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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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交大昂立(600530)公告正文

交大昂立:2009年年度报告

公告日期 2010-04-02
股票简称:交大昂立 股票代码:600530
    上海交大昂立股份有限公司
    600530
    2009 年年度报告上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    1
    目 录
    一、重要提示.......................................................................... 2
    二、公司基本情况...................................................................... 2
    三、会计数据和业务数据摘要............................................................ 3
    四、股本变动及股东情况................................................................ 5
    五、董事、监事和高级管理人员.......................................................... 9
    六、公司治理结构..................................................................... 11
    七、股东大会情况简介................................................................. 14
    八、董事会报告....................................................................... 15
    九、监事会报告....................................................................... 23
    十、重要事项......................................................................... 24
    十一、财务会计报告....................................................................28
    十二、备查文件目录.................................................................. 110上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    2
    一、重要提示
    (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    (二) 如有董事未出席董事会,应当单独列示其姓名
    未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
    陆巧敏 董事 请假 朱敏骏
    (三) 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    (四)
    公司负责人姓名 杨国平先生
    主管会计工作负责人姓名 朱敏骏先生
    会计机构负责人(会计主管人员)姓名 王礼明先生
    公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人(会计主管人员)王礼明
    先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。
    (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
    否
    (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    否
    二、公司基本情况
    (一) 公司信息
    公司的法定中文名称 上海交大昂立股份有限公司
    公司的法定中文名称缩写 交大昂立
    公司的法定英文名称 SHANGHAI JIAODA ONLLY CO.,LTD
    公司的法定英文名称缩写 JIAODA ONLLY
    公司法定代表人 杨国平
    (二) 联系人和联系方式
    董事会秘书 证券事务代表
    姓名 陈功 孙英
    联系地址 上海市宜山路700 号 上海市宜山路700 号
    电话 021-54450868 021-54277820
    传真 021-54277827 021-54277827
    电子信箱 stock@mail.onlly.com.cn stock@mail.onlly.com.cn
    (三) 基本情况简介
    注册地址 上海市松江区环城路666 号
    注册地址的邮政编码 201613
    办公地址 上海市宜山路700 号
    办公地址的邮政编码 200233
    公司国际互联网网址 http://www.onlly.com.cn
    电子信箱 stock@mail.onlly.com.cn上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    3
    (四) 信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点 上海市宜山路700 号
    (五) 公司股票简况
    公司股票简况
    股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
    A 股 上海证券交易所 交大昂立 600530
    (六) 其他有关资料
    公司首次注册登记日期 1997 年12 月24 日
    公司首次注册登记地点 上海市
    最近一次变更
    公司变更注册登记日期 2009 年12 月24 日
    公司变更注册登记地点 上海市松江区环城路666 号
    企业法人营业执照注册号 3100001005039
    税务登记号码 3100001005039
    组织机构代码 31022713412536X
    公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司
    公司聘请的会计师事务所办公地址 上海南京东路61 号新黄浦金融大厦4 楼
    公司其他基本情况
    1998 年05 月12 日,公司在上海市工商行政管理
    局办理了经营范围变更手续。
    1998 年08 月04 日,公司在上海市工商行政管理
    局办理了经营范围变更手续。
    2000 年06 月12 日,公司在上海市工商行政管理
    局办理了经营范围变更手续。
    2001 年06 月22 日,公司在上海市工商行政管理
    局办理了注册资本变更手续。
    2005 年04 月29 日,公司在上海市工商行政管理
    局办理了法定代表人、注册资本、董事、监事变
    更手续。
    2005 年08 月18 日,公司在上海市工商行政管理
    局办理了注册地址变更手续。
    2006 年08 月03 日,公司在上海市工商行政管理
    局办理了企业类型、地址、法定代表人、经营范
    围变更手续。
    2007 年11 月29 日,公司在上海市工商行政管理
    局办理了法定代表人、董事、监事变更手续。
    2009 年12 月24 日,公司在上海市工商行政管理
    局办理了注册资本、经营范围变更手续。
    三、会计数据和业务数据摘要
    (一) 主要会计数据
    单位:元 币种:人民币
    项目 金额
    营业利润 18,288,172.85
    利润总额 20,846,606.56
    归属于上市公司股东的净利润 26,516,876.52
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -1,919,521.02
    经营活动产生的现金流量净额 127,813,621.76上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    4
    (二) 非经常性损益项目和金额
    单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目 金额
    非流动资产处置损益 32,699,495.36
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按
    照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)
    1,403,084.40
    与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -2,023,465.00
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,
    持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
    值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融
    负债和可供出售金融资产取得的投资收益
    1,375,362.12
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,587,308.16
    所得税影响额 -5,529,746.18
    少数股东权益影响额(税后) -2,075,641.32
    合计 28,436,397.54
    (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
    单位:元 币种:人民币
    主要会计数据 2009 年 2008 年
    本期比上年同
    期增减(%)
    2007 年
    营业收入 315,318,138.19 332,748,537.02 -5.24 568,271,302.47
    利润总额 20,846,606.56 -154,899,514.57 113.46 33,950,616.11
    归属于上市公司股
    东的净利润
    26,516,876.52 -140,072,497.93 118.93 5,109,737.37
    归属于上市公司股
    东的扣除非经常性
    损益的净利润
    -1,919,521.02 -179,837,346.46 98.93 -10,063,619.18
    经营活动产生的现
    金流量净额
    127,813,621.76 -10,325,550.04 1,337.84 158,622,946.68
    2009 年末 2008 年末
    本期末比上年
    同期末增减
    (%)
    2007 年末
    总资产 1,125,521,289.55 1,687,865,096.30 -33.32 1,675,368,837.36
    所有者权益(或股东
    权益)
    829,556,398.48 794,614,521.96 4.40 1,005,604,351.80
    主要财务指标 2009 年2008 年
    本期比上年同期增减
    (%)
    2007 年
    基本每股收益(元/股) 0.08 -0.45 117.78 0.02
    稀释每股收益(元/股) 0.08 -0.45 117.78 0.02
    扣除非经常性损益后的基本每股收益
    (元/股)
    -0.01 -0.58 98.28 -0.04
    加权平均净资产收益率(%) 3.25 -16.18 增加19.43 个百分点 0.54
    扣除非经常性损益后的加权平均净资产
    收益率(%)
    -0.24 -20.78 增加20.54 个百分点 -1.07
    每股经营活动产生的现金流量净额(元
    /股)
    0.41 -0.03 1,466.67 0.66
    2009 年2008 年本期末比上年同期末增2007 年上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    5
    末 末 减(%) 末
    归属于上市公司股东的每股净资产(元
    /股)
    2.66 2.55 4.31 4.19
    (四) 采用公允价值计量的项目
    单位:元 币种:人民币
    项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
    对当期利润的影
    响金额
    交易性金融资产 142,380.00 892,100.00 749,720.00 51,100.00
    可供出售金融资
    产
    9,480,000.00 18,700,000.00 9,220,000.00 0
    合计 9,622,380.00 19,592,100.00 9,969,720.00 51,100.00
    四、股本变动及股东情况
    (一) 股本变动情况
    1、股份变动情况表
    单位:股
    本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
    数量 比例(%)
    发
    行
    新
    股
    送
    股
    公
    积
    金
    转
    股
    其他 小计 数量 比例(%)
    一、有限
    售条件股
    份
    1、国家持
    股
    2、国有法
    人持股
    3、其他内
    资持股
    其中: 境
    内非国有
    法人持股
    44,720,000 14.333 -44,720,000 -44,720,000 0 0
    境
    内自然人
    持股
    4、外资
    持股
    其中: 境
    外法人持
    股
    境
    外自然人
    持股
    二、无限
    售条件流
    通股份
    1、人民币267,280,000 85.667 44,720,000 44,720,000 312,000,000 100.000上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    6
    普通股
    2、境内上
    市的外资
    股
    3、境外上
    市的外资
    股
    4、其他
    三、股份
    总数
    312,000,000 100.000 0 0 312,000,000 100.000
    2、限售股份变动情况
    单位:股
    股东名称
    年初限售股
    数
    本年解除限
    售股数
    本年增加限
    售股数
    年末限售股
    数
    限售原因
    解除限售日
    期
    上海新南
    洋股份有
    限公司
    24,128,000 24,128,000 0
    2009 年2 月
    27 日
    大众交通
    (集团)股
    份有限公
    司
    10,296,000 10,296,000 0
    2009 年2 月
    27 日
    上海茸北
    工贸实业
    总公司
    10,296,000 10,296,000 0
    2009 年2 月
    27 日
    合计 44,720,000 0 / /
    (二) 证券发行与上市情况
    1、前三年历次证券发行情况
    截止本报告期末至前三年,公司未有证券发行与上市情况。
    2、公司股份总数及结构的变动情况
    报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
    3、现存的内部职工股情况
    本报告期末公司无内部职工股。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    7
    (三) 股东和实际控制人情况
    1、股东数量和持股情况
    单位:股
    报告期末股东总数 37,841 户
    前十名股东持股情况
    股东名称 股东性质
    持股比例
    (%)
    持股总数
    报告期内增
    减
    持
    有
    有
    限
    售
    条
    件
    股
    份
    数
    量
    质押
    或冻
    结的
    股份
    数量
    上海新南洋股份有限公司
    境内非国有
    法人
    18.130 56,565,050 1,237,050 无
    大众交通(集团)股份有限公司
    境内非国有
    法人
    15.642 48,803,326 7,307,326 无
    上海新路达商业(集团)有限公司 国有法人 6.153 19,197,491 -3,625,309 无
    上海茸北工贸实业总公司
    境内非国有
    法人
    5.781 18,036,759 -4,264,754 无
    上海蓝鑫投资有限公司
    境内非国有
    法人
    4.238 13,223,600 无
    上海国际株式会社 境外法人 2.818 8,792,600 -700,000 无
    徐湧良 境内自然人 2.815 8,781,600 8,781,600
    未
    知
    上海市教育发展有限公司 国有法人 1.330 4,149,600 无
    上海交通大学 国家 0.887 2,766,400 无
    戚荣华 境内自然人0.670 2,090,083 2,090,083
    未
    知
    前十名无限售条件股东持股情况
    股东名称
    持有无限售条件
    股份的数量
    股份种类
    及数量
    上海新南洋股份有限公司 56,565,050 人民币普通股
    大众交通(集团)股份有限公司 48,803,326 人民币普通股
    上海新路达商业(集团)有限公司 19,197,491 人民币普通股
    上海茸北工贸实业总公司 18,036,759 人民币普通股
    上海蓝鑫投资有限公司 13,223,600 人民币普通股
    上海国际株式会社 8,792,600 人民币普通股
    徐湧良 8,781,600 人民币普通股
    上海市教育发展有限公司 4,149,600 人民币普通股
    上海交通大学 2,766,400 人民币普通股
    戚荣华 2,090,083 人民币普通股
    上述股东关联关系或一致行动的说明
    上海新南洋股份有限公司与上海交通大学存在关联关系,其
    他股东间是否存在关联关系不祥。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    8
    2、控股股东及实际控制人情况
    (1) 控股股东情况
    ○ 法人
    单位:元 币种:人民币
    名称 上海新南洋股份有限公司
    单位负责人或法定代表人 钱天东
    成立日期 1992 年7 月30 日
    注册资本 173,676,825
    主要经营业务或管理活动
    高新技术产品的生产销售,教育产业投资,技工
    贸一体化服务,经营高新技术工业园区,技术咨
    询,转让,服务,投资入股,兴办实体,人员培
    训,生活服务,自有房屋和仪器设备租赁,化工
    产品(除危险品外),金属材料、自营和代理各
    类商品及技术进出口业务(不另附进出口商品目
    录),但国家限定公司经营和国
    (2) 实际控制人情况
    ○ 法人
    单位:元 币种:人民币
    名称 上海交通大学
    单位负责人或法定代表人 张杰
    成立日期 1896 年4 月10 日
    主要经营业务或管理活动
    上海交通大学是国家教育部直属,由教育部和上
    海市共建的全国重点大学,主要业务:教育、科
    研。
    (3) 控股股东及实际控制人变更情况
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
    (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    38.46%
    18.13%
    3、其他持股在百分之十以上的法人股东
    单位:万元 币种:人民币
    法人股东名称 法定代表人 成立日期
    主要经营业务或管
    理活动
    注册资本
    大众交通(集团)
    股份有限公司
    杨国平 1994 年6 月6 日
    出租车运输、公共
    汽车运输、货运、
    车辆租赁、进出口
    代理、企业经营管
    理咨询、现代物流、
    交通运输及相关的
    59,870.2
    上海交通大学
    上海新南洋股份有限公司
    上海交大昂立股份有限公司上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    9
    车辆维修、停车场、
    洗车场、汽车旅馆
    业务、机动车驾驶
    员培训、房地产开
    发与经营;投资举
    办符合国家产业政
    策的企业(具体项
    目另行报批)
    五、董事、监事和高级管理人员
    (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    单位:股
    姓名 职务 性别
    年
    龄
    任期起始日
    期
    任期终止
    日期
    年初
    持股
    数
    年末
    持股数
    变动
    原因
    报告期
    内从公
    司领取
    的报酬
    总额(万
    元)(税
    前)
    是否在
    股东单
    位或其
    他关联
    单位领
    取报
    酬、津
    贴
    杨国平 董事长 男 54
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    10 10 是
    朱敏骏
    副董事长、
    总裁
    男 44
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    8 8 45.5 否
    肖志杰 董事 男 47
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    是
    王礼明
    董事、财务
    总监
    男 62
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    5 5 45 否
    陆巧敏 董事 男 46
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    是
    刘江萍 董事 女 52
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    是
    吕红兵 独立董事 男 44
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    8 否
    杜平 独立董事 男 47
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    8 否
    金德环 独立董事 男 57
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    8 否
    蔡建民 独立董事 男 66
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    8 否
    顾林福
    监事会主
    席
    男 54
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    是
    娄健颖 监事 女 46
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    是
    林惠明 监事 男 57
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    是
    陈晓峰 职工监事 男 47
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    1 1 24.2 否
    周雪松 职工监事 男 35
    2007 年10
    月29 日
    2010 年10
    月28 日
    1 1 13.7 否
    盛文灏 副总裁 男 43
    2008 年4 月
    1 日
    2010 年10
    月28 日
    5 5 45 否
    胡江林 副总裁 男 40
    2008 年4 月
    1 日
    2010 年10
    月28 日
    5 5 45 否
    陈功
    副总裁、董
    秘
    男 37
    2008 年4 月
    1 日
    2010 年10
    月28 日
    5 5 45 否
    合计 / / / / / 40 40 / 295.4 /上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    10
    杨国平:现任大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理,上海大众公用事业(集团)股份有限
    公司董事长。
    朱敏骏:兼任上海交大南洋房地产开发有限公司董事长,曾任上海交大南洋股份有限公司总经理。
    肖志杰:现任上海百联商业连锁有限公司总经理,党委副书记,兼任上海新路达商业(集团)有限公
    司董事、总经理、党委副书记。
    王礼明:现任公司董事、财务总监。
    陆巧敏:现任上海茸北工贸实业总公司总经理、党支部书记,兼任松江区工商联合会中山街道分会秘
    书长。
    刘江萍:现任上海新南洋股份有限公司总会计师。
    吕红兵:现任国浩律师集团事务所首席执行合伙人,兼任中华全国律师协会副会长,上海证券交易所
    上市委员会委员,上海美特斯邦威股份有限公司独立董事、上海浦东路桥建设股份有限公司独立董事、
    上海大众公用事业(集团)股份有限公司、上海航天机电股份有限公司。
    杜平:现任申银万国证券股份有限公司副总裁。
    金德环:现任上海财经大学金融学院教授,兼任上海申通地铁股份有限公司独立董事,光大保德信基
    金管理有限公司独立董事、兴业期货有限公司独立董事、海证期货有限公司独立董事。
    蔡建民:现任上海物资贸易股份有限公司独立董事、香港新宇亨得利控股有限公司独立董事、海建有
    限公司董事,上海水产(集团)总公司董事会专业委员会专家委员。
    顾林福:现任上海市教育发展有限公司总经理,兼任上海教寓物业有限公司股东会主席、上海教益旅
    行社有限公司董事长、上海市健生教育活动中心董事长。
    娄健颖:现任上海第一医药股份有限公司财务总监、董事会秘书。
    林惠明:现任上海国际株式会社执行役员兼海外事业部长,兼任上海国际商务有限公司董事、副总经
    理,上海机械设备成套集团工程公司副董事长。
    陈晓峰:现任公司生产厂厂长。
    周雪松:任公司总裁办公室副主任。
    盛文灏:现任公司副总裁,上海交大昂立保健品有限公司总经理。
    胡江林:现任公司副总裁、上海昂立实业有限公司总经理。
    陈功:现任公司副总裁、、董事会秘书,曾任上海交大南洋股份有限公司董事会秘书。
    (二) 在股东单位任职情况
    姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴
    杨国平 大众交通(集团)股份有限公司 总经理 是
    肖志杰 上海新路达商业(集团)有限公司 总经理 是
    刘江萍 上海交大南洋股份有限公司 总会计师 是
    顾林福 上海市教育发展有限公司 总经理 是
    娄健颖 上海市第一医药股份有限公司 财务总监、董事会秘书 是
    在其他单位任职情况
    姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴
    朱敏骏
    上海交大南洋房地产开发有
    限公司
    董事长 否
    (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
    董事、监事、高级管理人
    员报酬的决策程序
    制定了以公司绩效与高级管理人员个人业绩相关联的《高级管理人员薪
    酬考核方案》,由四届董事会第七次会议审议通过。
    董事、监事、高级管理人
    员报酬确定依据
    公司的经营业绩及《高级管理人员薪酬考核方案》。
    董事、监事和高级管理人
    员报酬的实际支付情况
    详见《董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况》。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    11
    (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。
    (五) 公司员工情况
    在职员工总数 390
    公司需承担费用的离退休职工人数 0
    专业构成
    专业构成类别 专业构成人数
    生产人员 174
    销售人员 127
    技术人员 19
    管理人员 70
    教育程度
    教育程度类别 数量(人)
    研究生及以上 24
    本科 55
    大专 89
    六、公司治理结构
    (一) 公司治理的情况
    报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他相关法律法规的要
    求,持续完善公司治理结构。
    1、报告期内公司规范运作及法人治理结构完善情况
    报告期内,公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事
    会议事规则》的规定程序,合法的召集、召开股东大会、董事会和监事会。具体内容如下:
    (1)关于股东与股东大会:公司能够根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》及公司《股东大会
    议事规则》召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东,中小股东与大股东享有平等地位,能
    够充分行使自己的权利。
    (2)关于控股股东与上市公司的关系:公司具有独立的业务与经营能力,公司控股股东严格规范自己
    的行为,通过股东大会行使出资人的权利,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动,
    公司与控股股东进行的关联交易公平合理,公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了
    五独立,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
    (3)关于董事和董事会:公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事,公司董
    事会人数和人员构成符合法律、法规的要求,公司董事能够依据《董事会议事规则》等制度认真出席
    董事会,勤勉履职,报告期内,公司董事按照监管要求参加了上海证监局和上海证券交易所组织的相
    关培训,并顺利通过考试。
    (4)关于监事和监事会:公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定,人数和人员构
    成符合法律、法规的要求,能够依据《监事会议事规则》等制度认真履行自己的职责,对公司财务以
    及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,并独立发表意见,报告期内,公司监事参加
    了上海证监局组织的相关培训,并顺利通过考试。
    (5)关于相关利益者:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、社会等各
    方利益的协调平衡,共同推动公司持续、健康地发展。
    (6)关于信息披露与透明度:公司严格按照有关法律法规及公司《信息披露事务管理制度》的要求,
    真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并确保所有股东有平等的机会获得信息。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    12
    年内完成整改的治理问题
    编号 问题说明
    沪证监公司字
    [2009]35 号
    2009 年度公司根据中国证券监督管理委员会上海监管局下发的沪证监公司字
    [2009]35 号《监管警示函》要求,公司对关于募集资金使用不规范问题,关于
    内部控制不够完善问题,关于上海诺德生物实业有限公司10.3%股权过户手续问
    题,关于加强规范运作和内控管理问题进行了认真自查,逐项落实整改措施。
    公司治理完善是一项长期工作,公司将积极根据有关规定,及时更新完善内部
    制度,夯实管理基础,不断提高公司规范运作和法人治理水平,促进公司健康
    发展。
    (二) 董事履行职责情况
    1、董事参加董事会的出席情况
    董事姓名
    是否独立
    董事
    本年应参
    加董事会
    次数
    亲自出席
    次数
    以通讯方
    式参加次
    数
    委托出席
    次数
    缺席次数
    是否连续
    两次未亲
    自参加会
    议
    杨国平 否 9 4 5 0 0 否
    朱敏骏 否 9 4 5 0 0 否
    肖志杰 否 9 4 5 0 0 否
    王礼明 否 9 4 5 0 0 否
    陆巧敏 否 9 1 5 3 0 是
    刘江萍 否 9 4 5 0 0 否
    吕红兵 是 9 2 5 2 0 否
    杜平 是 9 3 5 1 0 否
    金德环 是 9 3 5 1 0 否
    蔡建民 是 9 4 5 0 0 否
    董事陆巧敏先生因工作原因出差,未能亲自出席公司第四届董事会第十二次会议(现场)和第十三次
    会议(现场),均委托副董事长朱敏骏先生行使表决权。
    年内召开董事会会议次数 9
    其中:现场会议次数 4
    通讯方式召开会议次数 5
    现场结合通讯方式召开会议次数 0
    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
    3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况
    根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《上市公司治
    理准则》等法律法规的要求,公司制订了《董事会专门委员会工作细则》,规定了各委员会的职责范
    围及工作流程。
    公司的四位独立董事均是各自领域内的专家,具有较高的专业水平, 报告期内,公司独立董事本
    着对全体股东负责的态度,勤勉履行各项职责,审慎决策,对公司提交的文件认真审阅,发挥其专业
    所长,在公司重大关联交易,提名董事、聘任或解聘高管,高管薪酬考核、公司重大投资等方面发表
    了独立意见,为董事会的决策引入了外部独立的观点,充分发挥了独立董事的独立作用,积极维护公
    司全体股东尤其是中小股东的合法权益。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    13
    (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
    是否独
    立完整
    情况说明
    对公司产
    生的影响
    改进措施
    业务方面独立完
    整情况
    是
    公司在业务方面独立于控股股东,拥有完整
    独立的自主经营能力。公司与控股股东及其
    下属公司发生的关联交易,均依据市场化原
    则定价,履行相应审批程序和信息披露义务。
    人员方面独立完
    整情况
    是
    公司与控股股东在劳动、人事及工资管理方
    面完全独立。公司的董事、监事及高级管理
    人员严格按照《公司法》和《公司章程》等
    有关规定,由董事会、股东大会依法定程序
    任免。
    资产方面独立完
    整情况
    是
    公司资产独立完整,权属清楚,在采购、生
    产和销售系统以及其他方面,公司拥有独立
    于控股股东的资产。不存在大股东违规占用
    公司资产的情况。
    机构方面独立完
    整情况
    是
    公司与控股股东在机构方面完全分开,公司
    拥有独立的组织管理机构和生产销售机构,
    与大股东在机构设置方面,不存在控制关系。
    财务方面独立完
    整情况
    是
    公司设立独立的财务会计部门,建立独立的
    会计核算体系和财务管理制度,拥有独立的
    财务帐户,独立纳税,独立做出财务决策。
    不存在控股股东干预公司财务的情况。
    (四) 公司内部控制制度的建立健全情况
    内部控制建设的总体方案
    公司按照《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的要求,
    初步建立起适合本公司的内部控制体系,内控制度基本健全,
    执行有效。
    内部控制制度建立健全的工作计划及
    其实施情况
    根据公司内部控制建设的总体方案和管理需要,2009 年公司完
    成了质量管理体系文件与非质量管理体系文件的整合工作。在
    体系整合的基础上,公司建立了覆盖公司关键业务和管理环节
    的统一的内控管理制度并持续优化。2010 年公司将继续跟踪国
    家关于内部控制及风险管理的相关要求,及时完善公司内控体
    系,防范运营风险。
    内部控制检查监督部门的设置情况
    公司董事会审计委员会负责审查和评价公司内部控制制度的建
    立和执行情况,公司审计部为专职内审机构,向审计委员会负
    责。
    内部监督和内部控制自我评价工作开
    展情况
    公司目前尚未进行自我评价工作。
    董事会对内部控制有关工作的安排
    公司董事会通过下设审计委员会监督公司内控制度的建立健全
    情况。
    与财务核算相关的内部控制制度的完
    善情况
    公司根据国家相关法规修订和新建了会计核算制度,强化了
    会计核算的规范性;公司总部根据业务特点合理设置财会岗
    位并配备了与岗位要求相适应的的财务人员;各分子公司财
    务负责人继续由公司统一委派,加强了对财务人员的管理。
    公司财务报告的编制严格遵循国家相关会计法规的规定,向
    报告使用者提供与公司财务状况、经营成果和现金流量等有关
    的会计信息,确保所披露的会计信息真实、可靠。
    内部控制存在的缺陷及整改情况
    公司将根据内部控制制度试行的情况,归纳总结内控制度存在
    的缺陷并及时整改。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    14
    (五) 高级管理人员的考评及激励情况
    董事会下设薪酬与考核委员会,并建立了相应的工作细则。公司建立了目标、责任、业绩考评体系和
    明确详尽的经济责任考核制度,确定了对高级管理人员的绩效评价标准和程序。
    (六) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告:否
    (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况
    根据中国证监会《关于做好2009 年年度报告及相关工作的公告》要求,公司制订了《年报信息披露
    重大差错责任追究制度》并经公司四届董事会第二十次会议审议通过。
    报告期内公司未出现年报信息披露重大差错。
    七、股东大会情况简介
    (一) 年度股东大会情况
    会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期
    2008 年度股东
    大会
    2009 年5 月22 日
    《上海证券报》、《中国证券
    报》、《证券时报》
    2009 年5 月23 日
    本次股东大会由公司董事会提议召集,以现场方式召开,参加投票的股东及股东授权代理人共33
    人,共持有代表公司160,324,130 股有表决权股份,占公司股份总数的51.3859%。符合《公司法》
    和《公司章程》规定。经大会审议,以现场投票方式表决通过以下议案:一、审议通过《2008 年度董
    事会工作报告》,审议通过公司《2008 年度监事会工作报告》,审议通过公司《公司2008 年度财务
    决算和2009 年度财务预算的报告》,审议通过公司《公司2008 年度利润分配的预案》,审议通过公
    司《关于向招商银行申请综合授信及子公司提供担保的议案》,审议通过公司《关于2009 年度聘请会
    计师事务所的议案》,审议通过公司《关于出让苏州兆元置地有限公司40%股权的议案》,因此议案
    为关联交易议案,关联股东上海交大南洋股份有限公司和上海交通大学已对此议案回避表决,审议通
    过公司《关于本公司受让上海交大科技园(上饶)有限公司持有的上海诺德生物实业有限公司10.256
    %股权的议案》,因此议案为关联交易议案,关联股东上海交大南洋股份有限公司和上海交通大学已
    对此议案回避表决,审议通过公司《关于授权公司董事会处置上海昂立同科经济发展有限公司的议案》。
    本次大会由上海通力律师事务所出具了法律意见书,认为公司本次会议的召集、召开程序符合有关法
    律法规及公司章程的规定, 出席本次会议人员资格、本次会议召集人资格均合法有效, 本次会议的表
    决程序符合有关法律法规及公司章程的规定, 本次会议的表决结果合法有效。
    八、董事会报告
    一、管理层讨论与分析
    (一)报告期内总体经营情况
    2009 年1-12 月,公司实现营业收入31,531.81 万元,归属于母公司所有者的净利润为2,651.69
    万元较去年同期净利润增长16,658.94 万元。
    1 “三足鼎立”业务稳定发展保健食品板块坚持开拓长三角地区的营销战略,快速复制“天然元”
    营养补充剂的销售模式,开拓了嫁接直销模式的平台,提高了销售收入。昂立品牌的产品也保持良好
    的发展态势。保健食品板块净利润实现了20%以上的增幅,市场占有率达到20%,巩固了在上海保健
    食品市场的领先地位。同时,公司发挥科研优势,获得了1 项国家农业成果转化资金项目及1 项其他
    委托企业的技术服务项目,并积极探索益生菌技术转化为生产力,已生产了多批次的菌粉销往国外,
    这在公司原料生产的历史上具有突破性的深远意义,为今后形成新的盈利点打下了基础。
    房地产板块逐步消除了历史遗留问题的影响,在剥离不良资产、收回部分投资、创造新的经济效益、
    寻找新的发展机遇等方面,取得一定的成绩。积极在长三角地区寻找有潜力的储备地块,目前已有了
    良好的开端。金融投资板块积极跟踪合作项目,寻找“潜力股”,并配合兴业证券做好了上市的准备,
    良好的投资收益已可预期。
    2、清理历史遗留问题成效显著
    公司继续清理历史遗留问题,优化资产,制止效益的“出血点”,取得良好的进展。报告期内注销了上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    15
    成都昂立商贸有限责任公司、上海三元昂立营养食品有限公司、上海昂生生物科技发展有限公司、上
    海昂洋投资管理有限公司;转让了海南昂立投资有限公司、苏州兆元置地有限公司、上海昂松房地产
    开发有限公司等公司的股权,有效减轻了公司的经营负担。
    3、管理工作规范有序
    (1)内部控制得到加强
    公司执行证监会规定和董事会的决议,强化了管理制度,加强内控,规范资金操作流程,使各项工作
    处于受控状态。
    (2)成本控制有成效
    公司强化了忧患意识,做好成本控制,各项费用指标落实到各部门直至个人,开源节流工作层层设防,
    预算执行情况良好有效。
    (3)人力资源管理规范
    强化了对控股子公司人事基础管理的业务指导与管理监督,降低了用工风险。
    (4)产品质量稳定
    公司除了常规的质量管理工作外,还抓住《食品安全法》实施的契机,开展了从上至下参与的《食品
    安全法》的培训。通过内审和外审,整改了薄弱环节,保持了公司产品高品质的形象,使公司所有的
    昂立品牌的产品获得了名牌产品称号。
    4.企业凝聚力有提高
    公司党委、工会与行政通力协作,加强了企业文化建设。纵观2009 年,昂立公司的多元化发展战
    略取得了良好的实施效果,抵御市场风险的能力得到增强,可持续发展已成为可能,公司在新的起跑
    线上已迈出了坚实的步伐。
    (二) 公司主营业务及其经营状况分析
    (1) 主营业务分行业情况 单位:元
    行业名称 营业收入 营业成本 营业利润率
    营业收入
    比上年同
    期增减率
    营业成本比
    上年同期增
    减率
    营业利润率
    比上年同期
    增减率
    (1)工 业 131,398,820.65 92,158,013.06 29.86% -12.93% -15.76% 2.35%
    (2)商 业 393,617,907.69 246,626,346.19 37.34% -9.66% -16.55% 5.18%
    (3)房地产业 1,121,078.83 452,629.28 59.63% 524.64% 293.65% 23.69%
    (4)旅游饮食服务业 6,003,572.25 3,077,265.79 48.74% -79.33% -78.82% -1.24%
    (5)外 贸 19,658.13 18,765.81 4.54% -99.31% -99.33% 2.24%
    公司内各业务分部相
    互抵销
    -220,347,561.61 -224,750,484.37
    合 计 311,813,475.94 117,582,535.76 62.29% -4.39% -10.73% 2.68%
    (2) 主要业务分产品情况 单位:元
    产品名称 营业收入 营业成本 营业利润率
    营业收入比
    上年同期增
    减率
    营业成本比
    上年同期增
    减率
    营业利润
    率比上年
    同期增减
    率
    1、昂立自产产品 246,846,296.41 154,596,346.07 37.37% -14.17% -21.77% 6.08%
    2、天然元产品 156,589,208.72 79,456,365.39 49.26% -16.81% -28.43% 8.24%
    3、其他 128,725,532.42 108,280,308.67 15.88% -9.82% -4.66% -4.55%
    公司内各业务分部相
    互抵销
    -220,347,561.61 -224,750,484.37
    合 计 311,813,475.94 117,582,535.76 62.29% -4.39% -10.73% 2.68%上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    16
    (3) 主营业务分地区情况 单位:元
    地区名称 营业收入 营业成本
    营业收入比上年
    增减率
    上海地区 459,104,793.46 283,956,798.32 -1.67%
    其他地区 73,056,244.09 58,376,221.81 -51.88%
    公司内各业务分部相互抵销 -220,347,561.61 -224,750,484.37
    合 计 311,813,475.94 117,582,535.76 -4.39%
    (4) 主要供应商、客户情况 单位:元
    前五名供应商采购金额合计 35,468,982.61 占采购总额比重 26.33%
    前五名销售客户销售金额合计 89,669,933.38 占销售总额比重 28.43%
    (三) 报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明 单位:元
    本报告期 上年度期末 同比变动情况
    货币资金 226,797,133.18 133,645,682.32 69.70%
    存货 86,609,665.70 760,114,772.28 -88.61%
    长期股权投资 240,850,380.91 156,377,080.39 54.02%
    1、 货币资金增加主要原因是本期转让股权取得股权转让款,并收回关联方借款1650 万元,收回天萌
    实业1400 多万元款项。
    2、存货减少主要原因是本期苏州兆元、海南昂立和昂松房地产年末不再纳入合并,合计减少开发成本
    627,710,956.82 元。
    3、长期股权投资增加主要原因本年由于转让对苏州兆元置地有限公司股权,核算方法由成本法转变为
    权益法,非合并范围增加投资7,821.85 万元。
    (四) 报告期公司期间费用以及其他损益项目同比发生重大变动的说明 单位:元
    项目 2009 年1-12 月 2008 年1-12 月 增减比例
    管理费用 71,454,261.71 105,714,993.41 -32.41%
    财务费用 6,556,410.77 16,732,905.36 -60.82%
    资产减值损失 15,808,109.56 93,198,350.96 -83.04%
    投资收益 57,255,566.77 43,703,285.05 31.01%
    1、 管理费用减少主要原因是上年度处置宝茸房产股权时产生税项准备费用约2100 万元。
    2、 财务费用减少主要原因是本期借款减少。
    3、资产减值损失减少主要原因是上年度对海南金农生物资源股份有限公司、上海昂立生物药业有限
    公司的固定资产、存货等计提大额减值准备,并且公司上年对应收款项进行清理,计提坏账准备。
    4、 投资收益增加主要原因是本年转让海南昂立投资有限公司股权取得投资收益25,072,235.84 元;
    本年子公司上海昂泰投资管理有限公司因旗下的合肥市昂鑫房地产开发有限公司销售所开发的房产
    “上海城市”公寓,净利润大幅上涨,计入投资收益15,824,174.68 元;转让新闻晚报19%股权取得
    处置投资收益150 万元。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    17
    (五) 采用公允价值计量的项目 单位:元
    项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
    对当期利润的影
    响金额
    交易性金融资产 142,380.00 892,100.00 749,720.00 51,100.00
    可供出售金融资产 9,480,000.00 18,700,000.00 9,220,000.00 0
    合计 9,622,380.00 19,592,100.00 9,969,720.00 51,100.00
    (六) 报告期公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况 单位:元
    2009 年1-12 月 2008 年1-12 月 增减比例
    经营活动产生的现金流量净额 127,813,621.76 -10,325,550.04 1,337.84%
    投资活动产生的现金流量净额 172,048,555.81 -78,745,688.53 318.49%
    筹资活动产生的现金流量净额 -206,700,296.62 -13,435,061.14 -1,438.51%
    (七) 公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 单位:万元
    主要控股公司的经营情况及业绩
    公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 资产规模 净利润
    上海交大昂立生物制品销售有限公司 商业 保健品销售 1,500 12,454.77 678.33
    上海昂泰投资管理有限公司 服务业 投资管理 1,850 12,603.83 1,582.42
    公司是否披露过盈利预测或经营计划:是
    公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低20%以上或高20%以上:否
    公司是否编制并披露新年度的盈利预测:否
    (八)、对公司未来发展的展望
    公司“三足鼎立”业务充满机遇和挑战。主要的机遇有:
    第一,保健食品行业将进入新一轮快速增长阶段。2010 年我国GDP 仍将继续保持高速增长的趋势,
    因此保健食品行业增速将超过20%,成为近年来增长最快的一年。中国经济正在转向内需拉动增长模
    式,这为保健食品行业的发展提供了坚实的外部经济环境。
    第二,2009 年消费品行业受到风投追捧,医疗保健更是成了投资者最关注的领域。一批国内保健
    企业已被国内知名度极高的风投公司率先囊入旗下,并购重组将加速保健食品行业的发展。
    第三,新医改方案把预防和控制疾病放在了首位,“治未病”的重要性将促使加大公共财政和人
    力资源的投入,国民健康意识的大幅提升将使保健消费预算增长速度有可能超出预料。
    第四,昂立品牌的产品口碑良好,市场占有率保持稳中有升。“天然元”商业模式得到快速复制,
    在长三角地区发展势头良好,成为公司保健食品板块持续发展的支柱。
    第五,公司房地产板块在持续清理、整合的基础上将进一步消除亏损项目,走上良性发展的轨道。
    另外,公司金融投资板块也将因兴业证券的上市而产生不菲的收益,未来可预期的充沛的资金状况将
    为公司持续发展提供强有力的支撑。
    面临的主要挑战有:
    一是跨国企业加快进入中国保健市场的步伐。2009 年,排名前列的跨国企业如美国GNC、NBTY,
    日本DHC 等已经登陆中国市场,2010 年,跨国企业将加快进军保健领域的步伐,食品巨头百事、日清
    以及制药巨头葛兰素史克、赛诺菲-安万特等对中国保健食品早已“势在必夺”,中国保健食品的“蛋
    糕”瓜分大战更趋激烈,中国保健食品企业受到威胁。
    二是本土药企纷纷进军保健食品市场。药企开发保健食品业务具有研发、制造、渠道和品牌的先
    天优势,早期进入保健领域的同仁堂已经在保健领域取得丰厚利润。2009 年以葛兰素史克、赛诺菲-
    安万特为代表的跨国药企以及以修正药业、哈药集团、江山制药、民生药业为代表的本土企业,纷纷
    加紧布局保健食品产业。2010 年,药企将成为推动保健食品行业发展的主力军,对单纯生产保健食品上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    18
    的昂立公司具有较大的冲击。
    三是礼品市场受到新起的南北货、水果篮的挤压,而人们返朴归真的消费理念也威胁功能性保健
    食品的销售,昂立公司要保持或扩大功能性保健食品的市场份额难度增大。
    四是昂立公司房地产板块受到国家宏观调控政策影响,发展趋势难以估计,金融投资的后续项目
    跟进还有待于进一步的挖掘。
    公司的对策:
    一是做强做大保健食品板块,提高经济效益。要扬长避短,充分发扬昂立公司的品牌效应,利用
    公司在流通渠道、营销模式、技术科研、产品功能、个性化服务以及资金等方面的优势,调整产品结
    构和产品包装,改善经营机制和模式,经济效益争取有20%以上的增幅。
    二是积极实施“三足鼎立”的发展战略,竭尽全力发展多元化经营,解放思想,想方设法寻找新
    的经济增长点,采取有效措施提高房地产和金融投资板块持续的盈利能力。
    2010 年工作计划和措施:
    2010 年,昂立公司将以公司发展战略为指导,依据公司实际情况,采取措施,在寻找和实现新的
    经济增长点上下功夫,争取公司经济效益和各项管理上一个新的台阶,达到多方共赢。
    1. 经营工作的指导思想
    以巩固和增强公司经济回升向好的势头为出发点,把握好长期发展和短期增长相结合的关键环节,解
    放思想,大胆实践,科学管理,整合资源,积极创造新的经济增长点,提升三大板块的业绩,提升综
    合竞争力,促进公司稳定、全面、健康地发展。
    2. 主要工作
    (1)扎实做强三大板块的业务
    保健品板块
    公司要以满足市场需求为出发点,抓好科研、生产和销售环节,扎实做强保健食品业务。要精心
    规划产业方向和科研项目,加快功能食品及其他食品的开发和生产,调整功能保健食品、营养补充剂
    和传统滋补品的三大产品结构,创造条件着力形成益生菌菌粉生产产业化,使之成为有竞争力的新的
    经济增长点。要完善“天然元”专柜、专店的模式,并向纵深发展。要充分发挥嫁接直销模式的优势,
    开拓各类细分人群的精准营销模式,突破多年的销售瓶颈,争取净利润提高20%以上。
    房地产板块
    公司要及时了解国家房地产调控信息,抓住公司房产的发展机遇。要继续做好原有的项目,早出
    效益,并积极争取新项目的落实。要继续做好施惠特商务楼的出租,提高出租率。要继续剥离不良资
    产,处理亏损项目,使房地产板块继续成为公司效益的“顶梁柱”。
    投资板块
    公司要发挥较好的资金优势,更快地创造投资效益。要利用兴业证券上市的机遇,争取投资效益
    的最大化。要集思广益,多渠道寻找合作伙伴。除了资本运作外,还可以围绕公司的健康主业拓展上
    下游领域里的业务,形成以保健食品为轴心的健康产业链,增添发展后劲。
    (2)科学管理,提高管理效率
    a.完善治理结构
    公司经营班子要严格执行证监会和董事会的要求,做到令行禁止,自觉接受各个层面的监督。要
    强化集团公司的管理职能,加强对各子公司的指导、监督和检查,确保子公司的资产安全可控。要吸
    取公司的历史教训,有针对性地做好各类干部的廉政教育,确保干部队伍廉洁自律。
    b.完成清理历史遗留问题的后续工作
    做好清理历史遗留问题的后续扫尾工作,在前高管案有了定论后,要采取必要的措施,最大限度
    地追回公司的资产,降低公司的损失。
    c.严格控制成本
    进一步加强成本控制的教育,在公司经济有好转的情况下,仍要自觉控制各类费用,认真执行预
    算。要加强公司的资金管理和销售管理,降低生产能耗,控制生产成本。要抓好安全工作,确保财产
    和人员的安全。要严格人力成本的预算,严格控制人力成本。
    d.抓好质量管理
    认真扎实地抓好质量体系管理工作,开展各种有效的系列的质量管理活动,进一步提升公司产品
    质量,保持良好的社会声誉。
    e.完善激励机制
    要完善制度建设。要依照国家和上海市新出台的政策法规,及时相应调整、修订公司人事管理制上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    19
    度,并履行法定民主程序。要完善组织建设。要继续做好集团公司的组织建设,调整股份公司部门职
    能、组织机构及人员配置。要落实激励措施。要强化员工年度年薪考核工作,制订各类激励方案,完
    成生产厂老员工社保补缴等历史遗留问题的处理。要严格考核,奖罚分明。要加强员工培训,加快内
    部人才的培养速度。要在公司经济效益允许的前提下,适当提高员工的福利待遇。党、政、工组织要
    通力协作,进一步强化企业文化建设。要开展各类有益于员工身心健康的活动,及时关心和帮助困难
    职工渡过难关。以增强员工对企业的归属感,提高员工的工作积极性。
    (二) 公司投资情况
    单位:万元
    上年同期投资额 27,256
    1、募集资金总体使用情况
    单位:万元 币种:人民币
    募集年
    份
    募集方
    式
    募集资金
    总额
    本年度已使用募
    集资金总额
    已累计使用募
    集资金总额
    尚未使用募
    集资金总额
    尚未使用募集
    资金用途及去
    向
    2001
    首次发
    行
    66,524.75 266.84 63,877.59 2,647.16 营销网络建设
    合计 / 66,524.75 266.84 63,877.59 2,647.16 /
    公司在<<招股说明书>>中披露:公司募集资金66525 万元人民币,承诺募集资金投入5 类14 个项目金
    额62849 万元,闲置募集资金用于补充流动资金或进行安全、稳健的短期投资。公司于2001 年6 月
    通过首次发行募集资金66524.75 万元,截至2009 年12 月31 日,募集资金已累计使用63877.59 万
    元,尚未使用2647.16 万元。
    2、承诺项目使用情况
    单位:万元 币种:人民币
    承诺项目名称
    是否
    变更
    项目
    募集资
    金拟投
    入金额
    募集资金
    实际投入
    金额
    是否
    符合
    计划
    进度
    是否符
    合预计
    收益
    未达到
    计划进
    度和收
    益说明
    变更原因及募集资金变更
    程序说明
    1、现有保健品生产的
    技术改造和扩建项目
    公司通过前期部分的投
    入,基本达到预期的产能,
    但由于自公司上市以来,
    保健食品行业的市场环境
    在政策法规、营销渠道和
    销售模式等方面发生重大
    变化,实际收益与预期的
    经济收益相差较大,为此,
    公司拟对项目进行调整,
    以规避相应的投资风险。
    公司已于2008 年上半年
    通过董事会、监事会、股
    东大会等法定程序。
    (1)昂立一号口服液
    技改项目
    是 5,495 4,052.77 否 否
    (2)昂立多邦胶囊技
    改项目
    是 4,995 2,303.85 否 否
    (3)昂立舒渴口服液
    技改项目
    是 4,191 763.20 否 否上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    20
    (4)昂立康尔润糖浆
    技改项目
    是 3,980 779.00 否 否
    (5)松江厂厂区公用
    配套设施改造项目
    是 2,761 956.69 否 否
    2、天然植物提取物生
    产项目
    否 14,000 14,000.00 是 否
    3、重组人新型肿瘤坏
    死因子项目
    (1)购买重组人新型
    肿瘤坏死因子及其制
    法专利技术使用权
    是 2,500 0 否 否
    (2)重组人新型肿瘤
    坏死因子生产用房建
    设项目
    否 4,191 4,191.00 否 否
    4、研究院项目
    组建上海交大昂立生
    物研究院
    是 8,000 4,579.55 否 否
    5、营销网络建设项目
    (1)加强以销售公司
    为主干的销售服务网
    络
    否 4,499 4,499.00 否 否
    (2)建立客户关系管
    理系统
    否 3,739 1,091.84 否 否
    (3)在全国商业网络
    中建立本公司产品的
    绿色通道
    否 4,498 4,498.00 是 是
    合计 / 62,849 41,714.90 / / / /
    3、募集资金变更项目情况
    单位:万元 币种:人民币
    变更投资
    项目资金
    总额
    15,986.94
    变更后的
    项目名称
    对应的
    原承诺
    项目
    变更项目
    拟投入金
    额
    实际投入
    金额
    是否
    符合
    计划
    进度
    变更
    项目
    的预
    计收
    益
    产生
    收益
    情况
    项目
    进度
    是否
    符合
    预计
    收益
    未达到计
    划进度和
    收益说明
    四川昂立
    海泰酒店
    管理有限
    公司
    现有保
    健食品
    生产的
    技术改
    造和扩
    建项目、
    研究院
    项目
    3,958 3,958 是 是
    上海昂立
    同科经济
    发展有限
    公司
    现有保
    健食品
    生产的
    技术改
    造和扩
    12,028.94 12,028.94 是 是上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    21
    建项目、
    研究院
    项目
    合计 / 15,986.94 15,986.94 / / / / /
    公司已于2008 年上半年通过董事会、监事会、股东大会等法定程序,对募集资金用途进行了变更。
    停止了对“现有保健食品生产的技术改造和扩建项目”、“组建上海交大昂立生物研究院”两个项目
    的投资。原定承诺投入到这两个项目的募集资金共计15986.94 万元转投到四川昂立海泰酒店管理有
    限公司和上海昂立同科经济发展有限公司用于建设其投资项目。其中,投入到四川昂立海泰酒店管理
    有限公司的募集资金3958 万元,投入到上海昂立同科经济发展有限公司募集资金12028.94 万元。
    4、非募集资金项目情况
    报告期内,公司无非募集资金投资项目。
    (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预
    告修正的原因及影响的讨论结果,以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果
    报告期内,公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预
    告修正。
    (四) 董事会日常工作情况
    1、董事会会议情况及决议内容
    会议届次 召开日期 决议内容
    决议刊登的信息披
    露报纸
    决议刊登的信
    息披露日期
    第四届董事会
    第十一次会议
    2009 年1 月6
    日
    审议关于授权经营班子处
    理海南昂立公司股权转让
    纠纷案的议案
    《上海证券报》、
    《中国证券报》、
    《证券时报》
    2009 年1 月7
    日
    第四届董事会
    第十二次会议
    2009 年3 月11
    日
    讨论确定关于上海证监局
    监管警示函的回复、讨论确
    定关于广西梧州项目的处
    置问题、通报关于苏州兆元
    项目的进展情况 、通报关
    于海南昂立项目的处置结
    果等。
    第四届董事会
    第十三次会议
    2009 年3 月17
    日
    审议通过《关于公司计提应
    收账款坏账准备的议案》,
    审议通过《关于公司计提存
    货跌价准备的议案》,审议
    通过《关于公司计提固定资
    产减值准备的议案》,审议
    通过《关于公司计提无形资
    产减值准备的议案》,审议
    通过《关于处置苏州兆元置
    地有限公司股权的议案》。
    《上海证券报》、
    《中国证券报》、
    《证券时报》
    2009 年3 月19
    日
    第四届董事会
    第十四次会议
    2009 年4 月8
    日
    审议通过《公司2008 年度
    报告(正文及摘要)的议
    案》。审议通过《公司2008
    年度财务决算(草案)的议
    案》,同意报请股东大会审
    议。审议通过《公司2008
    年度利润分配的预案》,由
    于公司本年度未分配利润
    为负,故不进行利润分配,
    并同意报请股东大会审议。
    《上海证券报》、
    《中国证券报》、
    《证券时报》
    2009 年4 月10
    日上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    22
    审议通过《2008 年度总裁
    工作报告》。审议通过《2008
    年度董事会工作报告》,同
    意报请股东大会审议。审议
    通过《公司2009 年度财务
    预算(草案)的议案》,同
    意报请股东大会审议。审议
    通过《关于向招商银行申请
    综合授信及子公司提供担
    保的议案》,同意报请股东
    大会审议。审议通过《关于
    上海诺德生物实业有限公
    司增资上海昂立同科经济
    发展有限公司3064.40 万
    元的议案》。审议通过《关
    于2008 年度职工薪酬全额
    税前列支的议案》。审议通
    过《关于2008 年企业研发
    费追加税前扣除的议案》。
    审议通过《关于出让苏州兆
    元置地有限公司40%股权的
    议案》,同意报请股东大会
    审议。审议通过《关于调整
    公司总裁授权的议案》。审
    议通过《关于2009 年度聘
    请会计师事务所的议案》,
    同意报请股东大会审议。审
    议通过《关于本公司受让上
    海交大科技园(上饶)有限
    公司持有的上海诺德生物
    实业有限公司10.256%股
    权的议案》,同意报请股东
    大会审议。
    第四届董事会
    第十五次会议
    2009 年4 月21
    日
    审议通过《公司2009 年第
    一季度报告(全文及正
    文)》。审议通过《关于拟
    授权公司经营层处置上海
    昂立同科经济发展有限公
    司的议案》,并同意报请股
    东大会审议。审议通过《关
    于召开2008 年度股东大会
    的议案》。
    《上海证券报》、
    《中国证券报》、
    《证券时报》
    2009 年4 月22
    日
    第四届董事会
    第十六次会议
    2009 年5 月26
    日
    审议通过《关于终止广西梧
    州项目并清算项目公司的
    议案》
    《上海证券报》、
    《中国证券报》、
    《证券时报》
    2009 年5 月27
    日
    第四届董事会
    第十七次会议
    2009 年8 月11
    日
    审议关于公司2009 年半年
    度报告的议案
    《上海证券报》、
    《中国证券报》、
    《证券时报》
    2009 年8 月12
    日
    第四届董事会
    第十八次会议
    2009 年10 月
    23 日
    审议公司2009 年第三季度
    报告全文及正文。
    《上海证券报》、
    《中国证券报》、
    《证券时报》
    2009 年10 月26
    日上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    23
    第四届董事会
    第十九次会议
    2009 年11 月
    19 日
    审议关于公司向北京银行
    上海分行申请综合授信的
    议案。
    2、董事会对股东大会决议的执行情况
    公司董事会按照《公司法》和《公司章程》的规定,严格执行股东大会决议。报告期内公司无利
    润分配方案、公积金转赠股本方案、配股及公开增发新股方案。
    3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告
    公司审计委员会成员五人,其中独立董事三人,主任委员为财务专业的独立董事。审计委员会在年度
    审计过程中,依据监管机构的要求,充分与年审会计师沟通,审阅公司财务报表,充分履行审计委员
    会的职责。
    在公司2009 年度审计报告编制过程中,审计委员会主要履行了以下工作职责:在年审注册会计师进
    场前与负责公司年度审计工作的立信会计师事务所有限公司的注册会计师进行了沟通。审计委员会成
    员认真审阅了公司财务部初步编制的财务会计报表,并出具了审议意见。在年审注册会计师进场后,
    审计委员会与其就审计过程中发现的问题以及审计报告提交的时间等进行了沟通和交流,并在审计期
    间督促其加快工作进度,提高工作效率,按时完成审计任务。在会计师事务所出具 2009 年度审计报
    告后,审计委员会召开会议,同意将其出具的2009 年年度审计报告及报表附注提交公司董事会审议。
    4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告
    公司董事会下设的薪酬委员会由五名董事组成。报告期内薪酬委员会按照公司章程及有关规定履行职
    责,召开会议1 次。
    (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案
    依据立信长江会计师事务所有限公司审计报告,2009 年度母公司实现净利润为39,461,830.33 元。根
    据公司章程的规定,提取10%法定公积金3,946,183.03 元,本年度可供股东分配的利润为
    19,666,176.92 元。
    本着及时回报股东,培育长期投资者,利于公司长远发展的原则,拟以2009 年末总股本31,200 万股
    为基数,向全体股东每10 股派发现金红利0.5 元(含税),共派发现金红利1,560 万元,剩余未分配
    利润结转下一年度。 本年度不进行资本公积金转增股本。本预案须经2009 年度股东大会审议通过后
    实施。
    (六) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况
    公司按照《上市公司信息披露管理办法》先后建立了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息及知情
    人管理制度》和《外部信息使用人管理制度》等。公司按照上述规定,严格执行外部信息使用人管理
    的相关规定,防止泄露内部信息,保证信息披露的公平。
    九、监事会报告
    (一) 监事会的工作情况
    监事会会议情况 监事会会议议题
    2009 年3 月11 日召开第四届监事会第五次会议审议通过《关于上海证监局监管警示函的回复》
    2009 年3 月16 日召开第四届监事会第六次会议审议通过《关于公司计提资产减值准备的议案》
    2009 年4 月8 日召开第四届监事会第七次会议
    审议通过了《公司2008 年度监事会工作报告》、
    审议了《公司2008 年年度报告(正文及其摘要)》、
    《公司2008 年度利润分配的预案》、《公司2008
    年度财务决算(草案)》、《公司2009 年度财务
    预算(草案)》。
    2009 年8 月10 日召开第四届监事会第八次会议审议通过《关于公司2009 年半年度报告的议案》
    报告期内公司监事会成员列席了公司召开的股东大会,正确地履行监事会在会议议程上进行监督的职
    责。列席了公司召开的董事会,正确地履行了监事会在董事会决策内容及程序上进行监督的职责。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    24
    (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见
    报告期内监事会对董事会成员执行公司章程的内容、程序等履行监督职责,对经营层执行董事会决议
    的情况进行监督。公司依照国家法律法规、公司章程的相关规定进行决策,程序合规合法;未发现公
    司董事、管理层人员在执行公司职务时违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见
    报告期内,监事会本着对全体股东负责的精神,对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查。监
    事会认为:公司财务运作正常。报告期内,立信会计师事务所有限公司审计公司财务会计报告后出具
    了标准无保留意见审计报告。
    (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
    截止本报告期末,公司募集资金的实际投入项目与公司《招股说明书》承诺的投入项目及董事会、股
    东大会决议变更或调整的项目一致。
    (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
    报告期内,公司收购、出售资产的相关决策程序符合法律法规和公司章程规定,并按照相应程序进行
    了公告。
    (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见
    本报告期内公司发生的关联交易,符合法律法规和公司有关规定、审批程序,未发现损害上市公司利
    益的情况。
    (七) 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
    本年度财务报告经立信会计师事务所有限公司审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。
    十、重要事项
    (一) 重大诉讼仲裁事项
    三胞集团有限公司诉本公司、上海诺德生物实业有限公司、海南昂立投资有限公司股权转让纠纷案,
    经海口市中级人民法院主持调解,双发已于2009 年2 月达成最终调解协议,并已履行完毕。
    (二) 破产重整相关事项
    本年度公司无破产重整相关事项。
    (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
    1、证券投资情况
    序
    号
    证券品
    种
    证券代码 证券简称
    最初投资成
    本(元)
    持有数
    量
    (股)
    期末账面价
    值
    (元)
    占期末
    证券总
    投资比
    例(%)
    报告期损益
    (元)
    1 股票 601857 中国石油 233,800.00 14,000 193,480.00 21.69 51,100.00
    2 股票 300037 新宙邦 28,990.00 1,000 28,990.00 3.25 0
    3 股票 300042 朗科科技 19,500.00 500 19,500.00 2.19 0
    4 股票 780117 中国化学 494,130.00 91,000 494,130.00 55.39 0
    5 股票 300039 上海凯宝 38,000.00 1,000 38,000.00 4.26 0
    6 股票 002332 仙琚制药 16,400.00 2,000 16,400.00 1.84 0
    7 股票 002333 罗普斯金 22,000.00 1,000 22,000.00 2.47 0
    8 股票 002329 皇氏乳业 20,100.00 1,000 20,100.00 2.25 0
    9 股票 300038 梅泰诺 13,000.00 500 13,000.00 1.46 0
    10 股票 300040 九洲电气 33,000.00 1,000 33,000.00 3.70 0上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    25
    11 股票 002331 皖通科技 13,500.00 500 13,500.00 1.51 0
    报告期已出售证券投资损益 / / / / 1,375,362.12
    合计 932,420.00 / 892,100.00 100% 1,426,462.12
    2、持有其他上市公司股权情况
    单位:元
    证券代
    码
    证券
    简称
    最初投资成本
    占该公
    司股权
    比例
    (%)
    期末账面价值
    报告
    期损
    益
    报告期所有者
    权益变动
    会计
    核算
    科目
    股份
    来源
    601328
    交通
    银行
    3,600,000.00 0.0041 18,700,000.00 0 8,425,000.00
    可供
    出售
    金融
    资产
    法人
    股
    合计 3,600,000.00 / 18,700,000.00 0 8,425,000.00 / /
    3、持有非上市金融企业股权情况
    所持
    对象
    名称
    最初投资成本
    (元)
    持有数量
    (股)
    占该公
    司股权
    比例
    (%)
    期末账面价值
    (元)
    报告期
    损益
    (元)
    报告期
    所有者
    权益变
    动(元)
    会计
    核算
    科目
    股份
    来源
    兴业
    证券
    股份
    有限
    公司
    78,000,000.00 67,600,000 3.4899 78,000,000.00 0 0
    长期
    股权
    投资
    法人
    股
    合计 78,000,000.00 67,600,000 / 78,000,000.00 0 0 / /
    (四) 资产交易事项
    1、出售资产情况
    单位:万元 币种:人民币
    交易对
    方
    被出售资产
    出售
    日
    出售价
    格
    本年初起
    至出售日
    该资产为
    上市公司
    贡献的净
    利润
    出售产生
    的损益
    是否为
    关联交
    易(如
    是,说
    明定价
    原则)
    资
    产
    出
    售
    定
    价
    原
    则
    所
    涉
    及
    的
    资
    产
    产
    权
    是
    否
    已
    全
    部
    过
    户
    所
    涉
    及
    的
    债
    权
    债
    务
    是
    否
    已
    全
    部
    转
    移
    该资产
    出售贡
    献的净
    利润占
    上市公
    司净利
    润的比
    例(%)
    关
    联
    关
    系
    三胞集
    团有限
    公司
    公司控股子公
    司海南昂立投
    资有限公司
    (昂立股份公
    司占80%股
    份、昂立股份
    控股子公司上
    海诺德生物实
    2009
    年2
    月19
    日
    11,000 2,390.80 否
    参
    考
    评
    估
    价
    是 是 90.16上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    26
    业有限公司占
    20%股份)整体
    出让
    上海恒
    寿商务
    咨询有
    限公司
    公司持有的上
    海新闻晚报经
    营有限公司
    19%股权
    2009
    年3
    月24
    日
    1,100 150 150 否
    参
    考
    评
    估
    价
    是 是 5.66
    上海交
    大南洋
    房地产
    (集
    团)有
    限公司
    公司全资子公
    司上海昂立实
    业有限公司向
    出让苏州兆元
    置地有限公司
    40%股权
    2009
    年8
    月26
    日
    12,100 -139.09 是
    参
    考
    评
    估
    价
    是 是
    其
    他
    (五) 报告期内公司重大关联交易事项
    本年度公司无重大关联交易事项。
    (六) 重大合同及其履行情况
    1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10%以上(含10%)的托管、承包、租赁事项
    (1) 托管情况
    本年度公司无托管事项。
    (2) 承包情况
    本年度公司无承包事项。
    (3) 租赁情况
    本年度公司无租赁事项。
    2、担保情况
    2009 年全年,上海交大昂立股份有限公司无任何对内、对外担保,全资子公司上海交大昂立生物
    制品销售有限公司为母公司上海交大昂立股份有限公司向工商银行徐汇支行等四家银行申请办理的短
    期借款10,000 万元、商业承兑汇票贴现3,000 万元、应收账款保理2850 万元提供连带责任担保,总
    计担保金额15,850 万元。截止2009 年12 月31 日,子公司为母公司担保尚有短期借款2,500 万元和
    应收账款保理958.28 万元未到期,金额总计3,458.28 万元。至2010 年2 月5 日,上述款项已全部归
    还结清,子公司为母公司提供的担保也同时终止。
    3、委托理财情况
    本年度公司无委托理财事项。
    4、其他重大合同
    本年度公司无其他重大合同。
    (七) 承诺事项履行情况
    1、本年度或持续到报告期内,公司或持股5%以上股东没有承诺事项。
    (八) 聘任、解聘会计师事务所情况
    是否改聘会计师事务所: 否
    现聘任
    境内会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司
    (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    27
    本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、
    行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
    (十) 其他重大事项的说明
    本年度公司无其他重大事项。
    (十一) 信息披露索引
    事项 刊载的报刊名称及版面刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径
    第四届董事会第十
    一次会议决议公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年1 月7
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立股权转让
    公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年2 月19
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立关于重大
    诉讼进展情况的公
    告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年2 月19
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立有限售条
    件的流通股上市流
    通的公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年2 月24
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立关于重大
    事项进展情况的公
    告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年2 月26
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立第四届董
    事会第十三次会议
    决议公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年3 月19
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立第四届监
    事会第六次会议决
    议公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年3 月19
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立年报摘要
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年4 月10
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立第四届监
    事会第七次会议决
    议公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年4 月10
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立第四届董
    事会第十四次会议
    决议公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年4 月10
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立关联方资
    金往来审核报告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年4 月10
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立年报
    2009 年4 月10
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立第四届董
    事会第十五次会议
    决议公告暨召开
    2008 年度股东大会
    的通知
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年4 月22
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立第一季度
    季报
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年4 月22
    日
    www.sse.com.cn上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    28
    交大昂立2008 年年
    度股东大会会议资
    料
    2009 年5 月19
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立2008 年度
    股东大会的法律意
    见书
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年5 月23
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立2008 年度
    股东大会决议公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年5 月23
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立第四届董
    事会第十六次会议
    决议公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年5 月27
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立澄清公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年6 月16
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立关于股票
    交易异常波动提示
    性公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年6 月17
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立澄清公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年6 月18
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立半年报
    2009 年8 月12
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立半年报摘
    要
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年8 月12
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立关于股东
    股份减持的公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年9 月17
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立第三季度
    季报
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年10 月26
    日
    www.sse.com.cn
    交大昂立关于股东
    股份减持的公告
    《上海证券报》、《中
    国证券报》、《证券时
    报》
    2009 年12 月18
    日
    www.sse.com.cn上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    29
    十一、财务会计报告
    公司年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司注册会计师审计,并出具了标准无保留意见的
    审计报告。
    (一) 审计报告
    审计报告
    上海交大昂立股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的上海交大昂立股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表,包括2009 年12 月
    31 日的资产负债表和合并资产负债表、2009 年度的利润表和合并利润表、2009 年度的现金流量表和
    合并现金流量表、2009 年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。
    按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)设计、实施
    和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)
    选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计估计。
    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
    准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计
    工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注
    册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,
    我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性
    发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财
    务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    我们认为,贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了贵公
    司2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量。
    立信会计师事务所有限公司
    中国注册会计师: 王士玮 黄洁
    南京东路61 号上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    30
    (二) 财务报表
    合并资产负债表
    2009 年12 月31 日
    编制单位:上海交大昂立股份有限公司 单位:元 币种:人民币
    项目 附注 期末余额 年初余额
    流动资产:
    货币资金 226,797,133.18 133,645,682.32
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产 892,100.00 142,380.00
    应收票据
    应收账款 47,100,920.23 69,931,161.25
    预付款项 14,516,948.75 16,796,924.70
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款 37,905,752.00 64,459,659.27
    买入返售金融资产
    存货 86,609,665.70 760,114,772.28
    一年内到期的非流动
    资产
    其他流动资产
    流动资产合计 413,822,519.86 1,045,090,579.82
    非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产 18,700,000.00 9,480,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资 240,850,380.91 156,377,080.39
    投资性房地产 157,490,560.92 166,503,188.77
    固定资产 275,508,776.98 293,271,845.77
    在建工程 140,587.67
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产 10,217,483.46 10,897,439.29
    开发支出 1,221,638.78
    商誉
    长期待摊费用 8,790,979.75 4,785,571.70
    递延所得税资产 237,751.78
    其他非流动资产
    非流动资产合计 711,698,769.69 642,774,516.48
    资产总计 1,125,521,289.55 1,687,865,096.30
    流动负债:
    短期借款 34,582,813.28 160,000,000.00上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    31
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款 38,429,247.93 133,064,853.54
    预收款项 8,994,117.98 6,432,200.76
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬 5,295,226.91 4,894,895.26
    应交税费 -4,572,327.85 -2,166,192.00
    应付利息
    应付股利 138,916.27 138,916.27
    其他应付款 118,812,730.21 100,285,409.65
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动
    负债
    其他流动负债
    流动负债合计 201,680,724.73 402,650,083.48
    非流动负债:
    长期借款 307,000,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债 2,265,000.00 1,470,000.00
    其他非流动负债
    非流动负债合计 2,265,000.00 308,470,000.00
    负债合计 203,945,724.73 711,120,083.48
    所有者权益(或股东权
    益):
    实收资本(或股本) 312,000,000.00 312,000,000.00
    资本公积 545,418,121.27 536,993,121.27
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积 52,281,003.49 48,334,820.46
    一般风险准备
    未分配利润 -80,142,726.28 -102,713,419.77
    外币报表折算差额
    归属于母公司所有者
    权益合计
    829,556,398.48 794,614,521.96
    少数股东权益 92,019,166.34 182,130,490.86
    所有者权益合计 921,575,564.82 976,745,012.82
    负债和所有者权益
    总计
    1,125,521,289.55 1,687,865,096.30
    法定代表人:杨国平 主管会计工作负责人:朱敏骏 会计机构负责人:王礼明上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    32
    母公司资产负债表
    2009 年12 月31 日
    编制单位:上海交大昂立股份有限公司
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 期末余额 年初余额
    流动资产:
    货币资金 52,957,694.46 28,984,155.13
    交易性金融资产 110,015.00
    应收票据 30,000,000.00
    应收账款 15,975,969.55 26,058,575.82
    预付款项 11,460,539.14 31,265,126.23
    应收利息
    应收股利
    其他应收款 228,259,561.05 355,576,429.24
    存货 13,576,485.02 14,723,935.90
    一年内到期的非流动
    资产
    其他流动资产
    流动资产合计 322,340,264.22 486,608,222.32
    非流动资产:
    可供出售金融资产 18,700,000.00 9,480,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资 641,415,185.89 584,750,360.38
    投资性房地产 25,479,948.45 26,918,966.25
    固定资产 34,508,385.24 39,197,706.17
    在建工程 113,921.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产 2,820,817.61 2,919,496.37
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用 4,262,499.99 439,702.33
    递延所得税资产 237,751.78
    其他非流动资产
    非流动资产合计 727,300,758.18 663,943,983.28
    资产总计 1,049,641,022.40 1,150,552,205.60
    流动负债:
    短期借款 34,582,813.28 150,000,000.00
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款 10,939,028.46 14,529,994.27
    预收款项 112,454.99 112,454.99
    应付职工薪酬 4,090,102.51 2,425,108.63
    应交税费 -6,092,104.72 -5,576,676.99
    应付利息
    应付股利上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    33
    其他应付款 74,373,786.39 106,108,213.54
    一年内到期的非流动
    负债
    其他流动负债
    流动负债合计 118,006,080.91 267,599,094.44
    非流动负债:
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债 2,265,000.00 1,470,000.00
    其他非流动负债
    非流动负债合计 2,265,000.00 1,470,000.00
    负债合计 120,271,080.91 269,069,094.44
    所有者权益(或股东权
    益):
    实收资本(或股本) 312,000,000.00 312,000,000.00
    资本公积 545,422,761.08 536,997,761.08
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积 52,281,003.49 48,334,820.46
    一般风险准备
    未分配利润 19,666,176.92 -15,849,470.38
    所有者权益(或股东权益)
    合计
    929,369,941.49 881,483,111.16
    负债和所有者权益
    (或股东权益)总计
    1,049,641,022.40 1,150,552,205.60
    法定代表人:杨国平 主管会计工作负责人:朱敏骏 会计机构负责人:王礼明上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    34
    合并利润表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、营业总收入 315,318,138.19 332,748,537.02
    其中:营业收入 315,318,138.19 332,748,537.02
    利息收入
    已赚保费
    手续费及佣金收入
    二、营业总成本 354,336,632.11 528,449,892.47
    其中:营业成本 119,351,696.42 134,995,887.65
    利息支出
    手续费及佣金支出
    退保金
    赔付支出净额
    提取保险合同准备金净额
    保单红利支出
    分保费用
    营业税金及附加 3,565,410.25 4,604,671.54
    销售费用 137,600,743.40 173,203,083.55
    管理费用 71,454,261.71 105,714,993.41
    财务费用 6,556,410.77 16,732,905.36
    资产减值损失 15,808,109.56 93,198,350.96
    加:公允价值变动收益(损失以
    “-”号填列)
    51,100.00 -291,060.00
    投资收益(损失以“-”号填
    列)
    57,255,566.77 43,703,285.05
    其中:对联营企业和合营企
    业的投资收益
    汇兑收益(损失以“-”号填
    列)
    三、营业利润(亏损以“-”号填列) 18,288,172.85 -152,289,130.40
    加:营业外收入 5,221,618.61 3,801,356.14
    减:营业外支出 2,663,184.90 6,411,740.31
    其中:非流动资产处置损失
    四、利润总额(亏损总额以“-”号
    填列)
    20,846,606.56 -154,899,514.57
    减:所得税费用 458,775.17 12,979,087.66
    五、净利润(净亏损以“-”号填列) 20,387,831.39 -167,878,602.23
    归属于母公司所有者的净利润 26,516,876.52 -140,072,497.93
    少数股东损益 -6,129,045.13 -27,806,104.30
    六、每股收益:
    (一)基本每股收益 0.08 -0.45
    (二)稀释每股收益 0.08 -0.45
    七、其他综合收益 8,425,000.00 -67,905,102.97
    八、综合收益总额 28,812,831.39 -235,783,705.20
    归属于母公司所有者的综合收益
    总额
    34,941,876.52 -207,977,600.90
    归属于少数股东的综合收益总额 -6,129,045.13 -27,806,104.30
    法定代表人:杨国平 主管会计工作负责人:朱敏骏 会计机构负责人:王礼明上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    35
    母公司利润表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、营业收入 113,113,564.93 143,208,678.34
    减:营业成本 57,820,113.43 77,738,984.89
    营业税金及附加 480,409.73 786,542.53
    销售费用 12,636,283.84 33,751,253.81
    管理费用 38,185,237.64 51,559,792.99
    财务费用 4,519,658.13 6,368,378.63
    资产减值损失 1,867,092.38 26,130,412.65
    加:公允价值变动收益(损失以
    “-”号填列)
    投资收益(损失以“-”号
    填列)
    40,413,695.89 62,444,487.97
    其中:对联营企业和合营
    企业的投资收益
    二、营业利润(亏损以“-”号填列) 38,018,465.67 9,317,800.81
    加:营业外收入 376,392.19 501,501.90
    减:营业外支出 103,562.94 1,511,403.86
    其中:非流动资产处置损失
    三、利润总额(亏损总额以“-”号
    填列)
    38,291,294.92 8,307,898.85
    减:所得税费用 -1,170,535.41 11,004,139.16
    四、净利润(净亏损以“-”号填列) 39,461,830.33 -2,696,240.31
    五、每股收益:
    (一)基本每股收益 0.13 -0.01
    (二)稀释每股收益 0.13 -0.01
    六、其他综合收益 8,425,000.00 -67,905,102.97
    七、综合收益总额 47,886,830.33 -70,601,343.28
    法定代表人:杨国平 主管会计工作负责人:朱敏骏 会计机构负责人:王礼明上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    36
    合并现金流量表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、经营活动产生的现金
    流量:
    销售商品、提供劳务
    收到的现金
    381,071,603.64 450,975,478.33
    客户存款和同业存放
    款项净增加额
    向中央银行借款净增
    加额
    向其他金融机构拆入
    资金净增加额
    收到原保险合同保费
    取得的现金
    收到再保险业务现金
    净额
    保户储金及投资款净
    增加额
    处置交易性金融资产
    净增加额
    收取利息、手续费及
    佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加
    额
    收到的税费返还 4,523,834.53 9,304,629.25
    收到其他与经营活动
    有关的现金
    144,655,553.00 103,647,573.35
    经营活动现金流入
    小计
    530,250,991.17 563,927,680.93
    购买商品、接受劳务
    支付的现金
    151,959,357.23 255,222,368.53
    客户贷款及垫款净增
    加额
    存放中央银行和同业
    款项净增加额
    支付原保险合同赔付
    款项的现金
    支付利息、手续费及
    佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职
    工支付的现金
    55,703,369.98 60,550,799.19
    支付的各项税费 45,331,677.75 70,447,812.17
    支付其他与经营活动
    有关的现金
    149,442,964.45 188,032,251.08
    经营活动现金流出
    小计
    402,437,369.41 574,253,230.97上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    37
    经营活动产生的
    现金流量净额
    127,813,621.76 -10,325,550.04
    二、投资活动产生的现金
    流量:
    收回投资收到的现金 34,157,753.12 64,355,819.14
    取得投资收益收到的
    现金
    8,331,580.68 63,790,838.65
    处置固定资产、无形
    资产和其他长期资产收回
    的现金净额
    4,163,276.56 1,689,584.07
    处置子公司及其他营
    业单位收到的现金净额
    208,202,217.68 1.00
    收到其他与投资活动
    有关的现金
    11,417,196.08
    投资活动现金流入
    小计
    254,854,828.04 141,253,438.94
    购建固定资产、无形
    资产和其他长期资产支付
    的现金
    4,779,736.19 6,779,091.92
    投资支付的现金 15,843,795.00 197,374,643.52
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营
    业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动
    有关的现金
    62,182,741.04 15,845,392.03
    投资活动现金流出
    小计
    82,806,272.23 219,999,127.47
    投资活动产生的
    现金流量净额
    172,048,555.81 -78,745,688.53
    三、筹资活动产生的现金
    流量:
    吸收投资收到的现金 17,406,806.85
    其中:子公司吸收少
    数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金 536,500,000.00 260,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动
    有关的现金
    筹资活动现金流入
    小计
    536,500,000.00 277,406,806.85
    偿还债务支付的现金 718,917,186.72 258,000,000.00
    分配股利、利润或偿
    付利息支付的现金
    24,283,109.90 32,841,867.99
    其中:子公司支付给
    少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动
    有关的现金
    筹资活动现金流出
    小计
    743,200,296.62 290,841,867.99
    筹资活动产生的 -206,700,296.62 -13,435,061.14上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    38
    现金流量净额
    四、汇率变动对现金及现
    金等价物的影响
    -10,430.09 937,678.49
    五、现金及现金等价物净
    增加额
    93,151,450.86 -101,568,621.22
    加:期初现金及现金
    等价物余额
    133,645,682.32 235,214,303.54
    六、期末现金及现金等价
    物余额
    226,797,133.18 133,645,682.32
    法定代表人:杨国平 主管会计工作负责人:朱敏骏 会计机构负责人:王礼明上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    39
    母公司现金流量表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、经营活动产生的现金
    流量:
    销售商品、提供劳务
    收到的现金
    171,415,559.26 177,808,002.02
    收到的税费返还 2,235,300.48 6,030,236.49
    收到其他与经营活动
    有关的现金
    163,914,160.16 145,628,441.78
    经营活动现金流入
    小计
    337,565,019.90 329,466,680.29
    购买商品、接受劳务
    支付的现金
    39,226,908.76 69,679,064.59
    支付给职工以及为职
    工支付的现金
    28,787,878.16 30,718,444.65
    支付的各项税费 14,688,539.88 25,799,585.89
    支付其他与经营活动
    有关的现金
    124,599,698.28 234,244,487.11
    经营活动现金流出
    小计
    207,303,025.08 360,441,582.24
    经营活动产生的
    现金流量净额
    130,261,994.82 -30,974,901.95
    二、投资活动产生的现金
    流量:
    收回投资收到的现金 11,811,714.39 18,226,153.84
    取得投资收益收到的
    现金
    8,160,000.00 63,786,129.57
    处置固定资产、无形
    资产和其他长期资产收回
    的现金净额
    1,232,159.56 1,466,943.15
    处置子公司及其他营
    业单位收到的现金净额
    71,444,224.86
    收到其他与投资活动
    有关的现金
    投资活动现金流入
    小计
    92,648,098.81 83,479,226.56
    购建固定资产、无形
    资产和其他长期资产支付
    的现金
    1,521,360.33 2,691,598.98
    投资支付的现金 77,295,040.00 69,680,000.00
    取得子公司及其他营
    业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动
    有关的现金
    投资活动现金流出
    小计
    78,816,400.33 72,371,598.98
    投资活动产生的
    现金流量净额
    13,831,698.48 11,107,627.58上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    40
    三、筹资活动产生的现金
    流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金 236,500,000.00 200,000,000.00
    收到其他与筹资活动
    有关的现金
    筹资活动现金流入
    小计
    236,500,000.00 200,000,000.00
    偿还债务支付的现金 351,917,186.72 220,000,000.00
    分配股利、利润或偿
    付利息支付的现金
    4,703,059.61 9,470,078.00
    支付其他与筹资活动
    有关的现金
    筹资活动现金流出
    小计
    356,620,246.33 229,470,078.00
    筹资活动产生的
    现金流量净额
    -120,120,246.33 -29,470,078.00
    四、汇率变动对现金及现
    金等价物的影响
    92.36 5,778.52
    五、现金及现金等价物净
    增加额
    23,973,539.33 -49,331,573.85
    加:期初现金及现金
    等价物余额
    28,984,155.13 78,315,728.98
    六、期末现金及现金等价
    物余额
    52,957,694.46 28,984,155.13
    法定代表人:杨国平 主管会计工作负责人:朱敏骏 会计机构负责人:王礼明合并所有者权益变动表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    本期金额
    归属于母公司所有者权益
    项目
    实收资本(或股
    本)
    资本公积
    减:
    库存
    股
    专
    项
    储
    备
    盈余公积
    一
    般
    风
    险
    准
    备
    未分配利润 其他
    少数股东权益 所有者权益合计
    一、上年年末
    余额
    312,000,000.00 536,993,121.27 48,334,820.46 -102,713,419.77 182,130,490.86 976,745,012.82
    加:会
    计政策变更
    前
    期差错更正
    其
    他
    二、本年年初
    余额
    312,000,000.00 536,993,121.27 48,334,820.46 -102,713,419.77 182,130,490.86 976,745,012.82
    三、本期增减
    变动金额(减
    少以“-”号
    填列)
    8,425,000.00 3,946,183.03 22,570,693.49 -90,111,324.52 -55,169,448.00
    (一)净利润 26,516,876.52 -6,129,045.13 20,387,831.39
    (二)其他综
    合收益
    8,425,000.00 8,425,000.00
    上述(一)和
    (二)小计
    8,425,000.00 26,516,876.52 -6,129,045.13 28,812,831.39
    (三)所有者 -83,982,279.39 -83,982,279.39上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    42
    投入和减少
    资本
    1.所有者投
    入资本
    2.股份支付
    计入所有者
    权益的金额
    3.其他 -83,982,279.39 -83,982,279.39
    (四)利润分
    配
    3,946,183.03 -3,946,183.03
    1.提取盈余
    公积
    3,946,183.03 -3,946,183.03
    2.提取一般
    风险准备
    3.对所有者
    (或股东)的
    分配
    4.其他
    (五)所有者
    权益内部结
    转
    1.资本公积
    转增资本(或
    股本)
    2.盈余公积
    转增资本(或
    股本)
    3.盈余公积
    弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储
    备上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    43
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末
    余额
    312,000,000.00 545,418,121.27 52,281,003.49 -80,142,726.28 92,019,166.34 921,575,564.82
    单位:元 币种:人民币
    上年同期金额
    归属于母公司所有者权益
    项目
    实收资本(或股
    本)
    资本公积
    减:
    库存
    股
    专
    项
    储
    备
    盈余公积
    一
    般
    风
    险
    准
    备
    未分配利润
    其
    他
    少数股东权益 所有者权益合计
    一、上年年末余
    额
    240,000,000.00 676,898,224.24 48,334,820.46 40,371,307.10 141,684,751.86 1,147,289,103.66
    加:
    会计政策变更
    前期
    差错更正
    其他
    二、本年年初余
    额
    240,000,000.00 676,898,224.24 48,334,820.46 40,371,307.10 141,684,751.86 1,147,289,103.66
    三、本期增减变
    动金额(减少以
    “-”号填列)
    72,000,000.00 -139,905,102.97 -143,084,726.87 40,445,739.00 -170,544,090.84
    (一)净利润 -140,072,497.93 -27,806,104.30 -167,878,602.23
    (二)其他综合
    收益
    -67,905,102.97 -67,905,102.97
    上述(一)和(二)
    小计
    -67,905,102.97 -140,072,497.93 -27,806,104.30 -235,783,705.20上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    44
    (三)所有者投
    入和减少资本
    -3,012,228.94 68,251,843.30 65,239,614.36
    1.所有者投入资
    本
    79,098,315.30 79,098,315.30
    2.股份支付计入
    所有者权益的金
    额
    3.其他 -3,012,228.94 -10,846,472.00 -13,858,700.94
    (四)利润分配
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险
    准备
    3.对所有者(或
    股东)的分配
    4.其他
    (五)所有者权
    益内部结转
    72,000,000.00 -72,000,000.00
    1.资本公积转增
    资本(或股本)
    72,000,000.00 -72,000,000.00
    2.盈余公积转增
    资本(或股本)
    3.盈余公积弥补
    亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末余
    额
    312,000,000.00 536,993,121.27 48,334,820.46 -102,713,419.77 182,130,490.86 976,745,012.82
    法定代表人:杨国平 主管会计工作负责人:朱敏骏 会计机构负责人:王礼明上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    45
    母公司所有者权益变动表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    本期金额
    项目 实收资本(或股
    本)
    资本公积
    减:
    库存
    股
    专
    项
    储
    备
    盈余公积
    一
    般
    风
    险
    准
    备
    未分配利润 所有者权益合计
    一、上年年
    末余额
    312,000,000.00 536,997,761.08 48,334,820.46 -15,849,470.38 881,483,111.16
    加:
    会计政策
    变更
    前期差错
    更正
    其他
    二、本年年
    初余额
    312,000,000.00 536,997,761.08 48,334,820.46 -15,849,470.38 881,483,111.16
    三、本期增
    减变动金
    额(减少以
    “-”号填
    列)
    8,425,000.00 3,946,183.03 35,515,647.30 47,886,830.33
    (一)净利
    润
    39,461,830.33 39,461,830.33
    (二)其他
    综合收益
    8,425,000.00 8,425,000.00
    上述(一)
    和(二)小
    计
    8,425,000.00 39,461,830.33 47,886,830.33上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    46
    (三)所有
    者投入和
    减少资本
    1.所有者
    投入资本
    2.股份支
    付计入所
    有者权益
    的金额
    3.其他
    (四)利润
    分配
    3,946,183.03 -3,946,183.03
    1.提取盈
    余公积
    3,946,183.03 -3,946,183.03
    2.提取一
    般风险准
    备
    3.对所有
    者(或股
    东)的分配
    4.其他
    (五)所有
    者权益内
    部结转
    1.资本公
    积转增资
    本(或股
    本)
    2.盈余公
    积转增资
    本(或股
    本)
    3.盈余公上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    47
    积弥补亏
    损
    4.其他
    (六)专项
    储备
    1.本期提
    取
    2.本期使
    用
    四、本期期
    末余额
    312,000,000.00 545,422,761.08 52,281,003.49 19,666,176.92 929,369,941.49
    单位:元 币种:人民币
    上年同期金额
    项目 实收资本(或股
    本)
    资本公积
    减:
    库存
    股
    专
    项
    储
    备
    盈余公积
    一
    般
    风
    险
    准
    备
    未分配利润 所有者权益合计
    一、上年年末
    余额
    240,000,000.00 676,902,864.05 48,334,820.46 -13,153,230.07 952,084,454.44
    加:会
    计政策变更
    前
    期差错更正
    其
    他
    二、本年年初
    余额
    240,000,000.00 676,902,864.05 48,334,820.46 -13,153,230.07 952,084,454.44上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    48
    三、本期增减
    变动金额(减
    少以“-”号
    填列)
    72,000,000.00 -139,905,102.97 -2,696,240.31 -70,601,343.28
    (一)净利润 -2,696,240.31 -2,696,240.31
    (二)其他综
    合收益
    -67,905,102.97 -67,905,102.97
    上述(一)和
    (二)小计
    -67,905,102.97 -2,696,240.31 -70,601,343.28
    (三)所有者
    投入和减少
    资本
    1.所有者投
    入资本
    2.股份支付
    计入所有者
    权益的金额
    3.其他
    (四)利润分
    配
    1.提取盈余
    公积
    2.提取一般
    风险准备
    3.对所有者
    (或股东)的
    分配
    4.其他
    (五)所有者
    权益内部结
    转
    72,000,000.00 -72,000,000.00
    1.资本公积
    转增资本(或
    72,000,000.00 -72,000,000.00上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    49
    股本)
    2.盈余公积
    转增资本(或
    股本)
    3.盈余公积
    弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储
    备
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末
    余额
    312,000,000.00 536,997,761.08 48,334,820.46 -15,849,470.38 881,483,111.16
    法定代表人:杨国平 主管会计工作负责人:朱敏骏 会计机构负责人:王礼明(三) 公司概况
    上海交大昂立股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”) 前身为上海交大昂立生物制品有
    限公司,于一九九七年经批准改制组建为股份有限公司,并于二OO 一年七月二日在上海证券交易所上
    市。所属行业为生物制品。
    2006 年1 月 23 日公司股东大会决议通过了股权分置改革方案:公司非流通股股东以向本公司流
    通股股东每10 股送3.4 股的对价获得流通权。2006 年2 月23 日公司实施了股权分置改革方案,实
    施上述送股后,公司股份总数不变,股份结构发生相应变化。2008 年7 月31 日公司实施了以资本公
    积转赠股本方案,以24,000 万股为基数,向全体股东每10 股转赠3 股,实施后总股本为31,200 万股。
    截止2008 年12 月31 日,股本总数为 31,200 万股,其中:有限售条件股份为4,472 万股,占股份总
    数的14.33 %,无限售条件股份为26,728 万股,占股份总数的85.67 %。截止2009 年12 月31 日,股
    本总数为31,200 万股,无限售条件股份为31,200 万股。
    公司注册资本为31,200 万元,公司经营范围为生物制品、保健食品、保健用品、营养食品、参制
    品、消毒用品、医疗器械生产和销售、配制酒;国内贸易(除专项规定)、咨询服务;经营本企业自
    产产品及技术的出口业务,经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进
    口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外),经营进料加工和〝三来一补〞业务;投
    资举办企业。主要产品为以昂立、天然元为品牌的系列保健品。
    (四) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错:
    1、财务报表的编制基础:
    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项
    会计准则及其他相关规定进行确认和计量,在此基础上编制财务报表。
    2、遵循企业会计准则的声明:
    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营
    成果、现金流量等有关信息。
    3、会计期间:
    本公司会计年度自公历1 月1 日起至12 月31 日止。
    4、记账本位币:
    本公司的记账本位币为人民币。
    5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    1、同一控制下企业合并
    本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合并中取得的净
    资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积,资本公积
    不足冲减的,调整留存收益。
    本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费
    用、法律服务费等,于发生时计入当期损益。
    企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等,抵减权益性证券溢价收入,溢价收入不足冲减的,
    冲减留存收益。
    被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的,本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整,在此
    基础上按照企业会计准则规定确认。
    2、非同一控制下的企业合并
    本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值与
    其账面价值的差额,计入当期损益。
    本公司在购买日对合并成本进行分配。
    本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并
    成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产(不仅限于被购买方原已确认的资产),其
    所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的,单独确认并按公允价值计量;公允
    价值能够可靠计量的无形资产,单独确认为无形资产并按公允价值计量;取得的被购买方除或有负债上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    51
    以外的其他各项负债,履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的,单
    独确认并按照公允价值计量;取得的被购买方或有负债,其公允价值能可靠计量的,单独确认为负债
    并按照公允价值计量。
    6、合并财务报表的编制方法:
    (1) 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司均纳入合并财务报表。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用
    的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间
    进行必要的调整。
    合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整对子公司的
    长期股权投资后,由本公司编制。
    合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并
    利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
    子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余
    额,若公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的,该余额冲减本公司的所有者权益;若公司章程
    或协议规定由少数股东承担的,该余额冲减少数股东权益。
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司合
    并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司合并当期期初至报告期末的现
    金流量纳入合并现金流量表。
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司的,则不调整合并资产负债表期初数;将子公司
    自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司自购买日至报告期末的现金流量
    纳入合并现金流量表。
    在报告期内,本公司处置子公司,则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该
    子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    7、现金及现金等价物的确定标准:
    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限
    短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投
    资,确定为现金等价物。
    8、外币业务和外币报表折算:
    1、外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
    外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化
    条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。
    以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。
    以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,由此产生的汇兑差额计
    入当期损益或资本公积。
    2、外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利
    润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的
    即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表所有者权益项目下单独列
    示。
    处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算
    差额,自所有者权益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按处置的比例计算处置部分的外
    币财务报表折算差额,转入处置当期损益。
    9、金融工具:
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    1、金融工具的分类
    管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的,将其划分为:以公允价值计量且其变动计入当
    期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债(和直接指定为以公允价值计量且其上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    52
    变动计入当期损益的金融资产或金融负债);持有至到期投资;贷款和应收款项;可供出售金融资产;
    其他金融负债等。
    2、金融工具的确认依据和计量方法
    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
    取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初
    始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
    2)持有至到期投资
    取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率(如实际利率与票面利率差别较小的,按票面利率)计算确认利息
    收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    (3)应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报
    价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收款等,以向购货
    方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。
    收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    (4)可供出售金融资产
    取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关
    交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入资本
    公积(其他资本公积)。
    处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入所有
    者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资损益。
    (5)其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
    3、金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确
    认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融
    资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项
    金额的差额计入当期损益:
    (1)所转移金融资产的账面价值;
    (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为
    可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终
    止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)终止确认部分的账面价值;
    (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金
    额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。
    4、金融负债终止确认条件
    金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权
    人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实
    质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时
    将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产
    或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金
    融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    53
    资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法
    本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价;其中,限售流通股
    年末公允价值按下列估值方式计算:
    如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的
    市价,采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。
    如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的
    市价,按以下公式确定该股票的价值:
    FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl
    其中:
    FV 为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值;
    C 为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应于除权
    日对其初始取得成本作相应调整);
    P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价;
    Dl 为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所含的交易所的交易天数;
    Dr 为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数(不含估值日当天)。
    6、金融资产(不含应收款项)减值准备计提
    (1)可供出售金融资产的减值准备:
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种
    下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累
    计损失一并转出,确认减值损失。
    (2)持有至到期投资的减值准备:
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
    10、应收款项:
    (1) 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法:
    单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准
    注册资本超过1 亿以上单位以500 万元计;2,000
    万~1 亿的以300 万元计;2,000 万元以下的按注册
    资本10%计算。
    单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法
    单独进行减值测试,如有客观证据表明其发生了
    减值的,按预计未来现金流量现值低于其账面价
    值的差额计提坏账准备,计入当期损益。
    (2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计
    提方法:
    信用风险特征组合的确定依据
    公司将账龄在2 年以上(包括2 年)且金额不属于重大的应收款项
    组合认定为风险较大的组合。
    根据信用风险特征组合确定的计提方法
    账龄分析法
    账龄分析法
    账龄 应收账款计提比例说明 其他应收款计提比例说明
    1 年以内(含1 年) 1% 1%
    1-2 年 10% 10%
    2-3 年 20% 20%
    3 年以上 50% 50%
    计提坏账准备的说明
    合并范围内企业间其他应收款不计提坏帐准备,应收帐款计提坏帐
    准备。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    54
    11、存货:
    (1) 存货的分类
    存货分类为:在途物资、原材料、周转材料(包括包装物、低值易耗品)、库存商品(包括库存的外
    购商品、自制商品产品、自制半成品等)、在产品、发出商品、委托加工物资、开发产品、开发成本。
    (2) 发出存货的计价方法
    加权平均法
    发出时本公司采用加权平均法,子公司存货发出时按先进先出法计价。
    (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
    产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货
    的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,
    在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销
    售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可
    变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可
    变现净值以一般销售价格为基础计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存
    货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与
    其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
    开发商品、开发成本:根据周边楼盘的市场售价,结合企业开发商品、开发成本的层次、朝向、房型
    等因素,确定预计售价,按帐面成本高于预计售价的差额计提跌价准备。
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额
    内转回,转回的金额计入当期损益。
    (4) 存货的盘存制度
    永续盘存制
    (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法
    1) 低值易耗品
    一次摊销法
    2) 包装物
    一次摊销法
    12、长期股权投资:
    (1) 初始投资成本确定
    (1)企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作
    为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资
    成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,
    调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用,包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律
    服务费用等,于发生时计入当期损益。
    非同一控制下的企业合并:合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生
    或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,以及为企业合并而发生的各项直接相关费用。通过
    多次交换交易分步实现的企业合并,合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影响合
    并成本的未来事项作出约定的,购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够
    可靠计量的,也计入合并成本。
    (2)其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
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    利润)作为初始投资成本,但合同或协议约定价值不公允的除外。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币
    性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本,除非有确凿证据
    表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和
    应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    (2) 后续计量及损益确认方法
    (1)后续计量
    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算,编制合并财务报表时按照权益法进行调整。
    对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长
    期股权投资,采用成本法核算。
    对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时
    应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投
    资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理:对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其
    他变动,在持股比例不变的情况下,公司按照持股比例计算应享有或承担的部分,调整长期股权投资
    的账面价值,同时增加或减少资本公积(其他资本公积)。
    (2)损益确认
    成本法下,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公
    司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
    权益法下,在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股
    权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位
    净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上
    述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当
    期投资损失。
    被投资单位以后期间实现盈利的,公司在扣除未确认的亏损分担额后,按与上述相反的顺序处理,减
    记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资
    的账面价值,同时确认投资收益。
    (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分
    享控制权的投资方一致同意时存在,则视为与其他方对被投资单位实施共同控制;对一个企业的财务
    和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,则视为
    投资企业能够对被投资单位施加重大影响。
    (4) 减值测试方法及减值准备计提方法
    重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,其减值损失是根
    据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确
    定。
    除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资,如果可收回金额的计量结果表明,
    该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,将差额确认为减值损失。
    因企业合并形成的商誉,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。
    长期股权投资减值损失一经确认,不再转回。
    13、投资性房地产:
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、
    持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租用建筑物采
    用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策。
    公司对存在减值迹象的,估计其可收回金额,可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。
    投资性房地产减值损失一经确认,不再转回。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    56
    14、固定资产:
    (1) 固定资产确认条件、计价和折旧方法:
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年,单位价值较高
    的有形资产。
    固定资产以取得时的实际成本入账,并从其达到预定可使用状态的次月起,采用直线法(年限平均法)
    提取折旧。
    (2) 各类固定资产的折旧方法:
    类别 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%)
    房屋及建筑物 10-25 年 5% 9.5%-3.8%
    机器设备 15 年 5% 6.3%
    电子设备 5-10 年 5% 19%-9.5%
    运输设备 5 年 5% 19%
    (3) 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
    固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后
    的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额
    确认为固定资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的固定资产减值准备。
    固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使该固定资产在剩余使用
    寿命内,系统地分摊调整后的固定资产账面价值(扣除预计净残值)。
    固定资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难以
    对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金
    额。
    (4) 融资租入固定资产的认定依据、计价方法
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:
    (1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;
    (2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;
    (3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;
    (4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。
    公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价
    值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费
    (5) 其他说明
    子公司上海昂立同科经济发展有限公司房屋及建筑物折旧年限为35 年。子公司上海施惠特投资管理有
    限公司房屋及建筑物折旧年限40 年。
    15、在建工程:
    1、在建工程的类别
    在建工程以立项项目分类核算。
    2、在建工程结转为固定资产的标准和时点
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产的入账价值。
    所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态
    之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资
    产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整
    原已计提的折旧额。
    3、在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
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    在建工程存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后
    的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建工程的账面价值减记至可收回金额,减记的金额
    确认为在建工程减值损失,计入当期损益,同时计提相应的在建工程减值准备。
    在建工程的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项在建工程可能发生减值的,企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以
    对单项在建工程的可收回金额进行估计的,以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金
    额。
    16、借款费用:
    1、借款费用资本化的确认原则
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相
    关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销
    售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
    (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非
    现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    (2)借款费用已经发生;
    (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    2、借款费用资本化期间
    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不
    包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停
    止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产
    整体完工时停止借款费用资本化。
    3、暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3 个月的,则借
    款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可
    销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资
    产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    4、借款费用资本化金额的计算方法
    专门借款的利息费用(扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的
    投资收益)及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态
    前,予以资本化。
    根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确
    定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
    借款存在折价或者溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额,调整每期
    利息金额。
    允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。
    17、无形资产:
    1、无形资产的计价方法
    (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其
    他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本
    以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,并将重上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
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    组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益;
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币
    性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入
    资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的
    相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。
    以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值;以非同一
    控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
    内部自行开发的无形资产,其成本包括:开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发
    过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用,以及为使该无形资产达到
    预定用途前所发生的其他直接费用。
    (2)后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为
    企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。
    2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:
    公司的土地使用权的使用寿命为权证上规定的使用年限;
    管理软件使用寿命估计为10 年;
    专利技术使用寿命估计为10 年;
    商标使用权使用寿命估计为10 年;
    专有技术使用寿命估计为5.5-10 年。
    每期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
    3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据:
    无法预见无形资产为企业带来经济利益的,认定为使用寿命不确定的无形资产。
    每期末,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。
    经复核,该类无形资产的使用寿命仍为不确定。
    4、无形资产减值准备的计提
    对于使用寿命确定的无形资产,如有明显减值迹象的,期末进行减值测试。
    对于使用寿命不确定的无形资产,每期末进行减值测试。
    对无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后
    的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额
    确认为无形资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的无形资产减值准备。
    无形资产减值损失确认后,减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整,以使该无形资
    产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的无形资产账面价值(扣除预计净残值)。
    无形资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项无形资产可能发生减值的,公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以
    对单项资产的可收回金额进行估计的,以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金
    额。
    5、划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
    研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
    开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新
    的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    内部研究开发项目研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。
    6、开发阶段支出符合资本化的具体标准
    内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自
    身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无
    形资产;上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    59
    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    18、长期待摊费用:
    长期待摊费用在受益期内平均摊销
    19、附回购条件的资产转让:
    公司销售产品或转让其他资产时,与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议,根据协议条款
    判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易,则在交付产品或资产时,本公司不
    确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额,在回购期间按期计提利息,计入财务费用。
    20、预计负债:
    本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时,如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供
    劳务、其金额能够可靠计量的,确认为预计负债。
    1、预计负债的确认标准
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:
    该义务是本公司承担的现时义务;
    履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
    该义务的金额能够可靠地计量。
    2、预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对
    于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    最佳估计数分别以下情况处理:
    所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按
    照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能
    性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及
    多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作
    为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
    21、收入:
    1、销售商品收入确认时间的具体判断标准
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理
    权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入
    企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。
    2、确认让渡资产使用权收入的依据
    与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产
    使用权收入金额:
    (1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    (2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    3、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的依据和方法
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳
    务交易的完工进度,依据已完工作的测量确定。
    按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议价款不公允的
    除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入
    后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间
    累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:
    (1)已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    60
    按相同金额结转劳务成本。
    (2)已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供
    劳务收入。
    22、政府补助:
    1、类型
    政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与
    收益相关的政府补助。
    2、会计处理方法
    与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或购买的资产
    使用年限分期计入营业外收入;
    与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延收益,在确
    认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,取得时直接计入
    当期营业外收入。
    23、递延所得税资产/递延所得税负债:
    1、确认递延所得税资产的依据
    公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的
    递延所得税资产。
    2、确认递延所得税负债的依据
    公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企业
    合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。
    24、经营租赁、融资租赁:
    1、经营租赁会计处理
    (1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期
    费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣
    除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
    (2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租
    赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,
    在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣
    除后的租金费用在租赁期内分配。
    2、融资租赁会计处理
    (1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作
    为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费
    用。
    公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。
    (2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为
    未实现融资收益,在将来受到租赁的各期间内确认为租赁收入,公司发生的与出租交易相关的初始直
    接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。
    25、持有待售资产:
    本公司将同时符合下列条件的非流动资产确认为持有待售资产:
    (1)公司已就该资产出售事项作出决议
    (2)公司已与对方签订了不可撤消的转让协议
    (3)该资产转让将在一年内完成。
    26、主要会计政策、会计估计的变更
    (1) 会计政策变更上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    61
    无
    (2) 会计估计变更
    无
    27、前期会计差错更正
    (1) 追溯重述法
    无
    (2) 未来适用法
    无
    (五) 税项:
    1、主要税种及税率
    税种 计税依据 税率
    增值税 产品销售、材料转让收入 17%
    营业税 租金收入、资金占用费收入 5%
    城市维护建设税 流转税税额 7%
    企业所得税 应纳税所得额 25%
    教育费附加 流转税税额 3%
    2、税收优惠及批文
    经上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局、上海市科学技术委员会批准,2008 年11
    月25 日公司重新获得高新技术企业证书,证书编号GR200831000440,公司按上海市高新技术企业享
    受所得税税率15%的税收优惠。
    经上海市地方税务局长宁区分局高新(09)-036 号审批通知,上海诺德生物实业有限公司系高新技术
    企业,2008 年-2010 年减按15%的税率征收企业所得税。
    3、其他说明
    除以上高新技术企业税收优惠和小规模子公司按照核定征收方式征收所得税外,其他各子公司企业所
    得税税率均为25%。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    62
    (六) 企业合并及合并财务报表
    1、子公司情况
    (1) 通过设立或投资等方式取得的子公司
    单位:万元 币种:人民币
    子
    公
    司
    全
    称
    子
    公
    司
    类
    型
    注
    册
    地
    业
    务
    性
    质
    注册资本
    经营
    范围
    期末实际
    出资额
    实质上构
    成对子公
    司净投资
    的其他项
    目余额
    持股
    比例
    (%)
    表决
    权比
    例(%)
    是
    否
    合
    并
    报
    表
    少数股东
    权益
    少数股
    东权益
    中用于
    冲减少
    数股东
    损益的
    金额
    从母公
    司所有
    者权益
    冲减子
    公司少
    数股东
    分担的
    本期亏
    损超过
    少数股
    东在该
    子公司
    期初所
    有者权
    益中所
    享有份
    额后的
    余额
    上
    海
    昂
    立
    广
    告
    有
    限
    公
    司
    全
    资
    子
    公
    司
    上
    海
    服
    务
    1,800.00
    代理
    广告
    等
    1,800.00 100 100 是
    四
    川
    昂
    立
    海
    泰
    酒
    店
    管
    理
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    成
    都
    服
    务
    3,968.00
    酒店
    管
    理,
    营销
    策划
    3,958.00 99.75 99.75 是10.24
    上
    海
    昂
    立
    同
    科
    经
    济
    发
    展
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    上
    海
    服
    务
    17,725.40
    酒店
    管理
    4,999.40 71.42 71.42 是上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    63
    上
    海
    诺
    德
    生
    物
    实
    业
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    上
    海
    工
    业
    15,600.00
    天然
    植物
    制品
    14,000.00 89.74 89.74 是1,414.87 -185.13
    上
    海
    交
    大
    昂
    立
    生
    物
    制
    品
    销
    售
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    上
    海
    商
    业
    1,500.00
    生物
    制品
    销售
    及其
    领域
    内八
    技服
    务
    1,350.00 90 90 是
    北
    京
    昂
    立
    商
    贸
    有
    限
    责
    任
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    北
    京
    商
    业
    425.00
    销售
    食
    品、
    生物
    制品
    811.07 80 80 是
    杭
    州
    昂
    立
    贸
    易
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    杭
    州
    商
    业
    50.00
    销售
    昂立
    一号
    口服
    液
    1,740.88 80 80 是
    无
    锡
    昂
    立
    营
    销
    有
    限
    责
    任
    控
    股
    子
    公
    司
    无
    锡
    商
    业
    80.00
    保健
    品销
    售
    319.81 87.5 87.5 是上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    64
    公
    司
    广
    州
    昂
    立
    保
    健
    品
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    广
    州
    商
    业
    50.00
    销售
    食品
    101.06 80 80 是
    上
    海
    交
    大
    昂
    立
    生
    物
    药
    业
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    上
    海
    工
    业
    4,900.00
    医疗
    器械
    的研
    究
    3,920.00 80 80 是
    上
    海
    交
    大
    昂
    立
    保
    健
    品
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    上
    海
    商
    业
    1,000.00
    保健
    品生
    产销
    售
    900.00 90 90 是
    上
    海
    交
    大
    昂
    立
    生
    命
    科
    技
    发
    展
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    上
    海
    商
    业
    3,000.00
    医
    药、
    保健
    食品
    的销
    售
    2,700.00 90 90 是
    武
    汉
    昂
    立
    控
    股
    子
    公
    武
    汉
    商
    业
    50.00
    生物
    制
    品、
    保健
    740.58 80 80 是上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    65
    商
    贸
    有
    限
    责
    任
    公
    司
    司 食品
    等的
    销售
    上
    海
    昂
    立
    实
    业
    有
    限
    公
    司
    全
    资
    子
    公
    司
    上
    海
    咨
    询
    5,000.00
    投
    资、
    企业
    管理
    等
    5,000.00 100 100 是
    上
    海
    昂
    立
    汇
    丰
    医
    药
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    上
    海
    商
    业
    800.00
    医
    药、
    保健
    食
    品、
    医疗
    器械
    的销
    售
    1,761.84 46.88 46.88 是
    上
    海
    诺
    农
    国
    际
    贸
    易
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    的
    控
    股
    子
    公
    司
    上
    海
    贸
    易
    100.00
    进出
    口贸
    易
    是
    湖
    南
    诺
    德
    生
    物
    科
    技
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    的
    控
    股
    子
    公
    司
    宁
    乡
    工
    业
    800.00
    天然
    植物
    制
    品、
    生物
    制品
    等的
    制
    造、
    销售
    是
    上
    海
    施
    惠
    特
    投
    控
    股
    子
    公
    司
    的
    上
    海
    投
    资
    管
    理
    3,000.00
    投
    资、
    企业
    管理
    等
    是1,028.49 -321.51上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    66
    资
    管
    理
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    成
    都
    融
    金
    房
    地
    产
    开
    发
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    的
    控
    股
    子
    公
    司
    成
    都
    房
    地
    产
    2,266.38
    房地
    产开
    发、
    经营
    是
    广
    西
    昂
    立
    同
    科
    旅
    游
    有
    限
    公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    的
    控
    股
    子
    公
    司
    梧
    州
    房
    地
    产
    10,000.00
    房地
    产开
    发、
    经
    营、
    旅游
    服务
    等
    是 -300.00 295.42上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    67
    (2) 非同一控制下企业合并取得的子公司
    单位:万元 币种:人民币
    子公司
    全称
    子
    公
    司
    类
    型
    注
    册
    地
    业
    务
    性
    质
    注册资本
    经营
    范围
    期末实际
    出资额
    实质
    上构
    成对
    子公
    司净
    投资
    的其
    他项
    目余
    额
    持股
    比例
    (%)
    表决
    权比
    例(%)
    是
    否
    合
    并
    报
    表
    少数股东
    权益
    少数股东权
    益中用于冲
    减少数股东
    损益的金额
    从
    母
    公
    司
    所
    有
    者
    权
    益
    冲
    减
    子
    公
    司
    少
    数
    股
    东
    分
    担
    的
    本
    期
    亏
    损
    超
    过
    少
    数
    股
    东
    在
    该
    子
    公
    司
    期
    初
    所
    有
    者
    权
    益
    中
    所
    享
    有
    份
    额
    后
    的
    余
    额
    上海昂
    立华山
    (沙家
    浜)医
    疗保健
    控
    股
    子
    公
    司
    江
    苏
    服
    务
    1,000.00
    疗
    养、
    医疗
    器
    械、
    599.85 51 51 是351.57 -138.43上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    68
    康复有
    限公司
    保健
    用
    品、
    保健
    食
    品、
    卫生
    用品
    销
    售、
    康复
    高新
    技术
    转化
    上海昂
    立房地
    产开发
    有限公
    司
    控
    股
    子
    公
    司
    上
    海
    房
    地
    产
    2,120.00
    房地
    产开
    发、
    经
    营。
    (涉
    及许
    可经
    营的
    凭证
    可证
    经
    营)
    1,080.00 50.94 50.94 是6,396.75
    湖南金
    农生物
    资源股
    份有限
    公司
    (注)
    控
    股
    子
    公
    司
    湖
    南
    工
    业
    6,122.15
    研
    究、
    开
    发、
    生
    产、
    销售
    天然
    植物
    制品
    (国
    家有
    专项
    规定
    的除
    外)
    34.21 0.67 0.67 是 -1,526.25
    2、合并范围发生变更的说明
    1、与上年相比本年未新增合并单位
    2、本年减少合并单位7 家,原因为:本年注销公司有成都昂立商贸有限责任公司、上海三元昂立营养
    食品有限公司、上海昂生生物科技发展有限公司、上海昂洋投资管理有限公司;本年转让股权减少合
    并的单位有海南昂立投资有限公司、苏州兆元置地有限公司、上海昂松房地产开发有限公司。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    69
    3、本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
    (1) 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营
    实体
    单位:元 币种:人民币
    名称 处置日净资产 期初至处置日净利润
    海南昂立投资有限公司 18,835,720.28 0.00
    成都昂立商贸有限责任公司 -237.07 0.00
    上海三元昂立营养食品有限公司 11,471,825.11 0.00
    上海昂生生物科技发展有限公司 17,690,495.07 0.00
    上海昂洋投资管理有限公司 17,889,366.27 0.00
    苏州兆元置地有限公司 91,906,036.67 -1,986,963.22
    上海昂松房地产开发有限公司 19,864,129.71 -17,633.76
    4、本期出售丧失控制权的股权而减少子公司
    子公司 出售日 损益确认方法
    海南昂立投资有限公司 2009 年2 月28 日
    苏州兆元置地有限公司 2009 年11 月30 日
    上海昂松房地产开发有限公司 2009 年12 月31 日
    (七) 合并财务报表项目注释
    1、货币资金
    单位:元
    期末数 期初数
    项目
    外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
    现金: / / 160,839.03 / / 239,579.96
    人民币 / / 160,839.03 / / 239,579.96
    银行存款: / / 200,436,639.90 / / 133,112,511.00
    人民币 / / 200,352,674.41 / / 129,601,524.35
    美元 12,296.87 6.8282 83,965.49 513,707.70 6.8346 3,510,986.65
    其他货币资
    金:
    / / 26,199,654.25 / / 293,591.36
    人民币 / / 26,199,654.25 / / 293,591.36
    合计 / / 226,797,133.18 / / 133,645,682.32
    2、交易性金融资产:
    (1) 交易性金融资产情况
    单位:元 币种:人民币
    项目 期末公允价值 期初公允价值
    1.交易性债券投资
    2.交易性权益工具投资 892,100.00 142,380.00
    3.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
    益的金融资产
    4.衍生金融资产
    5.其他
    合计 892,100.00 142,380.00上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    70
    (2) 交易性金融资产的说明
    股票名称 持股数量 年末单位公允价值 年末公允价值 年初公允价值
    皇氏乳业 1,000.00 20.10 20,100.00
    九州电器 1,000.00 33.00 33,000.00
    朗科科技 500.00 39.00 19,500.00
    罗普斯金 1,000.00 22.00 22,000.00
    梅泰洁 500.00 26.00 13,000.00
    上海凯宝 1,000.00 38.00 38,000.00
    皖通科技 500.00 27.00 13,500.00
    仙琚制药 2,000.00 8.20 16,400.00
    新宙邦 1,000.00 28.99 28,990.00
    中国化学 91,000.00 5.43 494,130.00
    中国石油 14,000.00 13.82 193,480.00 142,380.00
    合计 892,100.00 142,380.00
    3、应收账款:
    (1) 应收账款按种类披露:
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    种账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
    类
    金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    单
    项
    金
    额
    重
    大
    的
    应
    收
    账
    款
    39,594,669.90 43.25 16,675,010.51 42.11 62,576,903.18 54.75 16,887,105.08 26.99
    单
    项
    金
    额
    不
    重
    大
    但
    按
    信
    用
    风
    险
    特
    征
    组
    合
    后
    该
    4,201,189.82 4.59 783,287.78 18.64 9,564,052.83 8.37 1,056,685.41 11.05上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    71
    组
    合
    的
    风
    险
    较
    大
    的
    应
    收
    账
    款
    其
    他
    不
    重
    大
    应
    收
    账
    款
    47,756,481.35 52.16 26,993,122.55 56.52 42,145,399.46 36.88 26,411,403.73 62.67
    合
    计
    91,552,341.07 / 44,451,420.84 / 114,286,355.47 / 44,355,194.22 /
    (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提:
    单位:元 币种:人民币
    应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例(%) 理由
    安徽阜阳医药集
    团有限公司
    8,579,769.51 8,579,769.51 100.00 估计无法收回
    安徽仁济医药股
    份有限公司
    2,773,439.87 2,773,439.87 100.00 估计无法收回
    上海新海澳休闲
    有限公司
    2,514,514.85 2,514,514.85 100.00 估计无法收回
    贵州益康医药销
    售有限公司
    1,845,841.30 1,845,841.30 100.00 估计无法收回
    上海康莱实业有
    限公司
    1,459,260.54 1,459,260.54 100.00 估计无法收回
    其他金额较小的
    公司小计
    23,105,525.09 23,105,525.09 100.00 估计无法收回
    合计 40,278,351.16 40,278,351.16 / /
    单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款:
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    账龄 账面余额 账面余额
    金额 比例(%)
    坏账准备
    金额 比例(%)
    坏账准备
    1 至2 年 744,373.18 17.72 74,437.32 9,248,751.61 96.70 924,875.16
    2 至3 年 3,398,526.18 80.89 679,705.24 86,134.52 0.90 17,226.90
    3 年以上 58,290.46 1.39 29,145.23 229,166.70 2.40 114,583.35
    合计 4,201,189.82 100.00 783,287.79 9,564,052.83 100.00 1,056,685.41上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    72
    (3) 本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
    (4) 应收账款金额前五名单位情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系 金额 年限
    占应收账款总额
    的比例(%)
    安徽阜阳医药集
    团有限公司
    客户 8,579,769.51 3 年以上 9.37
    农工商超市(集
    团)有限公司
    客户 6,585,058.49 1 年以内 7.19
    联华超市股份有
    限公司
    客户 5,527,987.58 1 年以内 6.04
    上海大润发有限
    公司
    客户 4,231,779.36 1 年以内 4.62
    安徽仁济医药股
    份有限公司
    客户 2,773,439.87 3 年以上 3.03
    合计 / 27,698,034.81 / 30.25
    4、其他应收款:
    (1) 其他应收款按种类披露:
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    种账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
    类
    金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    单
    项
    金
    额
    重
    大
    的
    其
    他
    应
    收
    款
    48,846,141.76 67.25 15,784,339.13 32.31 69,706,644.14 70.69 16,976,368.52 24.35
    单
    项
    金
    额
    不
    重
    大
    但
    按
    信
    用
    风
    险
    3,794,849.65 5.23 1,639,390.50 43.20 6,260,224.23 6.35 1,034,298.11 16.52上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    73
    特
    征
    组
    合
    后
    该
    组
    合
    的
    风
    险
    较
    大
    的
    其
    他
    应
    收
    款
    其
    他
    不
    重
    大
    的
    其
    他
    应
    收
    款
    19,987,520.00 27.52 17,299,029.78 86.55 22,643,707.12 22.96 16,140,249.59 71.28
    合
    计
    72,628,511.41 / 34,722,759.41 / 98,610,575.49 / 34,150,916.22 /
    (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提:
    单位:元 币种:人民币
    其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例(%) 理由
    浙江万达建设有
    限公司
    3,766,000.00 3,766,000.00 100.00 估计无法收回
    上海昂立包装彩
    印有限公司
    2,715,373.71 2,715,373.71 100.00 估计无法收回
    上海高信教育科
    技有限公司
    2,060,000.00 2,060,000.00 100.00 估计无法收回
    田森林 1,596,018.97 1,596,018.97 100.00 估计无法收回
    北京北之脉光通
    讯技术有限公司
    1,300,000.00 1,300,000.00 100.00 估计无法收回
    其他金额较小的
    公司小计
    18,265,410.14 10,569,767.36 57.87 估计无法收回
    合计 29,702,802.82 22,007,160.04 / /上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    74
    单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    账龄 账面余额 账面余额
    金额 比例(%)
    坏账准备
    金额 比例(%)
    坏账准备
    1 至2 年 327,757.69 8.64 32,775.77 2,177,467.41 34.78 217,746.74
    2 至3 年 423,104.18 11.15 84,620.84 4,082,756.82 65.22 816,551.36
    3 年以上 3,043,987.78 80.21 1,521,993.89
    合计 3,794,849.65 100.00 1,639,390.50 6,260,224.23 100.00 1,034,298.10
    (3) 本报告期其他应收款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
    (4) 其他应收款金额前五名单位情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系 金额 年限
    占其他应收款总
    额的比例(%)
    泰州嘉泰房地产
    开发有限公司
    17,500,000.00 3 年以上 24.10
    苏州兆元置地有
    限公司
    11,672,830.70 1 年以内 16.07
    上海世语房地产
    开发经纪有限公
    司
    8,000,000.00 1 年以内 11.01
    宁波市科技园区
    科润投资控股公
    司
    3,800,000.00 3 年以上 5.23
    上海创影文化传
    播有限公司
    3,000,000.00 1 年以内 4.13
    合计 / 43,972,830.70 / 60.54
    (5) 应收关联方款项
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系 金额
    占其他应收账款总额的
    比例(%)
    苏州兆元置地有限公司联营企业 11,672,830.70 16.07
    合计 / 11,672,830.70 16.07
    5、预付款项:
    (1) 预付款项按账龄列示
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    账龄
    金额 比例(%) 金额 比例(%)
    1 年以内 14,504,998.75 99.92 10,659,407.70 63.46
    1 至2 年 4,125,567.00 24.56
    2 至3 年 11,950.00 0.07
    3 年以上 11,950.00 0.08 2,000,000.00 11.91
    合计 14,516,948.75 100.00 16,796,924.70 100.00上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    75
    (2) 预付款项金额前五名单位情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
    上海广播电视广
    告传播有限公司
    8,000,000.00 1 年以内 尚未结算
    上海东展国际贸
    易有限公司
    3,196,860.12 1 年以内 尚未结算
    上海大众广告有
    限公司
    600,000.00 1 年以内 尚未结算
    徐世良 563,000.00 1 年以内 尚未结算
    姜莆林 555,056.00 1 年以内 尚未结算
    合计 / 12,914,916.12 / /
    (3) 本报告期预付款项中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期预付账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
    6、存货:
    (1) 存货分类
    单位:元 币种:人民币
    项期末数 期初数
    目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
    原
    材
    料
    14,208,097.46 1,922,565.69 12,285,531.77 9,733,770.31 1,928,897.59 7,804,872.72
    在
    产
    品
    3,650,374.21 3,650,374.21 5,284,214.21 25,463,282.17 -20,179,067.96
    库
    存
    商
    品
    57,917,770.41 31,223,585.37 26,694,185.04 67,422,879.40 6,362,014.22 61,060,865.18
    周
    转
    材
    料
    2,405,532.79 94,826.05 2,310,706.74 2,368,016.00 217,180.68 2,150,835.32
    委
    托
    加
    工
    物
    资
    774,875.94 111,724.45 663,151.49 1,527,538.96 388,735.29 1,138,803.67
    发
    出
    商
    品
    4,738,876.33 4,242,162.43 496,713.90 4,609,438.01 4,347,648.07 261,789.94
    开
    发
    成
    本
    50,369,961.29 9,860,654.90 40,509,306.39 708,496,533.89 708,496,533.89
    材-303.84 -303.84 -619,860.48 -619,860.48上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    76
    料
    成
    本
    差
    异
    合
    计
    134,065,184.59 47,455,518.89 86,609,665.70 798,822,530.30 38,707,758.02 760,114,772.28
    (2) 存货跌价准备
    单位:元 币种:人民币
    本期减少
    存货种类 期初账面余额 本期计提额
    转回 转销
    期末账面余额
    原材料 1,928,897.59 6,331.90 1,922,565.69
    在产品 25,463,282.17 -25,463,282.17
    库存商品 6,362,014.22 25,463,282.17 601,711.02 31,223,585.37
    周转材料 217,180.68 122,354.63 94,826.05
    开发成本 9,860,654.90 9,860,654.90
    材料成本差
    异
    发出商品 4,347,648.07 105,485.64 4,242,162.43
    委托加工物
    资
    388,735.29 277,010.84 111,724.45
    合计 38,707,758.02 9,860,654.90 277,010.84 835,883.19 47,455,518.89
    (3) 存货跌价准备情况
    项目
    计提存货跌价准备的
    依据
    本期转回存货跌价准备的
    原因
    本期转回金额占该项存货期
    末余额的比例(%)
    委托加工物资 销售转回 35.75
    开发成本
    广西同科云山海泰项
    目本期政府回购土地
    后部分开发成本无法
    收回
    (1)开发成本:
    期末余额 年初余额
    项目名称
    账面余额
    跌价准备 账面价值
    账面余额
    跌价准
    备
    账面价值
    海南高龙湾沿海地段项
    目
    83,676,128.87 83,676,128.87
    广西云山海泰项目(注
    1)
    14,860,654.90
    9,860,654.90 5,000,000.00
    45,581,882.36 45,581,882.36
    四川昂立大厦项目(注
    2)
    35,509,306.39
    35,509,306.39
    35,203,694.71 35,203,694.71
    上海松江昂立大厦 26,043,012.00 26,043,012.00
    苏州兆元项目 517,991,815.95 517,991,815.95
    合计 50,369,961.29 9,860,654.90 40,509,306.39 708,496,533.89 708,496,533.89上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    77
    注1:广西云山海泰项目系子公司广西昂立同科旅游投资有限公司开发的项目,本年政府回购该项目
    土地,回购金额40,796,550.47 元,本年收到土地回购款35,796,550.47 元,2010 年收到土地回购款
    5,000,000.00 元,开发成本余额计提存货跌价准备9,860,654.90 元。广西昂立同科旅游投资有限公
    司于2010 年2 月15 日工商注销。
    注2:公司拟转让成都融金房地产开发有限公司股权,四川昂立大厦项目系子公司成都融金房地产开
    发有限公司开发的项目。
    7、可供出售金融资产:
    (1) 可供出售金融资产情况
    单位:元 币种:人民币
    项目 期末公允价值 期初公允价值
    可供出售权益工具 18,700,000.00 9,480,000.00
    合计 18,700,000.00 9,480,000.00
    8、对合营企业投资和联营企业投资:
    单位:元 币种:人民币
    被投
    资单
    位名
    称
    企
    业
    类
    型
    注
    册
    地
    法
    人
    代
    表
    业
    务
    性
    质
    注册资本
    本企
    业持
    股
    比例
    (%)
    本企
    业在
    被投
    资单
    位表
    决权
    比例
    (%)
    期末资产总额期末负债总额期末净资产总额
    本期营业收
    入总额
    本期净利润
    一、合营企业
    二、联营企业
    上海
    慧盛
    创业
    投资
    有限
    公司
    有
    限
    责
    任
    公
    司
    上
    海
    刘
    文
    裕
    投
    资
    管
    理
    100,000,000.00 20.00 20.00 127,596,705.40 103,254.61 127,493,450.79 129,600.00 4,506,156.01
    上海
    健浪
    文化
    传播
    有限
    公司
    有
    限
    责
    任
    公
    司
    上
    海
    盛
    文
    灏
    服
    务
    9,000,000.00 45.00 45.00 4,759,349.18 161,770.19 4,597,578.99 981,770.00 65,376.98
    上海
    昂泰
    投资
    管理
    有限
    公司
    有
    限
    责
    任
    公
    司
    上
    海
    朱
    敏
    骏
    投
    资
    管
    理
    18,500,000.00 45.95 45.95 126,038,281.78 78,001,109.30 48,037,172.48 34,437,812.14
    上海
    交大
    慧谷
    广场
    (上
    饶)
    有限
    公司
    有
    限
    责
    任
    公
    司
    上
    海
    朱
    其
    棕
    投
    资
    管
    理
    100,000,000.00 20.00 20.00 138,402,873.71 38,402,873.71 100,000,000.00
    苏州
    兆元
    置地
    有限
    公司
    有
    限
    责
    任
    公
    司
    太
    仓
    王
    孟
    春
    房
    地
    产
    开
    发
    100,000,000.00 30.00 30.00 530,241,136.90 438,810,467.16 91,430,669.74 -2,462,330.15上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    78
    9、长期股权投资:
    (1) 长期股权投资情况
    按成本法核算:
    单位:元 币种:人民币
    被
    投
    资
    单
    位
    初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额
    减值
    准备
    在被投
    资单位
    持股比
    例(%)
    在被投
    资单位
    表决权
    比例
    (%)
    兴
    业
    证
    券
    股
    份
    有
    限
    公
    司
    78,000,000.00 78,000,000.00 78,000,000.00
    深
    圳
    康
    泰
    生
    物
    制
    品
    有
    限
    公
    司
    15,129,888.51 15,129,888.51 15,129,888.51 5.00 5.00
    新
    闻
    晚
    报
    经
    营
    有
    限
    公
    司
    9,500,000.00 9,500,000.00 -9,500,000.00 19.00 19.00
    北
    京
    绿
    色
    金
    可
    生
    物
    技
    术
    3,055,611.10 3,055,611.10 3,055,611.10 4.40 4.40上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    79
    股
    份
    有
    限
    公
    司
    按权益法核算:
    单位:元 币种:人民币
    被投
    资单
    位
    初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额
    减
    值
    准
    备
    本期现金红利
    在被投
    资单位
    持股比
    例(%)
    在被投
    资单位
    表决权
    比例
    (%)
    上海
    慧盛
    创业
    投资
    有限
    公司
    20,000,000.00 22,675,913.30 -98,768.80 22,577,144.50 1,000,000.00 20.00 20.00
    上海
    健浪
    文化
    传播
    有限
    公司
    4,050,000.00 2,039,490.94 29,419.61 2,068,910.55 45.00 45.00
    上海
    昂泰
    投资
    管理
    有限
    公司
    8,500,000.00 6,248,906.08 15,824,174.68 22,073,080.76 45.95 45.95
    上海
    交大
    慧谷
    广场
    (上
    饶)
    有限
    公司
    20,000,000.00 19,727,270.46 19,727,270.46 20.00 20.00
    苏州
    兆元
    置地
    有限
    公司
    184,562,735.71 78,218,475.03 78,218,475.03 30.00 30.00
    注1:本年9 月,公司的全资子公司上海昂立实业有限公司(以下称“昂立实业)以原受让苏州兆元
    置地有限公司40%股权时所取得的苏州兆元净资产的40%的份额作价将所持40%股权转让给上海交大南
    洋房地产(集团)有限公司。截止2009 年末昂立实业持股比例由70%降至30%,苏州兆元置地有限公
    司不再纳入合并范围。
    注2:本年公司通过挂牌转让新闻晚报经营有限公司19%股权,以1100 万元价格转让给上海寿恒商务
    咨询有限公司,取得投资收益150 万元。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    80
    10、投资性房地产:
    (1) 按成本计量的投资性房地产
    单位:元 币种:人民币
    项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
    一、账面原值合计 174,654,709.82 -3,762,075.70 170,892,634.12
    1.房屋、建筑物 174,654,709.82 -3,762,075.70 170,892,634.12
    2.土地使用权
    二、累计折旧和累
    计摊销合计
    8,151,521.05 5,250,552.15 13,402,073.20
    1.房屋、建筑物 8,151,521.05 5,250,552.15 13,402,073.20
    2.土地使用权
    三、投资性房地产
    账面净值合计
    166,503,188.77 -9,012,627.85 157,490,560.92
    1.房屋、建筑物 166,503,188.77 -9,012,627.85 157,490,560.92
    2.土地使用权
    四、投资性房地产
    减值准备累计金
    额合计
    1.房屋、建筑物
    2.土地使用权
    五、投资性房地产
    账面价值合计
    166,503,188.77 -9,012,627.85 157,490,560.92
    1.房屋、建筑物 166,503,188.77 -9,012,627.85 157,490,560.92
    2.土地使用权
    本期折旧和摊销额:5,250,552.16 元。
    注:本期原值增加额为负数原因为:公司的二级子公司上海施惠特投资管理有限公司开发的施惠特创
    业中心项目于本年经审价决算,冲回上年多暂估成本3,762,075.70 元。
    本期折旧和摊销额5,250,552.16 元。
    投资性房地产不存在减值迹象本期未提取减值准备。
    项 目 账面价值 未办妥产权证书的原因
    山水景苑会所 7,731,047.56 面积争议尚未解决
    11、固定资产:
    (1) 固定资产情况
    单位:元 币种:人民币
    项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
    一、账面原值合
    计:
    449,746,165.57 3,229,186.02 22,346,227.84 430,629,123.75
    其中:房屋及建筑
    物
    304,063,437.89 8,500.00 304,054,937.89
    机器设备 114,426,348.51 1,373,739.37 16,247,531.47 99,552,556.41
    运输工具 14,804,303.24 1,166,947.66 4,087,164.65 11,884,086.25
    电子设备 15,446,183.93 688,498.99 997,139.72 15,137,543.20
    融资租入固
    定资产改良支出
    1,005,892.00 1,005,892.00
    二、累计折旧合
    计:
    129,243,593.55 17,574,631.10 9,601,856.95 137,216,367.70上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    81
    其中:房屋及建筑
    物
    47,995,862.95 8,862,987.77 2,604.40 56,856,246.32
    机器设备 61,609,912.67 5,770,238.02 6,553,136.01 60,827,014.68
    运输工具 7,653,815.07 1,371,864.02 1,422,281.07 7,603,398.02
    电子设备 11,219,524.94 1,569,541.29 859,357.55 11,929,708.68
    融资租入固
    定资产改良支出
    764,477.92 764,477.92
    三、固定资产账面
    净值合计
    320,502,572.02 -14,345,445.08 12,744,370.89 293,412,756.05
    其中:房屋及建筑
    物
    256,067,574.94 -8,862,987.77 5,895.60 247,198,691.57
    机器设备 52,816,435.84 -4,396,498.65 9,694,395.46 38,725,541.73
    运输工具 7,150,488.17 -204,916.36 2,664,883.58 4,280,688.23
    电子设备 4,226,658.99 -881,042.30 137,782.17 3,207,834.52
    融资租入固
    定资产改良支出
    241,414.08 241,414.08
    四、减值准备合计 27,230,726.25 9,326,747.18 17,903,979.07
    其中:房屋及建筑
    物
    7,804,848.43 2,032.67 7,802,815.76
    机器设备 19,150,794.55 -137,059.82 9,047,287.44 9,966,447.29
    运输工具 1,457.53 1,457.53
    电子设备 33,669.19 135,602.29 36,012.99 133,258.49
    融资租入固
    定资产改良支出
    241,414.08 241,414.08
    五、固定资产账面
    价值合计
    293,271,845.77 -14,345,445.08 3,417,623.71 275,508,776.98
    其中:房屋及建筑
    物
    248,262,726.51 -8,862,987.77 3,862.93 239,395,875.81
    机器设备 33,665,641.29 -4,259,438.83 647,108.02 28,759,094.44
    运输工具 7,150,488.17 -206,373.89 2,664,883.58 4,279,230.70
    电子设备 4,192,989.80 -1,016,644.59 101,769.18 3,074,576.03
    融资租入固
    定资产改良支出
    本期折旧额:17,574,631.10 元。
    (2) 未办妥产权证书的固定资产情况
    项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间
    上海市总工会度假村 未办理
    12、在建工程:
    (1) 在建工程情况
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    项目
    账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值
    在建工程 140,587.67 140,587.67上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    82
    (2) 重大在建工程项目变动情况:
    单位:元 币种:人民币
    项目名称 本期增加 工程进度 资金来源 期末数
    口服液及食品级
    车间改造项目
    113,921.00 其他来源 113,921.00
    茶渣干燥彩钢棚
    项目
    26,666.67 其他来源 26,666.67
    合计 140,587.67 / / 140,587.67
    13、无形资产:
    (1) 无形资产情况:
    单位:元 币种:人民币
    项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
    一、账面原值合计 57,039,550.48 57,039,550.48
    土地使用权 19,508,641.50 19,508,641.50
    管理软件 368,060.00 368,060.00
    专利技术 350,000.00 350,000.00
    铁皮石斛 2,700,000.00 2,700,000.00
    专利权 1,512,849.11 1,512,849.11
    商标使用权 1,810,000.00 1,810,000.00
    专有技术 30,789,999.87 30,789,999.87
    二、累计摊销合计 43,393,777.62 567,455.83 43,961,233.45
    土地使用权 10,525,757.93 218,998.32 10,744,756.25
    管理软件 190,068.48 47,172.60 237,241.08
    专利技术 244,999.52 244,999.52
    铁皮石斛 540,000.00 540,000.00
    专利权 151,284.91 151,284.91 302,569.82
    商标使用权 1,810,000.00 1,810,000.00
    专有技术 29,931,666.78 150,000.00 30,081,666.78
    三、无形资产账面
    净值合计
    13,645,772.86 -567,455.83 13,078,317.03
    土地使用权 8,982,883.57 -218,998.32 8,763,885.25
    管理软件 177,991.52 -47,172.60 130,818.92
    专利技术 105,000.48 105,000.48
    铁皮石斛 2,160,000.00 2,160,000.00
    专利权 1,361,564.20 -151,284.91 1,210,279.29
    商标使用权
    专有技术 858,333.09 -150,000.00 708,333.09
    四、减值准备合计 2,748,333.57 112,500.00 2,860,833.57
    土地使用权
    管理软件
    专利技术 105,000.48 105,000.48
    铁皮石斛 2,160,000.00 2,160,000.00
    专利权
    商标使用权
    专有技术 483,333.09 112,500.00 595,833.09
    五、无形资产账面
    价值合计
    10,897,439.29 -679,955.83 10,217,483.46
    土地使用权 8,982,883.57 -218,998.32 8,763,885.25
    管理软件 177,991.52 -47,172.60 130,818.92上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    83
    专利技术
    铁皮石斛
    专利权 1,361,564.20 -151,284.91 1,210,279.29
    商标使用权
    专有技术 375,000.00 -262,500.00 112,500.00
    本期摊销额:567,455.83 元。
    (2) 公司开发项目支出:
    单位:元 币种:人民币
    本期减少
    项目 期初数 本期增加
    计入当期损益确认为无形资产
    期末数
    开发阶段
    支出
    1,221,638.78 1,221,638.78
    合计 1,221,638.78 1,221,638.78
    14、商誉:
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位名
    称或形成商誉
    的事项
    期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备
    湖南金农生物
    资源股份有限
    公司
    10,610,199.64 10,610,199.64 10,610,199.64
    上海昂立华山
    (沙家浜)医
    疗保健康复有
    限公司
    898,470.29 898,470.29 898,470.29
    合计 11,508,669.93 11,508,669.93 11,508,669.93
    15、长期待摊费用:
    单位:元 币种:人民币
    项目 期初额 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末额
    场租费 82,790.19 82,790.19
    技术合作费 171,374.77 125,000.04 46,374.73
    红茶浓缩汁
    服务费
    197,625.00 25,500.00 172,125.00
    装修费 4,333,781.74 2,000,798.70 2,024,600.41 4,309,980.03
    预付长期租
    赁费用
    4,650,000.00 387,500.01 4,262,499.99
    合计 4,785,571.70 6,650,798.70 2,562,600.46 82,790.19 8,790,979.75
    16、递延所得税资产/递延所得税负债:
    (一)递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
    (1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
    单位:元 币种:人民币
    项目 期末数 期初数
    递延所得税资产:
    可抵扣亏损 237,751.78
    小计 237,751.78
    递延所得税负债:上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    84
    计入资本公积的可供出售金
    融资产公允价值变动
    2,265,000.00 1,470,000.00
    小计 2,265,000.00 1,470,000.00
    (2) 引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异
    单位:元 币种:人民币
    项目 暂时性差异金额
    引起暂时性差异的资产项目
    可供出售金融资产的公允价值上升 15,100,000.00
    小计 15,100,000.00
    17、资产减值准备明细:
    单位:元 币种:人民币
    本期减少
    项目 期初账面余额 本期增加
    转回 转销
    期末账面余额
    一、坏账准备 78,506,110.44 6,111,965.50 5,443,895.69 79,174,180.25
    二、存货跌价
    准备
    38,707,758.02 9,860,654.90 277,010.84 835,883.19 47,455,518.89
    三、可供出售
    金融资产减值
    准备
    四、持有至到
    期投资减值准
    备
    五、长期股权
    投资减值准备
    六、投资性房
    地产减值准备
    七、固定资产
    减值准备
    27,230,726.25 9,326,747.18 17,903,979.07
    八、工程物资
    减值准备
    九、在建工程
    减值准备
    十、生产性生
    物资产减值准
    备
    其中:成熟生
    产性生物资产
    减值准备
    十一、油气资
    产减值准备
    十二、无形资
    产减值准备
    2,748,333.57 112,500.00 2,860,833.57
    十三、商誉减
    值准备
    11,508,669.93 11,508,669.93
    十四、其他
    合计 158,701,598.21 16,085,120.40 277,010.84 15,606,526.06 158,903,181.71上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    85
    18、短期借款:
    (1) 短期借款分类:
    单位:元 币种:人民币
    项目 期末数 期初数
    质押借款 9,582,813.28
    保证借款 25,000,000.00 130,000,000.00
    商业承兑汇票贴现 30,000,000.00
    合计 34,582,813.28 160,000,000.00
    质押借款系以账面余额为11,244,138.75 元的应收债权作质押。
    (2) 已到期未偿还的短期借款情况:
    资产负债表日后已偿还金额34,582,813.28 元。
    19、应付账款:
    (1) 应付账款情况
    单位:元 币种:人民币
    项目 期末数 期初数
    38,429,247.93 133,064,853.54
    合计 38,429,247.93 133,064,853.54
    (2) 本报告期应付账款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
    本报告期应付账款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
    (3) 账龄超过1 年的大额应付账款情况的说明
    上海开天建设(集团)有限公司 7,706,304.00 工程款
    吉林熬东医药有限责任公司 3,449,500.00 涉诉
    上海延安医药有限公司 2,945,116.00 涉诉
    四川泰慷大酒店 2,047,628.58 涉诉
    20、预收账款:
    (1) 预收账款情况
    单位:元 币种:人民币
    项目 期末数 期初数
    8,994,117.98 6,432,200.76
    合计 8,994,117.98 6,432,200.76
    (2) 本报告期预收款项中预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况:
    本报告期预收账款中无预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
    21、应付职工薪酬
    单位:元 币种:人民币
    项目 期初账面余额本期增加 本期减少 期末账面余额
    一、工资、奖金、津贴和补贴 3,479,440.07 37,292,406.41 36,765,209.06 4,006,637.42
    二、职工福利费 230,214.60 230,214.60
    三、社会保险费 2,018.87 5,330,224.72 5,324,863.89 7,379.70
    医疗保险费 -388.20 1,438,978.36 1,434,792.21 3,797.95
    基本养老保险费 -2,489.01 3,391,765.99 3,386,299.66 2,977.32
    年金缴费
    失业保险费 4,896.08 380,646.42 385,185.07 357.43
    工伤保险费 69,220.24 69,093.34 126.90上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    86
    生育保险费 49,613.71 49,493.61 120.10
    四、住房公积金 1,344.00 1,194,339.00 1,193,012.00 2,671.00
    五、辞退福利 31,806.20 31,806.20
    六、其他 226,923.98 110,229.20 73,063.10 264,090.08
    工会经费和职工教育经费 1,185,168.34 691,495.65 862,215.28 1,014,448.71
    非货币性福利 94,388.58 94,388.58
    合计 4,894,895.26 44,975,104.36 44,574,772.71 5,295,226.91
    工会经费和职工教育经费金额1,014,448.71 元。
    公司于春节前发放年终奖。
    22、应交税费:
    单位:元 币种:人民币
    项目 期末数 期初数
    增值税 -2,130,161.54 692,841.97
    营业税 283,717.51 419,038.01
    企业所得税 -4,990,297.51 -4,189,464.69
    个人所得税 142,326.66 258,397.18
    城市维护建设税 293,593.19 225,283.28
    房产税 1,429,205.86 248,836.91
    土地增值税 3,820.70
    教育费附加 166,099.73 116,330.94
    土地使用税 138,976.40 41,041.20
    印花税 50,798.69 0.65
    堤防费 2,144.68 919.41
    水利建设基金 1,080.58 873.28
    河道管理费 33,847.58 27,172.73
    粮调物调基金 168.23
    其他 6,340.32 -11,451.80
    合计 -4,572,327.85 -2,166,192.00
    23、应付股利:
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 期末数 期初数 超过1 年未支付原因
    湖南国际经济开发集团 138,916.27 138,916.27 尚未领取
    合计 138,916.27 138,916.27 /
    24、其他应付款:
    (1) 其他应付款情况
    单位:元 币种:人民币
    项目 期末数 期初数
    118,812,730.21 100,285,409.65
    合计 118,812,730.21 100,285,409.65
    (2) 本报告期其他应付款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况
    本报告期其他应付款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    87
    (3) 账龄超过1 年的大额其他应付款情况的说明
    上海施惠特经济发展有限公司 9,734,550.00 施惠特建楼集资款
    孙学文 6,984,000.00 施惠特建楼集资款
    章关富 6,960,000.00 施惠特建楼集资款
    陆芝再 3,076,000.00 施惠特建楼集资款
    上海宝茸房地产开发有限公司 4,726,061.34 税款准备
    中国国投创新投资有限公司 4,687,500.00 未结算项目款
    上海腾安消防工程有限公司 2,184,000.00 施惠特建楼集资款
    钱智春 2,076,000.00 施惠特建楼集资款
    (4) 对于金额较大的其他应付款,应说明内容
    上海昂泰投资管理有限公司 35,840,270.00 预收股利
    四川蓉汇鸿丰投资有限公司 20,000,000.00 往来款
    上海施惠特经济发展有限公司 11,239,618.00 股东集资款
    孙学文 6,984,000.00 股东集资款
    章关富 6,960,000.00 股东集资款
    陆芝再 5,026,000.00 股东集资款
    上海宝茸房地产开发有限公司 4,726,061.34 税款准备
    中国国投创新投资有限公司 4,687,500.00 未结算项目款
    上海腾安消防工程有限公司 2,184,000.00 施惠特建楼集资款
    钱智春 2,076,000.00 施惠特建楼集资款
    上海交大南洋房地产(集团)有限公司 2,000,000.00 往来款
    上海亮羽实业有限公司 1,000,000.00 咨询服务费
    25、长期借款:
    (1) 长期借款分类:
    单位:元 币种:人民币
    项目 期末数 期初数
    抵押借款 307,000,000.00
    合计 307,000,000.00
    (2) 金额前五名的长期借款:
    单位:元 币种:人民币
    期初数
    贷款单位 借款起始日 借款终止日币种 利率(%)
    本币金额
    上海农村商业银行
    徐汇支行
    2007 年4 月
    13 日
    2015 年4 月
    10 日
    人民币 7.11 107,000,000.00
    中国建设银行太仓
    支行
    2007 年8 月
    29 日
    2010 年8 月
    28 日
    人民币 7.56 150,000,000.00
    中国建设银行太仓
    支行
    2008 年12 月
    5 日
    2010 年8 月
    28 日
    人民币 5.67 50,000,000.00
    合计 / / / / 307,000,000.00
    26、股本:
    单位:元 币种:人民币
    本次变动增减(+、-)
    期初数 发行新
    股
    送股
    公积金
    转股
    其他 小计
    期末数
    股份总
    数
    312,000,000.00 312,000,000.00上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    88
    27、资本公积:
    单位:元 币种:人民币
    项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
    资本溢价(股本溢价) 530,044,448.63 530,044,448.63
    其他资本公积 6,948,672.64 9,220,000.00 795,000.00 15,373,672.64
    合计 536,993,121.27 9,220,000.00 795,000.00 545,418,121.27
    资本公积的本期增加系可供出售金融资产年末公允价值增值扣除了暂时性差异的所得税影响后的净
    值。
    28、盈余公积:
    单位:元 币种:人民币
    项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
    法定盈余公积 48,334,820.46 3,946,183.03 52,281,003.49
    合计 48,334,820.46 3,946,183.03 52,281,003.49
    29、未分配利润:
    单位:元 币种:人民币
    项目 金额 提取或分配比例(%)
    调整前 上年末未分配利润 -102,713,419.77 /
    调整后 年初未分配利润 -102,713,419.77 /
    加:本期归属于母公司所有者的
    净利润
    26,516,876.52 /
    减:提取法定盈余公积 3,946,183.03 10
    期末未分配利润 -80,142,726.28 /
    30、营业收入和营业成本:
    (1) 营业收入、营业成本
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期发生额 上期发生额
    主营业务收入 311,813,475.94 326,126,810.00
    其他业务收入 3,504,662.25 6,621,727.02
    营业成本 119,351,696.42 134,995,887.65
    (2) 主营业务(分行业)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    行业名称
    营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
    (1)工 业 131,398,820.65 92,158,013.06 150,918,120.21 109,393,537.39
    (2)商 业 393,617,907.69 246,626,346.19 435,716,751.46 295,554,426.88
    (3)房地产业 1,121,078.83 452,629.28 179,476.00 114,983.90
    (4)旅游饮食服
    务业
    6,003,572.25 3,077,265.79 29,049,654.96 14,529,573.48
    (5)外 贸 19,658.13 18,765.81 2,848,990.04 2,783,350.48
    公司内各业务分
    部相互抵销
    -220,347,561.61 -224,750,484.37 -292,586,182.67 -290,659,118.59
    合计 311,813,475.94 117,582,535.76 326,126,810.00 131,716,753.54上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    89
    (3) 主营业务(分产品)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    产品名称
    营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
    1、昂立自产产品 246,846,296.41 154,596,346.07 287,591,114.53 197,612,769.41
    2、天然元产品 156,589,208.72 79,456,365.39 188,223,496.55 111,015,362.96
    3、红酒 148,778.42 170,171.70
    4、其他 128,725,532.42 108,280,308.67 142,749,603.17 113,577,568.06
    公司内各业务分
    部相互抵销
    -220,347,561.61 -224,750,484.37 -292,586,182.67 -290,659,118.59
    合计 311,813,475.94 117,582,535.76 326,126,810.00 131,716,753.54
    (4) 主营业务(分地区)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    地区名称
    营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
    上海地区 459,104,793.46 283,956,798.32 466,898,201.35 312,181,993.23
    其他地区 73,056,244.09 58,376,221.81 151,814,791.32 110,193,878.90
    公司内各业务分
    部相互抵销
    -220,347,561.61 -224,750,484.37 -292,586,182.67 -290,659,118.59
    合计 311,813,475.94 117,582,535.76 326,126,810.00 131,716,753.54
    (5) 公司前五名客户的营业收入情况
    单位:元 币种:人民币
    客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例(%)
    联华超市股份有限公司 24,097,458.96 7.64
    农工商超市(集团)有限公司 18,776,307.27 5.95
    上海大润发有限公司 17,675,675.16 5.61
    上海东方电视购物有限公司 16,019,699.42 5.08
    上海易初莲花连锁超市有限公
    司
    13,100,792.57 4.15
    合计 89,669,933.38 28.43
    31、营业税金及附加:
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
    消费税 -3,373.50
    营业税 651,487.93 2,071,674.90
    租金收入、资金占用费
    收入
    城市维护建设税 1,655,374.77 1,376,688.48 流转税税额
    教育费附加 1,101,525.48 996,866.74
    资源税 67.56
    其他 156,954.51 162,814.92
    合计 3,565,410.25 4,604,671.54 /
    32、公允价值变动收益:
    单位:元 币种:人民币
    产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
    交易性金融资产 51,100.00 -291,060.00
    合计 51,100.00 -291,060.00上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    90
    33、投资收益:
    (1) 投资收益明细情况:
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    成本法核算的长期股权投资收益 6,760,000.00 -3,047,949.38
    权益法核算的长期股权投资收益 16,612,215.43 1,173,923.95
    处置长期股权投资产生的投资收益 32,107,989.22 -14,780,539.90
    持有交易性金融资产期间取得的投资收益 400,000.00
    处置交易性金融资产取得的投资收益 1,375,362.12 1,641,166.12
    持有至到期投资取得的投资收益 13,236.98
    可供出售金融资产等取得的投资收益 58,703,447.28
    合计 57,255,566.77 43,703,285.05
    (2) 按成本法核算的长期股权投资收益:
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
    深圳康泰生物制品有限
    公司
    1,000,000.00
    上海昂立汇丰医药有限
    公司
    -4,047,949.38
    上期系新增合并子公司年末
    净资产为负,母公司承担以前
    年度以及上期少数股东的投
    资损失
    兴业证券股份有限公司 6,760,000.00
    合计 6,760,000.00 -3,047,949.38 /
    (3) 按权益法核算的长期股权投资收益:
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
    上海慧盛创业投资有限
    公司
    901,231.20 1,086,133.52
    上海健浪文化传播有限
    公司
    29,419.63 184,588.14
    上海昂泰投资管理有限
    公司
    15,824,174.68 175,931.83
    上海交大慧谷广场(上
    饶)有限公司
    -272,729.54
    苏州兆元置地有限公司 -142,610.08
    本期仅合并1-11 月利润表,
    权益法确认苏州兆元12 月净
    利润
    合计 16,612,215.43 1,173,923.95 /
    34、资产减值损失:
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期发生额 上期发生额
    一、坏账损失 6,111,965.50 34,731,432.78
    二、存货跌价损失 9,583,644.06 28,487,858.36
    三、可供出售金融资产减值损失
    四、持有至到期投资减值损失
    五、长期股权投资减值损失上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    91
    六、投资性房地产减值损失
    七、固定资产减值损失 27,230,726.25
    八、工程物资减值损失
    九、在建工程减值损失
    十、生产性生物资产减值损失
    十一、油气资产减值损失
    十二、无形资产减值损失 112,500.00 2,748,333.57
    十三、商誉减值损失
    十四、其他
    合计 15,808,109.56 93,198,350.96
    35、营业外收入:
    (1) 营业外收入情况
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期发生额 上期发生额
    非流动资产处置利得合计 908,565.82 509,051.54
    其中:固定资产处置利得 908,565.82 509,051.54
    政府补助 1,403,084.40 2,986,905.00
    房屋拆迁补贴 2,000,000.00 117,984.90
    优化进出口结构补贴 200,000.00
    交大协作收入 560,000.00
    其他 149,968.39 187,414.70
    合计 5,221,618.61 3,801,356.14
    (2) 政府补助明细
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期发生额 上期发生额 说明
    政府下拨扶持资金 1,394,752.00 1,688,977.00
    科技发展扶持资金 8,332.40 1,297,928.00
    合计 1,403,084.40 2,986,905.00 /
    36、营业外支出:
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期发生额 上期发生额
    非流动资产处置损失合计 317,059.68 2,606,014.96
    其中:固定资产处置损失 317,059.68 2,606,014.96
    对外捐赠 10,000.00 566,405.00
    罚款滞纳金支出 193,610.22 540,535.68
    盘亏损失 250,387.69
    诉讼支出 2,023,465.00
    其他 119,050.00 2,448,396.98
    合计 2,663,184.90 6,411,740.31
    37、所得税费用:
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期发生额 上期发生额
    按税法及相关规定计算的当期
    所得税
    221,023.39 7,451,929.72
    递延所得税调整 237,751.78 5,527,157.94
    合计 458,775.17 12,979,087.66上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    92
    38、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程:
    报告期利润 每股收益
    基本每股收益 稀释每股收益
    归属于公司普通股股东的净利润 0.08 0.08
    扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -0.01 -0.01
    1、计算过程
    上述数据采用以下计算公式计算而得:
    全面摊薄净资产收益率
    全面摊薄净资产收益率=P÷E
    其中,P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利
    润;E 为归属于公司普通股股东的年末净资产。“归属于公司普通股股东的净利润”不包括少数股东
    损益金额;“扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润”以扣除少数股东损益后的合并净
    利润为基础,扣除母公司非经常性损益(考虑所得税影响)、各子公司非经常性损益(考虑所得税影
    响)中母公司普通股股东所占份额;“归属于公司普通股股东的年末净资产”不包括少数股东权益金
    额。
    加权平均净资产收益率
    加权平均净资产收益率=P/(E0 + NP÷2 + Ei×Mi÷M0 - Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)
    其中:P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
    东的净利润;NP 为归属于公司普通股股东的净利润;E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产;Ei
    为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产;Ej 为报告期回购或现金分红
    等减少的、归属于公司普通股股东的净资产;M0 为报告期月份数;Mi 为新增净资产下一月份起至报告
    期年末的月份数;Mj 为减少净资产下一月份起至报告期年末的月份数;Ek 为因其他交易或事项引起的
    净资产增减变动;Mk 为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期年末的月份数。
    基本每股收益
    基本每股收益=P÷S
    S= S0 + S1 + Si×Mi÷M0 - Sj×Mj÷M0-Sk
    其中:P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润;S
    为发行在外的普通股加权平均数;S0 为期初股份总数;S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配
    等增加股份数;Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数;Sj 为报告期因回购等减少股份数;Sk
    为报告期缩股数;M0 报告期月份数;Mi 为增加股份下一月份起至报告期年末的月份数;Mj 为减少股
    份下一月份起至报告期年末的月份数。
    稀释每股收益
    稀释每股收益=[P+(已确认为费用的稀释性潜在普通股利息-转换费用)×(1-所得税率)]/(S0
    + S1 + Si×Mi÷M0 - Sj×Mj÷M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平
    均数)
    其中,P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利
    润。公司在计算稀释每股收益时,已考虑所有稀释性潜在普通股的影响,直至稀释每股收益达到最小。
    2、本年不具有稀释性但以后期间很可能具有稀释性的潜在普通股。
    3.资产负债表日至财务报告批准报出日之间,公司发行在外普通股或潜在普通股股数发生的重大变化。
    39、其他综合收益
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期金额 上期金额
    1.可供出售金融资产产生的利得(损失)金额 9,220,000.00 -90,540,137.30
    减:可供出售金融资产产生的所得税影响 795,000.00 -22,635,034.33
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计 8,425,000.00 -67,905,102.97上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    93
    2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享
    有的份额
    减:按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
    享有的份额产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计
    3.现金流量套期工具产生的利得(或损失)金额
    减:现金流量套期工具产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    转为被套期项目初始确认金额的调整额
    小计
    4.外币财务报表折算差额
    减:处置境外经营当期转入损益的净额
    小计
    5.其他
    减:由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
    前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计
    合计 8,425,000.00 -67,905,102.97
    40、现金流量表项目注释:
    (1) 收到的其他与经营活动有关的现金:
    单位:元 币种:人民币
    项目 金额
    银行存款利息收入 3,352,625.32
    专项补贴、补助款 1,384,000.00
    租赁收入 1,054,424.00
    营业外收入 2,929,052.79
    单位往来
    其中:上海昂泰投资管理有限公司 38,813,170.00
    广西政府回购土地款 35,796,550.47
    上海交大南洋房地产(集团)有限公司 27,000,000.00
    上海交大科技园(上饶)有限公司 16,500,000.00
    湖北世纪新峰雷山水泥有限公司 11,061,000.00
    其他往来单位 6,764,730.42
    合计 144,655,553.00
    (2) 支付的其他与经营活动有关的现金:
    单位:元 币种:人民币
    项目 金额
    销售费用
    其中:低空促销费 38,446,120.09
    广告宣传费 22,518,025.26
    营销费 10,170,909.10
    劳务费 8,595,321.57
    运输费 4,350,203.99
    终端渠道费 3,858,462.17
    租赁费 2,155,993.45
    其他费用 9,740,707.39上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    94
    管理费用
    其中:技术开发费 6,247,695.45
    中介服务费 4,324,702.60
    租赁费 3,046,263.74
    业务招待费 2,301,505.00
    差旅费 2,049,673.65
    水电等动力费 1,962,548.62
    办公费 1,948,328.59
    修理费 1,108,509.76
    其他费用 5,740,817.58
    财务费用-手续费 323,086.62
    营业外支出 305,068.80
    单位往来
    其中:苏州吴城建设开发有限公司 4,904,529.21
    上海天萌实业有限公司 4,650,000.00
    上海创影文化传播有限公司 3,000,000.00
    上海宝茸房地产开发有限公司 2,000,000.00
    其他往来单位 5,694,491.81
    合计 149,442,964.45
    (3) 支付的其他与投资活动有关的现金:
    单位:元 币种:人民币
    项目 金额
    本年不再纳入合并资产负债表子公司的年初现金
    及现金等价物
    其中:成都昂立商贸有限公司 7,230.75
    上海三元昂立营养食品有限公司 565,577.06
    上海昂生生物科技发展有限公司 2,398.91
    海南昂立投资管理有限公司 2,729.41
    上海昂松房地产开发有限公司 1,277.71
    上海昂洋投资管理有限公司 9,366.27
    苏州兆元置地有限公司 61,594,160.93
    合计 62,182,741.04
    41、现金流量表补充资料:
    (1) 现金流量表补充资料:
    单位:元 币种:人民币
    补充资料 本期金额 上期金额
    1.将净利润调节为经营活动现金流量:
    净利润 20,387,831.39 -167,878,602.23
    加:资产减值准备 15,808,109.56 93,198,350.96
    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
    折旧
    23,282,115.88 29,818,340.68
    无形资产摊销 567,455.83 1,072,455.79
    长期待摊费用摊销 2,562,600.46 1,910,810.06
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
    (收益以“-”号填列)
    -591,506.14 2,096,963.42
    固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
    公允价值变动损失(收益以“-”号填列) -51,100.00 291,060.00
    财务费用(收益以“-”号填列) 9,448,944.73 27,035,077.71上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    95
    投资损失(收益以“-”号填列) -57,255,566.77 -43,703,285.05
    递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) 237,751.78 5,718,800.44
    递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) -241,552.50
    存货的减少(增加以“-”号填列) 25,836,009.16 -51,635,489.48
    经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列) -97,901,108.46 167,395,249.43
    经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列) 185,482,084.34 -75,403,729.27
    其他
    经营活动产生的现金流量净额 127,813,621.76 -10,325,550.04
    2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
    债务转为资本
    一年内到期的可转换公司债券
    融资租入固定资产
    3.现金及现金等价物净变动情况:
    现金的期末余额 226,797,133.18 133,645,682.32
    减:现金的期初余额 133,645,682.32 235,214,303.54
    加:现金等价物的期末余额
    减:现金等价物的期初余额
    现金及现金等价物净增加额 93,151,450.86 -101,568,621.22
    (2) 现金和现金等价物的构成
    单位:元 币种:人民币
    项目 期末数 期初数
    一、现金 226,797,133.18 133,645,682.32
    其中:库存现金 160,839.03 239,579.96
    可随时用于支付的银行存款 200,436,639.90 133,112,511.00
    可随时用于支付的其他货币资金 26,199,654.25 293,591.36
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
    二、现金等价物
    其中:三个月内到期的债券投资
    三、期末现金及现金等价物余额 226,797,133.18 133,645,682.32
    (八) 关联方及关联交易
    1、本企业的母公司情况
    单位:万元 币种:人民币
    母公
    司名
    称
    企业
    类型
    注册
    地
    法人
    代表
    业务
    性质
    注册资本
    母公司对
    本企业的
    持股比例
    (%)
    母公司对
    本企业的
    表决权比
    例(%)
    本企
    业最
    终控
    制方
    组织机构代
    码
    上海
    新南
    洋股
    份有
    限公
    司
    股份
    公司
    上海
    浦东
    新区
    金桥
    纬七
    路口
    十七
    地块
    杉达
    朱其
    棕
    高新
    技术
    产品
    的生
    产销
    售/技
    工贸
    一体
    化服
    17,367.68 18.13 18.13
    上海
    交通
    大学
    13221311-2上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    96
    大厦 务,经
    营高
    新技
    术工
    业园
    区
    2、本企业的子公司情况
    单位:万元 币种:人民币
    子公司
    全称
    企业类
    型
    注册地
    法人代
    表
    业务性
    质
    注册资本
    持股比
    例(%)
    表决权
    比例(%)
    组织机构代
    码
    上海昂
    立广告
    有限公
    司
    有限责
    任公司
    上海松
    江区环
    城路
    666 号
    朱敏骏 服务 1,800.00 100.00 100.00 63122074-7
    四川昂
    立海泰
    酒店管
    理有限
    公司
    有限责
    任公司
    成都市
    青羊区
    清江东
    路134
    号泰康
    大酒店
    内
    胡江林 服务 3,968.00 99.75 99.75 75472801-4
    上海昂
    立同科
    经济发
    展有限
    公司
    有限责
    任公司
    上海市
    杨浦区
    四平路
    1188 号
    朱敏骏 服务 17,725.40 71.42 71.42 77183156-6
    上海诺
    德生物
    实业有
    限公司
    有限责
    任公司
    上海市
    长宁区
    通协路
    13 号
    103 室
    朱敏骏 工业 15,600.00 89.74 89.74 75500181-0
    上海交
    大昂立
    生物制
    品销售
    有限公
    司
    有限责
    任公司
    上海市
    宜山路
    700 号
    A5 楼
    盛文灏 商业 1,500.00 90.00 90.00 13461779-4
    北京昂
    立商贸
    有限责
    任公司
    有限责
    任公司
    北京市
    东城区
    大华路
    甲2 号
    (海诚
    商务会
    馆718
    室)
    韩振洪 商业 425.00 80.00 80.00 10118236-8
    杭州昂
    立贸易
    有限公
    司
    有限责
    任公司
    杭州市
    下城区
    体育场
    279 号
    粮贸大
    韩振洪 商业 50.00 80.00 80.00 25391504-9上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    97
    厦10 楼
    无锡昂
    立营销
    有限责
    任公司
    有限责
    任公司
    无锡市
    棉花巷
    128 号
    301 室
    韩振洪 商业 80.00 87.50 87.50 25053212-2
    广州昂
    立保健
    品有限
    公司
    有限责
    任公司
    广州市
    环市中
    路327
    号905
    室
    兰先德 商业 50.00 80.00 80.00 231225354
    武汉昂
    立商贸
    有限责
    任公司
    有限责
    任公司
    江岸区
    散阳路
    三阳广
    场B 座
    20-21
    层2309
    室
    韩振洪 商业 50.00 80.00 80.00 71793995-5
    上海交
    大昂立
    生物药
    业有限
    公司
    有限责
    任公司
    上海市
    张江高
    科技园
    区牛顿
    路200
    号3A 单
    元
    兰先德 工业 4,900.00 80.00 80.00 70313230-9
    上海交
    大昂立
    保健品
    有限公
    司
    有限责
    任公司
    上海市
    松江区
    环城路
    666 号
    盛文灏 商业 1,000.00 90.00 90.00 75188361-7
    上海交
    大昂立
    生命科
    技发展
    有限公
    司
    有限责
    任公司
    上海田
    州路99
    号
    盛文灏 商业 3,000.00 90.00 90.00 74561781-4
    上海昂
    立实业
    有限公
    司
    有限责
    任公司
    宜山路
    700 号
    82 幢一
    楼整
    层,2
    楼203、
    205、
    207、
    209、
    210、
    214、六
    楼整层
    朱敏骏 服务 5,000.00 100.00 100.00 67935086-6
    上海昂
    立房地
    产开发
    有限公
    有限责
    任公司
    上海市
    松江区
    中山街
    道茸梅
    朱敏骏 房地产 2,120.00 50.94 50.94 13412563-4上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    98
    司 路139
    号A 区
    上海昂
    立华山
    (沙家
    浜)医疗
    保健康
    复有限
    公司
    有限责
    任公司
    常熟市
    沙家浜
    镇西首
    沈德勤 服务 1,000.00 51.00 51.00 72352974-1
    上海昂
    立汇丰
    医药有
    限公司
    有限责
    任公司
    上海市
    徐汇区
    南丹路
    380 弄
    20 号17
    楼E 座
    兰先德 商业 800.00 46.88 46.88 70346779-0
    上海诺
    农国际
    贸易有
    限公司
    其他
    上海长
    宁区北
    翟路
    1178 号
    1 号楼
    南幢
    201E 座
    陈功 贸易 100.00 76085095-6
    湖南诺
    德生物
    科技有
    限公司
    有限责
    任公司
    湖南省
    宁乡经
    济开发
    区创新
    路
    陈功 工业 800.00 77676598-3
    湖南金
    农生物
    科技股
    份有限
    公司
    有限责
    任公司
    长沙市
    经开区
    东二路
    7 号
    陈功 工业 6,122.15 0.67 0.67 18389853-7
    上海施
    惠特投
    资管理
    有限公
    司
    有限责
    任公司
    松江区
    苏梅路
    518 号
    14 楼
    胡江林
    投资管
    理
    3,000.00 76724143-2
    广西昂
    立同科
    旅游有
    限公司
    有限责
    任公司
    梧州市
    大同路
    南二巷
    5 号401
    室
    胡江林 房地产 1,000.00 79680214-7
    成都融
    金房地
    产开发
    有限公
    司
    有限责
    任公司
    成都市
    青羊区
    清江东
    路134
    号泰康
    大酒店
    内
    胡江林 房地产 2,266.38 79494482-X上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    99
    3、本企业的合营和联营企业的情况
    单位:元 币种:人民币
    被投资
    单位名
    称
    企业类
    型
    注册地
    法人代
    表
    业务性
    质
    注册资本
    本企业
    持股比
    例(%)
    本企业
    在被投
    资单位
    表决权
    比例
    (%)
    组织机构代
    码
    二、联营企业
    上海慧
    盛创业
    投资有
    限公司
    有限责
    任公司
    上海 刘文裕
    投资管
    理
    100,000,000.00 20.00 20.00 73455680-9
    上海健
    浪文化
    传播有
    限公司
    有限责
    任公司
    上海 盛文灏 服务 9,000,000.00 45.00 45.00 74115394-4
    上海昂
    泰投资
    管理有
    限公司
    有限责
    任公司
    上海 朱敏骏
    投资管
    理
    18,500,000.00 45.95 45.95 74492084-6
    上海交
    大慧谷
    广场
    (上
    饶)有
    限公司
    有限责
    任公司
    上海 朱其棕
    投资管
    理
    100,000,000.00 20.00 20.00 74605053-0
    苏州兆
    元置地
    有限公
    司
    有限责
    任公司
    太仓 王孟春
    房地产
    开发
    100,000,000.00 30.00 30.00 78906928-2
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位
    名称
    期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额
    本期营业收
    入总额
    本期净利润
    二、联营企业
    上海慧盛创
    业投资有限
    公司
    127,596,705.40 103,254.61 127,493,450.79 129,600.00 4,506,156.01
    上海健浪文
    化传播有限
    公司
    4,759,349.18 161,770.19 4,597,578.99 981,770.00 65,376.98
    上海昂泰投
    资管理有限
    公司
    126,038,281.78 78,001,109.30 48,037,172.48 34,437,812.14
    上海交大慧
    谷广场(上
    饶)有限公
    司
    138,402,873.71 38,402,873.71 100,000,000.00
    苏州兆元置
    地有限公司
    530,241,136.90 438,810,467.16 91,430,669.74 -2,462,330.15上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    100
    本企业的其他关联方情况
    其他关联方名称 其他关联方与本公司的关系 组织机构代码
    上海交大南洋房地产(集团)有限公司 受同一最终控制方控制 13265426-8
    上海大众广告有限公司 受同一最终控制方控制
    4、关联交易情况
    (1) 关联担保情况
    单位:元 币种:人民币
    担保方 被担保方 担保金额 担保期限 是否履行完毕
    上海交大昂立
    生物制品销售
    有限公司
    上海交大昂立股
    份有限公司
    5,000,000.00
    2009 年7 月13 日~
    2010 年1 月9 日
    否
    上海交大昂立
    生物制品销售
    有限公司
    上海交大昂立股
    份有限公司
    5,000,000.00
    2009 年7 月30 日~
    2010 年1 月9 日
    否
    上海交大昂立
    生物制品销售
    有限公司
    上海交大昂立股
    份有限公司
    5,000,000.00
    2009 年9 月27 日~
    2010 年2 月25 日
    否
    上海交大昂立
    生物制品销售
    有限公司
    上海交大昂立股
    份有限公司
    5,000,000.00
    2009 年10 月28 日~
    2010 年4 月25 日
    否
    上海交大昂立
    生物制品销售
    有限公司
    上海交大昂立股
    份有限公司
    10,000,000.00
    2009 年8 月6 日~
    2010 年2 月6 日
    否
    上海交大昂立
    生物制品销售
    有限公司
    上海交大昂立股
    份有限公司
    4,582,813.28
    2009 年9 月25 日~
    2010 年1 月26 日
    否
    5、关联方应收应付款项
    上市公司应收关联方款项:
    单位:元 币种:人民币
    期末 期初
    项目名称 关联方
    金额
    其中:计提减值
    金额
    金额
    其中:计提减值
    金额
    其他应收款
    上海交大科技
    园(上饶)有
    限公司
    16,500,000.00
    其他应收款
    上海昂泰投资
    管理有限公司
    2,972,900.00
    其他应收款
    苏州兆元置地
    有限公司
    11,672,830.70
    预付账款
    上海大众广告
    有限公司
    600,000.00上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    101
    上市公司应付关联方款项:
    单位:元 币种:人民币
    期末 期初
    项目名称 关联方
    金额
    其中:计提减值
    金额
    金额
    其中:计提减值
    金额
    其他应付款
    上海交大南洋
    房地产(集团)
    有限公司
    2,000,000.00
    其他应付款
    上海昂泰投资
    管理有限公司
    35,840,270.00
    其他关联方交易
    2008 年度,公司的全资子公司上海昂立实业有限公司(以下称“昂立实业”)通过非同一控制购
    买苏州兆元置地有限公司(以下称“苏州兆元”)70%股权,本年9 月,昂立实业以受让时苏州兆元净
    资产的40%的份额作价,将40%股权转让给上海交大南洋房地产(集团)有限公司,并于11 月收到全
    部股权转让款。
    (九) 股份支付:
    无
    (十) 或有事项:
    1、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响:
    1、 上海昂立汇丰医药有限公司(以下简称“昂立汇丰”)由原董事胡新征承包经营期间伙同他
    人,冒用安徽阜阳医药(集团)有限公司等公司的名义,以帮助昂立汇丰公司销售药品为幌子,采用
    伪造印章及合同等文件的手段,骗得昂立汇丰公司共计价值约2,065 万元的药品,实际造成昂立汇丰
    公司1,200 余万元的货款损失,致使该公司无法清偿相关企业的借款和货款,各债权企业纷纷通过诉
    讼向其追讨。截止2009 年12 月31 日,诉讼已经法院判决并生效,执行的企业有7 家,追讨欠款1,169.87
    万元,其中2,023,465.00 元欠款以前年度尚未入账,本年已补计入账,影响损益-2,023,465.00 元;
    诉讼尚在审理中的企业有两家,追讨欠款的标的为450 多万元。
    2、 公司子公司四川昂立海泰酒店管理有限公司(以下简称“四川海泰公司”),与耀华装饰公
    司有关对四川海泰公司债务行使代位权案件,案件产生原因是耀华装饰公司有对泰康酒店的债权,但
    泰康酒店下落不明,而四川海泰公司有对泰康酒店的债务,因此耀华公司诉昂立海泰酒店对泰康酒店
    的债务行使代位权,要求四川海泰酒店归还耀华公司330 万元债务。2007 年度都江堰法院裁定昂立海
    泰公司应立即向耀华装饰公司履行其所欠330 万元,但四川海泰拒不履行义务,法院又作出裁定将昂
    立海泰公司在成都融金房地产开发有限公司所持有的200 万美元股权予以冻结。成都融金公司本期聘
    请天闻律师事务所对该裁定的执行提出异议,成都市中级人民法院于2008 年6 月作出决定,通知都江
    堰法院对此案中止执行。公司于2009 年12 月29 日与拟购买方以及耀华公司达成三方协议,由拟购买
    方以330 万元现金担保形式依法解除了该项目下被冻结的股权。目前耀华公司提起的代位诉讼仍正在
    进行中。四川海泰公司和成都融金公司已聘请律师应诉,但至本年末代位诉讼仍尚未宣判。
    (十一) 承诺事项:上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    102
    无
    (十二) 资产负债表日后事项:
    1、其他资产负债表日后事项说明
    1、公司于2010 年2 月8 日与上海交大科技园(上饶)有限公司签订合同,受让其持有的上海诺德生
    物实业有限公司10.26%的少数股权,合同总价为15,350,841.13 元,公司于2010 年2 月22 日支付
    15,350,841.13 元款项至上海联合产权交易所,并于2010 年3 月18 日在上海联合产权交易所完成了
    产权交割。
    2、 公司的子公司上海同科经济发展有限公司控股的子公司广西昂立同科旅游投资有限公司已于2010
    年2 月15 日办理了工商注销。
    (十三) 其他重要事项:
    1、企业合并
    2008 年度,公司的全资子公司上海昂立实业有限公司(以下称“昂立实业”)通过非同一控制购买苏
    州兆元置地有限公司(以下称“苏州兆元”)70%股权,本年9 月,昂立实业以受让时苏州兆元净资产
    的40%的份额作价,将40%股权转让给上海交大南洋房地产(集团)有限公司,并于11 月收到全部股
    权转让款。截止2009 年末昂立实业持股比例从70%降至30%,核算方法由成本法转换为权益法核算。
    本年仅合并苏州兆元公司1-11 月利润表与现金流量表。
    2、以公允价值计量的资产和负债
    单位:元 币种:人民币
    项目 期初金额
    本期公允价值
    变动损益
    计入权益的累
    计公允价值变
    动
    本期计提的减
    值
    期末金额
    金融资产
    1、以公允价值
    计量且其变动
    计入当期损益
    的金融资产
    (不含衍生金
    融资产)
    142,380.00 51,100.00 193,480.00
    2、衍生金融资
    产
    3、可供出售金
    融资产
    9,480,000.00 9,220,000.00 18,700,000.00
    上述合计 9,622,380.00 51,100.00 9,220,000.00 18,893,480.00
    3、其他
    2008 年公司下属的子公司上海昂立房地产开发有限公司(以下简称“昂立房产”)将持有的上海
    宝茸房地产开发有限公司(以下简称“宝茸房产”)40%的股权和上海国昂投资管理有限公司(以下
    简称“国昂投资”)40%的股权转让给上海锡安电子有限公司,鉴于宝茸房产在“北上海商业广场”
    项目的土地增值税暂按实现房地产销售收入1%的预征率计提并缴纳了土地增值税7,841,297.76 元,
    股权转让补充协议约定,若日后宝茸房产发生税收清缴情况,昂立房产按清算后的土地增值税金额承
    担相应的责任。2008 年昂立房产根据上海东明会计师事务所有限公司出具的“沪东师报【2008】A617
    号”宝茸房产的审计报告中预估的尚需清算的土地增值税可能支付的份额4,726,061.34 元,计入公司
    管理费用。
    由于2009 年宝茸房产的土地增值税仍尚未清算,因此该事项仍存在不确定性。
    (十四) 母公司财务报表主要项目注释
    1、应收账款:上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    103
    (1) 应收账款按种类披露:
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    种账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
    类
    金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    单
    项
    金
    额
    重
    大
    的
    应
    收
    账
    款
    14,993,516.78 80.08 149,935.17 1.00 22,874,112.69 79.51 83,697.83 0.37
    单
    项
    金
    额
    不
    重
    大
    但
    按
    信
    用
    风
    险
    特
    征
    组
    合
    后
    该
    组
    合
    的
    风
    险
    较
    大
    的
    应
    收
    账
    款
    79,999.94 0.28 7,999.99 10.00
    其
    他
    不
    3,729,156.83 19.92 2,596,768.89 69.63 5,813,776.10 20.21 2,617,615.09 45.02上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    104
    重
    大
    应
    收
    账
    款
    合
    计
    18,722,673.61 / 2,746,704.06 / 28,767,888.73 / 2,709,312.91 /
    (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提:
    单位:元 币种:人民币
    应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例(%) 理由
    上海新生代保健
    品有限公司
    417,416.25 417,416.25 100.00 估计无法收回
    宁波市保税区明
    州保健品有限公
    司
    387,772.49 387,772.49 100.00 估计无法收回
    上海华旌贸易 222,616.00 222,616.00 100.00 估计无法收回
    其他金额较小的
    公司小计
    1,557,525.89 1,557,525.89 100.00 估计无法收回
    合计 2,585,330.63 2,585,330.63 / /
    单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款:
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    账龄 账面余额 账面余额
    金额 比例(%)
    坏账准备
    金额 比例(%)
    坏账准备
    1 至2 年 79,999.94 100.00 7,999.99
    合计 79,999.94 100.00 7,999.99
    (3) 本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
    (4) 应收账款金额前五名单位情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系 金额 年限
    占应收账款总额
    的比例(%)
    上海交大昂立生物
    制品销售有限公
    子公司 9,188,009.54 1 年以内 49.07
    上海交大昂立保健
    品有限公司
    子公司 5,805,507.24 1 年以内 31.01
    上海东方电视购物
    有限公司
    客户 827,580.17 1 年以内 4.42
    上海新生代保健品
    有限公司
    客户 417,416.25 3 年以上 2.23
    宁波市保税区明州
    保健品有限公司
    客户 387,772.49 3 年以上 2.07
    合计 / 16,626,285.69 / 88.80上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    105
    (5) 应收关联方账款情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)
    上海交大昂立生物制品
    销售有限公
    子公司 9,188,009.54 49.07
    上海交大昂立保健品有
    限公司
    子公司 5,805,507.24 31.01
    湖南金农生物资源股份
    有限公司
    子公司 50,000.00 0.27
    上海诺德生物实业有限
    公司
    子公司 15,328.95 0.08
    合计 / 15,058,845.73 80.43
    2、其他应收款:
    (1) 其他应收款按种类披露:
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    种账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
    类
    金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    单
    项
    金
    额
    重
    大
    的
    其
    他
    应
    收
    款
    268,134,453.74 93.60 47,806,650.82 17.83 390,058,825.34 94.69 45,065,396.08 11.55
    单
    项
    金
    额
    不
    重
    大
    但
    按
    信
    用
    风
    险
    特
    征
    组
    合
    后
    该
    2,882,030.28 1.01 1,394,339.56 48.38 3,794,342.18 0.92 658,924.14 17.37上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    106
    组
    合
    的
    风
    险
    较
    大
    的
    其
    他
    应
    收
    款
    其
    他
    不
    重
    大
    的
    其
    他
    应
    收
    款
    15,438,263.48 5.39 8,994,196.07 58.26 18,088,746.94 4.39 10,641,165.00 58.83
    合
    计
    286,454,747.50 / 58,195,186.45 / 411,941,914.46 / 56,365,485.22 /
    (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提:
    单位:元 币种:人民币
    其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例(%) 理由
    上海昂立包装彩
    印有限公司
    2,715,373.71 2,715,373.71 100.00 估计无法收回
    上海高信教育科
    技有限公司
    2,060,000.00 2,060,000.00 100.00 估计无法收回
    北京北之脉光通
    讯技术有限公司
    1,300,000.00 1,300,000.00 100.00 估计无法收回
    南北机械公司 840,000.00 840,000.00 100.00 估计无法收回
    其他金额较小的
    公司小计
    3,646,173.19 2,062,021.85 56.55 估计无法收回
    合计 10,561,546.90 8,977,395.56 / /
    单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    账龄 账面余额 账面余额
    金额 比例(%)
    坏账准备
    金额 比例(%)
    坏账准备
    1 至2 年 8,600.00 0.30 860.00 999,443.00 26.34 99,944.30
    2 至3 年 144,118.60 5.00 28,823.72 2,794,899.18 73.66 558,979.84
    3 年以上 2,729,311.68 94.70 1,364,655.84
    合计 2,882,030.28 100.00 1,394,339.56 3,794,342.18 100.00 658,924.14上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    107
    (3) 本报告期其他应收款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
    (4) 其他应收账款金额前五名单位情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系 金额 年限
    占其他应收账款
    总额的比例(%)
    上海昂立同科经
    济发展有限公司
    子公司 81,766,700.00 1 年以内 28.54
    上海昂立实业有
    限公司
    子公司 73,060,000.00 1 年以内 25.50
    上海交大昂立生
    物制品销售有限
    公司
    子公司 29,914,711.40 1 年以内 10.44
    上海诺德生物实
    业有限公司
    子公司 28,145,355.00 1 年以内 9.83
    泰州嘉泰房地产
    开发有限公司
    17,500,000.00 3 年以上 6.11
    合计 / 230,386,766.40 / 80.42
    (5) 其他应收关联方款项情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收账款总额的比例(%)
    上海昂立汇丰医药有限
    公司
    子公司 1,977,018.37 0.69
    上海诺德生物实业有限
    公司
    子公司 28,145,355.00 9.83
    昂立华山(沙家浜)医
    疗保健康复
    子公司 6,122.90 0
    北京昂立商贸有限责任
    公司
    子公司 7,767,325.25 2.71
    广州昂立保健品有限公
    司
    子公司 1,263,414.64 0.44
    湖南金农生物资源股份
    有限公司
    子公司 341,200.00 0.12
    杭州昂立贸易有限公司子公司 17,208,462.09 6.01
    四川昂立海泰酒店管理
    有限公司
    子公司 7,633,700.00 2.66
    上海昂立实业有限公司子公司 73,060,000.00 25.50
    上海昂立同科经济发展
    有限公司
    子公司 81,766,700.00 28.54
    上海交大昂立股份有限
    公司宁波分
    子公司 4,580,304.35 1.60
    上海交大昂立生物制品
    销售有限公
    子公司 29,914,711.40 10.44
    武汉昂立商贸有限责任
    公司
    子公司 5,138,200.00 1.79
    无锡昂立营销有限责任
    公司
    子公司 1,940,000.00 0.68
    合计 / 260,742,514.00 91.01上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    108
    3、长期股权投资
    按成本法核算
    单位:元 币种:人民币
    被投
    资单
    位
    初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备
    本期
    计提
    减值
    准备
    在被投
    资单位
    持股比
    例(%)
    在被投
    资单位
    表决权
    比例
    (%)
    在被
    投资
    单位
    持股
    比例
    与表
    决权
    比例
    不一
    致的
    说明
    杭州
    昂立
    贸易
    有限
    公司
    400,000.00 80.00 80.00
    成都
    昂立
    商贸
    有限
    责任
    公司
    3,132,160.00 97.88 97.88
    广州
    昂立
    保健
    品有
    限公
    司
    400,000.00 80.00 80.00
    无锡
    昂立
    营销
    有限
    责任
    公司
    700,000.00 87.50 87.50
    武汉
    昂立
    商贸
    有限
    责任
    公司
    400,000.00 80.00 80.00
    上海
    交大
    昂立
    生物
    制品
    销售
    有限
    公司
    13,500,000.00 13,500,000.00 13,500,000.00 90.00 90.00
    上海
    昂立
    广告
    有限
    公司
    18,000,000.00 18,000,000.00 18,000,000.00 90.00 90.00
    上海
    交大
    昂立
    生物
    药业
    有限
    公司
    39,000,000.00 39,200,000.00 39,200,000.00 80.00 80.00
    上海
    昂立
    华山
    (沙家
    浜)医
    疗保
    健康
    复有
    5,998,470.30 5,998,470.30 5,998,470.30 898,470.29 51.00 51.00上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    109
    限公
    司
    上海
    交大
    昂立
    生命
    科技
    发展
    有限
    公司
    27,000,000.00 27,000,000.00 27,000,000.00 90.00 90.00
    上海
    昂立
    房地
    产开
    发有
    限公
    司
    10,799,280.00 10,799,280.00 10,799,280.00 50.94 50.94
    上海
    三元
    昂立
    营养
    食品
    有限
    公司
    10,200,000.00 10,200,000.00 -10,200,000.00 51.00 51.00
    湖南
    金农
    生物
    资源
    股份
    有限
    公司
    3,103,409.62 2,693,225.58 2,693,225.58 2,693,225.58 0.67 0.67
    上海
    交大
    昂立
    保健
    品有
    限公
    司
    9,000,000.00 9,000,000.00 9,000,000.00 90.00 90.00
    上海
    诺德
    生物
    实业
    有限
    公司
    140,000,000.00 140,000,000.00 140,000,000.00 89.74 89.74
    四川
    昂立
    海泰
    酒店
    管理
    有限
    公司
    19,900,000.00 39,580,000.00 39,580,000.00 99.50 99.50
    海南
    昂立
    投资
    有限
    公司
    16,000,000.00 16,000,000.00 -16,000,000.00 80.00 80.00
    上海
    昂立
    同科
    置业
    有限
    公司
    50,000,000.00 49,994,000.00 76,610,000.00 126,604,000.00 71.42 71.42
    上海
    昂立
    实业
    有限
    公司
    50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 100.00 100.00
    上海
    汇丰
    医药
    有限
    公司
    3,750,000.00上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    110
    兴业
    证券
    股份
    有限
    公司
    78,000,000.00 78,000,000.00 78,000,000.00
    深圳
    康泰
    生物
    制品
    有限
    公司
    15,129,888.51 15,129,888.51 15,129,888.51 5.00 5.00
    新闻
    晚报
    经营
    有限
    公司
    9,500,000.00 9,500,000.00 -9,500,000.00 19.00 19.00
    北京
    绿色
    金可
    生物
    技术
    股份
    有限
    公司
    3,055,611.10 3,055,611.10 3,055,611.10 4.40 4.40
    按权益法核算
    单位:元 币种:人民币
    被投
    资单
    位
    初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额
    减值
    准备
    本期
    计提
    减值
    准备
    现金红利
    在被投
    资单位
    持股比
    例(%)
    在被投
    资单位
    表决权
    比例
    (%)
    在
    被
    投
    资
    单
    位
    持
    股
    比
    例
    与
    表
    决
    权
    比
    例
    不
    一
    致
    的
    说
    明
    上海
    慧盛
    信息
    投资
    有限
    公司
    20,000,000.00 22,675,913.30 -98,768.80 22,577,144.50 1,000,000.00 20.00 20.00
    上海
    健浪
    文化
    传播
    有限
    公司
    4,050,000.00 2,039,490.92 29,419.63 2,068,910.55 45.00 45.00
    上海
    昂泰
    投资
    管理
    有限
    公司
    8,500,000.00 6,248,906.08 15,824,174.68 22,073,080.76 45.95 45.95
    上海
    交大
    慧谷
    广场
    20,000,000.00 19,727,270.46 19,727,270.46 20.00 20.00上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    111
    (上
    饶)
    有限
    公司
    4、营业收入和营业成本:
    (1) 营业收入、营业成本
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期发生额 上期发生额
    主营业务收入 109,232,915.88 135,917,356.60
    其他业务收入 3,880,649.05 7,291,321.74
    营业成本 57,820,113.43 77,738,984.89
    (2) 主营业务(分行业)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    行业名称
    营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
    工业 109,232,915.88 56,266,451.07 135,917,356.60 75,940,958.73
    合计 109,232,915.88 56,266,451.07 135,917,356.60 75,940,958.73
    (3) 主营业务(分产品)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    产品名称
    营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
    昂立自产产品 75,770,369.07 39,961,693.40 86,212,010.39 52,011,670.59
    天然元产品 33,462,546.81 16,304,757.67 49,556,567.79 23,759,116.44
    红酒 148,778.42 170,171.70
    合计 109,232,915.88 56,266,451.07 135,917,356.60 75,940,958.73
    (4) 主营业务(分地区)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    地区名称
    营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
    上海地区 109,232,915.88 56,266,451.07 135,917,356.60 75,940,958.73
    合计 109,232,915.88 56,266,451.07 135,917,356.60 75,940,958.73
    (5) 公司前五名客户的营业收入情况
    单位:元 币种:人民币
    客户名称 营业收入总额
    占公司全部营业收入的比例
    (%)
    上海交大昂立保健品有限公司 45,757,734.91 40.45
    上海交大昂立生物制品销售有
    限公司
    47,455,481.31 41.95
    上海东方电视购物有限公司 16,019,699.42 14.16
    上海诺德生物实业有限公司 1,885,351.27 1.67
    上海昂立教育科技有限公司 1,000,000.00 0.89
    合计 112,118,266.91 99.12上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    112
    5、投资收益:
    (1) 投资收益明细
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    成本法核算的长期股权投资收益 6,760,000.00 90,693.27
    权益法核算的长期股权投资收益 16,754,825.51 1,173,923.95
    处置长期股权投资产生的投资收益 16,262,180.99 -6,258.82
    持有交易性金融资产期间取得的投资收益 400,000.00
    处置交易性金融资产取得的投资收益 236,689.39 2,469,445.31
    持有至到期投资取得的投资收益 13,236.98
    可供出售金融资产等取得的投资收益 58,703,447.28
    合计 40,413,695.89 62,444,487.97
    (2) 按成本法核算的长期股权投资收益
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
    深圳康泰生物制品有限
    公司
    1,000,000.00
    成都昂立商贸有限责任
    公司
    -499,122.69
    湖南金农生物资源股份
    有限公司
    -410,184.04
    兴业证券股份有限公司 6,760,000.00 本年收到股利
    合计 6,760,000.00 90,693.27 /
    (3) 按权益法核算的长期股权投资收益
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
    上海慧盛创业投资有限
    公司
    901,231.20 1,086,133.52
    上海健浪文化传播有限
    公司
    29,419.63 184,588.14
    上海昂泰投资管理有限
    公司
    15,824,174.68 175,931.83
    上海交大慧谷广场(上
    饶)有限公司
    -272,729.54
    合计 16,754,825.51 1,173,923.95 /
    6、现金流量表补充资料:
    单位:元 币种:人民币
    补充资料 本期金额 上期金额
    1.将净利润调节为经营活动现金流量:
    净利润 39,461,830.33 -2,696,240.31
    加:资产减值准备 1,867,092.38 26,130,412.65
    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
    折旧
    6,743,988.59 9,568,511.54
    无形资产摊销 98,678.76 603,678.72
    长期待摊费用摊销 827,202.34 479,675.04
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
    (收益以“-”号填列)
    -255,427.37 512,314.16上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    113
    固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
    公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
    财务费用(收益以“-”号填列) 4,702,967.25 9,464,299.48
    投资损失(收益以“-”号填列) -40,413,695.89 -62,444,487.97
    递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) 237,751.78 5,718,800.44
    递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
    存货的减少(增加以“-”号填列) 1,147,450.88 3,567,691.99
    经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列) 114,409,982.58 -83,362,350.82
    经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列) 1,434,173.19 61,482,793.13
    其他
    经营活动产生的现金流量净额 130,261,994.82 -30,974,901.95
    2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
    债务转为资本
    一年内到期的可转换公司债券
    融资租入固定资产
    3.现金及现金等价物净变动情况:
    现金的期末余额 52,957,694.46 28,984,155.13
    减:现金的期初余额 28,984,155.13 78,315,728.98
    加:现金等价物的期末余额
    减:现金等价物的期初余额
    现金及现金等价物净增加额 23,973,539.33 -49,331,573.85
    (十五) 补充资料
    1、当期非经常性损益明细表
    单位:元 币种:人民币
    项目 金额
    非流动资产处置损益 32,699,495.36
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
    一标准定额或定量享受的政府补助除外)
    1,403,084.40
    与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -2,023,465.00
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
    性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及
    处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
    得的投资收益
    1,375,362.12
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,587,308.16
    所得税影响额 -5,529,746.18
    少数股东权益影响额(税后) -2,075,641.32
    合计 28,436,397.54
    2、净资产收益率及每股收益
    每股收益
    报告期利润
    加权平均净资产收
    益率(%) 基本每股收益 稀释每股收益
    归属于公司普通股股东的净
    利润
    3.25 0.08 0.08
    扣除非经常性损益后归属于
    公司普通股股东的净利润
    -0.24 -0.01 -0.01上海交大昂立股份有限公司 2009 年年度报告
    114
    3、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
    报表项目
    期末余额(或本期
    金额)
    年初余额(或上年
    金额)
    变动比率变动原因
    货币资金 226,797,133.18 133,645,682.32 69.70%
    主要是本期取得股权转让款,
    并收回关联方欠款1650 万元,
    收回天萌实业1400 多万元款
    项。
    存货 86,609,665.70 760,114,772.28 -88.61%
    主要原因:本期苏州兆元、海
    南昂立和昂松房地产年末不再
    纳入合并,合计减少开发成本
    627,710,956.82 元。
    长期股权投资 240,850,380.91 156,377,080.39 54.02%
    本年由于转让对苏州兆元置地
    有限公司股权,核算方法由成
    本法转变为权益法,非合并范
    围增加投资7,821.85 万元。
    管理费用 71,454,261.71 105,714,993.41 -32.41%
    上年度处置宝茸房产股权时产
    生税项准备费用约2100 万元
    财务费用 6,556,410.77 16,732,905.36 -60.82% 本期借款减少
    资产减值损失 15,808,109.56 93,198,350.96 -83.04%
    上年度子公司湖南金农生物资
    源股份有限公司、上海昂立生
    物药业有限公司发生大额计提
    资产减值准备
    投资收益 57,255,566.77 43,703,285.05 31.01%
    本年转让海南昂立投资有限公
    司股权取得投资收益
    25,072,235.84 元;本年子公
    司上海昂泰投资管理有限公司
    因旗下的合肥市昂鑫房地产开
    发有限公司销售所开发的房产
    “上海城市”公寓,净利润大
    幅上涨,计入投资收益
    15,824,174.68 元;转让新闻
    晚报19%股权取得处置投资收
    益150 万元。
    十二、备查文件目录
    1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
    2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
    3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
    董事长:杨国平
    上海交大昂立股份有限公司
    2010 年4 月2 日
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