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亿联网络(300628)公告正文

亿联网络:中国国际金融股份有限公司关于公司2018年度跟踪报告

公告日期 2019-04-24
股票简称:亿联网络 股票代码:300628
                  中国国际金融股份有限公司
           关于厦门亿联网络技术股份有限公司
                          2018 年度跟踪报告


保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司    被保荐公司简称:亿联网络

保荐代表人姓名:刘之阳                    联系电话:(010) 65051166

保荐代表人姓名:许佳                      联系电话:(010) 65051166


    一、保荐工作概述

                         项目                               工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                            无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度内控制               是
度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                                是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                                   4次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                  是
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                             无,均事先审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数                              1 次,均事先审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数                               无,均事先审阅会议议案
5、现场检查情况
(1)现场检查次数                                               1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                            是
                                                   经持续督导项目组 2018 年
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                度现场检查,并未发现公司
                                                   存在重大问题
6、发表独立意见情况


                                      1
                           项目                              工作内容
 (1)发表独立意见次数                                            9次
 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                             无
 7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
 (1)向本所报告的次数                                             无
 (2)报告事项的主要内容                                        不适用
 (3)报告事项的进展或者整改情况                                不适用
 8、关注职责的履行情况
 (1)是否存在需要关注的事项                                       无
 (2)关注事项的主要内容                                        不适用
 (3)关注事项的进展或者整改情况                                不适用
 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                           是
 10、对上市公司培训情况
 (1)培训次数                                                    1次
 (2)培训日期                                              2018 年 8 月 9 日
                                                      创业板信息披露法规体系、
                                                      创业板上市公司规范运作
                                                      要求、创业板持续性信息披
 (3)培训的主要内容                                    露规定、主要股东及董监高
                                                      买卖股份的规定、内幕交易
                                                      监管相关规定、募集资金管
                                                        理与使用的相关规定
 11、其他需要说明的保荐工作情况                                  无


    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施


                    事项                   存在的问题           采取的措施

1、信息披露                                      无               不适用

2、公司内部制度的建立和执行                      无               不适用

3、“三会”运作                                  无               不适用

4、控股股东及实际控制人变动                      无               不适用

5、募集资金存放及使用                            无               不适用

6、关联交易                                      无               不适用

7、对外担保                                      无               不适用

8、收购、出售资产                                无               不适用


                                       2
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值          无                不适用
等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
                                                无                不适用
工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理 状况、核心技术等方面的重大变化         无                不适用
情况)

    三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                   未履行承诺的
                                                          是否履行
                   公司及股东承诺事项                              原因及解决措
                                                            承诺
                                                                         施
1、关于发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长
                                                             是      不适用
锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺
2、关于稳定股价的承诺                                        是      不适用
3、关于招股说明书信息披露依法承担赔偿或者补偿责任的承诺      是      不适用
4、关于填补被摊薄即期回报的承诺                              是      不适用
5、关于利润分配政策的承诺                                    是      不适用
6、关于避免同业竞争的承诺                                    是      不适用
7、控股股东、实际控制人关于社会保险、住房公积金的承诺        是      不适用
8、关于约束措施的承诺                                        是      不适用

    四、其他事项


               报告事项                                   说明

1、保荐代表人变更及其理由                            未发生变更
                                      2018 年 3 月 23 日,中国证监会向本公司出
                                      具了《关于对中国国际金融股份有限公司采
                                      取责令改正、增加内部合规检查次数并提交
                                      合规检查报告措施的决定》([2018]60 号),
                                      指出本公司投行业务开展中在两个新三板
                                      推荐挂牌业务中存在对财务、业务等方面核
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构 查不充分的情况,在一个 ABS 项目中存在对
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 专项计划底层基础资产尽职调查的独立性
整改情况                              不足的情况,违反了相关规定。基于此,对
                                      本公司采取责令改正、增加内部合规检查次
                                      数并提交合规检查报告的监管措施。
                                      本公司收到上述监管措施决定书后,对监管
                                      措施决定书中指出的问题高度重视、积极整
                                      改,一方面进一步完善相关业务流程、细化
                                      尽职调查指引,另一方面对新三板挂牌及资

                                        3
                            产证券化项目的执行统一加强管理,要求相
                            关项目执行团队进一步加强尽职调查以及
                            工作底稿的收集工作,强化对项目的内控审
                            核及问责,就相关监管要求、业务规则组织
                            内部培训与案例学习。本公司法律合规部制
                            定了《中国国际金融股份有限公司境内投资
                            银行业务合规检查办法》,进一步加强对相
                            关项目的合规检查,督促项目组加强项目执
                            行质量和项目工作底稿质量。
3、其他需要报告的重大事项                     无




(正文结束)




                            4
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于厦门亿联网络技术股份有限
公司 2018 年度跟踪报告》之签字盖章页)




保荐代表人:




          刘之阳                                       许    佳




                                             中国国际金融股份有限公司




                                                            年    月   日




                                   5
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