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江苏国信(002608)公告正文

江苏国信:2018年年度报告

公告日期 2019-04-20
股票简称:江苏国信 股票代码:002608
                            江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




江苏国信股份有限公司
股票简称:江苏国信   股票代码:002608



         2018 年年度报告




            2019 年 04 月




                                                                  1
                                           江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




                  第一节 重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

    公司负责人浦宝英、主管会计工作负责人章明及会计机构负责人(会计主管

人员)吴文洁声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    1、政策风险

    中国信托行业的发展与国家经济金融政策和国家有关行业监管政策紧密相

关,目前中国信托行业受到高度监管,政策变化是影响信托公司决策的一个重

要因素。如果江苏信托不能及时适应相关政策的变化并及时调整策略,则会给

经营与发展带来不利影响。新一轮的电力体制改革措施和今后可能出台的改革

措施可能会对火电企业的生产经营以及经营模式产生一定的影响。

    2、市场波动风险

    股价波动、利率波动和汇率波动等金融市场的波动和行情的变化都有可能

影响江苏信托的盈利能力和业务的开展,如果未来江苏信托未能及时关注市场

风险并调整投资策略,可能会对其经营情况产生不利影响。宏观经济走势和公

司所在区域的整体经济变化会对电力需求产生影响,而煤炭、天然气价格的大

幅波动,也会对火电企业的生产经营和业绩带来一定的影响。

    3、行业相关风险

                                                                                 2
                                           江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文



    信托行业可能存在交易对手不履行义务的信用风险,由于人员、系统不完

善和失误导致损失的操作风险,以及信托产品非标准化、缺乏统一的信托登记

制度、缺乏信托产品流通交易市场的流动性风险。我国发电企业上网电价受到

政府的严格监管,企业没有自主定价权。火力发电企业发电利用小时取决于每

年各省经济和信息化委员会下达的发电量指标计划。未来政府主管部门对上网

电价以及发电利用小时的调整可能对火电企业的盈利产生一定的影响。

    4、管理风险

    公司是信托和能源双主业,随着业务的开展,资产规模和业务规模相应增

加,内部沟通和协调的难度也相应加大。此外,由于信托和能源所处的行业背

景、具体业务、发展历程、发展阶段等方面有所不同,在具体经营团队、经营

理念、企业文化、管理制度等方面也存在差异,因此公司后续还需深入开展业

务整合以高效发挥协同效应。

    5、其它风险

    公司面临的其他风险包括法律风险、经营风险和道德风险等。

    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。




                                                                                 3
                                                                                            江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                                                   目录




第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 7

第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 11

第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 15

第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 34

第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 87

第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 94

第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 94

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 95

第九节 公司治理 ............................................................................................................................ 102

第十节 公司债券相关情况 ............................................................................................................ 109

第十一节 财务报告 ........................................................................................................................ 110

第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 245




                                                                                                                                               4
                                                     江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                 释义


                释义项   指                              释义内容

公司、本公司、江苏国信   指   江苏国信股份有限公司

国信集团                 指   江苏省国信资产管理集团有限公司

舜天集团                 指   江苏舜天国际集团有限公司

舜天机械                 指   江苏舜天国际集团机械进出口有限公司

舜天资产、资产经营公司   指   江苏舜天资产经营有限公司

江苏信托                 指   江苏省国际信托有限责任公司

新海发电、新海电厂       指   江苏新海发电有限公司

扬州二电、扬二发电       指   扬州第二发电有限责任公司

国信扬电                 指   江苏国信扬州发电有限责任公司

射阳港发电、射阳港电厂   指   江苏射阳港发电有限责任公司

国信靖电、靖江发电       指   江苏国信靖江发电有限公司

淮阴发电                 指   江苏淮阴发电有限责任公司

协联燃气                 指   江苏国信协联燃气热电有限公司

秦港港务                 指   江苏国信秦港港务有限公司

扬州船厂                 指   舜天造船(扬州)有限公司

发展公司                 指   江苏舜天船舶发展有限公司

能源销售                 指   江苏国信能源销售有限公司

信达售电                 指   靖江信达售电有限公司

淮安二燃                 指   江苏国信淮安第二燃气发电有限责任公司

高邮热电                 指   江苏国信高邮热电有限责任公司

仪征热电                 指   江苏国信仪征热电有限责任公司

华侨城资本               指   深圳华侨城资本投资管理有限公司

国调基金                 指   中国国有企业结构调整基金股份有限公司

中江国际集团             指   中国江苏国际经济技术合作集团有限公司

建信基金                 指   建信(北京)投资基金管理有限责任公司

中煤平朔                 指   中煤平朔集团有限公司

同煤集团                 指   大同煤矿集团有限责任公司

山西神头                 指   山西神头发电有限责任公司

山西阳光                 指   山西阳光发电有限责任公司


                                                                                           5
                                       江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


中国证监会   指   中国证券监督管理委员会

深交所       指   深圳证券交易所

中登公司     指   中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司




                                                                             6
                                                                             江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 江苏国信                                 股票代码                  002608

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           江苏国信股份有限公司

公司的中文简称           江苏国信

公司的外文名称(如有)   Jiangsu Guoxin Corp. Ltd.

公司的法定代表人         浦宝英

注册地址                 南京市玄武区长江路 88 号

注册地址的邮政编码       210005

办公地址                 南京市玄武区长江路 88 号

办公地址的邮政编码       210005

公司网址                 http://jsgxgf.com/

电子信箱                 info2@jsgxgf.com


二、联系人和联系方式

                                                     董事会秘书                             证券事务代表

姓名                                 章明                                       章明(代行)

联系地址                             南京市玄武区长江路 88 号                   南京市玄武区长江路 88 号

电话                                 025-84679116                               025-84679116

传真                                 025-84679188                               025-84679188

电子信箱                             info2@jsgxgf.com                           info2@jsgxgf.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                   《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                           南京市玄武区长江路 88 号


四、注册变更情况

组织机构代码                         91320000751254554N



                                                                                                                   7
                                                                              江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


公司上市以来主营业务的变化情况(如 2016 年末,公司完成重大资产重组,主营业务由船舶制造销售业务转变为信托和
有)                                  能源双主业。

                                      截止 2016 年末,公司控股股东为江苏舜天国际集团有限公司。2017 年 1 月 6 日,
历次控股股东的变更情况(如有)        公司新增股份发行后,公司控股股东由江苏舜天国际集团有限公司变为江苏省国
                                      信集团有限公司。


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                天衡会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址            南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座(14 幢)20 楼

签字会计师姓名                  骆竞、陆德忠

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用

         保荐机构名称             保荐机构办公地址               保荐代表人姓名                     持续督导期间

                             北京市东城区朝内大街 2 号凯                                  2018 年 6 月 6 日至 2019 年 12
中信建投证券股份有限公司                                   袁晨、连子云
                             恒中心 B、E 座 3 层                                          月 31 日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用

         财务顾问名称             财务顾问办公地址             财务顾问主办人姓名                   持续督导期间

                             北京市东城区朝内大街 2 号凯                                  2017 年 1 月 5 日至 2018 年 12
中信建投证券股份有限公司                                   王东梅、刘蕾、谢晨、贾志华
                             恒中心 B、E 座 3 层                                          月 31 日


六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                     2018 年                2017 年             本年比上年增减            2016 年

营业总收入(元)                   22,135,311,383.30     20,204,300,647.92                 9.56%        16,814,995,625.99

归属于上市公司股东的净利润
                                    2,556,095,144.25       2,179,673,043.73               17.27%         1,077,562,608.35
(元)


归属于上市公司股东的扣除非经
                                    2,522,791,923.74       2,280,483,090.70               10.63%          -228,774,313.82
常性损益的净利润(元)


经营活动产生的现金流量净额
                                    3,046,015,150.51       3,261,012,642.50                -6.59%        5,187,505,423.83
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.72                   0.67                7.46%                     0.33

稀释每股收益(元/股)                           0.72                   0.67                7.46%                     0.33



                                                                                                                            8
                                                                               江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


加权平均净资产收益率                         12.06%                 13.19%                  -1.13%                 9.00%

                                  2018 年末                 2017 年末          本年末比上年末增减      2016 年末

总资产(元)                     53,650,128,068.02      45,805,697,102.14                   17.13%    43,243,259,982.75

归属于上市公司股东的净资产
                                 24,217,785,930.01      17,561,354,477.41                   37.90%    15,480,476,664.65
(元)


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                                 单位:元

                                  第一季度                  第二季度                第三季度            第四季度

营业总收入                        5,512,495,237.77          5,050,324,092.49       5,880,861,386.22    5,691,630,666.82

归属于上市公司股东的净利润         445,073,845.75            582,851,427.59          555,108,168.18      973,061,702.73

归属于上市公司股东的扣除非经                                                                             987,998,274.63
                                   436,037,611.72            556,221,853.19          542,534,184.20
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额             26,355,424.13        1,135,485,107.34         -24,115,503.57    1,908,290,122.61

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否




九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:元

                    项目                  2018 年金额          2017 年金额          2016 年金额           说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                           -71,222,704.28      -129,162,567.47            26,360.08
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
                                            23,738,699.26          8,424,761.03          266,654.45
切相关,按照国家统一标准定额或定量享


                                                                                                                           9
                                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


受的政府补助除外)

企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单       36,156,878.65
位可辨认净资产公允价值产生的收益

企业重组费用,如安置职工的支出、整合
                                                                              -119,989,046.06
费用等

同一控制下企业合并产生的子公司期初至
                                                               202,704.04    2,616,061,858.87
合并日的当期净损益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                                               345,713.30


除上述各项之外的其他营业外收入和支出       57,309,078.20    -25,603,634.15   -1,190,028,905.17


减:所得税影响额                         11,495,487.96      -36,448,255.81


     少数股东权益影响额(税后)            1,183,243.36      -8,534,720.47


合计                                     33,303,220.51     -100,810,046.97   1,306,336,922.17      --


对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




                                                                                                            10
                                                            江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                     第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


    (一)经营范围
    公司经营范围包括:实业投资、股权投资(包括金融、电力能源股权等)、投资管理与咨询,电力项
目开发建设和运营管理,电力技术咨询、节能产品销售,进出口贸易。(依法须经批准的项目,经相关部
门批准后方可开展经营活动)。
    (二)主要业务
    报告期内,公司经营的主要业务由能源和金融两个板块构成,具体如下:
    1、能源板块
    公司能源板块主要从事电力、热力生产、相关电力服务、煤炭销售业务及售电业务,所生产的电力主
要输入江苏电网,热力主要供给当地企事业单位及居民。公司致力于能源高效利用、清洁能源、现代电力
服务业以及循环经济等领域的发展。通过不断开拓、改革和创新,公司业务涵盖高效燃煤火力发电、燃气
发电、供热、电力服务、售电、煤炭销售等,具体如下:
    (1)发电业务
    截至 2018年末,公司控股装机容量为1045.70万千瓦,其中煤电容量786.50万千瓦、燃机容量259.20
万千瓦。
    (2)热力业务
    公司售热业务集中于江苏地区,主要服务对象为工商企业。公司热电联产机组容量大、效率高。
    (3)电力服务业务
    在提供电力能源的同时,公司围绕发电主业,依托人才、技术、运行管理等多种内在优势,增加电站
管理、技术服务、运营、检修维护等综合能源服务。公司所属电力工程检修公司承接国内大容量(660MW
以上)机组、燃气机组、核电等项目检修,专业从事电站运行、维护、检修工作,为国内的燃煤、燃机、
核电等电站项目提供维修服务,并多次与西门子公司合作,承接多台燃气机组电站维修服务,在电力行业
内具有较强竞争力。
    (4)煤炭业务
    公司旗下的江苏国信能源销售有限公司,主要为公司控股火力发电企业提供煤炭采购以及煤炭市场咨
询,合理安排煤种、船期。该公司在北方港口建立15-30万吨(月转运量)专用场地、专用码头煤炭中转基
地,建立上游市场煤炭企业直接供需关系、稳定的运力通道以及稳定的煤炭资源;利用煤炭库存信息平台,
在紧急情况时对煤炭进行内部合理调配,互保煤炭的安全供应。
    江苏国信秦港港务有限公司是江苏省煤炭中转储运基地,承担着江苏省煤炭供给安全的“蓄水池”和“调
节器”的功能。江苏省秦港煤炭物流靖江基地项目一期工程年设计中转量为600万吨,改造重件码头以满足
5000吨及以下不同船型的装船作业要求。二期工程正在积极推进中,二期工程建成后可达到中转量为每年
2200万吨左右。
    (5)售电业务
    公司旗下的江苏国信能源销售有限公司和靖江信达售电有限公司依托公司强大的技术、经营力量,拥
有具备多年电力营销、节能降耗、需求侧管理专业经验的技术团队,是获准参与江苏省电力交易业务的专
业售电公司。公司建立了省内售电网络,致力于富有效率、绿色清洁的能源供应和保障,为江苏省电力用
户提供优质、高效、可靠的电力市场专业服务。2018年,信达售电为江苏省99家电力用户提供了电力直接

                                                                                                  11
                                                                 江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


交易服务,获得了用户好评。
    2、金融板块
    (1)产业金融领域
    产业金融领域业务有①投融结合,服务各级地方政府在城镇化建设、产业结构调整、农村基础设施改
造等方面需求的基础设施信托业务;②与地方政府、银行等多方合作,整合各方优势资源,交易架构设计
灵活,为相关企业提供融资,助力实体经济发展的工商企业信托业务;③紧跟国家政策导向,精选优质房
地产项目,以多种交易结构为房地产企业提供全产业链、全项目周期投融资服务的房地产信托业务。
    (2)消费金融领域
    在消费金融领域,江苏信托着力整合高净值客户、机构合作者、金融同业等优质资源,回归消费场景、
坚持科技驱动、严格风险控制,提高消费金融服务质量,打造消费金融投融资业务综合服务平台。主要运
作方式包括主动管理类消费信贷业务、消费金融资产特定收益权信托和消费贷款ABS业务。
    (3)同业金融领域
    在资产证券化业务方面,江苏信托深化与银行、券商等金融机构的合作关系,积极拓展业务渠道、搭
建同业合作平台,推动实现由SPV向“SPV+同业资产管理”的转变,建立起资产证券化方案设计、协助销售、
后期管理等全方位专业服务团队。
    在同业资产管理方面,江苏信托充分发挥主动投资管理能力,以固定收益形式为主,设计各类交易结
构,通过有效的资产配置,匹配不同风险收益需求,为同业金融机构量身定制收益性与流动性兼顾的金融
资产管理服务。
    (4)证券信托领域
    江苏信托不断提高产品创新能力,提升投资管理体系,完善后台估值清算系统,深化服务至受托、募
资、交易、估值、清算等环节,保证各类信托产品高效运作,严格控制风险,为投资者提供优质服务。
    (5)股权投资领域
    股权投资业务包括PE投资、金融股权投资和定向增发。
    ①PE投资主要是与业内知名私募基金管理团队合作,参与发起设立多家创投基金,重点投资于节能环
保、健康医疗和先进制造等领域的高成长性企业,通过市场培育和资本运作,最终以上市、并购等方式退
出,实现价值最大化。
    ②江苏信托广泛开展金融股权投资业务,先后投资了江苏银行、利安人寿、江苏宿迁民丰农商行等多
家优质金融企业,投资效益日益显著。
    ③江苏信托利用资金优势和良好的投研能力积极参与上市公司定向增发,并在解禁后择机变现退出,
实现了可观的投资收益。
    (6)财务管理领域
    江苏信托以为客户提供收益稳健、风险可控、期限灵活的理财服务为宗旨,构建了不同期限、风险及
收益的产品体系,设立家族财富管理办公室,为高净值客户提供全方位、个性化的家族财富管理服务。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


           主要资产                                          重大变化说明


                              股权资产较年初增加 1,238,983,569.06 元,增长 17.31%,系本期增加权益法下对江苏
股权资产
                              银行的投资

在建工程                      在建工程较年初减少 -178,290,306.08 元,下降 31.99%,主要系本期仪征热电燃机项



                                                                                                        12
                                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                     目转固

                                     预付账款较年初增加 133,599,888.30 元 ,增长 37.68%,系本期预付煤炭款和天然气
预付账款
                                     款的增加

                                     其他应收款较年初增加 1,186,313,648.19 元,增长 117.40%,系江苏信托信托业保障
其他应收款
                                     基金和往来款增加

存货                                 存货较年初增加 247,934,039.66 元,增长 35.64%,系本期末煤炭库存量增加所致

                                     其他流动资产较年初增加 231,671,295.87 元,增长 49.38%,系本期江苏信托应收手续
其他流动资产
                                     费及佣金增加所致

                                     可供出售金融资产较年初增加 2,973,247,910.61 元,增长 65.29%,系本期投资信托产
可供出售金融资产
                                     品增加所致

                                     持有至到期投资较年初增加 175,955,777.78 元,增长 129.81%,系本期信托产品投资
持有至到期投资
                                     增加

                                     其他非流动资产较年初增加 2,242,670,309.78 元,增长 1212.23%,系本期预付利安人
其他非流动资产
                                     寿股权受让款


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


       公司在重大资产重组后,实现了业务结构战略性布局,打造具有自身特色的核心竞争力,主要体现在

以下几个方面:

       1、资产优势

       通过重大资产重组,实现了业务和资产彻底转型,主营业务由船舶制造与销售转变为能源、金融“双

轮驱动”,可持续盈利和抗风险能力显著增强。能源、金融资产均为江苏国信的优质核心资产,能源资产

为国信扬电、新海发电等七家火电企业;金融资产主要为江苏信托,江苏信托在省内具有很高的知名度和

影响力,多年来保持了稳健高质量发展。能源金融作为两个核心主业,一方面资产结构优良,布局合理,

可以发挥产业与金融的互补效应,实现产融结合;另一方面可以在经营发展上相互补强,克服产业经济周

期带来的影响,优化财务状况,提升公司的综合实力和竞争力。

       2、协同优势

       江苏信托作为持牌金融机构,在满足独立性要求和风险控制等监管要求的前提下,可以大力支持能源

业务的发展,向能源业务提供融资服务、提供闲置资金的公司理财和财务顾问等服务。而能源业务经营稳

健,现金流稳定,能源发展也能为信托业务发展创造新的需求、开辟新的领域、提供新的机遇。信托业务

                                                                                                                13
                                                          江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


和能源业务能够做到内部资源的科学管理和最优配置,实现资源共享,提高整体协同效益。

    3、区域优势

    江苏省是我国经济总量较大、经济增速较快的省份之一,用电增长率长年位居全国前列。江苏国信的

七家电厂普遍位于江苏省电力负荷中心,从而保证了较高的利用小时数和上网电量,热电联产项目多分布

于当地经济技术开发区内,拥有周边集中、稳定的用热客户,在当地供热市场拥有较大的市场份额。江苏

信托地处经济发达的长三角地区,营商环境优良,区域经济活跃度高,市场需求旺盛,民间资本富裕,为

江苏信托的业务发展提供了良好机遇。

    4、成本及规模优势

    江苏国信装机容量已经突破1000万千瓦,总装机容量和年发电量均居江苏省各发电集团前列。公司所

属煤电机组主要为超临界/超超临界、蒸汽联合循环的热电联产机组,机组容量大、效率高、能耗低,均

完成了超低排放改造,环保性能优良,发电利用小时高于全省平均水平,且主要分布于沿海沿江一线,煤

炭运输成本相对较低;公司所属燃气机组装机容量259.2万千瓦,公司清洁能源机组比例较高,高于全省

的平均水平。公司利用大机组成本优势和环保优势,积极开拓电力市场和供热市场。江苏信托秉承稳健经

营、创新发展的理念,充分发挥信托独特的功能优势,综合实力强,信托业务持续保持高速增长,目前信

托规模超4000亿元,业务能力和人均创利居于全国信托公司前列。近年来主动“降通道、调结构”,提升

主动业务规模,加快异地展业,异地项目已稳定贡献利润。

    5、管理优势

    公司两大业务板块的管理团队均拥有丰富的行业管理经验,在保证信托与发电业务合规运营的前提下,

充分发挥管理团队在不同业务领域的经营管理能力,使信托业务和发电业务保持管理和业务的连贯性,各

自既有自主独立性又能相互融合发展。能源企业实行专业化管理,分工高度精细化,经营高管团队稳定,

管理经验丰富。江苏信托拥有突出的风险管控能力,成立以来未发生过风险兑付事件,2017、2018年连续

两年被《证券时报》评选为“年度优秀风控信托公司”。目前江苏信托正加快市场化机制改革,引进专业

团队,改革薪酬机制,充分激发企业活力。




                                                                                               14
                                                             江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




                            第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

           2018年,外部环境复杂严峻,经济下行压力较大,能源板块面临煤价高位运行、机组利用小时减
少、综合上网电价下降、天然气供应紧张等困难;金融板块在去通道、去嵌套、破刚兑、控“非标”等一系
列监管措施之下,业务拓展面临较大的困难。公司在社会各界及各方股东的大力支持下,在董事会的正确
领导下,积极开拓市场,严格控制成本,加强精细化管理,强化市场营销、风险防范,积极开展资本运作、
提质增效,公司经营业绩实现较好增长。2018年,公司共实现营业总收入221.35亿元、利润总额 39.85亿
元、归母净利润 25.56 亿元,分别较上年同期增长9.56%, 14.47%, 17.27% 。其中能源业务营业总收入210.05
亿元、归母净利润10.42亿元,较上年同期分别增长9.45%和20.04%。累计完成发电量515.02亿千瓦时,较
上年同期增长4.1%,完成供热量567.95万吨,较上年同期增长24.36%,保持了较高的增长速度;信托业务
营业总收入11.30亿元、归母净利润15.13亿元,分别较上年同期增长11.52%、14.71%。截止到2018年末,
信托资产管理规模4073.31亿元。
      2018年,公司经营管理主要工作如下:
    (一)能源业务
      1、大力推进能源重点项目建设。积极推进公司所属江苏国信靖江2×100MW级燃机热电联产、秦港物
流码头二期等项目前期工作。根据国家能源发展战略,利用雁淮直流特高压输送通道,加强与山西能源企
业的战略合作,收购雁淮直流特高压配套电源点项目,进一步提升公司电力市场份额和未来的业绩。
      2、狠抓安全生产管理。2018年,组织了各控股发电公司迎峰度夏、迎峰度冬安全大检查、积极开展
全国第17个以"生命至上、安全发展"为主题的安全生产月活动。强化企业安全生产主体责任的落实,推进
安全风险分级管控和隐患排查治理,加强应急能力评估及应急预案演练。扎实开展安全制度修订完善、安
全教育培训、安全性评价和安全标准化等工作,加强外包工程管理、可靠性管理、环境保护监督等工作,
安全生产管理取得了较好成效。
    3、积极做好各项经营工作。一是公司在节能降耗、机组增容、技术改造等方面取得了新的成效,国信
扬电已有两台机组完成了增容提效工作,提高了设备运行经济性和可靠性。二是不断加强电力市场营销。
在巩固现有客户资源的基础上,全力拓展新的客户资源,扩大省内市场份额。利用江苏国信能源销售有限
公司和靖江信达售电有限公司等资质优势,大力开展售电相关业务,积极承接各类市场客户,持续扩大售
电规模,成功洽谈签订年度双边协商协议;积极参与月度平台竞价,研究竞价策略,努力争取平台竞价电
量和小机组替代电量,提高机组利用小时。三是努力增加供热业务收入。通过技改增强机组供热能力,增
加供热量和提高供热稳定性,并持续开拓周边潜在用户,根据市场情况及时扩大供热市场份额、调整供热
价格,持续增加供热收益。四是精心策划“三废”(灰渣、粉煤灰、石膏)营销方案,2018年共实现“三废”
收入近2亿元,较2017年增长36.51%,既增加了经济效益又履行了环保责任,变传统意义上的“三废”为“三
宝”。五是加强燃料成本控制,努力增加长协煤供应量,强化煤炭市场分析研判,踏准采购节奏,在保证
机组安全稳定运行的前提下,积极掺烧经济煤种,有效降低发电成本。六是严格控制各项费用支出。加强
公司资金成本管控,优化长短贷结构,拓宽融资渠道,控制融资成本。深化全面预算管理,充分利用ERP
系统,加强预算执行管理和偏差分析,在保障安全生产的前提下,严控各项成本费用支出。
    (二)金融业务
      1、持续优化业务结构。公司坚持信托本源,支持实体经济,持续优化业务结构,提升主动管理能力,
压缩通道类业务。截至2018年末,公司存续主动管理类信托规模683.9亿元,较年初增加137.36亿元,增长
25.13%,主动管理类信托规模占比16.79%,较年初提高了6.87%。
      2、扎实拓展信托业务种类。公司积极介入信托同业已经开展的较成熟的业务模式,扩大展业范围,

                                                                                                  15
                                                                             江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


推动业务转型。顺利落地第一单在公开市场发行的资产支持票据业务,落地试行第一只标准化净值型信托
产品,成功发行第一单主动管理类消费信托业务,初步成型第一单慈善信托业务,顺利重启房地产信托业
务。
     3、统筹应对产品发行压力。2018年随着市场资金荒局面持续发酵,信托产品发行压力持续加大。公
司调整产品发行定价、合理安排产品发行节奏,在产品直销方面取得显著进步;同时,积极推进信托产品
银行代销,相继完成了多家银行的准入工作。积极推进家族信托业务落地,与银行合作开拓高净值客户新
渠道。
     4、持续打造人才高地。为更好地拓展新的信托业务,江苏信托以市场化方式引进了两名高管和若干
经营骨干人才,增强了业务拓展能力和竞争力。同时,进一步完善市场化人才机制,继续加强“干部能上
能下、员工能进能出、薪酬能高能低”的“三能”机制建设,完善人才梯队建设,为公司高质量发展提供
持续的人力资源支持。
     5、积极推进异地展业。2017-2018年,江苏信托相继组建了深圳业务部、成都业务部、北京业务总部、
上海业务总部等异地业务部门和市场化财富中心、房地产信托部、消费信托部等专业部门。
     6、金融布局取得新进展。江苏信托完成增资扩股49.08亿元,注册资本增至37.6亿元人民币,资本实
力进一步增强。增持江苏银行,持股比例突破8%,第一大股东地位进一步巩固;受让利安人寿股份,持股
比例增至22.79%,成为其第一大股东;持股的紫金农商行在上交所首次公开发行股票。固有业务收益继续
领跑行业。
     (三)强化内控管理
       2018年度,公司持续加强内控体系建设,规范内控制度执行,优化内控环境,提升内控管理水平。
充分发挥内部审计的监督作用,积极开展内控评价工作,推进公司内控机制的逐步完善,防范企业运营风
险,促进公司健康、可持续发展。
     (四)提升信息化水平
     2018年完成了各控股公司ERP系统、MIS系统等信息化系统上线运行工作,将公司内控嵌入公司各业
务系统中,使信息系统相关功能更加契合各项业务开展,实现了业务的信息化、标准化、规范化,全面提
升了公司信息化管理水平。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业总收入构成

                                                                                                            单位:元

                                   2018 年                                  2017 年
                                                                                                      同比增减
                           金额           占营业总收入比重          金额           占营业总收入比重

营业总收入合计        22,135,311,383.30            100.00%     20,204,300,647.92            100.00%           9.56%

分行业

电力                  21,004,962,896.12             94.89%     19,190,734,838.27             94.98%           9.45%

金融                   1,130,348,487.18                5.11%    1,013,565,809.65              5.02%          11.52%


                                                                                                                  16
                                                                                江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


分产品

电力                    18,100,673,445.43                81.77%   16,746,672,014.27            82.89%               8.09%

热力                      931,589,941.85                 4.21%      707,205,202.86              3.50%              31.73%

煤炭                     1,468,019,934.28                6.63%     1,265,942,497.69             6.27%              15.96%

金融                     1,130,348,487.18                 5.11%    1,013,565,809.65             5.02%              11.52%

其他业务                  504,679,574.56                 2.28%      470,915,123.45              2.32%               7.17%

分地区

江苏省内                22,135,311,383.30            100.00%      20,204,300,647.92            100.00%              9.56%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                                  单位:元

                                                                                                                  毛利率比
                                                                            营业总收入比上     营业成本比上年
                    营业总收入          营业成本              毛利率                                              上年同期
                                                                              年同期增减          同期增减
                                                                                                                   增减
分行业

电力           21,004,962,896.12     17,882,232,874.45            14.87%              9.45%              9.81%      -0.27%

金融            1,130,348,487.18                                  88.11%              11.52%                         2.46%

分产品

电力           18,100,673,445.43     15,303,224,310.00            15.45%              8.09%              7.94%       0.11%

热力                931,589,941.85     835,373,057.31             10.33%              31.73%             40.31%     -5.48%

煤炭            1,468,019,934.28      1,458,127,634.19             0.67%              15.96%             19.78%     -3.17%

金融            1,130,348,487.18                                  88.11%              11.52%                         2.46%

其他业务            504,679,574.56     285,507,872.95             43.43%              7.17%              -3.35%      6.16%

分地区

江苏省内       22,135,311,383.30     17,882,232,874.45            19.21%              9.56%              9.81%      -0.19%

由于江苏信托为金融信托业,没有直接成本,营业支出中主要为业务及管理费用。根据行业惯例,毛利率计算公式调整为:
毛利率=(营业收入-业务及管理费用-税金及附加-资产减值损失) /营业收入。
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否




                                                                                                                          17
                                                                                    江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


       行业分类                   项目                单位               2018 年             2017 年              同比增减

                      销售量                   亿千瓦时                         493.45               473.15               4.29%
电力
                      生产量                   亿千瓦时                         515.02               494.75               4.10%

                      销售量                   万吨                             553.35               406.42              36.15%
热力
                      生产量                   万吨                             567.95               456.75              24.35%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
2018 年完成供热量较 2017 年增加较多的原因:
1、江苏省“263”专项行动要求淘汰蒸发量 10 吨/小时及以下燃煤锅炉,实行集中供热,公司所属发电机组为大容量、高
参数、低能耗机组,积极取代高能耗、小容量机组,供热量大幅增加;
2、各发电公司主动开拓供热市场,取得良好效果;
3、新机组(淮安二燃、高邮、仪征等燃机)的投产,增加了供热量。


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

    √ 适用 □ 不适用
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    否
    报告期内,公司最大销售客户是国网江苏省电力公司,年销售额为 17,513,763,715.73 元,约占年度销售总额的 83.37%。
    公司有关控股子公司按相关规定与国网江苏省电力公司签订《购售电合同》。截止本报告期末,购售电合同均正常履行
中。


(5)营业成本构成

行业和产品分类
                                                                                                                        单位:元

                                                      2018 年                              2017 年
   行业分类                项目                                                                                       同比增减
                                               金额          占营业成本比重        金额          占营业成本比重

电力                原材料               13,369,918,720.89           74.77% 12,043,123,111.10             73.95%         11.02%

电力                人工工资               744,013,883.09             4.16%    682,241,625.01                 4.19%       9.05%

电力                其他                  3,768,300,270.47           21.07%   3,559,727,088.30            21.86%          5.86%

                                                                                                                        单位:元

                                                      2018 年                              2017 年
   产品分类                项目                                                                                       同比增减
                                               金额          占营业成本比重        金额          占营业成本比重

电力                                     15,303,224,310.00           85.58% 14,177,006,412.37             87.05%          7.94%

热力                                       835,373,057.31             4.67%    595,381,758.01                 3.66%      40.31%

煤炭                                      1,458,127,634.19            8.15%   1,217,311,177.82                7.48%      19.78%

其他业务                                   285,507,872.95             1.60%    295,392,476.21                 1.81%      -3.35%

说明


                                                                                                                                 18
                                                                           江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


 本期热力销售规模增加导致热力业务成本增加


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否
     (1)合并范围增加:苏晋能源控股有限公司、江苏国信苏淮热力有限公司
      2018年度,公司与中煤平朔集团有限公司(以下简称“中煤平朔”)、大同煤矿集团有限责任公司(以下简称“同煤集团”)、
山西神头发电有限责任公司、山西阳光发电有限责任公司(以下简称“山西阳光”)共同投资设立苏晋能源控股有限公司(以
下简称“苏晋能源”或“合资公司”)。
     苏晋能源的注册资本为人民币60亿元,其中,公司出资额为30.6亿元,占注册资本的51%;中煤平朔出资额为9亿元,占
注册资本的15%;同煤集团出资额为9亿元,占注册资本的15%;山西神头出资额为5.7亿元,占注册资本的9.5%;山西阳光
出资额为5.7亿元,占注册资本的9.5%。合资各方分两期完成注册资本缴付。
     合资公司的第一期出资额为人民币2亿元,其中江苏国信出资额为10,200万元,中煤平朔出资额为3,000万元,同煤集团
出资额为3,000万元,山西神头出资额为1,900万元,山西阳光出资额为1,900万元。截至2018年12月31日,各方第一期出资已
到位。
      董事会由11名董事组成。由江苏国信提名5名董事,中煤平朔提名2名董事,同煤集团提名2名董事,山西神头提名1名
董事,合资公司职工民主选举产生1名董事。非由职工代表担任的董事须经股东会选举后产生。董事中包括董事长一名,从
江苏国信提名的董事中选举产生。董事长为合资公司的法定代表人。
      2018年度,公司子公司江苏淮阴发电有限责任公司与淮安盐化投资开发有限公司及淮安市热电集团有限公司共同设立
江苏国信苏淮热力有限公司,注册资本2,000.00万元,江苏淮阴发电有限责任公司认缴1,200.00万元。截至2018年12月31
日,尚未实缴出资。
     (2)合并范围减少:扬州鑫联燃料经营有限责任公司、江苏国信新海电力燃料有限公司
      本期江苏国信扬州发电有限责任公司子公司扬州鑫联燃料经营有限责任公司注销。
      本期江苏新海发电有限公司子公司江苏国信新海电力燃料有限公司注销。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                        19,966,896,589.28

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                      95.06%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                               9.05%


公司前 5 大客户资料

     序号                 客户名称                        销售额(元)                  占年度销售总额比例

1           国网江苏省电力有限公司                            17,513,763,715.73                               83.37%

2           江苏省国信集团有限公司及其子公司                   1,900,880,706.30                                9.05%

3             客户 A                                             287,117,071.09                                1.37%


                                                                                                                   19
                                                                             江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


4          客户 B                                                  211,441,515.66                                1.01%

5          客户 C                                                   53,693,580.50                                0.26%

合计                         --                                19,966,896,589.28                                95.06%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                        10,747,433,527.45

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                      63.67%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                                 6.91%
比例

公司前 5 名供应商资料

    序号                  供应商名称                        采购额(元)                   占年度采购总额比例

           中国石油天然气股份有限公司天然气销
1                                                               3,840,167,404.53                                22.75%
           售东部分公司

           中国中煤能源股份有限公司及其下属子
2                                                               2,429,718,028.27                                14.40%
           公司

3          神华销售集团华东能源有限公司                         2,145,619,587.21                                12.71%

4          江苏省天然气有限公司                                 1,166,917,762.32                                 6.91%

5          伊泰能源投资(上海)有限公司                         1,165,010,745.12                                 6.90%

合计                          --                               10,747,433,527.45                                63.67%

主要供应商其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
江苏省天然气公司为公司控股股东同一控制下的关联方企业。


3、费用

                                                                                                                单位:元

                              2018 年             2017 年             同比增减                 重大变动说明

                                                                                      煤炭销售业务增长导致相关销售费
销售费用                           2,054,154.40     1,498,314.86            37.10%
                                                                                      用增长

管理费用                     532,127,489.43       499,436,030.12              6.55%

财务费用                     765,718,893.54       665,814,244.93            15.00%


4、研发投入

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                       20
                                                                         江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


5、现金流

                                                                                                           单位:元

            项目                     2018 年                        2017 年                    同比增减

经营活动现金流入小计                  25,651,503,640.22              23,527,386,381.62                       9.03%

经营活动现金流出小计                  22,605,488,489.71              20,266,373,739.12                      11.54%

经营活动产生的现金流量净
                                           3,046,015,150.51           3,261,012,642.50                      -6.59%


投资活动现金流入小计                  17,964,862,560.31               9,336,755,701.89                      92.41%

投资活动现金流出小计                  24,582,952,004.96              12,289,953,198.40                     100.02%

投资活动产生的现金流量净
                                          -6,618,089,444.65           -2,953,197,496.51                   -124.10%


筹资活动现金流入小计                      18,451,081,117.25          11,765,186,208.29                      56.83%

筹资活动现金流出小计                  14,865,366,786.25              11,466,557,215.78                      29.64%

筹资活动产生的现金流量净
                                           3,585,714,331.00             298,628,992.51                    1,100.73%


现金及现金等价物净增加额                     13,742,208.13              606,363,483.95                     -97.73%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
投资活动现金流入上升系本期投资信托产品增加;
投资活动现金流出上升系本期江苏信托支付利安人寿股权收购款引起;
投资活动产生的现金流量净额下降主要系本期江苏信托支付利安人寿股权收购款引起;
筹资活动现金流入上升系本期非公开发行股票募集资金到位;
筹资活动现金流出上升系本期归还借款金额增加;
筹资活动产生的现金流量净额上升主要系本期非公开发行股票募集资金到位;
受上述因素综合影响,本报告期现金及现金等价物净增加额下降。


报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位:元

                           金额             占利润总额比例          形成原因说明            是否具有可持续性

                                                              主要系江苏信托对联营企业
投资收益               1,181,962,029.20                29.66% 江苏银行权益法核算的长期 是
                                                              股权投资收益形成。



                                                                                                                  21
                                                                             江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                                                             公司每年根据《企业会计准
                                                                  主要系公司计提的应收账款
资产减值                   -38,352,631.98                -0.96%                              则》及公司会计政策,确认
                                                                  及其他应收款坏账准备。
                                                                                             资产减值情况。

                                                                  主要系公司当期清理往来款
                                                                  及对联营企业江苏银行股份
                                                                  有限公司投资成本小于取得
营业外收入                 121,640,631.36                3.05%                               否
                                                                  投资时应享有被投资单位可
                                                                  辨认净资产公允价值产生的
                                                                  收益。

                                                                  主要系公司报废非流动资产
营业外支出                  98,734,496.74                2.48%                               否
                                                                  产生的损失。

                                                                  主要系公司将与日常活动相
其他收益                    23,130,616.26                0.58% 关的政府补助计入其他收        是
                                                                  益。


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                 单位:元

                       2018 年末                      2017 年末

                                 占总资产比                    占总资产比 比重增减                重大变动说明
                   金额                           金额
                                     例                            例

               3,612,241,801.                 3,579,015,517.
货币资金                              6.73%                          7.81%   -1.08%
                           14                            02

               1,690,442,832.                 1,650,209,436.
应收账款                              3.15%                          3.60%   -0.45%
                           32                            62

               943,555,251.7
存货                                  1.76% 695,621,212.06           1.52%   0.24%
                            2

               8,396,228,532.                 7,157,244,963.
长期股权投资                         15.65%                         15.63%   0.02%
                           75                            69

               23,841,955,63                  24,431,379,077
固定资产                             44.44%                         53.34%   -8.90%
                          7.22                           .03

               379,029,563.8
在建工程                              0.71% 557,319,869.89           1.22%   -0.51%
                            1

               11,137,000,00                  8,011,000,000.
短期借款                             20.76%                         17.49%   3.27%
                          0.00                           00

               3,905,900,680.                 4,915,629,163.
长期借款                              7.28%                         10.73%   -3.45%
                           12                            66




                                                                                                                       22
                                                                                  江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位:元

                                                  计入权益的累
                                   本期公允价值                    本期计提的减
       项目          期初数                       计公允价值变                    本期购买金额 本期出售金额       期末数
                                     变动损益                           值
                                                       动

金融资产

可供出售金融      2,383,853,490.                                                  10,595,972,174 7,412,046,543. 5,572,226,27
                                                  17,495,890.41
资产                          07                                                             .82            53          6.83

                  2,383,853,490.                                                  10,595,972,174 7,412,046,543. 5,572,226,27
金融资产小计                                      17,495,890.41
                              07                                                             .82            53          6.83

                  2,383,853,490.                                                  10,595,972,174 7,412,046,543. 5,572,226,27
上述合计                                          17,495,890.41
                              07                                                             .82            53          6.83

金融负债                   0.00                             0.00                           0.00           0.00          0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况

       所有权或使用权受到限制的资产
           项目                    期末账面价值        主体账簿                     受限制的原因
货币资金                               34,808,735.74
  其他货币资金                         34,808,735.74                          住房维修基金和保函保证金
应收账款                              477,490,963.71
   应收账款[注1]                      188,652,684.84   靖江发电              为公司售后回租提供质押保证
   应收账款[注2]                       73,923,805.17   淮阴发电                为公司借款提供质押保证
   应收账款[注3]                      214,914,473.70   协联燃气          为公司接受委托贷款提供质押保证
固定资产                            2,496,880,719.66
   机器设备                           825,865,204.69   新海发电                       售后回租
   机器设备                         1,671,015,514.97   靖江发电                       售后回租

        [注1]公司子公司江苏国信靖江发电有限公司在交银金融租赁有限责任公司办理了本金为8亿元的售后回租,期限为

  2015年6月至2025年6月,并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益质押给了交银金融租赁有限责

  任公司。截止2018年12月31日,借款余额为5.2亿元。

        江苏省国信集团有限公司向公司子公司江苏国信靖江发电有限公司委托贷款2.5亿元,期限为2017年12月1日至2020年

  11月30日,并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益向江苏省国信集团有限公司提供质押担保。

  截止2018年12月31日,借款余额为2.5亿元。

        江苏省国信集团有限公司向公司子公司江苏国信靖江发电有限公司委托贷款0.7亿元,期限为2018年7月9日至2021年


                                                                                                                           23
                                                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


  07月8日,并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益向江苏省国信集团有限公司提供质押担保。

  截止2018年12月31日,借款余额为0.7亿元。

          [注2]公司子公司江苏淮阴发电有限责任公司之子公司江苏国信淮安燃气发电有限责任公司向国家开发银行股份有

  限公司江苏省分行的借款6.3亿元,由江苏国信淮安燃气发电有限责任公司以其合法享有可以出质的应收账款,即江苏国

  信淮安2*180MW级燃机热电联产工程项目建成后,江苏国信淮安燃气发电有限责任公司享有的电费收益权、热费收费权

  及其项下全部权益和收益提供质押担保。截止2018年12月31日,借款余额为1.4亿元。

          [注3]江苏省国信集团有限公司向公司子公司江苏国信协联燃气热电有限公司委托贷款6.5亿元,由江苏国信协联燃气

  热电有限公司以其依法享有并可以出质的应收账款,即在江苏国信协联燃气热电有限公司工程项目建成后享有的按贷款比

  例形成的电站租赁费收入及其项下全部收益提供质押担保。截止2018年12月31日,借款余额为2.5亿元。


五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

            报告期投资额(元)                         上年同期投资额(元)                                变动幅度

                          6,173,261,886.02                             2,135,721,186.88                                      189.05%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位:元

                                                                                截至
                                                                                资产
被投资                                                                          负债                                 披露日 披露索
           主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                   投资期 产品类             预计   本期投 是否涉
公司名                                                 合作方                   表日                                 期(如 引(如
             务      式      额       例          源              限     型               收益   资盈亏         诉
     称                                                                         的进                                  有)      有)
                                                                                展情
                                                                                 况

           电力供                                      中煤平                                                                 http://st
           应、购                                      朔集团                                                                 atic.cni
           售电;                                      有限公                                                                 nfo.com
苏晋能
           煤炭燃          102,00                      司、大          其他有                                        2018 年 .cn/final
源控股                                       自有资                             已完     -300,0 -270,31
           料及天 新设     0,000.0 51.00%              同煤矿 长期     限责任                              否        10 月 12 page/20
有限公                                       金                                 成          00      6.35
           然气贸                 0                    集团有          公司                                          日       18-10-1

           易;煤                                      限责任                                                                 2/12054
           矿等能                                      公司、                                                                 93494.P
           源项目                                      山西神                                                                 DF



                                                                                                                                         24
                                                                                                江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


        投资业                                              头发电
        务和咨                                              有限责
        询业务                                              任公
                                                            司、山
                                                            西阳光
                                                            发电有
                                                            限责任
                                                            公司

                             102,00
                                                                                                  -300,0 -270,31
合计       --        --     0,000.0     --          --        --        --      --         --                         --         --            --
                                                                                                     00     6.35
                                   0


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                         单位:元

                                                    计入权益的累
                    初始投资       本期公允价                           报告期内购入 报告期内售 累计投资收
    资产类别                                        计公允价值变                                                      期末金额         资金来源
                      成本         值变动损益                                金额           出金额         益
                                                            动

                    275,817,89                                                             8,672,486.7 -2,048,897. 288,745,864
股票                                         0.00 12,927,965.83 280,385,597.58                                                        自有资金
                            8.46                                                                     6          28              .29

                    5,278,912,                                          10,315,586,577 7,403,374,0 170,091,735 5,283,480,4
信托产品                                     0.00        4,567,924.58                                                                 自有资金
                          487.96                                                     .24         56.77          .61        12.54

                    5,554,730,                                          10,595,972,174 7,412,046,5 168,042,838 5,572,226,2
合计                                         0.00 17,495,890.41                                                                           --
                          386.42                                                     .82         43.53          .33        76.83


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                       单位:万元

                                                                     报告期内 累计变更 累计变更                        尚未使用
                                       本期已使 已累计使                                                  尚未使用                     闲置两年
                          募集资金                                   变更用途 用途的募 用途的募                        募集资金
募集年份 募集方式                      用募集资 用募集资                                                  募集资金                     以上募集
                            总额                                     的募集资 集资金总 集资金总                        用途及去
                                       金总额            金总额                                             总额                       资金金额
                                                                     金总额          额          额比例                    向


                                                                                                                                                    25
                                                                                         江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


           非公开发
2018                       400,000    400,000     400,000              0            0       0.00%          0无                          0
           行股票

合计           --          400,000    400,000     400,000              0            0       0.00%          0        --                  0

                                                  募集资金总体使用情况说明

经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2213 号) 核
准,江苏国信股份有限公司(以下简称 “公司 ”或 “本公司 ”) 非公开发行 524,934,381 股新股,股票发行价格为 7.62 元
/股。 本次非公开发行股票募集资金总额为 3,999,999,983.22 元,扣除各项发行费用 39,000,000.00 元后,募集资金净额为
3,960,999,983.22 元。2018 年 6 月 26 日,公司将募集资金净额 3,960,999,983.22 元转账至江苏信托在中国建设银行股份
有限公司江苏省分行直属支行(以下简称“建设银行”)开立的募集资金专项账户 32050188143600000308 中,完成了对江
苏信托的增资。 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)就公司完成对江苏信托增资事宜出具了《验资报告》(天衡验资(2018)
00054 号)。其后,江苏信托已于 2018 年 6 月 28 日将募集资金 3,960,999,983.22 元从其在建设银行开立的募集资金专
项账户中全部提取。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              单位:万元

                      是否已变                                                   截至期末 项目达到                            项目可行
                                 募集资金 调整后投                    截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募     更项目                              本报告期              投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                                 承诺投资 资总额                      累计投入                         实现的效
       资金投向       (含部分                              投入金额               (3)=     用状态日               预计效益 生重大变
                                     总额        (1)                  金额(2)                             益
                       变更)                                                      (2)/(1)        期                                化

承诺投资项目

                                                                                            2018 年
增资江苏信托          否             396,099    396,099     396,099    396,099 100.00% 06 月 26                0 不适用       否
                                                                                            日

承诺投资项目小计            --       396,099    396,099     396,099    396,099      --           --            0         --        --

超募资金投向

不适用                否                    0          0          0          0     0.00%                       0 不适用       否

合计                        --       396,099    396,099     396,099    396,099      --           --            0         --        --

未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
(分具体项目)

项目可行性发生重大
                      不适用
变化的情况说明

超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况

                      不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况



                                                                                                                                        26
                                                                              江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                        不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况

用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况

项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金
                        不适用
用途及去向

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                 单位:元

    公司名称        公司类型     主要业务    注册资本      总资产       净资产       营业收入     营业利润     净利润

江苏省国际信托                              3,760,336,61 20,644,422,2 17,790,804,8 2,270,190,30 2,135,746,80 1,857,408,96
                    子公司     信托业务
有限责任公司                                1.82                19.32        20.65         2.76         5.27         9.84

注:上表中江苏信托数据为金融行业报表口径。


                                                                                                                        27
                                                                      江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

               公司名称                报告期内取得和处置子公司方式          对整体生产经营和业绩的影响

                                                                         本次对外投资,可以优化公司战略布局,
                                                                         拓展业务发展区域,提高公司的可持续
                                                                         发展能力和综合竞争实力。同时能够充
                                                                         分发挥合资各方的优势,在符合中国法
苏晋能源控股有限公司               投资设立                              律法规和能源政策的前提下,按照江苏
                                                                         省和山西省能源发展规划,控股雁淮直
                                                                         流配套电源点项目,扩大两省在能源经
                                                                         济领域合作,为股东各方取得合理的投
                                                                         资回报。

主要控股参股公司情况说明
上述子公司数据均取自各子公司审计报告报表数据。


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

     (一)行业格局和趋势

     1、信托行业

     2018年以来,监管部门持续加强对通道业务的监管,推动金融去杠杆,信托通道业务规模明显减少。

基于当前的宏观经济环境和监管环境,我国信托行业正在从高度依赖政府平台类企业融资与牌照通道套利

的增长模式向回归信托本源、服务实体经济、强调主动管理能力的方向转变,业务结构将逐步优化。2019

年,监管政策的持续收紧将为信托行业未来的发展带来挑战,在新的监管环境下,原信托业务结构中占比

较高的通道业务将进一步萎缩,从而带动信托资产规模继续收缩。此外,去杠杆政策产生的金融市场流动

性问题,将加大信托公司获得同业资金的难度。但从长期来看,新的外部环境有助于提升信托行业资产管

理能力和风险防控意识,将加快信托行业转型速度,促进信托行业健康稳健发展,在未来一段时间内信托

行业信用水平将保持稳定。

     2、能源行业

     (1)火电装机比重下降,发电利用小时下滑。近年来,受煤电停建、缓建政策影响,火力发电装机

容量增速将得到一定遏制。此外,受环保、电源结构调整等政策影响,尤其随着非化石能源的不断发展,

火电发电量占比呈下降趋势,预计未来占比将进一步降低。但受我国资源禀赋、能源结构、历史电力装机

布局等因素影响,国内电源结构仍将以火电为主。

                                                                                                           28
                                                             江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


    (2)电力体制改革推进,市场竞争压力加大。随着新一轮电改的加快推进以及江苏省售电改革的深

入实施,2019年江苏电力体制改革将步入全面加速、纵深推进、落地见效阶段,江苏省平台竞价、挂牌交

易以及下一步现货市场全面推广,煤电企业的竞争更加激烈。

    (3)煤炭价格将呈现阶段性松动。受国内经济增速趋缓、政府加大高耗能产业调控、煤炭需求整体

下降等影响,2019年煤炭市场走势存在承压下行的可能。加之蒙华铁路开通、秦港搬迁、煤炭先进产能释

放等因素,都对2019年煤炭市场走势产生较大影响,预计2019年煤炭价格将较2018年有所下降,有利于发

电企业控制煤炭成本。

    (二)公司发展战略

    公司将顺应新时代国家经济发展总体趋势,贯彻新发展理念,坚定公司的战略定位和业务发展方向,

紧紧围绕“高质量发展”的工作要求,信托业务加快金融创新和服务实体经济的转型发展,积极拓展信托业

务品种,严格把控和化解风险,努力取得更好的经营业绩;能源板块依托管理创新和技术创新,全面开展

成本领先行动,深入挖潜增效,提高核心竞争力和可持续盈利能力。

    1、信托业务加快转型升级

    在强监管、去通道、破刚兑的大环境下,江苏信托将在合规的前提下,以服务实体经济为宗旨,在货

币市场、资本市场和实业投资领域为客户提供定制化的服务和产品,提升产品的研发能力,提升主动管理

能力和主动管理类产品规模,推动公司业务模式、盈利模式转型。

    第一,江苏信托以转型发展为主线,拓展信托业务品种。2019年,江苏信托将进一步盘活存量,做优

增量,着力增强产品设计能力、投管能力,着力提升产品专业化、服务综合化水平,进一步优化业务结构。

加大证券信托、消费金融、家族信托、房地产信托等创新信托业务力度,加快异地展业步伐,拓展信托业

务规模,着力提升主动管理信托规模。

    第二,江苏信托以做优做强为导向,持续做好固有资产配置。进一步做好金融股权投资管理,积极拓

展资本市场业务,寻找新的投资机会,做好自有资金股票投资和基金专户投后管理工作。扩大固有资产投

资范围,运用私募股权、创业投资基金管理人等资质,在优质Pre-IPO等项目上寻找投资机会。

    第三,江苏信托以改革创新为动力,持续深化机制改革。对标国内外一流信托机构,总结改革经验,

进一步深化薪酬机制、人才引进、团队建设等市场化改革,不断激发公司内生增长活力。以信息化建设为

支撑,实现管理和营销能力提升,加快推进“网上信托”建设,形成线上、线下综合服务平台,不断提升

现代金融服务水平。

    2、能源企业加快提质增效

    第一,积极抢抓国家能源产业政策机遇,稳步推进重大能源发展项目。落实国家能源战略和部署要求,

进一步加强江苏省和山西省能源经济领域合作,做好苏晋能源控股项目运营管理。充分借鉴苏晋项目的合

                                                                                                  29
                                                            江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


作模式和成功经验,加快“走出去”步伐,进一步优化公司战略布局,拓展能源业务发展区域。

    第二,顺应能源产业发展方向,着力优化盘活能源存量资产。通过技术革新、节能技术改造、超低排

放改造等手段,不断提升现役机组能效水平和环保水平。加快构建能源清洁、低碳、高效、可持续的现代

能源体系,加快发展燃机等清洁能源,建立清洁能源产业优势。

    第三,综合研判经营形势,提升可持续盈利能力。积极研究江苏电改政策,深入开展市场调研,部署

推进售电公司等相关工作,延伸增值服务,提高客户稳定性和粘性度,积极抢占发展先机。发挥集采平台

等资源优势,全面加强煤炭成本控制,深入推进挖潜增效,不断提高公司的可持续发展能力和综合竞争实

力。

       (三)2019年度经营计划

    重点做好以下工作:

    1、聚焦经营指标,层层落实责任制。紧紧围绕公司年度经营目标内容,将各项经营指标分解落实至

各控股公司,加强经营目标的跟踪管理,确保各项目标进度始终可控在控。准确把握政策动向,加强经营

形势的预测分析,做好月度、季度定期经营分析工作。采取有效对策,根据市场变化适时调整经营策略,

全力推进各项经营管理工作。

    2、强化经营管理,全面提升业绩。2019年,信托公司在确保合法合规、严控风险的前提下,主动适

应监管要求,积极推进业务创新和转型,优化、巩固政府平台融资业务,加快推进信托业务向多元化、市

场化转型,提升主动管理能力;推动房地产信托、家族信托、消费金融、标准化净值产品、信保合作业务、

定制化主动管理业务、资本市场业务等业务发展。能源板块着力加强电量市场的营销,加强电改政策研究,

大力拓展售电市场,整合系统内的电力资源,全力拓展热力、检修维护等市场,增加热力、粉煤灰、石膏

等非电业务收入,着力打造综合能源的提供商和服务商;积极争取长协煤炭资源,统筹北方港、进口煤等

煤炭采购,组织好经济煤种的掺配掺烧,全力控制燃料成本;多维度、多渠道挖潜增效,压缩管理费用,

不断提升能源企业盈利能力。

    3、抢抓发展机遇,深化改革创新。2019年信托公司要积极利用利安人寿等股权资源,促进信托与保

险的深度融合,提升利安人寿经营业绩;抓住市场化改革的有利机遇,破除体制机制障碍,发挥市场化激

励考核的导向作用,充分释放各类潜能,继续招聘优秀人才,建立市场化专业化队伍;继续推进异地展业,

搭建新的业务团队,加大产品销售力度,开拓省外信托业务。扎实推进苏晋能源控股公司相关项目,开展

雁淮直流电量组织等工作,尽快发挥经济效益和社会效益。有序推进国信靖江燃机、秦港物流二期、电厂

供热改造工程等重点项目实施工作。

    4、强化安全管理,夯实安全基础。坚持依法治安,强化“红线意识”,落实安全责任;健全安全管理机

制,加强隐患排查治理,提升事故防控能力;推进安全生产标准化管理,健全三级安全管控体系,打造本

                                                                                                 30
                                                           江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


质安全型企业;进一步强化设备管理、运行管理、技术管理,提升设备运行的安全性、经济性和可靠性。

    5、坚持规范运营,提升管理水平。按照建立现代企业制度和资本市场运行规则要求,加强合规运营,

健全内控体系和全面风险管理体系。加强公司治理,优化管理流程,规范日常经营和重大事项决策程序,

加强业务培训,推进信息化建设,不断提升公司整体运营管理水平。

    (四)公司面临的风险和应对措施

    1、能源行业:

    (1)煤炭市场风险

    2018年以来,煤炭供应持续偏紧,煤价总体维持高位运行,给公司燃料成本的控制带来很大困难。随

着供求关系的转换以及政府加大宏观调控、加快先进产能释放,预计2019年煤炭市场总体保持平稳、煤价

呈现“前高后低”的运行态势,但仍存在不确定因素,公司将密切跟踪国家政策及煤炭市场的变化,发挥

煤炭集采优势,加强与大型煤企合作,不断开辟新的采购渠道,提升集中度和市场议价能力,强化全过程、

全链条管理,全力以赴控制燃料成本。

    (2)电力市场风险

    由于电力体制改革尤其售电侧改革的深入实施,煤电企业市场电量份额逐步增加,公司平均上网电价

有所降低,另外江苏省区外来电份额加大,机组利用小时数可能下降,公司营业收入和利润总额存在下滑

的风险。公司将加强电力营销管理,密切跟踪国家政策和电力市场改革情况,深入研判市场形势,加强售

电市场拓展,利用自身资源优势延伸增值服务,提升机组深度调峰、辅助服务等差异化竞争能力,全力防

控电力市场风险。

    (3)环保政策风险

    国家日趋严格的环保政策以及江苏省“263”减排行动计划,对发电企业大气、废水等污染物排放提

出更高标准和要求,发电企业必须严格按照排污许可证要求,对废水处理设施进行改造升级,加强运行维

护管理,保证废水处理达到标准要求。公司积极响应国家环保政策,以国企的责任担当,加大环保资金投

入,大力推进燃煤机组节能环保、增容提效等改造,加强环保设施运行管理,实现达标排放。

    2、信托行业:

    近年来国家金融政策不断调整,金融监管更加规范,在强监管、去通道、破刚兑的大环境下,严控地

方政府负债规模,要求融资平台业务与政府信用脱钩,持续加大对同业、理财以及影子银行监管力度等,

对信托展业产生了一定影响。面临不断变化的外部环境,公司将继续巩固自身在风控体系建设方面的独特

优势,严守合规经营底线,全方位、全过程、动态化履行好受托人职责,及时防范化解风险,保障公司持

续稳健发展。

    (1)市场风险

                                                                                                31
                                                                江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


     经济下行压力加大、国际市场的波动及冲击依然较大,货币市场、资本市场和实体产业市场将面临一

定的挑战,这将对信托业务开展带来影响。对此,公司将加强内部控制和各部门的规范化运作力度,加强

市场分析,优化产品设计,采取研究、决策、操作、评价相互制衡的机制,全面防控市场风险。

     (2)操作风险

     由于内部程序、人员、系统的不完善或失误以及外部因素造成直接或间接损失的风险。公司不断完善

内部控制制度,在项目管理中推行AB角制度,定期对计算机信息系统进行维护和升级,消除风险隐患。对

所有存续信托项目进行统一、集中的后续管理,进一步防范操作风险。

     (3)信用风险

     交易对手由于受大环境及自身决策运营失误等而出现信用违约等风险。公司制定了信用风险管理制度,

重点完善公司尽职调查制度,持续关注交易对手的资信状况、履约能力及其变化,并及时采取相应措施。

     (4)其他风险

     公司面临的其他风险包括政策风险、法律风险、经营风险和道德风险。公司严格依法合规经营,认真

落实监管部门的窗口指导意见,把好守法合规经营关,降低经营过程中的法律、政策风险。通过健全公司

法人治理结构,明确各层次、各部门的职责,提高管理团队与员工的专业水准。公司建立良好诚信的企业

文化,注重维护委托人、受益人的利益,并对违反公司管理规定、企业文化和损害委托人、受益人利益的

行为追究责任。


十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

        接待时间             接待方式            接待对象类型                调研的基本情况索引

                                                                    本次调研详细情况公司已按照相关规
                                                                    定,于 2018 年 6 月 11 日披露在深交所
                                                                    互动易公司专网
2018 年 06 月 08 日   实地调研            机构                      (http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002
                                                                    608/index.html),详见"投资者关系"栏
                                                                    目《江苏国信:2018 年 6 月 8 日投资
                                                                    者关系活动记录表》

                                                                    本次调研详细情况公司已按照相关规
                                                                    定,于 2018 年 7 月 4 日披露在深交所
2018 年 07 月 03 日   实地调研            机构                      互动易公司专网
                                                                    (http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002
                                                                    608/index.html),详见"投资者关系"栏



                                                                                                          32
                                        江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                            目《江苏国信:2018 年 7 月 3 日投资
                                            者关系活动记录表》

                                            本次调研详细情况公司已按照相关规
                                            定,于 2018 年 7 月 17 日披露在深交所
                                            互动易公司专网
2018 年 07 月 16 日   实地调研   机构       (http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002
                                            608/index.html),详见"投资者关系"栏
                                            目《江苏国信:2018 年 7 月 16 日投资
                                            者关系活动记录表》

                                            本次调研详细情况公司已按照相关规
                                            定,于 2018 年 8 月 29 日披露在深交所
                                            互动易公司专网
2018 年 08 月 28 日   实地调研   机构       (http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002
                                            608/index.html),详见"投资者关系"栏
                                            目《江苏国信:2018 年 8 月 28 日投资
                                            者关系活动记录表》

                                            本次调研详细情况公司已按照相关规
                                            定,于 2018 年 11 月 2 日披露在深交所
                                            互动易公司专网
2018 年 11 月 01 日   实地调研   机构       (http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002
                                            608/index.html),详见"投资者关系"栏
                                            目《江苏国信:2018 年 11 月 1 日投资
                                            者关系活动记录表》

                                            本次调研详细情况公司已按照相关规
                                            定,于 2018 年 11 月 16 日披露在深交
                                            所互动易公司专网
2018 年 11 月 15 日   实地调研   机构       (http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002
                                            608/index.html),详见"投资者关系"栏
                                            目《江苏国信:2018 年 11 月 15 日投
                                            资者关系活动记录表》

                                            本次调研详细情况公司已按照相关规
                                            定,于 2018 年 11 月 26 日披露在深交
                                            所互动易公司专网
2018 年 11 月 23 日   实地调研   机构       (http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002
                                            608/index.html),详见"投资者关系"栏
                                            目《江苏国信:2018 年 11 月 23 日投
                                            资者关系活动记录表》




                                                                                  33
                                                                                   江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                                  第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况

    2018年度,公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
    2017年度,公司不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
    2016年度,公司不派发现金红利,不送红股。公司重整计划中,以公司当时总股本374,850,000股为基
数,按每10股转增13.870379股的比例实施资本公积转增股本。该转增股票不向原股东分配,全部由管理人
根据重整计划进行分配和处置。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                                       单位:元

                                                                                                                  现金分红总额
                                                  现金分红金额                    以其他方式现
                                 分红年度合并                                                                      (含其他方
                                                  占合并报表中      以其他方式    金分红金额占
                                 报表中归属于                                                    现金分红总额 式)占合并报
               现金分红金额                       归属于上市公      (如回购股    合并报表中归
  分红年度                       上市公司普通                                                    (含其他方       表中归属于上
                    (含税)                      司普通股股东 份)现金分红 属于上市公司
                                 股股东的净利                                                       式)          市公司普通股
                                                  的净利润的比        的金额      普通股股东的
                                      润                                                                          股东的净利润
                                                       率                         净利润的比例
                                                                                                                     的比率

                                 2,556,095,144.
2018 年                   0.00                              0.00%          0.00          0.00%             0.00          0.00%
                                            25

                                 2,179,673,043.
2017 年                   0.00                              0.00%          0.00          0.00%             0.00          0.00%
                                            73

                                 1,077,562,608.
2016 年                   0.00                              0.00%          0.00          0.00%             0.00          0.00%
                                            35

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案情况

□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。




                                                                                                                                34
                                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

             承诺事由              承诺方      承诺类型     承诺内容        承诺时间       承诺期限    履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺

                                                           舜天集团和
                                                           舜天机械承
                                                           诺上市公司、
                                                           国信集团承
                                                           诺上市公司
                                                           与本次重组
                                                           标的在本次
                                                           重组前一直
                                                           在人员、资
                                                           产、财务、机
                                                           构及业务等
                                                           方面与承诺
                                                           方及其控制
                                                           的其他企业
                                                           完全分开,双
                                 国信集团、舜 关于保证上   方的人员、资
                                                                          2016 年 11 月
资产重组时所作承诺               天机械、舜天 市公司独立   产、财务、机                   长期        正在履行
                                                                          15 日
                                 集团        性            构及业务独
                                                           立,不存在混
                                                           同情况。舜天
                                                           集团和舜天
                                                           机械承诺本
                                                           次重组完成
                                                           后,保证上市
                                                           公司在人员、
                                                           资产、财务、
                                                           机构及业务
                                                           方面继续与
                                                           其及其控制
                                                           的其他企业
                                                           完全分开,保
                                                           持上市公司
                                                           在人员、资


                                                                                                                  35
              江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


产、财务、机
构及业务方
面的独立性,
国信集团承
诺本次重组
完成后,其及
其控制的其
他企业不会
利用上市公
司股东的身
份影响上市
公司独立性,
并尽可能保
证上市公司
在业务、资
产、机构、人
员、财务的独
立性,具体如
下:1、人员
独立(1)保
证上市公司
的总经理、副
总经理、财务
总监、董事会
秘书等高级
管理人员均
专职在上市
公司任职并
领取薪酬,不
在承诺方及
其控制的其
他企业担任
除董事以外
的职务。(2)
保证上市公
司的劳动、人
事及工资管
理与承诺方
及其控制的
其他企业之
间完全独立。
(3)承诺方
及其控制的
企业向上市


                                                   36
              江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


公司推荐董
事、监事、总
经理等高级
管理人员人
选均通过合
法程序进行,
不干预上市
公司董事会
和股东大会
行使职权作
出人事任免
决定。2、资
产独立(1)
保证上市公
司具有与经
营有关的业
务体系和相
关的独立完
整的资产。
(2)保证承
诺方及其控
制的其他企
业不以任何
方式占用上
市公司的资
金、资产;不
以上市公司
的资产为承
诺方及其控
制的其他企
业的债务提
供担保。3、
财务独立(1)
保证上市公
司建立独立
的财务部门
和独立的财
务核算体系,
具有规范、独
立的财务会
计制度。(2)
保证上市公
司独立在银
行开户,不与


                                                   37
              江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


承诺方及其
控制的其他
企业共用银
行账户。(3)
保证上市公
司的财务人
员不在承诺
方及其控制
的其他企业
兼职。(4)保
证上市公司
依法独立纳
税。(5)保证
上市公司能
够独立作出
财务决策,承
诺方不违法
干预上市公
司的资金使
用。4、机构
独立(1)保
证上市公司
建立健全股
份公司法人
治理结构,拥
有独立、完整
的组织机构。
(2)保证上
市公司的股
东大会、董事
会、独立董
事、监事会、
总经理等依
照法律、法规
和公司章程
独立行使职
权。(3)保证
承诺方及其
控制的其他
企业与上市
公司之间不
产生机构混
同的情形。5、
业务独立(1)


                                                   38
              江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


保证上市公
司的业务独
立于承诺方
及其控制的
其他企业。
(2)保证上
市公司拥有
独立开展经
营活动的资
产、人员、资
质和能力,具
有面向市场
独立自主持
续经营的能
力。(3)保证
承诺方除通
过行使股东
权利之外,不
对上市公司
的业务活动
进行干预。
(4)承诺方
保证履行《关
于避免同业
竞争的承诺
函》中关于避
免同业竞争
的承诺;(5)
保证尽量减
少承诺方及
其控制的其
他企业与上
市公司的关
联交易;在进
行确有必要
且无法避免
的关联交易
时,保证按市
场化原则和
公允价格进
行公平操作,
并按相关法
律法规以及
规范性文件


                                                   39
                                    江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                      的规定履行
                      交易程序及
                      信息披露义
                      务。

                      1、国信集团
                      通过本次收
                      购所获得的
                      上市公司新
                      增股份,自本
                      次股份发行
                      结束之日起
                      36 个月内将
                      不以任何方
                      式进行转让,
                      包括但不限
                      于通过证券
                      市场公开转
                      让或通过协
                      议方式转让,
                      也不委托他
                      人管理其持
                      有的上市公
                      司股份。2、
                      本次收购完     2016 年 11 月
国信集团   股份锁定                                           正在履行
                      成后 6 个月    15 日
                      内如上市公
                      司股票连续
                      20 个交易日
                      的收盘价低
                      于本次发行
                      价,或者交易
                      完成后 6 个
                      月期末收盘
                      价低于本次
                      发行价的,则
                      本公司通过
                      本次收购取
                      得的上市公
                      司股份锁定
                      期自动延长 6
                      个月(若上述
                      期间上市公
                      司发生派发
                      股利、送红


                                                                         40
               江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


股、转增股本
或配股等除
息、除权行为
的,则前述发
行价以经除
息、除权等因
素调整后的
价格计算)。
3、如本次交
易因涉嫌所
提供或披露
的信息存在
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏,
被司法机关
立案侦查或
者被中国证
监会立案调
查的,在案件
调查结论明
确以前,国信
集团不转让
在上市公司
拥有权益的
股份。4、国
信集团通过
本次收购取
得的上市公
司新增股份
因公司送股、
转增股本等
原因相应增
加的股份,也
应遵守上述
锁定期要求。
5、补充承诺:
(1)除根据
国有资产管
理要求需要
将国有股份
转让或无偿
划转给国信
集团控制的


                                                    41
                                       江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                        其他公司外,
                        国信集团在
                        本次交易完
                        成前持有的
                        上市公司股
                        份,在本次交
                        易过程中不
                        进行转让,自
                        本次交易完
                        成后 12 个月
                        内不进行转
                        让;本次交易
                        完成后,若上
                        述股份由于
                        舜天船舶送
                        红股、转增股
                        本等原因增
                        加股份,亦应
                        遵守上述股
                        份限售安排;
                        (2)除根据
                        国有资产管
                        理要求需要
                        将国有股份
                        转让或无偿
                        划转给国信
                        集团控制的
                        其他公司外,
                        国信集团将
                        促使国信集
                        团相关关联
                        方在本次交
                        易过程中不
                        转让其持有
                        的上市公司
                        股份,在本次
                        交易完成后
                        12 个月内不
                        转让其持有
                        的上市公司
                        股份。

                        1、关于新海
           瑕疵资产的                   2016 年 11 月
国信集团                发电、新电物                             正在履行
           说明和承诺                   15 日
                        业、秦港港务


                                                                            42
               江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


存在的未办
证房产,国信
集团承诺,本
次交易完成
后,若未能依
法取得房产
证、因产权证
书问题无法
使用上述房
屋或因上述
房屋受到行
政处罚等而
给公司造成
任何损失,国
信集团将对
公司遭受的
损失在实际
损失确定后
的 30 日内予
以全额赔偿。
2、扬州二电
目前正在使
用土地证号
为镇国用
(2008)第
6373 号、镇国
用(2008)第
6375 号的 2 宗
国有划拨用
地,扬州二电
拟于 2016 年
申请将前述 2
宗划拨土地
转为出让用
地,预计缴纳
出让金等相
关税费约
24,320.92 万
元,本次对标
的资产评估
时已按该预
计数考虑了
对评估结论
的影响。国信


                                                    43
               江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


集团承诺,将
督促并协助
扬州二电尽
快办理上述
划拨地转为
出让地的相
关手续。3、
对于扬州二
电、国信靖电
相关码头正
在办理建设
审批手续的
事宜,国信集
团承诺,本次
交易完成后,
若扬州二电、
国信靖电因
不能依法办
理码头建设
相关审批手
续、不能依法
取得相关港
口经营许可
证或因码头
建设、运营手
续瑕疵受到
主管机关行
政处罚等相
关事宜导致
公司遭受任
何损失的,国
信集团将对
公司遭受的
损失在实际
损失确定后
的 30 日内予
以全额赔偿。
4、关于标的
资产划拨土
地:本次交易
涉及的标的
资产中 7 宗划
拨土地(具体
包括射阳港


                                                    44
             江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


发电拥有的 3
宗划拨土地、
淮阴发电拥
有的 2 宗划拨
土地、扬州二
电拥有的位
于扬州开发
区八里镇的 2
宗划拨土地)
将以保留划
拨用地的形
式注入上市
公司,目前该
等划拨土地
已经取得宗
地所在地人
民政府或其
土地管理部
门出具的保
留划拨用地
批复。国信集
团承诺,本次
交易完成后,
若因未来政
策调整导致
上述划拨用
地被收回或
需要转为出
让地,国信集
团将积极配
合公司及相
关公司办理
划拨转出让
手续或采取
其他切实可
行的解决措
施,若因此导
致上市公司
或上述相关
公司遭受任
何损失或需
要承担任何
费用的,国信
集团将对上


                                                  45
                                       江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                        市公司或上
                        述相关公司
                        遭受的损失
                        和承担的费
                        用在实际损
                        失和费用确
                        定后的 30 日
                        内予以全额
                        补偿。

                        国信集团及
                        其控制的其
                        他企业不存
                        在占用标的
                        公司资金的
                        情形;本次交
                        易完成后,国
                        信集团及其
                        控制的除上
                        市公司以外
                        的其他企业
                        将不会以代
                        垫费用或其
                        他支出、代偿
                        债务等任何
                        方式占用上
                        市公司或标
           避免资金占                   2016 年 11 月
国信集团                的公司的资                      长期     正在履行
           用                           15 日
                        金,并尽最大
                        努力避免与
                        上市公司或
                        标的公司发
                        生与正常经
                        营业务无关
                        的资金往来
                        行为;若标的
                        公司因在本
                        次交易前发
                        生的资金拆
                        借行为而被
                        政府主管部
                        门处罚,国信
                        集团将对标
                        的公司因受
                        处罚所产生


                                                                            46
                                      江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                        的经济损失
                        予以全额补
                        偿,保证标的
                        公司不因此
                        遭受任何损
                        失;同时,国
                        信集团将在
                        合法权限内
                        积极督促标
                        的公司建立
                        完善的内部
                        控制制度和
                        资金管理制
                        度,并确保相
                        关制度有效
                        实施。

                        1、本次重组
                        前,国信集团
                        及其控制的
                        企业与本次
                        重组标的公
                        司之间的交
                        易定价公允、
                        合理,决策程
                        序合法、有
                        效,不存在显
                        失公平的关
                        联交易;2、
                        在本次重组
           减少和规范   完成后,国信 2016 年 11 月
国信集团                                             长期       正在履行
           关联交易     集团及其控     15 日
                        制的其他企
                        业将尽可能
                        避免和减少
                        与上市公司
                        的关联交易,
                        对于无法避
                        免或有合理
                        理由存在的
                        关联交易,国
                        信集团及其
                        控制的其他
                        企业将与上
                        市公司依法


                                                                           47
                                      江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                        签订协议,履
                        行合法程序,
                        并将按照有
                        关法律、法
                        规、其他规范
                        性文件以及
                        上市公司章
                        程等的规定,
                        依法履行相
                        关内部决策
                        批准程序并
                        及时履行信
                        息披露义务,
                        保证关联交
                        易定价公允、
                        合理,交易条
                        件公平,保证
                        不利用关联
                        交易非法转
                        移上市公司
                        的资金、利
                        润,亦不利用
                        该类交易从
                        事任何损害
                        上市公司及
                        其他股东合
                        法权益的行
                        为;3、国信
                        集团违反上
                        述承诺给上
                        市公司造成
                        损失的,将赔
                        偿上市公司
                        由此遭受的
                        损失。

                        1、本次重组
                        前,除协联能
                        源、盐城发
                        电、连云港发
           避免同业竞                  2016 年 11 月
国信集团                电外,国信集                   长期     正在履行
           争                          15 日
                        团及其控制
                        的其他企业
                        不存在从事
                        与本次重组


                                                                           48
              江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


拟注入资产
构成同业竞
争的业务的
情形;2、由
于发电业务
资质、电力建
设项目合规
问题等原因,
协联能源、盐
城发电、连云
港发电等火
力发电业务
资产目前不
具备注入上
市公司的条
件,因此国信
集团未通过
本次重组将
协联能源、盐
城发电、连云
港发电等火
力发电业务
资产与本次
重组标的资
产一并注入
上市公司。除
协联能源、盐
城发电、连云
港发电外,本
次重组完成
后,国信集团
及其控制的
其他企业不
会从事任何
与上市公司
及其下属公
司主要经营
业务构成同
业竞争的业
务或活动;3、
如国信集团
及其控制的
包括江苏国
信大丰港发


                                                   49
              江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


电有限公司
在内的其他
企业获得的
商业机会与
上市公司及
其下属公司
主营业务发
生同业竞争
或可能发生
同业竞争的,
国信集团将
立即通知上
市公司,并在
法律法规及
相关部门允
许的情况下
尽力将该商
业机会按照
公平合理条
款和条件给
予上市公司,
以避免与上
市公司及下
属公司形成
同业竞争或
潜在同业竞
争,以确保上
市公司及上
市公司其他
股东利益不
受损害;4、
如因上市公
司及其下属
公司业务发
展或延伸导
致其主营业
务与国信集
团及其控制
的其他企业
发生同业竞
争或可能发
生同业竞争,
国信集团及
其控制的其


                                                   50
               江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


他企业将视
具体情况采
取如下可行
措施以避免
与上市公司
相竞争:(1)
停止与上市
公司构成竞
争或可能构
成竞争的业
务;(2)将相
竞争的业务
及资产以公
允价格转让
给上市公司;
(3)将相竞
争的业务转
让给无关联
的第三方;
(4)其他有
利于维护上
市公司权益
的方式;5、
对于因发电
业务资质、电
力建设项目
合规问题等
原因导致无
法通过本次
重组注入上
市公司而需
由本公司暂
时保留的部
分电力资产
和业务(包括
协联能源、盐
城发电、连云
港发电拥有
的资产和业
务),本公司
承诺将积极
推动解决前
述公司在电
力业务资质、


                                                    51
             江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


电力建设项
目立项及环
保竣工验收
手续、主要土
地房产权属
证书等方面
存在的瑕疵,
以促使协联
能源、盐城发
电、连云港发
电能够尽快
满足注入上
市公司条件,
具体措施如
下:(1)本公
司将积极与
电力主管部
门沟通,协调
上述公司(包
含其下属从
事发电业务
的子公司,下
同)已投入运
营的发电机
组办理取得
《电力业务
许可证》;(2)
本公司将积
极与主管发
改委、环保部
门沟通,协调
上述公司已
投入运营的
发电项目办
理取得项目
立项批复以
及项目环保
竣工验收批
复;(3)本公
司将积极与
国土、住建等
主管部门沟
通,协调上述
公司已投入


                                                  52
              江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


运营的发电
项目用地办
理取得土地
使用权证书,
主要生产经
营用房办理
取得房屋所
有权证书。在
上述三个方
面的瑕疵规
范手续办理
完毕后的半
年内,本公司
承诺将本公
司所持上述
公司股权以
公平合理的
条款和条件
注入上市公
司;如因瑕疵
规范手续办
理进度不一
致导致协联
能源、盐城发
电、连云港发
电中部分公
司尚未满足
上述注入条
件的,不影响
本公司将已
满足上述注
入条件的公
司注入上市
公司,本公司
承诺按照上
述期限将已
满足注入条
件的公司注
入上市公司;
6、国信集团
违反上述承
诺给上市公
司造成损失
的,国信集团


                                                   53
                                           江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                            将赔偿上市
                            公司由此遭
                            受的损失。

                            除根据国有
                            资产管理要
                            求需要将国
                            有股份转让
                            或无偿划转
                            给国信集团
                            控制的其他
                            公司外,舜天
                            集团、舜天机
                            械、顺高船
                            务、顺越船
                            务、顺高造
                            船、扬州船
舜天集团、舜                厂、舜天机械
天机械、顺高                机电工程在
船务、顺越船                本次交易完
                                            2016 年 11 月
务、顺高造     股份锁定期   成前持有的                               正在履行
                                            15 日
船、扬州船                  上市公司股
厂、舜天机械                份,在本次交
机电工程                    易过程中不
                            进行转让,自
                            本次交易完
                            成后 12 个月
                            内不进行转
                            让。本次交易
                            完成后,若上
                            述股份由于
                            上市公司送
                            红股、转增股
                            本等原因增
                            加股份,亦应
                            遵守上述股
                            份限售安排。

                            1、本次资产
                            处置前,本公
                            司及本公司
舜天集团、资 减少和规范     控制的企业      2016 年 10 月
                                                                     正在履行
产经营公司     关联交易     与上市公司      25 日
                            之间不存在
                            显失公平的
                            关联交易;2、

                                                                                54
              江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


在本次资产
处置完成后,
本公司及本
公司控制的
企业将尽可
能避免和减
少与上市公
司的关联交
易,对于无法
避免或有合
理理由存在
的关联交易,
本公司及本
公司控制的
企业将与上
市公司依法
签订协议,履
行合法程序,
并将按照有
关法律、法
规、其他规范
性文件以及
上市公司章
程等的规定,
依法履行相
关内部决策
批准程序并
及时履行信
息披露义务,
保证关联交
易定价公允、
合理,交易条
件公平,保证
不利用关联
交易非法转
移上市公司
的资金、利
润,亦不利用
该类交易从
事任何损害
上市公司及
其他股东合
法权益的行
为;3、本公


                                                   55
                                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                         司违反上述
                                                         承诺给上市
                                                         公司造成损
                                                         失的,本公司
                                                         将赔偿上市
                                                         公司由此遭
                                                         受的损失。

                                                         1. 避免同业
                                                         竞争的承诺:
                                                         江苏国信资
                                                         产管理集团
                                                         有限公司、江
                                                         苏舜天国际
                                                         集团有限公
                                                         司和江苏舜
                                                         天国际集团
                                                         机械进出口
                                                         股份有限公
                                                         司承诺,其及
                                                         其参股或者
                                                         控股的公司
                                                         或者企业(附
                                                         属公司或者
                                                         附属企业),
                               国信集团、舜 关于避免同   在今后的任
                                                                         2011 年 07 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 天集团、舜天 业竞争的承   何时间不会                      长期     正在履行
                                                                         26 日
                               机械         诺           以任何方式
                                                         (包括但不
                                                         限于自营、合
                                                         资或联营)参
                                                         与或进行与
                                                         上市公司主
                                                         营业务存在
                                                         竞争的业务
                                                         活动。若有可
                                                         能会与公司
                                                         生产经营构
                                                         成竞争的业
                                                         务,则将商业
                                                         机会让予上
                                                         市公司。舜天
                                                         集团、舜天机
                                                         械和国信集
                                                         团将严格按


                                                                                                             56
                                           江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                            照相关法律
                            法规以及公
                            司的公司章
                            程规定,保障
                            独立经营、自
                            主决策、公平
                            交易。

                            2. 关于关联
                            交易的承诺:
                            江苏国信资
                            产管理集团
                            有限公司、江
                            苏舜天国际
                            集团有限公
                            司和江苏舜
                            天国际集团
                            机械进出口
                            股份有限公
                            司承诺,其以
                            及其所有参
                            股、控股公司
                            或者企业(除
国信集团、舜                与公司合资
               关于关联交                   2011 年 07 月
天集团、舜天                或者合作且                      长期           正在履行
               易的承诺                     26 日
机械                        由上市公司
                            控股的以外)
                            今后原则上
                            不与上市公
                            司发生关联
                            交易,若有无
                            法避免的关
                            联交易,则按
                            正常的商业
                            条件和国家
                            有关法律法
                            规、《公司章
                            程》的规定履
                            行有关程序
                            进行,保证公
                            平交易。

                            自江苏国信
华侨城资本、
               股份限售承   股份有限公      2018 年 06 月 2019 年 6 月 5
国调基金、中                                                               正在履行
               诺           司本次非公      06 日           日
江国际集团、
                            开发行的股

                                                                                      57
                                     江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


建信基金              票上市之日
                      起 12 月内,
                      不转让本公
                      司所认购的
                      股份。

                      国信集团作
                      为公司的控
                      股股东,为确
                      保公司本次
                      发行摊薄即
                      期回报事项
                      的填补回报
                      措施能够得
                      到切实履行,
                      根据《国务院
                      关于进一步
                      促进资本市
                      场健康发展
                      的若干意见》
                      (国发
                      [2014]17 号)、
                      《关于进一
                      步加强资本
                      市场中小投
                                      2017 年 04 月 2019 年 6 月 5
国信集团   其他承诺   资者合法权                                     正在履行
                                      19 日         日
                      益保护工作
                      的意见》(国
                      办发
                      [2013]110 号)
                      以及中国证
                      券监督管理
                      委员会《关于
                      首发及再融
                      资、重大资产
                      重组摊薄即
                      期回报有关
                      事项的指导
                      意见》(中国
                      证券监督管
                      理委员会
                      [2015]31 号)
                      等有关法律、
                      法规和规范
                      性文件的规


                                                                                58
             江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


定,承诺如
下:1.本公司
承诺不越权
干预公司经
营管理活动,
不侵占公司
利益;2.切实
履行对公司
制定的有关
填补回报的
相关措施以
及对此作出
的任何有关
填补回报措
施的承诺,若
违反该等承
诺并给公司
或者投资者
造成损失的,
本公司愿意
依法承担对
公司或者投
资者的补偿
责任。3.自本
承诺出具日
至本次发行
完成前,若国
家或证券监
管部门作出
关于公司填
补被摊薄即
期回报措施
的其他新的
监管规定的,
且本承诺不
能满足国家
及证券监管
部门的该等
规定时,本公
司承诺届时
将按照国家
及证券监管
部门的最新
规定出具补


                                                  59
                          江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


           充承诺。

           公司于 2016
           年进行重大
           资产重组,通
           过向江苏省
           国信资产管
           理集团有限
           公司(以下简
           称“国信集
           团”)发行股份
           的方式,收购
           了国信集团
           持有的江苏
           省国际信托
           有限责任公
           司(以下简称
           “江苏信托”)
           81.49%股权、
           江苏新海发
           电有限公司
           89.81%股权、
           江苏国信扬
                            2017 年 09 月
其他承诺   州发电有限                       2018-12-31   已履行完毕
                            15 日
           责任公司
           90%股权、江
           苏射阳港发
           电有限责任
           公司 100%股
           权、扬州第二
           发电有限责
           任公司 45%
           股权、江苏国
           信靖江发电
           有限公司
           55%股权、江
           苏淮阴发电
           有限责任公
           司 95%股权
           和江苏国信
           协联燃气热
           电有限公司
           51%股权(以
           上统称“标的
           资产”),国信


                                                                      60
              江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


集团承诺江
苏信托拥有
的信托业务
以及国信集
团持有的七
家火力发电
公司股权,
2016 年度、
2017 年度和
2018 年度经
审计的合并
报表范围扣
除非经常性
损益后归属
于上市公司
的净利润分
别不低于人
民币
165,571.76 万
元、
173,636.34 万
元和
174,835.02 万
元。鉴于江苏
国信本次非
公开发行募
集资金净额
将对江苏信
托进行增资,
增资完成后,
江苏国信对
江苏信托的
持股比例保
持不变,与此
同时,江苏信
托的资本金
规模将得到
提升,信托业
务发展将得
到支持,从而
对前次重组
的盈利承诺
测算产生一
定的影响。国


                                                   61
               江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


信集团同意
并确认,在上
述业绩承诺
期间内,同意
江苏国信在
对标的资产
实际净利润
进行审核测
算的过程中,
根据本次非
公开发行江
苏国信对江
苏信托的实
际增资金额、
资金实际使
用天数及一
年期银行贷
款基准利率
模拟计算当
期资金使用
费,并将该资
金使用费从
标的资产当
期信托业务
实际实现的
净利润中予
以扣除,并将
扣除后的实
际净利润数
与承诺净利
润数进行审
核。资金使用
费计算公式
为:当期资金
使用费=江苏
国信本次使
用非公开发
行募集资金
对江苏信托
的实际增资
金额×一年期
银行贷款基
准利率×(1-
企业所得税


                                                    62
                                     江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                      税率)×当期
                      资金实际使
                      用天数/365。

                      为优化其财
                      务管理、提高
                      资金使用效
                      率、降低融资
                      成本和融资
                      风险,为其长
                      远发展提供
                      资金支持和
                      畅通的融资
                      渠道,故与本
                      公司控股子
                      公司江苏省
                      国信集团财
                      务有限公司
                      (以下简称
                      “财务公司”)
                      开展了金融
                      合作,财务公
                      司在其经营
                      范围内为江
                                       2017 年 09 月           正在履行过
国信集团   其他承诺   苏国信(含控                     长期
                                       15 日                   程中
                      股子公司,下
                      同)提供存贷
                      款、结算等金
                      融服务。为有
                      效防范、及时
                      控制和化解
                      江苏国信的
                      资金风险,保
                      障其资金安
                      全,本公司作
                      为财务公司
                      的控股股东,
                      承诺如下:本
                      公司及本公
                      司控股、实际
                      控制的其他
                      企业保证不
                      会通过财务
                      公司或其他
                      任何方式变


                                                                            63
             江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


相占用江苏
国信资金,保
障江苏国信
在财务公司
的资金安全,
财务公司将
合法合规地
向上市公司
提供存贷款、
结算等金融
服务,确保江
苏国信在财
务公司的存
贷款均符合
法律法规的
相关规定。若
江苏国信因
财务公司违
法违规行为
或本公司、本
公司控股、控
制的其他企
业违规占用
江苏国信资
金而遭受损
失,本公司及
本公司控股、
实际控制的
其他企业将
以现金予以
足额补偿。本
公司将对本
公司控股、实
际控制的其
他企业进行
监督,并行使
必要的权力,
促使其遵守
本承诺。本公
司保证严格
遵守中国证
券监督管理
委员会、深圳
证券交易所


                                                  64
                                                                江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                   有关规章及
                                                   江苏国信章
                                                   程等公司管
                                                   理制度的规
                                                   定,与其他股
                                                   东一样平等
                                                   地行使股东
                                                   权利、履行股
                                                   东义务,不利
                                                   用控股股东
                                                   的地位谋取
                                                   不当利益,不
                                                   损害江苏国
                                                   信和其他股
                                                   东的合法权
                                                   益。

股权激励承诺

                                                   根据中国证
                                                   监会和深圳
                                                   证券交易所
                                                   的有关规定
                                                   及市场情况,
                                                   舜天机械承
                                                   诺将于近期
                                                   通过证券公
                                                   司、基金管理
                                                   公司定向资
                                                   产管理等方      2015 年 07 月
其他对公司中小股东所作承诺   舜天机械   股份增持                                   长期
                                                   式增持舜天      09 日
                                                   船舶股票,增
                                                   持股份所用
                                                   金额不低于
                                                   人民币 893 万
                                                   元,在增持期
                                                   间及在增持
                                                   完成后六个
                                                   月内不转让
                                                   所持有的舜
                                                   天船舶股票。

承诺是否按时履行             是




                                                                                                     65
                                                                            江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明




√ 适用 □ 不适用

 盈利预测资产                                   当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
                  预测起始时间 预测终止时间
  或项目名称                                     (万元)       (万元)   因(如适用)           期         引

江苏信托信托
业务、新海发
                                                                                                       http://www.cni
电、国信扬电、
                                                                                                       nfo.com.cn/ne
射阳港发电、扬
                                                                                                       w/disclosure/d
州二电、国信靖
                                                                                                       etail?plate=szs
电、淮阴发电、
                  2016 年 01 月 2018 年 12 月                                             2016 年 12 月 e&stockCode=
协联燃气 2016、                                    514,043.12    515,743.06 不适用
                  01 日         31 日                                                     19 日        002608&annou
2017、2018 年度
                                                                                                       ncementId=12
经审计的合并
                                                                                                       02887697&ann
报表范围扣除
                                                                                                       ouncementTim
非经常性损益
                                                                                                       e=2016-12-19
后归属于上市
公司的净利润

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
    在2016年资产重组过程中,公司与国信集团签署了《盈利预测补偿协议》,国信集团对江苏信托的信托业务、新海发电、
国信扬电、射阳港发电、扬州二电、国信靖电、淮阴发电、协联燃气采用收益法估值结果进行业绩承诺。


业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
    江苏省国际信托有限责任公司的信托业务和江苏新海发电有限公司等七家电厂2016年度、2017年度和2018年度累计实现
的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润合计数为515,743.06万元,占江苏省国信集团有限公司2016年度、2017
年度和2018年度累计承诺完成净利润的100.33%。江苏省国际信托有限责任公司的信托业务和江苏新海发电有限公司等七家
电厂2016年度、2017年度和2018年度累计实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润已达到国信集团的业绩承
诺。


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                       66
                                                                            江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

     公司从编制2018 年度财务报表起执行财政部于2018年6月15日颁布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式

的通知》(财会(2018)15号,以下简称“财会15号文件”)。财会15号文件对资产负债表和利润表的列报项目进行了修订,新

增了“应收票据及应收账款”、“应付票据及应付账款”、“研发费用”行项目,修订了“其他应收款”、“固定资产”、

“在建工程”、“其他应付款”和“长期应付款”、“管理费用”行项目的列报内容,减少了“应收票据”、“应收账款”、

“应收股利”、“应收利息”、“固定资产清理”、“工程物资”、“应付票据”、“应付账款”、“应付利息”、“应付

股利”及“专项应付款”行项目,在“财务费用”项目下增加“其中:利息费用”和“利息收入”行项目进行列报,调整了

利润表部分项目的列报位置。对于上述列报项目的变更,公司对上年比较数据进行了重新列报,列报项目主要影响如下:

                    原列报报表项目及金额                                    新列报报表项目及金额
     应收票据                                44,359,206.99
                                                              应收票据及应收账款                   1,694,568,643.61
     应收账款                              1,650,209,436.62
     其他应收款                            1,002,757,044.26
     应收利息                                  7,724,320.55 其他应收款                             1,010,481,364.81
     应收股利                                             -
     固定资产                          24,431,379,077.03
                                                              固定资产                         24,431,379,077.03
     固定资产清理                                         -
     在建工程                               552,581,928.35
                                                              在建工程                              557,319,869.89
     工程物资                                  4,737,941.54
     应付票据                               112,832,842.75
                                                              应付票据及应付账款                   1,668,588,236.10
     应付账款                              1,555,755,393.35
     其他应付款                            3,548,479,992.19
     应付利息                                24,634,564.90 其他应付款                              3,611,614,557.09
     应付股利                                38,500,000.00
     长期应付款                            1,009,394,827.89
                                                              长期应付款                           1,009,394,827.89
     专项应付款                                           -
                                                              管理费用                              499,436,030.12
     管理费用                               499,436,030.12
                                                              研发费用                                            -


七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
(1)合并范围增加:苏晋能源控股有限公司、江苏国信苏淮热力有限公司


                                                                                                                      67
                                                                         江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


    2018年度,公司与中煤平朔集团有限公司(以下简称“中煤平朔”)、大同煤矿集团有限责任公司(以下简称“同煤集团”)、
山西神头发电有限责任公司、和山西阳光发电有限责任公司(以下简称“山西阳光”)共同投资设立苏晋能源控股有限公司(以
下简称“苏晋能源”或“合资公司”)。
   苏晋能源的注册资本为人民币60亿元,其中,公司出资额为30.6亿元,占注册资本的51%;中煤平朔出资额为9亿元,占
注册资本的15%;同煤集团出资额为9亿元,占注册资本的15%;山西神头出资额为5.7亿元,占注册资本的9.5%;山西阳光
出资额为5.7亿元,占注册资本的9.5%。合资各方分两期完成注册资本缴付。
   合资公司的第一期出资额为人民币2亿元,其中江苏国信出资额为10,200万元,中煤平朔出资额为3,000万元,同煤集团
出资额为3,000万元,山西神头出资额为1,900万元,山西阳光出资额为1,900万元。截至2018年12月31日,各方第一期出资已
到位。
    董事会由11名董事组成。由江苏国信提名5名董事,中煤平朔提名2名董事,同煤集团提名2名董事,山西神头提名1名
董事,合资公司职工民主选举产生1名董事。非由职工代表担任的董事须经股东会选举后产生。董事中包括董事长一名,从
江苏国信提名的董事中选举产生。董事长为合资公司的法定代表人。
    2018年度,公司子公司江苏淮阴发电有限责任公司与淮安盐化投资开发有限公司及淮安市热电集团有限公司共同设立
江苏国信苏淮热力有限公司,注册资本2,000.00万元,江苏淮阴发电有限责任公司认缴1,200.00万元。截至2018年12月31
日,尚未实缴出资。
(2)合并范围减少:扬州鑫联燃料经营有限责任公司、江苏国信新海电力燃料有限公司
    本期江苏国信扬州发电有限责任公司子公司扬州鑫联燃料经营有限责任公司注销。
    本期江苏新海发电有限公司子公司江苏国信新海电力燃料有限公司注销。


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                                     天衡会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                             286

境内会计师事务所审计服务的连续年限                       5年

境内会计师事务所注册会计师姓名                           骆竞,陆德忠

境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限             骆竞 5 年、陆德忠 3 年

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。




                                                                                                                 68
                                                                               江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


十二、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用



 诉讼(仲裁)基本情 涉案金额(万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理            诉讼(仲裁)判
                                                                                                 披露日期         披露索引
         况             元)            负债        进展        结果及影响       决执行情况

                                               公司与南
因申请诉前财产保                               京东沛和
全损害责任纠纷,                               舜天发展
                                                                                                                【2018-010】
南京东沛国际贸易                               公司达成       在公司破产重整
                                                                                                                诉讼事项进
集团有限公司(以                               《调解协       过程中,管理人
                                                                                公司已划转调                    展公告
下简称"南京东沛")                             议》,2018 对该事项采取了
                                                                                解的现金与股 2018 年 03 月 http://www.c
向武汉海事法院提               670 否          年 3 月 26 应对措施,故预
                                                                                票,该案件已完 28 日            ninfo.com.cn/
起诉讼,江苏舜天                               日,公司收 计对公司本期及
                                                                                结。                            finalpage/201
船舶发展有限公司                               到法院出       后期利润不会产
                                                                                                                8-03-28/1204
和江苏舜天船舶股                               具的《民事 生较大影响。
                                                                                                                525014.PDF
份有限公司为被                                 调解书》,
告。                                           确认《调解
                                               协议》。

公司于 2015 年 9 月
                                                                                                                【2015-237】
24 日就与珍宝航运
                                                                                                                仲裁事项的
有限公司合作建造
                                                              到目前为止,该 截止目前,该案                     公告
的 2 艘 64000 吨散                             截止目前,
                                                              事项对公司本期 件尚在审理过 2015 年 09 月 http://www.c
货船(船体号:             15,275 否            该案件尚
                                                              及后期利润的影 程中,尚未有裁 26 日               ninfo.com.cn/
SAM14017B、                                    在仲裁中
                                                              响尚无法确定。 决。                               finalpage/201
SAM14018B)项下
                                                                                                                5-09-26/1201
争议指定仲裁员,
                                                                                                                640593.PDF
并明确仲裁请求。

                                               2019 年 3 月                                                     【2019-011】
                                               26 日,公司                                                      仲裁事项进
                                               收到伦敦                                                         展的公告
2015 年 11 月 13 日,
                                               海事仲裁                                                         http://www.c
公司获悉珍宝航运
                                               委员会作                                                         ninfo.com.cn/
就与公司合作建造
                                               出的裁决, 根据裁决结果,                                        new/disclosur
的 2 艘 64000 吨散
                                               裁决内容       预计本次仲裁结                                    e/detail?plate
货船(船体号:                                                                                  2019 年 03 月
                           1,950 否            为:①驳回 果对公司本期及 本案已完结。                           =szse&stock
SAM13009B、                                                                                     28 日
                                               珍宝航运       后期利润不会产                                    Code=00260
SAM13010B)项下
                                               的索赔请       生影响。                                          8&announce
质保事项指定仲裁
                                               求;②驳回                                                       mentId=1205
员,并明确了仲裁
                                               公司的反                                                         947820&ann
请求。
                                               索赔请求;                                                       ouncementTi
                                               ③                                                               me=2019-03-
                                               SAM13009                                                         28


                                                                                                                              69
                                                                  江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                    B和
                                    SAM13010
                                    B 交付时,
                                    船舶的设
                                    计存在瑕
                                    疵。

2015 年 11 月 24 日,
公司就与珍宝航运                                                                                 【2015-305】
合作建造的 2 艘                                                                                  仲裁事项的
64000 吨散货船(船                               到目前为止,该 截止目前,该案                   公告
                                    截至目前,
体号:                                            事项对公司本期 件尚在审理过 2015 年 11 月 http://www.c
                        15,275 否   该案件尚
SAM14019B、                                      及后期利润的影 程中,尚未有裁 26 日             ninfo.com.cn/
                                    在仲裁中。
SAM14020B)项下                                  响尚无法确定。 决。                             finalpage/201
争议指定仲裁员,                                                                                 5-11-26/1201
并明确了仲裁请                                                                                   788488.PDF
求。

                                                                                                 【2017-023】
                                                                                                 关于公司重
华泓船务就与公                      一审判决:                                                   大诉讼进展
司、第三人华海重                    判令公司     在公司破产重整                                  的公告
工的船舶买卖合同                    向华泓船     过程中,管理人                                  http://www.c
纠纷向武汉海事法                    务支付购     对该事项采取了 截止目前,该案                   ninfo.com.cn/
                                                                                 2017 年 03 月
院提起诉讼,要求         3,425 否   船款 3,425 应对措施,故预 件尚在执行过                       cninfo-new/d
                                                                                 02 日
公司向华泓船务支                    万元及相     计对公司本期及 程中。                           isclosure/szse
付购船款 3,425 万                   应利息。二 后期利润不会产                                    _sme/bulletin
元及逾期支付利                      审驳回公     生较大影响。                                    _detail/true/1
息。                                司上诉。                                                     203122197?a
                                                                                                 nnounceTime
                                                                                                 =2017-03-02

2015 年 12 月 7 日,
公司就与珍宝航运                                                                                 【2015-321】
有限公司珍宝航运                                                                                 仲裁事项的
合作建造的 1 艘                                  截止目前,该事 截止目前,该案                   公告
                                    截至目前,
64000 吨散货船(船                               项对公司本期及 件尚在审理过 2015 年 12 月 http://www.c
                         1,950 否   该案件尚
体号:                                            后期利润的影响 程中,尚未有裁 09 日             ninfo.com.cn/
                                    在仲裁中。
SAM14023B)项下                                  尚无法确定。      决。                          finalpage/201
争议,通知船东指                                                                                 5-12-09/1201
定仲裁员并明确了                                                                                 820327.PDF
仲裁请求。

2016 年 2 月 3 日,                              截止目前,该事 截止目前,该案                   【2016-034】
                                    截止目前,
公司就与珍宝航运                                 项对公司本期及 件尚在审理过 2016 年 02 月 仲裁事项的
                         7,245 否   该案件尚
合作建造的 2 艘                                  后期利润的影响 程中,尚未有裁 05 日             公告
                                    在仲裁中。
64000 吨散货船(船                               尚无法确定。      决。。                        http://www.c


                                                                                                              70
                                                                  江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


体号:SAM14021B、                                                                              ninfo.com.cn/
SAM14022B)项下                                                                                finalpage/201
争议指定仲裁员,                                                                               6-02-05/1201
并明确了仲裁请                                                                                 972302.PDF
求。

2016 年 4 月 8 日,
公司就与珍宝航运
合作建造的 1 艘
64000 吨散货船(船                                                                             【2016-087】
体号:SAM14023B)                                                                              关于仲裁事
项下争议指定仲裁                                 截止目前,该事 截止目前,该案                 项的公告
                                    截止目前,
员,请求裁决船东                                 项对公司本期及 件尚在审理过 2016 年 04 月 http://www.c
                         1,781 否   该案件尚
是否有权根据合同                                 后期利润的影响 程中,尚未有裁 12 日           ninfo.com.cn/
                                    在仲裁中。
条款取消合同及请                                 尚无法确定。      决。                        finalpage/201
求裁决公司是否应                                                                               6-04-12/1202
当返还合同项下预                                                                               168487.PDF
付款,从而船东是
否有权向银行索
赔。

公司就与珍宝航运                                                                               【2016-212】
合作建造的 2 艘                                                                                关于仲裁事
64000 吨散货船(船                               截止目前,该事 截止目前,该案                 项的公告
                                    截止目前,
体号:AM14027B、                                 项对公司本期及 件尚在审理过 2016 年 09 月 http://www.c
                         3,627 否   该案件尚
SAM14028B)项下                                  后期利润的影响 程中,尚未有裁 10 日           ninfo.com.cn/
                                    在仲裁中。
争议指定仲裁员,                                 尚无法确定。      决。                        finalpage/201
并明确了仲裁请                                                                                 6-09-10/1202
求。                                                                                           692398.PDF

2015 年 8 月 27 日,                2017 年 11 本次诉讼涉及的
公司控股子公司江                    月 9 月,江 单一信托项目系
苏信托根据其作为                    苏信托收     江苏信托管理的                                【2017-106】
受托人的单一信托                    到法院送     事务类信托,根                                子公司诉讼
项下原委托人/受益                   达的《民事 据有关信托文件                                  事项公
人广州证券的指                      判决书》, 约定,江苏信托                                  http://www.c
令,就债权转让合                    判决主要     不承担信托财产                                ninfo.com.cn/
同纠纷起诉云南农                    内容如下: 投资的实际损        截止目前,尚在 2017 年 11 月 cninfo-new/d
                       107,927 否
行,有关诉讼费、                    1、云南志 失,该投资损失 执行过程中。 11 日                isclosure/szse
保全费、律师代理                    远于本判     风险由委托人/受                               _sme/bulletin
费全部由广州证券                    决生效后     益人自担。本次                                _detail/true/1
承担。2016 年 11 月                 十日内向     诉讼判决中所涉                                204132380?a
25 日,江苏信托与                   江苏信托     全部权益实际归                                nnounceTime
云南农行及其他相                    支付回购     云南农行所有,                                =2017-11-11
关方签署了和解协                    款 10 亿元,而非归江苏信托
议,云南农行受让                    及截止       所有,故诉讼的



                                                                                                            71
                                                    江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


了该单一信托项下     2014 年 12 债权实现费用亦
信托受益权,江苏     月 18 日止 由委托人/受益人
信托撤诉。2017 年    的溢价款      及或其指定的第
5 月 18 日,江苏信   49272222.2 三方承担,江苏
托依据该单一信托     2 元;并支 信托不承担任何
新受益人云南农行     付自 2014 诉讼的风险,无
的指令,就与云南     年 12 月 19 需计提资产减值
志远房地产开发有     日起至回      准备或预计负
限公司、昆明远建     购款实际      债,故该诉讼事
房地产开发有限公     还清之日      项对公司本期及
司合同纠纷,向云     止,按年利 后期利润不会产
南省高级人民法院     率 9.8%加 生影响。
提起诉讼,同时诉     收 50%计
请有关诉讼费、保     算的溢价
全费、律师代理费     款;2、云
全部由云南农行承     南志远于
担。                 本判决生
                     效后十日
                     内向江苏
                     信托支付
                     违约金
                     3000 万元;
                     3、江苏信
                     托有权对
                     云南志远
                     提供的坐
                     落于昆明
                     市五华区
                     木行街 M-2
                     地块的志
                     远大厦地
                     下室 1 至 2
                     层、地上 1
                     至 30 层建
                     筑物及对
                     应的国有
                     土地使用
                     权折价或
                     者以拍卖、
                     变卖所得
                     的价款优
                     先受偿;4、
                     昆明远建
                     对云南志


                                                                                         72
                                                                  江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                    远的本判
                                    决 1、2 项
                                    债务承担
                                    连带清偿
                                    责任;昆明
                                    远建承担
                                    责任后,有
                                    权向云南
                                    志远追偿;
                                    5、本案件
                                    受理费、保
                                    全费共计
                                    5443161 元
                                    由云南志
                                    远、昆明远
                                    建共同负
                                    担。

                                    南京市中
                                    级人民法
                                    院一审判
                                    决:1、江 本次诉讼涉及的
                                    苏保千里     单一信托项目系
                                    偿还江苏     江苏信托管理的
2017 年 12 月 14 日,                                                                            【2018-060】
                                    信托本金     事务类信托。根
公司之控股子公司                                                                                 子公司诉讼
                                    1.55 亿元及 据有关信托文件
江苏信托作为"江                                                                                  事项进展公
                                    相应利息, 约定,江苏信托
苏保千里视像科技                                                                                 告
                                    支付律师     不承担信托财产
集团股份有限公司                                                                                 http://www.c
                                    费 155 万    投资的实际损
信托贷款单一资金                                                                                 ninfo.com.cn/
                                    元;2、深 失,该投资损失
信托"项下受托人,                                                                                new/disclosur
                                    圳保千里     风险由委托人/受
根据该单一信托项                                                   截止目前,尚在 2018 年 08 月 e/detail?plate
                        15,500 否   对上述第 1 益人自担。就本
下委托人/受益人的                                                  执行过程中。 30 日            =szse&stock
                                    项给付义     次公告的诉讼事
指令,就单一信托                                                                                 Code=00260
                                    务承担连     项,江苏信托不
项下贷款合同纠纷                                                                                 8&announce
                                    带责任,保 承担任何诉讼风
起诉江苏保千里视                                                                                 mentId=1205
                                    证人承担     险,无需计提资
像科技集团股份有                                                                                 355915&ann
                                    保证责任     产减值准备或预
限公司和深圳市保                                                                                 ouncementTi
                                    后,有权向 计负债,故预计
千里电子有限公                                                                                   me=2018-08-
                                    债务人追     该诉讼事项对公
司。                                                                                             30
                                    偿;3、江 司本期及后期利
                                    苏信托有     润不会产生影
                                    权就江苏     响。
                                    保千里质
                                    押的深圳
                                    市小豆科


                                                                                                               73
                                                                                江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                技有限公
                                                司 100%股
                                                权折价或
                                                以拍卖、变
                                                卖所得价
                                                款优先受
                                                偿。


注:公司未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼案件共计涉案 133,289 万元,不涉及预计负债。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                       关联交 占同类 获批的                         可获得
                                    关联交                                        是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交                关联交 易金额 交易金 交易额                            的同类 披露日 披露索
                                    易定价                                        过获批 易结算
   方       系      易类型 易内容            易价格     (万     额的比 度(万                      交易市        期      引
                                     原则                                         额度     方式
                                                        元)      例     元)                         价

                                                                                                                       http://st
                                                                                                                       atic.cni
                                                                                                                       nfo.co
江苏省国                                                                                                     2017 年 m.cn/fi
                    投资信 投资信 市场公 市场公                                           银行转 市场公
信集团有 母公司                                        600,000          700,000 否                           12 月 13 nalpage
                    托产品 托产品 允价       允价                                         账        允价
限公司                                                                                                       日        /2017-1
                                                                                                                       2-13/12
                                                                                                                       042167
                                                                                                                       43.PDF

合计                                  --       --      600,000     --   700,000      --        --     --          --      --



                                                                                                                                74
                                                                                   江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


大额销货退回的详细情况               不适用

按类别对本期将发生的日常关联交 报告期内关联方购买信托产品的预计总金额不超过 800,000.00 万元(其中国信集团
易进行总金额预计的,在报告期内的 70 亿元,财务公司 10 亿元),截至报告期末,关联方购买信托产品余额为 600,000.00
实际履行情况(如有)                 万元。

交易价格与市场参考价格差异较大
                                     不适用
的原因(如适用)


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                                         转让
                                         关联交 转让资产 转让资产
              关联关   关联交   关联交                                   价格     关联交易 交易损益
  关联方                                 易定价 的账面价 的评估价                                        披露日期    披露索引
                系     易类型   易内容                                   (万     结算方式 (万元)
                                          原则    值(万元)值(万元)
                                                                         元)

                                                                                                                    http://static.
                                                                                                                    cninfo.com
江苏省国
                       资产收   购买房   市场公                          1,335.                         2018 年 06 .cn/finalpag
信集团有 母公司                                      450.48 1,335.63              银行转账     885.15
                       购       产       允价                               63                          月 14 日    e/2018-06-
限公司
                                                                                                                    14/120505
                                                                                                                    9406.PDF

转让价格与账面价值或评估价值差异
                                         转让价格与评估价值无较大差异。
较大的原因(如有)

对公司经营成果与财务状况的影响情
                                         截至报告期末,公司已预付房产购买款 400 万


如相关交易涉及业绩约定的,报告期内
                                         无
的业绩实现情况


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权

                                     是否存在非
                                                   期初余额 本期新增金 本期收回金                       本期利息    期末余额
  关联方      关联关系      形成原因 经营性资金                                              利率
                                                   (万元) 额(万元) 额(万元)                       (万元)    (万元)
                                         占用


                                                                                                                                75
                                                                                    江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


江苏省国
                           购买长期资
信集团有      母公司                    否                   0            400                                               400
                           产
限公司

关联债权对公司经营成
                            无
果及财务状况的影响

应付关联方债务

                                             期初余额     本期新增金 本期归还金                      本期利息     期末余额(万
     关联方      关联关系         形成原因                                                利率
                                             (万元)     额(万元) 额(万元)                      (万元)        元)

江苏省国信集
                母公司           资金拆借        90,000                                      0.35%         315          90,000
团有限公司

江苏省国信集
                母公司           资金拆借                    130,000                         3.92%       573.11        130,000
团有限公司

江苏省国信集
                母公司           资金拆借        60,000          45,000          60,000      4.13%     2,473.76         45,000
团有限公司

江苏省国信集
                母公司           资金拆借        50,000                          50,000      4.35%       467.63
团有限公司

江苏省国信集
                母公司           资金拆借        20,000                          20,000      4.50%       339.54
团有限公司

江苏省国信集
                母公司           资金拆借        50,000           7,000                      4.75%     2,635.59         57,000
团有限公司

江苏省国信集
                母公司           资金拆借        45,000                          20,000      4.90%     1,354.99         25,000
团有限公司

江苏省国信集
                同一控制下
团财务有限公                     资金拆借                        20,000          20,000      2.80%        10.89
                的子公司


江苏省国信集
                同一控制下
团财务有限公                     资金拆借       180,000      474,800            213,000      3.92%    12,948.63        441,800
                的子公司


江苏省国信集
                同一控制下
团财务有限公                     资金拆借       341,800      264,200            390,800      4.13%    11,811.12        215,200
                的子公司


江苏省国信集
                同一控制下
团财务有限公                     资金拆借        11,000           5,000           4,000      4.28%       553.16         12,000
                的子公司


江苏省国信集
                同一控制下
团财务有限公                     资金拆借        18,000                           6,000      4.41%       721.74         12,000
                的子公司


江苏省国信集 同一控制下
                                 资金拆借        75,500                           8,000      4.66%     3,379.86         67,500
团财务有限公 的子公司



                                                                                                                              76
                                                江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




江苏省国信集
               同一控制下
团财务有限公                资金拆借   10,000            4.90%      496.81       10,000
               的子公司



5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无其他重大关联交易。


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

                                                                                      77
                                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十八、社会责任情况

(一)履行社会责任情况

    公司坚持将履行社会责任融入到生产经营管理当中,不忘初心,坚守担当,致力走一条安全发展、绿色发展、科学发展、
和谐发展之路。
    1、强化政治意识,保障社会用电
    坚决落实安全主体责任,严格贯彻国家有关电力安全生产、电力建设等法律法规,健全安全管理监督体系,营造稳定的
电力安全生产环境。各控股发电企业努力保持机组的稳定运行,圆满完成“两会”保电等重大政治任务,全年累计完成发电量
515.02亿千瓦时,供热量567.95万吨,有力保障了江苏省工业和居民用电用热需求。贯彻国家“西电东送”、“北电南送”以及
能源发展战略,组建苏晋能源控股平台,实现区域优势互补、协同发展。
    2、推进节能减排,发展清洁能源
    公司下属各发电企业多台机组均完成超低排放改造,实现在线联网监控,各项排放指标均符合环保要求。响应“263”行
动号召,推进增容提效改造、煤场防风抑尘网建设、机组供热提升改造,为地区压减煤炭消耗、整合关停小煤炉做出突出贡
献。优化调整能源结构,实现存量煤电项目高效利用,大力推动燃机项目建设,不断提高清洁能源发电比例。
    3、拓宽民主渠道,维护职工权益
    充分发挥职代会职工民主监督作用,将职工代表大会制度落实到日常工作中,不断巩固和谐稳定局面。从制度上加强企
业民主管理,畅通职工参与企业经营管理的合法渠道;从职能上维护职工的合法权益,充分调动职工投身改革发展的积极性
和创造性。
    4、热心公益事业,助力精准扶贫
    大力支持社会慈善事业,建立社会帮困扶贫机制,设立贫困大学生专项资助基金。积极开展文明共建活动,对口帮扶灌
云县金跳村、江都区和丰村、涟水县东胡集镇复兴村等定点单位,实施精准扶贫。号召职工捐资赈灾、义务献血,组织开展
“送温暖,献爱心”、“精准扶贫慈善一日捐”等活动,培育职工“向善、感恩、互助”品质,展现了公司健康向上、乐于奉献的
精神风貌。




(二)履行精准扶贫社会责任情况

1、精准扶贫规划

    公司认真贯彻落实习近平总书记扶贫开发重要战略思想,严格执行江苏省委、省政府关于定点扶贫工作的安排部署,切
实履行政治责任和社会责任。全面开展扶贫工作,切实投入到公益事业中,重点关注社会困难群体。2018年公司对外捐赠累
计金额140余万元,得到了社会的广泛认可。




                                                                                                               78
                                                                      江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


2、年度精准扶贫概要

    (1)江苏国信扬州发电有限责任公司向江都区和丰村捐款8.5万元。
    (2)江苏新海发电有限公司向连云港市市委驻东海扶贫工作队捐赠30万元;向连云港市慈善总会捐赠10万元;组织党
员干部前往江苏国信扶贫点沭阳沂涛镇看望慰问留守儿童,并捐赠图书500册;做好每季度阳光扶贫工作,组织开展专项捐款,
捐资用于灌云县金跳村16户贫困户,筹集捐赠资金2.27万元。投入12万余元为金跳村架设LED路灯,投入3万余元慰问该村
16户贫困户。
    (3)江苏射阳港发电有限责任公司向射阳县四明镇拨付帮扶资金15万元,支持该镇进行产业发展脱贫。
    (4)江苏国信靖江发电有限公司参与永寿县扶贫济困、帮助因贫失学、关爱留守儿童等公益事业,共捐赠资金10万元,
助力永寿文教事业发展。
    (5)江苏淮阴发电有限责任公司与淮安市涟水县东胡集镇复兴村“经济薄弱村”开展“城乡结对、文明共建”,并投入帮
扶资金20万元;向淮安市淮安区孙李村投入扶贫资金16万元;向淮安市淮安区朱桥镇孙杨村投入帮扶资金10万元;向淮安市
清浦街道淮三路社区投入共建帮扶资金4万元。
    (6)江苏省国际信托有限责任公司积极响应江苏省慈善总会的“精准扶贫慈善一日捐”活动,号召全体员工参与捐赠,
共募集3.5万元善款用于贫困片区的扶贫帮困;参与南京市玄武区慈善协会开展的“慈善一日捐,济困送温暖”活动,现金捐
赠0.5万元。


3、精准扶贫成效


                    指标                     计量单位                         数量/开展情况

一、总体情况                                   ——                               ——

  其中:   1.资金                              万元                                                     140.02

           2.物资折款                          万元                                                       0.59

           3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数         人                                                           2

二、分项投入                                   ——                               ——

  1.产业发展脱贫                               ——                               ——

  2.转移就业脱贫                               ——                               ——

  3.易地搬迁脱贫                               ——                               ——

  4.教育扶贫                                   ——                               ——

  5.健康扶贫                                   ——                               ——

  6.生态保护扶贫                               ——                               ——

  7.兜底保障                                   ——                               ——

  8.社会扶贫                                   ——                               ——

  9.其他项目                                   ——                               ——

三、所获奖项(内容、级别)                     ——                               ——


4、后续精准扶贫计划

(1)江苏射阳港发电有限责任公司 2019 年计划向射阳县四明镇捐赠帮扶资金 15 万元。


                                                                                                             79
                                                                          江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


(2)江苏淮阴发电有限责任公司 2019 年计划向淮安市涟水县东胡集镇复兴村捐赠帮扶资金 10 万元;向淮安市淮安区孙李
村扶贫捐赠 16 万元;向淮安市淮安区朱桥镇孙杨村人大代表帮扶捐赠 10 万元;向淮安市清浦街道淮三路社区党建指导员结
对共建帮扶捐赠 10 万元;向淮安市双拥基础工作帮扶捐赠 4 万元。
(3)江苏国信扬州发电有限责任公司 2019 年计划向扬州市江都区樊川镇合丰村捐赠帮扶资金 8.5 万元。
(4)江苏新海发电有限公司 2019 年计划向连云港市委驻东海扶贫工作队捐赠 30 万元;向连云港市慈善总会捐赠 3 万元。
(5)江苏国信靖江发电有限公司 2019 年计划向永寿县扶贫济困、帮助因贫失学,关爱留守儿童捐赠 30 万元。
(6)江苏省国际信托有限责任公司 2019 年计划在“情暖江苏”献爱心、送温暖活动捐款 100 万元;在慈善信托活动中捐款
50 万元;向北门桥等社区困难群众捐赠 10 万元。


(三)环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位


           主要污染物                                                                                               超标
公司或子                                    排放口分布               执行的污染
           及特征污染 排放方式 排放口数量                 排放浓度                 排放总量     核定的排放总量 排放
公司名称                                        情况                 物排放标准
            物的名称                                                                                                情况

                                                                                  SO2 排放
                                                                     GB13223-20 616.4 吨, SO2≤3114.5 吨/
江苏新海 SO2、氮氧化
                                                                     11《火电厂 NOx 排放        年,NOx≤3306.5
发电有限 物(NOX)、 连续       2           单筒双束     见描述                                                     无
                                                                     污染物排放 1047.2 吨, 吨/年,烟尘≤891
公司       烟尘
                                                                     标准》       烟尘排放      吨/年。
                                                                                  97.3 吨。

                                                                                  SO2 排放
江苏射阳                                                             GB13223-20 405.932 吨,
           SO2、氮氧化                                                                      SO2≤2904 吨/年,
港发电有                                    两炉共用一               11《火电厂 NOx 排放
           物(NOX)、 连续     1                        见描述                             NOx≤2719 吨/年,无
限责任公                                    240 米烟囱               污染物排放 812.332 吨,
           烟尘                                                                             烟尘≤816 吨/年。
司                                                                   标准》     烟尘排放
                                                                                  66.945 吨。

                                                                                  SO2 排放
                                                                     GB13223-20 337.033 吨,
江苏国信 SO2、氮氧化                                                                        SO2≤1385 吨/年,
                                                                     11《火电厂 NOx 排放
靖江发电 物(NOX)、 连续       2           单筒双束     见描述                             NOx≤2770 吨/年,无
                                                                     污染物排放 704.919 吨,
有限公司 烟尘                                                                               烟尘≤452 吨/年。
                                                                     标准》     烟尘排放
                                                                                  49.221 吨。

                                                                                  SO2 排放
江苏国信                                                             GB13223-20 333.6 吨,
           SO2、氮氧化                                                                          SO2≤1424 吨/年,
扬州发电                                                             11《火电厂 NOX 排放
           物(NOX)、 连续     2           单筒双束     见描述                                 NOx≤2850 吨/年,无
有限责任                                                             污染物排放 895.2 吨,烟
           烟尘                                                                                 烟尘≤570 吨/年。
公司                                                                 标准》       尘排放 27.1
                                                                                  吨。

扬州第二 SO2、氮氧化                                                 GB13223-20 SO2 排放        SO2≤1424 吨/年,
                         连续   2           单筒双束     见描述                                             无
发电有限 物(NOX)、                                                 11《火电厂 279.5 吨, NOx≤2850 吨/年,


                                                                                                                         80
                                                           江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


责任公司 烟尘                                         污染物排放 NOX 排放         烟尘≤570 吨/年。
                                                      标准》       873.1 吨,烟
                                                                   尘排放 24.5
                                                                   吨。

                                                                   SO2 排放
                                                      GB13223-20 235.64 吨,
江苏淮阴 SO2、氮氧化                                                              SO2≤776 吨/年,
                                                      11《火电厂 NOx 排放
发电有限 物(NOX)、 连续     2   单筒单束   见描述                               NOx≤1552 吨/年,无
                                                      污染物排放 434.54 吨,
责任公司 烟尘                                                                     烟尘≤310 吨/年。
                                                      标准》       烟尘排放
                                                                   13.5 吨。

                                                      SO235
                                                      mg/Nm、
江苏国信                                                           SO2 排放
           SO2、氮氧化                                NOx 50                      SO2≤340 吨/年,
协联燃气                                                           229.73 吨,
           物(NOX)、 连续   2   单筒单束   见描述   mg/Nm、烟                   NOx≤1195.12 吨/ 无
热电有限                                                           NOX 排放
           烟尘                                       尘排放浓度                  年。
公司                                                               399.88 吨。
                                                      限值为 5
                                                      mg/Nm

                                                      SO235
                                                                   SO2 排放
                                                      mg/Nm、
江苏国信                                                           16.07 吨, SO2≤186 吨/年,
           SO2、氮氧化                                NOx 50
淮安燃气                                                           NOx 排量: NOx ≤577.51 吨/
           物(NOX)、 连续   2   单筒单束   见描述   mg/Nm、烟                                       无
发电有限                                                           97.49 吨,烟 年,烟尘≤40.426
           烟尘                                       尘排放浓度
责任公司                                                           尘排放         吨/年。
                                                      限值为 5
                                                                   10.90 吨。
                                                      mg/Nm

                                                                   SO2 排放
江苏国信
                                                      GB13223-20 9.68 吨,        SO2≤402.7 吨/年,
淮安第二 SO2、氮氧化
                                                      11《火电厂 NOx 排放         NOX≤1300.44 吨/
燃气发电 物(NOX)、 连续     2   单筒单束   见描述                                                   无
                                                      污染物排放 550.15 吨, 年,烟尘≤91.03
有限责任 烟尘
                                                      标准》       烟尘排放       吨/年。
公司
                                                                   16.30 吨。

                                                                   SO2 排放
江苏国信                                              GB13223-20 9.04 吨,        SO2≤249.02 吨/
           SO2、氮氧化
仪征热电                                              11《火电厂 NOx 排放         年、NOX≤549.82
           物(NOX)、 连续   3   单筒单束   见描述                                                   无
有限责任                                              污染物排放 234.2 吨,烟 吨/年、烟尘
           烟尘
公司                                                  标准》       尘排放         ≤52,76 吨/年。
                                                                   13.48 吨。

                                                                   SO2 排放
                                                      SO235
                                                                   2.347 吨, SO2≤113.5 吨/年、
江苏国信 SO2、氮氧化                                  mg/Nm、
                                                                   NOx 排放       NOX≤438.9 吨/
高邮热电 物(NOX)、 连续     2   单筒单束   见描述   NOx 50                                          无
                                                                   197.962 吨,年、烟尘 39.06 吨
有限公司 烟尘                                         mg/Nm、烟
                                                                烟尘排放 /年。
                                                      尘 5 mg/Nm
                                                                8.202 吨。



                                                                                                           81
                                                                     江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


防治污染设施的建设和运行情况
    (1)江苏新海发电有限公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:其中#1机组SO2
排放浓度限值为50 mg/Nm,NOx排放浓度限值为100 mg/Nm,烟尘排放浓度限值为20 mg/Nm;#2机组SO2排放浓度限值
为50 mg/Nm,NOx排放浓度限值为100 mg/Nm,烟尘排放浓度限值为20 mg/Nm。公司2018年环保设施保持长期稳定运行。
各污染物排放浓度及排放总量均达标,#1机组脱硫环保设施投用率为100%、脱硝环保设施投用率为99.82%,#2机组脱硫保
设施投用率为100%、脱硝环保设施投用率为99.77%。其中#1机组SO2排放浓度19.55mg/Nm,排放量344.93吨;NOx排放浓
度28.63mg/Nm,排放量505.22吨;烟尘排放浓度2.72 mg/Nm,排放量48.01吨。#2机组SO2排放浓度17.01mg/Nm,排放量
271.47吨;NOx排放浓度33.96mg/Nm,排放量542.0吨;烟尘排放浓度3.09 mg/Nm,排放量49.285吨。
    (2)江苏射阳港发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:SO2排
放浓度限值为50 mg/Nm,NOx排放浓度限值为100mg/Nm,烟尘排放浓度限值为20mg/Nm。公司2018年环保设施运行情况
较好,污染物达标排放,满足总量控制要求。其中#5机组SO2排放浓度20.23 mg/Nm,NOx排放浓度37.73mg/Nm,烟尘排
放浓度3.30 mg/Nm。#6机组SO2排放浓度18.02mg/Nm, NOx排放浓度38.67mg/Nm,烟尘排放浓度3.28 mg/Nm。
    (3)江苏国信靖江发电有限公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:SO2排放
浓度限值为50mg/Nm,NOx排放浓度限值为100mg/Nm,烟尘排放浓度限值为20mg/Nm。公司2018年环保设施保持长期稳
定运行,脱硫、脱硝、除尘环保设施投用率为100%,各项污染物达标排放标。#1、2机组SO2排放浓度分别为20.6mg/Nm、
21.5mg/Nm,NOx排放浓度分别为43.7mg/Nm、43.6mg/Nm,烟尘排放浓度分别为3.4mg/Nm、2.6mg/Nm。
    (4)江苏国信扬州发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:SO2
排放浓度限值为50mg/Nm,NOx排放浓度限值为100mg/Nm,烟尘排放浓度限值为20mg/Nm。公司2018年除尘、脱硫、
脱硝装置等环保设施的日常管理规范,各环保设施总体运行情况较好。SO2排放浓度:#3机组为16.1 mg/Nm,#4机组为16.3
mg/Nm,均达到≤35 mg/Nm的绩效指标要求。NOx排放浓度:#3机组为43.4mg/Nm,#4机组为43.6mg/Nm,均达到≤
50mg/Nm的绩效指标。烟尘排放浓度:#3机组为1.3mg/Nm,#4机组为1.3mg/Nm,均达到≤5mg/Nm的绩效指标。
    (5)扬州第二发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值:SO2排放
浓度限值为50mg/Nm,NOx排放浓度限值为100mg/Nm,烟尘排放浓度限值为20mg/Nm。公司2018年除尘、脱硫、脱硝
装置等环保设施的日常管理规范,各环保设施总体运行情况较好。SO2排放浓度:#1机组为13.7 mg/Nm,#2机组为14.4 mg/Nm
,均达到≤35 mg/Nm的绩效指标要求。NOx排放浓度:43.4 mg/Nm,#2机组为44.7 mg/Nm,均达到≤50 mg/Nm的绩
效指标。烟尘排放浓度:#1机组为1.0 mg/Nm,#2机组为1.4 mg/Nm,均达到≤5mg/Nm的绩效指标。
    (6)江苏淮阴发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值: SO2排放
浓度限值为50mg/Nm,NOx排放浓度限值为100mg/Nm,烟尘排放浓度限值为20mg/Nm。公司2018年#3机组脱硫系统投
运率99.999%,SO2排放浓度22.04mg/Nm,脱硝系统投运率99.93%,NOx排放浓度40.83mg/Nm,除尘系统投运率99.94%,
烟尘排放浓度1.13mg/Nm,#4机组脱硫系统投运率99.985%,SO2排放浓度21.48mg/Nm,脱硝系统投率99.94%,NOx排放
浓度39.55 mg/Nm,除尘系统投运率99.88%,烟尘排放浓度1.4mg/Nm。
    (7)江苏国信协联燃气热电有限公司不属于环保部门公布的重点排污单位。协联燃气主要污染物为SO2、NOx,烟尘。
其排放属于连续排放,排放口数量2个,排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/Nm,NOx排放浓度限值为50mg/Nm。公司
2018年环保设施运行情况较好,污染物达标排放。其中1#机组SO2排放105.98吨、NOx排放171.86吨,2#机组SO2排放123.75
吨、NOx排放228.02吨。
    (8)江苏国信淮安燃气发电有限责任公司不属于环保部门公布的重点排污单位。主要污染物为SO2、NOx,烟尘。其
排放属于连续排放,排放口数量2个,排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/Nm,NOx排放浓度限值为50mg/Nm,烟尘排
放浓度限值为5mg/Nm。公司2018年全年环保设施运行情况较好,污染物达标排放。SO2排量:16.07吨,NOx排量:97.49
吨,烟尘排量:10.90吨。
    (9)江苏国信淮安第二燃气发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限
值,主要污染物为SO2、NOx,烟尘。其排放属于连续排放,排放口数量2个,排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/Nm,
NOx排放浓度限值为50mg/Nm,烟尘排放浓度限值为5mg/Nm。公司2018年环保设施运行情况较好,污染物达标排放。SO2
排放9.68吨,NOx排放550.15吨,烟尘排放16.30吨。


                                                                                                          82
                                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


     (10)江苏国信仪征热电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值,主
要污染物为SO2、NOx,其排放属于连续排放,排放口数量3个,煤机排放标准要求SO2排放浓度限值为50mg/Nm,NOx排
放浓度限值为100mg/Nm,烟尘排放浓度限值为20 mg/Nm;燃机排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/Nm,NOx排放浓
度限值为50mg/Nm,烟尘排放浓度限值为5 mg/Nm。公司2018年环保设施运行情况较好,污染物达标排放。其中煤机脱硫、
脱硝、除尘设施运行稳定,SO2、NOx、烟尘排放浓度平均分别为25.76 mg/Nm、38.98 mg/Nm、15.02mg/Nm。燃机SO2、
NOx、烟尘排放浓度平均分别为0.44mg/Nm、29.73 mg/Nm、0.34 mg/Nm。
     (11)江苏国信高邮热电有限公司不属于环保部门公布的重点排污单位。主要污染物为SO2、NOx,烟尘。其排放属于
连续排放,排放口数量2个,排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/Nm,NOx排放浓度限值为50mg/Nm,烟尘排放浓度限
值为5mg/Nm。公司2018年环保设施运行情况较好,污染物达标排放。SO2排放2.347吨,NOx排放197.962吨,烟尘排放8.202
吨。
     公司下属各发电子公司的所有建设项目均通过环保部关于建设项目环境评价报告的批复,公司下属各发电子公司均已按
《火电行业排污许可证申请与核发技术规范》要求取得排污许可证。
突发环境事件应急预案
     为预防、控制和消除公司生产过程中可能产生的污染,提高对环境污染事故的应急救援和协同合作能力,保障公司及周
边民众的生命安全和健康,最大限度地降低公司环境风险,公司下属各发电子公司严格按照环保主管部门要求编制了《突发
环境事件应急预案》,并上报环保局进行了备案;同时严格按照应急预案的编制要求,对公司发生的重大变更或编制的预案
已达三年及时对预案进行修订。《突发环境事件应急预案》中包括事故风险分析、职责分工、处置程序及措施等内容。根据
环境污染事故的严重程度和影响范围,结合公司实际,将环境污染事故分为4级,并明确应急指挥机构及其职责,规定了突
发环境事件的处置程序,制定了应急处置措施如下:
     (1)Ⅰ级响应应急处置措施:在应急指挥部的领导下,调配公司人员和物资,组织对损坏的设备、设施进行抢修,以
便尽快恢复生产,对现场采取警戒、隔离和人员疏散措施,同时加强监测,做好环境污染次生灾害(火灾、爆炸、污水外排
等)防范措施,防止事故扩大,并立即请求外部应急救援力量的支援。
     (2)Ⅱ级响应应急处置措施:总指挥或副总指挥组织公司救援人员、物资、器材等赶赴事故现场进行应急处理,对损
毁设备组织抢修,对受伤人员送至医疗部门进行救治,疏散人员,对危险区域进行隔离,并将事故情况向上级报告。
     (3)Ⅲ级响应应急处置措施:由公司二级单位负责人现场指挥,负责单位内部人员的调动和物资的调配,对污染事故
原因分析,制定处置措施切断污染源,及时处理故障设备,防止污染物扩散及防止事态扩大,对受伤人员送至医疗部门进行。
     (4)Ⅳ级响应应急处置措施:由班长现场指挥,安排班组人员正确穿戴防护服和防护用品后,对污染源进行排查和分
析,采取措施处理。
环境自行监测方案
     为规范自行监测及信息公开方式,各电厂根据《中华人民共和国环境保护法》、江苏省《“十三五”主要污染物总量减排
考核办法》、《“十三五”主要污染物总量减排监测办法》、《环境监测管理办法》等有关规定,企业应当按照国家或地方污
染物排放(控制)标准,环境影响评价报告书(表)及其批复、网签排污许可证、环境监测技术规范的要求,制定了自行监
测方案,并在地市级环境环保主管部门备案。
     委托有资质的单位按照月度、季度、年度等时间节点对不同污染点进行检测。主要污染物检测频次:废水每月1次;废
气中SO2、NOx、烟尘、流量连续检测;废气中林格曼黑度、汞及其化合物每季度1次;噪声每季度1次。检测结果在江苏省
重点监控企业自行监测信息发布平台(http://218.94.78.61:8080/newPub/web/home.htm)上公开。
其他应当公开的环境信息
     公司下属各发电子公司主要污染物及特征污染物的名称、排放方式、排放口数量和分布情况、排放浓度和总量、超标排
放情况,以及防治污染设施的建设和运行情况等主要环境信息均已通过公共网站“国家排污许可信息公开系统”向公众披露,
查询网址为:http://permit.mep.gov.cn/permitExt/。
其他环保相关信息





                                                                                                            83
                                                             江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

     一、关于公司非公开发行股票事项
    2017年4月18日,公司召开了第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司本次非公开发行股票方
案的议案》等议案,公司拟向不超过 10 名特定对象非公开发行股票募集资金,募集资金总额不超过人民
币 400,000.00 万元(含),拟发行股票不超过 650,629,064 股(含 650,629,064 股)。本次非公开发行募
集资金扣除发行费用后将用于增资江苏信托补充净资本。
    2017年5月4日,公司召开了2017年第二次临时股东大会决议,审议通过了《关于公司本次非公开发行
股票方案的议案》等议案。
    2017年6月16日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(171079 号),
中国证监会对公司提交的《江苏国信股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行
了审查,认为该申请材料齐全、符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。2017年7月26日,公司
收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(171079 号),于2017年9
月18日向中国证监会提交了反馈意见的回复。
    2017年12月7日,公司收到中国证监会关于《核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批复》(证
监许可[2017]2213号),正式核准了公司非公开发行股票事项。
    2018年4月20日,公司召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于延长公司非公开发行股票
股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事宜有效期
延期的议案》,延长非公开发行股票股东大会决议和股东大会对董事会授权的有效期至2019年5月3日。
    公司本次非公开发行,发行股票524,934,381股,发行股票价格7.62元/股。发行对象为深圳华侨城资本
投资管理有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限公司、中国江苏国际经济技术合作集团有限公司
和建信(北京)投资基金管理有限责任公司。募集资金总额3,999,999,983.22元,扣除发行费用后实际募集
资金净额为人民币3,960,999,983.22元。2018年6月6日,524,934,381股新增股份上市。
     二、公司对外投资设立苏晋能源事项
      2018年2月5日,公司披露了《关于对外投资设立公司的公告》, 公告公司拟与中煤平朔集团有限公
司(以下简称“中煤平朔”)、大同煤矿集团有限责任公司(以下简称“同煤集团”)、山西神头发电有限责
任公司(以下简称“山西神头”)、大唐国际发电股份有限公司(以下简称“大唐发电”)和山西阳光发电有
限责任公司(以下简称“山西阳光”)共同投资设立苏晋能源控股有限公司(以下简称“苏晋能源”或“合资公
司”)。
      由于大唐发电未能按约履行完成内部审议程序,确认退出上述合资项目,2018年9月10日公司召开第
四届董事会第一次临时会议审议通过了《关于调整对外投资设立公司的议案》,同意公司与中煤平朔、同
煤集团、山西神头、山西阳光重新签订《合资经营合同》并相应修改《公司章程》。
      苏晋能源的注册资本为人民币60亿元,其中,公司出资额为30.6亿元,占注册资本的51%;中煤平朔
出资额为9亿元,占注册资本的15%;同煤集团出资额为9亿元,占注册资本的15%;山西神头出资额为5.7
亿元,占注册资本的9.5%;山西阳光出资额为5.7亿元,占注册资本的9.5%。合资各方分两期完成注册资
本缴付。
      2018年10月10日,苏晋能源已完成工商注册登记手续,并取得了朔州市工商局颁发的《营业执照》。
     截止到目前,苏晋能源拟收购的四个项目公司正在审计、评估的过程中。

二十、公司子公司重大事项

    √ 适用 □ 不适用


                                                                                                  84
                                                                          江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


    1、子公司“三供一业”分离移交事项
    根据《国务院办公厅转发国资委、财政部关于国有企业职工家属区“三供一业”分离移交工作指导意见的通
知》(国办发[2016]45号)、《江苏省国资委、财政厅、住建厅转发<国务院国资委办公厅 财政部办公厅关于印
发中央企业职工家属区“三供一业”分离移交工作有关问题解答的通知>》(苏国资[2018]47号)等文件要求,公
司子公司新海发电、淮阴发电积极推进职工家属区“三供一业”分离移交工作。具体分离移交情况如下:
      企业名称                 分离移交范围               户数                      项目

                                                                                    供水
                                西大岭小区                1437
                                                                                 物业管理
  江苏新海发电有限公
                                 新浦小区                    352                 物业管理
          司
                                                                                    供水
                                  厂南区                     48
                                                                                 物业管理

                                                                                    供电

                                 电业小区                    580                    供水
  江苏淮阴发电有限责
                                                                                 物业管理
        任公司
                                                                                    供水
                                 清晏小区                    307
                                                                                 物业管理



                                                                                       改造费用       政府补助
    企业名称        移交项目           接收单位                进展情况
                                                                                       (万元)       (万元)

                                  连云港市自来水
                       供水                         2017 年初完成分离移交           495.7           247.8
                                  公司

  江苏新海发电                                      2018 年 11 月,按照“先移交、
    有限公司                      连云港市万佳物    后改造”的原则,与物业接收
                    物业管理                                                        2114            559.38
                                  业有限公司        单位签订了分离移交维修改
                                                    造协议

                       供电       淮安市供电公司    2018 年底移交                   535.5           待批准

                                  淮安市自来水公
  江苏淮阴发电         供水                         2018 年底移交                   571.48          待批准
                                  司
  有限责任公司
                                  淮安市物业管理
                    物业管理                        2018 年底移交                   1184.55         待批准
                                  总公司

  备注:新海发电物业管理政府补助 559.38 万元是公司目前实际收到的补助金额,最终补助金额以项目工程改造竣工决算
后政府补助金额为准。

     2、《关于江苏信托对外投资暨受让股权的公告》(2018-048),披露日期:2018年7月7日,查询索引:
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002608&announcementId=1205131152&announcementTi
me=2018-07-07
    3、《关于江苏信托对外投资暨受让股权的进展公告》(2018-052),披露日期:2018年7月25日,查
询索引:
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002608&announcementId=1205226370&announcementTi


                                                                                                                  85
                                                                         江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


me=2018-07-25
    4、《关于江苏信托对外投资暨受让股权的进展公告》(2018-070),披露日期:2018年10月16日,查
询索引:
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002608&announcementId=1205505676&announcementTi
me=2018-10-16




                                                                                                                  86
                                                                                 江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                 第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                            单位:股

                              本次变动前                      本次变动增减(+,-)                             本次变动后

                                                                         公积金转
                            数量        比例      发行新股    送股                    其他        小计          数量         比例
                                                                            股

                          2,714,193,              524,934,3                                      524,934,3 3,239,127
一、有限售条件股份                      83.43%                       0            0          0                              85.73%
                                226                     81                                               81        ,607

1、国家持股                         0    0.00%           0           0            0          0            0             0    0.00%

                          2,714,193,              524,934,3                                      524,934,3 3,239,127
2、国有法人持股                         83.43%                       0            0          0                              85.73%
                                226                     81                                               81        ,607

3、其他内资持股                     0    0.00%           0           0            0          0            0             0    0.00%

其中:境内法人持股                  0    0.00%           0           0            0          0            0             0    0.00%

       境内自然人持股               0    0.00%           0           0            0          0            0             0    0.00%

4、外资持股                         0    0.00%           0           0            0          0            0             0    0.00%

其中:境外法人持股                  0    0.00%           0           0            0          0            0             0    0.00%

       境外自然人持股               0    0.00%           0           0            0          0            0             0    0.00%

                          538,952,0                                                                           538,952,0
二、无限售条件股份                      16.57%           0           0            0          0            0                 14.27%
                                   97                                                                                  97

                          538,952,0                                                                           538,952,0
1、人民币普通股                         16.57%           0           0            0          0                              14.27%
                                   97                                                                                  97

2、境内上市的外资股                 0    0.00%           0           0            0          0            0             0    0.00%

3、境外上市的外资股                 0    0.00%           0           0            0          0            0             0    0.00%

4、其他                             0    0.00%           0           0            0          0            0             0    0.00%

                          3,253,145,              524,934,3                                      524,934,3 3,778,079
三、股份总数                            100.00%                      0            0          0                              100.00%
                                323                     81                                               81        ,704

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
    经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2213号)
核准,公司非公开发行524,934,381股新股,公司总股本由3,253,145,323股增加至3,778,079,704股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用


                                                                                                                                    87
                                                                             江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


     公司本次非公开发行申请于2017年11月6日获得中国证监会发行审核委员会审核通过。2017年12月7日,公司收到中国证
券监督管理委员会核发的《关于核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2213号),核准公司
非公开发行不超过650,629,064股新股。


股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
     经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2213
号) 核准,公司非公开发行524,934,381股新股,发行对象为深圳华侨城资本投资管理有限公司、中国国有企业结构调整基
金股份有限公司、中国江苏国际经济技术合作集团有限公司和建信(北京)投资基金管理有限责任公司。本次发行新增股份
于2018年5月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记过户相关事宜。


股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
     报告期内,根据中国证券监督管理委员会2017年11月30日出具的《关于核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批
复》(证监许可[2017]2213号),公司获准非公开发行人民币普通股股票不超过650,629,064股新股。公司非公开发行后,
总股本变更为3,778,079,704.00股。如按照股本变动前总股本计算,2018年度的基本每股收益、稀释每股收益及2018年末的
归属于公司普通股股东的每股净资产分别为 0.79元、0.79元、6.23元;如按照股本变动后的新股本计算,2018年度的基本
每股收益、稀释每股收益及2018年末的归属于公司普通股股东的每股净资产分别为 0.72元、0.72元、6.41 元。
     公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:股

                                       本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称       期初限售股数                                        期末限售股数     限售原因       解除限售日期
                                            数              数

深圳华侨城资本
投资管理有限公                     0                0     419,947,506      419,947,506 首发后限售股   2019 年 6 月 6 日


中国国有企业结
构调整基金股份                     0                0      78,740,157       78,740,157 首发后限售股   2019 年 6 月 6 日
有限公司

中国江苏国际经
济技术合作集团                     0                0      13,123,359       13,123,359 首发后限售股   2019 年 6 月 6 日
有限公司

建信(北京)投                     0                0      13,123,359       13,123,359 首发后限售股   2019 年 6 月 6 日



                                                                                                                     88
                                                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


资基金管理有限
责任公司

江苏省国信集团
                         2,358,364,152                    0                 0      2,358,364,152 首发后限售股    2020 年 1 月 5 日
有限公司

江苏省国信集团
                           90,055,105                     0                 0        90,055,105 首发后限售股     2019 年 9 月 22 日
有限公司

江苏舜天国际集
                          167,889,569                     0                 0       167,889,569 首发后限售股     2019 年 9 月 22 日
团有限公司

江苏舜天国际集
团机械进出口有             77,494,156                     0                 0        77,494,156 首发后限售股     2019 年 9 月 22 日
限公司

江苏舜天资产经
                           20,390,244                     0                 0        20,390,244 首发后限售股     2019 年 9 月 22 日
营有限公司

合计                     2,714,193,226                    0     524,934,381        3,239,127,607           --            --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证                           发行价格(或利                                        获准上市交易
                         发行日期                             发行数量           上市日期                        交易终止日期
       券名称                                 率)                                                  数量

股票类

非公开发行 A 股 2018 年 05 月 11                                            2018 年 06 月 06
                                         7.62 元/股           524,934,381                          524,934,381
股票                日                                                      日

可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

其他衍生证券类

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
报告期内,根据中国证券监督管理委员会2017年11月30日出具的《关于核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批复》
(证监许可[2017]2213号),公司获准非公开发行人民币普通股股票。公司本次非公开发行,发行股票524,934,381股,发行
股票价格7.62元/股。发行对象为深圳华侨城资本投资管理有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限公司、中国江苏国
际经济技术合作集团有限公司和建信(北京)投资基金管理有限责任公司。募集资金总额3,999,999,983.22元,扣除发行费用
后实际募集资金净额为人民币3,960,999,983.22元。2018年6月6日,524,934,381股新增股份上市,公司股份总数变更为
3,778,079,704股。


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用




                                                                                                                                89
                                                                                 江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


报告期内,公司非公开发行股票 524,934,381 股,总股本增加至 3,778,079,704 股。截止报告期末,公司总资产为 536.50
亿元,净资产为 306.69 亿元,负债总额为 229.82 亿元。负债总额与年初比较变化不大,资产的变动主要是非公开发行股票
完成后净资产增加及本报告期内净利润增加所致。


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                      单位:股

                                                                                                     年度报告披
                                                                报告期末表决                         露日前上一
                                 年度报告披露
                                                                权恢复的优先                         月末表决权
报告期末普通                     日前上一月末
                        21,810                           26,546 股股东总数                      0 恢复的优先                 0
股股东总数                       普通股股东总
                                                                (如有)(参见                       股股东总数
                                 数
                                                                注 8)                               (如有)(参
                                                                                                     见注 8)

                                           持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                                         持有有限售 持有无限              质押或冻结情况
                                 持股比     报告期末持股   报告期内增
     股东名称       股东性质                                             条件的股份 售条件的
                                      例        数量       减变动情况                                   股份状态      数量
                                                                             数量        股份数量

江苏省国信集团                                                           2,448,419,2 35,295,55
                    国有法人     65.74%      2,483,714,814 23,860,024
有限公司                                                                            57          7

深圳华侨城资本
投资管理有限公      国有法人      11.12%       419,947,506 419,947,506   419,947,506            0


江苏舜天国际集
                    国有法人      4.44%        167,889,569 0             167,889,569            0
团有限公司

南京银行股份有                                                                           92,874,28
                    国有法人      2.46%         92,874,289 0                         0
限公司                                                                                          9

中国国有企业结
构调整基金股份      国有法人      2.08%         78,740,157 78,740,157     78,740,157            0
有限公司

江苏舜天国际集
团机械进出口有      国有法人      2.05%         77,494,156 0              77,494,156            0
限公司

江苏舜天船舶股      境内非国                                                             57,309,89
                                  1.52%         57,309,894 0                         0
份有限公司破产      有法人                                                                      4



                                                                                                                             90
                                                                           江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


企业财产处置专
用账户

上海浦东发展银
                  境内非国                                                        33,681,92
行股份有限公司                 0.89%      33,681,925 0                       0
                  有法人                                                                 5
南京分行

江苏银行股份有    境内非国                                                        27,900,02
                               0.74%      27,900,026 0                       0
限公司            有法人                                                                 6

江苏舜天资产经
                  国有法人     0.54%      20,390,244 0              20,390,244           0
营有限公司

                             深圳华侨城资本投资管理有限公司和中国国有企业结构调整基金股份有限公司因公司非公
战略投资者或一般法人因配
                             开发行股份配售新股成为公司前 10 名股东。华侨城资本自 2018 年 6 月 6 日起持有公司股票
售新股成为前 10 名股东的情
                             419,947,506 股,限售期为 12 个月,国调基金自 2018 年 6 月 6 日起持有公司 78,740,157 股,
况(如有)(参见注 3)
                             限售期为 12 个月。

                             1.江苏舜天国际集团有限公司的控股股东为江苏省国信集团有限公司;2.江苏舜天国际集团
上述股东关联关系或一致行     机械进出口股份有限公司的控股股东为江苏舜天国际集团有限公司;3.江苏舜天资产经营有
动的说明                     限公司的控股股东为江苏舜天国际集团有限公司;4.除上述情况以外,本公司未知其他前十
                             名股东之间是否存在关联关系,也未知其是否属于一致行动人。

                                          前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                   股份种类
           股东名称                       报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                              股份种类        数量

南京银行股份有限公司                                                             92,874,289 人民币普通股   92,874,289

江苏舜天船舶股份有限公司
                                                                                 57,309,894 人民币普通股   57,309,894
破产企业财产处置专用账户

江苏省国信集团有限公司                                                           35,295,557 人民币普通股   35,295,557

上海浦东发展银行股份有限
                                                                                 33,681,925 人民币普通股   33,681,925
公司南京分行

江苏银行股份有限公司                                                             27,900,026 人民币普通股   27,900,026

中航国际租赁有限公司                                                             19,060,300 人民币普通股   19,060,300

中国进出口银行江苏省分行                                                         17,657,633 人民币普通股   17,657,633

中国银行股份有限公司江苏
                                                                                 13,975,953 人民币普通股   13,975,953
省分行

王军民                                                                           12,750,000 人民币普通股   12,750,000

广发银行股份有限公司南京
                                                                                 12,543,780 人民币普通股   12,543,780
分行

前 10 名无限售流通股股东之
间,以及前 10 名无限售流通
                             本公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系,也未知其是否属于一致行动人。
股股东和前 10 名股东之间关
联关系或一致行动的说明

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

                                                                                                                     91
                                                                         江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:地方国有控股
控股股东类型:法人

                         法定代表人/单位负责
      控股股东名称                                    成立日期           组织机构代码              主要经营业务
                                  人

                                                                                             国有资本投资、管理、
                                                                                            经营、转让,企业托管、
                                                                                            资产重组、管理咨询、
江苏省国信集团有限公                                                                        房屋租赁以及经批准的
                         王晖                  2002 年 02 月 22 日   91320000735724800G
司                                                                                          其它业务。(依法须经批
                                                                                            准的项目,经相关部门
                                                                                            批准后方可开展经营活
                                                                                            动)

                         截至 2018 年 12 月 31 日江苏省国信集团有限公司持有华泰证券(股票代码:601688)15.4041%
                         股权,持有江苏新能(股票代码:603693)52.59%股权,持有江苏银行(股票代码:600919)0.3433%
控股股东报告期内控股
                         股权,持有三元股份(股票代码:600429)0.3344%股权,持有南京银行(股票代码:601009)
和参股的其他境内外上
                         0.9477%股权,持有交通银行(股票代码:601328)0.0202%股权,持有中国太保(股票代码:601601)
市公司的股权情况
                         0.1100%股权。



控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:地方国资管理机构
实际控制人类型:法人

                         法定代表人/单位负责
     实际控制人名称                                   成立日期           组织机构代码              主要经营业务
                                  人

江苏省人民政府国有资
                         徐郭平                                      11320000757330343T     管理江苏省国有资产。
产监督管理委员会

实际控制人报告期内控
                         江苏省人民政府国有资产监督管理委员会控制江苏省多家省属国资上市公司股权,包括江苏舜
制的其他境内外上市公
                         天、江苏新能、华泰证券、宁沪高速、汇鸿集团、金陵饭店、弘业股份和井神股份等上市公司。
司的股权情况

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。


                                                                                                                  92
                                                                           江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

√ 适用 □ 不适用

                               法定代表人/单位负责
         法人股东名称                                     成立日期          注册资本       主要经营业务或管理活动
                                        人

                                                                                          投资管理、受托资产管理
                                                                                          (不得从事信托、金融资
                                                                                          产管理、证券资产管理等
                                                                                          业务);受托管理股权投资
                                                                                          基金(不得从事证券投资
                                                                                          活动;不得以公开方式募
深圳华侨城资本投资管理有限公                         2016 年 03 月 14
                               何海滨                                   1000000 万元人民币 集资金开展投资活动;不
司                                                   日
                                                                                          得从事公开募集基金管理
                                                                                          业务);股权投资。(以上
                                                                                          各项涉及法律、行政法规、
                                                                                          国务院决定禁止的项目除
                                                                                          外,限制的项目须取得许
                                                                                          可后方可经营)


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                     93
                                             江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                  94
                                                                        江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                            本期增持 本期减持
                                              任期起始 任期终止 期初持股                        其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态   性别   年龄                                 股份数量 股份数量
                                                   日期   日期   数(股)                       变动(股)数(股)
                                                                             (股)   (股)

                                              2016 年
         监事会主
王晖                 现任        男     51    12 月 26              0          0        0          0         0
         席
                                              日

                                              2017 年
浦宝英   董事长      现任        女     56    12 月 29              0          0        0          0         0
                                              日

                                              2015 年
张顺福   董事        现任        男     57    08 月 04              0          0        0          0         0
                                              日

                                              2016 年
徐国群   董事        现任        男     57    12 月 26              0          0        0          0         0
                                              日

                                              2018 年
林育德   董事        现任        男     57    06 月 29              0          0        0          0         0
                                              日

                                              2016 年
陈良     独立董事 现任           男     54    05 月 20              0          0        0          0         0
                                              日

                                              2016 年
蒋建华   独立董事 现任           女     55    05 月 20              0          0        0          0         0
                                              日

                                              2016 年
魏青松   独立董事 现任           男     50    05 月 20              0          0        0          0         0
                                              日

                                              2017 年
陈宁     监事        现任        男     45    12 月 29              0          0        0          0         0
                                              日

                                              2018 年
贾宇     监事        现任        男     43    09 月 10              0          0        0          0         0
                                              日

冯芳     职工监事 现任           女     54    2017 年               0          0        0          0         0



                                                                                                                 95
                                                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                      06 月 12
                                                      日

                                                      2018 年
胡永军     职工监事 现任             男      40       09 月 10                    0          0        0         0        0
                                                      日

                                                      2016 年
李宪强     总经理       现任         男      56       12 月 26                    0          0        0         0        0
                                                      日

           副总经
           理、财务                                   2016 年
章明       负责人、 现任             男      45       12 月 26                    0          0        0         0        0
           董事会秘                                   日
           书

                                                      2016 年
           总经理助
胡道勇                  现任         男      49       12 月 26                    0          0        0         0        0
           理
                                                      日

合计             --          --      --          --        --          --         0          0        0         0        0


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

       姓名             担任的职务        类型                  日期                               原因

                                                      2018 年 06 月 30
林育德                董事                                                  补选董事
                                                      日

                                                      2018 年 09 月 10
贾宇                  监事                                                  补选监事
                                                      日

                                                      2018 年 09 月 10
胡永军                职工监事                                              补选职工监事
                                                      日


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

       (1)董事
    浦宝英女士,中国国籍,1963 年生,中共党员,硕士,正高级经济师,高级会计师,注册会计师。
历任江苏省建材工业研究设计院会计、副科长、科长,江苏省建材工业总公司财务审计处处长助理、副处
长,南京禄口国际机场计财部副部长兼南京空港发展股份有限公司财务部经理,江苏省国有资产经营(控
股)有限公司审计法律部经理,江苏省国信集团有限公司审计与法律事务部总经理,财务部总经理,总会
计师、党委委员,江苏国信股份有限公司监事。现任江苏省国信集团有限公司董事、总经理、党委副书记,
本公司董事长。
    张顺福先生,中国国籍,1962年生,中共党员,工商管理硕士。历任江苏省治金资产管理公司财务部
处长,江苏冶金工贸集团有限公司总经理、总会计师,中国有色金属进出口江苏公司总经理,江苏舜天国


                                                                                                                             96
                                                            江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


际集团五金矿产有限公司董事长,江苏舜天船舶股份有限公司董事长,江苏舜天国际集团董事长。现任江
苏省国信集团有限公司副总经理、党委委员,本公司董事。
    徐国群先生,中国国籍,1962年生,中共党员,研究生学历,博士学位。历任江苏省能源交通投资公
司部门经理、副总经理,江苏省投资管理有限责任公司能交部副经理、计划部经理,江苏省国信集团有限
公司总经理助理,江苏省天然气有限公司总经理、党委书记。现任江苏省国信集团有限公司副总经理、党
委委员,本公司董事。
    林育德,男,中国国籍,1962年12月出生,硕士学位,经济师、会计师职称。曾任广东省博罗县税务
局直属分局征收二股股长,深圳华侨城房地产有限公司财务总监、华侨城物资公司副总经理、上海天祥华
侨城投资有限公司财务总监、深圳华侨城控股股份有限公司财务总监、深圳华侨城股份有限公司财务部总
监、华侨城华东投资有限公司副总经理兼宁波华侨城投资发展有限公司总经理。现任深圳华侨城资本投资
管理有限公司董事、总经理,香港华侨城有限公司副总经理,本公司董事。
    陈良先生,中国国籍,1965年生,中共党员,研究生学历,硕士学位。已取得中国证监会认可的独立
董事资格证书。历任南京晨光股份有限公司独立董事。现任南京财经大学会计学院教授、硕士生导师,江
苏宁沪高速公路股份有限公司、常熟汽车饰品股份有限公司、南通海星电子股份有限公司(未上市)和本
公司独立董事。
    蒋建华女士,中国国籍,1964年生,中共党员,研究生学历,博士学位。已取得中国证监会认可的独
立董事资格证书。现任中国高速传动设备集团有限公司、江苏弘业股份有限公司、南京宝色股份公司和本
公司独立董事。
    魏青松先生,中国国籍,1969年生,研究生学历,硕士学位。已取得中国证监会认可的独立董事资格
证书。历任江苏对外经济律师事务所律师、江苏高的律师事务所合伙人等,现任上海市汇业律师事务所高
级合伙人、汇业(南京)律师事务所主任和本公司独立董事。
    (2)监事
    王晖先生,中国国籍,1968年生,中共党员,研究生学历,博士学位。历任江苏省体改办综合调研处
副处长,江苏省城市发展研究所所长,江苏省住建厅村镇建设办公室主任,江苏省援藏指挥部副总指挥、
党委副书记、拉萨市常务副市长,江苏省住建厅副厅长。现任江苏省国信集团有限公司董事长、党委书记,
本公司监事会主席。
    陈宁先生,中国国籍,1974 年生,中共党员,本科学历,高级会计师。历任扬子石化炼油厂财务科
会计,扬子石化股份公司财务部成本科会计、副科长、财务部副总会计师,扬子石化有限公司科技开发与
信息管理部副部长、ERP 支持中心副主任、财务部副部长,南京扬子石化有限责任公司财务部部长。现任
江苏省国信集团有限公司财务部总经理、信息技术部总经理,本公司监事。
    贾宇先生,中国国籍,1976年生,中共党员,研究生学历。历任南京银行城北支行行长助理、南京银
行团委书记、南京银行资产保全部总经理助理、副总经理。现任南京银行资产保全部总经理,本公司监事。
    冯芳女士,中国国籍,1965 年生,中共党员,大专学历,高级会计师。历任仪征化纤股份有限公司
业务主办,江苏省国有资产经营(控股)有限公司财务部业务经理,江苏省房地产投资有限责任公司江北
项目公司财务总监,江苏省房地产投资有限责任公司财务部经理、审计监察部经理,江苏省国信集团有限
公司财务部经理、高级经理。现任本公司职工代表监事、审计部负责人、审计部总经理。
    胡永军先生,中国国籍,1979年9月生,中共党员,研究生学历,高级经济师。历任江苏新海发电有
限公司扩建工程处计划员、物资部计划员、经营部电力营销专职、总经理工作部(党委办)秘书、总经理
工作部(党委办)副主任、党群工作部副主任(主持工作)、党群工作部主任,公司综合部经理。现任公
司职工代表监事、综合部副总经理。
    (3)高级管理人员
    李宪强先生,中国国籍, 1963年生,中共党员,本科学历, 正高级经济师,全国电力行业优秀企业家、
江苏省有突出贡献中青年专家、江苏省优秀企业家。历任江苏淮阴发电厂材料科副科长、科长、副总经济

                                                                                                 97
                                                                      江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


师、副厂长,江苏淮阴发电有限责任公司副总经理、总经理(期间兼任江苏国信淮安生物质发电有限公司
总经理,江苏国信泗阳生物质发电有限公司总经理,江苏国信淮安燃气发电有限公司、江苏国信淮安第二
燃气发电有限公司董事长、总经理),江苏新海发电有限公司总经理。现任本公司总经理。
    章明先生,中国国籍,1974年生,中共党员,研究生学历,高级会计师。历任扬州第二发电有限责任
公司财务部总账、财务处副处长、财务处处长、副总会计师兼财务部主任,江苏省国信资产有限公司财务
部副总经理。现任本公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。
    胡道勇先生,中国国籍,1970年生,中共党员,研究生学历,经济学博士学位,高级经济师。历任中
韩合资南京南宇玻璃有限公司销售部职员、南京康斯自动化系统有限公司副总经理、江苏省信用担保公司
业务经理、鸿达兴业股份有限公司董事、泰州市高港区人民政府副区长(挂职)、江苏省国信集团有限公
司资产管理部副总经理。现任本公司总经理助理。


在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                在股东单位                                     在股东单位是否
任职人员姓名              股东单位名称                         任期起始日期    任期终止日期
                                                担任的职务                                      领取报酬津贴

                                                董事长、党委
王晖           江苏省国信集团有限公司                          2017 年 09 月                   是
                                                书记

                                                董事、总经
浦宝英         江苏省国信集团有限公司           理、党委副书 2017 年 09 月                     是
                                                记

                                                副总经理、党
张顺福         江苏省国信集团有限公司                          2015 年 09 月                   是
                                                委委员

                                                副总经理、党
徐国群         江苏省国信集团有限公司                          2016 年 02 月                   是
                                                委委员

                                                财务部总经
陈宁           江苏省国信集团有限公司           理、信息技术 2015 年 06 月                     是
                                                部总经理

林育德
               深圳华侨城资本投资管理有限公司   董事、总经理 2018 年 01 月                     是


                                                资产保全部
贾宇           南京银行股份有限公司                            2014 年 07 月                   是
                                                总经理

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                 在其他单位                                     在其他单位是否
任职人员姓名               其他单位名称                         任期起始日期    任期终止日期
                                                 担任的职务                                         领取报酬津贴

王晖           江苏省国际人才咨询服务有限公司   董事长

浦宝英         江苏省国信集团财务有限公司       董事长

浦宝英         苏州工业园区股份有限公司         副董事长

张顺福         江苏省国信信用担保有限公司       董事长



                                                                                                                   98
                                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


张顺福         江苏省信用再担保有限公司           董事

徐国群         江苏省天然气有限公司               董事长

徐国群         江苏省沿海输气管道有限公司         董事长

                                                  教授、硕士生
陈良           南京财经大学
                                                  导师

陈良           江苏宁沪高速公路股份有限公司       独立董事

陈良           常熟汽车饰品股份有限公司           独立董事

陈良           南通海星电子股份有限公司           独立董事

蒋建华         中国高速传动设备集团有限公司       独立董事

蒋建华         江苏弘业股份有限公司               独立董事

蒋建华         南京宝色有限公司                   独立董事

魏青松         上海市汇业律师事务所               高级合伙人

魏青松         汇业(南京)律师事务所             主任

陈宁           华泰证券股份有限公司               监事

章明           江苏省国际人才咨询服务有限公司     董事

章明           苏州工业园区股份有限公司           监事

冯芳           深圳江苏宾馆                       监事

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    不在公司任职的董事不在公司领取报酬。在公司任职的董事报酬根据公司报酬决策程序及其在公司的职务决定。独立董
事的报酬由股东大会决定。
    不在公司任职的监事不在公司领取报酬。职工监事由公司根据公司报酬决策程序及其在公司的职务决定。
    高级管理人员的报酬根据公司高管报酬决策程序决定。


公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                       单位:万元

                                                                               从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务        性别        年龄            任职状态
                                                                                 前报酬总额         方获取报酬

王晖                监事会主席    男                         51 现任                          0是

浦宝英              董事长        女                         56 现任                          0是

张顺福              董事          男                         57 现任                          0是

徐国群              董事          男                         57 现任                          0是

林育德              董事          男                         57 现任                          0是



                                                                                                                 99
                                                                      江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


陈良                独立董事         男                     54 现任                              8否

蒋建华              独立董事         女                     55 现任                              8否

魏青松              独立董事         男                     50 现任                              8否

陈宁                监事             男                     45 现任                              0是

贾宇                监事             男                     43 现任                              0否

冯芳                职工监事         女                     54 现任                       33.17 否

胡永军              职工监事         男                     40 现任                       27.92 否

李宪强              总经理           男                     56 现任                             76 否

                    副总经理、财务
章明                负责人、董事会 男                       45 现任                        60.8 否
                    秘书

胡道勇              总经理助理       男                     49 现任                        53.2 否

合计                         --           --         --               --                 275.09         --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                                     19

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                               3,902

在职员工的数量合计(人)                                                                                     3,921

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                                 3,921

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                           1,612

                                                 专业构成

                           专业构成类别                                    专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                     2,455

销售人员                                                                                                      167

技术人员                                                                                                      552

财务人员                                                                                                       88

行政人员                                                                                                      659

合计                                                                                                         3,921

                                                 教育程度

教育程度类别                                          数量(人)

硕士研究生及以上                                                                                              182



                                                                                                               100
                                                                    江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


大学本科                                                                                                1,485

大专                                                                                                    1,138

中专                                                                                                     377

高中及以下                                                                                               739

合计                                                                                                    3,921


2、薪酬政策

  公司与在职员工签订了劳动合同,并执行国家有关法律、法规和政策规定的社会保障、职工劳保福利等制度,已为员工
建立了社会保障体系,按照属地原则按规定比例缴纳了养老保险、失业保险、生育保险、医疗保险和住房公积金。


3、培训计划

公司重视人才的培养与培训工作,根据员工的职业发展需要,结合员工技能短板和个人特点,形成有针对性的培训计划并
积极实施各类培训课程,确保培训工作及时有效。


4、劳务外包情况

√ 适用 □ 不适用

劳务外包的工时总数(小时)                                                                             48,208

劳务外包支付的报酬总额(元)                                                                    2,525,932.14




                                                                                                          101
                                                                    江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                        第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

    本报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求,进一步规范和完善公司内部控制体系,规范运作,诚信经
营,符合中国证监会及深圳证券交易所有关上市公司治理的规范性文件的要求。截止本报告期末,未收到
被监管部门采取行政监管措施的有关文件。
    1、关于股东与股东大会
    公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规
定召集、召开股东大会,并聘请律师出席见证;对股东大会审议事项采取现场投票和网络投票相结合的方
式,确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位、平等权利,维护股东的合法权益。
    2、关于控股股东与上市公司的关系
    报告期内,公司控股股东为江苏省国信集团有限公司。
    江苏省国信集团有限公司依法行使出资人权利,行为规范,未超越股东大会直接或间接干预公司的决
策和经营活动,无损害公司和其它股东的合法权益的行为。控股股东与上市公司人员、资产、财务、机构、
业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险。
    3、关于董事和董事会
    公司严格按照《公司章程》规定的程序选聘董事,保证了董事选聘的公开、公平、公正、独立。董事
会严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等法律法规开展工作。公司董事会下设战略
委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组
成,其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人,审计委员会中有
两名独立董事是会计专业人士。各专门委员会根据各自的职责及专业知识对董事会的决策提供科学和专业
的意见,保障了董事会决策的科学性和规范性。
    4、关于监事和监事会
    为完善公司治理结构,2018年9月11日,公司监事会总人数由3名扩充至5名,其中职工代表监事2名。
公司全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使自己的权利,对公司
运作、公司财务和公司董事、经理及其他高级管理人员履职情况进行了监督,积极认真维护公司及广大股
东的利益。
    5、关于绩效评价与激励约束机制
    公司已建立了绩效评价激励体系,高管人员的薪酬与公司经营业绩挂钩。公司现有的考核与激励办法
符合公司的发展现状,符合法律、法规的规定。公司董事、监事和高级管理人员的聘任公开、透明,符合
法律法规的规定。
    6、关于信息披露与透明度
    公司董事会秘书及证券法务部负责信息披露工作。公司严格按照证券法律法规,以及公司《信息披露
管理制度》、《重大信息内部保密制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》、
《投资者关系管理制度》、《投资者来访接待管理制度》等,及时、准确、完整地披露有关信息,接待投
资者咨询,向投资者提供公司公开披露的资料,确保所有投资者有平等的机会获得公司信息。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。



                                                                                                        102
                                                                     江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

    2018年度,公司控股股东为江苏省国信集团有限公司。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、
财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。
    1、业务独立情况
    公司拥有独立完整的采购、生产、销售等系统,与股东单位不存在竞争关系或业务上依赖其他股东或
关联方的情况。
    2、人员独立
    公司在劳动、人事及工资管理方面已形成自己独立、完整的体系,制定了《劳动人事管理制度》、《薪
酬管理制度》。公司员工均专职在公司工作,公司与所有正式员工签订了《全日制劳动合同书》。公司独
立为员工发放工资、缴纳养老保险、医疗保险、工伤保险和失业保险等。公司高级管理人员及财务人员、
技术人员、销售人员均没有在股东单位和关联公司担任行政职务的情况。董事、监事及高级管理人员严格
按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生,不存在法律、法规禁止的兼职情况。
    3、资产独立完整
    公司目前拥有的资产产权清晰,均由公司独立拥有、使用,不存在股东违规占用本公司资金、资产的
行为。
    4、机构独立
    公司拥有独立的经营场所,公司的生产经营和办公机构均与股东单位完全分开,不存在与股东单位混
合经营、合署办公的情形,不存在股东单位和其他关联单位或个人干预公司机构设置的情况。公司下设职
能部门与股东及其他关联企业的相关部门不存在上下级关系。
    5、财务独立
公司拥有独立的财务部门,按照《企业会计准则》、《企业会计制度》及其他财务会计法规、条例,结合
自身实际情况,制定了 《全面预算管理制度》、《财务会计报告制度》等内部财务会计制度。公司拥有
独立的银行账户,有独立的税务登记并作为独立纳税主体履行纳税义务。公司独立作出财务决策,自主决
定资金使用事项,不存在股东干预公司资金使用安排的情况。



三、同业竞争情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                           工作进度及后续计
     问题类型         控股股东名称     控股股东性质       问题成因           解决措施
                                                                                                   划

                                                                        将积极推动解决协 2017 年,三家发电
                                                      由于电力建设项目 联能源、盐城发电和 企业已经取得了发
                                                      合规问题等原因,江 连云港发电在电力 电业务资质证书。目
                                                      苏国信协联能源有 业务资质、电力建设 前正在积极协调推
                                                      限公司、盐城发电有 项目立项及环保竣 进协联能源、盐城发
同业竞争            国信集团         其他             限公司、江苏国信连 工验收手续、主要土 电和连云港发电的
                                                      云港发电有限公司 地房产权属证书等 瑕疵规范手续办理。
                                                      火力发电业务资产 方面存在的瑕疵,以 在资产具备注入条
                                                      未能通过重大资产 促使协联能源、盐城 件的情况下,国信集
                                                      重组注入上市公司。发电、连云港发电能 团将在半年内把所
                                                                        够尽快满足注入上 持上述公司股权以



                                                                                                           103
                                                                    江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                                       市公司条件。          公平合理的条款和
                                                                                             条件注入上市公司。


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


    会议届次            会议类型   投资者参与比例       召开日期            披露日期              披露索引

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                                                                                             m.cn/new/disclosure/
                                                                                             detail?plate=szse&st
2018 年第一次临时                                                                            ockCode=002608&a
                    临时股东大会            83.79% 2018 年 04 月 20 日 2018 年 04 月 23 日
股东大会                                                                                     nnouncementId=120
                                                                                             4683114&announce
                                                                                             mentTime=2018-04-
                                                                                             23

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                                                                                             detail?plate=szse&st
                                                                                             ockCode=002608&a
2017 年度股东大会 年度股东大会              87.07% 2018 年 05 月 18 日 2018 年 05 月 19 日
                                                                                             nnouncementId=120
                                                                                             4974291&announce
                                                                                             mentTime=2018-05-
                                                                                             19

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                                                                                             detail?plate=szse&st
2018 年第二次临时                                                                            ockCode=002608&a
                    临时股东大会            87.20% 2019 年 06 月 29 日 2018 年 06 月 30 日
股东大会                                                                                     nnouncementId=120
                                                                                             5109960&announce
                                                                                             mentTime=2018-06-
                                                                                             30

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                                                                                             detail?plate=szse&st
2018 年第三次临时                                                                            ockCode=002608&a
                    临时股东大会            86.07% 2018 年 09 月 10 日 2018 年 09 月 11 日
股东大会                                                                                     nnouncementId=120
                                                                                             5428143&announce
                                                                                             mentTime=2018-09-
                                                                                             11

                                                                                             http://www.cninfo.co
2018 年第四次临时
                    临时股东大会            86.17% 2018 年 10 月 12 日 2018 年 10 月 13 日 m.cn/new/disclosure/
股东大会
                                                                                             detail?plate=szse&st

                                                                                                               104
                                                                               江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                                                                       ockCode=002608&a
                                                                                                       nnouncementId=120
                                                                                                       5501360&announce
                                                                                                       mentTime=2018-10-
                                                                                                       13

                                                                                                       http://www.cninfo.co
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                                                                                                       detail?plate=szse&st
2018 年第五次临时                                                                                      ockCode=002608&a
                     临时股东大会                     86.57% 2018 年 12 月 07 日 2018 年 12 月 08 日
股东大会                                                                                               nnouncementId=120
                                                                                                       5658700&announce
                                                                                                       mentTime=2018-12-
                                                                                                       08


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                       独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                                                                            是否连续两次
                    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                         出席股东大会
  独立董事姓名                                                                              未亲自参加董
                    加董事会次数    会次数        加董事会次数    会次数            数                           次数
                                                                                                事会会议

陈良                          13             13              0             0              0否                             6

蒋建华                        13             13              0             0              0否                             6

魏青松                        13             13              0             0              0否                             6

连续两次未亲自出席董事会的说明


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明


                                                                                                                         105
                                                                     江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


报告期内,公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等规定,
关注公司运作的规范性,认真独立履行职责,对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了很多专业性建议,对报告期内
公司发生的日常关联及其他需要独立董事发表意见的事项进行审核并出具了独立董事意见,为完善公司监督机制,切实维护
了公司和中小股东的利益。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    公司下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会。报告期内,董事会各专门委员
会根据《上市公司治理准则》、《公司章程》和公司各专门委员会工作细则等相关规定,认真履行职责,
进一步规范公司治理结构,就专业性事项进行研究,提出相关意见及建议,供董事会决策参考。
    1、战略委员会
    2018年,公司战略委员会履行了以下工作职责:参与公司的发展规划、发展方针、经营战略的讨论。
对公司投资苏晋能源事项进行研究并提出建议。
    2、审计委员会
    2018年,公司审计委员会履行了以下工作职责:对公司内部控制制度执行情况进行有效监督,定期了
解公司财务状况和经营情况,督促和指导公司内审部门对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查
和评估,对会计师事务所的年度审计工作进行督促并就审计过程中的相关问题进行充分沟通,保证公司财
务数据的真实和准确。
    3、提名委员会
    2018年,公司提名委员会履行了以下工作职责:在日常工作中对公司拟聘用的董事和监事进行严格的
资格审查并提出建议。
    4、薪酬与考核委员会
    2018年,公司薪酬与考核委员会履行了以下工作职责:对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了
审核,认为其薪酬标准和年度薪酬总额的确定符合公司相关薪酬管理制度的规定。



七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

    公司已建立了绩效评价激励体系。公司实行年薪制度,总经理及其他高级管理人员的薪酬与公司经营业绩挂钩,由基本
薪酬和绩效薪酬组成,基本薪酬为年度基本收入,绩效薪酬根据每年考核指标、绩效薪酬系数确定;其它人员根据其管理岗
位的薪酬制度确定薪酬标准,并根据绩效考核结果发放。


九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否




                                                                                                          106
                                                                      江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2019 年 04 月 20 日

内部控制评价报告全文披露索引         《2018 年度内部控制自我评价报告》刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                  缺陷认定标准

               类别                                  财务报告                           非财务报告

                                                                             公司确定的非财务报告内部控制缺陷
                                                                             评价的定性标准如下:公司非财务报告
                                                                             缺陷认定主要依据缺陷涉及业务的性
                                     属于财务报告重大缺陷的情形:①公司董
                                                                             质的严重程度、直接或潜在的负面影响
                                     事、监事及高级管理人员的舞弊行为;②
                                                                             的性质、影响的范围等因素来确定。非
                                     公司更正已发布的财务报告;③注册会计
                                                                             财务报告重大缺陷的存在迹象包括:①
                                     师发现的却未被公司内部控制识别的当期
                                                                             严重违反国家法律、法规,并造成重大
                                     财务报告中的重大错报;④审计委员会和
                                                                             损失;②公司决策违反程序并导致重大
                                     审计内控部对公司的对外财务报告和财务
                                                                             失误;③重要业务制度性缺失或系统性
                                     报告内部控制监督无效。属于财务报告重
定性标准                                                                     失效;④中高级管理人员和高级技术人
                                     要缺陷的情形:①未按照公认会计准则选
                                                                             员流失严重。非财务报告重要缺陷的存
                                     择和应用会计政策;②公司内控系统未建
                                                                             在迹象包括:①决策程序存在缺陷,可
                                     立反舞弊程序和控制措施;③重要的业务
                                                                             能导致一般失误;②违反企业内部规
                                     流程或系统存在缺陷;④当期财务报告出
                                                                             章,形成损失;③关键岗位业务人员流
                                     现重要错报。属于财务报告一般缺陷的情
                                                                             失严重;④内部控制重要或一般缺陷未
                                     形:未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其
                                                                             得到整改;非财务报告一般缺陷的存在
                                     他内部控制缺陷。
                                                                             迹象包括:①违反企业内部规章,未形
                                                                             成损失;②一般业务制度或流程存在缺
                                                                             陷。

                                     重大缺陷定量标准:①错报的资产总额占
                                     公司最近一期经审计总资产的 2%以上,涉
                                     及的资产总额同时存在账面值和评估值
                                     的,以较高者作为计算数据;②错报的净
                                     利润占公司最近一个会计年度经审计净利 重大缺陷定量标准:造成损失额≥5,000
                                     润的 10%以上。重要缺陷定量标准:①资 万元;重要缺陷定量标准:1000 万元≤
定量标准
                                     产总额的 0.5%﹤错报金额﹤资产总额的     造成损失额<5000 万元;一般缺陷定
                                     2%②净利润的 2%﹤错报金额﹤净利润的 量标准:造成损失额<1000 万元。
                                     10%;一般缺陷定量标准:①错报的资产
                                     总额低于公司最近一期经审计总资产的
                                     0.5%;②错报的净利润占公司最近一个会
                                     计年度经审计净利润的 2%以下。

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                      0


                                                                                                             107
                                 江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


非财务报告重大缺陷数量(个)                                          0

财务报告重要缺陷数量(个)                                            0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                          0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用




                                                                     108
                                                                    江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                 第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





                                                                                                        109
                                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                       第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                          标准的无保留意见

审计机构名称                                          天衡会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                          天衡审字(2019)01020 号

注册会计师姓名                                        骆竞、陆德忠



                                         审      计     报     告

                                                                                      天衡审字(2019)01020 号

江苏国信股份有限公司全体股东:


       一、审计意见

   我们审计了江苏国信股份有限公司(以下简称 “江苏国信”)财务报表,包括 2018 年 12 月 31 日的合并及母公司资产

负债表,2018 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附

注。

   我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了江苏国信 2018 年 12 月 31 日的

合并及母公司财务状况以及 2018 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。


       二、形成审计意见的基础

   我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一

步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于江苏国信,并履行了职业道德方面的其

他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。


       三、关键审计事项

   关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行

审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

   手续费及佣金收入的确认

   1、事项描述




                                                                                                            110
                                                                     江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


   江苏国信报告期是能源业务和信托业务双主业发展的格局。如财务报表附注五、37 及财务报表附注十三、1(2)所述,

公司子公司江苏省国际信托有限责任公司(以下简称“江苏信托”)2018 年度实现的手续费及佣金收入 1,106,738,466.57

元,占江苏信托 2018 年度营业总收入的比例为 97.91%,且江苏信托 2018 年度实现的利润总额占江苏国信合并利润表利润

总额的比例为 54.49%;由于手续费及佣金收入是合并利润表的重要组成部分,是江苏国信关键业绩指标之一,使得江苏信

托手续费及佣金收入确认存在可能被操纵以达到目标或预期的固有风险,我们将手续费及佣金收入的确认识别为关键审计事

项。

   关于手续费及佣金收入确认的会计政策参见财务报表附注三、重要会计政策、会计估计 25(五)。


   2、审计应对

   我们执行的主要审计程序有:

   (1)评价与手续费及佣金收入确认相关的关键内部控制设计和运行的有效性。

   (2)就用于处理与手续费及佣金收入相关交易的关键信息技术系统,利用我们内部信息技术专家的工作,评价所选取

的该系统内相关的自动控制设计和运行的有效性。

   (3)在抽样的基础上,检查客户信托服务协议,并评价收入确认是否符合相关协议的约定条款,以及是否符合江苏信

托按照企业会计准则制定的收入确认政策。

   (4)核对江苏信托手续费及佣金收入台账,并在抽样的基础上将客户的佣金费率与相关客户信托服务协议进行核对。

   (5)在审计抽样的基础上,根据与客户协议约定的佣金费率,对本年度确认的手续费及佣金收入执行重新计算。

   (6)对手续费及佣金收入执行截止测试,结合期后事项审计检查,确认收入是否记录在正确的会计期间。


       四、其他信息

   江苏国信管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括江苏国信 2018 年年度报告中涵盖的信息,但不包

括财务报表和我们的审计报告。

   我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

   结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过

程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

   基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要

报告。


       五、管理层和治理层对财务报表的责任

   管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财




                                                                                                          111
                                                                     江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

   在编制财务报表时,管理层负责评估江苏国信的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经

营假设,除非管理层计划清算江苏国信、终止运营或别无其他现实的选择。

   治理层负责监督江苏国信的财务报告过程。


    六、注册会计师对财务报表审计的责任

   我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报

告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊

或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是

重大的。

   在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

   (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、

适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,

未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

    (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序;但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

   (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

   (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对江苏国信持续经营能

力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我

们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基

于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致江苏国信不能持续经营。

   (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

   (6)就江苏国信中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并财务报表发表审计意见。我们负

责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

   我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注

的内部控制缺陷。

   我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所

有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

   从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报

告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成



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                                                                       江苏国信股份有限公司 2018 年年度报告全文


的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:江苏国信股份有限公司
                                             2018 年 12 月 31 日
                                      &n