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新筑股份(002480)公告正文

新筑股份:2014年年度报告

公告日期 2015-03-27
股票简称:新筑股份 股票代码:002480
                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




成都市新筑路桥机械股份有限公司

        2014 年年度报告




         2015 年 03 月




                                                                  1
                                     成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                   第一节 重要提示、目录和释义


    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

    公司负责人黄志明、主管会计工作负责人贾秀英及会计机构负责人(会计主

管人员)贾秀英声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。




                                                                                     2
                                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                                                        目录




第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2

第二节 公司简介 ......................................................................................................... 6

第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 8

第四节 董事会报告 ................................................................................................... 10

第五节 重要事项 ....................................................................................................... 30

第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 42

第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 49

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 50

第九节 公司治理 ....................................................................................................... 59

第十节 内部控制 ....................................................................................................... 64

第十一节 财务报告 ................................................................................................... 66

第十二节 备查文件目录 ......................................................................................... 166




                                                                                                                         3
                                          成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                                  释义


                 释义项   指                              释义内容

新筑股份、公司、本公司    指   成都市新筑路桥机械股份有限公司

新筑投资                  指   新筑投资集团有限公司

聚英科技                  指   新津聚英科技发展有限公司

新津新联                  指   新津新联投资管理中心(普通合伙)

新筑混凝土机械            指   成都市新筑混凝土机械设备有限公司

眉山新筑                  指   四川眉山市新筑建设机械设备有限公司

合肥新筑                  指   合肥新筑机械有限责任公司

新筑精坯                  指   四川新筑精坯锻造有限公司

新筑通工                  指   四川新筑通工汽车有限公司

新途投资                  指   成都市新途投资有限公司

长客新筑                  指   成都长客新筑轨道交通装备有限公司

新途科技                  指   成都新途科技有限公司

新途咨询                  指   四川省新途轨道工程设计咨询有限公司

新筑路业                  指   四川新筑路业发展有限公司

凯达绿色                  指   都江堰市凯达绿色开发有限公司

瑞迪医疗                  指   四川瑞迪医疗科技有限公司

西藏新筑                  指   西藏新筑投资有限公司

新筑混凝土                指   成都市新筑混凝土有限公司

展博环保                  指   成都新筑展博环保科技有限公司




                                                                                          4
                                     成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                           重大风险提示

    本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,

请投资者注意投资风险。




                                                                                     5
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                                          第二节 公司简介

一、公司信息

股票简称                 新筑股份                               股票代码                 002480

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           成都市新筑路桥机械股份有限公司

公司的中文简称           新筑股份

公司的外文名称(如有)   Chengdu Xinzhu Road&Bridge Machinery Co.,LTD

公司的外文名称缩写(如有)XINZHU CORPORATION

公司的法定代表人         黄志明

注册地址                 成都市四川新津工业园区

注册地址的邮政编码       611430

办公地址                 成都市四川新津工业园区

办公地址的邮政编码       611430

公司网址                 www.xinzhu.com

电子信箱                 vendition@xinzhu.com


二、联系人和联系方式

                                                   董事会秘书                            证券事务代表

姓名                                周思伟                                   张杨

联系地址                            成都市四川新津工业园区                   成都市四川新津工业园区

电话                                028-82550671                             028-82550671

传真                                028-82550671                             028-82550671

电子信箱                            vendition@xinzhu.com                     vendition@xinzhu.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸的名称                    《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址          www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                            董事会办公室




                                                                                                               6
                                                                 成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


四、注册变更情况

                                                             企业法人营业执照
                       注册登记日期         注册登记地点                           税务登记号码        组织机构代码
                                                                  注册号

                                          四川省工商行政管
首次注册            2001 年 03 月 28 日                      5100001813354      510132725526042    72552604-2
                                          理局

                                          四川省工商行政管
报告期末注册        2014 年 09 月 19 日                      5100001813354      510132725526042    72552604-2
                                          理局

                                          2012 年 10 月 31 日,公司召开 2012 年第二次临时股东大会,同意在公司经营范
公司上市以来主营业务的变化情况(如 围中增加“城市低地板车辆及配件的设计、制造、租赁及相关领域的技术服务,公
有)                                      司决定在立足现有业务架构的基础上,进入现代城市有轨电车制造领域,以城市
                                          低地板车辆制造作为公司主营业务的重要组成部分。

历次控股股东的变更情况(如有)            无变更


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址             成都市交子大道 88 号中航国际广场 B 座 8 楼

签字会计师姓名                   何勇、林苇铭

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用

        保荐机构名称               保荐机构办公地址               保荐代表人姓名                  持续督导期间

                              四川省成都市东城根上街 95                                  2014 年 7 月 21 日至 2015 年
国金证券股份有限公司                                         唐宏、杨会斌
                              号 17 层                                                   12 月 31 日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                        7
                                                                         成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                                   第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                                                                     本年比上年
                                                          2013 年                                                2012 年
                              2014 年                                                   增减

                                                调整前               调整后            调整后          调整前               调整后

营业收入(元)             1,275,090,765.60 1,247,243,401.51 1,247,243,401.51             2.23%      761,760,882.35    761,760,882.35

归属于上市公司股东
                             11,588,953.15      9,784,725.89         9,784,725.89        18.44%      -68,668,465.45        -68,668,465.45
的净利润(元)

归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益           -46,832,809.09   -96,318,374.25        -96,318,374.25       51.38%     -151,104,868.99   -151,104,868.99
的净利润(元)

经营活动产生的现金
                            227,529,958.74    191,538,187.97      191,538,187.97         18.79%      322,729,357.97    322,729,357.97
流量净额(元)

基本每股收益(元/
                                    0.0195           0.0175                0.0175        11.43%             -0.1226              -0.1226
股)

稀释每股收益(元/
                                    0.0195           0.0175                0.0175        11.43%             -0.1226              -0.1226
股)

加权平均净资产收益
                                     0.55%            0.52%                 0.52%         0.03%             -3.59%                -3.59%


                                                                                     本年末比上
                                                         2013 年末                                              2012 年末
                             2014 年末                                                年末增减

                                                调整前               调整后            调整后          调整前               调整后

总资产(元)               4,505,455,221.35 3,808,956,292.90 3,808,956,292.90            18.29% 3,704,704,750.83 3,602,686,986.85

归属于上市公司股东
                           2,469,269,095.19 1,870,874,923.81 1,870,874,923.81            31.98% 1,859,017,422.32 1,859,017,422.32
的净资产(元)


二、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              单位:元

                    项目                        2014 年金额            2013 年金额          2012 年金额               说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                                    -124,516.88           8,407,989.98          35,051,147.74
值准备的冲销部分)


                                                                                                                                      8
                                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享       68,175,930.00   115,973,540.00     66,469,580.00
受的政府补助除外)

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及                                                -451.81
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出         816,030.69        824,173.78     -2,464,312.84

减:所得税影响额                              14,424.47     19,088,758.69     16,619,559.55

    少数股东权益影响额(税后)             10,431,257.10        13,844.93

合计                                       58,421,762.24   106,103,100.14     82,436,403.54        --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




                                                                                                             9
                                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                                       第四节 董事会报告

一、概述

    2014年度,面对国内外复杂多变的经济形势,公司董事会以高度的责任心和使命感,积极应对环境的变化,带领经营团
队深入推进公司经营发展方式和经营管理方式转变,将公司的改革推向更深层次和更宽领域,改革成效明显,管理水平和经
营质量得到了较大的提升。本年度,公司在承担了轨道交通产业前期巨大投入的情况下,通过全体员工的共同努力,实现营
业收入12.75亿元、营业利润-6,512.12万元、归属于上市公司股东的净利润1,158.90万元,较上年度分别增长2.23%、46.64%、
18.44%,经营状况总体呈现平稳向上的运行态势。
    在新产业发展方面,公司在2014年加大了对现代有轨电车交通系统产业的投入,在市场拓展、线路规划设计、车辆研发
制造、投融资、工程建设、运营、维护完整产业链建设方面,都取得了较大的进步。通过自我发展、收购、对外合资合作等
方式,完全掌握了现代有轨电车线路关键技术,具备了产业化能力,为城市现代有轨电车建设“一体化”服务提供了保障,
特别是年底战略性的收购了上海奥威科技开发有限公司51%股权,取得了现代有轨电车的关键部件——超级电容器的主导权,
为公司在现代有轨电车产业的长远发展奠定了坚实的基础。公司作为成都市轨道交通产业的重要载体企业,已系统掌握现代
有轨电车的关键技术。 其中,线路三大关键技术:车辆技术、轨道系统技术和“四电”控制技术已实现产业化。规划设计
技术已为20多个城市提供服务。运营管理与维护技术已做好服务线路运营的充分准备。公司将继续加强在轨道交通产业在技
术、生产等方面的能力建设,坚定地往成为现代有轨电车的系统方案解决商的方向前进。随着新型城镇化建设的加快和国家
对环保的不断重视与投入,将有力推动公司轨道交通产业的快速发展。同时,公司非公开发行股票工作的顺利实施,为现代
有轨电车交通系统产业的发展提供了坚实的基础。在地质灾害治理业务方面,本年度已取得良好的开端,实现了较好的经营
业绩,呈现出良好的发展势头。这些新产业的顺利开展将进一步提升公司的核心竞争力,为公司的转型升级和中长期战略目
标的实现,奠定了良好的基础。
    在低效资产处理方面,通过对现有产业进行充分梳理,审慎论证,决定对处于低迷期、产品利润率低、销售规模较难突
破的特种车辆产业进行剥离,目前相关工作正在有序推进。
    报告期内,董事会依照相关规定和要求,规范运行,全体董事本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度,依法有效地履行其
职责,确保董事会规范运作和科学决策,切实保障股东权益、公司利益及员工的合法权益。报告期内,董事会组织召开了13
次董事会会议,共计审议了42个议案,组织召开了6次董事会审计委员会会议,3次战略委员会会议,1次提名委员会会议,1
次薪酬与考核委员会会议。这些会议的顺利召开,为公司的重大决策提供科学依据,保证了公司规范运行。


二、主营业务分析

1、概述

    2014年,高铁行业宏观环境有所好转,市场需求有所增加,但宏观经营环境仍较严峻,公司进一步加强市场拓展力度,
进一步加强资金及成本费用管理,内挖外扩,在公司各级人员共同努力下,实现销售收入127,509.08万元,实现归属于母公
司股东的净利润1,158.90万元,营业利润较上年减亏5,692.66万元,实现经营活动净现金流22,753.00万元。
    (1)2014年实现营业收入127,509.08万元,同比增加2.23%,营业成本95,330.82万元,同比减少1.81%,主要系高铁行
业宏观环境有所好转,市场需求有所增加,但宏观经营环境仍较严峻,公司通过加强市场拓展力度,支座及搅拌设备本期实
现销售增加,同时公司进一步推行降本增效本年成效显著所致。
    (2)2014年销售费用7,726.88万元,同比下降1.89%,主要系公司推行内部考核管理,加强费用控制所致。
    (3)2014年管理费用19,832.47万元,同比增加5.48%,主要系本年公司加大传统产业费用管理的同时,新增新产业费
用投入所致。
    (4)2014年研发支出3,388.18万元,同比增加24.42%,主要系公司本期加大对新产品及新产业的研发投入所致。

                                                                                                            10
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


       (5)2014年经营活动产生的现金流量净额为22,753万元,同比增加18.79%,主要系公司一方面加强应收账款管理,督
促货款回收;另一方面大量采用票据结算支付货款,提升流动资产周转所致。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
不适用
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
√ 适用 □ 不适用
       公司于2015年2月28日披露了《2014度年业绩快报》(公告编号:2015-007),预计报告期内公司实现营业总收入
1,413,802,522.92元,同比增加13.35%;营业利润-44,539,750.72元,同比增加63.51%;利润总额23,584,006.71元,同比增加
646.83%;实现归属于上市公司股东的净利润23,857,556.84元,同比增加143.82%。
       2014年度实际实现营业总收入1,275,090,765.60元,同比增加2.23%;营业利润-65,121,239.64元,同比增加46.64%;利润
总额3,746,204.17元,同比增加18.63%;实现归属于上市公司股东的净利润11,588,953.15元,同比增加18.44%。造成上述差
异的主要原因如下:
    (1)营业总收入
       修正后营业总收入1,275,090,765.60元,较修正前减少138,711,757.32元,主要原因:公司根据合同及产品业务特性,在
取得客户计量单、客户签收回单或客户安装验收单(以下统称“回单”)时与产品相关的风险和报酬已经转移,确认收入,公
司预告快报时,对2014年底前已发货产品的回单取得情况进行了解分析,根据回单可能回收情况预计了相关收入,但截止目
前,原预计的部分可取得回单的产品,因甲方工程进度等原因,暂未能取得,公司根据谨慎性原则,未确认相关收入。
       (2)营业利润
       修正后营业利润-65,121,239.64元,较修正前减少20,581,488.92元,主要原因:因调减收入,相应调减当期营业成本、主
营业务税金及附加、坏账准备等。
       (3)利润总额修正后较修正前减少19,837,802.54元,主要系当期营业利润减少所致。
       (4)归属于上市公司股东的净利润修正后较修正前减少12,268,603.69元,主要系当期利润总额调减,以及调减所得税
费用所致。
       (5)基本每股收益修正后较修正前减少0.0206元/股,加权平均净资产收益率修正后较修正前减少0.57个百分点,主要
系归属于上市公司股东的净利润减少所致。
       上述差异情况公司已及时进行了修正公告,详见《2014年度业绩快报修正公告》(公告编号:2015-010)。


2、收入

说明
       公司的主营业务有桥梁功能部件、搅拌设备、路面施工机械、特种汽车等,本年收入规模、产品毛利率较上年同期略
有上升。2014年实现营业收入127,509.08万元,同比增加2.23%,营业成本95,330.82万元,同比减少1.81%,营业毛利率为25.24%,
同比增加3.08个百分点,主要系本年度产品结构变化,以及公司加大成本控制力度,成本下降所致。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否

       行业分类                 项目            单位           2014 年            2013 年           同比增减

                       销售量          座                             38,990            32,721            19.16%

非板式橡胶支座         生产量          座                             35,035            27,795            26.05%

                       库存量          座                                1,783              5,738        -68.93%

                       销售量          平方米                        227,301           207,749             9.41%
声屏障
                       生产量          平方米                     228,416.15           226,581             0.81%



                                                                                                                11
                                                                    成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


                      库存量               平方米                         81,661.94             80,546.79             1.38%

                      销售量               台                                  139                   147              -5.44%

搅拌设备              生产量               台                                  136                   146              -6.85%

                      库存量               台                                    1                     4             -75.00%

                      销售量               台                                  221                   160             38.13%

路面施工机械          生产量               台                                  166                    96             72.92%

                      库存量               台                                  100                   155             -35.48%

                      销售量               辆                                  476                   780             -38.97%

特种汽车              生产量               辆                                  507                   790             -35.82%

                      库存量               辆                                   73                    42             73.81%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                                 230,208,585.42

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                             18.05%

公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用

    序号                     客户名称                          销售额(元)                     占年度销售总额比例

1          客户 1                                                     50,155,085.45                                   3.93%

2          客户 2                                                     49,183,504.26                                   3.86%

3          客户 3                                                     46,390,922.48                                   3.64%

4          客户 4                                                     39,695,987.66                                   3.11%

5          客户 5                                                     44,783,085.57                                   3.51%

合计                            --                                   230,208,585.42                                  18.05%


3、成本

行业分类
                                                                                                                     单位:元

                                                    2014 年                           2013 年
     行业分类            项目                                                                                 同比增减
                                           金额          占营业成本比重       金额         占营业成本比重

机械制造业          材料费              784,604,238.17           86.22%   796,128,909.03            85.82%            0.40%



                                                                                                                           12
                                                         成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


机械制造业     人工费         36,547,632.57            4.02%    37,854,480.04            4.08%        -0.06%

机械制造业     折旧           32,311,927.75            3.55%    29,666,279.26            3.20%         0.35%

机械制造业     能源费          9,409,187.84            1.03%    10,954,574.75            1.18%        -0.15%

机械制造业     其他           47,099,471.13            5.18%    53,072,316.15            5.72%        -0.54%

产品分类
                                                                                                     单位:元

                                       2014 年                           2013 年
   产品分类           项目                                                                       同比增减
                                金额          占营业成本比重      金额          占营业成本比重

桥梁功能部件   材料费        479,755,891.28           86.17%   448,273,981.87           85.32%         0.85%

桥梁功能部件   人工费         22,077,432.23            3.97%    20,753,425.09            3.95%         0.02%

桥梁功能部件   折旧           18,116,244.04            3.25%    13,555,401.70            2.58%         0.67%

桥梁功能部件   能源费          7,099,799.84            1.28%     7,618,345.92            1.45%        -0.17%

桥梁功能部件   其他           29,685,082.86            5.33%    35,202,012.17            6.70%        -1.37%

搅拌设备       材料费         96,840,296.79           83.53%    80,070,490.86           81.89%         1.64%

搅拌设备       人工费          6,797,994.90            5.86%     5,006,239.02            5.12%         0.74%

搅拌设备       折旧            2,923,262.64            2.52%     3,246,233.11            3.32%        -0.80%

搅拌设备       能源费           673,819.10             0.58%     1,202,670.70            1.23%        -0.65%

搅拌设备       其他            8,702,430.26            7.51%     8,252,472.14            8.44%        -0.93%

路面施工机械   材料费         82,380,514.26           89.19%    89,686,161.99           87.44%         1.75%

路面施工机械   人工费          2,304,153.14            2.49%     3,620,678.77            3.53%        -1.04%

路面施工机械   折旧            2,090,798.68            2.26%     4,615,596.17            4.50%        -2.24%

路面施工机械   能源费           422,893.82             0.46%      492,330.26             0.48%        -0.02%

路面施工机械   其他            5,168,074.29            5.60%     4,154,036.55            4.05%         1.55%

特种汽车       材料费         90,311,980.37           86.77%   148,856,981.86           89.45%        -2.68%

特种汽车       人工费          4,596,033.84            4.42%     7,355,481.94            4.42%         0.00%

特种汽车       折旧            7,497,682.66            7.20%     6,739,751.55            4.05%         3.15%

特种汽车       能源费           296,669.05             0.29%      416,034.05             0.25%         0.04%

特种汽车       其他            1,383,865.94            1.33%     3,045,369.23            1.83%        -0.50%

其他           材料费         35,315,555.47           86.46%    29,241,292.45           82.34%         4.12%

其他           人工费           772,018.46             1.89%     1,118,655.22            3.15%        -1.26%

其他           折旧            1,683,939.73            4.12%     1,509,296.73            4.25%        -0.13%

其他           能源费           916,006.03             2.24%     1,225,193.82            3.45%        -1.21%

其他           其他            2,160,017.78            5.29%     2,418,426.06            6.81%        -1.52%

说明
不适用

                                                                                                            13
                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                       320,373,684.25

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                   41.98%

公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用

     序号               供应商名称                    采购额(元)                      占年度采购总额比例

1           供应商 1                                         93,618,908.44                                   12.27%

2           供应商 2                                         99,688,797.50                                   13.06%

3           供应商 3                                         74,080,926.20                                    9.71%

4           供应商 4                                         30,854,700.85                                    4.04%

5           供应商 5                                         22,130,351.26                                    2.90%

合计                        --                              320,373,684.25                                   41.98%


4、费用

(1)2014年销售费用7,726.88万元,同比下降1.89%,主要系公司推行内部考核管理,加强费用控制所致。
(2)2014年管理费用19,832.47万元,同比增加5.48%,主要系本年公司加大传统产业费用管理的同时,新增新产业费用投
入所致。
(3)2014年资产减值损失378.91万元,同比下降83.66%,主要系公司本期加大应收账款管理,同时部分账龄较长的质保金
在本期到期收回所致。


5、研发支出

2014年研发支出3,388.18万元,同比增加24.42%,主要系公司本期加大对新产品及新产业关键环节的研发投入所致。


6、现金流

                                                                                                             单位:元

            项目                     2014 年                     2013 年                         同比增减

经营活动现金流入小计                   1,145,129,269.44              1,103,344,518.26                         3.79%

经营活动现金流出小计                     917,599,310.70               911,806,330.29                          0.64%

经营活动产生的现金流量净
                                         227,529,958.74               191,538,187.97                         18.79%


投资活动现金流入小计                      15,742,709.29                72,483,234.77                         -78.28%

投资活动现金流出小计                     290,338,545.21               548,554,009.63                         -47.07%

投资活动产生的现金流量净
                                        -274,595,835.92              -476,070,774.86                         42.32%


筹资活动现金流入小计                   1,487,598,846.86               941,569,204.20                         57.99%



                                                                                                                   14
                                                                   成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


筹资活动现金流出小计                         1,205,346,107.69                1,183,513,367.38                      1.84%

筹资活动产生的现金流量净
                                               282,252,739.17                -241,944,163.18                     216.66%


现金及现金等价物净增加额                       235,242,123.83                -526,484,920.45                     144.68%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用

投资活动现金流入同比减少,主要系上年眉山新筑收到政府回购土地尾款及新筑通工收到雅安市人民政府和雅安市国土资源
局资产回款所致。

投资活动现金流出同比减少,主要系本年支付的年产300辆城市低地板车辆建设项目投入款减少所致。

投资活动产生的现金流量净额同比增加,主要系本年支付的年产300辆城市低地板车辆建设项目投入款减少所致。

筹资活动现金流入和筹资活动产生的现金流量净额同比增加,主要系本年非公开发行募集资金净额586,805,218.23元所致。

现金及现金等价物净增加额同比增加,主要系本年非公开发行募集资金净额586,805,218.23元所致。

报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用

     报告期内公司经营活动产生的现金流量净额与本年度净利润存在重大差异,主要系公司进一步加大应收款和存货管理,
同时采用票据结算支付货款增加,故经营活动产生的现金流量净额远大于净利润。


三、主营业务构成情况

                                                                                                                 单位:元

                                                                         营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入         营业成本         毛利率
                                                                           同期增减             同期增减      期增减

分行业

机械制造业          1,218,263,539.83   909,972,457.46           25.31%            2.24%              -1.91%        3.16%

分产品

桥梁功能部件         792,084,475.08    556,734,450.25           29.71%           10.13%               5.96%        2.76%

搅拌设备             151,563,458.08    115,937,803.69           23.51%           19.40%              18.57%        0.54%

路面施工机械         118,241,757.18     92,366,434.19           21.88%          -11.91%              -9.95%       -1.71%

特种汽车             110,375,034.46    104,086,231.86           5.70%           -36.57%             -37.45%        1.34%

其他                  45,998,815.03     40,847,537.47           11.20%           23.66%              15.02%        6.67%

分地区

东北片区             235,571,950.22    156,307,812.18           33.65%          -10.53%             -11.66%        0.85%

东南片区             228,379,116.46    182,444,906.31           20.11%           60.82%              53.63%        3.74%

西南片区             582,481,340.94    456,374,063.38           21.65%            2.76%              -3.65%        5.22%

西北片区             166,315,790.17    110,628,013.33           33.48%          -22.93%             -28.69%        5.36%

海外片区                5,515,342.04     4,217,662.26           23.53%           51.67%              32.31%       11.19%


                                                                                                                       15
                                                                     成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


四、资产、负债状况分析

1、资产项目重大变动情况

                                                                                                                  单位:元

                            2014 年末                   2013 年末

                                       占总资产                    占总资产   比重增减             重大变动说明
                         金额                        金额
                                         比例                        比例

                                                                                          货币资金增加主要系本年非公开发
货币资金             678,895,231.46      15.07%   378,715,417.53      9.94%      5.13% 行募集资金净额 586,805,218.23 元
                                                                                          所致

                                                                                          应收账款增加主要系部分客户回款
应收账款            1,013,807,610.39     22.50%   884,152,762.94     23.21%      -0.71%
                                                                                          集中在春节前所致

存货                 467,768,169.17      10.38%   468,403,770.29     12.30%      -1.92%

                                                                                          投资性房地产本期增加主要系眉山
投资性房地产         120,468,089.37       2.67%     8,489,159.26      0.22%      2.45% 新筑将位于彭山经济开发区工业大
                                                                                          道南段 15 号的厂房出租所致

长期股权投资                              0.00%                       0.00%      0.00%

                                                                                          固定资产增加主要系年产 300 辆城
固定资产            1,147,916,424.54     25.48%   694,646,024.68     18.24%      7.24% 市低地板车辆建设项目部分厂房、
                                                                                          设备转固所致

                                                                                          在建工程减少主要系年产 300 辆城
在建工程             310,445,782.11       6.89%   720,225,576.88     18.91%     -12.02% 市低地板车辆建设项目部分厂房、
                                                                                          设备转固所致

                                                                                          应收票据增加主要系本年年末收到
应收票据              35,855,523.62       0.80%    25,679,060.80      0.67%      0.13% 的票据尚未到期兑付、背书转让所
                                                                                          致

其他应收款            30,572,013.39       0.68%    44,709,652.65      1.17%      -0.49%

                                                                                          其他流动资产增加主要系预缴所得
其他流动资产          31,573,895.57       0.70%                       0.00%      0.70%
                                                                                          税和增值税

                                                                                          长期应收款增加主要系本公司采用
                                                                                          售后回租方式融资租入固定资产向
长期应收款           116,122,933.36       2.58%    81,055,333.33      2.13%      0.45%
                                                                                          融资租赁公司缴纳的融资租赁保证
                                                                                          金

无形资产             212,662,295.16       4.72%   229,402,338.16      6.02%      -1.30%

                                                                                          其他非流动资产增加系预付的购房
其他非流动资产        51,937,582.08       1.15%                       0.00%      1.15%
                                                                                          款以及本公司采用售后回租方式融


                                                                                                                        16
                                                                     成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


                                                                                        资租入固定资产,设备的转让价与
                                                                                        资产账面价值差额摊销后的余额


2、负债项目重大变动情况

                                                                                                                 单位:元

                               2014 年                     2013 年

                                     占总资产比                  占总资产比 比重增减              重大变动说明
                        金额                        金额
                                         例                          例

                                                                                       短期借款减少主要系公司非公开发
短期借款            521,000,000.00       11.56% 819,000,000.00       21.50%   -9.94% 行成功,缩减部份流贷,同时为调节
                                                                                       负债结构,增加部份中长期融资所致

                                                                                       长期借款增加主要系公司为调整负
长期借款             50,000,000.00        1.11%                       0.00%    1.11% 债结构,向华夏银行借款 5000 万元
                                                                                       所致

                                                                                       应付票据增加主要系为充分使用银
                                                                                       行授信,加强供应商支付管理,本年
应付票据            356,593,640.08        7.91% 149,374,468.70        3.92%    3.99%
                                                                                       度以票据支付货款、设备款等增加,
                                                                                       导致年末应付票据余额增加所致

应付账款            310,687,581.34        6.90% 365,108,334.90        9.59%   -2.69%

                                                                                       预收账款减少主要系本期实现销售
预收款项             21,024,732.12        0.47% 34,347,246.93         0.90%   -0.43%
                                                                                       结转收入所致

                                                                                       应交税费减少主要系本期实现销售
应交税费             17,539,974.40        0.39% -51,280,788.13       -1.35%    1.74% 应交增值税冲抵以前年度预缴税金
                                                                                       所致

                                                                                       其他流动负债减少主要系收到的成
                                                                                       都市财政局拨付的 2013 年第一批省
                                                                                       战略性新兴产业发展财政贴息的市
其他流动负债           964,550.00         0.02%   7,444,550.00        0.20%   -0.18%
                                                                                       级配套和补助资金 648 万元,于 2014
                                                                                       年发生银行借款利息时转入营业外
                                                                                       收入所致

应付债券            496,877,193.03       11.03% 495,329,514.15       13.00%   -1.97%

                                                                                       长期应付款系本公司应付融资租赁
长期应付款          129,067,555.21        2.86%                                2.86%
                                                                                       公司融资租赁款


3、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                        17
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


五、核心竞争力分析

    (一)技术研发优势
    公司一直坚持“技术领先”的产业竞争战略,注重研发投入,始终坚持通过技术创新以达到行业世界领先水平为技术战略
目标。公司的技术研发已形成了比较完善的组织机构、管理制度和运行机制,具备较为完备的研究开发及试验检测所需基础
条件,为企业技术创新、产品技术开发、技术引进吸收、技术改造建立了研发平台。公司拥有由行业知名专家、技术核心、
技术骨干组成的梯次完整、力量充实、有强大的研究设计能力的研发团队。公司大部分产品技术处于国内一流水平,部分产
品技术达到世界先进水平,在行业中具有领先的技术优势。公司凭借先进的研发技术优势,在多个国家重点工程项目中打破
了国外企业在大跨度桥梁支座、伸缩装置方面的垄断。
    公司设立了研究总院,在西南交大、北京、上海和德国北威州杜塞尔多夫设立了研究分支机构,与西门子合作后将在成
都天府新区设立西门子-新筑联合技术中心,这些研发机构为新筑股份公司技术创新提供源源不竭的动力。
    公司依托铁科院、铁专院、中铁第一至第五设计研究院、中交勘察设计院、大桥设计院等国内铁路、公路专业设计院及
西南交大等国内知名院校,与其开展长期的协同研发活动,利用公司完善的试验检验设备和所具有的专业技术优势,协助设
计研究院解决工程设计中对桥梁功能部件提出的特殊需求和创新问题,从而形成新的产品和技术。
    (二)品牌与市场优势
    公司是桥梁功能部件行业内首批通过客运专线铁路桥梁支座CRCC认证的企业之一,拥有桥梁支座、预应力锚具产品CE
认证,国内最大的公路桥梁球型支座和世界最大公铁两用斜拉桥功能部件的供应商,能够承制最大位移量超过1,000mm桥梁
伸缩装置,自主研发的位移量为1,600mm的桥梁伸缩装置达到国内领先水平。
    公司拥有完整的350km/h高速铁路声屏障技术,也是世界首家拥有满足420km/h高速铁路要求的声屏障技术的制造商。
公司基于高铁声屏障技术基础生产的产品优质、高效和安全可靠,在行业内拥有良好的声誉。
    公司先后被评为全国用户满意企业、杭州湾大桥优秀供应商、京沪高速铁路优秀供应商、武汉天兴洲公铁两用长江大桥
优秀供应商;桥梁功能部件系列产品多次被评为全国用户满意产品、四川名牌产品。公司在桥梁功能部件市场树立了良好的
品牌形象。
    公司的客户主要是中国中铁、中国铁建所属的二十五个工程集团,中交、中水、中建所属以及各省区重大公路桥梁建设
单位下属各公司,公司优良的产品质量和及时可靠的技术服务在这些客户中形成了良好的口碑,这些客户是公司长期稳定发
展的重要基础。
    (三)产品质量优势
    公司始终奉行“质量成本是企业最大的成本”的价值观,使之成为公司企业文化的核心。公司是桥梁功能部件行业内首批
通过客运专线铁路桥梁支座CRCC认证的企业之一;公司已建立了完善的质量控制体系,并已顺利通过ISO9001:2008质量
体系认证,确保了产品具有较高的质量水平,所交付的数十万件产品从未出现过重大质量问题。公司先进的桥梁支座底盆加
工技术和全自动声屏障钣金全前工序生产工艺,能够显著提高产品质量技术指标,相关技术水平处于国内同行业先进水平。
公司拥有中高端产品的检测手段,为公司产品质量提供可靠保证。
    (四)人才优势
    公司拥有一支经验丰富、结构合理、和谐稳定的管理团队,主要管理人员长期从事与桥梁功能部件相关工作,企业管理
和市场营销经验丰富,对桥梁功能部件的技术及业务发展、未来趋势具有深刻理解和独到见解。公司不但拥有包括由公司技
术核心人员、技术带头人及技术骨干组成的多层次研发梯队,而且还云集了行业内诸多知名专家,公司多名核心技术人员曾
多次参与桥梁功能部件产品的国家、行业标准的制定。稳定、勤勉、专业的研发队伍和核心管理团队形成了公司的核心竞争
优势之一。
    (五)现代有轨电车线路系统解决优势
    公司凭借着技术研发优势,能为客户提供从规划设计到建设和运营维护的“一体化”技术解决方案。公司与国内一流的知
名企业进行了广泛的合作,具备提供从投融资到建设和运营的“一体化”服务能力。公司系统掌握了有轨电车线路的三大核心
关键技术——车辆技术、轨道系统技术 、“四电”集成控制技术,并实现了产业化,为“一体化”解决方案提供了可靠的基础,
具有现代有轨电车线路系统解决优势。

                                                                                                              18
                                        成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




六、投资状况分析

1、对外股权投资情况

(1)对外投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。


(2)持有金融企业股权情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。


(3)证券投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。


(4)持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。


2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


(2)衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


(3)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。




                                                                                       19
                                                                成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


3、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元

募集资金总额                                                                                                     186,477.49

报告期投入募集资金总额                                                                                            57,730.98

已累计投入募集资金总额                                                                                           176,058.95

累计变更用途的募集资金总额                                                                                         6,570.44

累计变更用途的募集资金总额比例                                                                                         3.52%

                                            募集资金总体使用情况说明

(1)公司首次公开发行股票募集资金净额为人民币 127,796.97 万元,其中超额募集资金部分为 61,796.97 万元;(2)公司
非公开发行股票募集资金净额为人民币 58,680.52 万元;(3)截至 2014 年 12 月 31 日,公司募集资金项目已使用的募集资
金 114,261.98 万元,其中,募集资金到位前投入项目金额为人民币 69,997.83 万元,募集资金到位后项目投入(含配套流
动资金)44,264.15 万元;(4)根据 2013 年 4 月 22 日第四届董事会第二十六会议决议及 2012 年度股东大会决议,公司将
桥梁功能部件精密坯件制造基地技术改造项目募集资金余额 6,570.44 万元用于永久补充流动资金。(5)截至 2014 年 12
月 31 日,公司已将超募资金补充流动资金 31,796.97 万元、 偿还银行贷款 30,000 万元,累计已使用 61,796.97 万元,超
募资金已使用完毕。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元

                                                                          截至期
                是否已                                                              项目达到                      项目可行
 承诺投资项目                                                 截至期末 末投资                  本报告期
                变更项 募集资金承 调整后投资 本报告期                               预定可使              是否达到 性是否发
 和超募资金投                                                 累计投入     进度                实现的效
                目(含部 诺投资总额    总额(1)     投入金额                          用状态日              预计效益 生重大变
       向                                                     金额(2)     (3)=                   益
                分变更)                                                                  期                            化
                                                                          (2)/(1)

承诺投资项目

桥梁建筑抗震
                                                                                    2013 年
型功能部件系                                                              100.00
                否           39,500      39,500                  39,500             09 月 30 48,717.97 否         否
列产品技术改                                                                   %
                                                                                    日
造项目

研发试验检验                                                                        2015 年
中心技术改造    否            8,500       8,500        1.56       5,603 65.92% 12 月 31                           否
项目                                                                                日

桥梁功能部件                                                                        2013 年
                否           18,000   11,429.56                11,429.56 100.00                 1,199.37 否       是
精密坯件制造                                                                        09 月 30

                                                                                                                            20
                                                                    成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


基地技术改造                                                                       %日
项目

年产 300 辆城市                                                                     2015 年
低地板车辆建      否         58,680.52   58,680.52    57,729.42   57,729.42 97.87% 12 月 31                    否
设项目                                                                              日

承诺投资项目
                       --   124,680.52   118,110.08   57,730.98 114,261.98    --         --   49,917.34   --        --
小计

超募资金投向

归还银行贷款
                       --                                           30,000               --      --       --        --
(如有)

补充流动资金
                       --                                         31,796.97              --      --       --        --
(如有)

超募资金投向
                       --                                         61,796.97   --         --               --        --
小计

合计                   --   124,680.52   118,110.08   57,730.98 176,058.95    --         --   49,917.34   --        --

                  (1)桥梁建筑抗震型功能部件系列产品技术改造项目本期实现销售收入 48,717.97 万元,实现全额投入后
                  预计效益总额的 63.30%(2014 年预计全年收入 76,962 万元),主要系受国家高铁宏观政策调整影响,高
                  铁建设市场逐步恢复正常投入增长,较原预计增长速度放缓。(2)研发试验检验中心技术改造项目未达到
未达到计划进
                  计划进度,主要系该项目所需部分实验设备制造周期较长,目前部份设备处于订购生产过程,部分设备处
度或预计收益
                  于调试阶段。(3)桥梁功能部件精密坯件制造基地技术改造项目未达到计划进度及预计收益(年销售收入
的情况和原因
                  48,125 万元),因行业环境、产品市场需求变化,根据本公司第四届董事会第十六次会议及 2011 年度股东
(分具体项目)
                  大会决议,公司决定终止该项目;另根据经公司第四届董事会二十六次会议及 2012 年度股东大会决议,
                  公司将该项目募集资金余额及利息收入用于永久补充流动资金。(4)年产 300 辆城市低地板车辆建设项目
                  尚处于建设期。

项目可行性发
                  除“桥梁功能部件精密坯件制造基地技术改造项目”因行业环境、产品市场需求变化,经本公司第四届董事
生重大变化的
                  会第十六次会议及 2011 年股东大会决议,公司决定终止该项目外,其他项目可行性未发生重大变化。
情况说明

                  适用

                  (1)经公司 2010 年第四届董事会第二次会议及第四届监事会第三次会议审议通过《关于使用部分超募资
                  金偿还银行贷款和补充流动资金的议案》、独立董事发表同意意见以及保荐机构广发证券股份有限公司核
                  查同意后,本公司拟将超募资金 30,000 万元归还银行贷款,10,000 万元补充流动资金。根据上述决议,2010
                  年度公司将 10,000 万元用于补充流动资金,15,000 万元用于归还银行贷款;2011 年度归还银行贷款 15,000
超募资金的金
                  万元。(2)经公司 2010 年第四届董事会第三次会议及第四届监事会第四次会议审议通过《关于使用部分
额、用途及使用
                  超募资金补充流动资金的议案》、独立董事发表同意意见以及保荐机构广发证券股份有限公司核查同意后,
进展情况
                  本公司拟将超募资金 21,796.97 万元用于补充流动资金。根据上述决议,2010 年度公司已将 21,796.97 万元
                  用于补充流动资金。(3)经公司 2012 年第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十一次会议审议通
                  过《关于使用部分超募资金利息补充流动资金的议案》、独立董事发表同意意见以及保荐机构广发证券股
                  份有限公司核查同意后,本公司拟将超募资金利息 288.08 万元继续用于补充流动资金。由于公司实际补充
                  流动资金时间晚于公告时间,利息收入增加,所以实际补充流动资金金额为 289.25 万元。

募集资金投资      不适用



                                                                                                                         21
                                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


项目实施地点
变更情况

                  不适用
募集资金投资
项目实施方式
调整情况

                  适用

                  (1)经公司 2010 年第四届董事会第二次会议审议通过、信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所审
募集资金投资      核并出具《自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》、独立董事及监事发表同意意见以
项目先期投入      及保荐机构广发证券股份有限公司核查同意后,公司对预先投入募投项目资金 15,965.42 万元进行了置换。
及置换情况        (2)经公司 2014 年第五届董事会第十一次会议审议通过,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)成都
                  分所审核并出具《 以自筹资金预先投入募投项目的专项鉴证报告》、监事发表同意意见以及保荐机构国金
                  证券股份有限公司核查同意后,公司对预先投入募投项目资金 54,032.41 万元进行了置换。

用闲置募集资      不适用
金暂时补充流
动资金情况

项目实施出现      不适用
募集资金结余
的金额及原因

尚未使用的募
                  研发试验检验中心技术改造项目募集资金余额继续存放于募集资金专户上海银行成都分行,年产 300 辆城
集资金用途及
                  市低地板车辆建设项目募集资金余额继续存放于募集资金专户中信银行成都光华支行,不改变承诺用途。
去向

募集资金使用
及披露中存在
                  不适用
的问题或其他
情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


4、主要子公司、参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司、参股公司情况
                                                                                                             单位:元

             公司   所处行 主要产品 注册
公司名称                                          总资产          净资产        营业收入       营业利润       净利润
             类型        业    或服务   资本

           子公               路面施工 15,800
眉山新筑            制造业                      447,584,303.04 207,804,425.26 131,932,834.99    215,992.51    245,300.89
           司                 机械      万


                                                                                                                   22
                                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


新筑混凝
            子公                      7,500
土机械(合           制造业 搅拌设备            674,166,323.93   81,141,276.16 314,053,178.93     -5,396,861.68    -3,394,800.50
            司                        万
并)

            子公             桥梁功能 2,600
合肥新筑            制造业                     100,878,593.14   47,183,998.27   68,224,789.21      432,222.66     3,858,039.45
            司               部件     万

            子公             轨道交通 10,000
长客新筑            制造业                     107,163,863.95   68,676,732.78    4,256,985.20   -16,525,387.44   -12,416,417.41
            司               车辆     万

            子公                      3,000
新筑精坯            制造业 锻件                 79,549,536.20    7,057,555.43   11,993,723.00   -10,661,133.82   -11,282,890.70
            司                        万

新途投资 子公                投资、咨 20,000
                    其他                        68,281,880.03   42,844,362.11   28,041,112.88      593,696.26       172,803.01
(合并)      司               询       万

主要子公司、参股公司情况说明
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用


5、非募集资金投资的重大项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。


七、公司控制的特殊目的主体情况

□ 适用 √ 不适用


八、公司未来发展的展望

      (一)行业竞争格局和发展趋势
      2014年,随着新一届政府的经济体制改革政策得到全面深化,国家对非公有制经济的鼓励、支持和引导力度将进一步加
大,国民经济将得以稳定健康发展,随着“一带一路”建设的逐步展开,公司各产业将迎来新一轮的历史大发展机遇。
      1、传统业务
      (1)桥梁功能部件
      在桥梁支座、桥梁伸缩装置和预应力锚具细分领域,由于实行严格的行业管理,国外的桥梁功能部件企业目前还无法参
与国内的竞争。国外厂商主要在超大位移伸缩装置领域参与国内市场的竞争,并具有较高的市场地位。国际的主要竞争者为
德国毛勒公司(Maurer shone)、瑞士玛格巴公司(Mageba),国内的主要竞争者为衡水宝力工程橡胶有限公司、衡水中铁建集
团有限公司、衡水橡胶股份有限公司、株洲时代新材料科技股份有限公司等公司。经过多年发展,公司已成为桥梁功能部件
行业中拥有CRCC认证产品品种最齐全、产品链最完整的企业之一,已成为一家能够为客户提供从产品研发、设计、生产到
现场售后服务整体解决方案的全国行业知名领先企业。
      近年来,随着我国高速公路、铁路和城市交通建设的快速发展,国产桥梁专用产品如减隔震支座、阻尼器、超大位移量
伸缩装置、预应力锚具等的研发与推广应用获得较快发展。除少量超大位移量伸缩缝装置和阻尼器等高端产品尚有部分进口
外,上述桥梁专用产品已实现国产化。
      (2)工程机械
      路面施工及养护机械是公路建设中路面材料生产与施工以及道路的维护翻修的机械设备,行业受国家基本建设投资的影

                                                                                                                         23
                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


响较大。根据我国公路发展的产业政策,“十二五”期间我国仍处于公路建设的高峰期,同时,我国公路的通车里程约300万
公里,大多数道路交通繁忙,维护翻修的工作量将大幅增加,路面施工机械市场前景良好。我国路面施工及养护机械行业经
过多年的发展,目前形成以三一重工、中联中科、徐工机械等重点企业依靠完整的产品线和品牌效应占据大部分市场的局面;
而规模相对较小的企业则依靠突出专用性、产品多样性等特点,结合施工新工艺、新材料的应用,在细分区域市场占据一席
之地。
    搅拌设备主要用于生产商品(预拌)混凝土,因此搅拌设备的需求与商品混凝土的发展密切相关。商品混凝土搅拌站是
将混凝土商品化加工的设备,有完善的防治粉尘及水污染的配置和高效的产能,能为一定区域内的客户按其要求提供商品混
凝土,便于客户的使用、资源的有效利用和城市管理,是我国混凝土行业发展的重要方向。从我国城市化的进程来看,搅拌
设备会朝着高效、环保、经济的方向发展,未来十年左右搅拌设备行业仍会有较大市场空间。经过多年的发展,我国搅拌设
备行业经历了由外资品牌占据市场主导地位到由本土品牌占据绝对市场份额的过程。目前,三一重工、中联重科、徐工机械
是国内行业中最主要的生产企业。
    特种汽车也称专用汽车,是指在汽车底盘和各类专用底盘上加装各类工作装置而形成的商用车辆与机械,包括自卸车、
罐装车、厢式车、城市环卫车、消防车等,是汽车工业的重要组成部分。目前,我国专用汽车企业众多,广泛分布于全国各
省市自治区,普遍规模较小,行业内的重点企业主要有三一重工、中联重科、徐工机械、中集车辆(集团)有限公司等。我
国目前专用汽车的技术含量还比较低,高技术含量、高附加值、高可靠性的国产专用车较少,其生产开发基本停留在仿制阶
段,缺乏创新、缺少足够的技术储备、设计雷同现象普遍,只有极少企业通过引进技术和自主开发达到了较高水平。公司目
前的发展战略专注于现代有轨电车产业等高端产业,为集中公司有效资源专注发展轨道交通产业,公司对现有产业进行充分
梳理,审慎论证,决定对公司现有产业进行调整,剥离处于低迷期、产品利润率低、销售规模较难突破特种汽车产业,相关
工作正在稳步推进。
    2、现代有轨电车
    现代有轨电车系统是一种新型的城市公共交通体系,包括现代有轨电车、“四电”系统(含通信系统、信号控制系统、牵
引力供电系统、电力供电系统)、土建(含地基、整体道床、轨道、站台车辆段及停车场)、其他系统等,其中,现代有轨
电车是整个系统的核心。现代有轨电车是在传统有轨电车基础上发展起来的新型公共交通运输工具,介于公交和轻轨、地铁
之间,是具有快捷方便、节能环保、安全舒适、占用道路资源少、造价低、建设周期短、运营成本低等优点且与传统有轨电
车有本质区别。自20世纪80年代开始,现代有轨电车交通体系的建设在西方发达国家城市受到普遍重视;进入21世纪以来,
在欧洲的大中城市中,现代有轨电车已成为非常普及的公共交通工具。在国内,国务院2012(64)号文明确提出鼓励发展现代
有轨电车,其受到各大城市的青睐,北京、上海、广州分别规划现代有轨电车线路里程均超过1000km。 其他二三线城市如
青岛、宁波、珠海、合肥、泉州、海口等地也都进行规划。其中,青岛规划轨道交通814.5公里,地铁227公里,有轨电车的
规划里程超过了地铁的3倍。 结合国外经验,预计至2020年,我国现代有轨电车规划里程将超过3万公里。目前,大连、长
春、上海、天津、沈阳等地现代有轨电车线路已投入运营,运营里程逾百余公里, 南京、苏州现代有轨电车已进入试运行
阶段,北京、广州、淮安、珠海、成都等地现代有轨电车项目已经开工建设。成都也于近期对有轨电车发展进行了 “一环
五射九片区” 的规划,线网规划里程约1000km,近期规划建设5条线路,线路里程约108km,2015年计划启动3条线路,里程
约65km。川内的乐山、内江、绵阳、德阳、眉山、泸州、雅安、西昌等多个城市均开展前期研究或初步规划。全国各地的现
代有轨电车建设呈现出蓬勃发展的态势。
    公司在 2014 年加大了对现代有轨电车交通系统产业的投入,在市场拓展、线路规划设计、车辆研发制造、投融资、工
程建设、运营、维护完整产业链建设方面,都取得了较大的进步,完全掌握了现代有轨电车线路关键技术,具备了产业化能
力,为城市现代有轨电车建设“一体化”服务提供了保障。公司作为成都市轨道交通产业的重要载体企业,已系统掌握现代
有轨电车的关键技术。 其中,线路三大关键技术:车辆技术、轨道系统技术和“四电”控制技术已实现产业化。规划设计
技术已为 20 多个城市提供服务。运营管理与维护技术已做好服务线路运营的充分准备。公司将继续加强在轨道交通产业在
技术、生产等方面的能力建设,坚定地往成为现代有轨电车的系统方案解决商的方向前进。随着新型城镇化建设的加快和国
家对环保的不断重视与投入,将有力推动公司轨道交通产业的快速发展。
    (二)公司发展战略
    公司结合自身的资源特征和发展状况,在深入分析国际国内宏观经济环境及演变趋势的基础上,以公共交通和民用建筑



                                                                                                           24
                                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


为业务核心,提出了符合公司实际的“同心多元化”发展战略,为公共交通和民用建筑的“建设全过程,运营全寿命”提供产品
和服务。在立足现有业务组合的基础上,公司拟充分利用自身资源,积极开拓新市场、新项目。在公共交通运营设施方面,
重点提供城市现代有轨电车系统产品及维修、保养服务;在民用建筑方面,重点提供桥梁、道路、机械、水电建筑等重要功
能部件、结构安全部件、关键工序施工设备等产品与服务,并提供重点包括桥梁的检测与维护加固、公路及铁路道路维护车
辆及设备、交通地质灾害及环境污染处置等产品与服务在内的公共交通维护业务。以此形成的同心多元化产品与服务,将使
公司在公共交通和民用建筑领域,从建设到运营围绕相同的客户资源形成较为完整的产品链与服务链,进一步巩固公司的核
心竞争能力,支持公司的长期稳定发展。
    (三)经营计划
    2015年公司努力实现传统主营业务的全面恢复和全面协调发展,并在有轨电车产业等新的业务领域取得突破性成果。
    (四)可能面对的风险
    (1) 政策风险
    公司产业受国家宏观政策调控影响较大,与国家基建投资相关,而铁路建设引入民间资本尚有一定门槛,行业政策的变
化和市场变动可能对公司产业经营产生影响。目前国际经济复苏缓慢、国内经济增速放缓、市场竞争加剧,原材料和零部件
价格波动等因素均可能对公司销售规模和效益产生影响。为此,公司将加强行业政策研究,及时把握国家政策走向,适时调
整经营策略,降低宏观调控带来的政策性影响;同时加强市场分析、决策管理和市场拓展能力,有效降低政策调控带来的不
利影响。一方面公司将结合铁路发展需要,积极研发适销对路的产品;另一方面,公司及时拓展公路产品市场、路桥维养等
建设后市场,使产品市场多元化,分散风险。
    (2)应收账款发生坏账损失的风险
    市场环境变化使铁路行业融资困难,应收账款发生坏账损失的风险仍然存在。为此,公司制定并实施了应收账款管理的
专项工作办法,加强应收账款回收力度和进度监控,降低坏账风险。
    (3)生产要素成本上涨的风险
    公司生产产品所需主要原材料价格的变化会影响工程机械、工程材料的成本,如果原材料及零部件采购价格上涨,以及
人工成本的上升将对公司成本控制带来较大压力。公司拟采取的措施:公司将继续实施全面预算管理;通过事前反馈和库存
管理等多种措施严格执行成本预算和费用控制;通过技术创新和管理创新提高材料的利用率和工艺水平;通过再制造业务能
力的提升以及整合供应链降低采购成本;通过持续推进人力资源和流程管控方面的优化工作,明确激励和约束机制,实现责
权利的对等统一,注重关键岗位的人才培养,完善薪酬绩效管理机制,从而逐步提高人员的效率,缓解人工成本的上升对公
司成本控制带来的压力。
    (4)新业务的拓展面临的风险
    公司新业务在拓展的过程中,会面临到宏观经济下行的风险、政策风险、市场风险、财务风险、技术风险、管理风险以
及人才风险等一系列的风险,这些风险是客观存在的,公司将提前预防、周密部署、科学应对,将这些风险控制在合理范围
内,避免对公司造成较大的损失。


九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


十、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
(1)重要会计政策变更
财政部于2014年新颁布及修订了《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》等一系列企业会计准则,本集团在编制2014年度
财务报表时,执行了相关准则,并按照有关的衔接规定进行了处理。相关会计政策变更已经本公司第五届董事会第二十一次
会议审议通过。


                                                                                                             25
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


受影响的报表项目名称和金额说明:
                                                                                                           单位:元

                                                                     2013 年 12 月 31 日
受影响的项目
                                                调整前                    调整金额                调整后

资产合计                                       3,808,956,292.90                                  3,808,956,292.90

其中:划分为持有待售的资产

其他流动资产

其他非流动资产

负债合计                                       1,917,716,718.71                                  1,917,716,718.71

其中:其他流动负债                                    7,444,550.00                                   7,444,550.00

其他非流动负债                                    11,768,100.00            -11,768,100.00

递延收益                                                                    11,768,100.00           11,768,100.00

所有者权益合计                                 1,891,239,574.19                                  1,891,239,574.19

其中:资本公积                                 1,228,694,292.11             -2,590,498.95        1,226,103,793.16

其他综合收益                                                                  2,590,498.95           2,590,498.95



     续表
受影响的项目                                                         2013 年 1 月 1 日

                                             调整前                     调整金额                  调整后

资产合计                                    3,704,704,750.83              -102,017,763.98        3,602,686,986.85

其中:划分为持有待售的资产                                                  26,382,124.84           26,382,124.84

其他流动资产                                   36,503,414.59               -36,503,414.59

其他非流动资产                                 91,896,474.23               -91,896,474.23

负债合计                                    1,845,687,328.51              -102,017,763.98        1,743,669,564.53

其中:其他流动负债                             90,055,013.98               -89,360,763.98              694,250.00

其他非流动负债                                 24,517,100.00               -24,517,100.00

递延收益                                                                    11,860,100.00           11,860,100.00

所有者权益合计                              1,859,017,422.32                                     1,859,017,422.32

其中:资本公积                              1,226,621,516.51                   -517,723.35       1,226,103,793.16

其他综合收益                                                                    517,723.35             517,723.35

1)其他非流动负债调整,系本集团根据《企业会计准则第30号-财务报表列报(2014年修订)》的相关规定,将收到的预计
在一年以后结转营业外收入的政府补助追溯重分类调整至递延收益列报。2013年12月31日调整金额为11,768,100.00元,2013
年1月1日调整金额为11,860,100.00元。
2)资本公积调整,系本集团根据《企业会计准则第30号-财务报表列报(2014年修订)》的相关规定,将以前年度除与所有
者以其所有者身份进行交易之外的其他交易所引起的所有者权益变动,从资本公积追溯重分类调整至综合收益列报。2013
年12月31日调整金额为2,590,498.95元,2013年1月1日调整金额为517,723.35元。


                                                                                                                26
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


3)2013年1月1日其他流动资产、其他非流动资产、除上述调整外的其他非流动负债调整,系本集团根据《企业会计准则第
30号-财务报表列报(2014年修订)》的相关规定,将2012年末暂挂“其他流动资产”、“其他非流动资产”、“其他流动
负债”及“其他非流动负债”反映的拟转让资产重分类调整至划分为持有待售的资产列报。上述资产已于2013年度转让完毕。
除上述外,本次会计政策变更对本集团具体业务的会计处理不产生任何影响。
(2)重要会计估计变更



十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


十二、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。


十三、公司利润分配及分红派息情况

报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》
等相关文件的要求,为进一步完善公司利润分配政策,经公司于2014年5月6日召开的2013年度股东大会审议,修订了《未来
三年分红回报规划(2013-2015年)》和本公司章程中的相应分红条款。公司将根据经验发展情况,每三年对分红回报规划
进行重新审阅,并充分听取和考虑投资者(特别是中小投资者)、独立董事和监事的意见,必要时,对公司正在实施的鼓励
分配政策作出适当的修改,以确定该时段的的分红回报计划。

                                             现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:            是

分红标准和比例是否明确和清晰:                          是

相关的决策程序和机制是否完备:                          是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
                                                        是
否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                        是
明:

公司近 3 年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况

公司2012年度未派发现金红利,未送红股,未以公积金转增股本。

公司2013年度分配方案:按10%比例计提法定盈余公积金4,018,441.52 元;由于公司本年度实现的可供分配利润金额较小,
且考虑到2014年公司将继续对现代有轨电车产业的持续投入,所需资金需求较大,本年度不进行现金分红,公司未分配利润
结余转入下一年度;鉴于公司新业务发展的经营需要,并考虑公司未来的增长预期,以2013年12月31日总股本280,000,000
股为基数,向全体股东每10股转增10股。

                                                                                                            27
                                                                    成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


公司2014年度分配方案:按10%比例计提法定盈余公积金3,180,807.27 元;由于公司本年度实现的可供分配利润金额较小,
且考虑到2015年公司将继续对现代有轨电车产业的持续投入,所需资金需求较大,本年度不进行现金分红,公司未分配利润
结余转入下一年度。


公司近三年现金分红情况表
                                                                                                                单位:元

                                          分红年度合并报表 占合并报表中归属 以现金方式要约回 以现金方式要约回
                     现金分红金额(含
     分红年度                             中归属于上市公司 于上市公司股东的 购股份资金计入现 购股份资金计入现
                           税)
                                           股东的净利润           净利润的比率       金分红的金额       金分红的比例

2014 年                            0.00       11,588,953.15                 0.00%                0.00             0.00%

2013 年                            0.00          9,784,725.89               0.00%                0.00             0.00%

2012 年                            0.00       -68,668,465.45                0.00%                0.00             0.00%

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
√ 适用 □ 不适用

报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分
                                                                           公司未分配利润的用途和使用计划
                       配预案的原因

由于公司本年度实现的可供分配利润金额较小,且考虑到
2015 年公司将继续对现代有轨电车产业的持续投入,资金需
                                                                2015 年公司将继续对现代有轨电车产业的持续投入。
求较大,本年度不进行现金分红,公司未分配利润结余转入
下一年度。


十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。


十五、社会责任情况

□ 适用 √ 不适用


十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                谈论的主要内容及提供的
    接待时间            接待地点           接待方式       接待对象类型           接待对象
                                                                                                         资料

                                                                         1、东海证券股份有限
                                                                         公司 何昕;2、江苏瑞
                                                                         华投资控股集团有限     非公开发行股票、新津有
2014 年 01 月 08 日 公司              实地调研           机构
                                                                         公司 王园园;3、广东 轨电车项目等情况
                                                                         恒健资本管理有限公
                                                                         司 张谦


                                                                                                                       28
                                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


                                                           1、东方证券资产管理
                                                           有限公司 刘文杰;2、
                                                           融通基金管理有限公
                                                           司 闵文强;3、三花控
                                                           股集团有限公司 赵建
                                                           军;4、东吴基金管理
                                                           有限公司 李鹏飞;5、
                                                           浙商基金管理有限公
                                                           司 吴昊;6、汇丰晋信
                                                           基金管理有限公司 吴
                                                           培文;7、华商基金管
                                                           理有限公司 佘中强;
                                                           8、东海基金管理有限
                                                           责任公司 邓升军;9、
                                                                                  公司传统业务、2013 年业
                                                           华夏基金管理有限公
2014 年 02 月 12 日 公司            实地调研   机构                               绩、非公开发行股票、新
                                                           司 胡杰;10、中国银
                                                                                  津有轨电车项目等情况
                                                           河证券股份有限公司
                                                           王华君;11、中邮创业
                                                           基金管理有限公司 栾
                                                           超;12、海富通基金管
                                                           理有限公司 张伟;13、
                                                           天津海达创业投资管
                                                           理有限公司 谭秋燕;
                                                           14、昆仑健康保险股份
                                                           有限公司 韩辰尧;15、
                                                           晋城银行股份有限公
                                                           司 顾志玮;16、银华
                                                           基金管理有限公司 王
                                                           浩;17、工银瑞信基金
                                                           管理有限公司 修世宇

                                                                                  非公开发行股票、新津有
2014 年 02 月 17 日 公司            实地调研   机构        1、绿地集团 陈克明
                                                                                  轨电车项目等情况

                                                           1、中国银河证券股份 非公开发行股票、新津有
2014 年 02 月 17 日 公司            实地调研   机构
                                                           有限公司 尤涛          轨电车项目

                                                                                  公司治理、发展战略、经
                                                           业绩说明会提问的投     营状况、融资计划、股权
2014 年 04 月 16 日 公司            其他       其他
                                                           资者                   激励和可持续发展等投资
                                                                                  者所关心的问题

                                                                                  公司治理、发展战略、经
                                                           业绩说明会提问的投     营状况、融资计划、股权
2014 年 09 月 18 日 天府国际金融中心 其他      其他
                                                           资者                   激励和可持续发展等投资
                                                                                  者所关心的问题




                                                                                                         29
                                                          成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                                        第五节 重要事项

一、重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


二、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。


三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


四、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


五、资产交易事项

1、收购资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未收购资产。


2、出售资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售资产。


3、企业合并情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。


六、公司股权激励的实施情况及其影响

□ 适用 √ 不适用

                                                                                                         30
                                                                成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


公司报告期无股权激励计划及其实施情况。


七、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                            关联交易 占同类交              可获得的
关联交易              关联交易 关联交易 关联交易 关联交易                       关联交易
           关联关系                                         金额(万 易金额的              同类交易 披露日期 披露索引
     方                 类型     内容   定价原则   价格                         结算方式
                                                              元)     比例                  市价

           受同一母
           公司及最
                                                                                现金或转
展博环保 终控制方 接受劳务 修理         市场价格 1.88           1.88                       1.88
                                                                                账
           控制的其
           他企业

           受同一母
           公司及最                                                                                   2014 年
                                                                                现金或转
新筑路业 终控制方 出售商品 销售产品 市场价格 1.31               1.31                       1.31       04 月 10 2014-013
                                                                                账
           控制的其                                                                                   日
           他企业

           受同一母
           公司及最                                                                                   2014 年
新筑混凝                                                                        现金或转
           终控制方 出售商品 销售产品 市场价格 1.61             1.61                       1.61       04 月 10 2014-013
土                                                                              账
           控制的其                                                                                   日
           他企业

合计                                       --       --           4.8    --           --       --           --     --

关联交易的必要性、持续性、选择与关
                                        公司与与上述关联方的交易系公司向其出售其生产经营活动所需的产品等,系正
联方(而非市场其他交易方)进行交易
                                        常的市场行为。
的原因

                                        由于上述关联交易发生的交易金额很小,且交易价格公平合理,对上市公司独立
关联交易对上市公司独立性的影响
                                        性的影响很小。


2、资产收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。




                                                                                                                       31
                                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。


5、其他关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他关联交易。


八、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、担保情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:万元

                                    公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                     担保额度                实际发生日期
                                                                                                     是否履行 是否为关
   担保对象名称      相关公告    担保额度     (协议签署     实际担保金额   担保类型     担保期
                                                                                                          完毕   联方担保
                     披露日期                     日)

                    2012 年 11               2012 年 06 月                             业务发生之
按揭销售产品客户                     5,000                          5,000 定金                       否          否
                    月 13 日                 27 日                                     日起 4 年内

融资租赁客户        2012 年 12       5,000 2013 年 01 月            5,000 定金         业务发生之 否             否



                                                                                                                         32
                                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


                   月 19 日                 29 日                                        日起 3 年内

                   2013 年 10               2013 年 12 月                                业务发生之
融资租赁客户                        9,000                           9,000 定金                         否          否
                   月 11 日                 19 日                                        日起 3 年内

                   2013 年 12               2013 年 12 月                   连带责任保
本公司                             30,000                          30,000                12 个月       否          是
                   月 04 日                 03 日                           证

                   2014 年 07               2013 年 12 月                                业务发生之
融资租赁客户                       10,000                          10,000 定金                         否          否
                   月 24 日                 19 日                                        日起 3 年内

                   2014 年 10                                                            业务发生之
承租人                             10,000                          10,000 定金                         否          否
                   月 29 日                                                              日起 3 年内

报告期内审批的对外担保额度                                   报告期内对外担保实际发生
                                                    25,000                                                              69,000
合计(A1)                                                   额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额                                   报告期末实际对外担保余额
                                                    69,000                                                              69,000
度合计(A3)                                                 合计(A4)

                                               公司对子公司的担保情况

                    担保额度                实际发生日期
                                                                                                       是否履行 是否为关
  担保对象名称      相关公告    担保额度     (协议签署      实际担保金额     担保类型     担保期
                                                                                                            完毕   联方担保
                    披露日期                     日)

                   2013 年 04               2013 年 05 月                   连带责任保
合肥新筑                            5,000                           5,000                12 个月       是          是
                   月 24 日                 31 日                           证

                   2013 年 08               2014 年 06 月                   连带责任保
合肥新筑                            3,000                           3,000                12 个月       否          是
                   月 26 日                 19 日                           证

                   2014 年 02               2014 年 03 月                   连带责任保
新筑通工                            5,000                           5,000                36 个月       否          是
                   月 25 日                 13 日                           证

报告期内审批对子公司担保额                                   报告期内对子公司担保实际
                                                     5,000                                                              11,000
度合计(B1)                                                 发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担                                   报告期末对子公司实际担保
                                                     8,000                                                               8,000
保额度合计(B3)                                             余额合计(B4)

公司担保总额(即前两大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                     报告期内担保实际发生额合
                                                    30,000                                                              80,000
(A1+B1)                                                    计(A2+B2)

报告期末已审批的担保额度合                                   报告期末实际担保余额合计
                                                    77,000                                                              77,000
计(A3+B3)                                                  (A4+B4)

实际担保总额(即 A4+B4)占公司净资产的比例                                                                          31.18%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                                             0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
                                                                                                                         5,000
务担保金额(D)

担保总额超过净资产 50%部分的金额(E)                                                                                       0


                                                                                                                             33
                                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                                 5,000

未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)            不适用

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                不适用

采用复合方式担保的具体情况说明
不适用


(1)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


4、其他重大交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大交易。


九、承诺事项履行情况

1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

           承诺事由           承诺方             承诺内容                 承诺时间     承诺期限         履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告
书中所作承诺

资产重组时所作承诺

                                         公司 2013 年拟非公开发行
                                         股票的发行对象为包括新
                                         筑投资在内不超过十名符
                                         合中国证监会规定的特定                      至公司 2013 年
首次公开发行或再融资时所 新筑投资集团    对象,其中,新筑投资承诺 2013 年 05 月 09 非公开发行股
                                                                                                      已履行完毕
作承诺                     有限公司      以现金方式按照与其他发      日              票认购期结束
                                         行对象相同的认购价格认                      时止
                                         购本次非公开发行股份,认
                                         购金额不低于 8,000 万元,
                                         不超过 10,000 万元。



                                                                                                                   34
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


                                          自新筑股份 2013 年非公开
                                          发行股票新增股份上市首
                           新筑投资集团                                2014 年 07 月 09
                                          日(2014 年 7 月 21 日)起                      三十六个月   正在履行
                           有限公司                                    日
                                          三十六个月内不转让所认
                                          购的 1,416.4305 万股新股

                                          自新筑股份 2013 年非公开
                           东海瑞京资产   发行股票新增股份上市首
                                                                       2014 年 07 月 04
                           管理(上海)有 日(2014 年 7 月 21 日)起                      十二个月     正在履行
                                                                       日
                           限公司         十二个月内不转让所认购
                                          的 5,562.3229 万股新股

                                          自新筑股份 2013 年非公开
                                          发行股票新增股份上市首
                           东海证券股份                                2014 年 07 月 04
                                          日(2014 年 7 月 21 日)起                      十二个月     正在履行
                           有限公司                                    日
                                          十二个月内不转让所认购
                                          的 1,558.0736 万股新股

                                          2009 年 12 月,控股股东新
                                          筑投资出具《承诺函》承诺:
                                          如果社会保险及住房公积
                                          金主管部门要求公司及子
                                          公司对以前年度的员工社
                                          会保险及住房公积金进行
                           新筑投资集团                                2009 年 12 月 01
                                          补缴,新筑投资将按主管部                        长期有效     正在履行
                           有限公司                                    日
                                          门核定的金额无偿代其补
                                          缴;如果因以前年度未缴纳
                                          社会保险或住房公积金而
                                          给公司及子公司带来任何
                                          其他费用支出和经济损失,
                                          新筑投资将无偿代其承担。

                                          1、本企业及本企业高级管
                                          理人员及本企业下属企业
                                          目前没有在中国境内或境
                                          外单独或与其他自然人、法
                                          人、合伙企业或组织,以任
                           新筑投资集团   何形式直接或间接从事或
                           有限公司及其   参与任何对新筑股份构成
其他对公司中小股东所作承                                               2009 年 11 月 18
                           一致行动人新   竞争的业务及活动或拥有                          长期有效     正在履行
诺                                                                     日
                           津聚英科技发   与新筑股份存在竞争关系
                           展有限公司     的任何经济实体、机构、经
                                          济组织的权益,或在该经济
                                          实体、机构、经济组织中担
                                          任高级管理人员或核心技
                                          术人员。2、本企业保证将
                                          采取合法及有效的措施,促


                                                                                                                  35
                                    成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


                 使本企业、本企业拥有控制
                 权的其他公司、企业与其他
                 经济组织及本企业的关联
                 企业,不以任何形式直接或
                 间接从事与新筑股份相同
                 或相似的、对新筑股份业务
                 构成或可能构成竞争的业
                 务,并且保证不进行其他任
                 何损害新筑股份及其他股
                 东合法权益的活动 3、本企
                 业将严格遵守《公司法》、
                 《证券法》、《上市公司治理
                 准则》等规定,避免与新筑
                 股份发生关联交易,自觉维
                 护新筑股份及其全体股东
                 的利益,将不利用本企业与
                 新筑股份的关联关系在关
                 联交易中谋取不正当利益。
                 如新筑股份必须与本企业
                 控制的企业进行其他关联
                 交易,则本企业承诺,均严
                 格履行相关法律程序,遵照
                 市场公平交易的原则进行,
                 将促使交易的价格、相关协
                 议条款和交易条件公平合
                 理,不会要求新筑股份给予
                 与第三人的条件相比更优
                 惠的条件。本企业愿意承担
                 因违反上述承诺而给新筑
                 股份造成的全部经济损失。
                 本承诺持续有效且不可变
                 更或撤销。

                 1、本企业及本企业高级管
                 理人员及本企业下属企业
                 目前没有在中国境内或境
                 外单独或与其他自然人、法
                 人、合伙企业或组织,以任
新津新联投资
                 何形式直接或间接从事或       2013 年 05 月 09
管理中心(普通                                                   长期有效   正在履行
                 参与任何对新筑股份构成       日
合伙)
                 竞争的业务及活动或拥有
                 与新筑股份存在竞争关系
                 的任何经济实体、机构、经
                 济组织的权益,或在该经济
                 实体、机构、经济组织中担


                                                                                       36
                                成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


             任高级管理人员或核心技
             术人员。2、本企业保证将
             采取合法及有效的措施,促
             使本企业、本企业拥有控制
             权的其他公司、企业与其他
             经济组织及本企业的关联
             企业,不以任何形式直接或
             间接从事与新筑股份相同
             或相似的、对新筑股份业务
             构成或可能构成竞争的业
             务,并且保证不进行其他任
             何损害新筑股份及其他股
             东合法权益的活动 3、本企
             业将严格遵守《公司法》、
             《证券法》、《上市公司治理
             准则》等规定,避免与新筑
             股份发生关联交易,自觉维
             护新筑股份及其全体股东
             的利益,将不利用本企业与
             新筑股份的关联关系在关
             联交易中谋取不正当利益。
             如新筑股份必须与本企业
             控制的企业进行其他关联
             交易,则本企业承诺,均严
             格履行相关法律程序,遵照
             市场公平交易的原则进行,
             将促使交易的价格、相关协
             议条款和交易条件公平合
             理,不会要求新筑股份给予
             与第三人的条件相比更优
             惠的条件。本企业愿意承担
             因违反上述承诺而给新筑
             股份造成的全部经济损失。
             本承诺持续有效且不可变
             更或撤销。

             1、本人目前没有在中国境
             内或境外单独或与其他自
             然人、法人、合伙企业或组
             织,以任何形式直接或间接
                                          2009 年 11 月 18
实际控制人   从事或参与任何对新筑股                          长期有效   正在履行
                                          日
             份构成竞争的业务及活动
             或拥有与新筑股份存在竞
             争关系的任何经济实体、机
             构、经济组织的权益,或在


                                                                                   37
                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


         该经济实体、机构、经济组
         织中担任高级管理人员或
         核心技术人员。2、本人保
         证将采取合法及有效的措
         施,促使本人、本人拥有控
         制权的其他公司、企业与其
         他经济组织及本人的关联
         企业,不以任何形式直接或
         间接从事与新筑股份相同
         或相似的、对新筑股份业务
         构成或可能构成竞争的业
         务,并且保证不进行其他任
         何损害新筑股份及其他股
         东合法权益的活动。3、本
         人将严格遵守《公司法》、
         《证券法》、《上市公司治理
         准则》等规定,避免与新筑
         股份发生关联交易,自觉维
         护新筑股份及其全体股东
         的利益,将不利用本人与新
         筑股份的关联关系在关联
         交易中谋取不正当利益。如
         新筑股份必须与本人控制
         的企业进行其他关联交易,
         则本企业承诺,均严格履行
         相关法律程序,遵照市场公
         平交易的原则进行,将促使
         交易的价格、相关协议条款
         和交易条件公平合理,不会
         要求新筑股份给予与第三
         人的条件相比更优惠的条
         件。本人愿意承担因违反上
         述承诺而给新筑股份造成
         的全部经济损失。本承诺持
         续有效且不可变更或撤销。

         2013 年 5 月 15 日,公司 2012
         年度股东大会审议通过了
         《关于将部分项目剩余募
         集资金及专户利息永久补
                                         2013 年 05 月 15
本公司   充流动资金的议案》,同意                           十二个月   已履行完毕
                                         日
         将“桥梁建筑抗震型功能部
         件系列产品技术改造项目”
         与“设立子公司实施桥梁功
         能部件精密坯件制造基地


                                                                                    38
                                                          成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


                                       技术改造项目” 专户剩余募
                                       集资金及利息共计
                                       16,170.46 万元用于永久补
                                       充流动资金,并承诺使用剩
                                       余募集资金永久补充流动
                                       资金后十二个月内不进行
                                       证券投资等高风险投资。

承诺是否及时履行           是

未完成履行的具体原因及下
                           不适用
一步计划(如有)


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


十、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                       信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)               90

境内会计师事务所审计服务的连续年限         8

境内会计师事务所注册会计师姓名             何勇、林苇铭

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
  本年度,公司因非公开发行股票工作,聘请国金证券为保荐机构,期间共支付承销、保荐费1,325.94万元。


十一、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用



                                                                                                         39
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


十四、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用
1、新津现代有轨电车示范线项目:目前,由公司与新津县交通建设投资有限责任公司(以下简称“交投公司”)正在积极推
进项目的建设工作,公司将与交投公司积极推动项目顺利实施。
2、非公开发行股票工作:非公开发行股票的工作方案已于2013年5月10日通过了公司董事会审议,2013年5月28日通过了公
司临时股东大会审议,公司非公开发行股票申请于2013年12月25日获得中国证券监督管理委员会审核通过,并于2014年1月
15日获得中国证券监督管理委员会核准批文。公司2013年度股东大会审议决定以资本公积向全体股东每10股转增10股,并于
2014年5月15日实施除权除息,根据相关规定,本次非公开发行数量由不超过8,500万股调整为不超过17,000万股,发行底价
由不低于14.12元/股调整为不低于7.06元/股。本次非公开发行向三名认购对象发行了人民币普通股8,536.8270万股,发行价
格为7.06元/股,募集资金总额为人民币60,269.99862万元,扣除发行费用后时间募集资金净额为人民币58,680.521823万元。
上述非公开发行的8,536.8270万股人民币普通股已于2014年7月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股
权登记手续,上市日期为2014年7月21日。

                    重要事项概述                              披露日期           临时报告披露网站查询索引

基于公司发展的考虑,公司于2013年4月28日参与了新津现 013年05月02日           详见公司刊载于巨潮资讯网的《第四届董
代有轨电车示范线项目(以下简称“项目”)招商投标。2013                      事会第二十七次会议决议公告》,公告编
年5月8日,公司收到交投公司签发的《中选通知书》,公司                        号:2013-017
被确定为项目中选人。2013年5月22日,公司与交投公司签
                                                         2013年05月03日     详见公司刊载于巨潮资讯网的《关于公司
订《新津现代有轨电车示范线项目投资合作合同》,拟共同
                                                                            被评为新津现代有轨电车示范线项目中
出资成立项目公司,由项目公司负责项目的投资建设。2013
                                                                            选候选人的提示性公告》,公告编号:
年10月18日,经过公司第四届董事会第三十三次会议审议通
                                                                            2013-018
过了将拟设立的项目公司出资比例由原计划公司出资70%、
交投公司出资30%,调整为:公司出资80%,交投公司出资 2013年05月10日           详见公司刊载于巨潮资讯网的《关于公司

20%,项目公司的注册资本保持不变。截至目前,项目公司                         被确定为新津现代有轨电车示范线项目

正在积极推进项目的建设工作。                                                中选人的公告》,公告编号:2013-020

                                                         2013年05月24日     详见公司刊载于巨潮资讯网的《关于签订
                                                                            新津现代有轨电车示范线项目投资合作
                                                                            合同的公告》,公告编号:2013-028

                                                         2013年10月19日     详见公司刊载于巨潮资讯网的《关于调整
                                                                            对外投资的公告》,公告编号:2013-064

公司于2013年5月启动了非公开发行股票工作,公司拟向包 2013年05月13日          详见公司刊载于巨潮资讯网的《第四届董
括新筑投资集团有限公司在内不超过十名符合中国证监会                          事会第二十八次会议决议公告》,公告编
规定的特定对象非公开发行股票,其中,新筑投资集团有限                        号:2013-023
公司承诺以现金方式按照与其他发行对象相同的认购价格
                                                         2013年05月29日     详见公司刊载于巨潮资讯网的《2013年第
认购本次非公开发行股份,认购金额不低于8,000万元,不超
                                                                            一次临时股东大会决议公告》,公告编号:
过10,000万元。本次非公开发行的定价基准日为本次非公开
                                                                            2013-031
发行的董事会决议公告日2013年5月13日。本次发行股票的
价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%, 2013年12月26日          详见公司刊载于巨潮资讯网的《关于非公
即发行价格不低于14.12元/股。在公司取得中国证监会发行                        开发行股票申请获得发审委审核通过的
核准批文后,按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的                        公告》,公告编号:2013-084
规定,最终发行价格由公司与保荐机构(主承销商)根据发 2014年1月16日          详见公司刊载于巨潮资讯网的《关于非公
行对象申购报价的情况,在不低于发行底价的基础上按照价                        开发行股票获得中国证监会核准批文的



                                                                                                                 40
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


格优先的原则合理确定。公司非公开发行股票申请于2013年                       公告》,公告编号:2014-001
12月25日获得中国证券监督管理委员会审核通过,并于2014
                                                        2014年05月16日     详见公司刊载于巨潮资讯网的《因实施
年1月15日获得中国证券监督管理委员会核准批文。公司
                                                                           2013年度权益分派而调整非公开发行股
2013年度股东大会审议决定以资本公积向全体股东每10股
                                                                           票发行底价和发行数量的公告》,公告编
转增10股,并于2014年5月15日实施除权除息,根据相关规
                                                                           号:2013-027
定,本次非公开发行数量由不超过8,500万股调整为不超过
17,000万股,发行底价由不低于14.12元/股调整为不低于7.06 2014年07月17日      详见公司刊载于巨潮资讯网的《非公开发

元/股。本次非公开发行向三名认购对象发行了人民币普通股                      行股票报告情况暨上市公告书》

8,536.8270万股,发行价格为7.06元/股,募集资金总额为人
民币60,269.99862万元,扣除发行费用后时间募集资金净额
为人民币58,680.521823万元。上述非公开发行的8,536.8270
万股人民币普通股已于2014年7月9日在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司办理完毕股权登记手续,上市日期
为2014年7月21日。


十五、公司子公司重要事项

□ 适用 √ 不适用


十六、公司发行公司债券的情况

√ 适用 □ 不适用
    2011年8月19日,经中国证监会证监许可〔2011〕1316号文核准,公司向社会公开发行面值不超过77000万元的公司债券。
2011年12月7日至2011年12月9日,公司向社会公开发行面值总计50000万元的公司债券。本次发行概况如下:
    债券名称:成都市新筑路桥机械股份有限公司2011年公司债券。
    证券简称:11新筑债
    债券面额:本期债券面值为100元,按面值平价发行。
    证券代码:112053
    上市时间:2011年12月29日
    债券存续期限:本次发行的公司债券期限为5年。
    发行结果:最终网上实际发行数量为2亿元,网下实际发行数量为3亿元。
    债券年利率:本期债券票面利率为8.50%,在债券存续期内固定不变。
    计息方式:本期债券采取单利按年计息,起息日为发行首日,即2011年12月7日。不计复利。
    还本付息方式:本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次,最后一期利息随本金一起支付。本期债券付息
日为2012年至2016年的12月7日。如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个工作日,顺延期间兑付款项不另计利息。
    债券信用等级:根据联合信用评级有限公司2014年6月10日出具的《成都市新筑路桥机械股份有限公司2011年公司债券
信用评级分析报告》(联合[2014]137号),公司主体长期信用等级为AA-,评级展望为“负面”,公司本期债券信用等级为
AA-。
    担保人及担保方式:本期债券由新筑投资提供全额无条件的不可撤销的连带责任保证担保。
公司于2014年12月01日披露了《2011年公司债券2014年付息公告》(公告编号:2014-079),支付了2013年12月07日至2014
年12月06日期间的利息,该次支付利息为8.50元(含税)/张。本次债券付息期的权益登记日为2014年12月05日。内容详见2014
年12月01日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的公告。



                                                                                                                41
                                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                                     第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

                                                                                                                  单位:股

                        本次变动前                        本次变动增减(+,-)                        本次变动后

                       数量       比例      发行新股     送股 公积金转股    其他         小计         数量        比例

一、有限售条件股
                      3,198,085    1.14%    85,368,270          3,198,085   -60,000    88,506,355    91,704,440   14.21%


3、其他内资持股       3,198,085    1.14%    85,368,270          3,198,085   -60,000    88,506,355    91,704,440   14.21%

其中:境内法人持
                                            85,368,270                                 85,368,270    85,368,270   13.23%


         境内自然
                      3,198,085    1.14%                        3,198,085   -60,000     3,138,085     6,336,170      0.98%
人持股

二、无限售条件股
                    276,801,915   98.86%                      276,801,915   60,000 276,861,915      553,663,830   85.79%


1、人民币普通股 276,801,915       98.86%                      276,801,915   60,000 276,861,915      553,663,830   85.79%

三、股份总数        280,000,000   100.00%   85,368,270        280,000,000             365,368,270   645,368,270 100.00%

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内,公司实施了2013年度利润分配方案,公司2013年度利润分配方案为:以2013年12月31日总股本280,000,000股为基
数,向全体股东每10股转增10股,股权登记日为2014年5月14日,除权除息日为2014年5月15日。公司2013年度利润分配实施
完成后,公司总股本由280,000,000股变更为560,000,000股。
报告期内,公司完成非公开发行股票工作,本次非公开发行向三名认购对象发行了人民币普通股8,536.8270万股,发行价格
为7.06元/股,募集资金总额为人民币60,269.99862万元,扣除发行费用后时间募集资金净额为人民币58,680.521823万元。上
述非公开发行的8,536.8270万股人民币普通股已于2014年7月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股权
登记手续,上市日期为2014年7月21日。
另外,根据公司于2013年10月18日召开第二届职工代表大会第五次会议对选举第五届监事会职工代表监事的决定,公司第四
届监事会职工代表监事金之达先生从2013年10月22日起将不再担任公司职工代表监事一职,其持有的公司股票根据“上市公
司董事、监事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的本公司股票数量占其所持有
本公司股票总数的比例不得超过50%”的规定在报告期内解锁6万股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司2013年度利润分配方案已获2013年度股东大会审议通过
2、公司非公开发行股票的工作方案已于2013年5月10日通过了公司董事会审议,2013年5月28日通过了公司临时股东大会审
议,公司非公开发行股票申请于2013年12月25日获得中国证券监督管理委员会审核通过,并于2014年1月15日获得中国证券
监督管理委员会核准批文。
股份变动的过户情况


                                                                                                                         42
                                                                   成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


√ 适用 □ 不适用
1、公司实施2013年度利润分配所转增的股份于2014年5月15日直接计入股东证券账户。
2、公司非公开发行的8,536.8270万股人民币普通股已于2014年7月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕
股权登记手续。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益、稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响详见
本报告“第三节(一)主要会计数据和财务指标”。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


二、证券发行与上市情况

1、报告期末近三年历次证券发行情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证                         发行价格(或利                                     获准上市交易数
                         发行日期                       发行数量            上市日期                       交易终止日期
     券名称                                   率)                                              量

普通股股票类

                    2014 年 07 月 09                                   2014 年 07 月 21
人民币普通股                           7.06               85,368,270                                   0
                    日                                                 日

可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类

权证类

前三年历次证券发行情况的说明
公司于2013年5月启动了非公开发行股票工作,公司拟向包括新筑投资在内不超过十名符合中国证监会规定的特定对象非公
开发行股票,其中,新筑投资承诺以现金方式按照与其他发行对象相同的认购价格认购本次非公开发行股份,认购金额不低
于8,000万元,不超过10,000万元。本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行的董事会决议公告日2013年5月13日。本
次发行股票的价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%,即发行价格不低于14.12元/股。在公司取得中国证
监会发行核准批文后,按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定,最终发行价格由公司与保荐机构(主承销商)根
据发行对象申购报价的情况,在不低于发行底价的基础上按照价格优先的原则合理确定。公司非公开发行股票申请于2013
年12月25日获得中国证券监督管理委员会审核通过,并于2014年1月15日获得中国证券监督管理委员会核准批文。鉴于公司
2013年度股东大会审议决定以资本公积向全体股东每10股转增10股,并于2014年5月15日实施除权除息,因此,本次非公开
发行数量由不超过8,500万股调整为17,000万股,发行底价由不低于14.12月/股调整为不低于7.06元/股。目前,公司向特定投
资者非公开发行股票不超过17,000万股的发行工作已经完成。本次非公开发行向三名认购对象发行了人民币普通股
8,536.8270万股,发行价格为7.06元/股,募集资金总额为人民币60,269.99862万元,扣除发行费用后时间募集资金净额为人民
币58,680.521823万元。上述非公开发行的8,536.8270万股人民币普通股已于2014年7月9日在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司办理完毕股权登记手续,上市日期为2014年7月21日。


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用
1、报告期内,公司实施了2013年度利润分配方案,公司2013年度利润分配方案为:以2013年12月31日总股本280,000,000股


                                                                                                                          43
                                                                    成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


为基数,向全体股东每10股转增10股,股权登记日为2014年5月14日,除权除息日为2014年5月15日。公司2013年度利润分配
实施完成后,公司总股本由280,000,000股变更为560,000,000股。
2、公司于2013年5月启动了非公开发行股票工作,本次非公开发行最终向三名认购对象发行了人民币普通股8,536.8270万股,
已于2014年7月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股权登记手续,上市日期为2014年7月21日。


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                    单位:股

                                                                                    报告期末表决权恢
                                         年度报告披露日前
报告期末普通股股                                                                    复的优先股股东总
                                24,139 第 5 个交易日末普                   23,931                                         0
东总数                                                                              数(如有)(参见注
                                         通股股东总数
                                                                                    8)

                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                        报告期内    持有有限售 持有无限售               质押或冻结情况
                                         报告期末持
     股东名称       股东性质 持股比例                   增减变动    条件的股份 条件的股份
                                           股数量                                                 股份状态        数量
                                                          情况         数量          数量

新筑投资集团有 境内非国
                               31.65%     204,252,305 96,708,305     14,164,305 190,088,000 质押                 187,244,305
限公司              有法人

东海瑞京资管-
上海银行-东海
                    境内非国
瑞京-瑞龙 7 号                 4.60%      29,702,549 29,702,549     29,702,549
                    有法人
专项资产管理计


东海瑞京资管-
上海银行-东海
                    境内非国
瑞京-瑞龙 3 号                 4.02%      25,920,680 25,920,680     25,920,680
                    有法人
专项资产管理计


重庆兴瑞投资有 境内非国
                                3.72%      24,000,000 12,000,000                    24,000,000
限公司              有法人

新津聚英科技发 境内非国
                                2.49%      16,092,000   8,046,000                   16,092,000 质押               16,000,000
展有限公司          有法人

东海证券股份有 境内非国
                                2.41%      15,580,736 15,580,736     15,580,736                  质押             15,580,000
限公司              有法人

中国农业银行-
                    境内非国    1.97%      12,738,293    -636,274                   12,738,293
中邮核心优选股

                                                                                                                          44
                                                                成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


票型证券投资基 有法人


                 境内自然
何昌珍                         1.55%    10,000,000 10,000,000                10,000,000
                 人

新津新联投资管
                 境内非国
理中心(普通合                 1.40%     9,003,808 4,501,904                  9,003,808 质押                9,000,000
                 有法人
伙)

招商银行股份有
限公司-中邮核 境内非国
                               1.38%     8,900,000 4,580,000                  8,900,000
心主题股票型证 有法人
券投资基金

战略投资者或一般法人因配
售新股成为前 10 名股东的情 不适用
况(如有)(参见注 3)

                            1、新筑投资集团有限公司是本公司控股股东;2、新津聚英科技发展有限公司系新筑投资集
                            团有限公司一致行动人;3、新津新联投资管理中心(普通合伙)由本公司董事、总经理冯克
                            敏,董事彭波及黄克明(实际控制人之兄弟)共同出资,系新筑投资集团有限公司一致行动人;
上述股东关联关系或一致行
                            4、东海瑞京资管-上海银行-东海瑞京-瑞龙 7 号专项资产管理计划和东海瑞京资管-上海
动的说明
                            银行-东海瑞京-瑞龙 3 号专项资产管理计划的资产管理人为东海瑞京资产管理(上海)有
                            限公司;5、本公司未知上述外其他股东之间是否存在关联关系,也未知上述外其他股东之间
                            是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

                                         前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                               股份种类
             股东名称                   报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类            数量

新筑投资集团有限公司                                                   190,088,000 人民币普通股           190,088,000

重庆兴瑞投资有限公司                                                    24,000,000 人民币普通股            24,000,000

新津聚英科技发展有限公司                                                16,092,000 人民币普通股            16,092,000

中国农业银行-中邮核心优选股
                                                                        12,738,293 人民币普通股            12,738,293
票型证券投资基金

何昌珍                                                                  10,000,000 人民币普通股            10,000,000

新津新联投资管理中心(普通合
                                                                         9,003,808 人民币普通股             9,003,808
伙)

招商银行股份有限公司-中邮核
                                                                         8,900,000 人民币普通股             8,900,000
心主题股票型证券投资基金

中国工商银行-广发策略优选混
                                                                         6,802,618 人民币普通股             6,802,618
合型证券投资基金

中国建设银行-南方盛元红利股
                                                                         4,000,001 人民币普通股             4,000,001
票型证券投资基金

国投瑞银基金-平安银行-国投                                             3,969,512 人民币普通股             3,969,512


                                                                                                                   45
                                                                 成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


瑞银搏股通金 2 号资产管理计划

                                 1、新筑投资集团有限公司是本公司控股股东;2、新津聚英科技发展有限公司系新筑投
                                 资集团有限公司一致行动人;3、新津新联投资管理中心(普通合伙)由本公司董事、
前 10 名无限售流通股股东之间, 总经理冯克敏,董事彭波及黄克明(实际控制人之兄弟)共同出资,系新筑投资集团有
以及前 10 名无限售流通股股东和 限公司一致行动人;4、东海瑞京资管-上海银行-东海瑞京-瑞龙 7 号专项资产管理
前 10 名股东之间关联关系或一致 计划和东海瑞京资管-上海银行-东海瑞京-瑞龙 3 号专项资产管理计划的资产管理
行动的说明                       人为东海瑞京资产管理(上海)有限公司;5、本公司未知上述外其他股东之间是否存
                                 在关联关系,也未知上述外其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的
                                 一致行动人。

前 10 名普通股股东参与融资融券
业务股东情况说明(如有)(参见 不适用
注 4)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

法人

                      法定代表人/单位
       控股股东名称                          成立日期       组织机构代码       注册资本          主要经营业务
                           负责人

                                                                                             项目投资(不含期货、
                                                                                             金融、证券)及咨询;
                                                                                             投资管理;企业管理咨
                                                                                             询、策划、设计;销售:
                                                                                             建筑材料(不含危险品
                                                                                             及木材)、沥青、化工原
新筑投资集团有限公                      1996 年 09 月 16
                      黄志明                               62186474-1      6180 万元         料及产品(不含危险化
司                                      日
                                                                                             学品)、机电产品(不含
                                                                                             小汽车)、环保设备、金
                                                                                             属材料(不含稀贵金
                                                                                             属)、矿产品(国家有专
                                                                                             项规定的除外)、冶金炉
                                                                                             料;货物进出口。

                      (1)经营战略在未来的发展中,新筑投资将坚持以新筑股份的铁路、公路桥梁功能部件系列产品
                      为核心、工程机械系列产品为补充的业务架构,向其他领域扩展。执行公司业务整体推进和“质量、
                      成本双领先”的发展战略,抓住铁路建设大发展机遇,巩固公司在铁路桥梁功能部件市场的领先地
                      位,稳步提升工程机械系列产品市场份额,锐意成为国际知名的桥梁功能部件和工程机械产品供应
未来发展战略
                      商。同时推动其他企业的全面发展。(2)科技兴企战略新筑投资将坚持科技创新,积极推广运用“四
                      新”技术,提高产品科技含量,保持旗下子公司现有已取得的行业技术领先水平。继续贯彻执行
                      ISO9001 标准,全面提高工作质量和产品质量。(3)人才战略坚持以人为本,建立与公司发展相适
                      应得人力资源管理制度和人才的激励机制,造就一批高素质、复合型人才,为公司发展提供人才保



                                                                                                                  46
                                                                 成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


                       证。(4)改革战略坚持深化内部改革,创新机制。逐步建立以激发和调动全员劳动积极性为核心,
                       以各子公司既独立又协作的运行机制。进一步增强全体员工的市场意识、经济意识和服务意识,围
                       绕各公司特点组织生产,发挥绩效管理与薪酬管理机制的战略协同效应。(5)文化战略加强团队协
                       作,培育企业精神,严肃企业纪律,塑造企业形象,推进民主管理,营造健康向上的文化氛围和稳
                       定和谐的工作环境。

                       截止 2014 年 9 月 30 日,新筑投资总资产为 128,440.27 万元,负债 123,461.76 万元,营业收入 309.75
经营成果、财务状况、
                       万元,利润总额为 3,934.97 万元,经营活动产生的现金流量净额 30,545.09 万元,以上为针对母公
现金流等
                       司的财务数据。

控股股东报告期内控
股和参股的其他境内
                       不适用
外上市公司的股权情


控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人情况

自然人

             实际控制人姓名                         国籍                     是否取得其他国家或地区居留权

黄志明                                    中国                      否

                                          黄志明先生,中国国籍,无境外永久居留权,1961 年生,高级经济师。2010
                                          年 4 月获得全国劳动模范荣誉称号。现任四川省政协委员、四川省工商联副主
最近 5 年内的职业及职务
                                          席、成都市人大代表、茅以升科技教育基金会委员、新筑投资董事长、瑞迪医
                                          疗董事、新筑路业董事、新筑股份董事长。

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况      不适用

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




                                                                                                                     47
                                                          成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

□ 适用 √ 不适用
在公司所知的范围内,没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。




                                                                                                         48
                                        成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                       49
                                                                    成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                             本期增持 本期减持
                                                         任期起始 任期终止 期初持股                                    期末持股
  姓名        职务    任职状态        性别   年龄                                            股份数量 股份数量
                                                           日期       日期       数(股)                              数(股)
                                                                                             (股)       (股)

                                                         2013 年 10 2016 年 10
黄志明   董事长       现任       男                 53                             584,114     584,114             0 1,168,228
                                                         月 22 日   月 22 日

         董事、总经                                      2013 年 10 2016 年 10
冯克敏                现任       男                 60                             480,000    480,000              0     960,000
         理                                              月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
汪省明   董事         现任       男                 58                             360,000    360,000              0     720,000
                                                         月 22 日   月 22 日

         董事、副总
                                                         2013 年 10 2016 年 10
周思伟   经理、董事 现任         男                 41                             300,000    300,000              0     600,000
                                                         月 22 日   月 22 日
         会秘书

                                                         2013 年 10 2016 年 10
彭波     董事         现任       男                 44                             300,000    300,000      150,000       450,000
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
罗珉     董事         现任       男                 60                                  0             0            0          0
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
周本宽   独立董事 现任           男                 68                                  0             0            0          0
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
李永强   独立董事 现任           男                 45                                  0             0            0          0
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
李双海   独立董事 现任           男                 44                                  0             0            0          0
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
衡福明   副总经理 现任           男                 47                             300,000    300,000              0     600,000
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
夏玉龙   副总经理 现任           男                 49                             360,000    360,000              0     720,000
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
陈翔越   副总经理 现任           男                 47                                  0             0            0          0
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
王斌     副总经理 现任           男                 51                             360,000    360,000              0     720,000
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
陆云     副总经理 现任           男                 45                             300,000    300,000      140,000       460,000
                                                         月 22 日   月 22 日

杜晓峰   副总经理 现任           男                 41 2013 年 10 2016 年 10       300,000    300,000              0     600,000



                                                                                                                               50
                                                                成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


                                                     月 22 日   月 22 日

                                                     2014 年 07 2016 年 10
贾秀英    财务总监 现任      女                 39                                  0         0         0         0
                                                     月 22 日   月 22 日

          监事会主                                   2013 年 10 2016 年 10
江蔚波               现任    男                 62                             60,000     60,000    30,000    90,000
          席                                         月 22 日   月 22 日

                                                     2013 年 10 2016 年 10
张于兰    监事       现任    女                 55                            300,000   300,000         0    600,000
                                                     月 22 日   月 22 日

                                                     2013 年 10 2016 年 10
张红鹰    监事       现任    男                 47                             60,000     60,000        0    120,000
                                                     月 22 日   月 22 日

                                                     2013 年 10 2016 年 10
陈汉忠    监事       现任    男                 43                            120,000   120,000     60,000   180,000
                                                     月 22 日   月 22 日

                                                     2013 年 10 2016 年 10
龚勇      监事       现任    男                 46                                  0         0         0         0
                                                     月 22 日   月 22 日

合计           --       --        --       --            --         --       4,184,114 4,184,114   380,000 7,988,228


二、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
    1、现任董事最近5年主要工作经历
    黄志明先生,现任公司董事长、新筑投资董事长。1961年生,中国国籍,无境外居留权,其简历详见“第六节 股东变动
及股东情况之三、(3)公司及实际控制人情况”。
    冯克敏先生,中国国籍,无境外永久居留权,1954年生,本科学历,高级工程师。曾任新筑股份副总经理;现任合肥新
筑执行董事、新筑混凝土机械执行董事、新途科技董事长、新筑投资董事、新筑股份董事、总经理。
    汪省明先生,中国国籍,无境外永久居留权,曾任新筑股份财务总监、董事会秘书、副总经理,现任新筑投资董事、总
经理、西藏新筑执行董事、凯达绿色执行董事、瑞迪医疗董事、成都新诚融资担保有限公司董事、新津珠江村镇银行股份有
限公司监事、新筑股份董事。
    周思伟先生,中国国籍,无境外永久居留权,1973年生,MBA、博士研究生。曾任成都卫士通信息产业股份有限公司
总经理助理;现任新途投资执行董事、总经理、新途科技董事、新筑股份董事、董事会秘书、副总经理。
    彭波先生,中国国籍,无境外永久居留权,1971年生,硕士研究生,会计师。曾任新希望集团有限公司财务部部长助理,
新希望化工投资有限公司监事、长客新筑董事、新筑股份副总经理、财务总监财务、副总监兼财务部部长;现任新途投资监
事、新筑股份董事。
    罗珉先生,中国国籍,无境外永久居留权,1954年生,教授。1995年被评为四川省优秀中青年专家,享受政府特殊津贴。
四川财经学院(现西南财经大学)工业经济专业毕业后任教,曾任西南财经大学工业经济系企业管理教研室副主任、主任,
西南财经大学工商管理学院副院长、西南财经大学发展规划处副处长,新筑股份独立董事。现任西南财经大学企业管理研究
所所长、教授、博士研究生导师、上海华东电脑股份有限公司、成都银河磁体股份有限公司独立董事、新筑股份董事。
    周本宽先生,中国国籍,无境外永久居留权,1946年生,教授、博士生导师。国家级有突出贡献专家,全国有突出贡献
的回国留学人员,享受国务院特殊津贴,长期从事结构工程及计算力学的教学及研究工作。1997年12月至2007年1月任西南
交通大学校长、校党委副书记。现任四川省力学学会名誉理事长、中国铁道学会常务理事、四川省土木建筑学会副理事长、
四川老教授协会副会长、四川西南交大铁路发展有限公司董事长、新筑股份独立董事。
    李永强先生,中国国籍,无境外永久居留权,1969年生,产业经济学博士研究生,教授,博士生导师。该同志毕业于西
南财经大学工商管理学院,并在香港城市大学商学院从事博士后研究。历任西南财经大学公司管理学院副院长,成都金本华


                                                                                                                   51
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


科技股份有限公司董事,现任西南财经大学教务处处长,自贡中成村银行股份有限公司独立董事,新筑股份独立董事、成都
利君实业股份有限公司独立董事。
       李双海先生,中国国籍,无境外永久居留权,1971年生,管理学(财务管理方向)博士,副教授。历任河北农业大学助
教、讲师、副教授,现任四川大学商学院副教授,会计学与公司金融系副主任,西藏矿业发展股份有限公司独立董事、新筑
股份独立董事。
    2、现任监事最近5年主要工作经历
    江蔚波先生,中国国籍,无境外永久居留权,1953年生,大专学历,高级经济师。曾任新筑股份企管部副部长、人力资
源部部长、行政事务部副部长等职务。现任新筑股份党工团工作部部长、职工代表监事、监事会主席。
    张宏鹰先生,中国国籍,无境外永久居留权,1967年生,大专学历。曾任新筑股份财务部部长、财务部副部长;现任新
筑投资集团监事、新筑股份监事、财务部副部长、成都新诚融资担保有限公司监事。
    张于兰女士,中国国籍,无境外永久居留权,1959年生,大专学历。曾任新筑股份市场部部长、营销部副部长、新途科
技董事;现任新筑股份监事、新筑股份总经理助理。
    陈汉忠先生,中国国籍,无境外永久居留权,1971年生,大学学历。曾任眉山新筑副总经理、新筑混凝土机械副总经理
兼总工程师;现任新筑股份监事、总经理助理、设计研究总院副院长。
    龚勇先生,龚勇先生,中国国籍,无境外永久居留权,1968 年生,本科学历,国际注册内部审计师、注册税务师、高
级经济师、高级政工师、会计师。2007 年 12 月到 2010 年 2 月,就职于四川久大盐业集团公司,任专项审计监察。2010 年
3 月至今,就职于新筑股份,历任审计员、审计一室主任、审计监察部部长助理等职务,现任新筑股份监事、审计监察部部
长。
    3、现任高管最近5年主要工作经历
    冯克敏先生,简历详见前述“1、现任董事最近5年主要工作经历”。
    王斌先生,中国国籍,无境外永久居留权,1964年生,本科学历,高级工程师。曾任新筑股份总工程师。现任新筑股份
副总经理、眉山新筑执行董事、总经理、新筑精坯执行董事。
    夏玉龙先生,中国国籍,无境外永久居留权,1966年生,本科学历,高级工程师。曾任新筑股份副总工程师、总工程师、
桥梁产品事业部部长、营销部部长、新途科技总经理、新途科技董事等职务。现任新筑股份副总经理。
    杜晓峰先生,中国国籍,无境外永久居留权,1973年生,硕士研究生,高级经济师,中国注册工程咨询(投资)工程师。
曾任中国铁路建设投资公司融资部副经理;现任新筑股份副总经理、新筑股份北京分公司负责人、新途科技董事。
    陈翔越先生,中国国籍,无境外永久居留权,1968年生,本科学历,高级工程师。曾任中国南车集团资阳机车有限公司
工艺部长、制造部长、合肥新筑总经理;现任长客新筑董事长、新筑股份副总经理。
    周思伟先生,简历详见前述“1、现任董事最近5年主要工作经历”。
    衡福明先生,中国国籍,无境外永久居留权,1967年生,本科学历,高级经济师。曾任新筑股份总经理助理、企管部部
长、人力资源部部长、行政事务部部长、基建管理办公室主任、法律事务部部长;现任新筑股份副总经理。
    陆云先生,中国国籍,无境外永久居留权,1969年生,在读博士生研究生,高级工程师。曾任四川川润股份有限公司任
营销总监、新筑股份总经理助理、技术中心主任、设计研究院(技术中心)环保所所长、长客新筑董事长;现任长客新筑董
事、新筑股份新产业拓展事业部部长、副总经理。
    贾秀英女士,中国国籍,无境外永久居留权,1975 年生,本科学历,注册会计师、注册税务师、会计师、国际内部审
计师。1998年 2 月至 2003 年 3 月,就职于君和会计师事务所,任项目经理等职务;2003 年 4 月至 2008 年 4 月,就职
于岳华会计师事务所,任合伙人等职务,2008 年 5 月至 2011 年 11 月,就职于信永中和会计师事务所,任部门经理等职
务,2011 年 11 月至今,就职于新筑股份,曾任新筑股份财务副总监,现任新筑股份财务总监、财务管理总部部长。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名                股东单位名称             在股东单位 任期起始日期   任期终止日期   在股东单位是否领



                                                                                                             52
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


                                                  担任的职务                                       取报酬津贴

                                                               2013 年 01 月
黄志明         新筑投资                           董事长                                      否
                                                               21 日

                                                               2013 年 01 月
冯克敏         新筑投资                           董事                                        否
                                                               21 日

                                                               2013 年 01 月
汪省明         新筑投资                           董事                                        是
                                                               21 日

                                                               2013 年 01 月
张宏鹰         新筑投资                           监事                                        否
                                                               21 日

在股东单位任
               无
职情况的说明

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                  在其他单位                                  在其他单位是否领
任职人员姓名              其他单位名称                          任期起始日期   任期终止日期
                                                  担任的职务                                       取报酬津贴

                                                               2005 年 12 月
黄志明         四川新筑路业发展有限公司           董事                                        否
                                                               19 日

                                                               2005 年 06 月
黄志明         四川瑞迪医疗科技有限公司           董事                                        否
                                                               20 日

                                                               2009 年 12 月
冯克敏         合肥新筑机械有限责任公司           执行董事                                    否
                                                               07 日

                                                               2009 年 04 月
冯克敏         成都市新筑混凝土机械设备有限公司   执行董事                                    否
                                                               28 日

                                                               2013 年 02 月
冯克敏         成都新途科技有限公司               董事长                                      否
                                                               06 日

                                                               2012 年 06 月
汪省明         西藏新筑建设有限公司               执行董事                                    否
                                                               15 日

                                                               2011 年 03 月
汪省明         都江堰市凯达绿色发展有限公司       执行董事                                    否
                                                               28 日

                                                               2012 年 05 月
汪省明         四川瑞迪医疗科技有限公司           董事                                        否
                                                               16 日

                                                               2011 年 07 月
汪省明         成都新诚融资担保有限公司           董事                                        否
                                                               20 日

                                                               2011 年 03 月
汪省明         新津珠江村镇银行股份有限公司       监事                                        否
                                                               21 日

                                                               2013 年 02 月
周思伟         成都新途科技有限公司               董事                                        否
                                                               06 日

周思伟         成都市新途投资有限公司             执行董事、总 2012 年 02 月                  否



                                                                                                                53
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


                                                  经理         20 日

                                                               2012 年 02 月
彭波           成都市新途投资有限公司             监事                                          否
                                                               20 日

                                                               2012 年 04 月 2015 年 04 月 19
罗珉           上海华东电脑股份有限公司           独立董事                                      是
                                                               19 日           日

                                                               2013 年 05 月 2016 年 05 月 31
罗珉           成都银河磁体股份有限公司           独立董事                                      是
                                                               31 日           日

                                                  企业管理研 2007 年 09 月
罗珉           西南财经大学                                                                     是
                                                  究所所长     01 日

                                                               2009 年 04 月 2014 年 04 月 21
周本宽         四川路桥建设股份有限公司           独立董事                                      是
                                                               14 日           日

                                                               2013 年 04 月 2014 年 06 月 24
周本宽         成都市路桥工程股份有限公司         独立董事                                      是
                                                               16 日           日

                                                               2014 年 12 月
李永强         成都利君实业股份有限公司           独立董事
                                                               23 日

                                                               2013 年 01 月 2014 年 02 月 15
李永强         成都金本华科技股份有限公司         董事                                          是
                                                               01 日           日

                                                               2012 年 01 月
李永强         自贡中成村镇银行股份有限公司       独立董事                                      是
                                                               01 日

                                                               2012 年 08 月 2015 年 08 月 29
李双海         西藏矿业发展股份有限公司           独立董事                                      是
                                                               29 日           日

                                                               2011 年 07 月
张宏鹰         成都新诚融资担保有限公司           监事                                          否
                                                               20 日

                                                               2013 年 02 月 2014 年 12 月 12
张于兰         成都新途科技有限公司               董事                                          否
                                                               06 日           日

                                                               2012 年 09 月
陈翔越         成都长客新筑轨道交通装备有限公司   董事长                                        否
                                                               16 日

                                                               2013 年 10 月
杜晓峰         成都新途科技有限公司               董事                                          否
                                                               25 日

                                                               2012 年 09 月
陆云           成都长客新筑轨道装备有限公司       董事                                          否
                                                               16 日

                                                               2005 年 12 月
王斌           四川眉山市新筑建设机械有限公司     执行董事                                      否
                                                               20 日

                                                               2010 年 10 月
王斌           四川新筑精坯锻造有限公司           执行董事                                      否
                                                               22 日

                                                               2013 年 02 月 2014 年 12 月 12
夏玉龙         成都新途科技有限公司               董事                                          否
                                                               06 日           日

在其他单位任
               无
职情况的说明


                                                                                                            54
                                                                成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司董事、监事报酬由股东大会确定;高级管理人员报酬由公司董事会确定。根据当地劳动及人事部门的有关规定,综合考
虑当地的工资水平、承担责任大小等多方面的因素制订,独立董事每人每年8万元津贴(税前),非独立董事每人每年6万元
津贴(税前),在单位任职的监事、高管薪酬按其在公司担任的行政职务级别确定薪酬。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                          单位:万元

                                                                         从公司获得的 从股东单位获 报告期末实际
       姓名           职务         性别        年龄        任职状态
                                                                           报酬总额       得的报酬总额   所得报酬

黄志明         董事长         男                      53 现任                     53.2               0         53.2

冯克敏         董事、总经理 男                        60 现任                    40.41               0        40.41

汪省明         董事           男                      58 现任                         6             45              51

               董事、副总经
周思伟         理、董事会秘 男                        41 现任                    40.87               0        40.87
               书

彭波           董事           男                      44 现任                    31.91               0        31.91

罗珉           董事           男                      60 现任                         6              0               6

周本宽         独立董事       男                      68 现任                         8              0               8

李永强         独立董事       男                      45 现任                         8              0               8

李双海         独立董事       男                      44 现任                         8              0               8

衡福明         副总经理       男                      47 现任                    30.34               0        30.34

夏玉龙         副总经理       男                      49 现任                     41.2               0         41.2

陈翔越         副总经理       男                      47 现任                    29.43               0        29.43

王斌           副总经理       男                      51 现任                     27.6               0         27.6

陆云           副总经理       男                      45 现任                    31.56               0        31.56

杜晓峰         副总经理       男                      41 现任                    30.17               0        30.17

贾秀英         财务总监       女                      39 现任                    24.98               0        24.98

江蔚波         监事会主席     男                      62 现任                    12.85               0        12.85

张于兰         监事           女                      55 现任                    28.15               0        28.15

张红鹰         监事           男                      47 现任                    13.57               0        13.57

陈汉忠         监事           男                      43 现任                    22.06               0        22.06

龚勇           监事           男                      46 现任                    15.14               0        15.14

合计                   --           --          --               --             509.44              45       554.44

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                     55
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

       姓名      担任的职务          类型           日期                             原因

                                               2014 年 07 月 22
彭波           财务总监       离任                                个人原因
                                               日

                                               2014 年 12 月 18
彭波           副总经理       离任                                个人原因
                                               日

                                               2014 年 07 月 22
贾秀英         财务总监       被选举                              董事会聘任
                                               日


五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)

不适用


六、公司员工情况

截止2014年12月31日,公司共有在册员工2278人。
(一)专业结构情况
              专业分类                               人数                             占总人数比例
              生产人员                               1025                                   45.00%

              销售人员                               218                                    9.57%
              技术人员                               351                                    15.41%
              财务人员                                83                                    3.64%
              行政人员                               601                                    26.38%
               合 计                                 2278                                   100%




(二)教育程度结构情况


                                                                                                             56
                                     成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


           程度类别     人数                              占总人数比例
          硕士及以上     70                                   3.07
             本科       434                                   19.05
             大专       473                                   20.76
          中专及以下    1301                                  57.11
             合 计      2278                                  100%




(三)年龄结构情况
             年龄结构         人数                          占总人数比例
            30 岁以下          768                             33.71%
             31-40 岁          668                             29.32%
             41-50 岁          661                             29.02%
            51 岁以上          181                              7.95%
              合 计           2278                              100%




                                                                                    57
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




(四)薪酬政策
    公司逐步引入岗位管理理念,建立人才框架体系和基于岗位评估的薪酬制度。强化绩效考核和工效挂钩考核,将考核结
果作为岗位变动、薪酬分配的主要依据,形成了一套与绩效考核紧密结合的薪酬体系,充分体现按劳付酬和劳酬对等的总体
管理思路,提高劳动效率和劳动者价值实现,真正实现公平竞争。
(五)培训计划
    根据公司发展要求,在总结往年培训工作的基础上,2015年将加大对人才引进、培养的力度,形成与公司高度契合的培
训体系和管理方式,采取分层级方式,强调对员工技能和个人素质的培训和提升,初步形成基于公司发展需求的人才梯队体
系,实现员工与企业共同成长。
(六)公司所有员工均已参加社会保险,退休人员工资由社保机构统一发放。目前,公司不需要承担离退休职工的有关费用。




                                                                                                            58
                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                                         第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

    报告期内,公司切实按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业板规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的相关规定,大力推进公司治理和内部管理,不断的完
善公司法人治理结构,充分发挥股东会、董事会、监事会分别在公司决策方面、经营管理方面、监督方面的主导作用,通过
权力的制衡,使三会各司其职,相互制约,不断推进公司治理水平的提升。公司内部治理结构完整、健全、清晰,公司股东
大会、董事会、监事会均严格按照相关规章制度规范地召开,各位董事、监事均认真履行自己的职责,勤勉尽责。公司信息
披露真实、准确、完整、及时,确保全体股东平等获取信息。截止报告期末,公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证
券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。
    1、关于股东与股东大会
    公司严格按照《股东大会规范意见》、《股东大会议事规则》以及《公司章程》的相关规定召集、召开股东大会。公司
能够平等对待所有股东,确保股东的合法权益,特别是中小股东能够享有平等的地位。报告期内,公司共召开6次股东大会
(其中:1次年度股东大会,5次临时股东大会),会议对公司的定期报告、非公开发行事项等相关议案进行审议并做出决议,
切实发挥了股东在公司重大事项决策方面的作用。
    2、关于董事与董事会
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》、《公司独立董事工作制度》规定的董事选聘程序
选举董事,公司董事的聘任程序符合法律法规和公司章程的要求,公司现有董事9名,其中独立董事3名,董事会的人数和人
员构成符合法律、法规的要求;公司董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》勤勉尽责,以认真负责的态
度出席董事会和股东大会,积极参加相关法律法规知识的培训和学习,熟悉并掌握有关法律法规,维护公司与全体股东的合
法权益。公司董事会已下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会四个专门委员会,在促进公司规范
运作、健康发展、科学决策等方面发挥了重要的作用。报告期内,公司董事会召开了13次会议,为公司经营发展做出了正确
的决策。
    3、关于监事与监事会
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等规定的监事选举程序选举监事,公司监事的选举
程序符合法律法规和公司章程的要求,监事会由5名监事组成,其中职工代表监事2名,由公司职工通过职工代表大会选举产
生,股东代表监事3名由股东大会选举或更换,监事会设主席1名。报告期内,公司监事会严格按照《公司章程》及《公司监
事会议事规则》等相关规定召集召开监事会,各监事认真履行职责,对公司重大事项、关联交易、财务状况等进行监督并发
表意见,维护了公司及股东的合法权益。报告期内,公司监事会召开了5次会议,对公司重大经营管理情况进行有效的监督,
为公司良性发展提供了保障。
    4、关于信息披露及投资者关系管理
    公司严格按照《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等规定履行信息披露义务。公
司指定董事会秘书负责信息披露工作及投资者关系管理,确保公司真实、准确、完整和及时进行信息披露,2014年度公司共
发布正式公告95项,增加公司运作的公开性和透明度,保护投资者的合法权益。公司注重与投资者的及时沟通,通过接待来
访、电子邮箱、投资者专线、深交所投资者关系互动平台等多种渠道与投资者进行及时、充分沟通交流,尽可能解答投资者
的疑问。报告期内,公司共接待投资者来访4批次,回复互动平台提问数百项,举办网上说明会2次,并随时接听投资者来电,
与广大投资者保持着顺畅的沟通。
    5、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,加强与各方的沟通和交流,努力实现政府、股东、债权人、员工、消费者、社
会等各方利益的均衡,以推动公司持续、稳定、健康地发展。

                                                                                                           59
                                                                   成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□ 是 √ 否
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
    1、根据《关于开展资产安全风险排查的通知》【川证监上市[2014]71号】文件的要求,公司本着强化资产安全意识,
排查资产安全隐患,保证信息披露真实、准确,落实内部控制有效性为目的,开展了针对公司资产安全风险排查的专项工作。
通过本次对公司资产进行全面风险排查,进一步梳理了公司资产和内部控制制度状况,为提升公司内部控制有效性,加强保
障资产安全意识,形成长效机制,起到了积极的作用。内部控制是项长期的工作,公司将严格执行现有制度,履行决策程序
和信息披露义务,保护公司和股东的利益。
    2、根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于切实提高投资者咨询电话接听率的通知》要求,公司设立了投资者
咨询专线、专岗,公司投资者咨询电话为028-82550671,请广大投资者关注。
    3、公司根据证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》及深交所《信息披露业务备忘录第34号
内幕信息知情人员登记管理事项》的相关要求,制订了《内幕信息知情人登记管理制度》,并在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上进行了披露,形成了有效防范内幕交易的制度性约束,2012年2月15日经公司第四届董事会第十五次会议审议通过后执行。
报告期内,公司严格遵照上述制度的要求,无内幕交易的事项发生。


二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期年度股东大会情况


     会议届次           召开日期         会议议案名称              决议情况          披露日期              披露索引

                                      1《2013 年度董事会
                                      工作报告》;2《2013
                                      年度监事会工作报
                                      告》;3《2013 年度
                                      财务决算报告》;4
                                      《关于公司 2013 年
                                      度利润分配方案的
                                      议案》;5《关于募集
                                      资金 2013 年度存放
                                                                                                      http://www.cninfo.co
                                      与使用情况的专项
                                                            会议审议通过所有                          m.cn/finalpage/2014
2013 年度股东大会 2014 年 05 月 06 日 报告》;6《2013 年                        2014 年 05 月 07 日
                                                            议案                                      -05-07/63989710.PD
                                      度报告及其摘要》;
                                                                                                      F
                                      《关于同意增加公
                                      司经营范围的议
                                      案》;8《关于修订<
                                      公司章程>的议
                                      案》;9《关于修订<
                                      未来三年分红回报
                                      计划(2013-2015
                                      年)>的议案》;10
                                      《关于续聘信永中


                                                                                                                         60
                                                                       成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


                                          和会计师事务所(特
                                          殊普通合伙)为公司
                                          2014 年度审计机构
                                          的议案》;11《关于
                                          2014 年向有关商业
                                          银行等金融机构申
                                          请综合授信额度的
                                          议案》


2、本报告期临时股东大会情况


    会议届次             召开日期           会议议案名称               决议情况          披露日期               披露索引

                                                                                                          http://www.cninfo.co
                                          1《关于新筑股份及
2014 年第一次临时                                               会议审议通过所有                          m.cn/finalpage/2014
                    2014 年 03 月 12 日 子公司向银行申请                            2014 年 03 月 13 日
股东大会                                                        议案                                      -03-13/63668294.PD
                                          授信的议案》
                                                                                                          F

                                          1《关于延长公司非
                                          公开发行股票股东
                                          大会决议有效期的
                                                                                                          http://www.cninfo.co
                                          议案》;2《关于提请
2014 年第二次临时                                               会议审议通过所有                          m.cn/finalpage/2014
                    2014 年 05 月 27 日 股东大会延长授权                            2014 年 05 月 28 日
股东大会                                                        议案                                      -05-28/64074049.PD
                                          董事会办理公司非
                                                                                                          F
                                          公开发行股票相关
                                          事宜的有效期的议
                                          案》

                                                                                                          http://www.cninfo.co
2014 年第三次临时                         1《关于同意增加对 会议审议通过所有                              m.cn/finalpage/2014
                    2014 年 08 月 12 日                                             2014 年 08 月 13 日
股东大会                                  外担保额度的议案》议案                                          -08-13/1200122278.
                                                                                                          PDF

                                                                                                          http://www.cninfo.co
                                          1《关于非公开发行
2014 年第四次临时                                               会议审议通过所有                          m.cn/finalpage/2014
                    2014 年 09 月 05 日 完成后修订公司章                            2014 年 09 月 06 日
股东大会                                                        议案                                      -09-06/1200209495.
                                          程的议案》
                                                                                                          PDF

                                                                                                          http://www.cninfo.co
2014 年第五次临时                         1《关于对外提供担 会议审议通过所有                              m.cn/finalpage/2014
                    2014 年 11 月 14 日                                             2014 年 11 月 15 日
股东大会                                  保的议案》            议案                                      -11-15/1200393960.
                                                                                                          PDF




                                                                                                                             61
                                                                       成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


三、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                                独立董事出席董事会情况

                    本报告期应参加                         以通讯方式参加                                   是否连续两次未
   独立董事姓名                         现场出席次数                         委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                                次数                                         亲自参加会议

周本宽                             13                  2                10                  1              0否

李双海                             13                  3                10                  0              0否

李永强                             13                  3                10                  0              0否

独立董事列席股东大会次数                                                                                                    6

连续两次未亲自出席董事会的说明
不适用


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

    报告期内,公司独立董事按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》等有关规定及要求,充分发挥独立董事作用,履行职责,对公司
治理、日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议,对相关事项发表客观独立的意见,为维护公司和全体股东的合法
权益发挥了应有的作用。




四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    1、战略委员会
    战略委员会根据《上市公司治理准则》、《公司法》、《公司章程》、《战略委员会工作细则》及其他有关规定,积极
履行职责。报告期内,战略委员会召对公司所处行业进行了深入分析研究,对公司发展战略和重大投资决策进行研究并提出
合理建议。
    2、薪酬与考核委员会
    报告期内,薪酬与考核委员会根据《上市公司治理准则》、《公司法》、《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细则》
及其他有关规定,积极履行职责。薪酬与考核委员会对公司2014年度报告中所披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬
情况审核后认为,公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序、发放标准符合规定;公司2014 年度报告中所披露的董事、


                                                                                                                            62
                                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


监事和高级管理人员薪酬真实、准确。
    3、审计委员会
    报告期内,审计委员会根据《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》及《董事会审计委员会工作细则》的有关规
定,积极履行职责。审计委员会对公司2014年内控情况进行核查,认为公司已经建立的内控制度体系符合相关法规的规定,
并能有效控制相关风险。审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行了工作职责。在公司2014年审计报告过程中,审计委员
会与审计机构人员进行了积极主动的沟通,就发现的问题进行了沟通和交流,对年审审计机构出具的审计报告认真审阅,认
为信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司2014年度审计报告审计意见是在获取充分、适当的审计证据的基础做出
的,该报告在所有重大方面真实公允地反映了公司2014年12月31日的财务状况、2014年度的经营成果和现金流量。
    4、提名委员会
  报告期内,提名委员会根据《公司法》、《提名委员会工作细则》等有关规定,认真审核财务总监候选人履历及相关资
料,通过对其任职资格、工作经历及业务能力等多方面的考察,审慎推荐财务总监人选并提请董事会审议。


五、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况

    1、业务独立方面公司业务独立于控股股东及其关联人,业务结构完整,自主独立经营,不依赖于股东或其它任何关联
方。公司与控股股东之间无交叉业务也不存在同业竞争。
    2、人员独立方面公司在劳动、人事、工资管理等各方面均独立于控股股东,不存在有关法律法规禁止的兼职情况。
    3、资产独立方面公司拥有独立的生产经营场所、独立完整的供应、生产和销售系统及配套设施、土地使用权、房屋所
有权等资产,不存在控股股东及其关联人占用或支配公司资产的情况。
    4、机构独立方面公司建立了股东大会、董事会、监事会等完备的治理结构,建立了符合公司自身发展的需要的独立、
完整的经营管理机构,与控股股东完全分开。
       5、财务独立方面公司设有独立的财务会计部门和内部审计部门,建立了独立的会计核算体系和规范的财务管理制度,
独立进行财务决策。公司在银行独立开立账户,依法独立进行纳税申报和履行纳税义务,独立对外签订合同,不存在与控股
股东公用银行账户或混合纳税现象。公司与控股股东在业务、人员、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自
主经营能力。


七、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立有较为完善的绩效考评体系,对高级管理人员实施绩效考核,对其报酬采取“基本工资+绩效工资+年终奖金”的方式,
工作绩效与其收入直接挂钩。根据公司的经营状况和个人的工作能力、履职情况、责任目标完成情况进行综合考核,依据考
核结果确定高级管理人员的薪酬




                                                                                                            63
                                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                                          第十节 内部控制

一、内部控制建设情况

   公司建立了较为完善的内部控制组织架构和内控制度,这些制度主要包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董
事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会议事规则》、
《董事会秘书工作制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保制度》、《募集资金使用管理办法》、《信息披露管理制度》、
《内部控制测试评价管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等。形成了
比较完善的公司治理框架文件,并根据法律法规和公司实际情况变化适时修订完善。各项内控制度建立后均能得到有效地贯
彻执行,保证公司规范运作,促进公司健康发展。




二、董事会关于内部控制责任的声明

   按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公
司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事
会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
   公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,
促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导
致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定
的风险。




三、建立财务报告内部控制的依据

公司建立财务报告内部控制的依据是《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引。


四、内部控制评价报告

                         内部控制评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

报告期内未发现内部控制重大缺陷。

内部控制评价报告全文披露日期 2015 年 03 月 27 日

内部控制评价报告全文披露索引 www.cninfo.com.cn


五、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用




                                                                                                             64
                                                          成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

    为提高公司规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,提高公司年度报告信息披露的质量和透
明度,加大对年报信息披露责任人的问责力度,根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范
性文件的要求,结合公司实际情况,修订了《年报信息披露重大差错责任追究制度》,并经第四届董事会第十五次会议审议
通过后执行。报告期内,公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充等事项。




                                                                                                          65
                                                          成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




                                      第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                         标准无保留审计意见

审计报告签署日期                                     2015 年 03 月 25 日

审计机构名称                                         信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                         2014CDA6036-1

注册会计师姓名                                       何勇、林苇铭

                                                审计报告正文

                                                 审计报告
                                                                                              2014CDA6036-1

成都市新筑路桥机械股份有限公司全体股东:

    我们审计了后附的成都市新筑路桥机械股份有限公司(以下简称新筑股份)财务报表,包括2014年12月31日的合并及母
公司资产负债表,2014年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表以及财务报表
附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是新筑股份管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并
使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在
重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为,新筑股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了新筑股份2014年12月31日的合
并及母公司财务状况以及2014年度的合并及母公司经营成果和现金流量。




         信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)               中国注册会计师:何勇




                                                            中国注册会计师:林苇铭



                                                                                                          66
                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:成都市新筑路桥机械股份有限公司
                                           2014 年 12 月 31 日
                                                                                                        单位:元

                 项目                        期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                             678,895,231.46                          378,715,417.53

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                              35,855,523.62                           25,679,060.80

    应收账款                                            1,013,807,610.39                         884,152,762.94

    预付款项                                             222,373,072.78                          218,111,833.14

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                            30,572,013.39                           44,709,652.65

    买入返售金融资产

    存货                                                 467,768,169.17                          468,403,770.29

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                          31,573,895.57

流动资产合计                                            2,480,845,516.38                        2,019,772,497.35

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产


                                                                                                              67
                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


    持有至到期投资

    长期应收款                      116,122,933.36                         81,055,333.33

    长期股权投资

    投资性房地产                    120,468,089.37                          8,489,159.26

    固定资产                       1,147,916,424.54                       694,646,024.68

    在建工程                        310,445,782.11                        720,225,576.88

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        212,662,295.16                        229,402,338.16

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                     13,707,163.31                         10,767,604.60

    递延所得税资产                   51,349,435.04                         44,597,758.64

    其他非流动资产                   51,937,582.08

非流动资产合计                     2,024,609,704.97                     1,789,183,795.55

资产总计                           4,505,455,221.35                     3,808,956,292.90

流动负债:

    短期借款                        521,000,000.00                        819,000,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        356,593,640.08                        149,374,468.70

    应付账款                        310,687,581.34                        365,108,334.90

    预收款项                         21,024,732.12                         34,347,246.93

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                     28,510,632.25                         27,100,430.74

    应交税费                         17,539,974.40                        -51,280,788.13

    应付利息                           3,952,487.22                         4,401,842.75




                                                                                      68
                                成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


    应付股利

    其他应付款                 22,798,555.81                         15,123,018.67

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债     48,032,404.75                         40,000,000.00

    其他流动负债                  964,550.00                          7,444,550.00

流动负债合计                 1,331,104,557.97                     1,410,619,104.56

非流动负债:

    长期借款                   50,000,000.00

    应付债券                  496,877,193.03                        495,329,514.15

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款                129,067,555.21

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                   10,803,550.00                         11,768,100.00

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                686,748,298.24                        507,097,614.15

负债合计                     2,017,852,856.21                     1,917,716,718.71

所有者权益:

    股本                      645,368,270.00                        280,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                 1,447,540,741.39                     1,226,103,793.16

    减:库存股

    其他综合收益                 2,590,498.95                         2,590,498.95

    专项储备

    盈余公积                   54,748,191.57                         51,567,384.30



                                                                                69
                                                          成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


    一般风险准备

    未分配利润                                          319,021,393.28                          310,613,247.40

归属于母公司所有者权益合计                             2,469,269,095.19                        1,870,874,923.81

    少数股东权益                                         18,333,269.95                           20,364,650.38

所有者权益合计                                         2,487,602,365.14                        1,891,239,574.19

负债和所有者权益总计                                   4,505,455,221.35                        3,808,956,292.90


法定代表人:黄志明                 主管会计工作负责人:贾秀英                       会计机构负责人:贾秀英


2、母公司资产负债表

                                                                                                       单位:元

                 项目                       期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                            640,641,350.88                          322,211,255.21

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                             30,907,223.62                           21,343,884.80

    应收账款                                            835,628,092.86                          778,351,330.93

    预付款项                                            211,486,517.28                          176,529,263.98

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                          582,097,093.69                          521,602,798.92

    存货                                                262,267,285.92                          216,434,879.28

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                         17,132,747.16

流动资产合计                                           2,580,160,311.41                        2,036,473,413.12

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款                                          116,122,933.36                           81,055,333.33

    长期股权投资                                        400,818,199.29                          400,818,199.29

    投资性房地产                                        513,664,497.08                              378,504.71

    固定资产                                            370,698,328.58                          303,022,848.07


                                                                                                             70
                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


    在建工程                        276,384,446.97                        680,208,001.21

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                         69,644,812.86                        169,716,747.90

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                       9,666,137.84                         7,014,131.65

    递延所得税资产                   21,518,281.53                         24,182,847.29

    其他非流动资产                   50,007,202.08

非流动资产合计                     1,828,524,839.59                     1,666,396,613.45

资产总计                           4,408,685,151.00                     3,702,870,026.57

流动负债:

    短期借款                        451,000,000.00                        776,000,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        355,595,060.08                        147,877,647.30

    应付账款                        348,242,378.47                        373,525,703.76

    预收款项                         15,444,277.56                         28,962,718.72

    应付职工薪酬                     16,371,348.54                         15,492,699.19

    应交税费                           8,384,958.20                       -43,635,155.70

    应付利息                           3,816,820.55                         4,321,176.08

    应付股利

    其他应付款                       50,250,516.48                         41,406,075.90

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债           48,032,404.75                         40,000,000.00

    其他流动负债                        120,300.00                          6,600,300.00

流动负债合计                       1,297,258,064.63                     1,390,551,165.25

非流动负债:

    长期借款                         50,000,000.00

    应付债券                        496,877,193.03                        495,329,514.15

      其中:优先股




                                                                                      71
                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


               永续债

    长期应付款                         129,067,555.21

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                                  781,950.00                             902,250.00

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                         676,726,698.24                             496,231,764.15

负债合计                              1,973,984,762.87                        1,886,782,929.40

所有者权益:

    股本                               645,368,270.00                             280,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                          1,437,950,690.96                        1,216,513,742.73

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                               54,748,191.57                           51,567,384.30

    未分配利润                         296,633,235.60                             268,005,970.14

所有者权益合计                        2,434,700,388.13                        1,816,087,097.17

负债和所有者权益总计                  4,408,685,151.00                        3,702,870,026.57


3、合并利润表

                                                                                        单位:元

                 项目         本期发生额                             上期发生额

一、营业总收入                        1,275,090,765.60                        1,247,243,401.51

    其中:营业收入                    1,275,090,765.60                        1,247,243,401.51

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                        1,346,544,005.27                        1,370,346,550.97

    其中:营业成本                         953,308,172.38                         970,926,527.36



                                                                                              72
                                          成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             营业税金及附加               11,019,299.78                         7,144,282.61

             销售费用                     77,268,841.82                        78,758,673.07

             管理费用                    198,324,708.09                       188,024,854.39

             财务费用                    102,833,916.42                       102,299,562.21

             资产减值损失                  3,789,066.78                        23,192,651.33

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                           6,332,000.03                         1,055,333.33
列)

         其中:对联营企业和合营企业
的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)       -65,121,239.64                      -122,047,816.13

    加:营业外收入                        70,984,612.36                       127,022,239.68

         其中:非流动资产处置利得           756,621.30                          9,636,114.84

    减:营业外支出                         2,117,168.55                         1,816,535.92

         其中:非流动资产处置损失           881,138.18                          1,228,124.86

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)     3,746,204.17                         3,157,887.63

    减:所得税费用                        -5,511,368.55                        -3,814,264.24

五、净利润(净亏损以“-”号填列)         9,257,572.72                         6,972,151.87

    归属于母公司所有者的净利润            11,588,953.15                         9,784,725.89

    少数股东损益                          -2,331,380.43                        -2,812,574.02

六、其他综合收益的税后净额                                                      2,072,775.60

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                                                                2,072,775.60
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动


                                                                                          73
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他
                                                                                                      2,072,775.60
综合收益

             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益

             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有效
部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他                                                                                   2,072,775.60

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                               9,257,572.72                           9,044,927.47

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                              11,588,953.15                          11,857,501.49
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                              -2,331,380.43                          -2,812,574.02

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                               0.0195                                0.0175

    (二)稀释每股收益                                               0.0195                                0.0175

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:黄志明                      主管会计工作负责人:贾秀英                      会计机构负责人:贾秀英


4、母公司利润表

                                                                                                          单位:元

                 项目                           本期发生额                             上期发生额

一、营业收入                                                 819,923,510.45                         808,335,045.00

    减:营业成本                                             584,425,005.11                         608,799,195.30

           营业税金及附加                                      6,599,576.57                           5,211,738.32

           销售费用                                           49,735,722.32                          44,960,331.21

           管理费用                                          131,415,007.75                         118,435,228.63


                                                                                                                74
                                       成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


         财务费用                     95,124,907.24                        102,052,324.47

         资产减值损失                  -6,950,275.38                         5,277,270.60

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                       6,332,000.03                          1,055,333.33
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)    -34,094,433.13                       -75,345,710.20

    加:营业外收入                    69,265,921.74                        122,804,904.00

         其中:非流动资产处置利得        616,193.18                          9,297,113.22

    减:营业外支出                       698,850.12                          1,241,047.71

         其中:非流动资产处置损失        127,917.76                           855,563.92

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                      34,472,638.49                         46,218,146.09
列)

    减:所得税费用                     2,664,565.76                          6,033,730.88

四、净利润(净亏损以“-”号填列)    31,808,072.73                         40,184,415.21

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额



                                                                                       75
                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


           6.其他

六、综合收益总额                                  31,808,072.73                        40,184,415.21

七、每股收益:

     (一)基本每股收益                                 0.0534                               0.0718

     (二)稀释每股收益                                 0.0534                               0.0718


5、合并现金流量表

                                                                                            单位:元

                 项目               本期发生额                           上期金额发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金            1,073,520,853.21                         973,696,379.35

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                                 364,076.88                            663,288.67

     收到其他与经营活动有关的现金                 71,244,339.35                       128,984,850.24

经营活动现金流入小计                         1,145,129,269.44                       1,103,344,518.26

     购买商品、接受劳务支付的现金                575,189,942.14                       531,030,733.57

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现                167,495,388.56                       186,790,406.12


                                                                                                  76
                                       成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文




     支付的各项税费                   75,903,303.40                         71,167,205.35

     支付其他与经营活动有关的现金     99,010,676.60                        122,817,985.25

经营活动现金流出小计                 917,599,310.70                        911,806,330.29

经营活动产生的现金流量净额           227,529,958.74                        191,538,187.97

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金

     处置固定资产、无形资产和其他
                                         700,376.99                         43,710,888.50
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金     15,042,332.30                         28,772,346.27

投资活动现金流入小计                  15,742,709.29                         72,483,234.77

     购建固定资产、无形资产和其他
                                     288,963,045.21                        468,554,009.63
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                                                         80,000,000.00

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金       1,375,500.00

投资活动现金流出小计                 290,338,545.21                        548,554,009.63

投资活动产生的现金流量净额          -274,595,835.92                       -476,070,774.86

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金              589,740,586.50                         35,000,000.00

     其中:子公司吸收少数股东投资
                                         300,000.00                         25,250,000.00
收到的现金

     取得借款收到的现金              571,000,000.00                        854,000,000.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金    326,858,260.36                         52,569,204.20

筹资活动现金流入小计                1,487,598,846.86                       941,569,204.20

     偿还债务支付的现金              859,000,000.00                        967,820,000.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                      94,285,539.45                        103,267,505.17
的现金

     其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润


                                                                                       77
                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


     支付其他与筹资活动有关的现金                252,060,568.24                         112,425,862.21

筹资活动现金流出小计                         1,205,346,107.69                       1,183,513,367.38

筹资活动产生的现金流量净额                       282,252,739.17                      -241,944,163.18

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                      55,261.84                              -8,170.38
影响

五、现金及现金等价物净增加额                     235,242,123.83                      -526,484,920.45

     加:期初现金及现金等价物余额                248,749,543.30                         775,234,463.75

六、期末现金及现金等价物余额                     483,991,667.13                         248,749,543.30


6、母公司现金流量表

                                                                                              单位:元

               项目                 本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                725,633,199.31                         692,093,264.10

     收到的税费返还                                 364,076.88                             663,288.67

     收到其他与经营活动有关的现金                 69,334,304.85                         334,347,492.95

经营活动现金流入小计                             795,331,581.04                     1,027,104,045.72

     购买商品、接受劳务支付的现金                484,371,419.19                         313,402,335.93

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 101,052,811.76                          98,387,990.05


     支付的各项税费                               30,576,301.49                          35,726,439.12

     支付其他与经营活动有关的现金                 69,878,007.06                         109,041,776.35

经营活动现金流出小计                             685,878,539.50                         556,558,541.45

经营活动产生的现金流量净额                       109,453,041.54                         470,545,504.27

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                    445,297.43                           13,285,638.50
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金                132,473,252.54

投资活动现金流入小计                             132,918,549.97                          13,285,638.50

     购建固定资产、无形资产和其他
                                                 250,297,468.86                         419,184,739.46
长期资产支付的现金



                                                                                                    78
                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


    投资支付的现金                                                        140,000,000.00

    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金       1,375,500.00

投资活动现金流出小计                251,672,968.86                        559,184,739.46

投资活动产生的现金流量净额          -118,754,418.89                      -545,899,100.96

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金              589,440,586.50

    取得借款收到的现金              501,000,000.00                        811,000,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金    200,000,000.00                         26,956,634.19

筹资活动现金流入小计               1,290,440,586.50                       837,956,634.19

    偿还债务支付的现金              816,000,000.00                        917,820,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                     89,844,206.14                        101,136,835.46
的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金    128,133,323.52                        111,901,815.79

筹资活动现金流出小计               1,033,977,529.66                     1,130,858,651.25

筹资活动产生的现金流量净额          256,463,056.84                       -292,902,017.06

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                         55,261.84                             -8,170.38
影响

五、现金及现金等价物净增加额        247,216,941.33                       -368,263,784.13

    加:期初现金及现金等价物余额    205,217,679.42                        573,481,463.55

六、期末现金及现金等价物余额        452,434,620.75                        205,217,679.42




                                                                                      79
                                                                                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文
7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                                                                             单位:元

                                                                                                     本期

                                                                           归属于母公司所有者权益
           项目                             其他权益工具                                                                                               少数股东权
                                                                                  减:库存 其他综合收 专项储                   一般风                                  所有者权益合计
                             股本                                 资本公积                                      盈余公积                 未分配利润         益
                                          优先   永续
                                                        其他                        股        益         备                    险准备
                                           股     债

一、上年期末余额         280,000,000.00                        1,228,694,292.11                                51,567,384.30            310,613,247.40 20,364,650.38 1,891,239,574.19

    加:会计政策变更                                              -2,590,498.95           2,590,498.95

         前期差错更正

         同一控制下企
业合并

         其他

二、本年期初余额         280,000,000.00                        1,226,103,793.16           2,590,498.95         51,567,384.30            310,613,247.40 20,364,650.38 1,891,239,574.19

三、本期增减变动金额
                         365,368,270.00                         221,436,948.23                                  3,180,807.27              8,408,145.88 -2,031,380.43    596,362,790.95
(减少以“-”号填列)

(一)综合收益总额                                                                                                                       11,588,953.15 -2,331,380.43      9,257,572.72

(二)所有者投入和减
                          85,368,270.00                         501,436,948.23                                                                           300,000.00     587,105,218.23
少资本

1.股东投入的普通股       85,368,270.00                         501,436,948.23                                                                           300,000.00     587,105,218.23

2.其他权益工具持有者
投入资本

3.股份支付计入所有者

                                                                                                                                                                                   80
                                                                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文
权益的金额

4.其他

(三)利润分配                                                             3,180,807.27          -3,180,807.27

1.提取盈余公积                                                            3,180,807.27          -3,180,807.27

2.提取一般风险准备

3.对所有者(或股东)
的分配

4.其他

(四)所有者权益内部
                       280,000,000.00   -280,000,000.00
结转

1.资本公积转增资本
                       280,000,000.00   -280,000,000.00
(或股本)

2.盈余公积转增资本
(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

四、本期期末余额       645,368,270.00   1,447,540,741.39   2,590,498.95   54,748,191.57        319,021,393.28 18,333,269.95 2,487,602,365.14




                                                                                                                                         81
                                                                                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文
上期金额
                                                                                                                                                                               单位:元

                                                                                                     上期

                                                                           归属于母公司所有者权益
           项目                             其他权益工具                                                                                                 少数股东权
                                                                                  减:库存 其他综合收 专项储                   一般风                                    所有者权益合计
                             股本                                 资本公积                                      盈余公积                 未分配利润           益
                                          优先   永续
                                                        其他                        股        益         备                    险准备
                                           股     债

一、上年期末余额         280,000,000.00                        1,226,621,516.51                                47,548,942.78            304,846,963.03                   1,859,017,422.32

    加:会计政策变更                                               -517,723.35             517,723.35

          前期差错更正

          同一控制下企
业合并

          其他

二、本年期初余额         280,000,000.00                        1,226,103,793.16            517,723.35          47,548,942.78            304,846,963.03                   1,859,017,422.32

三、本期增减变动金额
                                                                                          2,072,775.60          4,018,441.52              5,766,284.37 20,364,650.38       32,222,151.87
(减少以“-”号填列)

(一)综合收益总额                                                                        2,072,775.60                                    9,784,725.89 -2,812,574.02         9,044,927.47

(二)所有者投入和减
                                                                                                                                                         23,177,224.40     23,177,224.40
少资本

1.股东投入的普通股                                                                                                                                      25,250,000.00     25,250,000.00

2.其他权益工具持有者
投入资本

3.股份支付计入所有者
权益的金额

4.其他                                                                                                                                                  -2,072,775.60      -2,072,775.60

                                                                                                                                                                                      82
                                                                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文

(三)利润分配                                                             4,018,441.52          -4,018,441.52

1.提取盈余公积                                                            4,018,441.52          -4,018,441.52

2.提取一般风险准备

3.对所有者(或股东)
的分配

4.其他

(四)所有者权益内部
结转

1.资本公积转增资本
(或股本)

2.盈余公积转增资本
(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

四、本期期末余额       280,000,000.00   1,226,103,793.16   2,590,498.95   51,567,384.30        310,613,247.40 20,364,650.38 1,891,239,574.19




                                                                                                                                         83
                                                                                                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文
8、母公司所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                                                                     单位:元

                                                                                                  本期

           项目                                    其他权益工具                                          其他综合收
                             股本                                           资本公积        减:库存股                专项储备    盈余公积      未分配利润 所有者权益合计
                                          优先股     永续债       其他                                       益

一、上年期末余额         280,000,000.00                                  1,216,513,742.73                                        51,567,384.30 268,005,970.14 1,816,087,097.17

    加:会计政策变更

          前期差错更正

          其他

二、本年期初余额         280,000,000.00                                  1,216,513,742.73                                        51,567,384.30 268,005,970.14 1,816,087,097.17

三、本期增减变动金额
                         365,368,270.00                                   221,436,948.23                                          3,180,807.27 28,627,265.46    618,613,290.96
(减少以“-”号填列)

(一)综合收益总额                                                                                                                              31,808,072.73    31,808,072.73

(二)所有者投入和减少
                          85,368,270.00                                   501,436,948.23                                                                        586,805,218.23
资本

1.股东投入的普通股       85,368,270.00                                   501,436,948.23                                                                        586,805,218.23

2.其他权益工具持有者
投入资本

3.股份支付计入所有者
权益的金额

4.其他

(三)利润分配                                                                                                                    3,180,807.27 -3,180,807.27

1.提取盈余公积                                                                                                                   3,180,807.27 -3,180,807.27

                                                                                                                                                                           84
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文

2.对所有者(或股东)
的分配

3.其他

(四)所有者权益内部结
                          280,000,000.00   -280,000,000.00


1.资本公积转增资本(或
                          280,000,000.00   -280,000,000.00
股本)

2.盈余公积转增资本(或
股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

四、本期期末余额          645,368,270.00   1,437,950,690.96            54,748,191.57 296,633,235.60 2,434,700,388.13




                                                                                                                 85
                                                                                                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文
上期金额
                                                                                                                                                                    单位:元

                                                                                                  上期

           项目                                    其他权益工具                                          其他综合收
                             股本                                           资本公积        减:库存股                专项储备    盈余公积      未分配利润 所有者权益合计
                                          优先股     永续债       其他                                       益

一、上年期末余额         280,000,000.00                                  1,216,513,742.73                                        47,548,942.78 231,839,996.45 1,775,902,681.96

    加:会计政策变更

          前期差错更正

          其他

二、本年期初余额         280,000,000.00                                  1,216,513,742.73                                        47,548,942.78 231,839,996.45 1,775,902,681.96

三、本期增减变动金额
                                                                                                                                  4,018,441.52 36,165,973.69    40,184,415.21
(减少以“-”号填列)

(一)综合收益总额                                                                                                                              40,184,415.21   40,184,415.21

(二)所有者投入和减少
资本

1.股东投入的普通股

2.其他权益工具持有者
投入资本

3.股份支付计入所有者
权益的金额

4.其他

(三)利润分配                                                                                                                    4,018,441.52 -4,018,441.52

1.提取盈余公积                                                                                                                   4,018,441.52 -4,018,441.52

2.对所有者(或股东)
的分配

                                                                                                                                                                           86
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文

3.其他

(四)所有者权益内部结


1.资本公积转增资本(或
股本)

2.盈余公积转增资本(或
股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

四、本期期末余额          280,000,000.00   1,216,513,742.73            51,567,384.30 268,005,970.14 1,816,087,097.17




                                                                                                                 87
                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


三、公司基本情况

    成都市新筑路桥机械股份有限公司(以下简称本公司或公司,在包含子公司时统称本集团)成立于2001年3月,系经四
川省人民政府以《关于设立成都市新筑路桥机械股份有限公司的批复》(川府函[2001]26号文)同意,由成都市新津新筑路
桥机械有限公司(现更名为新筑投资集团有限公司,以下简称新筑投资)、成都市新津县国有资产投资经营有限责任公司(以
下简称新津国投)、西安康柏自动化工程有限责任公司(以下简称西安康柏)、都江堰交大青城磁浮列车工程发展有限责任
公司(以下简称交大青城)、新津朗明电力有限责任公司(以下简称朗明电力)、西南交通大学(以下简称西南交大)和自
然人赵衡平共同发起设立的股份有限公司。本公司于2001年3月28日取得由四川省工商行政管理局核发的5100001813354号
《企业法人营业执照》(现已变更为510000000020123号),注册地址为成都市新津县花桥工业区。
    本公司成立时注册资本为3,000万元,经多次增资后,截至2010年8月本公司注册资本为人民币10,500万元,公司营业地
址变更为成都市四川新津工业园区。
    2010年9月,经中国证券监督管理委员会以《关于核准成都市新筑路桥机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证
监许可[2010]1171号文)核准,本公司在深圳证券交易所向社会公开发行人民币普通股(A股)3,500万股,发行后本公司注
册资本变更为人民币14,000万元。
    2011年5月,根据本公司2010年度股东大会决议,本公司以资本公积转增股本14,000万元,转增后本公司注册资本变更
为人民币28,000万元。
    2014年年5月,根据本公司2013年度股东大会决议,本公司以资本公积转增股本28,000万元,转增后本公司注册资本变
更为人民币56,000万元。
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]80号文核准,本公司向特定对象非公开发行不超过8,500万股人民币普通
股(A股)。根据2013年度股东大会审议通过的《关于公司2013年度利润分配方案的议案》,本公司以2013年12月31日总股
本28,000万股为基数,以资本公积向全体股东每10股转增10股。公司2013年度权益分派方案实施后,根据相关规定,公司对
本次非公开发行股票的发行底价和发行数量进行相应调整,其中:发行数量调整为不超过17,000万股。本公司实际发行人民
币普通股(A股)85,368,270股(每股面值1元),发行后本公司注册资本变更为人民币645,368,270.00元。
    本公司控股股东为新筑投资,实际控制人为自然人黄志明先生。
    本公司属制造行业,经营范围包括:金属桥梁结构及桥梁零件的设计制造;建筑用金属结构、构件的设计制造;橡胶制
品的设计制造;建筑工程用机械的设计制造;铁路机车车辆配件和铁路专用设备及器材、配件的设计制造;环境污染防治专
用设备的设计制造;工程设计、工程咨询;环保工程、钢结构工程;交通器材及其他交通运输设备、交通安全及管制专用设
备、水资源专用机械制造;商品批发与零售;进出口业;特种专业工程专业承包;城市低地板车辆及配件的设计、制造,租
赁及相关领域的技术服务;合成材料制造;塑料制品业;石膏、水泥制品及类似制品制造;输配电及控制设备制造;软件和
信息技术服务业。(以上项目不含前置许可项目,后置许可项目凭许可证或审批文件经营)。
    本集团的主要产品包括:桥梁支座、桥梁伸缩装置、预应力锚具、路面施工机械、搅拌设备、声屏障(吸声板)和特种
汽车等。
    本公司设立了股东大会、董事会和监事会。股东大会是本公司的权力机构,依法行使公司经营方针、选举和更换非由职
工代表担任的董事及监事、筹资、投资、利润分配等重大事项决定权;董事会对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权。
公司设总经理一名,由董事会决定聘任或者解聘;经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持公司的日常生产经
营管理工作。本公司设有行政事务部、企管部、人力资源部、审计监察部、财务部、基建管理办公室、证券部、设计研究院
(技术中心)、质量管理部、供应部、桥梁产品制造部、营销部、国际业务部、市场部和北京分公司等职能部门。本公司的
子公司包括四川眉山市新筑建设机械有限公司(以下简称眉山新筑)、成都市新筑混凝土机械设备有限公司(以下简称新筑
混凝土机械)、合肥新筑机械有限责任公司(以下简称合肥新筑)、四川新筑通工汽车有限公司(以下简称新筑通工)、四
川新筑精坯锻造有限公司(以下简称新筑精坯)、成都长客新筑轨道交通装备有限公司(以下简称长客新筑)、成都市新途
投资有限公司(以下简称新途投资)和成都新途科技有限公司(以下简称新途科技)、四川省新途轨道工程设计咨询有限公
司(以下简称新途咨询)。
    与上年相比本集团2014年合并范围未发生变化,合并财务报表包括本公司、眉山新筑、新筑混凝土机械、合肥新筑、新
筑通工、新筑精坯、长客新筑、新途投资、新途科技、新途咨询,共十家单位。



                                                                                                           88
                                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


四、财务报表的编制基础

1、编制基础

    本集团财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定,并
基于本附注“重要会计政策、会计估计”所述会计政策和会计估计编制。




2、持续经营

    本集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持,认为以持续经营为基础编制财务报表是合理的。


五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:
本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定(统称“企业会计准则”)编制。此外,本集
团还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》(2014年修订)披露有关财务
信息。




1、遵循企业会计准则的声明

本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流量等
有关信息。


2、会计期间

本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。


3、营业周期

本集团营业周期为12个月。


4、记账本位币

本集团以人民币为记账本位币。


5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

    本集团作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面
价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团
在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及
在企业合并中发生的各项直接相关费用之和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之和)。
合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方

                                                                                                           89
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金
资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值
份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。


6、合并财务报表的编制方法

    本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。
    在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策或会计期间对子
公司财务报表进行必要的调整。
    合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母
公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权
益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
    对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务
报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合
并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。


7、现金及现金等价物的确定标准

    本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、
流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。


8、外币业务和外币报表折算

    (1)外币业务
    本集团外币交易按交易发生日即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债
表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇
兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。
    (2)外币财务报表的折算
    对境外经营的财务报表进行折算时:资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益
项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用报告期内加权平均的
汇率折算。按照上述方法折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。处置境外经营时,
将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益。


9、金融工具

    本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
    (1)金融资产
    1)金融资产分类、确认依据和计量方法
    本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投
资、应收款项及可供出售金融资产四大类。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之一的金融资产归类为交易性金融资产:取得该金融资产的目的是为了
在短期内出售;属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合


                                                                                                            90
                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


进行管理;属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没
有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本集团将只有符合下
列条件之一的金融工具,才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:该指定可以消除或明
显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况;公司风险管理或投资策略
的正式书面文件已载明,该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告;包含一项或多项嵌入衍
生工具的混合工具,除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变,或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工
具中分拆;包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。对此类金融
资产,采用公允价值进行后续计量。公允价值变动计入公允价值变动损益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认
为投资收益;处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益,同时调整公允价值变动损益。
    持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
持有至到期投资采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失,均计入当期
损益。
    应收款项是指在活跃市场中没有报价,回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利率法,按照摊余成本进行
后续计量,其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失,均计入当期损益。
    可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。这类资产中,
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的
衍生金融资产,按成本进行后续计量;其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的,按公允价
值计量,公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量,除减值损失及外币货币性金融资
产形成的汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益,待该金融资产终止确认时,原直接计入权益的公
允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息,以及被投资单位宣告发放的
与可供出售权益工具投资相关的现金股利,作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠
计量的权益工具投资,按成本计量。
    2)金融资产转移的确认依据和计量方法
    金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②该金融资产已转移,且
本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方; ③该金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保
留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。
    企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产控制的,则按照其继续涉
入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益
的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,
按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变
动累计额之和,与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。
    3)金融资产减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查,
如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差
额,计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值
损失予以转回,计入当期损益。
    当可供出售金融资产发生减值,原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对
已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的
减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值上升直接计入所有者权益。
    (1)金融负债
    1)金融负债分类、确认依据和计量方法



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    本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利
息支出计入当期损益。
    其他金融负债,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债,按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利
息支出计入当期损益。
    其他金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。
    2)金融负债终止确认条件
    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司与债权人之间签订协议,
以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,
并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的,终止确认现存金融负债或其一部分,
同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。
    (3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,不存在主要市场的,以最有利市场的价格计量金融资产
和金融负债的公允价值,并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入
值分为三个层次,即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值是
除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本
集团优先使用第一层次输入值,最后再使用第三层次输入值,公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具
有重大意义的输入值所属的最低层次决定。


10、应收款项

(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项


单项金额重大的判断依据或金额标准                        将单项金额超过 500 万元的应收款项视为重大应收款项

                                                        根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                        准备


(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项


                           组合名称                                           坏账准备计提方法

账龄组合                                                账龄分析法

合并范围内单位组合                                      其他方法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
√ 适用 □ 不适用

                    账龄                        应收账款计提比例                     其他应收款计提比例

1 年以内(含 1 年)                                                   5.00%                               5.00%

1-2 年                                                              10.00%                               10.00%

2-3 年                                                              20.00%                               20.00%



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3-4 年                                                             50.00%                              50.00%

4-5 年                                                             80.00%                              80.00%

5 年以上                                                           100.00%                              100.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的:
√ 适用 □ 不适用

               组合名称                      应收账款计提比例                      其他应收款计提比例

合并范围内单位组合                                                   0.00%                               0.00%


(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项


                                                       如果有迹象表明某项应收款项的可收回性与该账龄段其它应
                                                       收款项存在明显差别,导致该项应收款项如果按照既定比例
单项计提坏账准备的理由
                                                       计提坏账准备,无法真实反映其可收回金额的,采用个别认
                                                       定法计提坏账准备

                                                       根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账
坏账准备的计提方法
                                                       准备


11、存货

    本集团存货主要包括原材料、委托加工物资、低值易耗品、在产品、库存商品、发出商品等。
    存货实行永续盘存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品
和包装物采用一次转销法进行摊销。
    期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因,
预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变
现净值的差额提取;其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。
    库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费
用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将
要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。


12、划分为持有待售资产

    (1)持有待售资产确认标准
    若本集团已就处置某项资产作出决议,并与受让方签订了不可撤销的转让协议,且该项转让很可能在一年内完成,则该
资产作为持有待售资产核算。
    (2)持有待售资产的会计处理方法
    持有待售资产在持有待售期间不计提折旧或进行摊销,按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低计量。持有
待售资产包括单项资产和处置组。如果处置组是一组资产组,并且按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定将企业
合并中取得的商誉分摊至该资产组,或者该处置组是这种资产组中一项经营,则该处置组包括企业合并中的商誉。
    某项资产或处置组被划归为持有待售,但后来不再满足持有待售资产的确认条件,本集团停止将其划归为持有待售,并


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按照下列两项金额中较低者进行计量:1)该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值,按照其假定在没有被划归为
持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额;2)决定不再出售之日的可收回金额。


13、长期股权投资

    本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
    本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关活动的政策必须经过这些集
体控制该安排的参与方一致同意。
    本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含)以上但低于50%的表决权时,通常认为对被投资单位具有重大
影响。持有被投资单位20%以下表决权的,还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投
资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供
关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
    对被投资单位形成控制的,为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被
合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账
面价值为负数的,长期股权投资成本按零确定。
    通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。
    除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本;
以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照
投资合同或协议约定的价值作为投资成本;
    本集团对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
    后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用
增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。
    后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账
面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按
照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业
的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投
资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转
入当期投资损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核
算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核
算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影
响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核
算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定进行
会计处理,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计
入当期投资损益。


14、投资性房地产

投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法


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    本集团投资性房地产为已出租的房屋建筑物。
    本集团投资性房地产按其成本作为入账价值,外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产
的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
    本集团对投资性房地产采用成本模式进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率采用平均年限法计提折旧或摊销。投
资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下:

类别                                   折旧年限(年)             预计残值率(%)                  年折旧率(%)
房屋建筑物                                   20                           5                            4.75

    当投资性房地产的用途改变为自用时,则自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的
用途改变为赚取租金或资本增值时,则自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前
的账面价值作为转换后的入账价值。
    当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资
性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。


15、固定资产

(1)确认条件

本集团公司固定资产是指同时具有以下特征,即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年,单
位价值超过 2,000 元的有形资产。固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备和其他,按其取得时的成本
作为入账的价值,其中,外购的固定资产成本包括买价和进口关税等相关税费,以及为使固定资产达到预定可使用状态前所
发生的可直接归属于该资产的其他支出;自行建造固定资产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支
出构成;投资者投入的固定资产,按投资合同或协议约定的价值作为入账价值,但合同或协议约定价值不公允的按公允价值
入账;融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为入账价值。与固
定资产有关的后续支出,包括修理支出、更新改造支出等,符合固定资产确认条件的,计入固定资产成本,对于被替换的部
分,终止确认其账面价值;不符合固定资产确认条件的,于发生时计入当期损益。


(2)折旧方法


           类别             折旧方法               折旧年限                   残值率                 年折旧率

房屋及建筑物         年限平均法             20                                         5.00% 4.75%

机器设备             年限平均法             10                                         5.00% 9.5%

电子设备             年限平均法             5                                          5.00% 19%

运输设备             年限平均法             5                                          5.00% 19%

办公设备及其他       年限平均法             5                                          5.00% 19%

除已提足折旧仍继续使用的固定资产外,本公司对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法,并根据用途分别计
入相关资产的成本或当期费用。


(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本集团作为承租方时,在租赁开始日,按租赁开始
日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为
长期应付款的入账价值,将两者的差额记录为未确认融资费用。


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16、在建工程

    在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量;出包建筑工程按应支付的
工程价款等计量;设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成
本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。
    在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起
开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。


17、借款费用

    借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化
条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态
所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,
停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
    专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收
益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化
率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间(通常指1年以上)的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可
销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本
化,直至资产的购建或生产活动重新开始。


18、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

1)无形资产的计价方法

本集团无形资产包括土地使用权、专利技术、应用软件等,按取得时的实际成本计量,其中,购入的无形资产,按实际支付
的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协
议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。


2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

    土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;专利技术、非专利技术和其他无形资产按预计使用年限、合同规
定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对
使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。



             项目                 预计使用寿命                                 依据

土地使用权               法定使用年限             土地使用权证年限

专利权                   5-10年                   预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者
                                                  中最短者




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应用软件                   5-10年                  预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者
                                                   中最短者


3)使用寿命不确定的无形资产的判断依据

本集团将无法预见该资产为公司带来经济利益期限,或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。


4)无形资产减值准备的计提

    使用寿命确定的无形资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值
准备;使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。


(2)内部研究开发支出会计政策

    本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,分为研究阶段支出和开发阶
段支出。研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:
    1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    3)运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;
    4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
    5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。


19、长期资产减值

    本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程项目进行检查,
当存在下列迹象时,表明资产可能发生了减值,本集团将进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的,以该资
产所属的资产组或资产组组合为基础测试。
    减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值损失一经确认,在以后
会计期间不予转回。
    出现减值的迹象如下:
    (1)资产的市价当期大幅度下跌,其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌;
    (2)企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化,从而对企业
产生不利影响;
    (3)市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高,从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率,导
致资产可收回金额大幅度降低;
    (4)有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏;
    (5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置;
    (6)企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如资产所创造的净现金流量或者实现的营业
利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等;
    (7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。


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20、长期待摊费用

    本集团的长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的绿化费、装修费及
其他费用,该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余
价值全部转入当期损益。


21、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

    短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费等社会保险费、住房公积金、工会
经费和职工教育经费等,在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或
相关资产成本。


(2)离职后福利的会计处理方法

    离职后福利主要包括基本养老保险费等,按照公司承担的风险和义务,分类为设定提存计划。对于设定提存计划在根据
在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或
相关资产成本。


22、预计负债

    当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时,本集
团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义务的履行很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠
地计量。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和
货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日
对预计负债的账面价值进行复核,如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。


23、股份支付

    (1)股份支付的种类
     股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    (2)权益工具公允价值的确定方法
    对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具,按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期
权等权益工具,采用期权定价模型等确定其公允价值,选用的期权定价模型考虑以下因素:1)期权的行权价格;2)期权的
有效期;3)标的股份的现行价格;4)股价预计波动率;5)股份的预计股利;6)期权有效期内的无风险利率。
    在确定权益工具授予日的公允价值时,考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份
支付存在非可行权条件的,只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件(如服务期限等),即确认已得到服务
相对应的成本费用。
    (3)确认可行权权益工具最佳估计的依据
    等待期内每个资产负债表日,根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计,修正预计可行权的权益工
具数量。在可行权日,最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。
    (4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

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    1)以权益结算的股份支付
    授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,
相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期
内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计
入相关成本或费用,相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付,如果其他方服务的公允价值能够可靠计量
的,按照其他方服务在取得日的公允价值计量;如果其他方服务的公允价值不能可靠计量,但权益工具的公允价值能够可靠
计量的,按照权益工具在服务取得日的公允价值计量,计入相关成本或费用,相应增加所有者权益。
    2)以现金结算的股份支付
    授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付,在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用,
相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付,在等待期内的
每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按公司承担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费
用和相应的负债。
    3) 修改、终止股份支付计划
    如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值,公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加;如果修
改增加了所授予的权益工具的数量,公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加;如果公司按照有利于
职工的方式修改可行权条件,公司在处理可行权条件时,考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允
价值,公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础,确认取得服务的金额,而不考虑权益工具公允价值的减少;如果修
改减少了授予的权益工具的数量,公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理;如果以不利于职工的方式修改
了可行权条件,在处理可行权条件时,不考虑修改后的可行权条件。如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了
所授予的权益工具(因未满足可行权条件而被取消的除外),则将取消或结算作为加速可行权处理,立即确认原本在剩余等
待期内确认的金额。


24、收入

    本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入,收入确认原则如下:
    (1)本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理
权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或
将发生的成本能够可靠地计量时,即取得客户签收的交接单,确认销售商品收入的实现。
    (2)本集团在劳务已经提供,相关的收入、成本能够可靠计量,其经济利益已经流入或能够流入公司时确定提供劳务
收入的实现。
    (3)与交易相关的经济利益很可能流入本公司、收入的金额能够可靠地计量时,确认让渡资产使用权收入的实现。
    收入确认的具体政策:
    (1)桥梁支座:一般根据客户签收回单确认收入,但合同约定须计量的根据计量单确认收入。
    (2)预应力锚具:一般根据客户签收回单确认收入,但合同约定须计量的根据计量单确认收入。
    (3)桥梁伸缩装置:一般根据安装计量单确认收入,但合同约定指导安装的根据客户签收回单确认收入。
    (4)路面施工机械:根据合同约定需安装验收的,安装验收确认收入;无需安装验收的,与所有权相关的主要风险和
报酬转移时确认收入。
    (5)搅拌设备:根据合同约定需安装验收的,安装验收确认收入;无需安装验收的,与所有权相关的主要风险和报酬
转移时确认收入。
    (6)其他:一般根据客户签收回单确认收入。




                                                                                                            99
                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


25、政府补助

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助,是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助,包括购买固定资产或无形资产
的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。
若政府补助的文件中规定用于购建固定资产、无形资产等长期资产补助金额的,按照文件规定确认与资产相关的补助,若文
件中未明确规定的,按照实际发生情况确认。
与资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入;


(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助外,其他均为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用
或损失的,取得时确认为递延收益,在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,
取得时直接计入当期营业外收入。




26、递延所得税资产/递延所得税负债

    本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于
按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减,视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于
资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对已确认的递延所得税资产,当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时,应当减记
递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。


27、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

    经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本集团作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本
或当期损益,本集团作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。


(2)融资租赁的会计处理方法

    融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本集团作为承租方时,在租赁开始日,按租赁
开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额
作为长期应付款的入账价值,将两者的差额记录为未确认融资费用。


28、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用



                                                                                                          100
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


       会计政策变更的内容和原因                   审批程序                                 备注

    财政部于2014年新颁布及修订了《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》等一系列企业会计准则,本集团在编制2014
年度财务报表时,执行了相关准则,并按照有关的衔接规定进行了处理。相关会计政策变更已经本公司第五届董事会第二十
一次会议审议通过。
受影响的报表项目名称和金额说明:
                                                                                                           单位:元

                                                                    2013 年 12 月 31 日
受影响的项目
                                                调整前                  调整金额                  调整后

资产合计                                       3,808,956,292.90                                   3,808,956,292.90

其中:划分为持有待售的资产

其他流动资产

其他非流动资产

负债合计                                       1,917,716,718.71                                   1,917,716,718.71

其中:其他流动负债                                 7,444,550.00                                      7,444,550.00

其他非流动负债                                    11,768,100.00          -11,768,100.00

递延收益                                                                   11,768,100.00            11,768,100.00

所有者权益合计                                 1,891,239,574.19                                   1,891,239,574.19

其中:资本公积                                 1,228,694,292.11            -2,590,498.95          1,226,103,793.16

其他综合收益                                                                2,590,498.95             2,590,498.95

续表

受影响的项目                                                         2013 年 1 月 1 日

                                                调整前                   调整金额                 调整后

资产合计                                        3,704,704,750.83        -102,017,763.98           3,602,686,986.85

其中:划分为持有待售的资产                                                26,382,124.84             26,382,124.84

其他流动资产                                       36,503,414.59         -36,503,414.59

其他非流动资产                                     91,896,474.23         -91,896,474.23

负债合计                                        1,845,687,328.51        -102,017,763.98           1,743,669,564.53

其中:其他流动负债                                 90,055,013.98         -89,360,763.98                694,250.00

其他非流动负债                                     24,517,100.00         -24,517,100.00

递延收益                                                                  11,860,100.00             11,860,100.00

所有者权益合计                                  1,859,017,422.32                                  1,859,017,422.32

其中:资本公积                                  1,226,621,516.51             -517,723.35          1,226,103,793.16

其他综合收益                                                                  517,723.35               517,723.35

1)其他非流动负债调整,系本集团根据《企业会计准则第30号-财务报表列报(2014年修订)》的相关规定,将收到的预计
在一年以后结转营业外收入的政府补助追溯重分类调整至递延收益列报。2013年12月31日调整金额为11,768,100.00元,2013



                                                                                                                101
                                                                    成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


年1月1日调整金额为11,860,100.00元。
2)资本公积调整,系本集团根据《企业会计准则第30号-财务报表列报(2014年修订)》的相关规定,将以前年度除与所有
者以其所有者身份进行交易之外的其他交易所引起的所有者权益变动,从资本公积追溯重分类调整至综合收益列报。2013
年12月31日调整金额为2,590,498.95元,2013年1月1日调整金额为517,723.35元。
3)2013年1月1日其他流动资产、其他非流动资产、除上述调整外的其他非流动负债调整,系本集团根据《企业会计准则第
30号-财务报表列报(2014年修订)》的相关规定,将2012年末暂挂“其他流动资产”、“其他非流动资产”、“其他流动
负债”及“其他非流动负债”反映的拟转让资产重分类调整至划分为持有待售的资产列报。上述资产已于2013年度转让完毕。
除上述外,本次会计政策变更对本集团具体业务的会计处理不产生任何影响。


(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用


六、税项

1、主要税种及税率


                    税种                                 计税依据                                  税率

增值税                                    销售货物、提供应税劳务的金额           17%、6%

营业税                                    应税安装收入、租赁收入                 3%、5%

城市维护建设税                            应纳流转税额                           7%、5%

企业所得税                                应纳税所得额                           15%、25%

教育费附加                                应纳流转税额                           3%

地方教育附加费                            应纳流转税额                           2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

                           纳税主体名称                                               所得税税率

本公司                                                       15%

眉山新筑                                                     15%

新筑混凝土机械                                               15%

合肥新筑                                                     25%

新筑通工                                                     25%

新筑精坯                                                     25%

长客新筑                                                     25%

新途投资                                                     25%

新途科技                                                     25%

新途咨询                                                     25%




                                                                                                                  102
                                                                成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


2、税收优惠

       根据财政部、海关总署、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税[2011]58号)
规定,自2011年1月1日至2020年12月31日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。
       根据《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》(国家税务总局公告2012年第12号)的规定,本公司、
新筑混凝土机械和眉山新筑分别经成都市新津县地方税务局、成都市新津县国家税务局和眉山市彭山县国家税务局审核确认,
2013年度企业所得税按15%的优惠税率计算缴纳。本公司、新筑混凝土机械和眉山新筑管理层认为,公司相关产业符合西部
大开发税收优惠政策关于鼓励类产业的相关规定,公司享受西部大开发税收优惠政策的可能性极大,故2014年度仍按照15%
计缴企业所得税。


七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

                                                                                                            单位: 元

                   项目                              期末余额                               期初余额

库存现金                                                             51,023.35                           1,354,716.60

银行存款                                                        465,101,074.38                         226,122,501.57

其他货币资金                                                    213,743,133.73                         151,238,199.36

合计                                                            678,895,231.46                         378,715,417.53

其他说明
       (1)货币资金年末金额较年初金额增加300,179,813.93元,增加79.26%,主要本年非公开发行募集资金净额
586,805,218.23元所致。
    (2)其他货币资金年末余额,主要系信用证保证金、银行承兑汇票保证金、投标保证金和履约保函保证金等保证金余
额。其中,到期日超过3个月的保证金合计为194,903,564.33 元。年初金额中,到期日超过3个月的保证金合计为129,965,874.23
元。


2、应收票据

(1)应收票据分类列示

                                                                                                            单位: 元

                   项目                              期末余额                               期初余额

银行承兑票据                                                     35,807,223.62                          25,679,060.80

商业承兑票据                                                         48,300.00

合计                                                             35,855,523.62                          25,679,060.80


(2)期末公司已质押的应收票据

                                                                                                            单位: 元

                            项目                                                 期末已质押金额


                                                                                                                  103
                                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


银行承兑票据                                                                                                             22,283,623.62

合计                                                                                                                     22,283,623.62


(3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

                                                                                                                               单位: 元

                     项目                                  期末终止确认金额                              期末未终止确认金额

银行承兑票据                                                               176,368,501.51

合计                                                                       176,368,501.51


3、应收账款

(1)应收账款分类披露

                                                                                                                               单位: 元

                                               期末余额                                                  期初余额

                              账面余额             坏账准备                       账面余额                 坏账准备
       类别
                                                          计提比 账面价值                                                      账面价值
                            金额      比例      金额                           金额        比例       金额        计提比例
                                                             例

按信用风险特征组
                        1,096,76               85,069,9             1,011,698 955,402               78,751,63                 876,650,74
合计提坏账准备的                     99.27%                 7.76%                          98.48%                     8.24%
                        8,317.92                  96.68                ,321.24 ,378.48                     6.30                     2.18
应收账款

单项金额不重大但
                        8,104,40               5,995,11             2,109,289 14,753,               7,251,575                 7,502,020.7
单独计提坏账准备                      0.73%                73.97%                           1.52%                   49.15%
                              1.24                 2.09                   .15 596.35                        .59                        6
的应收账款

                        1,104,87               91,065,1             1,013,807 970,155               86,003,21                 884,152,76
合计                                 100.00%                8.24%                         100.00%                     8.86%
                        2,719.16                  08.77                ,610.39 ,974.83                     1.89                     2.94

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位: 元

                                                                               期末余额
              账龄
                                               应收账款                        坏账准备                             计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计                                       811,289,015.58                        40,564,450.79                             5.00%

1至2年                                             218,431,828.51                        21,843,182.86                           10.00%

2至3年                                                 43,067,763.00                      8,613,552.60                           20.00%



                                                                                                                                      104
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


3至4年                                     18,517,957.12                 9,258,978.56                      50.00%

4至5年                                       3,359,609.21                2,687,687.37                      80.00%

5 年以上                                     2,102,144.50                2,102,144.50                     100.00%

合计                                     1,096,768,317.92               85,069,996.68

确定该组合依据的说明:
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:


(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 5,061,896.88 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
                                                                                                         单位: 元

                  单位名称                       收回或转回金额                            收回方式


(3)本期实际核销的应收账款情况

                                                                                                         单位: 元

                             项目                                               核销金额

其中重要的应收账款核销情况:
                                                                                                         单位: 元

                                                                                               款项是否由关联交
       单位名称         应收账款性质      核销金额           核销原因        履行的核销程序
                                                                                                      易产生

应收账款核销说明:


(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

    本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额248,225,199.48元,占应收账款年末余额合计数的比例22.47%,
相应计提的坏账准备年末余额汇总金额14,953,242.28元。


(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:




                                                                                                               105
                                                                     成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


4、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

                                                                                                                             单位: 元

                                             期末余额                                               期初余额
           账龄
                                  金额                       比例                     金额                         比例

1 年以内                          172,309,482.97                    77.49%            163,317,687.89                           74.88%

1至2年                              16,078,239.74                    7.23%               52,513,133.85                         24.08%

2至3年                              32,362,484.37                   14.55%                2,271,011.40                           1.04%

3 年以上                             1,622,865.70                    0.73%                   10,000.00                           0.00%

合计                              222,373,072.78              --                      218,111,833.14                   --

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

单位名称                        与本公司关系                 金额                        账龄                    未结算原因
四川新津工业园区管委会          政府管理部门                  28,110,560.00              2-3年              资产尚未移交


(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

    本年按预付对象归集的年末余额前五名预付款项汇总金额127,363,967.22元,占预付款项年末余额合计数的比例57.27%。
其他说明:


5、其他应收款

(1)其他应收款分类披露

                                                                                                                             单位: 元

                                          期末余额                                                期初余额

                         账面余额             坏账准备                        账面余额               坏账准备
       类别
                                                     计提比 账面价值                                                        账面价值
                     金额        比例      金额                            金额     比例          金额      计提比例
                                                        例

按信用风险特征组
                    32,959,8              3,615,37            29,344,45 45,252,                 4,439,321                   40,813,115.
合计提坏账准备的                93.07%               10.97%                        89.03%                       9.81%
                      24.41                   3.50                  0.91 436.63                       .45                           18
其他应收款

单项金额不重大但
                    2,455,60              1,228,04            1,227,562 5,573,4                 1,676,929                   3,896,537.4
单独计提坏账准备                 6.93%               50.01%                        10.97%                      30.09%
                         9.68                 7.20                   .48   66.82                      .35                            7
的其他应收款

                    35,415,4              4,843,42            30,572,01 50,825,                 6,116,250                   44,709,652.
合计                            100.00%              13.68%                        100.00%                     12.03%
                      34.09                   0.70                  3.39 903.45                       .80                           65

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用

                                                                                                                                    106
                                                                成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位: 元

                                                                      期末余额
             账龄
                                        其他应收款                    坏账准备                     计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计                                  22,216,588.97                 1,110,829.43                            5.00%

1至2年                                         6,433,899.07                  643,389.90                          10.00%

2至3年                                         2,099,193.89                  419,838.78                          20.00%

3至4年                                         1,362,831.46                  681,415.74                          50.00%

4至5年                                          437,056.87                   349,645.50                          80.00%

5 年以上                                        410,254.15                   410,254.15                         100.00%

合计                                          32,959,824.41                 3,615,373.50

确定该组合依据的说明:
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用


(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额-1,272,830.10 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
                                                                                                               单位: 元

                  单位名称                           转回或收回金额                            收回方式



合计                                                                                              --


(3)本期实际核销的其他应收款情况

                                                                                                               单位: 元

                             项目                                                   核销金额

其中重要的其他应收款核销情况:
                                                                                                               单位: 元

                                                                                                       款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质        核销金额           核销原因         履行的核销程序
                                                                                                           易产生

其他应收款核销说明:




                                                                                                                       107
                                                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2014 年年度报告全文


(4)其他应收款按款项性质分类情况

                                                                                                                   单位: 元

                  款项性质                             期末账面余额                              期初账面余额

保证金及押金                                                           18,836,190.72                           39,594,839.11

备用金                                                                  5,554,279.16                            4,536,210.13

往来款及其他                                                           11,024,964.21                            6,694,854.21