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汇川技术(300124)公告正文

汇川技术:2014年年度报告

公告日期 2015-03-20
股票简称:汇川技术 股票代码:300124
深圳市汇川技术股份有限公司



     2014 年年度报告
                                            深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告




                     第一节 重要提示、目录和释义


       本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料

不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确

性和完整性承担个别及连带责任。

       董事刘宇川因出差已授权董事宋君恩代为行使表决权,除此外,其余董事

均亲自出席了审议本年报的董事会会议。

    公司负责人朱兴明先生、主管会计工作负责人刘迎新女士及会计机构负责

人(会计主管人员)刘金万先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完

整。

       本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容,均不构成本公司

对任何投资者及相关人士的承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险

认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。




                                                                                    2
                                                                                                                        深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告




                                                                                           目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2
第二节 公司基本情况简介 ...................................................................................................................................................................6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................................................................................8
第四节 董事会报告 .............................................................................................................................................................................12
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................46
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................73
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................81
第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................91
第九节 财务报告 .................................................................................................................................................................................99
第十节 备查文件目录 .......................................................................................................................................................................213




                                                                                                                                                                                                 3
                                                    深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告




                                  释义

                 释义项   指                              释义内容

汇川技术/公司/本公司      指   深圳市汇川技术股份有限公司

汇川投资                  指   深圳市汇川投资有限公司,本公司第一大股东

汇川信息                  指   深圳市汇川信息技术有限公司,本公司全资子公司

汇川控制                  指   深圳市汇川控制技术有限公司,本公司控股子公司

默纳克                    指   苏州默纳克控制技术有限公司,本公司全资子公司

苏州汇川                  指   苏州汇川技术有限公司,本公司控股子公司

香港汇川                  指   汇川技术(香港)有限公司,本公司全资子公司

长春汇通                  指   长春汇通光电技术有限公司,本公司全资子公司

北京汇川                  指   北京汇川汇通科技有限公司,本公司控股子公司

杭州汇坤                  指   杭州汇坤控制技术有限公司,本公司控股子公司

江苏汇程                  指   江苏汇程电机有限公司,本公司控股子公司

上海默贝特                指   上海默贝特电梯技术有限公司

南京汇川                  指   南京汇川工业视觉技术开发有限公司

宁波伊士通                指   宁波伊士通技术股份有限公司

恩格瑞斯                  指   宁波恩格瑞斯信息技术有限公司

中微控                    指   宁波高新区中微控科技有限公司

苏州汇川电子              指   苏州汇川电子制造有限公司

                               把电压与频率固定不变的交流电,变换为电压和频率可变交流电的装
低压变频器                指   置,变频器一般用于控制交流电机的转速或者输出转矩。输入电压不
                               高于 690V 的变频器为低压变频器

高压变频器                指   针对 3kV 至 10kV 等高电压环境下运行的电动机而开发的变频器

                               在公司通用产品的基础上,针对某些行业的特殊需求,开发的集控制
一体化及专机              指   与驱动于一体的产品。这些产品是针对行业特别开发的,具有一定的
                               行业专用性

                               以物体的位移、角度、速度为控制量组成的能够跟踪目标任意位置变
伺服系统                  指
                               化的自动化控制系统

                               接驱动式电机的简称.主要指电机在驱动负载时,不需经过传动装置
直驱电机                  指
                               (如传动皮带等)

PLC                       指   ProgrammableLogicController,即可编程逻辑控制器

OEM                       指   OriginalEquipmentManufacturer,原始设备制造商

EU                        指   EndUser,最终用户



                                                                                              4
                                            深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


工控               指   工业自动化控制

稀土永磁同步电机   指   转子用稀土永磁材料制成的同步电机

HMI                指   HumanMachineInterface,即"人机接口",也叫人机界面、触摸屏

                        电机用编码器,把角位移或直线位移信号进行编码处理后输出电信号
编码器             指
                        的一种装置




                                                                                       5
                                                                        深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告




                                 第二节 公司基本情况简介

一、公司信息

股票简称                         汇川技术                      股票代码                 300124

公司的中文名称                   深圳市汇川技术股份有限公司

公司的中文简称                   汇川技术

公司的外文名称                   Shenzhen Inovance Technology Co.,Ltd

公司的外文名称缩写               Inovance

公司的法定代表人                 朱兴明

注册地址                         深圳市宝安区新安街道留仙二路鸿威工业园 E 栋厂房 1、2、3、4、5 楼

注册地址的邮政编码               518101

办公地址                         深圳市宝安区新安街道留仙二路鸿威工业园 E 栋厂房 1、2、3、4、5 楼

办公地址的邮政编码               518101

公司国际互联网网址               http://www.inovance.cn

电子信箱                         ir@inovance.cn

公司聘请的会计师事务所名称       立信会计师事务所(特殊普通合伙)

公司聘请的会计师事务所办公地址   深圳市福田区香梅路 1061 号中投国际商务中心 A 栋 16 楼


二、联系人和联系方式

                                                  董事会秘书                             证券事务代表

姓名                                宋君恩                                   吴妮妮

                                    深圳市宝安区新安街道留仙二路鸿威工 深圳市宝安区新安街道留仙二路鸿威工
联系地址
                                    业园 E 栋厂房 1、2、3、4、5 楼           业园 E 栋厂房 1、2、3、4、5 楼

电话                                0755-83185787                            0755-83185521

传真                                0755-83185659                            0755-83185659

电子信箱                            songjunen@inovance.cn                    wunini@inovance.cn


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址       www.cninfo.com.cn

                                             公司董事会秘书办公室(深圳市宝安区新安街道留仙二路鸿威工业园 E
公司年度报告备置地点
                                             栋厂房 2 楼)



                                                                                                                6
                                                                            深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


四、公司历史沿革

                                                              企业法人营业执照
                       注册登记日期        注册登记地点                            税务登记号码      组织机构代码
                                                                   注册号

                                         深圳市福田区彩田
首次注册             2003 年 04 月 10 日 北路 10 号民宁园办 4403012109810        440301748865688   74886568-8
                                         公楼 1010 号

变更注册资本、实收
                                         深圳市福田区滨河
资本、企业类型、经
                    2010 年 12 月 17 日 路上沙创新科技园 440301103253531         440301748865688   74886568-8
营范围、住所、股东、
                                        16 栋 3 楼 307-308
公司章程

变更注册资本、实收
                                         深圳市福田区滨河
资本、董事成员、监
                     2011 年 06 月 30 日 路上沙创新科技园 440301103253531        440301748865688   74886568-8
事成员、股东、公司
                                         16 栋 3 楼 307-308
章程

变更注册资本、实收                       深圳市福田区滨河
资本、股东、公司章 2012 年 06 月 12 日 路上沙创新科技园 440301103253531          440301748865688   74886568-8
程                                       16 栋 3 楼 307-308

                                         深圳市宝安区新安
                                         街道留仙二路鸿威
变更住所、公司章程 2014 年 4 月 24 日                       440301103253531      440301748865688   74886568-8
                                         工业园 E 栋厂房 1、
                                         2、3、4、5 楼

                                         深圳市宝安区新安
变更注册资本、实收
                                         街道留仙二路鸿威
资本、股东、公司章 2014 年 10 月 15 日                      440301103253531      440301748865688   74886568-8
                                         工业园 E 栋厂房 1、

                                         2、3、4、5 楼




                                                                                                                    7
                                                                       深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告




                             第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是  否

                                    2014 年               2013 年              本年比上年增减         2012 年

营业收入(元)                   2,242,550,146.06      1,725,868,253.80                  29.94%   1,193,186,614.10

营业成本(元)                   1,116,024,634.19        813,887,497.50                  37.12%     570,395,184.31

营业利润(元)                     616,774,639.22        513,971,050.27                  20.00%     311,065,754.35

利润总额(元)                     775,395,401.20        667,448,506.67                  16.17%     367,357,235.34

归属于上市公司普通股股东的净
                                   666,316,532.80        560,228,708.04                  18.94%     317,616,537.92
利润(元)

归属于上市公司普通股股东的扣
                                   637,569,833.97        532,408,867.85                  19.75%     311,054,212.53
除非经常性损益后的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                   524,225,122.88        452,183,777.73                  15.93%     263,325,386.97
(元)

每股经营活动产生的现金流量净
                                               0.67                  1.16               -42.24%                  0.68
额(元/股)

基本每股收益(元/股)                          0.85                  0.72                18.06%                  0.41

稀释每股收益(元/股)                          0.84                  0.71                18.31%                  0.41

加权平均净资产收益率                          20.55%                19.59%                0.96%             12.28%

扣除非经常性损益后的加权平均
                                              19.66%                18.61%                1.05%             12.02%
净资产收益率

                                   2014 年末             2013 年末           本年末比上年末增减      2012 年末

期末总股本(股)                   782,451,288.00        388,800,000.00                 101.25%     388,800,000.00

资产总额(元)                   4,671,292,137.49      3,795,331,510.49                  23.08%   2,973,373,292.01

负债总额(元)                   1,025,358,433.64        561,693,983.52                  82.55%     267,347,372.16

归属于上市公司普通股股东的所
                                 3,467,812,531.31      3,071,730,419.69                  12.89%   2,691,891,120.61
有者权益(元)

归属于上市公司普通股股东的每
                                               4.43                  7.90               -43.92%                  6.92
股净资产(元/股)

资产负债率                                    21.95%                14.80%                7.15%                 8.99%

截止披露前一交易日的公司总股本:


                                                                                                                        8
                                                                 深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                          782,502,713

公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化

且影响所有者权益金额

 是 □ 否

用最新股本计算的基本每股收益(元/股)                                                                  0.85

是否存在公司债

□ 是  否

公司是否存在最近两年连续亏损的情形

□ 是  否 □ 不适用


二、非经常性损益的项目及金额

 适用 □ 不适用
                                                                                                     单位:元

                项目                    2014 年金额     2013 年金额     2012 年金额           说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                           199,329.85      -78,081.90       180,597.51
值准备的冲销部分)

越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享    30,579,857.11   33,907,752.75     8,165,002.83
受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益             3,568,215.34

因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用,如安置职工的支出、整合
费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允


                                                                                                              9
                                                               深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转


对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出    2,842,091.64    -338,461.81      -148,221.86

其他符合非经常性损益定义的损益项目



减:所得税影响额                        5,749,338.31    5,271,885.31    1,480,333.92

       少数股东权益影响额(税后)       2,693,456.80      399,483.54      154,719.17

合计                                   28,746,698.83   27,819,840.19    6,562,325.39         --

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列

举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。


四、重大风险提示

       1、宏观经济波动导致市场需求下滑的风险

       公司产品所服务的下游行业主要为电梯、注塑机、机床、空压机、纺织、起重、金属制品、电线电缆、

印刷包装、建材、冶金、石油、化工、电子设备等,这些行业与国家宏观经济、固定资产投资、出口等政

策密切相关。当宏观经济出现波动时,这些行业势必会受到较大影响,从而影响公司产品的市场需求。公

司将持续提升核心技术,缩短与国外主流竞争对手的差距,提升公司在进口替代过程中的竞争优势。

       2、房地产市场下滑导致电梯行业需求下滑的风险

       房地产调控政策以及房价下滑的预期,对房地产市场需求造成了一定影响。由于公司电梯行业产品的

                                                                                                      10
                                                         深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


销售收入占比较高,当房地产市场出现下滑时,公司在电梯行业的销售收入和利润将受到较大影响。公司

将不断优化产品销售结构,加大对新能源汽车、高端自动化设备、重型装备等领域的拓展力度,以降低公

司产品在电梯行业的依赖程度。

    3、竞争加剧导致毛利率下降的风险

    目前公司在许多行业主要与外资品牌相竞争。在与外资品牌的竞争过程中,公司依靠差异化的产品、

行业解决方案、本土化的服务、较低的成本等优势取得了一定的市场地位,并使公司产品的综合毛利率保

持在50%以上水平。但如果外资品牌调整经营策略、加大本土化经营力度,则公司面临的竞争势必加剧,

从而导致公司产品的毛利率下降。另外,如果其他内资品牌在技术、产品和经营模式等方面全面跟进,则

公司会面临内资品牌的全面竞争,从而也会导致产品价格下降,毛利率下滑。另外,随着公司光伏逆变器、

高压变频器、伺服电机等低毛利率产品的销售比重的增加,也会对公司的综合毛利率产生影响。公司要继

续加大核心技术的研发,不断坚持产品、经营模式和管理创新,持续推出高毛利率新产品,以保持公司产

品的综合毛利率的稳定。

    4、应收账款不断增加,有形成坏账的风险

    随着公司高压变频器、光伏逆变器等产品销售规模逐渐增大,由其行业特点导致的应收账款也会逐渐

加大。特别是光伏行业,由于对资金需求很大,一旦光伏企业的资金链发生断裂,势必对公司的应收账款

产生影响。公司会审慎选择合作伙伴和客户,将资金风险控制放在第一位。




                                                                                                 11
                                                           深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告




                                  第四节 董事会报告

一、管理层讨论与分析

1、报告期内主要业务回顾


    报告期内,公司实现营业总收入 2,242,550,146.06 元,较上年同期增长 29.94%;实现营业利润

616,774,639.22 元,较上年同期增长 20.00%;实现利润总额 775,395,401.20 元,较上年同期增长 16.17%;

实现归属于上市公司股东的净利润 666,316,532.80 元,较上年同期增长 18.94%;公司基本每股收益为 0.85

元,较上年同期增长 18.06%。

    (1)收入情况分析

    2014 年,我国经济持续低迷,房地产市场出现下滑,导致整个工控行业市场需求放缓,市场竞争日益

加剧。

    2014 年,变频器类产品收入为 13.41 亿元,同比增长 11.45%,其中公司电梯一体化相关产品实现销

售收入 8.90 亿元;运动控制类产品收入为 2.96 亿元,同比增长 10.45%,其中通用伺服产品实现销售收入

1.26 亿元;新能源类产品收入为 3.76 亿元,同比增长 141.63%,其中新能源汽车电机控制器实现销售收

入 2.94 亿元;子公司宁波伊士通技术股份有限公司被纳入合并范围,其销售收入贡献 1.38 亿元。

    由于新能源汽车电机控制器、通用伺服等产品收入表现良好,以及宁波伊士通技术股份有限公司被纳

入合并范围,使得公司营业收入同比取得较快增长。

    (2)净利润情况分析

    2014 年,由于公司产品收入结构变化和市场竞争加剧原因,公司产品综合毛利率同比降低约 2.6 个百

分点;销售费用为 2.07 亿元,同比增长 10.66%;管理费用为 3.43 亿元,同比增长 37.16%,高于收入增

幅;营业外收入为 1.59 亿元,同比略有增长。

    由于产品综合毛利率降低、管理费用增长较快等原因,导致 2014 年归属于上市公司股东净利润增幅

低于收入增幅。

    (3)主要业务回顾

    2014 年是艰难的一年,虽然公司面临着巨大的挑战,但是在全体员工的努力下,公司在经营上也有不

少亮点,特别在新能源汽车和智能装备两大战略领域,公司通过电机控制器和通用伺服产品确定了市场领

先地位。

                                                                                                  12
                                                          深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


    培新业务发展良好

    在新能源汽车领域,公司电机控制产品势如破竹,订单突破 4 亿元,不仅成为公司第三大产品,而且

公司已经成为中国新能源汽车电机控制器最大份额的供应商。在智能装备领域,公司通用伺服系统经过一

年的磨合与攻关,行业与技术营销策略在电子生产设备、LED 封装、机械手等行业得到有效落实,销售收

入取得快速增长,不仅巩固了公司通用伺服系统领先的市场地位,而且也为公司进一步拓展高端自动化装

备制造业奠定了坚实的基础。公司在高压变频器领域虽然是后来者,但公司凭借矢量控制、三电平拓扑、

大功率同步机等技术优势以及公司品牌优势,2014 年订单实现 100%增长,同时在国有大型电厂建立了样

板点;3300V 产品在煤矿也确立了领先地位。总之,经过 2014 年的努力,公司的准新业务(新能源汽车电

机控制器、通用伺服系统、高压变频器)已经成为公司增长的主要拉动者。

    育苗业务也取得有效进展

    工业视觉在 13 个行业输出了 31 套解决方案,并在电子非标、纺织、食品罐装、木材、精密加工、光

伏等行业实现销售,其中不少应用属于业界领先水平。工程型变频器在电铲、石油钻机、电机测试台、岸

用电源等行业实现销售,并在多个行业实现国产品牌零的突破。 物联网产品不仅在电梯行业确立了领先

地位,且逐渐向起重设备、空压机等行业渗透,公司开始培育工业互联网业务。2014 年公司积极布局机器

人产业,从 DDR 电机、多圈绝对值编码器到机器人专用控制器,公司已经能够为工业机器人产业提供包括

伺服系统、控制系统、工业视觉系统等核心部件在内的电气解决方案。通过培育工程型变频器、物联网、

机器人相关产品,为公司将来持续增长打下良好基础。

    管理优化取得成效

    2014 年是公司的固本年。研发围绕固本工作,开展了伺服系统性能提升、变频器行业应用技术优化等

项目,并对加强了研发流程评审,完善了技术共享体系;同时,公司在机器人控制器高速总线主站技术、

多圈绝对值编码器技术、DDR 电机设计技术等方面取得突破。在市场管理方面,继续落实以项目为中心的

管理模式,强化 IPD 项目管理模式;在电梯、起重、纺织、工程机械等行业的大客户拓展方面也取得有效

进展。供应链管理方面,在保证合同齐套交付率的前提下,对物料成本、生产工艺、质量控制进行了优化,

并完成年度目标。在人力资源管理方面,公司通过优化薪酬体系,以及对部分关键岗位进行人才盘点和任

职资格认证工作,来完善公司激励政策和评价体系。苏州工厂扩建工程项目按计划进行,二期工厂生产车

间预计 2015 年 6 月投入使用。




                                                                                                 13
                                                              深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


2、报告期内主要经营情况

(1)主营业务分析


1)概述

    报告期内,公司实现营业收入 224,255.01 万元,同比增长 29.94%;营业成本为 111,602.46 万元,同

比增长 37.12%;销售费用为 20,694.59 万元,同比增长 10.66%;管理费用为 34,342.75 万元,同比增长

37.16%;研发投入金额为 21,747.39 万元,占当期营业收入的 9.70%,同比增长 38.23%;经营活动产生的

现金流量净额为 52,422.51 万元,同比增长 15.93%。

2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明

□ 适用  不适用

3)收入
                                                                                                 单位:元

             项目               2014 年                 2013 年                       同比增减情况

营业收入                        2,242,550,146.06        1,725,868,253.80                             29.94%

驱动收入变化的因素:新能源汽车电机控制器、通用伺服等产品收入表现良好,以及宁波伊士通技术股份

有限公司纳入合并范围,使得公司营业收入同比取得较快增长。

公司实物销售收入是否大于劳务收入

 是 □ 否

 行业分类/产品      项目              单位          2014 年             2013 年            同比增减

                    销售量      PCS                 765,230.00           649,820.00              17.76%

  工业自动化        生产量      PCS                 795,274.00           664,094.00              19.75%

                    库存量      PCS                  72,074.00            42,030.00              71.48%

                    销售量      PCS                  20,746.00             6,525.00             217.95%

    新能源          生产量      PCS                  24,551.00             7,081.00             246.72%

                    库存量      PCS                   4,739.00               934.00             407.39%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

 适用 □ 不适用

①工业自动化库存量增加的主要原因系:销售同比增加及子公司销售增加备库;

②新能源生产、库存量增加的主要原因系:汽车电子销售大幅增加及光伏备库。

公司重大的在手订单情况


                                                                                                          14
                                                                          深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


□ 适用  不适用

数量分散的订单情况

 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:万元

                                                销售订单金额(含税)
           行业                                                                                       同比增减(%)
                                      2014 年发生额                            2013 年发生额

工业自动化                              229,095.68                               187,739.47                      22.03%

新能源                                   46,105.00                                  28,150.05                    63.78%

合计                                    275,200.68                               215,889.52                      27.47%

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用  不适用

4)成本
                                                                                                                 单位:元

                                                 2014 年                                   2013 年
                                                                                                                    同比
   行业分类          项目
                                         金额         占营业成本比重            金额            占营业成本比重      增减

                  材料成本        806,255,910.01                 88.82%   645,126,179.03                88.47%      0.35%

  工业自动化      人工成本            74,616,342.94              8.22%     61,419,299.29                 8.42%    -0.20%

                  制造费用            26,869,145.39              2.96%     22,707,618.67                 3.11%    -0.15%

                  材料成本        190,829,100.69                 91.62%    75,362,681.85                89.05%      2.57%

    新能源        人工成本            12,976,045.59              6.23%      6,745,766.52                 7.97%    -1.74%

                  制造费用             4,478,089.57              2.15%      2,525,952.14                 2.98%    -0.83%

5)费用
                                                                                                                 单位:元

                            2014 年              2013 年            同比增减                    重大变动说明

                                                                                    公司收入增加,销售人员较上年同期
销售费用                206,945,933.44          187,016,104.95             10.66% 有所增加,相应的人员费用、差旅费、
                                                                                    售后维修费等相应增加

                                                                                    ①管理人员、研发人员较上年同期增
                                                                                    加,相应的人员费用、差旅费等增加;
管理费用                343,427,542.70          250,380,734.33             37.16%
                                                                                    ②研发投入材料费用较上年同期增
                                                                                    加。

财务费用                -69,157,945.49          -66,766,344.87             -3.58%

                                                                                    公司授予股票期权的员工部分行权,
所得税                      85,332,803.14       98,314,107.36             -13.20%
                                                                                    产生的可税前抵扣费用增加,使得所


                                                                                                                           15
                                                                            深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


                                                                                       得税费用减少

合计                        566,548,333.79     468,944,601.77                 20.81%

6)研发投入
 适用 □ 不适用
 序号          项目                研发目的         进展情况              拟达到的目标        对公司未来发展的影响

                                               产品技术方案发
                            开发具有四象限功   生     变   更   ,                           进一步提升公司在电梯行业
        第三代电梯一
   1                        能的电梯一体化控   7.5kW-11kW 机 型      2016年2月转中试         的竞争力,巩固电梯一体化产
        体化控制器
                            制器               单板规格书设计                                品的领先优势。
                                               中

        二 代 20 位 编 码   开发一种高精度、   已完成样机功能        计划2015年6月底         有利于进一步提升编码器性
   2    器                  高可靠性、耐温高   测试,关键性能        转中试                  能和产品竞争力。
                            的产品。           攻关已基本完成

        三电平500kW光       开发更高效率的大   进行整机测试          预 计 2015 年 6 月 转   提升公司光伏逆变器产品在
   3                        功率光伏逆变器                           入中试                  地面电站的竞争力
        伏逆变器

        MD500 系列变        书本型结构,提高   132-280KW已转         预计2015年5月
        频器                产品可靠性。       中试,315-300KW       315-400KW转中试, 提升通用变频器的市场竞争
   4
                                               正样测试中            2015年实现大批量        力
                                                                     生产

        AM600系列PLC        开发一系列高性能   正在解决测试问        2015 年 5 月 完 成 转   提升PLC产品的竞争力。
                            中型PLC。          题,预计2015年4       中试评审
   5
                                               月进入正样第一
                                               轮测试

        H3U                 开发更高性能的产   正在解决测试问        2015 年 5 月 完 成 转   提升PLC产品的竞争力。
                            品,替代H2U、H1U   题,预计2015年4       中试评审
   6
                                               月进入正样第二
                                               轮测试

        混合动力客车        研发大巴系列专用   第一轮样机已开        计 划 在 2015 年 6 月   巩固公司在国内大巴专用集
        集成控制器          集成控制器下一代   发完成,正在进        转入小批量试制阶        成控制器领域的领先地位。
   7
                            平台产品           行第二轮系统优        段
                                               化。

        机器人运动控        开发网络型机器人   主控制器整机初        预 计 2015 年 6 月 转   对提升公司在机器人及工控
   8    制器                运动控制器         样测试进行中。        入中试                  领域的核心竞争力,具有战略
                                                                                             意义

        IS580伺服驱动       开发小体积,高可   30-37kW 正 样 测      预 计 2015 年 4 月 底   巩固公司在注塑机行业产品
   9    器                  靠性的注塑机伺服   试进行中。            转入中试                的领先地位。
                            驱动器



近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例


                                                                                                                        16
                                                          深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


                                2014 年                2013 年                    2012 年

研发投入金额(元)                217,473,878.32         157,328,794.64             139,817,510.21

研发投入占营业收入比例                    9.70%                   9.12%                      11.72%

研发支出资本化的金额(元)                     0                      0                          0

资本化研发支出占研发投入
                                               0                      0                          0
的比例

资本化研发支出占当期净利
                                               0                      0                          0
润的比重

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用  不适用
7)现金流
                                                                                            单位:元

            项目                2014 年                2013 年                   同比增减

经营活动现金流入小计            1,655,308,377.98       1,241,677,853.28                      33.31%

经营活动现金流出小计            1,131,083,255.10         789,494,075.55                      43.27%

经营活动产生的现金流量净
                                  524,225,122.88         452,183,777.73                      15.93%


投资活动现金流入小计            1,934,389,598.27         926,757,304.15                     108.73%

投资活动现金流出小计            2,013,960,589.62       1,107,308,311.05                      81.88%

投资活动产生的现金流量净
                                  -79,570,991.35        -180,551,006.90                      55.93%


筹资活动现金流入小计               93,480,581.66          32,952,000.00                     183.69%

筹资活动现金流出小计              401,588,583.17         237,220,335.34                      69.29%

筹资活动产生的现金流量净
                                 -308,108,001.51        -204,268,335.34                     -50.83%


现金及现金等价物净增加额          136,565,686.00          66,805,370.54                     104.42%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
 适用 □ 不适用
     ①经营活动现金流入小计同比增长 33.31%,主要原因系公司应收票据到期托收、票据贴现金额增加。
    ②经营活动现金流出小计同比增长 43.27%,主要原因系公司规模扩大,现金支付的材料款、人员薪酬、
税费等增加。
    ③投资活动现金流入小计同比增长 108.73%,主要原因系公司收回定期银行存款较上期增加;公司赎
回理财产品,上年同期无理财业务。
     ④投资活动现金流出小计同比增长 81.88%,主要原因系公司购买理财产品,上年同期无理财业务。
     ⑤筹资活动现金流入小计同比增长 183.69%,主要原因系公司收到员工股票期权行权款。
     ⑥筹资活动现金流出小计同比增长 69.29%,主要原因系公司支付股利增加。




                                                                                                  17
                                                            深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用  不适用


8)公司主要供应商、客户情况
公司主要销售客户情况
                                                                                            单位:元

前五名客户合计销售金额(元)                                                          522,604,504.47

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                      23.30%

向单一客户销售比例超过 30%的客户资料
□ 适用  不适用
公司主要供应商情况
                                                                                            单位:元

前五名供应商合计采购金额(元)                                                        269,679,833.84

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                    24.65%

向单一供应商采购比例超过 30%的客户资料
□ 适用  不适用


9)公司未来发展与规划延续至报告期的说明
首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况
□ 适用  不适用
前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况

    2014 年是出人意料的一年,宏观经济形势给公司的经营带来很大困难。房地产市场出现下滑,传统设

备制造业持续低迷,光伏行业出现较大危机。受此影响,公司电梯一体化、通用变频器、PLC、光伏逆变

器等产品增速出现放缓,导致公司没有完成 2014 年度“销售收入同比增长 30%-50%,净利润同比增长

30%-50%”的经营目标。

    公司报告期内的具体经营情况请参见本节“报告期内主要业务回顾”相关内容。


公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用  不适用

(2)主营业务分部报告

1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成
                                                                                             单位:元

                                             主营业务收入                   主营业务利润

分行业



                                                                                                   18
                                                               深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


工业自动化                                        1,866,558,165.73                         524,953,815.56

新能源                                              375,991,980.33                         91,820,823.66

合计                                              2,242,550,146.06                         616,774,639.22

分产品

变频器类                                          1,341,039,977.64                         390,245,729.42

运动控制类                                          296,270,895.70                         78,763,310.91

控制技术类                                           65,600,864.36                         19,358,521.07

新能源类                                            375,991,980.33                         91,820,823.66

传感器类                                             24,030,376.23                           5,757,252.55

其他                                                139,616,051.80                         30,829,001.61

合计                                              2,242,550,146.06                         616,774,639.22

分地区

华南                                                448,431,798.66                         132,019,045.39

华东                                              1,209,273,164.24                         322,040,515.48

华北                                                 93,494,088.14                         28,477,427.40

中西部                                              373,833,460.12                         98,079,095.98

东北                                                 77,175,317.65                         23,466,740.47

海外                                                 40,342,317.25                         12,691,814.50

合计                                              2,242,550,146.06                         616,774,639.22

2)占比 10%以上的产品、行业或地区情况
 适用 □ 不适用
                                                                                                  单位:元

                                                           营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                  营业收入       营业成本       毛利率
                                                             同期增减        同期增减         期增减

分行业

工业自动化    1,866,558,165.73 907,741,398.34     51.37%           18.87%         24.48%           -2.19%

新能源          375,991,980.33 208,283,235.85     44.60%          141.63%        146.10%           -1.01%

分产品

变频器类      1,341,039,977.64 628,264,610.22     53.15%           11.45%         15.91%           -1.80%

运动控制类      296,270,895.70 152,411,415.27     48.56%           10.45%         10.68%           -0.11%

新能源类        375,991,980.33 208,283,235.85     44.60%          141.63%        146.10%           -1.01%

分地区

华南            448,431,798.66 207,301,873.35     53.77%             4.72%         5.04%           -0.14%

华东          1,209,273,164.24 621,073,141.94     48.64%           30.20%         39.37%           -3.38%

中西部          373,833,460.12 194,694,116.87     47.92%           75.14%         84.79%           -2.72%


                                                                                                        19
                                                                         深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


 3)公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 3 年按报告期末口径调整后的主营
 业务数据
 □ 适用  不适用

 (3)资产、负债状况分析

 1)资产项目重大变动情况
                                                                                                             单位:元

                     2014 年末                    2013 年末
                                                                         比重增减
                                 占总资产                     占总资产                       重大变动说明
                  金额                         金额                       (%)
                                比例(%)                    比例(%)

货币资金     1,835,604,799.22      39.29% 2,100,266,895.78      55.34% -16.05%

                                                                                    ①公司销售收入增加,票据回款增
                                                                                    加;
应收票据       694,791,428.65      14.87%   415,883,461.36      10.96%      3.91% ②公司开展“票据池”业务,部分供
                                                                                    应商货款结算以自开汇票代替汇票
                                                                                    背书转让。
                                                                                    公司销售收入增长,部分新产品线回
应收账款       489,441,235.22      10.48%   354,934,968.68       9.35%      1.13%
                                                                                    款周期较长。
预付款项       15,744,457.83        0.34%    24,320,811.78       0.64%     -0.30%
                                                                                    银行智能定期存款存期延长,利率提
应收利息       82,844,162.98        1.77%    59,641,983.13       1.57%      0.20%
                                                                                    高。
其他应收款     31,566,133.21        0.68%    13,059,056.45       0.34%      0.34% 报告期支付工程代垫款增加。
                                                                                    新能源、大传动相关产品订单增加,
存货           439,435,145.74       9.41%   322,410,359.41       8.49%      0.92%
                                                                                    存货储备增加。

其他流动资
               399,238,791.36       8.55%     1,532,098.15       0.04%      8.51% 公司增加对理财产品的投资。


长期股权投
                 4,148,413.43       0.09%                -       0.00%      0.09% 设立合营企业“赛川机电”。


固定资产       218,793,537.99       4.68%   206,579,332.88       5.45%     -0.77%

在建工程       235,747,775.75       5.05%    90,517,753.88       2.38%      2.67% 苏州汇川“扩建项目一期”持续建设。

无形资产       120,058,798.99       2.57%   130,187,943.88       3.43%     -0.86%
商誉           37,128,842.57        0.79%    37,128,842.57       0.98%     -0.19%
长期待摊费
                 4,798,722.51       0.10%     7,464,822.50       0.20%     -0.10%

递延所得税                                                                          股票期权及内部销售未实现利润计
               49,950,345.42        1.07%    28,738,129.79       0.76%      0.31%
资产                                                                                提的所得税资产较上年增加。
其他非流动
               11,999,546.62        0.26%     2,665,050.25       0.07%      0.19% 预付长期资产款。
资产
资产合计     4,671,292,137.49     100.00% 3,795,331,510.49     100.00%

 2)负债项目重大变动情况


                                                                                                                     20
                                                                              深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


                                                                                                                  单位:元

                                2014 年                           2013 年
                                                                                       比重增
                                           占总资产                         占总资产                     重大变动说明
                         金额                              金额                         减(%)
                                           比例(%)                           比例(%)
                                                                                                  苏州汇川开展“票据池”
应付票据             363,455,967.53           7.78%                    -       0.00%     7.78%    业务,与供应商货款结算
                                                                                                  增加自开汇票方式。
应付账款             347,090,591.33           7.43%    308,683,098.11          8.13%    -0.70%
                                                                                                  新能源、大传动相关产品
预收款项              66,641,795.88           1.43%     48,280,661.71          1.27%     0.16%    订单增加,该类产品预收
                                                                                                  款增加。
应付职工薪酬         101,013,008.17           2.16%     90,526,553.19          2.39%    -0.23%
                                                                                                  公司销售收入增加,增值
应交税费              70,700,689.78           1.51%     54,549,231.11          1.44%     0.07%    税增加及相关的附加税增
                                                                                                  加。
其他应付款            25,486,868.95           0.55%     25,723,106.03          0.68%    -0.13%
                                                                                                  根据产品保修期预估的相
预计负债              10,181,048.32           0.22%      7,763,212.95          0.20%     0.02%
                                                                                                  关产品保修费增加。
                                                                                                  公司累计收到与资产相关
递延收益              40,788,463.68           0.87%     26,168,120.42          0.69%     0.18%
                                                                                                  的政府补助。
负债合计            1,025,358,433.64         21.95%    561,693,983.52         14.80%     7.15%

3)以公允价值计量的资产和负债
□ 适用  不适用

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是  否

(4)报告期内公司主要无形资产情况


    1)商标权


    截至 2014 年 12 月 31 日,公司及控股子公司共有 18 件商标获得《商标注册证书》,对比 2013 年度报

告披露的商标情况,新增了 5 件商标,新增的 5 件商标均为控股子公司宁波伊士通持有。

    公司控股子公司宁波伊士通获得的商标情况如下:

             序号               商标名称                持有人              注册号               权利期限


               1                                      宁波伊士通            10689496      2014.01.07-2024.01.06


               2                                      宁波伊士通            11488322      2014.02.21-2024.02.20


               3                                      宁波伊士通            11488336      2014.02.21-2024.02.20



                                                                                                                        21
                                                                 深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告



             4                                   宁波伊士通    10689401          2014.02.28-2024.02.27


             5                                   宁波伊士通    10685780          2014.04.07-2024.04.06



    2)专利权和专利申请权


    截至 2014 年 12 月 31 日,公司及控股子公司拥有已获证书的专利 309 项,其中发明专利 31 项,实用

新型专利 229 项,外观专利 49 项。对比 2013 年度报告披露的专利情况,新增发明专利 15 项,新增实用

新型专利 75 项,新增外观专利 9 项,已终止外观专利 3 项。

    报告期内,公司控股子公司南京汇川受让获得发明专利 3 项,具体信息如下:

     序号        专利类型                名 称                   证书号码                  权利期限

                            自动增益场景下基于相机响应函数
         1       发明专利                                     ZL201110044805.2       2011.02.24-2031.02.23
                            的背景建模方法

         2       发明专利   基于特征匹配的电子稳像方法        ZL201110178881.2       2011.06.29-2031.06.28

                            基于图论聚类和色彩不变空间的目
         3       发明专利                                     ZL201110181318.0       2011.06.30-2031.06.29
                            标跟踪方法

    其他已获证书的专利情况可通过以下链接查阅:

   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-06-11/64127932.PDF

   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-07-25/1200078733.PDF

   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-12-01/1200431277.PDF

   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-01-12/1200539327.PDF

   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-02-06/1200615521.PDF

    截至 2014 年 12 月 31 日,公司已向国家知识产权局申报,但尚未获得证书的专利申请 267 项,其中

发明专利申请 228 项,实用新型专利申请 36 项,外观专利申请 3 项。


    3)软件著作权


    截至 2014 年 12 月 31 日,公司及控股子公司共取得 91 项软件著作权。报告期内,新增 11 项软件著

作权。

   报告期内,已获证书的软件著作权情况可通过以下链接查阅:

   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-07-25/1200078733.PDF

   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-12-01/1200431277.PDF

                                                                                                             22
                                                              深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-02-06/1200615521.PDF


    4)土地使用权

    截至 2014 年 12 月 31 日,公司及控股子公司共取得 3 项土地使用权。报告期内,未新增土地使用权。



(5)公司竞争能力重大变化分析

    经过十年多的积累,公司的资金实力与品牌得到了增强,公司的研发、销售、管理等能力有了较大的

提高。报告期内,核心技术人员团队保持稳定,经营方式、盈利模式没有发生重要变化,也没有发生因设

备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争力受到严重影响的情况。公

司的核心竞争优势体现在以下几个方面:

    1)技术优势

    作为国内工业自动化控制产品的领军企业,公司不仅掌握了矢量变频器、伺服系统、可编程逻辑控制

器、编码器、永磁同步电机等产品的核心技术,而且公司还掌握了新能源汽车、电梯、起重、注塑机、纺

织、金属制品、印刷包装、空压机等行业的应用技术。凭借在产品核心技术和行业应用技术上优势,公司

产品的综合毛利率始终保持 50%以上的水平。 另外,公司建立了完整的知识产权管理体系,公司已获得

证书或正在申请的发明专利 259 项、实用新型专利 265 项、外观设计专利 52 项、软件著作权 91 项。

    2)品牌优势

    公司自 2003 年成立以来,一直专注于工业自动化控制产品的研发、生产和销售。经过十年多的耕耘,

特别是公司上市以来在资本市场的良好表现,使得公司的品牌日益增强。公司不仅在变频器、PLC、伺服

系统、新能源汽车电机控制器等产品上树立良好的品牌形象,而且在电梯、新能源汽车、注塑机、机床、

空压机、金属制品、印包、起重、电子设备等行业享有较高的品牌知名度与美誉度。在工控领域,公司已

经成为国内中低压变频器与伺服系统行业的领军企业;在电梯行业,公司已经成为全球领先的电梯一体化

控制器供应商;在新能源汽车领域,公司已经成为我国最大的新能源汽车电机控制器的供应商。

    3)提供整体解决方案的优势

    公司在实施进口替代的经营过程中,坚持为客户提供整体解决方案,包括为通用市场提供多产品组合

解决方案和为细分行业价值客户提供定制化的解决方案。公司拥有一批营销专家、应用技术专家、产品开

发专家,能够快速满足客户需求。目前公司拥有众多行业整体解决方案,这些都成为公司实施进口替代的

有利武器。




                                                                                                     23
                                                                      深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


    4)成本优势

    随着公司规模的扩大,研发实力的提升,公司在物料采购、产品设计、质量控制等方面的能力得到了

较大的提升。与内资品牌相比,公司成本优势主要体现在不断进行产品设计优化而带来的产品方案的低成

本、物料采购的低成本以及良好的质量控制而带来的产品维护低成本;与外资品牌相比,公司的成本优势

主要体现在以研发和营销成本为主的管理低成本。

    5)管理优势

    近几年公司在各个领域都引进了一些优秀的管理人才,并实施了一些管理优化工作,如实施产品线经

营管理、加强成本与预算管理、优化研发项目开发流程、强化市场项目管理等。同时,公司还加强信息化

建设工作,对公司业务采用“基于 ERP 的运营全流程 IT 化管理”。通过搭建“ORACLE ERP 系统、MES 系统

(制造执行系统)、OA 办公平台、电子分销系统、EHR 人力资源管理”等 IT 平台,把公司的物流、信息流

严格控制起来,保证了公司业务的高效运作。通过这些管理优化,公司的管理水平上了一个新的台阶,为

公司持续健康发展打下了良好的基础。


(6)投资状况分析


1)对外投资情况

 适用 □ 不适用

                                                  对外投资情况

           报告期投资额(元)                  上年同期投资额(元)                        变动幅度

                        15,659,544.80                       153,875,000.00                                 -89.82%

                                                 被投资公司情况

                                               上市公司占被投资                            本期投资盈亏
       公司名称                  主要业务                         资金来源        合作方                   是否涉诉
                                                 公司权益比例                                 (元)

                          电机及其部件制造销
                          售;自营和代理各类
江苏汇程                                                     55% 自有资金    微特利                          否
                          商品及技术的进出口                                               7,361,476.80
                          业务

                          工业自动化控制硬件
苏州汇川电子              及其产品的制造和加                100% 自有资金    无                              否
                                                                                            -922,060.00
                          工;物业管理

                          (伺服)电机及其部
                                                                             赛艺股份有
赛川机电                  件的制造、装配和销                 50% 自有资金                                    否
                                                                             限公司        -1,508,173.14
                          售




                                                                                                                  24
                                                                          深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


2)募集资金使用情况

 适用 □ 不适用

1.募集资金总体使用情况

 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位:万元

募集资金总额                                                                                              185,831.50

报告期投入募集资金总额                                                                                       18,421.90

已累计投入募集资金总额                                                                                    109,408.63

报告期内变更用途的募集资金总额                                                                                        0

累计变更用途的募集资金总额                                                                                            0

累计变更用途的募集资金总额比例                                                                                       0%

                                               募集资金总体使用情况说明

     经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1161 号文《关于核准深圳市汇川技术股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市的批复》核准,公司于 2010 年 9 月 13 日向社会公众投资者定价发行人民币普通股(A 股)2,700 万股,每股面
值人民币 1.00 元,每股发行认购价格为人民币 71.88 元,共收到社会公众认缴的投入资金人民币 1,940,760,000.00 元,
扣除与发行有关的费用人民币 82,445,040.00 元,公司实际募集资金净额为人民币 1,858,314,960.00 元。
     截止 2014 年 12 月 31 日,本公司累计使用募集资金 109,408.63 万元,剩余募集资金 76,422.87 万元(不含利息收入)。

2.募集资金承诺项目情况

 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位:万元


                                                                                                                      项
                                                                                                                      目
                                                                                                                      可
                                                                                 项目                           是
               是否                                                                                                   行
                                                                       截至期    达到                           否
承诺投资       已变                                                                                  截止报           性
                       募集资金                  本报告    截至期末    末投资    预定    本报告                 达
项目和超       更项                调整后投                                                         告期末累          是
                       承诺投资                期投入金   累计投入     进度(3)   可使   期实现的                到
募资金投       目(含               资总额(1)                                                        计实现的          否
                         总额                     额       金额(2)        =     用状     效益                  预
向             部分                                                                                   效益            发
                                                                       (2)/(1)   态日                           计
               变更)                                                                                                  生
                                                                                  期                            效
                                                                                                                      重
                                                                                                                益
                                                                                                                      大
                                                                                                                      变
                                                                                                                      化
承诺投资项目
生产高性                                                               79.72%    2011
                否      8,573.06    8,573.06                6,834.05
能变频器                                                               (注释    年7    10,245.49   25,455.41   注    否



                                                                                                                      25
                                                                     深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


                                                                       1)   月                             释
                                                                                                            2

生产电梯                                                           82.84%    2011
                                                                                                            注
一体化控       否    4,551.95    4,551.95               3,771.06    (注释   年7
                                                                                    20,936.37   51,256.24   释   否
制系统                                                                 1)   月
                                                                                                            2

生产高性                                                           63.55%    2011
                                                                                                            注
能伺服系       否    6,114.27    6,114.27               3,885.39    (注释   年7
                                                                                    5,352.81    12,450.42   释   否
统                                                                     1)   月
                                                                                                            2
生产稀土
                                                                   52.72%    2011
永磁同步                                                                                                    注
               否    5,317.11    5,317.11               2,803.23    (注释   年7
电机直驱                                                                             206.53      844.94     释   否
                                                                       1)   月
系统                                                                                                        2
                                                                     100%    2012
企业技术
               否    2,739.00    2,739.00               2,739.00    (注释   年6
中心建设                                                                                -                        否
                                                                       1)   月
                                                                     100%    2012
营销网络
               否    1,985.00    1,985.00               1,985.00    (注释   年3
中心                                                                                    -                        否
                                                                       1)   月
项目结余
永久补充                                                7,262.66    注释 4
流动资金
承诺投资
               --   29,280.39   29,280.39          -   29,280.39        --    --                            --   --
项目小计                                                                            36,741.20   90,007.01
超募资金投向
设立全资
子公司长                                                                     2011                           注
春汇通光       否    3,000.00    3,000.00          -    3,000.00   100.00%   年9                            释   否
                                                                                     470.54      645.12
电技术有                                                                     月                             3
限公司
在香港设                                                                     2011
立全资子       否    4,114.94    4,114.94    741.04     3,315.31   80.57%    年9                            否   否
                                                                                     -39.33     -2,406.34
公司                                                                         月
                                                                             2016
                                                                             年
                                                                             12
苏州汇川
                                                                             月
企业技术
               否   21,529.00   21,529.00   3,988.39    8,728.29   40.54%    31      不适用      不适用          否
中心(注释
                                                                             日
5)
                                                                             (注
                                                                             释
                                                                             6)



                                                                                                                 26
                                                                           深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


                                                                                   2015
                                                                                   年6
生产大传                                                                           月
动变频器                                                                           30
                否     10,172.00    10,172.00    3,255.52     7,678.15   75.48%            不适用      不适用          否
项目(注释                                                                         日
5)                                                                                (注
                                                                                   释
                                                                                   6)
                                                                                   2015
                                                                                   年6
生产新能
                                                                                   月
源汽车电
                                                                                   30
机控制器        否     10,674.00    10,674.00    3,114.73     5,266.09   49.34%            不适用      不适用          否
                                                                                   日
项目(注释
                                                                                   (注
5)
                                                                                   释
                                                                                   6)
                                                                                   2015
                                                                                   年6
                                                                                   月
生产光伏
                                                                                   30
逆变器项        否     20,658.00    20,658.00    7,322.22    11,140.40   53.93%            不适用      不适用          否
                                                                                   日
目(注释 5)
                                                                                   (注
                                                                                   释
                                                                                   6)
                                                                                   不适
收购宁波                                                                           用      不适用      不适用
伊士通 40%      否     11,000.00    11,000.00           -    11,000.00   100.00%   (注    (注释      (注释          否
股权                                                                               释       7)         7)
                                                                                   7)
永久补充
                       30,000.00    30,000.00           -    30,000.00   100.00%
流动资金
归还银行
贷款(如        --                                                                  --       --          --       --   --
有)
补充流动
资金(如        --                                                                  --       --          --       --   --
有)
超募资金
                --                                                         --       --                            --   --
投向小计              111,147.94   111,147.94   18,421.90    80,128.24                      431.21    -1,761.22

合计            --                                                         --       --                            --   --
                      140,428.33   140,428.33   18,421.90   109,408.63                    37,172.41   88,245.79
未达到计
               香港设立全资子公司未达到预计收益,主要原因系①由于结算原因,部分产品的销售收入未体现在香港汇川;
划进度或
               ②销售收入没有达到预期,且香港汇川及欧洲研发中心费用较高。
预计收益


                                                                                                                       27
                                                                       深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


的情况和
原因(分具
体项目)
项目可行
性发生重
             无
大变化的
情况说明
             超募资金总额为 156,551.11 万元,截至本报告期末使用情况为:
              (一)公司第一届董事会第十四次会议决定使用超募资金 15,000 万元暂时补充流动资金,2011 年 3-4 月,实际
             使用超募资金 12,307.94 万元暂时补充流动资金,2011 年 7-8 月归还超募资金 7,307.94 万元至募集资金专户,
             剩余 5,000.00 万元根据公司第二届董事会第二次会议决在 2011 年转为永久补充流动资金。
             (二)公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金在香港设立全资子公司的议案》,同
             意以超募资金出资 5,000 万港币(折合人民币约 4,250 万元,以实际投资时汇率折算额为准),在中华人民共
             和国香港特别行政区设立全资子公司。2011 年实际使用超募资金 4,114.94 万元(按实际投资时汇率约折港币
             为 4,988 万)投入香港子公司,该投资款已存放于香港子公司募集资金专户,将用于香港子公司支付进口物料
             款、员工薪酬、海外投资款、铺底流动资金、办公场所租赁及设备购置等。根据公司第二届董事会第十九次会
             议决议通过的《关于调整募投项目汇川技术(香港)有限公司资金使用结构的议案》,将香港汇川原计划用于支
             付进口物料的 1500 万港币调整为“铺底流动资金”项目支出。截至本报告期末公司实际使用超募资金 3,315.31
             万元,其余存在募集资金专户。
             (三)公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司暨收购长春市汇
             通电子有限责任公司整体资产的议案》,同意使用超募资金 3,000 万元设立全资子公司。截至本报告期末公司实
超募资金
             际使用超募资金 3,000 万元。
的金额、用
             (四)公司第二届董事会第二次会议决议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意
途及使用
             使用 30,000 万元超募资金永久用于补充流动资金。将第一届董事会第十四次会议公告使用的用于暂时补充流
进展情况
             动资金的 15,000 万元转为永久补充流动资金,同时新增 15,000 万元用于永久补充流动资金。截至本报告期末
             实际使用 30,000 万元,其余存在募集资金专户。
             (五)公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金用于苏州汇川企业技术中心项目的议
             案》、《关于使用部分超募资金用于生产大传动变频器项目的议案》、《关于使用部分超募资金用于生产新能
             源汽车电机控制器项目的议案》、《关于使用部分超募资金用于生产光伏逆变器项目的议案》、《关于缴付子
             公司苏州汇川技术有限公司剩余出资额的议案》,拟使用超募资金中的 21,529 万元用于苏州汇川企业技术中
             心项目;拟使用超募资金中的 10,172 万元用于年产 600 台/套大传动变频器项目;拟使用超募资金中的 10,674
             万元用于年产 4 万台/套新能源汽车电机控制器项目;拟使用超募资金中的 20,658 万元用于年产 8,000 台/套光
             伏逆变器项目。截至本报告期末,上述项目完成进度分别为苏州汇川企业技术中心 40.54%,生产大传动变频器
             项目 75.48%,生产新能源汽车电机控制器项目 49.34%,生产光伏逆变器项目 53.93%。
             (六)公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购宁波伊士通技术股份有限公司
             40%股权的议案》,同意使用超募资金中的 11,000 万元收购宁波伊士通技术股份有限公司 40%股权。截至本
             报告期末公司实际使用超募资金 11,000 万元。
             (七)截至 2014 年 12 月 31 日止,超募资金余额为 76,422.87 万元(不含利息收入)。
             经公司于 2012 年 6 月 29 日召开的第二届董事会第八次会议审议通过,公司拟通过转让的方式,将公司在建
募集资金
             设“生产高性能伺服系统”和“生产稀土永磁同步电机直驱系统”项目过程中使用募集资金购买的全部与电机生
投资项目
             产相关的设备转移至子公司江苏汇程电机有限公司(以下简称“江苏汇程”),并由江苏汇程在江苏泰州实施电机
实施地点
             产品的生产,转让价格经评估后确定。上述议案于 2012 年 7 月 20 日经公司 2012 年第一次临时股东大会审
变更情况
             议通过。




                                                                                                               28
                                                                         深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


募集资金       经公司 2012 年 6 月 29 日召开的第二届董事会第八次会议审议通过,将募集资金投资项目之“生产高性能伺
投资项目       服系统”、“生产稀土永磁同步电机直驱系统”这两个募投项目中的伺服电机和直驱电机产品的实施主体由子公
实施方式       司苏州汇川变更为子公司江苏汇程,其项目设计、资金使用未改变,该变更内容于 2012 年 7 月 20 日经公司
调整情况       2012 年第一次临时股东大会审议通过。
募集资金
投资项目
               公司 2010 年度存在以自有资金投入募集资金投资项目的情况,截至本报告期末已超过规定的置换时间,不再
先期投入
               进行置换。
及置换情

用闲置募       2011 年 3 月 5 日,公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的
集资金暂       议案》,经全体董事表决,一致同意使用 15,000 万元超募资金用于暂时补充流动资金,使用期限不超过董事
时补充流       会批准之日起 6 个月。2011 年 3-4 月,实际使用超募资金 12,307.94 万元暂时补充流动资金,2011 年 7-8 月归
动资金情       还超募资金 7,307.94 万元至募集资金专户,剩余 5,000.00 万元根据公司第二届董事会第二次会议决议在 2011
况             年度永久补充流动资金。
               生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀土永磁同步电机直驱系统、企业
               技术中心建设和营销网络中心六个承诺募投项目均已完成项目建设,节余资金共计:7,818.47 万元,其中节余
               本金 7,262.66 万元,占计划募集资金总额 24.80%;利息 555.81 万元。募集资金节余的主要原因:
               (一)募投项目存在后期尚需支付的质保金合计 1,625.96 万元,未来公司将以自有资金予以支付。
项目实施       (二)公司 2010 年度存在以自有资金投入募投项目的情况,公司未进行置换的金额 2,997.13 万元。
出现募集       (三)公司募投项目实际节余本金约为 2,639.57 万元,占计划募集资金总额 9.01%,主要是因为在项目建设
资金结余       过程中,受经济环境影响,建造材料价格处于下降趋势,同时公司进一步加强了项目费用控制、监督和管理,
的金额及       减少了项目总开支;在保证项目质量的前提下,公司对市场进行了较为充分的调研,采购优质且具有价格优势
原因           的国内设备,降低了设备采购成本。
               2012 年 10 月 24 日,公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于将募集资金投资项目节余募集资金永久性
               补充流动资金的议案》,公司将生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀
               土永磁同步电机直驱系统、企业技术中心建设、营销网络中心公司合计节余募集资金 7,818.47 万元(含利息)
               用于永久性补充流动资金。
尚未使用
的募集资
               尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
金用途及
去向
募集资金
使用及披
露中存在       无
的问题或
其他情况

       注释 1:截至 2012 年 12 月 31 日,公司六个承诺投资项目即“生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高
性能伺服系统、生产稀土永磁同步电机直驱系统、企业技术中心建设和营销网络中心”已经完成项目建设,相关结余资金已
用于永久补充流动资金,自 2013 年 1 月 1 日开始,公司已不再对该六个项目的投入金额、项目进度等进行披露。
       注释 2:在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》第十一节之“五、(二)募集资金运用对公司经营成
果的影响”部分,公司对“生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀土永磁同步电机直
驱系统”四个项目在 2011 年-2013 年的效益情况进行了预测。截至 2013 年 12 月 31 日止,公司已完成“上述四个项目是否
达到预计效益”的披露。自 2014 年 1 月 1 日开始,公司将不再对该四个项目是否达到预计效益进行披露。
       注释 3:公司《关于使用超募资金成立长春市汇通光电技术有限公司暨收购长春市汇通电子有限责任公司整体资产的可

                                                                                                                  29
                                                                      深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


行性报告》之 6.2“主营业务收入预测与财务效益分析”部分对“设立全资子公司长春汇通光电技术有限公司”项目在 2011
年-2013 年的效益情况进行了预测。截至 2013 年 12 月 31 日止,公司已完成该项目“是否达到预计效益”的披露。自 2014
年 1 月 1 日开始,公司将不再对该项目是否达到预计效益进行披露。
    注释 4:“项目结余永久补充流动资金”累计投入金额仅列示本金数,不含利息 555.81 万元。
    注释 5:“苏州汇川企业技术中心”、“生产大传动变频器项目”、“生产新能源汽车电机控制器项目”、“生产光伏
逆变器项目”等四个使用超募资金投资的项目拟在苏州扩建项目一期场地实施,涉及到厂房基建工作,但目前未完工,公司
已利用苏州汇川现有场地实施上述项目。
    注释 6:经公司第二届董事会第二十三次会议审议,使用超募资金投资的“苏州汇川企业技术中心”达到预定可使用状
态日期由 2014 年 6 月 30 日变更为 2016 年 12 月 31 日;“生产大传动变频器项目”、“生产新能源汽车电机控制器项目”、
“生产光伏逆变器项目”的达到预定可使用状态日期由 2014 年 6 月 30 日变更为 2015 年 6 月 30 日。
    注释 7:超募资金项目“收购宁波伊士通技术股份有限公司 40%股权”为使用超募资金收购股权事项,“达到预定可使
用状态日期”、“本报告期实现的效益”为“不适用”。

3.募集资金变更项目情况

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

3)非募集资金投资的重大项目情况

□ 适用  不适用

4)持有其他上市公司股权情况

□ 适用  不适用

持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用  不适用

5)持有金融企业股权情况

□ 适用  不适用

6)买卖其他上市公司股份的情况

□ 适用  不适用

7)以公允价值计量的金融资产

□ 适用  不适用


(7)主要控股参股公司分析


 适用 □ 不适用

    报告期内,公司拥有苏州汇川技术有限公司、苏州默纳克控制技术有限公司、深圳市汇川控制技术有

限公司、深圳市汇川信息技术有限公司、汇川技术(香港)有限公司、长春汇通光电技术有限公司、北京

汇川汇通科技有限公司、杭州汇坤控制技术有限公司、江苏汇程电机有限公司、上海默贝特电梯技术有限


                                                                                                               30
                                                                        深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


公司、南京汇川工业视觉技术开发有限公司、宁波伊士通技术股份有限公司、苏州汇川电子制造有限公司

13 家控股子公司;香港汇川出资设立意大利公司和印度公司 2 家孙公司,宁波伊士通出资设立的宁波恩格

瑞斯信息技术有限公司和宁波高新区中微控科技有限公司 2 家孙公司。苏州汇川电子是公司在报告期内新

设立的控股子公司。

主要子公司、参股公司情况
                                                                                                          单位:元

             公司类 所处行
  公司名称                    主要产品或服务   注册资本      总资产     净资产     营业收入 营业利润      净利润
               型        业

                              工业自动化控制
                              软件、硬件及其
                              产品和系统集成
             全资子 电子行 的技术开发、生                    2,301,22 1,450,585 2,072,580 320,478, 344,114,354.5
苏州汇川                                       50,000 万元
             公司   业        产、销售;自营                 4,535.47    ,516.77    ,986.42   601.64                    0
                              和代理各类商品
                              及技术的进出口
                              业务。

                              工业自动化软
                              件、可编程控制
             控股子 电子行 器、触摸屏、仪                    41,748,0 38,838,12 30,470,08 22,677,7
汇川控制                                          100 万元                                             23,893,679.86
             公司   业        器仪表、工业控                   50.72        6.89       5.98    34.86
                              制设备的开发与
                              销售

                              工业自动化控制
                              软件产品、制动
             全资子 电子行                                   40,059,3 36,451,29 24,560,13 5,639,63
长春汇通                      器产品等的开发    3,000 万元                                              4,705,434.10
             公司   业                                         62.53        6.96       5.38     0.74
                              与销售,对外贸
                              易经营业务

                              电机及其部件制
                              造销售;自营和
             控股子 制造行                                   51,780,4 41,782,86 82,528,98 9,718,01
江苏汇程                      代理各类商品及     3000 万元                                              7,361,476.80
             公司   业                                         24.78        6.36       4.26     6.68
                              技术的进出口业
                              务

                              立体停车库、电
                              梯、自动扶梯的
                              控制设备、电子
             控股子 电子行 电器产品、五金                    51,185,2 38,124,53 62,492,39 8,438,98
上海默贝特                                      3,000 万元                                              6,629,980.40
             公司   业        电器部件制造、                   27.50        5.63       5.43     0.52
                              加工、销售、电
                              梯技术领域内的
                              技术开发、技术


                                                                                                                   31
                                                                           深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


                                转让、技术咨询、
                                技术服务

                                工业自动化设
                                备、电子元器件、                151,627, 134,156,6                   20,401,8
               控股子 电子行                                                             138,490,4              22,320,393.35
宁波伊士通                      软件产品的研究     3,200 万元    141.47          58.73                 74.55
               公司   业                                                                    68.02
                                开发、制造、批
                                发、零售等

主要子公司、参股公司情况说明
    1)苏州汇川:①新能源汽车电机控制器、通用伺服等产品收入表现良好,营业收入同比增长;②产
品收入结构变化和市场竞争加剧,产品毛利率同比有所降低,且费用增幅高于收入增幅,净利润与上年基
本持平。
    2)长春汇通:新产品销售收入增长,营业利润、净利润等同比增长。
    3)上海默贝特:成立于 2013 年 4 月,上年经营周期较短,且处于业务发展初期。本年各项工作正常
开展,营业收入、营业利润、净利润等同比增长。
    4)宁波伊士通:宁波伊士通从 2013 年 10 月纳入合并范围,上年合并期间为 3 个月,本年合并期间
为 12 个月,故营业收入、营业利润、净利润等同比增长。


报告期内取得和处置子公司的情况

 适用 □ 不适用

                               报告期内取得和处置子公司     报告期内取得和处置子公司
        公司名称                                                                              对整体生产和业绩的影响
                                           目的                           方式

                               为公司及其他子公司提供产
苏州汇川电子                   品制造和加工等服务,理顺公 新设成立                           提高管理效率
                               司的内部管理


(8)公司控制的特殊目的主体情况


□ 适用  不适用


二、公司未来发展的展望

    1、公司所处行业发展总体趋势

    公司的主营产品包括高低压变频器(含电梯一体化控制器)、伺服系统(含伺服驱动器和伺服电机)、

可编程逻辑控制器(PLC)、触摸屏(HMI)、传感器、新能源汽车电机控制器、光伏逆变器、储能变流器等。

公司的变频器、伺服系统、PLC、HMI、传感器等产品属于工业自动化控制领域产品(简称工控产品),其

所服务的下游市场为OEM(设备制造业)和EU(最终用户,也称为项目型市场)两大类市场。 OEM市场

包括电梯、纺织机械、起重设备、机床、包装机械、暖通设备、塑料机械、电子生产设备、空压机等设备



                                                                                                                         32
                                                          深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


制造行业;EU市场包括石油、化工、冶金、市政、电力、建材、制药等行业。由于工控产品所服务的行业

众多,所以工控行业是一个强经济周期的行业,与国家的经济周期紧密相关。随着我国经济结构调整以及

制造业向高效、精准、快速方向发展,公司的高性能变频器、伺服系统、控制系统、传感器等产品将会迎

来良好的发展机遇。

    公司的新能源汽车电机控制器、光伏逆变器、储能变流器、多向变换器等产品是自动化产品在新能源

汽车和光伏领域的延伸应用。随着国家新能源汽车产业政策的实施,新能源汽车有着良好的发展前景,从

而对公司的新能源汽车领域相关产品快速发展提供了有利的市场环境。

    2、公司面临的主要竞争格局及行业地位

    2014 年公司面临的主要竞争格局没有发生实质性变化。公司在大部分行业的主要竞争对手为三菱、安

川、施耐德、松下、台达等外资品牌;在电梯行业的主要竞争对手为新时达,在注塑机行业的主要竞争对

手为蒙德、科比。在新能源汽车领域,公司主要的竞争对手为上海电驱动等;公司凭借产品核心技术、行

业应用技术、产品质量、独特的经营模式等优势,在所服务的领域取得了领先的市场地位。 在工控领域,

公司已经成为国内中低压变频器与伺服系统行业的领军企业;在电梯行业,公司已经成为全球领先的电梯

一体化控制器供应商;在新能源汽车领域,公司已经成为我国最大的新能源汽车电机控制器的供应商。

    3、公司整体发展战略及 2015 年经营计划

    (1)公司整体发展战略

    公司致力成为世界一流的工业自动化产品及解决方案供应商,以先进技术推进中国产业升级为使命,

以电力电子技术和控制技术为立足点,聚焦工业自动化和新能源两大领域,在经营过程中坚持进口替代的

经营理念和为细分市场的价值客户提供整体解决方案的经营模式。

    在工控领域,经过十年多发展,公司变频器、伺服系统、PLC 等产品广泛应用于电梯、注塑机、机床、

空压机、金属制品、印包、纺织等设备制造领域,并树立起良好的产品和品牌形象。但在大型工程设备、

港口机械、石油钻井平台、重型机床、冶金轧机、船舶驱动、轨道交通等重型装备领域,公司还存在着很

大的市场潜力。在工业机器人领域,公司产品还有很大的拓展空间。 未来 3-5 年,公司会加大在重型装备、

高端自动化设备,特别是机器人领域的研发和市场拓展力度,并继续坚持进口替代、“工艺+工控+互联网”

的经营策略,为客户提供行业整体解决方案。

    在新能源汽车领域,在巩固客车领域市场领先地位的同时,积极拓展乘用车市场。通过差异化的产品

和灵活的市场策略,力争 2-3 年全面进入乘用车领域。

    (2)2015 年主要经营目标

    面对有诸多不确定因素的 2015 年,公司会继续履行“工艺+工控+互联网”的经营策略,力争完成公


                                                                                                 33
                                                         深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


司 2015 年度经营目标:销售收入同比增长 15%-35%,净利润同比增长 15%-30%。 公司上述经营目标不

代表公司对 2015 年度的盈利预测,能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等众多因素,存

在较大的不确定性,请投资者特别注意。

    (3)2015 年主要经营计划

    1)管理优化

    2015 年是公司的管理优化年。目前公司的人均产值与业内一流的公司相比,还有较大差距。在 2015

年,公司要全面开展管理优化活动,对日常管理开展批评与自我批评,对流程、制度进行彻底清理,我们

要从管理上要效率,力争公司人均产值达到或接近业内最佳水平。

    2)研发方面

    继续坚持技术领先,打造拳头产品的研发策略。通过建立总工体系,提升技术领先的基础能力;结合

固本和新产品开发,催生拳头产品;配合市场营销策略,有针对性进行产品优化和产品定制开发,以解决

市场和客户的痛点。

    3)市场方面

    工控行业,成立先进制造业、传统制造业、纺织、起重、EU 等 5 个行业小组,聚焦于行业,立足为

客户提供“工艺+工控”解决方案;利用控制系统、伺服系统、工业视觉系统,为机器人行业提供电气解

决方案。电梯行业,通过拓展国际品牌客户、改造市场、海外市场来调整电梯行业客户结构;通过多产品

组合销售,巩固电梯行业领先地位。新能源汽车领域,利用公司在新能源客车电机控制器领域的产品和品

牌优势,积极拓展乘用车、商用车、低速车市场。

    4)其他方面

    2015 年 6 月份要完成生产车间的搬迁工作,并逐步在二期工厂投入自动化生产设备,建立自动化样板

工厂。

    (4)公司实施上述经营目标和发展战略所面临的风险

    1)宏观经济波动导致市场需求下滑的风险

    公司产品所服务的下游行业主要为电梯、注塑机、机床、空压机、纺织、起重、金属制品、电线电缆、

印刷包装、建材、冶金、石油、化工、电子设备等,这些行业与国家宏观经济、固定资产投资、出口等政

策密切相关。当宏观经济出现波动时,这些行业势必会受到较大影响,从而影响公司产品的市场需求。公

司将持续提升核心技术,缩短与国外主流竞争对手的差距,提升公司在进口替代过程中的竞争优势。

    2)房地产市场下滑导致电梯行业需求下滑的风险

    房地产调控政策以及房价下滑的预期,对房地产市场需求造成了一定影响。由于公司电梯行业产品的


                                                                                                34
                                                         深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


销售收入占比较高,当房地产市场出现下滑时,公司在电梯行业的销售收入和利润将受到较大影响。公司

将不断优化产品销售结构,加大对新能源汽车、高端自动化设备、重型装备等领域的拓展力度,以降低公

司产品在电梯行业的依赖程度。

    3)竞争加剧导致毛利率下降的风险

    目前公司在许多行业主要与外资品牌相竞争。在与外资品牌的竞争过程中,公司依靠差异化的产品、

行业解决方案、本土化的服务、较低的成本等优势取得了一定的市场地位,并使公司产品的综合毛利率保

持在50%以上水平。但如果外资品牌调整经营策略、加大本土化经营力度,则公司面临的竞争势必加剧,

从而导致公司产品的毛利率下降。另外,如果其他内资品牌在技术、产品和经营模式等方面全面跟进,则

公司会面临内资品牌的全面竞争,从而也会导致产品价格下降,毛利率下滑。另外,随着公司光伏逆变器、

高压变频器、伺服电机等低毛利率产品的销售比重的增加,也会对公司的综合毛利率产生影响。公司要继

续加大核心技术的研发,不断坚持产品、经营模式和管理创新,持续推出高毛利率新产品,以保持公司产

品的综合毛利率的稳定。

    4)应收账款不断增加,有形成坏账的风险

    随着公司高压变频器、光伏逆变器等产品销售规模逐渐增大,由其行业特点导致的应收账款也会逐渐

加大。特别是光伏行业,由于对资金需求很大,一旦光伏企业的资金链发生断裂,势必对公司的应收账款

产生影响。公司会审慎选择合作伙伴和客户,将资金风险控制放在第一位。

    5)公司规模扩大带来的管理风险

    近年来随着公司资产规模、人员规模、业务范围的不断扩大,公司面临的管理压力也越来越大。从新

业务的经营模式到人员效率,无不给公司管理提出了更高的要求。虽然近几年公司不断优化改善公司治理

结构,并且持续引进人才,努力建立有效的考核激励机制,但随着经营规模扩大,仍然存在较大的管理风

险。公司会不断加强对内部骨干人员的培养,并适度引进高端管理人才,以满足公司高速发展过程中管理

需求。

    6)核心技术和人才不足导致公司竞争优势下降的风险

    虽然公司在一些领域拥有核心技术,并在部分细分行业形成领先优势,但总体上看,公司在电机控制

算法、总线技术等核心技术上,仍然落后于外资主流品牌。随着公司技术创新的深入,技术创新在深度和

广度上都将会更加困难。这一方面需要公司在技术研发方面不断加大投入,另一方面也加大了公司对高端、

综合型技术人才需求。如果公司现有的盈利不能保证公司未来在技术研发方面的持续投入,不能吸引和培

养更加优秀的技术人才,将会削弱公司的竞争力,从而影响进口替代经营策略的实施。公司目前拥有一支

掌握自动化控制技术的核心技术团队,对推动公司快速发展起到了关键性的作用。公司会持续完善各类人

才激励机制,不仅留住现有的核心人才,更要吸引更多的高端优秀人才加入到公司,以促进公司在核心技

                                                                                                35
                                                                   深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


术方面缩小与外资主流品牌厂商之间的差距。

     4、管理层所关注的公司发展机遇

    (1)工业 4.0 或智慧工厂带来的发展机会

    工业 4.0 或智慧工厂实质为自动化与信息化的高度融合。设备自动化、产线智能化、工厂信息化以及

工业互联互通,为变频器、伺服系统、控制系统、物联网等产品提供了广阔的市场空间。公司在未来几年

年要加大机器人及工业互联网领域的拓展力度,以适应智慧工厂的发展需要。

    (2)新能源汽车

    大力发展新能源汽车产业,是我国为解决能源和环境污染问题而需要长期坚持的一项产业政策。这一

政策为公司的新能源汽车电机控制器等产品提供了良好的发展平台。公司要加大在新能源汽车领域的研发

和市场投入,以便抓住千载难逢的市场机遇。


三、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用  不适用


四、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明

 适用 □ 不适用

    2014 年 11 月 21 日,公司召开第三届董事会第三次会议,审议并通过了《关于会计政策变更的议案》。

    会计政策变更的内容和原因:2014 年,财政部修订及新颁布《企业会计准则—基本准则》、《企业会

计准则第 2 号——长期股权投资》、《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号——

财务报表列报》、《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列

报》、《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号——合营安排》、《企业会

计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》等具体准则,并自 2014 年 7 月 1 日起施行。由于上述会计

准则的颁布或修订,公司对原会计政策进行相应变更,并按以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计

准则。

    会计政策变更对本公司本报告期不造成影响。

    对比较期间的影响见下表:

                       会计政策变更的内容及其对本公司的
      准则名称                                             对 2013 年 12 月 31 日相关财务报表项目的影响金额
                                   影响说明

 《企业会计准则第 30   按照《企业会计准则第 30 号-财务报                                影响金额(元)
                                                                 项目名称
   号-财务报表列报     表列报(2014 年修订)》及应用指南                                 增加+/减少-


                                                                                                              36
                                                                    深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


  (2014 年修订)》                的相关规定                    递延收益              +26,168,120.42

                                                              其他非流动负债           -26,168,120.42

                                                               其他综合收益            +6,436,207.28

                                                                 资本公积              -7,438,736.48

                                                            外币报表折算差额           +1,002,529.20


五、公司利润分配及分红派息情况

报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

 适用 □ 不适用

       2012 年,公司根据深圳证监局相关要求,制定了公司关于贯彻落实现金分红有关事项的工作方案,明

确每年以现金方式分配利润的比例,形成了公司利润分配政策及未来三年股东回报规划(2012 年-2014 年)。

具体内容请通过以下链接查阅:

       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-07-04/61224775.PDF?www.cninfo.com.cn

       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-08-06/61369848.PDF?www.cninfo.com.cn

       2014 年 7 月,公司根据最新发布的《上市公司章程指引》要求,修订了《公司章程》中利润分配政策

的相关内容。具体内容请通过以下链接查阅:

       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-08-01/1200092403.PDF

       报告期内,公司严格按照上述现金分红政策执行。

       报告期内,公司实施了 2013 年度权益分派方案:以公司总股本 391,251,550 股为基数,向全体股东

每 10 股派 9.937340 元人民币现金(含税);同时,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 9.937340 股。

转增后总股本增至 780,051,517 股。

       上述方案已于 2014 年 5 月 13 日实施完毕。

                                           现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:           是

分红标准和比例是否明确和清晰:                         是

相关的决策程序和机制是否完备:                         是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:               是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
                                                       是
否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                       是
明:



                                                                                                           37
                                                                       深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

 是 □ 否 □ 不适用

本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

每 10 股送红股数(股)                                                                                           0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                              4.999671

每 10 股转增数(股)                                                                                             0

分配预案的股本基数(股)                                                                             782,502,713.00

现金分红总额(元)(含税)                                                                           391,225,612.16

可分配利润(元)                                                                                     777,184,216.82

现金分红占利润分配总额的比例                                                                                 100%

                                                本次现金分红情况

    公司根据《公司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定,足额提取法定公积金、任意公积金后,在公司现金流满
足公司正常经营和发展规划的前提下,2012 年-2014 年每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供分配利润的
10%,且连续三个年度内,公司以现金方式累计分配的利润不低于该三年实现的年均可分配利润的 30%,具体分红比例由
公司董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案,由公司股东大会审议决定。

                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

    2015 年 3 月 18 日召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于<公司 2014 年度利润分配预案>的议案》,公司拟
以 2014 年 12 月 31 日的公司总股本 782,451,288.00 股,向全体股东每 10 股派发现金红利 5 元(含税),合计派发现金股利
391,225,644.00 元,剩余未分配利润结转以后年度。2014 年度公司不进行资本公积金转增股本。
    鉴于公司首期首次获授股票期权的激励对象于 2014 年 12 月 31 日至 2015 年 1 月 16 日进行了自主行权,该期间共行
权 51,425.00 股,致使公司总股本由 2014 年末的 782,451,288.00 股变更为现有的 782,502,713.00 股。按照“现金分红总额、
送红股总额、转增股本总额固定不变” 的原则,公司按最新股本计算的 2014 年年度权益分派预案为:以公司现有总股本
782,502,713.00 股为基数,向全体股东每 10 股派 4.999671 元人民币现金(含税),剩余未分配利润结转以后年度。本议案
尚需提交公司 2014 年年度股东大会审议。



公司近 3 年(含报告期)的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况

    2012 年利润分配及资本公积金转增股本预案

    2013 年 3 月 27 日,公司 2012 年年度股东大会审议通过了《关于<公司 2012 年年度利润分配预案>的

议案》,公司以 2012 年年末总股本 38,880 万股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利 6 元人民币(含

税),合计派发现金股利 233,280,000 元,2012 年度公司不进行资本公积金转增股本。上述方案已于 2013

年 5 月 9 日实施完毕。

    2013 年利润分配及资本公积金转增股本预案

    2014 年 3 月 11 日,公司 2013 年年度股东大会审议通过了《关于<公司 2013 年度利润分配预案>的议

案》,公司拟以 2013 年年末总股本 38,880 万股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利 10 元人民币(含


                                                                                                                 38
                                                             深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


税),合计派发现金股利 388,800,000 元。同时,拟以公司 2013 年 12 月 31 日总股本 38,880 万股为基数,

以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股,共计 38,880 万股,转增后股本增至 77,760 万股。

    鉴于公司董事会公布 2013 年度分派预案后,公司首期首次获授股票期权的激励对象于 2014 年 3 月 28

日进行了自主行权,当天共行权 2,451,550 股,致使公司总股本从预案公布日至权益分派方案实施日前发

生了变化,公司总股本由 2013 年末的 388,800,000 股变更为 391,251,550 股。按照“现金分红总额、送

红股总额、转增股本总额固定不变” 的原则,2013 年年度权益分派方案为:以公司总股本 391,251,550

股为基数,向全体股东每 10 股派 9.937340 元人民币现金(含税);同时,以资本公积金向全体股东每 10

股转增 9.937340 股。转增后总股本增至 780,051,517 股。

    上述方案已于 2014 年 5 月 13 日实施完毕。

    2014 年利润分配及资本公积金转增股本预案

    经立信会计师事务所审计:母公司 2014 年度实现净利润 640,075,437.41 元,根据《公司法》和《公司

章程》的有关规定,提取 10%法定盈余公积金 64,007,543.74 元后,剩余未分配利润 576,067,893.67 元,加

上母公司年初未分配利润 589,916,290.93 元,扣减本年度向全体股东派发的 2013 年度现金股利合计

388,799,967.78 元,母公司年末累计可供分配利润为 777,184,216.82 元,母公司年末资本公积金余额为

1,318,382,528.99 元。

    2015 年 3 月 18 日,公司三届董事会第五次会议审议通过了《关于<公司 2014 年度利润分配预案>的议

案》,公司拟以 2014 年 12 月 31 日总股本 782,451,288 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利人民币

5 元 (含税),合计派发现金股利 391,225,644 元(含税),剩余未分配利润结转以后年度。公司 2014 年度

不以资本公积金转增股本。

    鉴于公司首期首次获授股票期权的激励对象于 2014 年 12 月 31 日至 2015 年 1 月 16 日进行了自主行

权,该期间共行权 51425 股,致使公司总股本由 2014 年末的 782,451,288 股变更为现有的 782,502,713 股。

按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变” 的原则,公司按最新股本计算的 2014 年年

度权益分派预案为:以公司现有总股本 782,502,713 股为基数,向全体股东每 10 股派 4.999671 元人民币现

金(含税)。公司 2014 年度不以资本公积金转增股本。



公司近三年现金分红情况表
                                                                                               单位:元

                                                  分红年度合并报表中归属于   占合并报表中归属于上市公
         分红年度          现金分红金额(含税)   上市公司普通股股东的净利   司普通股股东的净利润的比
                                                             润                         率



                                                                                                        39
                                                            深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


2014 年                             391,225,612.16           666,316,532.80                   58.71%

2013 年                             388,799,967.78           560,228,708.04                   69.40%

2012 年                             233,280,000.00           317,616,537.92                   73.45%

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□ 适用  不适用


六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况

    1、公司内幕信息知情人管理制度的建设情况

    为了规范公司的内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露公平原则,根据《中华人民共

和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上

市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定,公司于 2009 年制定了《信息披露

事务管理制度》;2010 年 11 月制定并披露了《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》、

《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大信息内部报告和保密制度》;2012 年 6

月对《内幕信息知情人登记制度》予以修订,对公司、各类内幕信息知情人员的权利、义务和违约责任作

出规定;2012 年 8 月,为防范内幕信息知情人员利用新媒体泄露内幕信息,公司制定并披露了《新媒体登

记监控制度》。

    2、公司内幕信息知情人管理制度的执行情况

    报告期内,公司严格执行内幕信息保密制度,严格规范信息传递流程,在定期报告披露期间,对于未

公开信息,公司董事会秘书办公室都会严格控制知情人范围并组织内幕信息知情人签署承诺书,如实、完

整地记录上述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单、知悉内幕信息的时间等。公司董秘办核实无误后,

在向深交所和深圳证监局报送定期报告相关资料的同时,报备内幕信息知情人登记情况。

    重大事项(如对外投资等)未披露前,公司及相关信息披露义务人采取保密措施,签订相关保密协议,

以保证信息处于可控范围。

    在日常工作中,公司董秘办作为信息披露组织部门,一直严格要求公司各部门及下属子(分)公司按

照《重大信息内部报告和保密制度》的报告程序和要求履行重大事项的报告及保密义务,并要求所有涉及

公司重大事项的决策应简化流程,缩短决策时限,尽可能缩小内幕信息知情人范围。一旦相关事项进入决

策程序,董秘办便及时安排内幕信息知情人的登记工作,并关注事项的进展,完善知情人名单。

    董秘办已向公司全体员工发出关于不传播公司内幕信息、避免内幕交易的提示,向全体员工宣传有关

内幕信息的定义、分类,以及内幕交易的定义和危害等信息。每次定期报告或重大事项公告前,董秘办还


                                                                                                   40
                                                                          深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


会提醒董监高人员和其他知情人员履行保密义务和注意事项,并提醒公司相关部门尽量避免先于定期报告

发布时间报送相关统计资料或报表。

     在定期报告及重大事项披露期间,公司尽量避免接待投资者的调研,努力做好定期报告及重大事项披

露期间的信息保密工作。公司有专人负责内幕信息管理,对内幕信息相关资料进行登记、归档和备查,能

够按照《内幕信息知情人登记制度》严格控制知情人范围。

     3、报告期内自查内幕信息知情人涉嫌内幕交易以及监管部门的查处和整改情况

     报告期内,公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度,

未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处

和整改的情形。


七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

 适用 □ 不适用

                                                                                                           谈论的主要
                                             接待对
  接待时间            接待地点    接待方式                                接待对象                         内容及提供
                                             象类型
                                                                                                             的资料

                 深圳市福田区滨                                                                          行业调查、公
2014 年 1 月 2
                 河路上沙创新科 实地调研 机构         汇谷投资、广发证券、大成基金、华西证券共 7 人      司发展、生产

                 技园 16 栋 307                                                                          经营情况


                 深圳市福田区滨                                                                          行业调查、公
2014 年 1 月
                                  实地调研 机构       信达澳银基金、首域投资                             司发展、生产
10 日            河路上沙创新科
                                                                                                         经营情况
                 技园 16 栋 307

                                                      嘉实基金、宝盈基金、长城基金、大成基金、招商基金、
                                                      国泰君安证券、北京东方远见资管公司、华夏基金、润
                                                      晖投资、华创证券、东方证券、惠正投资、路博迈基金、
                                                      长城证券、中邮基金、景石投资、大智慧阿思达克通讯
                 深圳市福田区滨                                                                          行业调查、公
2014 年 2 月                                 机构、个 社、证券时报、友邦保险、华林证券、上海银湖资管公
                 河路上沙创新科 实地调研                                                                 司发展、生产
12 日                                        人       司、平安资管、广发证券、博时基金、南方基金、民生
                 技园 16 栋 307                                                                         经营情况
                                                      证券、安信证券、中信产业基金、承川投资、晟泰投资、
                                                      易方达基金、信诚基金、万家基金、兴业证券、东方资
                                                      管、英大基金、德威资本、工银瑞信基金、西部证券、
                                                      个人投资者

                                                      中银基金、中欧瑞国基金、招商基金、易方达基金、融
                                                                                                         行业调查、公
2014 年 3 月                                          通基金、浦银安盛基金、开元基金、金鹰基金、建信基
                 无               电话沟通 机构                                                          司发展、生产
13 日                                                 金、华夏基金、华安基金、国投瑞银基金、国泰基金、
                                                                                                         经营情况
                                                      国金通用基金、大成基金、smc 中国基金、幸福人寿保


                                                                                                                      41
                                                                                深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


                                                         险、重阳投资、郑州和润投资、远策投资、亚圣投资、
                                                         星石投资、犀牛投资、上海如壹投资、南京锦恒投资、
                                                         民生投资、玖富投资、金石投资、金百镕投资、汇正投
                                                         资、海富投资、广东瑞天投资、春泥投资、长江投资、
                                                         千合资本、银晟资产、银湖资产、尚诚资产、上海鑫富
                                                         越资产管理、清溪资产、品正资产、九和资产、福建旭
                                                         诚资产、安邦资产、平安资管、中信证券、中信建投证
                                                         券、中山证券、中航证券、兴业证券、申银万国证券、
                                                         瑞银证券、平安证券、南宁证券、江海证券、华融证券、
                                                         华创证券、海通证券、国信证券、国泰君安证券、国联
                                                         证券、国都证券、广发证券、光大证券、东吴证券、东
                                                         方证券、东北证券、第一上海证券、中金公司、泰克科
                                                         技、盛弘电气

               深圳市福田区滨                                                                                行业调查、公
2014 年 3 月                                             金元证券、国信证券、富安达基金、古圣投资、圆融方
               河路上沙创新科 实地调研 机构                                                                  司发展、生产
18 日                                                    德
               技园 16 栋 307                                                                                经营情况

               深圳市福田区滨                                                                                行业调查、公
2014 年 3 月
               河路上沙创新科 实地调研 机构              广发证券                                            司发展、生产
24 日
               技园 16 栋 307                                                                                经营情况

               深圳市福田区滨                                                                                行业调查、公
2014 年 3 月
               河路上沙创新科 实地调研 机构              易方达基金、嘉实基金                                司发展、生产
26 日
               技园 16 栋 307                                                                                经营情况

               深圳市福田区滨                                                                                行业调查、公
2014 年 3 月
               河路上沙创新科 实地调研 机构              大成基金                                            司发展、生产
28 日
               技园 16 栋 307                                                                                经营情况

                                                         长城证券、朴石投资、信达澳银基金、华宝兴业、华安
                                                         基金、大成基金、兴业全球、信诚基金、嘉实基金、国
                                                         联安基金、浦银安盛基金、民生通惠、广东澄澈投资、
                                                         新思哲投资、瑞福勤投资、万丰友方投资、淡水泉投资、
                                                         广州长金投资、瀚信资产、德威资本、东方港湾投资、
                                                         通用技术投资、世纪唐人、圆融方德、广发证券、南京
               深圳市宝安区新
                                                         证券、光大证券、国信证券、华强投资、华强鼎信投资、行业调查、公
2014 年 5 月 7 安街道留仙二路                 机构、个
                                   实地调研              翼虎投资、第一创业证券、惠理基金 、中山证券、安信 司发展、生产
日             鸿威工业园 E 栋 5              人
                                                         证券、 招商证券、招商局科技、鼎诺投资、普尔投资、经营情况
               楼
                                                         东方证券、广发基金、国投瑞银基金、长城基金、华夏
                                                         基金、建信基金、招商基金、中金蓝海资管、方正证券、
                                                         易方达基金、英大证券、万利富达投资、汇信得投资、
                                                         普尔投资、平安证券、青溪资产、宝盈基金、融通基金、
                                                         中银基金、新价值投资、中信证券、泽熙投资、民森投
                                                         资及个人投资者

2014 年 5 月 深圳市宝安区新                   机构、个 广发证券、盈峰资本、国信证券、天安财险、摩根士丹 行业调查、公
                                   实地调研
20 日          安街道留仙二路                 人         利华鑫基金、中银国际、东莞证券资管、安信证券、东 司发展、生产



                                                                                                                        42
                                                                             深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


                 鸿威工业园 E 栋 2                      方资管、寅石投资及个人投资者                         经营情况
                 楼

                 深圳市宝安区新
                                                                                                             行业调查、公
2014 年 5 月 安街道留仙二路
                                     实地调研 机构      大成基金                                             司发展、生产
23 日            鸿威工业园 E 栋 2
                                                                                                             经营情况
                 楼

                 深圳市宝安区新
                                                                                                             行业调查、公
2014 年 6 月 4 安街道留仙二路                   机构、个 景顺长城基金、南方基金、招商基金、招商证券、中信
                                     实地调研                                                                司发展、生产
日               鸿威工业园 E 栋 2              人      证券、广发基金、东方证券及个人投资者
                                                                                                             经营情况
                 楼

                 深圳市宝安区新
                                                                                                          行业调查、公
2014 年 6 月 安街道留仙二路                             华泰证券、信诚基金、万家基金、毅恒资本、东方证券、
                                     实地调研 机构                                                        司发展、生产
20 日            鸿威工业园 E 栋 2                      中欧基金、广发基金、挪威银行、高盛
                                                                                                          经营情况
                 楼

                                                                                                          行业调查、公
2014 年 6 月 苏州市吴中区越                             CICC、ADIA、Fullerton fund、开心龙基金、台湾人寿、
                                     实地调研 机构                                                        司发展、生产
27 日            溪友翔路 16 号                         摩根士丹利资管
                                                                                                          经营情况

                 深圳市宝安区新                                                                              行业调查、公
2014 年 7 月 2                                          凯基证券、国联证券、广发资管、国泰君安证券、招商
                 安街道留仙二路 实地调研 机构                                                                司发展、生产
日                                                      证券
                 鸿威工业园 E 栋                                                                             经营情况

                                                        华顿投信、元大宝来投信、保德信投信、复华投信、統 行业调查、公
2014 年 8 月 1
                 无                  电话沟通 机构      一投信、群益投信、中央再保险、日盛投信、富邦投信、司发展、生产

                                                        富邦人寿、南山人寿、国泰投信、Open Door Capital Group 经营情况

                                                        齐鲁证券、万家基金、上海涌铧投资、东方证券、中信
                                                        产业投资基金、中信证券、中金公司、中银国际证券、
                                                        玖歌投资、交银基金、信世达传动、信诚基金、信达投
                                                        资、信达澳银基金、光大保德信基金、光大证券、全德
                                                        资本、兰权资本、兴业证券、前海人寿、华商基金、华
                                                        夏基金、华夏未来资本、南权资产、博时基金、友邦保
                                                        险、嘉实基金、国信资产、国投瑞银基金、国联证券、
                                                                                                             行业调查、公
2014 年 8 月 1                                          大成基金、太平洋保险、宏源证券、富安达基金、富敦
                 无                  电话沟通 机构                                                           司发展、生产
日                                                      投资、尚诚资产、广发基金、广发证券、广大资产、建
                                                                                                             经营情况
                                                        信基金、招商基金、新华世纪投资、方正证券、明河投
                                                        资、易方达基金、普尔投资、景顺资产、景顺长城基金、
                                                        泰康资产、海通证券、溪牛投资、珩生资产、瑞泰人寿、
                                                        瑞银证券、申万菱信基金、申银万国、知著投资、禾木
                                                        资产、英大基金、英大证券、诺德基金、重阳投资、金
                                                        时达电子公司、长信基金、长城资管、长盛基金、高盛
                                                        证券、高盛集团、鼎诺投资

                 深圳市宝安区新                         宝盈基金、鼎诺投资、融通基金、中信产业基金、新华 行业调查、公
2014 年 8 月
                 安街道留仙二路 实地调研 机构           资产、长城证券、国联安基金、兰权资本、大成基金、 司发展、生产
13 日
                 鸿威工业园 E 栋                        博时基金、东方证券、长江证券、道谊资产、景顺长城 经营情况


                                                                                                                         43
                                                                          深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


                                                   基金、方正证券、广发基金、东方证券资管、友邦保险、
                                                   广发证券、长城基金、国信证券(香港)、刘海容投资、
                                                   润晖投资、国泰君安证券

                 深圳市宝安区新                    招商证券、招商基金、广州大树投资、澄澈投资、广州 行业调查、公
2014 年 9 月 3
                 安街道留仙二路 实地调研 机构      圆石投资、安邦资产、菁英时代投资、马克孛罗至真资 司发展、生产

                 鸿威工业园 E 栋                   管、华强鼎信投资、康桥资管、厦门普尔投资                 经营情况

                                                   Macquarie, Soros FM.HK, Abu Dhabi Investment, Fidelity
                                                   FMR HK, Amundi Asset Management HK, Zeal Asset
                 深圳市宝安区新                    Management, Matthews International SF, GAM HK, Indus 行业调查、公
2014 年 9 月
                 安街道留仙二路 实地调研 机构      Capital HK, Invesco Taipei, Allianz Global Investors HK, 司发展、生产
25 日
                 鸿威工业园 E 栋                   Everpoint AM, Rothschild, Samsung AM HK, Manulife 经营情况
                                                   AM HK, Lloyd George HK, AIA CO.HK, BNP Paribas
                                                   HK, HSBC Global AM

                 深圳市宝安区新                                                                             行业调查、公
2014 年 10 月
                 安街道留仙二路 实地调研 个人      个人投资者                                               司发展、生产
8日
                 鸿威工业园 E 栋                                                                            经营情况

                                                   宝盈基金、富国基金、光大保德信基金、广发基金、国
                                                   联安基金、国泰基金、国泰投信基金、华安基金、华夏
                                                   基金、嘉实基金、景顺长城基金、民生加银基金、易方
                                                   达基金、长盛基金、长信基金、中海基金、工银瑞信、
                                                   华泰柏瑞、友邦保险、长城人寿、华夏人寿资管、安邦
                                                   资管、中国出口信用保险公司、毕盛投资、博鸿投资、
                                                   财通资管、北京溪牛投资、广东温氏投资、杭州春泥投
                                                   资、河床资本、汇富投资、拉芳投资、普尔投资、群益 行业调查、公
2014 年 10 月
                 无                电话沟通 机构   投信、瑞象投资、上海贝溢投资、上海顶天投资、上海 司发展、生产
24 日
                                                   辉利资产、上海青溪资产、深圳市景泰利丰投资、深圳 经营情况
                                                   市尚诚资产、深圳智申资管、泰武投资、银湖资产、远
                                                   策投资、云程泰投资、浙江博鸿投资、中金公司自营部、
                                                   彬元资本、民生通惠资管、齐家资本、中金资管、东方
                                                   证券自营、东方资管、东莞证券自营、光大证券资管、
                                                   广发证券自营、国都证券资管、国金资管、国联证券自
                                                   营、宏源证券资管、齐鲁证券资管、西部证券自营、西
                                                   南证券自营、湘财证券自营

                                                   spevoor 环保有限公司、上海电器、东方证券、东海基金、
                                                   中信产业基金、中信建投基金、倍霖山投资、兴业证券、
                                                   华创证券、华夏基金、华安基金、博时基金、国联安基
                                                                                                            行业调查、公
2014 年 10 月                                      金、天准投资、宝新投资、平安养老资产、开域资本、
                 无                电话沟通 机构                                                            司发展、生产
24 日                                              恒复投资、旭兴投资、明尚投资、景顺长城基金、泰康
                                                                                                            经营情况
                                                   资产、浙商基金、溪牛投资、瑞谷投资、璟琦投资、英
                                                   大证券、重阳投资、银华基金、银沙投资、长城基金、
                                                   长盛基金、齐鲁证券

2014 年 11 月 5 苏州市吴中区越 实地调研 机构、个 银华基金、君合泰达投资、上海恒复投资及个人投资者 行业调查、公



                                                                                                                       44
                                                                         深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


日              溪友翔路 16 号综            人                                                             司发展、生产
                合楼四楼                                                                                   经营情况

                                                   复华投信、中国人寿、富兰克林华美投信、第一金投信、行业调查、公
2014 年 11 月
                无                 电话沟通 机构   跃马资本、国泰投信、中央再保险、Open Door Capital 司发展、生产
25 日
                                                   Group                                                   经营情况

                深圳市宝安区新                                                                             行业调查、公
2014 年 11 月
                安街道留仙二路 实地调研 机构       齐鲁证券、华夏基金                                      司发展、生产
27 日
                鸿威工业园 E 栋                                                                            经营情况

                                                   天弘基金、齐鲁证券、信诚基金、华夏基金、东方证券
                                                   资管、榕树投资、英大证券、惠理基金、南方基金、华
                                                   强鼎信投资、尚诚资产、广发证券、中山证券、嘉实基
                深圳市宝安区新                                                                             行业调查、公
2014 年 12 月                                      金、长城证券、前海香江金融控股、Harding Loevner、
                安街道留仙二路 实地调研 机构                                                               司发展、生产
3日                                                Morgan Stanley、China Alpha Fund Management、Pleiad
                鸿威工业园 E 栋                                                                            经营情况
                                                   Investment Advisors 、 Canada Pension Plan Investment
                                                   Board、景顺投资、UG Investment Advisors、Hillhouse
                                                   Capital Management、T.RowePrice

                深圳市宝安区新                                                                             行业调查、公
2014 年 12 月
                安街道留仙二路 实地调研 机构       博时基金、齐鲁证券                                      司发展、生产
4日
                鸿威工业园 E 栋                                                                            经营情况




                                                                                                                      45
                                                                             深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告




                                               第五节 重要事项

一、重大诉讼仲裁事项

 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁) 涉案金额 是否形成预                           诉讼(仲裁)审理
                                       诉讼(仲裁)进展                     诉讼(仲裁)判决执行情况 披露日期         披露索引
 基本情况    (万元)        计负债                       结果及影响

                                                                          2014 年 10 月 23 日,公
                                                                          司收到深圳市中级人民
                                                                          法院于 2014 年 10 月 15
                                                                          日出具的判决书:深圳市
                                                                          中级人民法院对原告汪
原告汪新峰                                                                新峰提出的诉讼请求均
                                      深圳市中级人民法
以其曾出资                                                                不予支持,驳回其诉讼请                http://www.
                                      院于 2012 年 10 月 本次诉讼对公
而未获得股                                                                求。本案受理费由原告汪                cninfo.com.
                                      12 日、2014 年 4 月 司本期利润或
东资格为                                                                  新峰负担。                 2014 年 10 cn/finalpage
             -          否            11 日、2014 年 6 月 期后利润不会
由,起诉公                                                                2015 年 1 月 22 日,广东 月 24 日     /2014-10-24
                                      4 日、2015 年 3 月 产生实质性影
司及公司第                                                                省高级人民法院受理了                  /120032845
                                      11 日对该案件进行 响。
二大股东朱                                                                汪新峰的上诉申请,并予                0.PDF
                                      了开庭审理。
兴明                                                                      以立案。
                                                                          2015 年 3 月 11 日,广东
                                                                          省高级人民法院对该案
                                                                          件进行了开庭审理,截至
                                                                          披露日,法院尚未宣判审
                                                                          理结果。


二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

□ 适用  不适用

       会计师事务所对资金占用的专项审核意见:

       公司 2014 年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表的财务信息在所有重大方面按照监管机构

的相关规定编制以满足监管要求。


三、破产重整相关事项

公司报告期未发生破产重整相关事项。




                                                                                                                             46
                                                            深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


四、资产交易事项

1、收购资产情况

    □ 适用  不适用

2、出售资产情况

    □ 适用  不适用

3、企业合并情况

    □ 适用  不适用

五、公司股权激励的实施情况及其影响

     适用 □ 不适用

    1、公司首期股权激励计划在本报告期的实施情况

    2014 年 1 月 16 日,公司召开第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励

计划所涉预留股票期权授予事项的议案》,董事会同意将股权激励计划预留的 100 万份股票期权授予公司

17 名激励对象,预留股票期权的授予日为 2014 年 1 月 16 日,行权价格为 62.40 元。公司独立董事对此

发表了独立意见,公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。

    经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司于 2013 年 3 月 4 日

完成了预留授予涉及的 17 名激励对象获授的 100 万份股票期权登记工作,期权简称:汇川 JLC2,期权代

码:036124。

    2014 年 3 月 11 日,公司召开第二届董事会第二十三次会议审议通过《关于调整首期股票期权激励计

划首次授予的激励对象名单及行权数量的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见,公司监事会对本次

激励对象名单出具了核查意见。经过本次调整,首期股票期权总数由 1332 万份调整为 1327 万份,其中首

次授予涉及的期权数量由 1232 万份调整为 1227 万份,激励对象由 219 人调整为 218 人。预留期权数量与

原计划内容一致,为 100 万份,激励对象为 17 人。

    经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司于 2014 年 3 月 20 日

完成了 9 名离职对象共 25 万份已被授予股票期权的注销工作。

    2014 年 3 月 25 日,公司首期股票期权激励计划自主行权条件获得深圳证券交易所审核通过,且公司

已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。自 2014 年 3 月 28 日起,

公司获授首次期权的 218 名激励对象可以在首次授予期权第一个行权期的可行权日进行自主行权,可行权

                                                                                                   47
                                                            深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


股票期权数量共计 368.10 万份,行权价格为 20.40 元/股,行权期限为 2014 年 3 月 28 日起至 2015 年 1

月 30 日止。

    2014 年 5 月 9 日,公司召开第二届董事会第二十五次会议审议通过《关于调整首期股票期权激励计划

期权数量、行权价格、首次授予激励对象名单及注销部分已授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发

表了独立意见,公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。经过本次调整,首期股票期权总数由

13,270,000 份调整为 21,569,111 份,其中首次授予涉及的期权数量由 9,818,450 份调整为 19,575,377 份

(其中,第一个行权期已获准行权但尚未行权的股票期权数量为 2,451,196 份,第二、三个行权期尚未行

权的有效股票期权数量为 17,082,313 份,待注销的股票期权数量为 41,868 份);激励对象由 218 人调整

为 217 人;首次授予的期权行权价格由 20.4 元调整为 9.734 元。预留期权数量由 1,000,000 份调整为

1,993,734 份;预留期权的行权价格由 62.4 元调整为 30.800 元;激励对象仍为 17 人。

    2014 年 8 月 22 日,公司召开第三届董事会第一次会议审议通过了《关于调整首期股票期权激励计划

期权数量、首次授予激励对象名单及注销部分已授予股票期权的议案》,公司独立董事对此发表了独立意

见,公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。经过本次调整,首期股票期权总数由 21,569,111

份调整为 19,589,564 份,其中首次授予涉及的期权数量由 19,575,377 份调整为 17,595,830 份(其中,

第一个行权期已获准行权但尚未行权的股票期权数量为 471,649 份,第二、三个行权期尚未行权的有效股

票期权数量为 17,054,401 份, 待注销的股票期权总数为 69,780 份),激励对象由 217 人调整为 216 人。

预留期权数量及授予激励对象与原计划内容一致,即授予 17 名激励对象合计 1,993,734 份期权。

    2、截至 2014 年度报告披露之日股权激励计划进展情况

    截至 2015 年 1 月 16 日,公司首期股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的 4,902,746

份期权已全部行权完毕。

    经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司于 2015 年 3 月 6 日完成了 2 名已离职

激励对象共 69780 份已授予尚未行权的股票期权的注销工作。

    3、实施股权激励计划对公司本报告期及以后年度财务状况和经营成果的影响

    2013 年-2016 年,若与股票期权相关的行权条件均能满足,且全部激励对象在各行权期内全部行权,

则上述成本将在授予股票期权的等待期内进行分摊,增加费用约 10,129.10 万元,从而对公司当年每股收

益及净资产收益率带来一定的影响。2013 年-2016 年期权成本摊销情况如下表(单位:万元)

         年度              2013 年       2014 年      2015 年       2016 年         合计

     各年度摊销费用       4,577.57      3,608.22      1,805.65       137.66       10,129.10

    期权费用的摊销会对公司的经营业绩造成一定的影响。由于本次股票期权激励计划在行权期内实际行


                                                                                                   48
                                                                  深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


权数量可能发生变动,期权的实际成本可能会与上述数据存在差异,所以本次股权激励计划的实施对公司

以后年度财务状况和经营成果的实际影响应以会计师事务所届时出具的年度审计报告为准。

       股权激励事项临时报告披露网站查询
             临时公告名称                      临时公告披露日期                   临时公告披露索引

                                                                       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-
首期股票期权激励计划(草案)         2012 年 11 月 08 日
                                                                       11-08/61773320.PDF

独立董事关于公司首期股票期权激励计                                     http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-
                                     2012 年 11 月 08 日
划(草案)的独立意见                                                   11-08/61773322.PDF

监事会对首期股票期权激励计划激励对                                     http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-
                                     2012 年 11 月 08 日
象名单的核实意见                                                       11-08/61773318.PDF

                                                                       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-
股票期权激励计划实施考核办法         2012 年 11 月 08 日
                                                                       11-08/61773319.PDF

                                                                       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-
首期股票期权激励计划(草案)摘要     2012 年 11 月 08 日
                                                                       11-08/61773321.PDF

                                                                       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-
第二届监事会第十次会议决议公告       2012 年 11 月 08 日
                                                                       11-08/61773314.PDF

                                                                       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-
第二届董事会第十二次会议决议公告     2012 年 11 月 08 日
                                                                       11-08/61773317.PDF

首期股票期权激励计划(草案)获得中国                                     http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 01 月 14 日
证监会备案无异议的公告                                                 01-14/62019900.PDF?www.cninfo.com.cn

                                                                       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
第二届董事会第十三次会议决议公告     2013 年 01 月 16 日
                                                                       01-16/62024801.PDF?www.cninfo.com.cn

首期股票期权激励计划(草案修订稿)                                     http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 01 月 16 日
的修订说明                                                             01-16/62024802.PDF?www.cninfo.com.cn

                                                                       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
首期股票期权激励计划(草案修订稿) 2013 年 01 月 16 日
                                                                       01-16/62024803.PDF?www.cninfo.com.cn

首期股票期权激励计划(草案修订稿)                                     http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 01 月 16 日
摘要                                                                   01-16/62024804.PDF?www.cninfo.com.cn

关于公司首期股票期权激励计划(草案                                     http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 01 月 16 日
修订稿)的独立意见                                                     01-16/62024806.PDF?www.cninfo.com.cn

首期股票期权激励计划首次激励对象人                                     http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 01 月 16 日
员名单                                                                 01-16/62024807.PDF?www.cninfo.com.cn

                                                                       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
独立董事征集投票权报告书             2013 年 01 月 16 日
                                                                       01-16/62024808.PDF?www.cninfo.com.cn

                                                                       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
第二届监事会第十一次会议决议公告     2013 年 01 月 16 日
                                                                       01-16/62024809.PDF?www.cninfo.com.cn

关于深圳市汇川技术股份有限公司首期                                     http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 01 月 16 日
股票期权激励计划(草案修订稿)的法                                     01-16/62024810.PDF?www.cninfo.com.cn


                                                                                                              49
                                                           深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


律意见书

关于召开 2013 年第一次临时股东大会                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 01 月 16 日
的通知                                                          01-16/62024805.PDF?www.cninfo.com.cn

                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
2013 年第一次临时股东大会决议公告    2013 年 01 月 31 日
                                                                01-31/62092669.PDF?www.cninfo.com.cn

关于深圳市汇川技术股份有限公司2013                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 01 月 31 日
年第一次临时股东大会的法律意见书                                01-31/62092670.PDF?www.cninfo.com.cn

                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
第二届董事会第十四次会议决议公告     2013 年 02 月 01 日
                                                                02-01/62097139.PDF?www.cninfo.com.cn

关于首期股票期权激励计划所涉股票期                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 02 月 01 日
权首次授予相关事项的公告                                        02-01/62097142.PDF?www.cninfo.com.cn

关于公司首期股票期权激励计划所涉股                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 02 月 01 日
票期权首次授予相关事项的独立意见                                02-01/62097143.PDF?www.cninfo.com.cn

                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
第二届监事会第十二次会议决议公告     2013 年 02 月 01 日
                                                                02-01/62097145.PDF?www.cninfo.com.cn

首期股权激励计划授予股票期权的法律                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 02 月 01 日
意见书                                                          02-01/62097148.PDF?www.cninfo.com.cn

关于首期股票期权激励计划首次授予登                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 03 月 14 日
记完成的公告                                                    03-14/62210807.PDF?www.cninfo.com.cn

首期股票期权激励计划首次激励对象人                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 06 月 04 日
员名单(2013年6月调整后)                                       06-04/62559402.PDF?www.cninfo.com.cn

关于调整首期股票期权激励计划首次授
                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
予激励对象名单及期权数量、行权价格 2013 年 06 月 04 日
                                                                06-04/62559397.PDF?www.cninfo.com.cn
的公告

独立董事关于股票期权激励计划调整事                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 06 月 04 日
项的独立意见                                                    06-04/62559398.PDF?www.cninfo.com.cn

                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
第二届监事会第十五次会议决议公告     2013 年 06 月 04 日
                                                                06-04/62559400.PDF?www.cninfo.com.cn

                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
第二届董事会第十七次会议决议公告     2013 年 06 月 04 日
                                                                06-04/62559401.PDF?www.cninfo.com.cn

北京市中伦(深圳)律师事务所关于深
圳市汇川技术股份有限公司首期股票期                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 06 月 04 日
权激励计划股票期权数量和行权价格调                              06-04/62559396.PDF?www.cninfo.com.cn
整的法律意见书
首期股票期权激励计划首期股票期权激
                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
励计划首次激励对象人员名单(2013年 2013 年 10 月 25 日
                                                                10-25/63190441.PDF?www.cninfo.com.cn
10月调整后)
关于调整首期股票期权激励计划首次授
                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
予激励对象名单及期权数量的公告(第 2013 年 10 月 25 日
                                                                10-25/63190437.PDF?www.cninfo.com.cn
二次调整)



                                                                                                       50
                                                           深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


独立董事关于股票期权激励计划调整事                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 10 月 25 日
项的独立意见                                                    10-25/63190438.PDF?www.cninfo.com.cn

                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
第二届董事会第二十次会议决议公告     2013 年 10 月 25 日
                                                                10-25/63190440.PDF?www.cninfo.com.cn

                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
第二届监事会第十七次会议决议公告     2013 年 10 月 25 日
                                                                10-25/63190439.PDF?www.cninfo.com.cn

北京市中伦(深圳)律师事务所关于深
圳市汇川技术股份有限公司首期股票期                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
                                     2013 年 10 月 25 日
权激励计划股票期权数量调整的法律意                              10-25/63190436.PDF?www.cninfo.com.cn
见书

关于首期股票期权激励计划所涉预留股                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
                                     2014 年 01 月 17 日
票期权授予相关事项的公告                                        01-17/63496253.PDF?www.cninfo.com.cn

独立董事关于公司首期股票期权激励计
                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
划所涉预留股票期权授予相关事项的独 2014 年 01 月 17 日
                                                                01-17/63496254.PDF?www.cninfo.com.cn
立意见

                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
第二届监事会第十九次会议决议公告     2014 年 01 月 17 日
                                                                01-17/63496251.PDF?www.cninfo.com.cn

                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
第二届董事会第二十二次会议决议公告 2014 年 01 月 17 日
                                                                01-17/63496252.PDF?www.cninfo.com.cn

北京市中伦(深圳)律师事务所关于深
圳市汇川技术股份有限公司首期股票期                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
                                     2014 年 01 月 17 日
权激励计划预留股票期权授予相关事项                              01-17/63496250.PDF?www.cninfo.com.cn
的法律意见书

关于首期股票期权激励计划预留股票期                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
                                     2014 年 03 月 05 日
权授予登记完成的公告                                            03-05/63641906.PDF

深圳市汇川技术股份有限公司关于调整                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
首期股票期权激励计划首次授予激励对 2014 年 03 月 13 日          03-13/63669237.PDF
象名单及期权数量的公告(第三次调整)

深圳市汇川技术股份有限公司关于首期
                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
股票期权激励计划首次授予期权第一个 2014 年 03 月 13 日
                                                                03-13/63669240.PDF
行权期可行权的公告
深圳市汇川技术股份有限公司关于对首
                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
期股票期权激励计划部分已授予期权进 2014 年 03 月 13 日
                                                                03-13/63669239.PDF
行统一注销的公告
北京市中伦(深圳)律师事务所关于深圳
                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
市汇川技术股份有限公司首期股票期权 2014 年 03 月 13 日
                                                                03-13/63669263.PDF
激励计划相关事项的法律意见书
深圳市汇川技术股份有限公司首期股票
                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
期权激励计划首次激励对象人员名单 2014 年 03 月 13 日
                                                                03-13/63669238.PDF
(2014年3月调整后)
深圳市汇川技术股份有限公司关于首期
                                     2014 年 03 月 20 日        http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
股票期权激励计划部分已授予期权注销

                                                                                                       51
                                                           深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


完成的公告                                                      03-20/63702297.PDF

深圳市汇川技术股份有限公司关于首期
股票期权激励计划首次授予期权第一个                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
                                     2014 年 03 月 27 日
行权期采用自主行权模式开始行权的提                              03-27/63730558.PDF
示性公告
深圳市汇川技术股份有限公司关于调整
首期股票期权激励计划期权数量、行权                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
                                     2014 年 05 月 12 日
价格、首次授予激励对象名单及注销部                              05-12/64017493.PDF
分已授予股票期权的公告

深圳市汇川技术股份有限公司第二届董                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
                                     2014 年 05 月 12 日
事会第二十五次会议决议公告                                      05-12/64017497.PDF

深圳市汇川技术股份有限公司第二届监                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
                                     2014 年 05 月 12 日
事会第二十二次会议决议公告                                      05-12/64017495.PDF

北京市中伦(深圳)律师事务所关于深圳
市汇川技术股份有限公司首期股票期权                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
                                     2014 年 05 月 12 日
激励计划股票期权数量和行权价格调整                              05-12/64017492.PDF
的法律意见书
深圳市汇川技术股份有限公司首期股票
                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
期权激励计划首次激励对象人员名单 2014 年 05 月 12 日
                                                                05-12/64017498.PDF
(2014年5月调整后)
深圳市汇川技术股份有限公司独立董事
                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
关于股票期权激励计划调整事项的独立 2014 年 05 月 12 日
                                                                05-12/64017494.PDF
意见

深圳市汇川技术股份有限公司第三届董                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
                                     2014 年 08 月 25 日
事会第一次会议决议公告                                          08-25/1200166958.PDF

深圳市汇川技术股份有限公司第三届监                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
                                     2014 年 08 月 25 日
事会第一次会议决议公告                                          08-25/1200166959.PDF

深圳市汇川技术股份有限公司关于调整
首期股票期权激励计划期权数量、首次                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
                                     2014 年 08 月 25 日
授予激励对象名单及注销部分已授予股                              08-25/1200166961.PDF
票期权的公告(第五次调整)
深圳市汇川技术股份有限公司首期股票
                                                                http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
期权激励计划首次激励对象人员名单 2014 年 08 月 25 日
                                                                08-25/1200166962.PDF
(2014年8月调整后)

深圳市汇川技术股份有限公司独立董事                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
                                     2014 年 08 月 25 日
对相关事项的独立意见                                            08-25/1200166963.PDF

北京市中伦(深圳)律师事务所关于深圳
市汇川技术股份有限公司首期股票期权                              http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-
                                     2014 年 08 月 25 日
激励计划股票期权数量调整及注销部分                              08-25/1200166964.PDF
已授予股票期权的法律意见书




                                                                                                       52
                                                                         深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


六、重大关联交易

报告期内,公司未发生重大关联交易事项。

七、重大合同及其履行情况

    1、托管、承包、租赁事项情况

    (1)托管情况

    □ 适用  不适用

    (2)承包情况

    □ 适用  不适用

    (3)租赁情况

    □ 适用  不适用

    2、担保情况

     适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:万元

                                  公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                   担保额度                                                                                  是否为
                                          实际发生日期                                             是否履
  担保对象名称     相关公告    担保额度                 实际担保金额 担保类型          担保期                关联方
                                          (协议签署日)                                           行完毕
                   披露日期                                                                                   担保

                                                                         连带责任 2013-12-25 至
买方信贷客户 1      2013-8-2   3,050.00      2013-12-25       3,050.00                               是       否
                                                                         保证      2014-12-22
                                                                         连带责任 2014-5-6 至
买方信贷客户 2     2014-3-11   1,000.00       2014-5-5          226.89                               是       否
                                                                         保证      2015-5-6
                                                                         连带责任 2014-5-6 至
买方信贷客户 3     2014-3-11   1,000.00       2014-5-5          160.99                               否       否
                                                                         保证      2015-5-6
                                                                         连带责任 2014-5-6 至
买方信贷客户 4     2014-3-11   1,000.00       2014-5-5          238.73                               否       否
                                                                         保证      2015-5-6

报告期内审批的对外担保额度合                              报告期内对外担保实际发
                                             10,000.00                                                       626.61
计(A1)                                                  生额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额度                              报告期末实际对外担保余
                                             20,000.00                                                       399.72
合计(A3)                                                额合计(A4)

                                            公司对子公司的担保情况

                   担保额度                                                                                  是否为
  担保对象名称                 担保额度   实际发生日期 实际担保金额        担保类型     担保期    是否履行
                   相关公告                                                                                  关联方


                                                                                                                     53
                                                                                                  深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


                                披露日期                     (协议签署日)                                                     完毕           担保

                          -                -             -                 -                  -              -             -               -           -

       报告期内审批对子公司担保额度                                            报告期内对子公司担保实际
                                                                           0                                                                          0
       合计(B1)                                                              发生额合计(B2)

       报告期末已审批的对子公司担保                                            报告期末对子公司实际担保
                                                                           0                                                                          0
       额度合计(B3)                                                          余额合计(B4)

       公司担保总额(即前两大项的合计)

       报告期内审批担保额度合计                                                报告期内担保实际发生额合
                                                                 10,000.00                                                                     626.61
       (A1+B1)                                                               计(A2+B2)

       报告期末已审批的担保额度合计                                            报告期末实际担保余额合计
                                                                 20,000.00                                                                     399.72
       (A3+B3)                                                               (A4+B4)

       实际担保总额(即 A4+B4)占公司净资产的比例                                                                                              0.11%

       其中:

       为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                                                                0

       直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
                                                                                                                                                      0
       担保金额(D)

       担保总额超过净资产 50%部分的金额(E)                                                                                                          0

       上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                                                                  0

                                                                               本公司为客户提供“买方信贷”担保余额合计 399.72 万元。
                                                                               若客户到期未能履行还款义务,则本公司将履行保证责任,
       未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)
                                                                               包括代偿客户的借款本金及其相关的利息、复利、罚息、违
                                                                               约金等费用。

       违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                                  不适用


       (1)违规对外担保情况

       □ 适用  不适用

       3、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

       (1)委托理财情况

        适用 □ 不适用
                                                                                                                                       单位:万元

        关                                                                                                 本期实   是否       计提减
受托            是否                                                                              报酬                                                     报告期
        联                                     委托理                                                     际收回    经过       值准备           预计
人名            关联     产品类型                             起始日期          终止日期          确定                                                     实际损
        关                                     财金额                                                     本金金    规定       金额(如         收益
 称             交易                                                                              方式                                                     益金额
        系                                                                                                  额      程序        有)
宁波    第             2013 平衡型                                                                 到期
             否                                 500.00        2013-11-23         2014-1-7                  500.00     是               -        3.59         3.59
银行    三             213 号                                                                      收取


                                                                                                                                                      54
                                                                  深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


国家   方
高新
区支

宁波
银行
       第
国家             2013 平衡型                                       到期
       三   否                  290.00   2013-11-29   2014-1-13            290.00     是         -    2.29     2.29
高新             316 号                                            收取
       方
区支

交通
银行
       第                                                          赎回
宁波
       三   否   日增利 38 天   200.00   2013-12-6    2014-1-13    时收    200.00     是         -    1.06     1.06
药行
       方                                                            取
街支

宁波
银行
       第        宁波银行智
国家                                                               到期
       三   否   能定期理财 3   500.00   2014-1-14    2014-4-14            500.00     是         -    7.40     7.40
高新                                                               收取
       方        号
区支

宁波
银行
       第                                                          赎回
国家             宁波银行日
       三   否                  150.00   2014-1-28    2014-1-28    时收    150.00     是         -    0.29     0.29
高新             利盈 2 号
       方                                                            取
区支

交通
银行
       第
宁波             交行日增利 A                                      到期
       三   否                  100.00   2014-1-28    2014-2-17            100.00     是         -    0.12     0.12
药行             款                                                收取
       方
街支

交通
银行
       第
宁波             交行稳得利                                        到期
       三   否                  100.00   2014-2-18    2014-4-22            100.00     是         -    0.97     0.97
药行             63 天周期型                                       收取
       方
街支

中信
       第        中信共赢系
银行                                                               到期
       三   否   列 1406 期 A   100.00   2014-2-25     2014-4-1            100.00     是         -    0.40     0.40
宁波                                                               收取
       方        款
高新


                                                                                                         55
                                                                    深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


支行

宁波
银行
       第                                                            赎回
国家             宁波银行日
       三   否                     100.00   2014-2-27   2014-3-12    时收    100.00     是         -    0.17      0.17
高新             利盈 2 号
       方                                                              取
区支

交通
银行
       第                                                            赎回
宁波             交行蕴通财
       三   否                     100.00    2014-3-6   2014-3-13    时收    100.00     是         -    0.08      0.08
药行             富生息 365
       方                                                              取
街支

交通
银行
       第                                                            赎回
宁波             交行蕴通财
       三   否                     100.00    2014-4-3   2014-6-23    时收    100.00     是         -    0.87      0.87
药行             富生息 365
       方                                                              取
街支

中信
银行   第
                 中信乐赢系                                          到期
宁波   三   否                     100.00   2014-4-15   2014-6-17            100.00     是         -    0.74      0.74
                 列 1416 期                                          收取
高新   方
支行
宁波
银行
       第        宁波银行智
国家                                                                 到期
       三   否   能定期理财 3      200.00   2014-4-18   2014-7-17            200.00     是         -    2.71      2.71
高新                                                                 收取
       方        号
区支

浦发
       第
银行             浦发利多多                                          到期
       三   否                     500.00   2014-4-17   2014-7-16            500.00     是         -    6.41      6.41
长春             财富班车 3 号                                       收取
       方
分行
兴业
                 兴业 2014 年
银行   第
                 第 13 期非保                                        到期   1,000.0
杭州   三   否                   1,000.00   2014-4-17   2014-7-16                       是         -   13.81     13.81
                 本公司机构                                          收取         0
湖墅   方
                 理财 E 款
支行
兴业                                                                 每月
       第
银行             兴业金雪球-     19,070.0                           21 日   19,070.
       三   否                              2014-4-18   2014-6-18                       是         -   45.46     45.46
深圳             优先 1 号             0                             及赎        00
       方
罗湖                                                                 回时



                                                                                                           56
                                                                    深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


支行                                                                 收取

工商
银行   第                                                            赎回
                 工银理财共                                                 5,100.0
深圳   三   否                   5,100.00   2014-4-21   2014-5-12    时收               是         -   10.27     10.27
                 赢稳步添利                                                       0
喜年   方                                                              取
支行
工商
银行
                 工银理财挂
南京   第
                 钩黄金 2014                                         到期
徐庄   三   否                     70.00    2014-4-22   2014-5-28             70.00     是         -    0.37      0.37
                 年第 20 期 A                                        收取
软件   方
                 款
园支

浦发
       第
银行             浦发利多多                                          到期
       三   否                     300.00   2014-4-24   2014-7-20            300.00     是         -    3.85      3.85
长春             财富班车 3 号                                       收取
       方
分行
浦发
       第
银行             浦发利多多                                          到期
       三   否                     400.00   2014-4-30   2014-7-29            400.00     是         -    5.13      5.13
长春             财富班车 3 号                                       收取
       方
分行
工商
银行
                 工银理财共
南京   第
                 赢 3 号 2014                                        到期
徐庄   三   否                     290.00   2014-4-29   2014-7-23            290.00     是         -    3.44      3.44
                 年第 16 期 B                                        收取
软件   方
                 款
园支

宁波
       第                                                            赎回
银行             宁波银行日
       三   否                     100.00    2014-5-9   2015-5-27    时收    100.00     是         -    0.13      0.13
高新             利盈 2 号
       方                                                              取
支行
宁波
       第        宁波银行智
银行                                                                 到期
       三   否   能型定期理        100.00   2014-5-16   2014-6-25            100.00     是         -    0.57      0.57
高新                                                                 收取
       方        财1号
支行
建行             建行“乾元-
深圳   第        福顺盈”开放                                        赎回
中心   三   否   式资产组合        525.00   2014-5-23    2014-6-9    时收    525.00     是         -    0.79      0.79
区支   方        型人民币理                                            取
行               财

工商   第        中国工商银                                          到期
            否                     62.00     2014-6-4    2014-9-2             62.00     是         -    0.76      0.76
银行   三        行法人客户                                          收取



                                                                                                           57
                                                                      深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


南京   方        90 天增利人
徐庄             民币理财产
软件             品
园支

兴业                                                                   每月
银行   第                                                             21 日
                 兴业金雪球-
深圳   三   否                      500.00    2014-6-4    2014-7-9     及赎    500.00     是         -    2.01     2.01
                 优先 1 号
罗湖   方                                                              回时
支行                                                                   收取
建行             建行“利得
深圳   第        盈”2014 年第
                                                                       到期
中心   三   否   120 期人民币       520.00    2014-6-9   2014-7-31             520.00     是         -    3.04     3.04
                                                                       收取
区支   方        保本理财产
行               品
工商
银行             中国工商银
南京   第        行法人客户
                                                                       到期
徐庄   三   否   14 天增利人        23.00    2014-6-10   2014-6-25              23.00     是         -    0.03     0.03
                                                                       收取
软件   方        民币理财产
园支             品

广发
       第        广发银行“广
银行                                                                   到期
       三   否   赢安薪”高端     2,000.00   2014-6-11   2015-6-11                  -     是         -       -       -
深圳                                                                   收取
       方        保本型(B 款)
分行
江苏
银行   第        江苏银行聚
                                                                       到期
上海   三   否   宝财富 2014      1,500.00   2014-6-13   2015-6-15                  -     是         -       -       -
                                                                       收取
南汇   方        稳赢 123 号
支行
工商
银行
                 中国工商银
南京   第
                 行法人专属                                            到期
徐庄   三   否                      45.00    2014-6-12   2014-11-19             45.00     是         -    0.93     0.93
                 90 天增利理                                           收取
软件   方
                 财产品
园支

工商
                 中国工商银
银行
       第        行法人客户
南京                                                                   到期
       三   否   14 天增利人        13.00    2014-6-12   2014-6-26              13.00     是         -    0.02     0.02
徐庄                                                                   收取
       方        民币理财产
软件
                 品
园支


                                                                                                             58
                                                                     深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告






浦发
       第
银行             浦发利多多                                           到期
       三   否                     500.00    2014-7-3   2014-12-30            500.00     是         -   12.34     12.34
长春             财富班车 4 号                                        收取
       方
分行
                 建行“利得
建行
       第        盈”2014 年第
上海                                                                  到期
       三   否   342 期人民币      300.00   2014-7-10   2014-8-11             300.00     是         -    1.01      1.01
航头                                                                  收取
       方        保本理财产
支行
                 品
                 建行“乾元—
建行             日日鑫高”
       第                                                             赎回
上海             (按日)开放
       三   否                   1,220.00   2014-7-10   2014-12-31    时收    900.00     是         -    3.68      3.68
航头             式资产组合
       方                                                               取
支行             型人民币理
                 财产品
兴业
                 兴业 2014 年
银行   第
                 第 28 期非保                                         到期
深圳   三   否                   2,300.00   2014-7-10    2015-1-6                  -     是         -       -        -
                 本公司机构                                           收取
罗湖   方
                 理财 B 款
支行
中信
       第        中信乐赢系
银行                                                                  到期
       三   否   列 1427 期 B      100.00    2014-7-1    2014-9-2             100.00     是         -    0.74      0.74
高新                                                                  收取
       方        款
支行
宁波
       第        宁波银行智
银行                                                                  到期
       三   否   能定期理财 3      200.00   2014-7-21   2014-10-19            200.00     是         -    2.61      2.61
高新                                                                  收取
       方        号
支行
招商
银行             招商银行点
       第
深圳             金公司理财                                           到期
       三   否                     600.00   2014-7-22   2015-1-27                  -     是         -       -        -
时代             之鼎鼎成金                                           收取
       方
广场             68241 号
支行
浦发
       第
银行             浦发利多多                                           到期
       三   否                     500.00   2014-7-22   2014-10-20            500.00     是         -    5.79      5.79
长春             财富班车 3 号                                        收取
       方
分行
浦发
       第
银行             浦发利多多                                           到期
       三   否                     300.00   2014-7-25   2014-10-23            300.00     是         -    3.48      3.48
长春             财富班车 3 号                                        收取
       方
分行


                                                                                                            59
                                                                     深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


招商
银行             招商银行点
       第
深圳             金公司理财                                           到期
       三   否                   5,000.00   2014-7-25   2015-1-21                  -     是         -       -        -
时代             之鼎鼎成金                                           收取
       方
广场             67650 号
支行
兴业                                                                  每月
银行   第                                                            21 日
                 兴业金雪球-                                                 4,090.0
深圳   三   否                   4,090.00   2014-7-24   2014-10-24    及赎               是         -    8.26      8.26
                 优先 1 号                                                         0
罗湖   方                                                             回时
支行                                                                  收取
兴业
                 兴业 2014 年
银行   第
                 第 30 期非保                                         到期   1,000.0
杭州   三   否                   1,000.00   2014-7-24   2014-10-22                       是         -   13.08     13.08
                 本公司机构                                           收取         0
湖墅   方
                 理财 D 款
支行
工商
银行
南京   第        工行法人专
                                                                      到期
徐庄   三   否   属 14 天增利      16.00    2014-7-25    2014-8-8              16.00     是         -    0.02      0.02
                                                                      收取
软件   方        理财产品
园支

工商
银行
南京   第        工行法人专
                                                                      到期
徐庄   三   否   属 28 天增利      54.00    2014-7-25   2014-8-22              54.00     是         -    0.15      0.15
                                                                      收取
软件   方        理财产品
园支

工商
银行
南京   第        工行法人专
                                                                      到期
徐庄   三   否   属 60 天增利      210.00   2014-7-25   2014-9-23             210.00     是         -    3.98      3.98
                                                                      收取
软件   方        理财产品
园支

兴业
                 兴业银行金
银行   第
                 雪球 2014 年                                         到期
深圳   三   否                     300.00   2014-7-30   2015-1-26                  -     是         -       -        -
                 第 31 期人民                                         收取
罗湖   方
                 币理财
支行
浦发   第        浦发利多多                                           到期
            否                     400.00   2014-7-31   2014-10-29            400.00     是         -    4.64      4.64
银行   三        财富班车 3 号                                        收取


                                                                                                            60
                                                                     深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


长春   方
分行
招商
银行             招商银行点
       第
深圳             金公司理财                                           到期
       三   否                   1,900.00    2014-8-5    2015-2-5                  -     是         -       -       -
时代             之鼎鼎成金                                           收取
       方
广场             68255 号
支行
建行             建行“乾元-
深圳   第        福顺盈”开放
                                                                      到期
中心   三   否   式资产组合        530.00   2014-8-15   2014-8-19             530.00     是         -    0.18     0.18
                                                                      收取
区支   方        型人民币理
行               财
建行             建行深圳分
深圳   第        行利得盈
                                                                      到期
中心   三   否   2014 年第 177     530.00   2014-8-19   2014-9-30             530.00     是         -    2.50     2.50
                                                                      收取
区支   方        期保本型产
行               品
中信
信诚
       第        中信信诚短
资产                                                                  到期
       三   否   期理财 A 型 9   3,000.00   2014-8-19   2015-2-10                  -     是         -       -       -
管理                                                                  收取
       方        号第【4】期
有限
公司
江苏
                 江苏银行聚
银行   第                                                             赎回
                 宝财富天添
上海   三   否                     450.00   2014-8-20          无     时收         -     是         -       -       -
                 鑫溢理财产
南汇   方                                                               取
                 品
支行
平安
银行             平安银行对
       第
深圳             公结构性存                                           到期
       三   否                     500.00   2014-8-22   2015-8-21                  -     是         -       -       -
香蜜             款产品                                               收取
       方
湖支             TGG140258

兴业                                                                  每月
银行   第                                                            21 日
                 兴业金雪球-
深圳   三   否                   1,190.00   2014-8-28          无     及赎    940.00     是         -    1.66     1.66
                 优先 1 号
罗湖   方                                                             回时
支行                                                                  收取
招商             招商银行点
       第
银行             金公司理财                                           到期
       三   否                     600.00   2014-8-29   2014-10-10            600.00     是         -    3.73     3.73
深圳             之鼎鼎成金                                           收取
       方
时代             68285 号


                                                                                                            61
                                                                     深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


广场
支行

建行             江苏建行“乾
泰州             元添利”(按
       第
姜堰             日)开放式资                                         到期
       三   否                     800.00    2014-9-2   2014-9-29              800.00    是         -    1.80      1.80
市华             产组合型人                                           收取
       方
港分             民币理财产
理处             品
中国
                 中银集富理
银行   第
                 财计划                                               到期    2,000.0
苏州   三   否                   2,000.00    2014-9-2   2014-12-19                       是         -   30.18     30.18
                 2014-103-SU                                          收取         0
吴中   方
                 Z 产品说明书
支行
工商
银行
                 中国工商银
南京   第
                 行法人客户                                           到期
徐庄   三   否                     29.00    2014-8-27   2014-9-17              29.00     是         -    0.31      0.31
                 21 天增利理                                          收取
软件   方
                 财产品
园支

兴业             兴业银行深                                           到期
银行   第        圳分行 2014                                         收取,
深圳   三   否   年第六期万        240.00   2014-9-10   2014-10-10    本金               是         -    3.22      3.22
罗湖   方        利宝-月月家                                          自动
支行             合 B 款(B8)                                        续作
                 招商银行点
招商
                 金公司理财
银行
       第        之“朝招金”
深圳                                                                  到期
       三   否   (多元稳健        300.00   2014-9-12   2014-9-16              300.00    是         -    0.11      0.11
时代                                                                  收取
       方        型)理财(产
广场
                 品代码:
支行
                 7007)
浦发             浦发银行利
       第
银行             多多对公结                                           到期
       三   否                   3,099.00   2014-9-17   2015-9-14                  -     是         -       -        -
深圳             构性存款理                                           收取
       方
分行             财产品
中信
       第        中信乐赢系
银行                                                                  到期
       三   否   列 1440 期 B      100.00   2014-9-16   2014-11-18             100.00    是         -    0.74      0.74
高新                                                                  收取
       方        款
支行
建行             建行“乾元—
       第
长春             日日鑫高”                                           到期
       三   否                     200.00   2014-9-30   2014-10-10             200.00    是         -    0.12      0.12
西安             (按日)开放                                         收取
       方
大路             式资产组合


                                                                                                            62
                                                                       深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


支行             型人民币理
                 财产品



建行             建行“乾元-
深圳   第        福顺盈”开放
                                                                        到期
中心   三   否   式资产组合         535.00   2014-9-30    2014-12-31            535.00     是         -    4.57      4.57
                                                                        收取
区支   方        型人民币理
行               财
工行                                                                    到期
南京                                                                    及延
       第        工行法人专
徐庄                                                                    期按
       三   否   属 14 天增利       217.00   2014-9-30    2014-10-20            217.00     是         -    0.37      0.37
软件                                                                    延期
       方        理财产品
园支                                                                    日收
行                                                                        取
中国
                 中银集富理
银行   第
                 财计划                                                 到期
苏州   三   否                      700.00   2014-9-30    2014-11-5             700.00     是         -    2.83      2.83
                 2014-103-SU                                            收取
吴中   方
                 Z 产品说明书
支行
工行
                 工银理财尊
南京
       第        享型定向法
徐庄                                                                    到期
       三   否   人理财产品         286.00   2014-7-15    2014-12-9             286.00     是         -    6.16      6.16
软件                                                                    收取
       方        2014 年第 1 期
园支
                 E 款(147 天)

建行             江苏建行“乾
泰州             元添利”(按                                           每次
       第
姜堰             日)开放式资                                           赎回
       三   否                      640.00   2014-10-10          无             520.00     是         -    1.70      1.70
市华             产组合型人                                             时收
       方
港分             民币理财产                                               取
理处             品
兴业                                                                    每月
银行   第                                                              21 日
                 兴业金雪球-
杭州   三   否                      850.00   2014-10-23   2014-10-29    及赎    850.00     是         -    1.73      1.73
                 优先 1 号
湖墅   方                                                               回时
支行                                                                    收取
                 农行“金钥
农行
       第        匙.安心得
杭州                                                                    到期
       三   否   利”2014 年第      300.00   2014-10-24   2015-3-23                  -     是         -       -        -
东站                                                                    收取
       方        1816 期理财
支行
                 产品

中国   第        中国银行人                                             到期   3,000.0
            否                    3,000.00   2014-10-24   2014-12-26                       是         -   21.70     21.70
银行   三        民币“汇市争                                           收取         0


                                                                                                              63
                                                                      深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


苏州   方        锋”产品说明
吴中             书
支行
工行
南京             工银理财共
       第
徐庄             赢 3 号 2014                                          到期
       三   否                     170.00   2014-10-24   2015-2-16                  -     是         -       -       -
软件             年第 40 期 B                                          收取
       方
园支             款

                                                                       到期
兴业
                 兴业金雪球                                            收取
银行   第
                 开放式人民                                            及续
杭州   三   否                     200.00   2014-10-29   2014-12-31                 -     是         -    1.60     1.60
                 币理财产品                                            做后
湖墅   方
                 63D 第 5 款                                           预约
支行
                                                                       收取
                                                                       到期
兴业
                 兴业金雪球                                            收取
银行   第
                 开放式人民                                            及续
杭州   三   否                     500.00   2014-10-29   2015-4-15                  -     是         -       -       -
                 币理财产品                                            做后
湖墅   方
                 168D 第 5 款                                          预约
支行
                                                                       收取
浦发
       第
银行             浦发利多多                                            到期
       三   否                     800.00   2014-10-28   2015-4-26                  -     是         -       -       -
长春             财富班车 4 号                                         收取
       方
分行
浦发
       第
银行             浦发利多多                                            到期
       三   否                     600.00   2014-11-3     2015-5-2                  -     是         -       -       -
长春             财富班车 4 号                                         收取
       方
分行
浦发
       第        浦发利多多
银行                                                                   到期
       三   否   财富班车 4 号   1,000.00   2014-11-4     2015-5-3                  -     是         -       -       -
深圳                                                                   收取
       方        进取型
分行
兴业
                 兴业财资直
银行   第
                 通车 2014 年                                          到期
深圳   三   否                     300.00   2014-11-7     2015-2-5                  -     是         -       -       -
                 第 44 期贵宾                                          收取
罗湖   方
                 版理财产品
支行
中信
信诚
       第        中信信诚短
资产                                                                   到期
       三   否   期理财 A 型 2   1,500.00   2014-11-6     2015-2-2                  -     是         -       -       -
管理                                                                   收取
       方        号第【21】期
有限
公司


                                                                                                             64
                                                                      深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


宁波
       第
银行             智能定期理                                            到期
       三   否                     200.00   2014-10-27   2014-12-6              200.00    是         -    1.15     1.15
高新             财1号                                                 收取
       方
支行
中信
信诚
       第        中信信诚短
资产                                                                   到期
       三   否   期理财 A 型 8   1,500.00   2014-11-14    2015-2-9                  -     是         -       -       -
管理                                                                   收取
       方        号第【24】期
有限
公司
中国
银行   第        中国银行人
                                                                       到期    1,200.0
苏州   三   否   民币“汇市争    1,200.00   2014-11-18   2014-12-30                       是         -    4.83     4.83
                                                                       收取         0
吴中   方        锋”产品
支行
中国
银行   第        中国银行人
                                                                       到期
苏州   三   否   民币“按期开      700.00   2014-11-14   2014-12-11             700.00    是         -    1.81     1.81
                                                                       收取
吴中   方        放”产品
支行
兴业
                 金雪球 2014
银行   第
                 年第 46 期非                                          到期
深圳   三   否                     225.00   2014-11-25   2014-12-30             225.00    是         -    1.19     1.19
                 保本人民币                                            收取
罗湖   方
                 理财 F 款
支行
浦发             浦发银行利
       第
银行             多多对公结                                            到期
       三   否                   4,000.00   2014-11-25   2015-4-28                  -     是         -       -       -
深圳             构性存款理                                            收取
       方
分行             财产品
浦发             浦发银行利
       第
银行             多多对公结                                            到期
       三   否                   4,000.00   2014-11-28    2015-5-8                  -     是         -       -       -
深圳             构性存款理                                            收取
       方
分行             财产品
中信
信诚
       第        中信信诚稳
资产                                                                   到期
       三   否   健收益 6 号第   2,000.00   2014-11-26   2015-11-27                 -     是         -       -       -
管理                                                                   收取
       方        【2】期
有限
公司
浦发                                                                   提前
       第
银行             浦发银行 7 天                                        预约,   2,000.0
       三   否                   2,000.00   2014-12-10   2014-12-31                       是         -    3.68     3.68
深圳             周期性理财                                            到期         0
       方
分行                                                                   收取




                                                                                                             65
                                                                            深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


中信
           第
银行                 共赢系列                                                到期
           三   否                       100.00    2014-12-4     2015-6-4                 -      是         -       -         -
高新                 1447 期 B 款                                            收取
           方
支行
招商
银行                 招商银行点
           第
深圳                 金公司理财                                              到期
           三   否                       900.00    2014-12-25   2015-2-12                 -      是         -       -         -
时代                 之鼎鼎成金                                              收取
           方
广场                 69056 号
支行
工行
南京                 中国工商银
           第
徐庄                 行法人专属                                              到期
           三   否                       330.00    2014-12-30   2015-2-28                 -      是         -       -         -
软件                 60 天增利理                                             收取
           方
园支                 财产品

中国
银行       第        中国银行“汇
                                                                             到期   2,000.0
苏州       三   否   增富”组合存   2,000.00       2014-12-1    2015-12-8                        是         -    1.43       1.43
                                                                             收取         0
吴中       方        款产品
支行


合计                                97,969.0          --          --         --     58,190.    --               276.7
                                                                                                                         276.79
                                             0                                           00                         9
委托理财资金来源                    自有闲置资金
逾期未收回的本金和收益累计金额      无
涉诉情况(如适用)                  不适用
审议委托理财的董事会决议披露日期
                                    2014-3-11;2014-12-30
(如有)
审议委托理财的股东大会决议披露日
                                    2014-4-8;2015-1-15
期(如有)
                                    至 2014 年 12 月 31 日已购买理财产品未到期余额为 39,779.00 万元,未来购买理财产品将继续按照
委托理财情况及未来计划说明
                                    2014 年 4 月 8 日股东会决议通过的《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》执行。


          (2)衍生品投资情况

          □ 适用  不适用

          (3)委托贷款情况

          □ 适用  不适用




                                                                                                                    66
                                                                    深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


4、其他重大合同

□ 适用  不适用

八、承诺事项履行情况

1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项


 适用 □ 不适用

   承诺来源         承诺方                          承诺内容                      承诺时间 承诺期限       履行情况

股权激励承诺

收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺

资产重组时所作
承诺

                                    公司第一大股东深圳市汇川投资有限公司、实际
                                控制人朱兴明、熊礼文、李俊田、刘迎新、唐柱学、
                                姜勇、刘国伟、宋君恩、杨春禄和潘异出具了《关于
                                避免同业竞争的承诺函》。
                                    1、在本承诺函签署之日,本公司(本人)及本公
                                司(本人)控制的公司未生产、开发任何与深圳市汇
                                川技术股份有限公司及其下属子公司生产的产品构成
                                竞争或可能竞争的产品,未直接或间接经营任何与深
                 公司第一大股   圳市汇川技术股份有限公司及下属子公司经营的业务
                 东深圳市汇川   构成竞争或可能构成竞争的业务,也未参与投资任何
                 投资有限公司、 与深圳市汇川技术股份有限公司及其下属子公司生产
                 实际控制人朱   的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他                           截止本报告
                 兴明、熊礼文、 企业。                                            2009 年 8              期末,承诺
                                                                                              长期有效
               李俊田、刘迎       2、自本承诺函签署之日起,本公司(本人)及本 月 25 日                   人严格遵守
首次公开发行或 新、唐柱学、姜                                                                            了该项承诺
                              公司(本人)控制的公司将不生产、开发任何与深圳
再融资时所作承 勇、刘国伟、宋
                              市汇川技术股份有限公司及其下属子公司生产的产品
诺             君恩、杨春禄、 构成竞争或可能构成竞争的产品,不直接或间接经营
                 潘异           任何与深圳市汇川技术股份有限公司及其下属子公司
                                经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,也不参
                                与投资任何与深圳市汇川技术股份有限公司及其下属
                                子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成
                                竞争的其他企业。
                                    3、自本承诺函签署之日起,如本公司(本人)及
                                本公司(本人)控制的公司进一步拓展产品和业务范
                                围,本公司(本人)及本公司(本人)控制的公司将
                                不与深圳市汇川技术股份有限公司及其下属子公司拓


                                                                                                                 67
                                                                         深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


                                  展后的产品或业务相竞争;若与深圳市汇川技术股份
                                  有限公司及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞
                                  争,则本公司(本人)及本公司(本人)控制的公司
                                  将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式,或
                                  者将相竞争的业务纳入到深圳市汇川技术股份有限公
                                  司经营的方式,或者将相竞争的业务转让给无关联关
                                  系的第三方的方式避免同业竞争。
                                      4、在本公司(本人)及本公司(本人)控制的公
                                  司与深圳市汇川技术股份有限公司存在关联关系期
                                  间,本承诺函为有效之承诺。如上述承诺被证明是不
                                  真实的或未被遵守,本公司(本人)将向深圳市汇川
                                  技术股份有限公司赔偿一切直接和间接损失,并承担
                                  相应的法律责任。

                 朱兴明、熊礼
                 文、李俊田、刘
                 迎新、唐柱学、
                 姜勇、刘国伟、       2010 年 3 月,公司全体 19 名自然人股东承诺:“如
                                                                                                                截止本报告
                 宋 君 恩 、 杨 春 主管部门要求公司为员工补缴 2010 年 2 月之前的住房
                                                                                         2010 年 3              期末,承诺
                 禄、潘异、张卫 公积金或因 2010 年 2 月之前未为员工缴纳住房公积金                    长期有效
                                                                                         月1日                  人严格遵守
                 江、周斌、陈本 而承担任何罚款或损失,全体股东将承担该等责任,
                                                                                                                了该项承诺
                 强、李芬、陆松 以确保公司不会因此遭受任何损失。”
                 泉、柏子平、李
                 友发、刘宇川、
                 李晓春

                                      2014 年 5 月 30 日,公司第一大股东深圳市汇川投
                                  资有限公司(以下简称“汇川投资”)增持本公司无限                   2014 年 6 截止本报告
                 公司第一大股
其他对公司中小                    售条件流通股 2,000,000 股;2014 年 6 月 30 日,汇川 2014 年 6      月 30 日 期末,承诺
                 东深圳市汇川
股东所作承诺                      投资增持本公司无限售条件流通股 6,748,120 股。          月 30 日    -2015 年 6 人严格遵守
                 投资有限公司
                                      汇川投资承诺,在增持期间及增持行为完成之日                     月 29 日 了该项承诺
                                  起 12 个月内不减持其所持有的公司股份。

                                      公司实际控制人朱兴明、熊礼文、李俊田、刘迎
                                  新、唐柱学、姜勇、刘国伟、宋君恩、杨春禄、潘异
                                  签订了《一致行动协议书》:1、各方一致确认,出于
                                  共同的理念,各方共同出资经营公司,截至本协议签
                 朱兴明、熊礼
                                  署之日,各方在所有重要事务中意见均一致;2、为了
                 文、李俊田、刘                                                                   截止本报告
                              更好地促进公司发展,各方一致承诺自本协议签署后,
股东一致行动承 迎新、唐柱学、                                                  2009 年 8          期末,承诺
                              各方在股东大会对公司事务决策(包括但不限于行使             长期有效
诺             姜勇、刘国伟、                                                  月 25 日           人严格遵守
                              表决权、提案权、提名权等)时保持一致行动;3、 股
               宋君恩、杨春                                                                       了该项承诺
                              东大会召开之 10 日前,各方应通过协商就需要决策的
               禄、潘异
                              事项达成一致,并在股东大会上发表该等一致意见;4、
                                  本协议有效期为各方为公司股东期间,如任何一方不
                                  再为公司股东,本协议对其他各方仍有约束力;5、本
                                  协议任何一方违反本协议约定,给他方造成的损失,


                                                                                                                          68
                                                                        深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


                                  应当依法进行赔偿。

                                      公司实际控制人朱兴明、熊礼文、李俊田、刘迎
                                  新、唐柱学、姜勇、刘国伟、宋君恩、杨春禄、潘异
                                  签署了《一致行动协议书之补充协议》,进一步约定:
                 朱兴明、姜勇、
                                  股东大会召开之 10 日前,各方应通过协商就需要决策
                 李俊田、刘国                                                                      截止本报告
                                的事项达成一致,并在股东大会上发表该等一致意见。
                 伟、刘迎新、潘                                                 2010 年 7          期末,承诺
                                如进行充分沟通后,对会议议案行使何种表决权未能            长期有效
                 异、宋君恩、唐                                                 月 28 日           人严格遵守
                                达成一致意见,各方按人数简单多数进行表决,并按
                 柱学、熊礼文、                                                                    了该项承诺
                                多数方意见在股东大会对该等议案发表一致意见。如
                 杨春禄
                                出现赞成和反对票相同的情形,各方同意朱兴明多一
                                  票表决权。

                                      宁波伊士通技术股份有限公司 2014 年、2015 年、
                                                                                                  2014 年 1
                 宁 波 伊 士 通 技 2016 年三年累计净利润不低于 1 亿元人民币(经具备证                           截止本报告
业绩承诺及补偿                                                                                    月 1 -2016
                 术 股 份 有 限 公 券期货相关业务资格的会计师事务所审计确认)。                                 期末,承诺
安排                                                                                   2013 年 9 年 12 月 31
                 司                   如果伊士通 2014 年、2015 年、2016 年三年累                               人严格遵守
                                                                                       月 10 日   日
                                  计净利润低于 1 亿元人民币,伊士通必须向汇川技术无                             了该项承诺
                                  偿转让所持有的股份进行补偿。

承诺是否及时履
                 是


未完成履行的具
体原因及下一步 不适用
计划(如有)


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用  不适用

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称                           立信会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                   63

境内会计师事务所审计服务的连续年限             4

境内会计师事务所注册会计师姓名                 高敏、谢晖

是否改聘会计师事务所
□ 是  否
是否在审计期间改聘会计师事务所
□ 是  否




                                                                                                                       69
                                                           深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改
情况

□ 是  否
上市公司及其子公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单
□ 是  否 □ 不适用
上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题
□ 是  否 □ 不适用
报告期内是否被行政处罚
□ 是  否 □ 不适用

十一、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

 适用 □ 不适用

    2014 年 5 月 30 日,公司第一大股东汇川投资增持本公司无限售条件流通股 2,000,000 股;2014 年 6

月 30 日,汇川投资增持本公司无限售条件流通股 6,748,120 股。


十二、董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况

□ 适用  不适用

十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用  不适用

十四、其他重大事项的说明

 适用 □ 不适用

    报告期内发生的《证券法》第六十七条、《上市公司信息披露管理办法》第三十条所列的重大事件以

及公司董事会判断为重大事件的事项如下:

    1、重大诉讼事项,请参阅本报告本节“一、重大诉讼仲裁事项”相关内容。

    2、股权激励事项,请参阅本报告本节“五、公司股权激励的实施情况及其影响”相关内容。

    3、自 2014 年第一季度报告披露开始,公司增加《上海证券报》作为公司选定的信息披露报纸。公司

目前的指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、中国证监会指定的创业板信息

披露网站。

    4、公司于 2014 年 6 月 3 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上公告了公司使用自有资金 500

万元设立全资子公司苏州汇川电子制造有限公司的事项,具体内容请通过以下链接查阅:



                                                                                                  70
                                                                 深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-06-03/64099169.PDF

    5、2014 年 7 月 30 日,公司召开第二届董事会第二十六次会议,审议并通过了《关于董事会换届选举

暨第三届董事会非独立董事候选人提名的议案》和《关于董事会换届选举暨第三届董事会独立董事候选人

提名的议案》,上述议案已经公司于 2014 年 8 月 22 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过。具体

内容请通过以下链接查阅:

    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-08-01/1200092413.PDF

    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-08-22/1200155296.PDF

    5、2014 年 8 月 22 日,公司召开第三届董事会第一次会议,审议并通过了《关于聘任公司副总经理的

议案》,同意聘任姜勇先生、李俊田先生、宋君恩先生、邵海波先生、姚兵先生为公司副总经理,任期与

第三届董事会任期相同。具体内容请通过以下链接查阅:

    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-08-25/1200166958.PDF

    6、2014 年 11 月 21 日,公司召开第三届董事会第三次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

具体变更情况请通过以下链接查阅:

    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-11-21/1200409230.PDF

    7、公司于 2014 年 12 月 5 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上公告了姚兵先生不再担任公

司副总经理职务的事项,具体内容请通过以下链接查阅:

    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-12-05/1200444440.PDF

    8、2014 年 12 月 30 日,公司召开第三届董事会第四次会议审议通过《关于变更公司经营范围并修订<

公司章程>相应条款的议案》,公司因生产经营需要变更经营范围,并对《公司章程》相关条款进行修订。

具体内容请通过以下链接查阅:

    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-12-30/1200508521.PDF

    9、截至 2014 年 12 月 31 日,公司第一大股东汇川投资共持有公司股份 154,091,328 股,其中累计质

押的公司股份为 39,590,000 股,占其持有公司股份总数的 25.69%,占公司报告期末总股本 782,451,288 股

的 5.06%。


十五、控股子公司重要事项

 适用 □ 不适用

    报告期内公司控股子公司发生的《证券法》第六十七条、《上市公司信息披露管理办法》第三十条所

列的重大事件以及公司董事会判断为重大事件的事项,如下:

                                                                                                        71
                                                                 深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


    1、公司于 2014 年 1 月 16 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上公告了公司向控股子公司杭

州汇坤增资的事项,增资后杭州汇坤注册资本由人民币 500 万元变更为人民币 2000 万元。具体内容请通

过以下链接查阅:

    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-01-16/63493735.PDF

    2、公司于 2014 年 10 月 13 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上公告了杭州汇坤变更经营范

围和注册地址的事项,具体内容请通过以下链接查阅:

    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-10-13/1200296122.PDF




                                                                                                        72
                                                                        深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告



                                    第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                              单位:股

                          本次变动前                    本次变动增减(+,-)                      本次变动后

                                            发行
                         数量        比例          送股 公积金转股    其他          小计          数量        比例
                                            新股

一、有限售条件股份     91,773,270 23.60%                 85,839,100   4,080,659    89,919,759   181,693,029   23.22%

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股        91,773,270 23.60%                 85,839,100   4,080,659    89,919,759   181,693,029   23.22%

其中:境内法人持股

       境内自然人持
                       91,773,270 23.60%                 85,839,100   4,080,659    89,919,759   181,693,029   23.22%


4、外资持股

其中:境外法人持股

       境外自然人持


二、无限售条件股份    297,026,730 76.40%                302,960,867    770,662    303,731,529   600,758,259      76.78

1、人民币普通股       297,026,730 76.40%                302,960,867    770,662    303,731,529   600,758,259      76.78

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数          388,800,000    100%               388,799,967   4,851,321   393,651,288   782,451,288      100%

     说明:上表中变动后的股份总数为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2014 年 12 月 31 日下发的股本结构表的
股份数量,该日股本结构表所显示的股本为截至 2014 年 12 月 30 日股份数量。

     股份变动的原因

      适用 □ 不适用

     2014 年 1 月 2 日,公司董事、监事和高级管理人员所持高管锁定股份共解除锁定 5,392,910 股。

     2014 年 5 月 13 日,公司实施了 2013 年年度权益分派方案,以公司当时总股本 391,251,550 股为基数,

以资本公积金向全体股东每 10 股转增 9.937340 股,共转增了 388,799,967 股。


                                                                                                                     73
                                                            深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


    公司获授首期首次股票期权的 218 名激励对象自 2014 年 3 月 28 日起可以进行自主行权。截至 2014

年 12 月 30 日,公司激励对象共行权 4,851,321 股(其中权益分派实施前行权 2,451,550 股,权益分派实

施后行权 2,399,771 股)。

    2014 年 8 月 22 日,刘宇川先生当选为公司第三届董事会董事,其所持公司股份中的 9,402,569 股被

锁定。

    2014 年 11 月 21 日,离任独立董事胡国柳先生在二级市场买入公司股票 2,000 股被全部锁定。

    2014 年 12 月 5 日,姚兵先生不再担任公司副总经理职务,其所持公司股份 6,900 股全部进行锁定。

    股份变动的批准情况

     适用 □ 不适用

    1、2014 年 3 月 11 日,公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于首期股票期权激励计划首

次授予期权第一个行权期可行权的议案》,认为公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权

期行权条件已成就,同意 218 名激励对象自 2014 年 3 月 28 日起进行自主行权。

    2、2014 年 3 月 11 日,公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于<公司 2013 年度利润分配

预案>的议案》;2014 年 4 月 8 日,公司 2013 年度股东大会审议通过了上述议案。公司 2013 年年度权益分

派方案已于 2014 年 5 月 13 日实施完毕。

    股份变动的过户情况

    □ 适用  不适用

    股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产

等财务指标的影响

     适用 □ 不适用

                                                                      2013 年
             数据指标            2014 年 9-12 月
                                                       股本变动后                股本变动前

     基本每股收益                             0.21                  0.72                       1.44

     稀释每股收益                             0.21                  0.71                       1.42

     每股净资产                               4.14                  7.90                       7.90

    公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

    □ 适用  不适用




                                                                                                      74
                                                                           深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


       2、限售股份变动情况

        适用 □ 不适用
                                                                                                             单位:股

            期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股
 股东名称                                                        限售原因                     解除限售日期
                数        售股数       售股数          数

                                                                离任高管
姚兵                 0             0      69,000       69,000                  2015 年 6 月 9 日
                                                                股份全锁

                                                                离任高管
胡国柳               0             0       2,000        2,000                  2015 年 2 月 22 日
                                                                股份全锁

                                                                               高管锁定股解限日期:在该高管身份存续
                                                                               期间,每年年初按照“上年末该高管所持有
刘宇川               0             0    9,402,569    9,402,569 高管锁定股
                                                                               股份总数的 25%解除锁定”来重新计算解
                                                                               限的股份数额

                                                                               高管锁定股解限日期:在该高管身份存续
                                                                高管锁定股;
                                                                               期间,每年年初按照“上年末该高管所持有
柏子平        5,961,060    472,500      5,454,169 10,942,729 实施 2013 年
                                                                               股份总数的 25%解除锁定”来重新计算解
                                                                度权益分派
                                                                               限的股份数额

                                                                               高管锁定股解限日期:在该高管身份存续
                                                                高管锁定股;
                                                                               期间,每年年初按照“上年末该高管所持有
杨春禄        6,407,910    600,000      5,771,518   11,579,428 实施 2013 年
                                                                               股份总数的 25%解除锁定”来重新计算解
                                                                度权益分派
                                                                               限的股份数额

                                                                               高管锁定股解限日期:在该高管身份存续
                                                                高管锁定股;
                                                                               期间,每年年初按照“上年末该高管所持有
张卫江        6,205,410    525,000      5,644,816   11,325,226 实施 2013 年
                                                                               股份总数的 25%解除锁定”来重新计算解
                                                                度权益分派
                                                                               限的股份数额

                                                                               高管锁定股解限日期:在该高管身份存续
                                                                高管锁定股;
                                                                               期间,每年年初按照“上年末该高管所持有
李俊田       10,694,430    375,000     10,254,768 20,574,198 实施 2013 年
                                                                               股份总数的 25%解除锁定”来重新计算解
                                                                度权益分派
                                                                               限的股份数额

                                                                               高管锁定股解限日期:在该高管身份存续
                                                                高管锁定股;
                                                                               期间,每年年初按照“上年末该高管所持有
唐柱学       10,694,430   1,125,000     9,509,468 19,078,898 实施 2013 年
                                                                               股份总数的 25%解除锁定”来重新计算解
                                                                度权益分派
                                                                               限的股份数额

                                                                               高管锁定股解限日期:在该高管身份存续
                                                                高管锁定股;
                                                                               期间,每年年初按照“上年末该高管所持有
姜勇         10,694,430    450,000     10,180,238 20,424,668 实施 2013 年
                                                                               股份总数的 25%解除锁定”来重新计算解
                                                                度权益分派
                                                                               限的股份数额

                                                                高管锁定股; 高管锁定股解限日期:在该高管身份存续
宋君恩        6,407,910    907,910      5,465,537 10,965,537 实施 2013 年 期间,每年年初按照“上年末该高管所持有
                                                                度权益分派     股份总数的 25%解除锁定”来重新计算解


                                                                                                                      75
                                                                            深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


                                                                                 限的股份数额

                                                                                 高管锁定股解限日期:在该高管身份存续
                                                                  高管锁定股;
                                                                                 期间,每年年初按照“上年末该高管所持有
刘迎新        10,694,430     937,500      9,695,793 19,452,723 实施 2013 年
                                                                                 股份总数的 25%解除锁定”来重新计算解
                                                                  度权益分派
                                                                                 限的股份数额

                                                                                 高管锁定股解限日期:在该高管身份存续
                                                                  高管锁定股;
                                                                                 期间,每年年初按照“上年末该高管所持有
朱兴明        24,013,260           0     23,862,793 47,876,053 实施 2013 年
                                                                                 股份总数的 25%解除锁定”来重新计算解
                                                                  度权益分派
                                                                                 限的股份数额

合计          91,773,270    5,392,910    95,312,669 181,693,029        --                          --




二、证券发行与上市情况

       1、报告期内证券发行情况

       □ 适用  不适用

       2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

    适用 □ 不适用

       2014 年 5 月 13 日,公司实施了 2013 年年度权益分派方案,以公司当时总股本 391,251,550 股为基数,

以资本公积金向全体股东每 10 股转增 9.937340 股,共转增了 388,799,967 股。详细内容请查阅公司于 2014

年 5 月 6 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告,网址链接如下:

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-05-06/63989826.PDF

       公司获授首期首次股票期权的 218 名激励对象自 2014 年 3 月 28 日起可以进行自主行权。截至 2014

年 12 月 30 日,公司激励对象共行权 4,851,321 股(其中权益分派实施前行权 2,451,550 股,权益分派实

施后行权 2,399,771 股)。


三、股东和实际控制人情况

   1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                               单位:股

报告期末股东总数                               14,451 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数                       16520

                                             持股 5%以上的股东持股情况

                                                                  持有有限售 持有无限售          质押或冻结情况
                                        报告期末持 报告期内增
  股东名称       股东性质    持股比例                             条件的股份 条件的股份
                                         股数量    减变动情况                               股份状态         数量
                                                                     数量         数量


                                                                                                                        76
                                                                          深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


深圳市汇川投
                境内自然人       19.69 154,091,328 81,191,328             0 154,091,328            质押      39,590,000
资有限公司

朱兴明          境内自然人        6.82   53,334,737 21,317,057   47,876,053    5,458,684

刘国伟          境内自然人        3.50   27,390,874 13,652,394            0   27,390,874

李俊田          境内自然人        3.38   26,435,444 12,676,204   20,574,198    5,861,246

刘迎新          境内自然人        3.31   25,936,965 12,927,725   19,452,723    6,484,242           质押       5,981,202

姜勇            境内自然人        3.24   25,382,891   11,723,651 20,424,668    4,958,223

唐柱学          境内自然人        2.98   23,288,531 10,529,291   19,078,898    4,209,633

熊礼文          境内自然人        2.78   21,730,185 10,830,945            0   21,730,185           质押       3,044,600

全国社保基金 基金、理财
                                  2.14   16,769,145 16,769,145            0   16,769,145
一一八组合      产品等

中国银行-大
                基金、理财
成蓝筹稳健证                      2.07   16,181,970 15,483,221            0   16,181,970
                产品等
券投资基金

战略投资者或一般法人因配
售新股成为前 10 名股东的情 无
况(如有)

                             前 10 名股东中,深圳市汇川投资有限公司与朱兴明、刘国伟、李俊田、刘迎新、姜勇、唐柱
上述股东关联关系或一致行
                             学、熊礼文存在关联关系,且朱兴明、刘国伟、李俊田、刘迎新、姜勇、唐柱学、熊礼文为
动的说明
                             一致行动人中的部分主体。

                                           前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                 股份种类
             股东名称                    报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类             数量

深圳市汇川投资有限公司                                               154,091,328           人民币普通股     154,091,328

刘国伟                                                                27,390,874           人民币普通股      27,390,874

熊礼文                                                                21,730,185           人民币普通股      21,730,185

全国社保基金一一八组合                                                16,769,145           人民币普通股      16,769,145

中国银行-大成蓝筹稳健证券投
                                                                      16,181,970           人民币普通股      16,181,970
资基金

陆松泉                                                                14,355,708           人民币普通股      14,355,708

李芬                                                                  13,875,866           人民币普通股      13,875,866

潘异                                                                  13,607,554           人民币普通股      13,607,554

陈本强                                                                12,289,137           人民币普通股      12,289,137

李友发                                                                12,019,345           人民币普通股      12,019,345

前 10 名无限售流通股股东之间,
                                 1)前 10 名无限售流通股股东中,深圳市汇川投资有限公司与刘国伟、熊礼文、潘异存在
以及前 10 名无限售流通股股东和
                                 关联关系,且刘国伟、熊礼文、潘异为一致行动人中的部分主体;
前 10 名股东之间关联关系或一致

                                                                                                                     77
                                                                     深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


行动的说明                     2) 前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东中,深圳市汇川投资有限公司与朱兴明、刘
                               国伟、李俊田、刘迎新、姜勇、唐柱学、熊礼文存在关联关系,且刘国伟、熊礼文、潘
                               异与朱兴明、李俊田、刘迎新、姜勇、唐柱学为一致行动人中的部分主体;
                               3)公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。

参与融资融券业务股东情况说明
                               无
(如有)

    公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

    □ 是  否

    2、公司控股股东情况

    公司不存在控股股东情况的说明

    公司股权分散,无控股股东。汇川投资持有本公司 154,091,328 股股份,占发行后股本总额的 19.69%,

为公司第一大股东。

     名称                              深圳市汇川投资有限公司


     法定代表人                        朱兴明


     住所                              深圳市福田区福保街道桂花路南桂花苑 2 栋 C 座 2603 房


     成立日期                          2008 年 3 月 25 日


     注册资本                          1,000 万元


     公司类型                          有限责任公司


     经营范围                          投资兴办实业(具体项目另行申报);受托资产管理、投资管理、投资咨询、

                                       企业管理咨询(不含限制项目);创业投资业务;市场营销策划、企业形象

                                       策划;知识产权代理(不含专利业务);国内贸易(不含专营、专控、专卖

                                       商品);货物及技术进出口。


     企业法人营业执照注册号            440301103243888


     税务登记号码                      440300672987311


     组织机构代码                      67298731-1


   控股股东报告期内变更

   □ 适用  不适用

   3、公司实际控制人情况

                                                                                                             78
                                                                      深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


            实际控制人姓名                        国籍                   是否取得其他国家或地区居留权

朱兴明                                   中国                   否

熊礼文                                   中国                   否

李俊田                                   中国                   否

刘迎新                                   中国                   否

唐柱学                                   中国                   否

姜勇                                     中国                   否

刘国伟                                   中国                   否

宋君恩                                   中国                   否

杨春禄                                   中国                   否

潘异                                     中国                   否

                                         熊礼文先生,59 岁,原任公司董事、研发管理部副总监。
                                         潘异先生,42 岁,原任公司副总经理、销售与服务管理部总监。
最近 5 年内的职业及职务                  刘国伟先生,43 岁,原任公司董事、战略规划部总监。
                                         其他实际控制人任职情况请参见本报告第七节“二、任职情况 公司现任董事、
                                         监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历”。

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况     无

   实际控制人报告期内变更

   □ 适用  不适用

   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图


                                                     朱兴明 熊礼文 李俊田 刘迎新 唐柱学

                                                     姜 勇 刘国伟 宋君恩 杨春禄 潘 异

                                                                        76.75%
       朱兴明 熊礼文 李俊田 刘迎新 唐柱学

       姜 勇 刘国伟 宋君恩 杨春禄 潘 异
                                                                 深圳市汇川投资有限公司



                             31.51%                                     19.69%




                                       深圳市汇川技术股份有限公司

   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司


                                                                                                             79
                                                                      深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


   □ 适用  不适用

   4、其他持股在 10%以上的法人股东

   □ 适用  不适用

   5、前 10 名限售条件股东持股数量及限售条件

 限售条件股东名称 持有的限售条件股份数量(股) 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量(股)          限售条件

朱兴明                               47,876,053   2015 年 1 月 5 日                     7,875,000 高管锁定股

李俊田                               20,574,198   2015 年 1 月 5 日                       747,615 高管锁定股

姜勇                                 20,424,668   2015 年 1 月 5 日                     1,387,500 高管锁定股

刘迎新                               19,452,723   2015 年 1 月 5 日                             0   高管锁定股

唐柱学                               19,078,898   2015 年 1 月 5 日                     1,612,500 高管锁定股

杨春禄                               11,579,428   2015 年 1 月 5 日                             0   高管锁定股

张卫江                               11,325,226   2015 年 1 月 5 日                       702,791 高管锁定股

宋君恩                               10,965,537   2015 年 1 月 5 日                       432,820 高管锁定股

柏子平                               10,942,729   2015 年 1 月 5 日                             0   高管锁定股

刘宇川                                9,402,569   2015 年 1 月 5 日                             0   高管锁定股

   注:“可上市交易时间”是针对“新增可上市交易股份数”而言。




                                                                                                                 80
                                                                                深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告




                      第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

 一、董事、监事和高级管理人员持股变动

        1、持股情况

                                                                                                                                  单位:股

                                                                                       期初
                                                                                       持有
                                                                                                                       期末持
                                                                                       的股      本期获 本期被
                                                                                                                       有的股
                                                     本期                              权激      授予的 注销的
                                                                                                                       权激励
                                任职                 增持 本期减持股                   励获      股权激 股权激                    增减变动
 姓名      职务     性别 年龄          期初持股数                        期末持股数                                    获授予
                                状态                 股份   份数量                     授予      励限制 励限制                      原因
                                                                                                                       限制性
                                                     数量                              限制      性股票 性股票
                                                                                                                       股票数
                                                                                       性股      数量       数量
                                                                                                                         量
                                                                                       票数
                                                                                        量

                                                                                                                                  转增股本;
         董事长、
朱兴明               男   48    现任    32,017,680      0   10,500,000    53,334,737         0          0          0          0 二级市场
         总经理
                                                                                                                                    减持

                                                                                                                                  转增股本;
         董事、副
李俊田               男   40    现任    13,759,240      0     996,820     26,435,444         0          0          0          0 二级市场
         总经理
                                                                                                                                    减持

         董事、副
         总经理、
宋君恩               男   43    现任     7,043,880      0            0    14,043,623         0          0          0          0 转增股本
         董事会
         秘书

                                                                                                                                  转增股本;
唐柱学 董事          男   40    现任    12,759,240      0    2,150,000    23,288,531         0          0          0          0 二级市场
                                                                                                                                    减持

杨春禄 董事          男   43    现任     7,743,880      0            0    15,439,237         0          0          0          0 转增股本

刘宇川 董事          男   41    现任     6,288,080      0            0    12,536,759         0          0          0          0 转增股本

         独立董
曲建                 男   49    现任            0       0            0            0          0          0          0          0       -
         事

         独立董
赵争鸣               男   56    现任            0       0            0            0          0          0          0          0       -
         事

         独立董
龚茵                 女   48    现任            0       0            0            0          0          0          0          0       -
         事

胡国柳 独立董        男   47    离任            0 2,000              0        2,000          0          0          0          0 二级市场


                                                                                                                                          81
                                                                                      深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


          事                                                                                                                             增持

          独立董
徐光远               男      65       离任              0    0             0              0       0       0            0           0       -
          事

          独立董
游林儒               男      59       离任              0    0             0              0       0       0            0           0       -
          事

          监事会
柏子平               男      52       现任      7,318,080    0             0   14,590,305         0       0            0           0 转增股本
          主席

                                                                                                                                       转增股本;
张卫江 监事          男      47       现任      7,573,880    0     937,055     14,163,247         0       0            0           0 二级市场
                                                                                                                                         减持

                                                                                                                                       转增股本;
          副总经
姜勇                 男      45       现任     13,659,240    0    1,850,000    25,382,891         0       0            0           0 二级市场
          理
                                                                                                                                         减持

          副总经
邵海波               男      41       现任              0    0             0              0       0       0            0           0       -
          理

          副总经                                                                                                                       股票期权
姚兵                 男      44       离任              0    0             0        69,000        0       0            0           0
          理                                                                                                                             行权

          财务总
刘迎新               女      45       现任     13,009,240    0             0   25,936,965         0       0            0           0 转增股本
          监

          职工监
吴妮妮               女      35       现任              0    0             0              0       0       0            0           0       -
          事

合计           --     --         --    --     121,172,440 2,000 16,433,875 225,222,739            0       0            0           0       --


        2、持有股票期权情况

        适用 □ 不适用

                                                                        本期获授予股 本期已行权股 本期注销的股
                                                        期初持有股票                                                           期末持有股票
        姓名               职务              任职状态                    票期权数量       票期权数量      票期权数量
                                                        期权数量(份)                                                         期权数量(份)
                                                                           (份)             (份)          (份)

 邵海波             副总经理            现任                  250,000                 0          75,000                    0           348,904

 姚兵               副总经理            离任                  200,000                 0         117,140                    0           279,123

 合计                       --                  --            450,000                 0         192,140                    0           628,027

       说明:2013 年 1 月 31 日,公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权,授予邵海波股票期权 25 万股(其中第一期
 可行权 75,000 股,第二、三期可行权 175,000 股);授予姚兵股票期权 20 万股(其中第一期可行权 60,000 股,第二、三期
 可行权 140,000 股)。
       公司首期首次获授股票期权的激励对象于 2014 年 3 月 28 日进行了自主行权。当天,邵海波共行权 75,000 股;姚兵行
 权 2,500 股(第一期剩余可行权期权 57,500 股)。
       2014 年 5 月 13 日,公司 2013 年年度权益分派实施完毕。邵海波第二、三期可行权期权调整为 348,904 股;姚兵第一期
 剩余可行权期权数调整为 114,640 股,第二、三期可行权期权调整为 279,123 股。



                                                                                                                                                82
                                                           深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告



二、任职情况


    公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历

    1.董事会成员

    公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3名,均由股东大会选举产生,每届任期3年。现任董事会

由朱兴明、李俊田、宋君恩、唐柱学、杨春禄、刘宇川、曲建、赵争鸣和龚茵组成,任期自2014年8月至

2017年8月。前述人员的简介如下:

    朱兴明 先生     48岁,中国国籍,无境外永久居留权,东北重型机械学院硕士研究生学历。曾供职

                    于深圳华能控制系统有限公司、华为电气技术有限公司和艾默生网络能源有限公司,

                    现任公司董事长兼总经理,公司法人股东深圳市汇川投资有限公司董事长。



    李俊田 先生     40岁,中国国籍,无境外永久居留权,西安交通大学硕士研究生学历。曾供职于华

                    为电气技术有限公司和艾默生网络能源有限公司。现任公司董事、副总经理、研发

                    管理部总监,公司控股子公司深圳市汇川信息技术有限公司总经理。



    宋君恩 先生     43岁,中国国籍,无境外永久居留权,南京航空航天大学硕士研究生学历。曾供职

                    于华为电气技术有限公司和艾默生网络能源有限公司。现任公司董事、副总经理、

                    董事会秘书、人力资源部总监。



    唐柱学 先生     40岁,中国国籍,无境外永久居留权,合肥工业大学电机、电器及其控制专业本科

                    学历。曾供职于上海电机厂、 GE(上海)传动系统有限公司和艾默生网络能源有限

                    公司,现任公司董事,控股子公司深圳市汇川控制技术有限公司总经理,控股子公

                    司杭州汇坤控制技术有限公司总经理。



    杨春禄 先生     43岁,中国国籍,无境外永久居留权,华北工学院本科学历。曾供职于东北机器总

                    厂、佳能有限公司、华为电气技术有限公司和艾默生网络能源有限公司。现任公司

                    董事、供应链管理部总监。




                                                                                                  83
                                                           深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告



    刘宇川 先生     41岁,中国国籍,无境外永久居留权,同济大学硕士研究生学历。曾供职于华为电

                    气技术有限公司和艾默生网络能源有限公司。现任公司董事、大传动产品线总监。



    曲 建 先生      49岁,中国国籍,无境外永久居留权,研究员、教授、经济学博士后。2000年3月至

                    今任深圳市发展经济研究会理事长。2009年1月至今任中国综合开发研究院副院长。

                    2011年7月至今任深圳石油化工交易所监事会主席。国家商务部聘任专家、政府特殊

                    津贴专家、国家注册投资咨询工程师。现任本公司独立董事。



    赵争鸣 先生     56岁,中国国籍,无境外永久居留权。现为清华大学电机工程与应用电子技术系教

                    授,博士生导师,电力系统国家重点实验室副主任。1982年和1985年分别在湖南大

                    学获学士和硕士学位,1991年在清华大学获博士学位。1994-1997年分别在美国俄

                    亥俄州立大学和加州大学欧文分校进行博士后和访问学者研究工作。现任本公司独

                    立董事。



    龚 茵 女士      48岁,中国国籍,无境外永久居留权。美国蒙东娜大学工商管理学硕士学位,中欧

                    国际工商管理学院EMBA毕业,注册会计师。曾在哈尔滨建筑大学(1998年并入哈尔

                    滨工业大学)工作。2000年进入江苏中利电缆有限公司(现中利科技集团股份有限

                    公司),曾担任财务总监、董事会秘书、董事长职务,2012年9月至今担任该公司副

                    董事长。2002年8月至今担任江苏中鼎房地产开发有限公司董事。2007年6月至今担

                    任常熟市中聚投资管理有限公司执行董事。2007年10月至今担任中利科技集团(辽

                    宁)有限公司董事。2013年10月至今担任常熟市协友企业服务有限公司执行董事。

                    现任本公司独立董事。



    2.监事会成员

    公司监事会由3名监事组成,监事每届任期3年。现任监事会由柏子平、张卫江和吴妮妮组成,其中吴

妮妮为职工代表监事,任期均自2014年8月至2017年8月。前述人员的简介如下:

    柏子平 先生     52岁,中国国籍,无境外永久居留权,西北电讯工程学院光电学本科学历。曾供职

                    于中国科学院西安光学精密机械研究所、华为电气技术有限公司和艾默生网络能源



                                                                                                  84
                                                         深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告



                  有限公司,现任公司监事会主席,研发管理部总工程师、副总监,公司法人股东深

                  圳市汇川投资有限公司监事。



    张卫江 先生   47岁,中国国籍,无境外永久居留权,西北工业大学自动化控制本科学历。曾供职

                  于陕西电梯工业公司、深圳市华升富士达电梯公司、华为电气技术有限公司和艾默

                  生网络能源有限公司,现任公司监事、电液伺服产品事业部总监,公司法人股东深

                  圳市汇川投资有限公司监事,控股子公司宁波伊士通技术股份有限公司董事长。



    吴妮妮 女士   35岁,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2007年5月加入本公司,2007年5

                  月至2008年2月任人力资源部行政助理,2008年3月至今就职于董事会秘书办公室。

                  现任公司职工代表监事、证券事务代表。



    3.高级管理人员

    公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书。本届高管人员任期自2014年8月

至2017年8月。公司各高级管理人员简介如下:

    朱兴明 先生   任公司总经理,简介详见本节前述董事会成员介绍的内容。



    姜 勇 先生    45岁,中国国籍,无境外永久居留权,湖北汽车工业学院本科学历。曾供职于杭州

                  玻璃集团有限公司、华为电气技术有限公司和艾默生网络能源有限公司,现任本公

                  司副总经理、工程传动产品线总监,控股子公司江苏汇程电机有限公司总经理。



    李俊田 先生   任公司副总经理,简介详见本节前述董事会成员介绍的内容。



    宋君恩 先生   任公司副总经理、董事会秘书,简介详见本节前述董事会成员介绍的内容。



    邵海波 先生   41岁,中国国籍,无境外永久居留权,中国科学技术大学本科学历,同济大学工商

                  管理专业MBA毕业。曾供职于江南电梯集团有限公司,苏州快速电梯有限公司。现任


                                                                                                85
                                                                           深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告



                        公司副总经理、电梯事业部总监,全资子公司苏州默纳克控制技术有限公司总经理。



       刘迎新 女士      45岁,中国国籍,无境外永久居留权,中南财经政法大学硕士研究生学历。曾供职

                        于湖南建设银行邵阳分行、中华财务会计咨询公司和深圳执信会计师事务所,现任

                        公司财务总监。

   在股东单位任职情况

    适用 □ 不适用

                                                                                                       在股东单位是否领
任职人员姓名         股东单位名称        在股东单位担任的职务        任期起始日期       任期终止日期
                                                                                                            取报酬津贴

朱兴明         汇川投资                  董事长                    2008 年 3 月 25 日        -         否

姜勇           汇川投资                  董事                      2008 年 3 月 25 日        -         否

柏子平         汇川投资                  监事                      2008 年 3 月 25 日        -         否

张卫江         汇川投资                  监事                      2008 年 3 月 25 日        -         否

在股东单位任
               无
职情况的说明

   在其他单位任职情况

    适用 □ 不适用

                                                                                                             在其他单位是
                                                  在其他单位担任的
任职人员姓名              其他单位名称                                  任期起始日期       任期终止日期      否领取报酬津
                                                           职务
                                                                                                                  贴

朱兴明         苏州汇川                           董事长、总经理     2008 年 7 月 29 日          -          否

朱兴明         默纳克                             董事长             2007 年 5 月 8 日           -          否

朱兴明         汇川信息                           董事长             2006 年 4 月 16 日          -          否

朱兴明         汇川控制                           董事长             2006 年 5 月 31 日          -          否

朱兴明         长春汇通                           董事长             2011 年 5 月 23 日          -          否

朱兴明         香港汇川                           执行董事、总经理   2011 年 6 月 9 日           -          否

朱兴明         北京汇川                           执行董事、总经理   2011 年 7 月 4 日           -          否

朱兴明         杭州汇坤                           董事长             2011 年 12 月 12 日         -          否

朱兴明         江苏汇程                           董事长             2012 年 3 月 30 日          -          否

朱兴明         上海默贝特                         董事长             2013 年 4 月 22 日          -          否

朱兴明         南京汇川                           董事长             2013 年 9 月 4 日           -          否

朱兴明         苏州汇川电子                       执行董事、总经理   2014 年 5 月 27 日          -          否

李俊田         汇川信息                           董事、总经理       2009 年 9 月 8 日           -          否


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                                                           深圳市汇川技术股份有限公司 2014 年年度报告


唐柱学   汇川信息                     董事           2006 年 4 月 16 日       -       否

唐柱学   汇川控制                     总经理         2009 年 9 月 8 日        -       否

唐柱学   杭州汇坤                     董事、总经理   2011 年 12 月 12 日      -       否

唐柱学   南京汇川                     董事           2013 年 9 月 4 日        -       否

杨春禄   汇川信息                     董事           2006 年 4 月 16 日       -       否

杨春禄   江苏汇程                     监事           2012 年 3 月 30 日       -       否

杨春禄   香港汇川                     董事           2012 年 3 月 1 日        -       否

杨春禄   宁波伊士通                   董事           2013 年 9 月 29 日       -       否

刘宇川   默纳克                       董事           2007 年 5 月 8 日        -       否

刘宇川   苏州汇川                     监事           2008 年 7 月 29 日       -       否

刘宇川   上海默贝特                   董事           2013 年 4 月 22 日       -       否

宋君恩   汇川信息                     监事           2006 年 4 月 16 日       -       否

宋君恩   香港汇川                     董事           2012 年 3 月 1 日        -       否

曲建     深圳市发展经济研究会         理事长         2000 年 3 月             -       否

曲建     中国综合开发研究院           副院长         2009 年 1 月             -       是

曲建     深圳石油化工交易所           监事会主席     2011 年 7 月             -       否

赵争鸣   清华大学                     教授           1999 年 10 月            -       是

龚茵     中利科技集团股份有限公司     副董事长       2012 年 9 月             -       是

龚茵     江苏中鼎房地产开发有限公司   董事           2002 年 8 月             -       否

龚茵     常熟市中聚投资管理有限公司   执行董事       2007 年 6 月             -       否

龚茵     中利科技集团(辽宁)有限公司 董事           2007 年 10 月            -       否

龚茵     常熟市协友企业服务有限公司   执行董事       2013 年 10 月            -       否

张卫江   汇川信息                     监事           2006 年 4 月 16 日       -       否

张卫江   香港汇川                     监