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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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亿联网络(300628)公告正文

亿联网络:中国国际金融股份有限公司关于公司定期现场检查报告

公告日期 2019-04-30
股票简称:亿联网络 股票代码:300628
                       中国国际金融股份有限公司

    关于厦门亿联网络技术股份有限公司定期现场检查报告

保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称:亿联网络
保荐代表人姓名:许佳                       联系电话:(010)65051166
保荐代表人姓名:刘之阳                     联系电话:(010)65051166
现场检查人员姓名:刘之阳、成宇
现场检查对应期间:2018年8月10日至2019年4月23日(“核查期间”)
现场检查时间:2019年4月22日至2019年4月23日
一、现场检查事项                                      现场检查意见
(一)公司治理                                 是           否         不适用
现场检查手段(包括但不限于本指引第34条所列)
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规         √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行           √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资         √
料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员
                                               √
签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则         √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了
                                               √
相应程序和信息披露义务
                                                                     √(本核查期
                                                                     间控股股东
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变
                                                                     及实际控制
化,是否履行了相应程序和信息披露义务
                                                                     人未发生变
                                                                     化)
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方
                                               √
面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在
                                               √
同业竞争
(二)内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第34条所列)
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设
                                               √
立内部审计部门(如适用)

                                       1
                                                √(此为中小
                                                板的规则,本
                                                公司于创业
                                                板上市,此
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计
                                                项不适用。另
制度并设立内部审计部门(如适用)
                                                外公司已建
                                                立内审制度
                                                并设立内审
                                                部门)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是
                                           √
否合规(如适用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议,审议内部审计部门提交的工作计划和报     √
告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大     √
问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以     √
及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金
                                           √
的存放与使用情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审     √
计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工     √
作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员
                                           √
会提交一次内部控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务
                                           √
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第34条所列)
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致       √
2.公司已披露的内容是否完整                 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者
                                           √
取得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项     √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等     √


                                       2
是否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互
                                            √
动易网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第34条所列)
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其关联人直接或者间接占用上市公司资金或      √
者其他资源的制度
 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不
 存在直接或者间接占用上市公司资金或者          √
 其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相
                                            √
应的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                      √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形          √
                                                     √(本核查期
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应
                                                     间未发生对
的信息披露义务
                                                     外担保)
                                                     √(本核查期
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期
                                                     间未发生对
不清偿被担保债务等情形
                                                     外担保)
                                                     √(本核查期
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否
                                                     间未发生对
重新履行了相应的审批程序和披露义务
                                                     外担保)
(五)募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第34条所列)
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方
                                            √
监管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行          √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进
                                            √
行委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投      √
入、改变实施地点等情形
                                                     √(公司核查
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
                                                     期间未出现
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
                                                     使用闲置募
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行
                                                     集资金暂时
贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投
                                                     补充流动资

                                                     金、将募集资

                                     3
                                                         金投向变更
                                                         为永久性补
                                                         充流动资金
                                                         或者使用超
                                                         募资金补充
                                                         流动资金或
                                                         者偿还银行
                                                         贷款的情况)
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项
                                           √
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大
                                               √
 风险
(六)业绩情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第34条所列)
1.业绩是否存在大幅波动的情况                        √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                               √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不
                                           √
存在明显异常
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第34条所列)
1.公司是否完全履行了相关承诺               √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺           √
(八)其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第34条所列)
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披
                                           √

2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实
                                           √
披露
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及
                                           √
合理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不
                                           √
存在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或
                                           √
者风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的
                                                             √
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查,未发现发行人需要进行整改的问题。


                                     4
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