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江苏国信(002608)公告正文

*ST舜船:2016年年度报告

公告日期 2017-03-30
股票简称:江苏国信 股票代码:002608
                             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文




  江苏国信股份有限公司
   JIANGSU GUOXIN CORP. LTD.
股票简称:*ST 舜船    股票代码:002608



           2016 年年度报告




             2017 年 03 月




                                                                   1
                                                     江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文




                       第一节重要提示、目录和释义


    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    公司负责人朱克江、主管会计工作负责人章明及会计机构负责人(会计主管

人员)章明声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。




    报告期内,公司根据《重整计划》以公司总股本 374,850,000 股为基数,按

每 10 股 转 增 13.870379 股 的 比 例 实 施 资 本 公 积 金 转 增 股 本 , 共 计 转 增

519,931,171 股。该部分转增股本对应的股票于 2016 年 12 月 27 日收市后定向登

记至各债权人指定的证券账户。根据中国证券登记结算有限公司下发的《证券

持有人名册》,截止本报告期末,公司总股本为 894,781,171 股,公司控股股东

仍为江苏舜天国际集团有限公司。因此,本年度报告内有关持股数量、股份变

动情况等数据均按照中登公司名册填报。

    2016 年 12 月 31 日,管理人提交了《关于<江苏舜天船舶股份有限公司重

整计划>执行完毕的报告》,认定《重整计划》已经执行完毕,同时各方确认 2016

年 12 月 31 日为重大资产重组资产交割日。据此,重组购买的资产于 2016 年 12

月 31 日并入财务报表。此外,2016 年 12 月 29 日,中国证券登记结算有限公司

                                                                                           2
                                               江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文



就公司向国信集团非公开发行的 2,358,364,152 股出具了《股份登记申请受理确

认书》(该部分股份于 2017 年 1 月 5 日登记到国信集团证券账户)。因此,本报

告内有关财务数据、每股收益等均按照公司总股本已变更为 3,253,145,323 股填

报、计算。




                                                                                     3
                                           江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文



                               风险提示

   1、政策风险

   中国信托行业的发展与国家经济金融政策和国家有关行业监管政策紧密相

关,目前中国信托行业受到高度监管,政策变化是影响信托公司决策的一个重

要因素。如果江苏信托不能及时适应相关政策的变化并及时调整策略,则会给

经营与发展带来不利影响。新一轮的电力体制改革措施和今后可能出台的改革

措施可能会对火电企业的生产经营以及经营模式产生一定的影响

   2、市场波动风险

   股价波动、利率波动和汇率波动等金融市场的波动和行情的变化都有可能

影响江苏信托的盈利能力和业务的开展,如果未来江苏信托未能及时关注市场

风险并调整投资策略,可能会对其经营情况产生不利影响。宏观经济走势和公

司所在区域的整体经济变化会对电力需求产生影响,而煤炭、天然气价格的大

幅波动,也会对火电企业的生产经营和业绩带来一定的影响。

   3、行业相关风险

   信托行业可能存在交易对手不履行义务的信用风险,由于人员、系统不完

善和失误导致损失的操作风险,以及信托产品非标准化、缺乏统一的信托登记

制度、缺乏信托产品流通交易市场的流动性风险。我国发电企业上网电价受到

政府的严格监管,企业没有自主定价权。火力发电企业发电利用小时取决于每

年各省经济和信息化委员会下达的发电量和上网电量的指标计划。未来政府主

管部门对上网电价以及发电利用小时的调整可能对电厂的盈利产生一定的影响。

   4、管理风险

                                                                                 4
                                           江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文



   公司重组完成后,资产规模和业务规模大幅增加,内部沟通和协调的难度

也相应加大。由于信托和电厂所处的行业背景、具体业务、发展历程、发展阶

段等方面有所不同,在具体经营团队、经营理念、企业文化、管理制度等方面

也存在差异,因此公司后续还需深入开展业务整合以高效发挥协同效应。




                                                                                 5
                                                                                                          江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                                                             目录




第一节重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................... 2

第二节公司简介和主要财务指标 ........................................................................................................................... 8

第三节公司业务概要 ............................................................................................................................................. 12

第四节经营情况讨论与分析 ................................................................................................................................. 15

第五节重要事项 ..................................................................................................................................................... 33

第六节股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 129

第七节优先股相关情况 ....................................................................................................................................... 136

第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................................... 137

第九节公司治理 ................................................................................................................................................... 146

第十节公司债券相关情况 ................................................................................................................................... 153

第十一节财务报告 ............................................................................................................................................... 154

第十二节备查文件目录 ....................................................................................................................................... 296




                                                                                                                                                                     6
                                                                     江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                                 释义


                   释义项                指                              释义内容

公司、本公司、上市公司、舜天船舶、江苏
                                         指   江苏国信股份有限公司
国信

国信集团                                 指   江苏省国信资产管理集团有限公司

舜天集团                                 指   江苏舜天国际集团有限公司

舜天机械                                 指   江苏舜天国际集团机械进出口有限公司

舜天资产经营公司、资产经营公司           指   江苏舜天资产经营有限公司

江苏信托                                 指   江苏省国际信托有限责任公司

新海发电、新海电厂                       指   江苏新海发电有限公司

扬州二电、扬二发电                       指   扬州第二发电有限责任公司

国信扬电                                 指   江苏国信扬州发电有限责任公司

射阳港发电、射阳港电厂                   指   江苏射阳港发电有限责任公司

国信靖电、靖江发电                       指   江苏国信靖江发电有限公司

淮阴发电                                 指   江苏淮阴发电有限责任公司

协联燃气                                 指   江苏国信协联燃气热电有限公司

扬州厂、扬州船厂                         指   舜天造船(扬州)有限公司

发展公司                                 指   江苏舜天船舶发展有限公司




                                                                                                           7
                                                                             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文




                               第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 *ST 舜船                                 股票代码                  002608

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           江苏国信股份有限公司

公司的中文简称           江苏国信

公司的外文名称(如有)   Jiangsu Guoxin Corp. Ltd.

公司的法定代表人         朱克江

注册地址                 南京市玄武区长江路 88 号

注册地址的邮政编码       210005

办公地址                 南京市玄武区长江路 88 号

办公地址的邮政编码       210005

公司网址                 http://www.saintymarine.com.cn

电子信箱                 info@saintymarine.com.cn


二、联系人和联系方式

                                                     董事会秘书                             证券事务代表

姓名                                王会清                                      王会清(代行)

联系地址                            南京市玄武区长江路 88 号                    南京市玄武区长江路 88 号

电话                                025-84679116                                025-84679116

传真                                025-84679188                                025-84679188

电子信箱                            info@saintymarine.com.cn                    info@saintymarine.com.cn


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                   《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                           南京市玄武区长江路 88 号


四、注册变更情况

组织机构代码                        91320000751254554N



                                                                                                                   8
                                                                               江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司上市以来主营业务的变化情况(如 2016 年末,公司完成重大资产重组,主营业务由船舶制造销售业务转变为信托+
有)                                  火力发电双主业。

                                      截止 2016 年末,公司控股股东仍为江苏舜天国际集团有限公司。2017 年 1 月 6
历次控股股东的变更情况(如有)        日,公司新增股份发行后,公司控股股东由江苏舜天国际集团有限公司变为江苏
                                      省国信资产管理集团有限公司。


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                天衡会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址            南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座(14 幢)20 楼

签字会计师姓名                  骆竞、陆德忠

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用

         财务顾问名称             财务顾问办公地址             财务顾问主办人姓名                    持续督导期间

                             北京市东城区朝内大街 2 号凯                                   2017 年 1 月 5 日至 2018 年 12
中信建投证券股份有限公司                                   王东梅、刘蕾、谢晨、贾志华
                             恒中心 B、E 座 3 层                                           月 31 日


六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                     2016 年                2015 年              本年比上年增减            2014 年

营业总收入(元)                   16,814,995,625.99     15,429,576,067.32                  8.98%        15,431,332,840.29

归属于上市公司股东的净利润
                                    1,077,562,608.35     -2,510,271,768.50                142.93%          203,416,794.16
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -228,774,313.82     -5,434,108,235.27                 95.79%        -1,720,103,315.26
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                    5,187,505,423.83       5,438,391,210.71                 -4.61%        2,298,802,930.89
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.33                   -0.77              142.86%                     0.06

稀释每股收益(元/股)                           0.33                   -0.77              142.86%                     0.06

加权平均净资产收益率                           9.00%               -20.49%                143.92%                    1.59%

                                    2016 年末              2015 年末           本年末比上年末增减         2014 年末

总资产(元)                       43,243,259,982.75     43,062,650,288.58                  0.42%        47,159,065,513.20

归属于上市公司股东的净资产         15,480,476,664.65       8,419,689,844.62                83.86%        13,414,644,410.58


                                                                                                                             9
                                                                          江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


(元)

截止披露前一交易日的公司总股本:

截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                 3,253,145,323

用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                                                    0.3312

是否存在公司债
□ 是 √ 否


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明

□ 适用 √ 不适用


八、分季度主要财务指标

                                                                                                            单位:元

                                   第一季度            第二季度                第三季度            第四季度

营业收入                           3,822,715,226.80    3,688,794,003.74       4,495,508,021.99    4,133,998,803.53

归属于上市公司股东的净利润          602,657,678.29     -161,207,710.26          743,209,789.00     -107,097,148.68

归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -64,743,686.62    -101,120,744.83          -23,944,742.09      -38,965,140.28
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额         2,713,695,566.41     946,843,717.98        1,126,368,126.47      400,598,012.97

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:元

                    项目                 2016 年金额      2015 年金额          2014 年金额           说明



                                                                                                                  10
                                                                        江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


非流动资产处置损益(包括已计提资产减                                                             本期处置固定资产净
                                              26,360.08       -6,687,358.27      -9,402,814.48
值准备的冲销部分)                                                                               收益

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
                                                                                                 船舶公司本期收到的
切相关,按照国家统一标准定额或定量享         266,654.45         900,000.00        3,632,700.00
                                                                                                 政府补助
受的政府补助除外)

                                                                                                 本期船舶公司破产重
企业重组费用,如安置职工的支出、整合
                                         -119,989,046.06        319,957.20        -319,957.20 整支付的管理人费
费用等
                                                                                                 用,职工安置费用等

                                                                                                 本次重组注入的江苏
                                                                                                 省国际信托有限责任
同一控制下企业合并产生的子公司期初至                                                             公司和江苏国信扬州
                                        2,616,061,858.87   2,940,131,582.16   1,973,990,677.18
合并日的当期净损益                                                                               发电有限责任公司等
                                                                                                 八家公司 1-12 月净利
                                                                                                 润。

                                                                                                 主要为破产重整的损
除上述各项之外的其他营业外收入和支出   -1,190,028,905.17     -10,828,588.74     -45,920,720.88
                                                                                                 失。

减:所得税影响额                                                                 -1,543,398.65

    少数股东权益影响额(税后)                                     -874.42            3,173.85

合计                                    1,306,336,922.17   2,923,836,466.77   1,923,520,109.42              --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




                                                                                                                    11
                                                             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                 第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

    否

    本报告期内,公司主要工作集中在破产重整和重大资产重组的同步推进上。

    2016 年 2 月 5 日南京市中级人民法院依法裁定受理债权人中国银行股份有限公司南通崇川支行申请舜

天船舶母公司重整一案。根据《最高人民法院印发<关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要>的通

知》(法〔2012〕261 号)的相关规定,上市公司进入破产重整程序后,由管理人履行相关法律、行政法规、

部门规章和公司章程规定的原上市公司董事会、董事和高级管理人员承担的职责和义务。

    进入重整程序后,公司董事会、管理层积极配合管理人工作,对原有业务进行善后处置。作为重整计

划的重要组成部分,公司同步推进重大资产重组的实施。

    2016 年 10 月 24 日,南京中院裁定批准了公司的《重整计划》。重整期间,管理人先后三次对公司除

货币资金以外的全部资产(包括对外应收债权、长期股权投资、土地使用权、房屋、船舶、设备、库存产

品及原材料等)进行公开拍卖,但均流拍。2016 年 5 月 12 日,管理人与江苏舜天资产经营有限公司签署

了《资产转让协议》,将上述资产通过协议方式按照第三次拍卖的保留价(即人民币 138,014.77 万元)整

体转让给江苏舜天资产经营有限公司。

    2016 年 12 月 16 日,中国证券监督管理委员会以《关于核准江苏舜天船舶股份有限公司向江苏省国信

资产管理集团有限公司发行股份购买资产的批复》(证监许可[2016]3102 号),正式核准了公司向国信集团

发行股份购买信托和火力发电资产的重组事项。

    2016 年 12 月 31 日,公司破产重整和重大资产重组均顺利完成交割。重组后,公司持有江苏省国际信

托有限责任公司 81.49%股权、江苏国信靖江发电有限公司 55%股权、江苏淮阴发电有限责任公司 95%股权、

江苏射阳港发电有限责任公司 100%股权、江苏新海发电有限公司 89.81%股权、扬州第二发电有限责任公

司 45%股权、江苏国信扬州发电有限责任公司 90%股权和江苏国信协联燃气热电有限公司 51%股权。

    公司通过破产重整程序处置了原有低效、亏损资产,并通过处置所得资金及出资人权益调整等补偿手

段清偿了原有债务,解决了公司的债务负担,同时通过发行股份购买资产方式注入了信托及火电优质资产,

有效地提高了公司的资产质量,增强了公司的盈利能力和持续发展能力。

    公司的主要业务由船舶制造、销售转变为信托加火力发电。

                                                                                                  12
                                                                江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


              主要资产                                       重大变化说明


股权资产                      实施了破产重整和重大资产重组

固定资产                      有新发电机组投产

无形资产                      新购业务系统软件

在建工程                      部分工程项目竣工转固定资产


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

     公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     否

     2016 年公司通过破产重整程序处置了原有低效、亏损资产,并通过处置所得资金及出资人权益调整等

补偿手段清偿现有债务,解决了公司的债务负担,同时通过发行股份购买资产方式将国信集团持有的优质

信托以及火电板块资产注入公司,有效的提高了上市公司资产质量,增强了上市公司盈利能力和持续发展

能力。

     重大资产重组后,公司实现了业务结构战略性布局,公司将打造具有自身特色的核心竞争力,主要体

现在以下几个方面:

     1、结构优势

     通过重大资产重组,公司的主营业务从船舶制造与销售转为信托、火力发电双主业,可以实现内部资

源的科学管理和最优配置,发挥产业与金融的互补效应和协同效应,实现产融结合,从而进一步提升公司

的实力和竞争力。

     2、协同优势

     江苏信托作为上市公司的金控平台,在满足独立性要求和风险控制等监管要求的前提下,可以大力支

持火力发电板块的发展,提供优质金融服务。而火电板块业务的发展也能为金融业务发展创造新的需求、

开辟新的领域、提供新的机遇。同时金融板块可以向火电板块提供融资服务、提供闲置资金的公司理财和

财务顾问等业务,能够实现信息资源共享,提高整体效率,有利于公司长远发展。

                                                                                                     13
                                                          江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


    3、区域优势

    江苏省是我国经济总量较大、经济及用电增长率较快的省份之一,七家电厂普遍位于江苏省电力负荷

中心,从而保证了较高的利用小时数和上网电量,热电联产项目多分布于当地经济技术开发区内,拥有周

边集中、稳定的用热客户,在当地供热市场拥有较大的市场份额;而江苏经济快速发展,市场需求旺盛,

民间资本富裕,江苏沿海开发战略以及苏南苏中苏北共同发展战略的实施为江苏信托的业务发展提供了良

好机遇。

    4、成本及设备优势

    七家电厂主要分布于沿海沿江一线,煤炭运输成本相对较低,而且各电厂多数为近十年投入运营的超

临界及超超临界高效发电机组,且机组容量大,运行效率高,机组经济性能优。同时,利用大机组积极开

拓替代发电市场和大用户直供电市场。

    5、管理优势

    公司管理团队拥有丰富的行业管理经验。重大资产重组实施成功后,公司保持信托与火力发电各业务

线的合规运营,以充分发挥原有管理团队在不同业务领域的经营管理能力,使金融板块和火电板块保持管

理和业务的连贯性,各自既有自主独立性又能相互融合促进。




                                                                                               14
                                                    江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文




                           第四节经营情况讨论与分析

一、概述

    鉴于公司 2015 年爆发重大债务危机,原船舶业务持续低迷,为化解公司债务危机、改善
公司持续经营能力,同时维护社会稳定、实现国有资产保值增值, 2016 年公司采取“破产
重整+资产重组”同步推进的方案,化解债务危机,实现经营转型。

    2016 年 2 月 5 日,南京市中级人民法院依法裁定受理债权人中国银行股份有限公司南通
崇川支行申请公司重整一案。根据《最高人民法院印发<关于审理上市公司破产重整案件工作
座谈会纪要>的通知》(法〔2012〕261 号)的相关规定,公司进入破产重整程序后,由管理
人履行相关法律、行政法规、部门规章和公司章程规定的原上市公司董事会、董事和高级管
理人员承担的职责和义务。

    进入重整程序后,公司董事会、管理层积极配合管理人工作,对原有业务依法进行善后
处置。作为重整计划的重要组成部分,公司同步推进重大资产重组的各项工作。

    2016 年 10 月 24 日,南京中院裁定批准了公司《重整计划》。重整期间,管理人先后三
次对公司除货币资金以外的全部资产(包括对外应收债权、长期股权投资、土地使用权、房
屋、船舶、设备、库存产 品及原材料等)进行公开拍卖,但均流拍。2016 年 5 月 12 日,管
理人与江苏舜天资产经营有限公司签署了《资产转让协议》,将上述资产通过协议方式按照
第三次拍卖的保留价(即人民币 138,014.77 万元)整体转让给江苏舜天资产经营有限公司。

    2016 年 12 月 16 日,中国证券监督管理委员会以《关于核准江苏舜天船舶股份有限公司
向江苏省国信资产管理集团有限公司发行股份购买资产的批复》(证监许可[2016]3102 号)
(详见附件二),正式核准了公司向国信集团发行股份购买信托和火力发电资产的重组事项。

    2016 年 12 月 31 日,公司破产重整和重大资产重组均顺利完成交割。重整和重组实施完
毕后,公司原船舶相关的资产及业务剥离,公司持有江苏省国际信托有限责任公司 81.49%股
权、江苏国信靖江发电有限公司 55%股权、江苏淮阴发电有限责任公司 95%股权、江苏射阳港
发电有限责任公司 100%股权、江苏新海发电有限公司 89.81%股权、扬州第二发电有限责任公
司 45%股权、江苏国信扬州发电有限责任公司 90%股权和江苏国信协联燃气热电有限公司 51%
股权。

    公司通过破产重整程序将原船舶相关的低效、亏损资产及业务剥离,并通过处置所得资

                                                                                         15
                                                      江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文



金及出资人权益调整等补偿手段清偿了原有债务,解决了公司的债务负担,同时通过发行股
份购买资产方式注入了信托及火电优质资产,使公司主营业务实现了由船舶制造、销售转变
为“信托和火电”双主业的业务转型,有效的提高了上市公司资产质量,增强了上市公司盈
利能力和持续发展能力。

    在推进“破产重整+资产重组”的同时,公司贯彻落实董事会的各项决策部署,按照《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》等有关法律法规的要求,
推进公司治理,完善组织结构,依法合规经营。公司根据重组后新的资产、业务结构和特点,
建立健全有关制度,强化内控体系建设,防范经营管理风险。

    2016 年公司信托和火电业务的经营管理工作主要有:

    一、进一步抓好全面预算管理工作,降本增效。

    二、积极做好市场营销工作,扩大大用户直供电;加快热网改造,提高供热能力;开拓
信托业务市场,增加信托业务规模。

    三、积极响应国家环保政策,实施燃煤机组超低排放改造,争取电价补贴。

    四、加强煤炭市场研判,根据煤炭市场及时调整采购结构、采购量。

    五、抓好在建项目的安全、质量、工期和造价等工作。

    2016 年,年度公司实现营业总收入 168.15 亿元,同比增长 8.98%;实现归属于母公司股
东的净利润 10.78 亿元,同比增长 142.93%。2016 年公司电力板块所属电厂装机容量 904.5
万千瓦,全年发电量 466.79 亿千瓦时;金融板块的信托管理规模同比增长 33.38%。




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                                                                             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

(1)营业总收入构成

                                                                                                              单位:元

                                   2016 年                                  2015 年
                                                                                                         同比增减
                           金额           占营业总收入比重          金额           占营业总收入比重

营业总收入合计        16,814,995,625.99                100%    15,429,576,067.32              100%              8.98%

分行业

电力                  16,120,806,072.14               95.87%   13,878,005,585.88             89.94%            16.16%

金融                    673,979,569.93                4.01%      546,703,959.18               3.54%            23.28%

船舶                     20,209,983.92                0.12%     1,004,866,522.26              6.51%           -97.99%

分产品

电力                  15,112,123,191.36               89.87%   13,246,294,797.01             85.85%            14.09%

热力                    406,116,908.31                2.42%      221,239,477.70               1.43%            83.56%

煤炭                    238,961,647.72                1.42%      255,831,661.80               1.66%            -6.59%

金融                    673,979,569.93                4.01%      546,703,959.18               3.54%            23.28%

船舶                     19,053,892.38                 0.11%     997,814,369.29               6.47%           -98.09%

其他业务                364,760,416.29                2.17%      161,691,802.34               1.05%           125.59%

分地区

江苏省内              16,796,240,878.91               99.89%   14,469,746,267.94             93.78%            16.08%

江苏省外                 18,754,747.08                 0.11%     959,829,799.38               6.22%           -98.05%


(2)占公司营业总收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求



                                                                                                              单位:元

                    营业总收入             营业成本            毛利率       营业总收入      营业成本比    毛利率比上年同
                                                                            比上年同期      上年同期增        期增减
                                                                                   增减         减


                                                                                                                       17
                                                                        江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


分行业
电力                16,120,806,072.14   12,014,615,225.94     25.47%         16.16%           26.95%               -6.33%

金融                  673,979,569.93                    0     81.39%         23.28%                                8.29%

船舶                   20,209,983.92       41,201,557.47     -103.87%        -97.99%         -96.88%              -72.58%

分产品
电力                15,112,123,191.36   11,167,805,124.38     26.10%         14.09%           24.20%               -6.02%

热力                  406,116,908.31      348,285,371.78      14.24%         83.56%          109.25%              -10.53%

煤炭                  238,961,647.72      232,620,769.72       2.65%          -6.59%          -7.52%               0.97%

金融                  673,979,569.93                    0     81.39%         23.28%                                8.29%

船舶                   19,053,892.38       41,131,588.96     -115.87%        -98.09%         -96.87%              -84.29%

其他业务              364,760,416.29      265,973,928.57      27.08%         125.59%         338.92%              -35.44%

分地区
江苏省内            16,796,240,878.91   12,017,356,973.54     28.45%         16.08%           26.42%               -5.86%

江苏省外               18,754,747.08       38,459,809.87     -105.07%        -98.05%         -96.99%              -71.94%

由于江苏信托为金融信托业,没有直接成本,营业支出中主要为业务及管理费用。故毛利率计算公式调整为:毛利率=(营
业收入-业务及管理费用-税金及附加-资产减值损失)/营业收入。
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类                项目              单位         2016 年             2015 年              同比增减

                      销售量            亿千瓦时                    444.15              393.92               12.75%
电力
                      生产量            亿千瓦时                    466.79              413.47               12.90%

                      销售量            万吨                        256.82              135.96               88.90%
热力
                      生产量            万吨                        261.48                  142.3            83.75%

                      销售量            载重吨                           0             203,800             -100.00%

船舶                  生产量            载重吨                           0             266,604             -100.00%

                      库存量            载重吨                           0                  4,085          -100.00%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用

       热力生产量和销售量增加原因,系各家电厂大力开拓供热市场,增加供热量。

       2016 年度公司进入破产重整程序,原有船舶资产及业务在破产重整程序中全部转让给江苏舜天资产经

营有限公司,故船舶生产及销售量均为 0。




                                                                                                                    18
                                                                           江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用

       报告期内,公司最大销售客户是国网江苏省电力公司,年销售额为 14,907,195,850.38 元,约占年度

销售总额的 92.36%。公司有关控股子公司按相关规定与国网江苏省电力公司签订《购售电合同》。截止本

报告期末,购售电合同均正常履行中。


(5)营业成本构成

行业分类
                                                                                                            单位:元

                                              2016 年                           2015 年
    行业分类               项目                                                                         同比增减
                                       金额          占营业成本比重      金额          占营业成本比重

电力                燃料成本      7,014,461,787.79           58.18% 6,014,253,945.38           55.77%        16.63%

电力                折旧成本      1,649,952,014.70           13.69% 1,476,731,777.09           13.69%        11.73%

电力                人工成本       637,328,746.16             5.29%   658,163,363.31            6.10%        -3.17%

电力                其他成本      2,712,872,677.29           22.50% 1,771,672,500.42           16.43%        53.12%

船舶                人工                                              119,379,886.65            1.11%      -100.00%

船舶                费用                                              202,843,821.83            1.88%      -100.00%

船舶                租赁            41,201,557.47             0.34%   171,841,927.59            1.59%       -76.02%

船舶                采购成本                                          368,442,643.44            3.42%      -100.00%


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

       本公司 2016 年度纳入合并范围的子公司共 45 户,合并范围因重大资产重组的实施比上年度增加 21

户,因破产重整期末减少 24 户,详见财务报表附注中附注六“合并范围的变更和附注七“在其他主体中

的权益”。

       其中,增加的 21 户分别为:江苏省国际信托有限责任公司,扬州第二发电有限责任公司,江苏国信扬

州发电有限责任公司,扬州鑫联燃料有限公司,江苏国信仪征热电有限公司、江苏国信高邮热电有限责任公

司、江苏国信靖江发电有限公司,靖江信达售电有限公司、江苏国信秦港港务有限公司、江苏射阳港发电

有限责任公司、盐城射电燃料有限公司、江苏新海发电有限公司、江苏新海电力工程有限公司、连云港新

电光明物业有限公司、江苏国信新海电力燃料有限公司、江苏国信协联燃气热电有限公司、江苏淮阴发电

有限责任公司、江苏国信淮安燃气发电有限责任公司、江苏国信淮安第二燃气发电有限责任公司、江苏国

信淮安燃料有限公司、淮安国信热力有限公司。

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                                                                      江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


       其中,减少的 24 户分别为:舜天造船(扬州)有限公司、扬州舜天顺高造船有限公司、江苏舜天船

舶发展有限公司、舜天船舶(新加坡)有限公司、江苏舜天船舶技术有限公司、顺高船务有限公司、顺耀船

务有限公司、顺飞船务有限公司、顺帆船务有限公司、顺意船务有限公司、顺力船务有限公司、顺驰船务

有限公司、顺达船务有限公司、顺越船务有限公司、顺美船务有限公司、顺德船务有限公司、顺昌船务有

限公司、顺迪船务有限公司、顺福船务有限公司、顺格船务有限公司、顺如船务有限公司、顺博船务有限

公司、顺龙船务有限公司、顺达船务(马绍尔)有限公司。(因资产转让丧失控制权时点为 2016 年 5 月 12

日,故自 2016 年 5 月 12 日上述子公司不再纳入公司合并报表范围。)




(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

√ 适用 □ 不适用

       2016 年公司实施了破产重整和重大资产重组,公司主营业务由船舶制造和销售转变为电力生产,蒸汽

销售和金融信托等业务。船舶业务彻底从公司剥离。公司主营变更为火力发电和金融信托。


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                 15,500,666,589.99

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                               96.03%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                        3.29%


公司前 5 大客户资料

     序号                 客户名称                   销售额(元)                 占年度销售总额比例

1           国网江苏省电力公司                           14,907,195,850.38                             92.36%

2           江苏国信连云港发电有限公司                      362,587,163.44                              2.25%

3           江苏国信协联能源有限公司                        102,277,142.91                              0.63%

4           盐城发电有限公司                                 66,935,487.71                              0.41%

5           江苏苏龙能源有限公司                             61,670,945.55                              0.38%

合计                           --                        15,500,666,589.99                             96.03%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
本公司与江苏国信连云港发电有限公司、江苏国信协联能源有限公司、盐城发电有限公司同受国信集团控制,存在关联关系。
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                5,647,557,142.78


                                                                                                            20
                                                                                   江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                              48.19%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                                         0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

     序号                供应商名称                              采购额(元)                      占年度采购总额比例

1           中国石油天然气股份有限公司                               1,729,420,459.51                                   14.76%

2           神华销售集团华东能源有限公司                             1,498,787,244.43                                   12.79%

3           中煤能源山东有限公司                                        951,134,320.63                                   8.12%

4           伊泰能源投资(上海)有限公司                                749,167,979.55                                   6.39%

5           山西潞安环保能源开发股份有限公司                            719,047,138.66                                   6.14%

合计                         --                                      5,647,557,142.78                                   48.19%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                                        单位:元

                             2016 年                   2015 年             同比增减                    重大变动说明

                                                                                           因 2016 年船舶资产剥离,故相关销
销售费用                          3,285,731.48         24,681,953.64             -86.69%
                                                                                           售费用大量减少所致。

                                                                                           因 2016 年实行破产重整,发生相关
管理费用                    594,652,098.95            431,047,361.02              37.96%
                                                                                           费用所致。

财务费用                    889,048,088.54           1,077,110,480.89            -17.46%


4、研发投入

□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                                        单位:元

            项目                           2016 年                           2015 年                        同比增减

经营活动现金流入小计                        22,268,162,968.85                 18,923,005,820.70                         17.68%

经营活动现金流出小计                        17,080,657,545.02                 13,484,614,609.99                         26.67%

经营活动产生的现金流量净
                                             5,187,505,423.83                   5,438,391,210.71                         -4.61%


投资活动现金流入小计                        18,441,180,937.44                   9,338,316,987.64                        97.48%

投资活动现金流出小计                        21,513,956,856.74                 10,666,496,998.16                         101.70%



                                                                                                                              21
                                                                              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


投资活动产生的现金流量净
                                            -3,072,775,919.30              -1,328,180,010.52                     -131.35%


筹资活动现金流入小计                    10,668,272,687.94                 18,166,827,672.68                       -41.28%

筹资活动现金流出小计                    13,234,238,631.10                 20,604,716,161.98                       -35.77%

筹资活动产生的现金流量净
                                            -2,565,965,943.16              -2,437,888,489.30                       -5.25%


现金及现金等价物净增加额                     -450,774,557.85               1,674,039,368.38                      -126.93%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用

     1. 经营活动产生的现金净流量净额较上年同期下降 4.61%,筹资活动产生的现金流量净额较上年同期

下降 5.25%,同比变化不大。

     2.投资活动产生的现金净流量净额较上年同期下降 131.35%,主要原因:信托规模扩大,购买信托产

品较多导致投资活动产生的现金净流量净额减少。

     3.现金及现金等价物净增加额较上年同期下降 126.93%,主要原因:受上述因素综合影响,本报告期

现金及现金等价物净增加额大幅减少。


报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:元

                           金额               占利润总额比例            形成原因说明                 是否具有可持续性

                                                                  主要是对江苏银行股份有限
投资收益                   932,082,827.06                33.61%                                 是
                                                                  公司等联营企业的投资收益

资产减值                    24,518,417.17                 0.88%

营业外收入                  47,251,813.65                 1.70%

                                                                  2016 年 5 月 12 日,公司破
                                                                  产重整管理人与江苏舜天资
                                                                  产经营有限公司签署了《资
                                                                  产转让协议》,按照第三次拍
营业外支出             1,260,472,654.76                  45.46% 卖的保留价(即人民币            否
                                                                  1,380,147,700.00 元)将公司
                                                                  标的资产整体转让给江苏舜
                                                                  天资产经营有限公司,破产
                                                                  重整损失共计



                                                                                                                        22
                                                                                         江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                          1,211,298,950.47 元计入营业
                                                                          外支出中。


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                               单位:元

                              2016 年末                       2015 年末

                                      占总资产比                        占总资产比 比重增减                 重大变动说明
                        金额                              金额
                                          例                               例

                    2,978,661,993.                    3,655,064,002.
货币资金                                    6.89%                            8.49%       -1.60%
                                32                               13

                    1,731,134,579.                    1,742,361,730.
应收账款                                    4.00%                            4.05%       -0.05%
                                86                               71

                    767,162,831.8                     1,103,055,770.
存货                                        1.77%                            2.56%       -0.79%
                                 4                               68

                    6,498,516,402.                    5,812,835,559.
长期股权投资                               15.03%                           13.50%       1.53%
                                34                               36

                    23,085,324,60                     22,106,021,760
固定资产                                   53.38%                           51.33%       2.05%
                               9.99                              .59

                    1,953,988,707.                    3,120,402,616.
在建工程                                    4.52%                            7.25%       -2.73%
                                13                               06

                    5,674,000,000.                    6,042,408,588.
短期借款                                   13.12%                           14.03%       -0.91%
                                00                               21

                    6,778,911,867.                    7,818,195,708.
长期借款                                   15.68%                           18.16%       -2.48%
                                40                               04


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位:元

                                                      计入权益的累
                                  本期公允价值                          本期计提的减
       项目          期初数                           计公允价值变                       本期购买金额 本期出售金额           期末数
                                      变动损益                               值
                                                            动

金融资产

3.可供出售金                                                                             2,169,080,000.                    1,726,807,07
                80,067,365.62         -1,546,449.19              0.00             0.00                    519,810,000.00
融资产                                                                                              00                            6.92

                                                                                                                           1,726,807,07
金融资产小计    80,067,365.62
                                                                                                                                  6.92


                                                                                                                                      23
                                                                             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                             2,169,080,000.                    1,726,807,07
上述合计             80,067,365.62   -1,546,449.19          0.00      0.00                    519,810,000.00
                                                                                        00                            6.92

金融负债                      0.00           0.00           0.00      0.00            0.00              0.00          0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况



              项目                   期末账面价值         主体账簿              受限制的原因
货币资金                                  21,334,620.00
  其他货币资金                            21,304,620.00                          保函保证金
  其他货币资金                                30,000.00                          票据保证金
应收账款                                 565,381,824.81
   应收账款[注1]                         196,899,925.54   靖江发电    为公司售后回租提供质押保证

   应收账款[注2]                          95,952,455.60   淮阴发电      为公司借款提供质押保证
   应收账款[注3]                         272,529,443.67   协联燃气   为公司接受委托贷款提供质押保证
固定资产                               2,810,239,029.87
   机器设备                              931,031,417.96   新海发电                售后回租

   机器设备                            1,879,207,611.91   靖江发电                售后回租

     [注 1]公司子公司江苏国信靖江发电有限公司在交银金融租赁有限责任公司办理了本金为 8 亿元的售

后回租,期限为 2015 年 6 月至 2025 年 6 月,并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全

部权益质押给了交银金融租赁有限责任公司。截止 2016 年 12 月 31 日,实际未还本金余额为 6.8 亿元[注

2]公司子公司江苏淮阴发电有限责任公司之子公司江苏国信淮安燃气发电有限责任公司向国家开发银行

股份有限公司江苏省分行的借款 3.9 亿元,由江苏国信淮安燃气发电有限责任公司以其合法享有可以出质

的应收账款,即江苏国信淮安 2*180MW 级燃机热电联产工程项目建成后,江苏国信淮安燃气发电有限责任

公司享有的电费收益权、热费收费权及其项下全部权益和收益提供质押担保。

     [注 3]江苏省国信资产管理集团有限公司向公司子公司江苏国信协联燃气热电有限公司委托贷款 6.5

亿元,,由江苏国信协联燃气热电有限公司以其依法享有并可以出质的应收账款,即在江苏国信协联燃气

热电有限公司工程项目建成后享有的按贷款比例形成的电站租赁费收入及其项下全部收益提供质押担保。

截至 2016 年 12 月 31 日,出质手续尚未办妥。




                                                                                                                         24
                                                                                        江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

           报告期投资额(元)                           上年同期投资额(元)                                      变动幅度

                          18,976,252,491.81                                            0.00                                         100.00%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                    单位:元

                                                                                 截至
                                                                                 资产
被投资                                                                           负债                                       披露日 披露索
          主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                     投资期 产品类                预计     本期投 是否涉
公司名                                                  合作方                   表日                                       期(如 引(如
            务       式       额        例         源              限     型                  收益     资盈亏          诉
     称                                                                          的进                                        有)    有)
                                                                                 展情
                                                                                  况

                                                        江苏省
                                                        苏豪控
                                                        股集团
                                                        有限公
江苏省                                                  司、江
          资金、
国际信                      8,347,9                     苏省农                                1,328,
          资产信                              发行股                    信托及 已完                    1,328,98
托有限             收购     00,000. 81.49%              垦集团 长期                       984,93                  否
          托、投                              份                        服务     成                    4,935.88
责任公                             00                   有限公                                 5.88
          资基金
司                                                      司、江
                                                        苏高科
                                                        技投资
                                                        集团有
                                                        限公司

                                                        扬州市
                                                        扬子江
                                                        投资发
江苏国 电力生                                           展集团
                                                                        电力、
信扬州 产、热               2,923,2                     有限责                            441,50
                                              发行股                    热力及 已完                    441,500,
发电有 力生产 收购          00,000. 90.00%              任公     长期                         0,271.              否
                                              份                        其他相 成                       271.82
限责任 和煤炭                      00                   司、泰                                   82
                                                                        关业务
公司      销售                                          州市泰
                                                        能投资
                                                        管理有
                                                        限责任


                                                                                                                                            25
                                                                               江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                 公司

                                                 香港华
                                                 润电力
                                                 控股有
                                                 限公
                                                 司、扬
                                                 州市扬
         电力生
扬州第                                           子江投          电力、
         产、热        1,759,0                                                   429,14
二发电                                  发行股 资发展            热力及 已完              429,149,
         力生产 收购   50,000. 45.00%                     长期                   9,681.              否
有限责                                  份       集团有          其他相 成                 681.03
         和煤炭            00                                                       03
任公司                                           限责任          关业务
         销售
                                                 公司、
                                                 泰州市
                                                 泰能投
                                                 资管理
                                                 有限责
                                                 任公司

         电力生
江苏新                                                           电力、
         产、热        3,023,0                   连云港                          453,51
海发电                                  发行股                   热力及 已完              453,517,
         力生产 收购   04,600. 89.81%            市投资 长期                     7,358.              否
有限公                                  份                       其他相 成                 358.60
         和煤炭            00                    公司                               60
司                                                               关业务
         销售

                                                 山西煤
                                                 炭进出
         电力生                                  口集团
江苏国                                                           电力、
         产、热        906,95                    有限公                          90,983
信靖江                                  发行股                   热力及 已完              90,983,4
         力生产 收购   0,000.0 55.00%            司、江 长期                     ,436.3              否
发电有                                  份                       其他相 成                  36.30
         和煤炭             0                    苏华靖                               0
限公司                                                           关业务
         销售                                    资产经
                                                 营有限
                                                 公司

         电力生
江苏淮                                                           电力、
         产、热        839,80                    淮安市                          297,69
阴发电                                  发行股                   热力及 已完              297,692,
         力生产 收购   0,000.0 95.00%            热电公 长期                     2,966.              否
有限责                                  份                       其他相 成                 966.49
         和煤炭             0                    司                                 49
任公司                                                           关业务
         销售

江苏国
                                                 国联信          电力、
信协联 电力生          618,12                                                    133,16
                                        发行股 托股份            热力及 已完              133,161,
燃气热 产、热 收购     0,000.0 51.00%                     长期                   1,226.              否
                                        份       有限公          其他相 成                 226.75
电有限 力生产               0                                                       75
                                                 司              关业务
公司

江苏射 电力生 收购     2,595,0 100.00 发行股 -            长期   电力、 已完     276,07 276,071, 否



                                                                                                                    26
                                                                                                      江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


阳港发 产、热               00,000.            %份                             热力及 成                1,685.    685.80
电有限 力生产                      00                                          其他相                      80
责任公 和煤炭                                                                  关业务
司        销售

                            21,013,                                                                     3,451,
                                                                                                                 3,451,06
合计        --       --      024,60       --         --       --        --        --             --     061,56                  --         --            --
                                                                                                                 1,562.67
                               0.00                                                                       2.67


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用
注:详细投资情况见第十一节财务报告“七、合并财务报表项目注释 20、在建工程”。


4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                   单位:元

                                                     计入权益的累
                    初始投资       本期公允价                           报告期内购入 报告期内售 累计投资收
      资产类别                                       计公允价值变                                                               期末金额        资金来源
                      成本         值变动损益                                  金额               出金额           益
                                                            动

                    39,002,962                                                                                 1,866,436.2 78,661,482.
股票                               -4,533,110.50 39,658,520.49                                                                                  自有资金
                             .43                                                                                            4            92

                    1,649,270,                                          2,169,080,000. 519,810,000 20,350,098. 1,648,145,5
信托产品                           -1,124,406.00          -843,304.50                                                                           自有资金
                          000.00                                                           00            .00            38             94.00

                    1,688,272,                                          2,169,080,000. 519,810,000 22,216,534. 1,726,807,0
合计                               -5,657,516.50 38,815,215.99                                                                                      --
                          962.43                                                           00            .00            62             76.92


5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

√ 适用 □ 不适用

                                        本期初              资产出                              与交易 所涉及 所涉及 是否按
                                                 出售对
                            交易价 起至出                   售为上 资产出 是否为 对方的 的资产 的债权 计划如
交易对 被出售                                    公司的                                                                                  披露日
                  出售日 格(万 售日该                      市公司 售定价 关联交 关联关 产权是 债务是                           期实               披露索引
     方    资产                                   影响                                                                                     期
                             元)       资产为         贡献的           原则          易        系(适 否已全 否已全 施,如
                                               (注 3)
                                        上市公         净利润                                   用关联 部过户 部转移 未按计


                                                                                                                                                              27
                                                                                 江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                   司贡献             占净利                 交易情                划实
                                   的净利             润总额                  形)                施,应
                                   润(万             的比例                                      当说明
                                    元)                                                          原因及
                                                                                                  公司已
                                                                                                  采取的
                                                                                                   措施

                                                                                                                     《管理人
                                                                                                                     关于重整
                                                                                                                     进展及风
                                                                                                                     险提示暨
                                                                                                                     资产处置
                                                                                                                     进展的公
                                                                                                                     告》(公告
                                                                                                                     编号:
       公司除                               公司不                                                                   2016-131)
       货币资                               再享有                                                                   http://ww
       金以外                               与标的                                                                   w.cninfo.c
       的全部                               资产有                                                                   om.cn/cni
       资产                                 关的任                                                                   nfo-new/di
       (包括                               何权                                                                     sclosure/sz
       对外应                               利,也                                                                   se_sme/bu
       收债                                 不承担                                                                   lletin_deta
江苏舜 权、长                               与标的             按照第                                                il/true/120
                2016 年                                                                                    2016 年
天资产 期股权             138,01 -105,25 资产有                三次拍        同一控                                  2321420?a
                05 月                                 65.39%            是            否          是       05 月
经营有 投资、               4.77     1.77 关的任               卖的保        制人                                    nnounceTi
                12 日                                                                                      14 日
限公司 土地使                               何义务             留价                                                  me=2016-
       用权、                               和责                                                                     05-14
       房屋、                               任。破                                                                   《资产处
       船舶、                               产重整                                                                   置情况报
       设备、                               损失共                                                                   告书》
       库存产                               计                                                                       http://ww
       品及原                               121,12                                                                   w.cninfo.c
       材料                                 9.90 万                                                                  om.cn/cni
       等)                                 元。                                                                     nfo-new/di
                                                                                                                     sclosure/sz
                                                                                                                     se_sme/bu
                                                                                                                     lletin_deta
                                                                                                                     il/true/120
                                                                                                                     2810691?a
                                                                                                                     nnounceTi
                                                                                                                     me=2016-
                                                                                                                     11-02




                                                                                                                             28
                                                                           江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                             单位:元

  公司名称     公司类型    主要业务     注册资本       总资产       净资产        营业收入     营业利润     净利润

江苏国信扬
                          电力及热力 10,000,000,0 4,267,893,88 1,776,107,35 3,819,612,46 604,883,067. 441,492,650.
州发电有限 子公司
                          销售         00.00                 9.60          8.42         8.59          48             39
责任公司

江苏淮阴发
                                       1057858000. 5,176,707,40 1,294,885,38 2,293,987,62 120,901,467. 94,545,699.4
电有限责任 子公司         电力、热力
                                       00                    8.61          3.30         8.01          54              5
公司

江苏新海发                             239,000,000. 7,672,591,85 1,906,124,22 3,535,694,63 615,502,613. 453,517,358.
             子公司       发电、供热
电有限公司                             00                    1.52          7.22         9.05          75             60

江苏国信靖
                                       1,500,000,00 6,716,088,72 1,478,541,88 2,031,070,86 240,497,318. 169,425,823.
江发电有限 子公司         火力发电
                                       0.00                  6.97          5.11         3.86          24             01
公司

江苏射阳港                电力生产;
                                       883,020,000. 3,840,222,57 1,283,968,35 2,107,719,27 406,456,515. 295,872,670.
发电有限责 子公司         热力生产、
                                       00                    9.70          6.45         1.32          41             53
任公司                    供应

江苏国信协                电力生产;
                                                     2,105,416,51 695,897,139. 2,172,917,74 364,011,539. 276,071,685.
联燃气热电 子公司         工人、电力 400000000
                                                             6.25            73         4.03          03             80
有限公司                  技术服务。

扬州第二发
                          电力及热力 1,692,000,00 2,781,073,53 2,571,173,25 1,955,960,59 554,137,423. 429,149,681.
电有限责任 子公司
                          销售         0.00                  4.10          1.77         9.53          85             03
公司

江苏省国际                资金、资产
                                       2,683,899,00 11,528,353,3 9,881,473,10 1,600,316,69 1,476,336,74 1,328,984,93
信托有限责 子公司         信托、投资
                                       0.00                94.51           0.82         1.69         7.71        5.88
任公司                    基金

                          资金业务,
江苏银行股                投资银行业 11,544,450,0 1,598,292,44 84,206,966,0 31,359,045,0 13,468,788,0 10,636,928,0
             参股公司
份有限公司                务等金融业 00.00               6,000.00       00.00          00.00        00.00       00.00
                          务

报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

               公司名称                     报告期内取得和处置子公司方式            对整体生产经营和业绩的影响



                                                                                                                      29
                                                                  江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


舜天造船(扬州)有限公司等 24 家子、
                                       具体见资产处置报告书
孙公司

江苏信托等 21 家子、孙公司             具体见重大资产重组报告书

主要控股参股公司情况说明

上述子公司数据均取自各子公司审计报告报表数据。
1、公司子公司江苏省国际信托有限公司期末持有江苏银行股份有限公司7.7336%股份,为江苏银行股份有
限公司第一大股东,且对江苏银行股份有限公司派驻董事,对江苏银行股份有限公司能够产生较大影响。
2016年江苏银行股份有限公司主要经济指标详见上表。
2、重大资产重组注入的江苏省国际信托有限公司和江苏新海发电有限公司等七家电力企业,2016年重要
子公司主要经济指标详见上表。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

     (一)行业格局和趋势

     1、信托行业

     目前我国经济增长在宏观上处于一个中速增长周期之中。从中国信托业协会公布的数据看,全国68家

信托公司管理的信托资产规模总体上保持了增长势头,发展趋于平稳。监管环境的进一步细化为行业的良

性发展提供了制度保障,国民财务的积累也为信托理财市场发展带来了机遇。信托业的市场集中度相对较

高,目前,随着信托公司自身发展规模的不断优化,各种资源向优势公司聚集的趋势仍在延续,这对公司

来说,既是机遇也是挑战。同时,信托公司正在受到来自金融机构及互联网金融的冲击和全方位竞争, 全

行业经营压力在增大。

     2、电力行业

     受宏观经济增速趋缓、全社会用电量下降等因素影响,火电项目发展速度进一步放缓。但在相当长一

段时期内火力发电仍是能源供应市场的主力机组,火电继续保持主导地位。江苏省经济发达,区域用电需

求绝对量大,为火电发展提供了良好的外部环境。但是,发电利用小时进一步下降,电煤价格继续高位运

行,煤电企业效益将受到一定冲击。

     (二)公司发展战略

     公司目前按照上市公司治理的要求对信托和火电板块进行管理,将继续在业务、财务、人员和机构等

方面进行整合,促进业务有效融合,优化资源配置,发挥协同效应,双轮驱动,提升公司整体的盈利能力。

     公司将利用长三角地区经济活跃度高的优势,在供给侧结构性改革的大背景下,优化投融资结构,促

进资源整合,实现资源优化配置。

                                                                                                       30
                                                           江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


    1、信托业务进行优化和转型

    私募股权业务在未来有相当的市场基础,江苏信托将凭借其先发优势继续开拓市场,进行模式优化,

改变过去市场机会驱动的粗放式发展模式,转移到以专业能力驱动的精细化发展模式上来。此外,江苏信

托将着力创设以投资组合驱动的具有资产管理性质的信托产品,以更好的满足投资者多样化的需求,也分

散理财产品的风险集中度。同时,江苏信托计划转型财富管理业务,着重培育理解客户需求的能力、个性

化资产配置方案的设计能力、资产配置方案的实施能力。

    2、火电板块加快改革发展

    着力优化盘活能源存量资产,通过技术革新、节能技术改造、超低排放改造等手段,不断提升机组能

效水平和环保水平。依托公司现有的检修平台和优势,进一步深化检修体制改革,优化整合检修资源,打

造国信电力检修品牌。适时启动智慧电厂建设,依据大数据分析平台对电厂进行诊断与管理,提升响应速

度,简化管理流程,提高电厂服务水平与技术能力。主动对接“一带一路”战略,积极抢抓国家能源产业

政策机遇,适当提前布点高参数、低能耗、少排放、清洁高效的能源项目。研究国家新一轮电改政策,深

入开展调研,部署推进大用户直供、售电公司等相关工作,积极抢占发展先机。

    (三)2017年度经营计划

    公司2017年将重点做好以下工作:

    1、加强公司治理,实现规范运作。继续做好“三会”管理,规范公司治理结构和决策程序;规范信

息披露工作,重点做好子公司重大事项、关联交易等的监控;健全完善内控体系,继续推进管理制度和内

控体系的建设,实现科学化、精细化管理。

    2、加强业务管控,提升经营业绩。加强电厂安全管控,保障企业安全生产,提升公司安全生产水平;

加强财务成本管控,坚持全面预算管理,细化成本费用控制;加强营销管控以及资源的优化整合,不断提

升盈利水平、挖掘新的利润增长点。

    3、深化改革发展,做大做强主业。主动适应经济发展新常态,坚持创新驱动战略,大力推进理念创

新、管理创新、技术创新和体制机制创新。电厂积极布局新项目,信托努力拓展新业务。

    (四)可能面对的风险

    1、政策风险

    中国信托行业的发展与国家经济金融政策和国家有关行业监管政策紧密相关,政策变化是影响信托公

司决策的一个重要因素。如果江苏信托不能及时适应相关政策的变化并及时调整策略,则会给经营与发展

带来不利影响。

    新一轮的电力体制改革措施和今后可能出台的改革措施可能会对火电企业的生产经营以及经营模式

产生一定的影响。

                                                                                                31
                                                           江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


     2、市场波动风险

     股价波动、利率波动和汇率波动等金融市场的波动和行情的变化都有可能影响江苏信托的盈利能力和

业务的开展,如果未来江苏信托未能及时关注市场风险并调整投资策略,可能会对其经营情况产生不利影

响。

     宏观经济走势和公司所在区域的整体经济变化会对电力需求产生影响,而煤炭、天然气价格的大幅波

动,也会对火电企业的生产经营和业绩带来一定的影响。

     3、行业相关风险

     信托行业可能存在交易对手不履行义务的信用风险,由于人员、系统不完善和失误导致损失的操作风

险,以及信托产品非标准化、缺乏统一的信托登记制度、缺乏信托产品流通交易市场的流动性风险。

     我国发电企业上网电价受到政府的严格监管,企业没有自主定价权。火力发电企业发电利用小时取决

于每年各省下达的发电量和上网电量的指标计划。未来政府主管部门对上网电价以及发电利用小时的调整

可能对电厂的盈利产生一定的影响。

     4、管理风险

     公司重组完成后,资产规模和业务规模大幅增加,内部沟通和协调的难度也相应加大。由于信托和电

厂所处的行业背景、具体业务、发展历程、发展阶段等方面有所不同,在具体经营团队、经营理念、企业

文化、管理制度等方面也存在差异,因此公司后续还需深入开展业务整合以高效发挥协同效应。



十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。




                                                                                                32
                                                                      江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                           第五节重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

□ 适用√不适用

公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况:

     2016年度,公司计划不派发现金红利,不送红股。公司重整计划中,以公司当时总股本374,850,000

股为基数,按每10股转增13.870379股的比例实施资本公积转增股本。该转增股票不向原股东分配,全部

由管理人根据重整计划进行分配和处置。

     2015年度,公司不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

     2014年度,公司不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。


公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                     单位:元

                                       分红年度合并报表 占合并报表中归属
                    现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
     分红年度
                         税)          普通股股东的净利 股东的净利润的比     红的金额          红的比例
                                              润               率

2016 年                         0.00     1,077,562,608.35           0.00%               0.00           0.00%

2015 年                         0.00    -2,510,271,768.50           0.00%               0.00           0.00%

2014 年                         0.00      203,416,794.16            0.00%               0.00           0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用


                                                                                                           33
                                                                         江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


           承诺事由                 承诺方     承诺类型     承诺内容        承诺时间      承诺期限   履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺

                                                           1、本公司承
                                                           诺在本次重
                                                           组过程中所
                                                           提供的信息
                                                           真实、准确和
                                                           完整,不存在
                                                           虚假记载、误
                                                           导性陈述或
                                                           者重大遗漏,
                                                           并对所提供
                                                           信息的真实
                                                           性、准确性和
                                                           完整性承担
                                                           相应的法律
                                                           责任。2、本
                                                           公司及全体
                                                           董事、监事、
                                                           高级管理人
                                 公司及其董   信息披露真   员承诺已向
                                                                          2016 年 11 月
资产重组时所作承诺               事、监事、高 实、准确、完 为本次重组
                                                                          15 日
                                 级管理人员   整           提供审计、评
                                                           估、法律及财
                                                           务顾问专业
                                                           服务的中介
                                                           机构提供了
                                                           本次重组事
                                                           宜相关文件、
                                                           资料或口头
                                                           的陈述和说
                                                           明,并保证所
                                                           提供的信息
                                                           和文件真实、
                                                           准确和完整,
                                                           不存在虚假
                                                           记载、误导性
                                                           陈述和重大
                                                           遗漏;所提供
                                                           的副本材料
                                                           或复印件均


                                                                                                                34
              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


与正本材料
或原件是一
致和相符的;
所提供的文
件、材料上的
签署、印章是
真实的,并已
履行该等签
署和盖章所
需的法定程
序,获得合法
授权。3、本
公司及全体
董事、监事、
高级管理人
员承诺根据
本次重组的
进程,上市公
司将依照相
关法律、法
规、规章、中
国证监会和
深交所的有
关规定,及时
提供本次重
组的相关信
息和文件,并
保证继续提
供的信息和
文件的真实
性、准确性和
完整性。4、
董事、监事、
高级管理人
员承诺如因
提供的信息
存在虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏,给上市
公司或者投
资者造成损
失的,将依法
承担赔偿责


                                                   35
             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


任;如本次交
易所提供或
披露的信息
涉嫌虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏,被司法
机关立案侦
查或者被中
国证监会立
案调查的,在
形成调查结
论以前,不转
让在上市公
司拥有权益
的股份,并于
收到立案稽
查通知的两
个交易日内
将暂停转让
的书面申请
和股票账户
提交公司董
事会,由董事
会代为向证
券交易所和
登记结算公
司申请锁定;
未在两个交
易日内提交
锁定申请的,
授权董事会
核实后直接
向证券交易
所和登记结
算公司报送
的身份信息
和账户信息
并申请锁定;
董事会未向
证券交易所
和登记结算
公司报送身
份信息和账


                                                  36
                                       江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        户信息的,授
                        权证券交易
                        所和登记结
                        算公司直接
                        锁定相关股
                        份。如调查结
                        论发现存在
                        违法违规情
                        节,承诺锁定
                        股份自愿用
                        于相关投资
                        者赔偿安排。

                        1、除本公司
                        于 2015 年 8
                        月 18 日作出
                        的《股票存在
                        被暂停上市
                        风险的提示
                        性公告》(公
                        告编号:
                        2015-193)所
                        载明的中国
                        证监会因本
                        公司涉嫌信
                        息披露违法
                        违规对本公
                        司开展的立
公司及其董
                        案调查,中国 2016 年 11 月
事、监事、高 合法合规
                        证监会于        15 日
级管理人员
                        2016 年 4 月
                        15 日作出《行
                        政处罚及市
                        场禁入事先
                        告知书》(处
                        罚字[2016]36
                        号)外,公司
                        承诺本公司
                        及其现任董
                        事、监事、高
                        级管理人员
                        最近五年未
                        受过与证券
                        市场相关的
                        行政处罚、刑


                                                                            37
             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


事处罚,没有
涉及与经济
纠纷有关的
重大民事诉
讼或者仲裁;
不存在被中
国证监会等
相关主管机
关处罚的情
形,不存在受
过证券交易
所公开谴责
的情形,不存
在因涉嫌犯
罪正被司法
机关立案侦
查或涉嫌违
规正被中国
证监会立案
调查的情形。
2、现任董事、
监事、高级管
理人员承诺
不存在《中华
人民共和国
公司法》规定
的不得担任
公司董事、监
事、高级管理
人员的情形;
不存在因涉
嫌犯罪正被
司法机关立
案侦查或涉
嫌违法违规
被中国证监
会立案调查
的情形;不存
在因涉嫌与
任何重组相
关的内幕交
易被立案调
查或者立案
侦查且尚未


                                                  38
             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


结案的情形,
最近三十六
个月内不存
在因与任何
重组相关的
内幕交易被
中国证监会
作出行政处
罚或者被司
法机关依法
追究刑事责
任的情形;诚
信状况良好,
最近五年不
存在未按期
偿还大额债
务、未履行承
诺、被中国证
监会采取行
政监管措施
或受到证券
交易所纪律
处分的情况。
3、现任董事、
监事、高级管
理人员承诺
最近三十六
个月不存在
被中国证监
会等相关主
管机关处罚
的情形,最近
十二个月不
存在受过证
券交易所公
开谴责的情
形,最近五年
未受过与证
券市场相关
的行政处罚、
刑事处罚,没
有涉及与经
济纠纷有关
的重大民事


                                                  39
               江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


诉讼或者仲
裁;4、时任
独立董事徐
光华、叶树
理、许苏明收
到中国证监
会作出的《行
政处罚及市
场禁入事先
告知书》(处
罚字[2016]36
号),处罚决
定为给予警
告,并分别处
于 3 万元的罚
款,徐光华、
叶树理、许苏
明已就上述
行政处罚事
宜向中国证
监会提交陈
述及申辩材
料;除上述调
查案件外,时
任独立董事
徐光华、叶树
理、许苏明承
诺不存在最
近三十六个
月内受到过
中国证监会
行政处罚,或
最近十二个
月内受过证
券交易所公
开谴责的情
形,最近五年
未受过与证
券市场相关
的行政处罚、
刑事处罚,没
有涉及与经
济纠纷有关
的重大民事


                                                    40
                                          江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                            诉讼或者仲
                            裁。

                            1、承诺方已
                            向上市公司
                            及为本次重
                            组提供审计、
                            评估、法律及
                            财务顾问专
                            业服务的中
                            介机构提供
                            了本次重组
                            事宜相关文
                            件、资料或口
                            头的陈述和
                            说明,并保证
                            所提供的信
                            息和文件真
                            实、准确和完
                            整,不存在虚
                            假记载、误导
                            性陈述和重
               关于提供信   大遗漏之处;
国信集团、舜
               息的真实性、 所提供的副     2016 年 11 月
天机械、舜天
               准确性和完   本材料或复     15 日
集团
               整性         印件均与正
                            本材料或原
                            件是一致和
                            相符的;所提
                            供的文件、材
                            料上的签署、
                            印章是真实
                            的,并已履行
                            该等签署和
                            盖章所需的
                            法定程序,获
                            得合法授权。
                            2、根据本次
                            重组的进程,
                            承诺方将依
                            照相关法律、
                            法规、规章、
                            中国证监会
                            和深交所的
                            有关规定,及


                                                                               41
              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


时向上市公
司提供本次
重组的相关
信息和文件,
并保证继续
提供的信息
和文件的真
实性、准确性
和完整性。如
因提供的信
息存在虚假
记载、误导性
陈述或者重
大遗漏,给上
市公司或者
投资者造成
损失的,承诺
方将依法承
担赔偿责任。
3、如本次重
组所提供或
披露的信息
涉嫌虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏,被司法
机关立案侦
查或者被中
国证监会立
案调查的,在
形成调查结
论以前,承诺
方不转让在
上市公司拥
有权益的股
份,并于收到
立案稽查通
知的两个交
易日内将暂
停转让的书
面申请和股
票账户提交
上市公司董
事会,由董事


                                                   42
                                       江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                          会代承诺方
                          向证券交易
                          所和登记结
                          算公司申请
                          锁定;未在两
                          个交易日内
                          提交锁定申
                          请的,授权董
                          事会核实后
                          直接向证券
                          交易所和登
                          记结算公司
                          报送承诺方
                          的身份信息
                          和账户信息
                          并申请锁定;
                          董事会未向
                          证券交易所
                          和登记结算
                          公司报送承
                          诺方的身份
                          信息和账户
                          信息的,授权
                          证券交易所
                          和登记结算
                          公司直接锁
                          定相关股份。
                          如调查结论
                          发现存在违
                          法违规情节,
                          承诺方承诺
                          锁定股份自
                          愿用于相关
                          投资者赔偿
                          安排。

                          舜天集团和
                          舜天机械承
                          诺上市公司、
国信集团、舜 关于保证上   国信集团承
                                         2016 年 11 月
天机械、舜天 市公司独立   诺上市公司                     长期    正在履行
                                         15 日
集团        性            与本次重组
                          标的在本次
                          重组前一直
                          在人员、资


                                                                            43
              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


产、财务、机
构及业务等
方面与承诺
方及其控制
的其他企业
完全分开,双
方的人员、资
产、财务、机
构及业务独
立,不存在混
同情况。舜天
集团和舜天
机械承诺本
次重组完成
后,保证上市
公司在人员、
资产、财务、
机构及业务
方面继续与
其及其控制
的其他企业
完全分开,保
持上市公司
在人员、资
产、财务、机
构及业务方
面的独立性,
国信集团承
诺本次重组
完成后,其及
其控制的其
他企业不会
利用上市公
司股东的身
份影响上市
公司独立性,
并尽可能保
证上市公司
在业务、资
产、机构、人
员、财务的独
立性,具体如
下:1、人员
独立(1)保


                                                   44
              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


证上市公司
的总经理、副
总经理、财务
总监、董事会
秘书等高级
管理人员均
专职在上市
公司任职并
领取薪酬,不
在承诺方及
其控制的其
他企业担任
除董事以外
的职务。(2)
保证上市公
司的劳动、人
事及工资管
理与承诺方
及其控制的
其他企业之
间完全独立。
(3)承诺方
及其控制的
企业向上市
公司推荐董
事、监事、总
经理等高级
管理人员人
选均通过合
法程序进行,
不干预上市
公司董事会
和股东大会
行使职权作
出人事任免
决定。2、资
产独立(1)
保证上市公
司具有与经
营有关的业
务体系和相
关的独立完
整的资产。
(2)保证承


                                                   45
              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


诺方及其控
制的其他企
业不以任何
方式占用上
市公司的资
金、资产;不
以上市公司
的资产为承
诺方及其控
制的其他企
业的债务提
供担保。3、
财务独立(1)
保证上市公
司建立独立
的财务部门
和独立的财
务核算体系,
具有规范、独
立的财务会
计制度。(2)
保证上市公
司独立在银
行开户,不与
承诺方及其
控制的其他
企业共用银
行账户。(3)
保证上市公
司的财务人
员不在承诺
方及其控制
的其他企业
兼职。(4)保
证上市公司
依法独立纳
税。(5)保证
上市公司能
够独立作出
财务决策,承
诺方不违法
干预上市公
司的资金使
用。4、机构


                                                   46
              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


独立(1)保
证上市公司
建立健全股
份公司法人
治理结构,拥
有独立、完整
的组织机构。
(2)保证上
市公司的股
东大会、董事
会、独立董
事、监事会、
总经理等依
照法律、法规
和公司章程
独立行使职
权。(3)保证
承诺方及其
控制的其他
企业与上市
公司之间不
产生机构混
同的情形。5、
业务独立(1)
保证上市公
司的业务独
立于承诺方
及其控制的
其他企业。
(2)保证上
市公司拥有
独立开展经
营活动的资
产、人员、资
质和能力,具
有面向市场
独立自主持
续经营的能
力。(3)保证
承诺方除通
过行使股东
权利之外,不
对上市公司
的业务活动


                                                   47
                                          江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                            进行干预。
                            (4)承诺方
                            保证履行《关
                            于避免同业
                            竞争的承诺
                            函》中关于避
                            免同业竞争
                            的承诺;(5)
                            保证尽量减
                            少承诺方及
                            其控制的其
                            他企业与上
                            市公司的关
                            联交易;在进
                            行确有必要
                            且无法避免
                            的关联交易
                            时,保证按市
                            场化原则和
                            公允价格进
                            行公平操作,
                            并按相关法
                            律法规以及
                            规范性文件
                            的规定履行
                            交易程序及
                            信息披露义
                            务。

                            1、国信集团、
                            舜天集团及
                            舜天机械承
                            诺与其主要
                            管理人员最
                            近五年未受
                            过与证券市
国信集团、舜
               合法合规及   场相关的行      2016 年 11 月
天机械、舜天
               诚信         政处罚、刑事 15 日
集团
                            处罚,没有涉
                            及与经济纠
                            纷有关的重
                            大民事诉讼
                            或者仲裁。2、
                            国信集团、舜
                            天集团及舜


                                                                               48
              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


天机械承诺
与其主要管
理人员最近
五年不存在
未按期偿还
大额债务、未
履行承诺、被
中国证监会
采取行政监
管措施或受
到证券交易
所纪律处分
情况。3、舜
天集团、舜天
机械承诺与
其现任主要
管理人员不
存在被中国
证监会等相
关主管机关
处罚的情形,
不存在受过
证券交易所
公开谴责的
情形,不存在
因涉嫌犯罪
正被司法机
关立案侦查
或涉嫌违规
正被中国证
监会立案调
查的情形。4、
国信集团承
诺符合作为
上市公司非
公开发行股
票发行对象
的条件,不存
在法律、法
规、规章或规
范性文件规
定的作为上
市公司非公
开发行股票


                                                   49
                                    江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                      发行对象的
                      情形。5、国
                      信集团承诺
                      其不存在《上
                      市公司收购
                      管理办法》第
                      6 条规定的如
                      下不得收购
                      上市公司的
                      情形:(1)负
                      有数额较大
                      债务,到期未
                      清偿,且处于
                      持续状态;
                      (2)最近 3
                      年有重大违
                      法行为或者
                      涉嫌有重大
                      违法行为;
                      (3)最近 3
                      年有严重的
                      证券市场失
                      信行为;(4)
                      法律、行政法
                      规规定以及
                      中国证监会
                      认定的不得
                      收购上市公
                      司的其他情
                      形。

                      1、国信集团
                      通过本次收
                      购所获得的
                      上市公司新
                      增股份,自本
                      次股份发行
                      结束之日起      2016 年 11 月
国信集团   股份锁定                                           正在履行
                      36 个月内将     15 日
                      不以任何方
                      式进行转让,
                      包括但不限
                      于通过证券
                      市场公开转
                      让或通过协


                                                                         50
               江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


议方式转让,
也不委托他
人管理其持
有的上市公
司股份。2、
本次收购完
成后 6 个月
内如上市公
司股票连续
20 个交易日
的收盘价低
于本次发行
价,或者交易
完成后 6 个
月期末收盘
价低于本次
发行价的,则
本公司通过
本次收购取
得的上市公
司股份锁定
期自动延长 6
个月(若上述
期间上市公
司发生派发
股利、送红
股、转增股本
或配股等除
息、除权行为
的,则前述发
行价以经除
息、除权等因
素调整后的
价格计算)。
3、如本次交
易因涉嫌所
提供或披露
的信息存在
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏,
被司法机关
立案侦查或
者被中国证


                                                    51
               江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


监会立案调
查的,在案件
调查结论明
确以前,国信
集团不转让
在上市公司
拥有权益的
股份。4、国
信集团通过
本次收购取
得的上市公
司新增股份
因公司送股、
转增股本等
原因相应增
加的股份,也
应遵守上述
锁定期要求。
5、补充承诺:
(1)除根据
国有资产管
理要求需要
将国有股份
转让或无偿
划转给国信
集团控制的
其他公司外,
国信集团在
本次交易完
成前持有的
上市公司股
份,在本次交
易过程中不
进行转让,自
本次交易完
成后 12 个月
内不进行转
让;本次交易
完成后,若上
述股份由于
舜天船舶送
红股、转增股
本等原因增
加股份,亦应


                                                    52
                                    江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                      遵守上述股
                      份限售安排;
                      (2)除根据
                      国有资产管
                      理要求需要
                      将国有股份
                      转让或无偿
                      划转给国信
                      集团控制的
                      其他公司外,
                      国信集团将
                      促使国信集
                      团相关关联
                      方在本次交
                      易过程中不
                      转让其持有
                      的上市公司
                      股份,在本次
                      交易完成后
                      12 个月内不
                      转让其持有
                      的上市公司
                      股份。

                      1、国信集团
                      依法拥有标
                      的资产的完
                      整权利,国信
                      集团已经依
                      法履行出资
                      义务,不存在
                      任何虚假出
                      资、延期出
                      资、抽逃出资
                                     2016 年 11 月
国信集团   资产权属   等违反其作
                                     15 日
                      为股东所应
                      承担的义务
                      及责任的行
                      为,不存在可
                      能影响标的
                      资产及相关
                      公司合法存
                      续的情况。2、
                      国信集团持
                      有的标的资


                                                                         53
                                      江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        产均为实际
                        合法拥有,不
                        存在权属纠
                        纷,不涉及可
                        能对标的资
                        产经营构成
                        实质性影响
                        的重大诉讼、
                        仲裁、行政处
                        罚或潜在纠
                        纷,不存在信
                        托、委托持股
                        或者类似安
                        排,不存在禁
                        止转让、限制
                        转让的承诺
                        或安排,也不
                        存在质押、冻
                        结、查封、财
                        产保全或其
                        他权利限制。
                        3、国信集团
                        若违反上述
                        承诺,将承担
                        因此给公司
                        造成的一切
                        损失。

                        1、关于新海
                        发电、新电物
                        业、秦港港务
                        存在的未办
                        证房产,国信
                        集团承诺,本
                        次交易完成
                        后,若未能依
           瑕疵资产的                  2016 年 11 月
国信集团                法取得房产
           说明和承诺                  15 日
                        证、因产权证
                        书问题无法
                        使用上述房
                        屋或因上述
                        房屋受到行
                        政处罚等而
                        给公司造成
                        任何损失,国


                                                                           54
               江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


信集团将对
公司遭受的
损失在实际
损失确定后
的 30 日内予
以全额赔偿。
2、扬州二电
目前正在使
用土地证号
为镇国用
(2008)第
6373 号、镇国
用(2008)第
6375 号的 2 宗
国有划拨用
地,扬州二电
拟于 2016 年
申请将前述 2
宗划拨土地
转为出让用
地,预计缴纳
出让金等相
关税费约
24,320.92 万
元,本次对标
的资产评估
时已按该预
计数考虑了
对评估结论
的影响。国信
集团承诺,将
督促并协助
扬州二电尽
快办理上述
划拨地转为
出让地的相
关手续。3、
对于扬州二
电、国信靖电
相关码头正
在办理建设
审批手续的
事宜,国信集
团承诺,本次


                                                    55
               江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


交易完成后,
若扬州二电、
国信靖电因
不能依法办
理码头建设
相关审批手
续、不能依法
取得相关港
口经营许可
证或因码头
建设、运营手
续瑕疵受到
主管机关行
政处罚等相
关事宜导致
公司遭受任
何损失的,国
信集团将对
公司遭受的
损失在实际
损失确定后
的 30 日内予
以全额赔偿。
4、关于标的
资产划拨土
地:本次交易
涉及的标的
资产中 7 宗划
拨土地(具体
包括射阳港
发电拥有的 3
宗划拨土地、
淮阴发电拥
有的 2 宗划拨
土地、扬州二
电拥有的位
于扬州开发
区八里镇的 2
宗划拨土地)
将以保留划
拨用地的形
式注入上市
公司,目前该
等划拨土地


                                                    56
                                       江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        已经取得宗
                        地所在地人
                        民政府或其
                        土地管理部
                        门出具的保
                        留划拨用地
                        批复。国信集
                        团承诺,本次
                        交易完成后,
                        若因未来政
                        策调整导致
                        上述划拨用
                        地被收回或
                        需要转为出
                        让地,国信集
                        团将积极配
                        合公司及相
                        关公司办理
                        划拨转出让
                        手续或采取
                        其他切实可
                        行的解决措
                        施,若因此导
                        致上市公司
                        或上述相关
                        公司遭受任
                        何损失或需
                        要承担任何
                        费用的,国信
                        集团将对上
                        市公司或上
                        述相关公司
                        遭受的损失
                        和承担的费
                        用在实际损
                        失和费用确
                        定后的 30 日
                        内予以全额
                        补偿。

                        1、国信集团
                        及其董事、监
           不存在内幕                   2016 年 11 月
国信集团                事、高级管理
           交易行为                     15 日
                        人员不存在
                        泄露本次重


                                                                            57
                                      江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        组事宜的相
                        关内幕信息
                        及利用该内
                        幕信息进行
                        内幕交易的
                        情形,并承诺
                        国信集团及
                        其董事、监
                        事、高级管理
                        人员不存在
                        《关于加强
                        与上市公司
                        重大资产重
                        组相关股票
                        异常交易监
                        管的暂行规
                        定》第十三条
                        规定的不得
                        参与任何上
                        市公司重大
                        资产重组的
                        以下情形:
                        (1)因涉嫌
                        本次重大资
                        产重组相关
                        的内幕交易
                        被立案调查
                        或者立案侦
                        查的;(2)中
                        国证监会作
                        出行政处罚
                        或者司法机
                        关依法追究
                        刑事责任的。
                        2、国信集团
                        若违反上述
                        承诺,将承担
                        因此而给上
                        市公司造成
                        的一切损失。

                        国信集团及
           避免资金占   其控制的其      2016 年 11 月
国信集团                                                长期    正在履行
           用           他企业不存      15 日
                        在占用标的


                                                                           58
             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司资金的
情形;本次交
易完成后,国
信集团及其
控制的除上
市公司以外
的其他企业
将不会以代
垫费用或其
他支出、代偿
债务等任何
方式占用上
市公司或标
的公司的资
金,并尽最大
努力避免与
上市公司或
标的公司发
生与正常经
营业务无关
的资金往来
行为;若标的
公司因在本
次交易前发
生的资金拆
借行为而被
政府主管部
门处罚,国信
集团将对标
的公司因受
处罚所产生
的经济损失
予以全额补
偿,保证标的
公司不因此
遭受任何损
失;同时,国
信集团将在
合法权限内
积极督促标
的公司建立
完善的内部
控制制度和
资金管理制


                                                  59
                                      江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        度,并确保相
                        关制度有效
                        实施。

                        1、本次重组
                        前,国信集团
                        及其控制的
                        企业与本次
                        重组标的公
                        司之间的交
                        易定价公允、
                        合理,决策程
                        序合法、有
                        效,不存在显
                        失公平的关
                        联交易;2、
                        在本次重组
                        完成后,国信
                        集团及其控
                        制的其他企
                        业将尽可能
                        避免和减少
                        与上市公司
                        的关联交易,
           减少和规范                  2016 年 11 月
国信集团                对于无法避                     长期     正在履行
           关联交易                    15 日
                        免或有合理
                        理由存在的
                        关联交易,国
                        信集团及其
                        控制的其他
                        企业将与上
                        市公司依法
                        签订协议,履
                        行合法程序,
                        并将按照有
                        关法律、法
                        规、其他规范
                        性文件以及
                        上市公司章
                        程等的规定,
                        依法履行相
                        关内部决策
                        批准程序并
                        及时履行信
                        息披露义务,


                                                                           60
                                      江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        保证关联交
                        易定价公允、
                        合理,交易条
                        件公平,保证
                        不利用关联
                        交易非法转
                        移上市公司
                        的资金、利
                        润,亦不利用
                        该类交易从
                        事任何损害
                        上市公司及
                        其他股东合
                        法权益的行
                        为;3、国信
                        集团违反上
                        述承诺给上
                        市公司造成
                        损失的,将赔
                        偿上市公司
                        由此遭受的
                        损失。

                        1、本次重组
                        前,除协联能
                        源、盐城发
                        电、连云港发
                        电外,国信集
                        团及其控制
                        的其他企业
                        不存在从事
                        与本次重组
                        拟注入资产
           避免同业竞   构成同业竞     2016 年 11 月
国信集团                                               长期     正在履行
           争           争的业务的     15 日
                        情形;2、由
                        于发电业务
                        资质、电力建
                        设项目合规
                        问题等原因,
                        协联能源、盐
                        城发电、连云
                        港发电等火
                        力发电业务
                        资产目前不


                                                                           61
             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


具备注入上
市公司的条
件,因此国信
集团未通过
本次重组将
协联能源、盐
城发电、连云
港发电等火
力发电业务
资产与本次
重组标的资
产一并注入
上市公司。除
协联能源、盐
城发电、连云
港发电外,本
次重组完成
后,国信集团
及其控制的
其他企业不
会从事任何
与上市公司
及其下属公
司主要经营
业务构成同
业竞争的业
务或活动;3、
如国信集团
及其控制的
包括江苏国
信大丰港发
电有限公司
在内的其他
企业获得的
商业机会与
上市公司及
其下属公司
主营业务发
生同业竞争
或可能发生
同业竞争的,
国信集团将
立即通知上
市公司,并在


                                                  62
              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


法律法规及
相关部门允
许的情况下
尽力将该商
业机会按照
公平合理条
款和条件给
予上市公司,
以避免与上
市公司及下
属公司形成
同业竞争或
潜在同业竞
争,以确保上
市公司及上
市公司其他
股东利益不
受损害;4、
如因上市公
司及其下属
公司业务发
展或延伸导
致其主营业
务与国信集
团及其控制
的其他企业
发生同业竞
争或可能发
生同业竞争,
国信集团及
其控制的其
他企业将视
具体情况采
取如下可行
措施以避免
与上市公司
相竞争:(1)
停止与上市
公司构成竞
争或可能构
成竞争的业
务;(2)将相
竞争的业务
及资产以公


                                                   63
               江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


允价格转让
给上市公司;
(3)将相竞
争的业务转
让给无关联
的第三方;
(4)其他有
利于维护上
市公司权益
的方式;5、
对于因发电
业务资质、电
力建设项目
合规问题等
原因导致无
法通过本次
重组注入上
市公司而需
由本公司暂
时保留的部
分电力资产
和业务(包括
协联能源、盐
城发电、连云
港发电拥有
的资产和业
务),本公司
承诺将积极
推动解决前
述公司在电
力业务资质、
电力建设项
目立项及环
保竣工验收
手续、主要土
地房产权属
证书等方面
存在的瑕疵,
以促使协联
能源、盐城发
电、连云港发
电能够尽快
满足注入上
市公司条件,


                                                    64
              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


具体措施如
下:(1)本公
司将积极与
电力主管部
门沟通,协调
上述公司(包
含其下属从
事发电业务
的子公司,下
同)已投入运
营的发电机
组办理取得
《电力业务
许可证》;(2)
本公司将积
极与主管发
改委、环保部
门沟通,协调
上述公司已
投入运营的
发电项目办
理取得项目
立项批复以
及项目环保
竣工验收批
复;(3)本公
司将积极与
国土、住建等
主管部门沟
通,协调上述
公司已投入
运营的发电
项目用地办
理取得土地
使用权证书,
主要生产经
营用房办理
取得房屋所
有权证书。在
上述三个方
面的瑕疵规
范手续办理
完毕后的半
年内,本公司


                                                   65
                                          江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                            承诺将本公
                            司所持上述
                            公司股权以
                            公平合理的
                            条款和条件
                            注入上市公
                            司;如因瑕疵
                            规范手续办
                            理进度不一
                            致导致协联
                            能源、盐城发
                            电、连云港发
                            电中部分公
                            司尚未满足
                            上述注入条
                            件的,不影响
                            本公司将已
                            满足上述注
                            入条件的公
                            司注入上市
                            公司,本公司
                            承诺按照上
                            述期限将已
                            满足注入条
                            件的公司注
                            入上市公司;
                            6、国信集团
                            违反上述承
                            诺给上市公
                            司造成损失
                            的,国信集团
                            将赔偿上市
                            公司由此遭
                            受的损失。

                            除根据国有
                            资产管理要
舜天集团、舜
                            求需要将国
天机械、顺高
                            有股份转让
船务、顺越船
                            或无偿划转     2016 年 11 月
务、顺高造     股份锁定期                                           正在履行
                            给国信集团     15 日
船、扬州船
                            控制的其他
厂、舜天机械
                            公司外,舜天
机电工程
                            集团、舜天机
                            械、顺高船


                                                                               66
                                   江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                    务、顺越船
                    务、顺高造
                    船、扬州船
                    厂、舜天机械
                    机电工程在
                    本次交易完
                    成前持有的
                    上市公司股
                    份,在本次交
                    易过程中不
                    进行转让,自
                    本次交易完
                    成后 12 个月
                    内不进行转
                    让。本次交易
                    完成后,若上
                    述股份由于
                    上市公司送
                    红股、转增股
                    本等原因增
                    加股份,亦应
                    遵守上述股
                    份限售安排。

                    1、本公司承
                    诺在本次资
                    产处置过程
                    中所提供的
                    信息真实、准
                    确和完整,不
                    存在虚假记
                    载、误导性陈
                    述或者重大
       信息披露真   遗漏,并对所
                                    2016 年 10 月
公司   实、准确、完 提供信息的
                                    25 日
       整           真实性、准确
                    性和完整性
                    承担相应的
                    法律责任。2、
                    本公司已向
                    为本次资产
                    处置提供审
                    计、评估、法
                    律及财务顾
                    问专业服务


                                                                        67
             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


的中介机构
提供了本次
资产处置事
宜相关文件、
资料或口头
的陈述和说
明,并保证所
提供的信息
和文件真实、
准确和完整,
不存在虚假
记载、误导性
陈述和重大
遗漏之处;所
提供的副本
材料或复印
件均与正本
材料或原件
是一致和相
符的;所提供
的文件、材料
上的签署、印
章是真实的,
并已履行该
等签署和盖
章所需的法
定程序,获得
合法授权。3、
根据本次资
产处置的进
程,本公司将
依照相关法
律、法规、规
章、中国证券
监督管理委
员会和深圳
证券交易所
的有关规定,
及时提供本
次重组的相
关信息和文
件,并保证继
续提供的信
息和文件的


                                                  68
                                       江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                         真实性、准确
                         性和完整性。

                         1、本公司依
                         法拥有标的
                         资产,本公司
                         已经依法履
                         行对出资义
                         务,不存在任
                         何虚假出资、
                         延期出资、抽
                         逃出资等违
                         反其作为股
                         东所应承担
                         的义务及责
                         任的行为,不
                         存在可能影
                         响标的资产
                         合法存续的
                         情况。2、除
                         已披露的抵     2016 年 10 月
公司        资产权属
                         押、质押、诉 25 日
                         讼和仲裁等
                         影响标的资
                         产权属的情
                         况外,本次标
                         的资产不存
                         在其他权属
                         纠纷,不存在
                         信托、委托持
                         股或者类似
                         安排,不存在
                         禁止转让、限
                         制转让的承
                         诺或安排,亦
                         不存在其他
                         抵押、质押或
                         权利受限制
                         的情形。

                         1、本人已向
            关于提供信   上市公司及
公司董事、监 息的真实性、 为本次资产    2016 年 10 月
事、高管    准确性和完   处置提供审     25 日
            整性         计、评估、法
                         律及财务顾

                                                                            69
               江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


问专业服务
的中介机构
提供了本人
有关本次资
产处置的相
关信息和文
件(包括但不
限于原始书
面材料、副本
材料或口头
证言等),本
人保证:所提
供的文件资
料的副本或
复印件与正
本或原件一
致,且该等文
件资料的签
字与印章都
是真实的,该
等文件的签
署人业经合
法授权并有
效签署该文
件;保证所提
供信息和文
件真实、准确
和完整,不存
在虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
漏,并对所提
供信息的真
实性、准确性
和完整性承
担相应的法
律责任。2、
在参与本次
资产处置期
间,本人将依
照相关法律、
法规、规章、
中国证券监
督管理委员


                                                    70
              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


会和深圳证
券交易所的
有关规定,及
时向上市公
司提供和披
露本次交易
相关信息,并
保证所提供
的信息真实、
准确、完整,
如因提供的
信息存在虚
假记载、误导
性陈述或者
重大遗漏,给
上市公司或
者投资者造
成损失的,本
人将依法承
担赔偿责任。
3、如本次资
产处置所提
供或披露的
信息涉嫌虚
假记载、误导
性陈述或者
重大遗漏,被
司法机关立
案侦查或者
被中国证券
监督管理委
员会立案调
查的,在形成
调查结论以
前,本人不转
让在上市公
司拥有权益
的股份,并于
收到立案稽
查通知的两
个交易日内
将暂停转让
的书面申请
和股票账户


                                                   71
                                        江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                          提交上市公
                          司董事会,由
                          董事会代本
                          人向证券交
                          易所和登记
                          结算公司申
                          请锁定;未在
                          两个交易日
                          内提交锁定
                          申请的,授权
                          董事会核实
                          后直接向证
                          券交易所和
                          登记结算公
                          司报送本人
                          的身份信息
                          和账户信息
                          并申请锁定;
                          董事会未向
                          证券交易所
                          和登记结算
                          公司报送本
                          人的身份信
                          息和账户信
                          息的,授权证
                          券交易所和
                          登记结算公
                          司直接锁定
                          相关股份。如
                          调查结论发
                          现存在违法
                          违规情节,本
                          人承诺锁定
                          股份自愿用
                          于相关投资
                          者赔偿安排。

                          1、本公司已
                          向上市公司
             关于提供信   及为本次资
舜天集团、资 息的真实性、 产处置提供     2016 年 10 月
产经营公司   准确性和完   审计、评估、 25 日
             整性         法律及财务
                          顾问专业服
                          务的中介机


                                                                             72
             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


构提供了本
次资产处置
事宜相关文
件、资料或口
头的陈述和
说明,并保证
所提供的信
息和文件真
实、准确和完
整,不存在虚
假记载、误导
性陈述和重
大遗漏之处;
所提供的副
本材料或复
印件均与正
本材料或原
件是一致和
相符的;所提
供的文件、材
料上的签署、
印章是真实
的,并已履行
该等签署和
盖章所需的
法定程序,获
得合法授权。
2、、根据本次
资产处置的
进程,本公司
将依照相关
法律、法规、
规章、中国证
券监督管理
委员会和深
圳证券交易
所的有关规
定,及时向上
市公司提供
本次资产处
置的相关信
息和文件,并
保证继续提
供的信息和


                                                  73
                                        江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                          文件的真实
                          性、准确性和
                          完整性。如因
                          提供的信息
                          存在虚假记
                          载、误导性陈
                          述或者重大
                          遗漏,给上市
                          公司或者投
                          资者造成损
                          失的,本公司
                          将依法承担
                          赔偿责任。

                          1、本公司及
                          本公司现任
                          主要管理人
                          员最近五年
                          未受过与证
                          券市场相关
                          的行政处罚、
                          刑事处罚,没
                          有涉及与经
                          济纠纷有关
                          的重大民事
                          诉讼或者仲
                          裁。2、本公
                          司及本公司
                          现任主要管
舜天集团、资 关于无违法                  2016 年 10 月
                          理人员最近
产经营公司   行为                        25 日
                          五年不存在
                          未按期偿还
                          大额债务、未
                          履行承诺、被
                          中国证监会
                          采取行政监
                          管措施或受
                          到证券交易
                          所纪律处分
                          的情况。3、
                          本公司及本
                          公司现任主
                          要管理人员
                          不存在被中
                          国证监会等


                                                                             74
                                        江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                          相关主管机
                          关处罚的情
                          形,不存在受
                          过证券交易
                          所公开谴责
                          的情形,不存
                          在因涉嫌犯
                          罪正被司法
                          机关立案侦
                          查或涉嫌违
                          规正被中国
                          证监会立案
                          调查的情形。

                          本公司及本
                          公司董事、监
                          事、高级管理
                          人员不存在
                          泄露本次资
                          产处置事宜
                          的相关内幕
                          信息及利用
                          该内幕信息
                          进行内幕交
                          易的情形,并
                          承诺本公司
                          及本公司董
                          事、监事、高
                          级管理人员
舜天集团、资 不存在内幕                  2016 年 10 月
                          不存在《关于
产经营公司   交易行为                    25 日
                          加强与上市
                          公司重大资
                          产重组相关
                          股票异常交
                          易监管的暂
                          行规定》第十
                          三条规定的
                          不得参与任
                          何上市公司
                          重大资产重
                          组的以下情
                          形:1、因涉
                          嫌本次重大
                          资产重组相
                          关的内幕交


                                                                             75
                                        江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                          易被立案调
                          查或者立案
                          侦查的;2、
                          中国证监会
                          作出行政处
                          罚或者司法
                          机关依法追
                          究刑事责任
                          的。

                          1、本次资产
                          处置前,本公
                          司及本公司
                          控制的企业
                          与上市公司
                          之间不存在
                          显失公平的
                          关联交易;2、
                          在本次资产
                          处置完成后,
                          本公司及本
                          公司控制的
                          企业将尽可
                          能避免和减
                          少与上市公
                          司的关联交
                          易,对于无法
舜天集团、资 减少和规范                  2016 年 10 月
                          避免或有合
产经营公司   关联交易                    25 日
                          理理由存在
                          的关联交易,
                          本公司及本
                          公司控制的
                          企业将与上
                          市公司依法
                          签订协议,履
                          行合法程序,
                          并将按照有
                          关法律、法
                          规、其他规范
                          性文件以及
                          上市公司章
                          程等的规定,
                          依法履行相
                          关内部决策
                          批准程序并


                                                                             76
                                                                          江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                           及时履行信
                                                           息披露义务,
                                                           保证关联交
                                                           易定价公允、
                                                           合理,交易条
                                                           件公平,保证
                                                           不利用关联
                                                           交易非法转
                                                           移上市公司
                                                           的资金、利
                                                           润,亦不利用
                                                           该类交易从
                                                           事任何损害
                                                           上市公司及
                                                           其他股东合
                                                           法权益的行
                                                           为;3、本公
                                                           司违反上述
                                                           承诺给上市
                                                           公司造成损
                                                           失的,本公司
                                                           将赔偿上市
                                                           公司由此遭
                                                           受的损失。

                                                           1. 避免同业
                                                           竞争的承诺:
                                                           江苏国信资
                                                           产管理集团
                                                           有限公司、江
                                                           苏舜天国际
                                                           集团有限公
                                                           司和江苏舜
                                              关于同业竞   天国际集团
                               国信集团、舜
                                              争、关联交   机械进出口      2011 年 07 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 天集团、舜天                                                长期     正在履行
                                              易、资金占用 股份有限公      26 日
                               机械
                                              方面的承     司承诺,其及
                                                           其参股或者
                                                           控股的公司
                                                           或者企业(附
                                                           属公司或者
                                                           附属企业),
                                                           在今后的任
                                                           何时间不会
                                                           以任何方式


                                                                                                               77
                                          江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                            (包括但不
                            限于自营、合
                            资或联营)参
                            与或进行与
                            上市公司主
                            营业务存在
                            竞争的业务
                            活动。若有可
                            能会与公司
                            生产经营构
                            成竞争的业
                            务,则将商业
                            机会让予上
                            市公司。舜天
                            集团、舜天机
                            械和国信集
                            团将严格按
                            照相关法律
                            法规以及公
                            司的公司章
                            程规定,保障
                            独立经营、自
                            主决策、公平
                            交易。

                            2. 关于关联
                            交易的承诺:
                            江苏国信资
                            产管理集团
                            有限公司、江
                            苏舜天国际
                            集团有限公
                            司和江苏舜
               关于同业竞   天国际集团
国信集团、舜
               争、关联交   机械进出口     2011 年 07 月
天集团、舜天                                               长期     正在履行
               易、资金占用 股份有限公     26 日
机械
               方面的承     司承诺,其以
                            及其所有参
                            股、控股公司
                            或者企业(除
                            与公司合资
                            或者合作且
                            由上市公司
                            控股的以外)
                            今后原则上


                                                                               78
                                       江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        不与上市公
                        司发生关联
                        交易,若有无
                        法避免的关
                        联交易,则按
                        正常的商业
                        条件和国家
                        有关法律法
                        规、《公司章
                        程》的规定履
                        行有关程序
                        进行,保证公
                        平交易。

                        4.在其任职期
                        间每年转让
                        所持有的公
                        司股份数量
                        不超过其所
                        持有公司股
                        份总数的百
                        分之二十五;
                        离职后半年
                        内,不转让其                             王军民先生
                        所持有的公                               和李玖先生
                        司股份;在申 2011 年 07 月               已于 2015 年
王军民;李玖 股份锁定
                        报离任六个      26 日                    5 月 6 日离
                        月后的十二                               职,该承诺已
                        个月内通过                               履行完毕。
                        证券交易所
                        挂牌交易出
                        售本公司股
                        票数量占其
                        所持有本公
                        司股票总数
                        的比例不超
                        过百分之五
                        十。

                        5.关于发行
                        2012 年公司                              "12 舜天债"
                        债的承诺:本                             已于 2016 年
                                        2012 年 10 月
公司        其他        公司承诺按                      长期     3 月 18 日终
                                        23 日
                        照本期债券                               止上市,该承
                        基本条款约                               诺已到期。
                        定的时间向

                                                                                79
                                                                 江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                   债券持有人
                                                   支付债券利
                                                   息及兑付债
                                                   券本金。如果
                                                   出现预计不
                                                   能按期偿付
                                                   债券本息或
                                                   到期未能按
                                                   照偿付债券
                                                   本息等特殊
                                                   情况时,公司
                                                   将至少采取
                                                   如下一些相
                                                   应措施:(1)
                                                   不向股东分
                                                   配利润;(2)
                                                   暂缓重大对
                                                   外投资、收购
                                                   兼并等资本
                                                   性支出项目
                                                   的实施;(3)
                                                   调减或停发
                                                   董事和高级
                                                   管理人员的
                                                   工资和奖金;
                                                   (4)主要责
                                                   任人不得调
                                                   离等措施。

股权激励承诺

                                                   根据中国证
                                                   监会和深圳
                                                   证券交易所
                                                   的有关规定
                                                   及市场情况,
                                                   舜天机械承
                                                   诺将于近期
                                                                   2015 年 07 月
其他对公司中小股东所作承诺   舜天机械   股份增持   通过证券公                      长期
                                                                   09 日
                                                   司、基金管理
                                                   公司定向资
                                                   产管理等方
                                                   式增持舜天
                                                   船舶股票,增
                                                   持股份所用
                                                   金额不低于

                                                                                                      80
                                                                          江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                             人民币 893 万
                                                             元,在增持期
                                                             间及在增持
                                                             完成后六个
                                                             月内不转让
                                                             所持有的舜
                                                             天船舶股票。

承诺是否按时履行                 是


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用

 盈利预测资产                                当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
                 预测起始时间 预测终止时间
  或项目名称                                  (万元)       (万元)     因(如适用)           期            引

江苏信托信托
业务、新海发
电、国信扬电、                                                                                           http://www.cni
射阳港发电、扬                                                                                           nfo.com.cn/cni
州二电、国信靖                                                                                           nfo-new/disclo
电、淮阴发电、                                                                                           sure/szse_sme/
                                                                                         2016 年 12 月
协联燃气 2016                                   165,571.76    189,176.21 不适用                          bulletin_detail/
                                                                                         19 日
年度经审计的                                                                                             true/12028876
合并报表范围                                                                                             97?announceTi
扣除非经常性                                                                                             me=2016-12-1
损益后归属于                                                                                             9
上市公司的净
利润

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用

    在资产重组过程中,公司与国信集团签署了《盈利预测补偿协议》,国信集团对江苏信托的信托业务、新海发电、国信

扬电、射阳港发电、扬州二电、国信靖电、淮阴发电、协联燃气采用收益法估值结果进行业务承诺。2016年度经审计的合并

报表范围扣除非经常性损益后归属于上市公司的净利润不低于人民币165,571.76万元。


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。




                                                                                                                        81
                                                                           江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

    鉴于公司实施了重大资产重组,公司的资产、主营业务及股权结构等均发生变更。为真实、准确地反映公司财务状况,

公司拟变更原有的会计估计。具体说明如下:

    (一)本次会计估计变更的情况

    1、应收款项

    变更前:

    账龄组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的组合计提方法

                    账龄                    应收账款计提比例(%)            其他应收计提比例(%)
        1年以内(含1年,下同)                      5.00                             5.00
                    1-2年                           10.00                            10.00
                    2-3年                           30.00                            30.00
                    3-4年                           50.00                            50.00
                    4-5年                           80.00                            80.00
                  5年以上                           100.00                          100.00

    变更后:

    账龄组合,公司按照账龄分析法计提坏账准备的计提比例如下:

                          账龄                    应收账款计提比例(%)        其他应收款计提比例(%)
               1个月以内(含1个月)                          0                              0
              1个月至1年以内(含1年)                        10                          10
                         1至2年                              40                          40
                         2至3年                              70                          70
                       3年以上                               100                         100

    2、固定资产

    变更前:

    各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下:

                类别               折旧年限(年)            残值率(%)            年折旧率(%)
          房屋及建筑物                  20-40年                    5-10               2.25-4.75
              机器设备                  5-20年                     5-10                 4.5-19
              运输设备                  5-15年                     5-10                  6-19
              其他设备                  5-10年                     5-10                  9-19
                船舶                    10-20年                    5-10                 4.5-9


                                                                                                                82
                                                                        江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


    变更后:

    固定资产类别、预计使用年限、预计净残值率和年折旧率列示如下:

          固定资产类别           折旧年限(年)             净残值率(%)          年折旧率(%)
          房屋及建筑物               20-30                        5                  3.17-4.75
              机器设备               10-20                        5                  4.75-9.5
              运输设备                   5                        5                     19
              其他设备                3-20                       0-5                4.75-33.33

    (二)本次会计估计变更对公司的影响

    本次会计估计变更涉及到公司应收款项坏账准备计提比例和固定资产预计净残值和年折旧率的变化,应采用未来适用法

进行会计处理,无需进行追溯调整。本次会计估计变更未对本公司2016年度财务报表产生影响。


七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
详见第四节经营情况讨论与分析“二、收入与成本(6)报告期内合并范围是否发生变动”。


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                         天衡会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                 220

境内会计师事务所审计服务的连续年限           3

境内会计师事务所注册会计师姓名               骆竞、陆德忠

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度,公司因重大资产重组事项,聘请中信建投证券股份有限公司为财务顾问。


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                             83
                                                                         江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


十一、破产重整相关事项

√ 适用 □ 不适用

    2015年12月22日,中国银行股份有限公司南通崇川支行(以下简称“中行崇川支行”)以母公司舜天船舶不能清偿到期

债务并且资产不足以清偿全部债务为由向江苏省南京市中级人民法院(以下简称“南京中院”)申请对母公司进行重整。2016

年2月5日,南京中院作出(2015)宁商破字第26号《民事裁定书》,受理了中行崇川支行对母公司的重整申请,并指定了北

京金杜律师事务所担任公司管理人。具体内容可见公司于2016年2月18日刊登在《上海证券报》和巨潮咨询网

(www.cninfo.com.cn)上的《关于法院裁定受理公司重整的公告》(公告编号:2016-040)。

    2016年9月23日,公司第二次债权人会议召开,会议由有财产担保债权组、税款债权组和普通债权组对《江苏舜天船舶

股份有限公司重整计划(草案)》(以下简称“《重整计划草案》”)进行分组表决,其中有财产担保债权组、税款债权组、

普通债权组均表决通过了《重整计划草案》。具体内容可见公司于2016年9月27日刊登在《上海证券报》和巨潮资讯网上的

公告(公告编号:2016-218)

    2016年10月24日,管理人收到南京中院送达的(2015)宁商破字第26号之四《民事裁定书》,南京中院裁定批准重整计

划,终止公司重整程序。具体内容可见公司于2016年10月25日刊登在《上海证券报》和巨潮资讯网上的《管理人关于法院裁

定批准重整计划的公告》(公告编号:2016-235)

     2016年12月31日,公司向管理人提交了《关于<江苏舜天船舶股份有限公司重整计划>执行完毕的报告》。2016年12月

31日,管理人向南京中院提交了《关于江苏舜天船舶股份有限公司重整计划执行情况的监督报告》,报告了管理人监督债务

人执行重整计划的有关情况,认定《重整计划》已经执行完毕。具体内容可见公司于2017年1月4日刊登在《上海证券报》和

巨潮资讯网上的《关于重整计划执行完毕的公告》(公告编号:2017-001)。


十二、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

 诉讼(仲裁)基本情 涉案金额(万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理        诉讼(仲裁)判
                                                                                              披露日期      披露索引
        况             元)          负债      进展       结果及影响         决执行情况

船东 Sasa Shipping                          2015 年 11 公司破产管理人
Co Pte. Ltd.(以下简                        月 3 日,公 已于 2016 年 5 月
称"Sasa")以船舶质                          司收到香    12 日与江苏舜天
                                                                                                          【2016-135】
量为由,拒绝接船                            港国际仲    资产经营有限公 2016 年 12 月 22
                                                                                                          http://www.c
并拒绝支付造船合                            裁中心的    司(简称“资产经 日资产经营公
                                                                                             2016 年 05 月 ninfo.com.cn/
同尾款。2013 年 2         1,625 否          仲裁裁决, 营公司”)签署了 司与 Sasa 和
                                                                                             17 日        finalpage/201
月 23 日,公司就与                          裁决如下: 《资产转让协         Adriana 签署了
                                                                                                          6-05-17/1202
Sasa 签订的《船舶                           在 2012     议》,将公司除货 三方协议。
                                                                                                          325469.PDF
建造合同》项下的                            年 10 月    币资金外的全部
争议提起仲裁。要                            10 日船舶 资产转让给资产
求 Sasa 接船并支付                          已单方面    经营公司。该案


                                                                                                                       84
                                                             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


合同项下的尾款及               交给 Sasa,件所涉及的主体
相应利息,以及其               但 Sasa 并 已变更为资产经
它损失。                       未接船,所 营公司,案件后
                               以 Sasa 在 果由资产经营公
                               本合同中       司承担。
                               已经违约;
                               Sasa 的诉
                               求被驳回;
                               Sasa 需要
                               在 14 天之
                               内支付给
                               公司
                               1,371,400.7
                               8 美元;
                               Sasa 需承
                               担公司的
                               律师费和
                               其他费用;
                               本裁决是
                               最终裁决。
                               2016 年 5 月
                               12 日,公司
                               收到香港
                               国际仲裁
                               中心关于
                               仲裁费、律
                               师费及其
                               他费用的
                               仲裁裁决:
                               Sasa 应向
                               公司支付
                               仲裁费、律
                               师费及其
                               他费用
                               997,248.81
                               美元及裁
                               决费用
                               3,855.5 美
                               元。

船东 Adriana                   2015 年 11 公司破产管理人 2016 年 12 月 22                     【2016-135】
Shipping Co Pte.               月 3 日,公 已于 2016 年 5 月 日资产经营公                     http://www.c
                                                                              2016 年 05 月
Ltd.(以下简称      4,550 否   司收到香       12 日与江苏舜天 司与 Sasa 和                    ninfo.com.cn/
                                                                              17 日
"Adriana")以船舶              港国际仲       资产经营有限公 Adriana 签署了                   finalpage/201
质量为由,拒绝接               裁中心的       司签署了《资产 三方协议。                       6-05-17/1202


                                                                                                          85
                                                    江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


船并拒绝支付造船     仲裁裁决, 转让协议》,将公                               325469.PDF
合同尾款。2013 年    裁决如下: 司除货币资金外
2 月 23 日,公司就   在 2012       的全部资产转让
与 Adriana 签订的    年 10 月      给资产经营公
《船舶建造合同》     10 日船舶 司。该案件所涉
项下的争议提起仲     已单方面      及的主体已变更
裁。要求 Adriana     交给          为资产经营公
接船并支付合同项     Adriana,但 司,案件后果由
下的尾款及相应利     Adriana 并 资产经营公司承
息,以及其它损失。   未接船,所 担。
                     以 Adriana
                     在本合同
                     中已经违
                     约;Adriana
                     的诉求被
                     驳回;公司
                     需立即支
                     付给
                     Adriana
                     8,607,140.6
                     1 美元;
                     Adriana 需
                     承担公司
                     的律师费
                     和其他费
                     用;本裁决
                     是最终裁
                     决。2016 年
                     5 月 12 日,
                     公司收到
                     香港国际
                     仲裁中心
                     关于仲裁
                     费、律师费
                     及其他费
                     用的仲裁
                     裁
                     决:Adriana
                     应向公司
                     支付仲裁
                     费、律师费
                     及其他费
                     用
                     1,044,759.8


                                                                                            86
                                                                  江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                    7

                                    截至目前, 公司破产管理人
                                    顺高船务     已于 2016 年 5 月
                                    已经执行     12 日与江苏舜天
                                    取回质押     资产经营有限公
                                                                                                 【2015-184】
                                    物 18 卷镍 司签署了《资产
                                                                                                 仲裁进展的
顺高船务有限公司                    丝,但尚未 转让协议》,将公
                                                                                                 公告
就 12 艘 64000 吨                   实现变现。 司除货币资金外 顺高船务已经
                                                                                    2015 年 08 月 http://www.c
散货船租售合同项        20,215 否   关于后 6 艘 的全部资产转让 执行取回质押
                                                                                    13 日        ninfo.com.cn/
下争议与承租人发                    船,承租人 给资产经营公          物 18 卷镍丝
                                                                                                 finalpage/201
生的仲裁事项。                      提起仲裁     司。该案件所涉
                                                                                                 5-08-13/1201
                                    后至今未     及的主体已变更
                                                                                                 428626.PDF
                                    提交仲裁     为资产经营公
                                    请求,也未 司,案件后果由
                                    再推进该     资产经营公司承
                                    仲裁。       担。

                                    2015 年 7
                                    月 16 日,
                                    伦敦海事
                                    仲裁员协
                                    会就上述
                                    2 艘海洋
                                                 南京银行和中国
                                    平台供应
2014 年 12 月 10 日,                            银行已经向宝澳
                                    船的仲裁
宝澳海洋平台供应                                 海洋垫付了保函                                  【2015-154】
                                    事项作出
船舶公司就 2 艘多                                项下本金、利息                                  关于仲裁进
                                    裁决,裁定
功能海洋平台供应                                 和税款共计                                      展的公告
                                    两条船舶
船的业务对公司、                                 56,903.46 万元。 待支付仲裁费 2015 年 07 月 http://www.c
                        54,910 否   的交船期
南通明德重工有限                                 南京银行和中国 用                  17 日        ninfo.com.cn/
                                    分别为
公司、成都华川进                                 银行在公司破产                                  finalpage/201
                                    2014 年 5
出口集团有限公司                                 重整程序中向公                                  5-07-17/1201
                                    月 26 日
向伦敦海事仲裁员                                 司管理人申报了                                  304639.PDF
                                    和 2014
协会提起仲裁。                                   债权并获得清
                                    年 9 月
                                                 偿。
                                    25 日,并
                                    裁定由我
                                    方承担对
                                    方及仲裁
                                    庭相应的
                                    仲裁费用。

2014 年 12 月 30 日,               判令福地     公司破产管理人 福地房产已进                     【2016-053】
公司向南京市中级                    房产返还     已于 2016 年 5 月 入破产清算程 2016 年 03 月 关于重大诉
                         9,000 否
人民法院对南京福                    公司借款     12 日与江苏舜天 序,资产经营已 04 日            讼进展的公
地房地产开发有限                    本金         资产经营有限公 申报债权。                       告



                                                                                                              87
                                                                    江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司提起诉讼,要                    8569.62 万 司签署了《资产                                      http://www.c
求其返还委托贷款                    元及相应       转让协议》,将公                                ninfo.com.cn/
项下的本金 9000 万                  利息,并判 司除货币资金外                                      finalpage/201
元及相应利息。                      令担保人       的全部资产转让                                  6-03-04/1202
                                    承担担保       给资产经营公                                    022552.PDF
                                    连带担保       司。该案件所涉
                                    责任。已结 及的主体已变更
                                    案。           为资产经营公
                                                   司,案件后果由
                                                   资产经营公司承
                                                   担。

                                    管理人已
                                    于 2016 年                                                     【2016-341】
                                    10 月与瑞                                                      仲裁进展公
                                    纳船务签                                                       告
2012 年 10 月 25 日,
                                    署债务和                                                       http://www.c
瑞纳船务有限公司                                   瑞纳船务已在公
                                    解协议,双                                                     ninfo.com.cn/
就已交付的一艘                                     司破产重整程序
                                    方一致同                                       2016 年 10 月 cninfo-new/d
82000 吨散货船的          650 否                   中以现价加股票 已和解
                                    意瑞纳船                                       29 日           isclosure/szse
油漆质保赔偿问题                                   的方式获得清
                                    务的债权                                                       _sme/bulletin
向香港国际仲裁中                                   偿。
                                    最终确认                                                       _detail/true/1
心提起仲裁。
                                    额为人民                                                       202804115?a
                                    币为                                                           nnounceTime
                                    4,245,410.0                                                    =2016-10-29
                                    0 元。

                                                   公司破产管理人
2013 年 4 月 16 日,                               已于 2016 年 5 月
公司就与南京欧钢                                   12 日与江苏舜天
金属材料有限公司                                   资产经营有限公
                                    二审驳回                                                       【2015-244】
的买卖合同纠纷向                                   司签署了《资产
                                    公司诉请,                                                     重大诉讼进
南京市雨花台区人                                   转让协议》,将公
                                    公司于                                                         展公告
民法院提起诉讼,                                   司除货币资金外
                                    2016 年 1 月                                   2015 年 09 月 http://www.c
要求其退还预付货         1,540 否                  的全部资产转让 无
                                    13 日向江                                      30 日           ninfo.com.cn/
款并支付违约金,                                   给资产经营公
                                    苏省高原                                                       finalpage/201
同时将担保人江苏                                   司。该案件所涉
                                    提交再审                                                       5-09-30/1201
瑞东建设有限公                                     及的主体已变更
                                    申请。                                                         655016.PDF
司、南京市苏豪科                                   为资产经营公
技小额贷款有限公                                   司,案件后果由
司列为被告。                                       资产经营公司承
                                                   担。

2014 年 10 月 17 日,               1.辽宁省高 公司破产管理人                                      【2015-203】
                                                                                   2015 年 08 月
公司就与南通明德        70,000 否   院以           已于 2016 年 5 月 无                            重大诉讼事
                                                                                   26 日
重工有限公司的                      11,146.53      12 日与江苏舜天                                 项的进展公



                                                                                                                88
                                                              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


1300 万元债权债务               万元的价     资产经营有限公                                   告
纠纷, 以担保人季                格拍卖了     司签署了《资产                                   http://www.c
风华和程建华列为                季风华持     转让协议》,将公                                 ninfo.com.cn/
被告向法院提起诉                有的         司除货币资金外                                   finalpage/201
讼,就 1300 万债权              652.15 万 的全部资产转让                                      5-08-26/1201
申请查封了季风华                元(即       给资产经营公                                     492311.PDF
和程建华分别持有                6.5%)南通 司。该案件所涉
的南通综艺投资有                综艺股权。 及的主体已变更
限公司的股权。                  公司向最     为资产经营公
                                高人民法     司,案件后果由
                                院递交了     资产经营公司承
                                《执行异     担。
                                议申请
                                书》。辽宁
                                省高院驳
                                回公司执
                                行异议请
                                求。2.公司
                                与明德重
                                工债权债
                                务的纠纷
                                案件已由
                                江苏省高
                                级人民法
                                院移交至
                                武汉海事
                                法院南京
                                法庭。目
                                前,武汉海
                                事法院以
                                先刑后民
                                为由中止
                                审理。

2013 年 5 月 10 日,                         公司破产管理人
发展公司就与亚豪                             已于 2016 年 5 月                                【2015-001】
船舶关于 2 艘 150                            12 日与江苏舜天                                  关于与福地
                                双方协商
尺甲板驳船、2 艘                             资产经营有限公                                   房产发生诉
                                一致,2013
270 尺甲板驳船的                             司签署了《资产                                   讼的公告
                                年8月7日                         调解书已基本 2015 年 01 月
船舶建造合同纠纷       445 否                转让协议》,将公                                 http://www.c
                                法院出具                         执行完毕。    05 日
向武汉海事法院南                             司除货币资金外                                   ninfo.com.cn/
                                民事调解
京法庭提起诉讼,                             的全部资产转让                                   finalpage/201
                                书。
申请法院确认发展                             给资产经营公                                     5-01-05/1200
公司为本案共 4 艘                            司。发展公司不                                   511979.PDF
船舶的所有权人,                             再是公司的子公


                                                                                                           89
                                                                 江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


并要求亚豪船舶交                                司。
付该等船舶。

                                   湖北省高
                                   院于 2015
                                                公司破产管理人
                                   年 9 月 23
2013 年 5 月 10 日,                            已于 2016 年 5 月
                                   日出具二
发展公司就与亚豪                                12 日与江苏舜天                                    【2015-260】
                                   审判决书,
船舶关于 2 艘未完                               资产经营有限公                                     子公司诉讼
                                   判决:1、
成的 270 尺甲板驳                               司签署了《资产                                     进展公告
                                   解除合作                         发展公司已经
船的合同纠纷向武                                转让协议》,将公                   2015 年 10 月 http://www.c
                         746 否    协议;2、                        向法院申请强
汉海事法院南京法                                司除货币资金外                     17 日           ninfo.com.cn/
                                   亚豪向我                         制执行
庭提出诉讼,申请                                的全部资产转让                                     finalpage/201
                                   司支付 746
解除涉案船舶的合                                给资产经营公                                       5-10-17/1201
                                   万造船款
同,并赔偿发展公                              司。发展公司不                                       703884.PDF
                                   和利息;3、
司损失。                                      再是公司的子公
                                   童仁华承
                                              司。
                                   担连带责
                                   任。

2013 年 10 月 15 日,
发展公司就与富麦
东升实业无锡有限                                公司破产管理人
公司南京分公司、                                已于 2016 年 5 月
                                                                                                   【2016-116】
富麦东升实业无锡                                12 日与江苏舜天
                                                                                                   子公司重大
有限公司的买卖纠                                资产经营有限公
                                                                                                   诉讼进展公
纷向南京市中级人                                司签署了《资产
                                   最高院发                                                        告
民法院提起诉讼,                                转让协议》,将公                   2016 年 05 月
                        6,577 否   回南京中                         尚在审理中                     http://www.c
要求上述被告支付                                司除货币资金外                     05 日
                                   院重审。                                                        ninfo.com.cn/
货款及利息约                                    的全部资产转让
                                                                                                   finalpage/201
6,600 万元,同时要                              给资产经营公
                                                                                                   6-05-05/1202
求担保人承担连带                                司。发展公司不
                                                                                                   293718.PDF
担保责任,要求对                                再是公司的子公
担保人提供的抵押                                司。
土地行使优先受偿
权。

2013 年 12 月 20 日,                           公司破产管理人
                                                                                                   【2015-001】
发展公司就买卖纠                                已于 2016 年 5 月
                                                                                                   关于与福地
纷向南京市中级人                                12 日与江苏舜天
                                                                                                   房产发生诉
民法院起诉南京世                                资产经营有限公
                                   已驳回担                         发展公司已经                   讼的公告
纪之声传媒股份有                                司签署了《资产                     2015 年 01 月
                        4,518 否   保人的执                         向法院申请强                   http://www.c
限公司及担保人。                                转让协议》,将公                   05 日
                                   行异议。                         制执行                         ninfo.com.cn/
要求被告支付货款                                司除货币资金外
                                                                                                   finalpage/201
39,578,490 元并支                               的全部资产转让
                                                                                                   5-01-05/1200
付违约金并对担保                                给资产经营公
                                                                                                   511979.PDF
人提供的抵押房产                                司。发展公司不



                                                                                                                90
                                                                江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


行使优先受偿权,                               再是公司的子公
要求担保人承担连                               司。
带担保责任。

                                2015 年 8
                                月 5 日,
                                法院作出
                                一审判决
                                如下:判令
                                丰安科技
                                向发展公
                                司支付货
                                款约 490 万
                                元,担保人
                                承担连带
                                担保责任,
                                发展公司
                                对担保人
                                提供的抵
                                               公司破产管理人
                                押房产行
                                               已于 2016 年 5 月
                                使优先受                                                          【2016-070】
2015 年 1 月 12 日,                           12 日与江苏舜天
                                偿权。其                                                          子公司重大
发展公司就与南京                               资产经营有限公
                                后,担保人                                                        诉讼进展公
丰安科技有限公司                               司签署了《资产
                                之一的宣                           发展公司已经                   告
之间的买卖合同纠                               转让协议》,将公                   2016 年 03 月
                       490 否   城白马宣                           向法院申请强                   http://www.c
纷向法院提起诉                                 司除货币资金外                     24 日
                                城市白马                           制执行                         ninfo.com.cn/
讼,请求丰安科技                               的全部资产转让
                                生态林业                                                          finalpage/201
立即支付剩余货款                               给资产经营公
                                发展有限                                                          6-03-24/1202
及逾期付款利息。                               司。发展公司不
                                责任公司                                                          073236.PDF
                                               再是公司的子公
                                不服一审
                                               司。
                                判决,向江
                                苏省高级
                                人民法院
                                提起上诉。
                                2016 年 3 月
                                22 日,公司
                                收到江苏
                                省高级人
                                民法院送
                                达的《民事
                                判决书》,
                                作出判决:
                                驳回上诉,
                                维持原判
                                决。


                                                                                                               91
                                                                   江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                   2015 年 3
                                   月 31 日,
                                   公司收到
                                   南京市雨
                                   花台区人
                                   民法院的
                                                  公司破产管理人
                                   《民事判
                                                  已于 2016 年 5 月
2015 年 1 月 12 日,               决书》,判                                                        【2015-035】
                                                  12 日与江苏舜天
发展公司就与江苏                   决如下:判                                                        子公司重大
                                                  资产经营有限公
中显集团有限公司                   令中显集                                                          诉讼进展公
                                                  司签署了《资产
之间的买卖合同纠                   团支付货                           发展公司已经                   告
                                                  转让协议》,将公                   2015 年 03 月
纷向法院提起诉           163 否    款及违约                           向法院申请强                   http://www.c
                                                  司除货币资金外                     13 日
讼,请求中显集团                   金共计约                           制执行                         ninfo.com.cn/
                                                  的全部资产转让
立即支付剩余货款                   222.63 万                                                         finalpage/201
                                                  给资产经营公
约 163 万元及逾期                  元。担保人                                                        5-04-02/1200
                                                  司。发展公司不
违约金。                           承担连带                                                          779216.PDF
                                                  再是公司的子公
                                   担保责任,
                                                  司。
                                   发展公司
                                   对担保人
                                   提供的质
                                   押股权行
                                   使优先受
                                   偿权。

                                                  公司破产管理人
                                                  已于 2016 年 5 月
                                                  12 日与江苏舜天
2015 年 3 月 11 日,               2017 年 2 月
                                                  资产经营有限公
公司就与山西中阳                   14 日收到                                                         【2015-025】
                                                  司签署了《资产
钢铁有限公司的买                   一审判决                                                          重大诉讼公
                                                  转让协议》,将公
卖合同纠纷向南京                   结果:解除                                                        告
                                                  司除货币资金外
市中级人民法院提                   双方买卖                                          2015 年 03 月 http://www.c
                        2,400 否                  的全部资产转让 无
起诉讼,请求解除                   合同关系,                                        13 日           ninfo.com.cn/
                                                  给资产经营公
合同并要求中阳钢                   中阳钢铁                                                          finalpage/201
                                                  司。该案件所涉
铁立即支付剩余货                   返还货款                                                          5-03-13/1200
                                                  及的主体已变更
款约 2400 万元及逾                 4247232                                                           694824.PDF
                                                  为资产经营公
期付款利息损失。                   元。
                                                  司,案件后果由
                                                  资产经营公司承
                                                  担。

江苏银行股份有限                   2015 年 11 江苏银行已在公                                         【2015-302】
公司就与公司及担                   月 19 日, 司破产重整程序                                         重大诉讼进
                                                                                     2015 年 11 月
保人王军民、李玖       30,000 否   经法院主       中申报债权,并 已清偿                              展公告
                                                                                     21 日
和曹春华的借款合                   持调解,各 通过现金加股票                                         http://www.c
同纠纷向南京市中                   方当事人       的方式获得清                                       ninfo.com.cn/



                                                                                                                  92
                                                                     江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


级人民法院提起诉                     达成调解。 偿。                                                finalpage/201
讼,请求判令公司                                                                                    5-11-21/1201
偿还本金 3 亿元及                                                                                   782733.PDF
相应利息,并要求
担保人承担连带清
偿责任。此外,根
据江苏银行的申
请,法院裁定查封
(冻结)公司、王
军民、李玖、曹春
华价值人民币 3
亿元的存款或等值
财产。

招商银行股份有限
                                                                                                    【2016-134】
公司南京分行就与
                                                                                                    重大诉讼进
公司、舜天集团发
                                                    招商银行南京分                                  展的公告
生的借款合同纠纷
                                     已作出二       行已在公司破产                  2016 年 05 月 http://www.c
向南京市秦淮区人       9,922.94 否                                      已清偿
                                     审判决。       重整程序中获得                  17 日           ninfo.com.cn/
民法院提起诉讼,
                                                    清偿。                                          finalpage/201
要求公司还本付息
                                                                                                    6-05-17/1202
并要求舜天集团承
                                                                                                    325470.PDF
担连带责任。

南京银行股份有限
                                                                                                    【2016-259】
公司南通分行就与
                                                                                                    关于重大诉
公司、南通市通州                     2016 年 5 月
                                                                                                    讼进展的公
区综信钢材贸易有                     24 日,南京
                                                                                                    告
限公司、季风华、                     银行向南
                                                                                                    http://www.c
王燕金融借款合同                     通市通州       南京银行南通分
                                                                                                    ninfo.com.cn/
纠纷,向南通市崇                     区人民法       行已在公司破产                  2016 年 12 月
                         3,028 否                                       已结案                      cninfo-new/d
川区人民法院提起                     院提出撤       重整程序中获得                  15 日
                                                                                                    isclosure/szse
诉讼,要求综信钢                     诉申请。法 清偿。
                                                                                                    _sme/bulletin
材清偿借款和赔偿                     院裁定准
                                                                                                    _detail/true/1
律师费共计约 3028                    许撤回起
                                                                                                    202875232?a
万元,并要求公司、                   诉。
                                                                                                    nnounceTime
季风华、王燕承担
                                                                                                    =2016-12-15
连带清偿责任。

2015 年 5 月 15 日,                 海门药化       公司破产管理人                                  【2015-224】
海门市药物化工厂                     和发展公       已于 2016 年 5 月                               子公司诉讼
就与发展公司的买                     司达成和       12 日与江苏舜天                                 进展公告
                                                                                    2015 年 09 月
卖合同纠纷向南京           7.29 否   解,并于       资产经营有限公 和解                             http://www.c
                                                                                    15 日
市雨花台区人民法                     2015 年 9 月 司签署了《资产                                    ninfo.com.cn/
院提起诉讼,要求                     14 日正式 转让协议》,将公                                     finalpage/201
公司清偿欠款                         签订了《和 司除货币资金外                                      5-09-15/1201



                                                                                                                 93
                                                                 江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


72,940 元。                      解协议》。 的全部资产转让                                      592756.PDF
                                                给资产经营公
                                                司。发展公司不
                                                再是公司的子公
                                                司。

                                                公司破产管理人
2015 年 6 月 8 日,
                                 2016 年 4 月 已于 2016 年 5 月                                 【2016-088】
发展公司就与江苏
                                 7 日,发展 12 日与江苏舜天                                     关于子公司
力达宁化工有限公
                                 公司收到       资产经营有限公                                  重大诉讼事
司的债务转移纠纷
                                 法院送达       司签署了《资产                                  项的进展公
向南京市雨花台区
                                 的《民事判 转让协议》,将公                    2016 年 04 月 告
人民法院提起诉         868 否                                       无
                                 决书》,法 司除货币资金外                      12 日           http://www.c
讼,要求力达宁公
                                 院一审判       的全部资产转让                                  ninfo.com.cn/
司立即支付欠款约
                                 决基本支       给资产经营公                                    finalpage/201
868 万元,并要求担
                                 持发展公       司。发展公司不                                  6-04-12/1202
保人承担连带担保
                                 司的诉求。 再是公司的子公                                      168488.PDF
责任。
                                                司。

发展公司就与力达
                                                公司破产管理人
宁公司的买卖合同
                                 2016 年 5 月 已于 2016 年 5 月
纠纷向南京市雨花                                                                                【2015-119】
                                 19 日,发展 12 日与江苏舜天
台区人民法院提起                                                                                关于子公司
                                 公司收到       资产经营有限公
诉讼,要求力达宁                                                                                重大诉讼事
                                 法院的《民 司签署了《资产
公司立即支付货                                                                                  项的公告
                                 事判决         转让协议》,将公                2015 年 06 月
款、违约金及律师      9,068 否                                      无                          http://www.c
                                 书》,法院 司除货币资金外                      10 日
费共计约 9068 万                                                                                ninfo.com.cn/
                                 一审判决       的全部资产转让
元,要求对担保人                                                                                finalpage/201
                                 基本支持       给资产经营公
提供的抵押物享有                                                                                5-06-10/1201
                                 发展公司       司。发展公司不
优先受偿权,并要                                                                                129114.PDF
                                 的诉求。       再是公司的子公
求担保人承担连带
                                                司。
担保责任。

                                                公司破产管理人
淄博大亚机电科技                                已于 2016 年 5 月
                                 2015 年 6 月                                                   【2015-133
有限公司就与扬州                                12 日与江苏舜天
                                 30 日,公司                                                    】子公司重大
厂的买卖合同纠                                  资产经营有限公
                                 收到法院                                                       诉讼进展公
纷,于 2015 年 5                                司签署了《资产
                                 《民事裁                                                       告
月 11 日向淄博市                                转让协议》,将公                2015 年 07 月
                        76 否    定书》,裁                         和解                        http://www.c
周村区人民法院提                                司除货币资金外                  02 日
                                 定准许原                                                       ninfo.com.cn/
起诉讼,要求扬州                                的全部资产转让
                                 告大亚机                                                       finalpage/201
厂支付欠款并赔偿                                给资产经营公
                                 电撤回起                                                       5-07-02/1201
损失共计约 76 万                                司。扬州厂不再
                                 诉。                                                           225020.PDF
元。                                            是公司的子公
                                                司。

苏州银行股份有限      4,000 否   2015 年 11 苏州银行南京分 已清偿               2015 年 11 月 【2015-310】


                                                                                                             94
                                                                江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司南京分行就与                月 25 日, 行已在公司破产                       27 日        重大诉讼进
公司、舜天集团的                经法院主       重整程序中获得                                展公告
借款合同纠纷,于                持调解,各 清偿。                                            http://www.c
2015 年 6 月 12                 方当事人                                                     ninfo.com.cn/
日向南京市玄武区                达成调解。                                                   finalpage/201
人民法院提起诉                                                                               5-11-27/1201
讼,要求公司清偿                                                                             790181.PDF
本金 4000 万元及相
应利息,并要求舜
天集团对公司的债
务承担连带清偿责
任。

江苏银行股份有限
公司就与公司的借
款合同纠纷,于                                                                               【2015-311】
2015 年 5 月 21                 2015 年 11                                                   重大诉讼进
日向武汉海事法院                月 26 日,                                                   展公告
                                               江苏银行已在公
提起诉讼,要求公                经法院主                                        2015 年 11 月 http://www.c
                     6,061 否                  司破产重整程序 已清偿
司偿还本金和利息                持调解,双                                      28 日        ninfo.com.cn/
                                               中获得清偿。
共计约 6061 万元,              方当事人                                                     finalpage/201
并要求公司就 832                达成调解。                                                   5-11-28/1201
万美元预付款保函                                                                             795645.PDF
提供全额保证金或
提存相应款项等。

                                2017 年 2 月
                                底双方已
                                签署《和解
                                协议》,公                                                   【2017-025】
                                司向 SE 航                                                   仲裁进展公
                                               在公司破产重整
                                运支付 125                                                   告
                                               过程中,SE 航运
SE Shipping Lines               万美金用                                                     http://www.c
                                               已向管理人申报
Pte. Ltd.就 1 艘                于全部解                                                     ninfo.com.cn/
                                               了债权,管理人
31200 吨多用途船                决各方在                         SE 船务已申请 2017 年 03 月 cninfo-new/d
                     6,500 否                  对该事项采取了
的租售业务与顺高                建造和光                         撤销仲裁       03 日        isclosure/szse
                                               应对措施,故预
船务发生争议,提                租合同项                                                     _sme/bulletin
                                               计对公司本期及
起仲裁。                        下的所有                                                     _detail/true/1
                                               后期利润不会产
                                争议。SE                                                     203126530?a
                                               生较大影响。
                                船务已于                                                     nnounceTime
                                2017 年 3 月                                                 =2017-03-03
                                24 日向仲
                                裁庭申请
                                撤销仲裁。

江苏张家港农村商     6,300 否   2016 年 4 月 张家港农商行已 已清偿              2016 年 04 月 【2016-082】



                                                                                                          95
                                                              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


业银行股份有限公                1 日,公司 在公司破产重整                    06 日           重大诉讼事
司通州支行就与公                收到江苏     程序中获得清                                    项的进展公
司的票据承兑纠纷                省高级人     偿。                                            告
于 2014 年 6 月 29              民法院送                                                     http://www.c
日向江苏省南通市                达的《民事                                                   ninfo.com.cn/
通州区人民法院提                裁定书》,                                                   finalpage/201
起诉讼,要求公司                裁定准许                                                     6-04-06/1202
支付票款 6,300 万               舜天船舶                                                     143835.PDF
元和相应利息。                  的撤回再
                                审申请。

                                2015 年 8
                                月 11 日,
                                             公司破产管理人
                                公司收到
                                             已于 2016 年 5 月
2015 年 5 月 20 日,            了法院送                                                     【2015-180】
                                             12 日与江苏舜天
无锡华联科技集团                达的《民事                                                   关于子公司
                                             资产经营有限公
有限公司就与扬州                调解书》,                                                   诉讼进展的
                                             司签署了《资产
厂的承揽合同纠纷                双方达成                                                     公告
                                             转让协议》,将公                2015 年 08 月
向仪征市人民法院       152 否   和解如下:                       履行调解                    http://www.c
                                             司除货币资金外                  12 日
提起诉讼,要求扬                扬州厂分                                                     ninfo.com.cn/
                                             的全部资产转让
州厂支付加工款                  期向华联                                                     finalpage/201
                                             给资产经营公
152 万元及相应利                科技支付                                                     5-08-12/1201
                                             司。扬州厂不再
息。                            加工款 152                                                   423504.PDF
                                             是公司的子公
                                万元,华联
                                             司。
                                科技放弃
                                利息。

                                2015 年 9
                                月 24 日,
                                雨花法院
                                对该案件
                                作出一审
2015 年 6 月 29 日,
                                判决:判令
江苏界达特异新材                                                                             【2015-334】
                                舜天船舶
料股份有限公司就                                                                             重大诉讼进
                                于本判决
与公司的票据付款                                                                             展的公告
                                生效之日     界达新材料已在
请求权纠纷向南京                                                             2015 年 12 月 http://www.c
                        34 否   五日内支     公司重整程序中 已结案
市雨花台区人民法                                                             23 日           ninfo.com.cn/
                                付原告界     获得清偿。
院提起诉讼,要求                                                                             finalpage/201
                                达新材料
公司支付汇票金额                                                                             5-12-23/1201
                                票据金额
约 34 万元和相应利                                                                           851819.PDF
                                约 34 万元
息。
                                及相应利
                                息,案件受
                                理费由舜
                                天船舶承
                                担。2015

                                                                                                          96
                                                                江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                年 12 月
                                21 日,公
                                司收到江
                                苏省南京
                                市中级人
                                民法院送
                                达的《民事
                                判决书》,
                                江苏省南
                                京市中级
                                人民法院
                                作出二审
                                判决如下:
                                驳回上诉,
                                维持原判。

                                2015 年 7 月
                                20 日,扬州
                                厂与鹏源
                                船舶达成
                                和解。扬州
                                厂将在
                                2015 年        公司破产管理人
                                10 月底前 已于 2016 年 5 月
2015 年 5 月 28 日,                                                                             【2015-161】
                                向鹏源船       12 日与江苏舜天
仪征市鹏源船舶工                                                                                 关于子公司
                                舶支付工       资产经营有限公
程服务有限公司就                                                                                 诉讼进展的
                                程款共计       司签署了《资产
与扬州厂的承揽合                                                                                 公告
                                人民币         转让协议》,将公                  2015 年 07 月
同纠纷向仪征市人        60 否                                     履行和解协议                   http://www.c
                                551,123.1      司除货币资金外                    24 日
民法院提起诉讼,                                                                                 ninfo.com.cn/
                                元。2015       的全部资产转让
要求扬州厂支付劳                                                                                 finalpage/201
                                年 7 月        给资产经营公
务报酬款约 60 万                                                                                 5-07-24/1201
                                23 日,公司 司。扬州厂不再
元。                                                                                             338049.PDF
                                收到法院       是公司的子公
                                送达的《民 司。
                                事裁定
                                书》,裁定
                                内容如下:
                                准许原告
                                鹏源船舶
                                撤回起诉。

2015 年 2 月 13 日,            2015 年 8 月 公司破产管理人                                      【2015-199】
公司将昌旭初诉讼                19 日,法院 已于 2016 年 5 月                                    关于公司重
                                                                  已申请强制执 2015 年 08 月
至南京市中级人民       900 否   作出判决: 12 日与江苏舜天                                       大诉讼结果
                                                                  行             25 日
法院,请求昌旭初                判令昌旭       资产经营有限公                                    的公告
及担保人立即向公                初偿还公       司签署了《资产                                    http://www.c

                                                                                                              97
                                                              江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


司返还借款本金                  司借款本     转让协议》,将公                              ninfo.com.cn/
900.00 万元及利                 金 900 万元 司除货币资金外                                 finalpage/201
息。                            及利息,并 的全部资产转让                                  5-08-25/1201
                                判令相关     给资产经营公                                  484451.PDF
                                担保人对     司。该案件所涉
                                该债务承     及的主体已变更
                                担连带清     为资产经营公
                                偿责任。     司,案件后果由
                                             资产经营公司承
                                             担。

发展公司就与江苏
方舟新能源股份有
                                             公司破产管理人
限公司等相关方的                2016 年 1
                                             已于 2016 年 5 月
纠纷,于 2015 年 7              月 11 日,                                                 【2016-009】
                                             12 日与江苏舜天
月 1 日向南京市雨               公司收到                                                   子公司重大
                                             资产经营有限公
花台区人民法院提                法院的《民                                                 诉讼事项的
                                             司签署了《资产
起诉讼,请求判令                事法院判                                                   公告
                                             转让协议》,将公 已申请强制执 2016 年 01 月
被告方舟新能源支     2,332 否   决书》,法                                                 http://www.c
                                             司除货币资金外 行               13 日
付发展公司货款人                院作出一                                                   ninfo.com.cn/
                                             的全部资产转让
民币约 2,332 万元               审判决,基                                                 finalpage/201
                                             给资产经营公
以及逾期还款的利                本支持发                                                   6-01-13/1201
                                             司。发展公司不
息和相应违约金,                展公司的                                                   907854.PDF
                                             再是公司的子公
方舟进出口和昌旭                诉求。
                                             司。
初承担连带清偿责
任。

                                             公司破产管理人
发展公司就与方舟                2016 年 1
                                             已于 2016 年 5 月
新能源等相关方的                月 11 日,                                                 【2016-009】
                                             12 日与江苏舜天
纠纷,于 2015 年 7              公司收到                                                   子公司重大
                                             资产经营有限公
月 1 日向南京市雨               法院的《民                                                 诉讼事项的
                                             司签署了《资产
花台区人民法院提                事法院判                                                   公告
                                             转让协议》,将公 已申请强制执 2016 年 01 月
起诉讼,请求判令     1,353 否   决书》,法                                                 http://www.c
                                             司除货币资金外 行               13 日
被告方舟新能源支                院作出一                                                   ninfo.com.cn/
                                             的全部资产转让
付发展公司货款人                审判决,基                                                 finalpage/201
                                             给资产经营公
民币约 1352 万元以              本支持发                                                   6-01-13/1201
                                             司。发展公司不
及逾期还款的利                  展公司的                                                   907854.PDF
                                             再是公司的子公
息。                            诉求。
                                             司。

发展公司就与方舟                2016 年 1 公司破产管理人                                   【2016-009】
新能源等相关方的                月 11 日, 已于 2016 年 5 月                               子公司重大
纠纷,于 2015 年 7              公司收到     12 日与江苏舜天 已申请强制执 2016 年 01 月 诉讼事项的
                      208 否
月 1 日向南京市雨               法院的《民 资产经营有限公 行                 13 日         公告
花台区人民法院提                事法院判     司签署了《资产                                http://www.c
起诉讼,请求判令                决书》,法 转让协议》,将公                                ninfo.com.cn/



                                                                                                        98
                                                                  江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


被告方舟新能源支                    院作出一     司除货币资金外                              finalpage/201
付发展公司货款人                    审判决,基 的全部资产转让                                6-01-13/1201
民币约 208 万元以                   本支持发     给资产经营公                                907854.PDF
及逾期还款的利                      展公司的     司。发展公司不
息。                                诉求。其     再是公司的子公
                                    后,方舟新 司。
                                    能源提起
                                    上诉。2016
                                    年 5 月 20
                                    日,由于方
                                    舟新能源
                                    未到庭,故
                                    二审做撤
                                    诉处理。

                                    由于该案
                                    件错综复
                                    杂,公司决
                                    定暂作撤
                                    诉处理,故 公司破产管理人
公司就与黑龙江北
                                    向南京仲     已于 2016 年 5 月
大荒农垦集团农业
                                    裁委员会     12 日与江苏舜天                             【2016-024】
生产资料有限公司
                                    申请撤回     资产经营有限公                              仲裁进展公
的销售合同纠纷,
                                    仲裁请求。 司签署了《资产                                告
于 2015 年 7 月 1 日
                                    2016 年 1 月 转让协议》,将公 该案件已经撤 2016 年 01 月 http://www.c
向南京仲裁委员会       5,812.5 否
                                    26 日,公司 司除货币资金外 回                27 日       ninfo.com.cn/
提起仲裁,要求北
                                    收到南京     的全部资产转让                              finalpage/201
大荒农垦集团立即
                                    仲裁委员     给资产经营公                                6-01-27/1201
支付货款
                                    会送达的     司。该事项涉及                              943297.PDF
58,125,000 元和相
                                    《决定       的主体已变更为
应利息损失。
                                    书》,仲裁 资产经营公司。
                                    庭同意公
                                    司撤回仲
                                    裁请求的
                                    申请。

公司就与浙江泽惠                    2016 年 2 月 公司破产管理人
投资管理有限公                      4 日,公司 已于 2016 年 5 月                             【2016-035】
司、绍兴市上虞广                    收到法院     12 日与江苏舜天                             重大诉讼进
源房地产开发有限                    送达的《民 资产经营有限公                                展公告
公司、浙江佳源房                    事判决       司签署了《资产 已申请强制执 2016 年 02 月 http://www.c
                        2,770 否
地产集团有限公司                    书》,法院 转让协议》,将公 行               05 日       ninfo.com.cn/
等的买卖合同纠                      基本支持     司除货币资金外                              finalpage/201
纷,于 2015 年 8 月                 公司的诉     的全部资产转让                              6-02-05/1201
25 日,向南京市雨                   求,判决浙 给资产经营公                                  972303.PDF
花台区人民法院提                    江泽惠返     司。该案件所涉

                                                                                                          99
                                                                    江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


起诉讼。                            还公司         及的主体已变更
                                    2,770 万元,为资产经营公
                                    相关担保       司,案件后果由
                                    方承担担       资产经营公司承
                                    保责任。       担。

                                    2016 年 5 月
                                    6 日,经法
                                                   公司破产管理人
                                    院组织调
                                                   已于 2016 年 5 月
                                    解,各方自
                                                   12 日与江苏舜天
公司就与南京银衡                    愿达成调
                                                   资产经营有限公
中期贸易有限责任                    解,各方确                                                        【2016-128】
                                                   司签署了《资产
公司、合肥凯程置                    认南京银                                                          公司重大诉
                                                   转让协议》,将公
业发展有限公司、                    衡应支付                                                          讼进展公告
                                                   司除货币资金外
池州市百思特置业                    公司货款                                          2016 年 05 月 http://www.c
                         6,000 否                  的全部资产转让 调解
有限公司等之间的                    本金                                              13 日           ninfo.com.cn/
                                                   给资产经营公
买卖合同纠纷,于                    4,561.88 万                                                       finalpage/201
                                                   司。该案件所涉
2015 年 8 月 26 日向                元,该笔款                                                        6-05-13/1202
                                                   及的主体已变更
南京市雨花台区提                    项由南京                                                          318466.PDF
                                                   为资产经营公
起诉讼。                            银衡于
                                                   司,案件后果由
                                    2017 年 3 月
                                                   资产经营公司承
                                    31 日前向
                                                   担。
                                    公司分批
                                    支付完毕。

                                    2016 年 5 月
                                    27 日,公司
                                    与船东签
                                    订了 3 艘不
                                    锈钢化学
                                    品船的《和
公司于 2015 年 8 月
                                    解协议》,                                                        【2016-147】
26 日就 3 艘不锈钢
                                    双方同意:                                                        关于公司仲
化学品船的业务与
                                    公司于《和 已在公司重整程                                         裁事项的进
Stainless 7 Limited、
                                    解协议》签 序中处理完结,                                         展公告
Stainless 8 Limited、                                                  公司已履行《和 2016 年 05 月
                        14,625 否   订后的 14 对公司本期及后                                          http://www.c
Stainless 9 Limited                                                    解协议》       31 日
                                    个银行日       期利润无重大影                                     ninfo.com.cn/
签订的《船舶建造
                                    内向船东       响。                                               finalpage/201
合同》项下的争议
                                    退还预付                                                          6-05-31/1202
指定仲裁员并明确
                                    款及协商                                                          347292.PDF
仲裁请求。
                                    的利息,3
                                    艘船合计
                                    退款
                                    24,632,704.
                                    51 美元。船
                                    东收到全

                                                                                                                100
                                                             江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                               额款项后 3
                               个银行日
                               内,双方向
                               仲裁庭申
                               请撤诉终
                               止仲裁,同
                               时船东向
                               公司管理
                               人撤销债
                               权申报。

                               公司不服
                               一审判决,
                               于 2015 年
                               12 月 21 日 公司破产管理人
                               向南通市     已于 2016 年 5 月
                               中级人民     12 日与江苏舜天
                                                                                            【2016-178】
                               法院提起     资产经营有限公
                                                                                            关于公司重
                               上诉。南通 司签署了《资产
                                                                                            大诉讼事项
公司与明德重工及               中院已于     转让协议》,将公
                                                                                            进展公告
润德船务就 MD152               2016 年 6 月 司除货币资金外                  2016 年 07 月
                   18,005 否                                    无                          http://www.c
的所有权纠纷(明               17 日作出 的全部资产转让                     15 日
                                                                                            ninfo.com.cn/
德重工诉我司)                 二审判决, 给资产经营公
                                                                                            finalpage/201
                               驳回公司     司。MD152 所有
                                                                                            6-07-15/1202
                               的上诉。     权已归资产经营
                                                                                            474204.PDF
                               2016 年 7 月 公司所有,案件
                               11 日,资产 后果由资产经营
                               经营公司     公司承担。
                               向法院提
                               交再审申
                               请。

                               公司于       公司破产管理人
                               2016 年 3 月 已于 2016 年 5 月
                               23 日向湖 12 日与江苏舜天
                                                                                            【2016-178】
                               北省高级     资产经营有限公
                                                                                            关于公司重
                               人民法院     司签署了《资产
                                                                                            大诉讼事项
公司与明德重工及               提起上诉, 转让协议》,将公
                                                                                            进展公告
润德船务就 MD152               请求依法     司除货币资金外                  2016 年 07 月
                   18,005 否                                    已结案                      http://www.c
的所有权纠纷(我               撤销上述     的全部资产转让                  15 日
                                                                                            ninfo.com.cn/
司诉明德重工)                 《民事裁     给资产经营公
                                                                                            finalpage/201
                               定书》,准 司。该案件所涉
                                                                                            6-07-15/1202
                               予受理公     及的主体已变更
                                                                                            474204.PDF
                               司与明德     为资产经营公
                               重工及润     司,案件后果由
                               德船务船     资产经营公司承

                                                                                                       101
                                                                 江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                 舶所有权       担。
                                 确认纠纷
                                 一案。湖北
                                 省高级人
                                 民法院于
                                 2016 年 5 月
                                 11 日作出
                                 驳回上诉
                                 的裁定。

                                 一审判决
                                 判令公司
                                 支付界达
                                 新材料
                                 27606 元和
2015 年 8 月 13 日,
                                 相应利息。                                                     【2015-292】
江苏界达特异新材
                                 公司不服                                                       重大诉讼事
料股份有限公司就
                                 一审判决,                                                     项进展的公
与公司的票据付款
                                 于 2015 年 界达新材料已在                                      告
请求权纠纷向南京                                                                2015 年 11 月
                       2.76 否   10 月 29 日 公司重整程序中 已结案                              http://www.c
市雨花台区人民法                                                                14 日
                                 向江苏省       获得清偿。                                      ninfo.com.cn/
院提起诉讼,要求
                                 南京市中                                                       finalpage/201
公司支付汇票金额
                                 级人民法                                                       5-11-14/1201
约 27606 元和相应
                                 院提起上                                                       771625.PDF
利息。
                                 诉,2016 年
                                 1 月 13 日南
                                 京中院二
                                 审判决维
                                 持原判。

                                 2015 年 9 月
南京杰昌石化有限                 28 日秦淮
公司就与发展公司                 区法院将       公司破产管理人
的买卖合同纠纷,                 案件移交       已于 2016 年 5 月
                                                                                                【2016-026】
于 2015 年 8 月 14               雨花台区       12 日与江苏舜天
                                                                                                子公司重大
日向南京市秦淮区                 法院。2016 资产经营有限公
                                                                                                诉讼进展公
人民法院提起诉                   年 1 月 27 司签署了《资产
                                                                                                告
讼,请求法院依法                 日,公司收 转让协议》,将公 发展公司收到 2016 年 01 月
                       100 否                                                                   http://www.c
解除双方于 2014 年               到南京市       司除货币资金外 执行裁定         28 日
                                                                                                ninfo.com.cn/
11 月 10 日签订的销              雨花台区       的全部资产转让
                                                                                                finalpage/201
售合同,判令发展                 人民法院       给资产经营公
                                                                                                6-01-28/1201
公司立即返还杰昌                 送达的《民 司。发展公司不
                                                                                                946814.PDF
石化货款计 100 万                事判决         再是公司的子公
元,并赔偿其利息                 书》,法院 司。
损失。                           一审判决
                                 支持杰昌

                                                                                                          102
                                                                    江苏国信股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                    石化的诉
                                    求。2016 年
                                    5 月 19 日发
                                    展公司收
                                    到雨花法
                                    院执行裁
                                    定书。

发展公司就与黑龙
江北大荒粮油批发
                                                   公司破产管理人
市场有限责任公司
                                    2016 年 10 已于 2016 年 5 月
的销售合同纠纷于
                                    月 17 日收 12 日与江苏舜天                                     【2015-233】
2015 年 9 月 16 日向
                                    到民事判       资产经营有限公                                  子公司诉讼
南京市雨花台区人
                                    决书,解除 司签署了《资产                                      事项公告
民法院提起诉讼,
                                    发展公司       转让协议》,将公                2015 年 09 月 http://www.c
请求判令解除双方        2,255 否                                       无
                                    与北大荒       司除货币资金外                  19 日           ninfo.com.cn/
于 2013 年 5 月 16
                                    合同,判决 的全部资产转让                                      finalpage/201
日签订的《粮食销
                                    北大荒返       给资产经营公                                    5-09-19/1201
售合同》并判令粮
                                    还发展公       司。发展公司不                                  613424.PDF
批公司立即向发展
                                    司货款。       再是公司的子公
公司返还货款
                                                   司。
2,255 万元和相应
利息损失。

                                    2016 年 8 月
公司就与江苏永禄                                   公司破产管理人
                                    17 日,公司
肥料有限公司等相                                   已于 2016 年 5 月
                                    收到法院
关方的合同纠纷,                                   12 日与江苏舜天
                                    出具的《民
于 2015 年 9 月 16                                 资产经营有限公
                                    事判决                                                         【2016-213】
日向江苏省南京市                                   司签署了《资产
                                    书》,判决                                                     重大诉讼进
中级人民法院提起                                   转让协议》,将公
                                    驳回公司                                                       展公告
诉讼,请求判令所                                   司除货币资金外
                                    的诉讼请                                       2016 年 09 月 http://www.c
有被告为黑龙江北       5,812.5 否                  的全部资产转让 无
                                    求。案件受                                     12 日           ninfo.com.cn/
大荒农垦集团农业                                   给资产经营公
                                    理费                                                           inalpage/201
生产资料有限公司                                   司。该案件所涉
                                    315,550 元                                                     6-09-12/1202
货款承担连带保证                                   及的主体已变更
                                    由公司负                                                       693633.PDF
责任,立即向公司                                   为资产经营公
                                    担。2016 年
支付货款人民币                                     司,案件后果由
                                    12 月 20 日
58,125,000 元及相                                  资产经营公司承
                                    收到二审
应利息损失等。                                     担。
                                    判决书。

发展公司就与黑龙                    一审已判       公司破产管理人                                  【2015-234】
江农垦完达山贸易                    决,发展公 已于 2016 年 5 月                                   重大诉讼事
                                                                                   2015 年 09 月
有限公司的销售合        4,388 否    司于 2016 12 日与江苏舜天 无                                   项公告
                                                                                   19 日
同纠纷于 2015 年 9                  年 7 月 21 资产经营有限公                                      http://www.c
月 16 日向南京市雨                  日提起上       司签署了《资产                                  ninfo.com.cn/