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江苏国信(002608)公告正文

江苏国信:2018年半年度报告

公告日期 2018-08-24
股票简称:江苏国信 股票代码:002608
                         江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文




 江苏国信股份有限公司
   JIANGSU GUOXIN CORP. LTD.
股票简称:江苏国信    股票代码:002608


          2018 年半年度报告




             2018 年 08 月




                                                                      1
                                        江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文




                   第一节 重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    公司负责人浦宝英、主管会计工作负责人章明及会计机构负责人(会计主管

人员)章明声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。




                                                                                     2
                                         江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文

                             风险提示

    1、政策风险

    中国信托行业的发展与国家经济金融政策和国家有关行业监管政策紧密相

关,目前中国信托行业受到高度监管,政策变化是影响信托公司决策的一个重

要因素。如果江苏信托不能及时适应相关政策的变化并及时调整策略,则会给

经营与发展带来不利影响。

    新一轮的电力体制改革措施和今后可能出台的改革措施可能会对火电企业

的生产经营以及经营模式产生一定的影响。

    2、市场波动风险

    股价波动、利率波动和汇率波动等金融市场的波动和行情的变化都有可能

影响江苏信托的盈利能力和业务的开展,如果未来江苏信托未能及时关注市场

风险并调整投资策略,可能会对其经营情况产生不利影响。

    宏观经济走势和公司所在区域的整体经济变化会对电力需求产生影响,而

煤炭、天然气价格的大幅波动,也会对火电企业的生产经营和业绩带来一定的

影响。

    3、其他风险

    公司面临的其他风险包括行业风险、管理风险、法律风险、经营风险和道

德风险等。




                                                                                      3
                                                                                     江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文




                                                                  目录




2018 年半年度报告............................................................................................................................. 2

第一节 重要提示、释义 ................................................................................................................... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 6

第三节 公司业务概要 ....................................................................................................................... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 253

第五节 重要事项.............................................................................................................................. 25

第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 66

第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 71

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 72

第九节 公司债相关情况 ................................................................................................................. 73

第十节 财务报告........................................................................................................................ 20174

第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 197




                                                                                                                                              4
                                                江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文




                                 释义


                 释义项   指                              释义内容

公司、本公司、江苏国信    指   江苏国信股份有限公司

国信集团                  指   江苏省国信资产管理集团有限公司

舜天集团                  指   江苏舜天国际集团有限公司

舜天机械                  指   江苏舜天国际集团机械进出口有限公司

资产经营公司              指   江苏舜天资产经营有限公司

江苏信托                  指   江苏省国际信托有限责任公司

新海发电                  指   江苏新海发电有限公司

扬二、扬二电厂            指   扬州第二发电有限责任公司

国信扬电                  指   江苏国信扬州发电有限责任公司

射阳港发电                指   江苏射阳港发电有限责任公司

国信靖电                  指   江苏国信靖江发电有限公司

淮阴发电                  指   江苏淮阴发电有限责任公司

协联燃气                  指   江苏国信协联燃气热电有限公司

秦港港务                  指   江苏国信秦港港务有限公司

信达售电                  指   靖江信达售电有限公司

能源销售                  指   江苏国信能源销售有限公司

苏晋能源                  指   苏晋能源控股有限公司

华侨城资本                指   深圳华侨城资本投资管理有限公司

国调基金                  指   中国国有企业结构调整基金股份有限公司

中江国际集团              指   中国江苏国际经济技术合作集团有限公司

建信基金                  指   建信(北京)投资基金管理有限责任公司

中国证监会                指   中国证券监督管理委员会

深交所                    指   深圳证券交易所

中登公司                  指   中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司




                                                                                             5
                                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文



                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称                 江苏国信                                 股票代码                002608

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           江苏国信股份有限公司

公司的中文简称(如有)   江苏国信

公司的外文名称(如有)   Jiangsu Guoxin Corp. Ltd.

公司的法定代表人         浦宝英


二、联系人和联系方式

                                                     董事会秘书                           证券事务代表

姓名                                 章明                                     章明(代行)

联系地址                             南京市玄武区长江路 88 号                 南京市玄武区长江路 88 号

电话                                 025-84679116                             025-84679116

传真                                 025-84679188                             025-84679188

电子信箱                             info2@jsgxgf.com                         info2@jsgxgf.com


三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱报告期无变化,具体可参见 2017 年年报。


2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称,登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址,公司半年度报告备置地报告期无变化,具
体可参见 2017 年年报。




                                                                                                                    6
                                                                     江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并

                                                                                                      本报告期比上年同
                                                                         上年同期
                                       本报告期                                                            期增减

                                                               调整前                调整后                调整后

营业收入(元)                       10,068,724,987.70       8,337,363,850.01    8,527,096,584.78               18.08%

归属于上市公司股东的净利润(元)      1,027,925,273.34        859,028,601.57        859,028,601.57              19.66%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                           992,259,464.91     850,921,254.42        850,921,254.42              16.61%
益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)      1,161,840,531.47        821,913,938.33        824,497,627.30              40.91%

基本每股收益(元/股)                                0.31                0.26                  0.26             19.23%

稀释每股收益(元/股)                                0.31                0.26                  0.26             19.23%

加权平均净资产收益率                               5.49%                5.13%                 5.13%                 0.36%

                                                                                                      本报告期末比上年
                                                                         上年度末
                                      本报告期末                                                          度末增减

                                                               调整前                调整后                调整后

总资产(元)                         51,017,760,760.34      45,805,697,102.14   45,805,697,102.14               11.38%

归属于上市公司股东的净资产(元)     22,540,969,043.46      17,561,354,477.41   17,561,354,477.41               28.36%


注:除此表外,本报告所述上年同期数均为追溯调整后的数据。

五、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。




                                                                                                                            7
                                                                 江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
六、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                      单位:元

                           项目                                   金额                       说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                   -87,963.98

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                         811,971.47
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
                                                                     27,839,059.93
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                 24,430,196.28

减:所得税影响额                                                     13,248,315.93

       少数股东权益影响额(税后)                                     4,079,139.34

合计                                                                 35,665,808.43             --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




                                                                                                              8
                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文



                                     第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


    (一)经营范围
    公司经营范围包括:实业投资、股权投资(包括金融、电力能源股权等)、投资管理与咨询,电力项
目开发建设和运营管理,电力技术咨询、节能产品销售,进出口贸易。(依法须经批准的项目,经相关部
门批准后方可开展经营活动)。
    (二)主要业务
    报告期内,公司经营的主要业务由能源和金融两个板块构成,具体如下:
    1、能源板块
    公司能源板块主要从事电力、热力生产、相关电力服务、煤炭销售业务及售电业务,所生产的电力主
要输入江苏电网,热力主要供给当地企事业单位及居民。公司致力于能源高效利用、清洁能源、现代电力
服务业以及循环经济等领域的发展。通过不断开拓、改革和创新,公司业务涵盖高效燃煤火力发电、燃气
发电、供热、电力服务、售电、煤炭销售等,具体如下:
    (1)发电业务
    截至 2018年6月末,公司控股装机容量为1045.60万千瓦,其中煤电容量786.40万千瓦、燃机容量259.20
万千瓦。
    (2)热力业务
    公司售热业务集中于江苏地区,主要服务对象为重点工商企业。公司热电联产机组容量大、效率高。
    (3)电力服务业务
    在提供电力能源的同时,公司围绕发电主业,依托人才、技术、运行管理等多种内在优势,增加电站
管理、技术服务、运营、检修维护等综合能源服务。公司所属电力工程检修公司承接国内大容量(660MW
以上)机组、燃气机组、核电等项目检修,专业从事电站运行、维护、检修工作,为国内外的煤电、燃机、
核电等电站项目提供服务,在行业内具有较强竞争力。公司多次与西门子公司合作,承接了国内多台燃气
机组电站服务。
    (4)煤炭业务
    公司旗下的江苏国信能源销售有限公司,主要为公司控股火力发电企业提供煤炭采购以及煤炭市场咨
询,合理安排煤种、船期。该公司在北方港口建立15-30万吨(月转运量)专用场地、专用码头煤炭中转基
地,建立上游市场煤炭企业直接供需关系、稳定的运力通道以及稳定的煤炭资源;利用煤炭库存信息平台,
在紧急情况时对煤炭进行内部合理调配,互保煤炭的安全供应。
    江苏国信秦港港务有限公司是江苏省煤炭中转储运基地,承担着江苏省煤炭供给安全的“蓄水池”和“调
节器”的功能。江苏省秦港煤炭物流靖江基地项目一期工程年设计中转量为600万吨,改造重件码头以满足
5000吨及以下不同船型的装船作业要求。二期工程正在积极推进中,二期工程建成后可达到中转量为每年
2200万吨左右。
    (5)售电业务
    公司旗下的江苏国信能源销售有限公司和靖江信达售电有限公司依托公司强大的技术、经营力量,拥
有具备多年电力营销、节能降耗、需求侧管理专业经验的技术团队,是获准参与江苏省电力交易业务的专


                                                                                                     9
                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
业售电公司。公司建立了省内售电网络,致力于富有效率、绿色清洁的能源供应和保障,为江苏省电力用
户提供优质、高效、可靠的电力市场专业服务。2018年,信达售电为江苏省百余家电力用户提供了电力直
接交易服务,获得了用户好评。
    2、金融板块
    (1)产业金融领域
    产业金融领域业务有①投融结合,服务各级地方政府在城镇化建设、产业结构调整、农村基础设施改
造等方面需求的基础设施信托业务;②与地方政府、银行等多方合作,整合各方优势资源,交易架构设计
灵活,为相关企业提供融资,助力实体经济发展的工商企业信托业务;③紧跟国家政策导向,精选优质房
地产项目,以多种交易结构为房地产企业提供全产业链、全项目周期投融资服务的房地产信托业务。
    (2)消费金融领域
    在消费金融领域,江苏信托着力整合高净值客户、机构合作者、金融同业等优质资源,回归消费场景、
坚持科技驱动、严格风险控制,提高消费金融服务质量,打造消费金融投融资业务综合服务平台。主要运
作方式包括主动管理类消费信贷业务、消费金融资产特定收益权信托和消费贷款ABS业务。
    (3)同业金融领域
    在资产证券化业务方面,江苏信托深化与银行、券商等金融机构的合作关系,积极拓展业务渠道、搭
建同业合作平台,推动实现由SPV向“SPV+同业资产管理”的转变,建立起资产证券化方案设计、协助销售、
后期管理等全方位专业服务团队。
    在同业资产管理方面,江苏信托充分发挥主动投资管理能力,以固定收益形式为主,设计各类交易结
构,通过有效的资产配置,匹配不同风险收益需求,为同业金融机构量身定制收益性与流动性兼顾的金融
资产管理服务。
    (4)证券信托领域
    江苏信托不断提高产品创新能力,提升投资管理体系,完善后台估值清算系统,深化服务至受托、募
资、交易、估值、清算等环节,保证各类信托产品高效运作,严格控制风险,为投资者提供优质服务。
    (5)股权投资领域
    股权投资业务包括PE投资、金融股权投资和定向增发。
    ①PE投资主要是与业内知名私募基金管理团队合作,参与发起设立多家创投基金,重点投资于节能环
保、健康医疗和先进制造等领域的高成长性企业,通过市场培育和资本运作,最终以上市、并购等方式退
出,实现价值最大化。
    ②江苏信托广泛开展金融股权投资业务,先后投资了江苏银行、利安人寿、江苏宿迁民丰农商行等多
家优质金融企业,投资效益日益显著。
    ③江苏信托利用资金优势和良好的投研能力积极参与上市公司定向增发,并在解禁后择机变现退出,
实现了可观的投资收益。
    (6)财务管理领域
    江苏信托以为客户提供收益稳健、风险可控、期限灵活的理财服务为宗旨,构建了不同期限、风险及
收益的产品体系,设立家族财富管理办公室,为高净值客户提供全方位、个性化的家族财富管理服务。
    (7)互联网金融
    江苏信托积极响应国家发展“普惠金融”的战略,主导成立了江苏信新资产管理股份公司,专注于打造
金融资产交易的互联网服务平台,借助“互联网+信托”的优势,为江苏信托实现转型创新发展进行了有益
探索,打造立足“资产管理”和“财富管理”协同发展的“信新金融平台”。




                                                                                                    10
                                                                    江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


               主要资产                                             重大变化说明


股权资产                             无重大变化

固定资产                             无重大变化

无形资产                             无重大变化

在建工程                             无重大变化

                                     应收票据较年初增加 29,440,105.47 元、增长 66.37%,系本期收到客户货款中采用
应收票据
                                     银行票据结算金额增加。

                                     其他流动资产较年初增加 332,206,054.09 元、增长 70.80%,系本期待抵扣增值税进
其他流动资产
                                     项税和应收手续费及佣金增加。

                                     持有至到期投资较年初增加 4,831,015,777.78 元、增长 3564.16%,系本期信托计划产
持有至到期投资
                                     品投资增加。

                                     递延所得税资产较年初增加 33,123,920.49 元、增长 30.36%,系本期增持取得联营企
递延所得税资产                       业江苏银行的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值
                                     产生的收益产生。

                                     其他非流动资产较年初减少 95,655,873.54 元、下降 51.70%,系本期待抵扣长期资产
其他非流动资产
                                     进项税减少。


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


    江苏国信由江苏舜天船舶股份有限公司重组更名而来,于2017年4月19日在深圳证券交易所举办了重
组更名暨上市仪式,开启了资本市场的新征程。重大资产重组后,公司实现了业务结构战略性布局,公司
将打造具有自身特色的核心竞争力,主要体现在以下几个方面:
    1、资产优势
    通过重大资产重组,实现了业务和资产彻底转型,主营业务由船舶制造与销售转变为能源、金融“双
轮驱动”,可持续盈利和抗风险能力显著增强。能源、金融资产均为江苏国信的优质核心资产,能源资产
为国信扬电、新海发电等七家火电企业,其装机主要为经过超低排放改造的超临界/超超临界蒸汽联合循环
高效煤电机组,以及作为清洁能源的燃气机组;金融资产主要为江苏信托,江苏信托在江苏省内具有很高
的知名度和影响力,多年来保持了稳健快速发展。能源金融作为两个核心主业,一方面资产结构优良,布
局合理,可以发挥产业与金融的互补效应,实现产融结合;另一方面可以在经营发展上相互补强,克服产

                                                                                                                 11
                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
业经济周期带来的影响,优化财务状况,提升公司的综合实力和竞争力。
    2、协同优势
    江苏信托作为持牌金融机构,在满足独立性要求和风险控制等监管要求的前提下,可以大力支持能源
业务的发展,向能源业务提供融资服务、提供闲置资金的公司理财和财务顾问等服务。而能源业务经营稳
健,现金流稳定,能源发展也能为信托业务发展创造新的需求、开辟新的领域、提供新的机遇。信托业务
和能源业务能够做到内部资源的科学管理和最优配置,实现资源共享,提高整体协同效益。
    3、区域优势
    江苏省是我国经济总量较大、经济增速较快的省份之一,用电增长率长年位居全国前列。江苏国信的
七家电厂普遍位于江苏省电力负荷中心,从而保证了较高的利用小时数和上网电量,热电联产项目多分布
于当地经济技术开发区内,拥有周边集中、稳定的用热客户,在当地供热市场拥有较大的市场份额。江苏
信托地处经济发达的长三角地区,营商环境优良,区域经济活跃度高,市场需求旺盛,民间资本富裕,为
江苏信托的业务发展提供了良好机遇。
    4、成本及规模优势
    江苏国信装机容量已经突破1000万千瓦,总装机容量和年发电量均居江苏省各发电集团前列。机组主
要分布于沿海沿江一线,煤炭运输成本相对较低,而且各电厂多数为近年投入运营的超临界或超超临界发
电机组,机组容量大、效率高、能耗低、环保性能优。同时,公司利用大机组成本优势和环保优势,积极
开拓替代发电市场、供热市场和大用户直供电市场。江苏信托秉承稳健经营、创新发展的理念,充分发挥
信托独特的功能优势,综合实力强,信托业务持续保持高速增长,目前信托规模超4600亿元,业务能力和
人均创利居于全国信托公司前列。同时,主动“降通道、调结构”,加快异地展业,已稳定贡献利润来源。
    5、管理优势
    公司两大业务板块的管理团队均拥有丰富的行业管理经验,在保证信托与发电业务合规运营的前提
下,充分发挥管理团队在不同业务领域的经营管理能力,使信托业务和发电业务保持管理和业务的连贯性,
各自既有自主独立性又能相互融合发展。能源企业实行专业化管理,分工高度精细化,经营高管团队稳定,
管理经验丰富。江苏信托拥有突出的风险管控能力,成立以来未发生过风险兑付事件,2017年和2018年连
续两年被《证券时报》评选为“年度优秀风控信托公司”。目前江苏信托正加快市场化机制改革,引进专业
业务团队,改革薪酬机制,充分激发企业活力。




                                                                                                    12
                                                         江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文




                            第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    2018年上半年,公司在社会各界及各方股东的大力支持下,在董事会的正确领导下,积极开拓市场,
严格控制成本费用支出,克服经营中面临的煤价高涨、计划电量下降、天然气紧张等困难,取得了较好的
经营业绩。2018年上半年,公司共实现营业总收入105.63亿元、利润总额15.75亿元、归母净利润10.28亿元,
分别较上年同期增长18.30%、11.48%、19.66%。其中能源业务营业总收入100.69亿元、归母净利润2.84亿
元,较上年同期分别增长20.77%和11.34%。累计完成发电量241.68亿千瓦时,较上年同期增长6.47%,完
成供热量295.40万吨,较上年同期增长29.09%,保持了较高的增长速度;信托业务营业总收入11.31亿元、
归母净利润7.57亿元,分别较上年同期增长26.99%、23.50%。截止到2018年6月30日,信托资产管理规模
4,828.58亿元。
    2018年上半年,公司经营管理主要工作如下:
    (一)能源业务
    1、大力推进能源重点项目建设。省内积极推进清洁能源建设,公司所属江苏国信靖江2×100MW级燃
机热电联产项目已于2018年4月份获得核准,该项目目前正在积极推进中。根据国家能源发展战略,利用
特高压输送通道,加强与能源大省的战略合作,收购布点新的能源项目,进一步提升公司电力市场份额和
未来的业绩。
    2、狠抓安全生产管理。2018年上半年,组织了各控股发电公司迎峰度夏安全大检查、积极开展2018
年全国第17个以"生命至上、安全发展"为主题的安全生产月活动。强化企业安全生产主体责任的落实,推
进安全风险分级管控和隐患排查治理,加强应急能力评估及应急预案演练。扎实开展安全制度修订完善、
安全教育培训、安全性评价和安全标准化等工作,定期召开安全分析例会和安委会,加强外包工程管理、
可靠性管理、环境保护监督和应急管理等工作,安全生产管理取得了成效,上半年公司安全生产形势稳定、
可控在控。
    3、积极做好各项经营工作。一是公司在节能降耗、机组增容等技术改造等方面取得了新的成效,各
控股发电公司利用机组检修机会对设备进行技术改造,提高了设备运行经济性。二是在电力营销方面,积
极洽谈签订大用户直供电协议,努力争取平台竞价电量和小机组替代电量,提高机组利用小时。三是在供
热方面,充分挖掘现有热用户的潜力、增加供热收入的同时,做好新用户的开发,供热量同比增长29.09%。
四是加强燃料成本控制,努力增加长协煤供应量,跟踪煤炭市场行情,踏准采购节奏,在保证机组安全稳
定运行的前提下,积极掺烧经济煤种,有效降低发电成本。
    (二)金融业务
    1、迎难而上抓发展,整体业绩持续增长。一是自有资产规模持续增长。截至2018年6月末,江苏信托
总资产规模(自营+受托)4828.58亿元,较年初下降12.90%。其中:自营资产183.98亿元,较年初增长38.76%;
受托管理资产4644.60亿元,降幅15.73%,较年初下降866.84亿元,其中压缩通道业务915.70亿元,提升主
动管理业务48.86亿元。二是营运能力稳步提升。截至2018年6月末,实现营业总收入11.31亿元(其中投资
收益6.37亿元,信托手续费4.87亿元),较上年同期增长26.99%;利润总额10.69亿元,较上年同期增长
24.71%;净利润9.28亿元,较上年同期增长23.50%,经营效率继续保持行业前列。三是主动管理能力有效
提升,业务结构趋向优化。2018年上半年,受托管理资产4,644.60亿元,其中通道业务占比87.18%,较年
初下降18.44%;主动管理业务占12.82%,较年初增长8.94%。信托业务中存续项目共420个,其中主动管理
类信托项目110个,存续信托规模595.40亿元,较年初增加48.86亿元;通道类资金信托项目310个,规模


                                                                                                      13
                                                                          江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
4,049.20亿元,较年初降低915.70亿元。
    2、创新发展促使业务转型取得新成绩。一是规范开展平台业务,加强各类风险防范。通过择优筛选、
主动对接、逐个突破的“作战方针”,对省内247家AA发债平台公司进行了全面拓展。2018年上半年共新增
城镇化系列集合资金信托计划4个,共计规模35.5亿元。二是着力加强同业合作,发展空间不断拓展。进一
步加强与江苏银行等战略性客户的业务合作,积极推动与中国工商银行等全国大型银行的业务联系。三是
积极探索房地产信托业务。抓好房地产信托业务结构性机会,坚持“小步稳走”的发展理念,积极探索与地
产前50强企业的合作。
    (三)强化内控管理
    坚持风险“零容忍”,内部管控得到新提升。2018年上半年,公司以落实监管部门要求为重点,严肃开
展各项专项治理和全面评估工作,对存量的业务和风险进行合规性自查自纠,全面梳理各类问题,即查即
纠即改,取得了阶段性成果。
    (四)提升信息化水平
    2018年上半年完成了控股公司ERP系统、MIS系统等信息化系统上线运行工作,将公司内控嵌入公司
各业务系统中,使信息系统相关功能更加契合各项业务开展,实现了业务的信息化、标准化、规范化,全
面提升了公司信息化管理水平。

二、主营业务分析

概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
                                                                                                                    单位:元

                              本报告期                 上年同期                  同比增减                  变动原因

营业收入                     10,068,724,987.70         8,527,096,584.78                     18.08%

营业成本                      8,940,467,847.27         7,461,442,214.07                     19.82%

                                                                                                     能源销售公司煤炭业务
销售费用                          2,830,811.51             1,367,277.47                 107.04%
                                                                                                     增加所致

                                                                                                     主要是 2018 年部分机组
                                                                                                     投产,原资本化费用现
管理费用                        238,999,245.01          159,376,190.23                      49.96% 费用化,以及信托实施
                                                                                                     收入成本比的薪酬改革
                                                                                                     等因素所致。

财务费用                        368,111,874.73          331,828,633.24                      10.93%

所得税费用                      264,749,141.21          273,579,538.79                      -3.23%

                                                                                                     主要系本期收到融资方
                                                                                                     缴纳的信托保障基金、
经营活动产生的现金流
                              1,161,840,531.47          824,497,627.30                      40.91% 返还的信托保障基金以
量净额
                                                                                                     及收到的信托产品相关
                                                                                                     税款等因素所致。

投资活动产生的现金流          -4,910,205,813.96         -741,582,607.18                 562.13% 主要系本期投资信托产


                                                                                                                         14
                                                                                江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
量净额                                                                                                     品大幅度增加引起

筹资活动产生的现金流                                                                                       主要系本期非公开发行
                                 3,786,497,054.11              243,697,941.08                  1,453.77%
量净额                                                                                                     股票募集资金到位。

                                                                                                           受上述因素综合影响,
现金及现金等价物净增
                                      38,157,371.26            326,564,727.27                   -88.32% 本报告期现金及现金等
加额
                                                                                                           价物净增加额下降。


公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。

营业总收入构成
                                                                                                                        单位:元

                                      本报告期                                     上年同期
                                                                                                                   同比增减
                             金额            占营业总收入比重              金额           占营业总收入比重

营业总收入合计           10,562,819,330.26                100.00%      8,929,256,967.78             100.00%              18.29%

分行业

电力                     10,068,724,987.70                95.32%       8,527,096,584.78              95.50%              18.08%

金融                        494,094,342.56                 4.68%        402,160,383.00                4.50%              22.86%

分产品

电力                      8,605,471,912.90                81.47%       7,413,294,220.75              83.02%              16.08%

热力                        466,201,557.94                 4.41%        333,630,110.08                3.74%              39.74%

煤炭                        783,295,980.63                 7.42%        621,091,618.36                6.96%              26.12%

金融                        494,094,342.56                 4.68%        402,160,383.00                4.50%              22.86%

其他业务                    213,755,536.23                 2.02%        159,080,635.59                1.78%              34.37%

分地区

江苏省内                 10,562,819,330.26                100.00%      8,929,256,967.78             100.00%              18.29%

注:公司应当结合行业特征和自身实际情况,分别按行业、产品及地区说明报告期内公司营业总收入构成情况。


占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位:元

                                                                             营业总收入比上 营业成本比上年 毛利率比上年同
                    营业总收入           营业成本             毛利率
                                                                              年同期增减          同期增减           期增减

分行业

电力             10,068,724,987.70 8,940,467,847.27                 11.21%            18.08%           19.82%            -1.29%

金融                 494,094,342.56                   -             86.64%            22.86%                             -5.20%


                                                                                                                                15
                                                                            江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
分产品

电力                8,605,471,912.90 7,634,490,136.45            11.28%           16.08%           18.22%          -1.60%

热力                 466,201,557.94    405,311,040.13            13.06%           39.74%           39.93%          -0.12%

煤炭                 783,295,980.63    779,389,537.41            0.50%            26.12%           28.14%          -1.57%

金融                 494,094,342.56                              86.64%           22.86%                           -5.20%

其他业务             213,755,536.23    121,277,133.28            43.26%           34.37%           14.76%          9.70%

分地区

江苏省内        10,562,819,330.26 8,940,467,847.27               15.36%           18.29%           19.82%          -1.08%

注:由于江苏信托为金融信托业,没有直接成本,营业支出中主要为业务及管理费用。故毛利率计算公式调整为:毛利率=
(营业收入-业务及管理费用-税金及附加-资产减值损失)/营业收入。


公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本期热力收入及成本较上年同期上升,系本期供热销售增长。
本期其他业务收入较去年同期上升,系本期工程劳务销售增长。


三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:元

                               金额             占利润总额比例              形成原因说明            是否具有可持续性

                                                                   主要系对联营企业江苏银行
                                                                                              是,该投资收益为江苏信托
投资收益                      637,586,407.49             40.49% 股份有限公司权益法核算的
                                                                                              的主营业务之一。
                                                                   长期股权投资收益形成

                                                                                              是,公司每年根据《企业会
                                                                   主要系公司计提的应收账款
资产减值                        19,914,113.81             1.26%                               计准则》及公司会计政策,
                                                                   及其他应收款坏账准备。
                                                                                              确认资产减值情况。

                                                                   主要系公司当期清理往来款
                                                                   及对联营企业江苏银行股份
                                                                   有限公司投资成本小于取得
营业外收入                      44,073,624.34             2.80%                               否
                                                                   投资时应享有被投资单位可
                                                                   辨认净资产公允价值产生的
                                                                   收益。

                                                                   主要系公司支付的诉讼相关
营业外支出                       1,050,920.05             0.07%                               否
                                                                   款项。




                                                                                                                         16
                                                                              江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                                                                      主要系公司将与日常活动相
其他收益                         10,036,410.99                0.64% 关的政府补助计入其他收       是
                                                                      益。


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                      单位:元

                           本报告期末                     上年同期末

                                      占总资产比                    占总资产比 比重增减               重大变动说明
                        金额                           金额
                                          例                           例

                    3,614,901,121.                 3,405,929,875.
货币资金                                   7.09%                         7.70%     -0.61%
                                12                            56

                    2,067,780,002.                 1,983,103,761.
应收账款                                   4.05%                         4.48%     -0.43%
                                38                            86

                    836,568,351.8
存货                                       1.64% 626,159,643.48          1.41%     0.23%
                                 6

投资性房地产                                                             0.00%     0.00%

                    7,978,991,290.                 6,778,890,010.
长期股权投资                              15.64%                        15.32%     0.32%
                                62                            39

                    23,750,615,79                  23,214,354,827
固定资产                                  46.55%                        52.45%     -5.90%
                               5.06                           .86

                    565,083,775.5                  1,809,716,733.
在建工程                                   1.11%                         4.09%     -2.98%
                                 3                            60

                    9,475,000,000.                 8,051,000,000.
短期借款                                  18.57%                        18.19%     0.38%
                                00                            00

                    4,207,870,363.                 5,032,603,805.
长期借款                                   8.25%                        11.37%     -3.12%
                                66                            37


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:元

                                                   计入权益的累
                                  本期公允价值                      本期计提的减
       项目          期初数                        计公允价值变                    本期购买金额 本期出售金额         期末数
                                      变动损益                           值
                                                         动

金融资产



                                                                                                                              17
                                                                         江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
3.可供出售金         2,383,853,490.                                           1,333,346,577. 1,910,843,570. 1,768,714,09
                                      -37,642,398.19 -24,593,663.25
融资产                          07                                                       24             00          9.12

                     2,383,853,490.                                           1,333,346,577. 1,910,843,570. 1,768,714,09
金融资产小计                          -37,642,398.19 -24,593,663.25
                                07                                                       24             00          9.12

                     2,383,853,490.                                           1,333,346,577. 1,910,843,570. 1,768,714,09
上述合计                              -37,642,398.19 -24,593,663.25
                                07                                                       24             00          9.12

金融负债                      0.00                                                                                  0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况

     所有权或使用权受到限制的资产
              项目                    期末账面价值           主体账簿           受限制的原因
货币资金                                    13,052,892.59
  其他货币资金                              13,052,892.59                     维修基金专户存款
应收账款                                   606,400,324.98
   应收账款[注1]                           246,689,115.32    靖江发电     为公司售后回租提供质押保证
   应收账款[注2]                            80,311,162.56    淮阴发电       为公司借款提供质押保证
   应收账款[注3]                           279,400,047.10    协联燃气   为公司接受委托贷款提供质押保证
固定资产                                  2,574,044,345.27
   机器设备                                850,980,806.07    新海发电              售后回租
   机器设备                               1,723,063,539.20   靖江发电              售后回租

    [注1]公司子公司江苏国信靖江发电有限公司在交银金融租赁有限责任公司办理了本金为8亿元的售后回租,期限为2015
年6月至2025年6月,并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益质押给了交银金融租赁有限责任公
司。截止2018年6月30日,借款余额为5.6亿元。
    江苏省国信资产管理集团有限公司向公司子公司江苏国信靖江发电有限公司委托贷款2.5亿元,期限为2017年12月1日至
2020年11月30日,并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益向江苏省国信资产管理集团有限公司提
供质押担保。截止2018年6月30日,借款余额为2.5亿元。
    [注2]公司子公司江苏淮阴发电有限责任公司之子公司江苏国信淮安燃气发电有限责任公司向国家开发银行股份有限公
司江苏省分行的借款6.3亿元,由江苏国信淮安燃气发电有限责任公司以其合法享有可以出质的应收账款,即江苏国信淮安
2*180MW级燃机热电联产工程项目建成后,江苏国信淮安燃气发电有限责任公司享有的电费收益权、热费收费权及其项下
全部权益和收益提供质押担保。截止2018年6月30日,借款余额为2.7亿元。
    [注3]江苏省国信资产管理集团有限公司向公司子公司江苏国信协联燃气热电有限公司委托贷款6.5亿元,由江苏国信协
联燃气热电有限公司以其依法享有并可以出质的应收账款,即在江苏国信协联燃气热电有限公司工程项目建成后享有的按贷
款比例形成的电站租赁费收入及其项下全部收益提供质押担保。截止2018年6月30日,借款余额为2.5亿元。




                                                                                                                      18
                                                                                      江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

           报告期投资额(元)                          上年同期投资额(元)                                   变动幅度

                          5,530,522,374.97                               4,707,600,443.22                                         17.48%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                  单位:元

                                                  计入权益的累
                    初始投资      本期公允价                        报告期内购入 报告期内售 累计投资收
    资产类别                                      计公允价值变                                                   期末金额      资金来源
                      成本        值变动损益                            金额            出金额        益
                                                       动

                    4,104,787.                                                                                   12,385,712.
股票                              -3,416,744.46    8,280,925.00                                     47,288.34                  自有资金
                             64                                                                                          64

                    1,789,202, -34,225,653.7                        1,333,346,577. 1,910,843,5 62,202,127. 1,756,328,3
信托产品                                          -32,874,588.25                                                               自有资金
                       974.73                3                                   24         70.00           05        86.48

                    1,793,307, -37,642,398.1                        1,333,346,577. 1,910,843,5 62,249,415. 1,768,714,0
合计                                              -24,593,663.25                                                                   --
                       762.37                9                                   24         70.00           39        99.12


5、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                      计入权
                                                             本期公
                                                                      益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值                                 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                                                      计公允
   种       码       称      资成本 量模式 面价值 变动损                         买金额 售金额       损益     面价值 算科目         源
                                                                      价值变
                                                               益
                                                                         动

境内外                        1,223,5 公允价       8,287,0 -1,091,4 5,972,0                         -1,091,4 7,195,5 可供出 自有资
         ****** 股票 1
股票                              44.84 值计量       34.80    63.12      26.84                        63.12      71.68 售金融 金



                                                                                                                                          19
                                                                                 江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                                                                                                                        资产

                                                                                                                        可供出
境内外                        1,447,6 公允价     2,474,9 -755,75 271,581                          -755,75 1,719,2                自有资
         ****** 股票 2                                                                                                  售金融
股票                           27.80 值计量         69.64      9.96      .88                         9.96      09.68             金
                                                                                                                        资产

                                                                                                                        可供出
境内外                        1,004,9 公允价     4,246,7 -1,525,4 1,716,3                         -1,525,4 2,721,2               自有资
         ****** 股票 3                                                                                                  售金融
股票                           10.00 值计量         49.66     53.38    86.28                        53.38      96.28             金
                                                                                                                        资产

                                                                                                                        可供出
境内外                       428,705 公允价      793,703 -44,068. 320,930                         -44,068. 749,635               自有资
         ****** 股票 4                                                                                                  售金融
股票                              .00 值计量          .00        00      .00                           00         .00            金
                                                                                                                        资产

                              1,789,2            2,368,0                        1,333,3 1,910,8               1,756,3 可供出
信托产              信托计              公允价              -34,225, -32,874,                     -34,225,                       自有资
         不适用               02,974.            51,032.                        46,577. 43,570.               28,386. 售金融
品                  划1                 值计量               653.73   588.25                       653.73                        金
                                  73                  97                            24      00                    48 资产

                              4,966,5                                           7,604,3 2,773,3               4,966,5 持有至
信托产              信托计              成本法   135,544                                                                         自有资
         不适用               60,000.                                           17,777. 02,000.               60,000. 到期投
品                  划2                 计量     ,222.22                                                                         金
                                  00                                                78      00                    00 资

                    信托业                                                                                              可供出
                             113,783, 成本法     98,814,                        14,969,                      113,783,            自有资
基金     不适用 保障基                                                                                                  售金融
                              914.77 计量          731.01                       183.76                        914.77             金
                    金                                                                                                  资产

                              6,873,6            2,618,2                        8,952,6 4,684,1               6,849,0
                                                            -37,642, -24,593,                     -37,642,
合计                          51,677.     --     12,443.                        33,538. 45,570.               58,013.     --          --
                                                             398.19   663.25                       398.19
                                  14                  30                            78      00                    89

证券投资审批董事会公告
                             2017 年 12 月 13 日
披露日期

证券投资审批股东会公告
                             2017 年 12 月 30 日
披露日期(如有)


6、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


7、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位:万元


                                                                                                                                           20
                                                                              江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
募集资金总额                                                                                                              400,000

报告期投入募集资金总额                                                                                                    396,099

已累计投入募集资金总额                                                                                                    396,099

                                               募集资金总体使用情况说明

经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2213 号) 核
准,公司非公开发行 524,934,381 股新股,股票发行价格为 7.62 元/股。本次非公开发行股票募集资金总额为 3,999,999,983.22
元,扣除各项发行费用 39,000,000.00 元后,募集资金净额为 3,960,999,983.22 元。2018 年 6 月 26 日,公司将募集资金
净额 3,960,999,983.22 元转账至江苏信托在中国建设银行股份有限公司江苏省分行直属支行(以下简称"建设银行")开立
的募集资金专项账户 32050188143600000308 中,完成了对江苏信托的增资。 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)就公司
完成对江苏信托增资事宜出具了《验资报告》(天衡验资[2018]00054 号)。其后,江苏信托已于 2018 年 6 月 28 日将募
集资金 3,960,999,983.22 元从其在建设银行开立的募集资金专项账户中全部提取。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位:万元

                      是否已                                                  截至期末 项目达到                         项目可行
                                募集资金 调整后投                  截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募    变更项                            本报告期              投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                                承诺投资 资总额                    累计投入                         实现的效
       资金投向       目(含部                           投入金额               (3)=     用状态日               预计效益 生重大变
                                  总额        (1)                  金额(2)                             益
                      分变更)                                                  (2)/(1)        期                             化

承诺投资项目

                                                                                         2018 年
增资江苏信托         否          396,099     396,099     396,099    396,099 100.00% 06 月 26                0 不适用    否
                                                                                         日

承诺投资项目小计          --     396,099     396,099     396,099    396,099      --           --            0      --        --

超募资金投向

不适用               否                  0          0          0          0     0.00%                       0 不适用    否

合计                      --     396,099     396,099     396,099    396,099      --           --            0      --        --

未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
(分具体项目)

项目可行性发生重大
                     不适用
变化的情况说明

超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况

募集资金投资项目实 不适用
施地点变更情况



                                                                                                                                  21
                                                              江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文



                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况

用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况

项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金
                     不适用
用途及去向

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


(4)募集资金项目情况


           募集资金项目概述                        披露日期                          披露索引

                                                                      http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/dis
使用募集资金增资江苏信托            2018 年 06 月 27 日               closure/szse_sme/bulletin_detail/true/120
                                                                      5095670?announceTime=2018-06-27


8、非募集资金投资的重大项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。

                                                                                                              22
                                                                     江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                             单位:元

  公司名称       公司类型    主要业务    注册资本       总资产      净资产       营业收入     营业利润     净利润

江苏省国际
                                        3,760,336,61 18,559,142,2 17,205,843,8 1,107,531,71 1,041,532,77 928,412,246.
信托有限责 子公司           信托业务
                                        1.82                43.48        64.47         1.49         8.98            02
任公司

报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、对 2018 年 1-9 月经营业绩的预计

2018 年 1-9 月预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2018 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                       3.19%      至                          52.66%
动幅度

2018 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                      146,000     至                         216,000
动区间(万元)

2017 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润(万
                                                                                                           141,492.59
元)

业绩变动的原因说明                             主要是新项目投产及煤价变动等因素影响。


十、公司面临的风险和应对措施

    1、能源行业:
    ①煤炭市场风险
    2018年煤炭供应侧继续淘汰落后产能,国家要求要加快释放优质先进产能,倒逼无效低质产能加快退
出,提高煤炭先进产能所占比重。煤炭供应阶段性偏紧,加上进口煤受政策、汇率、市场等多方面因素影
响,煤价走势的不确定性有所加大,给公司燃料成本的控制带来一定程度的困难。公司将密切跟踪国家政


                                                                                                                     23
                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
策及煤炭市场的变化,加强与内蒙古伊泰集团有限公司、神华集团有限责任公司、中国中煤能源集团有限
公司等大型煤企合作,不断开辟新的采购渠道,强化燃料精细化管理,努力控制燃料成本。
    ②电力市场风险
    由于电力体制售电侧改革的推进实施,计划电量逐步减少,市场电量份额逐步增加;江苏省区外来电
份额加大,燃煤机组利用小时数可能下降,公司营业收入和利润总额存在下滑的风险。公司将加强电量营
销管理,深入研判市场形势,增发抢发电量,深挖机组节能环保、深度调峰等差异化竞争优势,密切跟踪
国家政策和电力市场改革进展情况,加强与地方政府相关主管部门的沟通,多措并举,全力防控风险。
    ③环保政策风险
    从2018年1月1日起,《环境保护税法》及《水污染防治法》全面推行,两个新政策将在保护环境方面
发挥重要作用,同时也为发电企业大气及废水污染物排放提出更高标准要求,公司加强对大气、废水处理
等设备设施的运行维护管理,满足国家法律法规对废弃物排放标准的要求。
    2、金融行业:
    2018年金融监管政策进一步全面从严。降杠杆、去嵌套、去通道、破刚兑等一系列监管导向下,公司
传统信托业务遭遇较强的冲击。面对错综复杂、不断变化的宏观形势,全球经济金融形势复杂严峻,公司
确立以“事前预防为主、事中控制及事后补救为辅”的风险控制基本原则,积极谋划、统筹协调,及时防范、
化解风险,保障公司业务的正常开展。
    ①市场风险
    随着经济环境和监管环境的变化,整个信托行业规模缩量、业态重构、整顿,经济下行压力、国际市
场的波动及冲击依然较大,货币市场、资本市场和实体产业市场将面临一定的挑战,这将对公司展业带来
影响。对此,公司将加强内部控制和各部门的规范化运作力度,采取研究、决策、操作、评价相互制衡的
机制。
    ②操作风险
    由于内部程序、人员、系统的不完善或失误以及外部因素造成直接或间接损失的风险。公司不断完善
内部控制制度,在项目管理中推行AB角制度,定期对计算机信息系统进行维护和升级,消除风险隐患。对
所有存续信托项目进行统一、集中的后续管理,进一步防范操作风险。
    ③信用风险
    交易对手由于受大环境及自身决策运营失误等而出现信用违约等风险。公司制定了信用风险管理制
度,重点完善公司尽职调查制度,持续关注交易对手的资信状况、履约能力及其变化,并及时采取相应措
施。
    ④其他风险
    公司面临的其他风险包括政策风险、法律风险、经营风险和道德风险。公司严格依法合规经营,及时
了解政策动向,认真落实监管部门的窗口指导意见。把好守法合规经营关,降低经营过程中的法律风险。
通过健全公司法人治理结构,明确各层次、各部门的职责,提高管理团队与员工的专业水准。建立良好诚
信的企业文化,注重维护委托人、受益人的利益,并对违反公司管理规定、企业文化和损害委托人、受益
人利益的行为追究责任。




                                                                                                     24
                                                                江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文




                                        第五节 重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


     会议届次           会议类型     投资者参与比例       召开日期            披露日期              披露索引

                                                                                               http://www.cninfo.co
                                                                                               m.cn/cninfo-new/dis
2018 年第一次临时                                                                              closure/szse_sme/bul
                    临时股东大会              83.79% 2018 年 04 月 20 日 2018 年 04 月 23 日
股东大会                                                                                       letin_detail/true/120
                                                                                               4683114?announceT
                                                                                               ime=2018-04-23

                                                                                               http://www.cninfo.co
                                                                                               m.cn/cninfo-new/dis
2017 年年度股东大                                                                              closure/szse_sme/bul
                    年度股东大会              87.07% 2018 年 05 月 18 日 2018 年 05 月 19 日
会                                                                                             letin_detail/true/120
                                                                                               4974291?announceT
                                                                                               ime=2018-05-19

                                                                                               http://www.cninfo.co
                                                                                               m.cn/cninfo-new/dis
2018 年第二次临时                                                                              closure/szse_sme/bul
                    临时股东大会              86.85% 2018 年 06 月 29 日 2018 年 06 月 30 日
股东大会                                                                                       letin_detail/true/120
                                                                                               5109960?announceT
                                                                                               ime=2018-06-30


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用


                                                                                                                   25
                                                                  江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
           承诺事由                承诺方      承诺类型      承诺内容     承诺时间       承诺期限    履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺

                                                           舜天集团和
                                                           舜天机械承
                                                           诺上市公司、
                                                           国信集团承
                                                           诺上市公司
                                                           与本次重组
                                                           标的在本次
                                                           重组前一直
                                                           在人员、资
                                                           产、财务、机
                                                           构及业务等
                                                           方面与承诺
                                                           方及其控制
                                                           的其他企业
                                                           完全分开,双
                                                           方的人员、资
                                                           产、财务、机
                                                           构及业务独
                                 国信集团、舜 关于保证上
                                                           立,不存在混 2016 年 11 月
资产重组时所作承诺               天机械、舜天 市公司独立                                长期        正在履行
                                                           同情况。舜天 15 日
                                 集团        性
                                                           集团和舜天
                                                           机械承诺本
                                                           次重组完成
                                                           后,保证上市
                                                           公司在人员、
                                                           资产、财务、
                                                           机构及业务
                                                           方面继续与
                                                           其及其控制
                                                           的其他企业
                                                           完全分开,保
                                                           持上市公司
                                                           在人员、资
                                                           产、财务、机
                                                           构及业务方
                                                           面的独立性,
                                                           国信集团承
                                                           诺本次重组


                                                                                                                26
       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
完成后,其及
其控制的其
他企业不会
利用上市公
司股东的身
份影响上市
公司独立性,
并尽可能保
证上市公司
在业务、资
产、机构、人
员、财务的独
立性,具体如
下:1、人员
独立(1)保
证上市公司
的总经理、副
总经理、财务
总监、董事会
秘书等高级
管理人员均
专职在上市
公司任职并
领取薪酬,不
在承诺方及
其控制的其
他企业担任
除董事以外
的职务。(2)
保证上市公
司的劳动、人
事及工资管
理与承诺方
及其控制的
其他企业之
间完全独立。
(3)承诺方
及其控制的
企业向上市
公司推荐董
事、监事、总
经理等高级
管理人员人


                                                    27
       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
选均通过合
法程序进行,
不干预上市
公司董事会
和股东大会
行使职权作
出人事任免
决定。2、资
产独立(1)
保证上市公
司具有与经
营有关的业
务体系和相
关的独立完
整的资产。
(2)保证承
诺方及其控
制的其他企
业不以任何
方式占用上
市公司的资
金、资产;不
以上市公司
的资产为承
诺方及其控
制的其他企
业的债务提
供担保。3、
财务独立(1)
保证上市公
司建立独立
的财务部门
和独立的财
务核算体系,
具有规范、独
立的财务会
计制度。(2)
保证上市公
司独立在银
行开户,不与
承诺方及其
控制的其他
企业共用银


                                                    28
       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
行账户。(3)
保证上市公
司的财务人
员不在承诺
方及其控制
的其他企业
兼职。(4)保
证上市公司
依法独立纳
税。(5)保证
上市公司能
够独立作出
财务决策,承
诺方不违法
干预上市公
司的资金使
用。4、机构
独立(1)保
证上市公司
建立健全股
份公司法人
治理结构,拥
有独立、完整
的组织机构。
(2)保证上
市公司的股
东大会、董事
会、独立董
事、监事会、
总经理等依
照法律、法规
和公司章程
独立行使职
权。(3)保证
承诺方及其
控制的其他
企业与上市
公司之间不
产生机构混
同的情形。5、
业务独立(1)
保证上市公
司的业务独


                                                    29
       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
立于承诺方
及其控制的
其他企业。
(2)保证上
市公司拥有
独立开展经
营活动的资
产、人员、资
质和能力,具
有面向市场
独立自主持
续经营的能
力。(3)保证
承诺方除通
过行使股东
权利之外,不
对上市公司
的业务活动
进行干预。
(4)承诺方
保证履行《关
于避免同业
竞争的承诺
函》中关于避
免同业竞争
的承诺;(5)
保证尽量减
少承诺方及
其控制的其
他企业与上
市公司的关
联交易;在进
行确有必要
且无法避免
的关联交易
时,保证按市
场化原则和
公允价格进
行公平操作,
并按相关法
律法规以及
规范性文件
的规定履行


                                                    30
                             江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                      交易程序及
                      信息披露义
                      务。

                      1、国信集团
                      通过本次收
                      购所获得的
                      上市公司新
                      增股份,自本
                      次股份发行
                      结束之日起
                      36 个月内将
                      不以任何方
                      式进行转让,
                      包括但不限
                      于通过证券
                      市场公开转
                      让或通过协
                      议方式转让,
                      也不委托他
                      人管理其持
                      有的上市公
                      司股份。2、
                                     2016 年 11 月
国信集团   股份锁定   本次收购完                            正在履行
                                     15 日
                      成后 6 个月
                      内如上市公
                      司股票连续
                      20 个交易日
                      的收盘价低
                      于本次发行
                      价,或者交易
                      完成后 6 个
                      月期末收盘
                      价低于本次
                      发行价的,则
                      本公司通过
                      本次收购取
                      得的上市公
                      司股份锁定
                      期自动延长 6
                      个月(若上述
                      期间上市公
                      司发生派发



                                                                          31
       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
股利、送红
股、转增股本
或配股等除
息、除权行为
的,则前述发
行价以经除
息、除权等因
素调整后的
价格计算)。
3、如本次交
易因涉嫌所
提供或披露
的信息存在
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏,
被司法机关
立案侦查或
者被中国证
监会立案调
查的,在案件
调查结论明
确以前,国信
集团不转让
在上市公司
拥有权益的
股份。4、国
信集团通过
本次收购取
得的上市公
司新增股份
因公司送股、
转增股本等
原因相应增
加的股份,也
应遵守上述
锁定期要求。
5、补充承诺:
(1)除根据
国有资产管
理要求需要
将国有股份
转让或无偿


                                                    32
         江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
划转给国信
集团控制的
其他公司外,
国信集团在
本次交易完
成前持有的
上市公司股
份,在本次交
易过程中不
进行转让,自
本次交易完
成后 12 个月
内不进行转
让;本次交易
完成后,若上
述股份由于
舜天船舶送
红股、转增股
本等原因增
加股份,亦应
遵守上述股
份限售安排;
(2)除根据
国有资产管
理要求需要
将国有股份
转让或无偿
划转给国信
集团控制的
其他公司外,
国信集团将
促使国信集
团相关关联
方在本次交
易过程中不
转让其持有
的上市公司
股份,在本次
交易完成后
12 个月内不
转让其持有
的上市公司
股份。


                                                      33
                               江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                        1、关于新海
                        发电、新电物
                        业、秦港港务
                        存在的未办
                        证房产,国信
                        集团承诺,本
                        次交易完成
                        后,若未能依
                        法取得房产
                        证、因产权证
                        书问题无法
                        使用上述房
                        屋或因上述
                        房屋受到行
                        政处罚等而
                        给公司造成
                        任何损失,国
                        信集团将对
                        公司遭受的
                        损失在实际
                        损失确定后
           瑕疵资产的                    2016 年 11 月
国信集团                的 30 日内予                          正在履行
           说明和承诺                    15 日
                        以全额赔偿。
                        2、扬州二电
                        目前正在使
                        用土地证号
                        为镇国用
                        (2008)第
                        6373 号、镇国
                        用(2008)第
                        6375 号的 2 宗
                        国有划拨用
                        地,扬州二电
                        拟于 2016 年
                        申请将前述 2
                        宗划拨土地
                        转为出让用
                        地,预计缴纳
                        出让金等相
                        关税费约
                        24,320.92 万
                        元,本次对标
                        的资产评估

                                                                            34
       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
时已按该预
计数考虑了
对评估结论
的影响。国信
集团承诺,将
督促并协助
扬州二电尽
快办理上述
划拨地转为
出让地的相
关手续。3、
对于扬州二
电、国信靖电
相关码头正
在办理建设
审批手续的
事宜,国信集
团承诺,本次
交易完成后,
若扬州二电、
国信靖电因
不能依法办
理码头建设
相关审批手
续、不能依法
取得相关港
口经营许可
证或因码头
建设、运营手
续瑕疵受到
主管机关行
政处罚等相
关事宜导致
公司遭受任
何损失的,国
信集团将对
公司遭受的
损失在实际
损失确定后
的 30 日内予
以全额赔偿。
4、关于标的
资产划拨土


                                                    35
       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
地:本次交易
涉及的标的
资产中 7 宗划
拨土地(具体
包括射阳港
发电拥有的 3
宗划拨土地、
淮阴发电拥
有的 2 宗划拨
土地、扬州二
电拥有的位
于扬州开发
区八里镇的 2
宗划拨土地)
将以保留划
拨用地的形
式注入上市
公司,目前该
等划拨土地
已经取得宗
地所在地人
民政府或其
土地管理部
门出具的保
留划拨用地
批复。国信集
团承诺,本次
交易完成后,
若因未来政
策调整导致
上述划拨用
地被收回或
需要转为出
让地,国信集
团将积极配
合公司及相
关公司办理
划拨转出让
手续或采取
其他切实可
行的解决措
施,若因此导
致上市公司


                                                    36
                                 江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                        或上述相关
                        公司遭受任
                        何损失或需
                        要承担任何
                        费用的,国信
                        集团将对上
                        市公司或上
                        述相关公司
                        遭受的损失
                        和承担的费
                        用在实际损
                        失和费用确
                        定后的 30 日
                        内予以全额
                        补偿。

                        国信集团及
                        其控制的其
                        他企业不存
                        在占用标的
                        公司资金的
                        情形;本次交
                        易完成后,国
                        信集团及其
                        控制的除上
                        市公司以外
                        的其他企业
                        将不会以代
                        垫费用或其
           避免资金占                  2016 年 11 月
国信集团                他支出、代偿                   长期     正在履行
           用                          15 日
                        债务等任何
                        方式占用上
                        市公司或标
                        的公司的资
                        金,并尽最大
                        努力避免与
                        上市公司或
                        标的公司发
                        生与正常经
                        营业务无关
                        的资金往来
                        行为;若标的
                        公司因在本



                                                                              37
                                 江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                        次交易前发
                        生的资金拆
                        借行为而被
                        政府主管部
                        门处罚,国信
                        集团将对标
                        的公司因受
                        处罚所产生
                        的经济损失
                        予以全额补
                        偿,保证标的
                        公司不因此
                        遭受任何损
                        失;同时,国
                        信集团将在
                        合法权限内
                        积极督促标
                        的公司建立
                        完善的内部
                        控制制度和
                        资金管理制
                        度,并确保相
                        关制度有效
                        实施。

                        1、本次重组
                        前,国信集团
                        及其控制的
                        企业与本次
                        重组标的公
                        司之间的交
                        易定价公允、
                        合理,决策程
           减少和规范   序合法、有     2016 年 11 月
国信集团                                               长期     正在履行
           关联交易     效,不存在显 15 日
                        失公平的关
                        联交易;2、
                        在本次重组
                        完成后,国信
                        集团及其控
                        制的其他企
                        业将尽可能
                        避免和减少



                                                                              38
      江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
与上市公司
的关联交易,
对于无法避
免或有合理
理由存在的
关联交易,国
信集团及其
控制的其他
企业将与上
市公司依法
签订协议,履
行合法程序,
并将按照有
关法律、法
规、其他规范
性文件以及
上市公司章
程等的规定,
依法履行相
关内部决策
批准程序并
及时履行信
息披露义务,
保证关联交
易定价公允、
合理,交易条
件公平,保证
不利用关联
交易非法转
移上市公司
的资金、利
润,亦不利用
该类交易从
事任何损害
上市公司及
其他股东合
法权益的行
为;3、国信
集团违反上
述承诺给上
市公司造成
损失的,将赔
偿上市公司


                                                   39
                                 江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                        由此遭受的
                        损失。

                        1、本次重组
                        前,除协联能
                        源、盐城发
                        电、连云港发
                        电外,国信集
                        团及其控制
                        的其他企业
                        不存在从事
                        与本次重组
                        拟注入资产
                        构成同业竞
                        争的业务的
                        情形;2、由
                        于发电业务
                        资质、电力建
                        设项目合规
                        问题等原因,
                        协联能源、盐
                        城发电、连云
           避免同业竞   港发电等火     2016 年 11 月
国信集团                                               长期     正在履行
           争           力发电业务     15 日
                        资产目前不
                        具备注入上
                        市公司的条
                        件,因此国信
                        集团未通过
                        本次重组将
                        协联能源、盐
                        城发电、连云
                        港发电等火
                        力发电业务
                        资产与本次
                        重组标的资
                        产一并注入
                        上市公司。除
                        协联能源、盐
                        城发电、连云
                        港发电外,本
                        次重组完成
                        后,国信集团



                                                                              40
      江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
及其控制的
其他企业不
会从事任何
与上市公司
及其下属公
司主要经营
业务构成同
业竞争的业
务或活动;3、
如国信集团
及其控制的
包括江苏国
信大丰港发
电有限公司
在内的其他
企业获得的
商业机会与
上市公司及
其下属公司
主营业务发
生同业竞争
或可能发生
同业竞争的,
国信集团将
立即通知上
市公司,并在
法律法规及
相关部门允
许的情况下
尽力将该商
业机会按照
公平合理条
款和条件给
予上市公司,
以避免与上
市公司及下
属公司形成
同业竞争或
潜在同业竞
争,以确保上
市公司及上
市公司其他
股东利益不


                                                   41
       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
受损害;4、
如因上市公
司及其下属
公司业务发
展或延伸导
致其主营业
务与国信集
团及其控制
的其他企业
发生同业竞
争或可能发
生同业竞争,
国信集团及
其控制的其
他企业将视
具体情况采
取如下可行
措施以避免
与上市公司
相竞争:(1)
停止与上市
公司构成竞
争或可能构
成竞争的业
务;(2)将相
竞争的业务
及资产以公
允价格转让
给上市公司;
(3)将相竞
争的业务转
让给无关联
的第三方;
(4)其他有
利于维护上
市公司权益
的方式;5、
对于因发电
业务资质、电
力建设项目
合规问题等
原因导致无
法通过本次


                                                    42
       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
重组注入上
市公司而需
由本公司暂
时保留的部
分电力资产
和业务(包括
协联能源、盐
城发电、连云
港发电拥有
的资产和业
务),本公司
承诺将积极
推动解决前
述公司在电
力业务资质、
电力建设项
目立项及环
保竣工验收
手续、主要土
地房产权属
证书等方面
存在的瑕疵,
以促使协联
能源、盐城发
电、连云港发
电能够尽快
满足注入上
市公司条件,
具体措施如
下:(1)本公
司将积极与
电力主管部
门沟通,协调
上述公司(包
含其下属从
事发电业务
的子公司,下
同)已投入运
营的发电机
组办理取得
《电力业务
许可证》;(2)
本公司将积


                                                    43
       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
极与主管发
改委、环保部
门沟通,协调
上述公司已
投入运营的
发电项目办
理取得项目
立项批复以
及项目环保
竣工验收批
复;(3)本公
司将积极与
国土、住建等
主管部门沟
通,协调上述
公司已投入
运营的发电
项目用地办
理取得土地
使用权证书,
主要生产经
营用房办理
取得房屋所
有权证书。在
上述三个方
面的瑕疵规
范手续办理
完毕后的半
年内,本公司
承诺将本公
司所持上述
公司股权以
公平合理的
条款和条件
注入上市公
司;如因瑕疵
规范手续办
理进度不一
致导致协联
能源、盐城发
电、连云港发
电中部分公
司尚未满足


                                                    44
                                  江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                            上述注入条
                            件的,不影响
                            本公司将已
                            满足上述注
                            入条件的公
                            司注入上市
                            公司,本公司
                            承诺按照上
                            述期限将已
                            满足注入条
                            件的公司注
                            入上市公司;
                            6、国信集团
                            违反上述承
                            诺给上市公
                            司造成损失
                            的,国信集团
                            将赔偿上市
                            公司由此遭
                            受的损失。

                            除根据国有
                            资产管理要
                            求需要将国
                            有股份转让
                            或无偿划转
                            给国信集团
                            控制的其他
                            公司外,舜天
舜天集团、舜
                            集团、舜天机
天机械、顺高
                            械、顺高船
船务、顺越船
                            务、顺越船     2016 年 11 月
务、顺高造     股份锁定期                                        正在履行
                            务、顺高造     15 日
船、扬州船
                            船、扬州船
厂、舜天机械
                            厂、舜天机械
机电工程
                            机电工程在
                            本次交易完
                            成前持有的
                            上市公司股
                            份,在本次交
                            易过程中不
                            进行转让,自
                            本次交易完



                                                                               45
                                 江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                          成后 12 个月
                          内不进行转
                          让。本次交易
                          完成后,若上
                          述股份由于
                          上市公司送
                          红股、转增股
                          本等原因增
                          加股份,亦应
                          遵守上述股
                          份限售安排。

                          1、本次资产
                          处置前,本公
                          司及本公司
                          控制的企业
                          与上市公司
                          之间不存在
                          显失公平的
                          关联交易;2、
                          在本次资产
                          处置完成后,
                          本公司及本
                          公司控制的
                          企业将尽可
                          能避免和减
                          少与上市公
舜天集团、资 减少和规范                  2016 年 10 月
                          司的关联交                            正在履行
产经营公司   关联交易                    25 日
                          易,对于无法
                          避免或有合
                          理理由存在
                          的关联交易,
                          本公司及本
                          公司控制的
                          企业将与上
                          市公司依法
                          签订协议,履
                          行合法程序,
                          并将按照有
                          关法律、法
                          规、其他规范
                          性文件以及
                          上市公司章



                                                                              46
                                  江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                            程等的规定,
                            依法履行相
                            关内部决策
                            批准程序并
                            及时履行信
                            息披露义务,
                            保证关联交
                            易定价公允、
                            合理,交易条
                            件公平,保证
                            不利用关联
                            交易非法转
                            移上市公司
                            的资金、利
                            润,亦不利用
                            该类交易从
                            事任何损害
                            上市公司及
                            其他股东合
                            法权益的行
                            为;3、本公
                            司违反上述
                            承诺给上市
                            公司造成损
                            失的,本公司
                            将赔偿上市
                            公司由此遭
                            受的损失。

                            1. 避免同业
                            竞争的承诺:
                            江苏国信资
                            产管理集团
                            有限公司、江
                            苏舜天国际
国信集团、舜
               关于同业竞   集团有限公     2011 年 07 月
天集团、舜天                                               长期   正在履行
               争的承诺     司和江苏舜     26 日
机械
                            天国际集团
                            机械进出口
                            股份有限公
                            司承诺,其及
                            其参股或者
                            控股的公司



                                                                               47
                                     江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                            或者企业(附
                            属公司或者
                            附属企业),
                            在今后的任
                            何时间不会
                            以任何方式
                            (包括但不
                            限于自营、合
                            资或联营)参
                            与或进行与
                            上市公司主
                            营业务存在
                            竞争的业务
                            活动。若有可
                            能会与公司
                            生产经营构
                            成竞争的业
                            务,则将商业
                            机会让予上
                            市公司。舜天
                            集团、舜天机
                            械和国信集
                            团将严格按
                            照相关法律
                            法规以及公
                            司的公司章
                            程规定,保障
                            独立经营、自
                            主决策、公平
                            交易。

                            2. 关于关联
                            交易的承诺:
                            江苏国信资
                            产管理集团
                            有限公司、江
国信集团、舜
               关于关联交   苏舜天国际     2011 年 07 月
天集团、舜天                                               长期     正在履行
               易的承诺     集团有限公     26 日
机械
                            司和江苏舜
                            天国际集团
                            机械进出口
                            股份有限公
                            司承诺,其以



                                                                                  48
                                                                    江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                                                             及其所有参
                                                             股、控股公司
                                                             或者企业(除
                                                             与公司合资
                                                             或者合作且
                                                             由上市公司
                                                             控股的以外)
                                                             今后原则上
                                                             不与上市公
                                                             司发生关联
                                                             交易,若有无
                                                             法避免的关
                                                             联交易,则按
                                                             正常的商业
                                                             条件和国家
                                                             有关法律法
                                                             规、《公司章
                                                             程》的规定履
                                                             行有关程序
                                                             进行,保证公
                                                             平交易。

                                                             1. 避免同业
                                                             竞争的承诺:
                                                             江苏国信资
                                                             产管理集团
                                                             有限公司、江
                                                             苏舜天国际
                                                             集团有限公
                                                             司和江苏舜
                                                             天国际集团
                                              关于同业竞
                               国信集团、舜                  机械进出口
                                              争、关联交                    2011 年 07 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 天集团、舜天                  股份有限公                     长期   正在履行
                                              易、资金占用                  26 日
                               机械                          司承诺,其及
                                              方面的承
                                                             其参股或者
                                                             控股的公司
                                                             或者企业(附
                                                             属公司或者
                                                             附属企业),
                                                             在今后的任
                                                             何时间不会
                                                             以任何方式
                                                             (包括但不



                                                                                                                 49
                                       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                              限于自营、合
                              资或联营)参
                              与或进行与
                              上市公司主
                              营业务存在
                              竞争的业务
                              活动。若有可
                              能会与公司
                              生产经营构
                              成竞争的业
                              务,则将商业
                              机会让予上
                              市公司。舜天
                              集团、舜天机
                              械和国信集
                              团将严格按
                              照相关法律
                              法规以及公
                              司的公司章
                              程规定,保障
                              独立经营、自
                              主决策、公平
                              交易。

                              2. 关于关联
                              交易的承诺:
                              江苏国信资
                              产管理集团
                              有限公司、江
                              苏舜天国际
                              集团有限公
                              司和江苏舜
               关于同业竞
国信集团、舜                  天国际集团
               争、关联交                    2011 年 07 月
天集团、舜天                  机械进出口                     长期     正在履行
               易、资金占用                  26 日
机械                          股份有限公
               方面的承
                              司承诺,其以
                              及其所有参
                              股、控股公司
                              或者企业(除
                              与公司合资
                              或者合作且
                              由上市公司
                              控股的以外)



                                                                                    50
                                                                江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                                                       今后原则上
                                                       不与上市公
                                                       司发生关联
                                                       交易,若有无
                                                       法避免的关
                                                       联交易,则按
                                                       正常的商业
                                                       条件和国家
                                                       有关法律法
                                                       规、《公司章
                                                       程》的规定履
                                                       行有关程序
                                                       进行,保证公
                                                       平交易。

                                                       自江苏国信
                                                       股份有限公
                                                       司本次非公
                             华侨城资本、
                                                       开发行的股
                             国调基金、中 股份限售承                   2018 年 06 月 2019 年 6 月 5
                                                       票上市之日                                     正在履行
                             江国际集团、 诺                           06 日         日
                                                       起 12 月内,
                             建信基金
                                                       不转让本公
                                                       司所认购的
                                                       股份。

股权激励承诺

                                                       根据中国证
                                                       监会和深圳
                                                       证券交易所
                                                       的有关规定
                                                       及市场情况,
                                                       舜天机械承
                                                       诺将于近期
                                                       通过证券公
                                                       司、基金管理 2015 年 07 月
其他对公司中小股东所作承诺   舜天机械       股份增持                                 长期
                                                       公司定向资      09 日
                                                       产管理等方
                                                       式增持舜天
                                                       船舶股票,增
                                                       持股份所用
                                                       金额不低于
                                                       人民币 893 万
                                                       元,在增持期
                                                       间及在增持


                                                                                                                 51
                                                                     江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                                                              完成后六个
                                                              月内不转让
                                                              所持有的舜
                                                              天船舶股票。

承诺是否按时履行                    是


四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。


五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用


七、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情 涉案金额(万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判决
                                                                                            披露日期        披露索引
        况          元)             负债      进展          结果及影响       执行情况

因申请诉前财产                              公司与南京
保全损害责任纠                              东沛和舜天                                                     【2018-010
纷,南京东沛国际                            发展公司达 在公司破产重整                                      】诉讼事项
贸易集团有限公                              成《调解协 过程中,管理人对                                    进展公告
司(以下简称"南                             议》,2018 该事项采取了应 截止目前,该案                       http://www.
                                                                                           2018 年 03 月
京东沛")向武汉            670 否           年 3 月 26     对措施,故预计对 件尚在执行阶                   cninfo.com.
                                                                                           28 日
海事法院提起诉                              日,公司收 公司本期及后期 段。                                 cn/finalpage
讼,江苏舜天船舶                            到法院出具 利润不会产生较                                      /2018-03-28
发展有限公司和                              的《民事调 大影响。                                            /120452501
江苏舜天船舶股                              解书》,确认                                                   4.PDF
份有限公司为被                              《调解协

                                                                                                                       52
                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
告。                            议》。

公司于 2015 年 9
                                                                                               【2015-237
月 24 日就与珍宝
                                                                                               】仲裁事项
航运有限公司合
                                                                                               的公告
作建造的 2 艘                                到目前为止,该事 截止目前,该案
                                截止目前,                                                     http://www.
64000 吨散货船                               项对公司本期及 件尚在审理过       2015 年 09 月
                    15,275 否   该案件尚在                                                     cninfo.com.
(船体号:                                    后期利润的影响 程中,尚未有裁 26 日
                                仲裁中                                                         cn/finalpage
SAM14017B、                                  尚无法确定。     决。
                                                                                               /2015-09-26
SAM14018B)项下
                                                                                               /120164059
争议指定仲裁员,
                                                                                               3.PDF
并明确仲裁请求。

2015 年 11 月 13
日,公司获悉珍宝                                                                               【2015-295
航运就与公司合                                                                                 】仲裁事项
作建造的 2 艘                                                                                  的公告
                                             到目前为止,该事 截止目前,该案
64000 吨散货船                  截止目前,                                                     http://www.
                                             项对公司本期及 件尚在审理过       2015 年 11 月
(船体号:           1,950 否   该案件尚在                                                     cninfo.com.
                                             后期利润的影响 程中,尚未有裁 17 日
SAM13009B、                     仲裁中                                                         cn/finalpage
                                             尚无法确定。     决。
SAM13010B)项下                                                                                /2015-11-17
质保事项指定仲                                                                                 /120177505
裁员,并明确了仲                                                                               2.PDF
裁请求。

2015 年 11 月 24
                                                                                               【2015-305
日,公司就与珍宝
                                                                                               】仲裁事项
航运合作建造的 2
                                                                                               的公告
艘 64000 吨散货船                            到目前为止,该事 截止目前,该案
                                截至目前,                                                     http://www.
(船体号:                                    项对公司本期及 件尚在审理过       2015 年 11 月
                    15,275 否   该案件尚在                                                     cninfo.com.
SAM14019B、                                  后期利润的影响 程中,尚未有裁 26 日
                                仲裁中。                                                       cn/finalpage
SAM14020B)项下                              尚无法确定。     决。
                                                                                               /2015-11-26
争议指定仲裁员,
                                                                                               /120178848
并明确了仲裁请
                                                                                               8.PDF
求。

                                                                                               【2017-023
华泓船务就与公                  一审判决:
                                                                                               】关于公司
司、第三人华海重                判令公司向 在公司破产重整
                                                                                               重大诉讼进
工的船舶买卖合                  华泓船务支 过程中,管理人对
                                                                                               展的公告
同纠纷向武汉海                  付购船款     该事项采取了应 截止目前,该案
                                                                               2017 年 03 月 http://www.
事法院提起诉讼,     3,425 否   3,425 万元 对措施,故预计对 件尚在执行过
                                                                               02 日           cninfo.com.
要求公司向华泓                  及相应利     公司本期及后期 程中。
                                                                                               cn/cninfo-n
船务支付购船款                  息。二审驳 利润不会产生较
                                                                                               ew/disclosu
3,425 万元及逾期                回公司上     大影响。
                                                                                               re/szse_sme
支付利息。                      诉。
                                                                                               /bulletin_de

                                                                                                          53
                                                         江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                                                                                                 tail/true/120
                                                                                                 3122197?an
                                                                                                 nounceTime
                                                                                                 =2017-03-0
                                                                                                 2

2015 年 12 月 7 日,
                                                                                                 【2015-321
公司就与珍宝航
                                                                                                 】仲裁事项
运有限公司珍宝
                                                                                                 的公告
航运合作建造的 1                               截止目前,该事项 截止目前,该案
                                  截至目前,                                                     http://www.
艘 64000 吨散货船                              对公司本期及后 件尚在审理过       2015 年 12 月
                       1,950 否   该案件尚在                                                     cninfo.com.
(船体号:                                      期利润的影响尚 程中,尚未有裁 09 日
                                  仲裁中。                                                       cn/finalpage
SAM14023B)项下                                无法确定。      决。
                                                                                                 /2015-12-09
争议,通知船东指
                                                                                                 /120182032
定仲裁员并明确
                                                                                                 7.PDF
了仲裁请求。

2016 年 2 月 3 日,
                                                                                                 【2016-034
公司就与珍宝航
                                                                                                 】仲裁事项
运合作建造的 2 艘
                                                                                                 的公告
64000 吨散货船                                 截止目前,该事项 截止目前,该案
                                  截止目前,                                                     http://www.
(船体号:                                     对公司本期及后 件尚在审理过       2016 年 02 月
                       7,245 否   该案件尚在                                                     cninfo.com.
SAM14021B、                                    期利润的影响尚 程中,尚未有裁 05 日
                                  仲裁中。                                                       cn/finalpage
SAM14022B)项下                                无法确定。      决。。
                                                                                                 /2016-02-05
争议指定仲裁员,
                                                                                                 /120197230
并明确了仲裁请
                                                                                                 2.PDF
求。

2016 年 4 月 8 日,
公司就与珍宝航
运合作建造的 1 艘
64000 吨散货船                                                                                   【2016-087
(船体号:                                                                                       】关于仲裁
SAM14023B)项下                                                                                  事项的公告
                                               截止目前,该事项 截止目前,该案
争议指定仲裁员,                  截止目前,                                                     http://www.
                                               对公司本期及后 件尚在审理过       2016 年 04 月
请求裁决船东是         1,781 否   该案件尚在                                                     cninfo.com.
                                               期利润的影响尚 程中,尚未有裁 12 日
否有权根据合同                    仲裁中。                                                       cn/finalpage
                                               无法确定。      决。
条款取消合同及                                                                                   /2016-04-12
请求裁决公司是                                                                                   /120216848
否应当返还合同                                                                                   7.PDF
项下预付款,从而
船东是否有权向
银行索赔。

公司就与珍宝航                    截止目前, 截止目前,该事项 截止目前,该案                     【2016-212
                       3,627 否                                                  2016 年 09 月
运合作建造的 2 艘                 该案件尚在 对公司本期及后 件尚在审理过                         】关于仲裁

                                                                                                             54
                                                             江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
64000 吨散货船                      仲裁中。       期利润的影响尚 程中,尚未有裁 10 日         事项的公告
(船体号:                                         无法确定。         决。                     http://www.
AM14027B、                                                                                     cninfo.com.
SAM14028B)项下                                                                                cn/finalpage
争议指定仲裁员,                                                                               /2016-09-10
并明确了仲裁请                                                                                 /120269239
求。                                                                                           8.PDF

2015 年 8 月 27 日,                2017 年 11
公司控股子公司                      月 9 月,江
江苏信托根据其                      苏信托收到
作为受托人的单                      法院送达的
一信托项下原委                      《民事判决
                                                   本次诉讼涉及的
托人/受益人广州                     书》,判决主
                                                   单一信托项目系
证券的指令,就债                    要内容如
                                                   江苏信托管理的
权转让合同纠纷                      下:1、云南
                                                   事务类信托,根据
起诉云南农行,有                    志远于本判
                                                   有关信托文件约
关诉讼费、保全                      决生效后十
                                                   定,江苏信托不承
费、律师代理费全                    日内向江苏
                                                   担信托财产投资                              【2017-106
部由广州证券承                      信托支付回
                                                   的实际损失,该投                            】子公司诉
担。2016 年 11 月                   购款 10 亿
                                                   资损失风险由委                              讼事项公
25 日,江苏信托与                   元,及截止
                                                   托人/受益人自                               http://www.
云南农行及其他                      2014 年 12
                                                   担。本次诉讼判决                            cninfo.com.
相关方签署了和                      月 18 日止
                                                   中所涉全部权益                              cn/cninfo-n
解协议,云南农行                    的溢价款
                                                   实际归云南农行 截止目前,尚在 2017 年 06 月 ew/disclosu
受让了该单一信         107,927 否   49272222.2
                                                   所有,而非归江苏 执行过程中。   01 日       re/szse_sme
托项下信托受益                      2 元;并支
                                                   信托所有,故诉讼                            /bulletin_de
权,江苏信托撤                      付自 2014
                                                   的债权实现费用                              tail/true/120
诉。2017 年 5 月                    年 12 月 19
                                                   亦由委托人/受益                             4132380?an
18 日,江苏信托依                   日起至回购
                                                   人及或其指定的                              nounceTime
据该单一信托新                      款实际还清
                                                   第三方承担,江苏                            =2017-11-1
受益人云南农行                      之日止,按
                                                   信托不承担任何                              1
的指令,就与云南                    年利率
                                                   诉讼的风险,无需
志远房地产开发                      9.8%加收
                                                   计提资产减值准
有限公司、昆明远                    50%计算的
                                               备或预计负债,故
建房地产开发有                      溢价款;2、
                                               该诉讼事项对公
限公司合同纠纷,                    云南志远于
                                               司本期及后期利
向云南省高级人                      本判决生效
                                               润不会产生影响。
民法院提起诉讼,                    后十日内向
同时诉请有关诉                      江苏信托支
讼费、保全费、律                    付违约金
师代理费全部由                      3000 万元;
云南农行承担。                      3、江苏信托



                                                                                                           55
                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                               有权对云南
                               志远提供的
                               坐落于昆明
                               市五华区木
                               行街 M-2 地
                               块的志远大
                               厦地下室 1
                               至 2 层、地
                               上 1 至 30
                               层建筑物及
                               对应的国有
                               土地使用权
                               折价或者以
                               拍卖、变卖
                               所得的价款
                               优先受偿;
                               4、昆明远建
                               对云南志远
                               的本判决
                               1、2 项债务
                               承担连带清
                               偿责任;昆
                               明远建承担
                               责任后,有
                               权向云南志
                               远追偿;5、
                               本案件受理
                               费、保全费
                               共计
                               5443161 元
                               由云南志
                               远、昆明远
                               建共同负
                               担。

2017 年 12 月 14                             本次诉讼涉及的                              【2017-118
日,公司之控股子                             单一信托项目系                              】子公司诉
公司江苏信托作                 截止目前, 江苏信托管理的 截止目前,该案                  讼事项公告
为"江苏保千里视                该案件尚在 事务类信托。根据 件尚在审理过    2017 年 12 月 http://www.
                   15,500 否
像科技集团股份                 审理过程      有关信托文件约 程中,尚未有判 16 日         cninfo.com.
有限公司信托贷                 中.           定,江苏信托不承 决。                       cn/finalpage
款单一资金信托"                              担信托财产投资                              /2017-12-16
项下受托人,根据                             的实际损失,该投                            /120423246



                                                                                                    56
                                                               江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
该单一信托项下                                       资损失风险由委                             2.PDF
委托人/受益人的                                      托人/受益人自
指令,就单一信托                                     担。就本次公告的
项下贷款合同纠                                       诉讼事项,江苏信
纷起诉江苏保千                                       托不承担任何诉
里视像科技集团                                       讼风险,无需计提
股份有限公司和                                       资产减值准备或
深圳市保千里电                                       预计负债,故预计
子有限公司。                                         该诉讼事项对公
                                                     司本期及后期利
                                                     润不会产生影响。

其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用


九、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。


十、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。


十三、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。




                                                                                                            57
                                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权:

                                    是否存在非
                                                   期初余额 本期新增金 本期收回金                    本期利息   期末余额
  关联方      关联关系     形成原因 经营性资金                                            利率
                                                   (万元) 额(万元) 额(万元)                    (万元)   (万元)
                                        占用

应付关联方债务:

                                        期初余额(万 本期新增金 本期归还金                       本期利息(万 期末余额(万
   关联方      关联关系      形成原因                                              利率
                                           元)          额(万元) 额(万元)                      元)         元)

江苏省国信
资产管理集    母公司        资金拆借            90,000                               0.35%             156.21       90,000
团有限公司

江苏省国信
资产管理集    母公司        资金拆借            40,000       20,000      20,000      4.13%             768.92       40,000
团有限公司

江苏省国信
资产管理集    母公司        资金拆借            90,000                   45,000      4.35%           1,121.94       45,000
团有限公司

江苏省国信
资产管理集    母公司        资金拆借            50,000                               4.75%             959.51       50,000
团有限公司

江苏省国信
资产管理集    母公司        资金拆借            45,000                   20,000      4.90%             715.94       25,000
团有限公司

江苏省国信
              同一控制下
集团财务有                  资金拆借           521,800      473,800     367,800      4.13%          11,988.26     627,800
              的子公司
限公司


                                                                                                                         58
                                                      江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
江苏省国信
             同一控制下
集团财务有                资金拆借   11,000   5,000     2,000      4.28%        244.1      14,000
             的子公司
限公司

江苏省国信
             同一控制下
集团财务有                资金拆借   58,000             3,000      4.41%      1,247.66     55,000
             的子公司
限公司

江苏省国信
             同一控制下
集团财务有                资金拆借   35,500             4,000      4.66%       765.11      31,500
             的子公司
限公司

江苏省国信
             同一控制下
集团财务有                资金拆借   10,000                        4.90%       246.67      10,000
             的子公司
限公司


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。


十四、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。



                                                                                                   59
                                                                      江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
3、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十五、社会责任情况

1、重大环保问题情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

             主要污染物
公司或子公                                    排放口分布              执行的污染                 核定的排放 超标排放情
             及特征污染 排放方式 排放口数量                排放浓度                 排放总量
  司名称                                         情况                 物排放标准                    总量            况
              物的名称

                                                                                   SO2 排放      SO2≤3114.5
             二氧化硫
                                                                      GB13223-2 267.455 吨,吨/年,
             (SO2)、氮
江苏新海发                                                            011《火电厂 NOX 排放       NOx≤3306.
             氧化物        连续   2           单筒双束     见描述                                              无
电有限公司                                                            污染物排放 458.005 吨,5 吨/年,烟
             (NOX)、烟
                                                                      标准》       烟尘排放      尘≤891 吨/
             尘
                                                                                   42.815 吨。 年。

                                                                                   SO2 排放
             二氧化硫                                                                            SO2≤2904
                                                                      GB13223-2 194.08 吨,
江苏射阳港 (SO2)、氮                                                                           吨/年,
                                              两炉共用一              011《火电厂 NOX 排放
发电有限责 氧化物          连续   1                        见描述                                NOx≤2719 无
                                              240 米烟囱              污染物排放 366.64 吨,
任公司       (NOX)、烟                                                                         吨/年,烟尘
                                                                      标准》       烟尘排放
             尘                                                                                  ≤816 吨/年。
                                                                                   29.98 吨。

                                                                                   SO2 排放
             二氧化硫                                                                            SO2≤1385
                                                                      GB13223-2 146.31 吨,
江苏国信靖 (SO2)、氮                                                                           吨/年,
                                                                      011《火电厂 NOX 排放
江发电有限 氧化物          连续   2           单筒双束     见描述                                NOx≤2770 无
                                                                      污染物排放 354.39 吨,
公司         (NOX)、烟                                                                         吨/年,烟尘
                                                                      标准》       烟尘排放
             尘                                                                                  ≤452 吨/年。
                                                                                   24.37 吨

                                                                                   SO2 排放
             二氧化硫                                                                            SO2≤1496
                                                                      GB13223-2 176 吨,
江苏国信扬 (SO2)、氮                                                                           吨/年,
                                                                      011《火电厂 NOX 排放
州发电有限 氧化物          连续   2           单筒双束     见描述                                NOx≤2138 无
                                                                      污染物排放 432 吨,烟
责任公司     (NOX)、烟                                                                         吨/年,烟尘
                                                                      标准》       尘排放 14.5
             尘                                                                                  ≤214 吨/年。
                                                                                   吨。

             二氧化硫                                                 GB13223-2 SO2 排放         SO2≤1496
扬州第二发
             (SO2)、氮                                              011《火电厂 112 吨,       吨/年,
电有限责任                 连续   2           单筒双束     见描述                                              无
             氧化物                                                   污染物排放 NOX 排放        NOx≤2138
公司
             (NOX)、烟                                              标准》       456 吨,烟 吨/年,烟尘


                                                                                                                         60
                                                          江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
             尘                                                        尘排放 13    ≤214 吨/年。
                                                                       吨。

                                                                       SO2 排放
             二氧化硫                                                               SO2≤1452
                                                          GB13223-2 89.2 吨,
江苏淮阴发 (SO2)、氮                                                              吨/年,
                                                          011《火电厂 NOX 排放
电有限责任 氧化物          连续   2   单筒单束   见描述                             NOx≤1452 无
                                                          污染物排放 158.5 吨,烟
公司         (NOX)、烟                                                            吨/年,烟尘
                                                          标准》       尘排放 5.1
             尘                                                                     ≤436 吨/年。
                                                                       吨。

                                                          二氧化硫
             二氧化硫                                     35 mg/m、
                                                                       SO2 排放     SO2≤340 吨
江苏国信协 (SO2)、氮                                    氮氧化物
                                                                       133.920 吨,/年,
联燃气热电 氧化物          连续   2   单筒单束   见描述   50 mg/m、                               无
                                                                       NOX 排放     NOx≤1195.
有限公司     (NOX)、烟                                  烟尘排放浓
                                                                       258.25 吨。 12 吨/年。
             尘                                           度限值为 5
                                                          mg/m

                                                          二氧化硫
                                                                       SO2 排放     SO2≤186 吨
             二氧化硫                                     35 mg/m、
江苏国信淮                                                             8.32 吨,    /年,NOx
             (SO2)、氮                                  氮氧化物
安燃气发电                                                             NOX 排量: ≤577.51 吨/
             氧化物        连续   2   单筒单束   见描述   50 mg/m、                               无
有限责任公                                                             55.43 吨,烟 年,烟尘
             (NOX)、烟                                  烟尘排放浓
司                                                                     尘排放 2.32 ≤40.426 吨/
             尘                                           度限值为 5
                                                                       吨。         年。
                                                          mg/m

                                                                       SO2 排放     SO2≤402.7
             二氧化硫
江苏国信淮                                                GB13223-2 5.63 吨,       吨/年,
             (SO2)、氮
安第二燃气                                                011《火电厂 NOX 排放      NOX≤1300.
             氧化物        连续   2   单筒单束   见描述                                           无
发电有限责                                                污染物排放 314.98 吨, 44 吨/年,
             (NOX)、烟
任公司                                                    标准》       烟尘排放     烟尘≤91.03
             尘
                                                                       9.40 吨。    吨/年。

                                                                       SO2 排放     SO2≤249.02
             二氧化硫
                                                          GB13223-2 8.99 吨,       吨/年、
江苏国信仪 (SO2)、氮
                                                          011《火电厂 NOX 排放      NOX≤549.8
征热电有限 氧化物          连续   3   单筒单束   见描述                                           无
                                                          污染物排放 86.13 吨,烟 2 吨/年、烟
责任公司     (NOX)、烟
                                                          标准》       尘排放 6.56 尘≤52,76 吨
             尘
                                                                       吨。         /年。

                                                          二氧化硫     SO2 排放     SO2≤113.5
             二氧化硫
                                                          35 mg/m、 1.305 吨, 吨/年、
江苏国信高 (SO2)、氮
                                                          氮氧化物     NOX 排放     NOX≤438.9
邮热电有限 氧化物          连续   2   单筒单束   见描述                                           无
                                                          50 mg/m、 77.268 吨, 吨/年、烟尘
公司         (NOX)、烟
                                                          烟尘 5       烟尘排放     39.06 吨/
             尘
                                                          mg/m         5.504 吨。 年。




                                                                                                       61
                                                                江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
防治污染设施的建设和运行情况
    (1)江苏新海发电有限公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:其中#1机组SO2
排放浓度限值为200mg/m,NOx排放浓度限值为100mg/m,烟尘排放浓度限值为30mg/m;#2机组SO2 排放浓度限值为
100mg/m,NOx排放浓度限值为100mg/m,烟尘排放浓度限值为30mg/m。2018年上半年,公司环保设施保持长期稳定运行。
各污染物排放浓度及排放总量均达标,#1机组脱硫、脱硝环保设施投用率为100%,#2机组脱硫保设施投用率为100%、脱硝
环保设施投用率为99.85%。两台机组共运行6926.33小时,其中#1机组SO2排放浓度19.28mg/Nm,排放量140.23吨;NOx排
放浓度29.03mg/Nm,排放量211.13吨;烟尘排放浓度2.62 mg/Nm,排放量19.08吨。#2机组SO2排放浓度16.15mg/Nm,排
放量127.22吨;NOx排放浓度31.34mg/Nm,排放量246.87吨;烟尘排放浓度3.01 mg/Nm,排放量23.72吨。
    (2)江苏射阳港发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:SO2排
放浓度限值为50mg/m,NOx排放浓度限值为100mg/m,烟尘排放浓度限值为20mg/m。公司2018年上半年环保设施运行情
况较好,污染物达标排放。其中#5机组SO2排放浓度21mg/Nm,NOx排放浓度38.352mg/Nm,烟尘排放浓度2.86 mg/Nm。
#6机组SO2排放浓度20.3mg/Nm,NOx排放浓度38.905mg/Nm,烟尘排放浓度3.14 mg/Nm。
    (3)江苏国信靖江发电有限公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:SO2排放
浓度限值为50mg/m,NOx排放浓度限值为100mg/m,烟尘排放浓度限值为20mg/m。2018年上半年,公司环保设施保持长
期稳定运行,脱硫、脱硝、除尘环保设施投用率为100%,各项污染物达标排放标。#1、2机组SO2排放浓度分别为16.98mg/m、
18.66mg/m,NOx排放浓度分别为44.15mg/m、44.23mg/m,烟尘排放浓度分别为3.44mg/m、2.68mg/m。
    (4)江苏国信扬州发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:SO2
排放浓度限值为50mg/m,NOx排放浓度限值为100mg/m,烟尘排放浓度限值为20mg/m。2018年上半年,公司除尘、脱硫、
脱硝装置等环保设施的日常管理规范,各环保设施总体运行情况较好。SO2排放浓度:#3机组为16.9 mg/m,#4机组为17.2
mg/m,均达到≤35mg/m的绩效指标要求。NOx排放浓度:#3机组为44.4mg/m,#4机组为44.2mg/m,均达到≤50mg/m的绩
效指标。烟尘排放浓度:#3机组为1.4mg/m,#4机组为1.5mg/m,均达到≤5mg/m的绩效指标。
    (5)扬州第二发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:SO2排放
浓度限值为50mg/m,NOx排放浓度限值为100mg/m,烟尘排放浓度限值为20mg/m。2018年上半年,公司除尘、脱硫、脱
硝装置等环保设施的日常管理规范,各环保设施总体运行情况较好。SO2排放浓度:#1机组为11.7mg/m,#2机组为11.5mg/m,
均达到≤35mg/m的绩效指标要求。NOx排放浓度:#1机组为48.3mg/m,#2机组为45.2mg/m,均达到≤50mg/m的绩效指标。
烟尘排放浓度:#1机组为1.2mg/m,#2机组为1.4mg/m,均达到≤5mg/m的绩效指标。
    (6)江苏淮阴发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值: SO2排放
浓度限值为200mg/m,NOx排放浓度限值为100mg/m,烟尘排放浓度限值为30mg/m。2018年上半年#3机组脱硫系统投运率
99.91%,二氧化硫排放浓度22.21mg/Nm,脱硝系统投运率99.80%,氮氧化物排放浓度41.35mg/Nm,除尘系统投运率99.97%,
烟尘排放浓度1.00mg/Nm,#4机组脱硫系统投运率99.96%,二氧化硫排放浓度22.37 mg/Nm,脱硝系统投率99.89%,氮氧
化物排放浓度38.49 mg/Nm,除尘系统投运率真99.88%,烟尘排放浓度1.62 mg/Nm。
    (7)江苏国信协联燃气热电有限公司不属于环保部门公布的重点排污单位。协联燃气主要污染物为SO2、NOx,烟尘。
其排放属于连续排放,排放口数量2个,排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/m,NOx排放浓度限值为50mg/m。公司2018
年上半年环保设施运行情况较好,污染物达标排放。其中1#机组SO2排放64.51吨、NOx排放126.235吨,2#机组SO2排放69.41
吨、NOx排放132.02吨。自2015年运行以来,无超标情况。
    (8)江苏国信淮安燃气发电有限责任公司不属于环保部门公布的重点排污单位。主要污染物为SO2、NOx,烟尘。其
排放属于连续排放,排放口数量2个,排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/m,NOx排放浓度限值为50mg/m,烟尘排放
浓度限值为5mg/m。公司2018年上半年环保设施运行情况较好,污染物达标排放。二氧化硫排量:8.32吨,氮氧化物排量:
55.43吨,烟尘排量:2.32吨。
    (9)江苏国信淮安第二燃气发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限
值,主要污染物为SO2、NOx,烟尘。其排放属于连续排放,排放口数量2个,排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/m,
NOx排放浓度限值为50mg/m,烟尘排放浓度限值为5 mg/m。公司2018年上半年环保设施运行情况较好,污染物达标排放。
SO2排放5.63吨,NOx排放314.98吨,烟尘排放9.40吨。

                                                                                                             62
                                                                    江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
       (10)江苏国信仪征热电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值,主
要污染物为SO2、NOx,其排放属于连续排放,排放口数量3个,排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/m,NOx排放浓度
限值为50mg/m,烟尘排放浓度限值为5 mg/m。公司2018年上半年环保设施运行情况较好,污染物达标排放。其中煤机脱硫、
脱硝、除尘设施运行稳定,二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度平均分别为24 mg/m、42 mg/m、7.5 mg/m。燃机SO2、NOx、
烟尘排放浓度平均分别为0.12 mg/m、30.13 mg/m、0.5 mg/m。
       (11)江苏国信高邮热电有限公司不属于环保部门公布的重点排污单位。主要污染物为SO2、NOx,烟尘。其排放属于
连续排放,排放口数量2个,排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/m,NOx排放浓度限值为50mg/m,烟尘排放浓度限值
为5mg/m。公司2018年上半年环保设施运行情况较好,污染物达标排放。SO2排放1.305吨、NOx排放77.268吨、烟尘排放5.504
吨。



建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
       公司下属各发电子公司的所有建设项目均通过环保部关于建设项目环境评价报告的批复,公司下属各发电子公司均已按
《火电行业排污许可证申请与核发技术规范》要求取得排污许可证。


突发环境事件应急预案
       为预防、控制和消除公司生产过程中可能产生的污染,提高对环境污染事故的应急救援和协同合作能力,保障公司及周
边民众的生命安全和健康,最大限度地降低公司环境风险,公司下属各发电子公司严格按照环保主管部门要求编制了《突发
环境事件应急预案》,并上报环保局进行了备案;同时严格按照应急预案的编制要求,对公司发生的重大变更或编制的预案
已达三年及时对预案进行修订。《突发环境事件应急预案》中包括事故风险分析、职责分工、处置程序及措施等内容。根据
环境污染事故的严重程度和影响范围,结合公司实际,将环境污染事故分为4级,并明确应急指挥机构及其职责,规定了突
发环境事件的处置程序,制定了应急处置措施如下:
       (1)Ⅰ级响应应急处置措施:在应急指挥部的领导下,调配公司人员和物资,组织对损坏的设备、设施进行抢修,以
便尽快恢复生产,对现场采取警戒、隔离和人员疏散措施,同时加强监测,做好环境污染次生灾害(火灾、爆炸、污水外排
等)防范措施,防止事故扩大,并立即请求外部应急救援力量的支援。
       (2)Ⅱ级响应应急处置措施:总指挥或副总指挥组织公司救援人员、物资、器材等赶赴事故现场进行应急处理,对损
毁设备组织抢修,对受伤人员送至医疗部门进行救治,疏散人员,对危险区域进行隔离,并将事故情况向上级报告。
       (3)Ⅲ级响应应急处置措施:由公司二级单位负责人现场指挥,负责单位内部人员的调动和物资的调配,对污染事故
原因分析,制定处置措施切断污染源,及时处理故障设备,防止污染物扩散及防止事态扩大,对受伤人员送至医疗部门进行。
       (4)Ⅳ级响应应急处置措施:由班长现场指挥,安排班组人员正确穿戴防护服和防护用品后,对污染源进行排查和分
析,采取措施处理。


环境自行监测方案
       为规范自行监测及信息公开方式,各电厂根据《中华人民共和国环境保护法》、江苏省《“十三五”主要污染物总量减排
考核办法》、《“十三五”主要污染物总量减排监测办法》、《环境监测管理办法》等有关规定,企业应当按照国家或地方污
染物排放(控制)标准,环境影响评价报告书(表)及其批复、网签排污许可证、环境监测技术规范的要求,制定了自行监
测方案,并在地市级环境环保主管部门备案。
       委托有资质的单位按照按照月度、季度、年度等时间节点对不同污染点进行检测。主要污染物检测频次:废水每月1次;
废气中SO2、NOx、烟尘、流量连续检测;废气中林格曼黑度、汞及其化合物每季度1次;噪声每季度1次。检测结果在江苏
省重点监控企业自行监测信息发布平台(http://218.94.78.61:8080/newPub/web/home.htm)上公开。


其他应当公开的环境信息
       公司下属各发电子公司主要污染物及特征污染物的名称、排放方式、排放口数量和分布情况、排放浓度和总量、超标排


                                                                                                                 63
                                                                江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
放情况,以及防治污染设施的建设和运行情况等主要环境信息均已通过公共网站“国家排污许可信息公开系统”向公众披露,
查询网址为:http://permit.mep.gov.cn/permitExt/。


其他环保相关信息



2、履行精准扶贫社会责任情况

(1)精准扶贫规划

公司根据所在地方政府的年度扶贫计划积极参与精准扶贫工作,结合企业自身实际经营状况,对经济薄弱地区进行帮扶。


(2)半年度精准扶贫概要

公司上半年未开展精准扶贫工作,下半年精准扶贫已列入计划。


(3)精准扶贫成效


                               指标                             计量单位             数量/开展情况

一、总体情况                                                      ——                    ——

     其中:1.资金                                                 万元                                       0

           2.物资折款                                             万元                                       0

           3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数                            人                                        0

二、分项投入                                                      ——                    ——

     1.产业发展脱贫                                               ——                    ——

             1.2 产业发展脱贫项目个数                              个                                        0

             1.3 产业发展脱贫项目投入金额                         万元                                       0

             1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数                        人                                        0

     2.转移就业脱贫                                               ——                    ——

其中:       2.1 职业技能培训投入金额                             万元                                       0

             2.2 职业技能培训人数                                 人次                                       0

             2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数                    人                                        0

     3.易地搬迁脱贫                                               ——                    ——

其中:       3.1 帮助搬迁户就业人数                                人                                        0

     4.教育扶贫                                                   ——                    ——

其中:       4.1 资助贫困学生投入金额                             万元                                       0

             4.2 资助贫困学生人数                                  人                                        0



                                                                                                             64
                                                                 江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
           4.3 改善贫困地区教育资源投入金额                        万元                                       0

  5.健康扶贫                                                       ——                    ——

其中:         5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额                    万元                                       0

  6.生态保护扶贫                                                   ——                    ——

           6.2 投入金额                                            万元                                       0

  7.兜底保障                                                       ——                    ——

其中:     7.1“三留守”人员投入金额                               万元                                       0

           7.2 帮助“三留守”人员数                                 人                                        0

           7.3 贫困残疾人投入金额                                  万元                                       0

           7.4 帮助贫困残疾人数                                     人                                        0

  8.社会扶贫                                                       ——                    ——

其中:     8.1 东西部扶贫协作投入金额                              万元                                       0

           8.2 定点扶贫工作投入金额                                万元                                       0

           8.3 扶贫公益基金投入金额                                万元                                       0

  9.其他项目                                                       ——                    ——

其中:     9.1.项目个数                                             个                                        0

           9.2.投入金额                                            万元                                       0

           9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数                           人                                        0

三、所获奖项(内容、级别)                                         ——                    ——


(4)后续精准扶贫计划

    1、江苏国信扬州发电有限责任公司计划2018年下半年给予樊川镇和丰村10万元扶贫资金;
    2、江苏新海发电有限公司计划2018年下半年赴灌云同兴镇金跳村看望帮扶16名困难农户,慰问物资款在16000元左右;
    3、江苏淮阴发电有限责任公司计划2018年下半年给予淮安区经济薄弱村孙扬村26万元,在此基础上计划与经济薄弱村开
展“城乡结对、共建文明”活动,再投入20万元;
    4、江苏射阳港发电有限责任公司计划2018年下半年汇缴扶贫资金15万元。


十六、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用
    2017年4月18日,公司召开了第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》等议案,
公司拟向不超过 10 名特定对象非公开发行股票募集资金,募集资金总额不超过人民币 400,000.00 万元(含),拟发行股
票不超过 650,629,064 股(含 650,629,064 股)。本次非公开发行募集资金扣除发行费用后将用于增资江苏信托补充净资本。
    2017年5月4日,公司召开了2017年第二次临时股东大会决议,审议通过了《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》
等议案。
    2017年6月16日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(171079号),中国证监会对公

                                                                                                              65
                                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
司提交的《江苏国信股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查,认为该申请材料齐全、符
合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。2017年7月26日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审
查一次反馈意见通知书》(171079号),于2017年9月18日向中国证监会提交了反馈意见的回复。
    2017年12月7日,公司收到中国证监会关于《核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2213
号),正式核准了公司非公开发行股票事项。
    2018年4月20日,公司召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效
期的议案》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事宜有效期延期的议案》,延长非公开发行股票
股东大会决议和股东大会对董事会授权的有效期至2019年5月3日。
    公司本次非公开发行,发行股票524,934,381股,发行股票价格7.62元/股。发行对象为深圳华侨城资本投资管理有限公司、
中国国有企业结构调整基金股份有限公司、中国江苏国际经济技术合作集团有限公司和建信(北京)投资基金管理有限责任
公司。募集资金总额3,999,999,983.22元,扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币3,960,999,983.22元。2018年6月6日,
524,934,381股新增股份上市。




十七、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用
1、《关于仪征热电四号机组投产的公告》(公告编号:2018-002),披露日期:2018年1月16日,披露索引:
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1204333025?announceTime=2018-01-16
2、《关于子公司执行异议进展公告》(公告编号:2018-015),披露日期:2018年4月14日,披露索引:
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1204626691?announceTime=2018-04-14
3、《关于江苏信托购买资产暨关联交易的公告》(公告编号:2018-040),披露日期:2018年6月14日,披露索引:
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1205059406?announceTime=2018-06-14




                                                                                                                     66
                                                                         江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文




                                  第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                        单位:股

                            本次变动前                      本次变动增减(+,-)                           本次变动后

                                                                       公积金转
                          数量        比例      发行新股    送股                  其他        小计          数量        比例
                                                                         股

                        2,714,193,              524,934,3                                    524,934,3 3,239,127
一、有限售条件股份                    83.43%                       0          0          0                              85.73%
                              226                     81                                             81        ,607

1、国家持股                      0     0.00%           0           0          0          0           0             0     0.00%

                        2,714,193,              524,934,3                                    524,934,3 3,239,127
2、国有法人持股                       83.43%                       0          0          0                              85.73%
                              226                     81                                             81        ,607

3、其他内资持股                  0     0.00%           0           0          0          0           0             0     0.00%

其中:境内法人持股               0     0.00%           0           0          0          0           0             0     0.00%

       境内自然人持股            0     0.00%           0           0          0          0           0             0     0.00%

4、外资持股                      0     0.00%           0           0          0          0           0             0     0.00%

其中:境外法人持股               0     0.00%           0           0          0          0           0             0     0.00%

       境外自然人持股            0     0.00%           0           0          0          0           0             0     0.00%

                        538,952,0                                                                         538,952,0
二、无限售条件股份                    16.57%           0           0          0          0           0                  14.27%
                                 97                                                                                97

                        538,952,0                                                                         538,952,0
1、人民币普通股                       16.57%           0           0          0          0           0                  14.27%
                                 97                                                                                97

2、境内上市的外资股              0     0.00%           0           0          0          0           0             0     0.00%

3、境外上市的外资股              0     0.00%           0           0          0          0           0             0     0.00%

4、其他                          0     0.00%           0           0          0          0           0             0     0.00%

                        3,253,145,              524,934,3                                    524,934,3 3,778,079
三、股份总数                          100.00%                      0          0          0                              100.00%
                              323                     81                                             81        ,704


股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
    2017年12月7日,公司收到中国证监会关于《核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2213
号),正式核准了公司非公开发行股票事项。


                                                                                                                               67
                                                                         江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
       2018年6月6日,公司本次非公开发行的524,934,381股新增股份上市,公司股份总数变更为3,778,079,704股。



股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
       2017年12月7日,公司收到中国证监会关于《核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2213
号),正式核准了公司非公开发行股票事项。


股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
       公司本次非公开发行新增股份于2018年5月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管相关事
宜。


股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
       报告期内,根据中国证券监督管理委员会2017年11月30日出具的《关于核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批
复》(证监许可[2017]2213号),公司获准非公开发行人民币普通股股票不超过650,629,064股新股。公司非公开发行后,总
股本变更为3,778,079,704.00股。如按照股本变动前总股本计算,2018年度1-6月的每股收益及2018年6月末的每股净资产分别
为 0.32 元、5.71元;如按照股本变动后的新股本计算,2018年1-6月的每股收益及2018年6月末的每股净资产分别为 0.31元、
5.97 元。


公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:股

                                       本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称       期初限售股数                                        期末限售股数     限售原因      解除限售日期
                                            数              数

深圳华侨城资本
投资管理有限公                     0                0     419,947,506      419,947,506 首发后限售股   2019 年 6 月 6 日


中国国有企业结
构调整基金股份                     0                0      78,740,157       78,740,157 首发后限售股   2019 年 6 月 6 日
有限公司

中国江苏国际经
济技术合作集团                     0                0      13,123,359       13,123,359 首发后限售股   2019 年 6 月 6 日
有限公司

建信(北京)投
                                   0                0      13,123,359       13,123,359 首发后限售股   2019 年 6 月 6 日
资基金管理有限



                                                                                                                      68
                                                                          江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
责任公司

江苏省国信资产
管理集团有限公       2,358,364,152                0                   0    2,358,364,152 首发后限售股   2020 年 1 月 5 日


                                                                                                        国信集团自 2018
                                                                                                        年 6 月 26 日起 12
                                                                                                        个月内拟使用不
江苏省国信资产
                                                                                                        超过 3.2 亿元逐
管理集团有限公         90,055,105                 0                   0      90,055,105 首发后限售股
                                                                                                        步实施增持计

                                                                                                        划,解除限售日
                                                                                                        期为:增持计划
                                                                                                        结束后 6 个月。

                                                                                                        作为国信集团一
                                                                                                        致行动人,解除
江苏舜天国际集
                      167,889,569                 0                   0     167,889,569 首发后限售股    限售日期为:国
团有限公司
                                                                                                        信集团增持计划
                                                                                                        结束后 6 个月。

                                                                                                        作为国信集团一
江苏舜天国际集                                                                                          致行动人,解除
团机械进出口有         77,494,156                 0                   0      77,494,156 首发后限售股    限售日期为:国
限公司                                                                                                  信集团增持计划
                                                                                                        结束后 6 个月。

                                                                                                        作为国信集团一
                                                                                                        致行动人,解除
江苏舜天资产经
                       20,390,244                 0                   0      20,390,244 首发后限售股    限售日期为:国
营有限公司
                                                                                                        信集团增持计划
                                                                                                        结束后 6 个月。

合计                 2,714,193,226                0       524,934,381      3,239,127,607       --               --


3、证券发行与上市情况

2018年6月5日,公司在指定媒体上披露了《江苏国信股份有限公司非公开发行股票新增股份变动报告及上市公告书》,披露
索引:http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1205033750?announceTime=2018-06-05


二、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                 单位:股

                                                               报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数                                22,152                                                              0
                                                               股东总数(如有)(参见注 8)

                               持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况



                                                                                                                          69
                                                                          江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                                                                       持有有限 持有无限             质押或冻结情况
                                              报告期末 报告期内
                                                                       售条件的 售条件的
  股东名称        股东性质        持股比例 持有的普 增减变动
                                                                       普通股数 普通股数         股份状态       数量
                                              通股数量        情况
                                                                          量           量

江苏省国信资
                                              2,462,908                2,448,419
产管理集团有 国有法人                65.19%               +3,053,850                14,489,383
                                                   ,640                     ,257
限公司

深圳华侨城资
                                              419,947,5 +419,947,5 419,947,5
本投资管理有 国有法人                11.12%                                                 0
                                                    06 06                      06
限公司

江苏舜天国际                                  167,889,5                167,889,5
               国有法人               4.44%               0                                 0
集团有限公司                                        69                         69

南京银行股份                                  92,874,28
               境内非国有法人         2.46%               0                    0 92,874,289
有限公司                                             9

中国国有企业
                                              78,740,15 +78,740,15
结构调整基金 国有法人                 2.08%                                    0            0
                                                     77
股份有限公司

江苏舜天国际
                                              77,494,15                77,494,15
集团机械进出 国有法人                 2.05%               0                                 0
                                                     6                         6
口有限公司

江苏舜天船舶
股份有限公司                                  58,027,21
               境内非国有法人         1.54%               0                    0 58,027,219
破产企业财产                                         9
处置专用账户

上海浦东发展
                                              33,681,92
银行股份有限 境内非国有法人           0.89%               0                    0 33,681,925
                                                     5
公司南京分行

江苏银行股份                                  27,900,02
               境内非国有法人         0.74%               0                    0 27,900,026
有限公司                                             6

江苏舜天资产                                  20,390,24
               国有法人               0.54%               0                    0 20,390,244
经营有限公司                                         4

                                 深圳华侨城资本投资管理有限公司和中国国有企业结构调整基金股份有限公司因公司
战略投资者或一般法人因配售新
                                 非公开发行股份配售新股成为公司前 10 名股东。华侨城资本自 2018 年 6 月 6 日起持有
股成为前 10 名普通股股东的情况
                                 公司股票 419,947,506 股,限售期为 12 个月,国调基金自 2018 年 6 月 6 日起持有公司
(如有)(参见注 3)
                                 78,740,157 股,限售期为 12 个月。

                                 1.江苏舜天国际集团有限公司的控股股东为江苏省国信资产管理集团有限公司;2.江苏
上述股东关联关系或一致行动的 舜天国际集团机械进出口有限公司的控股股东为江苏舜天国际集团有限公司;3.江苏舜
说明                             天资产经营有限公司的控股股东为江苏舜天国际集团有限公司;4.除上述情况以外,本
                                 公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系,也未知其是否属于一致行动人。


                                                                                                                       70
                                                                  江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                                      前 10 名无限售条件普通股股东持股情况

                                                                                           股份种类
              股东名称                报告期末持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                  股份种类            数量

南京银行股份有限公司                                                 92,874,289 人民币普通股          92,874,289

江苏舜天船舶股份有限公司破产
                                                                     58,027,219 人民币普通股          58,027,219
企业财产处置专用账户

上海浦东发展银行股份有限公司
                                                                     33,681,925 人民币普通股          33,681,925
南京分行

江苏银行股份有限公司                                                 27,900,026 人民币普通股          27,900,026

中航国际租赁有限公司                                                 19,060,300 人民币普通股          19,060,300

中国进出口银行江苏省分行                                             17,657,633 人民币普通股          17,657,633

江苏省国信资产管理集团有限公
                                                                     14,489,383 人民币普通股          14,489,383


中国银行股份有限公司江苏省分
                                                                     13,975,953 人民币普通股          13,975,953


王军民                                                               12,750,000 人民币普通股          12,750,000

广发银行股份有限公司南京分行                                         12,543,780 人民币普通股          12,543,780

前 10 名无限售条件普通股股东之
间,以及前 10 名无限售条件普通 本公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系,也未知其是否属于一致行动
股股东和前 10 名普通股股东之间 人。
关联关系或一致行动的说明

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


三、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。




                                                                                                               71
                                           江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文



                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                        72
                                                                                    江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文



                               第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

√ 适用 □ 不适用

                                                                                           期初被授 本期被授
                                                     本期增持 本期减持
                                        期初持股                                期末持股 予的限制 予的限制 期末被授予的限制
   姓名            职务      任职状态                股份数量 股份数量
                                        数(股)                                数(股) 性股票数 性股票数 性股票数量(股)
                                                     (股)        (股)
                                                                                           量(股) 量(股)

              监事会主
王晖                        现任                 0            0             0          0           0          0                  0
              席

浦宝英        董事长        现任                 0            0             0          0           0          0                  0

张顺福        董事          现任                 0            0             0          0           0          0                  0

徐国群        董事          现任                 0            0             0          0           0          0                  0

林育德        董事          现任                 0            0             0          0           0          0                  0

陈良          独立董事 现任                      0            0             0          0           0          0                  0

蒋建华        独立董事 现任                      0            0             0          0           0          0                  0

魏青松        独立董事 现任                      0            0             0          0           0          0                  0

陈宁          监事          现任                 0            0             0          0           0          0                  0

冯芳          职工监事 现任                      0            0             0          0           0          0                  0

李宪强        总经理        现任                 0            0             0          0           0          0                  0

              副总经理、
              财务负责
章明                        现任                 0            0             0          0           0          0                  0
              人、董事会
              秘书

              总经理助
胡道勇                      现任                 0            0             0          0           0          0                  0
              理

合计                --          --               0            0             0          0           0          0                  0


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

       姓名               担任的职务         类型                 日期                                 原因

                                                         2018 年 06 月 30
林育德               董事               被选举                                  补选公司董事空缺
                                                         日



                                                                                                                                 73
                                                               江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文



                                  第九节 公司债相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





                                                                                                            74
                                                            江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文



                                    第十节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:江苏国信股份有限公司
                                      2018 年 06 月 30 日
                                                                                                   单位:元

                  项目                  期末余额                                期初余额

流动资产:

     货币资金                                      3,614,901,121.12                        3,579,015,517.02

     结算备付金

     拆出资金

     以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

     衍生金融资产

     应收票据                                        73,799,312.46                           44,359,206.99

     应收账款                                      2,067,780,002.38                        1,650,209,436.62

     预付款项                                       405,624,018.98                          354,539,849.43

     应收保费

     应收分保账款

     应收分保合同准备金

     应收利息                                         1,797,755.84                            7,724,320.55

     应收股利

     其他应收款                                     911,095,368.65                         1,002,757,044.26

     买入返售金融资产


                                                                                                         75
                                             江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
    存货                             836,568,351.86                        695,621,212.06

    持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                     801,402,649.34                        469,196,595.25

流动资产合计                        8,712,968,580.63                      7,803,423,182.18

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产                3,953,788,651.39                      4,553,958,858.58

    持有至到期投资                  4,966,560,000.00                       135,544,222.22

    长期应收款                        75,000,000.00                         75,000,000.00

    长期股权投资                    7,978,991,290.62                      7,157,244,963.69

    投资性房地产

    固定资产                       23,750,615,795.06                     24,431,379,077.03

    在建工程                         565,083,775.53                        552,581,928.35

    工程物资                              15,379.46                           4,737,941.54

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                         733,182,512.87                        740,645,328.88

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                      49,986,894.25                         57,081,766.09

    递延所得税资产                   142,220,063.68                        109,096,143.19

    其他非流动资产                    89,347,816.85                        185,003,690.39

非流动资产合计                     42,304,792,179.71                     38,002,273,919.96

资产总计                           51,017,760,760.34                     45,805,697,102.14

流动负债:

    短期借款                        9,475,000,000.00                      8,011,000,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债



                                                                                          76
                                       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
    衍生金融负债

    应付票据                                                         112,832,842.75

    应付账款                  1,450,555,886.52                      1,555,755,393.35

    预收款项                    57,530,098.58                        147,039,248.72

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬               138,715,559.43                        118,696,746.27

    应交税费                   322,847,832.45                        442,797,450.43

    应付利息                    10,167,171.87                         24,634,564.90

    应付股利                   113,750,000.00                         38,500,000.00

    其他应付款                2,384,065,441.66                      3,548,479,992.19

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债    3,312,576,660.23                      3,148,057,268.57

    其他流动负债                30,660,078.06                         13,301,843.62

流动负债合计                 17,295,868,728.80                     17,161,095,350.80

非流动负债:

    长期借款                  4,207,870,363.66                      4,915,629,163.66

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款                 760,051,552.41                       1,009,394,827.89

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                    10,210,640.73                         10,910,598.19

    递延收益                    92,590,614.62                         99,346,948.88

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                5,070,723,171.42                      6,035,281,538.62

负债合计                     22,366,591,900.22                     23,196,376,889.42



                                                                                    77
                                                              江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
所有者权益:

    股本                                             3,778,079,704.00                        3,253,145,323.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                     16,541,648,534.62                        13,107,139,548.79

    减:库存股

    其他综合收益                                       -59,259,256.02                          -51,505,181.90

    专项储备

    盈余公积                                         3,199,013,685.64                        3,199,013,685.64

    一般风险准备                                      841,586,024.59                          841,586,024.59

    未分配利润                                   -1,760,099,649.37                        -2,788,024,922.71

归属于母公司所有者权益合计                       22,540,969,043.46                        17,561,354,477.41

    少数股东权益                                     6,110,199,816.66                        5,047,965,735.31

所有者权益合计                                   28,651,168,860.12                        22,609,320,212.72

负债和所有者权益总计                             51,017,760,760.34                        45,805,697,102.14


法定代表人:浦宝英                 主管会计工作负责人:章明                          会计机构负责人:章明


2、母公司资产负债表

                                                                                                     单位:元

                 项目                     期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                         1,172,289,035.54                        1,226,084,207.84

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据

    应收账款

    预付款项                                                3,000.00

    应收利息

    应收股利                                          164,700,000.00

    其他应收款

    存货


                                                                                                           78
                                             江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
    持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                      25,184,978.76                         25,184,978.76

流动资产合计                        1,362,177,014.30                      1,251,269,186.60

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                   20,497,469,427.65                     16,497,469,427.65

    投资性房地产

    固定资产                             249,429.92                            246,917.89

    在建工程

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                             412,499.99                            459,198.11

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用

    递延所得税资产

    其他非流动资产

非流动资产合计                     20,498,131,357.56                     16,498,175,543.65

资产总计                           21,860,308,371.86                     17,749,444,730.25

流动负债:

    短期借款

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                                                                  1,047,492.75

    应付账款

    预收款项

    应付职工薪酬                         275,861.96                            219,631.31



                                                                                          79
                                       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
    应交税费                    13,229,273.00                         14,343,498.66

    应付利息

    应付股利

    其他应付款                 857,039,782.15                        856,583,059.82

    持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                   870,544,917.11                        872,193,682.54

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                    10,210,640.73                         10,910,598.19

    递延收益

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                  10,210,640.73                         10,910,598.19

负债合计                       880,755,557.84                        883,104,280.73

所有者权益:

    股本                      3,778,079,704.00                      3,253,145,323.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                 23,396,951,246.88                     19,960,885,644.66

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                     48,909,811.75                         48,909,811.75

    未分配利润               -6,244,387,948.61                     -6,396,600,329.89



                                                                                    80
                                                               江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
所有者权益合计                                    20,979,552,814.02                        16,866,340,449.52

负债和所有者权益总计                              21,860,308,371.86                        17,749,444,730.25


3、合并利润表

                                                                                                      单位:元

                  项目                     本期发生额                              上期发生额

一、营业总收入                                    10,562,819,330.26                         8,929,256,967.78

       其中:营业收入                             10,068,724,987.70                         8,527,096,584.78

             利息收入                                     7,147,533.94                            1,038,487.97

             已赚保费

             手续费及佣金收入                           486,946,808.62                          401,121,895.03

二、营业总成本                                     9,678,816,910.79                         8,029,770,364.95

       其中:营业成本                              8,940,467,847.27                         7,461,442,214.07

             利息支出                                    23,187,554.79                            2,559,145.56

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             税金及附加                                  85,305,463.67                           67,475,895.33

             销售费用                                     2,830,811.51                            1,367,277.47

             管理费用                                   238,999,245.01                          159,376,190.23

             财务费用                                   368,111,874.73                          331,828,633.24

             资产减值损失                                19,914,113.81                            5,721,009.05

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                        637,586,407.49                          489,617,845.06
列)

           其中:对联营企业和合营企业
                                                        549,445,247.49                          441,384,287.28
的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填列)                     25,573.73                              -50,407.86

           资产处置收益(损失以“-”号填
                                                            -65,851.58                               12,533.33
列)


                                                                                                            81
                                                  江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
           其他收益                        10,036,410.99                          6,291,334.26

三、营业利润(亏损以“-”号填列)       1,531,584,960.10                      1,395,357,907.62

       加:营业外收入                      44,073,624.34                         21,156,190.82

       减:营业外支出                       1,050,920.05                          4,033,566.62

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)   1,574,607,664.39                      1,412,480,531.82

       减:所得税费用                     264,749,141.21                        273,579,538.79

五、净利润(净亏损以“-”号填列)       1,309,858,523.18                      1,138,900,993.03

    (一)持续经营净利润(净亏损以
                                         1,309,858,523.18                      1,138,900,993.03
“-”号填列)

    (二)终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)

       归属于母公司所有者的净利润        1,027,925,273.34                       859,028,601.57

       少数股东损益                       281,933,249.84                        279,872,391.46

六、其他综合收益的税后净额                  -9,515,368.91                        -19,431,799.97

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                            -7,754,074.12                        -15,834,973.80
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他
                                            -7,754,074.12                        -15,834,973.80
综合收益

             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中           15,252,018.58
享有的份额

             2.可供出售金融资产公允价
                                           -23,006,092.70                        -15,834,973.80
值变动损益

             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有效
部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他



                                                                                               82
                                                                   江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                             -1,761,294.79                          -3,596,826.17
税后净额

七、综合收益总额                                        1,300,343,154.27                        1,119,469,193.06

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                        1,020,171,199.22                           843,193,627.77
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                         280,171,955.05                         276,275,565.29

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                             0.31                                   0.26

       (二)稀释每股收益                                             0.31                                   0.26

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:319,314.14
元。


法定代表人:浦宝英                       主管会计工作负责人:章明                         会计机构负责人:章明


4、母公司利润表

                                                                                                         单位:元

                 项目                          本期发生额                             上期发生额

一、营业收入                                                          0.00                                   0.00

       减:营业成本                                                   0.00                                   0.00

           税金及附加                                             1,020.90                              62,268.74

           销售费用

           管理费用                                          14,684,704.55                           7,883,713.57

           财务费用                                          -2,332,846.77                            -743,985.12

           资产减值损失                                                                                 -9,780.00

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                            164,700,000.00                      1,330,359,325.46
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

           资产处置收益(损失以“-”号
填列)

           其他收益                                                                                     19,663.09

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                          152,347,121.32                      1,323,186,771.36

       加:营业外收入                                          204,958.96                            2,021,265.04



                                                                                                                83
                                             江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
       减:营业外支出                    339,699.00                          3,354,517.27

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                      152,212,381.28                      1,321,853,519.13
列)

       减:所得税费用

四、净利润(净亏损以“-”号填列)    152,212,381.28                      1,321,853,519.13

       (一)持续经营净利润(净亏损
                                      152,212,381.28                      1,321,853,519.13
以“-”号填列)

       (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额

       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                      152,212,381.28                      1,321,853,519.13

七、每股收益:

       (一)基本每股收益

       (二)稀释每股收益




                                                                                          84
                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
5、合并现金流量表

                                                                                              单位:元

               项目                 本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金           11,052,583,659.47                        9,769,817,899.84

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金                191,520,692.66                         182,165,511.10

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                                1,262,689.52

     收到其他与经营活动有关的现金                407,097,396.16                         140,648,505.44

经营活动现金流入小计                        11,652,464,437.81                       10,092,631,916.38

     购买商品、接受劳务支付的现金            8,880,051,114.41                        7,612,377,989.85

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金                 31,096,595.91                           2,559,145.56

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 484,640,127.86                         438,834,318.06


     支付的各项税费                              991,128,394.91                         821,661,622.37

     支付其他与经营活动有关的现金                103,707,673.25                         392,701,213.24

经营活动现金流出小计                        10,490,623,906.34                        9,268,134,289.08

经营活动产生的现金流量净额                   1,161,840,531.47                           824,497,627.30


                                                                                                     85
                                             江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金              4,714,608,220.97                      4,313,578,174.79

    取得投资收益收到的现金            66,455,073.74                        211,848,673.23

    处置固定资产、无形资产和其他
                                          76,627.40                             45,610.13
长期资产收回的现金净额

    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                4,781,139,922.11                      4,525,472,458.15

    购建固定资产、无形资产和其他
                                     510,116,607.50                       1,372,182,460.57
长期资产支付的现金

    投资支付的现金                  8,952,633,538.78                      3,892,288,915.79

    质押贷款净增加额

    取得子公司及其他营业单位支付
                                     228,595,589.79
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金                                             2,583,688.97

投资活动现金流出小计                9,691,345,736.07                      5,267,055,065.33

投资活动产生的现金流量净额         -4,910,205,813.96                      -741,582,607.18

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金              4,869,555,493.13

    其中:子公司吸收少数股东投资
                                     908,555,509.91
收到的现金

    取得借款收到的现金              6,590,000,000.00                      6,268,180,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计               11,459,555,493.13                      6,268,180,000.00

    偿还债务支付的现金              5,673,237,999.00                      4,961,661,442.53

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                     420,722,269.78                        423,744,380.56
的现金

    其中:子公司支付给少数股东的
                                      52,800,000.00                         56,000,000.00
股利、利润

    支付其他与筹资活动有关的现金    1,579,098,170.24                       639,076,235.83

筹资活动现金流出小计                7,673,058,439.02                      6,024,482,058.92

筹资活动产生的现金流量净额          3,786,497,054.11                       243,697,941.08

四、汇率变动对现金及现金等价物的          25,599.64                             -48,233.93


                                                                                          86
                                                         江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
影响

五、现金及现金等价物净增加额                       38,157,371.26                         326,564,727.27

       加:期初现金及现金等价物余额            3,563,690,857.27                       2,957,327,373.32

六、期末现金及现金等价物余额                   3,601,848,228.53                       3,283,892,100.59


6、母公司现金流量表

                                                                                               单位:元

                 项目                 本期发生额                            上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

       销售商品、提供劳务收到的现金

       收到的税费返还

       收到其他与经营活动有关的现金                 9,972,094.68                            746,446.96

经营活动现金流入小计                                9,972,094.68                            746,446.96

       购买商品、接受劳务支付的现金

       支付给职工以及为职工支付的现
                                                    3,842,025.70                           2,209,127.39


       支付的各项税费                                891,944.45                           13,865,048.48

       支付其他与经营活动有关的现金                12,014,760.15                           9,003,181.06

经营活动现金流出小计                               16,748,730.30                          25,077,356.93

经营活动产生的现金流量净额                         -6,776,635.62                         -24,330,909.97

二、投资活动产生的现金流量:

       收回投资收到的现金

       取得投资收益收到的现金                                                            127,500,000.00

       处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额

       处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

       收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                                                                     127,500,000.00

       购建固定资产、无形资产和其他
                                                      58,647.00                             593,086.63
长期资产支付的现金

       投资支付的现金

       取得子公司及其他营业单位支付
                                               4,000,000,000.00
的现金净额



                                                                                                      87
                                                                               江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
       支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                                               4,000,058,647.00                                       593,086.63

投资活动产生的现金流量净额                                         -4,000,058,647.00                                   126,906,913.37

三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金                                          3,960,999,983.22

       取得借款收到的现金

       发行债券收到的现金

       收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                                               3,960,999,983.22

       偿还债务支付的现金

       分配股利、利润或偿付利息支付
的现金

       支付其他与筹资活动有关的现金                                    7,959,872.90                                     97,568,201.15

筹资活动现金流出小计                                                   7,959,872.90                                     97,568,201.15

筹资活动产生的现金流量净额                                         3,953,040,110.32                                    -97,568,201.15

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                                                                               2,173.93
影响

五、现金及现金等价物净增加额                                         -53,795,172.30                                      5,009,976.18

       加:期初现金及现金等价物余额                                1,226,084,207.84                                    384,769,557.31

六、期末现金及现金等价物余额                                       1,172,289,035.54                                    389,779,533.49


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                               单位:元

                                                                        本期

                                                    归属于母公司所有者权益
                                                                                                                               所有者
        项目                    其他权益工具                                                                          少数股
                                                  资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                             权益合
                      股本                                                                                            东权益
                               优先 永续                                                                                          计
                                           其他     积      存股   合收益       备      积        险准备     利润
                               股    债

                      3,253,                      13,107,                              3,199,0              -2,788,0 5,047,9 22,609,
                                                                   -51,505,                       841,586
一、上年期末余额 145,32                           139,548                              13,685.              24,922. 65,735. 320,212
                                                                    181.90                        ,024.59
                       3.00                           .79                                    64                  71       31        .72

       加:会计政策
变更



                                                                                                                                       88
                                                  江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他

                    3,253,   13,107,                     3,199,0             -2,788,0 5,047,9 22,609,
                                       -51,505,                    841,586
二、本年期初余额 145,32      139,548                     13,685.             24,922. 65,735. 320,212
                                        181.90                     ,024.59
                      3.00       .79                         64                   71       31        .72

三、本期增减变动 524,93      3,434,5                                         1,027,9 1,062,2 6,041,8
                                       -7,754,0
金额(减少以“-” 4,381.    08,985.                                         25,273. 34,081. 48,647.
                                         74.12
号填列)               00        83                                               34       35        40

                                                                             1,027,9             1,300,3
(一)综合收益总                       -7,754,0                                        280,171
                                                                             25,273.             43,154.
额                                       74.12                                         ,955.05
                                                                                  34                 27

                    524,93   3,434,5                                                             4,869,5
(二)所有者投入                                                                       910,112
                    4,381.   08,985.                                                             55,493.
和减少资本                                                                             ,126.30
                       00        83                                                                  13

                    524,93   3,434,5                                                             4,867,9
1.股东投入的普                                                                        908,555
                    4,381.   08,985.                                                             98,876.
通股                                                                                   ,509.91
                       00        83                                                                  74

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


                                                                                       1,556,6 1,556,6
4.其他
                                                                                         16.39    16.39

                                                                                       -128,05 -128,05
(三)利润分配                                                                         0,000.0 0,000.0
                                                                                            0         0

1.提取盈余公积

2.提取一般风险
准备

                                                                                       -128,05 -128,05
3.对所有者(或
                                                                                       0,000.0 0,000.0
股东)的分配
                                                                                            0         0

4.其他

(四)所有者权益


                                                                                                      89
                                                                              江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                      3,778,                      16,541,                            3,199,0              -1,760,0 6,110,1 28,651,
                                                                   -59,259,                     841,586
四、本期期末余额 079,70                           648,534                            13,685.              99,649. 99,816. 168,860
                                                                    256.02                      ,024.59
                       4.00                           .62                                  64                  37       66       .12

上年金额
                                                                                                                             单位:元

                                                                       上期

                                                    归属于母公司所有者权益
                                                                                                                             所有者
        项目                    其他权益工具                                                                        少数股
                                                  资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                           权益合
                      股本                                                                                          东权益
                               优先 永续                                                                                       计
                                           其他     积      存股   合收益      备     积        险准备     利润
                               股    债

                      3,253,                      13,107,                            3,199,0              -4,878,6 4,736,8 20,217,
                                                                   47,142,                      752,653
一、上年期末余额 145,32                           139,548                            13,685.              17,687. 80,390. 357,055
                                                                    118.07                      ,676.47
                       3.00                           .79                                  64                  32       65       .30

       加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           同一控
制下企业合并

           其他

                      3,253,                      13,107,                            3,199,0              -4,878,6 4,736,8 20,217,
                                                                   47,142,                      752,653
二、本年期初余额 145,32                           139,548                            13,685.              17,687. 80,390. 357,055
                                                                    118.07                      ,676.47
                       3.00                           .79                                  64                  32       65       .30

三、本期增减变动                                                   -15,834,                               859,028 -146,26 696,924



                                                                                                                                    90
                                江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
金额(减少以“-”    973.80                          ,601.57 9,129.3 ,498.41
号填列)                                                           6

                                                                        1,119,4
(一)综合收益总     -15,834,                        859,028 276,275
                                                                        69,193.
额                    973.80                          ,601.57 ,565.29
                                                                            06

(二)所有者投入
和减少资本

1.股东投入的普
通股

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

                                                              -422,54 -422,54
(三)利润分配                                                4,694.6 4,694.6
                                                                   5         5

1.提取盈余公积

2.提取一般风险
准备

                                                              -422,54 -422,54
3.对所有者(或
                                                              4,694.6 4,694.6
股东)的分配
                                                                   5         5

4.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用



                                                                             91
                                                                                    江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
(六)其他

                      3,253,                        13,107,                                  3,199,0             -4,019,5 4,590,6 20,914,
                                                                         31,307,                       752,653
四、本期期末余额 145,32                          139,548                                     13,685.             89,085. 11,261. 281,553
                                                                          144.27                       ,676.47
                        3.00                            .79                                      64                   75          29        .71


8、母公司所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                                       单位:元

                                                                             本期

        项目                         其他权益工具                        减:库存 其他综合                               未分配 所有者权
                       股本                               资本公积                             专项储备 盈余公积
                                 优先股 永续债   其他                       股        收益                                 利润        益合计

                                                                                                                         -6,396,6
                      3,253,14                            19,960,88                                        48,909,81                16,866,34
一、上年期末余额                                                                                                         00,329.
                      5,323.00                                5,644.66                                            1.75                 0,449.52
                                                                                                                              89

       加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           其他

                                                                                                                         -6,396,6
                      3,253,14                            19,960,88                                        48,909,81                16,866,34
二、本年期初余额                                                                                                         00,329.
                      5,323.00                                5,644.66                                            1.75                 0,449.52
                                                                                                                              89

三、本期增减变动
                      524,934,                            3,436,065                                                      152,212 4,113,212
金额(减少以“-”
                       381.00                                  ,602.22                                                   ,381.28        ,364.50
号填列)

(一)综合收益总                                                                                                         152,212 152,212,3
额                                                                                                                       ,381.28         81.28

(二)所有者投入 524,934,                                 3,436,065                                                                 3,960,999
和减少资本             381.00                                  ,602.22                                                                  ,983.22

1.股东投入的普 524,934,                                  3,436,065                                                                 3,960,999
通股                   381.00                                  ,602.22                                                                  ,983.22

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他


                                                                                                                                                92
                                                                               江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
(三)利润分配

1.提取盈余公积

2.对所有者(或
股东)的分配

3.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                                                                                                             -6,244,3
                      3,778,07                          23,396,95                                48,909,81              20,979,55
四、本期期末余额                                                                                             87,948.
                      9,704.00                           1,246.88                                     1.75               2,814.02
                                                                                                                  61

上年金额
                                                                                                                         单位:元

                                                                        上期

        项目                         其他权益工具                   减:库存 其他综合                        未分配 所有者权
                       股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                 优先股 永续债   其他                  股        收益                         利润       益合计

                                                                                                             -7,719,7
                      3,253,14                          19,960,93                                48,909,81              15,543,24
一、上年期末余额                                                                                             40,295.
                      5,323.00                           0,196.60                                     1.75               5,036.34
                                                                                                                  01

       加:会计政策
变更

           前期差
错更正

           其他

                      3,253,14                          19,960,93                                48,909,81 -7,719,7 15,543,24
二、本年期初余额
                      5,323.00                           0,196.60                                     1.75 40,295. 5,036.34


                                                                                                                                  93
                                        江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                                                                           01

三、本期增减变动                                                      1,321,8
                                                                                 1,321,853
金额(减少以“-”                                                    53,519.
                                                                                   ,519.13
号填列)                                                                   13

                                                                      1,321,8
(一)综合收益总                                                                 1,321,853
                                                                      53,519.
额                                                                                 ,519.13
                                                                           13

(二)所有者投入
和减少资本

1.股东投入的普
通股

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他

(三)利润分配

1.提取盈余公积

2.对所有者(或
股东)的分配

3.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

                                                                      -6,397,8
四、本期期末余额 3,253,14   19,960,93                     48,909,81              16,865,09
                                                                      86,775.


                                                                                        94
                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
              5,323.00                    0,196.60                             1.75     88 8,555.47


三、公司基本情况

    (一)公司概况
    公司名称:江苏国信股份有限公司
    统一社会信用代码:91320000751254554N
    住所:南京市玄武区长江路88号
    注册资本:3,778,079,704.00元人民币
    实收资本:3,778,079,704.00元人民币
    法定代表人:浦宝英
    (二)经营范围
    实业投资、股权投资(包括金融、电力能源股权等)、投资管理与咨询,电力项目开发建设与运营管
理,电力技术咨询、节能产品销售,进出口贸易。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经
营活动)
    (三)历史沿革
    江苏国信股份有限公司(以下简称“公司”) ,原名江苏舜天船舶股份有限公司,系经江苏省工商行政管
理局批准,由江苏舜天船舶股份有限公司以整体变更方式设立的股份有限公司。于2007年10月19日成立并
领取了企业法人营业执照。根据公司2010年年度股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可
[2011]1125号文《关于核准江苏舜天船舶股份有限公司首次公开发行股票的批复》,公司于2011年8月2日
公开发行股票,并于2011年8月10日在深圳证券交易所挂牌交易。
    2016年2月5日,南京中院作出“(2015)宁商破字第26号”《民事裁定书》,受理申请人中国银行股份
有限公司南通崇川支行对公司的重整申请,公司进入破产重整程序。2016年3月25日,公司重整案召开了
第一次债权人会议,2016年5月12日,经公司债权人委员会同意,公司管理人与江苏舜天资产经营有限公
司签署了《资产转让协议》,江苏舜天资产经营有限公司同意以现金方式收购拍卖资产,收购价格为
138,014.77万元。2016年9月23日,公司召开第二次债权人会议及出资人组会议,表决通过了重整计划草案
和出资人权益调整方案。2016年10月24日,南京中院裁定批准公司重整计划并终止公司重整程序。
    根据公司出资人组会议暨2016年第二次临时股东大会决议,南京市中级人民法院民事裁定书([2015]宁
商破字第26号之四),公司以总股本374,850,000股为基数,按每10股转增13.870379股的比例实施资本公积
金转增股本,共计转增519,931,171股,变更后注册资本为人民币894,781,171.00元。上述转增股本不向原股
东分配,全部根据公司重整计划的规定进行分配或处置。
    根据公司出资人组会议暨2016年第二次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会证监许可
[2016]3102号《关于核准江苏舜天船舶股份有限公司向江苏省国信资产管理集团有限公司发行股份购买资
产的批复》核准,公司向江苏省国信资产管理集团有限公司发行2,358,364,152股A 股以收购江苏省国信资
产管理集团有限公司所拥有的江苏省国际信托有限责任公司81.49%的股权、江苏新海发电有限公司89.81%
的股权、江苏国信扬州发电有限责任公司90%的股权、江苏射阳港发电有限责任公司100%的股权、扬州第
二发电有限责任公司45%的股权、江苏国信靖江发电有限公司55%的股权、江苏淮阴发电有限责任公司95%
的股权、江苏国信协联燃气热电有限公司51%的股权。本次发行新股后公司注册资本变更为人民币
3,253,145,323.00元。
    2017年3月24日,经江苏省工商行政管理局核准,公司名称变更为江苏国信股份有限公司。
    根据公司2017年5月4号召开的2017年第二次临时股东大会通过的决议和2018年4月20日召开的2018年
第一次临时股东大会通过的决议,并经中国证券监督管理委员会2017年11月30日出具的《关于核准江苏国
信股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2213号)批准,公司获准非公开发行人民币普

                                                                                                     95
                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
通股股票不超过650,629,064股新股。截止2018年6月6日止,公司非公开发行股票最终实际发行524,934,381
股,每股面值为人民币1.00元,每股发行价格为人民币7.62元。上述合计非公开发行股票524,934,381股,
增加注册资本人民币524,934,381.00元,变更后的注册资本为人民币3,778,079,704.00元。
    本公司2018年1-6月纳入合并范围的子公司共21户,与去年相比因注销减少1家,详见“本附注八、合并
范围的变更”、“本附注九、在其他主体中的权益”。
    本财务报表经本公司董事会于2018年8月23日决议批准报出。



四、财务报表的编制基础

1、编制基础

    本公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准
则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量,在此基础上编制财务报表。



2、持续经营

    公司已评价自报告期末起至少12个月的持续经营能力,本公司管理层相信公司能自本财务报表批准日
后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此,本公司以持续经营为基础编制截至2018年6月30日
止的财务报表。



五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

      本公司根据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对收入确认、应收账款、存货、固定
资产等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计,详见本节七、合并财务报表项目注释的“应收
款项”、“存货”、“固定资产”、“收入”各项描述。




1、遵循企业会计准则的声明

    本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果
和现金流量等有关信息。

2、会计期间

     以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。




                                                                                                    96
                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
3、营业周期

    本公司营业周期为12个月,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。



4、记账本位币

    公司以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

    (1)同一控制下企业合并的会计处理方法
    参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的,为同一控制下
企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债,以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合
并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础,进行相关会计处理。合并方取得的
净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价),
资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
    通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并,合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投
资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损
益、其他综合收益和其他所有者权益变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    (2)非同一控制下企业合并的会计处理方法
    参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下企业合并。购买方
支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买
日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。购买日是指购买方实际取
得对被购买方控制权的日期。
    购买方在购买日对合并成本进行分配,确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公
允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股
权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有
的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者
权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生
的其他综合收益除外。



6、合并财务报表的编制方法

    合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,包括本公司及本公司的子公司(指被本公司控制的主体,
包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等)。子公司的经营成果和财务状况
由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。
    本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并当期财务报表时,视同被合并子公司在本
公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围,并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调
整。


                                                                                                    97
                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
    本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并当期财务报表时,以购买日确定的各项
可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整,并自购买日起将被合并子公司纳入合
并范围。
    子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时,在编制合并财务报表时按本公司的会计期间
或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损
益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失,有证据表明该损失是相关资产减值损失
的,则不予抵消。
    子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润
项目下单独列示。
    子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余
额应当冲减少数股东权益。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,对于剩余股权,按照其在丧失控制权
日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享
有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时
冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期
投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需考虑各项交易是否构成一揽子交易,
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,表明应将多次交
易事项作为一揽子交易进行会计处理:(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;(2)
这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;(3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;(4)
一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    不属于一揽子交易的,对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理;若各项交易属于一揽子交易的,
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置
价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失
控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

     合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负
债的合营安排。合营企业,是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
     共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规
定进行会计处理:(1)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;(2)确认单独所承
担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;(3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;
(4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;(5)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认
共同经营发生的费用。
     合营方向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外),在该资产等由共同经营出售给第三
方之前,应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符
合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的,合营方应当全额确认该损失。
     合营方自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外),在将该资产等出售给第三方之前,应当仅
确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8
号——资产减值》等规定的资产减值损失的,合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。
     对共同经营不享有共同控制的参与方,如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的,
应当按照前述规定进行会计处理。

                                                                                                    98
                                                      江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文




8、现金及现金等价物的确定标准

    现金包括公司库存现金以及可以随时用于支付的银行存款和其他货币资金。
    公司将持有的期限短(自购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动
风险很小的投资,确定为现金等价物。

9、外币业务和外币报表折算

    (1)外币业务的会计处理
    发生外币交易时,采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
    于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额,
除根据借款费用核算方法应予资本化的,计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,于资产负
债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。
    (2)外币财务报表的折算
    境外经营的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除未
分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目,采用年
平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在其他综合收益中列示。



10、金融工具

    (1)金融资产和金融负债的分类
    金融资产在初始确认时,按照公司取得金融资产的目的,划分为下列四类:以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产;持有至到期投资;贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
    金融负债在初始确认时划分为下列两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交
易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;其他金融负债。
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
    包括交易性金融资产和交易性金融负债,以及公司指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产和金融负债。
    交易性金融资产和金融负债包括:公司为了近期内出售、回购或赎回而持有的金融资产或承担的金融
负债;衍生工具,但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市
场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具
除外。
    只有符合以下条件之一的金融资产或金融负债,才可在初始确认时被直接指定为以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产或金融负债:
    A、该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计
量方面不一致的情况。
    B、风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价
并向关键管理人员报告。
    C、混合金融工具,除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变,或所嵌入的衍生工具明

                                                                                                   99
                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
显不应当从相关混合工具中分拆。
    D、包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工
具。
    ②持有至到期投资
    持有至到期投资,是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且公司有明确意图和能力持有至到期的
非衍生金融资产。
    如公司将尚未到期的某项持有至到期投资在本会计年度内出售或重分类为可供出售金融资产,其金额
占全部持有至到期投资在出售或重分类前总额的5%时,其剩余部分也重分类为可供出售金融资产,且在本
会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再将该金融资产划分为持有至到期投资。但是,下列情况除外:
    A、出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近(如到期前三个月内),市场利率变化对该
项投资的公允价值没有显著影响。
    B、根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该投资几乎所有初始本金后,将剩余部分予以出售
或重分类。
    C、出售或重分类是由于公司无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。
    ③贷款和应收款项
    贷款和应收款项,是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
    ④可供出售金融资产
    可供出售金融资产,是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除划分为贷款和应
收款项、持有至到期投资、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的其他金融资产。
    ⑤其他金融负债
    其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的非衍生金融负债。
    (2)金融资产和金融负债的确认、终止确认和计量方法
    ①确认和终止确认:
    公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。
    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转
移时,终止确认该金融资产;当金融负债的现时义务全部或部分解除时,相应终止确认该金融负债或其一
部分。
    ②初始计量:
    初始确认的金融资产或金融负债,按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产或金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易
费用计入初始确认金额。
    企业取得金融资产所支付的价款中包含的已宣告但尚未发放的债券利息或现金股利,应当单独确认为
应收项目进行处理。
    ③后续计量:
    A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,公允价值变动形成的利得或损失,
计入当期损益;持有期间实现的利息或现金股利计入投资收益;处置时,其公允价值与初始入账金额之间
的差额应当确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
    B、持有至到期投资在持有期间按摊余成本和实际利率确认利息收入,计入投资收益;处置该项金融
资产时,应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资收益。
    C、贷款和应收款项按摊余成本计量,占用期间按实际利率法确认收益。
    D、可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失,除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇
兑差额外,计入其他综合收益;可供出售金融资产持有期间实现的利息或现金股利计入当期损益;处置该
金融资产时,应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资收益,同时将原直接计入其他

                                                                                                100
                                                      江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资收益。
    E、其他金融负债,以实际利率法计算的摊余成本进行后续计量。在其终止确认或摊销时产生的利得
或损失,均计入当期损益。
    F、在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须
通过交付该权益工具结算的衍生金融资产或金融负债,按照成本计量。
    (3)金融资产和金融负债公允价值的确定
    公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产或者转移一项负债所需支付的
价格。公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值;不存在主要市场的,以最有利市场的价格
计量相关资产或负债的公允价值。在确定公允价值时,公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实
现其经济利益最大化所使用的假设。
    ①公允价值确定的基本原则:
    A、对存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用活跃市场中的报价确定其公允价值。如估值日有市
价,以估值日收盘价作为公允价值。如估值日无成交价、且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以
最近交易日收盘价作为公允价值;如估值日无成交价、且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,在谨
慎原则的基础上采用适当的估值技术,审慎确定公允价值。
    B、对不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格
验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。
    公司使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。估值技术的应用中,公司优先使用相关可观
察输入值,只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
    对于以公允价值计量的金融负债,公司已考虑不履约风险,并假定不履约风险在负债转移前后保持不
变。不履约风险是指企业不履行义务的风险,包括但不限于企业自身信用风险。
    ②公允价值层次:
    公司对于以公允价值计量的资产和负债,按照其公允价值计量所使用的输入值分为以下三个层次:
    第一层次:输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;
    第二层次:输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;
    第三层次:输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
    (4)金融资产减值
    公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价
值进行检查,判定是否发生减值:
    ①可供出售金融资产:
    股票等权益类:资产负债表日,如果单个可供出售金融资产公允价值下跌幅度超过其持有成本的50%,
或持续下跌时间在一年以上,预期这种下降趋势属于非暂时性的,可以认定该可供出售金融资产已发生减
值。
    债券等固定收益类:如果单个可供出售金融资产出现以下减值迹象, 可以认定该可供出售金融资产已
发生减值:
    A、发行方或债务人发生严重财务困难;
    B、债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;
    C、债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;
    D、因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易;
    F、其他表明金融资产发生减值的客观证据。
    可供出售金融资产发生减值时,即使该金融资产没有终止确认,原直接计入所有者权益(其他综合收
益)的因公允价值下降形成的累计损失,应当予以转出,计入当期损益。该转出的累计损失,为可供出售
金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余

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                                                      江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
额。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值
损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失应当予以转回,计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失,不得通过损益转回。但是在活跃市场中没有报价且其公允价
值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生
的减值损失,不得转回。
    ②以摊余成本计量的金融资产:
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时,将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量(不包括
尚未发生的未来信用损失)现值,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益。
    对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上
与确认该损失后发生的事项有关(如债务人的信用评级已提高等),原确认的减值损失予以转回,计入当
期损益。但是,该转回后的账面价值不应当超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成
本。具体减值方法如下:
    应收款项减值的方法,参见下文。
    持有至到期投资、贷款的减值测试采用未来现金流折现法,资产负债表日,对于持有至到期投资、贷
款,收集债务人的经营和信用状况,如果按合同或协议没有收到款项或利息,或债务人发生财务困难的,
将根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失。
    ③ 以成本计量的金融资产:在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的金融资产投资,或
与该金融资产挂钩并须通过交付该金融资产结算的衍生金融资产发生减值时,应当将该金融资产投资或衍
生金融资产的账面价值,与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差
额,确认为减值损失,计入当期损益。
    (5)金融资产转移的确认依据和计量方法
      公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止
确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。在判
断金融资产转移是否满足企业准则规定的金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金
融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。
    ①金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:
    A、所转移金融资产的账面价值;
    B、因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益(其他综合收益)的公允价值变动累计额(涉及
转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    ②金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未
终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项的差额计入当期损益:
    A、终止确认部分的账面价值;
    B、终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益(其他综合收益)的公允价值变动累计额所对应
终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。
    (6)金融资产和金融负债的抵销
    当具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法定权利,同时计划以净额结
算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内
列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。
    金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时,于资产负债表内确认。




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                                                                江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
11、应收款项

(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项


                                                   单项金额重大的应收款项,是指期末余额在 200 万元以上的
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                   应收账款及期末余额在 200 万元以上的其他应收款。

                                                   资产负债表日,公司对单项金额重大的应收款项单独进行减
                                                   值测试。如有客观证据表明其发生了减值的,则按其预计未
                                                   来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                   提坏账准备;单项金额重大的应收款项经测试未发生减值的
                                                   并入其他单项金额不重大的应收款项,依据其期末余额,按
                                                   照账龄分析法计提坏账准备。


(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项


                           组合名称                                      坏账准备计提方法

账龄组合                                           账龄分析法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
√ 适用 □ 不适用

                    账龄                   应收账款计提比例                     其他应收款计提比例

1 年以内(含 1 年)                                             10.00%                               10.00%

1 个月以内(含 1 个月)                                          0.00%                                0.00%

2-12 个月                                                       10.00%                               10.00%

1-2 年                                                         40.00%                               40.00%

2-3 年                                                         70.00%                               70.00%

3 年以上                                                      100.00%                                100.00%

3-4 年                                                       100.00%                                100.00%

4-5 年                                                       100.00%                                100.00%

5 年以上                                                      100.00%                                100.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用


(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项


                                                   单项金额在 200 万元以下的应收款项及单项金额在 200 万元
单项计提坏账准备的理由
                                                   以下的其他应收款。


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                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
                                             公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项(应
                                             收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收
                                             款项组合的未来现金流量现值存在显著差异),可以单独进行
坏账准备的计提方法
                                             减值测试,有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现
                                             金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏
                                             账准备。


12、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


    (1)存货的分类
    本公司存货包括原材料、在产品、库存商品(产成品)、周转材料等。
    (2)发出存货的计价方法
    原材料、产成品发出时采用加权平均法核算。
    (3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费
后的金额确定。
    期末,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备,计入当期损益;以前减记存货价
值的影响因素已经消失的,减记的金额应当予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额内转回,转回的
金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货,按存货类别计提存货跌价准备。
    (4)存货的盘存制度
    公司存货盘存采用永续盘存制。
    (5)周转材料的摊销方法
    ①低值易耗品的摊销方法
    公司领用低值易耗品采用一次转销法进行摊销。
    ②包装物的摊销方法
    公司领用包装物采用一次转销法进行摊销。

13、持有待售资产

    本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:
    (1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;
    (2)出售极可能发生,即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在
一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,应当已经获得批准。
    初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减
去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值
损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。




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                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
14、长期股权投资

    (1)重大影响、共同控制的判断标准
    ①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响:是否在被投资单位董事会或类似权
利机构中派有代表;是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程;是否与被投资单位之间发生重要交易;
是否向被投资单位派出管理人员;是否向被投资单位提供关键技术资料。
    ②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束,任何一个参与方不能单独控制该安排,任何一个参
与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排,本公司判断对该项合营安排具有共同控制。
    (2)投资成本确定
    ①企业合并形成的长期股权投资,按以下方法确定投资成本:
    A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资,以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制
方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。
    分步实现的同一控制下企业合并,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务
报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本与达到合并前长期股权投资
账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积(资/股本溢价),
资本公积不足冲减的,冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资,因采用权益法核算或金融工具确认和
计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理,直至处置该项投资时采用与投资单位直接处置相
关资产或负债相同的基础进行会计处理;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他
综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动,暂不进行会计处理,直至处置该项投资时转入当期损益。
其中,处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益应按比
例结转,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权
益应全部结转。
    B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资,以企业合并成本作为投资成本。
    追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账
面价值与购买日新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的
股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资
产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具
确认和计量》有关规定进行会计处理的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算
时转入当期损益。
    ②除企业合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按以下方法确定投资成本:
    A、以支付现金取得的长期股权投资,按实际支付的购买价款作为投资成本。
    B、以发行权益性证券取得的长期股权投资,按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。
    ③因追加投资等原因,能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的,应当按
照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和,
作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的,其公允价值与账面
价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。
    (3)后续计量及损益确认方法
    ①对子公司投资
    在合并财务报表中,对子公司投资按本附注三、6进行处理。
    在母公司财务报表中,对子公司投资采用成本法核算,在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时,
确认投资收益。
    ②对合营企业投资和对联营企业投资
    对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算,具体会计处理包括:

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                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
    对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额包含在长期股
权投资成本中;对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计
入当期损益,同时调整长期股权投资成本。
    取得对合营企业投资和对联营企业投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综
合收益的份额,分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告
分派的现金股利或利润应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。
    在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产
的公允价值为基础确定,对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的,权益法核算时按照本公
司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产
生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分,在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实
现损失,有证据表明该损失是相关资产减值损失的,则全额确认该损失。
    对合营企业或联营企业发生的净亏损,除本公司负有承担额外损失义务外,以长期股权投资的账面价
值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的,在
收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。
    对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资
的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时,将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。
    (4)处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益,采用权益法核算的长期
股权投资,处置时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综
合收益的部分进行会计处理。
    因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权按《企
业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面
价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,应当在终止采用权益
法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股
权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对剩余股权视同自取得时即采用权
益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的,按《企业会计准则第
22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理,其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间
的差额计入当期损益。

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法

    公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,在使用寿命内扣除预计净残值后按年限平均法计提
折旧或进行摊销。
     类别                  使用寿命(年)   预计净残值率(%)      年折旧(摊销)率(%)
     房屋建筑物                  20                 5                       4.75
     土地使用权                  50                                           2




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16、固定资产

(1)确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时
满足下列条件时予以确认:a、与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司。b、该固定资产的成本能够可靠地计量。


(2)折旧方法


           类别             折旧方法               折旧年限             残值率              年折旧率

房屋及建筑物         年限平均法            20-30                5%                    3.17%-4.75%

机器设备             年限平均法            10-20                5%                    4.75%-9.5%

运输设备             年限平均法            5                    5%                    19%

其他设备             年限平均法            3-20                 0-5%                  4.75%-33.33%


(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

17、在建工程

    (1)在建工程的类别
    在建工程以立项项目分类核算。
    (2)在建工程结转为固定资产的标准和时点
    在建工程项目按照建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产的入账价
值。自营工程,按照直接材料、直接人工、直接机械施工费等计量;出包工程,按照应支付的工程价款等
计量。在以借款进行的工程达到预定可使用状态前发生的、符合资本化条件的借款费用,予以资本化,计
入在建工程成本。
    公司对于所建造的固定资产已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之
日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按照估计价值确定其成本,转入固定资产,并按照公司
固定资产折旧政策计提固定资产的折旧;待办理竣工决算后,再按照实际成本调整原来的暂估价值,但不
调整原已计提的折旧额。



18、借款费用

    (1)借款费用的范围
    公司的借款费用包括因借款而发生的借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发
生的汇兑差额等。
    (2)借款费用的确认原则
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相
关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    (3)借款费用资本化期间的确定
    ①借款费用开始资本化时点的确定

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    当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或
者生产活动已经开始时,借款费用开始资本化。其中,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资
产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出。
    ②借款费用暂停资本化时间的确定
    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断且中断时间连续超过3个月的,暂停借
款费用的资本化。公司将在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新
开始后借款费用继续资本化。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可
销售状态必要的程序,则借款费用的资本化继续进行。
    ③借款费用停止资本化时点的确定
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,停止借款费用的资本化。
在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用,在发生时根据其发生额
确认为当期损益。
    (4)借款费用资本化金额的确定
    ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用(包括借款利息、折价
或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额),其资本化金额为在资本化期间内专门
借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投
资收益后的金额。
    ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用(包括借款利息、折价
或溢价的摊销),其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均
数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。

19、生物资产

20、油气资产

21、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

    a、无形资产按照取得时的成本进行初始计量。
    b、无形资产的摊销方法
    对于使用寿命有限的无形资产,在使用寿命期限内,采用直线法摊销。
           类    别                 使用寿命(年)                 摊销率(%)
    土地使用权                        50                             2
    软件                              5                             20
    公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    对于使用寿命不确定的无形资产,不摊销。于每年年度终了,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿
命进行复核,如果有证据表明其使用寿命是有限的,则估计其使用寿命,并按其使用寿命进行摊销。

(2)内部研究开发支出会计政策

    a、划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准
    研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生

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产或使用前,将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的
材料、装置、产品或获得新工序等。
    b、研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。开发阶段的支出,同时满足下列条件的,予以资本化:
    完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存
在市场,无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性;
    有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资
产;
    归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。



22、长期资产减值

    本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地
产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产等长期资产是否存
在减值的迹象,对存在减值迹象的长期资产进行减值测试,估计其可收回金额。此外,无论是否存在减值
迹象,本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资
产进行减值测试,估计其可收回金额。
    可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的,其账面价值会减记至可收回
金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的减值准备。
    可收回金额是指资产(或资产组、资产组组合,下同)的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计
未来现金流量的现值两者之间较高者。
    资产组是可以认定的最小资产组合,其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由
创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时,主要考虑该资产组能否独立产生现金流入,同时考虑管
理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。
    资产的公允价值减去处置费用后的净额,是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资
产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未
来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的税
前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
    与资产组或者资产组组合相关的减值损失,先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价
值,再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各
项资产的账面价值,但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额(如
可确定的)、该资产预计未来现金流量的现值(如可确定的)和零三者之中最高者。
    前述长期资产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。

23、长期待摊费用

    长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的,将尚未摊
销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
    公司报告期长期待摊费用主要是融资手续费和项目前期费,均按5年摊销。




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24、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

    本公司在职工提供服务的会计期间,将应付的职工薪酬确认为负债。

(2)离职后福利的会计处理方法

    本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系,包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金
及其他社会保障制度,相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(3)辞退福利的会计处理方法

    在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建
议,本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:本公司不能单方面撤
回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成
本或费用时。



(4)其他长期职工福利的会计处理方法

25、预计负债

    与或有事项相关的义务同时满足下列条件的,应当确认为预计负债:
    (1)该义务是企业承担的现时义务;
    (2)履行该义务很可能导致经济利益流出企业;
    (3)该义务的金额能够可靠地计量。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
    如所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同的,最佳估计数按照该范围内
的中间值确定。
    在其他情况下,最佳估计数分别下列情况处理:
    (1)有事项涉及单个项目的,按照最可能发生金额确定。
    (2)或有事项涉及多个项目的,按照各种可能结果及相关概率计算确定。

26、股份支付

    (1)股份支付的种类
    股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债
的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    ①以权益结算的股份支付
    用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付,以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该
公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下,在等待期内以对可行权权
益工具数量的最佳估计为基础,按直线法计算计入相关成本或费用,在授予后立即可行权时,在授予日计


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入相关成本或费用,相应增加资本公积。
    用以换取其他方服务的权益结算的股份支付,如果其他方服务的公允价值能够可靠计量,按照其他方
服务在取得日的公允价值计量,如果其他方服务的公允价值不能可靠计量,但权益工具的公允价值能够可
靠计量的,按照权益工具在服务取得日的公允价值计量,计入相关成本或费用,相应增加股东权益。
    ②以现金结算的股份支付
    以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计
量。如授予后立即可行权,在授予日计入相关成本或费用,相应增加负债;如须完成等待期内的服务或达
到规定业绩条件以后才可行权,在等待期的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照
本公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用,相应增加负债。
    在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损
益。
    (2)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
    本公司对股份支付计划进行修改时,若修改增加了所授予权益工具的公允价值,按照权益工具公允价
值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价
值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式,则仍继续对取得的
服务进行会计处理,视同该变更从未发生,除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
    在等待期内,如果取消了授予的权益工具,本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理,将
剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益,同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权
条件但在等待期内未满足的,本公司将其作为授予权益工具的取消处理。



27、优先股、永续债等其他金融工具

28、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


    (1)销售商品收入
    在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理
权,也没有对已售出的商品实施有效控制,收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量,
相关的经济利益很可能流入时,确认销售商品收入。
    本公司及其子公司销售电力产品、热力产品、化工产品、煤炭销售等产品给予客户时确认收入。
    (2)提供劳务收入
    ①在交易的完工进度能够可靠地确定,收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量,
相关的经济利益很可能流入时,采用完工百分比法确认提供劳务收入。
    确定完工进度可以选用下列方法:已完工作的测量,已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例,已经
发生的成本占估计总成本的比例。
    ②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时,分别下列情况处理:
    A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并
按相同金额结转劳务成本。
    B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供
劳务收入。
    (3)让渡资产使用权收入

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                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年半年度报告全文
    在收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入时,确认让渡资产使用权收入。
    (4)利息收入
    利息收入按他人使用公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
    实际利率是指按金融工具的预计存续期间或更短期间将其预计未来现金流入折现至其金融资产账面
净值的利率。利息收入的计算需要考虑金融工具的合同条款并且包括所有归属于实际利率组成部分的费用
和所有交易成本,但不包括未来贷款损失。当单项金融资产或一组类似的金融资产发生减值,利息收入将
按原实际利率和减值后的账面价值计算。
    (5)佣金及手续费收入
    手续费及佣金收入按劳务已经提供,收入的金额能够可靠计量,已收取款项或已取得收取款项的权利
时确定。

29、政府补助

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

    本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助
    若政府文件未明确规定补助对象,则采用以下方式将补助款划分:政府文件明确了补助所针对的特定
项目的,根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分,对
该划分比例需在每个资产负债表日进行复核,必要时进行变更
    政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值
计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。
    政府补助同时满足下列条件的,予以确认:①企业能够满足政府补助所附条件;②企业能够收到政府
补助。与企业日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益。与企业日常活动无关的政府
补助,计入营业外收支。
    与资产相关的政府补助,确认为递延收益或冲减相关资产的账面价值,并在相关资产使用寿命内平均
分配方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前
被出售、转让、报废或发生毁损的,应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的