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宝鼎科技(002552)公告正文

宝鼎科技:2017年年度报告

公告日期 2018-04-28
股票简称:宝鼎科技 股票代码:002552
                     宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




宝鼎科技股份有限公司

   2017 年年度报告




    2018 年 04 月




                                                           1
                                                                宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                              第一节 重要提示、目录和释义


     公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

     公司负责人朱宝松、主管会计工作负责人马建良及会计机构负责人(会计主

管人员)颜沈瑛声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

     除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

         未亲自出席董事姓名      未亲自出席董事职务     未亲自出席会议原因          被委托人姓名

蒋益民                         董事                   因事不能现场参会        钱少伦


    年度报告涉及未来计划、业绩预测等前瞻性陈述,均不构成公司对投资者的

实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解

计划、预测与承诺之间的差异,请注意投资风险。

     本公司请投资者认真阅读本年度报告全文,并特别注意本报告第四节“经营

情况讨论与分析”中“公司未来发展的展望”部分的阐述。

     2017 年度公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本




                                                                                                      2
                                                                                            宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                                                   目录




第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5

第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9

第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 12

第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 27

第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 51

第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 57

第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 57

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 58

第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 65

第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 70

第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 71

第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 185




                                                                                                                                               3
                                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                      释义


                释义项       指                                 释义内容

宝鼎科技、公司、本公司       指   宝鼎科技股份有限公司

宝鼎铸锻                     指   杭州宝鼎铸锻有限公司、系本公司前身

宝鼎万企                     指   宝鼎万企集团有限公司,原杭州圆鼎控股有限公司

圆鼎投资                     指   杭州圆鼎投资管理有限公司

联舟机械                     指   杭州联舟船舶机械有限公司,系本公司全资子公司

宝鼎废金属                   指   杭州宝鼎废金属回收有限公司,系本公司全资子公司

宝鼎小贷公司                 指   杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公司

亿昇科技                     指   亿昇(天津)科技有限公司

上海复榆                     指   上海复榆新材料科技有限公司,系本公司全资子公司

启东复榆                     指   启东复榆新材料科技有限公司

复榆张家港                   指   复榆(张家港)新材料科技有限公司,系上海复榆全资子公司

天津飞旋                     指   天津飞旋科技研发有限公司

茂化实华                     指   茂名石化实华股份有限公司

非公开发行、非公开发行股票   指   公司 2016 年非公开发行股票

员工持股计划                 指   公司第一期员工持股计划

公司法                       指   中华人民共和国公司法

证券法                       指   中华人民共和国证券法

审计机构                     指   立信会计师事务所(特殊普通合伙)

国开基金                     指   国开发展基金有限公司

保荐机构、国信证券           指   国信证券股份有限公司

报告期内、本报告期、本期     指   2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日

报告期末                     指   2017 年 12 月 31 日

元(万元)                   指   人民币元(人民币万元)

中国证监会、证监会           指   中国证券监督管理委员会

海正药业                     指   浙江海正药业股份有限公司




                                                                                                 4
                                                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                            第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                  宝鼎科技                              股票代码                 002552

股票上市证券交易所        深圳证券交易所

公司的中文名称            宝鼎科技股份有限公司

公司的中文简称            宝鼎科技

公司的外文名称(如有)    Baoding Technology Co.,Ltd

公司的外文名称缩写(如有)Baoding Technology

公司的法定代表人          朱宝松

注册地址                  杭州市余杭区塘栖镇工业园区内

注册地址的邮政编码        311106

办公地址                  杭州市余杭区塘栖镇工业园区内

办公地址的邮政编码        311106

公司网址                  www.baoding-tech.com

电子信箱                  bdkj@baoding-tech.com


二、联系人和联系方式

                                                   董事会秘书                             证券事务代表

姓名                                 马韬                                     朱琳

联系地址                             杭州市余杭区塘栖工业园区内               杭州市余杭区塘栖工业园区内

电话                                 0571-86319217                            0571-86319217

传真                                 0571-86319217                            0571-86319217

电子信箱                             mat@baoding-tech.com                     bdkj@baoding-tech.com


三、信息披露及备置地点

                                               2017 年(证券时报、上海证券报);2018 年(证券时报、上海证券报、
公司选定的信息披露媒体的名称
                                               中国证券报、证券日报)

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

公司年度报告备置地点                           公司董事会办公室




                                                                                                                 5
                                                                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


四、注册变更情况

组织机构代码                          91330000143839073P

                                      公司原经营范围:铸钢件、铸铁件锻造、金属加工;压力管道元件的制造;起重
                                      设备、通用机械的设计、制造、销售,新材料、新工艺的研发;服装、手套、模
                                      具的生产;含下属分支机构的经营范围。公司现经营范围:新材料、新能源、环
公司上市以来主营业务的变化情况(如 保材料的研发、设计、销售、技术服务与咨询,环保设备的研发、设计、销售及
有)                                  安装服务,环保工程的设计、技术开发、技术服务与咨询,工程总承包,铸钢件、
                                      铸铁件锻造、工艺研发、金属加工,模具的生产,起重设备、通用机械的技术开
                                      发、设计、制造、销售,压力容器的设计、销售,从事进出口业务。因新材料业
                                      务收入占比少,截至本报告披露日,公司主营业务未发生重大变化。

历次控股股东的变更情况(如有)        无变更


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                立信会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址            杭州市江干区庆春东路西子国际 A 座 29 楼

签字会计师姓名                  钟建栋、吕爱珍

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用

         保荐机构名称             保荐机构办公地址              保荐代表人姓名                     持续督导期间

                             深圳市红岭中路 1012 号国信                                  2017 年 9 月 13 日-2018 年 12
国信证券股份有限公司                                      陈敬涛、孔海燕
                             证券大厦 16-26 层                                           月 31 日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用


六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                      2017 年              2016 年             本年比上年增减            2015 年

营业收入(元)                        238,535,904.12       180,200,399.91                32.37%          323,990,637.27

归属于上市公司股东的净利润
                                     -135,058,581.91       -166,843,304.93               -19.05%           4,292,974.65
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -253,512,366.45       -168,889,708.76               50.11%           -3,812,624.14
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                       62,149,094.76        93,185,709.86                -33.31%          36,893,583.51
(元)



                                                                                                                          6
                                                                                宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


基本每股收益(元/股)                          -0.45                    -0.56               -19.64%                  0.01

稀释每股收益(元/股)                          -0.45                    -0.56               -19.64%                  0.01

加权平均净资产收益率                        -21.03%                 -23.09%                     2.06%               0.53%

                                  2017 年末                 2016 年末           本年末比上年末增减      2015 年末

总资产(元)                       891,450,779.17           1,153,004,963.93                -22.68%     1,266,237,120.21

归属于上市公司股东的净资产
                                   592,966,335.74            716,220,375.46                 -17.21%       808,050,264.48
(元)


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                                  单位:元

                                  第一季度                  第二季度                 第三季度            第四季度

营业收入                               44,050,205.81          68,298,627.90            61,502,847.27       64,684,223.14

归属于上市公司股东的净利润             -9,861,243.24            1,617,801.95            4,802,181.34     -131,617,321.96

归属于上市公司股东的扣除非经
                                   -13,331,780.70                533,938.68             3,546,258.85     -244,260,783.28
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额             -2,481,784.80          15,215,726.66             6,382,049.77       43,033,103.13

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:元

                    项目                  2017 年金额          2016 年金额           2015 年金额           说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                               717,758.79         -4,625,606.58           115,655.85
值准备的冲销部分)

越权审批或无正式批准文件的税收返还、         1,103,883.50          1,723,542.30         2,257,031.66


                                                                                                                            7
                                                                      宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


减免

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享       11,526,984.49     4,451,020.03      6,562,534.36
受的政府补助除外)

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及      105,010,700.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出       19,693,649.09       497,448.08       613,011.30

减:所得税影响额                           19,599,191.33                       1,442,634.38

合计                                      118,453,784.54     2,046,403.83      8,105,598.79        --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




                                                                                                             8
                                                            宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                     第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


 1、公司主要业务、主要产品及其用途
     公司主要从事大型铸锻件的研发、生产、销售业务,包括自由锻件、模锻件及铸钢件等。公司产
 品按用途分为船舶配套大型铸锻件、电力成套大型铸锻件、工程机械成套大型铸锻件、海工平台配套
 大型铸锻件等,主要应用于船舶、电力、工程机械和石化等行业。报告期内,公司船舶配套大型装备
 铸锻件产品的营业收入占总营业收入比例为52.71 。
     报告期内,公司全资子公司上海复榆新材料科技有限公司致力于化学新型材料的研发及新型材料
 在新能源、环保技术和化工领域内的应用开发、技术服务以及相关产品的生产及销售,产品主要应用
 于石油化工、煤化工、精细化工、气体分离、医药、环保等领域。目前,上海复榆主要产品为分子筛
 以及用分子筛进一步加工后的石油炼制催化剂、煤化工MTP催化剂、工业废气VOC降解材料和异构体
 分离吸附剂、工业废水有机物去除回收吸附剂、工业和民用去甲醛吸附剂、油漆涂料行业去异味吸附
 助剂等。
     截止报告期末,公司及子公司主要经营范围兼具大型成套装备铸锻件产品生产、研发、销售与精
 细化工新材料研发、销售两大板块,其中,精细化工新材料销售收入占比较小,公司主营业务仍为大
 型成套装备铸锻件产品的生产、研发及销售。


 2、公司主营业务经营模式
     公司大型成套装备铸锻件业务采取“以销定产”的订单生产方式,通过宝鼎废金属、联舟机械两家子
 公司并按业务流程和经营体系构建了以股份公司生产、销售为主,子公司专业化分工生产并同时提供
 一定的采购和销售支持为辅助的经营模式。
     (1)采购模式
     公司大型成套装备铸锻件产品的主要原材料为钢锭、废钢。公司主要根据订单向原料供应商进行
 采购,凭借良好的商业信誉,公司与主要供应商建立了稳定互信的合作关系,原材料供应渠道稳定。
     (2)生产模式
     公司采取“以销定产”的生产组织方式:销售部门与客户签订销售合同后将合同提交生产管理部,生
 产管理部根据销售合同制定具体生产计划后进一步组织生产,部分产品的粗加工、热处理工序通过委
 外加工完成。
     (3)销售模式
     子公司宝鼎废金属将收购的全部废金属原料销售给子公司联舟机械用于其生产;联舟机械将其生
 产的大部分铸件产品交由本公司销售,其余小部分由其自主销售;公司对外销售其生产的全部大型成
 套装备锻件产品及联舟机械交由其销售的部分铸件产品。
     (4)定价模式
     公司大型成套装备铸锻件业务采用“原材料成本+加工费”的方式定价,原材料成本由原材料单位价
 格和耗用量相乘得到,加工费主要由人工费、动力费、制造费和产品毛利等构成。


 3、公司主营业务所属行业的发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位


                                                                                                  9
                                                                         宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


     公司主营业务所属行业为高端装备制造业中的大型成套装备铸锻件细分行业,随着工业化进程的
 深入,我国已成为大型成套装备铸锻件生产大国,部分产品已经接近或达到国际水平,但产品能级和
 产业自主化程度与发达国家相比还有差距。一方面低端产品严重供大于求,另一方面,船舶、电力、
 海工等行业不可或缺的大型成套装备铸锻件几乎完全依赖进口,制约我国高端装备制造业的发展。近
 年来,国家重视高端装备制造业发展,公司大型成套装备铸锻件产品能级逐渐提高,综合实力逐步提
 升。
     大型成套装备铸锻件行业与国民经济发展息息相关,行业周期及业绩驱动一定程度上受国民经济
 发展的影响。报告期内,国内外经济形势和船运行业走出低迷开始复苏,船运市场的回暖,也促进了
 造船行业的反弹。作为船舶行业的上游大型高端装备制造企业,公司依托技术、质量与品牌等方面的
 优势,在细分行业中确立了稳固的市场地位。本报告期内,公司主营业务回升明显,产品销售收入及
 毛利都有不同程度的上升,主营业绩明显改善。



二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


              主要资产                                              重大变化说明


股权资产                             报告期未发生重大变化

固定资产                             报告期未发生重大变化

无形资产                             报告期未发生重大变化

在建工程                             报告期内,复榆张家港年产 5,000 吨催化剂项目新增投资 64,576,739.08 元


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


     随着大型成套装备铸锻件行业的深入发展,国内企业逐渐在不同的细分市场确立了各自的竞争地
 位,公司在开拓市场的同时重视技术的开发和应用,依托技术、产品、质量与品牌等方面的优势,在
 船舶配套大型装备铸锻件细分行业中确立了稳固的市场地位;同时,公司在工程机械成套装备、风电
 太阳能发电设备成套、海工平台配套等非船用产品细分领域也确立了一定的市场份额。
 1、研发和技术优势
    公司是国家高新技术企业,拥有中国(CCS)、美国(ABS)、英国(LR)、法国(BV)、德国(GL)、
 挪威(DNV)、意大利(RINA)俄罗斯(RS)、日本(NK)、韩国(KR)等全球所有主流船级社认
 证。未来公司将继续研发投入,在现有产品的基础上开发、生产高附加值的高端大型成套装备铸锻件
 产品,并向精加工领域进一步延伸,以更好地满足客户需求。
 2、产品结构优势


                                                                                                              10
                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    自设立以来,公司专注于大型成套装备铸锻件的研发、生产和销售,发展至今已形成涵盖船舶、电
 力、海工平台、工程机械、石化等众多高端装备制造业细分行业的产品体系。
    公司凭借长期积累的技术经验和生产工艺,能够满足客户提出的各种定制要求并严格按照标准完成,
 满足客户对大型高端成套装备铸锻件产品差异化、特殊化和个性化方面的要求。此外,随着下游装备制
 造业不断向高、精、尖方向发展,下游行业对大型高端成套装备铸锻件在精度、形状复杂程度、材料、
 性能等方面提出了更高的要求,公司长期积累的技术、经验和完整产品线等优势得以发挥,公司具备了
 快速适应大型高端装备铸锻件行业的发展新趋势的能力。
 3、装备和质量优势
    公司拥有300多台业内先进的大型高端成套装备铸锻件生产设备以及进口直读光谱仪、移动式光谱
 仪、氮氢氧分析仪、材料试验机、超声波、磁粉探伤仪、金相显微镜、三坐标检测仪、微机控制电液伺
 服万能试验机、数显摆锤式冲击试验机等各类先进检测仪器,由此构建了健全、完整、精密的大型成套
 装备铸锻件生产及检测体系,为公司参与市场竞争打下了坚实的硬件基础。
      在此基础上,公司建立了完善的产品质量保证体系,生产上严把质量关,从原辅材料的采购、人
 员培训、机器检修、产品检验等各个方面进行严格的质量控制。公司通过了ISO 9001-2000质量管理体
 系认证,并获得了十大主流船级社的认证及军工四证资质认证。
 4、子公司——上海复榆的技术研发优势
  上海复榆主要产品ZSM-5分子筛、高硅MFI型分子筛的用途广泛、生产技术先进、生产工艺成熟、
生产成本可控,在石油炼制、煤化工的工业催化、异构体吸附分离、工业废气VOC降解、工业废水有
机物去除回收、民用空气净化等领域均有应用,市场空间巨大。公司首席科学家龙英才教授系分子筛
领域权威专家,具有近四十年分子筛研发及应用转化经验,通过该团队研发人员的共同努力,形成的
绿色化学技术与绿色化学工艺,不同于传统的分子筛制造技术,公司采用的研发思路与工业化路径,
均以低污染甚至无污染为目标,符合国家环保战略发展要求,为客户提供环境影响可控的绿色分子筛
产品。在建的复榆(张家港)产业基地位于扬子江化工产业园区,该基地采用厂区生产废水循环利用
的独特工艺,生产的产品不仅品质优良稳定,而且成本在同类产品中具备很强的竞争优势。




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                                                            宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                           第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    报告期内, 低迷多年的国际航运业开始出现复苏迹象,航运市场的回暖,也促进了造船市场的反弹,
据IHS Sea-Web统计,2017年,除了非商用船型,全球新船订单量总计1444艘、6350万DWT,同比分别增长
1.8%和130%;国内新船市场保持活跃,全年造船完工量、新船订单量和手持订单量在全球市场所占份额分
别为41.9%、45.5%和44.6%,三大造船指标国际市场份额均位居世界第一。国内船舶行业产业集中度进一
步提高,全国前10家企业造船完工量占全国58.3%,比2017年提高1.4个百分点。新接订单向优势企业集中
趋势明显,前10家企业新接订单量占全国73.4%。

二、主营业务分析

1、概述

    报告期内,受国际船舶市场持续回暖影响,公司船舶配套的业绩有所提升,全年实现营业收入23,853.59
万元,同比上升32.37%。公司2015年收购上海复榆形成商誉33,169.45万元,2016年该商誉经评估测试计提
资产减值准备10,030.00万元,同时2016年募投项目年产5,000吨催化剂项目在2017年尚处于建设期,还未产
生效益,影响投资净收益,导致报告期内商誉经评估测试全额计提资产减值准备23,151.85万元,本报告期内
净利润亏损13,507.86万元,同比亏损减少19.08%。
      2017年度,公司营业成本18,871.11万元,同比上升11.17%。
    2017年度,公司销售费用585.23万元,同比上升26.93%;财务费用769.72万元,同比下降29.54%, 主
要系银行借款减少,使利息支出减少,管理费用5,548.67万元,同比增长3.69% 。
       2017年度,公司实现经营活动产生的现金流净额6,214.91万元,同比下降33.31%,主要原因系报
  告期内公司接单量同比上升,购买商品、接受劳务支付的现金同比增长160.27%,销售商品、提供劳
  务收到的现金增长3.04%。
       报告期内,公司按照既定战略开展工作,主要工作进展如下:
     1、船舶配套业务方面:报告期内,公司抓住机遇,抢得大量船舶订单,继续保持在民用CPP轴系
 产品中的绝对优势地;同时,公司销售加大市场拓展力度,进一步巩固了低速柴油机运动部件的市场
 份额,实现营业收入12,574.41万元, 同比下降1.06%。
     2、电力配套业务方面,报告期内,公司进一步拓展水电、火电发电行业的业务,营业收入达到
 1874.25万元,同比增长82.08%。
     3、工程机械业务方面,报告期内,公司维持原有的矿山机械、起重机械等业务外,还拓展了注塑
 机械领域,得到了更大的发展,营业收入6610.88万元,同比增长265.98%。
     4、海工平台业务,报告期内,虽然国际油价有所回升,但海洋工程装备制造和营运市场仍持续低
 迷。公司积极应对海工市场受到的冲击,充分利用自身资质优势和质量优势抢抓订单。但因受海工装
 备市场暂时处于下行态势的影响,公司本期总体海工平台配套大型铸锻件营业收入同比基本持平。
     5、非船用和军民融合业务方面,公司目前发展态势迅猛,精加工业务得到拓展,海外客户、外资
 独资、合资企业的市场份额进一步扩大。
     6、在资本运作方面,公司继续坚持“长效发展高端智能装备制造,积极拓展新兴环保产业”的总体
 战略规划,积极寻求对外投资机会,加快新领域开拓,推进产品结构优化和产业转型升级。


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                                                                         宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                        单位:元

                                 2017 年                                 2016 年
                                                                                                   同比增减
                         金额           占营业收入比重         金额              占营业收入比重

营业收入合计           238,535,904.12             100%       180,200,399.91                100%          32.37%

分行业

铸锻件细分行业         220,850,616.82            92.59%      165,840,556.83               92.03%         33.17%

精细化工新材料           3,993,707.21             1.67%        6,517,067.35                3.62%        -38.72%

其他业务                13,691,580.09             5.74%        7,842,775.73                4.35%         74.58%

分产品

船舶配高大型铸锻
                       125,744,118.56            52.71%      127,097,259.05               70.53%         -1.06%


电力配套大型铸锻
                        18,742,483.60             7.86%       10,252,541.42                5.69%         82.08%


工程机械配套大型
                        66,108,826.47            27.71%       18,063,449.80               10.02%        265.98%
铸锻件

海工平台大型铸锻
                        10,255,188.19             4.30%       10,427,306.56                5.79%         -1.65%


精细化工新材料           3,993,707.21             1.67%        6,517,067.35                3.62%        -38.72%

其他产品                13,691,580.09             5.74%        7,842,775.73                4.35%         74.58%

分地区

国内                   215,515,027.00            90.35%      175,303,879.92               97.28%         22.94%

国外                    23,020,877.12             9.65%        4,896,519.99                2.72%        370.15%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                        单位:元

                                                                营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                    营业收入       营业成本         毛利率
                                                                      同期增减         同期增减      期增减

分行业



                                                                                                              13
                                                                       宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


铸锻件细分行业      220,850,616.82   175,090,725.21   20.72%            33.17%              10.34%          16.40%

精细化工新材料        3,993,707.21     3,792,251.06    5.04%            -38.72%               5.96%        -40.04%

其他产品             13,691,580.09     9,828,160.31   28.22%            74.58%              31.31%          23.65%

分产品

船舶配套大型铸
                    125,744,118.56    93,698,642.33   25.48%             -1.06%             -21.01%         18.81%
锻件

电力配套大型铸
                     18,742,483.60    15,214,139.77   18.83%            82.08%              56.67%          13.55%
锻件

工程机械配套大
                     66,108,826.47    55,885,928.40   15.46%           265.98%              209.28%         13.37%
型铸锻件

海工平台大型铸
                     10,255,188.19    10,292,014.71    -0.36%            -1.65%             -16.22%         15.50%
锻件

精细化工新材料        3,993,707.21     3,792,251.06    5.04%            -38.72%               5.96%         17.45%

其他产品             13,691,580.09     9,828,160.31   28.22%            74.58%              31.31%          23.65%

分地区

国内                215,515,027.00   170,993,968.30   20.66%            22.94%                4.07%         14.39%

国外                 23,020,877.12    17,717,168.28   23.04%           370.15%              225.78%         34.11%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类              项目              单位        2017 年                2016 年             同比增减

                    销售量              吨                       22,561                 16,868              33.75%

工业                生产量              吨                       22,645                 16,805              34.75%

                    库存量              吨                           2,844                  2,639            7.77%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
以销定产,订单量上升,所以生产量上升


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

产品分类
产品分类

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                                                                  宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                                                   单位:元

                                      2017 年                          2016 年
   产品分类           项目                                                                     同比增减
                               金额          占营业成本比重     金额          占营业成本比重

船舶配套大型铸
                 原材料      44,243,927.96           23.44%   57,144,153.81           33.66%       -22.57%
锻件

船舶配套大型铸
                 燃料动力    10,127,644.64            5.37%   12,466,848.83            7.34%       -18.76%
锻件

船舶配套大型铸
                 人工费用     7,179,893.38            3.80%    8,321,022.67            4.90%       -13.71%
锻件

船舶配套大型铸
                 制造费用    32,147,176.35           17.04%   40,684,276.94           23.97%       -20.98%
锻件

电力配套大型铸
                 原材料       8,166,833.52            4.33%    3,571,845.35            2.10%       128.64%
锻件

电力配套大型铸
                 燃料动力     1,505,023.40            0.80%     943,139.27             0.56%        59.58%
锻件

电力配套大型铸
                 人工费用      862,511.34             0.46%     823,189.35             0.48%         4.78%
锻件

电力配套大型铸
                 制造费用     4,679,771.51            2.48%    4,372,577.76            2.58%         7.03%
锻件

工程机械配套大
                 原材料      30,922,184.74           16.39%    7,122,425.68            4.20%       334.15%
型铸锻件

工程机械配套大
                 燃料动力     5,182,448.04            2.75%    1,956,833.80            1.15%       164.84%
型铸锻件

工程机械配套大
                 人工费用     3,545,994.43            1.88%    1,962,218.30            1.16%        80.71%
型铸锻件

工程机械配套大
                 制造费用    16,235,301.18            8.60%    7,028,353.90            4.14%       131.00%
型铸锻件

海工平台配套大
                 原材料       3,765,633.36            2.00%    7,828,513.06            4.61%       -51.99%
型铸锻件

海工平台配套大
                 燃料动力      735,155.94             0.39%     575,976.21             0.34%        27.64%
型铸锻件

海工平台配套大
                 人工费用      724,004.90             0.38%     266,803.25             0.16%       171.36%
型铸锻件

海工平台配套大
                 制造费用     5,067,220.51            2.69%    3,612,603.35            2.13%        40.27%
型铸锻件

精细化工新材料 原材料         2,073,232.12            1.10%    3,485,368.75            2.05%       -40.52%

精细化工新材料 制造费用       1,719,018.94            0.91%      93,560.35             0.06%     1,737.34%

其他产品         原材料       9,828,160.31            5.21%    7,484,670.87            4.41%        31.31%


                                                                                                          15
                                                                 宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


说明



(6)报告期内合并范围是否发生变动

□ 是 √ 否


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                63,656,440.03

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                          26.69%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                   0.00%


公司前 5 大客户资料

     序号                 客户名称               销售额(元)                占年度销售总额比例

1           浙江天马轴承集团有限公司                    30,186,969.77                             12.66%

2           上海沪临重工有限公司                        11,581,008.56                              4.86%

3           Nizhny Novgorod Ship-owners OJSC             8,080,287.35                              3.39%

4           杭州杭发发电设备有限公司                     7,107,319.65                              2.98%

5           江苏新扬子造船有限公司                       6,700,854.70                              2.81%

合计                          --                        63,656,440.03                             26.69%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                              74,684,286.13

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                        58.50%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                   0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

     序号                 供应商名称             采购额(元)                占年度采购总额比例

1             浙江天马轴承集团有限公司                  24,060,581.92                             18.85%

2             磐安县晟鑫特种钢有限公司                  20,067,681.77                             15.72%

3             常熟市龙腾特种钢有限公司                  16,560,319.12                             12.97%



                                                                                                       16
                                                                               宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


4           浙江大隆合金钢有限公司                                     7,625,047.87                              5.97%

5           杭州港华燃气有限公司                                       6,370,655.45                              4.99%

合计                         --                                       74,684,286.13                             58.50%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                                单位:元

                             2017 年                 2016 年            同比增减                重大变动说明

                                                                                       营业收入上升导致相应的运输费用
销售费用                          5,852,254.96         4,610,449.73           26.93%
                                                                                       上升

管理费用                     55,486,740.65            53,509,904.95            3.69%

财务费用                          7,697,225.75        10,923,719.29           -29.54% 银行借款减少


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用
    公司重视技术发展的储备和产出工作,持续加强技术创新和新产品开发投入,引进高素质人才,完善研发体系和制度,
创造良好的创新氛围,从而极大地激发了公司的创新动力,进一步增强公司产品竞争力。本年度公司研发项目重点是围绕公
司铸锻件产品技术升级、工作方法改进、材料类产品新型号和新品类基础研究及开发应用。目前各项目进展良好,部分品类
已取得专利或已经小批量试产。
公司研发投入情况

                                           2017 年                        2016 年                    变动比例

研发人员数量(人)                                         54                             60                    -10.00%

研发人员数量占比                                       10.59%                         12.74%                     -2.15%

研发投入金额(元)                               16,752,523.64                 14,663,110.68                    14.25%

研发投入占营业收入比例                                  7.02%                          8.14%                     -1.12%

研发投入资本化的金额(元)                                0.00                          0.00

资本化研发投入占研发投入
                                                        0.00%                          0.00%
的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                                单位:元


                                                                                                                        17
                                                                    宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


            项目                    2017 年                    2016 年                   同比增减

经营活动现金流入小计                    199,922,336.51             186,259,574.39                     7.34%

经营活动现金流出小计                    137,773,241.75              93,073,864.53                    48.03%

经营活动产生的现金流量净
                                         62,149,094.76              93,185,709.86                   -33.31%


投资活动现金流入小计                     46,248,389.98              16,825,890.27                   174.86%

投资活动现金流出小计                    140,808,876.17              61,399,779.37                   129.33%

投资活动产生的现金流量净
                                        -94,560,486.19             -44,573,889.10                   -112.14%


筹资活动现金流入小计                    397,754,703.10             252,847,520.00                    57.31%

筹资活动现金流出小计                    357,349,575.56             304,503,702.59                    17.35%

筹资活动产生的现金流量净
                                         40,405,127.54             -51,656,182.59                   178.22%


现金及现金等价物净增加额                     7,881,974.46           -2,989,955.69                   363.62%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用

1. 经营活动现金流出小计同比增长48.03%,主要原因系报告期内公司接单量同比上升,公司购买商品、
   接受劳务支付的现金同比上升所致;
2. 经营活动产生的现金流量净额同比下降33.31%,主要原因系报告期内公司接单量同比上升,购买商品、
   接受劳务支付的现金同比增长48.03%,但销售商品、提供劳务收到的现金只增长7.34%所致;
3. 投资活动现金流入小计同比增长174.86%,主要原因系报告期内收回购买理财产品的现金所致;
4. 投资活动现金流出小计同比增长129.33%,主要原因系报告期内年产5000吨催化剂项目购买固定资产同
   比上升以及报告期内购买理财产品、收购宝鼎小贷公司其他两名股东的股权所致;
5. 投资活动产生的现金流量净流出额增加499,861,597.09元,主要原因系报告期内年产5,000吨催化剂项目
   购买固定资产同比上升,以及收购宝鼎小贷公司其他两名股东的股权所致;
6. 筹资活动现金流入小计同比增长57.31%,主要原因系报告期内收到公司非公开发行募集的股款,以及
   上海复榆原股东未能足额参与海通宝鼎成长2号集合资金管理计划的违约金所致;
7. 筹资活动产生的现金流量净流入额增加92,061,310.13元主要原因系报告期内收到公司非公开发行募集
   的股款,以及上海复榆原股东未能足额参与海通宝鼎成长2号集合资金管理计划的违约金所致;
8. 现金及现金等价物净增加额净流入额增加10,871,930.15元,主要系投资活动及筹资活动现金净流入增
   加所致。


报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用

    报告期内,公司经营活动产生的现金流量净额为6214.91万元,本年度净利润亏损13507.86万元,两
者存在较大差异。主要原因如下:报告期内导致经营活动产生的现金流量净额大于净利润的因素是:不涉
及现金流量的计提商誉减值损失24913.06万元,固定资产折旧3959.64万元,无形资产摊销435.78万元,
长期待摊费用135.42万元,财务费用利息支出852.38万元,期末结余存货比期初增加573.15万;导致经营
活动现金流金额低于净利润的因素是应收票据同比减少872.28万元,经营性应收项目减少500.68万元,经
营性应付项目增加3,487.35。综合以上因素使公司经营活动产生的现金流量净额与本年度利润存在较大差


                                                                                                           18
                                                                                 宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


异。

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:元

                              金额               占利润总额比例             形成原因说明               是否具有可持续性

                                                                      收到上海复榆对赌协议部分
投资收益                      111,612,902.13                87.02% 部分补偿款及参股公司宝鼎 否
                                                                      小额贷款公司盈利所致

                                                                      收购上海复榆形成商誉经评
资产减值                      249,130,594.75                194.23%                              否
                                                                      估测算后减值所致

                                                                      收到上海复榆原股东不参与
营业外收入                     31,560,819.20                24.61%                               否
                                                                      定增赔偿及政府补助

营业外支出                          341,167.12               0.27%                               否


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                     单位:元

                           2017 年末                     2016 年末

                                    占总资产比                   占总资产比 比重增减                  重大变动说明
                       金额                          金额
                                        例                             例

货币资金            41,989,127.39         4.71% 32,547,152.93            2.82%   1.89%

应收账款            81,229,540.22         9.11% 88,856,823.31            7.71%   1.40%

                    109,356,760.1
存货                                     12.27% 109,443,897.29           9.49%   2.78%
                               1

                    132,618,683.9
长期股权投资                             14.88% 102,299,583.09           8.87%   6.01%
                               8

                    320,586,489.4
固定资产                                 35.96% 357,296,890.54          30.99%   4.97%
                               0

在建工程            92,868,761.24        10.42% 26,790,289.78            2.32%   8.10%

短期借款            95,000,000.00        10.66% 181,180,000.00          15.71%   -5.05%

长期借款            56,600,000.00         6.35% 16,000,000.00            1.39%   4.96%


2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用



                                                                                                                           19
                                                                        宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


3、截至报告期末的资产权利受限情况



    所有权受到限制的资产类别             2017.12.31账面价值           资产受限制的原因

     1、无形资产-土地使用权                42,932,958.35

    1.1、无形资产-土地使用权                8,635,242.41                      抵押借款

    1.2、无形资产-土地使用权               22,934,117.54                      抵押借款

    1.3、无形资产-土地使用权                8,736,557.63                      抵押借款

    1.4、无形资产-土地使用权                2,627,040.77                      抵押借款

     2、固定资产-房屋建筑物                125,826,789.45

    2.1、固定资产-房屋建筑物               42,549,719.14                      抵押借款

    2.2、固定资产-房屋建筑物               79,956,655.61                      抵押借款

    2.3、固定资产-房屋建筑物                3,320,414.70                      抵押借款

           3、银行存款                      1,560,000.00                        冻结




五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

         报告期投资额(元)                    上年同期投资额(元)                      变动幅度

                         26,746,487.79                        18,574,000.00                             44.00%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用



                                                                                                             20
                                                                                         宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                 单位:万元

                                                              报告期内 累计变更 累计变更                          尚未使用
                                     本期已使 已累计使                                                尚未使用                   闲置两年
                        募集资金                              变更用途 用途的募 用途的募                          募集资金
募集年份 募集方式                    用募集资 用募集资                                                募集资金                   以上募集
                             总额                             的募集资 集资金总 集资金总                          用途及去
                                      金总额     金总额                                                 总额                     资金金额
                                                               金总额        额           额比例                       向

                                                                                                                  存于相关
           非公开发
2017                     7,465.47     4,951.59    4,951.59              0           0       0.00%      2,519.39 银行募集                   0
           行股票
                                                                                                                  资金专户

合计           --        7,465.47     4,951.59    4,951.59              0           0       0.00%      2,519.39        --                  0

                                                  募集资金总体使用情况说明

     2017 年度公司募集资金实际使用情况为:直接投入募投项目 4,586,836.10 元,补充流动资金 44,929,092.08 元,银行手
续费支出 400.00 元。截止 2017 年 12 月 31 日,公司募集资金专用账户余额为 25,193,936.32 元,募集资金余额应为
25,138,374.92 元,差异 55,561.40 元,原因系:收到银行存款利息收入 55,561.40 元。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                 单位:万元

                        是否已变                                                 截至期末 项目达到                               项目可行
                                    募集资金 调整后投                 截至期末                          本报告期
承诺投资项目和超募       更项目                            本报告期              投资进度 预定可使                    是否达到 性是否发
                                    承诺投资 资总额                   累计投入                          实现的效
       资金投向         (含部分                            投入金额               (3)=     用状态日                  预计效益 生重大变
                                      总额       (1)                  金额(2)                              益
                         变更)                                                    (2)/(1)        期                                   化

承诺投资项目

                                                                                            2018 年
年产 5,000 吨催化剂项
                        否           2,972.56 2,972.56       458.68     458.68    15.43% 04 月 30                 0 不适用       否

                                                                                            日

补偿流动资金            否           4,492.91 4,492.91 4,492.91 4,492.91 100.00%                                  0 不适用       否

承诺投资项目小计              --     7,465.47 7,465.47 4,951.59 4,951.59            --           --               0         --        --

超募资金投向

无                      否                   0         0          0          0     0.00%

超募资金投向小计              --             0         0          0          0      --           --               0         --        --

合计                          --     7,465.47 7,465.47 4,951.59 4,951.59            --           --               0         --        --

未达到计划进度或预 无

                                                                                                                                           21
                                                宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


计收益的情况和原因
(分具体项目)

项目可行性发生重大
                     无
变化的情况说明

超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况

                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况


                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况

用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况

项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金
                     继续投入相关募集资金项目
用途及去向

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


                                                                                     22
                                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                     单位:元

  公司名称     公司类型    主要业务     注册资本      总资产        净资产         营业收入       营业利润         净利润

                          高新材料、
                          能源、环保
                          材料科技领
上海复榆新
                          域内的技                  175,104,712. 41,843,907.9                     -24,460,539. -15,514,929.
材料科技有 子公司                      16000000                                   3,993,707.21
                          术、技术转                           71             1                            07               02
限公司
                          让、技术咨
                          询、技术服
                          务

杭州宝鼎废                生产性废旧
金属回收有 子公司         金属(废铁、500000        1,248,253.38    528,696.99 9,237,201.35        -84,241.44      -75,603.41
限公司                    废钢)回收

                          铸钢件、铸
杭州联舟船
                          铁件、服装、              29,901,302.7 24,175,882.9 28,298,887.3 -2,753,455.3 -2,523,480.9
舶机械有限 子公司                     2000000
                          手套、模具                            8             0               8              0               9
公司
                          生产、销售

                          在余杭区范
                          围内办理各
杭州市余杭                项小额贷
区宝鼎小额                款,小企业                229,503,127. 220,888,823. 20,966,107.0 24,281,252.1 17,678,477.8
             参股公司                 200000000
贷款股份有                发展、管理、                         37            91               3              6               9
限公司                    财务等咨询
                          业务及其批
                          准的业务

                          风机设备及
                          配件、环保
                          改造设备及
                          系统、节能
                          改造设备及
亿昇(天津)              系统的研
                                       156,850,000. 172,078,720. 112,832,481. 102,287,673. -2,938,395.0
科技有限公 参股公司       发、销售、                                                                             1,137,753.84
                                       00                      77            85            95                9
司                        技术咨询、
                          技术服务;
                          机电一体
                          化、机械电
                          子、电气、
                          电机技术及



                                                                                                                             23
                                                              宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                           产品的开
                           发、销售、
                           技术服务

报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

 (一)预测
     国际形势:2017年以来,全球经济回暖,经济增速普遍加快,全球多家权威机构对2018年经济增
 速保持乐观态度。世界主流的能源机构和金融机构对2018年原油价格的涨跌预判存在分歧,但以看涨
 居多。有分析认为,环境监管压力以及原油价格上涨将导致船用燃料价格回升,由此给老旧的低燃油
 效率船舶造成压力,促使船东淘汰旧船,进而有望提升新船订造的活跃度。整体来看,随着全球经济
 持续复苏,供需关系边际改善,2017年航运市场多项指标显著回升,预计2018年航运市场将延续反弹
 趋势,新船市场预计整体呈现复苏态势。不过,市场回暖的基础仍不牢固。深度去产能工作虽已初见
 成效,但去低效产能仍在进行中。
     国内形势:2018年是贯彻党的十九大精神的开局之年,国家经济发展明确“以习近平新时代中国特
 色社会主义思想为指导,统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局,坚持以供给
 侧结构性改革为主线,推动质量变革、效率变革、动力变革”的总体要求。


 (二)公司整体发展战略
     1、2018年公司仍将紧紧抓住国家“供给侧”改革需求,依托国家“军民融合”、“一带一路”两大战略,
     建立公司整体发展战略。
    (1)紧随国家国防科技工业体制改革深化的步伐,进一步加强军民融合产业建设。军民融合产品未
  来发展可持续性增强。
    (2)紧扣时代脉搏,打造符合《中国制造2025》标准要求的高端成套装备,推动工程机械设备总装、
  风电、太阳能发电成套设备等非船用产品领域深入发展,促进主营业务产业链进一步拓展和延伸。
    (3) 依托复榆(张家港)化工产业基地,大力推进绿色环保新材料及精细化工类产品的研发和应用。
      2、公司管理层举措:坚持实施“长效发展高端装备制造,积极拓展新兴环保产业”的战略规划,认
  真贯彻落实行动计划,调整产业结构、加快产业升级。
    (1)以创新发展和产业升级为核心,以制造技术与信息技术深度融合为重要抓手,公司积极稳步推
进军民融合产业、高端制造成套装备产业、绿色环保产业的发展;在产品技术工艺上,进一步加大研发力
度,积极开发新工艺,研究新技术并将之不断应用于生产实践,确保产品的工艺技术领先;在市场销售上,
积极创新销售模式,继续巩固在船舶配套市场的地位,保持在船用轴舵系,低速柴油机运动部件市场领先
地位;同时大力开拓海外市场,扩大公司产品覆盖区域;在产品种类上,随着公司2017年募投项目复榆(张
家港)化工产业基地的投产,公司将以双主业良性发展。
      (2)加强生产计划管理,提升企业产品品牌形象,培育和弘扬精益求精的工匠精神
     (3)打造先进高效制造模式,不断坚持强化管理、降本增效,顺应技术发展趋势,将智能制造作
 为提升水平的主攻方向,夯实精益制造基础,加大信息化和工业化融合力度,加大技术人才引进和培

                                                                                                   24
                                                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


 养力度, 不断提高企业的核心竞争能力。
     (4)开展多元化产业结构调整,
     开展多元化产业结构经营,努力开拓军民融合产业和高端智能装备制造产业,从单一产品向相关
 多元、从船用市场向非船用市场军民融合产业发展,调整自身的产业和产品结构。
     (5)加快新产品、新领域的开拓,逐步推进产品结构的优化和产业的转型升级,复榆(张家港)
 新材料化工产业基地,将为公司的发展提供新的业绩增长点,全面提升公司竞争力和持续发展能力。


 (三)新一年业务发展目标
     1、完善大型成套装备铸锻件产品系列,加快产业升级
     公司首次公开发行募投项目“年产2,000套起重机吊钩总成建设项目”和“年精加工20,000吨大型铸
 锻件建设项目”分别于2013年底和2014年初竣工投产,公司的铸锻件生产线由毛坯、粗加工延伸至精加
 工,完善纵向的产品结构;2017年公司业已完成将主营产品由毛坯、粗加工等附加值较低的产品向高
 附加值的精加工高端产品转换。2018年,公司将主动适应经济新常态,加大营销力度,提高精加工高
 端产品接单比例,努力打造“智能、高端大型成套装备制造”的发展新方向。
     2、加快新材料研究和应用领域的布局速度,加快企业的产业转型升级。
     2018年,公司收购的全资子公司——上海复榆新材料科技有限公司将加快新材料研究和应用领域
 的布局速度,助推公司顺利实现双主业战略规划,新材料环保板块业绩有望在近几年得到释放。
     目前,公司的孙公司----复榆(张家港)新材料科技有限公司年产5,000吨催化剂项目已经完成设备
 调试和联动试车,预计二季度可以投入试生产。该项目建成后将形成年产5,000吨催化剂的生产能力。
 公司以行业最高标准打造的研发中心已于2017年建成并投入使用,龙英才教授创立的优秀团队,拥有多
 名博士及高分子领域的研发工程师,并已经取得和正在申报多项发明专利和实用新型分子筛专利;2018
 年公司在做好复榆(张家港)产业基地生产的同时,进一步拓展ZSM-5分子筛、MFI型分子筛的应用领
 域,以满足石油化工、精细化工、气体分离、环保、炼油、新能源等众多领域的市场需求,并积极与国
 际大型、超大型跨国集团展开合作共同开发欧美、韩国、俄罗斯、印度等国的市场。
     3、加强公司企业文化建设和社会责任担当
     2018年,公司将继续推进公司企业文化建设,增强企业凝聚力,通过2017年实施的员工持股计划,
 将企业发展与员工个人利益相结合,提高员工积极性,营造主动、奋进的工作氛围。同时,响应国家
 号召,积极履行精准扶贫,努力打造和谐美好的新时代、新家园。
     4、进一步完善研发及销售体系
     2018年,公司将进一步完善研发和销售体系,一方面,针对市场变化趋势完善以市场为导向的研发
 体系,力求不断提升研发方向与市场需求的匹配度,确保产品符合市场需求;另一方面,积极创新销售
 体系, 建设一支富有创造力和开拓能力的销售队伍,扩大产品在各应用领域的市场占有率。
 (四)公司发展面临风险
     1、经济新常态及行业周期带来的风险
       公司依托国家的“供给侧”改革机遇,紧紧抓住船舶业复苏及环保产业扩张的良好时机,一方面加强
  营销力度,特别是大量承接高附加值产品订单,实现公司产品结构的转型,推动当前主业的增长;另
  一方面加大新产品研发力度,加快资本运作速度,积极探求新的盈利模式和利润增长点,确保公司战
  略规划顺利实施。
    2、规模扩张带来的管理风险
       随着公司“长效发展高端装备制造,积极拓展新材料板块业务”战略规划的实施,公司对外投资顺利展
开,尤其复榆(张家港)产业基地建成投产后,公司资产和经营规模均将得到扩大,公司也逐渐进入新材
料和环保领域。由于新领域的业务模式、运营方式及专业方向与公司存在较大差异,对公司在后续的业务
整合、人员管理及经营运作方面提出了更高的要求,给公司管理水平带来挑战。对此公司采取了外聘与内
训相结合解决措施,一方面引进相关行业内具有较高管理和业务能力的人员开展管理和业务;另一方面实

                                                                                                  25
                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


施了较为全面的培训计划,公司依托宝鼎管理学院,对中高层管理人员及核心团队培训或送出去深造,建
设学习型管理团队,不断提高管理人员的管理水平和驾驭风险的能力。
      3、成本增加的风险
    公司首次公司发行募投项目及2016年募投项目投产后,固定资产折旧摊销额加大,同时因收购上
海复榆的资金来自银行借款,导致公司财务费用上升,并且公司无形资产摊销额加大,如后续新增产
能、规模效应不能抵消新增费用,将给公司业绩增加造成一定影响。对此,公司在高端智能总装业务
方面将加大精加工领域开拓力度,进一步释放产能;在新材料业务方面,加快产能建设并向下游开拓
市场,提升新材料板块的产品销售,以弥补成本费用对业绩的影响。




十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。




                                                                                               26
                                                                        宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                           第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况

1、公司2015年度利润分配预案
       以截止2015年12月31日公司总股本30,000万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.1元(含税),合计共派发
现金红利300万元(含税)。
2、公司2016年度利润分配预案
   经公司董事会审议决议,2016年度公司不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

3、公司2017年度利润分配预案
   经公司董事会审议决议,2017年度公司不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本,以上预案需经公司董事会审
议通过后提交公司股东大会审议。


公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                       单位:元

                                        分红年度合并报表 占合并报表中归属
                    现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
     分红年度
                         税)           普通股股东的净利 股东的净利润的比      红的金额          红的比例
                                               润               率

2017 年                          0.00      -135,058,581.91           0.00%

2016 年                          0.00      -166,843,304.93           0.00%

2015 年                  3,000,000.00         4,292,974.65           69.88%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用


                                                                                                             27
                                                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


     承诺事由          承诺方      承诺类型             承诺内容               承诺时间       承诺期限     履行情况

                                              承诺:若因宝鼎铸锻吸收合并塘
                     控股股东、               栖铸造厂未及时履行公告程序
                     实际控制人               或通知债权人程序而产生债务     2010 年 03 月
股改承诺                          其他承诺                                                   长期         正常履行中
                     朱宝松、朱               纠纷或潜在债务纠纷,使宝鼎重 08 日
                     丽霞                     工遭受任何损失或受到任何处
                                              罚的,本人愿承担全部责任。

收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺

资产重组时所作承诺

                                              均承诺:自公司股票上市之日起
                     控股股东、
                                              三十六个月内,不转让或者委托
                     实际控制人
                                              他人管理其已直接或间接持有
                     朱宝松、朱
                                              的公司股份,也不由公司回购该                   股票上市之
                     丽霞父女及
                                              部分股份。同时,朱宝松、朱丽                   日起任职期
                     其控制的杭 股份限售的                                   2010 年 03 月
                                              霞还承诺:除前述锁定期外,在                   间三十六个   正常履行中
                     州圆鼎控股 承诺                                         01 日
                                              任职期间每年转让的直接或间                     月内及离职
                     有限公司、
                                              接持有的发行人股份不超过其                     后半年内
                     杭州圆鼎投
                                              所持有公司股份总数的百分之
                     资管理有限
                                              二十五;离职半年后,不转让其
                     公司
                                              所持有的公司股份。

                                              本人作为宝鼎科技的控股股东、
                     公司实际控               实际控制人,承诺如下:本人及
                                                                             2016 年 03 月
                     制人朱宝     其它        关联方未直接或间接向资管计                                  正常履行中
                                                                             22 日
                     松、朱丽霞               划的管理人及资管计划的委托

首次公开发行或再融                            人提供财务资助或者补偿。

资时所作承诺                                  为使公司本次非公开发行摊薄
                                              即期回报采取的填补措施能够
                     公司实际控
                                  募集资金使 得到切实履行,公司控股股东、 2016 年 03 月
                     制人朱宝                                                                             正常履行中
                                  用承诺      实际控制人承诺如下:本人不越 22 日
                     松、朱丽霞
                                              权干预公司经营管理活动,不会
                                              侵占公司利益。

                     宝鼎万企集               本公司作为宝鼎科技实际控制
                     团有限公                 人控制的企业,承诺如下:本公
                                                                             2016 年 03 月
                     司、杭州圆 其他          司及关联方未直接或间接向资                                  正常履行中
                                                                             22 日
                     鼎投资管理               管计划的管理人及资管计划的
                     有限公司                 委托人提供财务资助或者补偿。

                                              鉴于公司拟进行 2016 年非公开
                                  股份限售、 发行股票,本人作为宝鼎科技控
                                                                             2016 年 03 月
                     钱玉英       股份减持等 股股东、实际控制人的关联方兼                                 正常履行中
                                                                             22 日
                                  承诺        发行对象,承诺如下:1、本人
                                              及关联方在定价基准日前六个


                                                                                                                       28
                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


月内不存在减持宝鼎科技股票
的情形。2、自宝鼎科技本次非
公开发行定价基准日至本次非
公开发行完成之后的六个月内,
本人及关联方不计划减持本次
非公开发行之前持有的宝鼎科
技股票(如有)。3、本人认购宝
鼎科技非公开发行股票的资金
来源为本人自有资金或合法筹
集资金。4、本人系宝鼎科技控
股股东、实际控制人朱宝松的配
偶,除此外,本人未直接或间接
接受宝鼎科技、宝鼎科技的控股
股东、实际控制人及其关联方提
供的财务资助或者补偿。5、本
人与其他发行对象不存在分级
收益等结构化安排。6、本人持
有宝鼎科技的股票发生变动时,
应遵守短线交易、内幕交易和高
管持股变动管理规则等相关规
定的义务,具体措施如下:(1)
遵守短线交易等相关管理规则,
不得将本人持有的宝鼎科技的
股票在买入后六个月内卖出,或
者在卖出后六个月内买入。(2)
持有宝鼎科技的股票期间,在本
人的关联方履行重大权益变动
信息披露、要约收购等法定义务
时,将本人与关联方认定为一致
行动人,将关联方直接持有的宝
鼎科技的股票数量与本人持有
的宝鼎科技的股票数量合并计
算。(3)本人保证不利用内幕信
息进行减持,在如下相关期间不
减持宝鼎科技的股票:①宝鼎科
技定期报告公告前 30 日内,因
特殊原因推迟公告日期的,自原
预约公告日前 30 日起至最终公
告日;②宝鼎科技业绩预告、业
绩快报公告前 10 日内;③自可
能对宝鼎科技股票交易价格产
生重大影响的重大事件发生之
日或进入决策程序之日,至依法
披露后 2 个交易日内;④中国证


                                                                  29
                                                        宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                          监会及证券交易所规定的其他
                          期间。(4)本人严格按照《中华
                          人民共和国证券法》、《上市公司
                          收购管理办法》等法律法规及中
                          国证监会、证券交易所的相关规
                          定进行减持并履行权益变动涉
                          及的信息披露义务。

公司控股股
东、实际控
制人朱宝
松、朱丽霞
及其控制下
宝鼎万企集
团有限公
司、杭州圆
鼎投资管理
有限公司、
杭州国创房
地产有限公
司、杭州鼎                鉴于本人/本人的关联方/本公司
祥矿产品有                的关联方参与/直接或通过其他
限公司、杭                方式间接参与认购公司 2016 年
州绿田农业                非公开发行股票,本人/本公司
有限公司、                承诺如下:1、本人/本公司及关
杭州名流投                联方在定价基准日前六个月内
             股份减持承                                    2016 年 09 月
资有限公                  不存在减持宝鼎科技股票的情                              正常履行中
             诺                                            13 日
司、杭州展                形。2、自宝鼎科技本次非公开
宇商务咨询                发行定价基准日至本次非公开
有限公司,                发行完成之后的六个月内,本人
实际控制人                /本公司及关联方不计划减持本
的一致行动                次非公开发行之前持有的宝鼎
人钱玉英,                科技股票(如有)
公司董事靳
辉,公司高
级管理人员
钱少伦、宋
亮、鲁亚文,
公司监事陈
静、陈聪、
张琪以及公
司全资子公
司上海复榆
新材料科技
有限公司核


                                                                                               30
                                                      宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


心管理人员
魏小波、董
事兼核心管
理人员陈
伟、龙英才
等直接或间
接参与认购
公司 2016
年非公开发
行股票的人
员承诺

                        本人承诺将切实履行作为董事/
                        高级管理人员的义务,忠实、勤
                        勉地履行职责,维护公司和全体
                        股东的合法权益,具体如下:1、
                        本人不会无偿或以不公平条件
                        向其他单位或者个人输送利益,
                        也不采用其他方式损害公司利
                        益。2、本人将严格遵守公司的
                        预算管理,本人的任何职务消费
                        行为均将在为履行本人职责之
                        必须的范围内发生,并严格接受
                        公司监督管理,避免浪费或超前
                        消费。3、本人不会动用公司资
                        产从事与履行本人职责无关的
                        投资、消费活动。4、本人将尽
                        最大努力促使公司填补即期回
公司全体董 业绩承诺及                                   2016 年 09 月
                        报的措施实现。本人将尽责促使                            正常履行中
事、高管     补偿安排                                   13 日
                        由董事会或薪酬委员会制定的
                        薪酬制度与公司填补即期回报
                        措施的执行情况相挂钩。5、本
                        人将尽责促使公司未来拟公布
                        的公司股权激励的行权条件(如
                        有)与公司填补即期回报措施的
                        执行情况相挂钩。本人将支持与
                        公司填补即期回报措施的执行
                        情况相挂钩的相关议案,并愿意
                        投赞成票(如有投票权)。6、本
                        承诺出具后,如监管机构作出关
                        于填补即期回报措施及其承诺
                        的相关规定有其他要求的,且上
                        述承诺不能满足监管机构的相
                        关要求时,本人承诺届时将按照
                        相关规定出具补充承诺。


                                                                                             31
                                                  宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                    1、本人具备完全民事行为能力,
                    能独立承担民事责任;2、本人
                    参与本次非公开发行系本人的
                    真实意思表示,在本人权利能力
                    之中,本人已认真审阅并充分理
                    解包括资产管理合同、补充协议
                    及认购协议在内的相关协议的
                    各项条款,上述协议的履行不违
                    反对本人有约束力或有影响的
                    法律或合同的限制。3、本人作
                    为宝鼎科技员工持股计划人员,
                    通过认购宝鼎 1 号份额间接认
                    购本次非公开发行股票的资金
                    来源为本人自有资金、银行借款
                    或其他合法筹集的资金,资金来
                    源合法合规,不存在任何争议及
                    潜在纠纷,也不存在因资金来源
                    问题可能导致本人认购的标的
                    份额存在任何权属争议或可能
宝鼎成长 1          成为有关借款人追偿借款的执
号资管计划          行对象;资金来源不存在对外募
委托人(公          集的情形,不包含任何杠杆融资 2016 年 09 月
             其他                                                           正常履行中
司第一期员          结构化设计产品,不存在任何分 13 日
工持股计划          级收益等结构化安排;相关份额
成员)承诺          系其本人实际拥有,不存在接受
                    他人委托代为认购、代他人出资
                    受托持股、信托持股或向第三方
                    募集资金持有标的份额、参与本
                    次发行的情形;(除宋亮系公司
                    控股股东、实际控制人朱丽霞的
                    配偶外)不存在直接或间接使用
                    宝鼎科技及其关联方资金的情
                    形,不存在直接或间接接受宝鼎
                    科技、宝鼎科技的控股股东、实
                    际控制人及其关联方提供的财
                    务资助或者补偿的情形。4、本
                    人承诺在中国证监会核准本次
                    非公开发行后至公司发出《缴款
                    通知书》期间,具备履行本次非
                    公开发行股票认购义务所需要
                    的资金,从而按照本次非公开发
                    行的相关合同、协议的约定,按
                    时、足额将本人应缴的出资缴付
                    至指定账户,保证使宝鼎 1 号按


                                                                                         32
                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


时、足额募集完成,参与本次非
公开发行的认购。5、本次非公
开发行结束后,宝鼎 1 号所认购
的宝鼎科技股票自发行结束之
日起三十六个月内不转让,本人
在上述期间亦不转让所持有的
宝鼎 1 号份额或退出宝鼎 1 号。
6、本人保证遵守短线交易、内
幕交易和持股变动管理规则等
相关义务的规定,保证不违反中
国证监会、证券交易所的有关规
定。若本人及本人关联方持有的
宝鼎科技股票发生变动,将严格
按照《中华人民共和国证券法》、
《上市公司收购管理办法》等法
律法规及中国证监会、证券交易
所的相关规定进行操作并履行
权益变动涉及的信息披露义务。
7、本人保证以上陈述真实、准
确、完整,不存在隐瞒、遗漏和
虚假陈述,并愿意为上述承诺承
担相应法律责任。若违反上述承
诺,将依法赔偿相关各方的损
失,并配合妥善处理后续事宜。
8、本人确认本承诺函所载的每
一项承诺均为可独立执行之承
诺,任何一项承诺若被视为无效
或终止将不影响其他各项承诺
的有效性。除上述承诺外,宋亮
作为公司实际控制人朱丽霞的
配偶,进一步承诺如下:(1)遵
守短线交易等相关管理规则,不
得将本人持有的宝鼎科技的股
票在买入后六个月内卖出,或者
在卖出后六个月内买入。(2)持
有宝鼎科技的股票期间,在本人
的关联方履行重大权益变动信
息披露、要约收购等法定义务
时,将本人与关联方认定为一致
行动人,将关联方直接持有的宝
鼎科技的股票数量与本人持有
的宝鼎科技的股票数量合并计
算。(3)本人保证不利用内幕信
息进行减持,在如下相关期间不


                                                                  33
                                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                减持宝鼎科技的股票:①宝鼎科
                技定期报告公告前 30 日内,因
                特殊原因推迟公告日期的,自原
                预约公告日前 30 日起至最终公
                告日;②宝鼎科技业绩预告、业
                绩快报公告前 10 日内;③自可
                能对宝鼎科技股票交易价格产
                生重大影响的重大事件发生之
                日或进入决策程序之日,至依法
                披露后 2 个交易日内;④中国证
                监会及证券交易所规定的其他
                期间。(4)本人严格按照《中华
                人民共和国证券法》、《上市公司
                收购管理办法》等法律法规及中
                国证监会、证券交易所的相关规
                定进行减持并履行权益变动涉
                及的信息披露义务。

                1、本人具备完全民事行为能力,
                能独立承担民事责任;2、本人
                参与本次非公开发行系本人的
                真实意思表示,在本人权利能力
                之中,本人已认真审阅并充分理
                解包括认购协议、补充协议等在
                内的相关协议的各项条款,上述
                协议的履行不违反对本人有约
                束力或有影响的法律或合同的
                限制。3、本人认购宝鼎科技本
                次非公开发行股票的资金来源
                为本人自有资金、银行借款或合
                法筹集的其他资金,资金来源合                     该承诺在发
                                                 2016 年 09 月
钱玉英   其他   法合规,不存在任何争议及潜在                     行人存续期   正常履行中
                                                 13 日
                纠纷,也不存在因资金来源问题                     间有效
                可能导致本人认购的股票存在
                任何权属争议或可能成为有关
                借款人追偿借款的执行对象;资
                金来源不存在对外募集的情形,
                不包含任何杠杆融资结构化设
                计产品,不存在任何分级收益等
                结构化安排;相关股票系其本人
                实际拥有,不存在接受他人委托
                代为认购、代他人出资受托持
                股、信托持股或向第三方募集资
                金认购股票、参与本次发行的情
                形。4、本人系宝鼎科技控股股


                                                                                           34
                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


东、实际控制人朱宝松的配偶、
朱丽霞的母亲,除此外,本人不
存在直接或间接使用宝鼎科技
及其关联方资金的情形,不存在
直接或间接接受宝鼎科技、宝鼎
科技的控股股东、实际控制人及
其关联方提供的财务资助或者
补偿的情形。5、本人承诺在中
国证监会核准本次非公开发行
后至公司发出《缴款通知书》期
间,具备履行本次非公开发行股
票认购义务所需要的资金,从而
按照本次非公开发行的相关合
同、协议的约定,按时、足额将
本人应缴的出资缴付至指定账
户,参与本次非公开发行的认
购。6、本次非公开发行结束后,
本人认购的宝鼎科技股票自发
行结束之日起三十六个月内不
转让。7、本人保证遵守短线交
易、内幕交易和持股变动管理规
则等相关义务的规定,保证不违
反中国证监会、证券交易所的有
关规定。若本人及本人关联方持
有的宝鼎科技股票发生变动,将
严格按照《中华人民共和国证券
法》、《上市公司收购管理办法》
等法律法规及中国证监会、证券
交易所的相关规定进行操作并
履行权益变动涉及的信息披露
义务,具体措施如下:①遵守短
线交易等相关管理规则,不得将
本人持有的宝鼎科技的股票在
买入后六个月内卖出,或者在卖
出后六个月内买入。②持有宝鼎
科技的股票期间,在本人的关联
方履行重大权益变动信息披露、
要约收购等法定义务时,将本人
与关联方认定为一致行动人,将
关联方直接持有的宝鼎科技的
股票数量与本人持有的宝鼎科
技的股票数量合并计算。③本人
保证不利用内幕信息进行减持,
在如下相关期间不减持宝鼎科


                                                                  35
                                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                           技的股票:a.宝鼎科技定期报告
                                           公告前 30 日内,因特殊原因推
                                           迟公告日期的,自原预约公告日
                                           前 30 日起至最终公告日;b.宝
                                           鼎科技业绩预告、业绩快报公告
                                           前 10 日内;c.自可能对宝鼎科技
                                           股票交易价格产生重大影响的
                                           重大事件发生之日或进入决策
                                           程序之日,至依法披露后 2 个交
                                           易日内;d.中国证监会及证券交
                                           易所规定的其他期间。④本人严
                                           格按照《中华人民共和国证券
                                           法》、《上市公司收购管理办法》
                                           等法律法规及中国证监会、证券
                                           交易所的相关规定进行减持并
                                           履行权益变动涉及的信息披露
                                           义务。7、本人保证以上陈述真
                                           实、准确、完整,不存在隐瞒、
                                           遗漏和虚假陈述,并愿意为上述
                                           承诺承担相应法律责任。若违反
                                           上述承诺,将依法赔偿相关各方
                                           的损失,并配合妥善处理后续事
                                           宜。8、本人确认本承诺函所载
                                           的每一项承诺均为可独立执行
                                           之承诺,任何一项承诺若被视为
                                           无效或终止将不影响其他各项
                                           承诺的有效性

                                           1、本公司本次非公开发行股票
                                           募集资金将不会用于已实施或
                                           将实施的重大投资或资产购买
                                           计划,亦不会用于偿还与重大投
                                           资或资产购买相关的银行贷款,
                   宝鼎科技股 募集资金使                                    2016 年 09 月
                                           本公司不存在变相通过本次募                                    正常履行中
                   份有限公司 用承诺                                        20 日
                                           集资金补充流动资金以实施重
                                           大投资或资产购买的情形。自本
                                           承诺函出具日起,公司未来三个
                                           月也无进行重大投资或资产购
                                           买的计划。

股权激励承诺

                   控股股东、 关于同业竞 1、自本承诺函出具之日起,本
                                                                                            该承诺在发
其他对公司中小股东 实际控制人 争、关联交 公司/本人将继续不直接或通过 2010 年 03 月
                                                                                            行人存续期   正常履行中
所作承诺           朱宝松、朱 易、资金占 其他公司间接从事构成与股份         08 日
                                                                                            间有效
                   丽霞父女及 用方面的承 公司业务有同业竞争的经营活



                                                                                                                      36
                                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                     其控制的杭 诺          动,并愿意对违反上述承诺而给
                     州圆鼎控股             股份公司造成的经济损失承担
                     有限公司、             赔偿责任;2、对本公司/本人控
                     杭州圆鼎投             股企业或间接控股的企业,本公
                     资管理有限             司/本人将通过派出机构及人员
                     公司                   (包括但不限于董事、经理)在
                                            该等企业履行本承诺下的义务,
                                            并愿意对违反上述承诺而给股
                                            份公司造成的经济损失承担赔
                                            偿责任;3、自本承诺函签署之
                                            日起,如股份公司进一步拓展其
                                            产品和业务范围,本公司/本人
                                            及本公司/本人控股的企业将不
                                            与股份公司拓展后的产品或业
                                            务相竞争;可能与股份公司拓展
                                            后的产品或业务发生竞争的,本
                                            公司/本人及本公司/本人控股的
                                            企业按照如下方式退出与股份
                                            公司的竞争:A、停止生产构成
                                            竞争或可能构成竞争的产品;B、
                                            停止经营构成竞争或可能构成
                                            竞争的业务;C、将相竞争的业
                                            务纳入到股份公司来经营;D、
                                            将相竞争的业务转让给无关联
                                            的第三方。

                                            均承诺:如果宝鼎重工因补缴企
                     公司实际控             业所得税的事宜而遭受国家有
                                                                           2010 年 03 月
                     制人朱宝     其他      权机关或部门的处罚或给宝鼎                     长期     正常履行中
                                                                           01 日
                     松、朱丽霞             重工造成任何损失的,本人愿承
                                            担全部责任。

承诺是否按时履行     是

如承诺超期未履行完
毕的,应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计



2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用

 盈利预测资产                               当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
                预测起始时间 预测终止时间
  或项目名称                                  (万元)     (万元)      因(如适用)         期         引


                                                                                                                 37
                                                                  宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                 主要原因系其
                                                                 子公司 复榆
                                                                 (张家港)新
                                                                 材料科技有限
                                                                 公司年产
                                                                 5,000 吨催化
                                                                 剂项目建设未
                                                                                               公司在巨潮资
上海复榆新材                                                     达预期,产能
                2017 年 01 月 2017 年 12 月                                       2015 年 06 月 讯网披露的公
料科技有限公                                     4,500   -2,014.13 未能释放;同
                01 日         31 日                                               13 日        告(公告编号
司                                                               时,上海复榆
                                                                                               2015-029)
                                                                 多个新产品小
                                                                 批量试制已经
                                                                 经过国内外客
                                                                 户严苛的分析
                                                                 检验,但离量
                                                                 产还需加强营
                                                                 销和推广。

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用

     1. 资产收购情况
        2015年6月11日,公司第二届董事会第十七次会议及2015年6月29日召开的2015年第一次临时股东大
        会审议通过《关于收购上海复榆新材料科技有限公司100%股权的议案》,同意公司以36,000.00万
        元取得上海复榆100%的权益。
        2015年7月8日,上海复榆完成了工商变更登记,股东由龙英才、赵毅、喻融、陈伟、栾丽、韩国茹
        (以下统称“上海复榆原股东”)变更为宝鼎科技,公司持有其100%股权。

     1. 业绩承诺及补偿情况
        2015年6月11日,公司与上海复榆原股东、上海复榆共同签署了《宝鼎重工股份有限公司与龙英才、
        赵毅、喻融、陈伟、栾丽、韩国茹关于上海复榆新材料科技有限公司实际净利润与净利润预测数差
        额之补偿协议》(以下简称“《补偿协议》”),关键条款如下:
        1、本次股权转让完成后,上海复榆未来三年(2015年-2017年)净利润预测数为:
        2015年不低于2,000万元,2016年不低于3,000万元,2017年不低于4,500万元,以扣除非经常性损益
        后较低者为准,由公司指定的具有证券从业资格的会计师事务所进行专项审计确认。
        2、上海复榆当期实际净利润数高于或等于净利润承诺数,则无需进行补偿;
        上海复榆当期实际净利润数低于该公司净利润预测数情形的,上海复榆原股东就上海复榆实际净利
        润与预测净利润的差额以现金进行补偿,并在2017年审计报告出具后1个月内统一结算。
        3、上海复榆原股东需向公司进行补偿的,其应在公司2017年度年报披露日起60个工作日内,以现
        金方式将差额补偿款一次、足额汇入宝鼎科技指定的账户中。上海复榆原股东各自然人按其转让时
        持有上海复榆的股权比例承担上述补偿义务。

三、      2017年度上海复榆业绩承诺完成情况
        2017年度,经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,上海复榆扣除非经常性损益后的净利润实
        现情况如下:                       (单位:人民币万元)


                                                                                                            38
                                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


           期间                     承诺金额                     实现金额
2017年度                                       4,500.00                       -2,014.13

       说明:2017年度上海复榆净利润金额为-1,264.49万元,非经常性损益金额为749.64万元,扣除非经
       常性损益后的净利润金额为-2,014.13万元,2017年度上海复榆未完成盈利预测金额和业绩承诺金
       额。

四、     2015-2017年度上海复榆业绩承诺完成情况
       2015-2017年度,经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,上海复榆扣除非经常性损益后的净
       利润实现情况如下:                      (单位:人民币万元)
           期间                     承诺金额                     实现金额
2015年度                                       2,000.00                        -144.91
2016年度                                       3,000.00                        -625.94
2017年度                                       4,500.00                       -2,014.13
           合计                                9,500.00                       -2,784.98

       说明:2015-2017年度上海复榆均未完成业绩承诺,三年承诺金额合计9,500万,实际实现金额为
       -2,784.98万元,上海复榆原股东需对宝鼎科技公司进行补偿。

五、     业绩承诺未完成的原因分析
       1、上海复榆子公司复榆(张家港)新材料科技有限公司生产基地尚处建设期,公司产能受限于外
       协厂家
       由于复榆(张家港)新材料科技有限公司生产基地尚处建设期,目前分子筛产品均通过委托加工方
       式满足客户需求,而受国家加大环保督查力度的影响,原有外协单位大都关停,目前只有一家外协
       单位通过环评,导致上海复榆相关销售合同暂缓执行。同时,因公司分子筛产品生产工艺特殊,外
       协厂家一般需对原有生产设备进行改造并调整工艺以满足公司分子筛产品生产条件,因此新的外协
       单位从前期商务洽谈到最终产能落地需要较长周期,短时间内无法弥补公司分子筛产品外协产能缺
       口。
       2、上海复榆已经在意向大客户处完成微反评价和模式评价,2018年将进入工业测线阶段,但该项
       目的执行跟预期有较大的滞后,还存在一定的不确定性,原预计在2017年形成的销售无法达成。



六、     针对上海复榆未达业绩承诺所采取的措施
         1、业绩补偿
       公司于2017年11月8日与上海复榆原股东达成协议:“为了更好地维护上市公司及股东特别是中、小
       股东的利益,根据《补偿协议》,龙英才、赵毅、喻融、陈伟、栾丽、韩国茹等六位上海复榆原始
       股东自愿先行向宝鼎科技股份有限公司赔付部分业绩承诺补偿款10,501.07 万元,用于支持上海复
       榆子公司复榆(张家港)新材料科技有限公司的项目建设”。后续公司将根据《补偿协议》的约定,
       继续关注上海复榆业绩,并督促其原股东在规定的时间内以约定的方式对公司进行补偿。
       2、加强资金、设备、人员配置,加快复榆(张家港)生产基地的建设,尽快扭转自身产能受限局
       面。
       截至本公告披露日,复榆(张家港)项目已经完成张家港厂区的环评、安评等工作,并于2016年3
       月取得施工许可证,预计2018年二季度完工。项目建成后将形成年产5,000吨催化剂的生产能力,
       其中:MTP催化剂粉体3,000吨/年,MTP催化剂1,000吨/年和纳米多孔硅分子筛催化剂1,000吨/年。
       届时,公司将从根本上扭转上海复榆因产能受限而无法满足下游市场需求、技术实力难以充分发挥


                                                                                                39
                                                                   宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


      的局面,上海复榆的产品及市场资源优势将得以充分体现。
      3、结合目前公司实际情况,妥善解决外协产能现状
      因自建产能尚需一定周期,上海复榆短期内仍需依靠外协单位提供产能。为此,上海复榆后续将在
      原有外协厂家的基础上,寻找新的有能力的外协生产厂家,进一步提升外协产能以满足公司发展的
      需求。
      4、进一步完善生产、研发及销售体系
         2018年,公司将继续督促上海复榆进一步完善生产、研发和销售体系,一方面,落实加快复榆
(张家港)产业基地的建设;另一方面,针对市 场变化趋势,完善以市场为导向的研发体系,力求不断
提升研发方向与市场需求的匹配度,确保产品符合市场需求;同时,积极创新销售体系,建设一支富有创
造力和开拓能力的销售队伍,扩大产品在各应用领域的市场占有率。



四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

   (1)本报告期公司根据财政部2017年4月份发布的(财会[2017]13号)文件《关于印发企
业会计准则第42号-持有待售的非流动资产、处置组和终止确认经营的通知》,本公司资产负
债表增加“持有待售资产”、“持有待售负债”报表项目,核算通过出售而非持续使用收回其账
面价值的一项非流动资产或处置组,以及处置组中与划分为持有待售类别的资产直接相关的
负债。会计政策的变更未对财务报表造成实质性影响。
   (2)本报告期根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通知(财
会[2017]15号)的要求,与企业日常活动相关的政府补助,公司将按照经济业务实质,计入
其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助,公司将计入营业外收支,
对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理。本次变更对公司的财务状况、经营成
果和现金流量无重大影响,也无需进行追溯调整。
   (3)本报告期公司根据财政部2017年12月份发布的(财会[2017]30号)文件《关于修订印
发一般企业财务报表格式的通知》,本公司利润表增加“资产处置收益”报表项目,核算出售
划分为持有待售的非流动资产(金融工具、长期股权投资和投资性房地产除外)或处置组时
确认的处置利得或损失,以及处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资
产及无形资产而产生的处置利得或损失,债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失和
非货币性资产交换产生的利得或损失。会计政策的变更未对财务报表造成实质性影响。




                                                                                                        40
                                                                         宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                                    立信会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                                                 75

境内会计师事务所审计服务的连续年限                      9

境内会计师事务所注册会计师姓名                          钟建栋、吕爱珍

境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限            9

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度,本公司因员工持股计划,聘请国信证券股份有限公司为保荐人,期间共支付保荐人500万元。


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

 诉讼(仲裁)基本情 涉案金额(万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理      诉讼(仲裁)判
                                                                                          披露日期    披露索引
         况            元)           负债       进展       结果及影响     决执行情况

因浙江省长城建设
集团有限公 司为            59.69 否          已上诉     未决              未决
本公司建造的办公



                                                                                                                 41
                                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


楼屋面存在质量问
题,公司对其依法
提起诉讼。

精工工业建筑系统
有限公司诉 宝鼎
科技股份有限公司
建设工 程合同纠
                              等待二审
纷一案,现在塘栖   153.8 否              未决                未决
                              开庭
法庭诉讼进行中,
公司对方工程质量
问题已提出鉴定申
请。

镇江康福船舶设备
                              等待第二
有限公司承揽合同   20.44 否              未决                未决
                              次开庭
纠份

                                         2017 年 8 月 25
因广东巨大重型机
                                         日前向公司支
械有限公司 欠公
                    26.4 否   一审调解   付 17 万元,如 履行完毕
司货款对其依法提
                                         逾期不 付按照
起诉讼。
                                         26.4 万元支 付。

因广东巨大重型机
                                         2017 年 7 月 7 日
械有限公司 欠公
                   61.68 否   一审判决   前向公司支付        履行完毕
司货款对其依法提
                                         61.68 万元
起诉讼

因山东青能动力股                         山东青能动力股
份有限公司 拖欠                          份有 限公司向
                   49.58 否   一审调解                       履行完毕
本公司货款,公司                         我公司支付 40
对其                                     万元

周迅合同纠纷,拖
欠本公司货款,公              等待法院
                    88.6 否              未决                未决
司对其依法 提起               判决
诉讼。

因客户江苏永益铸
管股份有限公司在
                                         本公司诉讼请求
本公司满足其部分
                                         被驳回。该诉讼
发货的要求下,无
                   96.77 否   二审结束   涉案金额较小, 已结
故拖欠货款,拒不
                                         未对公司经营造
提取剩余货物,公
                                         成重大影响。
司对其依法提起诉
讼。

因江苏国光重型机              一审调解   江苏国光公司应
                   10.78 否                                  已结
械有限公司拖欠本              结案       支付本公司货款


                                                                                                42
                                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


公司加工款,公司                                         10.7840 万元。
对其依法提起诉
讼。


十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用
       报告期内,公司实施了第一期员工持股计划,并根据实际情况对参与人员、认购价格、认购数量、认购额度等进行调
整,并于2017年9月13日上市。详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告,公告编号:2015-030,、2015-043、2015-046、2015-073、
2016-018、2016-029、2016-054、2016-071、2017-007、2017-020、2017-021、2017-022、2017-025、2017-027、2017-030、
2017-035、2017-036、2017-037、2017-039、2017-040、2017-045、2017-046、2017-047


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。




                                                                                                               43
                                                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

(一)、关联担保
    1:2016年06月08日,宝鼎万企集团有限公司与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了主债权金额为
100,000,000.00元的编号为021C1102016001341号的《保证合同》;
       2:2016年06月08日,杭州市圆鼎投资管理有限公司与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了主债权
金额为100,000,000.00元的编号为021C1102016001342号的《保证合同》;
       3:2016年06月08日,朱宝松与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了融资金额为100,000,000.00元
的《融资担保书》;
       4:2016年06月08日,朱丽霞与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了融资金额为100,000,000.00元
的《融资担保书》;
       5:2016年11月17日,杭州圆鼎投资管理有限公司与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高
额为180,000,000.00元的编号为2016信银杭余最保字第811088070277-1号的《最高额保证合同》;
       6:2016年11月17日,宝鼎万企集团有限公司与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高额为
180,000,000.00元的编号为2016信银杭余最保字第811088070277-2号的《最高额保证合同》;
      7:2016年11月17日,朱丽霞与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高额为132,000,000.00
元的编号为2016信银杭余最权质字第811088070277号的《最高额权利质押合同》;
      8:2017年06月13日,朱宝松与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了融资金额为53,000,000.00元的
《融资担保书》;
      9:2017年06月13日,朱丽霞与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了融资金额为53,000,000.00元的
《融资担保书》;
      10:2016年11月09日,朱宝松、钱玉英与中国银行股份有限公司杭州市余杭支行签订了最高额为
34,000,000.00元的编号为余杭2016人个保0638的《最高额保证合同》;
      11:2016年11月09日,朱丽霞、宋亮与中国银行股份有限公司杭州市余杭支行签订了最高额为
34,000,000.00元的编号为余杭2016人个保0639《最高额保证合同》;
      12:2017年05月23日,宝鼎万企集团有限公司与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高额
为216,000,000.00元的编号为2017信银杭余最保字811088094611-1号的《最高额保证合同》;
      13:2017年05月23日,杭州圆鼎投资管理有限公司与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最
高额为216,000,000.00元的编号为2017信银杭余最保字811088094611-2号的《最高额保证合同》;
      14:2017年05月12日,朱丽霞与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高额为378,195,000.00元
的编号为2017信银杭余最权质字第811088094611号的《最高额权利质押合同》。
    1,2的保证合同,3,4的融资担保书为公司以下短期借款提供担保:
    ①为公司金额为100,000,000.00元(期限为2016年06月08日至2017年06月07日)的短期借款提供担保,
截止2017年12月31日,该合同担保下的短期借款已还清,余额为0。
       5,6的保证合同及注7的质押合同为公司以下短期借款提供担保:
    ①为公司金额为40,000,000.00元(期限为2016年11月28日至2017年11月17日)的短期借款提供担保,截
止2017年12月31日,该合同担保下的短期借款余额为0。
       8,9的保证合同为公司以下短期借款提供担保:
    ①为公司金额为35,000,000.00元(期限为2017年08月03日至2018年06月12日)的短期借款提供担保,截
止2017年12月31日,该合同担保下的短期借款余额为35,000,000.00元。
    10,11的保证合同为公司以下短期借款提供担保:
       ①为公司金额为30,000,000.00元(期限为2017年11月02日至2018年05月01日)和金额为30,000,000.00
元(期限为2017年11月06日至2018年05月05日)的短期借款提供担保,截止2017年12月31日,该合同担保


                                                                                                  44
                                                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


下的短期借款余额为60,000,000.00元。
    12,13的保证合同为公司以下短期借款提供担保:
       ①为公司金额为25,000,000.00元(期限为2017年05月25日至2018年05月24日)和金额为95,000,000.00
元(期限为2017年05月25日至2018年05月24日)的短期借款提供担保,截止2017年12月31日,该合同担保
下的短期借款余额为0。
       14的保证合同为公司以下短期借款提供担保:
       ①为公司金额为45,000,000.00元(期限为2017年05月24日至2018年05月23日)和金额为95,000,000.00
元(期限为2017年05月25日至2018年05月24日)的短期借款提供担保,截止2017年12月31日,该合同担保
下的短期借款余额为0元。
    (二)、截至本报告披露日,公司已终止开展2015年非公开发行股票事项,同时经公司第三届董事会
第三次会议及2016年第二次临时股东大会审议,公司通过了2016年非公开发行股票预案,筹划开展2016年
非公开发行股票事项,其中信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划(以下简称“宝鼎成长1号”)认购9,921,569
股,海通-宝鼎成长2号集合资产管理计划(以下简称“宝鼎成长2号”)认购15,686,274股,钱玉英认购
21,450,980股。本次非公开发行募集资金总额不超过60,000万元,扣除发行费用后用于建设复榆(张家港)
新材料科技有限公司年产5,000吨催化剂项目及补充公司流动资金。2016年6月17日,公司收到中国证券监
督管理委员会2016年6月16日出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(161453号),中国证监会
依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查,认为该申请材料齐全,符
合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。公司2015年度股东大会审议通过了《关于2015年度利润分
配预案的议案》,同意以公司2015年12月31日总股本300,000,000股为基数,向全体股东每10股派发现金红
利0.1元(含税)。公司本次权益分派股权登记日为2016年6月27日,除权除息日为2016年6月28日。利润分
配方案实施后,2016年非公开发行股票的发行价格调整为12.74元/股,公司2016年非公开发行股票数量由
47,058,823股调整为47,095,761股,其中信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划认购数量由9,921,569股调整为
9,929,356股;海通-宝鼎成长2号集合资产管理计划认购数量由15,686,274股调整为15,698,587股;钱玉英认
购数量由21,450,980股调整为21,467,818股。公司后续收到中国证券监督管理委员会于2016年7月19日出具
的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(161453号),公司立即组织保荐机构、申报会计师、
发行人律师对反馈意见进行研究讨论,经公司第三届董事会第九次会议及2016年第五次临时股东大会审议
通过,公司2016年非公开发行股票数量由47,095,761股调整为23,547,880股,其中信达-宝鼎成长1号定向资
产管理计划认购数量由9,929,356股调整为7,064,364股;海通-宝鼎成长2号集合资产管理计划认购数量不变;
钱玉英认购数量由21,467,818股调整为784,929股,并及时向中国证监会提交了反馈意见回复稿。公司于2016
年12月14日通过中国证券监督管理委员会发行审核委员会的审核,并于2016年12月20日完成封卷工作。
2017年4月5日和2017年4月21日,发行人召开第三届董事会第十三次会议和2017年第一次临时股东大会,
审议通过《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》等与本次非公开发行相关的议案,将非
公开发行股票决议的有效期延长至前次决议有效期届满之日起12个月。2017年4月28日,发行人召开第三
届董事会第十五次会议,审议通过《关于2017年4月修订<第一期员工持股计划(草案)的议案》等与本次
非公开发行相关的议案,此次员工持股计划的参与对象由44人调整为42人,通过宝鼎成长1号认购公司2016
年非公开发行股票数量由7,064,364股调整为6,652,276股公司”。2017年5月5日公司向中国证券监督管理委
员会报送关于签字会计师变更、认购对象变动等情况的会后事项,2017年6月5日公司收到中国证监会出具
的《关于核准宝鼎科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]667号)核准公司发行不超
过23,547,880股新股,并于2017年5月18日再次向中国证监会报送会后事项。根据《关于加强对通过发审会
的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》(证监发行字[2002]15号)、《股票发行审核标准备忘录第5
号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》等文件的规定和要求,
公司于2017年6月15日就本次非公开发行股票认购对象调整等事项再次向中国证监会报送会后事项,并就
本次非公开发行股票申请文件会后事项出具了专项说明。2017年6月12日,召开第三届董事会第十六次会
议,审议通过《关于2017年6月修订<第一期员工持股计划(草案)的议案》等与本次非公开发行相关的议


                                                                                                  45
                                                            宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


案,本次员工持股计划的参与对象由42人调整为37人,通过宝鼎成长1号认购公司2016年非公开发行股票
数量由6,652,276股调整为5,447,410股。截至2017年8月21日15:00时止,钱玉英及信达-宝鼎成长1号定向资
产管理计划2名发行对象已将本次发行认购资金足额汇入国信证券为本次发行开立的账户,立信会计师事
务所(特殊普通合伙)出具了“信会师报字[2017]ZI10674号”验资报告,确认本次发行的认购资金到位。公
司已于2017年8月25日就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料,
2017年8月31日,本次新增股份的股权登记手续办理完毕。截至2017年9月13日,“信达-宝鼎成长1号定向资
产管理计划”已通过宝鼎科技非公开发行股票认购公司股票5,447,409股,认购价格12.74元/股,公司总股本
的比例为1.78%。公司第一期员工持股计划已完成股票购买,购买的股票将按照规定予以锁定,锁定期至
2020年9月12日。


重大关联交易临时报告披露网站相关查询

              临时公告名称              临时公告披露日期             临时公告披露网站名称


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。



                                                                                                 46
                                                                       宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

     一直以来,公司诚实守信,规范经营,注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。公司积极履行社会责任,在追求业
绩增长的同时,注重维护股东、债权人、员工、供应商、客户等利益相关方的合法权益,积极参与社会公益事业,大力推进
节能减排和环境保护,努力促进公司与社会的和谐发展!


2、履行精准扶贫社会责任情况

(1)精准扶贫规划

      公司秉承“以人为本,诚信务实,创新进取,自强不息”的经营理念,积极响应中央、省、市、县各级政府“精准扶贫”
的方略,因人因地施策,做到扶持对象精准、项目安排精准、资金使用精准、措施到户精准,确保各项政策精准落到扶贫对
象身上。


(2)年度精准扶贫概要

2017年12月,公司通过杭州市余杭区慈善总会向余杭仁和街道普宁村捐款60,000元。


(3)精准扶贫成效


                    指标                      计量单位                        数量/开展情况

一、总体情况                                    ——                              ——

  其中:   1.资金                               万元                                                         6

二、分项投入                                    ——                              ——

  1.产业发展脱贫                                ——                              ——

  2.转移就业脱贫                                ——                              ——

  3.易地搬迁脱贫                                ——                              ——

  4.教育扶贫                                    ——                              ——

  5.健康扶贫                                    ——                              ——

  6.生态保护扶贫                                ——                              ——


                                                                                                             47
                                                                      宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


     7.兜底保障                                 ——                             ——

     8.社会扶贫                                 ——                             ——

             8.3 扶贫公益基金投入金额           万元                                                       6

     9.其他项目                                 ——                             ——

三、所获奖项(内容、级别)                      ——                             ——


(4)后续精准扶贫计划

       公司作为一家上市公众公司,以后将更注重自身企业社会责任,通过技术改进,促进环保发展;通过提升产品质量,
自身效应示范带动行业品质发展。公司作为社会的组成部分,将更加积极地履行社会责任,将追求利润和承担社会责任有机
的融合在一起,在努力追求企业利润、创造股东财富的同时积极承担社会责任、创造社会财富,以企业自身的发展为振兴当
地经济做出贡献,做到与整个社会的发展和谐同步,用爱心回馈社会,积极参加和支持社会公益活动。


3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

      公司及其全资子公司不属于重点排污单位,在日常生产经营中严格遵守国家有关环保法律法规,忠实履行企业环境保护
职责,努力实现企业发展与环境保护的协调统一


十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

    1、截至本报告披露日,公司已终止开展2015年非公开发行股票事项,同时经公司第三届董事会第三
次会议及2016年第二次临时股东大会审议,公司通过了2016年非公开发行股票预案,筹划开展2016年非公
开发行股票事项,其中信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划(以下简称“宝鼎成长1号”)认购9,921,569股,
海通-宝鼎成长2号集合资产管理计划(以下简称“宝鼎成长2号”)认购15,686,274股,钱玉英认购21,450,980
股。本次非公开发行募集资金总额不超过60,000万元,扣除发行费用后用于建设复榆(张家港)新材料科
技有限公司年产5,000吨催化剂项目及补充公司流动资金。2016年6月17日,公司收到中国证券监督管理委
员会2016年6月16日出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(161453号),中国证监会依法对公
司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查,认为该申请材料齐全,符合法定形
式,决定对该行政许可申请予以受理。公司2015年度股东大会审议通过了《关于2015年度利润分配预案的
议案》,同意以公司2015年12月31日总股本300,000,000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.1元(含
税)。公司本次权益分派股权登记日为2016年6月27日,除权除息日为2016年6月28日。利润分配方案实施
后,2016年非公开发行股票的发行价格调整为12.74元/股,公司2016年非公开发行股票数量由47,058,823股
调整为47,095,761股,其中信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划认购数量由9,921,569股调整为9,929,356股;
海通-宝鼎成长2号集合资产管理计划认购数量由15,686,274股调整为15,698,587股;钱玉英认购数量由
21,450,980股调整为21,467,818股。公司后续收到中国证券监督管理委员会于2016年7月19日出具的《中国
证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(161453号),公司立即组织保荐机构、申报会计师、发行人
律师对反馈意见进行研究讨论,经公司第三届董事会第九次会议及2016年第五次临时股东大会审议通过,
公司2016年非公开发行股票数量由47,095,761股调整为23,547,880股,其中信达-宝鼎成长1号定向资产管理
计划认购数量由9,929,356股调整为7,064,364股;海通-宝鼎成长2号集合资产管理计划认购数量不变;钱玉
英认购数量由21,467,818股调整为784,929股,并及时向中国证监会提交了反馈意见回复稿。公司于2016年

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                                                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


12月14日通过中国证券监督管理委员会发行审核委员会的审核,并于2016年12月20日完成封卷工作。2017
年4月5日和2017年4月21日,发行人召开第三届董事会第十三次会议和2017年第一次临时股东大会,审议
通过《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》等与本次非公开发行相关的议案,将非公开
发行股票决议的有效期延长至前次决议有效期届满之日起12个月。2017年4月28日,发行人召开第三届董
事会第十五次会议,审议通过《关于2017年4月修订<第一期员工持股计划(草案)的议案》等与本次非公
开发行相关的议案,此次员工持股计划的参与对象由44人调整为42人,通过宝鼎成长1号认购公司2016年
非公开发行股票数量由7,064,364股调整为6,652,276股公司”。2017年5月5日公司向中国证券监督管理委员
会报送关于签字会计师变更、认购对象变动等情况的会后事项,2017年6月5日公司收到中国证监会出具的
《关于核准宝鼎科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]667号)核准公司发行不超过
23,547,880股新股,并于2017年5月18日再次向中国证监会报送会后事项。根据《关于加强对通过发审会的
拟发行证券的公司会后事项监管的通知》(证监发行字[2002]15号)、《股票发行审核标准备忘录第5号——
关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》等文件的规定和要求,公司于
2017年6月15日就本次非公开发行股票认购对象调整等事项再次向中国证监会报送会后事项,并就本次非
公开发行股票申请文件会后事项出具了专项说明。2017年6月12日,召开第三届董事会第十六次会议,审
议通过《关于2017年6月修订<第一期员工持股计划(草案)的议案》等与本次非公开发行相关的议案,本
次员工持股计划的参与对象由42人调整为37人,通过宝鼎成长1号认购公司2016年非公开发行股票数量由
6,652,276股调整为5,447,410股。截至2017年8月21日15:00时止,钱玉英及信达-宝鼎成长1号定向资产管理
计划2名发行对象已将本次发行认购资金足额汇入国信证券为本次发行开立的账户,立信会计师事务所(特
殊普通合伙)出具了“信会师报字[2017]ZI10674号”验资报告,确认本次发行的认购资金到位。公司已于2017
年8月25日就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料,2017年8月31
日,本次新增股份的股权登记手续办理完毕。截至2017年9月13日,“信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划”
已通过宝鼎科技非公开发行股票认购公司股票5,447,409股,认购价格12.74元/股,公司总股本的比例为
1.78%。公司第一期员工持股计划已完成股票购买,购买的股票将按照规定予以锁定,锁定期至2020年9月
12日。
     2、2016年7月25日,公司与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了最高额为92,010,000.00元的编号
为021C1102016001343的《最高额抵押合同》,以截止2017年12月31日公司所有的原值为72,688,546.72 元,
净值为 42,549,719.14 元的房屋建筑物,原值为11,070,823.57元,净值为 8,635,242.41 的土地使用权
为公司在该行的35,000,000.00元(期限为2017年08月03日至2018年06月12日)的短期借款提供担保,截
止2017年12月31日,该合同担保下的短期借款余额为35,000,000.00元。
     3、2015年10月12日,公司与中国银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高额为90,238,500.00元的
编号为余杭2015人抵1509号的《最高额抵押合同》,以截止2017年12月31日公司所有的原值98,594,208.54
元,净值 79,956,655.61 元的房屋建筑物,原值27,356,800.00元,净值 22,934,117.54 元的土地使用
权分别为公司在该行的30,000,000.00元(期限为2017年11月2日至2018年5月1日)和30,000,000.00元(期
限为2017年11月6日至2018年5月5日)的短期借款提供担保,截止2017年12月31日,该合同担保下的短期
借款余额为60,000,000.00元。
     4、2017年5月10日,公司与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高额为 47,130,000.00 元
的编号为2017信银杭余最抵字811088094269号的《最高额抵押合同》,以截止2017年12月31日公司所有的
原值 10,395,329.79 元,净值 3,320,414.70元的房屋建筑物,原值3,368,000.97元,净值2,627,040.77
元的土地使用权为公司在该行的250,000,000.00 元(期限为2017年5月25日至2018年5月24日)的短期借
款提供担保,截止2017年12月31日,该合同担保下的短期借款余额已还清。
     5、2016年7月13日,母公司宝鼎科技股份有限公司与江苏银行股份有限公司张家港支行签订了编号为
SX032116002688号的《最高额综合授信合同》,该《最高额综合授信合同》由两种方式担保,分别是母公
司 宝 鼎 科 技 股 份 有 限 公 司 于 2016 年 7 月 13 日 与 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 张 家 港 支 行 签 订 的 编 号 为
BZ032116000180号,最高额为60,000,000.00元的《最高额保证合同》和子公司复榆(张家港)新材料科


                                                                                                                    49
                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


技有限公司于2016年7月13日与江苏银行股份有限公司张家港支行签订的最高额为6,187,055.00元的编号
为DY032116000024号的《最高额抵押合同》。该《最高额抵押合同》以截止2017年12月31日公司所有的原
值为9,245,034.50元,净值为8,736,557.63元的土地使用权为子公司复榆(张家港)新材料科技有限公司
在该行的8笔共计59,100,000.00长期借款提供担保,截止2017年12月31日,该合同担保下的长期期借款余
额为59,100,000.00元,其中2,500,000.00本期重分类至一年内到期的非流动负债。




二十、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用




                                                                                               50
                                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                单位:股

                             本次变动前                    本次变动增减(+,-)                    本次变动后

                                                                  公积金转
                            数量        比例   发行新股    送股                其他     小计        数量         比例
                                                                     股

                          99,851,05                                                               106,083,3
一、有限售条件股份                             6,232,338                              6,232,338                 34.64%
                                    6                                                                      94

                          99,851,05                                                               106,083,3
3、其他内资持股                                6,232,338                              6,232,338                 34.64%
                                    6                                                                      94

                          99,851,05                                                               106,083,3
       境内自然人持股                          6,232,338                              6,232,338                 34.64%
                                    6                                                                      94

                          200,148,9                                                               200,148,9
二、无限售条件股份                                                                                              65.36%
                                   44                                                                      44

                          200,148,9                                                               200,148,9
1、人民币普通股                                                                                                 65.36%
                                   44                                                                      44

                          300,000,0                                                               306,232,3
三、股份总数                                   6,232,338                              6,232,338                 100.00%
                                   00                                                                      38

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
     本公司非公开发行股票于2017年9月13日在深交所上市,新增股份总量为6,232,338股,发行对象总数为2名,钱玉英及
信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划认购的股票自本次发行结束并上市之日起三十六个月内不得上市交易。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
      2017年6月5日,公司收到中国证监会出具的《关于核准深圳市宝鼎科技有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可
【2017】667号),核准公司发行不超过23,547,880股新股。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
     2017年8月25日,公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理本次非公开发行股份的股权登记手续;
2017年8月31日,本次新增股份的股权登记手续办理完毕。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
      因股份变动,截止2017年12月31日基本每股收益为-0.45元,较上年同期增加19.64%,稀释每股收益-0.45元,较上年
同期增加 19.64%,2017年12月31日归属于公司普通股股东的每股净资产为1.94元,较上年同期下降18.83%.


                                                                                                                        51
                                                                                      宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:股

                                        本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                                期末限售股数        限售原因      解除限售日期
                                                 数              数

                                                                                                 非公开发行股票 2020 年 9 月 13
钱玉英                                                             784,929             784,929
                                                                                                 限售股          日

                                                                                                                 任期内每年解锁
朱宝松                     34,634,741                    0                          34,634,741 高管锁定股
                                                                                                                 25%

                                                                                                                 任期内每年解锁
朱丽霞                     73,875,000                    0                          73,875,000 高管锁定股
                                                                                                                 25%

宝鼎科技股份有
                                                                                                 非公开发行股票 2020 年 9 月 13
限公司-第 1 期                                                  5,447,409           5,447,409
                                                                                                 限售股          日
员工持股计划

合计                      108,509,741                    0       6,232,338         114,742,079            --            --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证                          发行价格(或利                                         获准上市交易
                         发行日期                            发行数量           上市日期                        交易终止日期
       券名称                                   率)                                               数量

股票类

                    2017 年 09 月 13                                       2017 年 09 月 13
非公开发行股票                          12.74                  6,232,338                            6,232,338
                    日                                                     日

可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

其他衍生证券类

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
       经中国证监会《关于核准深圳市宝鼎科技有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2017】667号)核准,本公司
向特定投资者发行人民币普通股(A股)6,232,338股新股,发行价格12.74元/股,募集资金总额为人民币79,399,986.12元,扣
除发行费用(包括承销费用、保荐费用、律师费用、验资费用等)4,745,283.02元后,实际募集资金净额为人民币74,654,703.10
元本次非公发行的6,232,338股人民币普通股于2017年9月13日在深圳证券交易所上市。公司股本总额由本次非公开发行前的
300,000,000股增加至30,6232,338股。




                                                                                                                                  52
                                                                                      宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用
      宝鼎科技经中国证券监督管理委员会《关于核准宝鼎科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]667
号)核准,并经深圳证券交易所同意,公司以非公开发行方式发行人民币普通股(A股)股票6,232,338股。立信会计师事务
所(特殊普通合伙)于2017年8月23日出具了《验资报告》(信会师报字[2017]ZF10758号),公司注册资本增加至人民币
306,232,338元,股本总额变更为306,232,338股


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                            单位:股

                                                                                                       年度报告披露
                                                                   报告期末表决
                                  年度报告披露                                                         日前上一月末
                                                                   权恢复的优先
报告期末普通                      日前上一月末                                                         表决权恢复的
                         19,037                         18,541 股股东总数                          0                             0
股股东总数                        普通股股东总                                                         优先股股东总
                                                                   (如有)(参见
                                  数                                                                   数(如有)(参
                                                                   注 8)
                                                                                                       见注 8)

                                         持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                              报告期内 持有有限 持有无限                   质押或冻结情况
                                                  报告期末
    股东名称           股东性质        持股比例               增减变动 售条件的 售条件的
                                                  持股数量                                             股份状态         数量
                                                                  情况   股份数量 股份数量

                                                  98,500,00              73,875,00 24,625,00
朱丽霞              境内自然人           32.17%               0                                   质押                  16,000,000
                                                         0                        0          0

                                                  43,784,92                           43,000,00
钱玉英              境内自然人           14.30%               784,929       784,929
                                                         9                                   0

                                                  34,634,74              25,976,05
朱宝松              境内自然人           11.31%                                       8,658,685
                                                         1                        6

宝鼎万企集团有                                    22,500,00                           22,500,00
                    境内非国有法人        7.35%                                                   质押                   8,000,000
限公司                                                   0                                   0

杭州圆鼎投资管                                    22,500,00                           22,500,00
                    境内非国有法人        7.35%
理有限公司                                               0                                   0

宝鼎科技股份有
限公司-第 1 期员 其他                    1.78% 5,447,409 5,447,409 5,447,409
工持股计划

余泽琴              境内自然人            0.51% 1,547,700                             1,547,700



                                                                                                                                  53
                                                                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


沈斌              境内自然人             0.32%   970,101                      970,101

周忠良            境内自然人             0.28%   870,000                      870,000

吕进亮            境内自然人             0.28%   867,000                      867,000

战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况(如有)(参 无
见注 3)

                                    上述股东朱宝松、朱丽霞为父女,钱玉英系朱宝松的配偶、朱丽霞的母亲,朱宝松、
上述股东关联关系或一致行动的说
                                    朱丽霞父女合计持有宝鼎万企 100%的股份,合计持有圆鼎投资 81.33%的股份,除上

                                    述股东关系外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是一致行动人。

                                            前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                 股份种类
              股东名称                      报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类           数量

朱丽霞                                                                   24,625,000 人民币普通股            24,625,000

钱玉英                                                                   43,000,000 人民币普通股            43,000,000

朱宝松                                                                       8,658,685 人民币普通股          8,658,685

宝鼎万企集团有限公司                                                     22,500,000 人民币普通股            22,500,000

杭州圆鼎投资管理有限公司                                                 22,500,000 人民币普通股            22,500,000

余泽琴                                                                       1,547,700 人民币普通股          1,547,700

沈斌                                                                          970,101 人民币普通股             970,101

周忠良                                                                        870,000 人民币普通股             870,000

吕进亮                                                                        867,000 人民币普通股             867,000

赵连未                                                                        700,000 人民币普通股             700,000

前 10 名无限售流通股股东之间,以
                                         上述股东朱宝松、朱丽霞为父女,钱玉英系朱宝松的配偶、朱丽霞的母亲,朱宝
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
                                    松、朱丽霞父女合计持有宝鼎万企 100%的股份,合计持有圆鼎投资 81.33%的股份,
名股东之间关联关系或一致行动的
                                    除上述股东关系外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是一致行动人。
说明

前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                    无
务情况说明(如有)(参见注 4)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:自然人

              控股股东姓名                             国籍                     是否取得其他国家或地区居留权



                                                                                                                     54
                                                                     宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


朱宝松                                 中国                     否

朱丽霞                                 中国                     否

                                       朱宝松:公司董事长、杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公司董事长、亿昇
                                       (天津)科技有限公司董事、宝鼎万企集团有限公司执行董事兼总经理。朱丽
主要职业及职务                         霞:公司副董事长兼总裁、上海复榆新材料科技有限公司董事长、宝鼎废金属
                                       执行董事兼总经理,联舟机械执行董事兼总经理、杭州市余杭区宝鼎小额贷款
                                       股份有限公司董事。

报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                       不适用
司的股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人

             实际控制人姓名                      国籍                  是否取得其他国家或地区居留权

朱宝松                                 中国                     否

朱丽霞                                 中国                     否

                                       朱宝松:公司董事长、杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公司董事长、亿昇
                                       (天津)科技有限公司董事、宝鼎万企集团有限公司执行董事兼总经理。朱丽
主要职业及职务                         霞:公司副董事长兼总裁、上海复榆新材料科技有限公司董事长、宝鼎废金属
                                       执行董事兼总经理,联舟机械执行董事兼总经理、杭州市余杭区宝鼎小额贷款
                                       股份有限公司董事。

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   不适用

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




                                                                                                          55
                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                               56
                                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                  57
                                                                                   宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                         本期增持 本期减持
                                                      任期起始 任期终止 期初持股                             其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态        性别   年龄                                         股份数量 股份数量
                                                          日期        日期   数(股)                        变动(股)数(股)
                                                                                          (股)   (股)

                                                     2016 年     2019 年
                                                                             34,634,74                                34,634,74
朱宝松   董事长      现任       男                 62 01 月 11 01 月 10
                                                                                    1                                         1
                                                     日          日

                                                     2016 年     2019 年
         副董事长                                                            98,500,00                                98,500,00
朱丽霞               现任       女                 37 01 月 11 01 月 10
         兼总裁                                                                     0                                         0
                                                     日          日

                                                     2016 年     2019 年
张琪     监事        现任       男                 48 01 月 11 01 月 10
                                                     日          日

                                                     2016 年     2019 年
         监事会主
陈静                 现任       女                 46 01 月 11 01 月 10
         席
                                                     日          日

                                                     2016 年     2019 年
陈聪     监事        现任       男                 33 01 月 11 01 月 10
                                                     日          日

                                                     2016 年     2019 年
         董事、副
钱少伦               现任       男                 55 01 月 22 01 月 10
         总经理
                                                     日          日

                                                     2016 年     2019 年
蒋益民   董事        现任       男                 54 01 月 11 01 月 10
                                                     日          日

                                                     2016 年     2019 年
陈吕军   董事        现任       男                 50 01 月 11 01 月 10
                                                     日          日

                                                     2016 年     2019 年
靳辉     董事        现任       男                 52 01 月 11 01 月 10
                                                     日          日

                                                     2016 年     2019 年
孟晓俊   独立董事 现任          女                 54 01 月 11 01 月 10
                                                     日          日

魏飞     独立董事 现任          男                 55 2016 年    2019 年



                                                                                                                              58
                                                                                         宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                         01 月 11 01 月 10
                                                         日           日

                                                         2016 年      2019 年
丛培国    独立董事 现任        男                      63 01 月 11 01 月 10
                                                         日           日

                                                         2016 年      2019 年
宋亮      副总裁      现任     男                      38 01 月 22 01 月 21
                                                         日           日

                                                         2017 年      2019 年
马建良    财务总监 现任        男                      47 09 月 14 01 月 10
                                                         日           日

          副总裁兼                                       2017 年      2019 年
马韬      董事会秘 现任        男                      47 06 月 12 01 月 10
          书                                             日           日

                                                         2016 年      2017 年
鲁亚文    财务总监 离任        女                      46 08 月 10 09 月 14
                                                         日           日

                                                                                   133,134,7                           133,134,7
合计           --         --        --            --          --           --                      0          0
                                                                                         41                                  41


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

       姓名           担任的职务           类型                    日期                                原因

                                                         2017 年 09 月 14
鲁亚文              财务总监        离任                                        因个人原因在任期内辞职。
                                                         日


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
(一)董事简历
1、朱宝松先生: 1955年生,浙江余杭人,高级经济师,曾任余杭县塘南建材厂车间主任,余杭县塘南灯具厂厂长,塘栖铸
造厂厂长、塘栖铸造厂党支部书记,宝鼎铸锻董事长(执行董事)、总经理,曾获“余杭区优秀党员”、“杭州市社会主义事
业建设者”等称号。现任宝鼎科技股份有限公司董事长、杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公司董事长、亿昇(天津)科
技有限公司董事。
2、朱丽霞女士:1981年生,浙江余杭人,硕士学历,曾任杭州宝鼎铸锻有限公司副总经理、宝鼎重工股份有限公司副总经
理、总经理,现任上海复榆新材料科技有限公司董事长、宝鼎科技股份有限公司副董事长、总裁,杭州联舟船舶机械有限公
司执行董事、总经理,杭州宝鼎废金属回收有限公司执行董事、总经理,杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公司董事。
3、钱少伦先生:1960年生,浙江余杭人,汉族,大专学历,曾任杭州宝鼎铸锻有限公司工艺员、铸造车间主任、副总经理,
现任宝鼎科技股份有限公司董事、副总裁。
4、蒋益民先生: 男,1963 年 10 月出生,工程硕士,工程师。历任中国石化北京石油化工科学研究院项目组长、工程师,
美国 JHON ECOSYSITEM CO.中国首席代表、美国 J&J Enterprisis. 中国区总经理、董事,美国 SunTech Products,Co. 总经

                                                                                                                              59
                                                                      宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


理、董事,中科宇图天下科技有限公司副总裁、副董事长,北京古德能源技术有限公司董事、清大五环科技有限公司董事、
杭州富铭环境科技有限公司执行总裁、董事,茂名石化实华股份有限公司副总经理、北京思路创新科技有限公司CEO。
5、陈吕军先生:男,1965年生,清华大学环境工程学博士,曾任清华大学环境学院讲师、研究员、系主任助理,北京永新
环保有限公司董事兼总经理、北京国环清华环境工程设计研究院常务副院长、清华大学科技开发部副主任、浙江清华长三角
研究院副院长,2008年至今任浙江清华长三角研究院生态环境研究所所长,2011年至今任浙江省水质科学与技术重点实验室
主任,2013年至今任清华大学环境学院清洁生产与生态工业研究中心主任,2015年5月至今任浙江菲达环保科技股份有限公
司独立董事。
6、靳辉先生:男,1965年生,西北大学经济学博士,曾任西安文理学院教师、西安高新区管委会招商局长、西安阎良航空
产业基地管理办公室主任、正大能源化工集团常务副总裁、富德(北京)能源化工有限公司总经理、富德(松原)能源化工
有限公司董事长,现任北京北方华科科技有限公司总经理。
7、孟晓俊女士:女,1964年生,厦门大学会计学硕士,曾任杭州蓝孔雀化学纤维集团有限公司总会计师,杭州电子工业学
院助教、讲师、副教授、教授,现任杭州电子科技大学教授、浙江省管理会计专家咨询委员会专家。
8、丛培国先生:男,1955年生,北京大学经济法硕士,国家一级律师,曾任北京大学法律系讲师、副教授、经济法教研室
副主任等职务,现任北京市君佑律师事务所主任,担任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员、全国工商联直属商会会
员、全国商标业主协会法律专业委员会理事等职务;任温州民商银行、农银人寿保险股份有限公司、海宁中国皮革城股份有
限公司独立董事。
9、魏飞先生:男,1962年生,清华大学反应工程博士后,著有《多相反应工程与工艺》等著作,曾获国家科技进步二等奖、
中石化科技进步一等奖、教育部自然科学、技术发明一等奖。现任清华大学化学工程系教授,绿色反应工程与工艺北京重点
实验室主任,中国颗粒学会副理事长,能源颗粒材料专业委员会主任,西藏城市发展投资股份有限公司独立董事。
(二)高级管理人员简历
1、朱丽霞女士,详见董事简历;
2、钱少伦先生,详见董事简历;
3、宋亮先生:1980年生,浙江杭州人,汉族,本科学历,曾任宝鼎重工股份有限公司销售部部长,现任宝鼎科技股份有限
公司营销中心副总裁、杭州圆鼎投资管理有限公司执行董事兼总经理。
4、马建良先生,1970年11月出生,大学专科学历,注册高级纳税筹划师。曾先后在余杭县塘南丝织厂(后变成杭州凯峰纺
织品有限公司)、杭州盛德冶金炉料有限公司担任财务经理职务;2006年4月进入宝鼎科技股份有限公司,担任财务经理一
职;2014年3月至2017年1月派至下属参股公司杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公司担任财务负责人职务;2017年2月至
今,在宝鼎科技股份有限公司就职。
5、马韬先生,1970年7月出生,籍贯杭州,汉族,毕业于浙江科技学院,曾任交通银行浙江省分行会计,太平洋保险公司浙
江分公司核赔部主管,杭州海成价格评估有限公司副总经理,浙江畅尔智能装备股份有限公司董事长助理兼董秘等职。
(三)监事的简历
1、陈静女士:1971年生,浙江余杭人,汉族,大专学历。历任杭州万胜钢缆集团公司生产部统计员,杭州宝鼎铸锻有限公
司生产部长、宝鼎科技股份有限公司生产部部长。现任宝鼎科技股份有限公司监事会主席,生产部部长。
2、陈聪先生: 1984年生,浙江诸暨人,汉族,大专学历,中级工程师,历任中国联合工程公司第一建筑工程设计研究院技
术员、宝鼎科技股份有限公司质量管理员,现任宝鼎科技股份有限公司质管部部长。
3、张琪先生:1972年生,浙江余杭人,汉族,中共党员,大专学历,助理工程师。历任杭州万胜钢缆集团公司设备技术员,
杭州万胜液化气有限公司站长、经理,杭州宝鼎铸锻有限公司总经办主任。现任宝鼎科技股份有限公司职工代表监事、总经
办主任,杭州圆鼎投资管理有限公司监事,宝鼎万企集团有限公司监事。


在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                  在股东单位                                   在股东单位是否
任职人员姓名             股东单位名称                            任期起始日期   任期终止日期
                                                  担任的职务                                    领取报酬津贴



                                                                                                                60
                                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                    执行董事、总 2015 年 08 月
朱宝松         宝鼎万企集团有限公司                                                                  否
                                                    经理          13 日

                                                                  2009 年 09 月
张琪           宝鼎万企集团有限公司                 监事                                             否
                                                                  01 日

                                                    执行董事、总 2009 年 10 月
宋亮           杭州圆鼎投资管理有限公司                                                              否
                                                    经理          26 日

                                                                  2009 年 10 月
张琪           杭州圆鼎投资管理有限公司             监事                                             否
                                                                  26 日

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                     在其他单位                                       在其他单位是否
任职人员姓名               其他单位名称                            任期起始日期       任期终止日期
                                                     担任的职务                                           领取报酬津贴

                                                                  2016 年 10 月 12
朱丽霞         上海复榆新材料科技有限公司           董事长                                            否
                                                                  日

                                                    执行董事、总 2009 年 09 月 01
朱丽霞         杭州宝鼎废金属回收有限公司                                                             否
                                                    经理          日

                                                    执行董事兼    2007 年 09 月 01
朱丽霞         杭州联舟船舶机械有限公司                                                               否
                                                    总经理        日

               杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公                 2014 年 02 月 01
朱丽霞                                              董事                                              否
               司                                                 日

               杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公                 2014 年 02 月 01
朱宝松                                              董事长                                            否
               司                                                 日

                                                                  2014 年 12 月 01
朱宝松         亿昇(天津)科技有限公司             董事                                              否
                                                                  日

                                                                  2015 年 05 月 01 2018 年 05 月 11
陈吕军         浙江菲达环保科股份有限公司           独立董事                                          是
                                                                  日                 日

                                                                  2007 年 11 月 01
陈吕军         浙江双益环保科技发展有限公司         董事长                                            否
                                                                  日

                                                                  2013 年 07 月 01
陈吕军         上虞市横山包装制品有限公司           董事                                              否
                                                                  日

                                                                  2015 年 01 月 01
丛培国         温州民商银行                         独立董事                                          是
                                                                  日

                                                                  2013 年 01 月 01
丛培国         农银人寿保险股份有限公司             独立董事                                          是
                                                                  日

                                                                  2017 年 02 月 23
丛培国         海宁中国皮革城股份有限公司           独立董事                                          是
                                                                  日

                                                                  2003 年 07 月 07
蒋益民         北京钴得暖业能源技术发展有限公司     董事                                              否
                                                                  日



                                                                                                                         61
                                                                       宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                 2005 年 07 月 26
蒋益民         清大五环科技有限公司               董事                                              否
                                                                 日

                                                                 2016 年 11 月 01
蒋益民         北京思路创新科技有限公司           总裁                                              否
                                                                 日

                                                  执行董事兼     2014 年 06 月 01
靳辉           北京北方华科科技有限公司                                                             否
                                                  总经理         日

                                                                 2014 年 02 月 01
孟晓俊         深圳同兴达科技股份有限公司         独立董事                                          是
                                                                 日

                                                                 2016 年 11 月 08
孟晓俊         杭州康基医疗器械股份有限公司       独立董事                                          是
                                                                 日

                                                                 2016 年 12 月 15
孟晓俊         浙江海正药业股份有限公司           独立董事                                          是
                                                                 日

                                                                 2015 年 04 月 01
魏飞           西藏城市发展投资股份有限公司       独立董事                                          是
                                                                 日

在其他单位任
               无
职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
√ 适用 □ 不适用
    公司独立董事孟晓俊担任浙江海正药业股份有限公司的独立董事。上海证券交易所在日常信息披露监管中发现,海正药
业在业绩预告及重大合同信息披露方面、有关责任人在职责履行方面存在违规事项,决定对海正药业及时任审计委员会召集
人的孟晓俊予以通报批评。




四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    公司独立董事津贴由董事会提交股东大会审议通过后实施,在公司任职的其他董事、监事、高级管理人员根据公司薪酬
体系和绩效考核体系综合考评后领取薪酬。报告期内,公司已向董事、监事及高级管理人员支付相应薪酬。
    公司第三届董事成员中,蒋益民、靳辉、陈吕军自2016年1月起任职,且在任职期间不在公司领取薪酬,报告期内也未
支付薪酬;独立董事魏飞、孟晓俊、丛培国的报酬为6万元/年(税前)。


公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                             单位:万元

                                                                                    从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名              职务           性别       年龄            任职状态
                                                                                     前报酬总额           方获取报酬

朱宝松              董事长         男                        62 现任                              40 否

朱丽霞              副董事长兼总裁 女                        36 现任                              40 否

钱少伦              董事兼副总裁   男                        57 现任                              40 否

丛培国              独立董事       男                        63 现任                               6否



                                                                                                                       62
                                                                      宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


孟晓俊              独立董事         女                     54 现任                              6否

魏飞                独立董事         男                     55 现任                              6否

陈静                监事             女                     46 现任                        10.5 否

张琪                监事             男                     46 现任                       10.08 否

陈聪                监事             男                     33 现任                        10.8 否

宋亮                副总裁           男                     38 现任                             40 否

马建良              财务总监         男                     47 现任                       15.16 否

                    董事会秘书兼副
马韬                                 男                     47 现任                        36.7 否
                    总裁

鲁亚文              财务总监         女                     46 离任                       16.03

合计                         --           --         --               --                 277.27         --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                                   282

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                                26

在职员工的数量合计(人)                                                                                     510

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                                 510

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                             6

                                                 专业构成

                           专业构成类别                                    专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                     354

销售人员                                                                                                      13

技术人员                                                                                                      52

财务人员                                                                                                      20

行政人员                                                                                                      71

合计                                                                                                         510

                                                 教育程度

教育程度类别                                          数量(人)

大专及以上                                                                                                   127

高中                                                                                                         117

其他                                                                                                         266


                                                                                                               63
                                                                    宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


合计                                                                                                   510


2、薪酬政策

    公司员工工资主要由固定工资、绩效工资、岗位福利津贴构成,其中生产人员工资根据计件定额、废品率、返修率等相
关指标确定;销售人员工资由基本工资和绩效工资构成,其绩效工资根据销售额、开辟新客户数等相关指标确定;管理人员
工资根据各个岗位的具体职责和其工作表现确定。


3、培训计划

   为提高员工整体素质和工作效率,公司每年年末由人力资源部制定下一年的培训计划,具体包括培训的内容、时间、参
加人员。主要培训内容包括员工素质、职业技能、办公自动化软件使用技巧、生产安全管理、成本管理等各个方面,培训形
式有管理人员授课、外聘讲师授课等。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                          64
                                                                     宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                         第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》和其他法律法规的相关规定不断完善公司法人治理结构,自觉履行信息披露义务,做好投资者关系
管理,促进企业规范运作水平不断提升,公司治理状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求,未收
到监管部门采取行政监管措施的有关文件。


公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东完全分开、独立运作,公司拥有完整的业务体系及面向市场独立经
营的能力。
   (一)业务独立情况
   本公司主要从事大型铸锻件及其加工产品的研发、生产和销售,拥有独立的生产及辅助生产系统、采购和销售系统以及
独立的研发体系,不依赖股东单位及其他关联方。公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不从事与本公司相同或
相近的业务。
   (二)人员独立情况
    本公司董事、监事、高级管理人员,均以合法程序选举或聘任,不存在控股股东超越公司股东大会和董事会作出人事任
免决定的情况。 本公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监等高级管理人员专职在公司工作并领取薪酬;公司的财务人
员没有在股东单位及其控制的其他企业中兼职,也没有在与本公司业务相同或相近的其他企业任职的情况。
   (三)资产独立情况
    公司合法拥有完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施;对与生产经营相关的厂房、土地、设备以及商标、专利、非
专利技术等资产均合法拥有所有权;具有独立的原材料采购和产品销售系统。公司与股东之间的资产产权界定清晰,生产经
营场所独立,不存在依靠股东的生产经营场所进行生产经营的情况,没有以资产为各股东的债务提供担保,公司对所有资产
拥有完全的控制支配权。
    (四)机构独立情况
    公司建立健全了股东大会、董事会、监事会和总经理负责的经理层等机构及相应的三会议事规则和总经理工作细则,形
成了完整的法人治理结构。公司建立了适应生产经营需要的组织结构,拥有完整的采购、生产和销售系统及配套部门,各部
门已构成一个有机整体。公司与股东单位之间不存在混合经营、合署办公的情况,公司各职能部门与股东单位及其职能部门
之间不存在上下级关系,不存在股东单位干预本公司正常生产经营活动的现象。
    (五)财务独立情况公司
    公司设有独立的财务部门,已按《中华人民共和国会计法》和《企业会计准则》等有关法规的要求建立独立的财务规章
制度和独立的财务核算体系,并建立了相应的内部控制制度。本公司财务人员不在股东单位及其控制的其他企业任职,财务
人员由财务部门集中统一管理。公司独立在银行开立账户,不存在与股东单位共用银行账户的现象;公司作为独立的纳税人,
依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。



                                                                                                          65
                                                                              宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


       会议届次           会议类型        投资者参与比例          召开日期              披露日期             披露索引

2017 年第一次临时                                                                                      巨潮资网,公告编
                     临时股东大会                     59.86% 2017 年 04 月 21 日 2017 年 04 月 22 日
股东大会                                                                                               号:2017-017

2016 年年度股东大                                                                                      巨潮资网,公告编
                     年度股东大会                     59.38% 2017 年 05 月 05 日 2017 年 05 月 06 日
会                                                                                                     号:2017-024

2017 年第二 次临                                                                                       巨潮资网,公告编
                     临时股东大会                     58.17% 2017 年 10 月 10 日 2017 年 10 月 11 日
时股东大                                                                                               号:2017-054


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                        独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                                                                             是否连续两次
                    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                         出席股东大会
  独立董事姓名                                                                               未亲自参加董
                    加董事会次数     会次数       加董事会次数    会次数           数                            次数
                                                                                                  事会会议

丛培国                         9              9                                              否                           2

孟晓俊                         9              9                                              否                           2

魏飞                           9              9                                              否                           2

连续两次未亲自出席董事会的说明


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。




                                                                                                                          66
                                                                     宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明



六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

1、审计委员会
     报告期内,公司审计委员会审议了内部审计部门定期提交的相关审计工作报告和计划;对公司内部控制制度进行认真自
查;在年报审计中,审计委员会与审计机构沟通确定了年度财务报告审计工作时间安排,对公司财务报表进行审阅并形成书
面意见。出具初审意见后,审计委员会与会计师进行沟通,督促其及时提交审计报告。
2、薪酬与考核委员会
     报告期内,公司薪酬与考核委员会召开会议,严格依据《薪酬与考核委员会实施细则》履行职责,对公司董事、高级管
理人员的薪酬进行考核和审查。
3、战略委员会
     报告期内,公司战略委员会依据宏观经济环境和行业发展趋势,对公司发展战略、年度经营计划提出建议,尤其是在国
内经济进入新常态的背景下,公司要坚持完善产品结构,同时利用资本市场收购、非公开发行等方式,打开转型升级之路,
推进公司转型升级步伐。
4、提名委员会
     报告期内,公司提名委员会召开会议,结合公司实际情况物色、筛选符合条件的人员,为公司转型升级储备人才。




七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

        公司建立健全并完善了对高级管理人员的考评及激励机制。年终时,公司及薪酬与考核委员会根据高级管理人员的
工作能力、履职情况、责任目标完成情况对其表现进行考核并根据激励方案给予合理激励。


九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2018 年 04 月 28 日


                                                                                                            67
                                                                      宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


内部控制评价报告全文披露索引         巨潮资讯网披露的《关于 2017 年度内部控制的自我评价报告》

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                      100.00%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                      100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                缺陷认定标准

               类别                                财务报告                            非财务报告

                                     (1)财务报告重大缺陷的迹象包括:①公
                                                                           非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业
                                     司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;
                                                                           务流程有效性的影响程度、发生的可能
                                     ②公司更正已公布的财务报告;③注册会
                                                                           性作判定。(1)非财务报告重大缺陷的
                                     计师发现的却未被公司内部控制识别的当
                                                                           迹象包括:违犯国家法律法规或规范性
                                     期财务报告中的重大错报;④审计委员会
                                                                           文件、重大决策程序不科学、制度缺失
                                     和审计部门对公司的对外财务报告和财务
                                                                           可能导致内部控制系统性失效、重大或
                                     报告内部控制监督无效。(2)财务报告重
                                                                           重要缺陷未得到整改、其他对公司负面
                                     要缺陷的迹象包括:①未依照公认会计准
                                                                           影响重大的情形。(2)非财务报告重要
定性标准                             则选择和应用会计政策;②未建立反舞弊
                                                                           缺陷的迹象包括:①重要业务制度或流
                                     程序和控制措施;③对于非常规或特殊交
                                                                           程存在的缺陷;②决策程序出现重大失
                                     易的账务处理没有建立相应的控制机制或
                                                                           误;③关键岗位人员流失严重;④内部
                                     没有实施且没有相应的补偿性控制;④对
                                                                           控制内部监督发现的重要缺陷未及时
                                     于期末财务报告过程的控制存在一项或多
                                                                           整改;⑤其他对公司产生较大负面影响
                                     项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达
                                                                           的情形。(3)非财务报告一般缺陷是指
                                     到真实、完整的目标。(3)一般缺陷是指
                                                                           除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他
                                     除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控
                                                                           控制缺陷。
                                     制缺陷。

                                     定量标准以营业收入、资产总额作为衡量
                                     指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损
                                     失与利润表相关的,以营业收入指标衡量。
                                     如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致
                                     的财务报告错报金额小于营业收入的 1%,
                                     则认定为一般缺陷;如果超过营业收入的
                                     1%但小于 1.5%,则为重要缺陷;如果超 非财务报告内部控制缺陷评价的定量
定量标准                             过营业收入的 1.5%,则认定为重大缺陷。 标准参照财务报告内部控制缺陷评价
                                     内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资 的定量标准执行。
                                     产管理相关的,以资产总额指标衡量。如
                                     果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的
                                     财务报告错报金额小于资产总额的 0.5%,
                                     则认定为一般缺陷;如果超过资产总额的
                                     0.5%但小于 1%认定为重要缺陷;如果超
                                     过资产总额 1%,则认定为重大缺陷。

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                    0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                  0



                                                                                                              68
                                                                       宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                  0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

                                       内部控制鉴证报告中的审议意见段

        我们认为,贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2017 年 12 月 31 日在所有
重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。

内控鉴证报告披露情况           披露

内部控制鉴证报告全文披露日期 2018 年 04 月 28 日

内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮资讯网披露的《内部控制鉴证报告》

内控鉴证报告意见类型           标准无保留

非财务报告是否存在重大缺陷     否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否




                                                                                                             69
                                                                    宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                 第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





                                                                                                         70
                                                       宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




                           第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                          标准的无保留意见

审计报告签署日期                      2018 年 04 月 26 日

审计机构名称                          立信会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                          信会师报字[2018]第 ZA90490 号

注册会计师姓名                        钟建栋,吕爱珍

                                 审计报告正文


                              审 计 报 告




宝鼎科技股份有限公司全体股东:



    1. 审计意见



          我们审计了宝鼎科技股份有限公司(以下简称宝鼎科技)财务报表,包

   括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表,2017年度的合并及母公司利

   润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财

   务报表附注。

          我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编

   制,公允反映了宝鼎科技2017年12月31日的合并及母公司财务状况以及2017

   年度的合并及母公司经营成果和现金流量。



                                                                                            71
                                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文



    1. 形成审计意见的基础



        我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的

   “注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的

   责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于宝鼎科技,并履行了

   职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,

   为发表审计意见提供了基础。



1. 关键审计事项



     关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的

事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我

们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的

关键审计事项。




             关键审计事项                     该事项在审计中是如何应对的
(一)商誉减值
2017年12月31日,合并财务报表商誉账面余额 我们对商誉的减值测试与计量执行的审计程
为人民币33,181.85万元,已经计提的商誉减值 序包括:了解贵公司商誉减值测试的控制程
准备为人民币33,181.85万元。根据会计准则,序,包括了解贵公司划分的资产组及贵公司
宝鼎科技每年需要对商誉进行减值测试。因管 对资产组价值的判定;评估商誉减值测试的
理层商誉减值测试的评估过程复杂,需要高度 估值方法;分析管理层进行商誉减值测试时
的判断,其所基于的假设,受到预期未来市场 采用的关键假设和方法,检查相关的假设和
和经济环境,尤其是国内外的未来市场和经济 方法的合理性;获取经公司管理层批准的未
环境的影响而有可能有所改变,为此我们将商 来五年财务预测的数据,并对预测数据结合
誉减值列为关键审计事项。                  公司历史财务数据进行合理性分析;我们与
                                          公司管理层及外部评估专家讨论,了解减值

                                                                                                72
                                                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                          测试结果最为敏感的假设并进行分析,分析
                                          检查管理层采用的假设的恰当性及相关披露
                                          是否适当。
(二)应收账款坏账准备
截至 2017 年 12 月 31 日,宝鼎科技应收账 我们通过如下程序来评估应收账款坏账准
款余额10,424.01万元,坏账准备金额2,301.05 备,包括:了解管理层与信用控制、账款回
万元,净额为8,122.96万元。管理层根据应收 收和评估应收款项减值准备相关的关键财务
账款账龄及客户信用情况对应收账款的减值 报告内部控制,并评价这些内部控制的设计
情况进行评估。确定应收账款坏账准备的金额 和运行有效性;考虑管理层本期坏账政策是
需要管理层考虑客户的信用风险、历史付款记 否与上期保持一致,并评估管理层计算应收
录以及存在的争议等情况后,进行重大判断及 款项减值准备时所采用的方法、输入数据和
估计。因此我们把应收账款的坏账准备列为关 假设的准确性,并复核其坏账准备计提是否
键审计事项。                              充分;根据抽样原则,检查与应收款项余额
                                          相关的销售发票、签收记录,评价按账龄组
                                          合计提坏账准备的应收账款的账龄区间划分
                                          是否恰当;测试资产负债表日后收到的回款;
                                          按照抽样原则选择样本发送应收账款函证;
                                          以及分析无法收回而需要核销的应收账款金
                                          额。




(三)业绩承诺补偿款
如“财务报表附注十二(七)1”所述,宝鼎科 我们针对本次确认的业绩承诺补偿款实施的
技公司2017年11月收到上海复榆原股东业绩 主要审计程序包括:
承诺补偿款10,501.07万元。由于本次业绩承诺 (1)获取并检查与本次交易相关协议等书面
补偿款的确认对宝鼎科技公司2017年度业绩 文件,包括《宝鼎重工股份有限公司与龙英
产生重大影响, 为此, 我们确定该事项为关 才、赵毅、喻融、陈伟、栾丽、韩国茹关于
键审计事项。                              上海复榆新材料科技有限公司之股权转让协
                                          议》(以下简称“《转让协议》”)、《宝鼎
                                          重工股份有限公司与龙英才、赵毅、喻融、
                                          陈伟、栾丽、韩国茹关于上海复榆新材料科
                                          技有限公司实际净利润与净利润预测数差额
                                          之补偿协议》(以下简称“《补偿协议》”)、
                                          2017年11月新签订的补充协议, 逐项检查股
                                          权转让款支付方式与期限、补偿测算对象、
                                          补偿期限、补偿条件、数额及方式,以核实
                                          本次交易的真实性;
                                          (2)选取部分上海复榆原股东(业绩承诺补
                                          偿款支付方)实施电话访谈、 函证等核查程
                                          序, 以取得业绩承诺补偿款支付方对本次交

                                                                                                  73
                                                宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                              易的确认;
                              (3)检查相关账务处理是否符合《企业会计
                              准则》 相关规定;
                              (4) 检查宝鼎科技公司对本次交易在财务
                              报告中的列报和披露是否充分、 适当。




   1. 其他信息



      宝鼎科技管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括2017

  年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

      我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息

  发表任何形式的鉴证结论。



    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,

考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一

致或者似乎存在重大错报。

    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当

报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。



   1. 管理层和治理层对财务报表的责任



      管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,

  并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误

  导致的重大错报。


                                                                                     74
                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文



      在编制财务报表时,管理层负责评估宝鼎科技的持续经营能力,披露与

  持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、

  终止运营或别无其他现实的选择。

      治理层负责监督宝鼎科技的财务报告过程。



1. 注册会计师对财务报表审计的责任



    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报

获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,

但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报

可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报

表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业

怀疑。同时,我们也执行以下工作:

  (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施

审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见

的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控

制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致

的重大错报的风险。

  (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内

部控制的有效性发表意见。

  (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理


                                                                                75
                                               宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文



性。

  (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计

证据,就可能导致对宝鼎科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存

在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准

则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披

露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获

得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致宝鼎科技不能持续经营。

       (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报

表是否公允反映相关交易和事项。

       (6)就宝鼎科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,

以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计

意见承担全部责任。

       我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟

通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

       我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治

理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的

防范措施(如适用)。

       从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为

重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法

规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟

通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审

计报告中沟通该事项。


                                                                                    76
                                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




     立信会计师事务所                                      中国注册会计师:钟建栋

     (特殊普通合伙)                                     (项目合伙人)




                                                                  中国注册会计师:吕爱






            中国上海                                     二〇一八年四月二十四日


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:宝鼎科技股份有限公司
                                   2017 年 12 月 31 日
                                                                                          单位:元

              项目                   期末余额                              期初余额


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                                               宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


流动资产:

    货币资金                        41,989,127.39                         32,547,152.93

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                         8,647,875.14                         17,370,634.00

    应收账款                        81,229,540.22                         88,856,823.31

    预付款项                         2,044,381.51                          2,725,962.91

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                        759,510.29                            543,925.71

    买入返售金融资产

    存货                           109,356,760.11                        109,443,897.29

    持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                     8,195,475.08                          3,462,619.36

流动资产合计                       252,222,669.74                        254,951,015.51

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产                17,839,123.53                         91,780,489.31

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                   132,618,683.98                        102,299,583.09

    投资性房地产

    固定资产                       320,586,489.40                        357,296,890.54

    在建工程                        92,868,761.24                         26,790,289.78

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产




                                                                                     78
                                               宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    油气资产

    无形资产                        63,565,881.75                         74,318,946.36

    开发支出

    商誉                                                                 231,518,481.06

    长期待摊费用                     2,014,985.06                          2,726,695.84

    递延所得税资产                   8,002,184.47                          5,645,123.88

    其他非流动资产                   1,732,000.00                          5,677,448.56

非流动资产合计                     639,228,109.43                        898,053,948.42

资产总计                           891,450,779.17                      1,153,004,963.93

流动负债:

    短期借款                        95,000,000.00                        181,180,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据

    应付账款                        63,006,893.71                         57,128,166.40

    预收款项                         9,863,919.11                          4,540,330.05

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                     8,341,851.67                          7,829,262.09

    应交税费                        15,326,398.28                          3,691,678.53

    应付利息                          244,156.38                            287,784.91

    应付股利

    其他应付款                      23,404,638.95                        127,183,382.03

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债           2,500,000.00

    其他流动负债




                                                                                     79
                                                            宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


流动负债合计                                   217,687,858.10                         381,840,604.01

非流动负债:

    长期借款                                    56,600,000.00                          16,000,000.00

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                                    16,613,724.99                          19,537,414.95

    递延所得税负债                                7,691,157.65                         19,494,880.34

    其他非流动负债

非流动负债合计                                  80,904,882.64                          55,032,295.29

负债合计                                       298,592,740.74                         436,872,899.30

所有者权益:

    股本                                       306,232,338.00                         300,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                   408,743,574.98                         340,321,209.88

    减:库存股

    其他综合收益                                15,163,255.00                          78,013,415.91

    专项储备

    盈余公积                                    26,290,062.99                          26,290,062.99

    一般风险准备

    未分配利润                                 -163,462,895.23                        -28,404,313.32

归属于母公司所有者权益合计                     592,966,335.74                         716,220,375.46

    少数股东权益                                  -108,297.31                             -88,310.83

所有者权益合计                                 592,858,038.43                         716,132,064.63

负债和所有者权益总计                           891,450,779.17                       1,153,004,963.93


法定代表人:朱宝松           主管会计工作负责人:马建良                     会计机构负责人:颜沈瑛




                                                                                                  80
                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


2、母公司资产负债表

                                                                                           单位:元

                 项目              期末余额                               期初余额

流动资产:

    货币资金                                    9,175,057.53                          23,608,561.16

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                    8,647,875.14                          17,370,634.00

    应收账款                                   81,229,540.21                          81,102,984.58

    预付款项                                    1,660,817.67                           1,792,157.08

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                 29,182,927.20                          21,587,358.83

    存货                                       87,372,217.07                          84,526,934.47

    持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                                                        196,433.42

流动资产合计                                  217,268,434.82                         230,185,063.54

非流动资产:

    可供出售金融资产                           17,839,123.53                          91,780,489.31

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                              180,305,613.82                         478,034,307.71

    投资性房地产

    固定资产                                  318,576,871.47                         355,650,281.55

    在建工程

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                                   34,772,271.51                          42,573,945.48

    开发支出

    商誉



                                                                                                 81
                                               宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    长期待摊费用

    递延所得税资产                   6,723,758.68                          5,170,342.44

    其他非流动资产                   1,693,000.00                             14,063.00

非流动资产合计                     559,910,639.01                        973,223,429.49

资产总计                           777,179,073.83                      1,203,408,493.03

流动负债:

    短期借款                        95,000,000.00                        180,000,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据

    应付账款                        44,087,705.52                         44,500,135.54

    预收款项                         8,748,406.17                          4,525,230.05

    应付职工薪酬                     5,517,899.11                          5,085,921.06

    应交税费                        13,384,588.85                          3,542,099.00

    应付利息                          140,280.53                            257,888.90

    应付股利

    其他应付款                      21,832,886.50                        126,908,572.16

    持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                       188,711,766.68                        364,819,846.71

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                        16,613,724.99                         19,537,414.95

    递延所得税负债                   2,675,868.53                         13,767,073.40

    其他非流动负债




                                                                                     82
                                                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


非流动负债合计                                   19,289,593.52                            33,304,488.35

负债合计                                     208,001,360.20                              398,124,335.06

所有者权益:

    股本                                     306,232,338.00                              300,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                 412,030,003.69                              343,607,638.59

    减:库存股

    其他综合收益                                 15,163,255.00                            78,013,415.91

    专项储备

    盈余公积                                     26,290,062.99                            26,290,062.99

    未分配利润                               -190,537,946.05                              57,373,040.48

所有者权益合计                               569,177,713.63                              805,284,157.97

负债和所有者权益总计                         777,179,073.83                          1,203,408,493.03


3、合并利润表

                                                                                               单位:元

                 项目               本期发生额                              上期发生额

一、营业总收入                                   238,535,904.12                          180,200,399.91

    其中:营业收入                               238,535,904.12                          180,200,399.91

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                                   511,458,217.55                          345,168,758.46

    其中:营业成本                               188,711,136.58                          169,744,381.50

           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           税金及附加                              4,580,264.86                            3,156,639.64



                                                                                                     83
                                                        宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


             销售费用                         5,852,254.96                          4,610,449.73

             管理费用                       55,486,740.65                          53,509,904.95

             财务费用                         7,697,225.75                         10,923,719.29

             资产减值损失                  249,130,594.75                         103,223,663.35

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                           111,612,902.13                          -5,391,916.34
列)

           其中:对联营企业和合营企业
的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填列)

           资产处置收益(损失以“-”号填
                                               718,740.29                            127,816.25
列)

           其他收益                           1,103,883.50

三、营业利润(亏损以“-”号填列)         -159,486,787.51                       -170,232,458.64

    加:营业外收入                          31,560,819.20                           6,679,180.51

    减:营业外支出                             341,167.12                           4,594,130.60

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)     -128,267,135.43                       -168,147,408.73

    减:所得税费用                            6,811,432.96                         -1,226,607.42

五、净利润(净亏损以“-”号填列)         -135,078,568.39                       -166,920,801.31

    (一)持续经营净利润(净亏损以
                                           -135,078,568.39                       -166,920,801.31
“-”号填列)

    (二)终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)

    归属于母公司所有者的净利润             -135,058,581.91                       -166,843,304.93

    少数股东损益                                -19,986.48                            -77,496.38

六、其他综合收益的税后净额                  -62,850,160.91                         78,013,415.91

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                            -62,850,160.91                         78,013,415.91
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他          -62,850,160.91                         78,013,415.91


                                                                                              84
                                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


综合收益

             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

             2.可供出售金融资产公允价
                                                              -62,850,160.91                           78,013,415.91
值变动损益

             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有效
部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                             -197,928,729.30                          -88,907,385.40

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                             -197,908,742.82                          -88,829,889.02
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                                  -19,986.48                              -77,496.38

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                                 -0.45                                   -0.56

    (二)稀释每股收益                                                 -0.45                                   -0.56

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。


法定代表人:朱宝松                      主管会计工作负责人:马建良                        会计机构负责人:颜沈瑛


4、母公司利润表

                                                                                                            单位:元

                 项目                           本期发生额                               上期发生额

一、营业收入                                                 231,930,177.14                           176,779,427.64

    减:营业成本                                             185,901,549.81                           168,563,727.62

           税金及附加                                          4,086,112.52                             2,896,497.41

           销售费用                                            4,060,142.88                             4,019,553.33

           管理费用                                           35,453,883.61                            39,150,716.93

           财务费用                                            5,875,343.59                            10,331,237.63

           资产减值损失                                      373,108,986.67                             2,838,316.92

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)


                                                                                                                  85
                                                    宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


         投资收益(损失以“-”号填
                                       111,612,902.13                          -5,391,916.34
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

         资产处置收益(损失以“-”号
                                           718,740.29                            127,816.25
填列)

         其他收益                          946,722.26

二、营业利润(亏损以“-”号填列)     -263,277,477.26                        -56,284,722.29

    加:营业外收入                      23,789,168.06                           6,548,109.33

    减:营业外支出                          65,731.55                           4,570,312.64

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                       -239,554,040.75                        -54,306,925.60
列)

    减:所得税费用                        8,356,945.78                           -330,641.05

四、净利润(净亏损以“-”号填列)     -247,910,986.53                        -53,976,284.55

    (一)持续经营净利润(净亏损
                                       -247,910,986.53                        -53,976,284.55
以“-”号填列)

    (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额              -62,850,160.91                         78,013,415.91

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
                                        -62,850,160.91                         78,013,415.91
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
                                        -62,850,160.91                         78,013,415.91
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额


                                                                                          86
                                                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


           6.其他

六、综合收益总额                             -310,761,147.44                              24,037,131.36

七、每股收益:

     (一)基本每股收益

     (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                               单位:元

                 项目               本期发生额                              上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                186,771,194.93                          181,257,689.99

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                                1,708,227.67                            2,106,195.11

     收到其他与经营活动有关的现金                 11,442,913.91                            2,895,689.29

经营活动现金流入小计                             199,922,336.51                          186,259,574.39

     购买商品、接受劳务支付的现金                 56,525,770.81                           21,717,961.50

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现                 42,703,242.79                           33,754,310.91


                                                                                                     87
                                                宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




     支付的各项税费                  17,794,051.47                         18,185,800.48

     支付其他与经营活动有关的现金    20,750,176.68                         19,415,791.64

经营活动现金流出小计                137,773,241.75                         93,073,864.53

经营活动产生的现金流量净额           62,149,094.76                         93,185,709.86

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金              36,029,589.03

     取得投资收益收到的现金           3,000,000.00

     处置固定资产、无形资产和其他
                                      7,218,800.95                         14,200,000.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金             0.00                          2,625,890.27

投资活动现金流入小计                 46,248,389.98                         16,825,890.27

     购建固定资产、无形资产和其他
                                     78,062,388.38                         28,825,779.37
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                  62,746,487.79                         32,574,000.00

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                140,808,876.17                         61,399,779.37

投资活动产生的现金流量净额          -94,560,486.19                        -44,573,889.10

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金              74,654,703.10

     其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

     取得借款收到的现金             303,100,000.00                        252,847,520.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金    20,000,000.00

筹资活动现金流入小计                397,754,703.10                        252,847,520.00

     偿还债务支付的现金             346,180,000.00                        290,447,520.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                     11,169,575.56                         14,056,182.59
的现金

     其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润


                                                                                      88
                                                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


     支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计                             357,349,575.56                          304,503,702.59

筹资活动产生的现金流量净额                        40,405,127.54                          -51,656,182.59

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                    -111,761.65                               54,406.14
影响

五、现金及现金等价物净增加额                       7,881,974.46                           -2,989,955.69

     加:期初现金及现金等价物余额                 32,547,152.93                           35,537,108.62

六、期末现金及现金等价物余额                      40,429,127.39                           32,547,152.93


6、母公司现金流量表

                                                                                               单位:元

               项目                 本期发生额                              上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                175,607,698.26                          179,780,709.43

     收到的税费返还                                1,708,227.67                            1,923,907.34

     收到其他与经营活动有关的现金                  3,412,378.75                            2,807,267.53

经营活动现金流入小计                             180,728,304.68                          184,511,884.30

     购买商品、接受劳务支付的现金                 83,440,066.39                           29,368,365.35

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  23,198,114.15                           20,294,771.64


     支付的各项税费                               14,814,511.86                           16,356,826.35

     支付其他与经营活动有关的现金                 12,618,021.38                           15,348,464.64

经营活动现金流出小计                             134,070,713.78                           81,368,427.98

经营活动产生的现金流量净额                        46,657,590.90                          103,143,456.32

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                           36,029,589.03

     取得投资收益收到的现金                        3,000,000.00

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                   7,218,800.95                           14,200,000.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金                                                          2,621,300.00

投资活动现金流入小计                              46,248,389.98                           16,821,300.00

     购建固定资产、无形资产和其他
                                                   4,938,569.13                            8,361,077.84
长期资产支付的现金



                                                                                                     89
                                                                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    投资支付的现金                                              92,472,098.79                                  32,574,000.00

    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金                                11,306,168.54

投资活动现金流出小计                                           108,716,836.46                                  40,935,077.84

投资活动产生的现金流量净额                                     -62,468,446.48                                 -24,113,777.84

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金                                          74,654,703.10

    取得借款收到的现金                                         260,000,000.00                                 230,000,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金                                20,000,000.00

筹资活动现金流入小计                                           354,654,703.10                                 230,000,000.00

    偿还债务支付的现金                                         345,000,000.00                                 283,600,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                 8,165,589.50                                  13,786,238.61
的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金                                                                               17,480,318.25

筹资活动现金流出小计                                           353,165,589.50                                 314,866,556.86

筹资活动产生的现金流量净额                                       1,489,113.60                                 -84,866,556.86

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                  -111,761.65                                      54,406.14
影响

五、现金及现金等价物净增加额                                   -14,433,503.63                                  -5,782,472.24

    加:期初现金及现金等价物余额                                23,608,561.16                                  29,391,033.40

六、期末现金及现金等价物余额                                     9,175,057.53                                  23,608,561.16


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                      单位:元

                                                                 本期

                                               归属于母公司所有者权益
                                                                                                                      所有者
       项目                其他权益工具                                                                      少数股
                                             资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                         权益合
                 股本     优先 永续                                                                          东权益
                                      其他     积      存股   合收益    备       积       险准备    利润                计
                          股    债

                 300,00
                                             340,321          78,013,           26,290,            -28,404, -88,310. 716,132
一、上年期末余额 0,000.
                                             ,209.88          415.91            062.99              313.32       83 ,064.63
                     00




                                                                                                                             90
                                                   宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他

                     300,00
                              340,321   78,013,      26,290,       -28,404, -88,310. 716,132
二、本年期初余额 0,000.
                              ,209.88    415.91       062.99         313.32        83 ,064.63
                        00

三、本期增减变动                                                    -135,05              -123,27
                     6,232,   68,422,   -62,850,                              -19,986.
金额(减少以“-”                                                  8,581.9              4,026.2
                     338.00    365.10    160.91                                    48
号填列)                                                                 1                    0

                                                                    -135,05              -197,92
(一)综合收益总                        -62,850,                              -19,986.
                                                                    8,581.9              8,729.3
额                                       160.91                                    48
                                                                         1                    0

(二)所有者投入 6,232,       68,422,                                                    74,654,
和减少资本           338.00    365.10                                                    703.10

1.股东投入的普 6,232,        68,422,                                                    74,654,
通股                 338.00    365.10                                                    703.10

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

(三)利润分配

1.提取盈余公积

2.提取一般风险
准备

3.对所有者(或
股东)的分配

4.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增



                                                                                              91
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资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                     306,23                                                                           -163,46
                                                 408,743          15,163,          26,290,                        -108,29 592,858
四、本期期末余额 2,338.                                                                               2,895.2
                                                 ,574.98          255.00            062.99                           7.31 ,038.43
                        00                                                                                    3

上期金额
                                                                                                                           单位:元

                                                                     上期

                                                   归属于母公司所有者权益
                                                                                                                           所有者
       项目                    其他权益工具                                                                       少数股
                                                 资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                          权益合
                     股本     优先 永续                                                                           东权益
                                          其他     积      存股   合收益    备       积      险准备    利润                  计
                              股    债

                     300,00
                                                 340,321                           26,290,            141,438 -10,814 808,039
一、上年期末余额 0,000.
                                                 ,209.88                            062.99            ,991.61         .45 ,450.03
                        00

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他

                     300,00
                                                 340,321                           26,290,            141,438 -10,814 808,039
二、本年期初余额 0,000.
                                                 ,209.88                            062.99            ,991.61         .45 ,450.03
                        00

三、本期增减变动                                                                                      -169,84
                                                                  78,013,                                         -77,496 -91,907,
金额(减少以“-”                                                                                    3,304.9
                                                                  415.91                                              .38 385.40
号填列)                                                                                                      3

                                                                                                      -166,84
(一)综合收益总                                                  78,013,                                         -77,496 -88,907,
                                                                                                      3,304.9
额                                                                415.91                                              .38 385.40
                                                                                                              3

(二)所有者投入


                                                                                                                                  92
                                                宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


和减少资本

1.股东投入的普
通股

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                                 -3,000,0        -3,000,0
(三)利润分配
                                                                   00.00           00.00

1.提取盈余公积

2.提取一般风险
准备

3.对所有者(或                                                  -3,000,0        -3,000,0
股东)的分配                                                       00.00           00.00

4.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                   300,00
                            340,321   78,013,     26,290,        -28,404, -88,310 716,132
四、本期期末余额 0,000.
                            ,209.88   415.91       062.99         313.32     .83 ,064.63
                      00


8、母公司所有者权益变动表

本期金额
                                                                                 单位:元



                                                                                       93
                                                                                  宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                       本期

       项目                         其他权益工具                   减:库存 其他综合                           未分配 所有者权
                      股本                             资本公积                           专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                  股        收益                           利润        益合计

                     300,000,                          343,607,6              78,013,41            26,290,06 57,373, 805,284,1
一、上年期末余额
                      000.00                              38.59                    5.91                 2.99   040.48        57.97

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           其他

                     300,000,                          343,607,6              78,013,41            26,290,06 57,373, 805,284,1
二、本年期初余额
                      000.00                              38.59                    5.91                 2.99   040.48        57.97

三、本期增减变动                                                                                               -247,91
                     6,232,33                          68,422,36              -62,850,1                                   -236,106,
金额(减少以“-”                                                                                             0,986.5
                         8.00                               5.10                 60.91                                      444.34
号填列)                                                                                                              3

                                                                                                               -247,91
(一)综合收益总                                                              -62,850,1                                   -310,761,
                                                                                                               0,986.5
额                                                                               60.91                                      147.44
                                                                                                                      3

(二)所有者投入 6,232,33                              68,422,36                                                          74,654,70
和减少资本               8.00                               5.10                                                               3.10

1.股东投入的普 6,232,33                               68,422,36                                                          74,654,70
通股                     8.00                               5.10                                                               3.10

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

(三)利润分配

1.提取盈余公积

2.对所有者(或
股东)的分配

3.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增


                                                                                                                                    94
                                                                                  宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                                                                                                               -190,53
                     306,232,                          412,030,0              15,163,25            26,290,06               569,177,7
四、本期期末余额                                                                                               7,946.0
                      338.00                              03.69                    5.00                 2.99                  13.63
                                                                                                                       5

上期金额
                                                                                                                            单位:元

                                                                       上期

       项目                         其他权益工具                   减:库存 其他综合                           未分配 所有者权
                      股本                             资本公积                           专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                  股        收益                            利润        益合计

                     300,000,                          343,607,6                                   26,290,06 114,349 784,247,0
一、上年期末余额
                      000.00                              38.59                                         2.99 ,325.03          26.61

     加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           其他

                     300,000,                          343,607,6                                   26,290,06 114,349 784,247,0
二、本年期初余额
                      000.00                              38.59                                         2.99 ,325.03          26.61

三、本期增减变动
                                                                              78,013,41                        -56,976, 21,037,13
金额(减少以“-”
                                                                                   5.91                         284.55          1.36
号填列)

(一)综合收益总                                                              78,013,41                        -53,976, 24,037,13
额                                                                                 5.91                         284.55          1.36

(二)所有者投入
和减少资本

1.股东投入的普
通股

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


                                                                                                                                     95
                                                              宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




4.其他

                                                                                        -3,000,0 -3,000,00
(三)利润分配
                                                                                          00.00      0.00

1.提取盈余公积

2.对所有者(或                                                                         -3,000,0 -3,000,00
股东)的分配                                                                              00.00      0.00

3.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                   300,000,               343,607,6       78,013,41         26,290,06 57,373, 805,284,1
四、本期期末余额
                    000.00                   38.59             5.91              2.99    040.48     57.97


三、公司基本情况

    宝鼎科技股份有限公司(原名宝鼎重工股份有限公司,以下简称“公司”或“本公司”)是在原杭州宝鼎铸
锻有限公司基础上整体变更设立,由朱丽霞、朱宝松、吴铮、宝鼎万企集团有限公司(原名杭州圆鼎控股
有限公司)、杭州圆鼎投资管理有限公司共同发起设立的股份有限公司。
    公司的企业法人营业执照注册号:91330000143839073P。
    公司于2011年2月在深圳证券交易所上市。所属行业为通用设备制造业类。
    截止2017年12月31日,本公司累计发行股本总数306,232,338.00股,注册资本为306,232,338.00元,
    注册地及总部地址:杭州余杭区塘栖镇工业园区内。
    本公司主要经营范围为:新材料、新能源、环保材料的研发、设计、销售、技术服务与咨询,环保设
备的研发、设计、销售及安装服务,环保工程的设计、技术开发、技术服务与咨询,工程总承包,铸钢件、
铸铁件锻造、工艺研发、金属加工,模具的生产,起重设备、通用机械的技术开发、设计、制造、销售,
压力容器的设计、销售,从事进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
    公司主要产品为大型铸锻件。
    本公司的实际控制人为朱宝松、朱丽霞、钱玉英。
    本财务报表业经公司董事会于2018年 4月26日批准报出。

                                                                                                        96
                                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文




       截止2017年12月31日,本公司合并财务报表范围内子公司如下:
                                     子公司名称
杭州宝鼎废金属回收有限公司
杭州联舟船舶机械有限公司
上海复榆新材料科技有限公司
复榆(张家港)新材料科技有限公司
上海复榆环境工程有限公司
上海复榆医药科技有限公司
启东复榆新材料科技有限公司

      本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他主体中的权
      益”。




四、财务报表的编制基础

1、编制基础

    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准
则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业
会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报
告的一般规定》的披露规定编制财务报表。



2、持续经营

       公司自报告期末起至少12个月以内具备持续经营能力,不存在影响持续经营能力的重大事项。



五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

具体会计政策和会计估计提示:

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。

1、遵循企业会计准则的声明

公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、
现金流量等有关信息。


                                                                                                97
                                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


2、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3、营业周期

本公司营业周期为12个月。

4、记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

    同一控制下企业合并:本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方资产、负债(包
括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得
的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢
价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公
允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买
方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公
允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入当期
损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,冲减权益。




6、合并财务报表的编制方法

1、合并范围
   本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的被投资方可分
   割的部分)均纳入合并财务报表。

2、合并程序
   本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合
 并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照
 统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
     所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用
 的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行
 必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务
 报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司
 而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
     子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有
 者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期
 亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。

                                                                                                98
                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


(1)增加子公司或业务
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子
公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初
至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主
体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始
控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与
合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净
资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将
该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报
告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股
权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收
益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和
利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属
当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(2)处置子公司或业务
  ①一般处理方法
    在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合
并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按
照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原
持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入
丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利
润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益
计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进行会计处
理。
  ②分步处置子公司
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条
款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处
理:
    ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
    ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
    ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
    ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处
置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的
享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失
控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧
失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公
司一般处理方法进行会计处理。


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(3)购买子公司少数股权
  本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合
并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公
积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
(4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资
相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资
本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益




7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:
(1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;
(2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;
(3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;
(4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
(5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、(十三)长期股权投资”。




8、现金及现金等价物的确定标准

    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限
短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,
确定为现金等价物。




9、外币业务和外币报表折算

    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
    资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购
建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入
当期损益。




10、金融工具

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

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 1、金融工具的分类
     金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融
 负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或
 金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。
2、金融工具的确认依据和计量方法
  (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
   取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始
 确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
     持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
     处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
   (2)持有至到期投资
     取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
     持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该
 预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
     处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
  (3)应收款项
     公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报
价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金
额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。
       收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
 (4)可供出售金融资产
       取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关
     交易费用之和作为初始确认金额。
     持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他
 综合收益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具
 挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
     处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入其他
综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入当期损益。
 (5)其他金融负债
     按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、 金融资产转移的确认依据和计量方法
     公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确
 认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。
     在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融
 资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额
 的差额计入当期损益:
     (1)所转移金融资产的账面价值;
     (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为
     可供出售金融资产的情形)之和。
     金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终
止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
     (1)终止确认部分的账面价值;
     (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金
     额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。


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       金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认条件
     金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人
签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不
同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
     对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时
将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
     金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
     本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金
融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
     存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用
估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,
并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不
可观察输入值。
6、金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法
   除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资产的账面价
 值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
   (1)可供出售金融资产的减值准备:
     期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降
趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一
并转出,确认减值损失。
     对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值
损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
     可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。
     (2)持有至到期投资的减值准备:
     持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。



11、应收款项

(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项


单项金额重大的判断依据或金额标准                单项金额重大是指应收款项余额前五名。

                                                单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其账面价
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法        值的差额计提坏账准备,计入当期损益。单独测试未发生减
                                                值的应收款项,将其归入相应组合计提坏账准备。




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(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项


                           组合名称                                      坏账准备计提方法

账龄分析法组合                                     账龄分析法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
√ 适用 □ 不适用

                    账龄                   应收账款计提比例                     其他应收款计提比例

1 年以内(含 1 年)                                             5.00%                                 5.00%

1-2 年                                                         20.00%                               20.00%

2-3 年                                                         50.00%                               50.00%

3 年以上                                                      100.00%                                100.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用


(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项


                                                   应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应
单项计提坏账准备的理由
                                                   收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。

                                                   单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其账面价
坏账准备的计提方法
                                                   值的差额计提坏账准备,计入当期损益。


12、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


1、存货的分类
    存货分类为:原材料、库存商品、在产品等。
2、发出存货的计价方法
    存货发出时按加权平均法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
      产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存
货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,
在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费
用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值
以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一
般销售价格为基础计算。
      期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提
存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其
他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。

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      除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格
为基础确定。
      本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
     采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
   (1)低值易耗品采用一次转销法;
   (2)包装物采用一次转销法。



13、持有待售资产

不适用


14、长期股权投资

1、共同控制、重大影响的判断标准
     共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权
的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资
产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。
     重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起
共同控制这些政策的制定。本能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
   (1)企业合并形成的长期股权投资
     同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作
为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作
为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并
日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资
的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并
日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收
益。
     非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追
加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投
资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。
   (2)其他方式取得的长期股权投资
     以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
     以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
     在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币
性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本,除非有
确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价
值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
     通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
   (1)成本法核算的长期股权投资


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    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣
告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收
益。
    (2)权益法核算的长期股权投资
    对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其
他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有
的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所
有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,
并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间,被投资单
位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投
资单位的金额为基础进行核算。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账
面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权
益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合
同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。




15、投资性房地产

投资性房地产计量模式
不适用


16、固定资产

(1)确认条件

         固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资
产在同时满足下列条件时予以确认:(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;(2)该固定资产的成本能够可靠地
计量。


(2)折旧方法


           类别              折旧方法              折旧年限               残值率                年折旧率

房屋及建筑物           年限平均法           20                    5%                    4.75%

机器设备               年限平均法           10                    5%                    9.5%

运输设备               年限平均法           5                     5%                    19%

电子及其他设备         年限平均法           3-5                   5%                    31.67-19%




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(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

不适用


17、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。
所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日
起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政
策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折
旧额。

18、借款费用

不适用


19、生物资产

不适用


20、油气资产

不适用


21、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

1、无形资产的计价方法
    (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其
    他支出。
    (2)后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为
企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。

              2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:
              项目                     预计使用寿命                   依据
 土地使用权                     50年                    土地证登记使用年限



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 软件                       5-10年                     预计可使用年限
 专利技术                   10年                       预计可使用年限

 每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核,期末无形资产的使用
 寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、截至资产负债表日,本公司无使用寿命不确定的无形资产。




(2)内部研究开发支出会计政策

1、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
     公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
     研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
     开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新
的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
2、开发阶段支出资本化的具体条件
     内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
  (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
  (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
  (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身
 存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
  (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形
 资产;
  (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
   开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益。研究阶段的支出,在发生时计入当期
 损益。



22、长期资产减值

    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产
等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于
其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的
净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如
果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是
能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊
至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊
至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组
合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价值占
相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合


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存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账
面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相
关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产
组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认,
在以后会计期间不予转回。




23、长期待摊费用

   长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待
摊费用包括租入固定资产改良支出和排污权。
1、摊销方法
     长期待摊费用在受益期内平均摊销
2、摊销年限
             项目                           摊销年限              确定依据
租入固定资产改良              2年、31个月              租赁期限与下次装修期限孰短




24、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或
相关资产成本。
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工
为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
    职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。



(2)离职后福利的会计处理方法

(1)设定提存计划
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计
期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
    除基本养老保险外,本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度(补充养老
保险)/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费,相应
支出计入当期损益或相关资产成本。
(2)设定受益计划
    本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期
间,并计入当期损益或相关资产成本。
    设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划
净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量


                                                                                               108
                                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


设定受益计划净资产。
    所有设定受益计划义务,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务,
根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场
收益率予以折现。
    设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成
本;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不转回
至损益,在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
    在设定受益计划结算时,按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额,确认结算
利得或损失。



(3)辞退福利的会计处理方法

    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞
退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。



(4)其他长期职工福利的会计处理方法

不适用


25、预计负债

     不适用


26、股份支付

不适用


27、优先股、永续债等其他金融工具

不适用


28、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


1、销售商品收入确认和计量原则
    (1)销售商品收入确认和计量的总体原则
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理
权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;
相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。
    (2)本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准
    ①国内销售收入确认原则:公司与客户签定销售合同,根据销售合同约定的交货方式将货物发给客户


                                                                                               109
                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


或客户上门提货,客户收到货物后签收,公司取得客户收货凭据时确认收入。
    ②国外销售收入确认原则:公司在产品报关出口后确认销售收入。
2、让渡资产使用权收入的确认和计量原则
    与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产
    使用权收入金额:
  (1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
  (2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。




29、政府补助

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

    政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与
收益相关的政府补助。
    与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
    本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为:政府补助文件规定的补助对象用于购建或以其他
方式形成长期资产,或者补助对象的支出主要用于购建或以其他方式形成长期资产的,划分为与资产相关
的政府补助。
    会计处理:与资产相关的政府补助,冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的,
在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收
益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);




(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

    政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与
收益相关的政府补助。
    与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为:根据政府补助文件获得的政府补助全部或者主要
    用于补偿以后期间或已发生的费用或损失的政府补助,划分为与收益相关的政府补助。
    会计处理:与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延
收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;
与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失;用于补偿本公司已发生的相关
成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无
关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失。

30、递延所得税资产/递延所得税负债

    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的
应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损
和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。
    对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。

                                                                                               110
                                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生
时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。
    当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资
产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是
与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有
重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或
是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。




31、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

  (1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期
费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣
除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
  (2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁
相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,
在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣
    除后的租金费用在租赁期内分配。



(2)融资租赁的会计处理方法

不适用


32、其他重要的会计政策和会计估计

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被本公司处置或被本公司
划归为持有待售类别:
    (1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;
    (2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划
    的一部分;
    (3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

33、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

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                                                                          宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


     会计政策变更的内容和原因                        审批程序                                备注

财政部于 2017 年度发布了《企业会计
准则第 42 号——持有待售的非流动资
产、处置组和终止经营》,自 2017 年 5 2018 年 4 月 24 日第三届董事会第二十二
月 28 日起施行,对于施行日存在的持有 次会议
待售的非流动资产、处置组和终止经营,
要求采用未来适用法处理。

财政部于 2017 年度修订了《企业会计
准则第 16 号——政府补助》,修订后的
准则自 2017 年 6 月 12 日起施行,对
                                    2017 年 8 月 25 日第三届董事会第十七次
于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助,
                                    会议
要求采用未来适用法处理;对于 2017
年 1 月 1 日至施行日新增的政府补
助,也要求按照修订后的准则进行调整。

财政部于 2017 年度发布了《财政部关
于修订印发一般企业财务报表格式的通
                                       2018 年 4 月 24 日第三届董事会第二十二
知》,对一般企业财务报表格式进行了修
                                       次会议
订,适用于 2017 年度及以后期间的财
务报表。

1、 重要会计政策变更
    执行《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《企业会计准则第16
号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。
    财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》,
自2017年5月28日起施行,对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营,要求采用未来
适用法处理。
    财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》,修订后的准则自2017年6月12日起施
行,对于2017年1月1日存在的政府补助,要求采用未来适用法处理;对于2017年1月1日至施行日新增的政
府补助,也要求按照修订后的准则进行调整。
    财政部于2017年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》,对一般企业财务报
表格式进行了修订,适用于2017年度及以后期间的财务报表。

              本公司执行上述三项规定的主要影响如下:
                会计政策变更的内容和原因                   审批程序 受影响的报表项目名称和金
                                                                              额
      (1)在利润表中分别列示“持续经营净利润” 已审批                列示持续经营净利润本年金
      和“终止经营净利润”。比较数据相应调整。                        额135,078,568.39元。
      (2)与本公司日常活动相关的政府补助,计 已审批                  其他收益1,103,883.50元,
      入其他收益,不再计入营业外收入。比较数据
      不调整。
      (3)在利润表中新增“资产处置收益”项目,将 已审批              营 业 外 收 入 减 少 783,240.29
      部分原列示为“营业外收入”、“营业外支出”的                    元 , 营 业 外 支 出 减 少
      资产处置损益重分类至“资产处置收益”项目。                      64,500.00元,重分类至资产


                                                                                                               112
                                                                             宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


         比较数据相应调整。                                             处置收益。



(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用


34、其他




六、税项

1、主要税种及税率


                    税种                                计税依据                                    税率

                                          按税法规定计算的销售货物和应税劳务
                                          收入为基础计算销项税额,在扣除当期
                                          允许抵扣的进项税额后,差额部分为应
增值税                                                                            17%
                                          交增值税;自营出口外销收入按照“免、
                                          抵、退”办法核算,2017 年度出口退税率
                                          为 15%、17%

消费税                                    不适用                                  不适用

                                          按应交流转税额与当期免抵税额的合计
城市维护建设税                                                                    7%
                                          数计缴

企业所得税                                按应纳税所得额计征                      15%、25%

                                          按应交流转税额与当期免抵税额的合计
教育费附加                                                                        5%
                                          数计缴

房产税                                    按照房产原值 70%或者租金收入计征        1.2%、12%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

                           纳税主体名称                                                所得税税率

宝鼎科技股份有限公司                                        15%

杭州联舟船舶机械有限公司                                    25%

杭州宝鼎废金属回收有限公司                                  25%

上海复榆新材料科技有限公司                                  25%

复榆(张家港)新材料科技有限公司                            25%

上海复榆环境工程有限公司                                    25%

上海复榆医药科技有限公司                                    25%

启东复榆新材料科技有限公司                                  25%



                                                                                                                  113
                                                                  宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


2、税收优惠

    根据国科火字〔2015〕256号《关于浙江省2015年第一批高新技术企业备案的复函》,公司通过高新技
术企业复审,资格有效期3年,企业所得税优惠期为2015年1月1日至2017年12月31日,2017年度企业所得
税按应纳税所得额的15%税率计缴。

3、其他

不适用


七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

                                                                                                  单位: 元

                    项目                     期末余额                              期初余额

库存现金                                                   61,391.81                             37,063.79

银行存款                                                41,927,735.58                         32,510,089.14

合计                                                    41,989,127.39                         32,547,152.93

其他说明

         其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制,以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下:
              项目                     期末余额                         年初余额
银行存款                                      1,560,000.00
              合计                            1,560,000.00
    注:因子公司上海复榆新材料科技有限公司与上海锦悦建设(集团)有限公司建设工程合同存在纠纷,
2017年10月31日,上海市杨浦区人民法院出具(2017)沪0110民初23217号民事裁定书,对公司名下的上
海银行杨浦支行316667-03001569235号银行账户内1,560,000.00元采取冻结的财产保全措施,截止2017年12
月31日,该银行账户内1,560,000.00元仍处于冻结状态。



2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

                                                                                                  单位: 元

                    项目                     期末余额                              期初余额

其他说明:
不适用


3、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                        114
                                                                                    宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


4、应收票据

(1)应收票据分类列示

                                                                                                                          单位: 元

               项目                                            期末余额                                  期初余额

银行承兑票据                                                               5,017,624.14                             15,948,200.40

商业承兑票据                                                               3,630,251.00                                 1,422,433.60

合计                                                                       8,647,875.14                             17,370,634.00


(2)期末公司已质押的应收票据

                                                                                                                          单位: 元

                             项目                                                           期末已质押金额


(3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

                                                                                                                          单位: 元

               项目                                     期末终止确认金额                          期末未终止确认金额

银行承兑票据                                                              49,936,577.80

合计                                                                      49,936,577.80


(4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

                                                                                                                          单位: 元

                             项目                                                         期末转应收账款金额

其他说明



5、应收账款

(1)应收账款分类披露

                                                                                                                          单位: 元

                                             期末余额                                             期初余额

                        账面余额                 坏账准备                       账面余额             坏账准备
       类别
                                                        计提比 账面价值                                                  账面价值
                      金额          比例      金额                           金额     比例        金额       计提比例
                                                          例

单项金额重大并单   10,790,5                  10,790,5
                                    10.35%              100.00%
独计提坏账准备的       80.00                    80.00


                                                                                                                                 115
                                                                                      宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


应收账款

按信用风险特征组
                    90,702,5               9,472,97             81,229,54 99,720,                10,864,03               88,856,823.
合计提坏账准备的                87.01%                10.44%                            99.23%               10.89%
                        15.00                  4.78                  0.22 862.29                      8.98                       31
应收账款

单项金额不重大但
                    2,746,98               2,746,98                       769,534                769,534.2
单独计提坏账准备                 2.64%                100.00%                            0.77%               100.00%
                         7.80                  7.80                             .26                     6
的应收账款

                    104,240,               23,010,5             81,229,54 100,490                11,633,57               88,856,823.
合计                            100.00%               22.07%                          100.00%                 11.58%
                       082.80                42.58                   0.22 ,396.55                     3.24                       31

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位: 元

                                                                        期末余额
 应收账款(按单位)
                                应收账款                  坏账准备                      计提比例                计提理由

靖江达凯重机有限公司               10,790,580.00                10,790,580.00                    100.00% 无法收回

合计                               10,790,580.00                10,790,580.00              --                       --

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位: 元

                                                                           期末余额
             账龄
                                          应收账款                         坏账准备                          计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计                                    79,467,430.17                         3,973,371.50                            5.00%

1至2年                                             4,196,867.63                         839,373.53                          20.00%

2至3年                                             4,755,974.90                       2,377,987.45                          50.00%

3 年以上                                           2,282,242.30                       2,282,242.30                         100.00%

合计                                            90,702,515.00                         9,472,974.78                          10.44%

确定该组合依据的说明:
除已单独计提减值准备的应收款项外,相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征按组合计提坏账准备的计提方法
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:


(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 11,822,002.22 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
                                                                                                                          单位: 元


                                                                                                                                 116
                                                                           宝鼎科技股份有限公司 2017 年年度报告全文


                  单位名称                         收回或转回金额                               收回方式


(3)本期实际核销的应收账款情况

                                                                                                                单位: 元

                             项目                                                    核销金额

实际核销的应收账款                                                                                             445,032.88

其中重要的应收账款核销情况:
                                                                                                                单位: 元

                                                                                                      款项是否由关联交
       单位名称          应收账款性质     核销金额            核销原因         履行的核销程序
                                                                                                           易产生

浙江洋普重机有限
                      货款                    316,470.60 无法收回             核准                   否
公司

合计                          --              316,470.60            --                  --                     --

应收账款核销说明:


(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

                  按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
              单位名称                                          期末余额
                                        应收账款        占应收账款合计数的比例(%)            坏账准备
靖江达凯重机有限公司                    11,291,522.63                             10.83      10,815,627.13
杭州杭发发电设备有限公司                 5,798,271.48                                5.56        289,913.57
江南造船(集团)有限责任公司               5,390,951.00                                5.17        269,547.55
中船海洋动力部件有限公司                 5,105,700.00                                4.90        255,285.00
青岛海西船舶柴油机有限公司               5,090,700.00                                4.88       2,341,020.00
                  合计                  32,677,145.11                             31.34      13,971,393.25




(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款




(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额


其他说明:




                                                                                                                      117
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6、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

                                                                                                                    单位: 元

                                          期末余额                                            期初余额
           账龄
                               金额                          比例                  金额                      比例

1 年以内                        1,784,647.38                        87.29%           2,181,350.95                    80.02%

1至2年                            128,358.22                         6.28%            400,033.90                     14.67%

2至3年                                53,903.85                      2.64%                54,755.41                   2.01%

3 年以上                              77,472.06                      3.79%                89,822.65                   3.30%

合计                            2,044,381.51                  --                     2,725,962.91              --

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:



(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

              供应商名称                          期末金额            占预付款项期末余额合计数的比例
浙江大江合金钢钢管有限公司                    362,717.50            17.74%
鹤壁博文科峰催化技术有限公司                  300,000.00            14.67%
中国商标专利事务所有限公司浙江分公            200,000.00            9.78%

杭州港华燃气有限公司                          192,382.97            9.41%
锦江麦德龙现购自运有限公司杭州江干            128,896.80            6.3%
商场
                  合计                       1,183,997.27           57.91%


其他说明:



7、应收利息

(1)应收利息分类

                                                                                                                    单位: 元

                  项目                                  期末余额                                  期初余额


(2)重要逾期利息


       借款单位              期末余额                   逾期时间                 逾期原因             是否发生减值及其判断



                                                                                                                          118
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                                                                                                                       依据

其他说明:


8、应收股利

(1)应收股利

                                                                                                                              单位: 元

          项目(或被投资单位)                                    期末余额                                   期初余额


(2)重要的账龄超过 1 年的应收股利

                                                                                                                              单位: 元

                                                                                                               是否发生减值及其判断
  项目(或被投资单位)              期末余额                       账龄                  未收回的原因
                                                                                                                       依据

其他说明:


9、其他应收款

(1)其他应收款分类披露

                                                                                                                              单位: 元

                                            期末余额                                                  期初余额

                          账面余额              坏账准备                         账面余额               坏账准备
       类别
                                                         计提比 账面价值                                                     账面价值
                        金额       比例       金额                             金额      比例      金额         计提比例
                                                           例

按信用风险特征组
                       1,766,44              1,006,93              759,510.2 1,579,4             1,035,494
合计提坏账准备的                  100.00%                57.00%                        100.00%                    65.56% 543,925.71
                           6.58                  6.29                      9   20.66                     .95
其他应收款

                       1,766,44              1,006,93              759,510.2 1,579,4             1,035,494
合计                              100.00%                57.00%                        100.00%                    65.56% 543,925.71
                           6.58                  6.29                      9   20.66                     .95

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              单位: 元

                                                                               期末余额
              账龄
                                            其他应收款                         坏账准备                           计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计                                            581,622.33                        29,081.10                             5.00%


                                                                                                                                    119
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1至2年                                        250,936.95                        50,187.39                      20.00%

2至3年                                         12,439.00                         6,219.50                      50.00%

3 年以上                                      921,448.30                    921,448.30                        100.00%

合计                                        1,766,446.58                   1,006,936.29

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用


(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额-28,558.66 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
                                                                                                             单位: 元

                  单位名称                       转回或收回金额                                收回方式


(3)本期实际核销的其他应收款情况

                          &