凤凰网首页 手机凤凰网

凤凰卫视
  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
免费注册
江苏国信(002608)公告正文

江苏国信:2017年年度报告

公告日期 2018-04-26
股票简称:江苏国信 股票代码:002608
                           江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




江苏国信股份有限公司
股票简称:江苏国信 股票代码:002608




         2017 年年度报告




            2018 年 4 月
                                           江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




                      第一节 重要提示、释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

    公司负责人浦宝英、主管会计工作负责人章明及会计机构负责人(会计主管

人员)章明声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
                                           江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                风险提示

    1、政策风险

    中国信托行业的发展与国家经济金融政策和国家有关行业监管政策紧密相

关,目前中国信托行业受到高度监管,政策变化是影响信托公司决策的一个重

要因素。如果江苏信托不能及时适应相关政策的变化并及时调整策略,则会给

经营与发展带来不利影响。

    新一轮的电力体制改革措施和今后可能出台的改革措施可能会对火电企业

的生产经营以及经营模式产生一定的影响。

    2、市场波动风险

    股价波动、利率波动和汇率波动等金融市场的波动和行情的变化都有可能

影响江苏信托的盈利能力和业务的开展,如果未来江苏信托未能及时关注市场

风险并调整投资策略,可能会对其经营情况产生不利影响。

    宏观经济走势和公司所在区域的整体经济变化会对电力需求产生影响,而

煤炭、天然气价格的大幅波动,也会对火电企业的生产经营和业绩带来一定的

影响。

    3、行业相关风险

    信托行业可能存在交易对手不履行义务的信用风险,由于人员、系统不完

善和失误导致损失的操作风险,以及信托产品非标准化、缺乏统一的信托登记

制度、缺乏信托产品流通交易市场的流动性风险。

    我国发电企业上网电价受到政府的严格监管,企业没有自主定价权。火力


                                 2
                                           江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




发电企业发电利用小时取决于每年各省经济和信息化委员会下达的发电量指标

计划。未来政府主管部门对上网电价以及发电利用小时的调整可能对火电企业

的盈利产生一定的影响。

   4、管理风险

   公司是信托和能源双主业,随着业务的开展,资产规模和业务规模相应增

加,内部沟通和协调的难度也相应加大。此外,由于信托和能源所处的行业背

景、具体业务、发展历程、发展阶段等方面有所不同,在具体经营团队、经营

理念、企业文化、管理制度等方面也存在差异,因此公司后续还需深入开展业

务整合以高效发挥协同效应。

   5、其它风险

   公司面临的其他风险包括法律风险、经营风险和道德风险等。




                                 3
                                                                                                         江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                                                            目录




第一节 重要提示、释义 ......................................................................................................................................... 1

第二节 公司简介和主要财务指标 ......................................................................................................................... 6

第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................................... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ............................................................................................................................... 13

第五节 重要事项 ................................................................................................................................................... 31

第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................. 100

第七节 优先股相关情况 ..................................................................................................................................... 107

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.............................................................................................. 108

第九节 公司治理 ..................................................................................................................................................116

第十节 公司债券相关情况 ................................................................................................................................. 123

第十一节 财务报告 ............................................................................................................................................. 124

第十二节 备查文件目录 ..................................................................................................................................... 265




                                                                                  4
                                                             江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                         释义


                释义项           指                              释义内容

公司、本公司、江苏国信           指   江苏国信股份有限公司

国信集团                         指   江苏省国信资产管理集团有限公司

舜天集团                         指   江苏舜天国际集团有限公司

舜天机械                         指   江苏舜天国际集团机械进出口有限公司

舜天资产经营公司、资产经营公司   指   江苏舜天资产经营有限公司

江苏信托                         指   江苏省国际信托有限责任公司

新海发电、新海电厂               指   江苏新海发电有限公司

扬州二电、扬二发电               指   扬州第二发电有限责任公司

国信扬电                         指   江苏国信扬州发电有限责任公司

射阳港发电、射阳港电厂           指   江苏射阳港发电有限责任公司

国信靖电、靖江发电               指   江苏国信靖江发电有限公司

淮阴发电                         指   江苏淮阴发电有限责任公司

协联燃气                         指   江苏国信协联燃气热电有限公司

秦港港务                         指   江苏国信秦港港务有限公司

扬州船厂                         指   舜天造船(扬州)有限公司

发展公司                         指   江苏舜天船舶发展有限公司

能源销售                         指   江苏国信能源销售有限公司

苏晋能源                         指   苏晋能源控股有限公司

中国证监会                       指   中国证券监督管理委员会

深交所                           指   深圳证券交易所

中登公司                         指   中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司




                                            5
                                                                             江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 江苏国信                                 股票代码                  002608

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           江苏国信股份有限公司

公司的中文简称           江苏国信

公司的外文名称(如有)   Jiangsu Guoxin Corp. Ltd.

公司的法定代表人         浦宝英

注册地址                 南京市玄武区长江路 88 号

注册地址的邮政编码       210005

办公地址                 南京市玄武区长江路 88 号

办公地址的邮政编码       210005

公司网址                 http://www.jsgx.net/jsgxgf/index.aspx

电子信箱                 info2@jsgxgf.com


二、联系人和联系方式

                                                     董事会秘书                             证券事务代表

姓名                                 章明                                       章明(代行)

联系地址                             南京市玄武区长江路 88 号                   南京市玄武区长江路 88 号

电话                                 025-84679116                               025-84679116

传真                                 025-84679188                               025-84679188

电子信箱                             info2@jsgxgf.com                           info2@jsgxgf.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                    《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址          巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                            南京市玄武区长江路 88 号


四、注册变更情况




                                                          6
                                                                          江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


组织机构代码                          91320000751254554N

公司上市以来主营业务的变化情况(如 2016 年末,公司完成重大资产重组,主营业务由船舶制造销售业务转变为信托和
有)                                  能源双主业。

                                      截止 2016 年末,公司控股股东为江苏舜天国际集团有限公司。2017 年 1 月 6 日,
历次控股股东的变更情况(如有)        公司新增股份发行后,公司控股股东由江苏舜天国际集团有限公司变为江苏省国
                                      信资产管理集团有限公司。


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称               天衡会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址           南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座(14 幢)20 楼

签字会计师姓名                 骆竞、陆德忠

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用

        财务顾问名称             财务顾问办公地址              财务顾问主办人姓名              持续督导期间

                            北京市东城区朝内大街 2 号凯                                2017 年 1 月 5 日至 2018 年 12
中信建投证券股份有限公司                                  王东梅、刘蕾、谢晨、贾志华
                            恒中心 B、E 座 3 层                                        月 31 日


六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并

                                                                       本年比上年                 2015 年
                                    2017 年             2016 年
                                                                         增减           调整前              调整后

 营业总收入(元)                20,204,300,647.92   16,814,995,625.      20.16%    1,004,866,522.26    15,429,576,067.
                                                                  99                                                 32

 归属于上市公司股东的净利         2,179,673,043.73   1,077,562,608.3     102.28%    -5,450,403,350.66   -2,510,271,768.
 润(元)                                                         5                                                  50

 归属于上市公司股东的扣除         2,280,483,090.70   -228,774,313.82    1,096.83%   -5,434,108,235.27   -5,434,108,235.
 非经常性损益的净利润(元)                                                                                          27

 经营活动产生的现金流量净         3,261,012,642.50   5,187,505,423.8      -37.14%    -233,116,245.00    5,438,391,210.7
 额(元)                                                         3                                                     1

 基本每股收益(元/股)                        0.67              0.33     103.03%             -14.540              -0.77


                                                          7
                                                                              江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


 稀释每股收益(元/股)                       0.67                0.33        103.03%                -14.540                 -0.77

 加权平均净资产收益率                    13.19%                9.00%           4.19%                                     -20.49%

                                                                          本年末比上                    2015 年末
                                 2017 年末             2016 年末
                                                                           年末增减           调整前                调整后

 总资产(元)                  45,805,697,102.14     43,243,259,982.           5.93%      3,126,468,298.69      43,062,650,288.
                                                                   75                                                         58

 归属于上市公司股东的净资      17,561,354,477.41     15,480,476,664.          13.44%     -5,234,259,395.65      8,419,689,844.6
 产(元)                                                          65                                                            2


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                                        单位:元

                                   第一季度                  第二季度                 第三季度                第四季度

营业总收入                        3,859,149,008.72         4,880,375,224.29         5,773,307,495.26          5,691,468,919.65

归属于上市公司股东的净利润          373,838,057.08           485,190,544.49           555,897,319.69           764,747,122.47

归属于上市公司股东的扣除非经
                                    367,403,705.78           483,517,548.64           567,933,208.55           861,628,627.73
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额          587,090,949.12           234,822,989.21         1,628,026,031.67           811,072,672.50

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位:元

                    项目                2017 年金额            2016 年金额            2015 年金额                说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                         -129,162,567.47                26,360.08       -6,687,358.27
值准备的冲销部分)

                                                         8
                                                                         江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享        8,424,761.03         266,654.45         900,000.00
受的政府补助除外)

企业重组费用,如安置职工的支出、整合
                                                            -119,989,046.06         319,957.20
费用等

同一控制下企业合并产生的子公司期初至
                                             202,704.04    2,616,061,858.87    2,940,131,582.16
合并日的当期净损益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                             345,713.30


除上述各项之外的其他营业外收入和支出      -25,603,634.15   -1,190,028,905.17     -10,828,588.74

减:所得税影响额                          -36,448,255.81

     少数股东权益影响额(税后)            -8,534,720.47                               -874.42

合计                                     -100,810,046.97   1,306,336,922.17    2,923,836,466.77      --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




                                                       9
                                                             江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                 第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

    否

    (一)经营范围
    公司现持有江苏省工商局于2018年1月15日核发的注册号为91320000751254554N号的《营业执照》。
公司经营范围包括:实业投资、股权投资(包括金融、电力能源股权等)、投资管理与咨询,电力项目开
发建设和运营管理,电力技术咨询、节能产品销售,进出口贸易。(依法须经批准的项目,经相关部门批
准后方可开展经营活动)。
    (二)主要业务
    报告期内,公司经营的主要业务由能源业务和信托业务两个板块构成,具体如下:
    1、能源业务
    公司能源业务主要从事电力、热力生产、相关电力服务及煤炭销售业务,所生产的电力全部输入江苏
电网,热力主要供给当地企事业单位及居民。公司致力于能源高效利用、清洁能源、现代电力服务业以及
循环经济等领域的发展。通过不断开拓、改革和创新,公司业务涵盖高效燃煤火力发电、燃气发电、供热、
电力服务、售电等,具体如下:
    (1)发电业务
    截至 2017年末,公司控股装机容量为1033.80万千瓦,其中煤电容量786.40万千瓦、燃机容量247.40
万千瓦。
    (2)热力业务
    公司售热业务集中于江苏地区,主要服务对象为重点工商企业。公司热电联产机组容量大、效率高。
    (3)电力服务业务
    在提供电力能源的同时,公司围绕发电主业,依托人才、技术、运行管理等多种内在优势,扩大电站
管理、技术服务、运营、检修维护等能源服务市场。公司所属电力工程检修公司承接国内大容量(660MW
以上)机组、燃气机组、核电等项目检修,专业从事电站运行、维护、检修工作,为国内外的煤电、燃机、
核电等电站项目提供服务,在行业内具有较强竞争力。公司多次与西门子公司合作,承接了国内外多台燃
气机组电站服务。
    (4)煤炭业务
      江苏国信秦港港务有限公司是公司下唯一的专业煤炭中转港口,承担着江苏省煤炭供给安全的“蓄水
池”和“调节器”的功能。江苏省“十三五”能源发展规划中将秦港定位为江苏省煤炭中转储运基地。江苏省秦
港煤炭物流靖江基地项目一期工程年设计中转量为600万吨,占地面积425亩,建设5万吨级卸船码头一座,
改造重件码头以满足5000吨及以下不同船型的装船作业要求。目前,项目软硬件设施均处同类港口领先水
平,生产管理全过程信息化、机械化、程序化、自动化,确保作业过程安全、高效、低耗、环保。
    2、信托业务
    信托业务由集合资金信托、单一资金信托、财产权信托等和自营业务构成。
    集合资金信托、单一资金信托、财产权信托等信托业务的模式是:公司作为受托人,按照委托人意愿

                                               10
                                                                 江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


以公司名义对受托的货币资金或其他财产进行管理或处分,并从中收取手续费的业务。
     自营业务模式为:公司运用自有资金从事股权投资、自营贷款、自营证券、金融产品投资等业务。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


               主要资产                                      重大变化说明


                              长期股权投资较年初增加 658,728,561.35 元、增长 10.14%,系主要系权益法下对江
股权资产
                              苏银行的投资收益增加。

                              固定资产较年初增加 1,346,054,467.04 元、增长 5.83%,系本期部分工程项目竣工转
固定资产
                              固定资产。

无形资产                      无形资产较年初增加 92,721,351.19 元、增长 14.31%,系本期新购业务系统软件。

                              在建工程较年初减少 1,401,406,778.78 元、下降 71.72%,系本期部分工程项目竣工
在建工程
                              转固定资产。

                              应收票据较年初增加 23,687,251.09 元、增长 114.59%,系本期收到客户货款中采用
应收票据
                              银行票据结算金额增加。

预付款项                      预付款项较年初增加 222,477,132.70 元、增长 168.46%,系本期预付货款增加。

                              其他应收款较年初增加 448,489,745.85 元、增长 80.92%,系本期代垫信托业保障基
其他应收款
                              金和往来款增加。

                              其他流动资产较年初增加 326,507,875.84 元、增长 228.83%,系本期待抵扣增值税进
其他流动资产
                              项税和应收手续费及佣金增加。

                              持有至到期投资较年初减少 112,630,000.00 元、下降 45.38%,系本期信托计划产品到
持有至到期投资
                              期赎回。

                              递延所得税资产较年初增加 44,879,693.63 元、增长 69.89%,系本期固定资产折旧暂
递延所得税资产
                              时性差异和可抵扣亏损增加。

                              其他非流动资产较年初减少 252,614,766.03 元、下降 57.72%,系本期预付土地款和设
其他非流动资产
                              备款转固。


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

     公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     否

     江苏国信由江苏舜天船舶股份有限公司重组更名而来,于2017年4月19日在深圳证券交易所举办了重

                                                 11
                                                             江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


组更名暨上市仪式,开启了资本市场的新征程。重大资产重组后,公司实现了业务结构战略性布局,公司

将打造具有自身特色的核心竞争力,主要体现在以下几个方面:

    1、结构优势

    通过重大资产重组,实现了业务和资产彻底转型,主营业务由船舶制造与销售转变为信托、能源双轮

驱动,可以实现内部资源的科学管理和最优配置,发挥产业与金融的互补效应和协同效应,实现产融结合,

从而进一步提升公司的综合实力和竞争力。

     2、协同优势

    江苏信托作为持牌金融机构,在满足独立性要求和风险控制等监管要求的前提下,可以大力支持能源

业务的发展,向能源业务提供融资服务、提供闲置资金的公司理财和财务顾问等服务。而能源业务的发展

也能为信托业务发展创造新的需求、开辟新的领域、提供新的机遇。信托业务和能源业务能够实现资源共

享,提高整体效益,有利于公司长远发展。

    3、区域优势

    江苏省是我国经济总量较大、经济及用电增长率较快的省份之一,七家电厂普遍位于江苏省电力负荷

中心,从而保证了较高的利用小时数和上网电量,热电联产项目多分布于当地经济技术开发区内,拥有周

边集中、稳定的用热客户,在当地供热市场拥有较大的市场份额。

    江苏信托地处经济发达的长三角地区,区域经济活跃度高,市场需求旺盛,民间资本富裕,为江苏信

托的业务发展提供了良好机遇。

    4、成本及规模优势

    公司下属电厂主要分布于沿海沿江一线,煤炭运输成本相对较低,而且各电厂多数为近年投入运营的

超临界或超超临界发电机组,机组容量大、效率高、能耗低、环保性能优。同时,利用大机组积极开拓替

代发电市场、供热市场和大用户直供电市场。

    江苏信托秉承“发展、创新、高效、稳健”的经营理念,充分发挥信托独特的功能优势,为客户提供多

样化的综合金融服务,综合实力强,信托资产规模超过5500亿元,业务能力和人均创利居于全国信托公司

前列。

    5、管理优势

    公司两大业务板块的管理团队均拥有丰富的行业管理经验,在保证信托与发电业务合规运营的前提

下,充分发挥管理团队在不同业务领域的经营管理能力,使信托业务和发电业务保持管理和业务的连贯性,

各自既有自主独立性又能相互融合、促进。


                                              12
                                                            江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




                           第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    2017年,公司在社会各界及各方股东的大力支持下,在董事会的正确领导下,积极开拓市场,严格控

制成本费用支出,克服经营中面临的煤价高涨等困难,取得了较好的经营业绩。2017年,公司共实现营业

总收入202.04亿元、利润总额34.82亿元、归母净利润21.8亿元,分别较上年增长20.16%、25.56%、102.28%。

其中能源业务累计完成发电量494.75亿千瓦时,较上年增长5.99%,完成供热量456.75万吨,较上年增长

74.68%;信托业务实现资产管理规模5511.44亿元,较上年增长17.84%,保持了较高的增长速度。

    2017年,公司经营管理主要工作如下:

    (一)能源业务

    1、大力推进能源重点项目建设。公司所属子公司淮安二燃项目两套机组分别于6月、7月份转入商业

运行;高邮燃机项目分别于11月、12月份转入商业运行,仪征燃机项目首套机组于12月份转入商业运行;

秦港煤炭物流基地建成投运,全年完成港口吞吐量510.12万吨;所属燃煤发电公司全部完成超低排放改造

工程。同时,这些重点项目的建成与实施,将进一步提升公司未来的业绩。

    2、狠抓安全生产管理。强化企业安全生产主体责任的落实,继续推进安全风险分级管控和隐患排查

治理,加强应急能力评估及应急预案演练。扎实开展安全制度修订完善、安全教育培训、安全性评价和安

全标准化等工作,定期召开安全分析例会和安委会,加强外包工程管理、可靠性管理、环境保护监督和应

急管理等工作,安全生产管理取得了明显成效,全年公司安全生产形势稳定、可控在控。

    3、积极做好各项经营工作。一是公司在节能降耗、超低排放、机组增容等技术改造方面工作取得了

新的成效,国信扬电#4机组增容提效改造和和淮阴发电公司#3机组超低排放改造顺利完成。二是在电力营

销方面,积极洽谈签订大用户直供电协议,积极争取平台竞价电量,做好供热补偿电量、超低排放补偿电

量的争取工作。三是供热方面,在充分挖掘现有热用户的潜力、增加供热收入的同时,做好新用户的开发,

供热量同比增长74.68%。四是加强燃料成本控制,努力增加长协煤供应量,跟踪煤炭市场行情,踏准采购

节奏,在保证机组安全稳定运行的前提下,积极掺烧经济煤种,有效降低发电成本。

    (二)信托业务

    1、全力拓展信托业务。一是强化项目资源开拓,信托规模持续扩大。截止2017年末,公司信托资产

规模5511.44亿元,较年初增加834.23亿元,增长17.84%,其中单一信托资产规模为4972.27亿元,较年初增


                                              13
                                                               江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


加684.16亿元,同比增长15.95%;集合信托资产规模为539.17亿元,较年初增加150.07亿元,同比增长

38.57%,累计新增集合信托项目54个,募集资金超248亿元。集合信托继续保持增长,体现了公司主动管

理能力的不断提升和业务结构的不断优化。二是信托产品体系不断丰富。公司证券信托业务已形成了以“融

信”系列为代表的二级市场配资业务、以“睿质”、“卓越”系列为代表的股票质押业务、以“聚盈”系列为代表

的员工持股计划业务等六大门类七个系列,新增规模近90亿元,为上年规模的100倍。同时通过加强同业

合作,为公司提供重要外部资金渠道,缓解项目发行压力。三是不断提升财富管理能力。围绕资产管理与

财富管理“双轮驱动”发展战略,公司积极挖掘高净值客户、开拓资金来源。2017年公司财富中心募集资金

超百亿元,比去年同期上涨27.07%。

     2、创新发展促使业务转型取得新成绩。一是设立异地业务部门,首次打破地域展业局限,公司在2017

年上半年完成了首个异地业务部门—信托六部(投资银行部)的组建。二是全面布局资本市场。公司在管

理政策上对资本市场的投融资业务给予倾斜支持,全年新增证券信托项目36个,信托规模超过100亿元,

合同利润超过1200万元。三是积极响应国家投融资体制和监管政策的转变,大力发展PPP业务,以PPP方式

带动政信业务转型。2017年6月份,公司签约管理中政企江苏省PPP合作基金,中政企江苏省PPP合作基金

总规模45亿元。目前已完成12个项目的尽职调查报告,其中拟投资项目6个,计划总投资金额约45.6亿元。

     3、坚持风险“零容忍”,内部管控得到新提升。随着各项业务的不断发展和监管的不断强化,公司更加

重视内控机制和公司治理建设,积极构建与业务发展相匹配的全面风险管理体系,强化事前、事中、事后

风险防控。2017年,从监管部门引入了领军人才,公司新增设了首席风控官,在防范经营风险、提升全面

控制能力、推进长效机制建设等方面取得了长足进步。2017年,公司上线了新的综合业务管理信息系统,

有效提升了管理效率。

     4、坚持市场化经营机制改革,为公司发展凝聚新动能。2017年是信托公司实施成本收入比薪酬制度

的第一年,激励效果已在各项经营业绩中初步体现。为真正落实“多做贡献者多得”,公司建立了员工月度

管理台账和评价机制,引导各部门和员工注重日常管理,强化过程管控,压实岗位责任。


二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。




                                                       14
                                                                           江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


2、收入与成本

(1)营业总收入构成

                                                                                                          单位:元

                               2017 年                                    2016 年
                                                                                                     同比增减
                       金额            占营业总收入比重           金额           占营业总收入比重

营业总收入合计     20,204,300,647.92              100%       16,814,995,625.99              100%           20.16%

分行业


电力                                            94.98%                                    95.87%          19.04%
                 19,190,734,838.27                        16,120,806,072.14

金融                                             5.02%                                     4.01%          50.39%
                  1,013,565,809.65                            673,979,569.93

船舶                                                                                       0.12%        -100.00%
                                                               20,209,983.92
分产品

 电力                                          82.89%                                    89.87%          10.82%
                  16,746,672,014.                            15,112,123,191.
                               27                                         36
 热力                                           3.50%                                     2.42%          74.14%
                  707,205,202.86                             406,116,908.31
 煤炭                                           6.27%                                     1.42%         429.77%
                  1,265,942,497.6                            238,961,647.72
                                9
 金融                                           5.02%                                     4.01%          50.39%
                  1,013,565,809.6                            673,979,569.93
                                5
 船舶                                                                                      0.11%        -100.00%
                                                              19,053,892.38
 其他业务                                       2.32%                                     2.17%          29.10%
                  470,915,123.45                             364,760,416.29
分地区


江苏省内                                       100.00%                                    99.89%          20.29%
                 20,204,300,647.92                        16,796,240,878.91

江苏省外                                                                                   0.11%        -100.00%
                                                               18,754,747.08




                                                        15
                                                                             江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                            单位:元

                                                                       营业总收入比上 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业总收入         营业成本        毛利率
                                                                        年同期增减       同期增减        期增减

分行业


电力                19,190,734,838.2 16,285,091,824.4       15.14%             19.04%         35.54%        -10.33%
                                  7                1


金融                                                        85.65%             50.39%                         4.26%
                    1,013,565,809.65                -


船舶                                                        不适用           -100.00%       -100.00%         不适用
                                   -                -

分产品


电力                16,746,672,014.2 14,177,006,412.3       15.34%             10.82%         26.95%        -10.76%
                                  7                7


热力                                                        15.81%             74.14%         70.95%          1.57%
                     707,205,202.86    595,381,758.01


煤炭                                                           3.84%          429.77%        423.30%          1.19%
                    1,265,942,497.69 1,217,311,177.82


金融                                                        85.65%             50.39%                         4.26%
                    1,013,565,809.65


船舶                                                        不适用           -100.00%       -100.00%         不适用
                                   -                -


其他业务                                                    37.27%             29.10%         11.06%         10.19%
                     470,915,123.45    295,392,476.21

分地区


江苏省内            20,204,300,647.9 16,285,091,824.4       19.40%             20.29%         35.51%         -9.05%
                                  2                1

江苏省外                                                                     -100.00%       -100.00%

由于江苏信托为金融信托业,没有直接成本,营业支出中主要为业务及管理费用。故毛利率计算公式调整为:毛利率=(营
业收入-业务及管理费用-税金及附加-资产减值损失) /营业收入。




                                                          16
                                                                                   江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类                项目               单位                  2017 年               2016 年            同比增减

                      销售量               亿千瓦时                            473.15               444.15              6.53%
电力
                      生产量               亿千瓦时                            494.75               466.79              5.99%

                      销售量               万吨                                406.42               256.82             58.25%
热力
                      生产量               万吨                                456.75               261.48             74.68%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用

    2017年完成供热量较2016年增加较多的原因:

    (1)江苏省“263”专项行动要求淘汰10蒸吨/小时及以下燃煤锅炉,实行集中供热,公司所属发电机组为大容量、高参

数、低能耗机组,积极取代高能耗、小容量机组,供热量大幅增加;

    (2)各发电公司主动开拓供热市场,取得良好效果;

    (3)新机组(淮安二燃、高邮、仪征等燃机)的投产,增加了供热量。


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用

    报告期内,公司最大销售客户是国网江苏省电力公司,年销售额为16,471,787,789.03元,约占年度销售总额的85.83%。

公司有关控股子公司按相关规定与国网江苏省电力公司签订《购售电合同》。截止本报告期末,购售电合同均正常履行中。


(5)营业成本构成

行业和产品分类
                                                                                                                      单位:元

                                                  2017 年                                2016 年
    行业分类               项目                                                                                   同比增减
                                           金额           占营业成本比重          金额        占营业成本比重

                                      12,043,123,111.1
电力                原材料                                        73.95% 7,014,461,787.79               58.18%         71.69%
                                                      0

电力                人工工资           682,241,625.01                4.19%   637,328,746.16             5.29%           7.05%

电力                折旧              1,621,062,753.99               9.95% 1,649,952,014.70             13.69%         -1.75%

电力                其他              1,938,664,334.31            11.91% 2,712,872,677.29               22.50%        -28.54%


                                                                17
                                                                             江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


船舶            人工

船舶            费用

船舶            租赁                                                    41,201,557.47                 0.34%          -100.00%

船舶            采购成本

                                                                                                                     单位:元

                                            2017 年                                    2016 年
    产品分类           项目                                                                                    同比增减
                                     金额          占营业成本比重          金额              占营业成本比重

                                14,177,006,412.3                      11,167,805,124.3
电力                                                       87.05%                                    92.63%           26.95%
                                              7                                          8

热力                              595,381,758.01              3.66%    348,285,371.78                 2.89%           70.95%

煤炭                            1,217,311,177.82              7.48%    232,620,769.72                 1.93%          423.30%

船舶                                                                    41,131,588.96                 0.34%          -100.00%

其他业务                          295,392,476.21              1.81%    265,973,928.57                 2.21%           11.06%

    说明

    本期原材料成本较上年度同比上升71.69%,主要系:1、本年度煤价大幅上升,发电供热成本上升。2、本年被替代发

电量较上年同期减少,自发电量较上年同期增加,增加了原材料成本。

    本期其他成本较上年度同比减少28.54%,主要是被替代发电量较上年减少,导致购电成本减少。

    本期公司业务已不含船舶业务,故无船舶业务成本。

    本期电力产品成本较上年度同比上升26.95%,主要系本年度煤价大幅上升,发电成本上升。本期热力产品成本较上年

同比上升70.95%,主要系本年度煤价上升,同时供热销售量上涨,供热成本上升。本期煤炭销售成本较上年同比上升423.30%,

主要系本年度煤价上升,同时煤炭销售量大幅上涨,煤炭销售成本上升。


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

       本期发生的同一控制下企业合并
 被合并方名称   企业合并中取 交易构成同一    合并日    合并日的确定 合并当年年初至合 合并当年年初至合并日被
                得的权益比例 控制下企业合                     依据      并日被合并方的收             合并方的净利润
                                并的依据                                          入
江苏国信能源      51.00%      受同一母公司 2017年9月 取得实际控制         265,604,342.02                202,704.04
销售有限公司                      控制        30日            权

    2017年9月,本公司通过增资方式取得江苏国信能源销售有限公司51.00%的股权。江苏国信能源销售有限公司在本次增

资前系江苏省国信资产管理集团有限公司的全资子公司,由于合并前后合并双方均受江苏省国信资产管理集团有限公司控制

且该控制并非暂时性,故本次合并属于同一控制下的企业合并。截止到2017年9月30日本公司已经完成现金出资,并取得了

对该公司的实际控制权,因此合并日确定为2017年9月30日。本公司于江苏国信能源销售有限公司的控股合并中取得的资产
                                                         18
                                                                       江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


及负债,均按照合并日在被合并方的账面价值进行计量。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                  18,129,622,954.57

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                94.47%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                         6.16%


公司前 5 大客户资料

     序号                   客户名称                 销售额(元)                  占年度销售总额比例

1           国网江苏省电力公司                            16,471,787,789.03                             85.83%

            江苏省国信资产管理集团有限公司及其子
2                                                          1,181,513,873.71                              6.16%
            公司

3           江苏省苏龙能源有限公司                          232,105,900.92                               1.21%

4           江苏腾顺广康能源有限公司                        182,094,753.68                               0.95%

5           扬州威亨热电有限公司                             62,120,637.23                               0.32%

合计                           --                         18,129,622,954.57                             94.47%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                 9,318,646,301.93

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                              58.23%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                         0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

     序号                   供应商名称               采购额(元)                  占年度采购总额比例

             中国石油天然气股份有限公司天然气销
1                                                          2,645,949,434.31                             16.53%
             售东部分公司

2            中煤能源山东有限公司                          2,169,605,835.08                             13.56%

3            神华销售集团华东能源有限公司                  1,989,465,007.07                             12.43%

4            伊泰能源投资(上海)有限公司                  1,398,767,801.24                              8.74%

5            山西潞安环保能源开发股份有限公司              1,114,858,224.23                              6.97%

                                                     19
                                                                               江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


合计                       --                                      9,318,646,301.93                               58.23%



主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                                  单位:元

                           2017 年                  2016 年             同比增减                  重大变动说明

                                                                                        因 2017 年无船舶业务,故相关销售
销售费用                        1,498,314.86          3,285,731.48            -54.40%
                                                                                        费用大量减少

                                                                                        因上年支付原舜天船舶破产重整及
管理费用                   499,436,030.12           594,652,098.95            -16.01% 重大资产重组相关中介机构费用较
                                                                                        大。

                                                                                        主要系本期银行贷款利息支出大幅
财务费用                   665,814,244.93           889,048,088.54            -25.11% 下降,同时汇率波动导致本年度较上
                                                                                        期产生较大汇兑收益。


4、研发投入

□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                                  单位:元

            项目                         2017 年                         2016 年                       同比增减

经营活动现金流入小计                      23,527,386,381.62                22,268,162,968.85                       5.65%

经营活动现金流出小计                      20,266,373,739.12                17,080,657,545.02                      18.65%

经营活动产生的现金流量净
                                           3,261,012,642.50                 5,187,505,423.83                      -37.14%


投资活动现金流入小计                       9,336,755,701.89                18,441,180,937.44                      -49.37%

投资活动现金流出小计                      12,289,953,198.40                21,513,956,856.74                      -42.87%

投资活动产生的现金流量净
                                          -2,953,197,496.51                -3,072,775,919.30                       3.89%


筹资活动现金流入小计                      11,765,186,208.29                10,668,272,687.94                      10.28%

筹资活动现金流出小计                      11,466,557,215.78                13,234,238,631.10                      -13.36%

筹资活动产生的现金流量净
                                               298,628,992.51              -2,565,965,943.16                      111.64%


现金及现金等价物净增加额                       606,363,483.95                -450,774,557.85                      234.52%

                                                              20
                                                                          江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

     √ 适用 □ 不适用

     经营活动产生的现金净流量净额较上年同期下降37.14%,主要原因:煤价上涨导致购买商品支付的现

金增加。

     投资活动产生的现金流入较上年同期下降49.37%,主要原因:本期赎回信托产品减少。

     投资活动产生的现金流出较上年同期下降42.87%,主要原因:本期投资信托产品减少。

     筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加111.64%,主要原因:本期融资较上年同期增加及上年

重组完成前子公司对原股东分红综合所致。

     现金及现金等价物净增加额较上年同期增加 234.52%,主要原因:受上述因素综合影响,本报告期现

金及现金等价物净增加额大幅增加。

     报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

     □ 适用 √ 不适用


三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位:元

                         金额             占利润总额比例             形成原因说明           是否具有可持续性

                                                            主要系对联营企业江苏银行
投资收益                 998,051,217.98            28.67% 股份有限公司权益法核算的 是
                                                            长期股权投资收益形成

公允价值变动损益                                    0.00%

                                                                                       公司每年根据《企业会计准
                                                            主要系公司减少的应收账款
资产减值                  -6,866,476.52            -0.20%                              则》及公司会计政策,确认
                                                            及其他应收款坏账准备。
                                                                                       资产减值情况。

                                                            主要系公司当期收到的政府
营业外收入                11,355,997.72             0.33%                              否
                                                            补助。

                                                            主要系公司非流动资产报废
营业外支出               164,916,667.25             4.74%                              否
                                                            损失。

                                                            主要系公司处置非流动资产
资产处置收益                255,654.09              0.01%                              否
                                                            产生的收益。

                                                            主要系公司将与日常活动相
其他收益                  44,841,903.99             1.29% 关的政府补助计入其他收       是
                                                            益。



                                                      21
                                                                                     江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                       单位:元

                                2017 年末                            2016 年末

                                        占总资产比                              占总资产比   比重增减         重大变动说明
                         金额                                 金额
                                            例                                      例

货币资金             3,579,015,517.02         7.81%     2,978,661,993.32             6.89%          0.92%

应收账款             1,650,209,436.62         3.60%     1,731,134,579.86             4.00%          -0.40%

存货                  695,621,212.06          1.52%         767,162,831.84           1.77%          -0.25%

投资性房地产                                  0.00%                                  0.00%          0.00%

长期股权投资         7,157,244,963.69        15.63%     6,498,516,402.34            15.03%          0.60%

固定资产            24,431,379,077.03        53.34%    23,085,324,609.99            53.38%          -0.04%

在建工程              552,581,928.35          1.21%     1,953,988,707.13             4.52%          -3.31%

短期借款             8,011,000,000.00        17.49%     5,674,000,000.00            13.12%          4.37%

长期借款             4,915,629,163.66        10.73%     6,778,911,867.40            15.68%          -4.95%


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:元

                                                   计入权益的累
                                     本期公允价                     本期计提
       项目          期初数                        计公允价值变                   本期购买金额       本期出售金额      期末数
                                     值变动损益                      的减值
                                                       动

金融资产

可供出售金融
               1,726,807,076.92 1,455,075.18 13,048,734.94               0.00 3,972,786,817.89 3,290,255,025.19 2,383,853,490.07
资产

金融资产小计 1,726,807,076.92 1,455,075.18 13,048,734.94                 0.00 3,972,786,817.89 3,290,255,025.19 2,383,853,490.07

上述合计       1,726,807,076.92 1,455,075.18 13,048,734.94               0.00 3,972,786,817.89 3,290,255,025.19 2,383,853,490.07

金融负债                      0.00          0.00             0.00        0.00                0.00              0.00             0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况

       所有权或使用权受到限制的资产:



                                                                22
                                                                              江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


          项目                    期末账面价值              主体账簿                受限制的原因
        货币资金                  15,324,659.75
       其他货币资金               15,324,659.75                                银票保证金和保函保证金
        应收账款                  457,575,580.34
       应收账款[注1]              113,962,838.17            靖江发电         为公司售后回租提供质押保证
       应收账款[注2]              71,929,041.83             淮阴发电           为公司借款提供质押保证
       应收账款[注3]              271,683,700.34            协联燃气       为公司接受委托贷款提供质押保证
        固定资产                 2,651,207,970.92
          机器设备                876,096,407.48            新海发电                  售后回租
          机器设备               1,775,111,563.44           靖江发电                  售后回租

    [注1]公司子公司江苏国信靖江发电有限公司在交银金融租赁有限责任公司办理了本金为8亿元的售后回租,期限为2015

年6月至2025年6月,并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益质押给了交银金融租赁有限责任公

司。截止2017年12月31日,借款余额为6亿元。

    江苏省国信资产管理集团有限公司向公司子公司江苏国信靖江发电有限公司委托贷款2.5亿元,期限为2017年12月1日至

2020年11月30日,并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益向江苏省国信资产管理集团有限公司提

供质押担保。截止2017年12月31日,借款余额为2.5亿元。

     [注2]公司子公司江苏淮阴发电有限责任公司之子公司江苏国信淮安燃气发电有限责任公司向国家开发银行股份有限

公司江苏省分行的借款6.3亿元,由江苏国信淮安燃气发电有限责任公司以其合法享有可以出质的应收账款,即江苏国信淮

安2*180MW级燃机热电联产工程项目建成后,江苏国信淮安燃气发电有限责任公司享有的电费收益权、热费收费权及其项

下全部权益和收益提供质押担保。截止2017年12月31日,借款余额为3.1亿元。

     [注3]江苏省国信资产管理集团有限公司向公司子公司江苏国信协联燃气热电有限公司委托贷款6.5亿元,由江苏国信协

联燃气热电有限公司以其依法享有并可以出质的应收账款,即在江苏国信协联燃气热电有限公司工程项目建成后享有的按贷

款比例形成的电站租赁费收入及其项下全部收益提供质押担保。截止2017年12月31日,借款余额为4.5亿元。


五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

         报告期投资额(元)                       上年同期投资额(元)                           变动幅度

                       2,135,721,186.88                         18,976,252,491.81                            -88.75%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位:元

                                                           23
                                                                                                  江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                                           截至资
被投资                                                                                     产负债                                  披露日
         主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                        投资期 产品类                     预计 本期投 是否涉                         披露索引
公司名                                                    合作方                           表日的                                  期(如
           务       式        额         例       源                  限         型                  收益 资盈亏             诉                 (如有)
  称                                                                                       进展情                                   有)
                                                                                             况

                                                                                                                                                http://www
         电力燃                                                                                                                                 .cninfo.co
         料、天                                                                                                                                 m.cn/cninf
         然气的                                                                                                                                 o-new/disc
                                                          江苏省
江苏国 采购、                                                                                                                                   losure/szse
                             104,40                       国信资            燃料及                    2,00                        2017 年
信能源 储运与                                                                                                2,205,21                           _sme/bulle
                  增资     1,900.0 51.00% 自有            产管理 长期       相关业 已完成             0,00              否        07 月 12
销售有 销售;                                                                                                    0.47                           tin_detail/t
                                   0                      集团有            务                        0.00                        日
限公司 电力采                                                                                                                                   rue/120369
                                                          限公司
         购、输                                                                                                                                 4308?anno
         配与销                                                                                                                                 unceTime=
         售等                                                                                                                                   2017-07-1
                                                                                                                                                2

                             104,40                                                                   2,00
                                                                                                             2,205,21
合计       --       --     1,900.0        --      --        --        --         --          --       0,00                   --         --               --
                                                                                                                 0.47
                                   0                                                                  0.00


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用
注:详细投资情况见第十一节财务报告“七、合并财务报表项目注释 20、在建工程”。




4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                单位:元

                                                  计入权益的累
                    初始投资       本期公允价                         报告期内购入 报告期内售 累计投资收
    资产类别                                      计公允价值变                                                               期末金额        资金来源
                      成本         值变动损益                               金额             出金额            益
                                                          动

                    4,104,787.                                                             34,898,174. 29,806,613. 15,802,457.
股票                                   306,349.18 11,697,669.46                                                                              自有资金
                             64                                                                       79            63              10

                    2,366,699,                                        3,972,786,817. 3,255,356,8 22,516,902. 2,368,051,0
信托产品                           1,148,726.00        1,351,065.48                                                                          自有资金
                         967.49                                                       89           50.40            16            32.97

                    2,370,804,                                        3,972,786,817. 3,290,255,0 52,323,515. 2,383,853,4
合计                               1,455,075.18 13,048,734.94                                                                                       --
                         755.13                                                       89           25.19            79            90.07



                                                                       24
                                                                             江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                   单位:元

  公司名称     公司类型      主要业务     注册资本       总资产         净资产        营业收入       营业利润     净利润

江苏省国际
                                         2,683,899,00 13,258,782,0 11,378,391,4 1,999,742,88 1,854,291,70 1,617,972,86
信托有限责 子公司          信托业务
                                         0.00                   65.14       77.45             6.86         4.18         1.80
任公司

江苏新海发                               239,000,000. 7,059,576,86 1,766,890,22 3,855,207,20 341,381,978. 255,644,095.
             子公司        发电、供热
电有限公司                               00                      0.43        3.63             3.56          50             09

江苏射阳港
                                         883,020,000. 3,852,177,03 1,249,026,20 2,229,071,63 281,886,243. 223,659,102.
发电有限责 子公司          发电、供热
                                         00                      2.99        4.98             5.55          34             54
任公司

报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

               公司名称                       报告期内取得和处置子公司方式                 对整体生产经营和业绩的影响

                                                                                    可以对公司各控股发电企业的煤炭进行
                                                                                    集中采购,进一步提高公司与煤炭供应
                                                                                    商谈判的议价能力,增加公司采购长协
                                                                                    煤的数量,有利于降低公司煤炭采购的
江苏国信能源销售有限公司                同一控制下企业合并
                                                                                    综合成本,提升公司经营效益。作为公
                                                                                    司售电、售气等能源业务开展的平台,
                                                                                    为公司今后拓展新业务创造更多的机
                                                                                    会。

主要控股参股公司情况说明
                                                           25
                                                            江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


上述子公司数据均取自各子公司审计报告报表数据。


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

     (一)行业格局和趋势

     1、信托行业

     2017年度,信托行业规模保持增长势头,但“通道”业务比重较大,未形成自身核心竞争力。2017年11

月中旬国家下发《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》(简称“资管新规”),对

信托行业转型升级提出新的要求。资管新规下,信托行业的通道业务规模将会收缩,虽然对信托业收入造

成一定冲击,但更多的资本金在通道业务减少后将投入到主动管理业务中,对行业具有一定的提升作用。

资管新规要求信托机构必须及时优化业务结构、转换业务模式,树立主动管理的展业思路,大力培养主动

管理能力、专业投资能力。同时降低债权融资类业务占比,更多地对接标准化债权资产、权益类资产的投

资,将财富管理业务作为战略性业务进行积极培育,以适应日益增多的超高价值客户对财富安全、财富传

承、全球配置资产的需求。在中国特色社会主义新时代的历史条件下,信托行业应坚持把服务实体经济放

在核心位置,回归“受人之托、代人理财”的信托本源,培育竞争优势,继续为客户创造较高收益,满足人

民对美好生活的实际需求。

     2、能源行业

     (1)在发电装机建设方面,近年来火电装机容量持续增长,随着之前年度火电投资项目的陆续投产,

短期内火电装机容量将继续保持增长,但受国家煤电停建、缓建政策影响,火力发电装机容量增速将得到

明显遏制。此外,近年来受环保、电源结构调整等政策影响,国内非化石能源装机快速增长,火电装机容

量占电力装机容量的比重呈逐年小幅下降态势,且该趋势未来将长期保持,但同时受能源结构、历史电力

装机布局等因素影响,国内电源结构仍将以火电为主。

     (2)受社会发展带动,国内电力设备总发电量持续增加。火电发电量方面,近年来火电发电量增速

受用电需求变化及其他能源发电挤压影响波动较大。2017年以来,受国家淘汰落后煤电装机影响,规模以

上火电机组发电量将有所提高,但随着非化石能源电力的不断发展,火电发电量占比呈下降趋势,预计未

来占比将进一步降低。

     (二)公司发展战略

     公司将顺应新时代国家经济和能源发展总体趋势,贯彻新发展理念,根据电力市场化改革和供给侧结

                                                 26
                                                            江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


构性改革要求,坚定公司的战略定位和业务发展方向,紧紧围绕“提高质量、提升效率”的工作要求,依托

管理创新和技术创新,挖潜增效,全面开展成本领先行动,加快人才梯队建设,提高核心竞争力;加快金

融创新和服务实体经济的转型发展,严格把控和化解风险,一心一意谋发展,努力取得较好的年度经营业

绩。

    1、信托业务进行优化和转型

    在强监管、“去通道”的大环境下,江苏信托将在合规的前提下,以服务实体经济为宗旨,在货币市场、

资本市场和实业投资领域为客户提供定制化的服务和产品,提升产品的研发能力,提升主动管理能力和主

动管理类产品规模,推动公司业务模式、盈利模式转型。

    第一,坚持脱虚向实,服务实体经济,回归信托业务本源,实现精品化、差异化发展。在合规前提下

继续拓展、深耕省内地方企业融资,助力江苏地方经济和社会发展。

    第二,继续加大异地展业力度,以市场为导向,以人才定区域,积极稳妥地推进异地业务部门建设。

在充分总结借鉴深圳、成都2个业务部门组建、运营、管理经验的基础上,在北京、上海等地搭建起新的

异地团队,开展主动管理型异地业务。

    第三,江苏信托将积极适应“资管新规”要求,降低通道类业务规模,推进资本市场业务转型,探索主

动管理类产品,继续围绕优质拟上市公司、上市公司开展并购重组、定向增发、大股东股票质押融资等一

揽子综合化金融服务,在可交换债、私募基金等领域开展实践,积累经验。

    第四,作为资管新规鼓励开展的新业务,探索推进并加速复制以商业银行信用卡分期、按揭贷款等资

产证券化(ABS)业务。

    2、能源板块加快改革发展

    主动对接“一带一路”战略,积极抢抓国家能源产业政策机遇,研究国家新一轮电改政策,深入开展调

研,部署推进大用户直供、售电公司等相关工作,积极抢占发展先机。着力优化盘活能源存量资产,通过

技术革新、节能技术改造、超低排放改造等手段,不断提升机组能效水平和环保水平。加快构建能源清洁、

低碳、高效、可持续的现代能源体系,优先发展清洁煤电,加快发展燃机发电等清洁能源,建立清洁能源

产业优势。

    江苏国信拟与相关合作方共同投资成立苏晋能源公司。以成立苏晋能源公司为契机,进一步加强江苏

省和山西省能源经济领域合作,控股雁淮直流配套电源点项目,落实国家能源战略和部署要求,优化公司

战略布局,拓展业务发展区域,提高公司的可持续发展能力和综合竞争实力。

    (三)2018年度经营计划

    公司2018年将重点做好以下工作:


                                              27
                                                            江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


    1、细化分解经营指标,层层落实责任制。紧紧围绕年初制定的经营目标责任状内容,将各项经营指

标分解落实各控股公司、各部门、各级人员。

    2、加强经营分析,适时调整经营策略。准确把握政策动向,做好全年经营形势的预测分析,并做好

月度、季度定期经营分析工作,超前谋划,采取有效对策,全力推进各项经营管理工作。

    3、多措并举,力求经营目标实现有保障。加强电量、供热市场的营销,控制燃料成本,压缩管理费

用,多维度、多渠道挖潜增效,降低经营管理成本,不断提升盈利能力。

    4、抢抓机遇,积极推进新项目的核准开工。推进靖江燃机优选项目的核准工作,并具备开工条件;

全力推进苏晋能源公司的组建工作,努力实现年内注册成立并实现正常运营。

    5、强化安全生产管理,确保安全生产可控在控。强化“红线意识”,落实安全责任;健全安全管理机制,

提升事故防控能力;推进制度建设,巩固安全生产标准化工作;强化设备管理,提升设备可靠性。

    6、强化规范运营,力求公司治理有新进展。按照建立现代企业制度要求和资本市场运行规则,建立

全面风险管理体系,加强内控体系建设,进一步完善《权限指引》,修订完善公司管理制度。建立覆盖公

司本部和子公司的审计网络,加强审计监督,进一步强化法律风险防范。优化公司管理流程,规范关联交

易、日常经营和重大事项决策程序,确保合规运营。

    (四)公司面临的风险和应对措施

    1、能源行业:

    ①煤炭市场风险

    2017年,受煤炭去产能政策持续影响,煤炭供应阶段性偏紧,煤炭企业话语权和议价能力增强,加上

进口煤受政策、汇率、市场等多方面因素影响,煤价走势的不确定性有所加大,给公司燃料成本的控制带

来一定程度的困难。但随着政府加快优质产能释放,预计2018年国内产能总量将增加0.5-2亿吨左右。公司

将密切跟踪国家政策及煤炭市场的变化,加强与神华、伊泰、中煤等大型煤企合作,不断开辟新的采购渠

道,强化燃料精细化管理,努力控制燃料成本。

    ②电力市场风险

    由于电力体制售电侧改革的推进实施,计划电量逐步减少,市场电量份额逐步增加,公司平均上网电

价有所降低,另外江苏省区外来电份额加大,机组利用小时数可能下降,公司营业收入和利润总额存在下

滑的风险。公司将加强电量营销管理,深入研判市场形势,增发抢发电量,深挖机组节能环保、深度调峰

等差异化竞争优势,密切跟踪国家政策和电力市场改革进展情况,加强与地方政府价格主管部门的沟通,

积极呼吁完善煤电联动机制,多措并举,全力防控风险。

    ③环保政策风险


                                              28
                                                              江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


    2017年国家实施排污许可证制度,对发电企业大气及废水污染物排放提出更高标准要求,发电企业必

须对废水处理设施进行改造升级和加强运行维护管理,保证废水处理达到相关要求。各发电企业必须严格

按照排污许可证要求,按照大气和废水排放标准和排放量合法排污,否则将承担违法责任。公司积极响应

国家号召,大力推进以燃煤机组超低排放为中心的环保改造工作,截止2017年末,公司所有燃煤机组全部

达到超低排放标准。

    2、信托行业:

    2017年国家政策不断调整,金融监管要求不断规范,“三违反”、“三套利”、“四不当”等专项工作对信

托公司的展业产生了一定影响。面临不断变化的外部环境,全球经济金融形势复杂严峻,在强监管、“去

通道”、“破刚兑”的大环境下,公司将确立以“事前预防为主、事中控制及事后补救为辅”的风险控制基本原

则,切实开展各项工作,及时防范、化解风险,保障公司业务的正常开展。

    ①市场风险

    经济下行压力、国际市场的波动及冲击依然较大,货币市场、资本市场和实体产业市场将面临一定的

挑战,这将对公司展业带来影响。对此,公司将加强内部控制和各部门的规范化运作力度,采取研究、决

策、操作、评价相互制衡的机制。

    ②操作风险

    由于内部程序、人员、系统的不完善或失误以及外部因素造成直接或间接损失的风险。公司不断完善

内部控制制度,在项目管理中推行AB角制度,定期对计算机信息系统进行维护和升级,消除风险隐患。对

所有存续信托项目进行统一、集中的后续管理,进一步防范操作风险。

    ③信用风险

    交易对手由于受大环境及自身决策运营失误等而出现信用违约等风险。公司制定了信用风险管理制

度,重点完善公司尽职调查制度,持续关注交易对手的资信状况、履约能力及其变化,并及时采取相应措

施。

    ④其他风险

    公司面临的其他风险包括政策风险、法律风险、经营风险和道德风险。公司严格依法合规经营,及时

了解政策动向,认真落实监管部门的窗口指导意见。把好守法合规经营关,降低经营过程中的法律风险。

通过健全公司法人治理结构,明确各层次、各部门的职责,提高管理团队与员工的专业水准。建立良好诚

信的企业文化,注重维护委托人、受益人的利益,并对违反公司管理规定、企业文化和损害委托人、受益

人利益的行为追究责任。




                                                29
                                                               江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

        接待时间             接待方式           接待对象类型                调研的基本情况索引

                                                                   本次调研详细情况公司已按照相关规
                                                                   定,于 2017 年 11 月 1 日披露在深交所
                                                                   互动易公司专网
2017 年 10 月 31 日   实地调研           机构                      (http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002
                                                                   608/index.html),详见"投资者关系"栏
                                                                   目《2017 年 10 月 31 日投资者关系活
                                                                   动记录表》




                                              30
                                                                      江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                          第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

     报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

     □ 适用 √ 不适用

     公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情



     2017年度,公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

     2016年度,公司不派发现金红利,不送红股。公司重整计划中,以公司当时总股本374,850,000股为基

数,按每10股转增13.870379股的比例实施资本公积转增股本。该转增股票不向原股东分配,全部由管理人

根据重整计划进行分配和处置。

     2015年度,公司不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                     单位:元

                                       分红年度合并报表 占合并报表中归属
                    现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
     分红年度
                         税)          普通股股东的净利 股东的净利润的比     红的金额           红的比例
                                              润               率

2017 年                         0.00     2,179,673,043.73           0.00%               0.00           0.00%

2016 年                         0.00     1,077,562,608.35           0.00%               0.00           0.00%

2015 年                         0.00    -2,510,271,768.50           0.00%               0.00           0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用
                                                        31
                                                                         江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


           承诺事由                 承诺方     承诺类型     承诺内容        承诺时间      承诺期限    履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺

                                                           1、本公司承
                                                           诺在本次重
                                                           组过程中所
                                                           提供的信息
                                                           真实、准确和
                                                           完整,不存在
                                                           虚假记载、误
                                                           导性陈述或
                                                           者重大遗漏,
                                                           并对所提供
                                                           信息的真实
                                                           性、准确性和
                                                           完整性承担
                                                           相应的法律
                                                           责任。2、本
                                                           公司及全体
                                                           董事、监事、
                                                           高级管理人
                                 公司及其董   信息披露真   员承诺已向
                                                                          2016 年 11 月
资产重组时所作承诺               事、监事、高 实、准确、完 为本次重组                                已履行完毕
                                                                          15 日
                                 级管理人员   整           提供审计、评
                                                           估、法律及财
                                                           务顾问专业
                                                           服务的中介
                                                           机构提供了
                                                           本次重组事
                                                           宜相关文件、
                                                           资料或口头
                                                           的陈述和说
                                                           明,并保证所
                                                           提供的信息
                                                           和文件真实、
                                                           准确和完整,
                                                           不存在虚假
                                                           记载、误导性
                                                           陈述和重大
                                                           遗漏;所提供
                                                           的副本材料
                                                           或复印件均

                                                      32
                   江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     与正本材料
     或原件是一
     致和相符的;
     所提供的文
     件、材料上的
     签署、印章是
     真实的,并已
     履行该等签
     署和盖章所
     需的法定程
     序,获得合法
     授权。3、本
     公司及全体
     董事、监事、
     高级管理人
     员承诺根据
     本次重组的
     进程,上市公
     司将依照相
     关法律、法
     规、规章、中
     国证监会和
     深交所的有
     关规定,及时
     提供本次重
     组的相关信
     息和文件,并
     保证继续提
     供的信息和
     文件的真实
     性、准确性和
     完整性。4、
     董事、监事、
     高级管理人
     员承诺如因
     提供的信息
     存在虚假记
     载、误导性陈
     述或者重大
     遗漏,给上市
     公司或者投
     资者造成损
     失的,将依法
     承担赔偿责

33
                  江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     任;如本次交
     易所提供或
     披露的信息
     涉嫌虚假记
     载、误导性陈
     述或者重大
     遗漏,被司法
     机关立案侦
     查或者被中
     国证监会立
     案调查的,在
     形成调查结
     论以前,不转
     让在上市公
     司拥有权益
     的股份,并于
     收到立案稽
     查通知的两
     个交易日内
     将暂停转让
     的书面申请
     和股票账户
     提交公司董
     事会,由董事
     会代为向证
     券交易所和
     登记结算公
     司申请锁定;
     未在两个交
     易日内提交
     锁定申请的,
     授权董事会
     核实后直接
     向证券交易
     所和登记结
     算公司报送
     的身份信息
     和账户信息
     并申请锁定;
     董事会未向
     证券交易所
     和登记结算
     公司报送身
     份信息和账

34
                                            江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                             户信息的,授
                             权证券交易
                             所和登记结
                             算公司直接
                             锁定相关股
                             份。如调查结
                             论发现存在
                             违法违规情
                             节,承诺锁定
                             股份自愿用
                             于相关投资
                             者赔偿安排。

                             1、除本公司
                             于 2015 年 8
                             月 18 日作出
                             的《股票存在
                             被暂停上市
                             风险的提示
                             性公告》(公
                             告编号:
                             2015-193)所
                             载明的中国
                             证监会因本
                             公司涉嫌信
                             息披露违法
                             违规对本公
                             司开展的立
公司及其董
                             案调查,中国 2016 年 11 月
事、监事、高 合法合规                                                 已履行完毕
                             证监会于        15 日
级管理人员
                             2016 年 4 月
                             15 日作出《行
                             政处罚及市
                             场禁入事先
                             告知书》(处
                             罚字[2016]36
                             号)外,公司
                             承诺本公司
                             及其现任董
                             事、监事、高
                             级管理人员
                             最近五年未
                             受过与证券
                             市场相关的
                             行政处罚、刑

                        35
                  江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     事处罚,没有
     涉及与经济
     纠纷有关的
     重大民事诉
     讼或者仲裁;
     不存在被中
     国证监会等
     相关主管机
     关处罚的情
     形,不存在受
     过证券交易
     所公开谴责
     的情形,不存
     在因涉嫌犯
     罪正被司法
     机关立案侦
     查或涉嫌违
     规正被中国
     证监会立案
     调查的情形。
     2、现任董事、
     监事、高级管
     理人员承诺
     不存在《中华
     人民共和国
     公司法》规定
     的不得担任
     公司董事、监
     事、高级管理
     人员的情形;
     不存在因涉
     嫌犯罪正被
     司法机关立
     案侦查或涉
     嫌违法违规
     被中国证监
     会立案调查
     的情形;不存
     在因涉嫌与
     任何重组相
     关的内幕交
     易被立案调
     查或者立案
     侦查且尚未

36
                  江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     结案的情形,
     最近三十六
     个月内不存
     在因与任何
     重组相关的
     内幕交易被
     中国证监会
     作出行政处
     罚或者被司
     法机关依法
     追究刑事责
     任的情形;诚
     信状况良好,
     最近五年不
     存在未按期
     偿还大额债
     务、未履行承
     诺、被中国证
     监会采取行
     政监管措施
     或受到证券
     交易所纪律
     处分的情况。
     3、现任董事、
     监事、高级管
     理人员承诺
     最近三十六
     个月不存在
     被中国证监
     会等相关主
     管机关处罚
     的情形,最近
     十二个月不
     存在受过证
     券交易所公
     开谴责的情
     形,最近五年
     未受过与证
     券市场相关
     的行政处罚、
     刑事处罚,没
     有涉及与经
     济纠纷有关
     的重大民事

37
                    江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     诉讼或者仲
     裁;4、时任
     独立董事徐
     光华、叶树
     理、许苏明收
     到中国证监
     会作出的《行
     政处罚及市
     场禁入事先
     告知书》(处
     罚字[2016]36
     号),处罚决
     定为给予警
     告,并分别处
     于 3 万元的罚
     款,徐光华、
     叶树理、许苏
     明已就上述
     行政处罚事
     宜向中国证
     监会提交陈
     述及申辩材
     料;除上述调
     查案件外,时
     任独立董事
     徐光华、叶树
     理、许苏明承
     诺不存在最
     近三十六个
     月内受到过
     中国证监会
     行政处罚,或
     最近十二个
     月内受过证
     券交易所公
     开谴责的情
     形,最近五年
     未受过与证
     券市场相关
     的行政处罚、
     刑事处罚,没
     有涉及与经
     济纠纷有关
     的重大民事

38
                                          江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                            诉讼或者仲
                            裁。

                            1、承诺方已
                            向上市公司
                            及为本次重
                            组提供审计、
                            评估、法律及
                            财务顾问专
                            业服务的中
                            介机构提供
                            了本次重组
                            事宜相关文
                            件、资料或口
                            头的陈述和
                            说明,并保证
                            所提供的信
                            息和文件真
                            实、准确和完
                            整,不存在虚
                            假记载、误导
                            性陈述和重
               关于提供信   大遗漏之处;
国信集团、舜
               息的真实性、 所提供的副     2016 年 11 月
天机械、舜天                                                        已履行完毕
               准确性和完   本材料或复     15 日
集团
               整性         印件均与正
                            本材料或原
                            件是一致和
                            相符的;所提
                            供的文件、材
                            料上的签署、
                            印章是真实
                            的,并已履行
                            该等签署和
                            盖章所需的
                            法定程序,获
                            得合法授权。
                            2、根据本次
                            重组的进程,
                            承诺方将依
                            照相关法律、
                            法规、规章、
                            中国证监会
                            和深交所的
                            有关规定,及

                       39
                   江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     时向上市公
     司提供本次
     重组的相关
     信息和文件,
     并保证继续
     提供的信息
     和文件的真
     实性、准确性
     和完整性。如
     因提供的信
     息存在虚假
     记载、误导性
     陈述或者重
     大遗漏,给上
     市公司或者
     投资者造成
     损失的,承诺
     方将依法承
     担赔偿责任。
     3、如本次重
     组所提供或
     披露的信息
     涉嫌虚假记
     载、误导性陈
     述或者重大
     遗漏,被司法
     机关立案侦
     查或者被中
     国证监会立
     案调查的,在
     形成调查结
     论以前,承诺
     方不转让在
     上市公司拥
     有权益的股
     份,并于收到
     立案稽查通
     知的两个交
     易日内将暂
     停转让的书
     面申请和股
     票账户提交
     上市公司董
     事会,由董事

40
                                       江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                          会代承诺方
                          向证券交易
                          所和登记结
                          算公司申请
                          锁定;未在两
                          个交易日内
                          提交锁定申
                          请的,授权董
                          事会核实后
                          直接向证券
                          交易所和登
                          记结算公司
                          报送承诺方
                          的身份信息
                          和账户信息
                          并申请锁定;
                          董事会未向
                          证券交易所
                          和登记结算
                          公司报送承
                          诺方的身份
                          信息和账户
                          信息的,授权
                          证券交易所
                          和登记结算
                          公司直接锁
                          定相关股份。
                          如调查结论
                          发现存在违
                          法违规情节,
                          承诺方承诺
                          锁定股份自
                          愿用于相关
                          投资者赔偿
                          安排。

                          舜天集团和
                          舜天机械承
                          诺上市公司、
国信集团、舜 关于保证上   国信集团承
                                         2016 年 11 月
天机械、舜天 市公司独立   诺上市公司                     长期    正在履行
                                         15 日
集团        性            与本次重组
                          标的在本次
                          重组前一直
                          在人员、资

                     41
                   江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     产、财务、机
     构及业务等
     方面与承诺
     方及其控制
     的其他企业
     完全分开,双
     方的人员、资
     产、财务、机
     构及业务独
     立,不存在混
     同情况。舜天
     集团和舜天
     机械承诺本
     次重组完成
     后,保证上市
     公司在人员、
     资产、财务、
     机构及业务
     方面继续与
     其及其控制
     的其他企业
     完全分开,保
     持上市公司
     在人员、资
     产、财务、机
     构及业务方
     面的独立性,
     国信集团承
     诺本次重组
     完成后,其及
     其控制的其
     他企业不会
     利用上市公
     司股东的身
     份影响上市
     公司独立性,
     并尽可能保
     证上市公司
     在业务、资
     产、机构、人
     员、财务的独
     立性,具体如
     下:1、人员
     独立(1)保

42
                   江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     证上市公司
     的总经理、副
     总经理、财务
     总监、董事会
     秘书等高级
     管理人员均
     专职在上市
     公司任职并
     领取薪酬,不
     在承诺方及
     其控制的其
     他企业担任
     除董事以外
     的职务。(2)
     保证上市公
     司的劳动、人
     事及工资管
     理与承诺方
     及其控制的
     其他企业之
     间完全独立。
     (3)承诺方
     及其控制的
     企业向上市
     公司推荐董
     事、监事、总
     经理等高级
     管理人员人
     选均通过合
     法程序进行,
     不干预上市
     公司董事会
     和股东大会
     行使职权作
     出人事任免
     决定。2、资
     产独立(1)
     保证上市公
     司具有与经
     营有关的业
     务体系和相
     关的独立完
     整的资产。
     (2)保证承

43
                   江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     诺方及其控
     制的其他企
     业不以任何
     方式占用上
     市公司的资
     金、资产;不
     以上市公司
     的资产为承
     诺方及其控
     制的其他企
     业的债务提
     供担保。3、
     财务独立(1)
     保证上市公
     司建立独立
     的财务部门
     和独立的财
     务核算体系,
     具有规范、独
     立的财务会
     计制度。(2)
     保证上市公
     司独立在银
     行开户,不与
     承诺方及其
     控制的其他
     企业共用银
     行账户。(3)
     保证上市公
     司的财务人
     员不在承诺
     方及其控制
     的其他企业
     兼职。(4)保
     证上市公司
     依法独立纳
     税。(5)保证
     上市公司能
     够独立作出
     财务决策,承
     诺方不违法
     干预上市公
     司的资金使
     用。4、机构

44
                   江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     独立(1)保
     证上市公司
     建立健全股
     份公司法人
     治理结构,拥
     有独立、完整
     的组织机构。
     (2)保证上
     市公司的股
     东大会、董事
     会、独立董
     事、监事会、
     总经理等依
     照法律、法规
     和公司章程
     独立行使职
     权。(3)保证
     承诺方及其
     控制的其他
     企业与上市
     公司之间不
     产生机构混
     同的情形。5、
     业务独立(1)
     保证上市公
     司的业务独
     立于承诺方
     及其控制的
     其他企业。
     (2)保证上
     市公司拥有
     独立开展经
     营活动的资
     产、人员、资
     质和能力,具
     有面向市场
     独立自主持
     续经营的能
     力。(3)保证
     承诺方除通
     过行使股东
     权利之外,不
     对上市公司
     的业务活动

45
                                          江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                            进行干预。
                            (4)承诺方
                            保证履行《关
                            于避免同业
                            竞争的承诺
                            函》中关于避
                            免同业竞争
                            的承诺;(5)
                            保证尽量减
                            少承诺方及
                            其控制的其
                            他企业与上
                            市公司的关
                            联交易;在进
                            行确有必要
                            且无法避免
                            的关联交易
                            时,保证按市
                            场化原则和
                            公允价格进
                            行公平操作,
                            并按相关法
                            律法规以及
                            规范性文件
                            的规定履行
                            交易程序及
                            信息披露义
                            务。

                            1、国信集团、
                            舜天集团及
                            舜天机械承
                            诺与其主要
                            管理人员最
                            近五年未受
                            过与证券市
国信集团、舜
               合法合规及   场相关的行      2016 年 11 月
天机械、舜天                                                        已履行完毕
               诚信         政处罚、刑事 15 日
集团
                            处罚,没有涉
                            及与经济纠
                            纷有关的重
                            大民事诉讼
                            或者仲裁。2、
                            国信集团、舜
                            天集团及舜

                       46
                   江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     天机械承诺
     与其主要管
     理人员最近
     五年不存在
     未按期偿还
     大额债务、未
     履行承诺、被
     中国证监会
     采取行政监
     管措施或受
     到证券交易
     所纪律处分
     情况。3、舜
     天集团、舜天
     机械承诺与
     其现任主要
     管理人员不
     存在被中国
     证监会等相
     关主管机关
     处罚的情形,
     不存在受过
     证券交易所
     公开谴责的
     情形,不存在
     因涉嫌犯罪
     正被司法机
     关立案侦查
     或涉嫌违规
     正被中国证
     监会立案调
     查的情形。4、
     国信集团承
     诺符合作为
     上市公司非
     公开发行股
     票发行对象
     的条件,不存
     在法律、法
     规、规章或规
     范性文件规
     定的作为上
     市公司非公
     开发行股票

47
                                         江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                           发行对象的
                           情形。5、国
                           信集团承诺
                           其不存在《上
                           市公司收购
                           管理办法》第
                           6 条规定的如
                           下不得收购
                           上市公司的
                           情形:(1)负
                           有数额较大
                           债务,到期未
                           清偿,且处于
                           持续状态;
                           (2)最近 3
                           年有重大违
                           法行为或者
                           涉嫌有重大
                           违法行为;
                           (3)最近 3
                           年有严重的
                           证券市场失
                           信行为;(4)
                           法律、行政法
                           规规定以及
                           中国证监会
                           认定的不得
                           收购上市公
                           司的其他情
                           形。

                           1、国信集团
                           通过本次收
                           购所获得的
                           上市公司新
                           增股份,自本
                           次股份发行
                           结束之日起      2016 年 11 月
国信集团   股份锁定                                                正在履行
                           36 个月内将 15 日
                           不以任何方
                           式进行转让,
                           包括但不限
                           于通过证券
                           市场公开转
                           让或通过协

                      48
                    江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     议方式转让,
     也不委托他
     人管理其持
     有的上市公
     司股份。2、
     本次收购完
     成后 6 个月
     内如上市公
     司股票连续
     20 个交易日
     的收盘价低
     于本次发行
     价,或者交易
     完成后 6 个
     月期末收盘
     价低于本次
     发行价的,则
     本公司通过
     本次收购取
     得的上市公
     司股份锁定
     期自动延长 6
     个月(若上述
     期间上市公
     司发生派发
     股利、送红
     股、转增股本
     或配股等除
     息、除权行为
     的,则前述发
     行价以经除
     息、除权等因
     素调整后的
     价格计算)。
     3、如本次交
     易因涉嫌所
     提供或披露
     的信息存在
     虚假记载、误
     导性陈述或
     者重大遗漏,
     被司法机关
     立案侦查或
     者被中国证

49
                    江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     监会立案调
     查的,在案件
     调查结论明
     确以前,国信
     集团不转让
     在上市公司
     拥有权益的
     股份。4、国
     信集团通过
     本次收购取
     得的上市公
     司新增股份
     因公司送股、
     转增股本等
     原因相应增
     加的股份,也
     应遵守上述
     锁定期要求。
     5、补充承诺:
     (1)除根据
     国有资产管
     理要求需要
     将国有股份
     转让或无偿
     划转给国信
     集团控制的
     其他公司外,
     国信集团在
     本次交易完
     成前持有的
     上市公司股
     份,在本次交
     易过程中不
     进行转让,自
     本次交易完
     成后 12 个月
     内不进行转
     让;本次交易
     完成后,若上
     述股份由于
     舜天船舶送
     红股、转增股
     本等原因增
     加股份,亦应

50
                                         江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                           遵守上述股
                           份限售安排;
                           (2)除根据
                           国有资产管
                           理要求需要
                           将国有股份
                           转让或无偿
                           划转给国信
                           集团控制的
                           其他公司外,
                           国信集团将
                           促使国信集
                           团相关关联
                           方在本次交
                           易过程中不
                           转让其持有
                           的上市公司
                           股份,在本次
                           交易完成后
                           12 个月内不
                           转让其持有
                           的上市公司
                           股份。

                           1、国信集团
                           依法拥有标
                           的资产的完
                           整权利,国信
                           集团已经依
                           法履行出资
                           义务,不存在
                           任何虚假出
                           资、延期出
                           资、抽逃出资
                                          2016 年 11 月
国信集团   资产权属        等违反其作                              已履行完毕
                                          15 日
                           为股东所应
                           承担的义务
                           及责任的行
                           为,不存在可
                           能影响标的
                           资产及相关
                           公司合法存
                           续的情况。2、
                           国信集团持
                           有的标的资

                      51
                                      江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                        产均为实际
                        合法拥有,不
                        存在权属纠
                        纷,不涉及可
                        能对标的资
                        产经营构成
                        实质性影响
                        的重大诉讼、
                        仲裁、行政处
                        罚或潜在纠
                        纷,不存在信
                        托、委托持股
                        或者类似安
                        排,不存在禁
                        止转让、限制
                        转让的承诺
                        或安排,也不
                        存在质押、冻
                        结、查封、财
                        产保全或其
                        他权利限制。
                        3、国信集团
                        若违反上述
                        承诺,将承担
                        因此给公司
                        造成的一切
                        损失。

                        1、关于新海
                        发电、新电物
                        业、秦港港务
                        存在的未办
                        证房产,国信
                        集团承诺,本
                        次交易完成
                        后,若未能依
           瑕疵资产的                  2016 年 11 月            正在履行过
国信集团                法取得房产
           说明和承诺                  15 日                    程中。
                        证、因产权证
                        书问题无法
                        使用上述房
                        屋或因上述
                        房屋受到行
                        政处罚等而
                        给公司造成
                        任何损失,国

                   52
                    江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     信集团将对
     公司遭受的
     损失在实际
     损失确定后
     的 30 日内予
     以全额赔偿。
     2、扬州二电
     目前正在使
     用土地证号
     为镇国用
     (2008)第
     6373 号、镇国
     用(2008)第
     6375 号的 2 宗
     国有划拨用
     地,扬州二电
     拟于 2016 年
     申请将前述 2
     宗划拨土地
     转为出让用
     地,预计缴纳
     出让金等相
     关税费约
     24,320.92 万
     元,本次对标
     的资产评估
     时已按该预
     计数考虑了
     对评估结论
     的影响。国信
     集团承诺,将
     督促并协助
     扬州二电尽
     快办理上述
     划拨地转为
     出让地的相
     关手续。3、
     对于扬州二
     电、国信靖电
     相关码头正
     在办理建设
     审批手续的
     事宜,国信集
     团承诺,本次

53
                    江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     交易完成后,
     若扬州二电、
     国信靖电因
     不能依法办
     理码头建设
     相关审批手
     续、不能依法
     取得相关港
     口经营许可
     证或因码头
     建设、运营手
     续瑕疵受到
     主管机关行
     政处罚等相
     关事宜导致
     公司遭受任
     何损失的,国
     信集团将对
     公司遭受的
     损失在实际
     损失确定后
     的 30 日内予
     以全额赔偿。
     4、关于标的
     资产划拨土
     地:本次交易
     涉及的标的
     资产中 7 宗划
     拨土地(具体
     包括射阳港
     发电拥有的 3
     宗划拨土地、
     淮阴发电拥
     有的 2 宗划拨
     土地、扬州二
     电拥有的位
     于扬州开发
     区八里镇的 2
     宗划拨土地)
     将以保留划
     拨用地的形
     式注入上市
     公司,目前该
     等划拨土地

54
                                          江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                           已经取得宗
                           地所在地人
                           民政府或其
                           土地管理部
                           门出具的保
                           留划拨用地
                           批复。国信集
                           团承诺,本次
                           交易完成后,
                           若因未来政
                           策调整导致
                           上述划拨用
                           地被收回或
                           需要转为出
                           让地,国信集
                           团将积极配
                           合公司及相
                           关公司办理
                           划拨转出让
                           手续或采取
                           其他切实可
                           行的解决措
                           施,若因此导
                           致上市公司
                           或上述相关
                           公司遭受任
                           何损失或需
                           要承担任何
                           费用的,国信
                           集团将对上
                           市公司或上
                           述相关公司
                           遭受的损失
                           和承担的费
                           用在实际损
                           失和费用确
                           定后的 30 日
                           内予以全额
                           补偿。

                           1、国信集团
                           及其董事、监
           不存在内幕                      2016 年 11 月
国信集团                   事、高级管理                             已履行完毕。
           交易行为                        15 日
                           人员不存在
                           泄露本次重

                      55
                                      江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                        组事宜的相
                        关内幕信息
                        及利用该内
                        幕信息进行
                        内幕交易的
                        情形,并承诺
                        国信集团及
                        其董事、监
                        事、高级管理
                        人员不存在
                        《关于加强
                        与上市公司
                        重大资产重
                        组相关股票
                        异常交易监
                        管的暂行规
                        定》第十三条
                        规定的不得
                        参与任何上
                        市公司重大
                        资产重组的
                        以下情形:
                        (1)因涉嫌
                        本次重大资
                        产重组相关
                        的内幕交易
                        被立案调查
                        或者立案侦
                        查的;(2)中
                        国证监会作
                        出行政处罚
                        或者司法机
                        关依法追究
                        刑事责任的。
                        2、国信集团
                        若违反上述
                        承诺,将承担
                        因此而给上
                        市公司造成
                        的一切损失。

                        国信集团及
           避免资金占   其控制的其      2016 年 11 月
国信集团                                                长期    正在履行
           用           他企业不存      15 日
                        在占用标的

                   56
                  江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     公司资金的
     情形;本次交
     易完成后,国
     信集团及其
     控制的除上
     市公司以外
     的其他企业
     将不会以代
     垫费用或其
     他支出、代偿
     债务等任何
     方式占用上
     市公司或标
     的公司的资
     金,并尽最大
     努力避免与
     上市公司或
     标的公司发
     生与正常经
     营业务无关
     的资金往来
     行为;若标的
     公司因在本
     次交易前发
     生的资金拆
     借行为而被
     政府主管部
     门处罚,国信
     集团将对标
     的公司因受
     处罚所产生
     的经济损失
     予以全额补
     偿,保证标的
     公司不因此
     遭受任何损
     失;同时,国
     信集团将在
     合法权限内
     积极督促标
     的公司建立
     完善的内部
     控制制度和
     资金管理制

57
                                         江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                           度,并确保相
                           关制度有效
                           实施。

                           1、本次重组
                           前,国信集团
                           及其控制的
                           企业与本次
                           重组标的公
                           司之间的交
                           易定价公允、
                           合理,决策程
                           序合法、有
                           效,不存在显
                           失公平的关
                           联交易;2、
                           在本次重组
                           完成后,国信
                           集团及其控
                           制的其他企
                           业将尽可能
                           避免和减少
                           与上市公司
                           的关联交易,
           减少和规范                     2016 年 11 月
国信集团                   对于无法避                     长期     正在履行
           关联交易                       15 日
                           免或有合理
                           理由存在的
                           关联交易,国
                           信集团及其
                           控制的其他
                           企业将与上
                           市公司依法
                           签订协议,履
                           行合法程序,
                           并将按照有
                           关法律、法
                           规、其他规范
                           性文件以及
                           上市公司章
                           程等的规定,
                           依法履行相
                           关内部决策
                           批准程序并
                           及时履行信
                           息披露义务,

                      58
                                      江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                        保证关联交
                        易定价公允、
                        合理,交易条
                        件公平,保证
                        不利用关联
                        交易非法转
                        移上市公司
                        的资金、利
                        润,亦不利用
                        该类交易从
                        事任何损害
                        上市公司及
                        其他股东合
                        法权益的行
                        为;3、国信
                        集团违反上
                        述承诺给上
                        市公司造成
                        损失的,将赔
                        偿上市公司
                        由此遭受的
                        损失。

                        1、本次重组
                        前,除协联能
                        源、盐城发
                        电、连云港发
                        电外,国信集
                        团及其控制
                        的其他企业
                        不存在从事
                        与本次重组
                        拟注入资产
           避免同业竞   构成同业竞     2016 年 11 月
国信集团                                               长期     正在履行
           争           争的业务的     15 日
                        情形;2、由
                        于发电业务
                        资质、电力建
                        设项目合规
                        问题等原因,
                        协联能源、盐
                        城发电、连云
                        港发电等火
                        力发电业务
                        资产目前不

                   59
                  江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     具备注入上
     市公司的条
     件,因此国信
     集团未通过
     本次重组将
     协联能源、盐
     城发电、连云
     港发电等火
     力发电业务
     资产与本次
     重组标的资
     产一并注入
     上市公司。除
     协联能源、盐
     城发电、连云
     港发电外,本
     次重组完成
     后,国信集团
     及其控制的
     其他企业不
     会从事任何
     与上市公司
     及其下属公
     司主要经营
     业务构成同
     业竞争的业
     务或活动;3、
     如国信集团
     及其控制的
     包括江苏国
     信大丰港发
     电有限公司
     在内的其他
     企业获得的
     商业机会与
     上市公司及
     其下属公司
     主营业务发
     生同业竞争
     或可能发生
     同业竞争的,
     国信集团将
     立即通知上
     市公司,并在

60
                   江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     法律法规及
     相关部门允
     许的情况下
     尽力将该商
     业机会按照
     公平合理条
     款和条件给
     予上市公司,
     以避免与上
     市公司及下
     属公司形成
     同业竞争或
     潜在同业竞
     争,以确保上
     市公司及上
     市公司其他
     股东利益不
     受损害;4、
     如因上市公
     司及其下属
     公司业务发
     展或延伸导
     致其主营业
     务与国信集
     团及其控制
     的其他企业
     发生同业竞
     争或可能发
     生同业竞争,
     国信集团及
     其控制的其
     他企业将视
     具体情况采
     取如下可行
     措施以避免
     与上市公司
     相竞争:(1)
     停止与上市
     公司构成竞
     争或可能构
     成竞争的业
     务;(2)将相
     竞争的业务
     及资产以公

61
                    江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     允价格转让
     给上市公司;
     (3)将相竞
     争的业务转
     让给无关联
     的第三方;
     (4)其他有
     利于维护上
     市公司权益
     的方式;5、
     对于因发电
     业务资质、电
     力建设项目
     合规问题等
     原因导致无
     法通过本次
     重组注入上
     市公司而需
     由本公司暂
     时保留的部
     分电力资产
     和业务(包括
     协联能源、盐
     城发电、连云
     港发电拥有
     的资产和业
     务),本公司
     承诺将积极
     推动解决前
     述公司在电
     力业务资质、
     电力建设项
     目立项及环
     保竣工验收
     手续、主要土
     地房产权属
     证书等方面
     存在的瑕疵,
     以促使协联
     能源、盐城发
     电、连云港发
     电能够尽快
     满足注入上
     市公司条件,

62
                   江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     具体措施如
     下:(1)本公
     司将积极与
     电力主管部
     门沟通,协调
     上述公司(包
     含其下属从
     事发电业务
     的子公司,下
     同)已投入运
     营的发电机
     组办理取得
     《电力业务
     许可证》;(2)
     本公司将积
     极与主管发
     改委、环保部
     门沟通,协调
     上述公司已
     投入运营的
     发电项目办
     理取得项目
     立项批复以
     及项目环保
     竣工验收批
     复;(3)本公
     司将积极与
     国土、住建等
     主管部门沟
     通,协调上述
     公司已投入
     运营的发电
     项目用地办
     理取得土地
     使用权证书,
     主要生产经
     营用房办理
     取得房屋所
     有权证书。在
     上述三个方
     面的瑕疵规
     范手续办理
     完毕后的半
     年内,本公司

63
                                          江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                            承诺将本公
                            司所持上述
                            公司股权以
                            公平合理的
                            条款和条件
                            注入上市公
                            司;如因瑕疵
                            规范手续办
                            理进度不一
                            致导致协联
                            能源、盐城发
                            电、连云港发
                            电中部分公
                            司尚未满足
                            上述注入条
                            件的,不影响
                            本公司将已
                            满足上述注
                            入条件的公
                            司注入上市
                            公司,本公司
                            承诺按照上
                            述期限将已
                            满足注入条
                            件的公司注
                            入上市公司;
                            6、国信集团
                            违反上述承
                            诺给上市公
                            司造成损失
                            的,国信集团
                            将赔偿上市
                            公司由此遭
                            受的损失。

                            除根据国有
                            资产管理要
舜天集团、舜
                            求需要将国
天机械、顺高
                            有股份转让
船务、顺越船
                            或无偿划转     2016 年 11 月
务、顺高造     股份锁定期                                           正在履行
                            给国信集团     15 日
船、扬州船
                            控制的其他
厂、舜天机械
                            公司外,舜天
机电工程
                            集团、舜天机
                            械、顺高船

                       64
                                   江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                    务、顺越船
                    务、顺高造
                    船、扬州船
                    厂、舜天机械
                    机电工程在
                    本次交易完
                    成前持有的
                    上市公司股
                    份,在本次交
                    易过程中不
                    进行转让,自
                    本次交易完
                    成后 12 个月
                    内不进行转
                    让。本次交易
                    完成后,若上
                    述股份由于
                    上市公司送
                    红股、转增股
                    本等原因增
                    加股份,亦应
                    遵守上述股
                    份限售安排。

                    1、本公司承
                    诺在本次资
                    产处置过程
                    中所提供的
                    信息真实、准
                    确和完整,不
                    存在虚假记
                    载、误导性陈
                    述或者重大
       信息披露真   遗漏,并对所
                                    2016 年 10 月
公司   实、准确、完 提供信息的                               已履行完毕。
                                    25 日
       整           真实性、准确
                    性和完整性
                    承担相应的
                    法律责任。2、
                    本公司已向
                    为本次资产
                    处置提供审
                    计、评估、法
                    律及财务顾
                    问专业服务

               65
                  江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     的中介机构
     提供了本次
     资产处置事
     宜相关文件、
     资料或口头
     的陈述和说
     明,并保证所
     提供的信息
     和文件真实、
     准确和完整,
     不存在虚假
     记载、误导性
     陈述和重大
     遗漏之处;所
     提供的副本
     材料或复印
     件均与正本
     材料或原件
     是一致和相
     符的;所提供
     的文件、材料
     上的签署、印
     章是真实的,
     并已履行该
     等签署和盖
     章所需的法
     定程序,获得
     合法授权。3、
     根据本次资
     产处置的进
     程,本公司将
     依照相关法
     律、法规、规
     章、中国证券
     监督管理委
     员会和深圳
     证券交易所
     的有关规定,
     及时提供本
     次重组的相
     关信息和文
     件,并保证继
     续提供的信
     息和文件的

66
                                          江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                            真实性、准确
                            性和完整性。

                            1、本公司依
                            法拥有标的
                            资产,本公司
                            已经依法履
                            行对出资义
                            务,不存在任
                            何虚假出资、
                            延期出资、抽
                            逃出资等违
                            反其作为股
                            东所应承担
                            的义务及责
                            任的行为,不
                            存在可能影
                            响标的资产
                            合法存续的
                            情况。2、除
                            已披露的抵     2016 年 10 月
公司        资产权属                                                已履行完毕。
                            押、质押、诉 25 日
                            讼和仲裁等
                            影响标的资
                            产权属的情
                            况外,本次标
                            的资产不存
                            在其他权属
                            纠纷,不存在
                            信托、委托持
                            股或者类似
                            安排,不存在
                            禁止转让、限
                            制转让的承
                            诺或安排,亦
                            不存在其他
                            抵押、质押或
                            权利受限制
                            的情形。

                            1、本人已向
            关于提供信
                            上市公司及
公司董事、监 息的真实性、                  2016 年 10 月
                            为本次资产                              已履行完毕。
事、高管    准确性和完                     25 日
                            处置提供审
            整性
                            计、评估、法


                       67
                    江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     律及财务顾
     问专业服务
     的中介机构
     提供了本人
     有关本次资
     产处置的相
     关信息和文
     件(包括但不
     限于原始书
     面材料、副本
     材料或口头
     证言等),本
     人保证:所提
     供的文件资
     料的副本或
     复印件与正
     本或原件一
     致,且该等文
     件资料的签
     字与印章都
     是真实的,该
     等文件的签
     署人业经合
     法授权并有
     效签署该文
     件;保证所提
     供信息和文
     件真实、准确
     和完整,不存
     在虚假记载、
     误导性陈述
     或者重大遗
     漏,并对所提
     供信息的真
     实性、准确性
     和完整性承
     担相应的法
     律责任。2、
     在参与本次
     资产处置期
     间,本人将依
     照相关法律、
     法规、规章、
     中国证券监

68
                   江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     督管理委员
     会和深圳证
     券交易所的
     有关规定,及
     时向上市公
     司提供和披
     露本次交易
     相关信息,并
     保证所提供
     的信息真实、
     准确、完整,
     如因提供的
     信息存在虚
     假记载、误导
     性陈述或者
     重大遗漏,给
     上市公司或
     者投资者造
     成损失的,本
     人将依法承
     担赔偿责任。
     3、如本次资
     产处置所提
     供或披露的
     信息涉嫌虚
     假记载、误导
     性陈述或者
     重大遗漏,被
     司法机关立
     案侦查或者
     被中国证券
     监督管理委
     员会立案调
     查的,在形成
     调查结论以
     前,本人不转
     让在上市公
     司拥有权益
     的股份,并于
     收到立案稽
     查通知的两
     个交易日内
     将暂停转让
     的书面申请

69
                                          江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                            和股票账户
                            提交上市公
                            司董事会,由
                            董事会代本
                            人向证券交
                            易所和登记
                            结算公司申
                            请锁定;未在
                            两个交易日
                            内提交锁定
                            申请的,授权
                            董事会核实
                            后直接向证
                            券交易所和
                            登记结算公
                            司报送本人
                            的身份信息
                            和账户信息
                            并申请锁定;
                            董事会未向
                            证券交易所
                            和登记结算
                            公司报送本
                            人的身份信
                            息和账户信
                            息的,授权证
                            券交易所和
                            登记结算公
                            司直接锁定
                            相关股份。如
                            调查结论发
                            现存在违法
                            违规情节,本
                            人承诺锁定
                            股份自愿用
                            于相关投资
                            者赔偿安排。

                            1、本公司已
                            向上市公司
             关于提供信
                            及为本次资
舜天集团、资 息的真实性、                  2016 年 10 月
                            产处置提供                              已履行完毕。
产经营公司   准确性和完                    25 日
                            审计、评估、
             整性
                            法律及财务
                            顾问专业服

                     70
                  江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


     务的中介机
     构提供了本
     次资产处置
     事宜相关文
     件、资料或口
     头的陈述和
     说明,并保证
     所提供的信
     息和文件真
     实、准确和完
     整,不存在虚
     假记载、误导
     性陈述和重
     大遗漏之处;
     所提供的副
     本材料或复
     印件均与正
     本材料或原
     件是一致和
     相符的;所提
     供的文件、材
     料上的签署、
     印章是真实
     的,并已履行
     该等签署和
     盖章所需的
     法定程序,获
     得合法授权。
     2、、根据本次
     资产处置的
     进程,本公司
     将依照相关
     法律、法规、
     规章、中国证
     券监督管理
     委员会和深
     圳证券交易
     所的有关规
     定,及时向上
     市公司提供
     本次资产处
     置的相关信
     息和文件,并
     保证继续提

71
                                        江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                          供的信息和
                          文件的真实
                          性、准确性和
                          完整性。如因
                          提供的信息
                          存在虚假记
                          载、误导性陈
                          述或者重大
                          遗漏,给上市
                          公司或者投
                          资者造成损
                          失的,本公司
                          将依法承担
                          赔偿责任。

                          1、本公司及
                          本公司现任
                          主要管理人
                          员最近五年
                          未受过与证
                          券市场相关
                          的行政处罚、
                          刑事处罚,没
                          有涉及与经
                          济纠纷有关
                          的重大民事
                          诉讼或者仲
                          裁。2、本公
                          司及本公司
舜天集团、资 关于无违法   现任主要管     2016 年 10 月
                                                                  已履行完毕。
产经营公司   行为         理人员最近     25 日
                          五年不存在
                          未按期偿还
                          大额债务、未
                          履行承诺、被
                          中国证监会
                          采取行政监
                          管措施或受
                          到证券交易
                          所纪律处分
                          的情况。3、
                          本公司及本
                          公司现任主
                          要管理人员
                          不存在被中

                     72
                                           江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                             国证监会等
                             相关主管机
                             关处罚的情
                             形,不存在受
                             过证券交易
                             所公开谴责
                             的情形,不存
                             在因涉嫌犯
                             罪正被司法
                             机关立案侦
                             查或涉嫌违
                             规正被中国
                             证监会立案
                             调查的情形。

                             本公司及本
                             公司董事、监
                             事、高级管理
                             人员不存在
                             泄露本次资
                             产处置事宜
                             的相关内幕
                             信息及利用
                             该内幕信息
                             进行内幕交
                             易的情形,并
                             承诺本公司
                             及本公司董
                             事、监事、高
舜天集团、资 不存在内幕      级管理人员     2016 年 10 月
                                                                     已履行完毕。
产经营公司   交易行为        不存在《关于 25 日
                             加强与上市
                             公司重大资
                             产重组相关
                             股票异常交
                             易监管的暂
                             行规定》第十
                             三条规定的
                             不得参与任
                             何上市公司
                             重大资产重
                             组的以下情
                             形:1、因涉
                             嫌本次重大
                             资产重组相

                        73
                                           江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                             关的内幕交
                             易被立案调
                             查或者立案
                             侦查的;2、
                             中国证监会
                             作出行政处
                             罚或者司法
                             机关依法追
                             究刑事责任
                             的。

                             1、本次资产
                             处置前,本公
                             司及本公司
                             控制的企业
                             与上市公司
                             之间不存在
                             显失公平的
                             关联交易;2、
                             在本次资产
                             处置完成后,
                             本公司及本
                             公司控制的
                             企业将尽可
                             能避免和减
                             少与上市公
                             司的关联交
舜天集团、资 减少和规范      易,对于无法 2016 年 10 月
                                                                     正在履行
产经营公司   关联交易        避免或有合     25 日
                             理理由存在
                             的关联交易,
                             本公司及本
                             公司控制的
                             企业将与上
                             市公司依法
                             签订协议,履
                             行合法程序,
                             并将按照有
                             关法律、法
                             规、其他规范
                             性文件以及
                             上市公司章
                             程等的规定,
                             依法履行相
                             关内部决策

                        74
                                              江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                               批准程序并
                               及时履行信
                               息披露义务,
                               保证关联交
                               易定价公允、
                               合理,交易条
                               件公平,保证
                               不利用关联
                               交易非法转
                               移上市公司
                               的资金、利
                               润,亦不利用
                               该类交易从
                               事任何损害
                               上市公司及
                               其他股东合
                               法权益的行
                               为;3、本公
                               司违反上述
                               承诺给上市
                               公司造成损
                               失的,本公司
                               将赔偿上市
                               公司由此遭
                               受的损失。

                               1. 避免同业
                               竞争的承诺:
                               江苏国信资
                               产管理集团
                               有限公司、江
                               苏舜天国际
                               集团有限公
                               司和江苏舜
国信集团、舜                   天国际集团
               关于同业竞                      2011 年 07 月
天集团、舜天                   机械进出口                      长期     正在履行
               争的承诺                        26 日
机械                           股份有限公
                               司承诺,其及
                               其参股或者
                               控股的公司
                               或者企业(附
                               属公司或者
                               附属企业),
                               在今后的任
                               何时间不会

                          75
                                             江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                               以任何方式
                               (包括但不
                               限于自营、合
                               资或联营)参
                               与或进行与
                               上市公司主
                               营业务存在
                               竞争的业务
                               活动。若有可
                               能会与公司
                               生产经营构
                               成竞争的业
                               务,则将商业
                               机会让予上
                               市公司。舜天
                               集团、舜天机
                               械和国信集
                               团将严格按
                               照相关法律
                               法规以及公
                               司的公司章
                               程规定,保障
                               独立经营、自
                               主决策、公平
                               交易。

                               2. 关于关联
                               交易的承诺:
                               江苏国信资
                               产管理集团
                               有限公司、江
                               苏舜天国际
                               集团有限公
                               司和江苏舜
国信集团、舜                   天国际集团
               关于关联交                     2011 年 07 月
天集团、舜天                   机械进出口                     长期     正在履行
               易的承诺                       26 日
机械                           股份有限公
                               司承诺,其以
                               及其所有参
                               股、控股公司
                               或者企业(除
                               与公司合资
                               或者合作且
                               由上市公司
                               控股的以外)

                          76
                                                                             江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                              今后原则上
                                                              不与上市公
                                                              司发生关联
                                                              交易,若有无
                                                              法避免的关
                                                              联交易,则按
                                                              正常的商业
                                                              条件和国家
                                                              有关法律法
                                                              规、《公司章
                                                              程》的规定履
                                                              行有关程序
                                                              进行,保证公
                                                              平交易。

                                                              1. 避免同业
                                                              竞争的承诺:
                                                              江苏国信资
                                                              产管理集团
                                                              有限公司、江
                                                              苏舜天国际
                                                              集团有限公
                                                              司和江苏舜
                                                              天国际集团
                                                              机械进出口
                                                              股份有限公
                                                              司承诺,其及
                                                              其参股或者
                                              关于同业竞      控股的公司
                               国信集团、舜
                                              争、关联交      或者企业(附 2011 年 07 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 天集团、舜天                                                长期        正在履行
                                              易、资金占用 属公司或者         26 日
                               机械
                                              方面的承        附属企业),
                                                              在今后的任
                                                              何时间不会
                                                              以任何方式
                                                              (包括但不
                                                              限于自营、合
                                                              资或联营)参
                                                              与或进行与
                                                              上市公司主
                                                              营业务存在
                                                              竞争的业务
                                                              活动。若有可
                                                              能会与公司
                                                              生产经营构

                                                         77
                                              江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                               成竞争的业
                               务,则将商业
                               机会让予上
                               市公司。舜天
                               集团、舜天机
                               械和国信集
                               团将严格按
                               照相关法律
                               法规以及公
                               司的公司章
                               程规定,保障
                               独立经营、自
                               主决策、公平
                               交易。

                               2. 关于关联
                               交易的承诺:
                               江苏国信资
                               产管理集团
                               有限公司、江
                               苏舜天国际
                               集团有限公
                               司和江苏舜
                               天国际集团
                               机械进出口
                               股份有限公
                               司承诺,其以
                               及其所有参
               关于同业竞      股、控股公司
国信集团、舜
               争、关联交      或者企业(除 2011 年 07 月
天集团、舜天                                                长期        正在履行
               易、资金占用 与公司合资         26 日
机械
               方面的承        或者合作且
                               由上市公司
                               控股的以外)
                               今后原则上
                               不与上市公
                               司发生关联
                               交易,若有无
                               法避免的关
                               联交易,则按
                               正常的商业
                               条件和国家
                               有关法律法
                               规、《公司章
                               程》的规定履

                          78
                                                                              江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                 行有关程序
                                                                 进行,保证公
                                                                 平交易。

股权激励承诺

                                                                 根据中国证
                                                                 监会和深圳
                                                                 证券交易所
                                                                 的有关规定
                                                                 及市场情况,
                                                                 舜天机械承
                                                                 诺将于近期
                                                                 通过证券公
                                                                 司、基金管理
                                                                 公司定向资
                                                                 产管理等方      2015 年 07 月
其他对公司中小股东所作承诺        舜天机械       股份增持                                        长期
                                                                 式增持舜天      09 日
                                                                 船舶股票,增
                                                                 持股份所用
                                                                 金额不低于
                                                                 人民币 893 万
                                                                 元,在增持期
                                                                 间及在增持
                                                                 完成后六个
                                                                 月内不转让
                                                                 所持有的舜
                                                                 天船舶股票。

承诺是否按时履行                  是


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用

 盈利预测资产                                 当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
                  预测起始时间 预测终止时间
  或项目名称                                   (万元)          (万元)     因(如适用)           期          引

江苏信托信托                                                                                               http://www.cni
业务、新海发                                                                                               nfo.com.cn/cni
电、国信扬电、                                                                                             nfo-new/disclo
射阳港发电、扬 2016 年 1 月 1 2017 年 12 月       339,208.1                                  2016 年 12 月 sure/szse_sme/
                                                                  341,446.38 不适用
州二电、国信靖 日             31 日                                                          19 日         bulletin_detail/
电、淮阴发电、                                                                                             true/12028876
协联燃气 2016                                                                                              97?announceTi
年度、2017 年度                                                                                            me=2016-12-1


                                                            79
                                                                     江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


经审计的合并                                                                                   9
报表范围扣除
非经常性损益
后归属于上市
公司的净利润

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
    在2016年资产重组过程中,公司与国信集团签署了《盈利预测补偿协议》,国信集团对江苏信托的信托业务、新海发电、
国信扬电、射阳港发电、扬州二电、国信靖电、淮阴发电、协联燃气采用收益法估值结果进行业绩承诺。




四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

     2017年4月28日,财政部发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经

营)》,要求自2017年5月28日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。对于准则施行日存在的持

有待售的非流动资产、处置组和终止经营,采用未来适用法处理。

     2017年5月10日,财政部对《企业会计准则第16号——政府补助》进行了修订,要求自2017年6月12日

起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行,并要求对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处

理,对2017年1月1日至准则施行日之间新增的政府补助根据修订后准则进行调整。

     2017年12月25日财政部发布财会〔2017〕30号《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》,

针对2017年施行的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》和《企业会计

准则第16号——政府补助》的相关规定,对一般企业财务报表格式进行了修订,新增了“其他收益”、“资产

处置收益”、“(一)持续经营净利润”和“(二)终止经营净利润等报表项目,并对营业外收支的核算范围

进行了调整。

     经本公司2017年8月29日第四届董事会第十次会议审议通过和本公司2018年4月25日第四届董事会第

十八次会议审议通过,本公司按照准则生效日期开始执行前述新颁布或修订的企业会计准则,并根据各准

则衔接要求进行了调整,采用上述企业会计准则后的主要会计政策已在报告各相关项目中列示。公司管理
                                                       80
                                                                     江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


层认为前述准则的采用未对本公司财务报表产生重大影响。



七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

     □ 适用 √ 不适用

     公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

     2017年9月,本公司通过增资方式取得江苏国信能源销售有限公司51.00%的股权。江苏国信能源销售

有限公司在本次增资前系江苏省国信资产管理集团有限公司的全资子公司,由于合并前后合并双方均受江

苏省国信资产管理集团有限公司控制且该控制并非暂时性,故本次合并属于同一控制下的企业合并。截止

到2017年9月30日本公司已经完成现金出资,并取得了对该公司的实际控制权,因此合并日确定为2017年9

月30日。本公司于江苏国信能源销售有限公司的控股合并中取得的资产及负债,均按照合并日在被合并方

的账面价值进行计量。


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                                  天衡会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                                            315

境内会计师事务所审计服务的连续年限                    4年

境内会计师事务所注册会计师姓名                        骆竞,陆德忠

境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限          骆竞 4 年、陆德忠 2 年

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用

本年度,公司聘请天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供年度报告审计和内部控制审计,支付报
酬315万元。

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用




                                                     81
                                                                             江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

                                                                 诉讼(仲裁)
 诉讼(仲裁)基本情 涉案金额(万 是否形成预计                                    诉讼(仲裁)判
                                              诉讼(仲裁)进展      审理结果                      披露日期         披露索引
         况          元)            负债                                      决执行情况
                                                                   及影响

                                                                 2018 年 4
                                              2017 年 4 月 5 月,射阳港
                                              日,射阳港发电 发电收到                                          【2018-045】
射阳港发电作为协                              收到开封中院出 河南省高                                          关于子公司
助执行人被开封市                              具的《执行裁定 院送达的                                          执行异议进
中级人民法院裁定                              书》,裁定驳回射 《执行裁                                        展公告
                                                                                               2018 年 04 月
赔偿申请执行人              500 否            阳港电厂的异议 定书》,裁 该案已结案。                           http://www.c
                                                                                               14 日
500 万元,射阳港发                            申请。随后,射 定支持射                                          ninfo.com.cn/
电向法院提出执行                              阳港发电向河南 阳港发电                                          finalpage/201
异议。                                        省高级人民法院 的复议请                                          8-04-14/1204
                                              提出执行复议申 求,撤销开                                        626691.PDF
                                              请。               封中院的
                                                                 裁定。

                                                                 在公司破
因申请诉前财产保
                                                                 产重整过
全损害责任纠纷,                              公司与南京东沛
                                                                 程中,管理                                    【2018-010】
南京东沛国际贸易                              和舜天发展公司
                                                                 人对该事                                      诉讼事项进
集团有限公司(以                              达成《调解协
                                                                 项采取了                                      展公告
下简称“南京东                                议》,2018 年 3                 截止目前,该案
                                                                 应对措施,                    2018 年 03 月 http://www.c
沛”)向武汉海事法          670 否            月 26 日,公司收                件尚在执行阶
                                                                 故预计对                      28 日           ninfo.com.cn/
院提起诉讼,江苏                              到法院出具的                    段。
                                                                 公司本期                                      finalpage/201
舜天船舶发展有限                              《民事调解书》,
                                                                 及后期利                                      8-03-28/1204
公司和江苏舜天船                              确认《调解协
                                                                 润不会产                                      525014.PDF
舶股份有限公司为                              议》。
                                                                 生较大影
被告。
                                                                 响。

                                              SE 航运与公司      在公司破                                      【2017-025】
SE Shipping Lines
                                              及顺高船务达成 产重整过                                          仲裁进展公
Pte. Ltd.就 1 艘
                                              和解并签订了       程中,管理 公司已支付了                       告
31200 吨多用途船                                                                               2017 年 03 月
                            835 否            《和解协议》,预 人对该事       和解款项,该案                   http://www.c
的租售业务与顺高                                                                               03 日
                                              定公司向 SE 航 项采取了         已完结。                         ninfo.com.cn/
船务发生争议,提
                                              运支付 125 万美 应对措施,                                       cninfo-new/d
起仲裁。
                                              金的和解费用。 故预计对                                          isclosure/szse

                                                        82
                                                                江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                    公司已于 2017 年 公司本期                                      _sme/bulletin
                                    3 月支付了该笔 及后期利                                        _detail/true/1
                                    和解款项。       润不会产                                      203126530?a
                                                     生较大影                                      nnounceTime
                                                     响。                                          =2017-03-03

公司于 2015 年 9 月
                                                                                                   【2015-237】
24 日就与珍宝航运                                    到目前为
                                                                                                   仲裁事项的
有限公司合作建造                                     止,该事项
                                                                  截止目前,该案                   公告
的 2 艘 64000 吨散                                   对公司本
                                    截止目前,该案                件尚在审理过 2015 年 09 月 http://www.c
货船(船体号:           15,275 否                    期及后期
                                    件尚在仲裁中                  程中,尚未有裁 26 日             ninfo.com.cn/
SAM14017B、                                          利润的影
                                                                  决。                             finalpage/201
SAM14018B)项下                                      响尚无法
                                                                                                   5-09-26/1201
争议指定仲裁员,                                     确定。
                                                                                                   640593.PDF
并明确仲裁请求。

2015 年 11 月 13 日,
公司获悉珍宝航运                                                                                   【2015-295】
                                                     到目前为
就与公司合作建造                                                                                   仲裁事项的
                                                     止,该事项
的 2 艘 64000 吨散                                                截止目前,该案                   公告
                                                     对公司本
货船(船体号:                      截止目前,该案                件尚在审理过 2015 年 11 月 http://www.c
                         1,950 否                    期及后期
SAM13009B、                         件尚在仲裁中                  程中,尚未有裁 17 日             ninfo.com.cn/
                                                     利润的影
SAM13010B)项下                                                   决。                             finalpage/201
                                                     响尚无法
质保事项指定仲裁                                                                                   5-11-17/1201
                                                     确定。
员,并明确了仲裁                                                                                   775052.PDF
请求。

2015 年 11 月 24 日,
公司就与珍宝航运                                                                                   【2015-305】
                                                     到目前为
合作建造的 2 艘                                                                                    仲裁事项的
                                                     止,该事项
64000 吨散货船(船                                                截止目前,该案                   公告
                                                     对公司本
体号:                               截至目前,该案                件尚在审理过 2015 年 11 月 http://www.c
                        15,275 否                    期及后期
SAM14019B、                         件尚在仲裁中。                程中,尚未有裁 26 日             ninfo.com.cn/
                                                     利润的影
SAM14020B)项下                                                   决。                             finalpage/201
                                                     响尚无法
争议指定仲裁员,                                                                                   5-11-26/1201
                                                     确定。
并明确了仲裁请                                                                                     788488.PDF
求。

华泓船务就与公                                       在公司破                                      【2017-023】
司、第三人华海重                                     产重整过                                      关于公司重
                                    一审判决:判令
工的船舶买卖合同                                     程中,管理                                    大诉讼进展
                                    公司向华泓船务
纠纷向武汉海事法                                     人对该事     截止目前,该案                   的公告
                                    支付购船款                                     2017 年 03 月
院提起诉讼,要求         3,425 否                    项采取了     件尚在执行过                     http://www.c
                                    3,425 万元及相                                 02 日
公司向华泓船务支                                     应对措施, 程中。                             ninfo.com.cn/
                                    应利息。二审驳
付购船款 3,425 万                                    故预计对                                      cninfo-new/d
                                    回公司上诉。
元及逾期支付利                                       公司本期                                      isclosure/szse
息。                                                 及后期利                                      _sme/bulletin

                                             83
                                                              江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                   润不会产                                  _detail/true/1
                                                   生较大影                                  203122197?a
                                                   响。                                      nnounceTime
                                                                                             =2017-03-02

2015 年 12 月 7 日,
公司就与珍宝航运                                                                             【2015-321】
                                                   截止目前,
有限公司珍宝航运                                                                             仲裁事项的
                                                   该事项对
合作建造的 1 艘                                                 截止目前,该案               公告
                                                   公司本期
64000 吨散货船(船                截至目前,该案                件尚在审理过 2015 年 12 月 http://www.c
                       1,950 否                    及后期利
体号:                             件尚在仲裁中。                程中,尚未有裁 09 日         ninfo.com.cn/
                                                   润的影响
SAM14023B)项下                                                 决。                         finalpage/201
                                                   尚无法确
争议,通知船东指                                                                             5-12-09/1201
                                                   定。
定仲裁员并明确了                                                                             820327.PDF
仲裁请求。

2016 年 2 月 3 日,
                                                                                             【2016-034】
公司就与珍宝航运                                   截止目前,
                                                                                             仲裁事项的
合作建造的 2 艘                                    该事项对
                                                                截止目前,该案               公告
64000 吨散货船(船                                 公司本期
                                  截止目前,该案                件尚在审理过 2016 年 02 月 http://www.c
体号:SAM14021B、      7,245 否                    及后期利
                                  件尚在仲裁中。                程中,尚未有裁 05 日         ninfo.com.cn/
SAM14022B)项下                                    润的影响
                                                                决。。                       finalpage/201
争议指定仲裁员,                                   尚无法确
                                                                                             6-02-05/1201
并明确了仲裁请                                     定。
                                                                                             972302.PDF
求。

2016 年 4 月 8 日,
公司就与珍宝航运
合作建造的 1 艘
64000 吨散货船(船                                                                           【2016-087】
                                                   截止目前,
体号:SAM14023B)                                                                            关于仲裁事
                                                   该事项对
项下争议指定仲裁                                                截止目前,该案               项的公告
                                                   公司本期
员,请求裁决船东                  截止目前,该案                件尚在审理过 2016 年 04 月 http://www.c
                       1,781 否                    及后期利
是否有权根据合同                  件尚在仲裁中。                程中,尚未有裁 12 日         ninfo.com.cn/
                                                   润的影响
条款取消合同及请                                                决。                         finalpage/201
                                                   尚无法确
求裁决公司是否应                                                                             6-04-12/1202
                                                   定。
当返还合同项下预                                                                             168487.PDF
付款,从而船东是
否有权向银行索
赔。

叶雄宏就与公司的                                   管理人对                                  【2016-127】
船员劳务合同纠                                     该事项采                                  公司重大诉
                                                                公司已支付了
纷,向厦门海事法                  双方已达成和     取了应对                      2016 年 05 月 讼事项公告
                       12.86 否                                 和解款项,该案
院提起诉讼,请求                  解,已结案。     措施,故预                    13 日       http://www.c
                                                                已完结。
判令叶雄宏在"闽                                    计对公司                                  ninfo.com.cn/
光 6"轮工作期间所                                  本期及后                                  finalpage/201

                                           84
                                                               江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


欠 128,610.16 元的                                  期利润不                                  6-05-13/1202
工资债权对该轮具                                    会产生较                                  318465.PDF
有船舶优先权。                                      大影响。

公司就与珍宝航运                                                                              【2016-212】
                                                    截止目前,
合作建造的 2 艘                                                                               关于仲裁事
                                                    该事项对
64000 吨散货船(船                                               截止目前,该案               项的公告
                                                    公司本期
体号:AM14027B、                截止目前,该案                   件尚在审理过 2016 年 09 月 http://www.c
                     3,627 否                       及后期利
SAM14028B)项下                 件尚在仲裁中。                   程中,尚未有裁 10 日         ninfo.com.cn/
                                                    润的影响
争议指定仲裁员,                                                 决。                         finalpage/201
                                                    尚无法确
并明确了仲裁请                                                                                6-09-10/1202
                                                    定。
求。                                                                                          692398.PDF

中国人民财产保险
股份有限公司江苏                                                                              【2016-252】
省分公司就与南京                                                                              重大诉讼事
华海船务有限公                                                                                项公告
司、江苏舜天船舶                2017 年 5 月 8 日,                                           http://www.c
股份有限公司的海                公司收到法院下                                                ninfo.com.cn/
上、通海水域保险                发的《民事裁定                   对方已撤诉,该 2016 年 12 月 cninfo-new/d
                     14.79 否                       无影响
合同纠纷向武汉海                书》,裁定准许中                 案已完结。       02 日       isclosure/szse
事法院提起诉讼,                国人保撤回对公                                                _sme/bulletin
请求判令南京华海                司的起诉。                                                    _detail/true/1
和公司就向中国人                                                                              202853076?a
保支付拖欠保险费                                                                              nnounceTime
147,875 元及其利                                                                              =2016-12-02
息承担连带责任。

中国人民财产保险
股份有限公司江苏
省分公司就与南京
华海船务有限公
司、江苏舜天船舶
                                                                                              【2017-060】
股份有限公司及江                中国人保于 2016
                                                                                              诉讼事项的
苏华海船舶管理有                年 9 月 30 日向法
                                                                                              进展公告
限公司的通海水域                院提出撤诉申
                                                                 对方已撤诉,该 2017 年 05 月 http://www.c
保险合同纠纷向武     48.56 否   请。法院作出裁 无影响
                                                                 案已完结。       10 日       ninfo.com.cn/
汉海事法院提起诉                定:准许中国人
                                                                                              finalpage/201
讼,请求判令南京                保撤回对公司的
                                                                                              7-05-10/1203
华海、舜天船舶及                起诉。
                                                                                              487731.PDF
华海管理公司就向
中国人保支付拖欠
保险费 23,520 美元
及其利息承担连带
责任。

Sindex                257 否    2017 年 3 月 22     管理人对     公司已支付了 2017 年 03 月 【2017-029】

                                           85
                                                                 江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


Refrigeration Pte                   日,公司与        该事项采    和解款项,该案 24 日            关于仲裁事
Ltd 公司《供货合                    Sindex 达成和     取了应对    已完结。                        项进展公告
同》项下的争议提                    解,签署《和解 措施,故预                                     http://www.c
起仲裁,请求裁决                    协议》,双方同意 计对公司                                     ninfo.com.cn/
公司支付货款、仓                    公司向 Sindex 支 本期及后                                     finalpage/201
储费、运输费、律                    付人民币          期利润不                                    7-03-24/1203
师费等合合计约人                    520,000 元和分    会产生较                                    189528.PDF
民币 257 万元。                     配股票 75,800     大影响。
                                    股,作为双方之
                                    间供货合同纠纷
                                    的全部和最终的
                                    解决。截止目前,
                                    公司已向 sindex
                                    偿付了上述现金
                                    和股票,该案已
                                    完结。

                                                                  2017 年 10 月 24
                                                                                                  【2017-100】
王婧臣就与公司的                                      截止目前, 日,王婧臣向法
                                                                                                  诉讼进展公
证券虚假陈述责任                                      该事项对    院提出撤诉申
                                                                                                  告
纠纷向南京市中级                    截止目前,该案 公司本期       请。2017 年 11
                                                                                     2017 年 03 月 http://www.c
人民法院提起诉            1.53 否   件尚在审理过程 及后期利       月 1 日,公司收
                                                                                     04 日        ninfo.com.cn/
讼,请求判令公司                    中。              润的影响    到法院作出的
                                                                                                  finalpage/201
赔偿其经济损失                                        尚无法确    两份《民事裁定
                                                                                                  7-11-03/1204
15,276.49 元。                                        定。        书》,准许王婧
                                                                                                  108933.PDF
                                                                  臣撤诉。

                                                                  2017 年 10 月 24
                                                                                                  【2017-100】
林然红就与公司的                                      截止目前, 日,林然红向法
                                                                                                  诉讼进展公
证券虚假陈述责任                                      该事项对    院提出撤诉申
                                                                                                  告
纠纷向南京市中级                    截止目前,该案 公司本期       请。2017 年 11
                                                                                     2017 年 03 月 http://www.c
人民法院提起诉            3.13 否   件尚在审理过程 及后期利       月 1 日,公司收
                                                                                     04 日        ninfo.com.cn/
讼,请求判令舜天                    中。              润的影响    到法院作出的
                                                                                                  finalpage/201
船舶赔偿其经济损                                      尚无法确    两份《民事裁定
                                                                                                  7-11-03/1204
失 31,253.71 元。                                     定。        书》,准许林然
                                                                                                  108933.PDF
                                                                  红撤诉。

2015 年 8 月 27 日,                2017 年 11 月 9   本次诉讼                                    【2017-106】
公司控股子公司江                    月,江苏信托收 涉及的单                                       子公司诉讼
苏信托根据其作为                    到法院送达的      一信托项                                    事项公
受托人的单一信托                    《民事判决书》, 目系江苏                                     http://www.c
                                                                  截止目前,尚在 2017 年 06 月
项下原委托人/受益      107,927 否   判决主要内容如 信托管理                                       ninfo.com.cn/
                                                                  执行过程中。 01 日
人广州证券的指                      下:1、云南志远 的事务类                                      cninfo-new/d
令,就债权转让合                    于本判决生效后 信托,根据                                     isclosure/szse
同纠纷起诉云南农                    十日内向江苏信 有关信托                                       _sme/bulletin
行,有关诉讼费、                    托支付回购款 10 文件约定,                                    _detail/true/1

                                               86
                                                                江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


保全费、律师代理                    亿元,及截止     江苏信托                               204132380?a
费全部由广州证券                    2014 年 12 月 18 不承担信                               nnounceTime
承担。2016 年 11 月                 日止的溢价款     托财产投                               =2017-11-11
25 日,江苏信托与                   49272222.22 元; 资的实际
云南农行及其他相                    并支付自 2014 年 损失,该投
关方签署了和解协                    12 月 19 日起至 资损失风
议,云南农行受让                    回购款实际还清 险由委托
了该单一信托项下                    之日止,按年利 人/受益人
信托受益权,江苏                    率 9.8%加收 50% 自担。本次
信托撤诉。2017 年                   计算的溢价款; 诉讼判决
5 月 18 日,江苏信                  2、云南志远于本 中所涉全
托依据该单一信托                    判决生效后十日 部权益实
新受益人云南农行                    内向江苏信托支 际归云南
的指令,就与云南                    付违约金 3000 万 农行所有,
志远房地产开发有                    元;3、江苏信托 而非归江
限公司、昆明远建                    有权对云南志远 苏信托所
房地产开发有限公                    提供的坐落于昆 有,故诉讼
司合同纠纷,向云                    明市五华区木行 的债权实
南省高级人民法院                    街 M-2 地块的志 现费用亦
提起诉讼,同时诉                    远大厦地下室 1 由委托人/
请有关诉讼费、保                    至 2 层、地上 1 受益人及
全费、律师代理费                    至 30 层建筑物及 或其指定
全部由云南农行承                    对应的国有土地 的第三方
担。                                使用权折价或者 承担,江苏
                                    以拍卖、变卖所 信托不承
                                    得的价款优先受 担任何诉
                                    偿;4、昆明远建 讼的风险,
                                    对云南志远的本 无需计提
                                    判决 1、2 项债务 资产减值
                                    承担连带清偿责 准备或预
                                    任;昆明远建承 计负债,故
                                    担责任后,有权 该诉讼事
                                    向云南志远追     项对公司
                                    偿;5、本案件受 本期及后
                                    理费、保全费共 期利润不
                                    计 5443161 元由 会产生影
                                    云南志远、昆明 响。
                                    远建共同负担。

2017 年 12 月 14 日,                                本次诉讼                               【2017-118】
公司之控股子公司                                     涉及的单     截止目前,该案            子公司诉讼
                                    截止目前,该案
江苏信托作为“江                                     一信托项     件尚在审理过 2017 年 12 月 事项公告
                        15,500 否   件尚在审理过程
苏保千里视像科技                                     目系江苏     程中,尚未有判 16 日      http://www.c
                                    中.
集团股份有限公司                                     信托管理     决。                      ninfo.com.cn/
信托贷款单一资金                                     的事务类                               finalpage/201

                                             87
                                                                      江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


信托”项下受托人,                                        信托。根据                             7-12-16/1204
根据该单一信托项                                          有关信托                               232462.PDF
下委托人/受益人的                                         文件约定,
指令,就单一信托                                          江苏信托
项下贷款合同纠纷                                          不承担信
起诉江苏保千里视                                          托财产投
像科技集团股份有                                          资的实际
限公司和深圳市保                                          损失,该投
千里电子有限公                                            资损失风
司。                                                      险由委托
                                                          人/受益人
                                                          自担。就本
                                                          次公告的
                                                          诉讼事项,
                                                          江苏信托
                                                          不承担任
                                                          何诉讼风
                                                          险,无需计
                                                          提资产减
                                                          值准备或
                                                          预计负债,
                                                          故预计该
                                                          诉讼事项
                                                          对公司本
                                                          期及后期
                                                          利润不会
                                                          产生影响。


十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。




                                                    88
                                                                                江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用




                                                       关联交 占同类 获批的                       可获得
                                     关联交                                       是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交                 关联交 易金额 交易金 交易额                         的同类 披露日 披露索
                                     易定价                                       过获批 易结算
     方         系   易类型 易内容            易价格    (万     额的比 度(万                    交易市        期         引
                                      原则                                         额度    方式
                                                        元)      例     元)                       价

                                                                                                                      http://w
                                                                                                                      ww.cni
                                                                                                                      nfo.co
                                                                                                                      m.cn/cn
                                                                                                                      info-ne
                                                                                                                      w/discl
                                                                                                                      osure/s
江苏省国
                                                                                                           2017 年 zse_sm
信资产管             购买信 购买信 市场公 市场公                        1,192,9                   市场公
           母公司                                      630,000                    否      转账             01 月 10 e/bullet
理集团有             托产品 托产品 允价       允价                          50                    允价
                                                                                                           日         in_detai
限公司
                                                                                                                      l/true/1
                                                                                                                      203001
                                                                                                                      947?an
                                                                                                                      nounce
                                                                                                                      Time=2
                                                                                                                      017-01-
                                                                                                                      10

                                                                                                                      http://w
                                                                                                                      ww.cni
                                                                                                                      nfo.co
                                                                                                                      m.cn/cn
                                                                                                                      info-ne
江苏省国                                                                                                              w/discl
           同一实                                                                                          2017 年
信集团财             购买信 购买信 市场公 市场公                                                  市场公              osure/s
           际控制                                       40,000          300,000 否        转账             06 月 15
务有限公             托产品 托产品 允价       允价                                                允价                zse_sm
           人                                                                                              日
司                                                                                                                    e/bullet
                                                                                                                      in_detai
                                                                                                                      l/true/1
                                                                                                                      203616
                                                                                                                      413?an
                                                                                                                      nounce

                                                            89
                                                                                  江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                                                                          Time=2
                                                                                                                          017-06-
                                                                                                                          15

                                                                          1,492,9
合计                                    --       --    670,000     --                   --    --        --        --           --
                                                                                 50

大额销货退回的详细情况             无

按类别对本期将发生的日常关联交
                                   报告期内关联方买购信托产品的预计总金额不超过 1,492,950.00 万元,实际共发生此
易进行总金额预计的,在报告期内的
                                   类交易 670,000.00 万元,截至报告期末,关联方购买信托产品余额为 600,000.00 万元。
实际履行情况(如有)

交易价格与市场参考价格差异较大
                                   无
的原因(如适用)


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                                        转让
                                        关联交 转让资产 转让资产
           关联关    关联交   关联交                                    价格     关联交易 交易损益
 关联方                                 易定价 的账面价 的评估价                                       披露日期        披露索引
              系     易类型   易内容                                    (万     结算方式 (万元)
                                         原则    值(万元)值(万元)
                                                                        元)

                                                                                                                       http://www.
                                                                                                                       cninfo.com
                                                                                                                       .cn/cninfo-
                                                                                                                       new/disclos
江苏省国
                                                                                                                       ure/szse_s
信资产管            股权交    出售股    市场公                          4,601.                         2017 年 11
           母公司                                     4,000 4,601.95             转账         601.95                   me/bulletin
理集团有            易        权资产    允价                               95                          月 11 日
                                                                                                                       _detail/true
限公司
                                                                                                                       /12041323
                                                                                                                       79?announ
                                                                                                                       ceTime=20
                                                                                                                       17-11-11

转让价格与账面价值或评估价值差异
                                        无
较大的原因(如有)

对公司经营成果与财务状况的影响情
                                        交易产生收益 601.95 万元


如相关交易涉及业绩约定的,报告期内
                                        无
的业绩实现情况


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

                                                            90
                                                                              江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权



                                   是否存在非
                                                   期初余额 本期新增金 本期收回金               本期利息      期末余额
  关联方      关联关系   形成原因 经营性资金                                           利率
                                                   (万元) 额(万元) 额(万元)               (万元)      (万元)
                                        占用

应付关联方债务

                                          期初余额         本期新增金 本期归还金               本期利息     期末余额(万
     关联方      关联关系    形成原因                                               利率
                                          (万元)         额(万元) 额(万元)               (万元)        元)

江苏省国信资
产管理集团有 母公司         资金拆借            120,000                    30,000      0.35%       334.85         90,000
限公司

江苏省国信资
产管理集团有 母公司         资金拆借                           40,000                  4.13%       126.27         40,000
限公司

江苏省国信资
产管理集团有 母公司         资金拆借           22,514.71       90,000   22,514.71      4.35%     1,008.77         90,000
限公司

江苏省国信资
产管理集团有 母公司         资金拆借             82,500        25,000      57,500      4.75%     1,743.32         50,000
限公司

江苏省国信资
产管理集团有 母公司         资金拆借             65,000                    20,000      4.90%     2,439.97         45,000
限公司

江苏省国信集
               同一实际控
团财务有限公                资金拆借                           40,000      40,000      2.90%        15.31
               制人


江苏省国信集
               同一实际控
团财务有限公                资金拆借                           40,000      40,000      3.00%         6.67
               制人


江苏省国信集
               同一实际控
团财务有限公                资金拆借                           20,000      20,000      3.30%         7.33
               制人


江苏省国信集
               同一实际控
团财务有限公                资金拆借                           60,000      60,000      3.50%        19.44
               制人


                                                               91
                                                               江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


江苏省国信集
               同一实际控
团财务有限公                资金拆借              10,000    10,000      3.70%         3.08
               制人


江苏省国信集
               同一实际控
团财务有限公                资金拆借              10,000    10,000      3.80%         7.39
               制人


江苏省国信集
               同一实际控
团财务有限公                资金拆借              30,000    30,000      4.00%       16.67
               制人


江苏省国信集
               同一实际控
团财务有限公                资金拆借   289,800   649,100   417,100      4.13%    18,959.66     521,800
               制人


江苏省国信集
               同一实际控
团财务有限公                资金拆借    15,000               4,000      4.28%      578.91       11,000
               制人


江苏省国信集
               同一实际控
团财务有限公                资金拆借    69,000              11,000      4.41%     2,849.35      58,000
               制人


江苏省国信集
               同一实际控
团财务有限公                资金拆借    38,500               3,000      4.66%     1,732.69      35,500
               制人


江苏省国信集
               同一实际控
团财务有限公                资金拆借     8,000               8,000      4.75%       74.94
               制人


江苏省国信集
               同一实际控
团财务有限公                资金拆借    10,000                          4.90%      496.81       10,000
               制人


关联债务对公司经营成果
及财务状况的影响


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。




                                                 92
                                       江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。




                                  93
                                                                     江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


十八、社会责任情况

    1、履行社会责任情况


    公司高度重视企业社会责任工作,始终坚持将履行社会责任融入到企业生产经营管理当中。履行社会责任情况如下:

    (1)保障社会企业用电,促进经济发展

    公司下属各发电企业圆满完成“十九大”保电、迎峰度夏、防汛防台、春节保电等工作,全年完成发电量 494.75 亿千

瓦时。

    (2)强化政治意识,严格落实企业安全生产主体责任

    严格贯彻落实《安全生产法》、《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》,加强组织领导,不断强化并层层压

实安全责任、完善安全管理制度、事故应急预案,加强应急演练,抓好事故防范,确保万无一失,营造稳定的电力安全生产

环境。

    (3)节能减排,优化区域能源结构,改善区域环境质量

    公司下属各发电企业多台机组完成超低排放改造,各项环保指标均符合上级要求;同时,响应“263”行动号召,开展

增容提效改造、煤场防风抑尘网建设、机组供热能力提升改造,为地区压减煤炭消耗、整合关停小煤炉工作做出突出贡献;

公司积极推动燃机发电布局,目前靖江燃机项目已获得路条。

    (4)充分发挥职代会作用,保护职工权益

    公司充分发挥职代会职工民主监督作用,从实际出发,将职工代表大会制度落实到日常工作中,不断充实职代会内容,

规范行使职代会职权,充分发挥职代会作用。从制度上加强企业民主管理,坚持凡是涉及企业改革发展的重大事项,关系职

工切身利益的重大问题,都提交职代会进行审议决定,畅通了职工参与企业经营管理的渠道;从职能上维护职工的合法权益,

极大地调动了广大职工投身生产经营建设的积极性和创造性。公司下属各发电企业多台机组完成超低排放改造,各项环保指

标均符合上级要求;同时,响应“263”行动号召,开展增容提效改造、煤场防风抑尘网建设、机组供热能力提升改造,为地

区压减煤炭消耗、整合关停小煤炉工作做出突出贡献;公司积极推动燃机发电布局,目前靖江燃机项目已获得路条。


2、履行精准扶贫社会责任情况

(1)精准扶贫规划
    公司根据所在地方政府的年度扶贫计划积极参与精准扶贫工作,结合企业自身实际经营状况,对经济薄弱地区进行帮扶。

(2)年度精准扶贫概要

    1、江苏射阳港发电有限责任公司为结对帮扶贫困镇捐赠 15 万元专项扶贫资金。

    2、江苏国信扬州发电有限责任公司与江都区樊川镇和丰村签订三年 30 万元的结对帮扶协议,2017 年支付扶贫资金 8

                                                      94
                                                                            江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


万元。

      3、江苏淮阴发电有限责任公司与涟水县东胡集镇复兴村签订“城乡结对、文明共建”协议签订三年 30 万元的结对帮扶协

议。


(3)精准扶贫成效


                        指标                    计量单位                              数量/开展情况

一、总体情况                                      ——                                    ——

     其中:   1.资金                              万元                                                               23

              2.帮助建档立卡贫困人口脱贫数         人                                                                16

二、分项投入                                      ——                                    ——

     1.产业发展脱贫                               ——                                    ——

     2.转移就业脱贫                               ——                                    ——

     3.易地搬迁脱贫                               ——                                    ——

     4.教育扶贫                                   ——                                    ——

     5.健康扶贫                                   ——                                    ——

     6.生态保护扶贫                               ——                                    ——

     7.兜底保障                                   ——                                    ——

     8.社会扶贫                                   ——                                    ——

     9.其他项目                                   ——                                    ——

三、所获奖项(内容、级别)                        ——                                    ——


(4)后续精准扶贫计划


      1、江苏国信扬州发电有限责任公司 2018 年计划给予江都区和丰村帮扶资金 12 万元。

       2、江苏淮阴发电有限责任公司 2018 年计划给予涟水县东胡集镇复兴村帮扶资金 10 万元,给予淮安区孙李村扶贫款

20 万元,给予淮安区朱桥镇孙杨村扶贫款 10 万元。


3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位


              主要污染物
公司或子公                                     排放口分布                执行的污染               核定的排放 超标排放情
              及特征污染 排放方式 排放口数量                排放浓度                  排放总量
     司名称                                       情况                   物排放标准                   总量      况
                  物的名称

江苏新海发 二氧化硫            连续     2      单筒双束         见描述   GB13223-2     SO2 排放   SO2≤3114     无

                                                           95
                                                                          江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


电有限责任 (SO2)、氮                                                011《火电厂 528 吨,        吨,
   公司        氧化物                                                 污染物排放 NOx 排放 NOx≤3306
             (NOX)、烟                                                标准》    938 吨,烟 吨,烟尘
                 尘                                                               尘排放 80     ≤891 吨。
                                                                                     吨。

                                                                                  SO2 排放
              二氧化硫                                                                          SO2≤2904
                                                                      GB13223-2 519.87 吨,
江苏射阳港 (SO2)、氮                                                                            吨;
                                           两炉共用一                 011《火电厂 NOx 排放
发电有限责     氧化物      连续      1                       见描述                             NOx≤2719    无
                                           240 米烟囱                 污染物排放 937.09 吨,
  任公司     (NOX)、烟                                                                        吨;烟尘
                                                                        标准》    烟尘排放
                 尘                                                                             ≤816 吨。
                                                                                  63.59 吨。

                                                                                   SO2 排放
              二氧化硫                                                                          SO2≤1385
                                                                      GB13223-2 268.18 吨,
江苏国信靖 (SO2)、氮                                                                            吨;
                                                                      011《火电厂 NOx 排放
江发电有限     氧化物      连续      2     单筒双束          见描述                             NOx≤2770    无
                                                                      污染物排放 677.97 吨,
   公司      (NOX)、烟                                                                        吨;烟尘
                                                                        标准》     烟尘排放
                 尘                                                                             ≤570 吨。
                                                                                  77.87 吨。

                                                                                   SO2 排放
              二氧化硫                                                                          SO2≤1424
                                                                      GB13223-2    248 吨,
江苏国信扬 (SO2)、氮                                                                            吨,
                                                                      011《火电厂 NOx 排放
州发电有限     氧化物      连续      2     单筒双束          见描述                             NOx≤2850    无
                                                                      污染物排放 798 吨,烟
 责任公司 (NOX)、烟                                                                           吨,烟尘
                                                                        标准》    尘排放 27
                 尘                                                                             ≤570 吨。
                                                                                     吨。

                                                                                   SO2 排放
              二氧化硫                                                                          SO2≤1424
                                                                      GB13223-2    249 吨,
扬州第二发 (SO2)、氮                                                                            吨,
                                                                      011《火电厂 NOx 排放
电有限责任     氧化物      连续      2     单筒双束          见描述                             NOx≤2850    无
                                                                      污染物排放 954 吨,烟
   公司      (NOX)、烟                                                                        吨,烟尘
                                                                        标准》    尘排放 31
                 尘                                                                             ≤570 吨。
                                                                                     吨。
                                                                                   SO2 排放
              二氧化硫                                                                          SO2≤1452
                                                                      GB13223-2 503.944 吨,
江苏淮阴发 (SO2)、氮                                                                            吨,
                                                                      011《火电厂 NOx 排放
电有限责任     氧化物      连续      2     单筒单束          见描述                             NOx≤1452    无
                                                                      污染物排放 490.706 吨,
   公司      (NOX)、烟                                                                        吨,烟尘
                                                                        标准》     烟尘排放
                 尘                                                                             ≤436 吨。
                                                                                  93.91 吨。

                                                                       二氧化硫    SO2 排放
              二氧化硫                                                       3
                                                                                             SO2≤162.56
                                                                      35 mg/m 、 162.566 吨、
江苏国信协 (SO2)、氮                                                                         6 吨、
                                                                       氮氧化物 NOx 排放
联燃气热电     氧化物      连续      2     单筒单束          见描述                          NOx≤395.1      无
                                                                      50 mg/m3、 395.187 吨、
 有限公司 (NOX)、烟                                                                        87 吨、烟尘
                                                                         烟尘 5 烟尘 17.997
                 尘                                                                           17.997 吨
                                                                         mg/m3       吨

防治污染设施的建设和运行情况
1、江苏新海发电有限责任公司废气污染物执行 GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:其中#1 机组 SO2
                                                        96
                                                                          江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


排放浓度限值为 200mg/m3,NOx 排放浓度限值为 100mg/m3,烟尘排放浓度限值为 30mg/m3;#2 机组 SO2 排放浓度限值为
100mg/m3,NOx 排放浓度限值为 100mg/m3,烟尘排放浓度限值为 30mg/m3。2017 年,公司环保设施保持长期稳定运行。各
污染物排放浓度及排放总量均达标,#1 机组脱硫、脱硝环保设施投用率为 100%,#2 机组脱硫保设施投用率为 100%、脱硝
环保设施投用率为 99.85%。公司全年 SO2 排放 528 吨,NOx 排放 938 吨,烟尘排放 80 吨, #1、#2 机组的 SO2 排放浓度分
别为 19.17 mg/m3、14.31 mg/m3,NOx 排放浓度分别为 28.26mg/m3、31.35mg/m3,烟尘排放浓度分别为 2.86mg/m3、2.22 mg/m3。
2、江苏射阳港发电有限责任公司废气污染物执行 GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:SO2 排放浓度
限值为 50mg/m3,NOx 排放浓度限值为 100mg/m3,烟尘排放浓度限值为 20mg/m3。2017 年,公司 SO2 排放 519.87 吨,NOx
排放 937.09 吨,烟尘排放 63.59 吨。SO2 排放浓度为 21.95mg/m3,NOx 排放浓度为 39.71mg/m3,烟尘排放浓度分别为 2.68mg/m3。
3、江苏国信靖江发电有限公司废气污染物执行 GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:SO2 排放浓度限
值为 50mg/m3,NOx 排放浓度限值为 100mg/m3,烟尘排放浓度限值为 20mg/m3。2017 年 2 台机组均完成了超低排放改造,
配套建设低低温省煤器、四室五电场静电除尘器、低氮燃烧器+3 层催化剂的脱硝系统、石灰石-石膏湿法脱硫系统以及湿式
电除尘系统。超低排放改造完成后,各项环保设施均能正常投入运行,污染物达标排放。其中,SO2 排放 268.18 吨,NOx
排放 677.97 吨,烟尘排放 77.87 吨。两个机组的排放浓度分别为 SO2:15.74mg/m3、17.58mg/m3;NOx:42.27mg/m3、41.96mg/m3;
烟尘:4.82mg/m3、4.77mg/m3。
4、江苏国信扬州发电有限责任公司废气污染物执行 GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:SO2 排放浓
度限值为 50mg/m3,NOx 排放浓度限值为 100mg/m3,烟尘排放浓度限值为 20mg/m3。2017 年,公司完成#4 机组超低排放改
造,环保设施保持长期稳定运行。各污染物排放浓度及排放总量均达标,脱硫、脱硝环保设施投用率为 100%,其中,SO2
排放 248 吨,NOx 排放 798 吨,烟尘排放 27 吨。#3、#4 机组的 SO2 排放浓度分别为 12.8mg/m3、16.6mg/m3,NOx 排放浓
度分别为 43.8mg/m3、50.0mg/m3,烟尘排放浓度分别为 1.2mg/m3、3.4mg/m3。
5、扬州第二发电有限责任公司废气污染物执行 GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:SO2 排放浓度限
值为 50mg/m3,NOx 排放浓度限值为 100mg/m3,烟尘排放浓度限值为 20mg/m3。2017 年,公司完成#4 机组超低排放改造,
环保设施保持长期稳定运行。各污染物排放浓度及排放总量均达标,脱硫、脱硝环保设施投用率为 100%,其中,SO2 排放
249 吨,NOx 排放 954 吨,烟尘排放 31 吨。#1、#2 机组的 SO2 排放浓度分别为 11.1mg/m3、12.1mg/m3,NOx 排放浓度分别
为 45.0mg/m3、45.7mg/m3,烟尘排放浓度分别为 1.6mg/m3、1.7mg/m3。
6、江苏淮阴发电有限责任公司废气污染物执行 GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值: SO2 排放浓度
限值为 200mg/m3,NOx 排放浓度限值为 100mg/m3,烟尘排放浓度限值为 30mg/m3。2017 年,公司完成#3 机组超低排放改
造,环保设施保持长期稳定运行。各污染物排放浓度及排放总量均达标,脱硫、脱硝、除尘环保设施投用率为 100%,其中,
SO2 排放 503.944 吨,NOx 排放 490.706 吨,烟尘排放 93.91 吨。#3、#4 机组的 SO2 排放浓度分别为 58.9mg/m3、20.59mg/m3,
NOx 排放浓度分别为 45.47mg/m3、27.02mg/m3,烟尘排放浓度分别为 14.99mg/m3、1.58mg/m3。
7、江苏国信协联燃气热电有限公司不属于环保部门公布的重点排污单位。协联燃气主要污染物为 SO2、NOx,其排放属于
连续排放,排放口数量 2 个,排放标准要求 SO2 排放浓度限值为 35mg/m3,NOx 排放浓度限值为 50mg/m3,烟尘排放浓度
限值为 5 mg/m3。公司目前排放 SO2 为 11mg/m3,NOx 为 23 mg/m3,烟尘为 1.1 mg/m3。自 2015 年运行以来,无超标情况。


建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

    公司下属各发电子公司的所有建设项目均通过环保部关于建设项目环境评价报告的批复,公司下属各发电子公司均已按

《火电行业排污许可证申请与核发技术规范》要求取得排污许可证。



突发环境事件应急预案
    为预防、控制和消除公司生产过程中可能产生的污染,提高对环境污染事故的应急救援和协同合作能力,保障公司及周
边民众的生命安全和健康,最大限度地降低公司环境风险,公司下属各发电子公司严格按照环保主管部门要求编制了《突发
环境事件应急预案》,并上报环保局进行了备案;同时严格按照应急预案的编制要求,对公司发生的重大变更或编制的预案
已达三年及时对预案进行修订。《突发环境事件应急预案》中包括事故风险分析、根据环境污染事故的严重程度和影响范围,
                                                         97
                                                                       江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


结合公司实际,将环境污染事故分为4级,并明确应急指挥机构及其职责,规定了突发环境事件的处置程序,制定了应急处
置措施如下:
     (1)Ⅰ级响应应急处置措施:在应急指挥部的领导下,调配公司人员和物资,组织对损坏的设备、设施进行抢修,以
便尽快恢复生产,对现场采取警戒、隔离和人员疏散措施,同时加强监测,做好环境污染次生灾害(火灾、爆炸、污水外排
等)防范措施,防止事故扩大,并立即请求外部应急救援力量的支援。
     (2)Ⅱ级响应应急处置措施:总指挥或副总指挥组织公司救援人员、物资、器材等赶赴事故现场进行应急处理,对损
毁设备组织抢修,对受伤人员送至医疗部门进行救治,疏散人员,对危险区域进行隔离,并将事故情况向上级报告。
     (3)Ⅲ级响应应急处置措施:由公司二级单位负责人现场指挥,负责单位内部人员的调动和物资的调配,对污染事故
原因分析,制定处置措施切断污染源,及时处理故障设备,防止污染物扩散及防止事态扩大,对受伤人员送至医疗部门进行。
     (4)Ⅳ级响应应急处置措施:由班长现场指挥,安排班组人员正确穿戴防护服和防护用品后,对污染源进行排查和分
析,采取措施处理。


环境自行监测方案
     为规范自行监测及信息公开方式,各电厂根据《中华人民共和国环境保护法》、《“十二五”主要污染物总量减排考核
办法》、《“十二五”主要污染物总量减排监测办法》、《环境监测管理办法》等有关规定,企业应当按照国家或地方污染
物排放(控制)标准,环境影响评价报告书(表)及其批复、网签排污许可证、环境监测技术规范的要求,制定了自行监测
方案,并在地市级环境环保主管部门备案。
     委托有资质的单位按照按照月度、季度、年度等时间节点对不同污染点进行检测。主要污染物检测频次:废水每月1次;
废气中SO2、NOx、烟尘、流量连续检测;废气中林格曼黑度、汞及其化合物每季度1次;噪声每季度1次。检测结果在江苏
省重点监控企业自行监测信息发布平台(http://218.94.78.61:8080/newPub/web/home.htm)上公开。
其他应当公开的环境信息
公司下属各发电子公司主要污染物及特征污染物的名称、排放方式、排放口数量和分布情况、排放浓度和总量、超标排放情
况,以及防治污染设施的建设和运行情况等主要环境信息均已通过公共网站“国家排污许可信息公开系统”向公众披露,查询
网址为:http://permit.mep.gov.cn/permitExt/。
其他环保相关信息



十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

     2017年4月18日,公司召开了第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司本次非公开发行股票方案

的议案》等议案,公司拟向不超过 10 名特定对象非公开发行股票募集资金,募集资金总额不超过人民币

400,000.00 万元(含),拟发行股票不超过 650,629,064 股(含 650,629,064 股)。本次非公开发行募集

资金扣除发行费用后将用于增资江苏信托补充净资本。

     2017年5月4日,公司召开了2017年第二次临时股东大会决议,审议通过了《关于公司本次非公开发行

股票方案的议案》等议案。

     2017年6月16日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(171079 号),

中国证监会对公司提交的《江苏国信股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行

                                                       98
                                                                江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


了审查,认为该申请材料齐全、符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。2017年7月26日,公司

收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(171079 号),于2017年9

月18日向中国证监会提交了反馈意见的回复。

    2017年12月7日,公司收到中国证监会关于《核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批复》(证

监许可[2017】2213号),正式核准了公司非公开发行股票事项。

    2018年4月20日,公司召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于延长公司非公开发行股票股

东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事宜有效期延

期的议案》,延长非公开发行股票股东大会决议和股东大会对董事会授权的有效期至2019年5月3日。


二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

     1、《关于淮安二燃一套机组投产的公告》(2017-075),披露日期:2017 年 6 月 16 日,查询索引:

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-06-16/1203618306.PDF

     2、《关于淮安二燃二套机组投产的公告》(2017-080),披露日期:2017 年 7 月 8 日,查询索引:

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-07-08/1203689586.PDF

     3、《关于子公司靖江发电收到政府补助的公告》(2017-090),披露日期:2017 年 8 月 26 日,查询索

引:http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-08-26/1203873352.PDF;

     4、《关于高邮热电一号机组投产的公告》(2017-107),披露日期:2017 年 11 月 21 日,查询索引:

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-11-21/1204153649.PDF

     5、《关于仪征热电三号机组投产的公告》(2017-119),披露日期:2017 年 12 月 20 日,查询索引:

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-12-20/1204241953.PDF

     6、《关于高邮热电二号机组投产的公告》(2017-120),披露日期:2017 年 12 月 23 日,查询索引:

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-12-23/1204250556.PDF




                                                  99
                                                                                  江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




                               第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                              单位:股

                            本次变动前                         本次变动增减(+,-)                              本次变动后

                                                                          公积金转
                          数量        比例      发行新股       送股                      其他          小计       数量         比例
                                                                             股

                                                2,358,364,                             354,036,0 2,712,400, 2,714,193
一、有限售条件股份       1,792,975     0.20%                          0            0                                          83.43%
                                                      152                                       99         251      ,226

1、国家持股                      0     0.00%            0             0            0            0             0          0     0.00%

                                                2,358,364,                             355,829,0 2,714,193, 2,714,193
2、国有法人持股                  0     0.00%                          0            0                                          16.57%
                                                      152                                       74         226      ,226

                                                                                       -1,792,97 -1,792,97
3、其他内资持股          1,792,975     0.20%            0             0            0                                     0     0.00%
                                                                                                5             5

其中:境内法人持股               0     0.00%            0             0            0            0             0          0     0.00%

                                                                                       -1,792,97 -1,792,97
      境内自然人持股     1,792,975     0.20%            0             0            0                                     0     0.00%
                                                                                                5             5

4、外资持股                      0     0.00%            0             0            0            0             0          0     0.00%

其中:境外法人持股               0     0.00%            0             0            0            0             0          0     0.00%

      境外自然人持股             0     0.00%            0             0            0            0             0          0     0.00%

                         892,988,1                                                     -354,036, -354,036, 538,952,0
二、无限售条件股份                    99.80%            0             0            0                                          16.57%
                                 96                                                         099            099           97

                         892,988,1                                                     -354,036, -354,036, 538,952,0
1、人民币普通股                       99.80%            0             0            0                                          16.57%
                                 96                                                         099            099           97

2、境内上市的外资股              0     0.00%            0             0            0            0             0          0     0.00%

3、境外上市的外资股              0     0.00%            0             0            0            0             0          0     0.00%

4、其他                          0     0.00%            0             0            0            0             0          0     0.00%

                         894,781,1              2,358,364,                                           2,358,364, 3,253,145
三、股份总数                          100.00%                         0            0            0                             100.00%
                                 71                   152                                                  152      ,323

   股份变动的原因

   √ 适用 □ 不适用

   2016 年 12 月 16 日,公司收到中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3102 号《关于核准江苏舜天船舶股份有限公司

                                                             100
                                                                              江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


向江苏省国信资产管理集团有限公司发行股份购买资产的批复》,中国证监会核准公司向江苏省国信资产管理集团有限公司

发行 2,358,364,152 股股份购买相关资产。

     2016 年 12 月 29 日,中国证券登记结算有限公司向公司出具了《股份登记申请受理确认书》,公司非公开发行新股

2,358,364,152 股于 2017 年 1 月 6 日上市。公司总股本变更为 3,253,145,323 股。公司控股股东由江苏舜天国际集团有限公司

变更为江苏省国信资产管理集团有限公司。

     股份变动的批准情况

     √ 适用 □ 不适用

     2016 年 12 月 16 日,公司收到中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3102 号《关于核准江苏舜天船舶股份有限公司

向江苏省国信资产管理集团有限公司发行股份购买资产的批复》,中国证监会核准公司向江苏省国信资产管理集团有限公司

发行 2,358,364,152 股股份购买相关资产。

     股份变动的过户情况

     √ 适用 □ 不适用

     2016 年 12 月 29 日,中国证券登记结算有限公司向公司出具了《股份登记申请受理确认书》,公司非公开发行新股

2,358,364,152 股于 2017 年 1 月 6 日上市。公司控股股东由江苏舜天国际集团有限公司变更为江苏省国信资产管理集团有限

公司。

     股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

     √ 适用 □ 不适用

     因 2016 年 12 月 31 日公司重大资产重组已经完成,公司总股本已经变更为 3,253,145,323 股,股份变动对 2017 年基本

每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标无影响。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:股

                                       本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称       期初限售股数                                         期末限售股数        限售原因    解除限售日期
                                            数              数

翁俊                      1,792,962          1,792,962              0                   0 高管锁定股    2017-9-22

江苏省国信资产
管理集团有限公                     0                0    2,358,364,152    2,358,364,152 首发后限售股    2020-1-5


                                                            101
                                                                                        江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


江苏省国信资产
管理集团有限公                      0                    0        90,055,105          90,055,105 首发后限售股       2018-7-26


江苏舜天国际集
                                    0                    0      167,889,569          167,889,569 首发后限售股       2018-7-26
团有限公司

江苏舜天国际集
团机械进出口有                      0                    0        77,494,156          77,494,156 首发后限售股       2018-7-26
限公司

江苏舜天资产经
                                    0                    0        20,390,244          20,390,244 首发后限售股       2018-7-26
营有限公司

合计                        1,792,962           1,792,962      2,714,193,226        2,714,193,226            --            --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证                          发行价格(或利                                          获准上市交易
                         发行日期                            发行数量             上市日期                          交易终止日期
       券名称                                率)                                                     数量

股票类

发行股份购买资
                    2017 年 01 月 06                                         2017 年 01 月 06
产暨关联交易的                          8.91 元/股           2,358,364,152                          2,358,364,152
                    日                                                       日
新增股份

可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

其他衍生证券类

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

       2016年12月16日,公司收到中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3102号《关于核准江苏舜天船舶股份有

限公司向江苏省国信资产管理集团有限公司发行股份购买资产的批复》,中国证监会核准公司向江苏省国信资

产管理集团有限公司发行2,358,364,152 股股份购买相关资产。

       2016年12月29日,中国证券登记结算有限公司向公司出具了《股份登记申请受理确认书》,公司非公开发

行新股2,358,364,152股于2017年1月6日上市。公司控股股东由江苏舜天国际集团有限公司变更为江苏省国信资

产管理集团。

       因2016年12月31日公司重大资产重组已经完成,公司总股本已经变更为3,253,145,323股,股份变动对2017


                                                                  102
                                                                                     江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


年基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标无影响。


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                          单位:股

                                                                                                     年度报告披露
                                                                  报告期末表决
                                 年度报告披露                                                        日前上一月末
                                                                  权恢复的优先
报告期末普通                     日前上一月末                                                        表决权恢复的
                        24,675                         23,681 股股东总数                         0                             0
股股东总数                       普通股股东总                                                        优先股股东总
                                                                  (如有)(参见
                                 数                                                                  数(如有)(参
                                                                  注 8)
                                                                                                     见注 8)

                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                             报告期内 持有有限 持有无限                  质押或冻结情况
                                                 报告期末
     股东名称          股东性质       持股比例               增减变动 售条件的 售条件的
                                                 持股数量                                            股份状态         数量
                                                                 情况   股份数量 股份数量

江苏省国信资产
                                                 2,459,854 23697996 2,448,419 11,435,53
管理集团有限公      国有法人            75.61%
                                                      ,790 85                ,257           3


江苏舜天国际集                                   167,889,5              167,889,5
                    国有法人             5.16%               0                              0
团有限公司                                             69                     69

南京银行股份有                                   92,874,28                           92,874,28
                    境内非国有法人       2.85%               778065              0
限公司                                                  9                                   9

江苏舜天国际集
                                                 77,494,15              77,494,15
团机械进出口有      国有法人             2.38%               0                              0
                                                        6                        6
限公司

江苏舜天船舶股
份有限公司破产                                   58,027,21 -1244292                  58,027,21
                    境内非国有法人       1.78%                                   0
企业财产处置专                                          95                                  9
用账户

上海浦东发展银
                                                 33,681,92                           33,681,92
行股份有限公司      境内非国有法人       1.04%               0                   0
                                                        5                                   5
南京分行

江苏银行股份有                                   27,900,02                           27,900,02
                    境内非国有法人       0.86%               0                   0
限公司                                                  6                                   6



                                                                 103
                                                                                  江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


江苏舜天资产经                                20,390,24              20,390,24
                  国有法人           0.63%                0                              0
营有限公司                                           4                      4

中航国际租赁有                                19,060,30                           19,060,30
                  境内非国有法人     0.59%                -2403154          0
限公司                                               0                                   0

中国进出口银行                                17,657,63                           17,657,63
                  境内非国有法人     0.54%                0                 0
江苏省分行                                           3                                   3

                                   1.江苏舜天国际集团有限公司的控股股东为江苏省国信资产管理集团有限公司;2.江
                                   苏舜天国际集团机械进出口股份有限公司的控股股东为江苏舜天国际集团有限公司;
上述股东关联关系或一致行动的说
                                   3.江苏舜天资产经营有限公司的控股股东为江苏舜天国际集团有限公司;4.除上述情

                                   况以外,本公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系,也未知其是否属于一致
                                   行动人。

                                            前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                      股份种类
              股东名称                      报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                              股份种类           数量

南京银行股份有限公司                                                             92,874,289 人民币普通股         92,874,289

江苏舜天船舶股份有限公司破产企
                                                                                 58,027,219 人民币普通股         58,027,219
业财产处置专用账户

上海浦东发展银行股份有限公司南
                                                                                 33,681,925 人民币普通股         33,681,925
京分行

江苏银行股份有限公司                                                             27,900,026 人民币普通股         27,900,026

中航国际租赁有限公司                                                             19,060,300 人民币普通股         19,060,300

中国进出口银行江苏省分行                                                         17,657,633 人民币普通股         17,657,633

中国银行股份有限公司江苏省分行                                                   13,975,953 人民币普通股         13,975,953

王军民                                                                           12,750,000 人民币普通股         12,750,000

广发银行股份有限公司南京分行                                                     12,543,780 人民币普通股         12,543,780

江苏省国信资产管理集团有限公司                                                   11,435,533 人民币普通股         11,435,533

前 10 名无限售流通股股东之间,以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 本公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系,也未知其是否属于一致行
名股东之间关联关系或一致行动的     动人。
说明

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:地方国有控股
控股股东类型:法人


                                                              104
                                                                           江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


                         法定代表人/单位负责
     控股股东名称                                     成立日期              组织机构代码           主要经营业务
                                  人

                                                                                                 省政府授权范围内的
                                                                                              国有资产经营、管理、
                                                                                              转让、投资、企业托管、
江苏省国信资产管理集                                                                          资产重组以及经批准的
                         王晖                  2002 年 02 月 22 日    91320000735724800G
团有限公司                                                                                    其它业务,房屋租赁。
                                                                                              (依法须经批准的项
                                                                                              目,经相关部门批准后
                                                                                              方可开展经营活动)

                         截至 2017 年 12 月 31 日江苏省国信资产管理集团有限公司持有华泰证券(股票代码:601688)
控股股东报告期内控股
                         17.46%股权,持有三元股份(股票代码:600429)0.33%股权,持有南京银行(股票代码:601009)
和参股的其他境内外上
                         0.9%股权,持有交通银行(股票代码:601328)0.02%股权,持有中国太保(股票代码:601601)
市公司的股权情况
                         0.11%股权。

控股股东报告期内变更
√ 适用 □ 不适用

新控股股东名称                                             江苏省国信资产管理集团有限公司

变更日期                                                   2017 年 01 月 06 日

                                                           http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-01-05/1202990588.PD
指定网站查询索引
                                                           F

指定网站披露日期                                           2017 年 01 月 05 日


3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:地方国资管理机构
实际控制人类型:法人

                         法定代表人/单位负责
    实际控制人名称                                    成立日期              组织机构代码           主要经营业务
                                  人

江苏省人民政府国有资
                         徐郭平                                       11320000757330343T      管理江苏省国有资产。
产监督管理委员会

实际控制人报告期内控
                         江苏省人民政府国有资产监督管理委员会控制江苏省多家省属国资上市公司股权,包括江苏舜
制的其他境内外上市公
                         天、华泰证券、宁沪高速、汇鸿集团、金陵饭店、弘业股份和井神股份等上市公司。
司的股权情况

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




                                                         105
                                                          江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                            106
                                             江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                    107
                                                                                   江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文




                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                         本期增持 本期减持
                                                      任期起始 任期终止 期初持股                                    其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态        性别   年龄                                         股份数量 股份数量
                                                          日期         日期   数(股)                              变动(股)数(股)
                                                                                          (股)       (股)

                                                     2016 年
         监事会主
王晖                 现任       男                 50 12 月 26                       0             0            0          0         0
         席
                                                     日

                                                     2017 年
浦宝英   董事长      现任       女                 55 12 月 29                       0             0            0          0         0
                                                     日

                                                     2015 年
张顺福   董事        现任       男                 56 08 月 04                       0             0            0          0         0
                                                     日

                                                     2016 年
徐国群   董事        现任       男                 56 12 月 26                       0             0            0          0         0
                                                     日

                                                     2016 年
陈良     独立董事 现任          男                 53 05 月 20                       0             0            0          0         0
                                                     日

                                                     2016 年
蒋建华   独立董事 现任          女                 54 05 月 20                       0             0            0          0         0
                                                     日

                                                     2016 年
魏青松   独立董事 现任          男                 49 05 月 20                       0             0            0          0         0
                                                     日

                                                     2017 年
陈宁     监事        现任       男                 44 12 月 29                       0             0            0          0         0
                                                     日

                                                     2017 年
冯芳     职工监事 现任          女                 53 06 月 12                       0             0            0          0         0
                                                     日

                                                     2016 年
李宪强   总经理      现任       男                 55 12 月 26                       0             0            0          0         0
                                                     日

章明     副总经      现任       男                 44 2016 年                        0             0            0          0         0


                                                                 108
                                                                                              江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


           理、财务                                           12 月 26
           负责人、                                           日
           董事会秘
           书

                                                              2016 年
           总经理助
胡道勇                  现任        男                      48 12 月 26                            0     0          0     0        0
           理
                                                              日

                                                              2016 年       2017 年
           历任董事
朱克江                  离任        男                      61 12 月 26 12 月 11                   0     0          0     0        0
           长
                                                              日            日

                                                              2016 年       2017 年
王树华     历任董事 离任            男                      51 12 月 26 06 月 13                   0     0          0     0        0
                                                              日            日

           历任副总                                           2016 年       2017 年
王会清     经理、董 离任            男                      48 12 月 26 12 月 11                   0     0          0     0        0
           事会秘书                                           日            日

合计             --            --        --            --           --           --                0     0          0     0        0


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

       姓名             担任的职务              类型                     日期                                原因

                      现任董事长,历                           2017 年 12 月 11
浦宝英                                   任免                                         因组织安排
                      任监事                                   日

                                                               2017 年 12 月 11 因其已卸任控股股东江苏国信资产管理集团有限公司
朱克江                历任董事长         离任
                                                               日                     董事长职务

                                                               2017 年 06 月 13
王树华                历任董事           离任                                         因组织上工作调动
                                                               日

                      历任副总经理、                           2017 年 12 月 11
王会清                                   解聘                                         因组织上工作调动
                      董事会秘书                               日


三、任职情况

       公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

       (1)董事

       浦宝英女士,中国国籍,1963 年生,中共党员,硕士,高级会计师,注册会计师。历任江苏省建材

工业研究设计院会计、副科长、科长,江苏省建材工业总公司财务审计处处长助理、副处长,南京禄口国

际机场计财部副部长兼南京空港发展股份有限公司财务部经理,江苏省国有资产经营(控股)有限公司审

                                                                           109
                                                          江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


计法律部经理,江苏省国信资产管理集团有限公司审计与法律事务部总经理,江苏省国信资产管理集团有

限公司财务部总经理、总会计师、党委委员,江苏国信股份有限公司监事。现任江苏省国信资产管理集团

有限公司总经理、党委副书记,本公司董事长。

    张顺福先生,中国国籍,1962年生,中共党员,工商管理硕士。历任江苏省治金资产管理公司财务部

处长及江苏冶金工贸集团有限公司总经理、总会计师,中国有色金属进出口江苏公司副总经理,江苏舜天

船舶股份有限公司董事长。现任江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理,本公司董事。

    徐国群先生,中国国籍,1962年生,中共党员,研究生学历,博士学位。历任江苏省能源交通投资公

司部门经理、副总经理,江苏省投资管理有限责任公司能交部副经理,江苏省投资管理有限责任公司计划

部经理,江苏省国信资产管理集团有限公司总经理助理,江苏省天然气有限公司总经理、党委书记。现任

江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理,本公司董事。

    陈良先生,中国国籍,1965年生,中共党员,研究生学历,硕士学位。已取得中国证监会认可的独立

董事资格证书。历任南京晨光股份有限公司独立董事。现任南京财经大学会计学院教授、硕士生导师,江

苏宁沪高速公路股份有限公司、常熟汽车饰品股份有限公司、南通海星电子股份有限公司(未上市)和本

公司独立董事。

    蒋建华女士,中国国籍,1964年生,中共党员,研究生学历,博士学位。已取得中国证监会认可的独

立董事资格证书。现任南京云海特种金属股份有限公司、中国高速传动设备集团有限公司、江苏弘业股份

有限公司、南京宝色股份公司和本公司独立董事。

    魏青松先生,中国国籍,1969年生,研究生学历,硕士学位。已取得中国证监会认可的独立董事资格

证书。历任江苏对外经济律师事务所律师、江苏高的律师事务所合伙人等,现任上海市汇业律师事务所高

级合伙人、汇业(南京)律师事务所主任和本公司独立董事。

    (2)监事

    王晖先生,中国国籍,1968年生,中共党员,研究生学历,博士学位。历任江苏省体改办综合调研处

副处长,江苏省城市发展研究所所长,江苏省住房和城乡建设厅村镇建设办公室主任,江苏省援藏指挥部

副总指挥、党委副书记、拉萨市常务副市长,江苏省住建厅副厅长。现任江苏省国信资产管理集团有限公

司董事长、党委书记,本公司监事会主席。

    陈宁先生,中国国籍,1974 年生,中共党员,本科学历,高级会计师。历任扬子石化炼油厂财务科

会计,扬子石化股份公司财务部成本科会计、副科长、财务部副总会计师,扬子石化有限公司科技开发与

信息管理部副部长、ERP 支持中心副主任、财务部副部长,南京扬子石化有限责任公司财务部部长。现任

江苏省国信资产管理集团有限公司信息技术部总经理、财务部总经理,本公司监事。
                                               110
                                                                      江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


       冯芳女士,中国国籍,1965 年生,中共党员,大专学历,高级会计师。历任仪征化纤股份有限公司

业务主办,江苏省国有资产经营(控股)有限公司财务部业务经理,江苏省房地产投资有限责任公司江北

项目公司财务总监,江苏省房地产投资有限责任公司财务部经理、审计监察部经理,江苏省国信资产管理

集团有限公司财务部经理、高级经理。现任本公司职工代表监事、审计部负责人。

       (3)高级管理人员

       李宪强先生,中国国籍, 1963年生,中共党员,本科学历, 正高级经济师,全国电力行业优秀企业家、

江苏省有突出贡献中青年专家、江苏省优秀企业家。历任江苏淮阴发电厂材料科副科长、科长、副总经济

师、副厂长,江苏淮阴发电有限责任公司副总经理、总经理(期间兼任江苏国信淮安生物质发电有限公司

总经理,江苏国信泗阳生物质发电有限公司总经理,江苏国信淮安燃气发电有限公司、江苏国信淮安第二

燃气发电有限公司董事长、总经理),江苏新海发电有限公司总经理。现任本公司总经理。

       章明先生,中国国籍,1974年生,中共党员,研究生学历,高级会计师。历任扬州第二发电有限责任

公司财务部总账、财务处副处长、财务处处长、副总会计师兼财务部主任,江苏省国信资产管理集团有限

公司财务部副总经理。现任本公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。

       胡道勇先生,中国国籍,1970年生,中共党员,研究生学历,经济学博士学位,高级经济师。历任中

韩合资南京南宇玻璃有限公司销售部职员、南京康斯自动化系统有限公司副总经理、江苏省信用担保公司

业务经理、鸿达兴业股份有限公司董事、泰州市高港区人民政府副区长(挂职)、江苏省国信资产管理集

团有限公司资产管理部副总经理。现任本公司总经理助理。


在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                在股东单位                                   在股东单位是否
任职人员姓名               股东单位名称                        任期起始日期   任期终止日期
                                                担任的职务                                    领取报酬津贴

                                                董事长、党委
王晖           江苏省国信资产管理集团有限公司                  2017 年 9 月                  是
                                                书记

                                                总经理、党委
浦宝英         江苏省国信资产管理集团有限公司                  2017 年 9 月                  是
                                                副书记

                                                副总经理、党
张顺福         江苏省国信资产管理集团有限公司                  2015 年 9 月                  是
                                                委委员

                                                副总经理、党
徐国群         江苏省国信资产管理集团有限公司                  2016 年 2 月                  是
                                                委委员

                                                财务部总经
陈宁           江苏省国信资产管理集团有限公司   理、信息技术 2015 年 6 月                    是
                                                部总经理

                                                  111
                                                                    江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                在其他单位                                   在其他单位是否
任职人员姓名              其他单位名称                         任期起始日期   任期终止日期
                                                担任的职务                                    领取报酬津贴

                                                董事长、总经
王晖           江苏省国际人才咨询服务有限公司   理、项目临时
                                                党支部书记

浦宝英         江苏省国信集团财务有限公司       董事长

浦宝英         苏州工业园区股份有限公司         副董事长

浦宝英         华泰证券股份有限公司             董事

张顺福         江苏省国信信用担保有限公司       董事长

徐国群         江苏省天然气有限公司             董事长

徐国群         江苏国信扬州发电有限责任公司     董事长

徐国群         盐城发电有限公司                 董事长

徐国群         江苏国信靖江发电有限公司         董事长

徐国群         江苏淮阴发电有限责任公司         董事长

徐国群         中石油江苏液化天然气有限公司     董事

                                                教授、硕士生
陈良           南京财经大学
                                                导师

陈良           江苏宁沪高速公路股份有限公司     独立董事

陈良           常熟汽车饰品股份有限公司         独立董事

陈良           南通海星电子股份有限公司         独立董事

蒋建华         中国高速传动设备集团有限公司     独立董事

蒋建华         江苏弘业股份有限公司             独立董事

蒋建华         南京宝色有限公司                 独立董事

蒋建华         南京云海特种金属股份有限公司     独立董事

魏青松         上海市汇业律师事务所             高级合伙人

魏青松         汇业(南京)律师事务所           主任

陈宁           华泰证券股份有限公司             董事

陈宁           江苏省投资管理有限责任公司       董事

陈宁           江苏省国信集团财务有限公司       董事

陈宁           江苏国信能源销售有限公司         监事会主席

陈宁           南京跃进汽车有限公司             董事

陈宁           沪宁城际铁路股份有限公司         董事

陈宁           江苏省房地产投资有限责任公司     监事会主席


                                                 112
                                                                       江苏国信股份有限公司 2017 年年度报告全文


李宪强         江苏新海发电有限公司               董事长

李宪强         江苏国信能源销售有限公司           董事长

章明           江苏射阳港发电有限公司             董事

章明           江苏省新能源开发股份有限公司       董事

章明           江苏省国信集团财务有限公司         董事

章明           江苏国信靖江发电有限公司           董事

章明           江苏淮阴发电有限责任公司           监事

章明           江苏新海发电有限公司               监事

章明           江苏国信能源销售有限公司           董事

冯芳           深圳江苏宾馆                       董事

冯芳           江苏国信能源销售有限公司           监事

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    不在公司任职的董事不在公司领取报酬。在公司任职的董事报酬根据公司报酬决策程序及其在公司的职务决定。独立董
事的报酬由董事会决定。
    不在公司任职的监事不在公司领取报酬。职工监事由公司根据公司报酬决策程序及其在公司的职务决定。
    高级管理人员的报酬根据公司高管报酬决策程序决定。


公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                       单位:万元