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海航创新(600555)公告正文

海航创新:2017年年度报告

公告日期 2018-04-28
股票简称:海航创新 股票代码:600555
                           2017 年年度报告



公司代码:600555/900955                      公司简称:海航创新/海创 B 股




                     海航创新股份有限公司
                       2017 年年度报告




                               1 / 173
                                      2017 年年度报告




                                       重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
   不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、公司全体董事出席董事会会议。


三、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、公司负责人郭亚军、主管会计工作负责人张鹏及会计机构负责人(会计主管人员)杨英明声
   明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    经普华永道中天会计师事务(特殊普通合伙)审计确认,2017年度公司合并报表实现净利润
为人民币55,113,012.11元,其中归属母公司所有者的净利润为人民币56,677,057.43元,提取法
定盈余公积0元,加上年初未分配利润人民币-336,626,363.6元,本年末可供股东分配的利润为人
民币-279,949,306.26元。
    根据《公司章程》规定,公司不得在弥补公司亏损之前向股东分配利润,所以2017年度公司
利润分配预案为:不进行利润分配。
    该议案已经公司第七届董事会第23次会议审议通过,尚需提交公司2017年年度股东大会审议
批准。

六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质承诺,敬请
投资者注意投资风险。


七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

    否


八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    否

九、重大风险提示
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中可
能面对的风险部分的内容。

十、其他

√适用 □不适用
    经公司 2017 年 3 月 15 日召开的第七届董事会第 10 次会议、2017 年 3 月 31 日召开的 2017
年第一次临时股东大会审议通过,公司名称由“海航创新(海南)股份有限公司”变更为“海航
创新股份有限公司”,公司 A、B 股证券简称及证券代码保持不变。

                                          2 / 173
                                                        2017 年年度报告




                                                               目录

第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 11
第五节     重要事项........................................................................................................................... 21
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 39
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 43
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 44
第九节     公司治理........................................................................................................................... 51
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 58
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 59
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 173




                                                                3 / 173
                                   2017 年年度报告




                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
海航创新、九龙山、公司或本
                                  指      海航创新股份有限公司
公司
海航旅游                          指      海航旅游集团有限公司
海航旅业(香港)、海航旅游(香            海航旅业国际(香港)有限公司,原名海航旅游
                                  指
港)                                      (香港)集团有限公司
海航资产                          指      海航资产管理集团有限公司
上海大新华                        指      上海大新华实业有限公司
                                          海航实业国际投资集团有限公司,原名香港海航
海航实业国际投资、香港海航        指
                                          置业控股(集团)有限公司
平湖九龙山                        指      平湖九龙山海湾度假城休闲服务有限公司
九龙山国旅                        指      浙江九龙山国际旅游开发有限公司
Ocean Garden                      指      Ocean Garden Holdings Ltd.
Resort Property                   指      Resort Property International Ltd.
中国证监会                        指      中国证券监督管理委员会
开发公司                          指      浙江九龙山开发有限公司
华龙证券                          指      华龙证券股份有限公司
海洋花园                          指      平湖九龙山海洋花园度假有限公司
景区                              指      九龙山旅游度假区
                                          海南景运企业管理有限公司,原名称浙江景运企
景运公司、海南景运                指
                                          业管理有限公司
九龙山管委会                      指      浙江省平湖九龙山旅游度假区管理委员会
港龙旅游                          指      平湖九龙山港龙旅游开发有限公司
本集团                            指      公司及子公司
游艇俱乐部                        指      九龙山游艇俱乐部(平湖)有限公司
嘉兴景运                          指      嘉兴九龙山海创景区运营管理有限公司
游艇湾贸易                        指      平湖九龙山游艇湾贸易有限公司
海南海创                          指      海南海创企业管理有限公司




                                       4 / 173
                                          2017 年年度报告



                         第二节        公司简介和主要财务指标
一、公司信息
公司的中文名称                                海航创新股份有限公司
公司的中文简称                                海航创新
公司的外文名称                                HNA INNOVATION CO.,LTD.
公司的外文名称缩写                            HNA INNOVATION
公司的法定代表人                              郭亚军


二、联系人和联系方式
                             董事会秘书                             证券事务代表
姓名              孙爱林                                彭见兴
                  海南省三亚市天涯区三亚湾路228号三     海南省三亚市天涯区三亚湾路228号三亚
联系地址
                  亚湾皇冠假日度假酒店二层办公区        湾皇冠假日度假酒店二层办公区
电话              0898-88338308                         0898-88338308
传真              0898-88981305                         0898-88981305
电子信箱          ailin_sun@hnair.com                   jx_peng@hnair.com

三、基本情况简介
                                              海南省三亚市天涯区三亚湾路228号三亚湾皇冠假
公司注册地址
                                              日度假酒店二层办公区
公司注册地址的邮政编码                        572000
                                              海南省三亚市天涯区三亚湾路228号三亚湾皇冠假
公司办公地址
                                              日度假酒店二层办公区
公司办公地址的邮政编码                        572000
                                              http://www.hnainnovation.com、
公司网址
                                              http://www.ninedragon.com.cn
电子信箱                                      jx_peng@hnair.com


四、信息披露及备置地点
                                       中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报、
公司选定的信息披露媒体名称
                                       香港商报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
                                       海南省三亚市天涯区三亚湾路228号三亚湾皇冠假
公司年度报告备置地点
                                       日度假酒店二层办公区、上海证券交易所

五、公司股票简况
                                          公司股票简况
       股票种类       股票上市交易所        股票简称          股票代码      变更前股票简称
                                                                          茉织华、九龙山、*ST
         A股          上海证券交易所        海航创新           600555
                                                                              九龙、九龙山
                                                                          茉织华B、九龙山B、
         B股          上海证券交易所         海创B股           900955
                                                                          *ST九龙B、九龙山B




                                              5 / 173
                                      2017 年年度报告


六、其他相关资料
                             名称                    普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所(境
                             办公地址                上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼
内)
                             签字会计师姓名          荆晟昀、沈洁

七、近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                         本期比上年同期
   主要会计数据          2017年              2016年                         2015年
                                                             增减(%)
营业收入             30,829,863.14         36,098,730.48          -14.60 129,604,515.21
归属于上市公司股东
                     56,677,057.43 -192,644,638.52                    不适用     27,991,657.79
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 -244,257,247.34 -239,649,345.76                    不适用 -157,706,547.39
的净利润
经营活动产生的现金
                   -122,011,427.06 -160,459,257.34                    不适用 -221,286,014.39
流量净额
                                                              本期末比上年同
                        2017年末            2016年末                              2015年末
                                                              期末增减(%)
归属于上市公司股东
                   1,617,090,540.96 1,550,021,384.28                    4.33 1,757,736,469.10
的净资产
总资产             3,320,757,329.28 3,613,784,529.91                   -8.11 3,764,551,058.35

(二)主要财务指标
                                                               本期比上年同
        主要财务指标              2017年             2016年                         2015年
                                                                 期增减(%)
基本每股收益(元/股)                 0.04              -0.15       不适用              0.02
稀释每股收益(元/股)                 0.04              -0.15       不适用              0.02
扣除非经常性损益后的基本每
                                      -0.19              -0.18          不适用          -0.12
股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)              3.58             -11.57          不适用           1.63
扣除非经常性损益后的加权平
                                     -15.42             -14.42          不适用          -9.17
均净资产收益率(%)

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用

八、境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用


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                                      2017 年年度报告


(三) 境内外会计准则差异的说明:
□适用 √不适用

九、2017 年分季度主要财务数据
                                                                     单位:元 币种:人民币
                        第一季度          第二季度             第三季度         第四季度
                      (1-3 月份)      (4-6 月份)         (7-9 月份)    (10-12 月份)
营业收入              6,936,115.37      13,881,357.92        6,423,246.53      3,589,143.32
归属于上市公司股东
                     -49,150,872.55    -52,291,046.92       -75,008,777.18        233,127,754.08
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益   -49,153,027.71    -47,714,867.07       -41,654,616.72      -105,734,735.84
后的净利润
经营活动产生的现金
                     -49,854,007.90    139,030,429.95       -23,902,141.23      -187,285,707.88
流量净额

季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用

十、非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                    附注(如适
       非经常性损益项目           2017 年金额                     2016 年金额      2015 年金额
                                                        用)
非流动资产处置损益             353,047,078.86                     48,372,666.66 218,210,879.37
计入当期损益的政府补助,但与公
司正常经营业务密切相关,符合国
                                 2,088,724.39
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
与公司正常经营业务无关的或有
                               -33,321,850.92                     -1,869,093.57 -18,503,227.17
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外,持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公
                                 9,865,343.60                      7,749,179.89
允价值变动损益,以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收
                                -6,656,764.89                      8,466,050.81      -868,174.66
入和支出
少数股东权益影响额                  19,738.27                          8,348.07      34,357.12
所得税影响额                   -24,107,964.54                    -15,722,444.62 -13,175,629.48
              合计             300,934,304.77                     47,004,707.24 185,698,205.18




                                          7 / 173
                                    2017 年年度报告




十一、采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                       对当期利润的影响
    项目名称          期初余额         期末余额         当期变动
                                                                             金额
可供出售金融资产
                   47,421,004.80    62,012,083.20     14,591,078.40
-华龙证券
可供出售金融资产
                   94,570,000.00    94,570,000.00
-港龙旅游
可供出售金融资产
                    3,000,000.00     3,000,000.00
-信托保障基金
       合计        144,991,004.80   159,582,083.20    14,591,078.40



十二、其他
□适用 √不适用




                                        8 / 173
                                       2017 年年度报告



                              第三节        公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    1.主要业务与经营模式
    报告期内,公司主要从事旅游饮食服务业务及景区开发、建设、运营、投资等业务。
    旅游饮食服务业务。公司在景区内利用酒店、各俱乐部及相关活动提供旅游产品与服务等相
关旅游饮食服务业务。
    景区开发、建设、运营、投资等业务。公司以现有景区资源为基础,通过合作或自建的形式
进行项目运作,协同文娱、体育、培训服务等多行业伙伴开展诸如电视节目录制、自行车赛事、
高尔夫培训等多项活动。此外,公司持续加强九龙山旅游度假区的品牌建设,九龙山旅游度假区
的品牌知名度及影响力持续增长。
    2.行业情况说明
    自“十三五”以来,国家陆续出台了一系列支持旅游产业发展的政策,旅游产业已经上升成
为国家的战略性产业。同时,随着我国经济持续快速发展和居民收入水平较快提高,我国旅游人
数和旅游收入持续快速增长,旅游产业已经成国民经济的重要产业,成为增长最快的居民消费领
域之一。公司将充分利用上市公司平台优势及旗下优质景区资源,把握海南建设自由贸易试验区
和中国特色自由贸易港的历史机遇,解放思想、大胆创新,不断扩大公司的知名度及影响力,努
力将海航创新打造成为旅游产业内的优质上市公司。

二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
    (一)出售公司持有的海洋花园股权
    公司第七届董事会第 16 次会议、2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于转让子公司
平湖九龙山海洋花园度假有限公司股权的议案》,授权公司管理层签署股权转让等相关协议,将
公司持有的海洋花园 95%股权转让给北京天度益山投资控股集团有限公司、北京中融正元资产管
理有限公司(以下合称“乙方”),转让价格为人民币 229,900,000 元。本次股权转让完成后,
公司不再直接或者间接持有海洋花园股权。公司于 2017 年 9 月 28 日与乙方正式签订《平湖九龙
山海洋花园度假有限公司股权转让协议》。公司于 2017 年 9 月 28 日、2017 年 10 月 18 日、2017
年 12 月 21 日、2017 年 12 月 25 日、2017 年 12 月 26 日、2017 年 12 月 27 日分别收到乙方支付
的股权转让款人民币 3000 万元、1342 万元、1000 万元、6300 万元、6800 万元、2548 万元,加
上乙方已向公司支付的股权转让意向金(已转为股权转让款)人民币 2000 万元,公司共计收到乙
方支付的股权转让款人民币 22990 万元。海洋花园于 2017 年 12 月 28 日完成股权工商变更登记手
续。详见公司 2017 年 9 月 13 日、2017 年 9 月 29 日、2017 年 9 月 30 日、2017 年 10 月 19 日、
2017 年 12 月 22 日、2017 年 12 月 26 日、2017 年 12 月 27 日、2017 年 12 月 28 日、2017 年 12
月 30 日披露在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》
和上海证券交易所网站的公告(公告编号:临 2017-062、临 2017-064、临 2017-068、临 2017-071、
临 2017-073、临 2017-092、临 2017-093、临 2017-094、临 2017-096、临 2017-097)。
    (二)公司回收土地挂牌成交
    公司于 2015 年 12 月 1 日发布了《关于政府回收国有土地使用权的公告》,披露了九龙山管
委会回收开发公司持有的九龙山旅游度假区内一宗面积为 40345.2 平方米的国有土地【土地证号:
平湖国用(2004)第 21-317 号】的使用权,并给予相应补偿事宜获平湖市国土资源局批准。九龙
山管委会与开发公司签署的上述地块回收合同中,约定“合同的成立以此地块国有建设用地使用
权挂牌成交为前提条件,若没有挂牌成交,则本合同自动失效”。公司于 2017 年 11 月 9 日获悉,
上述地块通过平湖市国土资源局重新规划,以土地面积 39984 平方米进行公开“招拍挂”,确定正
荣(上海)房地产开发有限公司为竞得人并签订成交确认书,成交价格为 26822 万元人民币【参
见平湖市国土资源局网站《国有土地使用权招拍挂出让结果公告(2017 第 18 号)》】,并于 2017
年 11 月 7 日正式签署土地出让合同。开发公司于 2017 年 12 月 7 日收到九龙山管委会支付的上述
地块的全部土地回收及补偿款 216,969,642 元人民币,该笔土地回收及补偿款扣除相应成本后计
入公司 2017 年营业外收入。详见公司 2015 年 12 月 1 日、2017 年 11 月 10 日、2017 年 12 月 9


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日披露在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上
海证券交易所网站的公告(公告编号:临 2015-082、临 2017-087、临 2017-090)。

三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1.区位优势
    九龙山旅游度假区位于浙江省平湖市内,平湖作为浙江省唯一海陆都与上海接壤的县市,围
绕建设与上海基础设施互联互通及公共服务共建共享的先行地、上海中高端产业的协作地、上海
人才的创业地、上海市民休闲旅游的目的地、上海安全农产品的重要来源地“五个地”的发展定
位,从产业协作、功能承载、人才合作、旅游休闲、农产品供给等多方面、多领域,全面接轨上
海。随着平湖市更加紧密地融入上海,九龙山旅游度假区的区位优势将进一步凸显。
    此外,九龙山度假景区所处的嘉兴港区位于杭州湾大湾区核心地理位置,随着“杭州湾大湾
区”的发展与建设,九龙山的旅游及投资价值将进一步被发掘。
    2.资源优势
    九龙山旅游度假区拥有得天独厚的自然风光,集山、海、岛、林、湾为一体,在长三角地区
是独一无二的旅游胜地。九龙山度假景区除了拥有旅游资源,还拥有丰富的土地资源,随着长三
角地区旅游行业的发展,以及平湖接轨上海和杭州湾大湾区建设的开展,九龙山旅游度假区周边
地块的价值也大幅上升,极具投资与开发利用价值。
    3.海南注册地优势
    2018 年是海南建省 30 周年,海南也迎来了建设自由贸易试验区和中国特色自由贸易港的重
大历史发展机遇。海南的战略定位是全面深化改革开放试验区、国家生态文明试验区、国际旅游
消费中心、国家重大战略服务保障区,目标到本世纪中叶,率先实现社会主义现代化,形成高度
市场化、国际化、法治化、现代化的制度体系,成为综合竞争力和文化影响力领先的地区。海航
创新作为注册在海南的上市公司,将紧紧把握这一历史发展机遇,立足海南,充分依托国家政策,
利用海航集团优势资源,积极参与自由贸易试验区、中国特色自由贸易港及海南国际旅游岛的开
发和建设,以此带动上市公司经营业绩的不断提升。




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                         第四节     经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2017 年,是困难与机遇并存的一年。报告期内,公司在董事会的正确领导下,在国内实体经
济面临下行压力与股东间矛盾掣肘公司发展等内外交困的艰难局面下,公司立足当前,着眼长远,
着力清除公司沉疴,创造健康发展环境,为加速公司业务转型、全面铺开战略布局创造了有利条
件。
    (一)力排万难清诉讼,铺平道路谋发展
    1.诉讼清理取得阶段性进展
    2017 年,诉讼清理取得阶段性进展。经过多方努力,上市公司层面与二股东方的管理权诉讼
案件已得到基本解决,此外,解封海洋花园房产为公司后续进行海洋花园股权转让铺平了道路。
    2.收回景区物业管理权
    报告期内,公司协调物价局、管委会等各方,通过政府公函的方式确认景区门票的收费权归
属于上市公司,并以此为契机,一举收回景区物业管理权,保障景区安全运营秩序。
    3.启动景区开发协议调整
    为优化合作模式,甩掉历史包袱,实现政企双赢,在 2017 年下半年平湖市政府与公司启动了
区域开发协议的修订工作。基于“平等”、“共赢”、“可持续”原则,公司组建修订谈判小组,
研究土地、税收政策,配合平湖市政府重新修订新协议,确保最大限度保障公司权益。
    4.上市公司完成更名
    报告期内,上市公司顺利完成更名,完成公司名称去地域化,由海航创新(海南)股份有限
公司变更为海航创新股份有限公司,此举为公司长期发展解除了地域限制,并为加快推进公司战
略转型奠定更有利的条件。
    (二)扎实有效去存量,景区运营添活力
    1.打造景区综合运营管理平台,提升景区运营管理水平
    报告期内,公司不断优化景区产品结构,搭建九龙山景区完整产业链,积极推进景区经营项
目的研发、创新及招商引资,努力把开发公司打造成集投资、建设、运营全程服务为一体的综合
运营管理平台,进一步提升景区综合运营管理水平和经营效益。
    2.景区实施开放式管理,回馈大众带动客流增长
    为积极响应国家和省市相关文件“惠民生”号召,促进企业与社会和谐共生,公司对度假区
实施免门票对外开放式管理,此举为广大市民及游客创造了便利,同时也增强了九龙山度假区的
吸引力,景区客流量显著提升。
    3.运营活动丰富多彩,景区人气不断提升
    报告期内,景区运营公司完成了射箭馆、VR 馆、户外灯光、户外烧烤园等项目建设,配合已
投入运营的团队拓展、CS、篝火晚会、夏令营等项目,形成覆盖旅游、餐饮、体育、户外、露营
等的立体产品体系。同时,举行了“2017 航空飞行客户答谢会”、“2017HR 企业经理人培训论坛
会”、“平湖旅游推介会”、“2017 年复活节活动”、“2017 年平湖亲青恋授牌”、“上海百家
旅行社平湖踩线活动”、“2017 国际机器人嘉年华”等多项活动,举办“2017 九龙山会员杯春季
高尔夫邀请赛”、“2017 上海高尔夫球大奖赛”、“2017 九龙传奇经典赛”、“2017 九龙山大
使杯国际马球赛”等各项赛事,聚拢人气,不断提升九龙山旅游度假区知名度。
    4.启动国家级 4A 景区创建
    成立创建 4A 级景区工作小组,推进九龙山 4A 景区项目旅游规划设计,并通过景区资源评估
评审,完成创建 4A 级景区风光片拍摄成片。同时,推进游客服务中心创建工作,目前已取得项目
规划设计条件、土地评估初步报告及设计方案。
    5.扎实做好旅游安全管理工作
    针对假期期间景区游客高峰,与各单位联合行动,加大道路交通、工程施工、食品卫生、人
员密集场所交通疏导、消防通道疏通、应急事件处置等方面隐患排查,确保区内旅游工作运转高
效、安全有序。同时,对可能引发矛盾纠纷的历史项目工程款支付、舆情炒作事件做到早预防、
早控制,制定相应应急方案,全力构筑维护安全稳定的坚强防线。




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    6.梳理存量资产,实现资源的合理利用
    推进海航城项目挂牌出让,完成海洋花园项目转让,同时完成茉织华印务股权转让。通过梳
理存量资产,剥离了劣质资产,实现有效资源的合理利用。
    7.夏宫项目、围垦工程有序推进
    夏宫项目占地约 17000 平米,拥有客房 115 间,位置紧邻别墅区又相对独立,较为适合作为
养生康检项目开发利用。报告期内,公司积极进行对外招商合作,计划借助专业机构对于养生康
检机构的管理经验和技术优势,在九龙山打造集自然生态、运动健康于一体的高端养生社区。
    报告期内,围垦工程顺利取得环评论证报告及同意用海的专家意见,完成拟出让海域的公示、
施工图详勘报告、第三方评审报告及水利开工备案手续。围垦工程的有序推进将进一步拓展九龙
山度假区土地资源,增加公司土地储备,为后续景区项目开发建设提供良好的发展空间。
    (三)多措并举强内控,长远发展筑根基
    1.加强法人治理,确保公司平稳健康运营
    报告期内,公司通过多种措施加强全体员工的合规意识,有序推进历史问题清理及各业务体
系整改,进一步强化、完善了法人治理体系、管理制度体系及合规评估体系建设,以确保公司平
稳健康运营。
    2.开展内部自我评价工作,提升公司内控水平
    为适应公司转型发展需求,提升公司整体竞争力,报告期内公司开展自我评价工作,从风险
和效率兼顾的角度,对企业的内控体系有效性进行全面评价,监督各单位配合进行缺陷整改,提
出整改计划并推进实施。同时,开展公司及下属成员企业的全面制度清查工作,针对现行制度的
完整性、有效性、规范性及执行情况逐项核实、评估,进一步完善公司制度建设,确保各项工作
有章可循、有据可依。通过上述举措,公司内控水平得到显著提升,风险防控能力显著增强。

二、报告期内主要经营情况
    截 至 本 报 告 期 末 , 公 司 账 面 资 产 总 额 为 3,320,757,329.28 元 人 民 币 , 负 债 为
1,704,233,685.01 元人民币,归属于母公司所有者权益为 1,617,090,540.96 元人民币,资产负
债率为 51.32%。实现营业收入为 30,829,863.14 元人民币,利润总额为 86,662,290.72 元人民币,
归属于母公司净利润为 56,677,057.43 元人民币。

(一)主营业务分析
                             利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                        单位:元 币种:人民币
            科目                          本期数               上年同期数      变动比例(%)
营业收入                                   30,829,863.14       36,098,730.48         -14.60
营业成本                                   29,977,373.35       31,733,179.26           -5.53
销售费用                                    2,361,924.14         2,039,869.50          15.79
管理费用                                 119,489,430.54       125,713,000.68           -4.95
财务费用                                  86,836,001.56        94,503,633.71           -8.11
经营活动产生的现金流量净额              -122,011,427.06      -160,459,257.34         不适用
投资活动产生的现金流量净额               552,725,728.88        16,937,923.22       3,163.24
筹资活动产生的现金流量净额              -322,174,392.99      -209,018,359.96         不适用




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1. 收入和成本分析
□适用 √不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                              主营业务分行业情况
                                                             营业收入比 营业成本比
  分行业        营业收入           营业成本     毛利率(%)                            毛利率比上年增减(%)
                                                             上年增减(%)上年增减(%)
旅游地产业          768,600.00       755,077.62         1.76       -94.90       -92.93 减少 27.42 个百分点
旅游酒店饮
              26,517,070.71      21,804,702.48           17.77      87.09        88.78 减少 0.73 个百分点
食服务业
                                             主营业务分地区情况
                                                           营业收入比 营业成本比
  分地区        营业收入           营业成本    毛利率(%)                           毛利率比上年增减(%)
                                                           上年增减(%)上年增减(%)
   中国       27,285,670.71      22,559,780.10       17.32       -6.72          1.49 减少 6.69 个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用

(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用

(3). 成本分析表
                                                                                                 单位:元
                                                    分行业情况
                                       本期占总                     上年同期    本期金额较上
           成本构                                                                                 情况
分行业                  本期金额       成本比例      上年同期金额   占总成本    年同期变动比
           成项目                                                                                 说明
                                         (%)                        比例(%)         例(%)
                                                                                               本年房产建
旅游地     房产建
                         755,077.62         3.35    10,677,109.34       48.04         -92.93   造成本投入
  产业     造成本
                                                                                               及结转减少
旅游酒     餐饮及                                                                              本年餐饮、旅
店饮食     旅游服     21,804,702.48       96.65     11,550,557.10       51.96          88.78   游服务成本
服务业     务成本                                                                              投入增加
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用

(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    前五名客户销售额 857.71 万元,占年度销售总额 31.43%;其中前五名客户销售额中关联方
销售额 0 万元,占年度销售总额 0%。
    前五名供应商采购额 543.12 万元,占年度采购总额 24.07%;其中前五名供应商采购额中关
联方采购额 0 万元,占年度采购总额 0%。

2. 费用
√适用 □不适用

      项目                         2017 年度                         2016 年度                  增减比
    销售费用                            2,361,924.14                      2,039,869.50            15.79%
    管理费用                          119,489,430.54                    125,713,000.68            -4.95%
    财务费用                           86,836,001.56                     94,503,633.71            -8.11%



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3. 研发投入
研发投入情况表
□适用 √不适用

情况说明
□适用 √不适用


4. 现金流
√适用 □不适用

              项目                      2017 年度           2016 年度        增减比
经营活动产生的现金流量净额          -122,011,427.06     -160,459,257.34      不适用
投资活动产生的现金流量净额          552,725,728.88       16,937,923.22      3163.24%
筹资活动产生的现金流量净额          -322,174,392.99     -209,018,359.96      不适用
    投资活动产生的现金流量净额增加原因:本期处置非流动资产(无形资产、子公司股权)导
致投资活动现金流入大于去年同期。

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
    本期资产处置收益人民币 183,928,217.60 元;本期处置子公司股权收益人民 169,118,861.26
元。

(三)资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.     资产及负债状况
                                                                                            单位:元
                              本期期                        上期期   本期期末
                              末数占                        末数占   金额较上
项目名称      本期期末数      总资产     上期期末数         总资产   期期末变         情况说明
                              的比例                        的比例     动比例
                              (%)                         (%)      (%)
                                                                                本期收到海航城土地款
货币资金     749,843,866.00       23     466,090,508.94         13         61
                                                                                和海洋花园转让股权款
                                                                                海洋花园的存货随股权
存货         379,696,517.39       11   1,027,124,489.89         28        -63
                                                                                一起转让
                                                                                高尔夫地块签订回收协
持有待售                                                                        议,由无形资产及在建工
             133,816,218.58        4     18,296,424.40           1        631
资产                                                                            程重分类至持有待售资
                                                                                产
                                                                                将应收海洋花园款项中,
一年内到                                                                        12 个月内至少偿还金额
期的非流     271,373,312.00        8     39,373,312.00           1        589   人民币 232,000,000.00
动资产                                                                          元计入一年内到期的非
                                                                                流动资产
                                                                                本期完成海航城土地的
无形资产     338,473,741.51       10     467,913,030.12         13        -28
                                                                                转让
短期借款                                 73,550,000.00           2       -100   本期归还了到期借款
                                                                                本期支付部分应付账款,
应付账款     75,791,950.26         2     234,675,889.09          6        -68   海洋花园的应付款随股
                                                                                权一起转让


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预收款项   40,856,376.90       1      66,776,491.90      2        -39   本期结转了部分预收款
一年内到
                                                                        部分长期借款 1 年内到
期的非流   571,733,333.33     17      300,000,000.00     8         91
                                                                        期
动负债
                                                                        部分长期借款转入 1 年
长期借款   470,000,000.00     14    1,041,733,333.33     29       -55
                                                                        内到期的非流动负债


2.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
     截至 2017 年 12 月 31 日,公司及子公司共有如下资产已被浙江省嘉兴市中级人民法院执行了
财产保全:
     (1)本公司子公司九龙山开发持有的平湖国用(2007)字第 21-325 号等 13 宗土地使用权、九
龙山赛车的全部股权(即人民币 13,500,000.00 元出资额)、房地产开发的全部股权(即人民币
124,000,000.00 元出资额)、九龙山赛马的全部股权(即人民币 300,000.00 元出资额)、房亿置业
的全部股权(即人民币 1,000,000.00 元出资额)、房尔置业的全部股权(即人民币 1,000,000.00
元出资额)、半岛置业的全部股权(即人民币 1,000,000.00 元出资额)、港龙旅游 49%股权。
     (2)本公司子公司九龙山开发名下圣马可公寓及商业街 397 套房屋所有权及土地使用权及游
艇湾别墅 15 栋房屋所有权及土地使用权。
     截至 2017 年 12 月 31 日,保证及抵押借款人民币 500,000,000.00 元 (2016 年 12 月 31 日:
人民币 500,000,000.00 元)系以本公司子公司平湖九龙山游艇湾度假酒店(以下简称“游艇湾度
假”)账面价值为人民币 252,695,686.33 元的在建工程和账面价值为人民币 9,464,538.42 元的土
地使用权作为抵押向中国光大银行宁波分行借入的款项。

3.   其他说明
□适用 √不适用

(四)行业经营性信息分析
√适用 □不适用
    1、业务经营分析
    公司目前主要业务为九龙山旅游度假区运营与开发,已在九龙山旅游度假区内开发了配套设
施与大众休闲旅游项目,目前公司正在进行业务转型,旅游地产收入有所下滑。
    2、融资情况分析
                                                                单位:元 币种:人民币
        期末融资总额            整体平均融资成本(%)             利息资本化金额
      1,041,733,333.33                  7.58                                     0.00




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(五)投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用

                                                            占被投资公司权
           被投资的公司名称                 主要经营活动                        备注
                                                            益的比例(%)
海航创新(香港)有限公司                   TRADING                     100
平湖九龙山港龙旅游开发有限公司             房地产                       49
上海九龙山投资有限公司                     投资管理                    100
浙江九龙山开发有限公司                     旅游开发                    100
海南景运企业管理有限公司                   服务                        100
九龙山马会俱乐部(平湖)有限公司           服务                         50
平湖九龙山赛车运动服务有限公司             服务                         90
平湖九龙山赛马运动服务有限公司             服务                        100
上海茂麓贸易有限公司                       贸易                        100
平湖九龙山房地产开发有限公司               房地产                      100
平湖九龙山游艇湾贸易有限公司               房地产                      100
平湖九龙山围垦工程有限公司                 围垦开发                   7.14
平湖九龙山房亿置业有限公司                 房地产                      100
平湖九龙山房尔置业有限公司                 房地产                      100
平湖九龙山半岛置业有限公司                 房地产                      100
平湖九鑫资产管理有限责任公司               投资管理                     90
平湖九龙山游艇湾度假酒店有限公司           餐饮服务                    100
上海龙佑旅行社有限公司                     旅游业务                     40
                                                                             持股比例同
上海盛旅投资管理有限公司                   投资管理                    100
                                                                             比增加 15%
上海康融股权投资基金合伙企业(有限合伙)   股权投资                    100
平湖九龙山乐满地水上运动服务有限公司       水上运动                     25
平湖九龙山航空俱乐部有限公司               咨询服务                     40
浙江成城建设有限公司                       工程承包、安装             9.01
平湖九龙山家居装饰有限公司                 装饰材料批发                 50
嘉兴奥津佳特种纺织品有限公司               特种纺织品制造               10
华龙证券股份有限公司                       证券                       0.29
民生控股有限公司                           CORP                        100
海南海创企业管理有限公司                   咨询服务                    100
嘉兴九龙山海创景区运营管理有限公司         景区运营                    100

(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用




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(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
            项目名称                   期初余额          期末余额          当期变动
可供出售金融资产-华龙证券             47,421,004.80     62,012,083.20    14,591,078.40
可供出售金融资产-港龙旅游             94,570,000.00     94,570,000.00
可供出售金融资产-信托保障基金          3,000,000.00      3,000,000.00
              合计                   144,991,004.80    159,582,083.20    14,591,078.40

(六)重大资产和股权出售
√适用 □不适用
    2015 年 11 月 6 日,子公司浙江九龙山开发有限公司(以下简称“九龙山开发”)与管委会签
订了《平湖市国有建设用地使用权回收合同》,由管委会受平湖市政府委托回收九龙山旅游度假
区铜田岛外围地块面积约 40,354.20 平方米国有土地(以下简称“海航城地块”)使用权。于 2017
年度,海航城地块完成招拍挂程序,公司将海航城地块回收的补偿款总额人民币 216,969,642.00
元扣除持有待售资产账面价值人民币 18,296,424.40 元和预计若干后续的配套相关支出人民币
14,745,000.00 元后的净额人民币 183,928,217.60 元计入资产处置收益。
    公司持有海洋花园 95%股权。2017 年 9 月 28 日,海航创新和子公司海南景运与天度益山和北
京中融正元资产管理有限公司(以下简称“中融正元”)签订了《平湖九龙山海洋花园度假有限公
司股权转让协议》,本公司和海南景运将合计持有的 95%股权转让给天度益山和中融正元,转让
价格合计人民币 229,900,000.00 元。公司将上述股权转让对价扣除合并财务报表层面享有的海洋
花园净资产份额人民币 60,781,138.74 元后的差额人民币 169,118,861.26 元计入投资收益。

(七)主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
    开发公司注册资本为 8,691.52 万元人民币,总资产 184,933.21 万元人民币,净资产
-32,741.90 万元人民币,净利润 27,524.57 万元人民币,营业收入 431.28 万元人民币,经营范
围为:一般经营项目:平湖国用(2004)字第 21-304 号、平湖国用(2006)第 21-302 号、平湖
国用(2006)第 21-303 号、平湖国用(2006)第 21-304 号、平湖国用(2007)第 21-308 号、平
湖国用(2007)第 21-312 号、平湖国用(2007)第 21-313 号、平湖国用(2007)第 21-314 号、
平湖国用(2009)第 10402 号、平湖国用(2009)第 07291 号、平湖国用(2010)第 08674 号、
平湖国用(2010)第 08658 号地块普通商住房的开发经营,度假区内的园林绿化,生态旅游开发、
度假区内基础设施建设;土地整理。
    嘉兴景运注册资本为 1,000 万元人民币,总资产 1,664.42 万元人民币,净资产 460.52 万元
人民币,净利润-223.23 万元人民币,营业收入 2,516.26 万元人民币,经营范围为:酒店管理服
务;会务服务;餐饮服务;住宿服务;洗浴服务;摄影服务;体育场馆及设施的运营管理;文化
艺术交流活动组织策划;赛事活动策划;体育活动组织及培训服务;户外运动及拓展训练服务;
游艇、邮轮、房车管理服务;物业管理;园林景观及绿化工程设计施工;票务代理。(依法须经
批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

(八)公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用




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三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
    1.国内旅游市场高速增长,供给侧结构性改革成效明显
    根据国家旅游数据中心的统计,2017 年,国内旅游人数 50.01 亿人次,比上年同期增长 12.8%;
全年实现旅游总收入 5.40 万亿元,增长 15.1%。初步测算,全年全国旅游业对 GDP 的综合贡献为
9.13 万亿元,占 GDP 总量的 11.04%。旅游直接就业 2825 万人,旅游直接和间接就业 7990 万人,
占全国就业总人口的 10.28%。
    2.全域旅游、“旅游+”概念继续受追捧,跨产业合作将持续升温
    2017 年 6 月,国家旅游局发布了《全域旅游示范区创建工作导则》,首次明确提出推动旅游
与 13 个领域融合发展,提出“旅游+城镇化、工业化和商贸”、“旅游+农业、林业和水利”、“旅
游+科技、教育、文化、卫生和体育”以及“旅游+交通、环保和国土”等概念。目前,各种“旅
游+”还仅在初级阶段,未来仍有极大的发展空间,跨界融合的趋势还将长期持续。
    3.旅游与文化创意的融合发展趋势愈加明显,“文化创意旅游”成为新热点
    文化创意是旅游产业转型升级关键期的加速器、创新源和驱动力,开启了旅游产业走向新常
态。文化品牌逐渐成为旅游经济、旅游消费、旅游吸引力和旅游竞争力的核心维度,文化资源已
经成为旅游产业集聚资源、人才、技术,实现消费价值的最有力的市场竞争工具。文化创意为旅
游品牌的塑造提供了一个全新的视角。文化资源通过创意转化、展示和演绎能够以独特的文化元
素、文化符号注入旅游产品、旅游空间、旅游活动、旅游环境,有效增强了旅游产品的个性魅力,
增添了旅游消费的吸引力,增加了旅游产业的附加值,是助推旅游品牌建设的“加速器”。
    4.伴随着旅游内容、消费升级的总体趋势,“高端定制”化的旅游模式已经初步崭露头角
    “高端定制”的旅游与传统旅游相比,拥有极大的优势:把握每一位游客的偏好并以此为根
据制定旅游计划,用户并不需要按照规定的线路旅行,减少很多不必要的景点参观活动,能够最
大限度地让游客把时间花在喜欢的景点、项目上。目前参与较多的高端项目主要包括私人飞机、
游艇、马术、赛车、高尔夫等。做好高端旅游有两个核心要素:一个是对稀缺资源的掌控能力,
一个是对高端旅游的鉴赏能力。围绕这两点,高端旅游可以用以下几个关键词来定义:高端的硬
件标准、管家服务、高私密性、稀缺资源、高度细分。
    5.支持海南旅游发展的政策不断出台,海南旅游产业将迎来新一轮快速发展
    2017 年 12 月,海南省政府正式发布《海南省旅游发展总体规划(2017-2030)》,规划提出,
2017-2020 年,基本建成国际旅游岛,将海南打造成我国旅游业改革创新试验区,创建全域旅游
示范省;至 2025 年,建成世界一流的海岛休闲度假旅游胜地;至 2030 年,建成世界一流的国际
旅游目的地。此外,国务院《关于支持海南全面深化改革开放的指导意见》中指出,要进一步开
放旅游消费领域,积极培育旅游消费新业态、新热点,鼓励发展沙滩运动、水上运动、赛马运动
等项目,提升高端旅游消费水平,推动旅游消费提质升级。在这些政策文件的指引下,海南旅游
产业将步入加速发展新车道。

(二)公司发展战略
√适用 □不适用
    2018 年,公司将紧紧围绕“产业整合,效益扩展”主题,以优化资产结构为重点,以强化景
区管理为抓手,以扩展市场份额为核心,以提升经营效益和发展质量为目标,坚持把公司做强、
做优、做大,实现“改善上市公司基本面,牢筑公司可持续发展基础”的规划目标。
    1.深化“景区+”运营模式,推动景区主营业务转型
    充分依托九龙山自身的地理位置与资源优势,结合文化旅游、通航产业,进一步深化“景区+
文旅+通航”的运营模式,完成对现有业态的重塑和创新,推动景区主营业务转型。通过全面整合
景区运营资源,规划搭建统一的共享运营平台,着力实现景区各项目统一开发、统一运营、统一
市场、统一结算,提升景区综合竞争力。
    2.全方位开展营销活动,提升九龙山旅游度假区品牌知名度
    紧紧抓住“平湖接轨上海”及“杭州湾大湾区”发展的历史机遇,通过上市公司路演、参加
宣传推介会、拓展战略合作伙伴、引入各项赛事和活动等各种方式,不断提升度假区的运营管理
水平和品牌影响力。

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    3.充分发挥上市公司投融资平台职能,积极拓展新的旅游资源
    以宁夏全域旅游产业基金为契机,结合海航股东背景,上市公司将充分发挥平台优势,在宁
夏、海南等地积极寻觅新的旅游资源,通过品牌输出、管理输出、资本输出等多种方式,实现对
旅游项目的整合开发,布局全国性景区网络,提升上市公司影响力,为未来发展拓展空间。

(三)经营计划
√适用 □不适用
    1.盘活景区闲置资产
    以提升经营性收入为目标,进一步清理景区资产,明确各项资产的经营模式,深入开展土地
招商工作,有序有效地推进景区闲置资产盘活。
    2.加大景区项目招商力度
    统筹谋划新的产业发展规划,积极引进、建设一批符合特色小镇和国家级旅游度假区创建要
求的重点项目,推动景区旅游产业与多产业深度融合,实现景区产业再升级、品牌再升华、空间
再优化。
    3.创建国家级 4A 景区
    根据 4A 景区创建计划,对照现有基础设施建设情况,为确保九龙山旅游度假区成功创建 4A
景区,公司将重点推进以下工作:一是新建游客服务中心,二是基础配套设施改造,三是新建符
合 4A 和未来 5A 景区或国家级旅游度假区规划的景区新景点。
    4.基础设施建设
    景区基础设施建设是公司 2018 年的重点工作之一。公司将在供水保障、污水处理、蒸汽管道、
电力供应、景点改造、景区亮化美化等方面投入资金开展建设,以进一步提升景区旅游服务质量
和水平,完善景区基础设施配套。
    5.推进宁夏全域旅游产业基金项目
    宁夏处于中国与阿拉伯国家陆上交通的几何中心,是一带一路发展战略的重要地带。此外,
宁夏还是除海南省以外唯一的国家全域旅游试点省市区。2018 年,根据前期签订的《宁夏全域旅
游产业基金合作框架协议》,公司将与宁夏相关方积极合作,共同推进该基金项目,加强对旅游
相关产业的投资与布局。
    6.在海南拓展新的旅游资源与相关业务
    根据国务院发布的指导意见,鼓励海南发展沙滩运动、赛马运动、水上运动。上市公司将结
合在九龙山景区运营相关业务经验,抓住这一发展机遇,整合各方力量,积极在海南拓展相关的
旅游资源,不断提升公司发展空间。
    7.夯实企业发展基础
    2018 年,公司将继续开展诉讼清理的相关工作,推动历史遗留问题的解决,此外,不断强化
干部员工自身管理,提升企业风险防范水平,为公司长远健康发展铺平道路。




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(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
    1.股东关系及诉讼风险
    由于股东间遗留问题尚未彻底解决,在公司重大经营事项上可能会存在观点不一致的情形;
此外,受制于二股东的缠诉困扰,公司部分资产遭法院查封,可能会对公司的经营产生影响。鉴
于公司及其下属子公司作为被告涉及多宗诉讼案件,截至 2017 年 12 月 31 日,公司累计已计提预
计负债金额人民币 20,372,320.74 元。不排除诉讼结果会对公司造成一定损失,因相关案件尚在
审理中,具体影响尚无法确定。
    2.外部环境和政策风险
    旅游业的发展与外部宏观经济走势、自然环境、社会环境关系密切,具有较强的环境相关性
和敏感性,这些可能会给公司的经营带来一定的风险和不确定性。另外,政府相关政策调整,尤
其是与景区开发建设息息相关的土地、城乡规划政策调控,对公司发展亦会产生重大影响。
    3.市场风险
    旅游业的不断发展促使大量资本涌入该领域,新的景区、景点不断涌现,游客消费观念转变
升级,商业模式日新月异,旅游市场的风云变幻可能会对公司带来巨大的竞争压力。
    4.业务风险
    在推动景区主营业务转型及布局景区网络、开拓新业务的过程中,受到市场环境、政府政策、
项目建设周期等因素的影响,可能会出现业务进展无法满足预期的情形,给公司经营带来一定的
风险。
    5.管理风险
    随着公司业务转型的不断深入及跨地区、多元化经营的不断发展,对公司的经营管理能力也
提出了更高的要求,若公司在服务、营销、人才、管理等方面提升的速度无法跟上公司发展的步
伐,将给公司经营带来不利影响。

(五)其他
□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用




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                               第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    公司章程明确了现金分红政策的制定、执行或调整情况,公司按照章程执行相关内容。根据
公司章程,公司的利润分配政策为:
    (一)利润分配的原则
    公司重视对投资者的合理投资回报。公司利润分配政策应保持连续性和稳定性,并兼顾公司
的可持续发展。
    (二)利润分配的形式
    公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润;
公司优先采用现金分红方式分配利润。
    (三)利润分配的时间间隔
    在满足利润分配条件并保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司原则上每年度进行一次
利润分配,也可以根据盈利情况和资金需求情况进行中期利润分配。
    (四)利润分配的条件和比例
    1、现金分红的条件和比例
    公司实施现金分红应当至少同时满足以下条件:
    (1)公司该年度实现盈利,且该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后的
税后利润)为正值;
    (2)审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;
    (3)公司无重大投资计划或重大现金支出计划等事项发生(重大投资计划或重大现金支出计
划是指公司未来十二个月内不包括募集资金投资项目投资额的拟建设项目、对外投资、收购资产
或购买设备的累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30%);
    (4)公司盈利水平和现金流量能够满足公司的持续经营和长远发展。
    在具备现金分红的条件时,应当采用现金方式分配利润;公司原则上每年以现金方式分配的
利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%或最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三
年实现的年均可供分配利润的 30%,具体每个年度的现金分红比例由公司董事会根据年度盈利情
况、资金需求、发展阶段等制定分红建议和预案。
    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重
大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政
策:
    a、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到 80%;
    b、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到 40%;
    c、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到 20%。
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。
    (5)公司经营活动产生的现金流量净额连续两年为负数时,公司不进行高比例现金分红。
    (6)当公司年末资产负债率超过百分之七十时,公司可不进行现金分红。
    (7)当公司实现的每股可供分配利润小于 0.10 元人民币时,公司可不进行现金分红。
    2、股票股利的分配条件
    在满足现金股利分配的条件下,公司董事会可根据公司每股收益、股票价格、股本规模、股
本结构等情况提出股票股利分配预案,并应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因
素。




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                                       2017 年年度报告




    (五)决策程序和机制
    1、公司董事会在制订利润分配预案时,应当根据公司盈利情况、资金需要状况、经营发展等
实际情况,结合股东(特别是公众投资者)、独立董事和监事的意见,认真研究和论证公司现金
分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,形成利润分配预案。
    2、公司董事会审议通过后报公司股东大会批准。公司独立董事应当对董事会制定的利润分配
预案发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。
    3、公司股东大会对利润分配预案进行审议时,公司应当主动与股东特别是中小股东进行沟通
和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。
    (六)利润分配政策的调整
    公司应当严格执行利润分配政策。如公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,
需调整利润分配政策的,应以股东权益保护为出发点,调整后的利润分配政策不得违反相关法律
法规、规范性文件及本章程的规定;有关调整利润分配政策的议案,由独立董事、监事会发表意
见,经公司董事会审议后提交公司股东大会批准,并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以
上通过。
    (七)公司应当在年度报告、半年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。如果
年度实现盈利而董事会未在会计年度结束后提出现金利润分配预案的,应当在年度报告中披露原
因,独立董事应当对此发表独立意见。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                              占合并报表中
                                                             分红年度合并报
          每 10 股送   每 10 股派                现金分红                     归属于上市公
 分红                               每 10 股转               表中归属于上市
            红股数     息数(元)                  的数额                       司普通股股东
 年度                               增数(股)               公司普通股股东
            (股)     (含税)                  (含税)                     的净利润的比
                                                                 的净利润
                                                                                  率(%)
2017 年            0           0            0            0     56,677,057.43              0
2016 年            0           0            0            0   -192,644,638.52              0
2015 年            0           0            0            0     27,991,657.79              0

(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用




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二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                                                           如未能及   如未能
                                                                                                                             是否   是否
                                                                                                                    承诺时                 时履行应   及时履
                 承诺                                                       承诺                                             有履   及时
承诺背景                       承诺方                                                                               间及期                 说明未完   行应说
                 类型                                                       内容                                             行期   严格
                                                                                                                      限                   成履行的   明下一
                                                                                                                               限   履行
                                                                                                                                           具体原因   步计划
                                             1、本次权益变动完成后,九龙山将成为海航集团旗下旅游休闲度假区开发
                                             与经营业务的唯一整合平台,承诺人及其控股、实际控制的其他企业将原则
                                             上不再开展新的旅游休闲度假区开发与经营业务,未来若发现与此类业务有
                            海航资产、上海   关的商业机会,将优先让予九龙山进行开发或经营。2、如上述承诺与承诺
                            大新华、香港海   人之前所作的其他承诺不一致或有冲突,应以上述承诺为准,由此产生的法     始终诚
             解决同业竞争                                                                                                     否    是
                            航、海航集团以   律问题或纠纷由承诺人承担,以确保不损害九龙山全体股东的利益。3、承      信履行
                              及海航工会     诺人保证九龙山将严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章及《公司章程》
                                             等公司管理制度的规定,承诺人与其他股东一样平等的行使股东权利、履行
                                             股东义务,不利用大股东的地位谋取不当利益,不损害公司和其他股东的合
收购报告书                                   法权益。
或权益变动                                   1、本次权益变动完成后,信息披露义务人及其控股股东将严格按照《公司
报告书中所                                   法》等法律法规以及上市公司《公司章程》的有关规定行使股东权利或者董
  作承诺                                     事权利,在股东大会以及董事会对有关涉及承诺人事项的关联交易进行表决
                                             时,履行回避表决的义务。2、信息披露义务人及其控股股东承诺杜绝一切
                            海航资产、上海   非法占用九龙山资金、资产的行为;在任何情况下,不要求九龙山向信息披
                            大新华、香港海   露义务人及其控股股东提供违规担保。(3)若信息披露义务人及其控股股      始终诚
             解决关联交易                                                                                                     否    是
                            航及其控股股     东未来与九龙山发生必要关联交易,信息披露义务人及其控股股东承诺将遵     信履行
                                  东         循市场公正、公平、公开的原则,依法签订协议,依法履行合法程序,按照
                                             九龙山《公司章程》、有关法律法规和《上海证券交易所股票上市规则》等
                                             有关规定履行信息披露义务和办理有关审议程序,从制度上保证九龙山作为
                                             上市公司的利益不受损害,保证不发生通过关联交易损害九龙山广大中小股
                                             东权益的情况。




                                                                           23 / 173
                                     2017 年年度报告




(二)   公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用

(四)其他说明
□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                 现聘任
境内会计师事务所名称                           普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬                                           2,100,000
境内会计师事务所审计年限                                           6


                                              名称                            报酬
内部控制审计会计师事务所    普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)         500,000

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    2017 年 6 月 2 日,公司第七届董事会召集并召开了 2016 年年度股东大会,审议通过《关于
提议继续聘用普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年度审计机构的议案》。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用




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                               2017 年年度报告


七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用

九、破产重整相关事项
□适用 √不适用




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十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
                                     事项概述及类型                                                                             查询索引
1、平湖市欧美进出口有限公司向浙江省平湖市人民法院(以下简称“平湖法院”)起诉游
艇湾贸易,请求法院判令游艇湾贸易支付其租金 100 万元及违约金(以 100 万元为基数,自        1、《关于平湖市欧美进出口有限公司起诉子公司平湖九龙山游艇湾贸易有限公司的公告》
2016 年 1 月 12 日起,按每日 0.3%计算至本案判决确定的履行之日止),现暂计 30 万元【案     (公告编号:临 2016-101),刊登在 2016 年 8 月 12 日的《上海证券报》、《中国证券报》、
号:(2016)浙 0482 民初 3079 号】。2、游艇湾贸易于 2016 年 12 月 28 日收到平湖法院出     《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。2、《关于平湖市欧
具的《民事判决书》【(2016)浙 0482 民初 3079 号】,平湖法院判令游艇湾贸易于本判决        美进出口有限公司起诉子公司平湖九龙山游艇湾贸易有限公司的进展公告》(公告编号:临
生效后十日内支付原告房屋租金及占有使用费 1000000 元及迟延支付租金的违约金(计算方         2017-001),刊登在 2017 年 1 月 4 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
法:按租金 655030.77 元,从 2016 年 7 月 3 日起以中国人民银行同期同类贷款利率的 1.3       《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。3、《关于平湖市欧美进出口有限公
倍计算至本判决确定的履行之日止),驳回原告的其他诉讼请求。3、游艇湾贸易决定对平           司起诉子公司平湖九龙山游艇湾贸易有限公司的进展公告》(公告编号:临 2017-006),刊
湖法院的一审判决不提起上诉,并已根据《民事判决书》,于 2017 年 1 月 19 日支付原告房       登在 2017 年 1 月 24 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、
屋租金及占有使用费人民币 100 万元及迟延支付租金的违约金 20601.44 元,支付案件受理         《香港商报》和上海证券交易所网站。
费 6600 元。
                                                                                          1、《关于嘉兴市港区汤山建设工程队起诉子公司海南景运企业管理有限公司的公告》(公
1、嘉兴市港区汤山建设工程队向平湖法院起诉海南景运,请求法院判令海南景运立即支付
                                                                                          告编号:临 2016-082),刊登在 2016 年 7 月 19 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证
其工程款 829547 元【案号:(2016)浙 0482 民初 2268 号)】。2、海南景运于 2016 年 12
                                                                                          券时报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。2、《关于嘉兴市港区汤山建设工程队起
月 30 日收到平湖法院出具的《民事判决书》【(2016)浙 0482 民初 2268 号】。平湖法院
                                                                                          诉子公司海南景运企业管理有限公司的进展公告》(公告编号:临 2017-002),刊登在 2017
判令海南景运于本判决生效后十日内支付原告嘉兴市港区汤山建设工程队工程款 653332.40
                                                                                          年 1 月 5 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商
元,驳回原告嘉兴市港区汤山建设工程队的其他诉讼请求。
                                                                                          报》和上海证券交易所网站。
1、嘉兴市港区汤山建设工程队向平湖法院起诉开发公司,请求法院判令开发公司支付其工
                                                                                          1、《关于嘉兴市港区汤山建设工程队起诉公司子公司的公告》(公告编号:临 2016-070),
程款 1169463 元【案号:(2016)浙 0482 民初 2269 号】。2、开发公司收到平湖法院出具
                                                                                          刊登在 2016 年 6 月 29 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》
的《民事调解书》【(2016)浙 0482 民初第 2269 号】,根据《民事调解书》,开发公司已
                                                                                          和上海证券交易所网站。2、《关于嘉兴市港区汤山建设工程队起诉公司子公司的进展公告》
向原告嘉兴市港区汤山建设工程队支付了工程三、工程四、工程五所欠付的工程款,合计
                                                                                          (公告编号:临 2017-020),刊登在 2017 年 4 月 8 日的《上海证券报》、《中国证券报》、
972893 元;并计划于 2017 年 6 月 30 日前支付原告工程一及工程二欠付的工程款,合计 196570
                                                                                          《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。
元。
1、姜金燕、陈宇健、胡晓娟、郑菁、张丽燕、徐巍松、黄晓华因劳动争议纠纷起诉开发公           1、《关于公司子公司涉及劳动争议纠纷案的诉讼公告》(公告编号:临 2017-021),刊登
司和海洋花园,请求法院判令开发公司和海洋花园支付其经济补偿金和 2016 年度未发年终          在 2017 年 4 月 15 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、
奖(7 人累计共 643599.55 元)。                                                           《香港商报》和上海证券交易所网站。
1、平湖市金建基础工程有限公司起诉开发公司,请求法院判令开发公司支付其工程款               1、《关于平湖市金建基础工程有限公司起诉子公司浙江九龙山开发有限公司的公告》(公
1068261 元,并支付逾期付款利息【案号:(2016)浙 0482 民初 3527 号】。2、开发公司于       告编号:临 2016-115),刊登在 2016 年 9 月 10 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证
2017 年 2 月 27 日收到平湖法院出具的《民事判决书》【(2016)浙 0482 民初 3527 号】,      券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。2、《关于平湖市金建基
判令开发公司于本判决生效后十日内支付原告平湖市金建基础工程有限公司工程款 1068261          础工程有限公司起诉子公司浙江九龙山开发有限公司的进展公告》 公告编号:临 2017-010),
元及逾期支付工程款的利息损失(计算方式:以 626403 元为基数,从 2014 年 1 月 2 日起计      刊登在 2017 年 3 月 2 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、
算;以 263486.40 元为基数,从 2012 年 12 月 7 日起计算;上述利息均按中国人民银行同期      《香港商报》和上海证券交易所网站。3、《关于平湖市金建基础工程有限公司起诉子公司
同类贷款基准利率计算至本判决确定的履行之日止),驳回原告平湖市金建基础工程有限公          浙江九龙山开发有限公司的进展公告》(公告编号:临 2017-011),刊登在 2017 年 3 月 15
                                                                                    26 / 173
                                                                                 2017 年年度报告

司的其他诉讼请求;3、开发公司于 2017 年 3 月 13 日向嘉兴中院(即提起了上诉,请求依          日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上
法撤销平湖法院(2016)浙 0482 民初 3527 号民事判决,依法改判;且该案一审、二审诉讼          海证券交易所网站。4、《关于平湖市金建基础工程有限公司起诉子公司浙江九龙山开发有
费由被上诉人承担。4、嘉兴中院驳回开发公司上诉,维持原判。二审案件受理费 14410 元,          限公司的进展公告》(公告编号:临 2017-030),刊登在 2017 年 5 月 5 日的《上海证券报》、
由上诉人开发公司负担。                                                                      《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。

                                                                                            1、《关于子公司起诉浙江省平湖九龙山旅游度假区管理委员会的公告》(公告编号:临
1、开发公司起诉九龙山管委会,要求管委会向开发公司支付 319080139 元补偿款及利息。            2016-106),刊登在 2016 年 8 月 20 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
同时,开发公司向嘉兴中院提出财产保全申请,请求嘉兴中院查封、冻结、扣押被告名下价            《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。2、《关于子公司起诉浙江省平湖九
值 319080139 元的财产【案号:(2016)浙 04 民初 119 号】。2、嘉兴市中级人民法院准许         龙山旅游度假区管理委员会的进展公告》(公告编号:临 2017-031),刊登在 2017 年 5 月
开发公司的撤诉,案件受理费 1,642,201 元,减半收取 821,100.5 元,由原告开发公司负担。        12 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和
                                                                                            上海证券交易所网站。
1、平湖市欧美进出口有限公司向平湖法院起诉游艇湾贸易,请求法院判令支付其租金暂计
50 万元(实际租金,自 2016 年 9 月 1 日起,按 100 万元/年计算至被告实际搬离之日止)及       1、《关于平湖市欧美进出口有限公司起诉子公司平湖九龙山游艇湾贸易有限公司的公告》
赔偿其装修费用 100 万元并支付违约金 27 万元【案号:(2017)浙 0482 民初 1711 号】。2、      (公告编号:临 2017-029),刊登在 2017 年 4 月 28 日的《上海证券报》、《中国证券报》、
游艇湾贸易于 2017 年 5 月 11 日收到平湖法院出具的《民事调解书》【(2017)浙 0482 民         《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。2、《关于平湖市欧
初 1711 号】,双方当事人自愿达成如下协议:原、被告于 2015 年 11 月 20 日签订的《租赁        美进出口有限公司起诉子公司平湖九龙山游艇湾贸易有限公司的进展公告》(公告编号:临
协议》于 2017 年 5 月 8 日解除;被告游艇湾贸易于 2017 年 5 月 31 日前支付原告平湖市欧       2017-033),刊登在 2017 年 5 月 17 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
美进出口有限公司租金 666,666.67 元;案件受理费 20,730 元,减半收取 10,365 元,由原          《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。
告平湖市欧美进出口有限公司负担。
1、2016 年 1 月 15 日,平湖九龙山向静安法院递交了两份起诉状,分别请求静安法院判令撤         1、 关于股东起诉公司要求撤销董事会决议、股东大会决议的公告》 公告编号:临 2016-015),
销公司第六届董事会第 28 次会议通过的五项议案【案号:(2016)沪 0106 民初 831 号】及         刊登在 2016 年 1 月 19 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》
公司 2015 年第一次临时股东大会决议通过的第三项、第四项、第五项、第六项议案【案号:          和上海证券交易所网站。2、《关于股东起诉公司要求撤销董事会决议、股东大会决议的进
(2016)沪 0106 民初 832 号】,并判令公司承担全部诉讼费用。静安法院将于 2016 年 1 月         展公告》(公告编号:临 2016-017),刊登在 2016 年 1 月 23 日的《上海证券报》、《中国
25 日开庭,就上述案件进行合并审理。2、2016 年 1 月 20 日,公司向静安法院发出了《管          证券报》、《证券时报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。3、《关于股东起诉公司
辖权异议申请书》。3、2016 年 1 月 29 日,公司收到静安法院出具的《民事裁定书》((2016)     要求撤销董事会决议、股东大会决议的进展公告》(公告编号:临 2016-024),刊登在 2016
沪 0106 民初 831 号),裁定驳回公司对本案管辖权提出的异议。4、2016 年 2 月 2 日,公司       年 2 月 2 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和上海证券
向上海市第二中级人民法院发出了《民事上诉状》,请求依法裁定撤销静安法院作出的民事            交易所网站。4、《关于股东起诉公司要求撤销董事会决议、股东大会决议的进展公告》(公
裁定书即(2016)沪 0106 民初 831 号民事裁定书,并将本案移送上海市浦东新区人民法院           告编号:临 2016-030),刊登在 2016 年 2 月 4 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证
审理。5、2016 年 3 月 29 日,公司收到上海市第二中级人民法院出具的《民事裁定书》【(2016)   券时报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。5、《关于股东起诉公司要求撤销董事会
沪 02 民辖终 195 号】,终审裁定:“驳回上诉,维持原裁定”。案件将继续在静安法院进           决议、股东大会决议的进展公告》(公告编号:临 2016-049),刊登在 2016 年 3 月 30 日的
行审理。6、2016 年 6 月 3 日,公司收到静安法院出具的两份《民事判决书》【(2016)沪          《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。
0106 民初 831 号】、【(2016)沪 0106 民初 832 号】,判决公司第六届董事会第 28 次会议       6、《关于股东起诉公司要求撤销董事会决议、股东大会决议的进展公告》(公告编号:临
审议通过的《关于提议免去李勤夫先生第六届董事会董事职务的议案》、《关于提议免去李            2016-063),刊登在 2016 年 6 月 4 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
梦强先生第六届董事会董事职务的议案》、《关于提名徐麒祥先生为第六届董事会独立董事            《香港商报》和上海证券交易所网站。7、《关于股东起诉公司要求撤销董事会决议、股东
的议案》、《关于提名傅劲德先生为第六届董事会独立董事的议案》的决议,予以撤销;判            大会决议的进展公告》(公告编号:临 2016-068),刊登在 2016 年 6 月 29 日的《上海证券
决公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过的《关于修改公司章程的议案》、《关于提议            报》、《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。8、《关于
免去李勤夫先生第六届董事会董事职务的议案》、《关于提议免去李梦强先生第六届董事会            股东起诉公司要求撤销董事会决议、股东大会决议的进展公告》(公告编号:临 2016-112),
董事职务的议案》、《关于提名徐麒祥先生为第六届董事会独立董事的议案》、《关于提名            刊登在 2016 年 9 月 6 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、
傅劲德先生为第六届董事会独立董事的议案》的决议,予以撤销。7、公司已向上海市第二             《香港商报》和上海证券交易所网站。9、《关于股东起诉公司要求撤销董事会决议、股东
中级人民法院递交了两份《民事上诉状》,分别请求依法撤销静安法院作出的(2016)沪 0106         大会决议的进展公告》(公告编号:临 2016-119),刊登在 2016 年 9 月 23 日的《上海证券
                                                                                     27 / 173
                                                                                      2017 年年度报告

民初 831 号《民事判决书》,改判驳回被上诉人的全部诉讼请求;依法撤销上海市静安区人                报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网
民法院作出的(2016)沪 0106 民初 832 号《民事判决书》改判驳回被上诉人的全部诉讼请                站。10、《关于股东起诉公司要求撤销董事会决议、股东大会决议的进展公告》(公告编号:
求。8、2016 年 9 月 2 日,公司收到上海二中院出具的两份《民事判决书》【(2016)沪 02              临 2017-037),刊登在 2017 年 6 月 1 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
民终 5407 号】、【(2016)沪 02 民终 5409 号】,分别撤销上海市静安区人民法院(2016)              《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。
沪 0106 民初 832 号判决、831 号判决,并驳回被上诉人平湖九龙山全部诉讼请求。本判决为
终审判决。9、2016 年 9 月 21 日,公司收到上海市高级人民法院出具的两份《民事申请再审
案件应诉通知书》【(2016)沪民申 2372 号】、【(2016)沪民申 2373 号】,平湖九龙山
分别请求撤销上海二中院(2016)沪 02 民终 5407 号判决、5409 号判决,改判或发回重审,
分别撤销公司 2015 年第一次临时股东大会决议通过的议案第二项、第三项、第四项、第五
项、第六项议案及公司第六届董事会第 28 次会议通过的五项议案。上海市高院已立案审查。
10、公司于 2017 年 5 月 27 日收到上海市高院出具的两份《民事裁定书》【(2016)沪民申
2372 号】、【(2016)沪民申 2373 号】,上海市高院已准许平湖九龙山海湾度假城休闲服
务有限公司撤回再审申请。

                                                                                                 1、《关于股东起诉公司要求撤销第六届董事会第 27 次会议决议的公告》(公告编号:临
1、2016 年 1 月 29 日,平湖九龙山起诉公司,请求静安法院判令撤销公司第六届董事会第
                                                                                                 2016-025),刊登在 2016 年 2 月 2 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
27 次会议通过的《关于修改公司章程的议案》决议【案号:(2016)沪 0106 民初字第 1159
                                                                                                 《香港商报》和上海证券交易所网站。2、《关于股东起诉公司要求撤销第六届董事会第 27
号)】。2、2016 年 6 月 3 日,公司收到静安法院出具的《民事判决书》【(2016)沪 0106
                                                                                                 次会议决议的进展公告》(公告编号:临 2016-064),刊登在 2016 年 6 月 4 日的《上海证
民初 1159 号】,法院判决公司第六届董事会第 27 次会议审议通过的《关于修改公司章程的
                                                                                                 券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。3、《关
议案》的决议予以撤销。3、公司已向上海市第二中级人民法院递交了《民事上诉状》,请
                                                                                                 于股东起诉公司要求撤销第六届董事会第 27 次会议决议的进展公告》(公告编号:临
求依法撤销静安法院作出的(2016)沪 0106 民初 1159 号《民事判决书》(以下简称一审判
                                                                                                 2016-069),刊登在 2016 年 6 月 29 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
决),改判驳回平湖九龙山的全部诉讼请求。4、2016 年 9 月 2 日,公司收到上海二中院出
                                                                                                 《香港商报》和上海证券交易所网站。4、《关于股东起诉公司要求撤销第六届董事会第 27
具的《民事判决书》【(2016)沪 02 民终 5408 号】,判令撤销上海市静安区人民法院(2016)
                                                                                                 次会议决议的进展公告》(公告编号:临 2016-113),刊登在 2016 年 9 月 6 日的《上海证
沪 0106 民初 1159 号民事判决,驳回被上诉人平湖九龙山全部诉讼请求。本判决为终审判决。
                                                                                                 券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所
5、2016 年 9 月 21 日,公司收到上海市高级人民法院出具的《民事申请再审案件应诉通知书》
                                                                                                 网站。5、《关于股东起诉公司要求撤销第六届董事会第 27 次会议决议的进展公告》(公告
【(2016)沪民申 2371 号】及平湖九龙山提交的《民事再审申请书》,请求撤销上海二中
                                                                                                 编号:临 2016-120),刊登在 2016 年 9 月 23 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证
院(2016)沪 02 民终 5408 号判决,改判或发回重审,撤销公司第六届董事会第 27 次会议通
                                                                                                 券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。6、《关于股东起诉公司
过的《关于修改公司章程的议案》的决议。上海市高院已立案审查。6、公司于 2017 年 5 月
                                                                                                 要求撤销第六届董事会第 27 次会议决议的进展公告》(公告编号:临 2017-038),刊登在
27 日收到上海市高院出具的《民事裁定书》【(2016)沪民申 2371 号】,上海市高院已准
                                                                                                 2017 年 6 月 1 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香
许平湖九龙山海湾度假城休闲服务有限公司撤回再审申请。
                                                                                                 港商报》和上海证券交易所网站。
                                                                                                 1、《关于深圳广田集团股份有限公司起诉子公司浙江九龙山开发有限公司的公告》(公告
1、深圳广田集团股份有限公司向平湖法院起诉开发公司,请求法院判令归还其工程款本金
                                                                                                 编号:临 2017-042),刊登在 2017 年 6 月 17 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证
人 民 币 5,006,803 元 以 及 相 关 违 约 金 、 利 息 人 民 币 1,766,577.86 元 , 共 计 人 民 币
                                                                                                 券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。2、《关于深圳广田集团
6,773,380.86 元【案号:(2017)浙 0482 民初 2274 号】。2、开发公司于 2017 年 8 月 10
                                                                                                 股份有限公司起诉子公司浙江九龙山开发有限公司的进展公告》(公告编号:临 2017-053),
日向浙江省平湖市人民法院递交了《民事反诉状》。请求法院判令深圳广田支付逾期竣工损
                                                                                                 刊登在 2017 年 8 月 12 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、
失 300,000 元并承担诉讼费。3、开发公司于 2017 年 12 月 28 日收到浙江省平湖市人民法院
                                                                                                 《香港商报》和上海证券交易所网站。3、《关于深圳广田集团股份有限公司起诉子公司浙
出具的《民事判决书》【(2017)浙 0482 民初 2274 号】。判令开发有限公司支付深圳广田
                                                                                                 江九龙山开发有限公司的进展公告》(公告编号:临 2017-098),刊登在 2017 年 12 月 30
工程款 5006803 元及逾期利息;开发有限公司支付深圳广田逾期办理结算的利息损失 98764
                                                                                                 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上
元。
                                                                                                 海证券交易所网站。

                                                                                           28 / 173
                                                                                  2017 年年度报告

1、开发公司于 2017 年 8 月 30 日收到上海市高级人民法院出具的《民事判决书》,上海市
高院驳回开发公司上诉请求,维持原判。公司前期于 2016 年 3 月 8 日、2016 年 12 月 7 日、
                                                                                       1、《关于子公司起诉公司原实际控制人及相关方关联交易损害责任纠纷的进展公告》(公
2016 年 12 月 23 日分别发布了《关于子公司起诉公司原实际控制人及相关方关联交易损害责
                                                                                       告编号:临 2017-059),刊登在 2017 年 8 月 31 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证
任纠纷的公告》及相关进展公告,披露了公司子公司浙江九龙山开发有限公司诉被告李勤夫、
                                                                                       券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。
九龙山游艇倶乐部(平湖)有限公司、平湖九龙山游艇湾旅游置业有限公司、浙江九龙山国
际高尔夫倶乐部有限公司公司关联交易损害责任纠纷案【案号:(2016)沪 01 民初 59 号】。

                                                                                              1、《关于公司与广发证券股份有限公司、广发证券股份有限公司上海水清南路证券营业部
1、2017 年 9 月 25 日,公司与广发证券股份有限公司、广发证券股份有限公司上海水清南路
                                                                                              涉及诉讼的进展公告》(公告编号:临 2017-066),刊登在 2017 年 9 月 28 日的《上海证券
证券营业部,就(2010)沪一中执 1385 号执行回转裁定达成和解,双方于当日签订了《和
                                                                                              报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网
解协议》:截至 2017 年 8 月 17 日,本次执行回转总金额为人民币 36,335,444.3 元,海航
                                                                                              站。2、《关于公司与广发证券股份有限公司、广发证券股份有限公司上海水清南路证券营
创新承担前述总金额的 90%,即人民币 32,701,899.87 元。2、2017 年 9 月 29 日,公司根据
                                                                                              业部涉及诉讼的进展公告》(公告编号:临 2017-072),刊登在 2017 年 9 月 30 日的《上海
《和解协议》约定,向广发证券股份有限公司、广发证券股份有限公司上海水清南路证券营
                                                                                              证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易
业部支付了第一期执行回转款,即人民币 500 万元。
                                                                                              所网站。

                                                                                              1、《关于平湖九龙山游艇俱乐部(平湖)有限公司起诉公司子公司的公告》(公告编号:
1、2016 年 3 月 22 日,开发公司收到嘉兴市中级人民法院出具的《民事裁定书》【(2016)
                                                                                              临 2016-042),刊登在 2016 年 3 月 22 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
浙 04 民初 49 号】,九龙山游艇俱乐部要求冻结开发公司银行存款 361000000 元或查封、扣
                                                                                              《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。2、《关于平湖九龙山游艇俱乐部(平
押与之等值的财产。2、2016 年 7 月 7 日,开发公司收到嘉兴中院出具的《民事裁定书》(2016)
                                                                                              湖)有限公司起诉公司子公司的进展公告》(公告编号:临 2016-076),刊登在 2016 年 7
浙 04 民初 49 号之二】,裁定本案中止审理。3、2017 年 10 月 18 日,开发公司收到嘉兴中
                                                                                              月 7 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》
院出具的《执行裁定书》【(2017)浙 04 执异 57 号】,解除嘉兴中院 2016 年 3 月 17 日(2016)
                                                                                              和上海证券交易所网站。3、《关于九龙山游艇俱乐部(平湖)有限公司起诉子公司浙江九
浙 04 执保 19 号协助执行通知书对登记在浙江九龙山开发有限公司名下的三宗国有土地使用
                                                                                              龙山开发有限公司的进展公告》(公告编号:临 2017-075),刊登在 2017 年 10 月 20 日的
权[具体土地使用权证编号分别为:平湖囯用 2004 第 21-304 号、平湖国用 2009 第 06289 号、
                                                                                              《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证
平湖国用 2009 第 10402 号]的查封。4、2017 年 11 月 1 日公司获悉,开发公司因对查封行为
                                                                                              券交易所网站。4、《关于九龙山游艇俱乐部(平湖)有限公司起诉子公司浙江九龙山开发
不服,向嘉兴中院提出执行异议,后因考虑综合利用其它相关程序推动解封工作,故申请暂
                                                                                              有限公司的进展公告》(公告编号:临 2017-084),刊登在 2017 年 11 月 3 日的《上海证券
时撤回上述执行异议,并于 2017 年 10 月 31 日收到嘉兴中院出具的《执行裁定书》【(2017)
                                                                                              报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网
浙 04 执异 54 号】,准许浙江九龙山开发有限公司撤回执行异议。
                                                                                              站。
1、2016 年 3 月 22 日,开发公司收到嘉兴法院发来的《传票》、《应诉通知书》【案号:(2016)
                                                                                              1、《平湖九龙山游艇湾旅游置业有限公司起诉公司子公司的公告》(公告编号:临 2016-041),
浙 04 民初 44 号】、游艇湾置业提出的《民事起诉状》,嘉兴法院根据游艇湾置业的申请,
                                                                                              刊登在 2016 年 3 月 22 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、
对开发公司采取了相关财产保全。2、2016 年 7 月 7 日,开发公司收到嘉兴中院出具的《民
                                                                                              《香港商报》和上海证券交易所网站。2、《平湖九龙山游艇湾旅游置业有限公司起诉公司
事裁定书》【(2016)浙 04 民初 44 号之二】,裁定本案中止审理。3、2017 年 10 月 18 日,
                                                                                              子公司的进展公告》(公告编号:临 2016-075),刊登在 2016 年 7 月 7 日的《上海证券报》、
开发公司收到嘉兴中院出具的《执行裁定书》【(2017)浙 04 执异 56 号】,解除嘉兴中院
                                                                                              《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。3、
2016 年 3 月 2 日(2016)浙 04 执保 14 号协助执行通知书对登记在浙江九龙山开发有限公司
                                                                                              《关于平湖九龙山游艇湾旅游置业有限公司起诉子公司浙江九龙山开发有限公司的进展公
名下的三宗国有土地使用权[具体土地使用权证编号分别为:平湖囯用 2004 第 21-304 号、
                                                                                              告》(公告编号:临 2017-074),刊登在 2017 年 10 月 20 日的《上海证券报》、《中国证
平湖国用 2009 第 06289 号、平湖国用 2009 第 10402 号]的查封。4、2017 年 11 月 1 日公司
                                                                                              券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。4、《关于
获悉,开发公司因对查封行为不服,向嘉兴中院提出执行异议,后因考虑综合利用其它相关
                                                                                              平湖九龙山游艇湾旅游置业有限公司起诉子公司浙江九龙山开发有限公司的进展公告》(公
程序推动解封工作,故申请暂时撤回上述执行异议,并于 2017 年 10 月 31 日收到嘉兴中院
                                                                                              告编号:临 2017-083),刊登在 2017 年 11 月 3 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证
出具的《执行裁定书》【(2017)浙 04 执异 53 号】,准许浙江九龙山开发有限公司撤回执
                                                                                              券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。
行异议。

                                                                                       29 / 173
                                                                                2017 年年度报告

                                                                                           1、《关于浙江九龙山国际高尔夫倶乐部有限公司起诉公司子公司的公告》(公告编号:临
1、2016 年 3 月 22 日,开发公司收到嘉兴市中级人民法院出具的《民事裁定书》【(2016)
                                                                                           2016-043),刊登在 2016 年 3 月 22 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
浙 04 民初 50 号】,九龙山高尔夫俱乐部要求冻结开发公司银行存款 318000000 元或查封、
                                                                                           《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。2、《关于浙江九龙山国际高尔夫倶
扣押与之等值的财产。2、2016 年 7 月 7 日,开发公司收到嘉兴中院出具的《民事裁定书》
                                                                                           乐部有限公司起诉公司子公司的进展公告》(公告编号:临 2016-077),刊登在 2016 年 7
【(2016)浙 04 民初 50 号之二】,裁定本案中止审理。3、2017 年 10 月 18 日,开发公司
                                                                                           月 7 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》
收到嘉兴中院出具的《执行裁定书》【(2017)浙 04 执异 58 号】,解除本院 2016 年 3 月
                                                                                           和上海证券交易所网站。3、《关于浙江九龙山国际高尔夫倶乐部有限公司起诉子公司浙江
17 日(2016)浙 04 执保 20 号协助执行通知书对登记在浙江九龙山开发有限公司名下的三宗
                                                                                           九龙山开发有限公司的进展公告》(公告编号:临 2017-076),刊登在 2017 年 10 月 20 日
国有土地使用权[具体土地使用权证编号分别为:平湖囯用 2004 第 21-304 号、平湖国用 2009
                                                                                           的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海
第 06289 号、平湖国用 2009 第 10402 号]的查封。4、2017 年 11 月 1 日公司获悉,开发公司
                                                                                           证券交易所网站。4、《关于浙江九龙山国际高尔夫倶乐部有限公司起诉子公司浙江九龙山
因对查封行为不服,向嘉兴中院提出执行异议,后因考虑综合利用其它相关程序推动解封工
                                                                                           开发有限公司的进展公告》(公告编号:临 2017-085),刊登在 2017 年 11 月 3 日的《上海
作,故申请暂时撤回上述执行异议,并于 2017 年 10 月 31 日收到嘉兴中院出具的《执行裁
                                                                                           证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易
定书》【(2017)浙 04 执异 55 号】,准许浙江九龙山开发有限公司撤回执行异议。
                                                                                           所网站。
                                                                                           1、《关于平湖九龙山游艇湾旅游置业有限公司起诉平湖市国土资源局、公司子公司浙江九
1、2017 年 10 月 19 日,开发公司收到嘉兴中院出具的《应诉通知书》及平湖九龙山游艇湾
                                                                                           龙山开发有限公司的公告》(公告编号:临 2017-077),刊登在 2017 年 10 月 20 日的《上
旅游置业有限公司提交的《民事起诉状》,游艇湾旅游置业对嘉兴中院出具的《执行裁定书》
                                                                                           海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交
【(2017)浙 04 执异 56 号】(具体详见公告编号:临 2017-074)不服,依法提起执行异议
                                                                                           易所网站。2、《关于平湖九龙山游艇湾旅游置业有限公司起诉平湖市国土资源局、公司子
之诉。嘉兴中院已受理上述案件【(2017)浙 04 民初 292 号】。2、2017 年 12 月 12 日,开
                                                                                           公司浙江九龙山开发有限公司一案原告撤诉的进展公告》(公告编号:临 2017-091),刊登
发公司收到嘉兴中院出具的《民事裁定书》【(2017)浙 04 民初 292 号】,原告平湖九龙
                                                                                           在 2017 年 12 月 15 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、
山游艇湾旅游置业有限公司于 2017 年 11 月 30 日向本院提出撤诉申请。
                                                                                           《香港商报》和上海证券交易所网站。
1、2016 年 2 月 2 日,开发公司收到平湖法院发来的《传票》、《应诉通知书》【案号:(2016)
浙 0482 民初字第 247 号】及平湖九龙山旅游物业有限公司的《民事诉状》等文件,请求判          1、《关于平湖九龙山旅游物业有限公司起诉公司子公司的公告》(公告编号:临 2016-028),
令开发公司支付物业管理费 16997362.48 元及利息。2、2016 年 4 月 21 日,开发公司想平湖       刊登在 2016 年 2 月 4 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、
法院递交《民事反诉状》,请求判令:1、依法确认开发公司与九龙山旅游物业有限公司 2013         《香港商报》和上海证券交易所网站。2、《关于子公司与平湖九龙山旅游物业有限公司之
年 1 月 3 日签订的《九龙山游艇湾前期物业服务合同》于 2015 年 7 月 17 日已经解除; 2、      间合同纠纷案的进展公告》(公告编号:临 2016-053),刊登在 2016 年 4 月 21 日的《上海
依法判令旅游物业立即从九龙山游艇湾物业撤场; 3、依法判令旅游物业支付其自 2015 年 7         证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易
月 17 日至实际撤场之日给开发公司造成的损失 8063448.27 元。3、2017 年 10 月 30 日,开       所网站。3、《关于子公司与平湖九龙山旅游度假区管理服务有限公司之间合同纠纷案的进
发公司收到平湖法院出具的《民事裁定书》【(2016)浙 0482 民初 247 号】,准许原告(反        展公告》(公告编号:临 2017-081),刊登在 2017 年 11 月 1 日的《上海证券报》、《中国
诉被告)平湖九龙山旅游度假区管理服务有限公司、被告(反诉原告)浙江九龙山开发有限           证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。
公司各自撤诉。
                                                                                           1、《关于全资子公司起诉平湖九龙山旅游度假区管理服务有限公司的进展公告》(公告编
1、2016 年 2 月 4 日,披露了公司全资子公司,开发公司诉平湖九龙山旅游度假区管理服务有
                                                                                           号:临 2016-018),刊登在 2016 年 1 月 23 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券
限公司(原“平湖九龙山旅游物业有限公司”)侵权责任纠纷案【案号:(2016)浙 0482
                                                                                           时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。2、《关于全资子公司起诉
民初 335 号】。2、2017 年 11 月 7 日,开发公司收到平湖法院的《民事判决书》【(2016)
                                                                                           平湖九龙山旅游度假区管理服务有限公司的进展公告》(公告编号:临 2017-086),刊登在
浙 0482 民初 335 号】,不予支持开发公司要求九龙山旅游物业归还自 2013 年 1 月 1 日起至
                                                                                           2017 年 11 月 10 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香
2015 年 12 月 31 日所收取的门票费并支付相应利息的请求。3、2017 年 11 月 21 日公司获悉,
                                                                                           港商报》和上海证券交易所网站。3、《关于全资子公司起诉平湖九龙山旅游度假区管理服
开发公司向浙江省嘉兴市中级人民法院递交了《民事上诉状》,请求嘉兴中院依法撤销浙江
                                                                                           务有限公司的进展公告》(公告编号:临 2017-088),刊登在 2017 年 11 月 22 日的《上海
省平湖市人民法院作出的(2016)浙 0482 民初 335 号《民事判决书》的全部判决,支持上
                                                                                           证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交易
诉人的诉讼请求。
                                                                                           所网站。

                                                                                    30 / 173
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1、2016 年 7 月 15 日,开发公司收到平湖法院出具的《传票》、《应诉通知书》,上海叶海
绿化有限公司提交的《民事起诉状》【(2016)浙 0482 民初 2393 号)】及平湖法院的《民
事裁定书》【(2016)浙 0482 民初 2393 号)】,裁定“即日冻结被告浙江九龙山开发有限         1、《关于上海叶海绿化有限公司起诉公司子公司的公告》(公告编号:临 2016-081),刊
公司的银行存款 7041210 元或查封、扣押相应价值的财产”,冻结期限从 2016 年 7 月 13 日       登在 2016 年 7 月 19 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、
至 2017 年 7 月 12 日。2、2017 年 12 月 25 日,开发公司收到浙江省平湖市人民法院出具的      《香港商报》和上海证券交易所网站。2、《关于上海叶海绿化有限公司起诉公司子公司一
《民事调解书》【(2016)浙 0482 民初 2393 号)】,双方达成协议,被告浙江九龙山开发         案已调解结案的进展公告》(公告编号:临 2017-095),刊登在 2017 年 12 月 27 日的《上
有限公司尚应支付原告上海叶海绿化有限公司绿化工程款 7041210 元,此款由被告浙江九龙          海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》和上海证券交
山开发有限公司按如下方式分期付款至原告上海叶海绿化有限公司指定账户:于 2017 年 12          易所网站。
月 31 日前支付 150 万元;于 2018 年 2 月 15 日前支付 100 万元;于 2018 年 6 月 30 日前支
付 250 万元。




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                                      2017 年年度报告



(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用

(三) 其他说明
□适用 √不适用

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
√适用 □不适用
(一)关于公司股东股票减持的情况,中国证监会出具的《行政处罚决定书》事宜
     中国证监会上海稽查局于 2010 年 5 月 27 日对公司三家股东--九龙山国旅、RESORT PROPERTY、
OCEAN GARDEN 自 2009 年 1 月起减持“九龙山”股票时的情况予以调查并出具了《调查通知书》(编
号:沪调查通字 1001 号)。【详见 2010 年 5 月 29 日公司(临:2010-15 号)公告】
     2011 年 12 月 29 日,上述三家股东公司收到中国证券监督管理委员会【2011】54 号《行政处
罚决定书》。【详见 2011 年 12 月 30 日公司(临:2011-33 号)公告】
     公司于 2012 年 11 月 2 日收到海航置业的《起诉状》、《上海市第一中级人民法院受理案件
通知书(之二)》及《代收诉讼费收据》复印件。海航置业在上海市第一中级人民法院正式起诉
状告九龙山国旅、Resort Property、Ocean Garden 追讨短线交易所获收益,并将公司董事李勤
夫、杨志凌、顾北亭、沈焜、李梦强、王世渝、郭辉等 7 位董事列为连带被告,短线交易收益合
计折合为 223,037,757.4 元人民币。上海市第一中级人民法院已于 2012 年 10 月 26 日正式立案受
理。【详见 2012 年 11 月 6 日公司(临:2012-43 号)公告】
     2013 年 4 月 27 日,公司接到上海市第一中级人民法院民事判决书【(2012)沪一中民六(商)
初字第 S31 号】,浙江九龙山国际旅游开发有限公司向公司归还短线交易收益 84,436,801.34 元
人民币;Resort Property International Ltd.向公司归还短线交易收益 19,157,936.40 美元;
Ocean Garden Holdings Ltd. 向公司归还短线交易收益 2,717,559.75 美元。【详见 2013 年 5
月 3 日公司(临:2013-29 号)公告】
     针对 2013 年 4 月 27 日,上海市第一中级人民法院对海航置业起诉公司 3 股东及 7 董事追缴
短线交易收益案做出的一审民事判决,公司股东九龙山国旅、Resort Property、Ocean Garden
已向上海市高级人民法院提起上诉。【详见 2013 年 5 月 28 日公司(临:2013-32 号)公告及 2013
年 6 月 14 日公司(临:2013-39 号)公告】
     2013 年 6 月 27 日公司召开 2012 年年度股东大会,审议通过了《关于要求浙江九龙山国际旅
游开发有限公司等三家公司归还短线交易收益的议案》,要求浙江九龙山国际旅游开发有限公司、
Resort Property International Ltd.、Ocean Garden Holdings Ltd.按照上海一中院的民事判
决内容向公司归还短线交易收益,并于股东大会审议通过此项议案之后 7 日内支付完毕,如民事
二审程序中浙江九龙山国际旅游开发有限公司上诉成功,则公司将已收回的短线交易收益加上按
同期银行贷款利率计算的利息返还给上述三公司。【详见 2013 年 6 月 28 日公司(临:2013-41
号)公告】
     2013 年 12 月 9 日上海市高级人民法院做出裁定,因原判决违法缺席判决,严重违反法定程
序,故撤销上海市第一中级人民法院(2012)沪一中民六(商)初字第 S31 号民事判决,发回上
海市第一中级人民法院重审。【详见 2013 年 12 月 14 日公司(临:2013-80 号)公告】
     2014 年 8 月 8 日上海市第一中级人民法院出具《民事判决书》【(2013)沪一中民六(商)
重字第 S1 号】,就涉及短线交易收益案作出判决。【详见 2014 年 8 月 19 日公司(临:2014-052
号)公告】
     2014 年 9 月 18 日公司接股东海航置业控股(集团)有限公司通知,其于 2014 年 9 月 17 日
收到上海市第一中级人民法院寄送的 2014 年 8 月 30 日的《人民法院报》,该报公告送达关于追
讨短线交易收益案的重审一审判决,送达公告中指出“自发出本公告之日起,经过六十日即视为
送达。逾期本判决即发生法律效力。”【详见 2014 年 9 月 19 日公司(临:2014-059 号)公告】
     2014 年 10 月 11 日,公司接股东海航置业通知,其于当日收到上海市第一中级人民法院送达
的浙江九龙山国际旅游开发有限公司、Resort Property International Ltd.、Ocean Garden

                                          32 / 173
                                            2017 年年度报告


Holdings Ltd.关于追讨短线交易收益案的三份《民事上诉状》,重二审法院为上海市高级人民法
院。【详见 2014 年 10 月 14 日公司(临:2014-063 号)公告】
     2015 年 5 月 22 日,公司接北京市康达律师事务所通知,其收到上海市高级人民法院送达的
浙江九龙山国际旅游开发有限公司提交的《请求中止审理申请书》,请求中止审理关于追讨短线
交易收益案。【详见 2015 年 5 月 23 日公司(临 2015-024 号)公告】
     2015 年 5 月 28 日,公司接北京市康达律师事务所通知,其收到上海市高级人民法院于 2015
年 5 月 25 日作出的《民事裁定书》【(2015)沪高民五(商)终字第 S9-1 号】,裁定中止关于
追讨短线交易收益案的诉讼。【详见 2015 年 5 月 30 日公司(临 2015-028 号)公告】
     2016 年 2 月 17 日,公司董事会召开第六届董事会第 33 次会议,审议通过了《关于要求浙江
九龙山国际旅游开发有限公司等三家公司归还短线交易收益的议案》,为维护公司和中小股东的
合 法 权 益 , 公 司 董 事 会 再 次 要 求 浙 江 九 龙 山 国 际 旅 游 开 发 有 限 公 司 、 Resort Property
International Ltd. 、Ocean Garden Holdings Ltd.立即执行中国证券监督管理委员会【2011】
54 号《行政处罚决定书》、执行公司 2012 年年度股东大会会议决议,要求浙江九龙山国际旅游
开 发 有 限 公 司 向 公 司 归 还 短 线 交 易 收 益 人 民 币 84,436,801.34 元 、 Resort Property
International Ltd. 向公司归还短线交易收益 19,157,936.40 美元、Ocean Garden Holdings Ltd.
向公司归还短线交易收益 2,717,559.75 美元。【详见 2016 年 2 月 18 日公司(临 2016-035 号)
公告】

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用

(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

员工持股计划情况
□适用 √不适用

其他激励措施
□适用 √不适用




                                                33 / 173
                                      2017 年年度报告


十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                  事项概述                                        查询索引
    经公司第七届董事会第 8 次会议审议通过           《第七届董事会第 8 次会议决议公告》(公
《关于公司全资子公司向关联方借款的议案》,      告编号:临 2017-004)、《关于公司全资子公
公司全资子公司海航创新(香港)向关联方海航      司向关联方借款的公告》(公告编号:临
旅游(香港)(及/或其关联方)借款 2040 万元     2017-005),刊登在 2017 年 1 月 24 日的《上海
人民币,借款期限不超过 30 天,借款利率为 1%,   证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证
借款双方选择无担保履行。                        券时报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。
    经公司第七届董事会第 13 次会议审议通过
                                                    《第七届董事会第 13 次会议决议公告》公
《关于公司及下属 3 家子公司分别与海南海航
                                                告编号:临 2017-045)、《关于公司及下属 3
商务服务有限公司、安途商务旅行服务有限责任
                                                家子公司分别与海南海航商务服务有限公司、安
公司签订<商务旅行服务协议>的议案》,公司及
                                                途商务旅行服务有限责任公司签订<商务旅行服
下属 3 家子公司浙江九龙山开发有限公司、嘉兴
                                                务协议>的关联交易公告》(公告编号:临
九龙山海创景区运营管理有限公司、上海盛旅投
                                                2017-046),刊登在 2017 年 6 月 29 日的《上海
资管理有限公司分别与海南海航商务服务有限
                                                证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证
公司、安途商务旅行服务有限责任公司签订《商
                                                券时报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。
务旅行服务协议》。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
                  事项概述                                      查询索引
                                                  《第六届董事会第 11 次会议决议公告》公
                                             告编号:临 2014-076)、《关于与海航集团财
                                             务有限公司签订<金融服务协议>的公告》(公告
                                             编号:临 2014-077)刊登在 2014 年 12 月 6 日
    经公司第六届董事会第 11 次会议、2014 年 的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时
第一次临时股东大会审议通过《关于与海航集团 报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。
财务有限公司签订<金融服务协议>的议案》,公        《2014 年第一次临时股东大会会议决议公
司于 2015 年 2 月 9 日与海航集团财务有限公司 告》(公告编号:临 2014-086)、《关于与海
签订《金融服务协议》协议中约定:公司及子公 航集团财务有限公司签订<金融服务协议>的进
司在海航集团财务有限公司的存款利率按照中 展公告》(公告编号:临 2015-007)分别刊登
国人民银行统一颁布的存款利率执行并且存款 在 2014 年 12 月 23 日、2015 年 2 月 10 日的《上
利率不低于中国人民银行基准利率,存款每日余 海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
额的限额不高于人民币 5 亿元。协议有效期 3 《香港商报》和上海证券交易所网站。
年。                                              《第七届董事会第 18 次会议决议公告》公
    报告期内,公司在海航集团财务有限公司存 告编号:临 2018-002)、《关于与海航集团财
款累计人民币 3.10 亿元,存款余额人民币 2.47 务有限公司续签<金融服务协议>的关联交易公
亿元,存款利息约人民币 184 万元。            告》(公告编号:临 2018-004)刊登在 2018 年
    公司第七届董事会第 18 次会议审议通过 1 月 11 日的《上海证券报》、《中国证券报》、
《关于与海航集团财务有限公司续签<金融服务 《证券日报》、《证券时报》、《香港商报》和
协议>的议案》,但该议案未获得公司 2018 年第 上海证券交易所网站。
一次临时股东大会审议通过。                        《2018 年第一次临时股东大会会议决议公
                                             告》(公告编号:临 2018-010)、刊登在 2018
                                             年 1 月 27 日的《上海证券报》、《中国证券报》、
                                             《证券日报》、《证券时报》、《香港商报》和
                                             上海证券交易所网站。

                                          34 / 173
                                   2017 年年度报告




3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(五) 其他
□适用 √不适用




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                                     2017 年年度报告


十五、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用

2、 承包情况
□适用 √不适用

3、 租赁情况
□适用 √不适用

(二)担保情况
√适用 □不适用
                                                                 单位: 元 币种: 人民币
                      公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
报告期内担保发生额合计(不包括对子公
                                                                                 0.00
司的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对
                                                                                 0.00
子公司的担保)
                          公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                   0.00
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                      500,000,000.00
                       公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                        500,000,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                   30.93
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
                                                                                 0.00
的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
                                                                                 0.00
保对象提供的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                             0.00
上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                    0.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明


(三)委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
(1).委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

(2).单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

                                         36 / 173
                                   2017 年年度报告


(3).委托理财减值准备
□适用 √不适用

2、 委托贷款情况
(1).委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

(2).单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

(3).委托贷款减值准备
□适用 √不适用

3、 其他情况
□适用 √不适用

(四)其他重大合同
□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用

(二)社会责任工作情况
√适用 □不适用
    本报告期内,公司依法经营,规范运作,为社会提供优质服务,创造经济效益。同时积极履
行企业社会责任,努力形成承载社会责任的企业文化。公司认真履行信息披露义务,注重投资者
关系管理,尽可能提供一切便利条件保障股东享有股东权利;用工制度合法合规,保护员工的合
法权益,关爱员工的身心健康;努力为客户提供高品质的服务,致力于与各方利益相关者协同发
展。努力实现短期利益与长期利益相结合,员工的发展与公司的发展相和谐,公司的发展与社会
的发展相统一,提升企业的非商业贡献,以积极的姿态回馈社会,为推动社会发展贡献力量。




                                       37 / 173
                                    2017 年年度报告




(三)环境信息情况
1.   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用

2.   重点排污单位之外的公司
□适用 √不适用

3.   其他说明
□适用 √不适用

(四)其他说明
□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用

(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用

(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用

报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用

(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用

(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用

(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用




                                        38 / 173
                                   2017 年年度报告




                    第六节     普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
    报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
□适用 √不适用

(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用

(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                               78,162
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                 81,017




                                       39 / 173
                                              2017 年年度报告


(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                 单位:股
                                             前十名股东持股情况
                                                                        质押或冻结情况
  股东名称       报告期内                              持有有限售条                               股东
                             期末持股数量    比例(%)                  股份
  (全称)         增减                                  件股份数量               数量            性质
                                                                      状态
海航旅游集团                                                                                 境内非国有
                        0      180,065,443     13.81              0   质押       178,236,100
有限公司                                                                                         法人
上海大新华实                                                                                 境内非国有
                        0      116,928,000      8.97              0   质押       101,833,000
业有限公司                                                                                       法人
Ocean Garden
                        0      109,209,525      8.38              0    无                       境外法人
Holdings LTD
海航旅业国际
(香港)有限公          0       93,355,175      7.16              0   质押        93,355,175    境外法人

平湖九龙山海
                                                                                               境内非国有
湾度假城休闲            0       20,000,000      1.53              0   未知
                                                                                                   法人
服务有限公司
谢文贤           2,345,126      10,140,326    0.78            0       未知                     境内自然人
游国权           6,441,280       6,441,280    0.49            0       未知                     境内自然人
俞亚杰           5,681,660       5,681,660    0.44            0       未知                     境内自然人
黄士兴           5,336,548       5,336,548    0.41            0       未知                     境内自然人
刘妙娥           5,238,900       5,238,900    0.40            0       未知                     境内自然人
                                      前十名无限售条件股东持股情况
                                                                               股份种类及数量
        股东名称                 持有无限售条件流通股的数量
                                                                          种类               数量
海航旅游集团有限公司                                    180,065,443   人民币普通股            180,065,443
上海大新华实业有限公司                                  116,928,000   人民币普通股            116,928,000
Ocean Garden Holdings
                                                        109,209,525 境内上市外资股             109,209,525
LTD
海航旅业国际(香港)有限
                                                         93,355,175 境内上市外资股              93,355,175
公司
平湖九龙山海湾度假城休
                                                         20,000,000   人民币普通股              20,000,000
闲服务有限公司
谢文贤                                             10,140,326 人民币普通股             10,140,326
游国权                                              6,441,280 人民币普通股               6,441,280
俞亚杰                                              5,681,660 人民币普通股               5,681,660
黄士兴                                              5,336,548 人民币普通股               5,336,548
刘妙娥                                              5,238,900 人民币普通股               5,238,900
                       公司第一、第二、第四位流通股股东存在关联关系,三者之间构成一致行动人。公司
上述股东关联关系或一致 第三、第五位流通股股东均为李勤夫先生持有的全资子公司或控股子公司,两者构成
行动的说明             一致行动人。公司第六至第十位流通股股东之间是否存在关联关系不详,也未知是否
                       为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明


前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用




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                                    2017 年年度报告


四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             海航旅游集团有限公司
单位负责人或法定代表人           祝涛
成立日期                         2002 年 03 月 20 日
                                 酒店项目开发、管理;旅游项目投资和管理;装饰装修工程;
主要经营业务
                                 建筑材料、家用电器、电子产品、通讯设备的销售。
报告期内控股和参股的其他境内外   海航旅游集团有限公司持有海航凯撒旅游集团股份有限公司
上市公司的股权情况               32.18%股权,为该公司的控股股东。
其他情况说明                     无

2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用

4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用

5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




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                                    2017 年年度报告




(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                       海南省慈航公益基金会
单位负责人或法定代表人     孙明宇
成立日期                   2010 年 10 月 8 日
                           接受社会各界捐赠;赈灾救助;救贫济困;慈善救助;公益援助;
主要经营业务               组织热心支持和参与慈善事业的志愿者队伍,开展多种形式的慈
                           善活动。
                           海南省慈航公益基金会控股的上市公司包括海航基础设施投资集
                           团股份有限公司、供销大集集团股份有限公司、渤海金控投资股
                           份有限公司、海航投资集团股份有限公司、天津天海投资发展股
                           份有限公司、海航凯撒旅游集团股份有限公司、浙江海越股份有
报告期内控股和参股的其他
                           限 公 司 、 东 北 电 气 发 展 股 份 有 限 公 司 、 CWT International
境内外上市公司的股权情况
                           Limited、海汇国际科技控股有限公司、香港国际建设投资管理集
                           团有限公司、旅业国际控股有限公司、海福德集团控股有限公司、
                           海航基础股份有限公司、海航科技投资控股有限公司、中国顺客
                           隆控股有限公司、Rezidor Hotel Group AB。
其他情况说明               无

2   自然人
□适用 √不适用

3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用

4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用




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                                     2017 年年度报告




5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用



五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用



                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用




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                                           第八节      董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                                   单位:股
                                                                                                                                   报告期内从公司获 是否在公司
                                                                                               年初持股 年末持 年度内股份 增减变动
   姓名            职务(注)         性别   年龄     任期起始日期            任期终止日期                                           得的税前报酬总额 关联方获取
                                                                                                   数     股数 增减变动量   原因
                                                                                                                                       (万元)       报酬
郭亚军     董事长                    男     62    2013 年 12 月 23 日     2019 年 8 月 9 日                                                    34.03    否
张鹏       执行董事长、首席执行官    男     45    2016 年 12 月 20 日     2019 年 8 月 9 日                                                        -    是
祝捷       董事                      男     37     2018 年 3 月 9 日      2019 年 8 月 9 日                                                        -    是
鲍汝林     董事                      男     69     2018 年 3 月 9 日      2019 年 8 月 9 日                                                        -    是
潘熙健     董事                      男     38     2017 年 9 月 28 日     2019 年 8 月 9 日                                                        -    是
杨英明     董事、副总裁兼财务总监    男     56     2016 年 1 月 26 日     2019 年 8 月 9 日                                                    26.28    否
傅劲德     独立董事                  男     70    2015 年 12 月 23 日     2019 年 8 月 9 日                                                     8.00    否
徐麟祥     独立董事                  男     66    2015 年 12 月 23 日     2019 年 8 月 9 日                                                     8.00    否
沈银珍     独立董事                  女     60     2016 年 8 月 10 日     2019 年 8 月 9 日                                                     8.00    否
秦波       独立董事                  男     47     2016 年 8 月 10 日     2019 年 8 月 9 日                                                     8.00    否
周莉       独立董事                  女     42     2016 年 8 月 10 日     2019 年 8 月 9 日                                                     8.00    否
刘淼       监事长                    男     40     2018 年 1 月 26 日     2019 年 8 月 9 日                                                        -    是
冯俊       监事                      男     38     2018 年 3 月 9 日      2019 年 8 月 9 日                                                        -    是
魏亭       职工监事                  男     35     2016 年 2 月 1 日      2019 年 8 月 9 日                                                    23.31    否
王佳       职工监事                  男     35     2014 年 6 月 23 日     2019 年 8 月 9 日                                                    21.64    否
苏钰婷     职工监事                  女     30     2016 年 3 月 30 日     2019 年 8 月 9 日                                                    13.28    否
宁志群     常务副总裁                男     40     2015 年 4 月 1 日              /                                                            26.40    否
孙爱林     副总裁兼董事会秘书        男     47     2013 年 9 月 27 日             /                                                            24.00    否
黄光明     副总裁                    男     37     2015 年 5 月 5 日              /                                                            25.14    否
李铁       原董事                    男     42     2015 年 6 月 24 日     2018 年 3 月 9 日                                                        -    是
李强       原董事                    男     44     2016 年 1 月 26 日     2018 年 3 月 9 日                                                        -    是
廖虹宇     原董事、原总裁            男     40     2016 年 1 月 26 日     2017 年 9 月 28 日     15,000 15,000         0                        1.60    是
史禹铭     原监事长                  男     36     2014 年 6 月 27 日     2018 年 1 月 26 日                                                       -    是
权栋       原监事                    男     39     2016 年 1 月 26 日     2018 年 3 月 9 日                                                        -    是
    合计               /             /       /             /                      /              15,000 15,000           0    /              235.68     /




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                                                             2017 年年度报告



 姓名                                                               主要工作经历
         郭亚军,男,1956 年 11 月出生,1982 年毕业于中国民航大学,获荷兰马斯特里赫特商学院硕士学位。1982 年至 1993 年在民航安徽省局工作,
         历任运输科科长、办公室主任等职务;1993 年 2 月加入海航,历任海南航空合作发展部总经理、市场部总经理、扬子江快运航空有限公司总
郭亚军
         经理、海航集团执行副总裁、海南旅游集团董事长、海航集团香港有限公司董事长兼香港快运航空公司总裁、大新华物流控股(集团)有限
         公司副董事长、海航集团华东总部总经理、金海控股有限责任公司执行董事长等职务;现任公司董事长。
         张鹏,男,1973 年 8 月出生,1994 年毕业于中国民用航空学院。1994 年 7 月加入海航,历任海南航空股份有限公司维修工程事业部副总经理、
张鹏     大新华航空技术有限公司副总裁、金鹿公务航空有限公司副总裁、金鹿公务航空有限公司总裁、金鹿(北京)公务航空有限公司董事长兼总
         裁、上海金鹿公务航空有限公司董事长、香港航空公务机管理有限公司董事长;现任公司执行董事长兼首席执行官。
         祝捷,男,1981 年 4 月出生,香港科技大学 EMBA。2011 年 10 月加入海航,历任海航旅业控股(集团)有限公司投资与证券业务部副总经理、
         总经理,北京京旅盛宏投资管理有限公司副总经理、总经理,海航旅游集团有限公司董事兼首席创新官、创新总裁,海旅发展有限公司董事
祝捷
         长兼首席执行官,海航旅游创新发展有限公司总裁,海航旅业创新投资有限公司董事长兼首席执行官,海航旅业集团有限公司创新总裁、董
         事,海航通航投资集团有限公司董事长、执行董事长,海航通航投资集团有限公司首席执行官兼创投总裁。
鲍汝林   鲍汝林,男,1949 年 10 月出生,2008 年加入海航,历任海南航空学校有限责任公司董事长、海航集团管理顾问委员会委员。现任公司董事。
         潘熙健,男,1980 年 8 月出生,分别毕业于中国人民大学、CITY UNIVERSITY OF SEATTLE、香港理工大学,获取学士、MBA、金融学硕士学位。
潘熙健   2003 年 8 月加入海航,历任海航集团有限公司国际投资管理部副总经理、金鹿公务财务总监、海航旅游总部证券业务部总经理、易建科技董
         事会秘书、海航旅业集团有限公司证券业务部、投资银行管理部副总经理,海航通航投资集团有限公司创投总裁;现任公司董事。
         杨英明,男,1962 年 3 月出生,上海人,1983 年 7 月毕业于中国民航大学计划财务专业,2001 年毕业于 LA TROBE UNIVERSITY AUSTRALIA,
杨英明   获 MBA 学位;曾任民航华东管理局科员,上海华南房地产开发公司销售经理,江苏联能电子技术有限公司办公室主任、总助、董秘,上海未
         来宽带技术股份有限公司技术服务部副总经理,九龙山游艇俱乐部(平湖)有限公司常务副总经理;现任公司董事、副总裁兼财务总监。
         傅劲德,男,1948 年 12 月出生,高级审计师、注册会计师、律师;曾任上海盛融投资有限公司审计部总经理,上海隧道工程股份有限公司独
傅劲德
         立董事,上海国盛(集团)有限公司风险控制委员会副主任、财务副总监兼风险管理部总经理;2014 年年底退休。现任公司独立董事。
         徐麟祥,男,1952 年 11 月出生,浙江宁波人,工程师;曾任徐汇区规划局分管规划副局长、上海城开(集团)有限公司董事长、上海徐房(集
徐麟祥
         团)有限公司董事长、宏润建设集团股份有限公司独立董事;2012 年年底退休。现任公司独立董事。
         沈银珍,女,1958 年 1 月出生,美国杜鲁大学 MBA,高级会计师、注册会计师、审计师;曾任上海缝纫机三厂财务科科员,上海市审计局综
沈银珍
         合业务处副主任科员,中国光大银行上海分行稽核部总经理、计划财务部总经理、分行审计专员;2013 年 2 月退休。现任公司独立董事。
         秦波,男,1971 年 10 月出生,经济师、律师。曾长期任职于中国石油抚顺石化公司,2007 年 8 月海南维特律师事务所执业律师,2010 年 5
秦波
         月至今北京大成(海口)律师事务所合伙人律师。现任公司独立董事。
         周莉,女,1976 年 11 月出生,中国注册会计师及中国注册税务师,2006 年 4 月-2008 年 11 月担任上海财瑞会计师事务所有限公司项目经理,
周莉
         2008 年 12 月至今担任上海东尊税务师事务所有限公司副总经理。现任公司独立董事。
刘淼     刘淼,男,1978 年 7 月出生,毕业于中南财经大学,获取学士学位。2000 年 7 月加入海航,历任海南航空股份有限公司计划财务部预算分析




                                                                 45 / 173
                                                             2017 年年度报告

         中心副主任、海航集团有限公司计划财务部预算管理中心经理、海航商业控股有限公司计划财务部总经理、易食集团股份有限公司财务总监、
         湖南家润多超市有限公司副总裁兼财务总监等职务。现任海航航旅通航集团监事长,公司监事长。
         冯俊,男,1980 年 2 月出生,毕业于西南政法大学,获得学士学位。2001 年 7 月加入海航,历任航海集团有限公司董事局审计与法律事务室
         法务员、金融板块法务经理、合规部管理监控室经理;海航集团财务有限公司风险控制部总经理;海航国际旅游岛开发建设(集团)有限公
冯俊     司项目管理部副总经理;海南海岛一卡通支付网络有限公司副总裁;海航基础产业集团有限公司合规审计部中心经理;海航实业控股(集团)
         有限公司审计法务部中心经理、副总经理;海航航空集团有限公司合规管理部副总经理;海航旅业集团有限公司风险控制部副总经理;海航
         通航投资集团有限公司风控总监。现任公司监事。
         魏亭,男,中共党员,1983 年 1 月出生,2005 年毕业于南京航空航天大学,本科学历。历任大新华物流控股(集团)有限公司人力资源部人
魏亭
         事经理、大新华华东物流有限公司综合管理部总经理、公司人资行政部总经理。现任浙江九龙山开发有限公司常务副总经理,公司职工监事。
         王佳,男,中共预备党员,1983 年 8 月出生,2010 年毕业于复旦大学,硕士研究生学历。历任海航物流有限公司计划财务部预算成本管理室
王佳
         经理、预算分析主管等职。2014 年 1 月至今,担任公司计划财务部副总经理。现任浙江九龙山开发有限公司财务总监、公司职工监事。
         苏钰婷,女,1988 年 2 月出生,本科学历。历任海航集团计划财务部财务考核培训助理、财务发展中心财务规划管理、上海九龙山旅游股份
苏钰婷
         有限公司证券投资部投资经理,2015 年 8 月至今,担任公司金融投资部投资经理。现任公司职工监事。
         宁志群,男,1977 年 10 月出生,中共党员,2000 年 6 月毕业于湖南师范大学,获得学士学位;2000 年 7 月加入海航集团,2007 年 10 月至
宁志群   2012 年 3 月先后任金鹿航空有限公司、北京首都航空有限公司综合管理部总经理,2012 年 4 月调入海航旅业控股(集团)有限公司,任办公
         室主任、人力资源部总经理;曾任九龙山旅游股份有限公司非职工监事、副总裁;现任公司常务副总裁。
         孙爱林,男,1970 年生,分别毕业于中国青年政治学院、北京大学法学院、中国社会科学院法学所、法国 EUROMED MANAGEMENT,获法学士、
         法律和金融与组织管理双硕士、法学博士。具备律师和(金融学)副研究员资格,通过证券从业资格考试,获上海证券交易所董事会秘书资格。
孙爱林
         曾在中国社会科学院金融所做博士后,海航旅业控股(集团)有限公司投资与证券业务部总经理助理、副总经理;现任公司副总裁兼董事会
         秘书。
         男,1980 年 12 月出生,2003 年 7 月毕业于福州大学,金融学学士。历任上海茉织华股份有限公司投资部经理、浙江九龙山开发有限公司总
黄光明   经理助理、平湖九龙山旅游物业有限公司总经理、浙江九龙山开发有限公司总经理、九龙山游艇俱乐部(平湖)有限公司总经理。现任公司
         副总裁。
         李铁,男,1976 年 8 月出生,中共党员,1999 年毕业于安徽大学,法律专业本科;2002 年加入海航集团,历任海航集团有限公司计划财务部
         副总经理,海南航空股份有限公司计划财务部总经理、市场销售部总经理,海南航空股份有限公司财务总监,海航航空控股有限公司财务总
李铁     监、副总裁,海南航空股份有限公司总裁、董事,海航航空集团有限公司副董事长兼总裁,海航旅游集团有限公司常务副董事长兼首席执行
         官、财务总监,中国民用航空投资集团有限公司董事长,海航旅游集团有限公司董事长,海航创新股份有限公司董事,海航航空旅游集团有
         限公司董事。曾任公司董事。
         李强,男,1974 年 4 月出生,安徽芜湖人,1996 年毕业于西南财经大学,会计学专业本科学历;历任扬子江地产集团有限公司财务总监、西
李强     安民生集团股份有限公司财务总监、海航商业控股有限公司财务总监及副总裁、海航实业有限公司财务总监、海航旅游集团有限公司首席财
         务官、海航科技集团有限公司财务总监。曾任公司董事。




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                                                             2017 年年度报告

         廖虹宇,男,1978 年 7 月出生,2001 年毕业于西南政法大学,获得学士学位;毕业后先后作为法务人员、法务经理服务于海航集团有限公司
         审计与法律事务办公室,期间赴美国俄亥俄州辛辛那提市参加 GE 黑带培训并获得黑带培训合格证书;2009 年调入海航易生控股有限公司,分
廖虹宇   别任综合管理部副总经理、风险管理部副总经理;2010 年调入海南航空股份有限公司任合规部副总经理;2011 年调入海航航空控股有限公司
         任合规部副总经理。历任海航旅游集团有限公司总裁助理兼合规部总经理、上海九龙山旅游股份有限公司监事会主席、海航创新股有限公司
         总裁、海南航旅交通服务有限公司董事长兼总裁、海航基础股份有限公司董事长。曾任公司董事。
         史禹铭,男,1982 年 1 月出生,硕士研究生,2007 年 7 月加入海航集团;2009 年-2014 年,任天津航空有限责任公司财务部总经理。2014 年
史禹铭
         5 月起,任海航旅游集团有限公司财务管理部总经理。历任海航现代物流有限责任公司投资总裁、浙江海越股份有限公司总裁。曾任公司监事。
         权栋,男,1979 年 5 月出生,陕西延安人,国家企业人力资源一级管理师,国家公共关系师。2001 年毕业于西北大学,管理科学专业本科学
         历;2001 年 7 月-2003 年 9 月担任长安航空有限责任公司人力资源管理员,2003 年 9 月-2005 年 6 月担任海南航空股份有限公司客舱与地面
         服务部西安分部综合业务室经理,2005 年 6 月-2007 年 12 月担任海航旅游集团有限公司人力资源中心经理,2007 年 12 月-2010 年 12 月担任
权栋
         北京首都航空有限公司客舱服务部总经理,2010 年 12 月-2011 年 6 月担任金鹿公务机有限公司综合管理部总经理,2012 年 12 月-2014 年 1
         月担任海航旅游集团有限公司人力资源部中心经理、副总经理,2014 年 2 月-2016 年 6 月历任海航旅游集团有限公司人力资源部总经理、海
         南航空股份有限公司副总裁、海航创新股份有限公司监事。现任海航航空控股股份有限公司人力资源总监。曾任公司监事。

其它情况说明
□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  股东单位名称                在股东单位担任的职务           任期起始日期            任期终止日期
郭亚军                     海航旅业国际(香港)有限公司        董事                                                2017 年 5 月 10 日
李铁                       海航旅游集团有限公司                常务副董事长兼首席执行官    2015 年 4 月 8 日       2017 年 3 月 21 日
史禹铭                     海航旅游集团有限公司                财务管理部总经理            2014 年 5 月 7 日       2017 年 1 月 20 日
在股东单位任职情况的说明




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(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                    其他单位名称              在其他单位担任的职务       任期起始日期          任期终止日期
祝捷                       海航通航投资集团有限公司              首席执行官             2018 年 2 月 14 日
张鹏                       金鹿(北京)公务航空有限公司          董事长                 2016 年 4 月 18 日
张鹏                       金鹿(北京)公务航空有限公司          总裁                   2016 年 4 月 18 日    2017 年 9 月 4 日
杨英明                     浙江九龙山开发有限公司                董事                   2016 年 1 月 12 日
杨英明                     平湖九龙山围垦工程有限公司            董事                   2016 年 10 月 12 日
杨英明                     上海九龙山投资有限公司                董事长                 2017 年 5 月 4 日
杨英明                     平湖九龙山游艇湾度假酒店有限公司      董事                   2016 年 10 月 14 日
杨英明                     平湖九龙山赛马运动服务有限公司        董事                   2016 年 5 月 23 日
刘淼                       海航通航投资集团有限公司              监事长                 2017 年 9 月 25 日
冯俊                       海航通航投资集团有限公司              风控总监               2017 年 3 月 1 日
魏亭                       浙江九龙山开发有限公司                常务副总经理           2017 年 6 月 1 日
宁志群                     浙江九龙山开发有限公司                董事长                 2014 年 4 月 1 日
宁志群                     嘉兴九龙山海创景区运营管理有限公司    执行董事               2016 年 3 月 9 日
宁志群                     平湖九龙山围垦工程有限公司            董事长                 2014 年 4 月 23 日
宁志群                     上海九龙山投资有限公司                董事                   2014 年 4 月 3 日
宁志群                     平湖九龙山游艇湾度假酒店有限公司      总经理                 2016 年 10 月 14 日
宁志群                     平湖九龙山赛马运动服务有限公司        总经理                 2016 年 5 月 23 日
宁志群                     平湖九龙山航空俱乐部有限公司          董事长                 2014 年 7 月 3 日
孙爱林                     平湖九龙山游艇湾度假酒店有限公司      董事                   2014 年 7 月 7 日
孙爱林                     平湖九龙山赛马运动服务有限公司        董事                   2017 年 6 月 8 日
孙爱林                     平湖九龙山围垦工程有限公司            董事                   2018 年 1 月 29 日
李强                       海航科技集团有限公司                  财务总监
廖虹宇                     海南航旅交通服务有限公司              董事长兼总裁
廖虹宇                     海航基础股份有限公司                  董事长
权栋                       海南航空控股份有限公司                人力资源总监
在其他单位任职情况的说明




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                                                             2017 年年度报告

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
                                           公司董事、监事、高级管理人员报酬按照公司《上海九龙山旅游股份有限公司独立董事制度》、《上海
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序     九龙山旅游股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》、股东大会审议通过的《关于确定公司独
                                           立董事津贴的议案》等规定具体实施。
                                           公司董事、监事、高级管理人员报酬依据公司《上海九龙山旅游股份有限公司独立董事制度》、《上海
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据       九龙山旅游股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》、股东大会审议通过的《关于确定公司独
                                           立董事津贴的议案》等规定确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情
                                         235.68 万元(税前)

报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际
                                         235.68 万元(税前)
获得的报酬合计

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                            担任的职务                         变动情形                         变动原因
祝捷                             董事                                             选举                         股东大会决议
鲍汝林                           董事                                             选举                         股东大会决议
潘熙健                           董事                                             选举                         股东大会决议
刘淼                             监事长                                           选举                         股东大会决议
冯俊                             监事                                             选举                         股东大会决议
李铁                             董事                                             离任                         股东大会决议
李强                             董事                                             离任                         股东大会决议
廖虹宇                           董事                                             离任                         股东大会决议
廖虹宇                           总裁                                             解聘                         工作变动需要
史禹铭                           监事长                                           离任                         股东大会决议
权栋                             监事                                             离任                         股东大会决议

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用



                                                                 49 / 173
                                    2017 年年度报告




六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                               58
主要子公司在职员工的数量                                                          104
在职员工的数量合计                                                                162
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
                                                                                    3
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                专业构成人数
                  生产人员                                                         75
                  销售人员                                                          4
                  财务人员                                                         26
                  行政人员                                                         57
                    合计                                                          162
                                      教育程度
              教育程度类别                                 数量(人)
                    博士                                                            1
                    硕士                                                           31
                    本科                                                           64
                    大专                                                           29
                中专及高中                                                         23
                  中专以下                                                         14
                    合计                                                          162

(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    公司董事会下设薪酬与考核委员会,负责对公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员进行
经济责任考核,审查公司董事、监事和高级管理人员的薪酬政策与方案。2017 年,公司董事会薪
酬与考核委员会根据《海航创新股份有限公司章程》和《上海九龙山旅游股份有限公司董事会薪
酬与考核委员会工作细则》赋予的职责积极开展工作,对董事及高级管理人员的 2017 年业绩进行
了考评,对公司年度薪酬和职务津贴的发放进行监督。薪酬与考核委员会认为:公司董事和高级
管理人员在报告期内领取的报酬严格按照公司制度进行考核、兑现,公司所披露的报酬与实际发
放情况相符。

(三) 培训计划
√适用 □不适用
    公司根据战略目标和人力资源需要等相关要素,建立了各层级的培训计划,采取外训与内训
相结合的培训方式,旨在通过岗位培训、业务培训和综合能力培训,提升员工的综合素质,为公
司的发展提供人力资源保障。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他
□适用 √不适用


                                        50 / 173
                                    2017 年年度报告



                               第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    1、公司治理的总体情况:
    报告期内,公司根据中国证监会和上海证券交易所的要求,执行《公司法》、《证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规章的要
求以及《公司章程》和公司内部各项法人治理制度,从建设基本制度、积极规范公司运作、加强
信息披露等方面入手,持之以恒地推进公司治理机制的建设。总体情况如下:
    (1)报告期内,公司进一步完善了相关的规章制度,积极规范公司运作。
    (2)报告期内,公司注重投资者关系维护,认真对待股东和投资者、调研人员的来电、来访,
力争确保公司投资者信息获取的公开、公平、公正,真实、准确、完整地进行信息披露,维护公
司和投资者的合法权益。
    2、公司法人治理的主要情况:
    报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所
股票上市规则》等法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,加强信息披露工作,改进投资
者关系管理工作,强化和完善对下属公司的管理,公司规范运作水平和公司透明度得到进一步提
高。公司股东大会、董事会、监事会和经营层权责明确,公司法人治理结构基本符合《上市公司
治理准则》的要求。主要状况如下:
    (1)关于股东与股东大会:公司按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求召集、召
开股东大会,2017 年度公司共召集召开了 1 次年度股东大会及 2 次临时股东大会。确保所有股东
对公司重大事项的知情权、参与权和表决权,确保所有股东享有平等地位,确保所有股东能够充
分行使自己的权利。
    (2)关于董事和董事会:公司按照相关规定选举董事,公司独立董事占全体董事的三分之一
以上。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求;公司董事会按照《董事会议事规则》、
《独立董事制度》开展工作,公司董事熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利、义务和责任。
    报告期内,公司董事会组成发生如下变化:
    经公司第七届董事会第 12 次会议及公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于提议
选举潘熙健先生为公司董事暨廖虹宇先生不再担任公司董事的议案》。截至报告期末,公司第七
届董事会非独立董事为郭亚军、张鹏、李铁、李强、潘熙健、杨英明,独立董事为傅劲德、徐麟
祥、沈银珍、秦波、周莉。
    报告期内,董事会共召开了 10 次会议。
    董事会下设的委员会有战略、审计、薪酬与考核、提名委员会,各委员会分工明确,权责分
明,有效运作;公司董事拥有丰富的知识、经验和良好的职业道德,在确定公司的经营发展战略、
聘任高级管理人员、内部控制、监督高级管理人员的有效履职、监督公司财务报告的完整性、准
确性等方面投入了大量的时间和精力,尽可能确保公司遵守法律、法规、规章,切实保护股东的
合法权益。
    (3)关于监事和监事会:报告期内公司第七届监事会共有监事 5 名,人数和人员构成符合法
律、法规的要求;监事组成、结构合理;公司监事会按照《监事会议事规则》和相关法律法规开
展工作。报告期内监事会共召开 3 次会议。公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着为股东
负责的态度,对公司重大事项、财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合
法合规性进行监督。
    (4)关于高级管理层:报告期内,公司高管人员聘任公开、透明,符合法律法规的规定和公
司利益的要求。截至报告期末,公司高级管理层共有 1 名首席执行官、1 名常务副总裁、3 名副总
裁、1 名董事会秘书、1 名财务总监。报告期内,公司高管层在董事会领导下,遵循诚信原则,审
慎、勤勉地在其职权范围内行使职权。
    (5)关于利益相关者:公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户、供应商、
消费者等其他利益相关者的合法权益,共同推进公司持续健康发展。
    (6)关于信息披露与透明度:公司按照法律、法规和公司章程,以及公司信息披露制度的规
定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并确保所有股东有平等的机会获得信息。

                                        51 / 173
                                       2017 年年度报告


    报告期内完成定期报告披露 4 次,临时公告披露 98 次,对公司“三会”决议以及重大事项等
及时进行了公告。
    (7)关于内幕信息知情人及外部信息使用人管理制度的建立健全情况:公司制定了《内幕信
息知情人管理制度》、《外部信息使用人制度》等制度,明确规定公司向股东及其他外部信息使
用人报送文件涉及未公开重大信息的,应当依法履行报告和披露手续,不得违反相关法律法规与
规章制度。在法定应披露的信息未公开披露前,任何部门和个人都不得以任何形式向外泄漏,公
司董事、监事、高级管理人员和其他知情人员在重大信息披露前,应将该信息的知情者控制在最
小范围内,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格。公司将继续结合监管
要求和实践经验,持续加强内幕信息知情人和对外信息报送的管理,防止信息泄露,保证信息披
露的公开、公平、公正。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用

二、股东大会情况简介
                                                         决议刊登的指定网站的    决议刊登的披露
         会议届次                 召开日期
                                                               查询索引                日期
2017 年第一次临时股东大会     2017 年 3 月 31 日        http://www.sse.com.cn    2017 年 4 月 1 日
   2016 年年度股东大会         2017 年 6 月 2 日        http://www.sse.com.cn    2017 年 6 月 3 日
2017 年第二次临时股东大会     2017 年 9 月 28 日        http://www.sse.com.cn   2017 年 9 月 29 日

股东大会情况说明
√适用 □不适用
     一、公司 2017 年第一次临时股东大会于 2017 年 3 月 31 日 9:00 在上海市浦东新区迎春路 719
号上海淳大万丽酒店 5 楼尼罗厅召开。出席会议的股东及代理人人数共 50 人,其中 A 股股东人数
45 人,B 股股东人数 5 人;出席会议的股东所持有表决权的股份总数 395,488,868 股,其中 A 股
股东持有股份总数 301,968,993 股,B 股股东持有股份总数 93,519,875 股;出席会议的股东所
持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例为 30.3405%,其中 A 股股东持股占股份总数的
比例为 23.1660%,B 股股东持股占股份总数的比例为 7.1745%。公司董事长郭亚军先生、董事兼
财务总监杨英明先生、独立董事徐麟祥先生、监事王佳先生、监事魏亭先生、常务副总裁宁志群
先生、副总裁兼董事会秘书孙爱林先生出席了会议;见证律师刘芳女士、李琦女士等列席了本次
会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。一、股东大会以现场投票与网络投
票相结合的方式审议通过了以下议案:
     1、审议并通过了《关于变更公司名称的议案》
     会议表决情况如下:
                             同意                        反对                     弃权
    股东类型
                        票数      比例(%)       票数         比例(%)    票数    比例(%)
       A股           299,394,164    99.1473      2,574,829         0.8527       0       0.0000
       B股            93,504,775    99.9839         15,100         0.0161       0       0.0000
  普通股合计:       392,898,939    99.3451      2,589,929         0.6549       0       0.0000

   2、审议并通过了《关于修改公司章程的议案》
   会议表决情况如下:
                           同意                    反对                                 弃权
   股东类型
                    票数       比例(%)     票数       比例(%)               票数      比例(%)
     A股         299,394,164     99.1473    2,574,829       0.8527                  0         0.0000
     B股          93,504,775     99.9839       15,100       0.0161                  0         0.0000
 普通股合计:    392,898,939     99.3451    2,589,929       0.6549                  0         0.0000



                                             52 / 173
                                      2017 年年度报告


    二、公司 2016 年年度股东大会于 2017 年 6 月 2 日 9:00 在上海市浦东新区迎春路 719 号上海
淳大万丽酒店 4 楼莱茵厅召开。本次股东大会由公司董事会召集,董事长郭亚军先生主持。出席
会议的股东及代理人人数共 69 人,其中 A 股股东人数 59 人,B 股股东人数 10 人;出席会议的股
东所持有表决权的股份总数 416,490,963 股,其中 A 股股东持有股份总数 321,186,538 股,B 股
股东持有股份总数 95,304,425 股;出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数
的比例为 31.9517%,其中 A 股股东持股占股份总数的比例为 24.6403%,B 股股东持股占股份总数
的比例为 7.3114%。公司董事长郭亚军先生、董事兼财务总监杨英明先生、独立董事徐麟祥先生、
傅劲德先生、监事王佳先生、副总裁兼董事会秘书孙爱林先生出席了会议;见证律师蔡思雨女士、
孙玲女士等列席了本次会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
    一、股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式审议通过了以下议案:
    1、审议并通过了《公司 2016 年度财务决算报告》和《公司 2017 年度财务预算报告》
    会议表决情况如下:
                            同意                        反对                    弃权
  股东类型
                       票数      比例(%)       票数        比例(%)    票数    比例(%)
      A股           318,131,953 99.0490         2,952,900        0.9194 101,685      0.0316
      B股            95,144,825 99.8325            158,500       0.1663   1,100      0.0012
普通股合计:        413,276,778 99.2283         3,111,400        0.7471 102,785      0.0246

   2、审议并通过了《公司 2016 年度利润分配预案》
   会议表决情况如下:
                         同意                        反对                      弃权
   股东类型
                    票数      比例(%)       票数        比例(%)      票数    比例(%)
     A股         318,131,953    99.0490     3,028,600         0.9429    25,985       0.0081
     B股          95,144,825    99.8325         159,500       0.1674       100       0.0001
 普通股合计:    413,276,778    99.2283     3,188,100         0.7655    26,085       0.0062

   3、审议并通过了《公司 2016 年度董事会工作报告》
   会议表决情况如下:
                         同意                        反对                      弃权
   股东类型
                    票数      比例(%)       票数        比例(%)      票数    比例(%)
     A股         318,167,553    99.0601     2,928,400         0.9117    90,585       0.0282
     B股          95,144,825    99.8325         158,500       0.1663     1,100       0.0012
 普通股合计:    413,312,378    99.2368     3,086,900         0.7412    91,685       0.0220

      4、审议并通过了《公司 2016 年度监事会工作报告》
      会议表决情况如下:
                            同意                        反对                   弃权
    股东类型
                       票数      比例(%)       票数        比例(%)   票数    比例(%)
        A股         318,167,553    99.0601      2,928,400        0.9117 90,585       0.0282
        B股          95,144,825    99.8325         158,500       0.1663  1,100       0.0012
  普通股合计:      413,312,378    99.2368      3,086,900        0.7412 91,685       0.0220
      5、审议并通过了《关于公司 2017 年度向金融机构等的融资额度、对外担保额度及对董事会
进行相应授权的议案》
      会议表决情况如下:
                            同意                       反对                    弃权
    股东类型
                       票数      比例(%)      票数        比例(%)    票数    比例(%)
        A股         318,256,053 99.0876        2,810,600        0.8751 119,885       0.0373
        B股          95,145,825 99.8336           158,500       0.1663     100       0.0001
普通股合计:        413,401,878 99.2583        2,969,100        0.7129 119,985       0.0288


                                          53 / 173
                                       2017 年年度报告




     6、审议并通过了《关于提议公司 2017 年度可向股东海航旅游集团有限公司及其关联方申请
额度不超过人民币 5 亿元借款的议案》
     会议表决情况如下:
                             同意                       反对                      弃权
   股东类型
                        票数      比例(%)      票数         比例(%)   票数      比例(%)
       A股            21,295,210 88.0219       2,778,000         11.4826 119,885        0.4955
       B股             1,790,650 91.8635           158,500        8.1313      100       0.0052
 普通股合计:         23,085,860 88.3083       2,936,500         11.2327 119,985        0.4590
     三、公司 2017 年第二次临时股东大会于 2017 年 9 月 28 日 9:00 在上海市浦东新区迎春路 719
号上海淳大万丽酒店 4 楼莱茵厅召开。出席会议的股东及代理人人数共 32 人,其中 A 股股东人数
27 人,B 股股东人数 5 人;出席会议的股东所持有表决权的股份总数 392,943,503 股,其中 A 股
股东持有股份总数 299,449,328 股,B 股股东持有股份总数 93,494,175 股;出席会议的股东所持
有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例为 30.14526%,其中 A 股股东持股占股份总数的
比例为 22.97271%,B 股股东持股占股份总数的比例为 7.17255%。公司董事长郭亚军先生、董事
兼财务总监杨英明先生、独立董事傅劲德先生、独立董事徐麟祥先生、监事王佳先生、副总裁兼
董事会秘书孙爱林先生出席了会议;见证律师范一宏女士、蔡思雨女士等列席了本次会议。会议
召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
     一、股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式审议通过了以下议案:
     1、审议并通过了《关于提议选举潘熙健先生为公司董事暨廖虹宇先生不再担任公司董事的议
案》
     会议表决情况如下:
                             同意                        反对                     弃权
    股东类型
                        票数      比例(%)       票数         比例(%)    票数    比例(%)
A股                  298,392,843 99.64719        1,056,385        0.35278     100      0.00003
B股                   93,490,075 99.99561               100       0.00011 4,000        0.00428
普通股合计:         391,882,918 99.73009        1,056,485        0.26886 4,100        0.00105

    2、审议并通过了《关于公司子公司组织实施围垦二期项目签订<施工总承包协议书>等合同文
件的议案》
    会议表决情况如下:
                           同意                      反对                 弃权
    股东类型
                      票数      比例(%)      票数       比例(%) 票数    比例(%)
A股                298,392,843 99.64719      1,056,385      0.35278   100     0.00003
B股                 93,490,075 99.99561             100     0.00011 4,000     0.00428
普通股合计:       391,882,918 99.73009      1,056,485      0.26886 4,100     0.00105

    3、审议并通过了《关于转让子公司平湖九龙山海洋花园度假有限公司股权的议案》
    会议表决情况如下:
                          同意                      反对                 弃权
    股东类型
                     票数      比例(%)      票数       比例(%) 票数    比例(%)
A股               298,352,843 99.63383       1,096,385     0.36613   100      0.00004
B股                93,490,075 99.99561             100     0.00011 4,000      0.00428
普通股合计:      391,842,918 99.71991       1,096,485     0.27904 4,100      0.00105




                                           54 / 173
                                    2017 年年度报告


    4、审议并通过了《关于子公司海南景运企业管理有限公司与平湖九龙山海洋花园度假有限公
司、北京天度益山投资控股集团有限公司、北京中融正元资产管理有限公司签订还款合同的议案》
    会议表决情况如下:
                           同意                       反对                  弃权
    股东类型
                      票数      比例(%)       票数       比例(%)  票数    比例(%)
A股                298,352,843 99.63383       1,096,385      0.36613    100     0.00004
B股                 93,490,075 99.99561              100     0.00011 4,000      0.00428
普通股合计:       391,842,918 99.71991       1,096,485      0.27904 4,100      0.00105

    5、审议并通过了《关于提议继续聘用普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
2017 年度审计机构的议案》
    会议表决情况如下:
                           同意                    反对                  弃权
    股东类型
                      票数      比例(%)    票数       比例(%)  票数    比例(%)
A股                298,392,843 99.64719    1,056,385      0.35278    100     0.00003
B股                 93,490,075 99.99561           100     0.00011 4,000      0.00428
普通股合计:       391,882,918 99.73009    1,056,485      0.26886 4,100      0.00105

    6、审议并通过了《关于修改公司章程的议案》
    会议表决情况如下:
                          同意                      反对                      弃权
    股东类型
                     票数      比例(%)      票数       比例(%)    票数      比例(%)
A股               298,392,843 99.64719       1,056,385     0.35278      100       0.00003
B股                93,490,075 99.99561             100     0.00011    4,000       0.00428
普通股合计:      391,882,918 99.73009       1,056,485     0.26886    4,100       0.00105

    7、审议并通过了《关于修改<股东大会议事规则>的议案》
    会议表决情况如下:
                          同意                      反对                      弃权
    股东类型
                     票数      比例(%)      票数       比例(%)    票数      比例(%)
A股               298,392,843 99.64719      1,056,385      0.35278      100       0.00003
B股                93,490,075 99.99561             100     0.00011    4,000       0.00428
普通股合计:      391,882,918 99.73009      1,056,485      0.26886    4,100       0.00105

    8、审议并通过了《关于修改<监事会议事规则>的议案》
    会议表决情况如下:
                          同意                      反对                      弃权
    股东类型
                     票数      比例(%)     票数        比例(%)    票数      比例(%)
A股               298,392,843 99.64719      1,056,385      0.35278      100       0.00003
B股                93,490,075 99.99561             100     0.00011    4,000       0.00428
普通股合计:      391,882,918 99.73009      1,056,485      0.26886    4,100       0.00105




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                                      2017 年年度报告


三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                  参加股东
                                        参加董事会情况
                                                                                  大会情况
 董事       是否独
                  本年应参            以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名       立董事          亲自出                   委托出   缺席
                  加董事会            方式参                         次未亲自参   大会的次
                            席次数                   席次数   次数
                    次数              加次数                           加会议       数
郭亚军      否        10      1          9             0       0         否           3
张鹏        否        10      0         10             0       0         否           0
李铁        否        10      0         10             0       0         否           0
李强        否        10      0         10             0       0         否           0
潘熙健      否         1      0          1             0       0         否           0
杨英明      否        10      1          9             0       0         否           3
廖虹宇      否         9      0          9             0       0         否           0
傅劲德      是        10      0         10             0       0         否           1
徐麟祥      是        10      0         10             0       0         否           3
沈银珍      是        10      0         10             0       0         否           0
秦波        是        10      0         10             0       0         否           0
周莉        是        10      0         10             0       0         否           0
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数                                               10
其中:现场会议次数                                                    0
通讯方式召开会议次数                                                  9
现场结合通讯方式召开会议次数                                          1

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用

(三) 其他
□适用 √不适用

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    公司董事会审计委员会按照《关于做好上市公司 2017 年年度报告披露工作的通知》,认真执
行《审计委员会实施细则》以及《审计委员会年报工作规程》的相关规定,发挥了审计委员会在
年报相关工作中的监督作用,保证了 2017 年年报的按时披露。
    在年审注册会计师进场前,公司审计委员会与会计师事务所就审计前沟通事宜专门进行了沟
通,协商确定了审计工作的安排。年审注册会计师进场后,审计委员会在年审会计师审计过程中
与其保持持续沟通,并督促年审会计师在保证审计工作质量的前提下按照约定时限提交审计报告。
    在年审注册会计师出具初步审计意见后,审计委员会又审阅了公司财务会计报表,认为公司
年度会计报表真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果,同意将年审会计师事务所
出具的 2017 年年度审计报告及报表附注提交公司董事会审议。
    普华永道会计师事务所在对公司 2017 年年度财务报表审计过程中认真尽责,以公允、客观的
态度进行独立审计,很好地完成了年度审计工作。根据其本年度的审计工作情况及服务意识、职
业操守和履职能力,公司董事会审计委员会建议公司继续聘请普华永道作为公司 2018 年度外部审
计机构。

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                                     2017 年年度报告




五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用

六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用

七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司董事会下设薪酬与考核委员会,并建立了相应的工作细则。公司建立了目标、责任、业
绩考评体系,明确详尽的责任考核制度,确定了对高级管理人员的绩效评价标准和程序。对董事
和高级管理人员进行了年度考核。公司将进一步健全与完善企业发展相匹配的激励考核机制及对
高级管理人员的考评、激励及相关奖惩制度。

八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    2017 年内部控制自我评价报告详见上海证券交易所(http://www.sse.com.cn)。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用

九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    公司聘请的普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司财务报告相关内部控制有
效性进行了审计,认为公司于 2017 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所
有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    2017 年内部控制审计报告详见上海证券交易所(http://www.sse.com.cn)。
是否披露内部控制审计报告:是

十、其他
□适用 √不适用




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                  第十节    公司债券相关情况
□适用 √不适用




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                                    2017 年年度报告



                               第十一节 财务报告

                                       审计报告
√适用 □不适用

                                                       普华永道中天审字(2018)第 10075 号

海航创新股份有限公司全体股东:
一、 审计意见
      (一) 我们审计的内容
     我们审计了后附的海航创新股份有限公司(以下简称“海航创新”)的财务报表,包括 2017 年
12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2017 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合
并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。

     (二) 我们的意见
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了海航创
新 2017 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2017 年度的合并及公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报
表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信,我们获取的审计证据是充
分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

    按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于海航创新,并履行了职业道德方面的其他责任。

三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应
对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

    我们在审计中识别出的关键审计事项为未决诉讼产生的预计负债:

             关键审计事项                       我们在审计中如何应对关键审计事项
 未决诉讼产生的预计负债                 我们对管理层针对海航创新及其下属子公司作为被告
                                        的未决诉讼产生的预计负债的评估进行的审计程序包
 参见财务报表附注二(35)(重要会计估计    括:
 和判断)、附注四(51)(预计负债)与财务
 报表附注八(或有事项)。                 与海航创新法务部门进行访谈,获取未决诉讼清单,
                                          并查阅各项诉讼的诉状及海航创新公告,阅读海航
 自 2015 年以来海航创新及其下属子公司     创新 2017 年年度报告中的其他信息及其他公开可
 作为被告涉及多宗诉讼案件。这些未决诉     查询的信息等资料,核对未决诉讼清单的完整性。
 讼案件是否存在重大经济利益流出的可
 能,是否需要对其进行预计负债的计提以 查阅公司内部会议纪要中对各项诉讼的讨论情况,
 及金额能否可靠计量,需要管理层在取得     并关注其中未决诉讼的最新状况。
 律师专业意见的基础上作出判断以及估
 计。于 2017 年 12 月 31 日,管理层累计 了解各项未决诉讼本年度的更新情况,包括原告撤
 已 计 提 预 计 负 债 金 额 人 民 币      诉和重新起诉、公司进行反诉、诉讼判决、以及对
 20,372,320.74 元。                       被处置子公司所涉及诉讼的责任承担约定等。


                                        59 / 173
                                    2017 年年度报告


 由于未决诉讼涉案金额重大,且管理层在   就公司聘请的外部律师的背景及资质进行询问和调
 确定预计负债时需要作出重大判断以及     查,评估律师的专业能力。
 估计,我们将未决诉讼产生的预计负债确
 定为关键审计事项。                     针对各宗以海航创新及其子公司作为被告的未决诉
                                        讼案件,与外部律师进行访谈,就案件情况进展及
                                        律师的专业意见取得书面询证函。

                                        分析律师就本年度未决诉讼形成的专业意见、与管
                                        理层进行讨论、并结合我们获取的其他证据,以评
                                        价管理层对未决诉讼案件计提预计负债所作出的
                                        判断及估计是否合理。

                                        基于所实施的审计程序,我们发现管理层对未决诉讼
                                        产生的预计负债所作出的重大判断可以被我们所获取
                                        的证据所支持。

四、其他信息
    海航创新管理层对其他信息负责。其他信息包括海航创新 2017 年年度报告中涵盖的信息,但
不包括财务报表和我们的审计报告。

    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结
论。

    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与
财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已经
执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何
事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任
    海航创新管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、
执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

    在编制财务报表时,管理层负责评估海航创新的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项
(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算海航创新、终止运营或别无其他现实的选
择。

    治理层负责监督海航创新的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们
也执行以下工作:

    (一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险;设计和实施审计程序以应对
这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、



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                                   2017 年年度报告


伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

    (二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

    (三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

    (四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导
致对海航创新持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我
们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致海航创新不能持续经营。

    (五)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关
交易和事项。

    (六)就海航创新中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并财务报
表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少
数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。



普华永道中天会计师事务所                    注册会计师
(特殊普通合伙)                              荆晟昀(项目合伙人)




中国上海市                                  注册会计师
2018 年 4 月 27 日                          沈洁




                                       61 / 173
                                   2017 年年度报告

财务报表
                                  合并资产负债表
                                 2017 年 12 月 31 日
编制单位: 海航创新股份有限公司
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                 附注               期末余额               期初余额
流动资产:
  货币资金                        四(1)              749,843,866.00        466,090,508.94
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                        四(5)                5,485,609.09          1,820,571.79
  预付款项                        四(6)                1,734,440.96          9,720,515.92
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                        四(7)                9,021,369.87          2,810,337.86
  应收股利
  其他应收款                      四(9)              164,505,829.76        242,095,042.07
  买入返售金融资产
  存货                            四(10)            379,696,517.39       1,027,124,489.89
  持有待售资产                    四(11)            133,816,218.58          18,296,424.40
  一年内到期的非流动资产          四(12)            271,373,312.00          39,373,312.00
  其他流动资产                    四(13)              7,902,668.03          10,357,696.24
    流动资产合计                                  1,723,379,831.68       1,817,688,899.11
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                四(15)             173,559,200.30        164,665,278.30
  持有至到期投资
  长期应收款                      四(14)                                     3,771,369.87
  长期股权投资                    四(17)              30,135,524.89         32,873,348.41
  投资性房地产                    四(18)             298,055,736.82        312,527,662.32
  固定资产                        四(19)              54,951,514.22         53,141,196.86
  在建工程                        四(20)             430,677,447.82        456,661,728.02
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                        四(25)             338,473,741.51        467,913,030.12
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产                  四(29)            271,524,332.04         304,542,016.90
    非流动资产合计                                1,597,377,497.60       1,796,095,630.80
      资产总计                                    3,320,757,329.28       3,613,784,529.91

                                       62 / 173
                                 2017 年年度报告

流动负债:
  短期借款                       四(32)                               73,550,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                       四(36)            75,791,950.26     234,675,889.09
  预收款项                       四(37)            40,856,376.90      66,776,491.90
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                   四(38)              7,475,274.60      7,964,973.91
  应交税费                       四(39)            101,356,435.41     77,390,217.48
  应付利息                       四(40)              2,472,536.26     36,217,459.18
  应付股利
  其他应付款                     四(42)            372,557,393.78    161,039,012.92
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债         四(44)           571,733,333.33     300,000,000.00
  其他流动负债                   四(45)            27,416,785.76      28,130,454.80
    流动负债合计                                1,199,660,086.30     985,744,499.28
非流动负债:
  长期借款                       四(46)            470,000,000.00   1,041,733,333.33
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债                       四(51)             20,372,320.74     20,372,320.74
  递延收益
  递延所得税负债                 四(30)             14,201,277.97     10,553,508.37
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                504,573,598.71    1,072,659,162.44
      负债合计                                  1,704,233,685.01    2,058,403,661.72
所有者权益
  股本                           四(54)         1,303,500,000.00    1,303,500,000.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                       四(56)            403,569,855.24    403,886,217.50
  减:库存股
  其他综合收益                   四(58)             47,269,759.33     36,561,297.82
  专项储备

                                     63 / 173
                                     2017 年年度报告

  盈余公积                        四(60)        142,700,232.65         142,700,232.65
  一般风险准备
  未分配利润                      四(61)        -279,949,306.26        -336,626,363.69
  归属于母公司所有者权益合计                  1,617,090,540.96       1,550,021,384.28
  少数股东权益                    六(1)(b)           -566,896.69         5,359,483.91
    所有者权益合计                            1,616,523,644.27       1,555,380,868.19
      负债和所有者权益总计                    3,320,757,329.28       3,613,784,529.91
法定代表人:郭亚军          主管会计工作负责人:张鹏             会计机构负责人:杨英明

                                   母公司资产负债表
                                   2017 年 12 月 31 日
编制单位:海航创新股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                   附注               期末余额               期初余额
流动资产:
  货币资金                          十六(1)            247,816,283.12        292,626,420.44
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                          十六(2)
  预付款项                                                                     4,388,800.00
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                        十六(3)         1,832,623,144.00       1,738,231,211.79
  存货
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                            714,758.24             706,832.17
    流动资产合计                                    2,081,154,185.36       2,035,953,264.40
非流动资产:
  可供出售金融资产                  十六(4)             68,989,200.30         60,095,278.30
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                      十六(5)            700,606,383.18        780,606,407.16
  投资性房地产
  固定资产                          十六(6)               534,480.11            719,938.71
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产                                         1,784,623.58          1,428,486.66
    非流动资产合计                                     771,914,687.17        842,850,110.83

                                         64 / 173
                                   2017 年年度报告

      资产总计                                2,853,068,872.53      2,878,803,375.23
流动负债:
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款
  预收款项
  应付职工薪酬                                                             12,000.00
  应交税费                                         5,485,506.04         5,502,254.39
  应付利息                                           614,166.67           614,166.67
  应付股利
  其他应付款                      十六(7)       363,390,648.73        348,448,476.27
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                        296,733,333.33
  其他流动负债
    流动负债合计                                666,223,654.77        354,576,897.33
非流动负债:
  长期借款                                                            296,733,333.33
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                  14,201,277.97        10,553,508.37
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                14,201,277.97       307,286,841.70
      负债合计                                  680,424,932.74        661,863,739.03
所有者权益:
  股本                                        1,303,500,000.00      1,303,500,000.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                      664,843,463.55        664,843,463.55
  减:库存股
  其他综合收益                                    42,603,833.91        31,660,525.11
  专项储备
  盈余公积                                      142,700,232.65        142,700,232.65
  未分配利润                                      18,996,409.68        74,235,414.89
    所有者权益合计                            2,172,643,939.79      2,216,939,636.20
      负债和所有者权益总计                    2,853,068,872.53      2,878,803,375.23
法定代表人:郭亚军          主管会计工作负责人:张鹏            会计机构负责人:杨英明




                                       65 / 173
                                     2017 年年度报告

                                      合并利润表
                                    2017 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                  项目                    附注          本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                          30,829,863.14      36,098,730.48
其中:营业收入                            四(62)        30,829,863.14      36,098,730.48
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                         269,737,279.94    285,438,643.32
其中:营业成本                            四(62)        29,977,373.35     31,733,179.26
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                          四(63)         7,647,223.47      4,803,120.79
      销售费用                            四(64)         2,361,924.14      2,039,869.50
      管理费用                            四(65)       119,489,430.54    125,713,000.68
      财务费用                            四(66)        86,836,001.56     94,503,633.71
      资产减值损失                        四(68)        23,425,326.88     26,645,839.38
  加:公允价值变动收益(损失以“-”
号填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)      四(70)       179,531,381.34      3,571,846.33
      其中:对联营企业和合营企业的投
                                                        -2,737,823.52     -4,177,333.56
资收益
      资产处置收益(损失以“-”号填
                                          四(71)       183,928,217.60     48,392,666.66
列)
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
      其他收益                            四(72)         2,088,724.39
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                     126,640,906.53   -197,375,399.85
  加:营业外收入                          四(73)            35,989.77     18,032,905.58
  减:营业外支出                          四(74)        40,014,605.58     11,455,948.34
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                  86,662,290.72   -190,798,442.61
  减:所得税费用                          四(75)        31,549,278.61      7,612,919.30
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                      55,113,012.11   -198,411,361.91
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损以“-”
                                                        55,113,012.11   -198,411,361.91
号填列)
    2.终止经营净利润(净亏损以“-”
号填列)
  (二)按所有权归属分类
    1.少数股东损益                       六(1)(b)       -1,564,045.32     -5,766,723.39
    2.归属于母公司股东的净利润                          56,677,057.43   -192,644,638.52
六、其他综合收益的税后净额                四(58)        10,708,461.51    -15,070,446.30
  归属母公司所有者的其他综合收益的
                                                        10,708,461.51    -15,070,446.30
税后净额

                                         66 / 173
                                       2017 年年度报告

    (一)以后不能重分类进损益的其他
综合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的份

    (二)以后将重分类进损益的其他综
                                                         10,708,461.51    -15,070,446.30
合收益
      1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
      2.可供出售金融资产公允价值变
                                                         10,943,308.80    -14,603,135.47
动损益
      3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                               -234,847.29       -467,310.83
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额
七、综合收益总额                                         65,821,473.62   -213,481,808.21
  归属于母公司所有者的综合收益总额                       67,385,518.94   -207,715,084.82
  归属于少数股东的综合收益总额                           -1,564,045.32     -5,766,723.39
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)              四(76)(a)               0.04              -0.15
  (二)稀释每股收益(元/股)              四(76)(b)               0.04              -0.15

法定代表人:郭亚军          主管会计工作负责人:张鹏                会计机构负责人:杨英明




                                           67 / 173
                                    2017 年年度报告

                                    母公司利润表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                单位:元 币种:人民币
                    项目                       附注     本期发生额     上期发生额
一、营业收入                                 十六(8)                   3,397,877.08
  减:营业成本                               十六(8)                   1,965,775.92
       税金及附加                                           5,047.93       89,852.98
       销售费用
       管理费用                                         35,777,000.55    45,655,351.41
       财务费用                                         22,943,230.50     4,721,024.19
       资产减值损失                                     -6,858,371.47   -15,273,269.45
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
       投资收益(损失以“-”号填列)        十六(9)    29,950,319.62    14,201,126.58
       其中:对联营企业和合营企业的投资收益                    -23.98        15,461.69
       资产处置收益(损失以“-”号填列)                                48,392,666.66
       其他收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                     -21,916,587.89    28,832,935.27
  加:营业外收入                                                                600.00
  减:营业外支出                                        33,322,417.32        20,000.00
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                 -55,239,005.21    28,813,535.27
    减:所得税费用                                                        5,504,883.79
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                     -55,239,005.21    23,308,651.48
    (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填
                                                       -55,239,005.21    23,308,651.48
列)
    (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号
填列)
五、其他综合收益的税后净额                              10,943,308.80   -14,603,135.47
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益                10,943,308.80   -14,603,135.47
     1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损益                 10,943,308.80   -14,603,135.47
     3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                       -44,295,696.41     8,705,516.01
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:郭亚军          主管会计工作负责人:张鹏            会计机构负责人:杨英明




                                        68 / 173
                                      2017 年年度报告

                                     合并现金流量表
                                     2017 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
               项目                       附注           本期发生额         上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                           26,546,401.62      11,408,493.48
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到的政府补助                                          2,088,724.39
  收到其他与经营活动有关的现金         四(77)(a)          6,437,455.99       4,026,353.43
    经营活动现金流入小计                                 35,072,582.00      15,434,846.91
  购买商品、接受劳务支付的现金                           45,785,125.29      80,259,123.90
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                          38,679,901.34     27,593,507.31
  支付的各项税费                                          16,045,167.22      9,233,073.92
  支付其他与经营活动有关的现金         四(77)(b)          56,573,815.21     58,808,399.12
    经营活动现金流出小计                                 157,084,009.06    175,894,104.25
      经营活动产生的现金流量净额       四(78)(a)        -122,011,427.06   -160,459,257.34
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                     15,562,500.00       5,200,000.00
  取得投资收益收到的现金                                  3,285,000.00       3,120,155.79
  处置固定资产、无形资产和其他长期
                                       四(77)(c)        258,567,904.45      82,000,000.00
资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
                                       四(78)(c)        209,828,411.90
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金         四(77)(d)         90,010,000.00       8,000,000.00
    投资活动现金流入小计                                577,253,816.35      98,320,155.79
  购建固定资产、无形资产和其他长期
                                                         24,528,087.47      28,506,301.42
资产支付的现金
  投资支付的现金
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金         四(77)(e)                            52,875,931.15
    投资活动现金流出小计                                 24,528,087.47      81,382,232.57

                                          69 / 173
                                       2017 年年度报告

      投资活动产生的现金流量净额                           552,725,728.88        16,937,923.22
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收到
的现金
  取得借款收到的现金                                        20,400,000.00       545,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金          四(77)(f)          147,410,000.00
    筹资活动现金流入小计                                   167,810,000.00       545,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                       393,950,000.00       389,627,457.76
  分配股利、利润或偿付利息支付的现
                                                            96,034,392.99       107,352,102.20

  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金          四(77)(g)                               257,038,800.00
    筹资活动现金流出小计                                   489,984,392.99       754,018,359.96
      筹资活动产生的现金流量净额                          -322,174,392.99      -209,018,359.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
                                                              -206,551.77            28,295.52

五、现金及现金等价物净增加额            四(78)(a)          108,333,357.06      -352,511,398.56
  加:期初现金及现金等价物余额                             391,510,508.94       744,021,907.50
六、期末现金及现金等价物余额            四(78)(d)          499,843,866.00       391,510,508.94

法定代表人:郭亚军          主管会计工作负责人:张鹏                      会计机构负责人:杨英明


                                   母公司现金流量表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                          单位:元 币种:人民币
              项目                     附注              本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                                                    2,900,155.38
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                             2,268,219.44          12,998,617.87
    经营活动现金流入小计                                   2,268,219.44          15,898,773.25
  购买商品、接受劳务支付的现金                            19,891,319.81          19,810,799.54
  支付给职工以及为职工支付的现金                           3,140,606.77          10,341,282.40
  支付的各项税费                                              29,722.35             514,617.71
  支付其他与经营活动有关的现金                            54,355,651.30          43,101,464.00
    经营活动现金流出小计                                  77,417,300.23          73,768,163.65
  经营活动产生的现金流量净额                             -75,149,080.79         -57,869,390.40
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                      15,562,500.00           5,200,000.00
  取得投资收益收到的现金                                   3,285,000.00           3,120,155.79
  处置固定资产、无形资产和其他长
                                                                                 82,000,000.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
                                                          96,800,000.00
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                           367,048,766.98         231,679,769.02


                                           70 / 173
                                   2017 年年度报告

    投资活动现金流入小计                             482,696,266.98         321,999,924.81
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                          8,733.84
期资产支付的现金
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                       442,599,423.00         557,340,871.84
    投资活动现金流出小计                             442,608,156.84         557,340,871.84
      投资活动产生的现金流量净额                      40,088,110.14        -235,340,947.03
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                                        300,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                        15,430,000.00           8,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                              15,430,000.00         308,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                                         10,606,666.67
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                      25,179,166.67
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                                                8,005,000.00
    筹资活动现金流出小计                              25,179,166.67          18,611,666.67
      筹资活动产生的现金流量净额                      -9,749,166.67         289,388,333.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         -44,810,137.32          -3,822,004.10
  加:期初现金及现金等价物余额                       292,626,420.44         296,448,424.54
六、期末现金及现金等价物余额                         247,816,283.12         292,626,420.44

法定代表人:郭亚军         主管会计工作负责人:张鹏                   会计机构负责人:杨英明




                                       71 / 173
                                                                                    2017 年年度报告
                                                                               合并所有者权益变动表
                                                                                 2017 年 1—12 月
                                                                                                                                                                   单位:元   币种:人民币
                                                                                                                   本期
                                                                                          归属于母公司所有者权益
             项目                                  其他权益工具
                                                                                   减:库                专项                    一般风                   少数股东权益   所有者权益合计
                                     股本          优先 永续 其     资本公积              其他综合收益             盈余公积                 未分配利润
                                                                                   存股                  储备                    险准备
                                                   股 债 他
一、上年期末余额                1,303,500,000.00                  403,886,217.50         36,561,297.82          142,700,232.65            -336,626,363.69 5,359,483.91 1,555,380,868.19
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额                1,303,500,000.00                  403,886,217.50         36,561,297.82          142,700,232.65            -336,626,363.69 5,359,483.91 1,555,380,868.19
三、本期增减变动金额(减少以
                                                                    -316,362.26          10,708,461.51                                     56,677,057.43 -5,926,380.60     61,142,776.08
“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                       10,708,461.51                                     56,677,057.43 -1,564,045.32     65,821,473.62
1.净利润                                                                                                                                   56,677,057.43 -1,564,045.32     55,113,012.11
2.其他综合收益                                                                           10,708,461.51                                                                     10,708,461.51
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他                                                          -316,362.26                                                                          -4,362,335.28   -4,678,697.54
1.与少数股东发生的交易                                              -316,362.26                                                                             316,360.26           -2.00
2.处置子公司                                                                                                                                             -4,678,695.54   -4,678,695.54
四、本期期末余额                1,303,500,000.00                  403,569,855.24         47,269,759.33          142,700,232.65            -279,949,306.26 -566,896.69 1,616,523,644.27

                                                                                        72 / 173
                                                                                    2017 年年度报告


                                                                                                                    上期
                                                                                          归属于母公司所有者权益
             项目                                  其他权益工具
                                                                                   减:库                专项                     一般风                     少数股东权益   所有者权益合计
                                     股本          优先 永续 其     资本公积              其他综合收益             盈余公积                  未分配利润
                                                                                   存股                  储备                     险准备
                                                   股 债 他
一、上年期末余额                1,303,500,000.00                  403,886,217.50         51,631,744.12          140,369,367.50             -141,650,860.02 11,126,207.30 1,768,862,676.40
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额                1,303,500,000.00                  403,886,217.50         51,631,744.12          140,369,367.50             -141,650,860.02 11,126,207.30 1,768,862,676.40
三、本期增减变动金额(减少以
                                                                                        -15,070,446.30             2,330,865.15            -194,975,503.67 -5,766,723.39 -213,481,808.21
“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                      -15,070,446.30                                     -192,644,638.52 -5,766,723.39 -213,481,808.21
1.净亏损                                                                                                                                   -192,644,638.52 -5,766,723.39 -198,411,361.91
2.其他综合收益                                                                          -15,070,446.30                                                                    -15,070,446.30
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                     2,330,865.15              -2,330,865.15
1.提取盈余公积                                                                                                    2,330,865.15              -2,330,865.15
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                1,303,500,000.00                  403,886,217.50         36,561,297.82          142,700,232.65             -336,626,363.69 5,359,483.91 1,555,380,868.19
   法定代表人:郭亚军                                                  主管会计工作负责人:张鹏                                                              会计机构负责人:杨英明

                                                                                        73 / 173
                                                                                   2017 年年度报告


                                                                           母公司所有者权益变动表
                                                                               2017 年 1—12 月
                                                                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                                                                本期
                   项目                                         其他权益工具
                                                股本                                 资本公积       减:库存股 其他综合收益 专项储备     盈余公积      未分配利润    所有者权益合计
                                                              优先股 永续债 其他
一、上年期末余额                           1,303,500,000.00                        664,843,463.55             31,660,525.11            142,700,232.65 74,235,414.89 2,216,939,636.20
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                           1,303,500,000.00                        664,843,463.55             31,660,525.11            142,700,232.65 74,235,414.89 2,216,939,636.20
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                                    10,943,308.80                          -55,239,005.21 -44,295,696.41
(一)综合收益总额                                                                                            10,943,308.80                          -55,239,005.21 -44,295,696.41
1.净亏损                                                                                                                                             -55,239,005.21 -55,239,005.21
2.其他综合收益                                                                                                10,943,308.80                                            10,943,308.80
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                           1,303,500,000.00                        664,843,463.55             42,603,833.91            142,700,232.65 18,996,409.68 2,172,643,939.79



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                                                                                                               上期
                   项目                                         其他权益工具
                                                股本                                 资本公积       减:库存股 其他综合收益 专项储备     盈余公积      未分配利润     所有者权益合计
                                                              优先股 永续债 其他
一、上年期末余额                           1,303,500,000.00                        664,843,463.55              46,263,660.58           140,369,367.50 53,257,628.56 2,208,234,120.19
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                           1,303,500,000.00                        664,843,463.55              46,263,660.58           140,369,367.50 53,257,628.56 2,208,234,120.19
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                                    -14,603,135.47             2,330,865.15 20,977,786.33     8,705,516.01
(一)综合收益总额                                                                                            -14,603,135.47                          23,308,651.48     8,705,516.01
1.净利润                                                                                                                                              23,308,651.48    23,308,651.48
2.其他综合收益                                                                                                -14,603,135.47                                          -14,603,135.47
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                           2,330,865.15 -2,330,865.15
1.提取盈余公积                                                                                                                          2,330,865.15 -2,330,865.15
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                           1,303,500,000.00                        664,843,463.55              31,660,525.11           142,700,232.65 74,235,414.89 2,216,939,636.20


   法定代表人:郭亚军                                                 主管会计工作负责人:张鹏                                                        会计机构负责人:杨英明


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一、公司基本情况
(1) 公司概况
√适用 □不适用
     海航创新股份有限公司(原称:上海九龙山旅游股份有限公司、海航创新(上海)股份有限公司、
海航创新(海南)股份有限公司,以下简称“本公司”)系于 1999 年 1 月 14 日在中华人民共和国注
册成立的股份有限公司。本公司的发起人于 1998 年 5 月 6 日经财政部批准以其于 1997 年 8 月 31
日所拥有的评估后的净资产 341,609,500.00 元注入本公司以换取本公司 243,500,000 股每股面
值人民币 1 元的法人股。本公司于 1999 年 1 月及 2001 年 3 月分别发行境内上市外资股(“B
股”)110,000,000 股及境内上市人民币普通股(“A 股”)81,000,000 股,每股面值人民币 1 元。
本公司的 B 股及 A 股均在上海证券交易所上市。经 2007 年度股东大会通过,公司于 2008 年 8 月
14 日向全体股东每 10 股以资本公积金转增 10 股,转增后公司总股本为人民币 869,000,000.00
元。经 2009 年度股东大会通过,公司于 2010 年 7 月 2 日向全体股东每 10 股以资本公积金转增 5
股,转增后的总股本为人民币 1,303,500,000.00 元,每股面值 1 元。

    本公司设立时原名“上海茉织华股份有限公司”。2006 年度本公司更名为“上海九龙山股份
有限公司”,2012 年度更名为“上海九龙山旅游股份有限公司”,2016 年 2 月更名为海航创新(上
海)股份有限公司。2016 年 4 月 28 日,本公司名称由“海航创新(上海)股份有限公司”变更为“海
航创新(海南)股份有限公司”。

    2017 年 3 月 15 日本公司第七届董事会第 10 次会议及 2017 年 3 月 31 日本公司 2017 年第一
次临时股东大会审议通过了《关于变更公司名称的议案》。2017 年 4 月 1 日,经海南省三亚市工
商行政管理局批复,本公司完成工商变更登记手续,领取了新的《营业执照》。本公司名称由“海
航创新(海南)股份有限公司”变更为“海航创新股份有限公司”,公司注册地址由“海南省三亚
市天涯区三亚湾路 228 号三亚财富海湾大酒店内”变更为“海南省三亚市天涯区三亚湾路 228 号
三亚湾皇冠假日度假酒店(仅限办公使用)”。本公司经营范围更新为“旅游投资(禁止外商投资的
除外)及管理;旅游景点综合经营管理,酒店管理,游艇销售、展览;受所投资企业委托,为其提
供投资经营决策,营销策划,会展、会务服务,企业管理咨询;商务信息咨询;体育活动组织策
划;节能服务;软件开发,信息技术咨询服务(一般经营项目自主经营,许可经营项目凭相关许可
证或者批准文件经营) (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) ”。本公司
更名后在上海证券交易所的证券代码及证券简称均保持不变。

    本公司及子公司(以下合称“本集团”)本年度主要从事景区开发建设及旅游相关业务。

    本财务报表由本公司董事会于 2018 年 4 月 27 日批准报出。

(2) 合并财务报表范围
√适用 □不适用
    本年度纳入合并范围的主要子公司详见附注六。本年度不再纳入合并范围的子公司主要有平
湖九龙山海洋花园度假有限公司(以下简称“海洋花园”)及浙江九龙山阿平汉教育信息咨询有限
公司(以下简称“阿平汉教育”),详见附注五(4)、(5)。




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                                      2017 年年度报告


二、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
√适用 □不适用
    本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计,主要体现在应收款项坏账准备的计
提方法(附注二(12))、存货的计价方法(附注二(13))、投资性房地产和固定资产折旧以及无形资
产摊销(附注二(15) 、(16)、(21))、长期资产减值的计提方法(附注二(22))、所得税和递延所得
税的确认方式(附注二(31))等。

    本集团在确定重要的会计政策时所运用的重要会计估计和判断详见附注二(35)。

(1) 财务报表的编制基础
    编制基础
(a) 财务报表编制准则及规定
    本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、
各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。

    本财务报表以持续经营为基础编制。

持续经营
√适用 □不适用
    本财务报表以持续经营为基础编制。

(2) 遵循企业会计准则的声明
    本公司 2017 年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司 2017 年 12
月 31 日的合并及公司财务状况以及 2017 年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。

(3) 会计期间
    会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

(4) 营业周期
□适用 √不适用

(5) 记账本位币
    本公司记账本位币为人民币。本公司下属子公司根据其经营所处的主要经济环境确定其记账
本位币,海航创新(香港)有限公司(以下简称“海航创新香港”)的记账本位币为港币。本财务报
表以人民币列示。

(6) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(a) 同一控制下的企业合并
    合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量,如被合并方是最终控制方以前年
度从第三方收购来的,则以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)
在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对
价账面价值的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收
益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券
或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。


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                                   2017 年年度报告


(b) 非同一控制下的企业合并
    购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本
大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。为进行企业合并
发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易
费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

(7) 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
    编制合并财务报表时,合并范围包括本公司及全部子公司。

    从取得子公司的实际控制权之日起,本集团开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日
起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司,自其与本公司同受最终控制方控
制之日起纳入本公司合并范围,并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。

    在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司
的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子
公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

    集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股
东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东
损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下
单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,全额抵销归属于母公司股东
的净利润;子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,按本公司对该子公司的分配
比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的
未实现内部交易损益,按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少
数股东损益之间分配抵销。

    如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时,从本集
团的角度对该交易予以调整。

(8) 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用

(9) 现金及现金等价物的确定标准
    现金及现金等价物是指库存现金,可随时用于支付的存款,以及持有的期限短、流动性强、
易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

(10)外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(a) 外币交易
    外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币入账。

    于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币。为购建
符合借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本
化;其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,于资产负债表日采
用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。



                                         78 / 173
                                    2017 年年度报告


(b) 外币财务报表的折算
    境外经营的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益
中除未分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费
用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,计入其他综合收
益。境外经营的现金流量项目,采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,
在现金流量表中单独列示。

(11)金融工具
√适用 □不适用
(a) 金融资产
(i) 金融资产分类
    金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本集团对金融资产的持有意图
和持有能力。

    应收款项
    应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

    可供出售金融资产
    可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他
类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为其
他流动资产。

(ii)确认和计量
    金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;其他金融
资产的相关交易费用计入初始确认金额。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后
续计量,但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,按照成本计量;
应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法,以摊余成本计量。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动作为公允价值变动损益计
入当期损益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及处置时产生的处置损益计入当期损益。

    除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值变动直接
计入股东权益,待该金融资产终止确认时,原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。
可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息,以及被投资单位已宣告发放的与可
供出售权益工具投资相关的现金股利,作为投资收益计入当期损益。

(iii)金融资产减值
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。

    表明金融资产发生减值的客观证据,是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的
预计未来现金流量有影响,且本集团能够对该影响进行可靠计量的事项。

    表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非
暂时性下跌。本集团于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查,若该权益工具
投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%(含 50%)或低于其初始投资成本持

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                                    2017 年年度报告


续时间超过一年(含一年)的,则表明其发生减值;若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值
低于其初始投资成本超过 20%(含 20%)但尚未达到 50%的,本集团会综合考虑其他相关因素诸如价
格波动率等,判断该权益工具投资是否发生减值。本集团以加权平均法计算可供出售权益工具投
资的初始投资成本。

    以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损
失)现值低于账面价值的差额,计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客
观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。

    以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时,原直接计入股东权益的因公允价值下降形
成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公
允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入
当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值上升直接计入股东权益。

    以成本计量的可供出售金融资产发生减值时,将其账面价值与按照类似金融资产当时市场收
益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益。已发生的减
值损失以后期间不再转回。

(iv)金融资产的终止确认
     金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止;(2) 该金融资产已转移,且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;
或者(3) 该金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。

    金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的公允价值变动累
计额之和的差额,计入当期损益。

(b) 金融负债
    金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融
负债。本集团的金融负债主要为其他金融负债,包括应付款项、借款及应付债券等。

    应付款项包括应付账款、其他应付款等,以公允价值进行初始计量,并采用实际利率法按摊
余成本进行后续计量。

    借款及应付债券按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量,并采用实际利率法按摊
余成本进行后续计量。

    其他金融负债期限在一年以下(含一年)的,列示为流动负债;期限在一年以上但自资产负债
表日起一年内(含一年)到期的,列示为一年内到期的非流动负债;其余列示为非流动负债。

    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

(c) 金融工具的公允价值确定
    存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或
负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得
或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。



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                                     2017 年年度报告


(12)应收款项
    应收款项包括应收账款、其他应收款等。本集团对外销售商品或提供劳务形成的应收账款,
按从购货方或劳务接受方应收的合同或协议价款的公允价值作为初始确认金额。
(a) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
    对于单项金额重大的应收款项,单独进行减值测试。当存在客观证据表明本集团将无法按应
收款项的原有条款收回款项时,计提坏账准备。
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准            单项金额超过 1,000 万元。
                                            根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                            账面价值的差额进行计提。

(b) 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
    对于单项金额不重大的应收款项,与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征划
分为若干组合,根据以前年度与之具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础,
结合现时情况确定应计提的坏账准备。
确定组合的依据如下:
组合 1                        浙江省平湖九龙山旅游度假管理委员会(以下简称“管委会”)
组合 2                        其他按账龄计提坏账准备的应收款项

按组合计提坏账准备的计提方法如下:
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
组合 1                        单独计提法
组合 2                        账龄分析法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)       其他应收款计提比例(%)
1 年以内(含 1 年)                                     1                           1
其中:1 年以内分项,可添加行
1-2 年                                                10                         10
2-3 年                                                50                         50
3 年以上                                              100                        100
3-4 年
4-5 年
5 年以上

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用

(c) 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由     存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项。
                           根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进
坏账准备的计提方法
                           行计提。

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                                    2017 年年度报告




(13)存货
√适用 □不适用
(a) 分类
    存货包括开发成本、开发产品和库存商品等,按成本与可变现净值孰低计量。

(b) 发出存货的计价方法
    存货于取得时按成本入账。房地产开发成本和开发产品的成本包括与房地产开发相关的土地
成本、建筑成本、资本化的利息、其他直接和间接开发费用;开发成本于完工后按实际成本结转
为开发产品;开发产品结转成本时按实际成本核算。除房地产开发成本和开发产品外,其余存货(库
存商品)发出时的成本按加权平均法核算。

(c) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中,以存货
的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

(d) 本集团库存商品盘存制度采用实地盘存制。

(14)长期股权投资
√适用 □不适用
    长期股权投资包括:本公司对子公司的长期股权投资;本集团对合营企业和联营企业的长期
股权投资。

    子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成,能
够与其他方实施共同控制,且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利
的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。

    对子公司的投资,在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示,在编制合并财务报表时按
权益法调整后进行合并;对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。

(a) 投资成本确定
    对于企业合并形成的长期股权投资:同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按
照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为投资成本;非同一控
制下企业合并取得的长期股权投资,按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。

对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资:支付现金取得的长期股权投资,按照实际
支付的购买价款作为初始投资成本;发行权益性证券取得的长期股权投资,以发行权益性证券的
公允价值作为初始投资成本。

(b) 后续计量及损益确认方法
    采用成本法核算的长期股权投资,按照初始投资成本计量,被投资单位宣告分派的现金股利
或利润,确认为投资收益计入当期损益。

    采用权益法核算的长期股权投资,初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值份额的,以初始投资成本作为长期股权投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,并相应调增长期股权投资成本。

    采用权益法核算的长期股权投资,本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认
当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成
对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,但本集团负有承担额外损失义务且符合预计负债

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确认条件的,继续确认预计将承担的损失金额。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配
以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的
利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本
集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分,予以抵销,
在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失,其中属于资产减值损失的
部分,相应的未实现损失不予抵销。

(c) 确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据
    控制是指拥有对被投资单位的权力,通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报,并且
有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。

    共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过本集
团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。

    重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。

(d) 长期股权投资减值
    对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资,当其可收回金额低于其账面价值时,账面
价值减记至可收回金额(附注二(22))。

(15)投资性房地产
(a) 如果采用成本计量模式的:
折旧或摊销方法
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地
使用权和以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物,以成本进行
初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够
可靠的计量时,计入投资性房地产成本;否则,于发生时计入当期损益。

    本集团采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率对建
筑物和土地使用权计提折旧或摊销。本集团现有投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折
旧(摊销)率列示如下:
                          预计使用寿命        预计净残值率        年折旧(摊销)率
房屋及建筑物                          44 年                5%                   2.16%
土地使用权                            50 年                0%                      2%

    投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无
形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,将固定资产或无形资
产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

    对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法于每年年度终了进行复核并
作适当调整。

    当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确
认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关
税费后计入当期损益。

    当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注二(22))。



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(16)固定资产
确认条件
√适用 □不适用
(a) 固定资产确认及初始计量
    固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、计算机及电子设备等。

    固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购
置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。

    与固定资产有关的后续支出,在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计
量时,计入固定资产成本;对于被替换的部分,终止确认其账面价值;所有其他后续支出于发生
时计入当期损益。

(b) 折旧方法
    固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对
计提了减值准备的固定资产,则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确
定折旧额。
固定资产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下:
√适用 □不适用
      类别            折旧方法    折旧年限(年)         残值率         年折旧率
房屋及建筑物        年限平均法           20                10%             4.5%
机器设备            年限平均法          5-10            5 至 10%         9%至 19%
运输工具            年限平均法            5                10%              18%
计算机及电子设备    年限平均法            5             5%至 10%        18%至 19%
马球专用马匹        年限平均法            3                10%              30%
家具器具            年限平均法            5                10%              18%

    对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

(c) 当固定资产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注二(22))。


(d) 固定资产的处置
    当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

(e) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用

(17)在建工程
√适用 □不适用
    在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借
款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使
用状态时,转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时,
账面价值减记至可收回金额(附注二(22))。




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(18)借款费用
√适用 □不适用
    本集团发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产
的购建的借款费用,在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购
建活动已经开始时,开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止
资本化,其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断,并且中断时
间连续超过 3 个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建活动重新开始。

    对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的利息费用
减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确
定专门借款借款费用的资本化金额。

    对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款,按照累计资产支出超过专门借款部分
的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资
本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款
初始确认金额所使用的利率。

(19)生物资产
□适用 √不适用

(20)油气资产
□适用 √不适用

(21)无形资产
计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    无形资产为土地使用权,以成本计量。
(a) 土地使用权
    土地使用权按使用年限 40-70 年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建
筑物之间合理分配的,全部作为固定资产。

(b) 定期复核使用寿命和摊销方法
    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调
整。

(c) 无形资产减值
    当无形资产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注二(22))。

(d) 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用

(22)长期资产减值
√适用 □不适用
    固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公
司、合营企业、联营企业的长期股权投资等,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试;
尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试结
果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金
额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。

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资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以
该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

    在财务报表中单独列示的商誉,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试
时,商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果
表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损
失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产
组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

    上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

(23)长期待摊费用
□适用 √不适用

(24)职工薪酬
    职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿,
包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。
(a) 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险
费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间,将实
际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中,非货币性福利按照公允
价值计量。

(b) 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独
立的基金缴存固定费用后,不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划是除设定
提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内,本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养
老保险和失业保险,均属于设定提存计划。

    基本养老保险

    本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地
规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例,按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险
费。职工退休后,当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在
职工提供服务的会计期间,将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债,并计入当期损益
或相关资产成本。

(c) 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提
出给予补偿,在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福
利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债,
同时计入当期损益。

    预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利,列示为流动负债。

(d) 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用

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(25)股利分配
    现金股利于股东大会批准的当期,确认为负债。

(26)预计负债
√适用 □不适用
    因或有事项形成的现时义务,当履行该义务很可能导致经济利益的流出,且其金额能够可靠
计量时,确认为预计负债。

    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现
金流出进行折现后确定最佳估计数;因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价
值的增加金额,确认为利息费用。

    于资产负债表日,对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整,以反映当前的最佳估计数。

    预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债,列示为流动负债。

(27)股份支付
□适用 √不适用

(28)优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用

(29)收入
√适用 □不适用
    收入的金额按照本集团在日常经营活动中销售商品和提供劳务时,已收或应收合同或协议价
款的公允价值确定。收入按扣除销售折让及销售退回的净额列示。

    与交易相关的经济利益很可能流入本集团,相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活
动的特定收入确认标准时,确认相关的收入:

(a) 销售开发产品
    销售开发产品的收入在开发产品完工并验收合格,签订具有法律约束力的销售合同,将开发
产品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方,本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管
理权,也没有对已售出的开发产品实施有效控制,相关的已发生或将发生的成本能够可靠计量时,
确认销售收入的实现。

(b) 提供劳务
    对外提供劳务,则根据完工百分比法在资产负债表日确认该劳务合同的收入。完工进度系采
用已经完成的合同工作量占合同预计总工作量的比例确定。

如果单项劳务合同的结果不能可靠地估计,则区分下列情况处理:

    - 合同成本能够收回的,合同销售收入根据能够收回的劳务成本加以确认,并结转已经发
生的劳务成本;
    - 合同成本不可能收回的,则应将已经发生的劳务成本计入当期损益。




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(c) 让渡资产使用权
    经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。

使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

(d) 会员卡
    申请入会费和会员费只允许取得会籍,所有其他服务或商品都要另行收费的,在款项收回不
存在重大不确定时确认收入。申请入会费和会员费能使会员在会员期内得到各种服务和商品,或
者以低于非会员的价格购买商品或接受服务的,在整个受益期内分期确认收入。

    本公司子公司九龙山马会俱乐部(平湖)有限公司(以下简称“马会俱乐部”)会员卡收入根据
公司 50 年经营年限在存续期分期确认收入。

(30)政府补助
    政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产,主要包括税费返还。
    政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时,予以确认。政府补助为货币性资
产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值
不能可靠取得的,按照名义金额计量。
(a) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与资产相关的政府补助,是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助。
    与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值,或确认为递延收益并在相关资产使用寿
命内按照合理、系统的方法分摊计入损益;

(b) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确
认相关费用的期间,计入当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益,
或冲减相关成本,本集团对同类政府补助采用相同的列报方式。
    与日常活动相关的政府补助纳入营业利润,与日常活动无关的政府补助计入营业外收支。

(31)递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性
差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的
递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于
既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负
债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债
表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计
量。

    递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的
应纳税所得额为限。

    对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除
非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对
与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来

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很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资
产。

    同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示:

     递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的
所得税相关;
     本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。

(32)租赁
    实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租
赁。
(a) 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。

(b) 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,租
入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用,在租赁期内按实际利率法
摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。

(33)持有待售资产
√适用 □不适用
    同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售:(一) 根据类似交易中出售此类资
产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售; (二) 本集团已与其他方签订具有法律约束力
的出售协议且已取得相关批准,预计出售将在一年内完成。

    符合持有待售条件的非流动资产(不包括金融资产以及递延所得税资产),以账面价值与公允
价值减去出售费用后的净额孰低的金额计量,公允价值减去出售费用后的净额低于原账面价值的
金额,确认为资产减值损失。

    被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债,分类为流动资产和流动负债,并
在资产负债表中单独列示。

其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
(34)分部信息
    本集团主要业务为经营房地产开发及旅游相关业务,所有业务均在中国境内发生。本集团在
内部组织结构和管理要求方面并未对上述业务进行区分,管理层在复核内部报告、决定资源配置
及业绩评价时,亦认为无需对上述业务的经营成果进行区分。故本集团未区分不同的经营分部,
无需列示分部报告。




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(35)重要会计估计和判断
    本集团根据历史经验和其他因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要会计估计和
关键判断进行持续的评价。

(a) 税项
    本集团在多个地区缴纳多种税项。在正常的经营活动中,部分交易和事项的最终税务处理存
在不确定性。在计提各个地区的土地增值税和所得税费用时,本集团需要作出重大判断。如果这
些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异,该差异将对作出上述最终认定期间的营
业税金及附加、所得税费用和递延所得税的金额产生影响。

(b) 递延所得税
    递延所得税资产的估计需要对未来各个年度的应纳税所得额及适用税率进行估计,递延所得
税的实现取决于集团未来是否很可能获得足够的应纳税所得额。未来的税率的变化和暂时性差异
的转回时间也可能影响所得税费用(收益)以及递延所得税的余额。此外,本集团根据对长期股权
投资的持有意图,判断对其账面价值与计税基础的差异是否需要确认递延所得税负债。上述估计
的变化可能导致对递延所得税的重要调整。

(c) 房地产开发成本
    本集团确认开发成本时需要按照开发项目的预算成本和开发进度作出重大估计和判断。当房
地产开发项目的最终决算成本和预算成本不一致时,其差额将影响相应的开发产品、开发成本和
主营业务成本。

(d) 存货跌价准备
    如附注二(13)所述,本集团的存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货的可变现净值是指
日常生活中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费
后的金额。

    如果管理层对存货估计售价、至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费
进行重新修订,修订后的估计售价低于目前采用的估计售价,或修订后的至完工时估计将要发生
的成本、估计的销售费用以及相关税费高于目前采用的估计,本集团需对存货增加计提存货跌价
准备。

如果实际售价,至完工时将要发生的成本、销售费用以及相关税费高于或低于管理层的估计,则
本集团将于相应的会计期间将相关影响在合并利润表中予以确认。

(e) 应收款项坏账准备
    本集团根据应收款项的预计未来现金流量的现值为判断基础确认坏账准备。当存在迹象表明
应收款项的预计未来现金流量的现值低于账面价值时需要确认坏账准备。坏账准备的确认需要运
用判断和估计。如重新估计结果与现有估计存在差异,该差异将会影响估计改变期间的应收款项
的账面价值。

(f) 投资性房地产、固定资产及无形资产的预计净残值及使用寿命或预计受益期。
    本集团对投资性房地产、固定资产及无形资产等的预计净残值及预计使用寿命作出了估计。
该估计是根据同类性质、功能的投资性房地产、固定资产及无形资产的实际净残值和预计使用寿
命的历史经验作出的,可能由于技术更新或其他原因产生重大改变。当净残值或预计使用寿命小
于先前的估计时,本集团将增加折旧及摊销费用。




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(g) 长期资产减值准备
    根据附注二(22)所述的会计政策,本集团于资产负债表日对存在减值迹象的长期资产进行减
值测试,资产及资产组的可回收金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来
现金流量的现值两者之间较高者确定,该计算需要利用假设和估计。

    如果对公允价值评估过程中所采用的估值技术的输入值进行重新修订,或对资产和资产组未
来现金流量计算中采用的毛利率或对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订,则本集团
需对长期资产的可回收金额进行重新估计,以判断是否需要计提或调整减值准备。

    如果实际毛利率高于或税前折现率低于原先的估计,本集团不能转回原已计提的长期资产减
值损失。

(h) 预计负债
    根据附注二(26)所述的会计政策,本集团于每个资产负债表日,对有关未决诉讼对财务报表
可能产生的影响进行评估。本公司及其下属子公司作为被告涉及多宗诉讼案件,这些未决诉讼案
件是否存在重大经济利益流出的可能,是否需要对其进行预计负债的计提以及金额能否可靠计量,
需要管理层在取得律师专业意见的基础上作出判断以及估计。

(36)重要会计政策和会计估计的变更
(a) 重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                            备注(受重要影响的报表项目
       会计政策变更的内容和原因               审批程序
                                                                   名称和金额)
本集团将 2017 年度获得的与收益相关的政
府补助计入其他收益项目。2016 年度的比较                     不适用
财务报表未重列。
本集团将 2017 年度处置固定资产和其他长
                                                            资产处置收益:48,392,666.66
期资产产生的利得计入资产处置收益项目。
                                                            营业外收入:-48,392,666.66
2016 年度的比较财务报表已相应调整。
其他说明
    财政部于 2017 年颁布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止
经营》、修订后的《企业会计准则第 16 号——政府补助》和《关于修订印发一般企业财务报表格
式的通知》(财会〔2017〕30 号),本集团已采用上述准则和通知编制 2017 年度财务报表。

(b) 重要会计估计变更
□适用 √不适用

(37)其他
□适用 √不适用




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                                    2017 年年度报告


三、税项
(1) 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
      税种                          计税依据                             税率
                  应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用
增值税                                                                 17%及 6%
                  税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算)
消费税
营业税
城市维护建设税    缴纳的增值税税额                                         7%
企业所得税        应纳税所得额                                        25%及 16.5%
土地增值税        土地增值额部分以 30%至 60%的超率累进税率计算   30%至 60%超率累进税率

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
□适用 √不适用

(2) 税收优惠
□适用 √不适用

(3) 其他
√适用 □不适用
    企业所得税 (a) 本公司企业所得税税率为 25%;本公司下属子公司之所得税税率为:子公
司海航创新香港及民生控股有限公司(以下简称“民生控股”)按 16.5%税率计税;上海康融股权
投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“康融基金”)按照其合伙人所得税率缴纳所得税;其余
子公司所得税按 25%税率计税。

    (b) 本集团预缴的企业所得税、土地增值税、增值税、营业税及附加等计入其他流动资产。




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四、合并财务报表项目注释
(1) 货币资金
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                   项目                             期末余额                  期初余额
库存现金                                                  33,200.04               449,006.88
银行存款                                            749,800,268.19            465,627,653.13
其他货币资金                                              10,397.77                 13,848.93
合计                                                749,843,866.00            466,090,508.94
        其中:存放在境外的款项总额                      965,141.46                961,244.38

其他说明
    银行存款 注:于 2017 年 12 月 31 日,银行存款中含受限资金(附注四(78)(d))一年内到期的
长期定期存款人民币 250,000,000.00 元(附注四(29)(i))。

(2) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用

(3) 衍生金融资产
□适用 √不适用

(4) 应收票据
(a) 应收票据分类列示
□适用 √不适用

(b) 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用

(c) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
□适用 √不适用

(d) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

(5) 应收账款
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                        2017 年 12 月 31 日             2016 年 12 月 31 日
应收账款                                             7,482,567.56               3,741,168.86
减:坏账准备                                        -1,996,958.47              -1,920,597.07
                                                     5,485,609.09               1,820,571.79




                                         93 / 173
                                               2017 年年度报告


(a) 应收账款账龄分析如下:
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                          2017 年 12 月 31 日       2016 年 12 月 31 日
一年以内                                           5,415,552.11               1,649,671.41
一到二年                                               80,860.00                208,219.00
二到三年                                             102,877.00                          -
三年以上                                           1,883,278.45               1,883,278.45
                                                   7,482,567.56               3,741,168.86
    于 2017 年 12 月 31 日,本集团无已逾期但未计提减值的应收账款(2016 年 12 月 31 日:无)。

(b) 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                     期末余额                                              期初余额
                     账面余额                坏账准备             账       账面余额                坏账准备             账
      类别                                              计提      面                                          计提      面
                                比例                                                  比例
                     金额                   金额        比例      价      金额                   金额         比例      价
                                (%)                                                   (%)
                                                        (%)       值                                          (%)       值
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
按信用风险特征组
合计提坏账准备的 7,116,903.70     95 1,631,294.61            23        3,375,505.00     90 1,554,933.21            46
应收账款
组合 1
组合 2           7,116,903.70     95 1,631,294.61            23        3,375,505.00     90 1,554,933.21            46
单项金额不重大但
单独计提坏账准备   365,663.86        5    365,663.86     100            365,663.86      10     365,663.86      100
的应收账款
       合计      7,482,567.56    /       1,996,958.47    /             3,741,168.86    /     1,920,597.07      /


期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用

(c) 组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用 □不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                  期末余额
        账龄
                                应收账款                          坏账准备                     计提比例(%)
1 年以内
其中:1 年以内分项
一年以内                          5,415,552.11                            54,155.52                                    1
1 年以内小计                      5,415,552.11                            54,155.52                                    1
1至2年                               80,860.00                             8,086.00                                   10
2至3年                              102,877.00                            51,438.50                                   50
3 年以上                          1,517,614.59                         1,517,614.59                                  100
3至4年
4至5年
5 年以上
        合计                      7,116,903.70                         1,631,294.61                                     23


                                                   94 / 173
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                                                                   单位:元 币种:人民币
                                               2016 年 12 月 31 日
                           账面余额                               坏账准备
                             金额                      金额                  计提比例
一年以内                     1,649,671.41                 16,496.72                       1%
一到二年                       208,219.00                 20,821.90                      10%
二到三年                                -                           -                      -
三年以上                     1,517,614.59             1,517,614.59                      100%
                             3,375,505.00             1,554,933.21                       46%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
□适用 √不适用

(d) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
   本期计提坏账准备金额 87,597.95 元;本期收回或转回坏账准备金额 11,236.55 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用

(e) 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用

(f) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                 余额           坏账准备金额      占应收账款余额总额比例
余额前五名的应收账款总额      5,750,006.40        -848,858.61                          77%

(g) 因金融资产转移而终止确认的应收账款:
□适用 √不适用

(h) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用




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                                      2017 年年度报告




(6) 预付款项
(a) 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                            期末余额                               期初余额
   账龄
                     金额            比例(%)                金额            比例(%)
1 年以内           1,074,440.96                      62   8,479,473.28               87
1至2年               660,000.00                      38     183,105.72                2
2至3年                                                        7,132.00                0
3 年以上                                                  1,050,804.92               11
    合计           1,734,440.96                  100      9,720,515.92              100

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:
    于 2017 年 12 月 31 日,账龄超过一年的预付款项为人民币 660,000 元(2016 年 12 月 31 日:
人民币 1,241,042.64 元),主要为预付工程款项,因尚未决算,该款项尚未结清。

(b) 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                金额              占预付账款总额比例
余额前五名的预付款项总额                       1,734,440.96                          100%

其他说明
□适用 √不适用

(7) 应收利息
(a) 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                        项目                               期末余额         期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
一年内到期的应收质押存款利息(附注四(14))                  9,021,369.87      2,810,337.86
                        合计                              9,021,369.87      2,810,337.86

(b) 重要逾期利息
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

(8) 应收股利
(a) 应收股利
□适用 √不适用



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                                                  2017 年年度报告


(b) 重要的账龄超过 1 年的应收股利:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

(9) 其他应收款
                                                               单位:元 币种:人民币
                                        2017 年 12 月 31 日      2016 年 12 月 31 日
应收第三方(注)                                  643,740,247.68          686,728,336.27
应收关联方(附注七(9)(b))                         69,193,851.59           80,446,009.83
                                                712,934,099.27          767,174,346.10
减:坏账准备                                   -548,428,269.51         -525,079,304.03
                                                164,505,829.76          242,095,042.07
    注:本集团其他应收款中含应收管委会人民币 135,940,166.55 元(已计提坏账准备人民币
9,676,148.59 元),已被浙江省嘉兴市中级人民法院执行了财产保全(附注八(b)(iii))。

(a) 其他应收款账龄分析如下:
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                          2017 年 12 月 31 日       2016 年 12 月 31 日
一年以内                                            8,739,204.80            11,341,070.62
一到二年                                            9,569,117.68           231,093,608.04
二到三年                                          169,915,182.82            23,226,425.22
三年以上                                          524,710,593.97           501,513,242.22
                                                  712,934,099.27           767,174,346.10
    于 2017 年 12 月 31 日,本集团无已逾期但未计提减值的其他应收账款(2016 年 12 月 31 日:
无)。

(b) 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                  期末余额                                            期初余额
                    账面余额                 坏账准备        账         账面余额                 坏账准备        账
    类别                                                计提 面                                             计提 面
                                比例                                                比例
                   金额                    金额         比例 价        金额                    金额         比例 价
                                (%)                                                 (%)
                                                        (%) 值                                              (%) 值
单项金额重大
并单独计提坏
               444,523,570.96     63 444,523,570.96      100      444,523,570.96      58 444,523,570.96      100
账准备的其他
应收款
按信用风险特
征组合计提坏
               251,998,822.33     35 87,492,992.57                306,239,069.16      40 64,144,027.09
账准备的其他
应收款
组合1          135,940,166.55     19 9,676,148.59           7     177,538,429.00      23 9,676,148.59          5
组合2          116,058,655.78     16 77,816,843.98         67     128,700,640.16      17 54,467,878.50        42
单项金额不重
大但单独计提
               16,411,705.98         2 16,411,705.98     100        16,411,705.98        2 16,411,705.98     100
坏账准备的其
他应收款
    合计       712,934,099.27    /     548,428,269.51     /       767,174,346.10     /     525,079,304.03    /

                                                      97 / 173
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(c) 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                       期末余额
         其他应收款                                              计提比
                                   其他应收款      坏账准备                  计提理由
         (按单位)                                              例(%)
北方证券有限责任公司(“北方
                                 300,000,000.00 300,000,000.00       100 预计无法收回
证券”)(i)
广发证券股份有限公司(“广发                                                可回收性存在
                                  56,760,722.06  56,760,722.06       100
证券”)(ii)                                                                  重大风险
德恒证券有限责任公司(“德恒
                                  46,600,000.00  46,600,000.00       100 预计无法收回
证券”)(i)
兰州三毛实业股份有限公司
                                  41,162,848.90  41,162,848.90       100 预计无法收回
(“兰州三毛”)(iii)
             合计                444,523,570.96 444,523,570.96     /             /
    (i)截至 2017 年 12 月 31 日止,本公司于以前年度存入德恒证券的款项人民币 4,660 万元、
存入北方证券的款项人民币 2 亿元、子公司上海九龙山投资有限公司(以下简称“九龙山投资”)
存入北方证券的款项人民币 1 亿元,因可回收性存在重大风险,已于以前年度全额计提了坏账准
备。

    (ii)本公司原子公司上海迅捷国际印务有限公司(以下简称“迅捷公司”)于以前年度存入广
发证券的款项共计人民币 56,760,722.06 元未收回,因可回收性存在重大风险,本公司已于以前
年度全额计提了坏账准备。迅捷公司起诉广发证券一案,经一审、二审,由上海市高级人民法院
终审判决并于 2010 年由上海市第一中级人民法院执行终结,从广发证券账户扣划 4,699.87 万元
至迅捷公司账户。后广发证券不服判决并上诉,经再审后中华人民共和国最高人民法院认定广发
证券赔偿给本公司的金额应为人民币 2,269.97 万元,广发证券要求本公司返回差额并支付相应利
息。于 2017 年,本公司与广发证券签订《和解协议》,根据协议,广发证券同意本公司分期偿还
应执行回转的差额及利息合计人民币 33,321,850.92 元,本公司将其计入营业外支出(附注四
(74))。截至 2017 年 12 月 31 日止,本公司已偿还人民币 18,000,000.00 元,剩余款项人民币
15,321,850.92 元,账列其他应付款。

    (iii)2007 年 11 月,经甘肃省兰州市中级人民法院(2007)兰法刑二经字第 007 号刑事裁定书
裁定,本公司存于招商银行兰州分行的股权转让诚意金本息合计人民币 41,162,848.90 元被扣划
至兰州三毛。本公司已于 2007 年全额计提了坏账准备 。




                                         98 / 173
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(d) 组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                        期末余额
          账龄              其他应收款                  坏账准备           计提比例(%)
1 年以内
其中:1 年以内分项
一年以内                       8,739,204.87                  87,392.05                       1
1 年以内小计                   8,739,204.87                  87,392.05                       1
1至2年                         9,569,117.61                 956,911.76                      10
2至3年                        41,955,586.27              20,977,793.14                      50
3 年以上                      55,794,747.03              55,794,747.03                     100
3至4年
4至5年
5 年以上
          合计               116,058,655.78              77,816,843.98                     67

                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                    2016 年 12 月 31 日
                            账面余额                                 坏账准备
                              金额                          金额                计提比例
一年以内                     11,341,070.62                    113,410.71                   1%
一到二年                     61,535,749.04                  6,153,574.90                  10%
二到三年                     15,245,855.22                  7,622,927.61                  50%
三年以上                     40,577,965.28                 40,577,965.28                 100%
                            128,700,640.16                 54,467,878.50                  42%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
□适用 √不适用

(e) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
    本期计提坏账准备金额 23,783,466.41 元;本期收回或转回坏账准备金额 434,500.93 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用

(f) 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用

其中重要的其他应收款核销情况:
□适用 √不适用

其他应收款核销说明:
□适用 √不适用



                                         99 / 173
                                           2017 年年度报告


(g) 其他应收款按款项性质分类情况
□适用 √不适用

(h) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                  占其他应收款期
                                                                                    坏账准备
  单位名称      款项的性质        期末余额               账龄     末余额合计数的
                                                                                    期末余额
                                                                      比例(%)
北方证券            欠款       300,000,000.00          三年以上               42 300,000,000.00
                                                     两到三年和
管委会              欠款       135,940,166.55                                     19     9,676,148.59
                                                       三年以上
广发证券            欠款        56,760,722.06          三年以上                    8 56,760,722.06
德恒证券            欠款        46,600,000.00          三年以上                    7 46,600,000.00
兰州三毛            欠款        41,162,848.90          三年以上                    6 41,162,848.90
    合计              /        580,463,737.51              /                      82 454,199,719.55

(i) 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用

(j) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
□适用 √不适用

(k) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

(10)存货
(a) 存货分类
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                      期末余额                                期初余额
         项目                           跌价                                    跌价
                           账面余额               账面价值        账面余额                账面价值
                                        准备                                    准备
原材料
在产品
库存商品                19,246,711.34            19,246,711.34    19,233,513.52          19,233,513.52
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未
结算资产
开发成本               124,021,976.55        124,021,976.55   124,021,976.55             124,021,976.55
开发产品               236,427,829.50        236,427,829.50   883,868,999.82             883,868,999.82
          合计         379,696,517.39        379,696,517.39 1,027,124,489.89           1,027,124,489.89




                                                 100 / 173
                                           2017 年年度报告


开发成本:
                                                                              单位:元 币种:人民币
项目   开工     预计竣
                                    2017 年 12 月 31 日                      2016 年 12 月 31 日
名称   时间     工时间
                                          跌价                                      跌价
                             账面余额                 账面价值         账面余额               账面价值
                                          准备                                      准备
夏宫 2007 年 2019 年 12 月 123,721,976.55     -    123,721,976.55    123,721,976.55     -   123,721,976.55
其他                           300,000.00     -        300,000.00        300,000.00     -       300,000.00
                           124,021,976.55     -    124,021,976.55    124,021,976.55     -   124,021,976.55


开发产品:
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                2016 年                               处置子公司        2017 年
    项目名称     竣工时间                    本年增加 销售结转成本
                              12 月 31 日                           附注(四(78)(c))   12 月 31 日
威尼斯小镇(i) 2014 年 12 月 646,686,092.70 1,027,759.00           - -647,713,851.70               -
游艇湾别墅(ii) 2011 年 3 月 220,020,267.87            -           -               - 220,020,267.87
圣马可公寓(iii) 2011 年 4 月 17,162,639.25            - -755,077.62               - 16,407,561.63
                            883,868,999.82 1,027,759.00 -755,077.62 -647,713,851.70 236,427,829.50


(b) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
存货项目名                   本年处置子公司                                本年确认资本化金额的资本
                  年初余额                                     年末余额
    称                           减少                                                化率
开发产品       48,423,510.73 -39,541,725.72                   8,881,785.01                         -

    (i)威尼斯小镇为本公司原子公司平湖九龙山海洋花园度假有限公司(以下简称“海洋花园”)
所持有之物业开发项目。本集团已于 2017 年度处置海洋花园股权(附注五(4))。

    (ii)本集团开发产品账面价值为人民币 198,491,254.90 元的游艇湾别墅已被浙江省嘉兴市
中级人民法院执行了财产保全(附注八(b)(ii))。

    (iii)本集团开发产品账面价值为计人民币 13,074,292.47 元的圣马可公寓已被浙江省嘉兴
市中级人民法院执行了财产保全(附注八(b)(ii))。

(c) 存货跌价准备
□适用 √不适用

(d) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用




                                                  101 / 173
                                      2017 年年度报告


 (11)持有待售资产
 √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                       公允 预计处 预计处
              项目                 期末账面价值         期初账面价值
                                                                       价值 置费用 置时间
 持有待售资产—
   无形资产—海航城地块(i)                           18,296,424.40
   无形资产—高尔夫地块(ii)       123,092,952.90
   在建工程—高尔夫地块(ii)        10,723,265.68
             合计                 133,816,218.58     18,296,424.40                    /

 其他说明:
     (i)于 2015 年 11 月 6 日,本公司之子公司浙江九龙山开发有限公司(以下简称“九龙山开发”
 与管委会签订了《平湖市国有建设用地使用权回收合同》,由管委会受平湖市政府委托回收九龙山
 旅游度假区铜田岛外围地块面积约 40,354.20 平方米国有土地(以下简称“海航城地块”)使用权。
 本集团于 2015 年度将上述海航城地块相关的账面价值为人民币 18,296,424.40 元的无形资产—土
 地使用权重分类至持有待售资产。

     于 2017 年度,海航城地块完成招拍挂程序,本集团将管委会支付的与海航城地块回收相关的
 补偿款总额人民币 216,969,642.00 元扣除持有待售资产账面价值人民币 18,296,424.40 元和预计
 后续的若干配套相关支出人民币 14,745,000.00 元后的净额人民币 183,928,217.60 元计入资产处
 置收益(附注四(71))。截至 2017 年 12 月 31 日止,本集团已收到全部补偿款项。

     (ii)于 2017 年 9 月 27 日,本公司之子公司九龙山开发与管委会签订了《平湖市国有建设用
 地使用权回收合同》,由管委会受平湖市政府委托回收平湖市乍浦外山沪杭公路以南金海洋大道以
 东及乍浦九龙山北小黄山东七号地块面积合计约 128,990.40 平方米国有土地(以下简称“高尔夫
 地块”)使用权,总回收补偿价为人民币 312,170,140.00 元。本集团于本年度将上述高尔夫地块
 相关的账面价值为人民币 123,092,952.90 元的无形资产—土地使用权及账面价值为人民币
 10,723,265.68 元的在建工程重分类至持有待售资产。截至 2017 年 12 月 31 日止,高尔夫地块尚
 未进入招拍挂程序。

 (12)一年内到期的非流动资产
 √适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                       项目                                 期末余额          期初余额
一年内到期的应收海洋花园款项(附注四(29))                   232,000,000.00
一年内到期的长期应收款(附注四(14))                          39,373,312.00   39,373,312.00
                      合计                                 271,373,312.00   39,373,312.00

 (13)其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                      项目                                   期末余额         期初余额
待抵扣进项税额                                               1,980,524.91       615,914.87
预缴所得税、土地增值税、增值税、营业税及附加                 5,922,143.12     9,741,781.37
                      合计                                   7,902,668.03    10,357,696.24




                                         102 / 173
                                            2017 年年度报告


(14)长期应收款
(a) 长期应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                              期初余额                   折现
         项目                         坏账                                  坏账                     率区
                           账面余额          账面价值            账面余额          账面价值
                                      准备                                  准备                     间
融资租赁款
    其中:未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
应收管委会                39,373,312.00          39,373,312.00 39,373,312.00        39,373,312.00
应收利息(附注四(29))       9,021,369.87           9,021,369.87 6,581,707.73          6,581,707.73
减:一年内到期的应收管委
                         -39,373,312.00      -39,373,312.00 -39,373,312.00         -39,373,312.00
会(附注四(12))
  一年内到期的应收质押
                          -9,021,369.87          -9,021,369.87 -2,810,337.86        -2,810,337.86
存款利息(附注四(7))
          合计                                                  3,771,369.87         3,771,369.87        /


其他说明
√适用 □不适用
    于 2017 年 12 月 31 日,本集团已逾期但未计提减值的长期应收款金额为人民币 39,373,312.00
元(2016 年 12 月 31 日:人民币 39,373,312.00 元)。该长期应收款已经被浙江省嘉兴市中级人民
法院执行了财产保全(附注八(b)(iii))。

(b) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用

(c) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用

(15)可供出售金融资产
可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                      期末余额                                   期初余额
        项目
                        账面余额      减值准备      账面价值       账面余额      减值准备     账面价值
可供出售债务工具:
可供出售权益工具: 173,559,200.30                173,559,200.30 164,665,278.30              164,665,278.30
    按公允价值计量的 159,582,083.20              159,582,083.20 144,991,004.80              144,991,004.80
    按成本计量的      13,977,117.10               13,977,117.10 19,674,273.50                19,674,273.50
        合计         173,559,200.30              173,559,200.30 164,665,278.30              164,665,278.30




                                                  103 / 173
                                          2017 年年度报告




(a) 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
       可供出售金融资产分类       可供出售权益工具 可供出售债务工具       合计
权益工具的成本/债务工具的摊余成本
公允价值                            159,582,083.20                   159,582,083.20
累计计入其他综合收益的公允价值变
                                      14,591,078.40                   14,591,078.40
动金额
已计提减值金额

                                                                            单位:元 币种:人民币
                                   2016 年       本年 本年 本年公允价值变      2017 年       在被投资单
                                  12 月 31 日    转入 处置       动           12 月 31 日    位持股比例
可供出售权益工具
—公允价值
——华龙证券股份有限公司(以下简
称“华龙证券”)(i)               47,421,004.80       -      - 14,591,078.40 62,012,083.20         0.69%
——平湖九龙山港龙旅游开发有限
公司(以下简称“港龙旅游”)(ii) 94,570,000.00         -      -             - 94,570,000.00          49%
——信托保障基金(iii)             3,000,000.00       -      -             - 3,000,000.00         不适用
合计                            144,991,004.80       -      - 14,591,078.40 159,582,083.20
    (i)于 2017 年 12 月 31 日,本公司持有华龙证券 18,238,848 股股份(2016 年 12 月 31 日:
18,238,848 股),公允价值为人民币 62,012,083.20 元 ,本年公允价值变动损益为人民币
14,591,078.40 元(附注四(58))。

    (ii)本公司之子公司九龙山开发与浙江海润投资有限公司(后被上海贝斌实业投资有限公司
(以下简称“贝斌实业”)吸收合并且继承所有权利义务)于 2014 年 7 月签订了《平湖九龙山港龙
旅游开发有限公司股权转让框架协议》(“框架协议”),根据该框架协议,港龙旅游 100%股权的
价格为人民币 193,000,000.00 元。本集团已于 2010 年、2011 年及 2014 年陆续向贝斌实业出售
港龙旅游共计 51%的股权。本集团不参与或影响港龙旅游的财务和经营决策或日常经营活动,故
将其作为以公允价值计量的可供出售金融资产核算,同时,根据该框架协议,本集团计划在港龙
旅游拆迁全部完成后处置剩余股权。

    本公司之子公司九龙山开发持有的港龙旅游股权已被浙江省嘉兴市中级人民法院执行了财产
保全(附注八(b)(i))。

    (iii)于 2016 年 8 月 30 日,本公司与湖南省信托有限责任公司(以下简称“湖南信托”) 签
订了《信托贷款合同》(“信托合同”),根据该信托合同,本公司向湖南信托借入信托借款人民
币 300,000,000.00 元(附注四(46)),同时购买信托业保障基金人民币 3,000,000.00 元,本公司
将购买的该信托业保障基金作为可供出售金融资产核算。




                                                104 / 173
                                                                       2017 年年度报告




(b) 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                            账面余额                             减值准备
                       被投资
                                                                     本期       本期                            本期 本期      在被投资单位持股比例(%) 本期现金红利
                       单位                              期初                                期末        期初             期末
                                                                     增加       减少                            增加 减少
可供出售权益工具—成本
——嘉兴奥津佳特种纺织品有限公司(以下简称“奥津佳”) 3,977,117.10                         3,977,117.10                                              10
——浙江成城建设有限公司(以下简称“成城建设”)       10,000,000.00                       10,000,000.00                                               9
——茉织华印务股份有限公司(以下简称“茉织华印务”)    5,697,156.40          5,697,156.40                                                                 3,285,000.00
                         合计                        19,674,273.50          5,697,156.40 13,977,117.10                                   /               3,285,000.00


其中“本期减少”为本年处置。

    以成本计量的可供出售金融资产主要为本集团持有的非上市股权投资,这些投资没有活跃市场报价,其公允价值合理估计数的变动区间较大,且各
种用于确定公允价值估计数的概率不能合理地确定,因此其公允价值不能可靠计量。

    于 2017 年 3 月 28 日,茉织华印务分配现金股利,本集团将收取的现金股利人民币 3,285,000.00 元计入投资收益(附注四(42))。

    于 2017 年 9 月 4 日,本公司与第三方上海黎岑实业发展中心(有限合伙)(以下简称“上海黎岑”)签署了《股份转让协议》,本公司将持有的茉织华
印务全部股权转让给上海黎岑,转让价格为人民币 15,562,500.00 元。 本集团将股权转让对价扣减账面成本人民币 5,697,156.40 元后的差额人民币
9,865,343.60 元计入投资收益(附注四(70))。截至 2017 年 12 月 31 日止,本集团已收取全部转让款项。




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(c) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用

(d) 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明:
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

(16)持有至到期投资
(a) 持有至到期投资情况:
□适用 √不适用

(b) 期末重要的持有至到期投资:
□适用 √不适用

(c) 本期重分类的持有至到期投资:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用




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(17)长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                    2017 年 12 月 31 日                       2016 年 12 月 31 日
合营企业(a)                                                                                         5,000,000.00                               5,000,000.00
联营企业(b)                                                                                        25,135,524.89                              27,873,348.41
                                                                                                   30,135,524.89                              32,873,348.41

                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                        本期增减变动
                                           期初                                                                                            期末        减值准备期
              被投资单位                               追加   减少 权益法下确认的投资 其他综合收 其他权益 宣告发放现金股 计提减值 其
                                           余额                                                                                            余额          末余额
                                                       投资   投资       损益           益调整      变动      利或利润     准备   他
一、合营企业
平湖九龙山家居装饰有限公司(以下简称                                                                                                                             -
                                        5,000,000.00                                                                                    5,000,000.00
“家居装饰”)
小计                                    5,000,000.00                                                                                    5,000,000.00
二、联营企业
平湖九龙山乐满地水上运动服务有限公司
                                       24,665,561.93                    -2,726,314.64                                                  21,939,247.29
(以下简称“乐满地”)
平湖九龙山航空俱乐部有限公司(以下简
                                        1,368,878.08                       -11,484.90                                                   1,357,393.18
称“航空俱乐部”)
上海龙佑旅行社有限公司(以下简称“龙
                                        1,838,908.40                            -23.98                                                  1,838,884.42
佑旅行社”)
小计                                   27,873,348.41                    -2,737,823.52                                                  25,135,524.89
                 合计                  32,873,348.41                    -2,737,823.52                                                  30,135,524.89


其他说明
    合营和联营企业的权益相关信息见附注六(3)。




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(18)投资性房地产
投资性房地产计量模式
(a) 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                          单位:元 币种:人民币
               项目                   房屋、建筑物         土地使用权     在建工程       合计
一、账面原值
    1.期初余额                        336,634,675.93     13,892,593.01               350,527,268.94
    2.本期增加金额
    (1)外购
    (2)存货\固定资产\在建工程转入
    (3)企业合并增加
    3.本期减少金额                      7,542,906.90                                   7,542,906.90
    (1)处置
    (2)其他转出
    (3)转为固定资产(附注四(19))       7,542,906.90                                   7,542,906.90
     4.期末余额                       329,091,769.03     13,892,593.01               342,984,362.04
二、累计折旧和累计摊销
     1.期初余额                       36,454,038.38        1,545,568.24              37,999,606.62
     2.本期增加金额                    7,059,741.40          357,851.85               7,417,593.25
    (1)计提或摊销                    7,059,741.40          357,851.85               7,417,593.25
     3.本期减少金额                      488,574.65                                     488,574.65
    (1)处置
    (2)其他转出
    (3)转为固定资产(附注四(19))        488,574.65                                     488,574.65
     4.期末余额                       43,025,205.13        1,903,420.09              44,928,625.22
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金额
    (1)计提
     3、本期减少金额
     (1)处置
     (2)其他转出
     4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值                    286,066,563.90     11,989,172.92               298,055,736.82
    2.期初账面价值                    300,180,637.55     12,347,024.77               312,527,662.32
(b) 未办妥产权证书的投资性房地产情况:
□适用 √不适用

其他说明
√适用 □不适用
    2017 年度投资性房地产计提折旧和摊销金额为人民币 7,417,593.25 元(2016 年度:人民币
7,539,736.90 元)。
    于 2017 年 12 月 31 日,账面价值人民币 248,680,967.22 元(2016 年 12 月 31 日:人民币
254,839,056.86 元)的投资性房地产已出租给九龙山游艇俱乐部(平湖)有限公司(以下简称“游艇
俱乐部”)。根据九龙山开发于 2012 年 9 月 5 日与游艇俱乐部签订的委托管理合同,该投资性房
地产出租期限为 40 年,自 2012 年 10 月 1 日起至 2052 年 9 月 30 日。上述投资性房地产 2017 年
度租金收入为人民币 2,857,142.73 元(不含增值税)(2016 年:人民币 2,857,142.73 元)(附注七
(7)(a))。
    于 2017 年度,原值为人民币 7,542,906.90 元的投资性房地产改为自用,本集团将其账面价
值转换为至固定资产。
    本集团账面价值人民币 298,055,736.82 元(原价:人民币 342,984,362.04 元)的投资性房地
产已被浙江省嘉兴市中级人民法院执行了财产保全(附注八(b)(ii))。

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(19)固定资产
(a) 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                   项目                    房屋及建筑物     机器设备            运输工具       计算机及电子设备     马球专用马匹    家具器具          合计
一、账面原值:
    1.期初余额                              80,355,017.18   2,290,427.83       17,241,787.49         7,155,171.71    3,016,256.88   32,216,934.38   142,275,595.47
    2.本期增加金额                           7,542,906.90                           4,770.00           121,992.64                                     7,669,669.54
       (1)购置                                                                    4,770.00           121,992.64                                       126,762.64
       (2)在建工程转入
       (3)企业合并增加
       (4)投资性房地产转入(附注四(18))     7,542,906.90                                                                                             7,542,906.90
      3.本期减少金额                                                              178,800.00            89,313.00                                       268,113.00
       (1)处置或报废                                                                                   2,903.00                                         2,903.00
       (2)处置子公司(附注四(78)(c))                                             178,800.00            86,410.00                                       265,210.00
    4.期末余额                              87,897,924.08   2,290,427.83       17,067,757.49         7,187,851.35    3,016,256.88   32,216,934.38   149,677,152.01
二、累计折旧
    1.期初余额                              17,235,378.47   1,166,030.20       14,297,199.14         6,046,535.87    2,887,313.54   28,811,296.02   70,443,753.24
    2.本期增加金额                           3,381,370.93     326,129.06        1,501,474.04           313,147.36                      322,278.07    5,844,399.46
       (1)计提                             2,892,796.28     326,129.06        1,501,474.04           313,147.36                      322,278.07    5,355,824.81
       (2)投资性房地产转入(附注四(18))       488,574.65                                                                                              488,574.65
    3.本期减少金额                                                                169,860.00            83,300.28                                      253,160.28
       (1)处置或报废                                                                                   1,210.78                                        1,210.78
       (2)处置子公司(附注四(78)(c))                                             169,860.00            82,089.50                                      251,949.50
    4.期末余额                              20,616,749.40   1,492,159.26       15,628,813.18         6,276,382.95    2,887,313.54   29,133,574.09   76,034,992.42
三、减值准备
    1.期初余额                              18,690,645.37                                                                                           18,690,645.37
    2.本期增加金额
       (1)计提
    3.本期减少金额
       (1)处置或报废
    4.期末余额                              18,690,645.37                                                                                           18,690,645.37
四、账面价值
    1.期末账面价值                          48,590,529.31     798,268.57        1,438,944.31           911,468.40      128,943.34    3,083,360.29   54,951,514.22
    2.期初账面价值                          44,428,993.34   1,124,397.63        2,944,588.35         1,108,635.84      128,943.34    3,405,638.36   53,141,196.86


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(b) 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用

(c) 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用

(d) 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用

(e) 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                     项目                                           账面价值                                    未办妥产权证书的原因
赛车场建筑物                                                                         16,333,147.88                  尚在办理中
员工宿舍                                                                             24,604,946.80                  尚在办理中

其他说明:
√适用 □不适用
(f) 2017 年度固定资产计提的折旧金额为人民币 5,355,824.81 元(2016 年度:人民币 13,639,678.43 元),其中计入销售费用、管理费用及营业成本的折旧费用分别
为人民币 24,710.16 元、4,175,517.53 元及 1,155,597.12 元(2016 年:人民币 42,482.88 元、11,312,627.80 元及 2,284,567.75 元)。

    上述未办妥产权证书的固定资产对本公司的经营活动无重大影响。




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                                                        2017 年年度报告




(20)在建工程
在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                             期末余额                                                    期初余额
               项目
                            账面余额         减值准备              账面价值             账面余额         减值准备           账面价值
五星级酒店建造项目         252,695,686.33                         252,695,686.33       252,695,686.33                      252,695,686.33
西沙湾围堤二期工程         115,040,868.66                         115,040,868.66        90,736,123.45                       90,736,123.45
赛马场建造工程              45,145,081.60    45,145,081.60                              45,145,081.60    45,145,081.60
西班牙会所                  20,615,199.71                              20,615,199.71    20,615,199.71                       20,615,199.71
九龙山区间道路              14,685,947.71                              14,685,947.71    20,722,540.72                       20,722,540.72
东沙湾围堤一期工程          11,222,119.83                              11,222,119.83    14,326,915.40                       14,326,915.40
九龙山标志性建筑建造工程     7,585,289.05     7,585,289.05                                7,585,289.05    7,585,289.05
电力配套                     8,370,366.54                               8,370,366.54    13,057,039.21                       13,057,039.21
西沙湾船闸                   6,023,281.43                               6,023,281.43      6,023,281.43                       6,023,281.43
度假区大配套工程             5,841,036.20     5,841,036.20                                5,841,036.20    5,841,036.20
水上乐园                     5,453,549.34     5,453,549.34                                5,453,549.34    5,453,549.34
西沙湾启闭式钢桥             4,218,521.55     4,218,521.55                                4,218,521.55    4,218,521.55
游轮专用码头                                                                            30,418,560.28                       30,418,560.28
其他项目                     9,196,130.18    7,172,152.57           2,023,977.61        15,238,534.06     7,172,152.57       8,066,381.49
              合计          506,093,078.13   75,415,630.31         430,677,447.82      532,077,358.33    75,415,630.31     456,661,728.02




                                                           111 / 173
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(a) 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                本期转入                                      工程累计投                       其中:本期利 本期利息
                                   期初                                    本期其他减少          期末                    工程       利息资本化
   项目名称        预算数                        本期增加金额   固定资产                                      入占预算比                       息资本化金 资本化率       资金来源
                                   余额                                        金额              余额                    进度       累计金额
                                                                  金额                                          例(%)                                额       (%)
五星级酒店建造
                  50,000 万元   252,695,686.33                                               252,695,686.33          51       51%   576,073.73                         自筹及银行借款
项目(i)
东沙湾围堤一期
                  12,000 万元   14,326,915.40                               3,104,795.57 11,222,119.83               12       12%                                      自筹及银行借款
工程
西沙湾围堤二期
                 150,000 万元   90,736,123.45 24,304,745.21                                  115,040,868.66           8        8%                                      自筹及银行借款
工程
赛马场建造工程     4,000 万元   45,145,081.60                                                45,145,081.60           99       99%                                      自筹及银行借款
游轮专用码头       3,000 万元   30,418,560.28                              30,418,560.28                                        -                                      自筹及银行借款
西班牙会所         5,000 万元   20,615,199.71                                            20,615,199.71               41       41%                                      自筹及银行借款
九龙山区间道路     5,000 万元   20,722,540.72                               6,036,593.01 14,685,947.71               41       41%                                      自筹及银行借款
电力配套          10,000 万元   13,057,039.21                               4,686,672.67 8,370,366.54                13       13%                                      自筹及银行借款
九龙山标志性建
                  30,000 万元    7,585,289.05                                                  7,585,289.05           3        3%                                      自筹及银行借款
建造工程
度假区大配套工
                     600 万元    5,841,036.20                                                  5,841,036.20          97       97%                                      自筹及银行借款

西沙湾船闸         3,000 万元    6,023,281.43                                                  6,023,281.43          20       20%                                      自筹及银行借款
水上乐园           8,000 万元    5,453,549.34                                                  5,453,549.34           7        7%                                      自筹及银行借款
西沙湾启闭式钢
                     500 万元    4,218,521.55                                                  4,218,521.55          84       84%                                      自筹及银行借款

其他项目                         15,238,534.06     96,579.62                6,138,983.50 9,196,130.18                                13,822.95                         自筹及银行借款
      合计       281,100 万元   532,077,358.33 24,401,324.83               50,385,605.03 506,093,078.13          /        /         589,896.68                /              /


    (i)2017 年 12 月 31 日,账面价值为人民币 252,695,686.33 元的在建工程(五星级酒店建造项目)作为人民币 500,000,000.00 元的长期借款(含一年内到期的非
流动负债)(附注四(46))的部分抵押物。




                                                                                 112 / 173
                                     2017 年年度报告




(b) 本期计提在建工程减值准备情况:
□适用 √不适用

其他说明
√适用 □不适用
在建工程减值准备
                                                                  单位:元 币种:人民币
             2016 年 12 月 31 日 本年增加 本年减少 2017 年 12 月 31 日       计提原因
赛马场建造工                                                           预计未来现金流现值
               -45,145,081.60            -        - -45,145,081.60
程                                                                         低于账面价值
九龙山标志性                                                           预计未来现金流现值
                -7,585,289.05            -        -   -7,585,289.05
建筑建造工程                                                               低于账面价值
度假区大配套                                                           预计未来现金流现值
                -5,841,036.20            -        -   -5,841,036.20
工程                                                                       低于账面价值
                                                                       预计未来现金流现值
水上乐园        -5,453,549.34            -        -   -5,453,549.34
                                                                           低于账面价值
西沙湾启闭式                                                           预计未来现金流现值
                -4,218,521.55            -        -   -4,218,521.55
钢桥                                                                       低于账面价值
东沙湾主题公                                                           预计未来现金流现值
                -2,897,841.57            -        -   -2,897,841.57
园                                                                         低于账面价值
                                                                       预计未来现金流现值
半岛海岸        -2,274,311.00            -        -   -2,274,311.00
                                                                           低于账面价值
                                                                       预计未来现金流现值
供热工程        -2,000,000.00            -        -   -2,000,000.00
                                                                           低于账面价值
                                                                       预计未来现金流现值
               -75,415,630.31            -        - -75,415,630.31
                                                                           低于账面价值



(21)工程物资
□适用 √不适用

(22)固定资产清理
□适用 √不适用

(23)生产性生物资产
(a) 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用

(b) 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

(24)油气资产
□适用 √不适用


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                                     2017 年年度报告


(25)无形资产
无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                    项目                               土地使用权            合计
一、账面原值
    1.期初余额                                         537,317,889.73      537,317,889.73
    2.本期增加金额
      (1)购置
      (2)内部研发
      (3)企业合并增加
    3.本期减少金额                                     134,449,131.69      134,449,131.69
      (1)处置
      (2)划分为持有待售资产(附注四(11))                134,449,131.69      134,449,131.69
  4.期末余额                                           402,868,758.04      402,868,758.04
二、累计摊销
    1.期初余额                                          69,404,859.61       69,404,859.61
    2.本期增加金额                                       6,346,335.71        6,346,335.71
      (1)计提                                          6,346,335.71        6,346,335.71
    3.本期减少金额                                      11,356,178.79       11,356,178.79
        (1)处置
       (2)划分为持有待售资产(附注四(11))                11,356,178.79       11,356,178.79
    4.期末余额                                          64,395,016.53       64,395,016.53
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      (1)计提
    3.本期减少金额
      (1)处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值                                     338,473,741.51      338,473,741.51
    2.期初账面价值                                     467,913,030.12      467,913,030.12

其他说明:
√适用 □不适用
(a) 2017 年度无形资产的摊销金额为人民币 6,346,335.71 元(2016 年度:人民币 6,635,695.91
    元),计入管理费用(附注四(65))。

(b) 于 2017 年 12 月 31 日,本集团无形资产中账面价值为人民币 2,584,598.26 元(原价:人民币
    3,440,063.88 元)的土地使用权由本公司联营公司乐满地无偿使用。

(c) 于 2017 年 12 月 31 日,账面价值为人民币 9,464,538.42 元(原价:人民币 12,884,416.72
    元)的土地使用权作为人民币 500,000,000.00 元的长期借款(含一年内到期的非流动负
    债)(附注四(46))的部分抵押物。

(d) 本集团账面价值为人民币 251,999,864.66 元(原价:人民币 303,957,420.43 元)的土地使用
    权被嘉兴市中级人民法院执行了财产保全(附注八(b)(i))。



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                                      2017 年年度报告


(e) 未办妥产权证书的土地使用权情况:
□适用 √不适用

(26)开发支出
□适用 √不适用

(27)商誉
(a) 商誉账面原值
□适用 √不适用

(b) 商誉减值准备
□适用 √不适用

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

(28)长期待摊费用
□适用 √不适用

(29)其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                          项目                                期末余额        期初余额
长期定期存款(i)                                             250,000,000.00 324,580,000.00
应收海洋花园款项(附注五(4))                                 454,224,335.36
工程预付款(ii)                                               47,515,375.10 47,515,375.10
租房押金                                                      1,784,621.58 1,428,486.66
物业保修金                                                                   5,598,155.14
减:一年内到期的长期定期存款—账列货币资金(附注四(1)) -250,000,000.00 -74,580,000.00
一年内到期的应收海洋花园款项(附注四(12))                   -232,000,000.00
                           合计                             271,524,332.04 304,542,016.90
其他说明:
    (i)于 2017 年 12 月 31 日,长期定期存款人民币 250,000,000.00 元为本公司子公司九龙山投
资分别为向德邦证券股份有限公司(以下简称“德邦证券”)借入的人民币 147,000,000.00 元和
向上海光大证券资产管理有限公司(以下简称“光大证券”)借入的人民币 98,000,000.00 元 (附
注四(46))质押的定期存款人民币 150,000,000.00 元和人民币 100,000,000.00 元,期限均为两年,
借款利率均为 2.1%。

     截至 2017 年 12 月 31 日止,上述定期存款累计应收利息为人民币 9,021,369.87 元(2016 年
12 月 31 日:人民币 6,581,707.73 元),账列长期应收款(附注四(14))。

    (ii)工程预付款人民币 47,515,375.10 元(2016 年 12 月 31 日:47,515,375.10 元)为本公司
子公司九龙山开发预付中国铁建港航局集团有限公司(以下简称“中国铁建”)西沙湾围堤二期工
程的首笔预付款项。


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(30)递延所得税资产/ 递延所得税负债
(a) 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
    可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损预计无法收回,因此本集团未确认递延所得税资产。

(b) 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                 期末余额                             期初余额
        项目
                       应纳税暂时性    递延所得税           应纳税暂时性    递延所得税
                           差异           负债                  差异           负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允
                       56,805,111.88     14,201,277.97      42,214,033.48    10,553,508.37
价值变动
         合计          56,805,111.88     14,201,277.97      42,214,033.48    10,553,508.37
其中:
预计于 1 年以内转回
                       56,805,111.88      14,201,277.97 42,214,033.48        10,553,508.37
的金额

(c) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
□适用 √不适用

(d) 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
           项目                        期末余额                          期初余额
可抵扣暂时性差异                           702,922,480.29                    706,568,481.47
可抵扣亏损                                 324,640,923.55                    218,946,093.36
           合计                          1,027,563,403.84                    925,514,574.83

(e) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
       年份              期末金额                   期初金额                备注
2018                                                   1,823,244.87
2019                       2,389,154.79               37,702,892.66
2020                      16,412,104.08               16,412,104.08
2021                     159,045,213.97             163,007,851.75
2022                     146,794,450.71
       合计              324,640,923.55             218,946,093.36              /

其他说明:
□适用 √不适用




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                                     2017 年年度报告


(31)资产减值准备
                                                                单位:元 币种:人民币
                               2016 年                                     2017 年
                                            本年增加      本年转回
                             12 月 31 日                                 12 月 31 日
坏账准备                   526,999,901.10 23,871,064.36   -445,737.48 550,425,227.98
其中:应收账款坏账准备       1,920,597.07     87,597.95     -11,236.55   1,996,958.47
      其他应收款坏账准备   525,079,304.03 23,783,466.41   -434,500.93 548,428,269.51
固定资产减值准备            18,690,645.37             -               - 18,690,645.37
在建工程减值准备            75,415,630.31             -               - 75,415,630.31
                           621,106,176.78 23,871,064.36   -445,737.48 644,531,503.66

(32)短期借款
(a) 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
           项目                       期末余额                    期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款
债权收益权转让及质押借款                                              73,550,000.00
            合计                                                      73,550,000.00

(b) 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

(33)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用

(34)衍生金融负债
□适用 √不适用

(35)应付票据
□适用 √不适用




                                        117 / 173
                                      2017 年年度报告


(36)应付账款
(a) 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额                        期初余额
应付工程款                                70,495,732.53                   230,790,868.12
应付货款                                   5,296,217.73                     3,885,020.97
             合计                         75,791,950.26                   234,675,889.09

(b) 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
               项目                       期末余额                未偿还或结转的原因
工程款                                        70,727,165.98             尚未结算
               合计                           70,727,165.98                 /

其他说明
√适用 □不适用
     于 2017 年 12 月 31 日,账龄超过一年的应付账款为人民币 70,727,165.98 元(2016 年 12 月
31 日:人民币 208,184,819.72 元),主要为尚未结算的工程款。

(37)预收款项
(a) 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
           项目                         期末余额                      期初余额
预收商品房销售款                            40,335,446.20                 66,385,088.40
预收服务费                                      520,930.70                    391,403.50
           合计                             40,856,376.90                 66,776,491.90

(b) 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
             项目                       期末余额                  未偿还或结转的原因
预收房款                                    40,426,280.20           所购房屋尚未交付
             合计                           40,426,280.20                   /

其他说明
√适用 □不适用
     于 2017 年 12 月 31 日,账龄超过一年的预收款项为人民币 40,426,280.20 元(2016 年 12 月
31 日:人民币 66,764,224.40 元元),主要为预收房款,由于业主所购房屋尚未交付,该等款项
尚未结转至营业收入。

(c) 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况:
□适用 √不适用




                                         118 / 173
                                         2017 年年度报告


(38)应付职工薪酬
应付职工薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
             项目                 期初余额     本期增加      本期减少      期末余额
一、短期薪酬                    7,964,973.91 34,612,985.07 35,102,684.38 7,475,274.60
二、离职后福利-设定提存计划                   2,493,565.96 2,493,565.96
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
             合计               7,964,973.91 37,106,551.03 37,596,250.34 7,475,274.60

(a) 短期薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
            项目                 期初余额     本期增加      本期减少      期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴     3,563,574.88 29,181,881.46 29,671,580.77 3,073,875.57
二、职工福利费                               1,798,395.62 1,798,395.62
三、社会保险费                               1,589,632.55 1,589,632.55
其中:医疗保险费                             1,364,705.30 1,364,705.30
      工伤保险费                                 97,476.80     97,476.80
      生育保险费                                127,450.45    127,450.45
四、住房公积金                               1,416,677.18 1,416,677.18
五、工会经费和职工教育经费                      452,853.91    452,853.91
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、职工奖福基金               4,401,399.03                             4,401,399.03
九、其他                                       173,544.35    173,544.35
            合计               7,964,973.91 34,612,985.07 35,102,684.38 7,475,274.60

(b) 设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
         项目                 期初余额           本期增加       本期减少     期末余额
1、基本养老保险                                 2,406,481.44   2,406,481.44
2、失业保险费                                      87,084.52      87,084.52
3、企业年金缴费
         合计                                   2,493,565.96   2,493,565.96

其他说明:
□适用 √不适用




                                            119 / 173
                                    2017 年年度报告


(39)应交税费
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额                        期初余额
增值税                                        327,407.95                      369,514.24
消费税
营业税                                                                       813,708.97
企业所得税                                  60,732,292.20                 37,031,886.87
个人所得税
城市维护建设税                               1,733,101.40                  1,684,345.52
应交土地增值税                             33,763,771.21                  33,856,014.10
应交土地使用税                              2,898,855.36                   1,934,490.07
应交教育费附加                                845,021.68                     824,065.50
应交房产税                                    699,355.54                     762,396.66
其他                                          356,630.07                     113,795.55
            合计                          101,356,435.41                  77,390,217.48

(40)应付利息
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                       项目                            期末余额            期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息
短期借款应付利息                                                           2,306,165.28
划分为金融负债的优先股\永续债利息
长期借款(含一年内到期长期借款) 应付利息               2,472,536.26           443,793.90
工程垫资应付利息(注)                                                      33,467,500.00
                       合计                           2,472,536.26        36,217,459.18

重要的已逾期未支付的利息情况:
□适用 √不适用
其他说明:
√适用 □不适用
    注:于 2017 年度,本集团处置海洋花园股权,海洋花园应付成城建设工程垫资利息不再由本
集团承担。

(41)应付股利
□适用 √不适用




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                                      2017 年年度报告




(42)其他应付款
(a) 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                   单位:元    币种:人民币
                         项目                                期末余额            期初余额
应付贝斌实业                                              147,410,000.00
应付工程款                                                 85,062,185.90       32,850,161.76
应付管委会                                                 72,427,122.00       72,427,122.00
应付广发证券(附注四(9)(c)(ii))                             15,321,850.92
嘉兴市九龙山分时度假投资管理有限公司购房意向金             10,967,106.88       10,967,106.88
应付关联方(附注七(9)(c))                                   10,089,309.89        2,464,208.19
北京天度益山投资控股集团有限公司(以下简称“天度益
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