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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
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  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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汇川技术(300124)公告正文

汇川技术:2011年年度报告

公告日期 2012-03-27
股票简称:汇川技术 股票代码:300124
    重要提示
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存
    在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整
    性承担个别及连带责任。
    本公司没有董事、监事、高级管理人员声明对 2011 年年度报告内容的真实性、
    准确性和完整性无法保证或存在异议。
    公司全体董事均亲自出席本次审议年度报告的董事会会议。
    公司 2011 年年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司审计并被出具了标
    准无保留意见的审计报告。
    公司负责人朱兴明先生、主管会计工作负责人刘迎新女士及会计机构负责人刘
    迎新女士声明:保证 2011 年年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    目        录
    第一节   公司基本情况简介 ....................................................................................... 1
    第二节   会计数据和业务数据摘要 ........................................................................... 5
    第三节   董事会报告 ................................................................................................... 7
    第四节   重要事项 ..................................................................................................... 56
    第五节   股份变动及股东情况 ................................................................................. 65
    第六节   董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................. 72
    第七节   公司治理 ..................................................................................................... 80
    第八节   监事会报告 ............................................................................................... 103
    第九节   财务报告 ................................................................................................... 107
    第十节   备查文件目录 ........................................................................................... 178
    深圳市汇川技术股份有限公司                                             2011 年年度报告
    第一节         公司基本情况简介
    一、公司基本情况
    中文名称          深圳市汇川技术股份有限公司
    英文名称          Shenzhen Inovance Technology Co., Ltd
    英文名称缩写        Inovance
    法定代表人         朱兴明
    股票简称          汇川技术
    股票代码          300124
    上市交易所         深圳证券交易所
    注册地址          深圳市福田区滨河路上沙创新科技园 16 栋 3 楼 307-308
    注册地址的邮政编码       518048
    办公地址一         深圳市福田区滨河路上沙创新科技园 16 栋 3 楼 307-308
    办公地址一的邮政编码      518048
    办公地址二         深圳市宝安区宝城 70 区留仙二路鸿威工业区 E 栋
    办公地址二的邮政编码      518101
    公司国际互联网网址       http://www.inovance.cn
    电子信箱          dongmiban@inovance.cn
    二、联系人和联系方式
    董事会秘书                            证券事务代表
    姓名     宋君恩                                     吴妮妮
    深圳市福田区滨河路上沙创新科技园 16 栋 3 深圳市福田区滨河路上沙创新科技园
    联系地址
    楼 307-308                                 16 栋 3 楼 307-308
    电话     0755-83185787                              0755-83185521
    传真     0755-83185659                              0755-83185659
    电子信箱 songjunen@inovance.cn                        wunini@inovance.cn
    1
    深圳市汇川技术股份有限公司                                           2011 年年度报告
    三、公司年报披露方式
    登载年度报告的中国证监会指定网站:巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
    公司选定的信息披露报纸名称: 《证券时报》
    公司年度报告备置地点:公司董事会秘书办公室(深圳市福田区滨河路上沙创新科
    技园 16 栋 3 楼 307-308)
    四、其他有关资料
    公司最新注册登记日期       2011 年 6 月 30 日
    公司最新注册登记地点       深圳市福田区滨河路上沙创新科技园 16 栋 3 楼 307-308
    企业法人营业执照注册号      440301103253531
    税务登记号码           440301748865688
    组织机构代码           74886568-8
    公司聘请会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
    公司聘请会计师事务所
    深圳市福田区香梅路 1061 号中投国际商务中心 A 栋 16 楼
    办公地址
    签字会计师姓名          谢 晖     李斌华
    公司聘请的正履行持续督导
    中国中投证券有限责任公司
    职责的保荐机构名称
    公司聘请的正履行持续督导
    深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层
    职责的保荐机构办公地址
    签字保荐代表人          冯洪全    刘 茜
    五、公司上市后历史沿革
    (一)公司上市后第一次注册变更(变更内容:注册资本、公司住所、经营范围、
    公司类型)
    公司首次公开发行 2700 万股股票后,注册资本由人民币 8,100 万元增至为人
    民币 10,800 万元。
    经深圳证券交易所《关于深圳市汇川技术股份有限公司人民币普通股股票在创
    业板上市的通知》(深证上[2010]315 号)同意,公司发行的人民币普通股股票在
    2
    深圳市汇川技术股份有限公司                                            2011 年年度报告
    深圳证券交易所创业板上市。
    根据 2010 年 12 月 3 日召开的公司 2010 年第二次临时股东大会决议,公司变
    更注册资本、公司住所、经营范围等事项。
    2010 年 12 月 17 日,公司已取得深圳市市场监督管理局换发的《企业法人营业
    执照》,完成了工商变更登记手续。
    注册登记日期           2010 年 12 月 17 日
    变更前:8,100 万元
    注册资本
    变更后:10,800 万元
    变更前:深圳市福田区彩田北路民宁园办公楼 104-105 室
    住所
    变更后:深圳市福田区滨河路上沙创新科技园 16 栋 3 楼 307-308
    变更前:工业自动化控制软件产品的技术开发、销售和生产;
    配套硬件产品的技术开发与销售;国内商业,物资供销业(以
    上不含专营、专控、专卖商品及限制项目);兴办实业(具体项
    目另行申报)
    变更后:工业自动化控制软件产品的技术开发、销售和生产;
    经营范围
    配套硬件产品的技术开发与销售;国内商业,物资供销业(以
    上不含专营、专控、专卖商品及限制项目);兴办实业(具体项
    目另行申报);经营本行业产品及相关技术的进出口业务(国家
    法律、法规禁止的,不得经营;应经审批的,未获批准前不得
    经营)
    变更前:股份有限公司
    公司类型
    变更后:股份有限公司(上市)
    (二)公司上市后第二次注册变更(变更内容:注册资本)
    根据公司 2011 年 4 月 15 日召开的 2010 年年度股东大会决议:以资本公积金
    向全体股东每 10 股转增 10 股,共计 10,800 万股。公司已于 2011 年 5 月 3 日实施
    了上述方案,总股本增至 21,600 万股。
    2011 年 6 月 30 日,公司已取得深圳市市场监督管理局换发的《企业法人营业
    执照》,完成了工商变更登记手续。
    3
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    注册登记日期           2011 年 6 月 30 日
    变更前:10,800 万元
    注册资本
    变更后:21,600 万元
    (三)关于公司上市以来相关证照号码说明
    公司自 2010 年 9 月 28 日上市后,企业法人营业执照注册号、税务登记号码、
    组织机构代码等未发生变更。
    4
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                2011 年年度报告
    第二节           会计数据和业务数据摘要
    一、主要会计数据
    单位:人民币元
    2011 年                2010 年            本年比上年增减(%)        2009 年
    营业总收入(元)           1,054,026,834.36        674,603,994.31            56.24%             303,928,851.48
    营业利润(元)               352,220,911.40        219,219,411.18            60.67%             93,969,843.03
    利润总额(元)               412,966,258.36        250,181,070.07            65.07%             114,376,225.73
    归属于上市公司股东
    340,066,118.51        220,330,539.57            54.34%             102,616,035.43
    的净利润(元)
    归属于上市公司股东
    的扣除非经常性损益           333,413,426.56        216,293,261.26            54.15%             99,425,449.60
    的净利润(元)
    经营活动产生的现金
    6,105,368.80        147,344,151.85            -95.86%            86,401,204.37
    流量净额(元)
    本年末比上年末增减
    2011 年末               2010 年末                                      2009 年末
    (%)
    资产总额(元)             2,673,034,256.55      2,462,611,959.98                      8.54% 290,074,599.26
    负债总额(元)               159,183,319.46        167,261,063.39                      -4.83%    74,207,350.79
    归属于上市公司股东
    2,503,831,914.53      2,294,428,289.72                      9.13% 215,782,790.15
    的所有者权益(元)
    总股本(股)                 216,000,000.00        108,000,000.00                  100.00%       81,000,000.00
    二、主要财务指标
    单位:人民币元
    2011 年              2010 年           本年比上年增减(%)        2009 年
    基本每股收益(元/股)                     1.57                  1.26                   24.60%                0.63
    稀释每股收益(元/股)                     1.57                  1.26                   24.60%                0.63
    扣除非经常性损益后的基本
    1.54                  1.23                   25.20%                0.61
    每股收益(元/股)
    加权平均净资产收益率(%)             14.30%              27.87%                  -13.57%              60.29%
    扣除非经常性损益后的加权
    14.02%              27.36%                  -13.34%              58.41%
    平均净资产收益率(%)
    每股经营活动产生的现金流
    0.03                  1.36               -97.79%                   1.07
    量净额(元/股)
    本年末比上年末增减
    2011 年末            2010 年末                                     2009 年末
    (%)
    归属于上市公司股东的每股
    11.59                   21.24               -45.43%                   2.66
    净资产(元/股)
    资产负债率(%)                       5.96%                   6.79%                   -0.83%           25.58%
    5
    深圳市汇川技术股份有限公司                                        2011 年年度报告
    说明:1.2009 年、2010 年的每股收益以调整后的股本总额重新计算。
    2. 2009 年、2010 年、2011 年各年末股本分别为 8100 万股、10800 万股、21600 万股,比
    较期的每股净资产未进行调整列报。
    3.表中所列财务指标均按中国证监会规定的计算公式计算。
    三、非经常性损益情况
    单位:人民币元
    项目                   2011 年度       2010 年度        2009 年度
    非流动资产处置损益                        -115,739.74         13,336.10      -42,264.74
    计入当期损益的政府补助(但与公司正常经
    营业务密切相关,符合国家政策规定、按照
    7,709,704.00   4,020,000.00      3,571,530.00
    一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
    外)
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
    业务外,持有交易性金融资产、交易性金融
    负债产生的公允价值变动损益,以及处置交       -             386,766.96         -
    易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
    金融资产取得的投资收益
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出        266,251.19     274,401.56        209,809.00
    所得税影响额               -1,177,424.95    -657,283.70       -548,488.43
    少数股东损益影响金额              -30,098.55           57.39                -
    合计                    6,652,691.95   4,037,278.31      3,190,585.83
    6
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    第三节   董事会报告
    一、报告期内公司经营情况的回顾
    (一)总体经营情况
    受宏观经济形势的影响, 2011 年国内的工业自动化市场需求呈现出前高后低的
    走势,对企业的快速发展造成了一定的影响。尽管 2011 年我国工业自动化产品市
    场需求增速放缓,但公司在董事会、管理层和全体员工的共同努力下,较好地完成
    了年度目标。报告期内,公司实现营业收入 105,402.68 万元,同比增长 56.24% ;
    实现营业利润 35,222.09 万元;同比增长 60.67%;实现净利润 34,643.87 万元,同
    比增长 56.64%。
    报告期内,公司在四个延伸的发展战略与进口替代的经营理念的指导下,核心
    技术研究、新产品销售、供应链平台建设、内部管理优化、投资并购等方面均取得
    了较好的成绩。
    1.加大基础研究、提升公司核心技术
    报告期内,公司研发人员由 218 人发展到 409 人,研发团队日益壮大。
    1)加强研发平台建设
    结合公司的产品路标规划,公司不断加强研发项目管理、成本控制、EMC 设计、
    安规设计、可靠性设计等工作,使得研发项目的进度和质量受控,提升了产品开发
    的质量和效率。
    2)加强技术攻关和技术积累
    公司加大了技术研究资源的投入,技术攻关和技术积累取得较大进展。伺服驱
    动器的性能攻关工作达到预期目标,变频器 SVC 控制等性能指标得到了提升,同时
    完成了静态参数辨识技术、中高压电力电子驱动技术、三电平拓扑技术等技术储备。
    3)加强新产品的开发
    围绕 2011 年的产品开发计划,完成了 MD380 系列高性能变频器、NICE5000 电
    梯一体化等产品转中试的工作;完成了 380V 及 690V 电压等级的四象限大功率变频
    器、IS560 系列通用伺服驱动器、多款客户定制化的电动汽车电机控制器、100kW
    光伏逆变器、串级高压变频器等产品的样机开发。
    7
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    2.坚持行业营销,拓宽销售网络,提升市场竞争力
    1)巩固优势,拓展重点
    继续坚持行业营销、技术营销的市场策略,提升公司在优势行业的占有率,以
    及在重点行业的知名度。2011 年,随着公司品牌及竞争力的进一步提升,公司在电
    梯、注塑机、机床、空压机、金属制品、玻璃机械、印包、电源设备等优势行业地
    位得到了进一步巩固;在起重、纺织、冶金、煤矿等重点拓展行业,加强行业规划
    及市场策略、产品策略等分析,加大销售资源的投入,积极争取试机机会和树立样
    板点,加大品牌推广活动。公司在努力拓展工控领域的同时,也积极布局铁路、新
    能源领域。公司的铁路机车变流器、电动汽车电机控制器等产品取得较好的销售业
    绩;光伏逆变器产品也通过 CGC 太阳能光伏产品金太阳认证。
    2)加强多产品组合销售
    随着劳动力成本的提升,制造型企业对生产设备的自动化水平要求也越来越
    高。为了抓住设备升级的产业机会,公司加大了变频器、伺服、PLC、HMI 等产品在
    小型自动化设备行业的销售,并利用多产品组合销售的优势,为客户提供整体解决
    方案。公司已经在线切割、磨床、玻璃、食品、木工、电容、电池、电子非标、横
    切等细分行业取得了较好效果。
    3)提升渠道质量,加强对空白区域的覆盖
    报告期内,公司的市场人员由 222 人增加到 376 人。公司的渠道数量和质量得
    到了较大的提升,其中销售超过 1000 万的渠道数量已经超过了 10 家,2011 年新增
    认证渠道数量达 59 家,大大增强了公司对空白区域覆盖的能力,公司的营销网络
    及渠道实力得到了进一步提升。
    3.搭建苏州生产平台,优化供应链管理
    报告期内,公司完成了深圳到苏州的产能转移工作,苏州生产基地已投入生产,
    并具备了批量生产供货能力;完成了苏州本地配套供应商的开发和启用工作,并对
    多个物料供应渠道进行优化,在战略物料方面与多家供应商签署保障性供货协议,
    降低了物料采购成本,保证了供货的及时性。
    2011 年,供应链管理部对涂覆、组装、老化、包装等工艺进行了改进与优化,
    并使用了一批新的工艺新设备,如自动喷涂设备、组装设备、老化设备、自动化包
    装设备、可视化作业管理系统等,提高了生产质量,降低了生产成本,提高了生产
    8
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    效率。
    4.加强信息系统建设,提升公司信息化管理水平
    公司与 IBM 顾问团队合作,完成了汇川 Oracle ERP 系统建设,并于 2011 年 8
    月 1 日顺利上线。通过项目实施过程,构建了比较先进的集团化信息管理平台,规
    范了资金管理模式,优化了公司业务流程。在 2011 年,公司也启用了市场分销管
    理系统,提高了订单处理效率;还完成了苏州生产平台 MES 系统建设,提高了苏州
    生产及质量管理水平。
    公司进一步完善信息系统管理制度,从 IT 规划、建设、运行维护、信息安全
    等方面进行规范,提高信息系统开发、运行与维护的管理水平。
    5.加强人力资源与行政平台建设,提升公司人才竞争力
    2011 年是公司历史上招聘人数最多的一年, 也是公司人力资源工作压力最大
    的一年。伴随着深圳生产向苏州基地的转移,大量的研发、生产、管理人员委派或
    内调到苏州。人力资源部已在苏州搭建了较为完善的人力资源和行政管理平台。随
    着公司人数的急剧增加,公司更加注重提升员工的认同感和归属感,帮助员工做好
    职业规划,让员工和企业共同成长。
    公司按照 OHSAS18001:2007 标准建立了职业健康安全体系,于 2011 年 12 月获
    得 SGS 颁发的认证证书。
    6.夯实管理平台,助力公司稳健增长
    2011 年公司加强了产品线运营管理,强化各产品线的经营规划,使得产品线的
    业务管理与产品规划工作例行化。进一步完善老产品的成本优化和新产品的成本控
    制的管理机制,为公司产品的毛利率保持较高水平打下坚实基础;强化目标与预算
    管理,提升公司预算管理水平。
    7.结合市场拓展,稳健实施投资并购
    秉承 “由以内部发展为主向外部兼并延伸”的发展战略,公司在 2011 年陆续
    成立了长春汇通、香港汇川、北京汇川、杭州汇坤等全资或控股子公司,以满足拓
    展传感器、海外、电梯物联网、纺织等行业或市场的需要,为公司的健康持续发展
    提供新的动力。
    9
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                   2011 年年度报告
    (二)公司主营业务及其经营情况
    1.公司主营产品列表如下:
    产品类别                     主营产品系列                          应用领域
    机床、空压机、金属制品、电线
    电缆、印刷包装、纺织化纤、塑
    MD 系列
    料、电源、建材、冶金、化工、
    变频器类                                              煤矿、市政等
    CAN 系列/CS 系列                     通用起重、塔机、港机
    NICE 系列/ME 系列                    电梯(客梯、扶梯、货梯、门机)
    IS 系列伺服驱动器                    印刷包装、数控机床、注塑机、
    运动控制类
    ISMH/ISMV/ISMD/ISMG 系列电机         纺织、电子设备、绕线机等
    H2U/H1U /H0U 系列 PLC                印刷包装、机床、纺织、汽车制
    控制技术类
    IT 系列 HMI                          造、电力等
    IEVD 系列电动汽车电机控制器
    新能源类                                              电动汽车、新能源
    IBD/IES/IPV 系列光伏逆变器
    公司是专门从事工业自动化控制产品的研发、生产和销售的高新技术企业。主
    要产品有低压变频器、一体化及专机、伺服系统、PLC、永磁同步电机、电动汽车
    电机控制器等;主要服务于装备制造业、节能环保、新能源三大领域,产品广泛应
    用于电梯、起重、机床、金属制品、电线电缆、塑胶、印刷包装、纺织化纤、建材、
    冶金、煤矿、市政、汽车等行业。
    2.按产品类别构成情况如下:
    单位:人民币元
    营业收入比      营业成本比      毛利率比
    分产品             营业收入          营业成本       毛利率
    上年增减        上年增减       上年增减
    变频器类                 778,994,653.94   334,178,179.29   57.10%       48.87%          36.93%         3.74%
    其中:
    425,551,643.57   169,780,574.64   60.10%       59.32%          57.67%         0.41%
    电梯一体化及专机
    运动控制类               185,362,841.96   93,646,354.52    49.48%       66.34%          93.61%        -7.12%
    控制技术类                41,746,771.14   19,289,183.76    53.79%       94.34%          52.27%        12.76%
    新能源类                  23,509,095.46     7,568,873.75   67.80%      156.31%          85.94%        12.18%
    选配件                    15,064,103.48   11,256,253.81    25.28%       62.89%          49.38%         6.76%
    其他                       9,349,368.38     3,166,093.59   66.14%               -               -          -
    合计                   1,054,026,834.36   469,104,938.72   55.49%       56.24%          48.13%         2.44%
    10
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                             2011 年年度报告
    说明:上述产品的主要应用领域为装备制造业、节能环保、新能源三大领域,在报告期内,
    上述产品均实现较大增长的原因主要是①良好的产业政策和 2011 年上半年较好的经济形势②
    公司整体竞争力的提升。其中电梯一体化及专机产品还得益于 2011 年电梯行业的快速增长,本
    土品牌电梯的市场份额逐步提升;伺服系统、PLC 产品的增长还得益于公司的多产品组合销售
    策略在小型自动化设备行业的有效实施;电动汽车电机控制器产品的增长还得益于部分大客户
    销售额放量。
    3.按地区构成情况如下:
    单位:人民币元
    地区               2011年营业收入                2010年营业收入             营业收入比上年增减
    华南                   309,116,018.41                   213,480,604.05                           44.80%
    华东                   505,492,316.04                   371,683,625.01                           36.00%
    华北                      87,952,617.25                  33,761,485.16                        160.51%
    中西部                     93,776,151.77                  39,569,597.98                        136.99%
    东北                      57,063,700.20                  16,108,682.11                        254.24%
    海外                         626,030.69                         -                            -
    合计                 1,054,026,834.36                   674,603,994.31                           56.24%
    4.主要客户及供应商情况如下:
    单位:人民币元
    占年度销售                          占公司应收账款        是否存在
    客户名称          销售金额                          应收账款余额
    总金额比例                           总余额比例           关联关系
    无锡市和迅亿阳自
    76,580,462.23         7.27%            7,086,487.52        5.13%               否
    动化工程有限公司
    广州市美高工业器
    37,437,619.19         3.55%            1,863,783.60        1.35%               否
    材有限公司
    江南嘉捷电梯股份
    31,565,144.03         2.99%            6,633,614.50        4.80%               否
    有限公司
    宁波伊士通技术股
    28,449,464.62         2.70%            1,338,351.13        0.97%               否
    份有限公司
    苏州金菱电气自动
    27,682,373.59         2.63%                                         -          否
    化有限公司                                                      -
    合计          201,715,063.66       19.14%         16,922,236.75           12.25%
    占年度采购                          占公司应付账款        是否存在
    供应商名称         采购金额                          应付账款余额
    总金额比例                            总余额比例          关联关系
    北京晶川电子技术
    5.05%                                    -               否
    发展有限责任公司   71,271,935.19                        -
    华南理工大学科技
    4.62%                                4.23%               否
    开发公司           65,163,682.24                        3,972,999.98
    11
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                  2011 年年度报告
    深圳市康得赛实业
    2.61%                                  1.18%                 否
    有限公司             36,843,890.04                           1,110,874.43
    深圳航天微电机有
    2.54%                                      -                 否
    限公司               35,788,158.76                           -
    深圳市博敏兴电子
    2.01%                                  0.41%                 否
    有限公司             28,328,850.19                           384,022.52
    合计         237,396,516.42          16.83%             5,467,896.93         5.82%
    说明:1.公司前五名销售客户及供应商与公司不存在关联关系,公司董事、监事、高级管
    理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户、供应商中无
    直接或间接权益。
    2.报告期内,公司不存在向单一客户或供应商销售、采购比例超过总额 30%的情形。
    (三)公司资产负债构成及费用变化情况
    1.资产负债构成情况
    单位:人民币元
    2011 年 12 月 31 日                       2010 年 12 月 31 日
    同比变动
    项目                                 占总资产的                                占总资产的
    金额                                          金额                                 幅度
    比重                                         比重
    货币资金         1,838,386,348.97                  68.77%      2,083,218,663.09             84.59%       -11.75%
    应收票据           147,784,811.28                   5.53%         90,121,170.30             3.66%         63.98%
    应收账款           130,595,801.52                   4.89%         66,540,975.82             2.70%         96.26%
    预付款项            15,332,870.28                   0.57%          8,905,191.59             0.36%         72.18%
    应收利息            11,960,129.54                   0.44%          9,243,860.00             0.38%         29.38%
    其他应收款           14,874,743.81                   0.56%          4,846,112.59             0.20%        206.94%
    存货          246,435,174.79                   9.22%        119,575,533.16             4.86%        106.09%
    固定资产           192,682,416.88                   7.21%         24,844,724.27             1.01%        675.55%
    在建工程             1,660,000.00                   0.06%         41,729,641.93             1.69%        -96.02%
    无形资产            66,718,260.15                   2.50%         10,147,836.35             0.41%        557.46%
    长期待摊费用           1,381,399.25                   0.05%            973,088.61             0.04%         41.96%
    递延所得税资产          5,222,300.08                   0.20%          2,465,162.27             0.10%        111.84%
    资产合计         2,673,034,256.55                 100.00%      2,462,611,959.98           100.00%            8.54%
    应付账款            93,826,355.07                   3.51%        100,058,939.35             4.06%         -6.23%
    预收款项            10,603,185.32                   0.40%         17,198,546.03             0.70%        -38.35%
    应付职工薪酬          38,503,454.84                   1.44%         25,029,601.88             1.02%         53.83%
    应交税费            -1,748,635.67                  -0.07%         15,350,367.04             0.62%       -111.39%
    其他应付款            6,484,690.13                   0.24%          3,158,683.24             0.13%        105.30%
    预计负债             8,154,269.77                   0.31%          4,988,249.85             0.20%         63.47%
    递延所得税负债                                         0.00%          1,476,676.00             0.06%       -100.00%
    -
    12
    深圳市汇川技术股份有限公司                                       2011 年年度报告
    其他非流动负债      3,360,000.00        0.13%                          -               -
    -
    负债合计        159,183,319.46        5.96%   167,261,063.39      6.79%     -4.83%
    说明:1)报告期内,应收票据同比增加 63.98%,主要原因系部分客户采用银行承兑汇票
    进行货款结算,随着销售收入的增加,应收票据余额相应增加;
    2)报告期内,应收账款同比增加 96.26%,主要原因系①公司销售规模扩大,收入增加②
    公司为促进销售,提高部分经销商的信用额度,延长授信期所致;
    3)报告期内,预付款项同比增加 72.18%,主要原因系公司预付设备款、材料款增加所致;
    4)报告期内,应收利息同比增加 29.38%,主要原因系计提银行定期存款利息收入所致;
    5)报告期内,其他应收款同比增加 206.94%,主要原因系①子公司苏州汇川支付了新购入
    土地的开工保证金②公司部分销售人员出差借备用金,尚未报销所致;
    6)报告期内,存货同比增加 106.09%,主要原因系①公司为保障运营安全,加大了战略物
    料储备②为募投项目生产启动而增加了存货储备③生产规模扩大,存货库存增加;
    7)报告期内,固定资产同比增加 675.55%,主要原因系子公司苏州汇川在建工程达到预计
    可使用状态转入固定资产及公司采购新设备所致;
    8)报告期内,在建工程同比减少 96.02%,主要原因系子公司苏州汇川在建工程达到预计
    可使用状态转入固定资产所致;
    9)报告期内,无形资产同比增加 557.46%,主要原因系①子公司苏州汇川竞拍取得编号为
    “苏吴国土 2010-G-85”地块的国有土地使用权②公司收购长春市汇通电子有限责任公司过程
    中受让取得专利权及商标增加所致;
    10)报告期内,长期待摊费用同比增加 41.96%,主要原因系公司对部分老旧厂房和实验室
    进行更新、改造,装修费用相应增加所致;
    11)报告期内,递延所得税资产同比增加 111.84%,主要原因系公司计提的坏账准备、售
    后保修费用及合并报表过程中内部销售未实现的利润增加,使得确认的递延所得税资产相应增
    加所致;
    12)报告期内,预收款项同比减少 38.35%,主要原因系公司为了促进销售,减少了以预收
    款进行货款结算的比例;
    13)报告期内,应付职工薪酬同比增加 53.83%,主要原因系公司生产销售规模扩大,人员
    大幅增加所致;
    14)报告期内,应交税费同比减少 111.39%,主要原因系公司增加存货储备及购买固定资
    产使得应交增值税进项税额大幅增加所致;
    15)报告期内,其他应付款同比增加 105.30%,主要原因系公司销售收入增加,应付未付
    的促销费用相应增加所致;
    16)报告期内,预计负债同比增加 63.47%,主要原因系公司销售增加,预提的产品质量保
    修费用相应增加所致;
    17)报告期内,递延所得税负债同比减少 100%,主要原因系预提的银行定期存款利息收入
    13
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                      2011 年年度报告
    在年度汇算清缴时直接确认为当期应交税费,不再确认为递延所得税负债;
    18)报告期内,其他非流动负债增加 3,360,000.00 元,主要原因系公司将收到的与资产或
    以后期间收益相关的政府补助确认为递延收益所致;
    2.费用构成情况分析
    单位:人民币元
    项目           2011 年度             2010 年度              同比变动额          同比变动比例
    销售费用         105,319,431.72        69,997,890.27              35,321,541.45           50.46%
    管理费用         158,920,198.75        78,412,651.19              80,507,547.56          102.67%
    财务费用         -47,221,002.96       -13,536,404.88          -33,684,598.08            -248.84%
    所得税           66,527,552.64        29,012,381.95              37,515,170.69          129.31%
    费用合计        283,546,180.15       163,886,518.53           119,659,661.62              73.01%
    说明:1)报告期内,销售费用本年金额比上年金额增加 35,321,541.45 元,同比增加 50.46%,
    主要原因系公司加大了销售力度,增加了销售人员,导致促销费用、销售人员工资、运输费、
    差旅费、售后保修费等费用增加所致;
    2)报告期内,管理费用本年金额比上年金额增加 80,507,547.56 元,同比增加 102.67%,
    主要原因系公司规模扩大,管理人员增加,相应的工资、福利费、办公费、折旧费增加以及公
    司加大研发投入,相应的研发费用增加所致;
    3)报告期内,财务费用本年金额比上年金额减少 33,684,598.08 元,同比减少 248.84%,
    主要原因系利息收入增加所致。
    4)报告期内,所得税费用本年金额比上年金额增加 37,515,170.69 元,同比增加 129.31%,
    主要原因系公司销售收入增加,利润总额增加所致。
    (四)报告期内公司主要无形资产情况
    1.无形资产账面价值
    截至 2011 年 12 月 31 日公司的无形资产账面价值为 66,718,260.15 元,情况
    如下:
    单位:人民币元
    项    目            年初余额                   本年增加         本年减少       年末余额
    1、账面原值合计            11,528,873.93         58,202,762.15                -      69,731,636.08
    (1)专利                         33,780.00          6,600,000.00             -       6,633,780.00
    (2)软件                   3,319,259.05             2,325,440.18             -       5,644,699.23
    (3)土地使用权             8,175,834.88         46,277,321.97                -      54,453,156.85
    (4)商标                                            3,000,000.00             -       3,000,000.00
    2、累计摊销合计             1,381,037.58             1,632,338.35             -       3,013,375.93
    (1)专利                         20,519.45            445,809.87             -         466,329.32
    14
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                   2011 年年度报告
    (2)软件                     1,165,855.41           919,674.71          -           2,085,530.12
    (3)土地使用权                 194,662.72           166,853.77          -             361,516.49
    (4)商标                                            100,000.00          -             100,000.00
    3、无形资产账面净值
    10,147,836.35                                          66,718,260.15
    合计
    (1)专利                           13,260.55                                        6,167,450.68
    (2)软件                     2,153,403.64                                           3,559,169.11
    (3)土地使用权               7,981,172.16                                          54,091,640.36
    (4)商标                                                                            2,900,000.00
    4、减值准备合计
    (1)专利
    (2)软件
    (3)土地使用权
    (4)商标
    无形资产账面价值合
    10,147,836.35                                          66,718,260.15
    计
    (1)专利                           13,260.55                                        6,167,450.68
    (2)软件                     2,153,403.64                                           3,559,169.11
    (3)土地使用权               7,981,172.16                                          54,091,640.36
    (4)商标                                                                            2,900,000.00
    2.商标权
    截至2011年12 月31 日,公司拥有的商标权如下:
    序号           商标名称             持有人       注册号           权利期限             取得方式
    1                                  公司       4132545     2006.10.07-2016.10.06      原始取得
    2                                  公司       4132546     2006.10.14-2016.10.13      原始取得
    3                                 默纳克      4686959     2008.03.14-2018.03.13      原始取得
    注:1.      (注册号4132545)于2010年12月被认定为“广东省著名商标”,有效期自2010
    年12月24日至2013年12月23日。
    2.报告期内公司使用 3000 万元超募资金设立全资子公司长春汇通光电技术有限公司收购
    长春市汇通电子有限责任公司(简称“汇通电子”)全部资产。汇通电子共拥有 1 件商标,该商
    标图案为 ,相关转让手续正在办理中。
    3.专利权和专利申请权
    15
    深圳市汇川技术股份有限公司                                        2011 年年度报告
    1)截至 2011 年 12 月 31 日,公司拥有已获证书的专利 57 项,其中发明专利
    9 项,实用新型专利 31 项,外观专利 17 项,情况如下:
    序    专利                                            取得
    名 称              证书号码                     权利期限
    号    类型                                            方式
    发明   电梯用一体化变                           原始
    1                                 ZL200610038025.6           2006.01.25-2026.01.24
    专利   频控制器                                 取得
    交流电动机从变
    发明   频器电源向工业                           原始
    2                                 ZL200610039476.1           2006.04.12-2026.04.11
    专利   电源的平滑切换                           取得
    方法
    一种基于旁路变
    发明                                            原始   2006.04.12-2026.04.11
    3            频技术的扶梯一       ZL 200610039477.6
    专利                                            取得
    体化变频控制器
    检测永磁同步电
    发明   机转子磁极初始                           原始
    4                                 ZL 200710075788.2          2007.08.17-2027.08.16
    专利   位置的方法和系                           取得
    统
    发明   检测电机对地短                           原始
    5                                 ZL 200710076860.3          2007.09.03-2027.09.02
    专利   路的系统及方法                           取得
    变频器跟踪电机
    发明                                            原始
    6            转速的方法及其       ZL200710076931.X           2007.09.07-2027.09.06
    专利                                            取得
    装置
    发明   一种三相电源输                           原始
    7                                 ZL 200710124003.6          2007.10.16-2027.10.15
    专利   入缺相检测电路                           取得
    采用永磁同步电
    发明                                            原始
    8            动机控制电梯的       ZL 200810065513.5          2008.03.10-2028.03.09
    专利                                            取得
    方法及系统
    发明   电机转子电角度                           原始
    9                                 ZL 200810142436.9          2008.08.15-2028.08.14
    专利   修正方法及系统                           取得
    实用                                            受让
    1            分体式胀环           ZL 200720094156.6          2007.08.01-2017.07.31
    新型                                            取得
    实用                                            受让
    2            整体式胀环           ZL 200720094157.0          2007.08.01-2017.07.31
    新型                                            取得
    实用                                            原始
    3            电梯群控装置         ZL200820091887.X           2008.01.23-2018.01.22
    新型                                            取得
    实用                                            原始
    4            单元变频器           ZL200820092381.0           2008.03.03-2018.03.02
    新型                                            取得
    起重机控制系统
    实用                                            原始
    5            及包含该控制系       ZL200820094815.0           2008.06.11-2018.06.10
    新型                                            取得
    统的起重机
    导光装置及包含
    实用                                            原始
    6            该导光装置的控       ZL200820094866.3           2008.06.18-2018.06.17
    新型                                            取得
    制器
    16
    深圳市汇川技术股份有限公司                                        2011 年年度报告
    纽扣电池安装座
    实用                                            原始
    7            及包含该安装座       ZL200820095378.4           2008.07.11-2018.07.10
    新型                                            取得
    的控制器
    实用   制动器快速释放                           受让
    8                                 ZL 200820072312.3          2008.08.22-2018.08.21
    新型   启动器                                   取得
    实用   电梯用一体化控                           原始
    9                                 ZL200820213664.6           2008.11.19-2018.11.18
    新型   制器                                     取得
    实用                                            原始
    10           电梯门机控制器       ZL200820213913.1           2008.11.26-2018.11.25
    新型                                            取得
    实用                                            原始
    11           电梯控制系统         ZL200820214283.X           2008.12.05-2018.12.04
    新型                                            取得
    实用                                            受让
    12           电制动门锁           ZL 200920092949.3          2009.01.22-2019.01.21
    新型                                            取得
    实用   光电编码器锁紧                           受让
    13                                ZL200920092953.X           2009.01.23-2019.01.22
    新型   环                                       取得
    实用   电磁制动器手动                           受让
    14                                ZL 200920092951.0          2009.01.23-2019.01.22
    新型   自动组件                                 取得
    实用   单轴承光电编码                           受让
    15                                ZL 200920092952.5          2009.01.23-2019.01.22
    新型   器                                       取得
    实用   正余弦光电编码                           受让
    16                                ZL 200920092948.9          2009.01.23-2019.01.22
    新型   器                                       取得
    实用   单推双线圈电磁                           受让
    17                                ZL 200920092950.6          2009.01.23-2019.01.22
    新型   制动器                                   取得
    实用                                            受让
    18           地铁车门电磁锁       ZL 200920093631.7          2009.05.15-2019.05.14
    新型                                            取得
    电机冷却系统及
    实用                                            原始
    19           带有该冷却系统       ZL200920134402.5           2009.07.30-2019.07.29
    新型                                            取得
    的电机
    实用   机箱键盘的装配                           原始
    20                                ZL 200920260479.7          2009.11.20-2019.11.19
    新型   结构                                     取得
    实用   三合一结构的电                           原始
    21                                ZL 200920260672.0          2009.11.24-2019.11.23
    新型   机驱动装置                               取得
    电梯节能电源板
    实用                                            原始
    22           及包含该电源板       ZL 200920261334.9          2009.12.09-2019.12.08
    新型                                            取得
    的电梯控制系统
    实用   模块化组件安装                           原始
    23                                ZL201020186640.3           2010.05.11-2020.05.10
    新型   结构                                     取得
    实用   钣金喷涂件导电                           原始
    24                                ZL 201020220367.1          2010.06.09-2020.06.08
    新型   连接结构                                 取得
    模拟
    实用   PROFIBUS-DP 主                           原始
    25                                ZL 201020275626.0          2010.07.29-2020.07.28
    新型   站通信的测试装                           取得
    置
    26    实用   电梯辅助直流驱       ZL 201020281898.1   原始   2010.07.30-2020.07.29
    17
    深圳市汇川技术股份有限公司                                        2011 年年度报告
    新型   动器及电梯驱动                           取得
    控制装置
    实用                                            受让
    27           编码器联轴器         ZL 201020280486.6          2010.08.04-2020.08.03
    新型                                            取得
    实用                                            原始
    28           一种模块变频器       ZL 201020550819.2          2010.09.30-2020.09.29
    新型                                            取得
    实用                                            原始
    29           电动机检测器         ZL 201020569051.3          2010.10.20-2020.10.19
    新型                                            取得
    实用   一种托盘钣金件                           原始
    30                          ZL 201020613485.9                2010.11.18-2020.11.17
    新型   连接结构                                 取得
    实用   小区电梯监控系                           原始
    31                          ZL 201120028193.3                2011.01.27-2020.01.26
    新型         统                                 取得
    外观                                            原始
    1            变频器(1)          ZL200430073912.9           2004.08.25-2014.08.24
    专利                                            取得
    外观                                            原始
    2            变频器(2)          ZL200430073911.4           2004.08.25-2014.08.24
    专利                                            取得
    外观                                            原始
    3            型材                 ZL200430073908.2           2004.08.25-2014.08.24
    专利                                            取得
    外观                                            原始
    4            手持操作器           ZL 201030503882.6          2006.04.12-2026.04.11
    专利                                            取得
    外观                                            原始
    5            伺服驱动器           ZL 201030503855.9          2006.04.12-2026.4.11
    专利                                            取得
    外观                                            原始
    6            变频器(MD021) ZL200830106008.1                2008.04.08-2018.04.07
    专利                                            取得
    外观                                            原始
    7            变频器(MD350) ZL200830106007.7                2008.04.08-2018.04.07
    专利                                            取得
    外观   可编程控制器                             原始
    8                                 ZL200830106075.3           2008.04.14-2018.04.13
    专利   (HC2U)                                 取得
    外观   起重机一体化控                           原始
    9                                 ZL200830153846.4           2008.08.08-2018.08.07
    专利   制器                                     取得
    外观                                            原始
    10           变频器(MD380) ZL200830253288.9                2008.12.05-2018.12.04
    专利                                            取得
    外观                                            原始
    11           伺服驱动器           ZL200930162936.4           2009.01.21-2019.01.20
    专利                                            取得
    外观   可编程控制器扩                           原始
    12                                ZL200930162937.9           2009.01.21-2019.01.20
    专利   展模块                                   取得
    外观   门 机 变 频 器                           原始
    13                                ZL200930163872.X           2009.03.06-2019.03.05
    专利   (NICE 系列)                            取得
    外观   可编程控制器主                           原始
    14                            ZL200930167168.1               2009.07.02-2019.07.01
    专利   模块(H1U 系列)                         取得
    外观   电梯一体化控制                           原始
    15                                ZL200930169541.7           2009.09.23-2019.09.22
    专利   器                                       取得
    外观   电梯一体化控制                           原始
    16                                ZL 201030180547.7          2010.05.21-2019.05.20
    专利   器(一)                                 取得
    18
    深圳市汇川技术股份有限公司                                              2011 年年度报告
    外观    电梯一体化控制                               原始
    17                                  ZL 201030180557.0              2010.05.21-2019.05.20
    专利    器(二)                                     取得
    说明:以上专利有十一项专利为受让取得,为报告期内公司利用部分超募资金设立全资子
    公司长春汇通收购长春市汇通电子有限责任公司全部资产所得,该十一项专利已于 2011 年 8
    月 3 日全部更名至公司全资子公司长春汇通名下。
    2)截至 2011 年 12 月 31 日,公司已向国家知识产权局申报,但尚未获得证
    书的专利 79 项,其中发明专利 49 项,实用新型专利 26 项,外观专利 4 项,情况如
    下:
    序        专利                                                                           所处
    名 称                       申请号       申请时间
    号        类型                                                                           阶段
    发明                                                                           实质
    1                 一种遥控器红外信号发射电路           200910107322.5   2009.05.13
    专利                                                                           审查
    发明    电机冷却系统及带有该冷却系统的                                         初审
    2                                                      200910109179.3   2009.07.30
    专利    电机                                                                   合格
    发明                                                                           初审
    3                 水冷散热装置                         200910190206.4   2009.09.22
    专利                                                                           合格
    发明                                                                           初审
    4                 电梯门机控制系统及方法               200910109685.2   2009.11.20
    专利                                                                           合格
    发明                                                                           实质
    5                 一种电机驱动装置的安装结构           200910109855.7   2009.11.24
    专利                                                                           审查
    发明                                                                           实质
    6                 电机驱动装置及主机架                 200910109854.2   2009.11.24
    专利                                                                           审查
    发明                                                                           初审
    7                 一种抑制变频器过压失速的方法         201010042863.7   2009.12.22
    专利                                                                           合格
    发明    一种脉宽调制变频电源及其死区补                                         初审
    8                                                      201010042864.1   2009.12.22
    专利    偿方法                                                                 合格
    发明                                                                           初审
    9                 塔式起重机控制系统及塔式起重机       200910239624.8   2009.12.31
    专利                                                                           合格
    发明    空压机节能与稳压控制系统及空压                                         初审
    10                                                     201010149616.7   2010.04.19
    专利    机                                                                     合格
    发明                                                                           初审
    11                共用电池电路及不间断电源系统         201010197880.8   2010.06.11
    专利                                                                           合格
    发明                                                                           初审
    12                电梯用厅外液晶显示器                 201010230767.5   2010.07.13
    专利                                                                           合格
    发明    电动车驱动器过压保护结构及电                                           初审
    13                                               201010230301.5         2010.07.19
    专利    动车                                                                   合格
    发明    电动车动能回收控制系统、方法及                                         初审
    14                                               201010231201.4         2010.07.19
    专利    电动车                                                                 合格
    发明                                                                           初审
    15                电机定长控制系统及方法               201010240252.3   2010.07.29
    专利                                                                           合格
    16        发明    施工升降机自动平层控制系统及 201010260497.2           2010.08.23       初审
    19
    深圳市汇川技术股份有限公司                                          2011 年年度报告
    专利   施工升降机                                                          合格
    发明                                                                       初审
    17          储能控制方法及储能变流器          201010266499.2    2010.08.30
    专利                                                                       合格
    发明                                                                       初审
    18          螺杆泵停机制动系统及方法           201010284894.3   2010.09.17
    专利                                                                       合格
    发明   旁路变频扶梯中的电源切换控制                                        初审
    19                                       201010290761.7         2010.09.21
    专利   系统及方法                                                          合格
    发明                                                                       初审
    20          具有节能装置的注塑机及逆变器      201010519742.7    2010.10.26
    专利                                                                       合格
    发明                                                                       初审
    21           一种新型能量转换系统及方法       201110080286.5    2011.03.01
    专利                                                                       合格
    发明                                                                       初审
    22          机电设备控制系统及方法            201110094446.1    2011.04.15
    专利                                                                       合格
    发明                                                                       初审
    23          通信桥接系统及方法                201110149002.3    2011.06.03
    专利                                                                       合格
    发明                                                                       初审
    24          通信桥接装置                      201110161806.5    2011.06.16
    专利                                                                       合格
    发明   通信桥接系统、方法及通信桥接装                                      初审
    25                                         201110161807.X       2011.06.16
    专利                 置                                                    合格
    发明   抑制光伏逆变器反复启动的系统                                        初审
    26                                         201110170987.8       2011.06.23
    专利   及方法                                                              合格
    发明                                                                       初审
    27          光伏逆变器接地故障保护电路        201110189385.7    2011.07.07
    专利                                                                       合格
    发明   物联网服务器安全接入方法及系                                        初审
    28                                       201110199285.2         2011.07.15
    专利   统                                                                  合格
    发明   物联网设备端安全接入方法及系                                        初审
    29                                       201110199213.8         2011.07.15
    专利   统                                                                  合格
    发明                                                                       初审
    30          电梯应急物联网系统                201110199282.9    2011.07.15
    专利                                                                       合格
    发明                                                                       初审
    31          安全监控系统及方法                201110252588.6    2011.08.30
    专利                                                                       合格
    发明   欠压保护方法及具有欠压保护功                                        初审
    32                                       201110284994.0         2011.09.23
    专利   能的起重机                                                          合格
    发明   物联网中智能化设备通讯系统及                                        初审
    33                                       201110293890.6         2011.09.30
    专利   方法                                                                合格
    发明   四象限三电平功率单元及高压变                                        初审
    34                                       201110297889.0         2011.09.30
    专利   频器                                                                合格
    发明
    35          PCBA 板测试系统及方法             201110403015.9    2011.12.07      受理
    专利
    发明   便于程序调试的可编程逻辑控制
    36                                       201110426294.0         2011.12.19      受理
    专利   器及实现方法
    发明
    37          飞剪控制系统及方法                201110426048.5    2011.12.19      受理
    专利
    38   发明   变频器失速保护系统及方法          201110425803.8    2011.12.19      受理
    20
    深圳市汇川技术股份有限公司                                         2011 年年度报告
    专利
    发明
    39          电子凸轮控制装置及方法            201110425805.7   2011.12.19      受理
    专利
    发明   一种永磁同步电机弱磁调速的系
    40                                       201110446652.4        2011.12.28      受理
    专利   统和方法
    发明
    41          电动汽车车速控制系统及方法        201110447914.9   2011.12.28      受理
    专利
    发明   基于 CPLD 的 PROFIBUS-DP 主站实
    42                                            201110446751.2   2011.12.28      受理
    专利   现系统及方法
    发明   一种电动汽车电子驻坡控制系统
    43                                            201110446718.X   2011.12.28      受理
    专利   和方法
    发明   伺服电机反馈信号处理方法及装
    44                                            201110446618.7   2011.12.28      受理
    专利   置
    发明   专用电梯控制系统、方法及电梯控
    45                                            201110446666.6   2011.12.28      受理
    专利   制器
    发明   光伏逆变器的开机控制方法和装
    46                                            201110448592.X   2011.12.28      受理
    专利   置
    发明
    47          整流器频率控制方法、装置和系统 201110452189.4      2011.12.29      受理
    专利
    发明
    48          增量编码器信号处理系统及方法      201110450939.4   2011.12.29      受理
    专利
    发明   基于 FPGA 的 PLC 高速脉冲计数实
    49                                          201110451285.7     2011.12.29      受理
    专利   现系统及方法
    实用
    1           IGBT 过流保护电路                 201120184138.3   2011.06.02      授权
    新型
    实用   基于逻辑芯片的省线式光电编码
    2                                        201120256380.7        2011.07.20      受理
    新型   器
    实用
    3           一种新型省线式编码器电缆          201120256507.5   2011.07.20      受理
    新型
    实用
    4           一种新型永磁同步编码器电缆        201120256771.9   2011.07.20      受理
    新型
    实用
    5           一种新型正余弦编码器电缆          201120257656.3   2011.07.20      受理
    新型
    实用
    6           伺服驱动器的安装结构              201120237712.7   2011.07.07      初审
    新型
    实用
    7           一种新型编码器电缆                201110203880.9   2011.07.20      受理
    新型
    实用
    8           功能板的安装结构                  201120340033.2   2011.09.09      授权
    新型
    实用   机柜插箱防砸结构及具有该结构
    9                                        201120350319.9        2011.09.19      授权
    新型   的机柜
    实用   电梯外招板控制系统及电梯外招
    10                                       201120374432.0        2011.09.30      受理
    新型   板
    21
    深圳市汇川技术股份有限公司                                            2011 年年度报告
    实用
    11          电梯轿内控制系统                  201120509547.6   2011.12.09         受理
    新型
    实用
    12          具有黑匣子功能的电梯控制器        201120509744.8   2011.12.09         受理
    新型
    实用
    13          集成定光栅的光电池                201120510319.0   2011.12.09         受理
    新型
    实用
    14          编码器联轴器                      201120510320.3   2011.12.09         受理
    新型
    实用
    15          新型抗震盒托                      201120510317.1   2011.12.09         受理
    新型
    实用
    16          能抗阳光干扰的光电传感器          201120510290.6   2011.12.09         受理
    新型
    实用   中压变频器辅助电源电路及中压
    17                                       201120532478.0        2011.12.19         受理
    新型   变频器
    实用
    18          起重机械控制系统及起重机          201120531765.X   2011.12.19         受理
    新型
    实用
    19          全桥并网逆变器                    201120548712.9   2011.12.23         受理
    新型
    实用
    20          散热器安装结构                    201120559656.9   2011.12.28         受理
    新型
    实用
    21          驱动器多层铜排固定结构            201120558073.4   2011.12.28         受理
    新型
    实用
    22          伺服驱动器扩展模块接地结构        201120559351.8   2011.12.28         受理
    新型
    实用
    23          悬臂式铜排固定结构                201120558168.6   2011.12.28         受理
    新型
    实用   变频器远程控制系统、装置及可远
    24                                         201120557899.9      2011.12.28         受理
    新型   程控制的变频器
    实用
    25          电机转子金属包覆套                201120559439.X   2011.12.28         受理
    新型
    实用
    26          高压变频器的控制电路供电系统      201120563874.X   2011.12.29         受理
    新型
    外观
    1           变频器(MD310 系列)              201130325680.1   2011.9.16          授权
    专利
    外观
    2           高压变频器功率模块                201130487272.6   2011.12.19         受理
    专利
    外观
    3           电梯一体化控制器                  201130504811.2   2011.12.29         受理
    专利
    外观
    4           高压变频器                        201130504820.1   2011.12.29         受理
    专利
    4.软件著作权
    截至 2011 年 12 月 31 日,公司及其控股子公司共取得 19 项软件著作权,具
    22
    深圳市汇川技术股份有限公司                                               2011 年年度报告
    体情况如下:
    序
    名称                所有者             登记号      首次发表日       取得方式
    号
    汇川 MD32WS 多泵供
    1                                    公司          2007SR13608    2005.03.01       原始取得
    水控制软件 V1.00
    IS-Soft 伺服控制器后台
    2                                    公司          2010SR005353   2009.10.01       原始取得
    调试监控软件 V1.00
    IS550 伺服驱动器控制
    3                                    公司          2010SR005713   2009.10.01       原始取得
    软件 V2.23
    IS500 伺服驱动器控制
    4                                    公司          2010SR005714   2009.10.01       原始取得
    软件
    汇川 MD380 通用变频
    5                                    公司          2010SR059832   2009.10.01       原始取得
    器软件 V1.00
    汇川智能型阀变频器异
    6    步电机驱动系统软件            汇川信息        2009SR01961    2006.09.21       原始取得
    V1.00
    汇川 MD320 变频器控                                                           汇川技术
    7                                  汇川信息        2011SR053664   2004.06.21
    制软件 V1.00                                                                  转让取得
    汇川信息电梯专用监控
    8                                  汇川信息        2011SR054732   2007.05.10       原始取得
    软件 V1.00
    汇川信息变频控制系统
    9                                  汇川信息        2011SR054735   2007.05.10       原始取得
    监控软件 V1.00
    默纳克 ME320 电梯专用
    10                                  默纳克         2004SR10664    2004.06.30       原始取得
    变频器软件 V1.00
    默纳克 NICE3000 电梯
    11                                  默纳克         2005SR05770    2005.04.12       原始取得
    一体化控制软件 V1.00
    默纳克 NICE 上位机软
    12                                  默纳克         2006SR08923    2006.05.15       原始取得
    件 V1.00
    默纳克 NICE3000 辅助
    13                                  默纳克         2007SR14427    2007.02.20       原始取得
    控制软件 V1.01
    ME 系列电梯专用变频
    14                                  默纳克         2009SR041472   2009.01.06       原始取得
    器监视控制软件 V1.00
    默纳克 NICE2000 扶梯
    15                                  默纳克         2009SR041473   2009.02.15       原始取得
    一体化控制软件 V1.00
    16   汇川通讯卡软件 v.1.20         汇川控制        2010SR005357   2007.05.12       原始取得
    汇川控制显示屏控制软
    17                                 汇川控制        2010SR005359   2008.03.11       原始取得
    件 V1.00
    汇川控制器监控软件
    18                                 汇川控制        2010SR005355   2008.08.06       原始取得
    v1.00
    汇川电梯系统监控软件
    19                                 苏州汇川        2011SR038921     未发表         原始取得
    [简称:NEMS]V1.0
    注:①“汇川信息”系公司全资子公司深圳市汇川信息技术有限公司;
    23
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                2011 年年度报告
    ②“默纳克”系公司全资子公司苏州默纳克控制技术有限公司;
    ③“汇川控制”系公司控股子公司深圳市汇川控制技术有限公司;
    ④“苏州汇川”系公司控股子公司苏州汇川技术有限公司。
    ⑤“汇川 MD320 变频器控制软件 V1.00” 由“汇川技术”于 2011 年 8 月 1 日转让给“汇
    川信息”。
    5.土地使用权
    1)截至 2011 年 12 月 31 日,公司子公司苏州汇川技术有限公司拥有 1 项土地
    使用权,该土地使用权的具体情况如下表所示:
    取     他
    序     土地使用权       面积                 土地使用权                权利        得     项
    权利人                  用途
    号       座落           (m2)                     证                  终止日        方     权
    式     利
    苏州市吴中经
    苏州    国用(2009)                           出
    1    济开发区友翔      23,330.2                          工业用地 2058.11.02             -
    汇川      第 06108071                          让
    路北侧
    苏州市吴中开
    发区旺山工业                  苏州    国用(2012)                           出
    2                    133,333.3                          工业用地 2061.09.05              -
    园天鹅荡路北                  汇川      第 0630122                           让
    侧
    2) 2011 年 10 月 8 日,公司全资子公司长春汇通光电技术有限公司通过资产收
    购获得 1 项土地使用权,具体情况为:
    长春市朝阳区火炬路 8 号,使用权面积:686m,编号:长国用(2011)第 040035449
    号。
    (五)公司的核心竞争能力
    经过多年的积累,公司的资金实力与品牌得到了增强,公司的研发、销售、管
    理等能力有了较大的提高。报告期内,核心技术人员保持稳定,经营方式、盈利模
    式没有发生重要变化,也没有发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特
    许经营权丧失等导致公司核心竞争力受到严重影响的情况。公司的核心竞争优势体
    现在以下几个方面:
    1.技术优势
    作为国家火炬计划重点高新技术企业、深圳市电机驱动与控制技术的研发中
    24
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    心、广东省创新性企业,公司以电机驱动与控制技术为切入点,不断提升电机驱动
    与控制技术、高性能电机设计与生产技术、网络控制技术等。公司先后自主研发了
    高性能矢量变频器、PLC、伺服系统、永磁同步电机等产品,已成为少数同时拥有
    这些平台技术的公司之一。公司建立了完整的知识产权管理体系,公司已获得证书
    或正在申请的发明专利58项、实用新型专利57项、外观设计专利21项、软件著作权
    19项。
    2.品牌优势
    经过持续地宣传和推广,公司的品牌影响力日益增强。2010年3月公司被评选
    为“2009年深圳市成长型中小工业企业500强企业”,排名第一位。2012年1月,《福
    布斯》中文版发布的2012年度之“中国最具潜力上市企业”榜单,公司获得第一名。
    公司已经成为国内低压变频器与伺服系统行业的领军企业,在电梯、注塑机、机床、
    空压机、金属制品、印包等行业享有较高的品牌知名度与美誉度。
    3.提供整体解决方案的优势
    公司在实施进口替代的经营过程中,坚持为客户提供整体解决方案,包括为通
    用市场提供多产品组合解决方案和为细分行业价值客户提供定制化的解决方案。公
    司拥有一批营销专家、应用技术专家、产品开发专家,能够快速满足客户需求。目
    前公司拥有众多行业整体解决方案,这些都成为公司实施进口替代的有利武器。
    4.成本优势
    随着公司规模的扩大,研发实力的提升,公司在物料采购、产品设计、质量控
    制等方面的能力得到了较大的提升。与国产品牌相比,公司成本优势主要体现在通
    过不断地优化产品设计和降低采购成本、以及良好的质量控制而带来的产品物料和
    产品维护的低成本;与国际品牌相比,公司的成本优势主要体现在以研发和营销成
    本为主的管理低成本。
    5.管理团队优势
    公司拥有一支年轻、高素质的团队,覆盖了从研发、营销、供应链、质量等各
    个业务部门,管理人员均曾供职于业内知名企业,长期从事自动化控制领域的技术
    研发、产品管理、供应链管理、市场营销等工作,既拥有国际企业的现代化管理经
    25
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                        2011 年年度报告
    验,了解并掌握行业的前沿技术,又对工业自动化控制产品本土市场有着深刻的理
    解。管理团队成员拥有十年以上的共事经历,又一起经历了创业的洗礼,形成了共
    同的理想和价值观,工作配合默契,团队执行力强。
    (六)产品研发情况
    1.研发人员情况
    公司一直坚持追求技术领先的战略,坚持自主创新,努力提升公司的技术创新
    和产品创新能力;截至 2011 年 12 月 31 日,公司共有员工 1660 人,其中专门从事
    研究开发的人员有 409 人,占员工总数 24.64%。
    2.研发支出情况
    报告期内研发费用总支出 10,437.20 万元,占营业收入的 9.90%,公司近三年
    研发费用占主营业务收入的比重情况如下:
    单位:人民币万元
    项目                    2011 年度           2010 年度              2009 年度
    研发支出总额                              10,437.20                 5,378.75              3,035.73
    资本化研发支出额的比重                         -                -                        -
    研发支出占营业收入比重                         9.90%                  7.97%                   9.99%
    报告期内,公司没有通过内部研发形成的无形资产,报告期末亦没有列入无形
    资产的研究开发项目。
    3.研发项目进展情况
    报告期内,公司研发项目进展情况如下:
    序
    项目                   进展情况                              拟达到的目标
    号
    MD380 系列矢量
    1                        处于中试阶段                       2012 年底前完成全系列转产工作
    变频器
    大功率四象限                                          2012 年 8 月份完成全系列的样机开发工作
    2                        处于样机阶段
    变频器
    NICE 3000 电梯
    3     一体化优化项       项目处于样机阶段                   2012 年 8 月份完成中试验证
    目
    H1U 和 H2U 系 列   H2U 优化项目处于中试阶段
    4                                                           H1U 优化项目 2012 年 4 月底转入中试阶段
    PLC 优化项目       H1U 优化项目处于样机阶段
    HP6000 系列        4.3 寸、10.2 寸和 10.4 寸三个
    5                                                           2012 年 6 月份转产
    HMI                规格处于中试阶段
    6     IS700 多轴伺服     项目处于中试阶段                   2012 年 5 月份完成中试验证工作
    26
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                        2011 年年度报告
    系统
    100kw 光 伏 逆
    7                       处于中试阶段                          2012 年 9 月份完成中试验证
    变器
    电动汽车电机       新增的产品目前处于样机开发
    8                                                             2012 年完成新增产品的样机开发工作
    控制器             中
    单元串联型高
    9                       处于样机阶段                          2012 年 6 月份转入中试
    压变频器
    260 机座直驱电     处于计划阶段,产品规格书已更
    10                                                            2012 年 8 月完成样机开发工作
    机                 新,电磁设计方案已评审
    130机座号      H2系列、H3系列抱闸电机均处
    11                                                            2012 年 5 月份转产
    伺服电机           于中试阶段
    (七)现金流量构成情况
    单位:人民币元
    项目                 2011 年度            2010 年度          同比变动比例          2009 年度
    经营活动现金流入               625,262,401.52       416,048,149.00             50.29%      201,342,928.31
    经营活动现金流出               619,157,032.72       268,703,997.15           130.42%       114,941,723.94
    经营活动产生的现金
    6,105,368.80        147,344,151.85           -95.86%         86,401,204.37
    流量净额
    投资活动现金流入             2,244,038,644.89        70,589,560.23          3079.00%              8,579.50
    投资活动现金流出             2,090,018,901.73     2,039,561,783.35                 2.47%     11,239,764.65
    投资活动产生的现金
    154,019,743.16     -1,968,972,223.12           107.82%       -11,231,185.15
    流量净额
    筹资活动现金流入                 1,375,000.00     1,865,070,360.00           -99.93%                         -
    筹资活动现金流出               131,941,137.50           6,309,500.00        1991.15%         27,870,000.00
    筹资活动产生的现金
    -130,566,137.50      1,858,760,860.00          -107.02%       -27,870,000.00
    流量净额
    汇率变动对现金及现
    -726,979.74                    -                   -                    -
    金等价物的影响
    现金及现金等价物净
    28,831,994.72         37,132,788.73           -22.35%         47,300,019.22
    增加额
    说明:报告期内,现金及现金等价物净增加额同比减少 22.35%,主要原因:
    1.报告期内,经营活动产生的现金流量净额同比减少 95.86%,其主要原因系:
    ①报告期内,公司销售收入增加,销售商品和税费返还收到的现金相应增加导致经营活动
    现金流入同比增加 50.29%,虽然公司销售收入增加,但是部分客户采用银行承兑汇票进行货款
    结算,影响公司经营活动产生的现金流入增长额;
    ②报告期内,公司生产规模扩大,购买商品支付的现金相应增加,支付的相关税费增加,
    人员同比大幅增加,支付给职工及为职工支付的现金相应增加导致经营活动现金流出同比增加
    130.42%。
    2.报告期内,投资活动产生的现金流量净额同比增加 107.82%主要原因系公司部分银行定
    27
    深圳市汇川技术股份有限公司                                             2011 年年度报告
    期存款到期收回导致投资活动现金流入同比增加 3079.00%。
    3.报告期内,筹资活动产生的现金流量净额同比减少 107.02%,其主要原因系:
    ①公司 2010 年公开发行股票收到募集资金导致 2011 年筹资活动现金流入同比减少
    99.93%;
    ②公司实施了 2010 年度的利润分配方案,向全体股东派发现金股利导致筹资活动现金流出
    同比增加 1991.15%。
    4.报告期内,汇率变动对现金及现金等价物的影响额为-726,979.74 元,主要原因系新纳
    入合并报表范围的香港子公司外币现金及等价物期末余额采用资产负债表日的汇率折算,外币
    现金流量采用交易年度的平均汇率折算,两者之间的差额即为此影响额。
    (八)公司主要子公司、参股公司的经营情况
    报告期内,公司拥有深圳市汇川信息技术有限公司、深圳市汇川控制技术有限
    公司、苏州默纳克控制技术有限公司、苏州汇川技术有限公司、沈阳汇川起重机控
    制技术有限公司、汇川技术(香港)有限公司、长春汇通光电技术有限公司、北京
    汇川汇通科技有限公司、杭州汇坤控制技术有限公司 9 家子公司,无其他参、控股
    公司,其中后 4 家是公司在报告期内新设立的子公司。
    1.深圳市汇川信息技术有限公司
    名   称       深圳市汇川信息技术有限公司
    注册号        440301102935950
    住   所       深圳市福田区滨河路上沙创新科技园 16 栋 3 楼 310 号
    主要生产经营地    深圳
    法定代表人      朱兴明
    注册资本       300 万元
    实收资本       300 万元
    成立日期       2006 年 4 月 16 日
    工厂自动化软件、办公自动化软件的技术开发与销售(不含专营、专控、专卖
    经营范围       商品及限制项目);经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目
    除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。
    主营业务       工业自动化相关软件的开发和销售
    股东名称                             持股比例
    股东构成
    汇川技术                              100%
    经立信会计师事务所审计,汇川信息 2011 年 12 月 31 日的总资产为 819.56 万
    基本财务信息
    元,净资产为 798.53 万元,2011 年实现净利润 283.38 万元。
    2.深圳市汇川控制技术有限公司
    名   称      深圳市汇川控制技术有限公司
    注册号       440301103392239
    28
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                   2011 年年度报告
    住   所      深圳市福田区滨河路上沙创新科技园 16 栋 3 楼 306 号
    主要生产经营地   深圳
    法定代表人     朱兴明
    注册资本      100 万元
    实收资本      100 万元
    成立日期      2006 年 5 月 31 日
    工业自动化软件、可编程控制器、触摸屏、仪器仪表、工业控制设备的开发与
    经营范围
    销售(以上不含专营、专控、专卖商品及限制项目)
    主营业务      工业自动化相关软件的开发和销售
    股东名称                                   持股比例
    汇川技术                           51%
    周保廷                             10.76%
    杨志强                             10.76%
    股东构成
    凌晓军                             9.8%
    宿春雷                             8.33%
    胡平                               7.35%
    张泉                               2%
    经立信会计师事务所审计,汇川控制 2011 年 12 月 31 日的总资产为 1781.96 万
    元,净资产为 1722.10 万元,2011 年实现净利润 1604.30 万元。
    业绩变动较大的原因为:
    基本财务信息    1) 2011 年度,汇川技术的控制技术类产品收入同比增长 94.3%,从而使得汇川
    控制的相应软件收入也出现大幅增长;
    2)汇川技术的控制技术类产品的毛利率同比增长 12.8%,使得汇川控制的净利
    润出现较大增长。
    3.苏州默纳克控制技术有限公司
    名    称      苏州默纳克控制技术有限公司
    注册号        320594000038077
    住    所      苏州工业园区通园路 25 号
    主要生产经营地   苏州
    法定代表人     朱兴明
    注册资本       300 万元
    实收资本       300 万元
    成立日期       2003 年 12 月 3 日
    电梯控制系统产品及配套件控制产品的开发、加工生产、销售,并提供相关的
    经营范围
    售后服务;电梯控制系统相关软件的开发、销售及售后服务;国内劳务派遣。
    主营业务       电梯一体化相关产品的生产、研发和销售
    股东名称                                   持股比例
    股东构成
    汇川技术                                     100%
    经立信会计师事务所审计,默纳克基本财务信息如下(单位:万元):
    2011.12.31                       2010.12.31
    基本财务信息
    总资产                              6,976.63                     4,917.64
    净资产                              4,693.03                     4,658.25
    29
    深圳市汇川技术股份有限公司                                           2011 年年度报告
    主营业务收入                       30,469.53                 15,805.02
    主营业务利润                        1,842.95                  2,321.49
    净利润                          2,034.79                  2,521.00
    报告期内,主营业务收入同比增长 92.78%的原因为:①电梯行业快速增长②公
    司的电体一体化订单有较大幅度增长。
    利润同比下降的原因为:①与汇川技术结算价格未调整②管理费用增加。
    4.苏州汇川技术有限公司
    名   称          苏州汇川技术有限公司
    注册号           320506000145683
    住   所          苏州市吴中区越溪友翔路 16 号
    主要生产经营地       苏州
    法定代表人         朱兴明
    注册资本          50,000 万元
    实收资本          50,000 万元
    成立日期          2008 年 7 月 29 日
    工业自动化控制软件、硬件及其产品和系统集成的技术开发、生产和销售;
    经营范围
    自营和代理各类商品及技术进出口业务。
    主营业务          工业自动化控制产品的研发、生产和销售
    股东名称                         持股比例
    股东构成                        汇川技术                          99.86%
    默纳克                           0.14%
    经立信会计师事务所审计,苏州汇川截至 2011 年 12 月 31 日的总资产为
    基本财务信息        104,713.78 万元,净资产为 99,373.28 万元,2011 年实现净利润-2,240.29
    万元。
    说明:根据公司的发展规划,苏州汇川技术有限公司作为公司生产高性能变频器、生产电
    梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统和生产稀土永磁同步电机直驱系统四个募投项目的实
    施主体。该四个募投工程生产线于 2011 年 11 月到达预定可使用状态,自 2011 年 11 月开始计
    算投项目的效益。截至 2011 年 12 月 31 日,上述四个募投项目处于生产初期,尚无法评定是否达
    到预计效益。
    报告期内,生产高性能变频器项目实现净利润为 78.18 万元;生产电梯一体化控制系统项
    目实现净利润为-1,246.53 万元;生产高性能伺服系统项目实现净利润为 55.81 万元;生产稀土
    永磁同步电机直驱系统项目实现净利润为 48.50 万元。
    5.沈阳汇川起重机控制技术有限公司
    名   称          沈阳汇川起重机控制技术有限公司
    注册号           210105000016650
    住   所          沈阳市皇姑区蒲河街 7 号(1 号楼 502、504、506、508 室)
    主要生产经营地       沈阳
    法定代表人         朱兴明
    30
    深圳市汇川技术股份有限公司                                            2011 年年度报告
    注册资本          100 万元
    实收资本          100 万元
    成立日期          2008 年 9 月 16 日
    经营范围          工业控制系统软硬件开发
    主营业务          工业控制系统软硬件研发
    股东名称                          持股比例
    股东构成                       汇川技术                           75.00%
    杨十全                            25.00%
    经立信会计师事务所审计,沈阳汇川截至 2011 年 12 月 31 日的总资产为
    基本财务信息
    89.92 万元,净资产为 89.91 万元,2011 年实现净利润-0.63 万元。
    6.长春汇通光电技术有限公司
    名   称          长春汇通光电技术有限公司
    注册号           220108000013499
    住   所          经济开发区洋浦大街西、安乐路南远达钢结构公司院内
    主要生产经营地      长春
    法定代表人         朱兴明
    注册资本          3000 万元
    实收资本          3000 万元
    成立日期          2011 年 5 月 23 日
    工业自动化控制软件产品、制动器产品、敏感器件、传感器、电子元件、
    经营范围          光学产品、配套硬件产品的技术开发、生产及销售,新型电子产品的技术
    开发与服务,对外贸易经营业务。
    主营业务          传感器产品的研发、生产和销售
    股东名称                          持股比例
    股东构成
    汇川技术                           100.00%
    经立信会计师事务所审计,长春汇通截至 2011 年 12 月 31 日的总资产为
    3,136.38 万元,净资产为 2,955.84 万元,2011 年实现净利润-44.16 万元。
    基本财务信息
    长春汇通未达到预期收益的主要原因是长春汇通作为新设立的公司,内部
    管理还未理顺,采购与生产环节影响了市场拓展。
    7.汇川技术(香港)有限公司
    名   称          汇川技术(香港)有限公司
    公司注册证书号码     1613775
    FLAT/RM B01, 17/F MG Tower 133 Hoi Bun Road         Kwun Tong Hong
    住   所
    Kong
    法定代表人         朱兴明
    注册资本          65 万美元
    成立日期          2011 年 6 月 9 日
    经营范围          工业自动化控制软件和硬件产品购销
    进出口物流管理;汇川及关联公司产品海外市场的销售与服务管理;海外
    主营业务
    投资管理。
    31
    深圳市汇川技术股份有限公司                                            2011 年年度报告
    股东名称                           持股比例
    股东构成
    汇川技术                           100.00%
    经立信会计师事务所审计,香港汇川截至 2011 年 12 月 31 日的总资产为
    3,886.91 万元,净资产为 3,886.91 万元,2011 年实现净利润-155.91 万元。
    基本财务信息
    香港汇川目前的经营状况为:香港子公司尚未开展原拟定的代理进口物料
    等主要业务,故处于前期筹划阶段。
    8.北京汇川汇通科技有限公司
    名   称          北京汇川汇通科技有限公司
    注册号           110108014019868
    住   所          北京市海淀区上地十街 1 号院 4 号楼 15 层 1516
    主要经营地        北京
    法定代表人        朱兴明
    注册资本          1000 万元人民币
    实收资本          200 万元人民币
    成立日期          2011 年 7 月 4 日
    技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;设计、制作、代理、发布广
    经营范围          告;投资管理、资产管理;工程和技术研究与实验发展;销售机械设备、
    电子产品、计算机、软件及辅助设备、通讯设备。
    主营业务          销售电梯物联网及相关产品
    股东名称                           持股比例
    股东构成                       汇川技术                           95.00%
    郑孝权                             5.00%
    经立信会计师事务所审计,北京汇川截至 2011 年 12 月 31 日的总资产为
    基本财务信息
    180.49 万元,净资产为 167.52 万元,2011 年实现净利润-32.49 万元。
    9.杭州汇坤控制技术有限公司
    名   称          杭州汇坤控制技术有限公司
    注册号           330102000084027
    住   所          杭州市莫干山路 1418-38 号 5 层 503 室(上城科技工业基地)
    主要经营地        杭州
    法定代表人        朱兴明
    注册资本          500 万元人民币
    实收资本          250 万元人民币
    成立日期          2011 年 12 月 12 日
    服务:工业自动化控制系统的技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让;
    经营范围          批发、零售:机电设备及配件,工业自动化控制设备及配件,电子产品,
    计算机软硬件及辅助设备,通讯设备。
    主营业务          纺织机类控制系统及专用伺服产品的研发和销售
    股东名称                           持股比例
    股东构成                       汇川技术                           65.00%
    何翔                             30.00%
    32
    深圳市汇川技术股份有限公司                                          2011 年年度报告
    陶君                              5.00%
    经立信会计师事务所审计,杭州汇坤截至 2011 年 12 月 31 日的总资产为
    基本财务信息
    250.00 万元,净资产为 249.20 万元,2011 年实现净利润-0.80 万元。
    (九)公司不存在其控制下的特殊目的主体
    二、公司未来发展展望
    (一)公司所处行业发展总体趋势
    “十二五”规划中指出我国要培育发展七大战略性新兴产业:新一代信息技术、
    节能环保、新能源、生物、高端装备制造、新材料、新能源汽车,并制定一系列的
    相关产业政策。随着这些产业政策的实施,无疑对公司的变频器、伺服系统、永磁
    同步电机、可编程逻辑控制器、新能源电动汽车电机控制器等产品带来较大的发展
    空间。
    2011 年由于受到经济过热、银根紧缩、产能过剩、投资放缓等影响,我国工业
    自动化行业呈现前高后低的现象,其中 OEM 行业下半年需求萎缩,直接影响全年市
    场的增长。根据中国工控网数据,2011 年我国工业自动化控制产品市场规模约为
    920 亿元,增长率约为 14%,增速较 2010 年增速有所放缓。
    2012 年我国的工业自动化行业仍然会受到经济形势的影响,预计会呈现前低后
    高的局面。根据中国工控网数据 2012 年我国工业自动化产品市场规模约为 990 亿
    左右,增长率约为 8%。
    (二)公司面临的主要竞争格局
    目前我国工业自动化控制领域相关产品已经形成完全市场化的竞争格局。由于
    国外工控行业起步较早,外资品牌厂商在我国经过多年的发展,凭借先进的技术、
    稳定的质量,在我国工控行业仍然占据主要地位。但自 2000 年以来,国内品牌厂
    商通过自主创新,凭借成本优势和本土化的服务优势迅速崛起,其市场份额也逐年
    增长。
    目前我国中低压变频器市场,国际品牌占据 70%-75%左右的市场份额,主要品
    牌有 ABB、西门子、安川、三菱、富士、施耐德、艾默生等,其中欧美品牌主要占
    据项目型市场,而日本品牌以 OEM 市场为主。国内品牌占据 25%-30%左右的份额,
    主要品牌有汇川技术、英威腾、欧瑞传动、希望森兰等;
    33
    深圳市汇川技术股份有限公司                             2011 年年度报告
    我国伺服系统市场,国际品牌仍然占据 80%左右的市场份额,主要品牌有松下、
    安川、三菱、西门子、科比、路斯特等;国内品牌占据约 20%市场份额,主要品牌
    有汇川技术、埃斯顿、蒙德、桂林星辰等。
    作为国内领先的工业自动化控制产品及整体解决方案的供应商,公司将充分利
    用本土化研发、快速满足客户需求等差异化竞争策略,逐步占领国际品牌的市场。
    将充分发挥公司的品牌优势、技术优势、质量优势,与其他国产品牌拉开差距,进
    一步巩固市场领先地位。
    (三)公司的发展战略及 2012 年经营计划
    1. 公司整体发展战略
    公司以电力电子技术和控制技术为立足点,聚焦工业自动化和新能源两大领
    域,在经营过程中坚持进口替代的经营理念和为细分市场的价值客户提供整体解决
    方案的经营模式。
    目前公司已经掌握了电力电子、电机驱动与控制、总线控制等核心技术,基于
    同一技术平台向新能源领域延伸,是公司未来几年的发展战略。公司坚持进口替代
    的经营理念,经过多年的努力,公司的核心技术攻关能力和大客户的攻关能力都得
    到了较大的提升,为进口替代的经营理念打下了坚实的基础,坚持进口替代的经营
    理念是公司长期的发展战略。为行业细分市场的价值客户提供整体解决方案是实现
    进口替代的有利武器,是技术营销、行业营销的具体体现。公司已经在研发组织、
    市场资源、供应链管理、质量控制等方面,建立了快速满足“细分行业价值客户需
    求”的经营机制。
    未来几年公司会充分利用资本市场的力量,进行外部兼并,包括行业整合、产
    品线延伸、核心技术的提升等。通过外部兼并,为公司的健康持续发展提供新的动
    力。
    2. 2012年主要经营目标
    2012 年是充满压力与挑战的一年。随着公司规模的扩大,继续保持高速增长已
    经成为摆在公司管理层和全体员工面前的巨大挑战。在面对诸多压力的同时,我们
    要看到国家产业政策给行业带来的发展机遇,人力成本的上升带来的工业自动化产
    品的市场需求。公司要不断进行创新,加强内部管理,提升公司战略规划能力、核
    34
    深圳市汇川技术股份有限公司                              2011 年年度报告
    心技术攻关能力、经营模式创新能力、微观管理能力等四个核心能力,力争 2012
    年实现销售收入 12.65 亿-14.75 亿,增长 20-40%;归属于母公司所有者的净利润
    4.15 亿-4.85 亿元,增长 20%-40%。
    公司上述经营目标不代表公司对 2012 年度的盈利预测,能否实现取决于市场
    状况变化、经营团队的努力程度等众多因素,存在较大的不确定性,请投资者特别
    注意。
    另外,公司在 IPO 招股说明书中制定的未来发展战略,得到了有效实施。在 IPO
    招股说明书中制定的未来三年(2010—2012 年)经营目标、品牌目标及技术创新目
    标均已完成,其中 2012 年计划实现销售收入 7 亿元,由于近几年我国经济形势良
    好,公司资金实力、品牌、技术等核心竞争力的提升,公司已于 2011 年完成该目
    标。
    3. 2012年主要经营计划
    1)搭建销售平台,落实产品线策略,提升市场人员效率
    2011 年要加强销售平台建设,通过组织调整、绩效考核、培训、例会等方式,
    培养、搭建高效的销售团队。各区域要贯彻执行各产品线的市场策略,同时以区域
    为作战单元,加强通用产品的组合销售。
    在项目型市场,公司要加大变频器产品在冶金、化工、建材、石化等行业的销
    售力度,要充分利用设计院和渠道资源,提升公司品牌和市场份额。
    在具有传统优势的 OEM 市场,如电梯、机床、空压机、金属制品、线缆设备、
    玻璃机械、建筑机械等行业,要锁定目标大客户,以项目运作方式进行攻关,提升
    行业市场占有率。针对需要重点拓展的 OEM 市场,如纺织、通用起重、煤矿等行业,
    要强化行业规划和竞争分析,多树立行业样板点,提升行业应用经验,为行业提供
    整体解决方案;
    在小型自动化设备市场,公司坚持行业拓展和大客户攻关拓展模式。针对机械
    手、电子非标、玻璃、线切割等成熟行业,要加强伺服产品的行业复制,树立行业
    品牌。针对弯箍、横切、枕式包装、制袋机、织机等子行业,要大力推广伺服产品
    的“中断定长、全闭环、电子凸轮、张力控制、CAN 总线”等特色技术,强化技术
    优势。同时要坚持 PLC、HMI、伺服、变频器等产品组合销售和多渠道销售的销售模
    式,做深做透纺织、染整、煤矿、磨床、金属制品、玻璃、陶瓷、液压、冲床等行
    35
    深圳市汇川技术股份有限公司                             2011 年年度报告
    业。
    在新能源领域,公司要继续保持电动汽车电机控制器产品在轿车领域的领先优
    势,充分发挥公司品牌和规模优势,进一步拓展客车领域。要发挥风光柴蓄多向变
    换器产品的样板点优势,与系统集成商配合拓展微智能电网管理市场。
    2)夯实基础、搭建平台,提升研发效率和质量
    2012 年要加大技术研究中心投入与建设,提升变频器、伺服产品性能方面等核
    心技术。要推行技术规划管理工作,把公司的技术瓶颈、技术发展趋势跟踪、基础
    技术研究等工作,有计划地开展起来。
    产品开发要围绕两个重点展开,第一:通过关注市场反馈的产品问题,并及时
    优化和改进,来不断提升现有产品的竞争力。第二:不断开发新产品,包括串级高
    压产品、三电平高压产品、LPI 低压变频器项目、NICE3000 电梯一体化优化项目
    等。
    2012 年研发部要加强产品的规划管理和项目管理,使得各产品线的经营规划能
    在研发部落地;要加强研发人员的能力提升、研发流程的优化,以提升研发效率和
    质量。在不断提高各个业务部门内部流程优化的前提下,要把人力资源工作放在重
    要位置,把员工的能力建设、员工成长通道、员工价值观分享等工作落实起来。
    3)扩充产能,优化供应链管理体系
    供应链管理部将推行成本精细化核算和预算管理,优化生产工艺,合理安排生
    产计划,优化承运商体系,控制运输成本,提高生产效率,降低产值费用率。根据
    产品属性,按产品线采取不同的计划运作模式;根据物料的特点,优化苏州工厂供
    货模式,减少库存备货,提高库存周转率和交付能力。加强苏州供应商平台建设,
    在保证物料供应及时的情况下,降低采购成本;完善生产平台,使苏州基地具备编
    码器、大传动等产品的批量供货能力。
    4)加强人力资源管理,提升员工满意度
    2012 年要强化落实绩效考核,以加强部门和员工的目标管理;要建立任职资格
    认证体系,解决员工职业发展通道问题;要通过外训与内训相结合,加强员工的配
    需工作,使得员工满足岗位要求。通过完善人才激励机制,解决公司高速成长对人
    才的需求和员工激励与公司成长问题;重新梳理企业文化,明确公司价值观与员工
    行为规划,促进公司统一思维。
    5)优化内部管理,提升公司综合管理水平
    36
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    继续落实公司层面的产品线经营规划,加强预算与成本管理;完善信息安全体
    系,保护公司核心资产。完善 IT 基础架构,为各分公司及片区联保中心的办公及
    业务开展提供 IT 支撑平台。按照 ISO9001:2008 标准要求,推进公司全员参与质量
    管理,努力提升研发质量及研发效率,提升生产质量和控制水平,完善客户服务体
    系,提高质量改进的及时性、策略性。按照 ISO14001:2004 和 OHSAS18001:2007 标
    准推进苏州基地的环境管理体系和职业健康安全体系建设,贯彻“绿色工控、和谐
    汇川、美好世界”方针,持续地保护和改善环境,不断提升和保障员工的职业健康
    安全能力。
    4. 公司实施上述经营目标和发展战略所面临的风险
    1)市场风险
    公司的下游客户主要为设备制造业,如电梯、注塑机、空压机、金属制品、电
    线电缆、机床、印刷包装等行业。这些行业与国家的投资、出口政策关联度较大,
    所以当经济出现较大波动时,将会影响公司产品的市场需求。
    2)竞争风险
    目前公司主要与国际品牌相竞争,在与其竞争过程中,主要依靠差异化产品、
    行业解决方案以及低成本等优势。但如果国际品牌厂商加大本土化经营力度、调整
    经营策略,以及国产品牌厂商在技术、经营模式方面的全面跟进和模仿,市场竞争
    将日趋激烈,公司面临竞争加剧的风险。
    3)技术和人才风险
    虽然公司拥有具有自主知识产权的相关核心技术,在部分细分行业已具备领先
    优势,但目前在工业自动化控制领域的一些先进技术主要被国际品牌厂商所掌握,
    总体上公司的核心技术仍然落后于国际品牌厂商。
    随着公司技术创新的深入,技术创新的突破在深度和广度上都将会更加困难。
    这一方面需要公司在技术研发方面不断加大投入,另一方面也加大了对高端、综合
    型技术人才需要。如果公司现有的盈利不能保证公司未来在技术研发方面的持续投
    入,不能吸引和培养更加优秀的技术人才,将会削弱公司长期的竞争力。
    公司目前拥有一支掌握自动化控制技术的核心技术团队,对推动公司快速发展
    起到了关键性的作用。公司若不能持续完善各类人才激励机制,可能导致核心技术
    人员的流失,这将会在一定程度上影响公司未来的持续发展。此外,虽然公司对相
    37
    深圳市汇川技术股份有限公司                                       2011 年年度报告
    关核心技术采取了严格的保密措施,但不排除由于核心技术人员的流失或其它原因
    导致公司的核心技术失密。
    4)管理风险
    近年来公司销售收入高速成长,公司的资产规模、人员规模、业务规模也迅速
    扩大,对公司的管理提出了更高的要求。虽然近几年公司不断优化改善公司治理结
    构,并且持续引进人才,努力建立有效的考核激励机制和内控体系,但公司经营规
    模增长迅速,仍然存在高速成长带来的管理风险,公司在人才队伍建设和管理水平
    提升这两方面存在较大的提升空间。
    (四)管理层所关注的公司发展机遇
    1. “十二五”规划中的战略性新兴产业政策带来的机遇
    “十二五”期间,我国要培育发展新一代信息技术、节能环保、新能源、生物、
    高端装备制造、新材料、新能源汽车等七大战略性新兴产业。目前公司产品的应用
    领域涵盖:节能环保、新能源、高端装备制造、新能源汽车四大战略新兴产业;国
    家战略性新兴产业的产业政策的实施,会给公司相关产品提供较大的发展空间,给
    行业发展带来坚实的政策保障。公司要紧密跟进产业政策,加大研发投入和市场拓
    展力度,使公司的销售收入在产业政策的支持下再上一个新台阶。
    2、劳动力成本的提升,进一步促进小型自动化设备市场的发展
    随着人口红利的消失,企业的管理成本日益升高,越来越多的企业通过购置自
    动化水平、控制精度、生产效率更高的设备,来提供企业的竞争力。随着制造业设
    备的升级或更换,将带动上游自动化行业的快速发展。
    (五)资金需求及使用计划
    公 司 于 2010 年 9 月 28 日 在 深 交 所 创 业 板 挂 牌 上 市 , 募 集 资 金 净 额
    1,858,314,960.00 元,超出原募集计划 1,565,511,060.00 元。2011 年除执行六个
    IPO 募投项目外,超募资金主要用于补充流动资金,以及在长春、香港设立子公司
    等:
    2012 年超募资金使用计划如下:
    1.2011 年 9 月 1 日 , 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 次 会 议 审 议 通 过 了 使 用
    300,000,000.00 万元超募资金永久用于补充流动资金事项。截至 2011 年 12 月 31
    38
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    日止,公司从募集资金账户中转出 203,780,000.00 元永久性补充流动资金,剩余
    资金在 2012 年度陆续转出。
    2.公司已经于 2011 年 8 月 23 日在苏州市吴中区购置 200 亩工业用地,用于建
    设以下 4 个项目:
    序号                          项目                      投资额(万元)
    1     年产 600 台/套大传动变频器项目                        10,172
    2     年产 4 万台/套新能源汽车电机控制器项目                10,674
    3     年产 8000 台/套光伏逆变器项目                         20,658
    4     苏州汇川企业技术中心项目                              21,529
    合   计                              63,033
    目前正在进行项目方案和施工图设计,2012 年第三季度进行项目基建,2013
    年底进行设备采购。
    3.其它与主营业务相关的投资和并购项目
    公司目前已经接洽或正在寻找相关投资、并购项目,根据项目进度和初步洽谈
    结果,2012 年公司将安排约 2 亿元资金用于项目投资。
    公司将结合业务发展目标和战略投资方向,积极推进相关投资项目建设,合理
    安排使用资金,努力提高募集资金投资回报率,为股东创造最大效益。公司根据项
    目进度,并遵照中国证监会、深交所及公司有关超募资金使用办法与投资管理办法
    的相关规定进行信息披露。
    三、报告期内公司投资情况
    (一)报告期内募集资金的使用情况
    1.募集资金到位情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1161 号文《关于核准深圳市汇川技
    术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准,公司于 2010 年 9
    月 13 日向社会公众投资者定价发行人民币普通股(A 股)2,700 万股,每股面值人民
    币 1.00 元,每股发行认购价格为人民币 71.88 元,共收到社会公众认缴的投入资
    金人民币 1,940,760,000.00 元,扣除与发行有关的费用人民币 82,445,040.00 元,
    公司实际募集资金净额为人民币 1,858,314,960.00 元。上述募集资金到位情况已
    39
    深圳市汇川技术股份有限公司                                            2011 年年度报告
    经立信大华会计师事务所有限公司于 2010 年 9 月 16 日出具立信大华验字[2010]117
    号验资报告验证确认。
    截至2011年12月31日止,本公司公开发行的募集资金合计使用355,452,766.33
    元,其中:(1)以前年度使用募集资金7,309,772.53元;(2)本年度使用募集资
    金187,578,513.34元,转为永久性补充流动资金203,780,000.00元;(3)累计产生
    的利息收入扣除手续费支出后产生净收入的金额为43,215,519.54元。截至2011年
    12月31日止,募集资金余额为人民币1,502,862,193.67元。
    2.募集资金存放和管理情况
    1)募集资金管理情况
    为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者特别是中小投资者的合法权
    益,根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
    券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理
    办法》等法律法规和规范性文件,以及公司《募集资金使用管理制度》的相关规定,
    公司、保荐机构中国中投证券有限责任公司(以下简称“中投证券”)分别与宁波
    银行股份有限公司苏州分行、华夏银行苏州吴中支行、中国民生银行苏州新区支行、
    浙商银行无锡分行、杭州银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳
    分行、中国建设银行股份有限公司深圳市分行、中国民生银行股份有限公司深圳分
    行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳罗湖支
    行、招商银行深圳股份有限公司深圳时代广场支行、中国民生银行苏州分行、中国
    建设银行股份有限公司长春西安大路支行、交通银行股份有限公司离岸金融部共十
    三家银行签署了《募集资金三方监管协议》,对募集资金实行专户存储,对募集资
    金的存放和使用进行有效地监督和管理,以保证募投资金专款专用。
    《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
    异,三方监管协议的履行不存在问题。
    2)截至 2011 年 12 月 31 日,募集资金具体存放情况如下:
    单位:人民币元
    2011 年 12 月 31
    银行名称               银行账号         初始金额 *                           存放状态
    日余额
    兴业银行股份有限公司深圳
    337030100100136826   1,865,070,360.00          3,816.06      活期
    罗湖支行
    40
    深圳市汇川技术股份有限公司                        2011 年年度报告
    中国民生银行股份有限公司
    1813014170008799                0.69    活期
    深圳彩田支行
    华夏银行股份有限公司深圳       4530200001819100207
    30,768.60    活期
    分行                           407
    杭州银行股份有限公司深圳
    4403092218100166509      149,375.18     活期
    分行
    中国建设银行股份有限公司       4420156640005900088
    12,744.03    活期
    深圳中心区支行                 8-0001
    招商银行股份有限公司深圳
    755901687010806              207.92     活期
    时代广场支行
    上海浦东发展银行深圳分行       79170155200002401               1.71    活期
    兴业银行股份有限公司深圳
    337030100200083897     68,795,000.00    定期
    罗湖支行
    兴业银行股份有限公司深圳
    337030100200083658    200,000,000.00    定期
    罗湖支行
    兴业银行股份有限公司深圳
    337030100200083771    100,000,000.00    定期
    罗湖支行
    中国民生银行股份有限公司
    1813014280000344       10,000,000.00    定期
    深圳彩田支行
    中国民生银行股份有限公司
    1813014280000352       10,000,000.00    定期
    深圳彩田支行
    中国民生银行股份有限公司
    1813014280000369       10,153,491.14    定期
    深圳彩田支行
    华夏银行股份有限公司深圳       4530200001830100102
    10,000,000.00    定期
    分行                           656
    华夏银行股份有限公司深圳       4530200001830100102
    10,112,252.56    定期
    分行                           757
    华夏银行股份有限公司深圳
    10850000000230747      50,000,000.00    定期
    分行
    华夏银行股份有限公司深圳
    10850000000222192      50,000,000.00    定期
    分行
    杭州银行股份有限公司深圳
    4403092218100167142    50,000,000.00    定期
    分行
    杭州银行股份有限公司深圳
    4403092218100167142    50,000,000.00    定期
    分行
    杭州银行股份有限公司深圳
    4403092218100167142    33,720,000.00    定期
    分行
    中国建设银行股份有限公司       4420156640005900088
    10,000,000.00    定期
    深圳中心区支行                 8-0888
    中国建设银行股份有限公司       4420156640005900088
    15,000,000.00    定期
    深圳中心区支行                 8-0888
    中国建设银行股份有限公司       4420156640005900088
    11,072,427.94    定期
    深圳中心区支行                 8-1888
    招商银行股份有限公司深圳       75590168708000069      10,000,000.00    定期
    41
    深圳市汇川技术股份有限公司                      2011 年年度报告
    时代广场支行
    招商银行股份有限公司深圳
    75590168708000055    10,095,500.00    定期
    时代广场支行
    宁波银行股份有限公司苏州
    75010122000229753     3,861,531.13    活期
    分行
    宁波银行股份有限公司苏州
    75010122000396969    20,000,000.00    定期
    分行
    宁波银行股份有限公司苏州
    75010122000397027    30,000,000.00    定期
    分行
    宁波银行股份有限公司苏州
    75010122000397180    30,000,000.00    定期
    分行
    宁波银行股份有限公司苏州
    75010122000397236    10,000,000.00    定期
    分行
    宁波银行股份有限公司苏州
    75010122000397445    10,000,000.00    定期
    分行
    宁波银行股份有限公司苏州
    75010122000397654     5,000,000.00    定期
    分行
    宁波银行股份有限公司苏州
    75010122000397501    20,000,000.00    定期
    分行
    华夏银行股份有限公司苏州
    12457000000053678         8,476.67    活期
    吴中支行
    华夏银行股份有限公司苏州
    12457000000054457     6,720,000.00    定期
    吴中支行
    华夏银行股份有限公司苏州
    12457000000054446     5,000,000.00    定期
    吴中支行
    华夏银行股份有限公司苏州
    12457000000054435    10,000,000.00    定期
    吴中支行
    华夏银行股份有限公司苏州
    12457000000054424    10,000,000.00    定期
    吴中支行
    华夏银行股份有限公司苏州
    12457000000054413    10,000,000.00    定期
    吴中支行
    华夏银行股份有限公司苏州
    12457000000054402    10,000,000.00    定期
    吴中支行
    华夏银行股份有限公司苏州
    12457000000054399    20,000,000.00    定期
    吴中支行
    华夏银行股份有限公司苏州
    12457000000054388    30,000,000.00    定期
    吴中支行
    中国民生银行股份有限公司
    2602014170013528         17,215.00    活期
    苏州新区支行
    中国民生银行股份有限公司
    2602014280000335    100,000,000.00    定期
    苏州新区支行
    中国民生银行股份有限公司
    2602014280000302     30,000,000.00    定期
    苏州新区支行
    中国民生银行股份有限公司       2602014280000319     30,000,000.00    定期
    42
    深圳市汇川技术股份有限公司                                             2011 年年度报告
    苏州新区支行
    中国民生银行股份有限公司
    2602014280000327                           10,000,000.00     定期
    苏州新区支行
    中国民生银行股份有限公司
    2602014270000309                           10,000,000.00     定期
    苏州新区支行
    中国民生银行股份有限公司
    2602014270000294                           10,000,000.00     定期
    苏州新区支行
    中国民生银行股份有限公司
    2602014260000653                            6,000,000.00     定期
    苏州新区支行
    中国民生银行股份有限公司
    2602014260000645                            5,000,000.00     定期
    苏州新区支行
    中国民生银行股份有限公司
    2602014260000637                            5,580,000.00     定期
    苏州新区支行
    3020000010120100024
    浙商银行无锡分行                                                            17,890.56     活期
    172
    3020000010120300004
    浙商银行无锡分行                                                       100,000,000.00     定期
    576
    3020000010120300004
    浙商银行无锡分行                                                       100,000,000.00     定期
    607
    3020000010120300004
    浙商银行无锡分行                                                        50,000,000.00     定期
    738
    3020000010120300004
    浙商银行无锡分行                                                        20,000,000.00     定期
    869
    3020000010120300004
    浙商银行无锡分行                                                        20,000,000.00     定期
    900
    3020000010120300005
    浙商银行无锡分行                                                        10,000,000.00     定期
    031
    3020000010120300005
    浙商银行无锡分行                                                         6,000,000.00     定期
    162
    3020000010120300005
    浙商银行无锡分行                                                         6,030,000.00     定期
    293
    3020000010120300005
    浙商银行无锡分行                                                        10,000,000.00     定期
    328
    中国建设银行股份有限公司     2200145010005933050
    1,531.00     活期
    长春西安大路支行             6
    交通银行股份有限公司离岸
    OSA82753293114856                           2,975,463.48     活期
    金融部
    交通银行股份有限公司离岸
    OSA82753220100075                          31,504,500.00     定期
    金融部
    合计                                     1,865,070,360.00   1,502,862,193.67
    说明:初始金额中含上市发行费用 6,755,400.00 元,已于 2010 年 10 月转出。
    3.年度募集资金的实际使用情况
    43
    深圳市汇川技术股份有限公司             2011 年年度报告
    1)募集资金使用情况对照表如下:
    44
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                                                                  2011 年年度报告
    募集资金使用情况对照表
    单位:人民币万元
    募集资金总额                                  185,831.50
    报告期内变更用途的募集资金总额                                -                                本年度投入募集资金总额                               39,135.85
    累计变更用途的募集资金总额                                  -
    累计变更用途的募集资金总额比例                                -                                已累计投入募集资金总额                               39,866.83
    截至期末
    是否已变                                                                     投资进度    项目达到预
    承诺投资项目和超募资     更项目(含   募集资金承   调整后投资                     截至期末累计投入金   (%)(3)=    定可使用状     本年度实现的效     是否达到        项目可行性是否
    金投向                   部分变更)   诺投资总额     总额(1)     本年度投入金额         额(2)            (2)/(1)     态日期             益           预计效益          发生重大变化
    承诺投资项目
    生产高性能变频器            否        8,573.06    8,573.06        3,942.81            4,133.22         48.21%     2011 年 7 月       78.18           注释 2               否
    生产电梯一体化控制系
    统                          否        4,551.95    4,551.95        2,886.90            3,012.14         66.17%     2011 年 7 月     -1,246.53         注释 2               否
    生产高性能伺服系统         否        6,114.27    6,114.27        2,443.77            2,602.05         42.56%     2011 年 7 月       55.81           注释 2               否
    生产稀土永磁同步电机
    直驱系统              否        5,317.11    5,317.11        2,244.08            2,398.15         45.10%     2011 年 7 月       48.50           注释 2               否
    企业技术中心建设            否        2,739.00    2,739.00        2,135.16            2,185.00         79.77%     2012 年 6 月         -               -                  否
    营销网络中心                否        1,985.00    1,985.00        1,429.08            1,482.22         74.67%     2012 年 3 月         -               -                  否
    承诺投资项目小计           -       29,280.39    29,280.39       15,081.80           15,812.78          -             -           -1,064.04           -                  -
    超募资金投向
    归还银行贷款(如有)         -           -            -                  -                -               -            -                   -                    -              -
    设立全资子公司长春汇
    通光电技术有限公司        否        3,000.00    3,000.00        3,000.00            3,000.00        100.00%     2011 年 9 月         -44.16                 注释 3           否
    45
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                                                      2011 年年度报告
    在香港设立全资子公司     否         4,114.94     4,114.94     676.05             676.05           16.43%   2011 年 9 月    -155.91            注释 4    否
    苏州汇川企业技术中心     否        21,529.00    21,529.00              -                    -     0.00%    2014 年 6 月                                 否
    生产大传动变频器项目     否        10,172.00    10,172.00              -                    -     0.00%    2014 年 6 月                                 否
    生产新能源汽车电机控
    -                    -
    制器项目           否        10,674.00    10,674.00                                         0.00%    2014 年 6 月                                 否
    生产光伏逆变器项目      否        20,658.00    20,658.00              -                    -     0.00%    2014 年 6 月                                 否
    永久补充流动资金        -        30,000.00    30,000.00    20,378.00          20,378.00         67.93%        -             -                 -       否
    超募资金投向小计        -        100,147.94   100,147.94   24,054.05          24,054.05              -        -          -200.07              -       -
    合计              -        129,428.33   129,428.33   39,135.85          39,866.83              -        -         -1,264.11             -       -
    未达到计划进度或预计
    收益的情况和原因(分
    具体项目)                                                                      注释 2、注释 3
    项目可行性发生重大变
    化的情况说明                                                                            无
    46
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                                                                2011 年年度报告
    超募资金总额为 156,551.11 万元,截至本报告期末使用情况为:
    (一)公司第一届董事会第十四次会议决定使用超募资金 15000 万元暂时补充流动资金,2011 年 3-4 月,实际使用超募资金 12,307.94 万元暂时补充流动资金,2011
    年 7-8 月归还超募资金 7,307.94 万元至募集资金专户,剩余 5,000.00 万元根据公司第二届董事会第二次会议决议在本报告期内转为永久补充流动资金。
    (二)公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金在香港设立全资子公司的议案》,同意以超募资金出资 5000 万港币(折合人民币约 4250
    万元,以实际投资时汇率折算额为准),在中华人民共和国香港特别行政区设立全资子公司。本报告期实际使用超募资金 4114.94 万元(按实际投资时汇率约折港币为
    4988 万)投入香港子公司,该投资款已存放于募集资金监管专户,将用于香港子公司支付进口物料款、员工薪酬、海外投资款、铺底流动资金、办公场所租赁及设备购
    置等。截至本报告期末公司实际使用超募资金 676.05 万元,其余存在募集资金专户。
    (三)公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司暨收购长春市汇通电子有限责任公司整体资产的议案》,同意使用超
    募资金 3,000 万元设立全资子公司。截至本报告期末公司实际使用超募资金 3000 万元投资设立长春汇通光电技术有限公司(简称“长春汇通")。
    超募资金的金额、用途
    及使用进展情况
    (四)公司第二届董事会第二次会议决议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意使用 30,000 万元超募资金永久用于补充流动资金。
    将公司第一届董事会第十四次会议公告使用的用于暂时补充流动资金的 15,000 万元转为永久补充流动资金,同时新增 15,000 万元用于永久补充流动资金。截至本报告
    期末实际使用 20,378 万元,其余存在募集资金专户。
    (五)公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金用于苏州汇川企业技术中心项目的议案》、《关于使用部分超募资金用于生产大传动变频器
    项目的议案》、《关于使用部分超募资金用于生产新能源汽车电机控制器项目的议案》、《关于使用部分超募资金用于生产光伏逆变器项目的议案》、《关于缴付子公
    司苏州汇川技术有限公司剩余出资额的议案》,拟使用超募资金中的 21,529 万元用于苏州汇川企业技术中心项目;拟使用超募资金中的 10,172 万元用于年产 600 台/
    套大传动变频器项目;拟使用超募资金中的 10,674 万元用于年产 4 万台/套新能源汽车电机控制器项目;拟使用超募资金中的 20,658 万元用于年产 8000 台/套光伏逆
    变器项目。
    截至本报告期末,上述项目尚未投入资金。
    (六)截至 2011 年 12 月 31 日,超募资金余额为 132,497.06 万元(不含利息收入)。
    募集资金投资项目实施
    地点变更情况                                                                                  无
    募集资金投资项目实施
    方式调整情况                                                                                  无
    募集资金投资项目先期
    投入及置换情况                          公司 2010 年度存在以自有资金投入募集资金投资项目的情况,截至本报告期末已超过规定的置换时间,不再进行置换。
    2011 年 3 月 5 日,公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》,经全体董事表决,一致同意使用 15000 万元超募资
    用闲置募集资金暂时补   金用于暂时补充流动资金,使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月。2011 年 3-4 月,实际使用超募资金 12,307.94 万元暂时补充流动资金,2011 年 7-8 月归还超募
    充流动资金情况     资金 7,307.94 万元至募集资金专户,剩余 5,000.00 万元根据公司第二届董事会第二次会议决议在本年转为永久补充流动资金。
    47
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                                                            2011 年年度报告
    项目实施出现募集资金   生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀土永磁同步电机直驱系统四个募投工程由于部分工程款项尚未结算,募集资金结余情况尚
    结余的金额及原因     不明确。
    尚未使用的募集资金用
    途及去向                                                             尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户
    募集资金使用及披露中
    存在的问题或其他情况                                                                           无
    注释 1:生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀土永磁同步电机直驱系统四个募投工程房屋建筑工程于 2011 年 7
    月达到预定可使用状态,生产线于 2011 年 11 月达到预定可使用状态。
    根据公司第二届董事会第一次会议,企业技术中心建设项目达到预定可使用状态日期变更为 2012 年 6 月。
    香港子公司于 2011 年 6 月在香港设立,但尚未开展原拟定的代理进口物料等主要业务,超募资金也尚未使用完毕。
    注释 2:生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀土永磁同步电机直驱系统四个募投工程生产线于 2011 年 11 月到达
    预定可使用状态,自 2011 年 11 月开始计算投项目的效益。截至 2011 年 12 月 31 日,上述四个募投项目处于生产初期,尚无法评定是否达到预计效益。
    注释 3:长春汇通光电技术有限公司实际实现净利润-44.16 万元。主要是长春汇通作为新设立的公司,内部管理还未理顺,采购与生产环节影响了市场拓
    展。
    注释 4:香港子公司尚未开展原拟定的代理进口物料等主要业务,故处于前期筹划阶段,与预计效益不具有可比性。
    2)变更募集资金投资项目的资金使用情况
    本年无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
    3)募集资金使用及披露中存在的问题
    本年无募集资金使用及披露中存在的问题。
    48
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    (二)报告期内非募集资金投资的重大项目
    报告期内没有非募集资金投资的重大项目,使用自有资金投资的项目如下:
    1.新设成立控股子公司北京汇川汇通科技有限公司
    1)概况
    2011 年 7 月,经公司董事长批准,公司与自然人郑孝权先生共同出资设立北京
    汇川汇通科技有限公司(以下简称“北京汇川”),其中公司以自有资金出资 950
    万元,郑孝权先生出资 50 万元。
    2011 年 7 月 4 日,北京汇川在北京市工商行政管理局海淀分局完成注册登记,
    取得《企业法人营业执照》。
    具体公告可以通过该链接查阅:
    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2011-07-26/59729338.PDF
    2)项目进展
    电梯物联网系统及相关产品处于研发中,尚未实现销售。
    2.新设成立控股子公司杭州汇坤控制技术有限公司
    1)概况
    2011 年 11 月,公司与自然人何翔女士、陶君先生三方共同出资设立杭州汇坤
    控制技术有限公司(以下简称“杭州汇坤”),其中公司以自有资金出资 325 万元,
    何翔女士出资 150 万元、陶君先生出资 25 万元。
    2011 年 12 月 12 日杭州汇坤完成了工商登记手续,领取了杭州市工商行政管理
    局上城分局发放的工商营业执照。
    具体公告可以通过该链接查阅:
    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2011-11-15/60205646.PDF
    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2011-12-16/60335320.PDF
    2)项目进展
    专用伺服系统和专用控制器产品在客户端试机成功,正在进行产品优化。
    (三)其它
    1.报告期内,公司未持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险
    49
    深圳市汇川技术股份有限公司                                       2011 年年度报告
    公司、信托公司和期货公司等金融企业股权,没有买卖其他上市公司股份的情况。
    2.报告期内未持有以公允价值计量的金融资产情况。
    3.公司无期末发行在外的可转换为股份的各种金融工具、以公允价值计量的负
    债。
    4.报告期内,公司未发生会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正。
    四、利润分配或资本公积金转增股本预案
    (一)2011 年度利润分配预案
    经立信会计师事务所审计,母公司 2011 年度实现净利润 392,541,484.95 元。
    根据《公司法》和《公司章程》的有关规定,提取 10%法定盈余公积金 39,254,148.50
    元 后 , 剩 余 未 分 配 利 润 353,287,336.46 元 , 加 上 母 公 司 年 初 未 分 配 利 润
    246,654,504.94 元,扣减报告期内向全体股东派发的 2010 年度现金股利合计
    129,600,000.00 元,母公司年末累计可供分配利润为 470,341,841.39 元。母公司
    年末资本公积金余额 1,729,604,854.72 元。
    经董事会研究决定,公司 2011 年度利润分配预案为:拟以公司 2011 年 12 月
    31 日总股本 21,600 万股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 6 元 (含
    税),合计派发现金股利 12,960 万元(含税),剩余未分配利润结转以后年度。同
    时,拟以公司 2011 年 12 月 31 日总股本 21,600 万股为基数,以资本公积金向全体
    股东每 10 股转增 8 股,共计 17,280 万股,转增后股本增至 38,880 万股。
    (二)前三年度利润分配方案
    1、2008 年 9 月 27 日,公司股东大会审议通过关于 2008 年上半年滚存利润分
    配的决议,总计派发现金红利 1,377 万元(含税),上述股利已支付完毕。
    2、2009 年 5 月 23 日,公司股东大会审议通过关于 2008 年下半年利润分配的
    决议,总计派发现金红利 1,377 万元(含税),上述股利已支付完毕。
    3、2011 年 4 月 15 日,公司 2010 年年度股东大会审议通过了《2010 年年度利润
    分配和资本公积金转增股本预案》。公司以 2010 年 12 月 31 日总股本 10,800 万股
    为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 12.00 元 (含税),合计派发现
    金股利 12,960 万元(含税)。同时,以公司 2010 年 12 月 31 日总股本 10,800 万股
    为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股,共计 10,800 万股。上述方
    50
    深圳市汇川技术股份有限公司                                         2011 年年度报告
    案已于 2011 年 5 月 3 日实施完毕。
    具体情况如下:
    分红年度合并报
    现金分红金额(含
    表中归属于上市   年度现金分红占合并报表中归属于
    年度       税)(元)
    公司股东的净利   上市公司股东的净利润的比例
    润(元)
    2010 年度        129,600,000.00     220,330,539.57                            58.82%
    2009 年度                       -   102,616,035.43                                 -
    2008 年度         27,540,000.00      55,642,155.53                            49.49%
    前三年累计现金分红金额(含税)(元)             占前三年合并报表中归属于上市公
    司股东的年均净利润比例
    157,140,000                           124.52%
    (三)分红政策及执行情况
    为保障股东的合法权益,根据有关规定,公司在章程中对股利的分配原则、形
    式以及其他政策作出了相应规定,具体为:
    1.公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,同时兼顾公司的实际经营
    情况及公司的远期战略发展目标。公司实行连续、稳定的利润分配政策。
    2.公司应实施积极的利润分配政策。在公司现金流满足公司正常经营和发展规
    划的前提下,公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年
    均可分配利润的百分之三十。具体分红比例由公司董事会根据中国证监会的有关规
    定和公司实际情况拟定,由公司股东大会审议决定。在有条件的情况下,公司可以
    进行中期现金分红。
    3.公司当年盈利但公司董事会未作出现金分配议案的,应在当年的定期报告中
    披露未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途;独立董事
    应该对此发表独立意见。
    4.公司对留存的未分配利润使用计划作出调整时,应重新报经董事会、股东大
    会批准,并在相关提案中详细论证和说明调整的原因,独立董事应当对此发表独立
    意见。对于公司盈利但董事会在年度利润分配方案中未作出现金利润分配预案的,
    应征询监事会的意见,并在定期报告中披露原因及未用于分红的资金留存公司的用
    途,独立董事应当对此发表独立意见。
    5.公司对股利分配政策进行决策或因公司外部经营环境或自身经营状况发生
    51
    深圳市汇川技术股份有限公司                                  2011 年年度报告
    较大变化而需要调整分红政策时,应首先经独立董事同意并发表明确独立意见,然
    后分别提交董事会和监事会审议;在董事会和监事会审议通过后提交股东大会审议
    批准;如果调整利润分配政策,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深圳
    证券交易所的有关规定。
    6.存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红
    利,以偿还其占用的资金。
    五、社会责任履行情况
    公司董事会编制并于本年度报告同期发布了《2011 年度社会责任报告》,这是
    公司自上市以来的第一份社会责任报告,报告充分总结了 2011 年的社会责任工作,
    具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
    六、报告期内,公司及子公司未被环保部门列入污染严重企业,未发生重大社会安
    全问题,未受到行政处罚。
    七、报告期内,公司内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况
    (一) 公司内幕信息知情人管理制度的建设情况
    为了规范公司的内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露公平原
    则,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披
    露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性
    文件及《公司章程》的有关规定,公司于 2009 年制定了《信息披露事务管理制度》;
    2010 年 11 月制定并披露了《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管
    理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大信息内
    部报告和保密制度》。
    (二)公司内幕信息知情人管理制度的执行情况
    1.定期报告披露期间的信息保密工作
    报告期内,公司严格执行内幕信息保密制度,严格规范信息传递流程,在定期
    报告披露期间,对于未公开信息,公司董事会秘书办公室都会严格控制知情人范围
    并组织内幕信息知情人签署承诺书,如实、完整地记录上述信息在公开前的所有内
    幕信息知情人名单、知悉内幕信息的时间等。公司董事会秘书办公室核实无误后,
    52
    深圳市汇川技术股份有限公司                                             2011 年年度报告
    在向深交所和深圳证监局报送定期报告相关资料的同时,报备内幕信息知情人登记
    情况。
    2.投资者调研期间的信息保密工作
    在定期报告及重大事项披露期间,公司尽量避免接待投资者的调研,努力做好
    定期报告及重大事项披露期间的信息保密工作。在日常接待投资者调研前,先对调
    研人员的个人信息进行备案,同时要求调研者签署调研承诺书,并告之调研者在对
    外出具报告前需经公司认可。在调研过程中,董事会秘书办公室人员认真做好相关
    会议记录和录音,并及时向深交所和深圳证监局报备。
    3.其他重大事件的信息保密工作
    其他重大事项(如对外投资等)未披露前,公司及相关信息披露义务人采取保
    密措施,签订相关保密协议,以保证信息处于可控范围。
    4.对内幕信息资料的管理情况
    公司有专人负责内幕信息管理,对内幕信息相关资料进行登记、归档和备查,
    能够按照《内幕信息知情人登记制度》严格控制知情人范围。
    八、报告期内自查内幕信息知情人涉嫌内幕交易以及监管部门的查处和整改情况
    报告期内,公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕
    信息知情人管理制度,未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情
    况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
    九、报告期内接待投资者情况
    接待时间     接待地点       接待方式            接待对象            谈论的主要内容
    华创证券、银华基金、信诚
    基金、南方基金、鹏华基金、
    行业调查、公司发
    2011-04-06       公司        实地调研   嘉实基金、国泰君安资产管
    展、生产经营情况
    理公司、上海毅扬投资管理
    有限公司
    行业调查、公司发
    2011-04-08       公司        实地调研   长江证券、富国基金
    展、生产经营情况
    国信证券、华夏基金、华澳
    资本、执耳投资、鼎锋资产、 行 业 调 查 、 公 司 发
    2011-04-29       公司        实地调研
    兴业证券、招商证券、祥瑞 展、生产经营情况
    泰投资
    万联证券、申银万国证券、
    行业调查、公司发
    2011-05-04       公司        实地调研   财富证券、长江证券、华西
    展、生产经营情况
    证券、南方基金
    2011-05-17       公司        实地调研   光大证券、广发证券、中投 行 业 调 查 、 公 司 发
    53
    深圳市汇川技术股份有限公司                                           2011 年年度报告
    证券、富国基金             展、生产经营情况
    泽熙投资、华夏基金、理想
    投资、海通证券、大成基金、
    行业调查、公司发
    2011-06-01       公司        实地调研   长江证券、中银国际证券、
    展、生产经营情况
    晟贝乐财务、上海宇博投资、
    华创证券
    行业调查、公司发
    2011-06-09       公司        实地调研   华夏基金
    展、生产经营情况
    光大保德信基金、交银施罗 行 业 调 查 、 公 司 发
    2011-07-28       公司        实地调研
    德、国信证券               展、生产经营情况
    中信证券、大成基金、金元
    证券、民生证券、广发证券、
    银河证券、兴业证券、中金
    行业调查、公司发
    2011-08-10       公司        实地调研   公司、万家基金、安信基金、
    展、生产经营情况
    易方达基金、铭远投资、淡
    水泉投资、金湖资产、新思
    哲投资
    诺德基金、星鼎特资产、富 行 业 调 查 、 公 司 发
    2011-08-18       公司        实地调研
    国基金、平安证券           展、生产经营情况
    行业调查、公司发
    2011-08-26       公司        实地调研   安信证券
    展、生产经营情况
    东方证券、汇丰晋信、银华 行 业 调 查 、 公 司 发
    2011-08-31       公司        实地调研
    基金                       展、生产经营情况
    中信证券、逻建投资、秉睿 行 业 调 查 、 公 司 发
    投资、鼎锋资产、中国民族 展、生产经营情况
    证券、鼎峰合鑫资本、金元
    2011-09-07       公司        实地调研   比联基金、世纪证券、汇信
    得投资、广发证券、中山证
    券、光大证券、华泰金融、
    金元证券、景泰利丰
    行业调查、公司发
    2011-09-28       公司        实地调研   鹏华基金
    展、生产经营情况
    华创证券、国泰基金、上海 行 业 调 查 、 公 司 发
    德华投资、东方证券、富国 展、生产经营情况
    基金、华宝兴业基金、国泰
    君安、华商基金、上海宇博
    投资、长江证券、中邮基金、
    安信证券、雅尚投资、平安
    2011-10-17       公司        实地调研   证券、浙商证券、云南信托、
    浦银安盛基金、国都证券、
    万丰友方、金元比联基金、
    上投摩根、国信证券、泰信
    基金、纽银基金、华泰博瑞
    基金、简适投资、太平投资、
    广发基金
    世纪证券、合鸿达投资、中 行 业 调 查 、 公 司 发
    2011-11-02       公司        实地调研   投证券、盘古天衡、中国证 展、生产经营情况
    券报
    瑞银证券、华安基金、大成 行 业 调 查 、 公 司 发
    2011-12-27       公司        实地调研
    基金                       展、生产经营情况
    54
    深圳市汇川技术股份有限公司                         2011 年年度报告
    行业调查、公司发
    2011-12-30       公司        实地调研   建信基金
    展、生产经营情况
    55
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    第四节    重要事项
    一、重大诉讼、仲裁事项
    报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。
    二、控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    报告期内,公司不存在大股东及其它关联方违规占用公司资金的情况。
    三、破产相关事项
    报告期内,公司未发生破产重组等相关事项。
    四、收购及出售资产、企业合并事项
    (一)报告期内收购资产事项
    2011 年 4 月,使用 3000 万元超募资金投资设立全资子公司长春汇通光电技术
    有限公司,以该新设子公司为主体收购长春市汇通电子有限责任公司整体资产。
    截至 2011 年 10 月 26 日,长春汇通土地使用权,房产,商标,原材料、设备、
    存货等实物交接,人员安置等均进展顺利,且已于 2011 年 9 月 26 日全额付清协议
    收购款 2000 万元人民币。具体内容可以通过该链接查阅:
    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2011-04-27/59344950.PDF
    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2011-10-26/60120469.PDF
    (二)报告期内,公司未发生出售资产、吸收合并事项。
    五、股权激励计划实施情况
    报告期内,公司未实行股权激励计划。
    六、重大关联交易事项
    报告期内,公司未发生重大关联交易事项。
    56
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                      2011 年年度报告
    七、重大合同及其履行情况
    (一)租赁其他公司资产事项
    序                        面积
    承租人    出租人      2                          租金                   地址              租赁期限
    号                        (m )
    深圳市宝安
    深圳市汇   深圳市             2010.12.1---2011.11.30,131,045 元/月
    区留仙二路
    川技术股   熙园投             2011.12.1---2012.11.30,137,897 元/月
    1                         8,565                                             鸿威工业区     2010.12.1---2013.11.30
    份有限公   资有限             2012.12.1---2013.11.30,144,749 元/月
    E 栋(厂房 1
    司电子厂   公司
    栋 501)
    深圳市宝安
    深圳市汇   深圳市                                                     区留仙二路
    川技术股   熙园投                                                     鸿威工业园
    2                         3,426     86,336 元/月                                           2010.12.1---2012.11.30
    份有限公   资有限                                                     D 栋(厂房 1
    司电子厂   公司                                                       栋 401)1-2
    层
    除此之外,报告期内,公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承
    包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的重大事项。
    (二)报告期内,公司无对外担保事项。
    (三)报告期内,公司未发生委托他人进行现金资产管理事项
    (四)报告期内,公司无根据相关规定需强制披露的重大合同
    1. 2010 年年报中披露的金额较大的合同为建设工程施工合同,其主要情况如
    下:
    2010 年 3 月 15 日,苏州汇川技术有限公司与江苏省建设集团公司签订了《苏
    州汇川技术有限公司新建厂房合同》,具体约定如下:
    1)工程名称:苏州汇川技术有限公司新建厂房土建安装消防总承包工程
    2)工程地点:苏州市吴中区友翔路北侧
    3)承包范围:苏州汇川技术有限公司新建厂房所有建筑物的主体建筑工程、
    安装工程,包括土建、水电安装、消防、防水工程施工、门窗、道路及安装工程、
    以及本期所有配套工程
    4)工程期限:350 天
    5)暂定合同价款:45,500,000.00 元
    57
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    6)施工监理单位:东大建设监理公司
    该合同实施进展情况为:截至 2012 年 2 月 29 日,按合同约定内容已支付基建
    款 6648.83 万元,目前正处于决算审计阶段。
    2.2011 年度,发生的金额较大的合同有:
    1) 2011 年 8 月 23 日,公司控股子公司苏州汇川技术有限公司(以下简称“苏
    州汇川”)参加了苏州市国土资源局组织的国有建设用地使用权挂牌出让活动,“苏
    州汇川”竞得了编号为“苏吴国土 2010-G-085”地块的国有土地使用权,并与苏州
    市国土资源局签订上述地块的《成交确认书》,成交总价为人民币 4479.9989 万元。
    2011 年 9 月 2 日,双方签订了《国有建设用地使用权出让合同》及《国有建设用地
    使用权出让合同补充协议》。
    2)2011 年 11 月 5 日,公司与安徽江淮汽车股份有限公司轿车分公司签署相关订
    单,约定向其销售 800 套驱动控制器总成(即电动汽车电机控制器),总价为 688
    万元人民币,截至本报告期末,已全部交付完毕。
    八、承诺事项及其履行情况
    (一)避免同业竞争承诺
    公司第一大股东汇川投资、实际控制人朱兴明、熊礼文、李俊田、刘迎新、唐
    柱学、姜勇、刘国伟、宋君恩、杨春禄和潘异出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,
    详见公司于 2010 年 9 月 10 日在“巨潮资讯网”中公告的招股说明书第七节之“一、
    (二)公司第一大股东和实际控制人关于避免同业竞争的承诺”部分。
    截至本报告期末,公司第一大股东和实际控制人均严格遵守《关于避免同业竞
    争的承诺函》的条款,未出现违反承诺的情形。
    (二)股份锁定及转让限制承诺
    1.公司实际控制人朱兴明、熊礼文、李俊田、刘迎新、唐柱学、姜勇、刘国伟、
    宋君恩、杨春禄和潘异出具了《关于持有深圳市汇川技术股份有限公司股份的承诺
    函》,承诺自公司在境内首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内,
    不转让或者委托他人管理在首次公开发行前本人直接和间接持有的公司股份,也不
    由公司回购该等股份。朱兴明、熊礼文、李俊田、刘迎新、姜勇、刘国伟、宋君恩、
    杨春禄、潘异作为公司董事或高级管理人员,还承诺上述禁售期满后,在担任董事
    58
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    或高级管理人员期间,每年转让的股份不得超过上年末本人直接和间接持有公司股
    份总数的 25%,在离职后半年内不转让本人直接和间接持有的公司股份。
    2.公司第一大股东汇川投资出具了《关于持有深圳市汇川技术股份有限公司股
    份的承诺函》,承诺自公司在境内首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六
    个月内,不转让或者委托他人管理在首次公开发行前所持有的公司股份,也不由公
    司回购该等股份。
    3.公司股东张卫江、周斌、陈本强、李芬、陆松泉、柏子平、李友发、刘宇川
    和李晓春出具了《关于持有深圳市汇川技术股份有限公司股份的承诺函》,承诺自
    公司在境内首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内,不转让或者委托
    他人管理在首次公开发行前本人直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该等
    股份;上述期限届满后两年内,每年转让的股份不超过上年末本人直接和间接持有
    公司股份总数的 25%。张卫江、柏子平作为公司监事,还承诺禁售期满后,在担任
    监事期间,每年转让的股份不得超过上年末本人直接和间接持有公司股份总数的
    25%,在离职后半年内不转让本人直接和间接持有的公司股份。
    4.根据深圳证券交易所深证上〔2010〕355 号《关于进一步规范创业板上市公
    司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》要求:“上市公司董事、
    监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报
    离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份;在首次公开发行股票上
    市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不
    得转让其直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和
    高级管理人员直接持有本公司股份发生变化的,仍应遵守上述规定。”公司董监高
    人员朱兴明、熊礼文、姜勇、刘国伟、杨春禄、宋君恩、徐光远、游林儒、胡国柳、
    柏子平、张卫江、焦小平、李俊田、刘迎新、潘异已于 2010 年 11 月 13 日作出以
    上相关承诺并报深圳证券交易所备案。
    截至本报告期末,公司股东、实际控制人、董事、监事、高管人员均严格遵守
    《关于持有深圳市汇川技术股份有限公司股份的承诺函》条款及深交所相关规定,
    未出现违反承诺的情形。
    (三)补缴因整体变更设立股份公司所涉个人所得税的《承诺函》
    2010 年 3 月,公司全体 19 名自然人股东就整体变更设立股份公司时盈余公积
    59
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    和未分配利润转增股本应缴的个人所得税 1,170 万元承诺:“若税收主管部门追缴
    汇川有限净资产折股相关的个人所得税,本人将以现金方式及时、无条件、全额承
    担应缴纳的税款及/或因此产生的所有相关费用,与发行人无关。如发行人因未及
    时履行汇川有限净资产折股相关的个人所得税代扣代缴义务而遭致税务机关处罚,
    本人将及时、无条件、全额承担因此产生的所有相关费用。”
    2011 年 5 月 3 日,经 2010 年年度股东大会批准,公司实施了 2010 年度利润分
    配方案。本次利润分配后,公司代扣了发起人股东(个人)应缴纳的个税,并向主
    管税务机关提出纳税申请。截至 2011 年 6 月 30 日,上述个人所得税已足额缴纳完
    毕。
    (四)关于补缴住房公积金的《承诺函》
    2010 年 3 月,公司全体 19 名自然人股东承诺:“如主管部门要求公司为员工补
    缴 2010 年 2 月之前的住房公积金或因 2010 年 2 月之前未为员工缴纳住房公积金而
    承担任何罚款或损失,全体股东将承担该等责任,以确保公司不会因此遭受任何损
    失。”
    截至本报告期末,未发生补缴住房公积金的情况,公司全体发起自然人股东均
    严格遵守了关于补缴住房公积金的《承诺函》的条款,未出现违反承诺的情形。
    九、聘任、解聘会计师事务所情况
    (一)聘任 2011 年度财务报表审计机构
    经公司 2010 年年度股东大会批准,公司续聘立信大华会计师事务有限公司(以
    下简称“立信大华”)为公司 2011 年度的审计机构,聘用期为一年。
    (二)变更 2011 年度财务报表审计机构
    公司于 2011 年 8 月 3 日接到公司聘请的 2011 年度财务报表审计机构“立信大
    华”通知, “立信大华”同立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)
    进行人员交换,2010 年度“立信大华”服务于本公司的审计团队并入“立信”。 公
    司审计委员会提议改聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2011 年度审计
    机构,立信会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务审计从业资格,
    具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,是国内第五大会计师事务所,能够满
    足公司 2011 年度财务审计工作要求。解聘“立信大华”与聘任“立信”时间为 2011
    60
    深圳市汇川技术股份有限公司                             2011 年年度报告
    年 9 月 1 日召开的 2011 年第三次临时股东大会通过之日。
    对于立信会计师事务所 2011 年度的审计费用,经公司 2010 年年度股东大会决
    议,股东大会授权董事会根据 2011 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构
    协商确定,经 2011 年 12 月 31 日召开的第二届董事会第四次会议审议通过,该费用
    为 58 万元。
    (三)公司 2011 年度财务报表审计机构为公司提供的其它类别服务
    2011 年 12 月 31 日第二届董事会第四次会议审计通过聘请立信会计师事务所为
    公司 2011 年度的内控审计机构,其报酬为人民币 10 万元(差旅、食宿、翻译等费
    用另行计算)。
    (四)目前立信会计师事务所已为公司提供审计服务的的连续年限为 1 年,2011
    年度审计报告的签字注册会计师谢晖、李斌华已为公司提供审计服务的期限为 2 年
    (2010 年—2011 年)。
    十、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况
    报告期内,公司及董事、监事、高级管理人员、公司第一大股东、实际控制人
    不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事
    责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选
    等被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
    十一、报告期内的重大事项
    报告期内,公司没有发生《证券法》第六十七条、《上市公司信息披露管理办
    法》第三十条所列的重大事件,以及公司董事会判断为重大事件的事项。
    报告期内,公司有董事会、监事会、高管人员换届选举情形,请参见“第六节
    董事、监事、高级管理人员和员工情况之 董事、监事和高级管理人员变动情况”。
    十二、公司选定的信息披露媒体变动情况
    报告期内,公司选定的信息披露报纸为《证券时报》,指定信息披露网站为巨
    潮资讯网等中国证监会指定的创业板信息披露网站,未发生信息披露媒体变更情
    况。
    61
    深圳市汇川技术股份有限公司                                    2011 年年度报告
    十三、报告期内已披露的重要信息索引
    公告编号                  公告内容                披露日期    信息披露媒体
    2011-001    2010 年年度业绩预告修正公告          2011-01-06   巨潮资讯网
    2011-002    2011 年第一次临时股东大会决议公告    2011-01-19   巨潮资讯网
    2011-003    关于获得广东省著名商标认定的公告     2011-01-26   巨潮资讯网
    2011-004    2010 年度业绩快报                    2011-02-26   巨潮资讯网
    2011-005    2010 年度业绩快报更正公告            2011-02-28   巨潮资讯网
    2011-006    第一届董事会第十四次会议决议公告     2011-03-09   巨潮资讯网
    2011-007    第一届监事会第十次会议决议公告       2011-03-09   巨潮资讯网
    关于使用部分超募资金使用暂时补充
    2011-008                                         2011-03-09   巨潮资讯网
    流动资金的公告
    关于控股子公司完成工商变更登记的
    2011-009                                         2011-03-16   巨潮资讯网
    公告
    深圳市汇川技术股份有限公司 2010 年                巨潮资讯网
    2011-010                                         2011-03-23
    年度报告摘要                                        证券时报
    2011-011    第一届董事会第十五次会议决议公告     2011-03-23   巨潮资讯网
    关于 2010 年度募集资金存放与使用情
    2011-012                                         2011-03-23   巨潮资讯网
    况的专项报告
    2011-013    第一届监事会第十一次会议决议公告     2011-03-23   巨潮资讯网
    2011-014    关于召开 2010 年年度股东大会的通知   2011-03-23   巨潮资讯网
    关于举行 2010 年年度报告网上说明会
    2011-015                                         2011-04-06   巨潮资讯网
    的公告
    关于取得实用新型专利证书和外观专
    2011-016                                         2011-04-08   巨潮资讯网
    利证书公告
    2011-017    2010 年年度股东大会决议公告          2011-04-16   巨潮资讯网
    2011-018    2010 年度权益分派实施公告            2011-04-22   巨潮资讯网
    2011-019    第一届董事会第十六次会议决议公告     2011-04-26   巨潮资讯网
    关于使用部分超募资金在香港设立全
    2011-020                                         2011-04-26   巨潮资讯网
    资子公司的公告
    2011-021    第一届董事会第十七次会议决议公告     2011-04-27   巨潮资讯网
    深圳市汇川技术股份有限公司 2011 年                巨潮资讯网
    2011-022                                         2011-04-27
    第一季度季度报告正文                                证券时报
    关于使用部分超募资金投资设立全资
    2011-023    子公司暨收购长春市汇通电子有限责     2011-04-27   巨潮资讯网
    任公司整体资产的公告
    2011-024    第一届董事会第十八次会议决议公告     2011-04-30   巨潮资讯网
    2011-025    第一届董事会第十九次会议决议公告     2011-06-01   巨潮资讯网
    2011-026    第一届监事会第十三次会议决议公告     2011-06-01   巨潮资讯网
    2011-027    2011 年第二次临时股东大会的通知      2011-06-01   巨潮资讯网
    2011-028    关于全资子公司完成工商登记的公告     2011-06-01   巨潮资讯网
    关于取得实用新型专利证书和发明专
    2011-029                                         2011-06-03   巨潮资讯网
    利证书公告
    关于选举产生第二届监事会职工监事
    2011-030                                         2011-06-10   巨潮资讯网
    的公告
    关于子公司签署募集资金三方监管协
    2011-031                                         2011-06-10   巨潮资讯网
    议公告
    关于设立香港全资子公司进展情况公
    2011-032                                         2011-06-16   巨潮资讯网
    告
    62
    深圳市汇川技术股份有限公司                                   2011 年年度报告
    2011-033    2011 年第二次临时股东大会决议公告    2011-06-18   巨潮资讯网
    2011-034    关于公司完成工商变更登记的公告       2011-07-02   巨潮资讯网
    2011-035    关于控股子公司股权变更的公告         2011-07-08   巨潮资讯网
    2011-036    2011 年半年度业绩预告修正公告        2011-07-15   巨潮资讯网
    2011-037    关于在北京设立控股子公司的公告       2011-07-26   巨潮资讯网
    巨潮资讯网
    2011-038    公司 2011 年半年度报告摘要           2011-08-09
    证券时报
    2011-039    第二届董事会第一次会议决议公告       2011-08-09   巨潮资讯网
    2011-040      第二届监事会第一次会议决议公告     2011-08-09   巨潮资讯网
    2011-041    关于聘任董事会秘书的公告             2011-08-09   巨潮资讯网
    关于公司 2011 年度向银行申请综合授
    2011-042                                         2011-08-09   巨潮资讯网
    信额度的公告
    关于调整部分募集资金项目投资进度
    2011-043                                         2011-08-09   巨潮资讯网
    的公告
    关于转让控股子公司深圳市汇川控制
    2011-044                                         2011-08-09   巨潮资讯网
    技术有限公司部分股权的公告
    关于变更公司 2011 年度审计机构的公
    2011-045                                         2011-08-09   巨潮资讯网
    告
    2011-046    2011 年第三次临时股东大会的通知      2011-08-09   巨潮资讯网
    关于控股子公司竞拍取得土地使用权
    2011-047                                         2011-08-25   巨潮资讯网
    的公告
    关于子公司签署募集资金三方监管协
    2011-048                                         2011-08-25   巨潮资讯网
    议公告
    关于取得专利证书和计算机软件著作
    2011-049                                         2011-08-30   巨潮资讯网
    权证书的公告
    2011-050    2011 年第三次临时股东大会决议公告    2011-09-02   巨潮资讯网
    2011-051    第二届董事会第二次会议决议公告       2011-09-03   巨潮资讯网
    2011-052    第二届监事会第二次会议决议公告       2011-09-03   巨潮资讯网
    关于使用部分超募资金永久补充流动
    2011-053                                         2011-09-03   巨潮资讯网
    资金的公告
    关于使用部分超募资金投资建设新项
    2011-054                                         2011-09-03   巨潮资讯网
    目的公告
    首次公开发行前已发行股份上市流通
    2011-055                                         2011-09-26   巨潮资讯网
    的提示性公告
    2011-056    2011 年前三季度业绩预告              2011-10-11   巨潮资讯网
    关于取得专利证书和计算机软件著作
    2011-057                                         2011-10-18   巨潮资讯网
    权证书的公告
    2011-058    关于全资子公司变更经营范围的公告     2011-10-18   巨潮资讯网
    2011-059    第二届董事会第三次会议决议公告       2011-10-25   巨潮资讯网
    巨潮资讯网
    2011-060    公司 2011 年第三季度季度报告正文     2011-10-25
    证券时报
    2011-061    关于聘任证券事务代表的公告           2011-10-25   巨潮资讯网
    关于控股子公司深圳市汇川控制技术
    2011-062                                         2011-10-25   巨潮资讯网
    有限公司股权变更进展情况的公告
    全资子公司收购长春市汇通电子有限
    2011-063                                         2011-10-26   巨潮资讯网
    责任公司整体资产的进展公告
    关于募集资金定期存款重新转存、续存
    2011-064                                         2011-10-26   巨潮资讯网
    的公告
    63
    深圳市汇川技术股份有限公司                                   2011 年年度报告
    关于被评选为 2011 年国家火炬计划重
    2011-065    点高新技术企业和被认定为广东省创     2011-10-27   巨潮资讯网
    新型企业的公告
    关于子公司苏州汇川技术有限公司签
    2011-066                                         2011-11-03   巨潮资讯网
    署募集资金三方监管协议公告
    关于控股子公司完成工商变更登记的
    2011-067                                         2011-11-09   巨潮资讯网
    公告
    2011-068    关于在杭州设立控股子公司的公告       2011-11-15   巨潮资讯网
    关于取得发明专利证书和计算机软件
    2011-069                                         2011-12-06   巨潮资讯网
    著作权证书的公告
    2011-070    关于保荐机构变更名称的公告           2011-12-15   巨潮资讯网
    2011-071    关于杭州子公司完成工商登记的公告     2011-12-16   巨潮资讯网
    关于子公司苏州汇川技术有限公司变
    2011-072                                         2011-12-29   巨潮资讯网
    更经营范围的公告
    64
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                    2011 年年度报告
    第五节        股份变动及股东情况
    一、股份变动情况
    (一)股份变动情况表(截至 2011 年 12 月 31 日)
    单位:股
    本次变动前                          本次变动增减(+,-)                           本次变动后
    发行    送
    数量        比例                   公积金转股       其他            小计          数量              比例
    新股    股
    一、有限售条
    81,000,000    75.00%                  81,000,000   -10,574,550      70,425,450   151,425,450           70.10%
    件股份
    1、国家持股
    2、国有法人
    持股
    3、其他内资
    81,000,000    75.00%                  81,000,000   -10,574,550      70,425,450   151,425,450           70.10%
    持股
    其中:境内非
    国有法人持     20,250,000    18.75%                  20,250,000                    20,250,000    40,500,000           18.75%
    股
    境内自
    60,750,000    56.25%                  60,750,000   -10,574,550      50,175,450   110,925,450           51.35%
    然人持股
    4、外资持股
    其中:境外法
    人持股
    境外自
    然人持股
    5、高管股份
    二、无限售条
    27,000,000    25.00%                  27,000,000   +10,574,550      37,574,550    64,574,550           29.90%
    件股份
    1、人民币普
    27,000,000    25.00%                  27,000,000   +10,574,550      37,574,550    64,574,550           29.90%
    通股
    2、境内上市
    的外资股
    3、境外上市
    的外资股
    4、其他
    108,000,00
    三、股份总数                100.00%                 108,000,000               0   108,000,000   216,000,000          100.00%
    0
    报告期内增加股份以及限售股份变动的原因:
    1.2011 年 4 月 15 日,公司 2010 年年度股东大会通过了《2010 年年度利润分配和资本公积
    金转增股本预案》:以公司 2010 年 12 月 31 日总股本 10,800 万股为基数,以资本公积金向全体
    股东每 10 股转增 10 股,共计 10,800 万股,转增后股本增至 21,600 万股。
    2.2011 年 9 月 28 日,公司九位发起人股东申请解除股份限售,这九位股东分别是:刘宇
    川、李晓春、张卫江、李芬、陈本强、李友发、周斌、陆松泉、柏子平。此次解除限售股份且
    可上市流通数量为 10,574,550 股,占公司股本总额的比例约为 4.90%。详细内容请查阅公司于
    2011 年 9 月 26 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
    65
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                2011 年年度报告
    (二)限售股份变动情况表(截至 2011 年 12 月 31 日)
    单位:股
    年初限售     本年解除限   本年增加限    年末限售
    股东名称                                                                 限售原因                  解除限售日期
    股数         售股数       售股数        股数
    深圳市汇                                                        首发承诺限售 20,250,000 股;
    2013 年 9 月 28 日解除
    川投资有   20,250,000            0    20,250,000   40,500,000   资本公积金转增新增限售
    限售 40,500,000 股
    限公司                                                          20,250,000 股
    首发承诺限售 8,893,800 股;
    2013 年 9 月 28 日解除
    朱兴明      8,893,800            0     8,893,800   17,787,600   资本公积金转增新增限售
    限售 17,787,600 股
    8,893,800 股
    首发承诺限售 3,960,900 股;
    2013 年 9 月 28 日解除
    熊礼文      3,960,900            0     3,960,900    7,921,800   资本公积金转增新增限售
    限售 7,921,800 股
    3,960,900 股
    7,921,800   首发承诺限售 3,960,900 股;
    2013 年 9 月 28 日解除
    李俊田      3,960,900            0     3,960,900                资本公积金转增新增限售
    限售 7,921,800 股
    3,960,900 股
    7,921,800   首发承诺限售 3,960,900 股;
    2013 年 9 月 28 日解除
    刘迎新      3,960,900            0     3,960,900                资本公积金转增新增限售
    限售 7,921,800 股
    3,960,900 股
    7,921,800   首发承诺限售 3,960,900 股;
    2013 年 9 月 28 日解除
    唐柱学      3,960,900            0     3,960,900                资本公积金转增新增限售
    限售 7,921,800 股
    3,960,900 股
    7,921,800   首发承诺限售 3,960,900 股;
    2013 年 9 月 28 日解除
    姜 勇       3,960,900            0     3,960,900                资本公积金转增新增限售
    限售 7,921,800 股
    3,960,900 股
    首发承诺限售 3,871,800 股;
    2013 年 9 月 28 日解除
    刘国伟      3,871,800            0     3,871,800    7,743,600   资本公积金转增新增限售
    限售 7,743,600 股
    3,871,800 股
    首发承诺限售 2,373,300 股;
    2013 年 9 月 28 日解除
    宋君恩      2,373,300            0     2,373,300    4,746,600   资本公积金转增新增限售
    限售 4,746,600 股
    2,373,300 股
    首发承诺限售 2,373,300 股;
    2013 年 9 月 28 日解除
    杨春禄      2,373,300            0     2,373,300    4,746,600   资本公积金转增新增限售
    限售 4,746,600 股
    2,373,300 股
    2011 年 9 月 28 日解除
    限售 1,186,650 股;
    首发承诺限售 2,373,300 股;
    2012 年 9 月 28 日解除
    张卫江      2,373,300    1,186,650     2,373,300    3,559,950   资本公积金转增新增限售
    限 售 112,500 股 ;
    2,373,300 股
    2013 年 9 月 28 日解除
    限售 3,447,450 股
    2011 年 9 月 28 日解除
    限售 1,186,650 股;
    首发承诺限售 2,373,300 股;
    2012 年 9 月 28 日解除
    周 斌       2,373,300    1,186,650     2,373,300    3,559,950   资本公积金转增新增限售
    限 售 150,000 股 ;
    2,373,300 股
    2013 年 9 月 28 日解除
    限售 3,409,950 股
    2011 年 9 月 28 日解除
    限售 1,186,650 股;
    首发承诺限售 2,373,300 股;
    2012 年 9 月 28 日解除
    陈本强      2,373,300    1,186,650     2,373,300    3,559,950   资本公积金转增新增限售
    限 售 75,000 股 ;
    2,373,300 股
    2013 年 9 月 28 日解除
    限售 3,484,950 股
    66
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                   2011 年年度报告
    年初限售    本年解除限   本年增加限     年末限售
    股东名称                                                                   限售原因                  解除限售日期
    股数        售股数       售股数         股数
    2011 年 9 月 28 日解除
    首发承诺限售 2,373,300 股;
    限售 1,186,650 股;
    李 芬        2,373,300    1,186,650     2,373,300     3,559,950   资本公积金转增新增限售
    2013 年 9 月 28 日解除
    2,373,300 股
    限售 3,559,950 股
    2011 年 9 月 28 日解除
    限售 1,186,650 股;
    首发承诺限售 2,373,300 股;
    2012 年 9 月 28 日解除
    陆松泉       2,373,300    1,186,650     2,373,300     3,559,950   资本公积金转增新增限售
    限 售 150,000 股 ;
    2,373,300 股
    2013 年 9 月 28 日解除
    限售 3,409,950 股
    2011 年 9 月 28 日解除
    限售 1,166,400 股;
    首发承诺限售 2,332,800 股; 2012 年 9 月 28 日解除
    柏子平       2,332,800    1,166,400     2,332,800     3,499,200   资本公积金转增新增限售      限 售 187,500 股 ;
    2,332,800 股                2013 年 9 月 28 日解除
    限售 3,311,700 股
    2011 年 9 月 28 日解除
    限售 1,166,400 股;
    首发承诺限售 2,332,800       2012 年 9 月 28 日解除
    李友发       2,332,800    1,166,400     2,332,800     3,499,200   股; 资本公积金转增新增限      限 售 150,000 股 ;
    售 2,332,800 股                2013 年 9 月 28 日解除
    限售 3,349,200 股
    2011 年 9 月 28 日解除
    限售 1,166,400 股;
    首发承诺限售 2,332,800 股;
    2012 年 9 月 28 日解除
    刘宇川       2,332,800    1,166,400     2,332,800     3,499,200   资本公积金转增新增限售
    限 售 450,000 股 ;
    2,332,800 股
    2013 年 9 月 28 日解除
    限售 3,049,200 股
    首发承诺限售 2,284,200 股;
    2013 年 9 月 28 日解除
    潘 异        2,284,200            0     2,284,200     4,568,400   资本公积金转增新增限售
    限售 4,568,400 股
    2,284,200 股
    2011 年 9 月 28 日解除
    限售 1,142,100 股;
    首发承诺限售 2,284,200 股;
    2012 年 9 月 28 日解除
    李晓春       2,284,200    1,142,100     2,284,200     3,426,300   资本公积金转增新增限售
    限 售 187,500 股 ;
    2,284,200 股
    2013 年 9 月 28 日解除
    限售 3,238,800 股
    合计      81,000,000   10,574,550    81,000,000   151,425,450                —                       —
    注: 1.本期增加限售股均系报告期内实施了资本公积金转增股本方案所致;
    2.2011 年 9 月 28 日共解除限售股份数量为 10,574,550 股,是根据发起人股东首发承诺相
    关内容而作出的;
    3.董事、监事、高级管理人员所持有的限售股份解限后,转让股份时须遵循有关法律规定。
    二、证券发行和上市情况
    (一)首次公开发行股票
    2010 年 8 月 24 日,中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1161 号文核准公
    司首次公开发行人民币普通股股票不超过 2,700 万股。本次发行采用网下向配售对
    67
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                2011 年年度报告
    象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,其中,网下配售 540
    万股,网上发行 2,160 万股,发行价格为 71.88 元/股,网下网上申购日为 2010
    年 9 月 13 日。本次发行募集资金总额为 194,076 万元,扣除发行费用 8,244.50 万
    元,募集资金净额为 185,831.50 万元。经深圳证券交易所《关于深圳市汇川技术
    股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2010]315 号)同
    意,本公司发行的 2700 万股人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市,股
    票简称“汇川技术”,股票代码“300124”,其中网上定价发行的 2,160 万股股票于
    2010 年 9 月 28 日起上市交易,网下配售的 540 万股自公司网上发行的股票上市
    交易之日起,锁定三个月后上市流通,即于 2010 年 12 月 28 日起开始上市流通。
    (二)报告期内转增股本情况
    公司于 2011 年 4 月 15 日召开 2010 年年度股东大会,审议通过了公司 2010 年
    度权益分派方案,其中以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股,公司总股本从
    108,000,000 股增至 216,000,000 股。
    本次转增股本后,有限售条件股份及无限售条件股份占比均不变,分别为
    162,000,000 股,占比 75%和 54,000,000 股,占比 25%。
    三、前 10 名股东、前 10 名无限售流通股股东持股情况表
    单位:股
    2011 年末股东总数               5692 户        本年度报告公布日前一个月末股东总数          6110 户
    前 10 名股东持股情况
    持有有限售条        质押或冻结
    股东名称                 股东性质     持股比例      持股总数
    件股份数量        的股份数量
    深圳市汇川投资有限公司    境内非国有法人         18.75%    40,500,000     40,500,000                   0
    朱兴明              境内自然人            8.24%    17,787,600     17,787,600                   0
    熊礼文              境内自然人            3.67%     7,921,800      7,921,800         1,980,000
    李俊田              境内自然人            3.67%     7,921,800      7,921,800                   0
    刘迎新              境内自然人            3.67%     7,921,800      7,921,800                   0
    唐柱学              境内自然人            3.67%     7,921,800      7,921,800                   0
    姜 勇               境内自然人            3.67%     7,921,800      7,921,800                   0
    刘国伟              境内自然人            3.59%     7,743,600      7,743,600                   0
    中国农业银行-景顺长城内
    需增长贰号股票型证券投资           基金            2.73%     5,889,616                 0                0
    基金
    宋君恩               境内自然人            2.20%     4,746,600      4,746,600                   0
    杨春禄              境内自然人            2.20%     4,746,600      4,746,600                   0
    李芬               境内自然人            2.20%     4,746,600      3,559,950                   0
    陈本强              境内自然人            2.15%     4,646,600      3,559,950                   0
    张卫江              境内自然人            2.13%     4,596,600      3,559,950                   0
    68
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                   2011 年年度报告
    陆松泉                 境内自然人            2.11%    4,547,600       3,559,950               0
    周斌                  境内自然人            2.10%    4,546,600       3,559,950               0
    小计                                       66.75%   144,107,016    132,933,150    1,980,000
    前 10 名无限售条件股东持股情况
    持有无限售条件股
    股东名称                                                        股份种类
    份数量
    中国农业银行-景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金                         5,889,616   人民币普通股
    中国农业银行-景顺长城内需增长开放式证券投资基金                             3,614,178   人民币普通股
    中国工商银行-汇添富均衡增长股票型证券投资基金                               3,419,644   人民币普通股
    中国银行-景顺长城动力平衡证券投资基金                                       2,141,492   人民币普通股
    中国工商银行-景顺长城新兴成长股票型证券投资基金                             1,988,740   人民币普通股
    中国工商银行-汇添富价值精选股票型证券投资基金                                1,767,535   人民币普通股
    中国建设银行-华宝兴业行业精选股票型证券投资基金                             1,632,216   人民币普通股
    中国建设银行-银华富裕主题股票型证券投资基金                                 1,554,017   人民币普通股
    中国工商银行-富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF                     1,536,240   人民币普通股
    中国银行-银华优质增长股票型证券投资基金                                  1,299,923 人民币普通股
    (1)前 10 名股东中,深圳市汇川投资有限公司与朱兴明、熊礼文、李俊
    田、刘迎新、唐柱学、姜勇、刘国伟、宋君恩、杨春禄存在关联关系,
    且朱兴明、熊礼文、李俊田、刘迎新、唐柱学、姜勇、刘国伟、宋君恩、
    上述股东关联关系或一致行动说明
    杨春禄为一致行动人;
    (2)公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动
    人。
    说明:本节所有数值保留两位小数,以四舍五入方式计算。
    四、控股股东及实际控制人情况
    (一)公司控股股东情况
    公司股权分散,无控股股东。深圳市汇川投资有限公司(以下简称“汇川投资”)
    持有本公司 4,050 万股股份,占发行后股本总额的 18.75%,为公司第一大股东。
    名称                 深圳市汇川投资有限公司
    法定代表人              朱兴明
    深圳市福田区滨河路上沙创新科技园 16 栋 3 楼 309 号(仅限办
    住所
    公)
    成立日期               2008 年 3 月 25 日
    注册资本               1,000 万元
    公司类型               有限责任公司
    经营范围               投资兴办实业(具体项目另行申报)
    企业法人营业执照注册号         440301103243888
    税务登记号码             440300672987311
    组织机构代码             67298731-1
    汇川投资目前除持有本公司股权外,无从事具体经营业务,也未投资其他企业。
    69
    深圳市汇川技术股份有限公司                                        2011 年年度报告
    汇川投资的实收资本于 2011 年 12 月 30 日经深圳市市场监督管理局核准变更,
    认缴出资额 1000 万元全部缴付完毕,符合公司 IPO 招股说明书内对汇川投资缴纳注
    册资本安排的相关描述。汇川投资此次工商变更后,汇川技术的实际控制人没有发
    生变化,实际控制权没有发生变化或转移。详细内容请通过该链接查阅:
    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-01-04/60405575.PDF
    (二)公司实际控制人情况
    朱兴明、熊礼文、李俊田、刘迎新、唐柱学、姜勇、刘国伟、宋君恩、杨春禄
    和潘异 10 名自然人股东依然对汇川技术实施共同控制,为汇川技术的实际控制人。
    朱兴明等 10 名自然人直接持有汇川技术共计 36.67%的股份,并通过持有汇川投资
    76.75%的股权,间接控制了汇川技术 18.75%的股份,从而合计控制了汇川技术
    55.42%的股份。
    朱兴明等 10 名自然人能通过行使表决权保证公司在各项重大决策上受其控制。
    此外,朱兴明等 10 名自然人还分别担任公司董事长、董事、总经理、副总经理、
    财务总监、董事会秘书及其他重要部门的负责人,主管公司的业务拓展、技术研发、
    财务管理以及团队建设等工作,对公司的经营管理能产生重大影响。
    在公司日常经营和重大决策过程中,公司实际控制人行使其权利,并承担相应
    的义务,没有超越股东大会、董事会直接或间接干预公司决策,无违法开展的经营
    活动行为,未发生过实际控制人利用其控制地位侵害公司其他股东特别是中小股东
    利益的行为。
    实际控制人最近 5 年内的职业及职务情况,请参见第六节(二)现任董事、监
    事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历及兼职情况。
    实际控制人其它的简要情况如下:
    永久境外                            在本公司       在汇川投资
    姓名     国籍                       身份证号码
    居留权                          的持股比例       的持股比例
    朱兴明    中国          无       13030219670326XXXX           8.24%          43.00%
    熊礼文    中国          无       23010319560322XXXX           3.67%           4.35%
    李俊田    中国          无       13292619751029XXXX           3.67%           4.35%
    刘迎新    中国          无       43050319701111XXXX           3.67%           4.35%
    唐柱学    中国          无       34010419750623XXXX           3.67%           4.35%
    姜 勇     中国          无       33012619701001XXXX           3.67%           4.35%
    70
    深圳市汇川技术股份有限公司                                           2011 年年度报告
    刘国伟    中国         无         37062819720702XXXX             3.59%             4.26%
    宋君恩    中国         无         21022519720321XXXX             2.20%             2.61%
    杨春禄    中国         无         21010319720419XXXX             2.20%             2.61%
    潘 异     中国         无         52210119730424XXXX             2.12%             2.52%
    (三)公司与实际控制人之间的产权关系和控制关系如下图:
    朱兴明 熊礼文 李俊田 刘迎新 唐柱学
    姜   勇 刘国伟 宋君恩 杨春禄 潘 异
    朱兴明 熊礼文 李俊田 刘迎新 唐柱学                            76.75%
    姜 勇 刘国伟 宋君恩 杨春禄 潘 异                          深圳市汇川投资有限公司
    36.67%                                   18.75%
    深圳市汇川技术股份有限公司
    71
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                       2011 年年度报告
    第六节            董事、监事、高级管理人员和员工情况
    一、董事、监事和高级管理人员的情况
    (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    单位:人民币元
    是否在
    报告期内从      股东单
    任期起始     任期终止     期初          期末      变动 公司领取的      位或其
    姓名        职务      性别 年龄
    日期         日期       持股数      持股数      原因 报酬总额(万    他关联
    元)(税前)    单位领
    取薪酬
    董事长                                                                     转增
    朱兴明                 男    45    2011-06-17   2014-06-16   8,893,800   17,787,600               65.10        否
    总经理                                                                     股本
    董 事                                                                      转增
    李俊田                 男    37    2011-06-17   2014-06-16   3,960,900   7,921,800                46.50        否
    副总经理                                                                   股本
    转增
    姜   勇     董   事    男    42    2011-06-17   2014-06-16   3,960,900   7,921,800                50.50        否
    股本
    转增
    唐柱学      董   事    男    37    2011-06-17   2014-06-16   3,960,900   7,921,800                46.10        否
    股本
    董 事
    转增
    宋君恩      副总经理   男    40    2011-06-17   2014-06-16   2,373,300   4,746,600                46.50        否
    股本
    董事会秘书
    转增
    杨春禄      董   事    男    40    2011-06-17   2014-06-16   2,373,300   4,746,600                46.10        否
    股本
    胡国柳     独立董事    男    44    2011-06-17   2014-06-16       0           0          -         6.00         否
    徐光远     独立董事    男    62    2011-06-17   2014-06-16       0           0          -         6.00         否
    游林儒     独立董事    男    56    2011-06-17   2014-06-16       0           0          -         6.00         否
    转增
    柏子平    监事会主席   男    49    2011-06-17   2014-06-16   2,332,800   4,415,600                48.50        否
    股本
    转增
    张卫江      监   事    男    44    2011-06-17   2014-06-16   2,373,300   4,596,600                45.10        否
    股本
    吴妮妮     职工监事    女    32    2011-06-14   2014-06-16       0           0          -         20.04
    转增
    刘迎新     财务总监    女    42    2011-08-06   2014-06-16   3,960,900   7,921,800                45.50        否
    股本
    副总经理                                                                   转增
    潘   异                男    39    2008-05-18   2011-08-06   2,284,200   4,568,400                42.90        否
    (历任)                                                                   股本
    董 事                                                                      转增
    熊礼文                 男    56    2008-05-18   2011-06-17   3,960,900   7,921,800                41.50        否
    (历任)                                                                   股本
    董 事                                                                      转增
    刘国伟                 男    40    2008-05-18   2011-06-17   3,871,800   7,743,600                12.28        否
    (历任)                                                                   股本
    职工监事
    焦小平                 男    39    2008-05-15   2011-06-14       0           0         -          28.86        否
    (历任)
    合计          -        -    -         -            -        44,307,000 88,614,000     -         603.48        -
    说明:1.2011 年 4 月 15 日,公司 2010 年年度股东大会批准以资本公积金转增股本的方式
    向公司全体股东每 10 股转增 10 股,2011 年 5 月 3 日为 2010 年年度权益分派的除权除息日,
    致使公司持股的董事、监事、高级管理人员在报告期内期末持股数比年初持股数发生增加的变
    动。
    2.公司第一届高管(总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书)任期于 2011 年 5 月届满,
    72
    深圳市汇川技术股份有限公司                                         2011 年年度报告
    第二届高管人选于 2011 年 8 月 6 日召开的第二届董事会第一次会议选出。在第二届董事会第一
    次会议召开前,原高管继续履行高管职务。
    3.公司监事柏子平、张卫江在报告期内分别减持 25 万股、15 万股。
    4.根据公司 2011 年 8 月 6 日召开的第二届董事会第一次会议审议通过的《关于公司董事、
    监事、高级管理人员 2011 年度薪酬预案》,朱兴明先生、李俊田先生、宋君恩先生以公司高管
    身份领取岗位薪酬,不另外领取董事薪酬。姜勇先生、唐柱学先生、杨春禄先生以公司管理层
    身份领取岗位薪酬,不另外领取董事薪酬。
    张卫江先生作为公司销售与服务管理部副总监,柏子平先生作为公司研发管理部总监,在
    公司领取岗位薪酬,不另外领取监事薪酬。
    游林儒先生、胡国柳先生、徐光远先生分别在公司领取独立董事津贴 6 万元/年,每年发放
    一次。吴妮妮女士作为公司职工代表监事,领取津贴 2 万元/年,每年发放一次。该内容已经公
    司 2010 年 12 月 3 日召开的 2010 年第二次临时股东大会审议通过。
    (二)报告期内,董事、监事和高级管理人员变动情况
    1.董事会换届选举
    2011 年 6 月 17 日,经公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过,选举朱兴明
    先生、唐柱学先生、姜勇先生、李俊田先生、宋君恩先生、杨春禄先生、胡国柳先
    生、徐光远先生、游林儒先生为公司第二届董事会董事,其中胡国柳先生、徐光远
    先生、游林儒先生为独立董事,任期自该次股东大会选举通过之日起三年;
    熊礼文先生、刘国伟先生不再担任公司董事职务,新增董事人员为李俊田先生、
    唐柱学先生。
    2.职工监事换届选举
    2011 年 6 月 8 日,公司 2011 年第一次职工代表大会选举吴妮妮女士担任公司
    第二届监事会职工监事。
    焦小平先生自该日起不再担任公司职工监事职务。
    3.监事会换届选举
    2011 年 6 月 17 日,经公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过,选举柏子平
    先生、张卫江先生为公司第二届监事会非职工监事,与职工代表监事吴妮妮女士共
    同组成第二届监事会,任期自该次股东大会选举通过之日起三年。
    4.高管换届选举
    2011 年 8 月 6 日,经公司第二届董事会第一次会议审议通过,聘任朱兴明先生
    为公司总经理,聘任宋君恩先生为公司副总经理兼董事会秘书,聘任李俊田先生为
    73
    深圳市汇川技术股份有限公司                                   2011 年年度报告
    公司副总经理,聘任刘迎新女士为公司财务总监,任期与第二届董事会任期相同。
    潘异先生不再担任公司副总经理职务。
    (三)现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历及兼职情况
    1.董事会成员
    公司董事会由 9 名董事组成,其中独立董事 3 名,均由股东大会选举产生,每
    届任期 3 年。现任董事会由朱兴明、唐柱学、李俊田、姜勇、杨春禄、宋君恩、胡
    国柳、徐光远和游林儒组成,任期自 2011 年 6 月至 2014 年 6 月。前述人员的简介
    如下:
    朱兴明 先生         45岁,中国国籍,无境外永久居留权,东北重型机械学院信号、
    电路与系统学科硕士研究生学历。曾供职于深圳华能控制系统
    有限公司、华为电气技术有限公司和艾默生网络能源有限公司,
    现任本公司董事长兼总经理。在公司法人股东深圳市汇川投资
    有限公司中任董事长。
    唐柱学 先生         37岁,中国国籍,无境外永久居留权,合肥工业大学电机、电
    器及其控制专业本科学历。曾供职于上海电机厂、 GE(上海)
    传动系统有限公司和艾默生网络能源有限公司,现任本公司控
    股子公司深圳市汇川控制技术有限公司总经理。
    李俊田 先生         37岁,中国国籍,无境外永久居留权,西安交通大学硕士研究
    生学历。曾供职于华为电气技术有限公司和艾默生网络能源有
    限公司,现任本公司副总经理、研发管理部总监。
    姜    勇 先生       42岁,中国国籍,无境外永久居留权,湖北汽车工业学院本科
    学历。曾供职于杭州玻璃集团有限公司、华为电气技术有限公
    司和艾默生网络能源有限公司,现任本公司董事、新能源产品
    线总监、战略规划部总监。
    杨春禄 先生         40岁,中国国籍,无境外永久居留权,华北工学院机械工程专
    业本科学历。曾供职于东北机器总厂(724厂)军品二部、佳能
    (中国)有限公司技术部、华为电气技术有限公司和艾默生网
    络能源有限公司,现任本公司董事、供应链管理部总监。
    74
    深圳市汇川技术股份有限公司                                  2011 年年度报告
    宋君恩 先生       40岁,中国国籍,无境外永久居留权,南方航空航天大学自动
    化硕士研究生学历。曾供职于华为电气技术有限公司和艾默生
    网络能源有限公司,现任本公司董事、副总经理、董事会秘书。
    胡国柳 先生       44 岁,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于中国人民大学,
    会计学管理学博士,1997 年至今一直在海南大学任教,先后担
    任海南大学计划财务处副处长、财务联合办公室副主任、管理
    学院党委书记;现任海南大学管理学院院长、海南金鹿农机发
    展股份有限公司独立董事、长城信息产业股份有限公司独立董
    事;2008 年 5 月至今任本公司独立董事。
    徐光远 先生       62岁,中国国籍,无境外永久居留权,教授,博士生导师。1976
    年8月在云南大学工作至今,曾先后担任云南大学教研室主任、
    科研处副处长、经济学院副院长、留学生院院长。2008年5月至
    今任本公司独立董事。
    游林儒 先生       56岁,中国国籍,无境外永久居留权,教授,博士生导师。1987
    年至2001年在哈尔滨工业大学从事教学和科研工作;2001年至
    今在华南理工大学从事电力电子及电气传动教学和科研工作;
    2008年5月至今任本公司独立董事。
    2.监事会成员
    公司监事会由3名监事组成,监事每届任期3年。现任监事会由柏子平、张卫江
    和吴妮妮组成,其中吴妮妮为职工代表监事,任期均自2011年6月至2014年6月。前
    述人员的简介如下:
    柏子平 先生       49岁,中国国籍,无境外永久居留权,西北电讯工程学院光电
    学本科学历。曾供职于中国科学院西安光学精密机械研究所、
    华为电气技术有限公司和艾默生网络能源有限公司,现任本公
    司监事会主席、研发管理部总监。
    75
    深圳市汇川技术股份有限公司                                  2011 年年度报告
    张卫江 先生          44岁,中国国籍,无境外永久居留权,西北工业大学自动化控
    制本科学历。曾供职于陕西电梯工业公司、深圳市华升富士达
    电梯公司、华为电气技术有限公司和艾默生网络能源有限公司,
    现任本公司监事、销售与服务管理部副总监。
    吴妮妮 女士          32岁,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2007年5月加
    入本公司,2007年5月至2008年2月任人力资源部行政助理,2008
    年3月至今就职于董事会秘书办公室,现任公司证券事务代表。
    3.高级管理人员
    公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书。本届高管
    人员任期自 2011 年 6 月至 2014 年 6 月。公司各高级管理人员简介如下:
    朱兴明 先生          任公司总经理,简介详见本节前述董事会成员介绍的内容。
    宋君恩 先生          任公司副总经理、董事会秘书,简介详见本节前述董事会成员
    介绍的内容。
    李俊田 先生          现任公司副总经理,简介详见本节前述董事会成员介绍的内
    容。
    刘迎新 女士          42岁,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。
    曾供职于湖南建设银行邵阳分行、中华财务会计咨询有限公司
    和深圳执信会计师事务所;现任公司财务总监。
    4.公司董事、监事、高级管理人员的兼职情况及兼职单位与本公司的关联关系
    如下:
    兼职单位与
    序号      姓名      在本公司任职    兼职单位       兼职情况
    本公司的关系
    汇川投资        董事长             股 东
    苏州汇川    董事长、总经理         子公司
    默纳克          董事长             子公司
    汇川信息        董事长             子公司
    董事长       汇川控制        董事长             子公司
    1       朱兴明
    总经理       沈阳汇川        董事长             子公司
    长春汇通        董事长             子公司
    香港汇川    执行董事、总经理       子公司
    北京汇川    执行董事、总经理       子公司
    杭州汇坤        董事长             子公司
    76
    深圳市汇川技术股份有限公司                                      2011 年年度报告
    董事
    2       李俊田       副总经理        汇川信息     董事、总经理          子公司
    核心技术人员
    汇川信息        董事               子公司
    3       唐柱学          董事         汇川控制        总经理             子公司
    杭州汇坤        总经理             子公司
    4       杨春禄          董事         汇川信息         董事              子公司
    汇川投资         董事              股 东
    5       姜   勇         董事         汇川信息         董事              子公司
    苏州汇川         董事              子公司
    董事         汇川信息         监事              子公司
    6       宋君恩        副总经理
    董事会秘书       沈阳汇川         监事              子公司
    长城信息
    独立董事             ——
    (000748)
    7       胡国柳       独立董事
    金鹿农机       独立董事              ——
    海南大学         教授                ——
    8       徐光远       独立董事        云南大学         教授                ——
    9       游林儒       独立董事      华南理工大学       教授                ——
    汇川投资         监事              股 东
    监事会主席
    10      柏子平                       汇川信息         监事              子公司
    核心技术人员
    长春汇通         监事              子公司
    汇川投资         监事              股 东
    11      张卫江          监事         汇川信息         监事              子公司
    香港汇川         监事              子公司
    12      刘迎新       财务总监        汇川控制         监事              子公司
    13      吴妮妮         监事             ——          ——                ——
    注:①“汇川投资”系公司第一大股东深圳市汇川投资有限公司;
    ②“默纳克”系公司全资子公司苏州默纳克控制技术有限公司;
    ③“汇川信息”系公司全资子公司深圳市汇川信息技术有限公司;
    ④“汇川控制”系公司控股子公司深圳市汇川控制技术有限公司;
    ⑤“苏州汇川”系公司控股子公司苏州汇川技术有限公司;
    ⑥“沈阳汇川”系公司控股子公司沈阳汇川起重机控制技术有限公司;
    ⑦“长春汇通”系公司全资子公司长春汇通光电技术有限公司;
    ⑧“香港汇川”系公司全资子公司汇川技术(香港)有限公司;
    ⑨“北京汇川”系公司控股子公司北京汇川汇通科技有限公司;
    ⑩“杭州汇坤”系公司控股子公司杭州汇坤控制技术有限公司。
    公司董事、监事、高级管理人员在“汇川投资”所任职务期间为 2011 年 4 月
    15 日至 2014 年 4 月 14 日。
    77
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    除上述所列兼职外,公司董事、监事、高级管理人员没有在其他任何企业任职
    的情况。
    (三)董事、监事、高级管理人员年度报酬情况
    1.董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据
    董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司董事会《薪酬与考核委员会工作细
    则》的规定,结合其经营绩效、工作能力、岗位职级等为依据考核确定并发放。
    2.现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况(含税)
    获得的报酬详见“本节(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”
    部分。
    二、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)变动情况
    报告期内,公司核心技术团队或关键技术人员未发生变动。
    三、公司员工情况
    截至 2011 年 12 月 31 日,公司共有员工 1660 名,构成情况如下:
    (一)按专业结构划分
    截至 2011 年 12 月 31 日,公司及子公司的员工专业结构分布如下表所示:
    员工类别                人数(人)           占员工总数的比例
    研发人员                    409                   24.64%
    市场人员                   376                    22.65%
    供应链人员                     673                    40.54%
    财务人员                    37                     2.23%
    人力资源                   108                     6.51%
    其他人员                    57                     3.43%
    合   计                   1660                     100%
    (二)按学历划分
    截至 2011 年 12 月 31 日,公司及子公司员工学历分布如下表所示:
    受教育程度                  人数(人)            占员工总数的比例
    博士研究生                      4                       0.24
    硕士研究生                     121                      7.29
    本    科                   540                     32.53
    大专及大专以下                   995                     59.94
    合    计                   1660                     100%
    78
    深圳市汇川技术股份有限公司                         2011 年年度报告
    (三)报告期内,公司无需要承担费用的离退休职工。
    79
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                2011 年年度报告
    第七节        公司治理
    一、公司治理情况
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳
    证券交易所创业板股票上市规则》 、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
    引》等法律法规的要求,建立并不断完善公司的法人治理结构,建立健全公司内部
    管理和控制制度,持续深入开展公司治理活动,促进了公司规范运作,提高了公司
    治理水平,保障了公司经营管理的有序进行。
    截至报告期末,股东大会、董事会及专门委员会、监事会、独立董事、董事会
    秘书和管理层依法运作,未出现违法、违规现象,能够切实履行应尽的职责和义务,
    公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》 和《深圳证券交易所创业板上市
    公司规范运作指引》的要求。
    (一)关于公司治理制度
    公司已建立的各项治理制度的名称及公开信息披露情况如下表所示:
    制度名称                       批准会议                批准日期               披露日期
    监事会议事规则                                          上市前制定,未披露
    独立董事工作制度                                        上市前制定,未披露
    董事会秘书工作制度                                      上市前制定,未披露
    预算管理制度                                            上市前制定,未披露
    投资者关系管理制度                                      上市前制定,未披露
    董事会审计委员会工作细则                                上市前制定,未披露
    董事会战略委员会工作细则                                上市前制定,未披露
    信息披露事务管理制度                                    上市前制定,未披露
    董事会提名委员会工作细则                                上市前制定,未披露
    董事、监事、和高级管理人
    员所持公司股份及其变动管     第一届董事会第十二次会议       2010 年 11 月 13 日   2010 年 11 月 17 日
    理制度
    内幕信息知情人登记制度       第一届董事会第十二次会议       2010 年 11 月 13 日   2010 年 11 月 17 日
    年报信息披露重大差错责任
    第一届董事会第十二次会议       2010 年 11 月 13 日   2010 年 11 月 17 日
    追究制度
    投资者来访接待管理制度       第一届董事会第十二次会议       2010 年 11 月 13 日   2010 年 11 月 17 日
    突发事件处理制度             第一届董事会第十二次会议       2010 年 11 月 13 日   2010 年 11 月 17 日
    外部信息使用人管理制度       第一届董事会第十二次会议       2010 年 11 月 13 日   2010 年 11 月 17 日
    重大信息内部报告和保密制
    第一届董事会第十二次会议       2010 年 11 月 13 日   2010 年 11 月 17 日
    度
    会计师事务所选聘制度         2010 年第二次临时股东大会      2010 年 12 月 3 日    2010 年 12 月 4 日
    累积投票制实施细则           2010 年第二次临时股东大会      2010 年 12 月 3 日    2010 年 12 月 4 日
    募集资金使用管理制度         2010 年第二次临时股东大会      2010 年 12 月 3 日    2010 年 12 月 4 日
    80
    深圳市汇川技术股份有限公司                                             2011 年年度报告
    防范大股东及其关联方资金
    第一届董事会第十四次会议    2011 年 3 月 5 日     2011 年 3 月 9 日
    占用制度
    审计委员会年报工作规程       第一届董事会第十四次会议    2011 年 3 月 5 日     2011 年 3 月 9 日
    独立董事年报工作规程         第一届董事会第十四次会议    2011 年 3 月 5 日     2011 年 3 月 9 日
    董事会薪酬与考核委员会工
    第一届董事会第十九次会议    2011 年 5 月 30 日    2011 年 6 月 1 日
    作细则
    法定范围人员买卖股票申报
    第一届董事会第十九次会议    2011 年 5 月 30 日    2011 年 6 月 1 日
    办法
    募集资金使用实施细则         第一届董事会第十九次会议    2011 年 5 月 30 日    2011 年 6 月 1 日
    总经理工作细则               第一届董事会第十九次会议    2011 年 5 月 30 日    2011 年 6 月 1 日
    投资决策程序与规则           2011 年第二次临时股东大会   2011 年 6 月 17 日    2011 年 6 月 18 日
    对外担保管理制度             2011 年第二次临时股东大会   2011 年 6 月 17 日    2011 年 6 月 18 日
    董事会议事规则               2011 年第二次临时股东大会   2011 年 6 月 17 日    2011 年 6 月 18 日
    股东大会议事规则             2011 年第二次临时股东大会   2011 年 6 月 17 日    2011 年 6 月 18 日
    关联交易决策制度             2011 年第二次临时股东大会   2011 年 6 月 17 日    2011 年 6 月 18 日
    公司章程                     2011 年第二次临时股东大会   2011 年 6 月 17 日    2011 年 6 月 18 日
    内部审计工作制度             第二届董事会第一次会议      2011 年 8 月 6 日     2011 年 8 月 9 日
    会计政策、会计估计变更及
    第二届董事会第一次会议      2011 年 8 月 6 日     2011 年 8 月 9 日
    会计差错管理制度
    内部控制制度                 第二届董事会第一次会议      2011 年 8 月 6 日     2011 年 8 月 9 日
    子公司管理制度               第二届董事会第一次会议      2011 年 8 月 6 日     2011 年 8 月 9 日
    下属子公司董事、监事和高
    第二届董事会第一次会议      2011 年 8 月 6 日     2011 年 8 月 9 日
    级管理人员委派管理制度
    财务管理制度                 2011 年第三次临时股东大会   2011 年 9 月 1 日     2011 年 9 月 2 日
    资产损失管理制度             第二届董事会第四次会议      2011 年 12 月 31 日   2011 年 12 月 31 日
    董事会通讯会议管理制度       第二届董事会第四次会议      2011 年 12 月 31 日   2012 年 1 月 4 日
    公司治理的实际状况与上述文件要求不存在差异。
    (二)关于股东与股东大会
    公司股东大会由董事会负责召集,董事长主持召开。公司严格按照法律法规、
    《公司章程》及《股东大会议事规则》规定的程序召集、召开股东大会。
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定,
    在股东大会召开前规定时间发出会议通知,年度股东大会在会议召开 20 日前发出
    会议通知,临时股东大会在会议召开 15 日前发出股东大会通知。在股东和股东代
    理人出席股东大会时,公司董事会秘书及其相关工作人员和公司聘请的见证律师共
    同查验出席股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托书,保证出席公司
    股东大会的股东及股东代理人均具有合法有效的资格。
    会议主持人根据会议议程,逐项宣读所有会议议案;股东对会议提案进行审议
    时,股东可临时要求发言,但发言需与议案相关;所有审议结束后,包括中小股东
    可向公司出席会议的董监高提问,公司保存相应的会议记录。
    公司会议记录按照《股东大会议事规则》的规定执行,会议记录完整、保存安
    81
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    全,会议决议严格按照相关规定及时充分披露。
    公司至今未发生重大事项绕过股东大会的情况,也未发生重大事项先实施后审
    议的情况。公司严格按照相关规定召开股东大会,不存在违反《上市公司股东大会
    规则》的其他情形。
    (三)关于公司与控股股东
    公司股权结构分散,无控股股东。公司对大股东或其他关联单位不存在依赖性,
    不会对公司生产经营的独立性产生影响。公司在业务、资产、人员、机构和财务等
    方面与第一大股东完全分开,拥有完整的生产、供应及销售体系,具有面向市场独
    立经营的能力。
    (四)关于董事和董事会
    公司董事不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司董事的情形,
    各董事均符合任职资格,任免按《公司章程》规定,履行董事会、股东大会批准程
    序,符合法律法规的规定。
    公司全体董事严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
    指引》及《公司章程》的规定和要求,履行董事职责,遵守董事行为规范,积极参
    加为上市公司董事制定的相关培训和学习,提高规范运作水平。公司董事会由企业
    管理、研发、销售、财务、投资等相关行业的专业人士组成,均具有良好的理论教
    育背景和企业实战经验。董事会成员在审议相关事项时,并未做明确分工,每位董
    事均发表意见,从自身专业角度对审议事项进行深入分析研究,提出自己的观点和
    结论意见,充分发挥了各自的专业作用。对于公司投资方面,各位董事认真分析项
    目可行性报告,特别关注投入产出效益。各位董事在公司重大决策及投资方面均能
    提出专业的意见和建议,在公司科学、规范决策方面发挥重要作用。
    公司董事会由 9 名董事组成,设董事长 1 人。董事会成员中包括 3 名独立董事。
    董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事由股东大会选举或更换,任期
    三年。董事任期届满,可连选连任。董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委
    员会、薪酬与考核委员会,委员各三人。
    公司董事会均由董事长召集和主持,全体董事出席或书面委托其它董事代为出
    席公司董事会,公司监事及高级管理人员列席会议。董事会会议主要以现场召开方
    式,在保障董事充分表达意见的前提下,也会通过通讯表决方式召开。
    82
    深圳市汇川技术股份有限公司                             2011 年年度报告
    董事会的召集、召开程序均符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
    《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定。
    (五)关于监事和监事会
    公司监事会由 3 名监事组成,监事每届任期 3 年。公司设职工代表监事 1 名,
    经职工代表大会选举产生。 监事的任职资料符合《公司法》、《公司章程》有关监
    事任职资格的规定。
    公司监事会由监事会主席召集并主持,会议通过现场或通讯会议方式召开,所
    有监事均亲自出席历次会议,公司监事会会议的召集、召开程序符合相关规定。监
    事会决议依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议
    事规则》的规定,披露及时充分。
    在日常工作中,监事会勤勉尽责,审核公司季度、半年度、年度财务报表等事
    项,对公司董事、总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员的行
    为进行监督,对公司重大投资、重大财务决策事项进行监督。
    (六)经理层
    公司制定并执行了《总经理工作细则》,明确了总经理的权利和义务。根据《公
    司章程》,总经理由董事会聘任,副总经理、财务总监由总经理提名,董事会聘任。
    公司内部已形成合理的选聘机制,
    公司经理层能够对公司日常生产经营实施有效控制,有明确的分工,按权限职
    责实施分级管理,分级掌控,同时建立了较完善的内部控制制度,定期召开营运会
    议、总经理办公会议、专题会议等,确保对公司日常生产经营实施有效控制。
    公司经理层等高级管理人员均能忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利
    益。
    (七)公司独立经营情况
    公司与第一大股东和实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务方面完全分
    开,具有独立完整的业务及自主经营能力。
    1.业务独立
    公司独立从事工业自动化控制产品的研发、生产及销售,拥有从事该项业务完
    整的生产、供应及销售体系,具有独立开展业务的能力,能够独立支配和使用人、
    83
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    财、物等生产要素,顺利组织和实施生产经营活动。公司的第一大股东和实际控制
    人未从事与公司存在同业竞争的业务。
    2.资产独立
    公司对其所有资产具有完全控制支配权,不存在资产、资金被股东占用而损害
    公司利益的情况。公司工业产权、非专利技术等无形资产完全由公司拥有其所有权,
    独立于大股东。
    3.人员独立
    公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定
    产生。公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在公
    司工作并领取报酬,未在第一大股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董
    事、监事以外的其他职务。公司的财务人员没有在第一大股东、实际控制人及其控
    制的其他企业中兼职的情形。
    公司人力资源部负责制定和改善公司人力资源管理制度和流程,组织拟定公司
    人员编制,开展公司的人员配置、招聘、培训、考核、薪酬、福利等工作。该部门
    独立运作,能够自主招聘经营管理人员和职工,未受到其他任何单位和个人的直接
    或间接干预。
    公司的生产经营管理部门、采购销售部门等机构具有独立性,不存在与控股股
    东人员任职重叠的情形。
    4.机构独立
    公司拥有独立的生产经营和办公场所,不存在与第一大股东及实际控制人混合
    经营、合署办公的情形。公司主要生产经营场所及土地使用权独立于大股东。
    公司建立了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机
    构、经理层为执行机构的法人治理结构,并根据经营管理需要设置了相关职能部门。
    公司不存在与第一大股东、实际控制人及其控制的其他企业机构混同的情形。
    5.财务独立
    公司设立了独立的财务会计部门,配备了专职的财务会计人员,建立了独立的
    会计核算体系和财务管理制度,严格执行《会计法》等会计法律法规,独立地作出
    财务决策。公司成立以来,在银行单独开立帐户,并依法独立申报纳税,独立对外
    84
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    签订合同。
    公司基本开户银行是中国建设银行深圳中心区支行,账号为
    44201532700052503869。
    公司国税登记号为“深国税登字 440301748865688 号”,地税登记号为“深地
    税字 440301748865688 号”。
    公司独立做出财务决策,第一大股东和实际控制人不存在违反公司财务决策程
    序干预资金正常使用的情况。
    (六)关于绩效评价与激励约束机制
    公司正逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标
    准和激励约束机制。经营者的收入与企业经营业绩挂钩,高级管理人员的聘任公开、
    透明,符合法律、法规的规定。公司董事会下设的薪酬和考核委员会负责对公司董
    事、高级管理人员进行绩效考核,董事、监事人员的津贴标准由公司股东大会批准。
    (七)关于信息披露与透明度
    公司制定了《信息披露事务管理制度》,并依照此制度和相关规定进行信息披
    露。公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》的规定,能够主动、及时、完整、
    充分地披露应披露的信息,对于可能对股价产生影响的情况,公司愿意进行自愿性
    披露。
    公司分别在《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部信
    息使用人管理制度》中规定了相关保密要求,相关人员也签署过保密协议,保密机
    制较完善,未发生过泄露事件或内幕交易行为。
    公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范情况。
    (八)关于相关利益者
    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,加强与各方的沟通和交流,实现
    股东、员工、社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、健康的发展。
    二、公司董事履职情况
    报告期内,全体董事严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
    股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法
    规和《公司章程》的规定,诚信、勤勉地履行董事职责,按时参加董事会会议,认
    85
    深圳市汇川技术股份有限公司                                          2011 年年度报告
    真审议各项议案,有效执行股东大会决议,密切关注公司的生产经营,为公司的发
    展献计献策。
    公司董事长积极行使法定职权,认真主持股东大会、董事会会议,依法召集董
    事会会议并督促董事亲自出席董事会会议。严格遵守董事会集体决策机制,不断推
    动公司内控制度的健全和公司治理的完善工作,督促、检查董事会决议的执行,确
    保公司及股东的利益不受侵害。
    独立董事根据《公司章程》 及《独立董事工作细则》的要求,恪尽职守,切
    实维护公司的整体利益及中小股东的合法权益,认真履行了作为董事的忠实诚信、
    勤勉尽职的义务,按时出席了报告期内公司召开的各次股东大会及董事会会议,对
    各项议案进行了审慎表决,对需要独立董事发表独立意见的事项,均能不受公司和
    大股东的影响,独立、审慎地发表意见,切实发挥了独立董事作用。报告期内,公
    司独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议,同时利用自
    己的专业知识给公司的发展战略、市场开拓和决策机制等方面提出了建设性意见。
    (一)公司董事参加董事会会议情况(不包括独立董事)
    应出
    亲自出                              是否连续两次未
    姓名         职务        席次             委托出席次数   缺席次数
    席次数                                亲自出席会议
    数
    朱兴明         董事长      10       10              0            0        否
    姜 勇            董事      10        7              3            0        否
    董事
    刘国伟                       6       5              0            1        否
    (历任)
    董事
    熊礼文                       6       6              0            0        否
    (历任)
    李俊田           董事        4       3              1            0        否
    唐柱学           董事        4       4              0            0        否
    宋君恩           董事       10      10              0            0        否
    杨春禄           董事       10      10              0            0        否
    (二)公司独立董事参加董事会会议情况
    报告期内董事会召开次数                                       10
    应出
    亲自出                              是否连续两次未
    姓名         职务        席次             委托出席次数   缺席次数
    席次数                                亲自出席会议
    数
    胡国柳      独立董事       10       10              0            0        否
    游林儒      独立董事       10       10              0            0        否
    徐光远      独立董事       10       10              0            0        否
    86
    深圳市汇川技术股份有限公司                                            2011 年年度报告
    报告期内股东大会召开次数                                          4
    应出
    亲自出                              是否连续两次未
    姓名           职务        席次               委托出席次数   缺席次数
    席次数                                亲自出席会议
    数
    胡国柳         独立董事        4         3               0           1        否
    游林儒         独立董事        4         4               0           0        否
    徐光远        独立董事         4         4               0           0        否
    (三)报告期内,公司 3 名独立董事对公司董事会的议案及公司其他事项均没有
    提出异议,发表独立意见如下:
    序号       日期            会议                         事项                 意见类型
    2011 年 3 月   第一届董事会     关于使用部分超募资金暂时补充流动
    1                                                                             同意
    5日            第十四次会议     资金的独立意见
    关于 2010 年度相关事项的独立意见
    1、关于 2010 年度内部控制自我评价
    报告的独立意见;
    2、关于 2010 年募集资金存放与使用
    的独立意见;
    3、关于续聘立信大华会计师事务所有
    限公司为公司 2011 年度审计机构的
    2011 年 3 月   第一届董事会     独立意见;
    2                                                                             同意
    20 日          第十五次会议     4、关于公司 2010 年度利润分配方案
    的独立意见;
    5、关于 2010 年度公司对外担保情况
    及关联方资金占用情况的独立意见;
    6、关于 2010 年度公司董事、高级管
    理人员薪酬的独立意见;
    7、对公司 2010 年度关联交易事项的
    独立意见
    2011 年 4 月   第一届董事会     关于使用部分超募资金在香港设立全
    3                                                                             同意
    19 日          第十六次会议     资子公司的独立意见
    关于使用部分超募资金投资设立全资
    2011 年 4 月   第一届董事会
    4                                      子公司暨收购长春市汇通电子有限责       同意
    25 日          第十七次会议
    任公司整体资产的独立意见
    2011 年 5 月   第一届董事会     公司董事会换届选举暨第二届董事候
    5                                                                             同意
    30 日          第十九次会议     选人提名的独立意见
    一、对变更公司 2011 年度审计机构的
    独立意见
    二、独立董事对 2011 年半年度相关事
    项的独立意见
    1、控股股东及其他关联方占用公司资
    金、公司对外担保情况的独立意见;
    2011 年 8 月   第二届董事会
    6                                      2、2011 年半年度募集资金存放与使       同意
    6日            第一次会议
    用的独立意见;
    3、聘任公司高级管理人员的独立意
    见;
    4、申请银行授信额度的事项;
    5、调整部分募集资金项目投资进度的
    事项;
    87
    深圳市汇川技术股份有限公司                                        2011 年年度报告
    6、2011 年度公司董事、监事、高级
    管理人员薪酬预案的独立意见;
    7、转让控股子公司深圳市汇川控制技
    术有限公司部分股权事项的独立意见
    超募资金使用相关事项的独立意见
    1、对公司使用部分超募资金永久补充
    2011 年 9 月   第二届董事会
    7                                   流动资金的独立意见;                  同意
    1日            第二次会议
    2、对公司使用部分超募资金投资建设
    新项目的独立意见
    (四)报告期内现场检查及办公情况
    报告期内,公司独立董事通过在公司现场调查、实地考察、电话和邮件等多种
    方式,与公司其他董事、高级管理人员、内部审计部门及其他相关工作人员保持密
    切联系,紧密了解公司经营、财务、管理及运转情况,时刻关注外部环境及市场变
    化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,对公司的重大事项进展能够
    做到及时了解和掌握。
    1.实地考察公司情况
    除参加董事会会议外,三位独立董事 2011 年共有四次,共计十天的时间实地
    考察公司情况。
    在公司治理运作方面,通过与公司董事、监事及高级管理人员、内部审计部门、
    其他主要业务部门负责人进行访谈,并查阅公司治理文件、三会文件、信息披露文
    件、内部控制、账务等相关文件资料,对公司治理和内部控制情况、三会运作情况、
    控股股东、实际控制人持股变化情况、独立性以及控股股东、实际控制人及其他关
    联方资金往来情况、信息披露情况、募集资金使用情况、大额资金往来情况、关联
    交易、对外担保、重大对外投资情况、生产经营情况进行了常规现场检查。
    在公司经营管理方面,独立董事通过察看公司生产、经营、管理场所,并与公
    司经营班子进行访谈,了解了公司目前的供应商管理政策,公司对供应商的信用评
    级、授信方式、付款周期、付款情况,公司的生产模式、生产流程、生产周期、采
    购渠道等情况。并对现场调查的情况形成《独立董事现场调查工作笔录》,符合《深
    圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》对独立董事现场检查的有关规定。
    2. 年报编制沟通情况
    在公司 2011 年度审计过程中,认真履行了相关责任和义务,与公司财务负责
    人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通,专门召开了 3 次沟通会议,关注本次
    88
    深圳市汇川技术股份有限公司                                      2011 年年度报告
    年报审计工作的安排及进展情况,重视解决在审计过程中发现的有关问题,充分发
    挥了独立董事在年报中的监督作用。
    (五 )其他事项
    报告期内,未有独立董事提议召开董事会的情况发生;未有独立董事提议聘请
    或解聘会计师事务所的情况发生;未有独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情
    况发生。
    三、股东大会、董事会日常工作情况
    (一)股东大会运行情况
    报告期内,公司共召开了 4 次股东大会,会议情况如下:
    序
    会议届次          召开日期        披露日期               披露网站链接
    号
    2011 年 第 一次                                   http://www.cninfo.com.cn/final
    1                       2011年1月18日   2011年1月19日
    临时股东大会                                      page/2011-01-19/58918463.PDF
    2010年年度                                        http://www.cninfo.com.cn/final
    2                       2011年4月15日   2011年4月16日
    股东大会                                          page/2011-04-16/59277116.PDF
    2011 年 第 二次                                   http://www.cninfo.com.cn/final
    3                       2011年6月17日   2011年6月18日
    临时股东大会                                      page/2011-06-18/59568059.PDF
    2011 年 第 三次                                   http://www.cninfo.com.cn/final
    4                       2011年9月1日    2011年9月2日
    临时股东大会                                      page/2011-09-02/59911270.PDF
    (二)董事会运行情况
    报告期内,公司共召开了 10 次董事会,会议情况如下:
    序
    会议届次           召开日期        披露日期              披露网站链接
    号
    第一届董事会                                      http://www.cninfo.com.cn/final
    1                         2011年3月5日    2011年3月9日
    第十四次会议                                      page/2011-03-09/59100152.PDF
    第一届董事会                                      http://www.cninfo.com.cn/final
    2                        2011年3月20日   2011年3月23日
    第十五次会议                                      page/2011-03-23/59160088.PDF
    第一届董事会                                      http://www.cninfo.com.cn/final
    3                        2011年4月19日   2011年4月26日
    第十六次会议                                      page/2011-04-26/59336485.PDF
    第一届董事会                                      http://www.cninfo.com.cn/final
    4                        2011年4月25日   2011年4月27日
    第十七次会议                                      page/2011-04-27/59344947.PDF
    89
    深圳市汇川技术股份有限公司                                        2011 年年度报告
    第一届董事会                                        http://www.cninfo.com.cn/final
    5                       2011年4月29日    2011年4月30日
    第十八次会议                                        page/2011-04-30/59370438.PDF
    第一届董事会                                        http://www.cninfo.com.cn/final
    6                       2011年5月30日     2011年6月1日
    第十九次会议                                        page/2011-06-01/59499421.PDF
    第二届董事会                                        http://www.cninfo.com.cn/final
    7                        2011年8月6日     2011年8月9日
    第一次会议                                         page/2011-08-09/59789951.PDF
    第二届董事会                                        http://www.cninfo.com.cn/final
    8                        2011年9月1日     2011年9月3日
    第二次会议                                         page/2011-09-03/59916535.PDF
    第二届董事会                                        http://www.cninfo.com.cn/final
    9                       2011年10月21日   2011年10月25日
    第三次会议                                         page/2011-10-25/60103299.PDF
    第二届董事会                                        http://www.cninfo.com.cn/final
    10                       2011年12月31日   2012年1月4日
    第四次会议                                         page/2012-01-04/60404257.PDF
    (三)董事会对股东大会决议的的情况
    1. 公司于 2011 年 4 月 15 日召开了 2010 年度股东大会,审议并通过了《关于
    续聘立信大华会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构的议案》:继续续聘
    立信大华会计师事务有限公司为公司 2011 年度的审计机构,聘用期为一年。对于
    立信大华会计师事务所有限公司 2011 年度的审计费用,股东大会同意授权董事会
    根据 2011 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定。
    2011 年 8 月,立信大华会计师事务所有限公司同立信会计师事务所(特殊普通
    合伙)(以下简称“立信”)进行人员交换,公司改聘立信会计师事务所(特殊普
    通合伙)为公司 2011 年度审计机构。
    2011 年 12 月 31 日第二届董事会第四次会议审议通过了《关于确定公司 2011
    年度审计机构立信会计师事务所审计费用的议案》:对于立信会计师事务所 2011 年
    度的审计费用,根据 2011 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定,
    该费用为 58 万元。
    2.《2010 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》执行情况
    2010 年年度股东大会审议通过了《2010 年度利润分配及资本公积金转增股本
    预案》,决定以公司 2010 年 12 月 31 日总股本 10,800 万股为基数,向全体股东每
    10 股派发现金股利人民币 12.00 元 (含税),合计派发现金股利 12,960 万元(含税),
    剩余未分配利润结转以后年度。同时,拟以公司 2010 年 12 月 31 日总股本 10,800
    万股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股,共计 10,800 万股,转
    90
    深圳市汇川技术股份有限公司                                  2011 年年度报告
    增后股本增至 21,600 万股。
    公司已于 2011 年 5 月 3 日实施了上述方案,总股本增至 21,600 万股。2011 年
    6 月 30 日,公司已取得深圳市市场监督管理局换发的《企业法人营业执照》,完成
    了工商变更登记手续。
    四、董事会下设专门委员会运行情况
    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会。
    各专门委员会依据公司董事会所制定的有关工作细则进行运作,就专业性事项进行
    研究,提出意见和建议,供董事会决策。
    (一)董事会下设的审计委员会的履职情况
    审计委员会成员由 3 名董事组成,由独立董事胡国柳、独立董事徐光远、董事
    宋君恩组成。主要负责指导和监督内部审计制度的建立和实施,审议内部审计部门
    提交的工作计划和报告等,每季度向董事会报告一次关于内部审计工作进度、质量
    以及发现的重大问题,协调内部审计部门与会计师事务所、国家审计机构等外部审
    计单位之间的关系。
    1.报告期内召开会议情况
    报告期内,公司共召开了 13 次审计委员会会议,主要内容有:
    1)审议公司内部审计部门提交的工作计划和报告;
    2)在 2010 年年报编制和披露过程中,分别对年审注册会计师进场前公司出具
    的财务会计报表、对年审会计师出具初步审计意见后的公司财务会计报表、2010 年
    度审计工作结束后发表了三次书面意见。
    3)在公司开展规范财务会计基础工作专项活动中,查看和指导公司建立《工作
    方案》,之后形成《自查报告》和《整改报告》。
    4)在公司实施企业内部控制工作中,查看和指导公司制定 2011 年度公司内控
    规范实施的范围。
    5)对公司变更 2011 年度审计机构发表意见
    除此之外,审计委员会每季度向公司董事会报告一次关于内部审计工作开展的
    情况以及其对审计部工作的评价。
    2.报告期内发表的专项意见
    1)审计委员会关于年审注册会计师进场前出具的财务会计报表的书面意见
    91
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    公司财务会计报表依照公司会计政策编制,会计政策运用恰当,会计估计合理,
    符合新企业会计准则,企业会计制度及财政部发布的有关规定要求;
    通过询问公司有关财务人员及管理人员、查阅股东会、监事会、董事会会议决
    议、公司相关账册凭证以及对重大财务数据进行分析,我们认为:公司所有交易均
    已记录,交易事项真实,资料完整,会计政策选用恰当,会计估计合理,未发现有
    重大错报、漏报情况;未发现有大股东占用公司资金情况;未发现公司有对外违规
    担保情况及异常关联交易情况;
    审计委员会同意以此财务报表为基础开展 2010 年度的财务审计工作,同时提
    请公司财务部重点关注并严格按照新企业会计准则处理好资产负债表日后事项,以
    保证财务报表的公允性、真实性及完整性。
    2)审计委员会关于年审注册会计师出具初步审计意见后对财务会计报表的书
    面意见
    年审会计师已严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审计工作,
    审计时间充分,审计人员配置合理、执业能力胜任,出具的审计报表能够充分反映
    公司 2010 年的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量,出具的审计结论符
    合公司的实际情况;
    公司严格按照新企业会计准则及公司有关财务制度的规定,财务会计报表编制
    流程合理规范,公允地反映了截止 2010 年 12 月 31 日公司资产、负债、权益和经
    营成果,内容真实、准确、完整;
    经立信大华会计师事务所有限公司(以下简称“立信大华”)初步审计的 2010
    年度财务会计报表可提交董事会审议。
    3)审计委员会对会计师事务所 2010 年度审计工作的督促情况
    在年审注册会计师对公司 2010 年度财务报表现场审计期间,审计委员会各委
    员履行监督、核查职能,关注审计过程中发现的问题,督促会计师事务所在规定时
    限内完成编制工作,确保年度报告真实、准确、完整。
    4)审计委员会关于立信大华会计师事务所有限公司从事 2010 年度审计工作的
    总结报告
    审计工作计划评价:在 2010 年度审计过程中,审计小组通过初步调查,并充
    分利用 1—9 月份已预审资料制定了总体审计策略和具体的审计计划,为完成审计
    任务和减小审计风险做了充分的准备。
    92
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    审计程序执行评价:审计小组在根据公司内部控制的完整性、设计的合理性和
    运行的有效性进行评价的基础上,确定了实施控制性测试程序和实质性测试程序。
    在控制性测试审计程序中,为了获得内部控制有效运行的审计证据,审计小组执行
    了重新执行内部控制和穿行测试程序,在实质性测试审计程序中,审计人员执行了
    细节测试和实质性分析程序,为各类交易、账户余额、列报认定获取了必要的审计
    证据。
    对立信大华出具审计报告意见的评价:审计小组在 2010 年度审计中,按照中
    国注册会计师审计准则的要求,执行了恰当的审计程序,为发表审计意见获取了充
    分、适当的审计证据。立信大华对财务报表发表的标准无保留意见审计意见是在获
    取充分、适当的审计证据的基础做出的。
    5)审计委员会关于变更公司 2011 年度审计机构的决议书
    立信大华会计师事务所有限公司同立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下
    简称“立信”)进行人员交换,2010 年度立信大华服务于公司的审计团队并入立信,
    鉴于以前年度和相关注册会计师合作经验以及审计人员对公司情况的熟悉程度等
    多项因素,我们提议改聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2011 年度审
    计机构。
    经核查,立信会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务审计从
    业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司 2011 年度财
    务审计工作要求。
    我们同意将《关于变更公司 2011 年度审计机构的议案》提交董事会审议。
    6)审计委员会对 2011 年度公司内控规范实施范围的审核意见
    根据《深圳辖区上市公司实施企业内部控制规范试点工作指引》和《内控实施
    方案》的相关要求,公司于 2011 年 5 月 5 日制定了内控规范实施范围的依据,确
    定了 2011 年度公司内控规范实施的范围。
    根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳市汇川技术股份
    有限公司董事会审计委员会工作细则》的相关规定和要求,通过查看和指导公司制
    定内控实施的范围及其依据,一致认为:该内控实施的范围及其依据符合深圳证监
    局对内控实施的相关要求,符合公司的实际经营情况。
    93
    深圳市汇川技术股份有限公司                                  2011 年年度报告
    (二)董事会下设的薪酬与考核委员会履职情况
    报告期内,公司共召开了 2 次薪酬与考核委员会会议,如下:
    2011 年 3 月 19 日,薪酬与考核委员会委员审查了 2010 年年度报告中公司董事、
    监事和高级管理人员的薪酬,认为与实际发放情况一致,基本按照公司考核办法实
    施。胡国柳委员建议公司管理层进一步设计评估岗位职责,改革完善高级管理人员
    薪酬制度,以便更好地体现薪酬奖励与绩效挂钩原则。
    2011 年 7 月 25 日组织讨论制定公司董事、监事、高级管理人员 2011 年度薪酬
    预案。
    (三)董事会下设的战略委员会履职情况
    报告期内,公司共召开了 5 次战略委员会会议,战略委员会认真遵照《战略委
    员会工作细则》进行工作,对公司整体发展战略,以及对使用部分超募资金在香港
    设立全资子公司,在长春设立全资子公司暨收购事项,在北京设立子公司实施电梯
    物联网项目,规划苏州 200 亩土地项目,在杭州设立子公司拓展纺织行业这些重大
    投资项目进行研究并提出建议。
    (四)董事会下设的提名委员会履职情况
    报告期内,公司共召开了 2 次提名委员会会议,公司提名委员会勤勉尽责地履
    行职责,严格遵照公司《提名委员会实施细则》对公司董事和高级管理人员的人选、
    选择标准和程序进行选择并提出建议。
    五、公司高级管理人员的考评及激励机制
    公司高级管理人员的考评及激励机制,是在董事会薪酬与考核委员会领导下,
    按照公司《薪酬与考核委员会工作细则》、《高级管理人员薪酬管理制度》等规章制
    度的要求下,建立的公正、合理、有效的高级管理人员绩效考核评价体系,将公司
    年度经营目标分解落实,明确责任,量化考核,根据高级管理人员的绩效进行考核
    及实施对应的奖惩。
    六、公司内部控制制度的建立健全情况
    (一)内部控制工作的计划及其实施情况
    为贯彻实施《企业内部控制基本规范》(以下简称“《基本规范》”)及其配套
    94
    深圳市汇川技术股份有限公司                               2011 年年度报告
    指引、《内部控制评价制度》,公司拟定了《关于实施内部控制规范的工作方案》,
    并已于2011年4月29日经第一届董事会第十八次会议审议通过。
    公司聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控制有效性进行独立
    审计。
    纳入2011年度内部控制规范建设与评价范围的单位的依据是:2010年度营业收
    入占合并营业收入20%以上,即深圳市汇川技术股份有限公司和苏州默纳克控制技
    术有限公司。纳入评价范围的业务和事项包括:资金活动、采购业务、资产管理、
    销售业务、工程项目、财务报告与信息披露、全面预算、信息系统等与财务报告和
    信息披露事务的真实性和公允性内控目标相关的业务流程。上述业务和事项的内部
    控制涵盖了公司当前经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。
    2011年度内,公司分三个阶段推动了内部控制建设与自我评价工作。
    第一阶段:内控启动阶段
    1.按相关要求审计部拟定《关于实施内部控制规范的工作方案》,经公司董
    事会审议通过后披露并发布给各一级部门及子公司;
    2.确定内控项目实施及日常内控工作组织架构。成立内控项目领导小组和项
    目组成员,明确了审计部作为内控项目实施的牵头部门负责推动、协调内控的日常
    工作;
    3.召开内控项目启动大会。各内控领导小组及项目组成员参与内控项目实施
    启动大会;
    4.审计部对全年内控项目实施安排作总体介绍并进行内控规范相关知识的培
    训,各一级部门及子公司内控专员参与。
    第二阶段:内控建设阶段
    1.审计部负责确定实施范围与备案,并负责完成内控宣传素材的收集;
    2.审计部负责编制风险控制矩阵;
    3.各一级部门和子公司负责公司现有制度的控制措施字段的填列,并提交审
    计部复核,审计部负责内控缺陷字段的填列并采用询问、观察、检查、控制测试和
    穿行测试等方法对内控缺陷进行取证,以形成工作底稿;
    4.审计部负责出具内控缺陷梳理报告,并对具体的控制缺陷提出整改时间表,
    形成内控整改方案(含整改时间、责任部门、人员等),经领导小组审议后,报深圳
    证监局备案;
    95
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    5.审计部负责对整改情况进行后续跟踪,各部门及子公司配合整改。
    第三阶段:内控自我评价阶段
    本次公司内部控制评价工作由董事会审计委员会领导,成立内部控制评价小
    组,组织实施内部控制自我评价工作。内部控制评价小组由公司审计部和相关职能
    部门抽调人员组成。公司审计部负责此次内部控制评价工作的牵头工作。评价小组
    制定评价总体方案,根据内部控制评价范围编制评价工作具体计划和评价办法,围
    绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素,对公司内部控
    制设计与运行情况进行全面评价。审计部编制的内部控制自我评价报告经审计委员
    会审议后提交董事会审议。
    截至2011年12月31日,公司已按计划对2011年度纳入评价范围的单位进行内部
    控制评价(具体情况请参见公司发布的《2011年度内部控制自我评价报告》)。
    (二)内控制度的建立与健全情况
    根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定,公司制订了较为完善的
    公司治理制度,包括:公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
    《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘
    书工作制度》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《信息披露事务
    管理制度》、《对外投资决策程序与规则》、《投资者关系管理制度》、《募集资
    金使用管理制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会战略委员会
    工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》《预
    算管理制度》、《财务管理制度》、《内部审计工作制度》、《内部控制制度》、
    《审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作规程》、《内幕信息知情人登
    记制度》、《重大信息内部报告及保密制度》、《董事、监事和高级管理人员所持
    本公司股份及其变动管理制度》、《会计师事务所选聘制度》、《子公司管理》、
    《下属子公司董事、监事和高级管理人员委派管理制度》等重大规章制度,以保证
    公司规范运作,促进公司健康发展。
    在业务管理方面,公司也进一步完善了涵盖研发、销售、人力资源、供应链管
    理、财务控制、内部审计、质量管理、IT信息管理等业务环节的一系列制度,确保
    各项工作都有章可循、管理有序,形成了规范的管理体系。
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    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    (三)内部控制活动
    公司所建立的内部控制管理体系,内部控制活动已涵盖经营管理环节的各个方
    面,各项制度得到有效地贯彻执行,公司定期进行检查、评估并及时修订完善,对
    公司的经营起到持续指导、规范、控制和监督作用。
    1.对子公司的内部控制
    为加强对子公司的管理,维护公司和全体股东利益,公司制定了《下属子公司
    董事、监事和高级管理人员委派管理制度》、《子公司管理制度》,从治理、经营
    及财务等方面对控股子公司实施有效的管理。母公司向子公司任命委派董事长、董
    事、监事及正副总经理、财务总监等主要高级管理人员,公司各职能部门对子公司
    相关业务和管理进行专业指导、管理及监督。
    公司对子公司实行强制的信息报告制度,要求子公司向母公司报告及报送所有
    可能对上市公司股票价格产生重大影响的信息以及证监会要求披露的信息,包括但
    不限于:月度、季度、半年度、年度财务报表、重要投资行为、重要交易事项等重
    大信息,在信息披露及重大信息内部报告方面基本做到“准确、完整、及时”;从
    日常业务经营、投资、担保、重大资产处置、筹资等方面明确设置子公司权限,明
    确了母公司的审批程序,使母公司对子公司的管理得到有效控制。
    报告期内,公司及其子公司经营管理规范有序,接受公司内审、外审的日常监
    督和定期审计,也未发现有严重违反公司相关规章制度的情况发生。
    2.重大投资的内部控制
    公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《投资决策程
    序与规则》对公司对外投资的投资类别、投资对象以及相应的决策程序、决策权限
    等方面对公司的重大投资活动实行严格的控制,健全投资审议决策程序,加强决策
    科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量,最大限度地降低公司重大投资的
    风险。
    报告期内,公司拟实施的重大投资事项,均严格按照相关法规制度和程序,进
    行了慎审的论证和决策,按规定及时对外进行信息披露。公司发生的对外投资事项,
    公司重大投资的内部控制管理严格、充分、有效,均严格按相关制度和审批程序执
    行,未发现有违反公司相关规章制度的情形。
    97
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    3.募集资金的内部控制
    公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
    作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规以及公司《章
    程》的规定,结合公司实际情况,制定了《募集资金使用管理制度》、《募集资金
    使用实施细则》。该制度对募集资金存储、使用、投向变更、管理与监督等内容作
    了明确的规定。公司内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一
    次,并及时向董事会审计委员会报告检查结果。
    报告期内,公司募集资金的实际存放与使用情况符合《深圳证券交易所创业板
    上市公司规范运作指引》等法律法规的规定,不存在变相更改募集资金投向和损害
    股东利益的情况。
    4.对外担保的内部控制
    公司制定《对外担保管理制度》,在公司发生对外担保行为时,对担保对象、
    审批权限和决策程序、安全措施等作了详细规定,并明确规定:公司的对外担保必
    须经股东大会或董事会审议。
    报告期内,公司未发生对外担保业务。
    5.信息披露
    公司制定了《信息披露事务管理制度》,规定董事长为信息披露工作第一责任
    人,董事会秘书为信息披露工作主要责任人,负责管理信息披露事务。董事会秘书
    办公室为信息披露事务的日常管理部门,由董事会秘书直接领导。董事会秘书也是
    投资者关系活动的负责人,在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略
    等情况下,负责和组织各类投资者关系工作。
    公司建立了《内幕信息知情人登记制度》,对内幕信息知情人员的范围、登记
    和保密管理以及法律责任作了明确的规定。报告期内未发生董事、监事、高级管理
    人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前30日内和业绩快报公告前10日内
    以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况,未发生相关人员利用
    内幕信息从事内幕交易的情况。
    公司建立了《外部信息使用人管理制度》,公司向特定外部信息使用人报送年
    报相关信息时,提供时间均晚于公司业绩快报的披露时间,业绩快报的披露内容多
    于向外部信息使用人提供的信息内容。报告期内公司没有出现受到监管部门查处的
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    深圳市汇川技术股份有限公司                               2011 年年度报告
    情形。
    公司建立了《重大信息内部报告和保密制度》,公司实行重大信息实时报告制
    度,明确了公司以及各部门、分(子)公司内部信息报告义务人、重大信息的范围、
    内部报告程序、保密义务以及重大信息内部报告的管理和责任划分、责任追究等,
    保证了公司内部重大信息得到有效传递和审核控制,并及时、准确、全面、完整地
    披露信息,维护投资者的合法权益。
    6.关联交易
    公司制定了《关联交易决策制度》,对关联方和关联交易、关联交易的审批权
    限和决策程序等作了明确的规定,规范与关联方的交易行为,力求遵循诚实信用、
    公正、公平、公开的原则,保护公司及中小股东的利益。
    (四)内部监督部门的设置情况
    公司监事会负责对董事、经理及其他高管人员的履职情形、公司依法运作情况
    进行监督,对股东大会负责。
    董事会审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作,确保
    董事会对经理层的有效监督。审计委员会成员由3名董事组成,其中2 名为独立董
    事,其中1名独立董事为会计专业人士。
    公司设立审计部,对董事会审计委员会负责,向董事会审计委员会报告工作。
    公司审计部能够独立行使审计职权,配备了3名专职审计人员,依据国家法律、法
    规及公司有关规章制度,对公司及控股子公司的财务收支及经济活动进行审计、监
    督,对经济效益的真实性、合法性、合理性做出合理评价,并对公司内部管理体系
    以及内部控制制度的执行情况进行监督检查。
    (五)2011 年度内部审计工作开展情况
    公司董事会审计委员会认真履行职责,按照《董事会审计委员会工作细则》行
    使职权,每季度召开会议审议内部审计部门提交的工作计划和工作总结,监督公司
    内部审计计划的实施,并定期向董事会报告;与公司聘请的会计师事务所沟通,确
    定了公司2010 年度财务报告审计工作计划的安排。审计委员会同意外部审计机构
    立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2010 年度财务报表出具的审计意见,
    并提交董事会审议。同时,审计委员会还向公司董事会提交了《2010 年度公司内
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    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    部控制自我评价报告》及 2011年度续聘会计师事务所的提议。
    审计委员会下设的审计部,对公司内控控制和风险管理的有效性、财务信息的
    真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展了评价活动;为了控制
    和防范风险,对募集资金、货币资金和关联交易进行了季度例行审计,对采购、销
    售、生产与存货、工程管理等项目进行了重点审计。通过审核、调查、研究、分析
    和评价公司经济效益的情况,提出审计建议,控制和防范风险。
    (六)财务核算及财务报告内控制度的建立与运行情况
    公司制定了较为完善的会计管理与内控制度,包括《财务管理制度》、《资产
    损失管理制度》、《会计档案管理细则》等制度,涉及各项会计核算内容和程序、
    货币资金和票据、固定资产、流动资产、销售及应收款项管理、对外投资、财务审
    批权限流程管理、费用报销管理、会计档案管理等多个层面的内控管理。
    公司建立了预算管理内部控制,制订了《预算管理办法》,对采购、收入、成
    本、费用等均实行预算控制,通过预算制定、预算执行、预算调整、预算考核等措
    施,完善内部控制体系,优化公司资源利用,提高经营效果与效率。
    公司根据《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》和监管部门的相关法律
    法规建立了财务报告内控体系,制定了《财务报告编制及披露制度》和相应的管理
    规定,对财务报告的编制方案、编制过程、个别财务报表编制、关联交易、合并财
    务报表编制、编写财务报告及部门岗位职责、权限等作了明确的规定。公司财务报
    告的编制,重点关注会计政策和会计估计,对财务报告产生重大影响的交易和事项
    的处理,均按照相关制度规定的权限与程序进行审批。
    2011 年度,公司未发现财务报告的内部控制存在重大缺陷。
    (七)公司建立和执行年报信息披露重大差错责任追究制度的情况
    公司已制定《年报信息披露重大差错责任追究制度》,并经公司2010年11月13
    日召开的第一届董事会第十二次会议审议通过。对公司年报信息披露工作中有关人
    员违反相关规定、不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因,对公司造成
    重大经济损失或造成不良社会影响等情况时,规定了具体的责任追究与处理方式。
    报告期内,公司年报信息披露未发生重大差错、重大遗漏信息补充等情况。
    100
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    (八)对内部控制的评价及审核意见
    公司已出具2011年度内部控制自我评价报告,内部控制自我评价报告结论是:
    截至2011年12月31日公司的内部控制设计是合理的,运行是有效的。
    公司已聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)对内部控制有效性出具审计报
    告,会计师事务所对公司内部控制有效性已出具标准审计报告。
    上述具体内容与本报告同期披露于中国证监会指定创业板信息披露网站。
    1.公司董事会关于内部控制责任的声明
    公司董事会及全体董事保证公司《2011年度内部控制自我评价报告》内容不存
    在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    公司董事会已审议通过了公司《2011年度内部控制自我评价报告》,立信会计
    师事务所(特殊普通合伙)对截至2011年12月31日止与财务报表相关的内部控制有
    效性的认定进行了审核, 出具了信会师报字(2012)第310120号《母公司及重要子
    公司内部控制审计报告》。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监
    事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导公司内部控制的
    日常运行。
    公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告
    及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司实现发展战略。
    由于内部控制存在固有局限性,故仅能对达到上述目标提供合理保证。内部控
    制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变,公司内部控制设
    有检查监督机制,内控缺陷一经识别,公司将立即采取整改措施。
    2.公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见
    报告期内,公司内控管理体系已基本建立,内部控制制度在内部环境、目标设
    定、事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等各个方
    面规范、严格、充分、有效,总体上符合了国家有关法律、法规和监管部门的要求,
    公司的内部控制活动基本涵盖了所有营运环节,我们认为公司《2011 年度内部控
    制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
    独立董事认为,公司内部控制自我评价全面、真实、准确,反映了公司内部控
    制的实际情况。
    101
    深圳市汇川技术股份有限公司                              2011 年年度报告
    3.公司监事会对公司内部控制自我评价的意见
    报告期内,公司董事会出具的《2011 年度内部控制自我评价报告》符合《企
    业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证券监管机构对上市公司内
    部控制建设的有关规定,遵循了内部控制的基本原则,建立健全了覆盖公司各环节
    的内部控制制度,并得到了有效的贯彻和执行,保证了公司业务活动的正常进行,
    有效的防范了经营风险。报告期内,公司未有违反法律法规、《深圳证券交易所创
    业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》和公司内部控制制度的情形发生。
    监事会认为,公司内部控制自我评价全面、真实、准确,反映了公司内部控制
    的实际情况。
    4.保荐机构对公司内部控制的核查意见
    保荐机构中国中投证券有限责任公司认为:汇川技术的公司治理结构较为健
    全,现有的内部控制制度和执行情况符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
    作指引》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和规章制度的要求;汇川技
    术在业务经营和管理各重大方面保持了较为有效的内部控制;《深圳市汇川技术股
    份有限公司2011年度内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及
    运行情况。
    102
    深圳市汇川技术股份有限公司                                    2011 年年度报告
    第八节   监事会报告
    一、监事会工作情况
    2011年,监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会
    议事规则》和有关法律、法规等的要求,从切实维护公司利益和广大股东权益出发,
    认真履行了监督职责。监事会成员列席了公司2011年度历次董事会会议,并认为:
    董事会认真执行了股东大会的各项决议,勤勉尽责,未出现损害公司、股东利益的
    行为,董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。监事
    会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督,认为公司经营班子认真执行了
    董事会的各项决议,取得了良好的经营业绩,经营中未出现违规操作行为。
    2011 年度监事会共召开 7 次会议。监事会的召开、决议内容的签署以及监事权
    利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定。公司监
    事会对公司法人治理的不断健全和完善起到了积极的作用。
    2011 年 3 月 5 日公司第一届监事会第十次会议召开,监事柏子平、张卫江、焦
    小平参加了会议。经与会监事认真审议,通过了《关于规范财务会计基础工作专项
    活动的自查报告》和《使用超募资金 15000 万元用于暂时补充流动资金》事项。
    2011 年 3 月 20 日公司第一届监事会第十一次会议召开,监事柏子平、张卫江、
    焦小平参加了会议。经与会监事认真审议,通过如下决议:1.《2010 年度监事会工
    作报告》;2.《2010 年年度财务决算报告》;3.《2010 年年度财务审计报告》;4.《2010
    年年度利润分配和资本公积金转增股本预案》;5.《公司 2010 年年度报告及其摘要》;
    6.《2010 年度内部控制自我评价报告》;7.《2010 年度募集资金存放与使用情况的
    专项报告》;8.《关于续聘立信大华会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机
    构的议案》。
    2011 年 4 月 25 日公司第一届监事会第十二次会议召开,监事柏子平、张卫江、
    焦小平参加了会议。经与会监事认真审议,通过了《2011 年第一季度报告全文及正
    文》。
    2011 年 5 月 30 日公司第一届监事会第十三次会议召开,监事柏子平、张卫江
    参加了会议,监事焦小平因外出办事未出席会议。经与会监事认真审议,通过了《关
    于公司监事会换届选举的议案》。
    103
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    2011 年 8 月 6 日公司第二届监事会第一次会议召开,监事柏子平、张卫江、吴
    妮妮参加了会议。经与会监事认真审议,通过了 1.《关于公司 2011 年半年度报告
    及摘要的议案》;2.《关于选举公司第二届监事会主席的议案》;3.《关于公司 2011
    年度向银行申请综合授信额度的议案》;4.《关于调整部分募集资金项目投资进度
    的议案》;5.《关于规范财务会计基础工作专项活动的整改报告的议案》;6.《关于
    变更公司 2011 年度审计机构的议案》。
    2011 年 9 月 1 日第二届监事会第二次会议召开,监事柏子平、张卫江、吴妮妮
    参加了会议。经与会监事认真审议,通过了《关于使用 30,000 万元超募资金永久
    补充流动资金的议案》。
    2011 年 10 月 21 日第二届监事会第三次会议召开,监事柏子平、张卫江、吴妮
    妮参加了会议。经与会监事认真审议,通过了《2011 年第三季度报告全文及正文》。
    二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
    报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定,对公司依
    法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查,根据检查结果,
    对报告期内公司有关情况发表如下意见:
    (一)公司依法运作情况
    公司董事会遵循了《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关要
    求,规范运作,决策程序合法有效;公司建立和完善了内部控制制度,公司董事、
    经理执行职务时能够勤勉尽责,未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益
    的行为的情形。
    (二)公司财务情况
    监事会对公司报告期内的财务状进行了检查,认为公司的财务报告真实、合法、
    完整地反映了公司的情况,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。真实反映公
    司的财务状况和经营成果。
    (三)公司募集资金使用情况
    2011 年 8 月,公司调整 IPO 募投项目之“企业技术中心建设”项目的完成日期,
    已履行相关的审核和批准程序。
    监事会对募集资金使用情况进行了检查,公司建立了《募集资金使用管理制度》
    104
    深圳市汇川技术股份有限公司                                2011 年年度报告
    和《募集资金使用实施细则》,募集资金使用程序规范,每个项目都设立了台账,
    实际投入项目与承诺投入项目一致,没有发现募集资金违规行为。
    (四)公司收购、出售资产交易情况
    2011 年度,公司未发生出售资产事项,有以下收购行为:
    2011 年 4 月,使用 3000 万元超募资金投资设立全资子公司长春汇通光电技术
    有限公司,以该新设子公司为主体收购长春市汇通电子有限责任公司整体资产。
    在上述收购交易中,没有发现内幕交易,没有发生损害股东利益或造成公司资
    产流失的行为。
    (五)公司关联交易情况
    2011 年度公司未发生重大关联交易行为,不存在任何内幕交易,不存在损害公
    司和所有股东利益的行为。
    (六)公司对外担保及股权、资产置换情况
    2011 年度公司未发生对外担保,未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置
    换,也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    (七)对内部控制自我评价报告的意见
    请参见“第七节(六)3.公司监事会对公司内部控制自我评价的意见”。
    (八)对会计师事务所出具的审计报告的意见
    关于立信会计师事务所针对公司 2011 年度财务情况出具的审计报告,监事会
    认为:该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情
    况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    (九)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司接受投资者调研前,要求其出具访问提纲,调研时签署《承诺书》,调研
    后在公司给出的调研记录上签字;公司重大事项自进入决策之日起,就要求相关人
    员签署《内幕信息知情人承诺书》或向其出具《内幕信息知情人履行保密义务的提
    醒函》,并随着事项的进程陆续增加相关人员签署该承诺;定期报告及重大事项在
    编制、审议和披露期间,尽量不向外部单位报送依法律法规的要求需报送的资料,
    如果时间协商不成,则会将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备
    105
    深圳市汇川技术股份有限公司                              2011 年年度报告
    查。
    监事会认为:报告期内,公司能够按照《内幕信息知情人登记制度》、《投资者
    来访接待管理制度》的要求做好内幕信息管理和登记工作,切实防范内幕信息知情
    人员滥用知情权,泄漏内幕信息,进行内幕交易等违规行为的发生,保护了广大投
    资者的合法权益。
    报告期内,未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
    106
    深圳市汇川技术股份有限公司                                      2011 年年度报告
    第九节    财务报告
    信会师报字[2012]第 310119 号
    深圳市汇川技术股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的深圳市汇川技术股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表,
    包括 2011 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2011 年度的利润表和合
    并利润表、2011 年度的现金流量表和合并现金流量表、2011 年度的所有者权益变
    动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。
    (一)管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企
    业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必
    要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    (二)注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中
    国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们
    遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在
    重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选
    择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重
    大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
    报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表
    意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理
    性,以及评价财务报表的总体列报。
    107
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    (三) 审计意见
    我们认为,贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公
    允反映了贵公司 2011 年 12 月 31 日的财务状况以及 2011 年度的经营成果和现金流
    量。
    立信会计师事务所(特殊普通合伙)          中国注册会计师:谢晖
    中国注册会计师:李斌华
    中国 ● 上海                  二○一二年三月二十四日
    108
    深圳市汇川技术股份有限公司         2011 年年度报告
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    深圳市汇川技术股份有限公司                                       2011 年年度报告
    财务报表附注
    除特别说明,以人民币元表述
    一、公司基本情况
    深圳市汇川技术股份有限公司(以下简称“本公司”)前身为深圳市汇川技术有限公司,
    成立于 2003 年 4 月 10 日,系在深圳市工商行政管理局登记注册的有限责任公司,注册号
    4403012109810,注册资本为人民币 300 万元,其中:蒋顺才出资人民币 180 万元,占注册资本
    的 60.00%;熊礼文出资人民币 60 万元,占注册资本的 20.00%;李友发出资人民币 60 万元,占
    注册资本的 20.00%。
    2006 年 4 月 3 日,经股东会决议通过,蒋顺才、熊礼文、李友发与吴秀兰、潘异、刘国伟
    等 14 名自然人签订《股权转让协议》,将持有的本公司 61.68%的股权转让给吴秀兰、潘异、刘
    国伟等 14 名自然人。转让完成后蒋顺才持股 24.75%,熊礼文持股 9.87%,李友发持股 3.70%,
    吴秀兰持股 6.17%,潘异持股 3.70%,刘国伟持股 6.17%,陆松泉持股 3.70%,廖爱南持股 3.70%,
    刘宇川持股 3.70%,张卫江持股 3.70%,柏子平持股 3.70%,周斌持股 3.70%,蔡萍持股 3.70%,
    杨春禄持股 3.70%,苏珊持股 6.17%,李芬持股 3.70%,胡惠玉持股 6.17%。2006 年 4 月 3 日,
    法人代表变更为朱兴明。
    2007 年 5 月 30 日,经股东会决议通过,蒋顺才、熊礼文等 7 名自然人与朱兴明、唐柱学
    等 8 名自然人签订《股权转让协议》,将持有的本公司 54.36%股权转让给朱兴明、唐柱学等 8
    名自然人。转让完成后朱兴明持股 18.58%,熊礼文持股 6.17%,李友发持股 3.70%,潘异持股
    3.70%,刘国伟持股 6.17%,陆松泉持股 3.70%,刘宇川持股 3.70%,张卫江持股 3.70%,柏子平
    持股 3.70%,周斌持股 3.70%,杨春禄持股 3.70%,李芬持股 3.70%,唐柱学持股 6.17%,陈本
    强持股 3.70%,李晓春持股 3.70%,刘迎新持股 6.17%,宋君恩持股 3.70%,李俊田持股 6.17%,
    姜勇持股 6.17%。
    2008 年 3 月 15 日,经股东会决议通过,刘迎新、李俊田等 18 名自然人与朱兴明签订《股
    权转让协议》,将持有的本公司 3.146%的股权转让给朱兴明。转让完成后朱兴明持股 21.726%,
    刘迎新持股 5.979%,李俊田持股 5.979%,熊礼文持股 5.979%,唐柱学持股 5.979%,姜勇持股
    5.979%,刘国伟持股 5.844%,周斌持股 3.582%,宋君恩持股 3.582%,张卫江持股 3.582%,杨
    春禄持股 3.582%,陆松泉持股 3.582%,李芬持股 3.582%,陈本强持股 3.582%,刘宇川持股
    3.521%,李友发持股 3.521%,柏子平持股 3.521%,潘异持股 3.449%,李晓春持股 3.449%。
    2008 年 3 月 25 日,经股东会决议通过,朱兴明、刘迎新等 19 名自然人与深圳市汇川投资
    有限公司(以下简称“汇川投资”)签订《股权转让协议》,将合计持有的深圳市汇川技术有限
    公司 25.00%股权转让给汇川投资。转让完成后朱兴明持股 10.98%,刘迎新持股 4.89%,李俊田
    121
    深圳市汇川技术股份有限公司                                        2011 年年度报告
    持股 4.89%,熊礼文持股 4.89%,唐柱学持股 4.89%,姜勇持股 4.89%,刘国伟持股 4.78%,周
    斌持股 2.93%,宋君恩持股 2.93%,张卫江持股 2.93%,杨春禄持股 2.93%,陆松泉持股 2.93%,
    李芬持股 2.93%,陈本强持股 2.93%,刘宇川持股 2.88%,李友发持股 2.88%,柏子平持股 2.88%,
    潘异持股 2.82%,李晓春持股 2.82%,汇川投资持股 25%。
    经深圳市汇川技术有限公司 2008 年 4 月 30 日召开的股东会决议通过,以深圳市汇川技术
    有限公司截至 2008 年 3 月 31 日止经审计的净资产人民币 87,289,894.72 元为依据,按 1:
    0.92794 的比例折为 81,000,000.00 股普通股,每股面值 1 元。2008 年 6 月 6 日,经深圳市工
    商行政管理局核准,公司整体变更为股份有限公司,更名为“深圳市汇川技术股份有限公司”,
    于 2008 年 6 月 6 日领取营业执照,营业执照号 440301103253531。
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1161 号文《关于核准深圳市汇川技术股份有限
    公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》的核准,本公司于 2010 年 9 月 13 日公开发行
    人民币普通股(A 股)27,000,000.00 股,每股面值人民币 1.00 元,计人民币 27,000,000.00
    元。公开发行股票后的注册资本为人民币为 108,000,000.00 元。
    经本公司 2011 年 4 月 15 日召开的 2010 年度股东大会决议通过,以本公司 2010 年 12 月
    31 日总股本为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股,共转增股本 108,000,000.00
    元,本方案于 2011 年 5 月 3 日实施完华。该次转增后,公司注册资本变更为 216,000,000.00
    元。
    本公司属制造行业,经营范围:工业自动化控制软件产品的技术开发、销售和生产;配套
    硬件产品的技术开发与销售;国内商业,物资供销业(以上不含专营、专控、专卖商品及限制
    项目);兴办实业(具体项目另行申报);经营进出口业务。
    本公司主要产品为低压变频器、伺服系统、可编程逻辑控制器、一体化及专机等工业自动
    化控制产品。
    本公司的基本组织架构如图所示:
    122
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                                                                                                              2010 年年度报告
    股东大会
    审计部                       审计委员会
    战略委员会                                                                          监事会
    董事会
    提名委员会
    薪酬与考核委员会
    外事部                                                                              总经理                        董事会秘书                     董事会秘书办公室
    招聘与员工关系部
    计划委员会
    组织发展部
    人力资源部                  投资发展部                    信息管理部                         财务部               电子厂        总经办
    行政保障部                                                                                                                                                                                     预算与成本管
    理委员会
    变频器产品线
    销
    运动控制 产品线                                                                                                                    售                                                     供
    战                研                                                                                                       质
    与                                                     应
    新能源产品线                        略                发                                                                                                       量
    服                                                     链
    规                管                                                                                                       管
    务                                                     管
    控制技术产品线                       划                理                                                                                                       理
    管                                                     理
    部                部                                                                                                       部
    电梯产品线(MNK)                                                                                                                   理                                                     部
    部
    大传动产品线
    研    总   研     项   计   变   变       伺   伺   电      光   电   结   工   物   测   研   产            海   销   大   服   合    渠   市   市   客   宣   6    9    采   计   制    制   生   物   电
    发    体   发     目   划   频   频       服   服   机      伏   动   构   艺   料   试   发   品            外   售   项   务   同    道   场   场   户   传   大   大   购   划   造    造   产   流   装
    中    技   干     管   处   器   器       产   基   产      逆   汽   与   试   品   部   质   数            销   干   目   部   管    管   财   计   工   策   产   市   部   部   部    工   质   部   部
    心    术   部     理        产   技       品   础   品      变   车   造   验   质        量   据            售   部   部        理    理   经   划   程   划   品   场                   艺   量
    办   部     部        品   术       开   技   开      产   产   型   部   部        部   管            部   部             部    部   部   部   部   部   线   片                   部   部
    开   研       发   术   发      品   品   设                       理                                                               销   区
    发   究       部   研   部      开   开   计                       部                                                               售
    部   部            究           发   发   部                                                                                        部
    部           部   部
    123
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    二、主要会计政策、会计估计和前期差错
    (一)财务报表的编制基础
    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于 2006 年 2 月 15
    日颁布的《企业会计准则——基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计
    准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及
    中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报
    告的一般规定》(2010 年修订)的披露规定编制财务报表。
    (二)遵循企业会计准则的声明
    公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司财务状况、经
    营成果和现金流量等有关信息。
    (三)会计期间
    自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
    (四)记账本位币
    除本公司之子公司汇川技术(香港)有限公司以港币为记账本位币外,本公司及其他子
    公司均以人民币为记账本位币。
    (五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理
    1. 同一控制下企业合并
    本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。
    在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总
    额)的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付
    的审计费用、评估费用、法律服务费等,于发生时计入当期损益。
    企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等,抵减权益性证券溢价收入,
    溢价收入不足冲减的,冲减留存收益。
    被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的,本公司在合并日按照本公司会计
    政策进行调整,在此基础上按照企业会计准则规定确认。
    2. 非同一控制下的企业合并
    本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价
    值计量。公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。
    124
    深圳市汇川技术股份有限公司                                  2011 年年度报告
    本公司在购买日对合并成本进行分配,确认所取得的被购买方各项可辨认资产、
    负债及或有负债的公允价值。
    本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差
    额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份
    额的差额,计入当期损益。
    企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产(不仅限于被购买方原
    已确认的资产),其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量
    的,单独确认并按公允价值计量;公允价值能够可靠计量的无形资产,单独确认
    为无形资产并按公允价值计量;取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债,
    履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的,单独
    确认并按照公允价值计量;取得的被购买方或有负债,其公允价值能可靠计量的,
    单独确认为负债并按照公允价值计量。
    本公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日不符合递延
    所得税资产确认条件的,不予以确认。购买日后 12 个月内,如取得新的或进一步
    的信息表明购买日的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差
    异带来的经济利益能够实现的,确认相关的递延所得税资产,同时减少商誉,商
    誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况以外,确认与企业合并相
    关的递延所得税资产,计入当期损益。
    (六)合并财务报表的编制方法
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司均纳入合并财务报表。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,
    如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本
    公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,
    以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。合并财务报表以本公司
    及子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整对子公司的长期股权
    投资后,由本公司编制。
    合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产
    负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
    子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中所有者权益项目下和合并
    利润表中净利润项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该
    子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍应当冲减少数股东权益。
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司的,则调整合并资产负债表的期初数;
    将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司合并
    当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    125
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司的,则不调整合并资产负债表期初
    数;将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司自购
    买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制企
    业合并时,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允
    价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有
    的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期
    投资收益。
    在报告期内,本公司处置子公司,则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合
    并利润表;该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投
    资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照
    其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值
    之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额
    之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合
    收益,在丧失控制权时转为当期投资收益。
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子
    公司的可辨认净资产份额之间的差额,以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公
    司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额,
    均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减
    的,调整留存收益。
    (七)现金及现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。
    将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价
    值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。
    (八)外币业务核算方法及外币财务报表的折算方法
    1. 外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
    外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属
    于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费
    用资本化的原则处理外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,
    仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量
    的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,由此产生的汇兑差
    额计入当期损益或资本公积。
    2.外币财务报表的折算
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    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权
    益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表
    中的收入和费用项目,采用与交易发生日的即期汇率近似的汇率折算。按照上述
    折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
    采用交易发生年度的平均汇率作为近似汇率折算。
    处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关
    的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益;部分处置境外
    经营的,按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损
    益。
    (九)金融工具
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    1. 金融工具的分类
    管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的,将其划分为:以公允价值
    计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融
    负债(和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负
    债);持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。
    2.    金融工具的确认依据和计量方法
    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
    取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取
    的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,年末将公允价值变动计入当
    期损益。
    处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允
    价值变动损益。
    (2)持有至到期投资
    取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之
    和作为初始确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率
    在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    (3)应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包
    127
    深圳市汇川技术股份有限公司                                   2011 年年度报告
    括在活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款、应收票
    据、预付账款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融
    资性质的,按其现值进行初始确认。
    收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    (4)可供出售金融资产
    取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取
    的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。年末以公允价值计量且将公
    允价值变动计入资本公积(其他资本公积)。
    处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,
    将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入
    投资损益。
    (5)其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计
    量。
    3.   金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移
    给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险
    和报酬的,则不终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式
    的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整
    体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1)所转移
    金融资产的账面价值;(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公
    允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在
    终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将
    下列两项金额的差额计入当期损益:(1)终止确认部分的账面价值;(2)终止确
    认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认
    部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认
    为一项金融负债。
    4. 金融负债终止确认条件
    金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部
    分;本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且
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    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,
    并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负
    债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包
    括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相
    对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账
    面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,
    计入当期损益。
    5. 金融资产和金融负债公允价值的确定方法
    本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报
    价。
    6.   金融资产(不含应收款项)减值准备计提
    (1)可供出售金融资产的减值准备
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相
    关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接
    计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
    (2)持有至到期投资的减值准备
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
    (十)应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
    1.     单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项的确定依据、计提方法
    (1)单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项的确认标准:
    占应收款项余额 10%以上(含 10%)。
    (2)单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法:
    单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准
    备,计入当期损益。单独测试后未发生减值的,包括在具有类似信用风险特征的
    应收款项组合中再进行减值测试。
    2.    按组合计提坏账准备应收账款
    (1)信用风险特征组合的确定依据
    确定该信用风险组合的依据:以账龄特征划分为若干应收款项组合。
    (2)根据信用风险特征组合确定的计提方法
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    深圳市汇川技术股份有限公司                                     2011 年年度报告
    采用账龄分析法计提坏账准备的
    账龄                            计提比例(%)
    一年以内(含一年)                                                              5
    一至二年(含二年)                                                              10
    二至三年(含三年)                                                              50
    三年以上                                                                  100
    3.     单项金额不重大但单独计提的应收款项坏账准备的确定依据、计提方法
    (1)单项金额不重大但单独计提的应收款项坏账准备的确定依据:
    有客观证据表明可能发生减值,如债务人出现撤销、破产或死亡,以其破产财产
    或遗产清偿后仍不能收回,现金流量严重不足等情况的。
    (2)单项金额不重大但单独计提的应收款项坏账准备的计提方法
    对有客观证据表明可能发生了减值的应收款项,将其从相关组合中分离出来,单
    独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损
    失,计提坏账准备。
    (十一)存货
    1. 存货的分类
    存货主要包括:原材料、自制半成品、产成品、发出商品、在产品、委托加工物
    资、低值易耗品等。
    2. 存货的计价方法
    产成品、在产品和自制半成品成本包括原材料、直接人工、其他直接成本以及按
    正常生产能力下适当比例分摊的间接生产成本。各类存货按标准成本计价(低值易
    耗品除外)。每月根据原材料、在产品、自制半成品、产成品标准成本与实际成本
    的差异分别确认原材料采购价格差异和生产成本差异,汇总转入当月产成品差异,
    月末将累计的产成品差异按当月发出产成品成本与月末库存产成品成本所占比例
    分摊计入发出商品差异。再将月末累计发出商品差异按当月实际结转的销售成本
    与月末发出商品成本所占比例分摊计入销售成本差异。
    3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌
    价准备。
    产成品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,
    以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净
    130
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估
    计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,
    确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值
    以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分
    的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,
    按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具
    有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提
    存货跌价准备。
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提
    的存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。
    4. 存货的盘存制度
    存货采用永续盘存制。
    5. 低值易耗品的摊销方法
    低值易耗品采用一次摊销法摊销。
    (十二)长期股权投资
    1. 投资成本确定
    (1)企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及
    以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面
    价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支
    付合并对价之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    合并发生的各项直接相关费用,包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、
    法律服务费用等,于发生时计入当期损益。
    非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的
    初始投资成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资
    产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并而
    发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计
    入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,
    计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。通过多次交易分步实现的非同一
    控制下企业合并,应当以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买
    日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本。本公司将合并协议约定的
    131
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    或有对价作为企业合并转移对价的一部分,按照其在购买日的公允价值计入企业
    合并成本。
    (2)其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成
    本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初
    始投资成本。
    投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值(扣除已宣告但尚
    未发放的现金股利或利润)作为初始投资成本,但合同或协议约定价值不公允的
    除外。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计
    量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基
    础确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不
    满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费
    作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    2. 后续计量及损益确认
    (1)后续计量
    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算,编制合并财务报表时按照权益
    法进行调整。
    对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价
    值不能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算。
    对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。初始
    投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调
    整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可
    辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理:对于被投资单位除净损益
    以外所有者权益的其他变动,在持股比例不变的情况下,公司按照持股比例计算
    应享有或承担的部分,调整长期股权投资的账面价值,同时增加或减少资本公积
    (其他资本公积)。
    (2)损益确认
    成本法下,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现
    金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资
    收益。
    132
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    权益法下,在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:
    首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲
    减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认
    投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合
    同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当
    期投资损失。
    被投资单位以后期间实现盈利的,公司在扣除未确认的亏损分担额后,按与上述
    相反的顺序处理,减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投
    资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值,同时确认投资收益。
    3. 被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财
    务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在,则视为与其他方对被投
    资单位实施共同控制;对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不
    能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,则视为投资企业能够对被
    投资单位施加重大影响。
    4. 减值准备计提
    重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投
    资,其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金
    流量折现确定的现值之间的差额进行确定。
    除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资,如果可收回
    金额的计量结果表明,该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,将差额
    确认为减值损失。
    因企业合并形成的商誉,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。
    长期股权投资减值损失一经确认,不再转回。
    (十三)固定资产及累计折旧
    1. 固定资产确认条件
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过
    一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
    (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
    (2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
    2. 融资租入固定资产的认定依据、计价方法
    133
    深圳市汇川技术股份有限公司                                        2011 年年度报告
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入
    资产:
    (1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;
    (2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价
    值;
    (3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;
    (4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。
    公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作
    为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额
    作为未确认的融资费用。
    3. 各类固定资产的折旧方法
    固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预
    计净残值率确定折旧率。
    融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有
    权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取
    得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计
    提折旧。
    各类固定资产折旧年限和年折旧率如下
    固定资产类别             折旧年限    残值率(%)         年折旧率(%)
    房屋建筑物                20年                             5                4.75
    机器设备                  5年                              5               19.00
    运输工具                  5年                              5               19.00
    电子及其他设备            5年                              5               19.00
    4. 固定资产的减值准备计提
    公司在每年末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
    固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允
    价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者
    确定。
    当固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收
    回金额,减记的金额确认为固定资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的
    固定资产减值准备。
    134
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使该
    固定资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的固定资产账面价值(扣除预计
    净残值)。
    固定资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,企业以单项固定资产为基础估计其可
    收回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资产所
    属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
    (十四)在建工程
    1. 在建工程的类别
    在建工程以立项项目分类核算。
    2. 在建工程结转为固定资产的标准和时点
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固
    定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态,但尚未
    办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程
    实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固
    定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调
    整原已计提的折旧额。
    3. 在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每年末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
    在建工程存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允
    价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者
    确定。
    当在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建工程的账面价值减记至可收
    回金额,减记的金额确认为在建工程减值损失,计入当期损益,同时计提相应的
    在建工程减值准备。
    在建工程的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项在建工程可能发生减值的,企业以单项在建工程为基础估计其可
    收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的,以该在建工程所
    属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
    (十五)借款及借款费用
    1. 借款费用资本化的确认原则
    135
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发
    生的汇兑差额等。
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,
    予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为
    费用,计入当期损益。
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到
    预定可使用或者可销售状态的存货、固定资产等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
    (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而
    以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    (2)借款费用已经发生;
    (3)为使资产达到预定可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    2. 借款费用资本化期间
    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用
    暂停资本化的期间不包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可销售状态时,借款费用停止资
    本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该
    部分资产借款费用停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可对外销售的,
    在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
    3. 暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续
    超过 3 个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本
    化条件的资产达到预定可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断
    期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后
    借款费用继续资本化。
    4. 借款费用资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期
    实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行
    暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,本公司根据累计
    136
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化
    率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均
    利率计算确定。
    借款存在折价或者溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者
    溢价金额,调整每期利息金额。
    (十六)无形资产与研究开发费用
    1. 无形资产的计价方法
    (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到
    预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,
    实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定
    其入账价值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的
    差额,计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计
    量的前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确
    定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述
    前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入
    无形资产的成本,不确认损益。
    以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其
    入账价值;以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定
    其入账价值。
    内部自行开发的无形资产,其成本包括:开发该无形资产时耗用的材料、劳务成
    本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条
    件的利息费用,以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
    (2)后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;
    无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,
    不予摊销。
    2. 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
    使用寿命有限的无形资产,以其成本扣除预计残值后的金额,在预计的使用年限
    内采用直线法进行摊销。
    137
    深圳市汇川技术股份有限公司                                   2011 年年度报告
    对于无形资产的使用寿命按照下述程序进行判断:
    (1)来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产,其使用寿命不应超过合同性
    权利或其他法定权利的期限;
    (2)合同性权利或其他法定权利在到期时因续约等延续、且有证据表明企业续约
    不需要付出大额成本的,续约期应当计入使用寿命。合同或法律没有规定使用寿
    命的,本公司综合各方面因素判断,以确定无形资产能为企业带来经济利益的期
    限。
    按上述程序仍无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限的,该项无形资产
    应作为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。
    每年末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    3. 无形资产减值准备的计提
    对于使用寿命确定的无形资产,如有明显减值迹象的,期末进行减值测试。
    对于使用寿命不确定的无形资产,每期末进行减值测试。
    对无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允
    价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者
    确定。
    当无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可收
    回金额,减记的金额确认为无形资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的
    无形资产减值准备。
    无形资产减值损失确认后,减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应
    调整,以使该无形资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的无形资产账面价
    值(扣除预计净残值)。
    无形资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项无形资产可能发生减值的,公司以单项无形资产为基础估计其可
    收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该无形资产所属的
    资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。
    4. 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
    研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、
    研究活动的阶段。
    开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划
    或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    内部研究开发项目研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。
    138
    深圳市汇川技术股份有限公司                                    2011 年年度报告
    5. 开发阶段支出符合资本化的具体标准
    内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存
    在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有
    能力使用或出售该无形资产;
    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    (十七)商誉
    因非同一控制下企业合并形成的商誉,其初始成本是合并成本大于合并中取得的被购买
    方可辨认净资产公允价值份额的差额。
    商誉在其相关资产组或资产组组合处置时予以转出,计入当期损益。
    本公司对商誉不摊销,商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合
    理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组
    组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者
    资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公
    允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资
    产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或
    者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测
    试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉
    的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价
    值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组
    合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。
    商誉减值损失在发生时计入当期损益,且在以后会计期间不予转回。
    (十八) 长期待摊费用摊销方法
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费
    用。
    长期待摊费用的摊销方法为直线法,在受益期内平均摊销。
    (十九)   预计负债的确认
    139
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时,如该等事项很可能需要未来以交
    付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的,确认为预计负债。
    1. 预计负债的确认标准
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:
    该义务是本公司承担的现时义务;
    履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
    该义务的金额能够可靠地计量。
    2. 预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币
    时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行
    折现后确定最佳估计数。
    (二十)      收入确认原则
    1. 销售商品收入确认时间的具体判断标准
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有
    权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够
    可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能
    够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。
    本公司确认商品销售收入的具体方式为:客户收到货物,经验收合格后,与本公
    司确认商品数量及结算金额,本公司据此确认收入。
    2. 确认让渡资产使用权收入的依据
    与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下
    列情况确定让渡资产使用权收入金额:
    (1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    (2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    3. 按完工百分比法确认提供劳务的收入时,确定合同完工进度的依据和方法
    (1)提供劳务交易结果能够可靠估计
    本公司在资产负债表日提供劳务交易结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确
    认提供劳务收入。
    提供劳务交易的结果能够可靠估计,是指同时满足下列条件:收入的金额能够可
    靠地计量;相关的经济利益很可能流入公司;交易的完工进度能够可靠地确定;
    140
    深圳市汇川技术股份有限公司                                 2011 年年度报告
    交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
    本公司采用已经发生的成本占预算总成本的比例确定劳务交易的完工进度。本公
    司在劳务尚未完成时,资产负债表日按照合同额乘以完工进度扣除以前会计期间
    累计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,结转当期已
    发生劳务成本。劳务已经完成尚未决算的,按合同额扣除以前会计期间累计已确
    认提供劳务收入后的金额,确认劳务完成当期提供劳务收入;同时,结转当期已
    发生劳务成本。决算时决算金额与合同金额的差额在决算当期调整。
    (2)提供劳务交易结果不能够可靠估计
    本公司在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:
    a.已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认
    提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。
    b.已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入损益,
    不确认提供劳务收入。
    (二十一) 政府补助
    1. 类型
    政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产
    相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
    2. 会计处理方法
    与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照
    所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入;
    与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,取得时确
    认为递延收益,在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿企业已发
    生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期营业外收入。
    (二十二)递延所得税资产和递延所得税负债
    1. 确认递延所得税资产的依据
    公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵
    扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
    2. 确认递延所得税负债的依据
    公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但
    不包括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响
    应纳税所得额所形成的暂时性差异。
    141
    深圳市汇川技术股份有限公司                                  2011 年年度报告
    当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进
    行时,当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税
    资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关
    或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负
    债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同
    时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列
    报。
    (二十三) 经营租赁、融资租赁
    1、   经营租赁会计处理
    (1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法
    进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当
    期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租
    金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
    (2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法
    进行分摊,确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入
    当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁收入确
    认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收
    入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
    2、   融资租赁会计处理
    (1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额
    现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款
    的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。
    公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费
    用。
    (2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与
    其现值的差额确认为未实现融资收益,在将来受到租赁的各期间内确认为租赁收
    入,公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计
    量中,并减少租赁期内确认的收益金额。
    (二十四) 关联方
    142
    深圳市汇川技术股份有限公司                                  2011 年年度报告
    一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响,以及两方或两方以上同受一方控
    制、共同控制的,构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其
    他关联方关系的企业,不构成本集团的关联方。
    本公司的关联方包括但不限于
    (1) 本公司的母公司;
    (2) 本公司的子公司;
    (3) 与本公司受同一母公司控制的其他企业;
    (4) 对本公司实施共同控制的投资方;
    (5) 对本公司施加重大影响的投资方;
    (6) 本公司的合营企业,包括合营企业的子公司;
    (7) 本公司的联营企业,包括联营企业的子公司;
    (8) 本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员 ;
    (9) 本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员;
    (10)本公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、
    共同控制的其他企业。
    (二十五) 每股收益
    基本每股收益
    基本每股收益=P0÷S
    S= S0+S1+Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
    其中:P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东
    的净利润;S 为发行在外的普通股加权平均数;S0 为期初股份总数;S1 为报告期因公
    积金转增股本或股票股利分配等增加股份数;Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股
    份数;Sj 为报告期因回购等减少股份数;Sk 为报告期缩股数;M0 报告期月份数;Mi
    为增加股份次月起至报告期期末的累计月数;Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累
    计月数。
    稀释每股收益
    公司存在稀释性潜在普通股的,应当分别调整归属于普通股股东的报告期净利润和发行
    在外普通股加权平均数,并据以计算稀释每股收益。
    在发行可转换债券、股份期权、认股权证等稀释性潜在普通股情况下,稀释每股收益可
    参照如下公式计算:
    稀释每股收益=P1/(S0+S1+Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可
    转换债券等增加的普通股加权平均数)
    其中,P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股
    股东的净利润,并考虑稀释性潜在普通股对其影响,按《企业会计准则》及有关规定进
    143
    深圳市汇川技术股份有限公司                                          2011 年年度报告
    行调整。公司在计算稀释每股收益时,应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通
    股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股
    数的影响,按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益,直至稀释每股收益达到
    最小值。
    重新计算
    发行在外普通股或潜在普通股的数量因派发股票股利、公积金转增资本、拆股而增加或
    因并股而减少,但不影响所有者权益金额的,应当按调整后的股数重新计算各列报期间
    的每股收益。
    上述变化发生于资产负债表日至财务报告批准报出日之间的,应当以调整后的股数重新
    计算报告期各年的每股收益。
    按照《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定对以前
    年度损益进行追溯调整或追溯重述的,应当重新计算报告期各年的每股收益。
    (二十六)会计政策、会计估计变更
    1. 会计政策变更
    本报告期未发现会计政策变更。
    2. 会计估计变更
    本报告期未发生会计估计变更。
    (二十七) 前期会计差错更正
    本报告期未发现前期会计差错更正。
    三、 税项
    (一)   公司主要税种和税率
    税种                              计税依据                           税率
    按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销
    增值税              项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为   17%(注释 1)
    应交增值税
    城市维护建设税      按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征               5%、7%(注释 2)
    教育费附加          按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征               3%(注释 3)
    地方教育费附加      按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征               2%(注释 3)
    企业所得税          按应纳税所得额计征                                   (注释 4)
    注释 1.本公司销售商品增值税税率为 17%。
    本公司、汇川信息、汇川控制、默纳克被认定为软件企业。
    根据财政部、国家税务总局 2011 年 10 月 13 日联合发文《关于软件产品增值税政策的
    通知》(财税[2011]100 号,以下简称《通知》),自 2011 年 1 月 1 日起,增值税一般纳
    144
    深圳市汇川技术股份有限公司                                   2011 年年度报告
    税人销售其自行开发生产的软件产品,按 17%税率征收增值税后,对其增值税实际税负
    超过 3%的部分实行即征即退政策。
    注释 2.本公司、汇川信息、汇川控制、沈阳汇川、长春汇通、北京汇川、杭州汇坤的
    城市维护建设税为流转税额的 7%。
    默纳克、苏州汇川的城市维护建设税为流转税额的 5%。
    注释 3.北京汇川的教育费附加为流转税额的 3%。
    本公司、汇川信息、汇川控制、 默纳克、苏州汇川、沈阳汇川、长春汇通、杭州汇坤
    的教育费附加为流转税额的 3%,地方教育费附加为 2%。
    注释 4.本公司及子公司报告期企业所得税税率为:
    公司名称            备注              2011年度           2010年度
    本公司                          *1                     15%                  15%
    汇川信息                        *2                     24%                  11%
    汇川控制                        *3
    默纳克                          *4                     15%                12.5%
    苏州汇川                                               25%                  25%
    沈阳汇川                                               25%                  25%
    长春汇通                                               25%
    北京汇川                                               25%
    香港汇川                        *5                    16.5%
    杭州汇坤                                               25%
    *1 2011 年 10 月,本公司取得编号为 GF201144200327 的高新技术企业证书,有效期三
    年,本公司 2011 年度适用的企业所得税率为 15%。
    *2 经深圳市福田区国家税务局深国税福减免[2007]0091 号批准,汇川信息为新办软件
    企业,从开始获利年度起,享受两免三减半的优惠政策,2008 年、2009 年和 2010 年处
    于减半优惠期。根据新税法和软件企业税收优惠政策,汇川信息 2010 年适用企业所得
    税税率为 11%。
    汇川信息在深圳市注册,根据 2008 年 1 月 1 日起实施的《中华人民共和国企业所得税
    法》(以下简称“新税法”)和国务院发布的《国务院关于实施企业所得税过度优惠政策
    的通知》(以下简称“优惠政策”),2011 年享受过渡期间所得税优惠税率 24%。
    *3 经深圳市福田区国家税务局深国税福减免备案【2010】322 号批准,汇川控制为软件
    企业,从开始获利年度起,享受两免三减半的优惠政策,2010 年、2011 年为免税期。
    *4 经江苏省苏州工业园区国家税务局批准,默纳克为新办软件企业,从开始获利年度
    起,享受两免三减半的优惠政策,2006 至 2007 年免征企业所得税,2008 年、2009 年、
    2010 年处于减半优惠期,根据新税法和软件企业税收优惠政策,默纳克 2010 年适用的
    企业所得税税率为 12.5%。2011 年 9 月,默纳克取得编号为 GF201132000170 的高新技
    术企业证书,有效期三年,2011 年度适用的企业所得税为 15%。
    *5 香港汇川系在香港成立的企业,适用的利得税率为 16.5%。
    145
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                                                                   2011 年年度报告
    四、企业合并及合并财务报表
    本节下列表式数据中的金额单位,除非特别注明外均为人民币万元。
    (一)子公司情况
    1、    通过设立或投资等方式取得的子公司
    从母公司所有者权益
    少数股东
    实质上构成                                                           冲减子公司少数股东
    是否                     权益中用
    子公司                                           期末实际出 对子公司净 持股比例   表决权比                                       分担的本期亏损超过
    子公司全称           注册地 业务性质 注册资本    经营范围                                                  合并   少数股东权益      于冲减少
    类型                                               资额     投资的其他   (%)        例(%)                                        少数股东在该子公司
    报表                     数股东损
    项目余额                                                             期初所有者权益中所
    益的金额
    享有份额后的余额
    工业自动化
    深圳市汇川                                      软件、可编程
    控制技术有    控股                              控制器、触摸
    深圳   电子行
    限公司(简称   子公                       100    屏、仪器仪            51               51.00%    51.00%    是     8,438,269.85 元
    市     业
    “ 汇 川 控   司                                表、工业控制
    制”)*1                                         设备的开发
    与销售
    工厂自动化
    深圳市汇川
    软件、办公自
    信息技术有    全资
    深圳   软件行              动化软件的
    限公司(简称   子公                       300                         300              100.00%   100.00%    是
    市     业                  技术开发与
    “ 汇 川 信   司
    销售;经营进
    息”)*2
    出口业务
    工业自动化
    控制软件、硬
    件及其产品
    苏州汇川技
    控股                              和系统集成
    术有限公司           苏州   电子行
    子公                     50,000   的技术开发、   101,519.39             100.00%   100.00%    是
    (简称“苏州          市     业
    司                                生产、销售;
    汇川”)*3
    自营和代理
    各类商品及
    技术的进出
    146
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                                                                    2011 年年度报告
    从母公司所有者权益
    少数股东
    实质上构成                                                           冲减子公司少数股东
    是否                     权益中用
    子公司                                           期末实际出 对子公司净 持股比例   表决权比                                       分担的本期亏损超过
    子公司全称            注册地 业务性质 注册资本    经营范围                                                  合并   少数股东权益      于冲减少
    类型                                               资额     投资的其他   (%)        例(%)                                        少数股东在该子公司
    报表                     数股东损
    项目余额                                                             期初所有者权益中所
    益的金额
    享有份额后的余额
    口业务
    沈阳汇川起
    重机控制技     控股                              工业控制系
    沈阳   电子行
    术有限公司     子公                       100    统软硬件开            75               75.00%    75.00%     是    224,780.68 元
    市     业
    (简称“沈阳    司                                发
    汇川”)*4
    工业自动化
    汇川技术(香
    全资                              控制软件和
    港)有限公司                 电子行   65 万美
    子公   香港                       硬件产品购     640万美元              100.00%   100.00%     是
    (简称“香港                  业       元
    司                                销,对外贸易
    汇川”)*5
    经营业务等
    工业自动化
    长春汇通光                                       控制软件产
    电技术有限     全资                              品、制动器产
    长春   电子行
    公司(以下简   子公                      3,000   品等的开发          3,000             100.00%   100.00%     是
    市     业
    称“长春汇     司                                与销售,对外
    通”)*6                                         贸易经营业
    务
    北京汇川汇                                       技术开发、转
    通科技有限     控股                              让、咨询;设
    北京   电子行
    公司(以下简   子公                      1,000   计、制作、代         150               95.00%    95.00%     是    483,755.93 元
    市     业
    称“北京汇     司                                理和发布广
    川”)*7                                         告
    杭州汇坤控   控股   杭州   电子行              工业自动化
    500                       162.50              65.00%    65.00%     是      872,216.10 元
    制技术有限     子公   市     业                  控制系统的
    147
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                                                                          2011 年年度报告
    从母公司所有者权益
    少数股东
    实质上构成                                                              冲减子公司少数股东
    是否                    权益中用
    子公司                                             期末实际出 对子公司净 持股比例      表决权比                                       分担的本期亏损超过
    子公司全称              注册地 业务性质 注册资本      经营范围                                                     合并     少数股东权益   于冲减少
    类型                                                 资额     投资的其他   (%)           例(%)                                        少数股东在该子公司
    报表                    数股东损
    项目余额                                                                期初所有者权益中所
    益的金额
    享有份额后的余额
    公司(以下简     司                                  技术开发、咨
    称“杭州汇                                           询、服务、成
    坤”)*8                                             果转让
    2.通过非同一控制下的企业合并取得的子公司
    从母公司所有者权益冲
    少数股东
    实质上构成                                                           减子公司少数股东分担
    权益中用
    子公司                                             期末实际出 对子公司净 持股比例      表决权比 是否合                               的本期亏损超过少数股
    子公司全称                注册地 业务性质 注册资本     经营范围                                                             少数股东权益   于冲减少
    类型                                                  资额   投资的其他   (%)          例(%)     并报表                             东在该子公司期初所有
    数股东损
    项目余额                                                            者权益中所享有份额后
    益的金额
    的余额
    电梯控制系
    苏州默纳克                                           统产品的开
    全资
    控制技术有                苏州   电子行              发、生产、销                                                  是
    子公                         300                       306.28                100.00%   100.00%
    限公司(简称               市     业                  售;相关软件
    司
    “默纳克”) *9                                       的开发、销售
    和售后服务
    *1 汇川控制成立于 2006 年 5 月 31 日,系在深圳市工商行政管理局登记注册的有限责任公司,注册号 440301103392239,注册资本为人民币 100
    万元,其中本公司持股 74.00%,张仕廉持股 13.00%,唐冰持股 13.00%。根据公司章程,注册资本于注册之日两年内分期缴足,首期出资额于公
    司注册前缴付,并且不低于注册资本的 50%。各股东认缴出资分别于 2006 年 5 月 19 日和 2008 年 5 月 19 日到位。
    根据 2011 年 8 月 6 日公司第二届董事会第一次会议审议通过的《关于转让控股子公司深圳市汇川控制技术有限公司部分股权的议案》,公司将所持
    有汇川控制的 7.56%、7.21%、 6.23%、2.00%的股权分别转让给自然人凌晓军、宿春雷、胡平、张泉四人,在上述股权进行转让的同时,根据汇
    川控制股东会决议,自然人股东张仕廉将持有的汇川控制的 10.76%、1.12%、1.12%的股权分别转让给自然人周保廷、宿春雷和胡平; 自然人股
    148
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                                               2011 年年度报告
    东唐冰将持有的汇川控制的 10.76%、2.24%的股权分别转让给自然人杨志强、凌晓军。
    转让完成后本公司持股 51%,周保廷持股 10.76% ,杨志强持股 10.76%,凌晓军持股 9.80% ,宿春雷持股 8.33% ,胡平持股 7.35% ,张泉持股
    2.0% 。
    *2 汇川信息成立于 2006 年 4 月 16 日,系在深圳市工商行政管理局登记注册的有限责任公司,注册号 440301102935950,注册资本为人民币 300
    万元,其中本公司持股 80.10%,朱兴明持股 3.700%,熊礼文持股 1.233%,李友发持股 0.733%,潘异持股 0.733%,刘国伟持股 1.233%,陆松泉
    持股 0.733%,刘宇川持股 0.733%,张卫江持股 0.733%,柏子平持股 0.733%,周斌持股 0.733%,杨春禄持股 0.733%,丁龙山持股 0.733%,唐柱
    学持股 1.233%,陈本强持股 0.733%,李晓春持股 0.733%,蒋顺才持股 1.233%,宋君恩持股 0.733%,李俊田持股 1.233%,姜勇持股 1.233%。
    根据公司章程,注册资本于注册之日两年内分期缴足,首期出资额于公司注册前缴付,并且不低于注册资本的 30%。各股东认缴出资分别于 2006
    年 4 月 11 日和 2007 年 9 月 18 日到位。
    2007 年 9 月 17 日,本公司与朱兴明、熊礼文等 19 名自然人签订《股权转让协议》,本公司受让该等自然人持有的该公司 19.90%股权。购买日确
    定为股权转让款支付日,即 2007 年 10 月 31 日,股权转让完成后,本公司持股比例变更为 100.00%。
    *3 苏州汇川成立于 2008 年 7 月 29 日,系在苏州市吴中工商行政管理局登记注册的有限责任公司,注册号 320506000145683,注册资本为人民币
    15,000 万元,其中本公司持股 99.53%,本公司之子公司默纳克持股 0.47%。
    根据公司章程,注册资本于公司营业执照签发之日两年内分期缴足,首期出资额于公司注册前缴付,并且不低于注册资本的 20.00%。各股东认缴
    的出资额共计 15,000 万元,分别于 2008 年 6 月 19 日、2009 年 8 月 14 日、2010 年 6 月 18 日和 2010 年 11 月出资到位。
    根据 2011 年 1 月 18 日召开的 2011 年第一次临时股东大会会议通过的《关于向苏州汇川技术有限公司增资的议案》,本公司对苏州汇川单方面增
    资人民币 35,000 万元,在苏州吴中经济开发区旺山工业园天鹅荡路北侧、溪虹路西侧竞价购买 200 亩国有土地。该增资额已于 2011 年 3 月 15 日、
    2011 年 11 月 8 日出资到位,领取了变更后的工商营业执照,注册资本变更为 50,000 万元人民币,其中本公司持股 99.86%,本公司之子公司默纳
    克持股 0.14%。
    *4 沈阳汇川成立于 2008 年 9 月 16 日,系在沈阳市皇姑区工商行政管理局登记注册的有限责任公司,注册号 210105000016650,注册资本为人民
    币 100 万元,其中本公司持股 75.00%,杨十全持股 25.00%。
    149
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                                                 2011 年年度报告
    *5 香港汇川成立于 2011 年 6 月 9 日,系在香港特别行政区公司注册处注册的有限责任公司,公司注册证书号 1613775, 商业登记证号码:
    58486909-000-06-11-2,注册资本 65 万美元,本公司持股 100.00%。
    *6 长春汇通成立于 2011 年 5 月 23 日,系在长春市工商行政管理局登记注册的有限责任公司,注册号 220108000013499,注册资本人民币 3,000
    万元,本公司持股 100.00%。
    *7 北京汇川成立于 2011 年 7 月 4 日,系在北京市工商行政管理局海淀分局登记注册的有限责任公司,注册号 110108014019868,注册资本为人民
    币 1,000 万元,其中本公司持股 95.00%,自然人郑孝权持股 5.00%,由全体股东分期于 2013 年 6 月 21 日前缴足。2011 年 6 月 24 日本公司和郑孝
    权分别认缴首期出资额 150 万元和 50 万元。双方约定按持股比例行使表决权以及分享权利、承担义务。
    *8 杭州汇坤成立于 2011 年 12 月 12 日,系在杭州市工商行政管理局登记注册的有限责任公司,注册号 330102000084027,注册资本 500 万元,其
    中本公司持股 65.00%,自然人何翔和陶君分别持股 30.00%和 5.00%,由全体股东分期于公司注册两年内缴足。首次出资 250 万元,由全体股东按
    持股比例于 2011 年 12 月 8 日之前缴纳完毕。
    *9 默纳克成立于 2003 年 12 月 3 日,系在苏州工业园区工商行政管理局登记注册的有限责任公司,注册号 320594000038077,注册资本为人民币
    300 万元,其中本公司持股 40.00%,苏州江南嘉捷电梯有限公司持股 60.00%。
    2007 年 4 月 1 日,本公司与苏州江南嘉捷电梯有限公司签订《股权转让协议》,本公司受让该公司持有的默纳克 60.00%股权,形成非同一控制下
    的企业合并。股权转让完成后,本公司持股比例变更为 100.00%。
    (二)    合并范围发生变更的说明
    1.与上年相比本年新增合并单位 4 家,原因为:本年新设了 4 家子公司。
    (三)    本年新纳入合并范围的主体和本年不再纳入合并范围的主体
    1.本年新纳入合并范围的子公司
    名称                                          年末净资产                              本年净利润
    150
    深圳市汇川技术股份有限公司                         2011 年年度报告
    长春汇通                          29,558,445.85        -441,554.15
    北京汇川                           1,675,118.60        -324,881.40
    香港汇川                          38,869,063.60      -1,559,072.08
    杭州汇坤                           2,492,046.00          -7,954.00
    151
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                            2011 年年度报告
    五、财务报表主要项目注释(以下金额单位若未特别注明者均为人民币元)
    (一)货币资金
    年末余额                                          年初余额
    项目
    外币金额        折算率        折人民币             外币金额       折算率          折人民币
    现金
    人民币              46,096.45       1.0000         46,096.45          200,775.53       1.0000          200,775.53
    小计                                                 46,096.45                                           200,775.53
    银行存款
    人民币        1,797,780,043.79      1.0000 1,797,780,043.79 2,083,017,887.56           1.0000    2,083,017,887.56
    港币                48,857.92       0.8107         39,609.12
    美元              6,121,240.50      6.3009     38,569,462.11
    小计                                           1,836,389,115.02                                    2,083,017,887.56
    其他货币资金
    人民币            1,951,137.50      1.0000      1,951,137.50
    小计                                              1,951,137.50
    合计                                    1,838,386,348.97                                    2,083,218,663.09
    其中受限制的货币资金明细如下
    项目                                      年末余额                           年初余额
    信用证保证金                                                              1,951,137.50
    定期存款                                                              1,645,748,534.16            1,921,363,980.50
    合计                                             1,647,699,671.66            1,921,363,980.50
    (二)应收票据
    种类                                    年末余额                           年初余额
    银行承兑汇票                                                      146,835,141.28                      89,941,170.30
    商业承兑汇票                                                          949,670.00                         180,000.00
    合计                                           147,784,811.28                      90,121,170.30
    1.年末无已质押的应收票据。
    2.年末无已贴现未到期的银行承兑汇票和商业承兑汇票。
    3.年末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。
    152
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                  2011 年年度报告
    4.公司已经背书给其他方但尚未到期的票据金额最大的前五项
    出票单位                  出票日期              到期日                      金额                    备注
    广东菱王电梯有限公司                  2011-8-29               2012-2-29               2,319,178.00      银行承兑汇票
    天津美锦国际 贸易有限
    2011-8-22               2012-2-22               2,000,000.00      银行承兑汇票
    公司
    天津美锦国际 贸易有限
    2011-8-23               2012-2-22               2,000,000.00      银行承兑汇票
    公司
    海宁市加乎机 械有限责
    2011-9-14               2012-3-14               2,000,000.00      银行承兑汇票
    任公司
    江苏沙钢集团 宏润 房地
    2011-11-15               2012-5-15               2,000,000.00      银行承兑汇票
    产开发有限公司
    合计                                                                      10,319,178.00
    5.年末应收票据中无持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位票据。
    6.应收票据年末余额较年初余额增加 57,663,640.98 元,增加比例为 63.98%,主要系
    销售规模扩大,客户采取票据结算的金额增加所致。
    (三) 应收账款
    1. 应收账款账龄分析
    年末余额                                               年初余额
    占总额                     坏账准                    占总额                    坏账准
    账龄
    账面余额        比例      坏账准备        备比例      账面余额       比例       坏账准备      备比例
    (%)                         (%)                         (%)                     (%)
    1 年以内(含 1
    135,130,819.45     97.81    6,756,540.98        5.00 68,809,866.82        97.56 3,440,493.34         5.00
    年)
    1 至 2 年(含 2
    2,419,944.50      1.75     241,994.45        10.00     802,757.24        1.14     80,275.72      10.00
    年)
    2 至 3 年(含 3
    87,146.00      0.06        43,573.00      50.00     898,241.65        1.27    449,120.83      50.00
    年)
    3 年以上             514,308.65       0.38     514,308.65       100.00      19,370.00        0.03     19,370.00     100.00
    合计       138,152,218.60 100.00       7,556,417.08        5.47 70,530,235.71     100.00 3,989,259.89           5.66
    153
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                     2011 年年度报告
    2. 应收账款按种类披露
    年末余额                                                年初余额
    占总额                      坏账准                      占总额
    种类                                                                                                           坏账准备
    账面余额          比例      坏账准备         备比例      账面余额        比例      坏账准备
    比例(%)
    (%)                         (%)                         (%)
    单 项 金额 重 大
    并 单 项计 提 坏
    账 准 备的 应 收
    账款
    按 组 合计 提 的
    应收账款
    账龄分析法         138,152,218.60 100.00        7,556,417.08        5.47    70,530,235.71 100.00       3,989,259.89       5.66
    组合小计        138,152,218.60 100.00        7,556,417.08        5.47    70,530,235.71 100.00       3,989,259.89       5.66
    单 项 金额 虽 不
    重 大 但单 项 计
    提 坏 账准 备 的
    应收账款
    合计        138,152,218.60 100.00        7,556,417.08        5.47    70,530,235.71 100.00       3,989,259.89       5.66
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
    年末余额                                               年初余额
    坏账准
    账龄                          占总额                     坏账准备                    占总额
    账面余额                  坏账准备                      账面余额                  坏账准备       备比例
    比例(%)                     比例(%)                     比例(%)
    (%)
    1 年以内(含 1 年) 135,130,819.45        97.81 6,756,540.98              5.00 68,809,866.82    97.56    3,440,493.34     5.00
    1-2 年(含 2 年)       2,419,944.50       1.75     241,994.45        10.00      802,757.24      1.14       80,275.72    10.00
    2-3 年(含 3 年)         87,146.00        0.06      43,573.00        50.00      898,241.65      1.27      449,120.83    50.00
    3 年以上               514,308.65        0.38     514,308.65       100.00        19,370.00     0.03       19,370.00 100.00
    合计       138,152,218.60      100.00 7,556,417.08              5.47 70,530,235.71 100.00      3,989,259.89     5.66
    3.年末无单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款。
    4.无以前年度已全额或大比例计提坏账准备,本年又全额或部分收回的应收账款。
    5.本报告期实际核销的应收账款 192,714.14 元,系货款尾款无法收回。
    6.年末应收账款中无持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。
    7.年末无应收关联方款项。
    154
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                2011 年年度报告
    8. 年末应收账款中欠款金额前五名
    债务人排名           与公司关系              账面余额                账龄          占应收账款总额的比例(%)
    第一名                     第三方                       9,415,624.00 1 年以内                                          6.82
    第二名                     第三方                       7,086,487.52 1 年以内                                          5.13
    第三名                     第三方                       6,633,614.50 1 年以内                                          4.80
    第四名                     第三方                       5,474,325.00 1 年以内                                          3.96
    第五名                     第三方                       3,222,230.00 1 年以内                                          2.33
    合计                                                   31,832,281.02                                                  23.04
    9.应收账款年末余额较年初余额增加 64,054,825.70 元,增加比例为 96.26%,主要系
    随销售收入增长而增加,此外,公司为促进销售,提高部分经销商的信用额度,延长
    授信期所致。
    (四) 预付款项
    1.账龄分析
    年末余额                                          年初余额
    账龄
    金额                  比例(%)                     金额                比例(%)
    1 年以内(含 1 年)                     14,743,817.52                96.16                 8,904,529.73             99.99
    1 至 2 年(含 2 年)                      589,052.76                    3.84                     661.86                 0.01
    合计                     15,332,870.28               100.00                 8,905,191.59            100.00
    2.本年无账龄超过 1 年的大额预付款项。
    3.预付款项金额前五名单位情况
    单位名称            与本公司关系              账面余额                      账龄               未结算原因
    第一名                     第三方                        1,787,600.00        1 年以内              设备款
    第二名                     第三方                        1,134,254.74        1 年以内              预付电费
    第三名                     第三方                        1,000,000.00        1 年以内              设备款
    第四名                     第三方                           919,443.00       1 年以内              设备款
    第五名                     第三方                           480,000.00       1 年以内              设备款
    合计                                          5,321,297.74
    4.年末预付款项中无持公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。
    5.年末无预付关联方账款。
    6.预付款项年末余额较年初余额增加 6,427,678.69 元,增加比例为 72.18 %,主要系预
    付设备款增加所致。
    155
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                               2011 年年度报告
    (五) 应收利息
    1.应收利息
    项目                 年初余额               本年增加            本年减少                 年末余额
    定期存款利息                     9,243,860.00          46,117,962.25       43,401,692.71               11,960,129.54
    合计                  9,243,860.00          46,117,962.25       43,401,692.71               11,960,129.54
    2.应收利息的说明:本年预提定期存款利息收入。
    (六) 其他应收款
    1. 其他应收款账龄分析
    年末余额                                         年初余额
    账龄                                                  坏账准                                            坏账准
    占总额                                           占总额
    账面余额                坏账准备        备比例    账面余额                 坏账准备       备比例
    比例(%)                                          比例(%)
    (%)                                               (%)
    1 年以内(含 1 年)   15,355,416.11      97.81   767,770.80       5.00   4,623,292.90     89.07    231,164.65        5.00
    1-2 年(含 2 年)       311,485.00        1.98    31,148.50      10.00    499,982.60       9.63      49,998.26      10.00
    2-3 年(含 3 年)          13,524.00      0.09      6,762.00     50.00      8,000.00       0.15       4,000.00      50.00
    3 年以上                 18,470.00      0.12    18,470.00     100.00     59,570.00       1.15      59,570.00     100.00
    合计         15,698,895.11     100.00   824,151.30       5.25   5,190,845.50    100.00    344,732.91        6.64
    2.其他应收款按种类披露
    年末余额                                        年初余额
    种类                          占总额                  坏账准                   占总额                   坏账准
    账面余额          比例    坏账准备      备比例    账面余额       比例     坏账准备        备比例
    (%)                     (%)                      (%)                      (%)
    单项金额重大并单
    项计提坏账准备的
    其他应收款
    按组合计提的其他
    应收款
    账龄分析法          15,698,895.11     100.00    824,151.30      5.25   5,190,845.50 100.00       344,732.91      6.64
    组合小计       15,698,895.11     100.00    824,151.30      5.25   5,190,845.50 100.00       344,732.91      6.64
    单项金额虽不重大
    但单项计提坏账准
    备的其他应收款
    合计         15,698,895.11     100.00    824,151.30      5.25   5,190,845.50 100.00       344,732.91      6.64
    156
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                     2011 年年度报告
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
    年末余额                                            年初余额
    账龄                                                     坏账准                                               坏账准
    占总额                                              占总额
    账面余额              坏账准备         备比例      账面余额                  坏账准备       备比例
    比例(%)                                             比例(%)
    (%)                                                  (%)
    1 年以内(含 1 年)      15,355,416.11        97.81    767,770.80       5.00    4,623,292.90      89.07    231,164.65       5.00
    1-2 年(含 2 年)             311,485.00       1.98     31,148.50      10.00     499,982.60        9.63      49,998.26     10.00
    2-3 年(含 3 年)              13,524.00       0.09      6,762.00      50.00       8,000.00        0.15       4,000.00     50.00
    3 年以上                     18,470.00       0.12     18,470.00     100.00      59,570.00        1.15      59,570.00    100.00
    合计          15,698,895.11       100.00    824,151.30       5.25    5,190,845.50     100.00    344,732.91       6.64
    3.年末无单项金额重大或虽不重大但单独计提减值准备的其他应收款。
    4.无以前年度已全额或大比例计提坏账准备,本年又全额或部分收回的其他应收款。
    5.年末其他应收款中无持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。
    6.年末其他应收款中应收关联方款项 12,431.50 元,详见附注六.(二)。
    7.其他应收款前五名情况
    占其他应收款总额的比
    债务人排名        与公司关系        账面余额            账龄                                      性质或内容
    例(%)
    第一名              第三方            6,720,000.00 1 年以内                             42.81 土地开工保证金
    第二名              第三方               501,223.00 1 年以内                                  3.19 租赁保证金
    第三名              员工                 410,526.91 1 年以内                                  2.62 备用金
    第四名              员工                 290,219.65 1 年以内                                  1.85 备用金
    第五名              员工                 194,507.64 1 年以内                                  1.24 备用金
    合计                                  8,116,477.20                                           51.71
    8.其他应收款年末余额较年初余额增加 10,028,631.22 元,增加比例为 206.94 %,主要
    系支付土地开工保证金所致。
    (七)存货及存货跌价准备
    年末余额                                              年初余额
    项目
    账面余额            跌价准备        账面价值             账面余额         跌价准备         账面价值
    原材料                 157,987,749.36                      157,987,749.36       67,872,921.43                      67,872,921.43
    自制半成品                 14,303,566.73                    14,303,566.73        9,380,952.08                       9,380,952.08
    低值易耗品                  1,967,047.19                       1,967,047.19         71,255.40                          71,255.40
    产成品                     48,589,440.10                    48,589,440.10       16,905,130.46                      16,905,130.46
    发出商品                   22,022,920.61                    22,022,920.61       25,345,273.79                      25,345,273.79
    在产品                      1,495,013.46                       1,495,013.46
    委托加工物资                  69,437.34                           69,437.34
    合计            246,435,174.79                      246,435,174.79      119,575,533.16                    119,575,533.16
    1.本公司无计入存货成本的借款费用资本化金额。
    2. 本公司估计年末各类存货可变现净值高于账面价值,故未计提存货跌价准备。
    3. 存货年末余额较年初余额增加 126,859,641.63 元,增加比例为 106.09%,主要系生产
    157
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                    2011 年年度报告
    规模扩大,存货库存增加,同时,公司积极进行战略库存储备所致。
    (八)固定资产及累计折旧
    1.固定资产情况
    项目            年初余额                本年增加            本年减少            年末余额
    一、账面原值合计:           36,145,960.80              177,700,646.31     634,570.32      213,212,036.79
    其中:房屋及建筑物            3,653,360.32              130,311,974.19                     133,965,334.51
    机器设备                   12,904,231.80               27,423,740.17      79,876.67       40,248,095.30
    电子设备                   12,365,781.99               12,750,263.80     443,709.08       24,672,336.71
    运输设备                    5,572,734.18                1,641,069.65      64,043.00        7,149,760.83
    其他设备                    1,649,852.51                5,573,598.50      46,941.57        7,176,509.44
    本年新增     本年计提
    二、累计折旧合计:           11,301,236.53                9,710,413.05     482,029.67       20,529,619.91
    其中:房屋及建筑物             381,209.19                 2,377,516.66                       2,758,725.85
    机器设备                    3,092,530.83                2,943,852.38      39,021.55        5,997,361.66
    电子设备                    4,642,484.34                2,754,333.01     343,094.36        7,053,722.99
    运输设备                    2,401,282.11                1,173,467.51      60,840.85        3,513,908.77
    其他设备                     783,730.06                  461,243.49       39,072.91        1,205,900.64
    三、固定资产账面净值合计     24,844,724.27                                                 192,682,416.88
    其中:房屋及建筑物            3,272,151.13                                                 131,206,608.66
    机器设备                    9,811,700.97                                                  34,250,733.64
    电子设备                    7,723,297.65                                                  17,618,613.72
    运输设备                    3,171,452.07                                                   3,635,852.06
    其他设备                     866,122.45                                                    5,970,608.80
    四、减值准备合计
    其中:房屋及建筑物
    机器设备
    电子设备
    运输设备
    其他设备
    五、固定资产账面价值合计     24,844,724.27                                                 192,682,416.88
    其中:房屋及建筑物            3,272,151.13                                                 131,206,608.66
    机器设备                    9,811,700.97                                                  34,250,733.64
    电子设备                    7,723,297.65                                                  17,618,613.72
    运输设备                    3,171,452.07                                                   3,635,852.06
    其他设备                     866,122.45                                                    5,970,608.80
    1.本年折旧额 9,710,413.05 元。
    158
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                        2011 年年度报告
    本年由在建工程转入固定资产原价为 126,252,112.93 元。
    2.本公司固定资产不存在成本高于可收回金额的情形,因此无需计提减值准备。
    3.年末未办妥产权证书的固定资产情况
    项目                         账面价值                           预计办结产权证书时间
    房屋及建筑物                                          2,419,564.18                                   2015 年
    合计                                     2,419,564.18
    4.年末无固定资产用于抵押或担保。
    5.年末无通过融资租赁租入和经营租赁租出的固定资产。
    6.固定资产账面价值年末余额较年初余额增加 167,837,692.61 元,增加比例为 675.55%,
    主要系募投项目本期完工转入固定资产。
    (九)在建工程
    年末余额                                         年初余额
    项目
    账面余额        减值准备     账面价值            账面余额        减值准备    账面价值
    苏州汇川厂房工程                                                     41,729,641.93              41,729,641.93
    绿化工程             1,660,000.00                     1,660,000.00
    合计           1,660,000.00                     1,660,000.00   41,729,641.93              41,729,641.93
    159
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                                                                                       2011 年年度报告
    1.重大在建工程项目变动情况
    工程项目                                                                     其他减     工程投入占                 利息资本化   其中:本年利   本年利息资
    预算数       年初余额        本年增加       转入固定资产                                工程进度                                               资金来源      年末余额
    名称                                                                         少           预算比例                累计金额    息资本化金额     本化率
    苏州汇川                                                                                                                                                      自有资金和
    12,562.85 万   41,729,641.93   84,522,471.00   126,252,112.93                     84.58%    100.00%
    厂房工程                                                                                                                                                       募集资金
    绿化工程     320 万                          1,660,000.00                                      51.88%     51.88%                                               募集资金     1,660,000.00
    合 计      12,882.85 万   41,729,641.93   86,182,471.00   126,252,112.93                                                                                                  1,660,000.00
    2.年末无用于抵押或担保的在建工程。
    160
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                        2011 年年度报告
    (十)无形资产
    1.无形资产情况
    项   目            年初余额         本年增加              本年减少      年末余额
    1、账面原值合计               11,528,873.93   58,202,762.15                        69,731,636.08
    (1)专利                        33,780.00     6,600,000.00                         6,633,780.00
    (2)软件                      3,319,259.05    2,325,440.18                         5,644,699.23
    (3)土地使用权                8,175,834.88   46,277,321.97                        54,453,156.85
    (4)商标                                      3,000,000.00                         3,000,000.00
    2、累计摊销合计                1,381,037.58    1,632,338.35                         3,013,375.93
    (1)专利                        20,519.45      445,809.87                           466,329.32
    (2)软件                      1,165,855.41     919,674.71                          2,085,530.12
    (3)土地使用权                 194,662.72      166,853.77                           361,516.49
    (4)商标                                       100,000.00                           100,000.00
    3、无形资产账面净值合计       10,147,836.35                                        66,718,260.15
    (1)专利                        13,260.55                                          6,167,450.68
    (2)软件                      2,153,403.64                                         3,559,169.11
    (3)土地使用权                7,981,172.16                                        54,091,640.36
    (4)商标                                                                           2,900,000.00
    4、减值准备合计
    (1)专利
    (2)软件
    (3)土地使用权
    (4)商标
    无形资产账面价值合计          10,147,836.35                                        66,718,260.15
    (1)专利                        13,260.55                                          6,167,450.68
    (2)软件                      2,153,403.64                                         3,559,169.11
    (3)土地使用权                7,981,172.16                                        54,091,640.36
    (4)商标                                                                           2,900,000.00
    1.本年摊销额 1,632,338.35 元。
    2.年末无用于抵押或担保的无形资产。
    3.年末本公司无形资产不存在成本高于可收回金额的情形,因此无需计提减值准备。
    4.年末未办妥产权证书的无形资产情况
    项目                          账面价值                       预计办结产权证书时间
    苏州厂房天鹅荡路北侧土地
    46,277,321.97     2012 年
    使用权
    合计                                     46,277,321.97
    5.无形资产账面价值年末余额较年初余额增加 56,570,423.8 元,增加比例为 557.46%,
    主要系(1)本公司购入 Oracle 系统软件;(2)收购长春市汇通电子有限责任公司过程
    中受让取得专利及商标;(3)子公司苏州汇川竞拍取得苏州厂房天鹅荡路北侧,编号
    为“苏吴国土 2010-G-085”地块的国有土地使用权,本报告期内支付土地购买价款及相
    161
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                          2011 年年度报告
    关土地交易费用。
    (十一)长期待摊费用
    项目           年初余额      本年增加          累计摊销        本年摊销     其他减少        年末余额
    厂房装修费        972,349.52       1,232,726.02   3,692,873.39    823,676.29                    1,381,399.25
    保险费                739.09                         34,144.98        739.09
    合计      973,088.61       1,232,726.02   3,727,018.37    824,415.38                    1,381,399.25
    长期待摊费用年末余额较年初余额增加 408,310.64 元,增加比例为 41.96%,主要系公
    司对部分老旧厂房和实验室进行更新、改造,装修费用增加所致。
    (十二)递延所得税资产和递延所得税负债
    1.已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
    项目                           年末余额                           年初余额
    递延所得税资产:
    资产减值准备                                                 1,164,904.80                         715,516.92
    内部销售未实现利润                                           2,330,254.81                        1,001,407.87
    售后保修费用                                                 1,223,140.47                         748,237.48
    可抵扣亏损
    递延收益                                                      504,000.00
    小计                                      5,222,300.08                        2,465,162.27
    递延所得税负债:
    预提利息收入                                                                                     1,476,676.00
    小计                                                                          1,476,676.00
    2.年末未确认递延所得税资产项目
    项目                           年末余额                           年初余额
    (1)可抵扣暂时性差异                                         130,292.04
    (2)可抵扣亏损                                              1,884,969.71                         583,240.15
    小计                                      2,015,261.75                         583,240.15
    由于未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性,因此上述可抵扣暂时性差
    异和可抵扣亏损没有确认递延所得税资产。
    3.未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    项目                    年末余额                       年初余额                      备注
    2016 年                                  1,884,969.71
    合计                1,884,969.71
    年初未弥补亏损已于 2011 年到期。
    162
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                               2011 年年度报告
    4.应纳税差异和可抵扣差异项目明细
    项目                                                      金额
    应纳税差异项目
    小计
    可抵扣差异项目
    资产减值准备                                                                                       8,250,276.34
    内部销售未实现利润                                                                                16,762,113.31
    售后保修费用                                                                                       8,154,269.77
    递延收益                                                                                           3,360,000.00
    小计                                                                     36,526,659.42
    (十三)资产减值准备
    本年减少
    项目                年初余额        本年增加                                                年末余额
    转 回                转 销
    坏账准备                     4,333,992.80   4,250,554.42           11,264.70       192,714.14          8,380,568.38
    合计                 4,333,992.80   4,250,554.42           11,264.70       192,714.14          8,380,568.38
    资产减值准备年末余额较年初余额增加 4,046,575.58 元,增加比例为 93.37%,主要系
    应收账款和其他应收款增加计提坏账准备所致。
    (十四)应付账款
    项目                              年末余额                            年初余额
    1 年以内(含 1 年)                                            93,478,127.86                            99,705,089.84
    1 至 2 年(含 2 年)                                                204,764.68                              97,749.07
    2 至 3 年(含 3 年)                                                  52,832.13                            180,470.04
    3 年以上                                                            90,630.40                             75,630.40
    合计                                    93,826,355.07                          100,058,939.35
    1.年末余额中无欠持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。
    2.年末余额中无欠关联方款项。
    (十五)预收款项
    项目                              年末余额                               年初余额
    1 年以内(含 1 年)                                                  9,846,753.71                        17,197,338.03
    1 至 2 年(含 2 年)                                                  755,223.61                              1,208.00
    2 至 3 年(含 3 年)                                                     1,208.00
    合计                                         10,603,185.32                        17,198,546.03
    1.年末余额中无预收持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。
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    2.年末余额中无预收关联方款项。
    3.预收账款年末余额较年初余额减少 6,595,360.71 元,减少比例为 38.35%,主要系采
    用预收货款结算方式的客户减少所致。
    (十六)应付职工薪酬
    项目                    年初余额              本年增加             本年减少          年末余额
    (1)工资、奖金、津贴和补贴           24,880,825.02         140,687,039.85       127,878,307.21        37,689,557.66
    (2)职工福利费                                               7,746,850.11         7,746,850.11
    (3)社会保险费                                               9,345,793.37         8,911,712.19           434,081.18
    (4)住房公积金                           92,681.22           8,548,144.31         8,314,769.52           326,056.01
    (5)工会经费和职工教育经费               56,095.64            268,180.25           270,515.90             53,759.99
    合计                    25,029,601.88         166,596,007.89       153,122,154.93        38,503,454.84
    1.应付职工薪酬余额中无属于拖欠性质或工效挂钩的部分。
    2.本公司在次月 5 号之前发放员工工资,年末余额中包含 2011 年度奖金,预计在 2012
    年上半年发放。
    3.应付职工薪酬年末余额较年初余额增加 13,473,852.96 元,增加比例为 53.83%,主
    要系生产销售规模扩大,人员大幅增加所致。
    (十七)应交税费
    税费项目                               年末余额                              年初余额
    增值税                                                         -26,145,093.94                           6,944,216.04
    营业税
    城建税                                                             429,827.74                            501,265.87
    企业所得税                                                     22,255,338.38                            7,178,772.71
    个人所得税                                                         867,967.45                            495,626.21
    教育费附加                                                         188,794.47                            220,119.91
    房产税                                                             380,340.30
    土地使用税                                                         133,333.30
    地方教育费附加                                                     125,862.98
    其他                                                                14,993.65                             10,366.30
    合计                                            -1,748,635.67                         15,350,367.04
    应交税费年末余额较年初余额减少 17,099,002.71 元,减少比例为 111.39%,主要系(1)
    本公司购买存货储备和固定资产导致应交增值税进项税额大幅增加,因而年末应交增
    值税减少;(2)本年利润总额增加,年末按所得税汇算清缴口径计提全年所得税费用,
    使得应交所得税增加。
    (十八)其他应付款
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    项目                        年末余额                   年初余额
    1年以内(含1年)                                          6,484,690.13           3,158,683.24
    合计                                   6,484,690.13           3,158,683.24
    1.年末余额中无欠持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。
    2.年末余额中欠关联方款项 151,500.00 元,详见附注六.(二)。
    3.其他应付款年末余额较年初余额增加 3,326,006.89 元,增加比例为 105.30%,主要
    系销售增加,本年应付未付的促销费用增加所致。
    (十九)预计负债
    项目                        年末余额                   年初余额
    售后保修费用                                            8,154,269.77           4,988,249.85
    合计                                   8,154,269.77           4,988,249.85
    1.预计负债年末余额较年初余额增加 3,166,019.92 元,增加比例为 63.47%,主要系负
    有保修义务的产品销售增加所致。
    (二十)其他非流动负债
    项目                          年末余额               年初余额
    福田总商会2011年福田区科发资金重大专项资
    2,000,000.00
    助
    财政委员会科技条件平台计划工程中心项目资
    1,360,000.00
    助
    合计                                  3,360,000.00
    * 详见附注五.(三十二)。
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    (二十一)股本
    本年变动增(+)减(-)
    项目              年初余额                                                                                             年末余额
    发行新股        送股         公积金转股            其他             小计
    1.有限售条件股份
    (1). 国家持股
    (2). 国有法人持股
    (3). 其他内资持股               81,000,000.00                                  81,000,000.00     -10,574,550.00    70,425,450.00   151,425,450.00
    其中:
    境内法人持股                    20,250,000.00                                  20,250,000.00                       20,250,000.00    40,500,000.00
    境内自然人持股                  60,750,000.00                                  60,750,000.00     -10,574,550.00    50,175,450.00   110,925,450.00
    (4). 外资持股
    其中:
    境外法人持股
    境外自然人持股
    有限售条件股份合计              81,000,000.00                                  81,000,000.00     -10,574,550.00    70,425,450.00   151,425,450.00
    2.无限售条件流通股份
    (1). 人民币普通股               27,000,000.00                                  27,000,000.00     10,574,550.00     37,574,550.00    64,574,550.00
    (2). 境内上市的外资股
    (3). 境外上市的外资股
    (4). 其他
    无限售条件流通股份合计          27,000,000.00                                  27,000,000.00     10,574,550.00     37,574,550.00    64,574,550.00
    合计              108,000,000.00                                 108,000,000.00                      108,000,000.00   216,000,000.00
    1.股本变动详见附注一。
    2.本次股本变更业经立信大华会计师事务所有限公司以立信大华验字[2011]144 号验资报告验证。
    166
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    (二十二)资本公积
    项目                      年初余额              本年增加            本年减少            年末余额
    1.资本溢价(股本溢价)
    (1)投资者投入的资本                   1,847,645,577.87                         108,341,189.38      1,739,304,388.49
    合计                                    1,847,645,577.87                         108,341,189.38      1,739,304,388.49
    本年减少系(1)2011 年 4 月 15 日, 经公司 2010 年年度股东大会决议,以资本公积转
    增股本 108,000,000.00 元;(2)本年转让汇川控制 23%的股权,处置价款与处置长期股
    权投资相对应享有子公司净资产的差额 341,189.38 元冲减资本公积所致。
    (二十三)盈余公积
    项目                年初余额              本年增加                 本年减少               年末余额
    法定盈余公积                      31,209,978.35            39,254,148.50                                 70,464,126.85
    合计                 31,209,978.35            39,254,148.50                                 70,464,126.85
    法定盈余公积增加系按母公司净利润的 10.00%提取法定盈余公积金 39,254,148.50 元。
    (二十四)未分配利润
    项目                                 金额                           提取或分配比例
    上年年末余额                                                   307,572,733.50
    加: 本年归属于母公司的净利润                                  340,066,118.51
    减:提取法定盈余公积                                            39,254,148.50 按母公司净利润的 10.00%提取
    经公司 2010 年度股东大会决议,向全
    应付普通股股利                                          129,600,000.00
    体股东每 10 股派发现金股利 12 元
    转作股本的普通股股利
    加:其他转入
    加:盈余公积弥补亏损
    本年年末余额                                                   478,784,703.51
    (二十五)营业收入及营业成本
    1. 营业收入、营业成本
    项目                                   本年发生额                            上年发生额
    主营业务收入                                                   1,054,026,834.36                        674,603,994.31
    其他业务收入
    营业成本                                                           469,104,938.72                      316,693,726.50
    营业收入本年发生额较上年发生额增加 379,422,840.05 元,增加比例为 56.24%;营业
    成本本年发生额较上年发生额增加 152,411,212.22 元,增加比例为 48.13%,主要系上
    市后公司品牌得到提升,提高了市场开拓力度,销售规模扩大,收入相应增加,成本
    也相应增长。
    167
    深圳市汇川技术股份有限公司                                                        2011 年年度报告
    2.主营业务(分行业)
    本年发生额                                     上年发生额
    行业名称
    营业收入                   营业成本            营业收入                营业成本
    工业自动化                     1,030,517,738.90             461,536,064.97     665,431,771.79         312,623,027.75
    新能源                           23,509,095.46                7,568,873.75       9,172,222.52            4,070,698.75
    合计              1,054,026,834.36             469,104,938.72     674,603,994.31         316,693,726.50
    3.主营业务(分产品)
    本年发生额                                    上年发生额
    产品名称
    营业收入                    营业成本           营业收入               营业成本
    变频器类                          778,994,653.94            334,178,179.29     523,265,000.21          244,051,829.56
    其中:电梯一体化及专机          425,551,643.57            169,780,574.64     267,106,348.36          107,683,133.22
    运动控制类                        185,362,841.96             93,646,354.52     111,437,685.64           48,367,897.94
    控制技术类                         41,746,771.14             19,289,183.76      21,481,221.14           12,667,780.09
    新能源类                           23,509,095.46              7,568,873.75       9,172,222.52            4,070,698.75
    选配件                             15,064,103.48             11,256,253.81       9,247,864.80            7,535,520.16
    其他                                  9,349,368.38            3,166,093.59
    合计               1,054,026,834.36            469,104,938.72     674,603,994.31          316,693,726.50
    4.主营业务(分地区)
    本年发生额                                    上年发生额
    地区名称
    营业收入                营业成本              营业收入                营业成本
    华南                           309,116,018.41          150,072,542.43         213,480,604.05       102,984,279.96
    华东                           505,492,316.04          210,594,426.75         371,683,625.01       172,547,795.44
    华北                            87,952,617.25           40,316,174.47          33,761,485.16        15,820,474.14
    中西部                          93,776,151.77           43,117,967.23          39,569,597.98        18,296,942.66
    东北                            57,063,700.20           24,800,016.37          16,108,682.11         7,044,234.30
    海外                               626,030.69              203,811.47
    合计             1,054,026,834.36         469,104,938.72         674,603,994.31       316,693,726.50
    5.公司前五名客户的主营业务收入情况
    客户名称                         营业收入总额                 占公司全部营业收入的比例(%)
    第一名                                                       76,580,462.23                                        7.27
    第二名                                                       37,437,619.19                                        3.55
    第三名                                                       31,565,144.03                                        2.99
    第四名                                                       28,449,464.62                                        2.70
    第五名                                                       27,682,373.59                                        2.63
    合计                                   201,715,063.66                                       19.14
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    (二十六)营业税金及附加
    项目                     本年发生额                   上年发生额                   计缴标准
    城市维护建设税                               6,615,419.67                   1,219,829.48 详见附注三
    教育费附加                                   2,893,254.28                   1,774,954.86 详见附注三
    营业税                                           6,690.00                        15,601.75 详见附注三
    地方教育费附加                               1,927,703.06                                  详见附注三
    合计                         11,443,067.01                   3,010,386.09
    营业税金及附加本年发生额较上年发生额增加 8,432,680.92 元,增加比例为 280.12%,
    主要系(1)从 2010 年 12 月起深圳市城市维护建设税税率由 1%调高至 7%,(2)从
    2011 年 1 月 1 日起,深圳市开始征收地方教育费附加,使得地方教育费附加增长。
    (二十七)销售费用
    类别                                本年发生额                             上年发生额
    人力资源费                                                   35,774,185.98                              23,839,318.55
    差旅费                                                       14,201,668.73                               7,729,348.22
    折旧费                                                            836,489.22                               389,058.00
    办公费                                                        3,244,788.60                               1,707,508.66
    业务招待费                                                    5,547,295.20                               2,488,922.05
    低值易耗品                                                        657,315.42                               368,077.07
    运杂费                                                        9,113,431.17                               4,413,019.18
    促销费用                                                     19,222,743.99                              16,581,626.44
    售后保修费用                                    &n