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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
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川投能源(600674)公告正文

川投能源:2016年年度报告

公告日期 2017-04-26
股票简称:川投能源 股票代码:600674
                                      2016 年年度报告



     公司代码:600674                                              公司简称:川投能源




                      四川川投能源股份有限公司
                          2016 年年度报告
                                         重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
      不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况

     未出席董事职务     未出席董事姓名      未出席董事的原因说明       被委托人姓名
      独立董事              吕先锫                   工作原因              盛毅

三、 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、 公司负责人刘国强、主管会计工作负责人刘好 及会计机构负责人(会计主管人员)姜雪梅
      声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

      公司拟以4,402,140,480的总股本为基数,每10股派现金3.00元(含税),分配现金总额为
1,320,642,144元(含税),资本公积金不转增,不送股。


六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
      本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请
投资者注意投资风险。


七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况




八、    是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?


九、    重大风险提示
√适用 □不适用




                                           1 / 153
                                   2016 年年度报告


   公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请投资者查阅本报告“第四节 经营情况
讨论与分析”中“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”中关于“(四)可能面对的风险”
部分的内容。



十、 其他

□适用 √不适用




                                       2 / 153
                                                        2016 年年度报告



                                                               目录

第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节     经营情况讨论与分析......................................................................................................... 9
第五节     重要事项........................................................................................................................... 21
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 34
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 40
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 41
第九节     公司治理........................................................................................................................... 48
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 50
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 53
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 153




                                                                3 / 153
                                   2016 年年度报告




                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
证监会                                  指               中国证券监督管理委员会
上交所                                  指               上海证券交易所
省国资委                                指               四川省国有资产监督管理委员
                                                         会
川投集团                                 指              四川省投资集团有限责任公司
峨铁综开司                               指              峨眉铁合金综合服务开发公司
嘉阳集团                                 指              四川嘉阳集团有限责任公司
川投峨铁                                 指              四川川投峨眉铁合金(集团)
                                                         有限责任公司
新银江公司                               指              四川川投峨眉新银江铁合金有
                                                         限责任公司
雅砻江水电                               指              雅砻江流域水电开发有限公司
国电大渡河                               指              国电大渡河流域水电开发有限
                                                         公司
田湾河公司                               指              四川川投田湾河开发有限责任
                                                         公司
天彭电力                                 指              四川天彭电力开发有限公司
嘉阳电力                                 指              四川嘉阳电力有限责任公司
交大光芒                                 指              成都交大光芒科技股份有限公
                                                         司
新光硅业                                 指              四川新光硅业科技有限责任公
                                                         司
长飞四川                                 指              长飞光纤光缆四川有限公司
仁宗海公司                               指              四川川投仁宗海发电有限责任
                                                         公司
天威四川硅业                             指              天威四川硅业有限公司
新光工程                                 指              四川新光多晶硅工程技术有限
                                                         公司
大地远通                                 指              北京大地远通(集团)有限公
                                                         司
远通鑫海                                 指              北京远通鑫海商贸有限公司
川投电力                                 指              四川川投电力开发有限责任公
                                                         司
川投售电                                 指              四川川投售电有限责任公司
公司或本公司                             指              四川川投能源股份有限公司




                                       4 / 153
                                        2016 年年度报告



                        第二节         公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                             四川川投能源股份有限公司
公司的中文简称                             川投能源
公司的外文名称                             SICHUAN CHUANTOU ENERGY CO.,LTD.
公司的外文名称缩写                         SCTE
公司的法定代表人                           刘国强


二、 联系人和联系方式
                                                                    董事会秘书
姓名                                            龚圆
联系地址                                        四川省成都市武侯区临江西路1号
电话                                            028-86098649
传真                                            028-86098648
电子信箱                                        gongyuan@invest.com.cn



三、 基本情况简介
公司注册地址                               四川省成都市武侯区龙江路11号
公司注册地址的邮政编码                     610000
公司办公地址                               四川省成都市武侯区临江西路1号
公司办公地址的邮政编码                     610044
公司网址                                   www.scte.com.cn
电子信箱                                   mail@scte.com.cn


四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             中国证券报、上海证券报、证券时报、金融投资报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司证券事务管理部


五、 公司股票简况
                                         公司股票简况
    股票种类          股票上市交易所       股票简称             股票代码         变更前股票简称
      A股           上海证券交易所         川投能源             600674                 川投控股


六、 其他相关资料
                                名称                   信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所(境      办公地址               四川省成都市航空路 1 号国航世纪中心 A 座
内)                                                   12 层
                                签字会计师姓名         郭东超、谢芳




                                             5 / 153
                                       2016 年年度报告


七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                   本期比
                                                                   上年同
   主要会计数据             2016年                   2015年                       2014年
                                                                   期增减
                                                                      (%)
营业收入                1,001,295,094.66       1,116,591,870.64    -10.33     1,107,099,916.63
归属于上市公司股东      3,516,494,045.18       3,872,915,978.81      -9.20    3,506,101,588.81
的净利润
归属于上市公司股东      3,490,941,305.97       3,835,564,579.68      -8.98    3,485,332,061.12
的扣除非经常性损益
的净利润
经营活动产生的现金       370,098,938.38         598,165,423.81     -38.13         536,304,481.18
流量净额
                                                                   本期末
                                                                   比上年
                           2016年末                  2015年末      同期末          2014年末
                                                                   增减(%
                                                                      )
归属于上市公司股东     20,529,479,182.02    18,203,533,561.20        12.78   15,486,043,175.80
的净资产
总资产                 26,821,131,071.06    24,214,627,844.92        10.76   22,000,487,260.52

(二)    主要财务指标
                                                                  本期比上年同
       主要财务指标              2016年               2015年                          2014年
                                                                    期增减(%)
基本每股收益(元/股)                0.7988             0.8798           -9.21          0.8324
稀释每股收益(元/股)                0.7988             0.8798           -9.21          0.8215
扣除非经常性损益后的基本每            0.7930             0.8713           -8.99          0.8275
股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)              18.16              22.66     增加 -4.50            27.87
                                                                      个百分点
扣除非经常性损益后的加权平             18.03              22.44     增加 -4.41            27.73
均净资产收益率(%)                                                   个百分点

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    2014 年每股收益指标均按照 2015 年公司公积金转增股本转增后的股本数重新计算。

八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用

                                           6 / 153
                                     2016 年年度报告


(三) 境内外会计准则差异的说明:
□适用 √不适用

九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                单位:元 币种:人民币
                       第一季度       第二季度            第三季度         第四季度
                     (1-3 月份)   (4-6 月份)        (7-9 月份)    (10-12 月份)
营业收入            218,569,350.52 288,210,951.33       193,414,034.56 301,100,758.25
归属于上市公司股
                    920,430,747.42 476,568,533.24      1,404,172,955.19   715,321,809.33
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性    914,468,364.53 471,393,479.24      1,398,488,221.59   706,591,240.61
损益后的净利润
经营活动产生的现
                    163,299,009.36     -7,475,917.31    112,130,961.06    102,144,885.27
金流量净额

季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用

十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
        非经常性损益项目             2016 年金额        2015 年金额        2014 年金额
非流动资产处置损益                      -31,838.26           8,000.00        -107,349.94
计入当期损益的政府补助,但与公司                           519,900.00         857,800.00
正常经营业务密切相关,符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取         1,838,634.61      4,266,842.56      4,325,400.00
的资金占用费
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而       3,048,915.00       -629,841.52     -2,389,425.23
计提的各项资产减值准备
同一控制下企业合并产生的子公司                            -144,995.25
期初至合并日的当期净损益
单独进行减值测试的应收款项减值         1,235,000.00
准备转回
对外委托贷款取得的损益               21,959,373.91      33,516,666.66     17,483,333.33
除上述各项之外的其他营业外收入       -1,082,127.56       1,435,987.16      2,538,334.85
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益                             112,000.00        121,000.00
项目
少数股东权益影响额                     -410,237.49        -324,166.76       -395,533.39
所得税影响额                         -1,004,981.00      -1,408,993.72     -1,664,031.93
              合计                   25,552,739.21      37,351,399.13     20,769,527.69



十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                         7 / 153
                                    2016 年年度报告


                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                      对当期利润的影响
    项目名称          期初余额         期末余额        当期变动
                                                                            金额
可供出售权益工具     1,623,112.92     1,120,766.32       -502,346.6               0.00
      合计           1,623,112.92     1,120,766.32       -502,346.6               0.00

十二、 其他
□适用 √不适用
                             第三节      公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
     (一) 主要业务及经营模式
    1.业务范围:公司目前以清洁能源为主业,并投资经营电气自动化系统等高新技术产业。
    2.经营模式:公司围绕清洁能源为核心主业的发展方向,直接投资控、参股 4 家水电企业,
清洁能源占公司利润、资产的 98%以上,主要利润来源为雅砻江水电投资收益,公司目前清洁能
源主业已彰显规模,资产规模、装机水平和盈利能力在四川省 111 家上市公司、6 家电力上市公
司中均名列前茅。
    (二) 行业情况说明
    随着我国经济步入新常态,全社会能源消费较为低迷,受产能过剩、电价下调、新电力体制
改革冲击、环保政策加码等因素影响,未来电力市场竞争将进一步加剧,电力市场营销更加艰难,
对于支撑公司业绩的清洁能源主业带来一定的影响。对此,公司及各企业将加强市场分析和形势
研判,前线抢市场,后方抓生产。在千方百计做好营销工作的同时,不断挖掘内部潜力,抢占用
户资源,确保经营任务完成。

二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用

三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1.突出的清洁能源主业优势。清洁能源作为公司的核心主业,主要依托具有独特资源优势的
雅砻江流域进行开发建设运营。报告期内,公司持股 48%的雅砻江水电贡献突出。随着目前雅砻
江流域中下游所有电站的全面投产发电,整个雅砻江下游五级电站实现年调节,同时锦屏、官地
电源组 1080 万千瓦中的 640 万千瓦按照国家“西电东送”战略送电江苏,竞争优势明显。公司目
前参控股的电力总装机达 2684.32 万千瓦,同比增长 2.68%,权益装机 889.83 万千瓦,同比增长
1.78%,均位列四川省内电力上市公司首位,是川渝电网中最大的清洁能源供应商之一,具有较强
的市场竞争优势。
    2.优质的资本运作平台。经过多年的探索和实践,公司控股股东川投集团在服务全省战略、
优化国有资本布局等方面积累了一定的实践经验,形成了一定的发展基础和实力。川投能源通过
多年发展,亦已发展成为市场认同度高、口碑好、前景佳的代表性企业,在资本市场、各级主管
部门、金融机构、社会公众心目中树立了良好的现代企业形象。近几年间,公司通过多种创新方
式进行资本运作,培育形成了资本经营等方面的能力和经验,公司资产净资产、利润净利润等不
断增长,为公司下一步闯出新路,拓展调整产业结构,丰富盈利模式,增强发展后劲,寻找新的
利润增长点,实现良性发展,奠定了基础。




                                        8 / 153
                                     2016 年年度报告



                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年,面对国内经济发展逐步由高速增长转向中高速增长的宏观环境,尤其是工业生产下
行、 产业结构调整升级等因素的影响,四川省全社会用电需求增速放缓的艰难挑战,公司在控股
股东川投集团的大力支持下,以巩固能源主业为基础,努力提升经营管理水平,积极谋划可持续
发展格局,务实改进工作作风,维护安全稳定大局,全年超额完成了公司董事会制定的年度目标
任务。
    报告期内,公司累计实现销售收入 10.01 亿元,同比减少 10.33%,完成董事会年度预算目标
8.19 亿元的 122.22%;实现合并利润总额 35.83 亿元,同比减少 9.59%,完成董事会年度预算目
标 28 亿元的 127.96%;截至 2016 年末,公司总资产达 268.21 亿元,同比增长 10.76%;归属上市
公司股东的净资产达 209.07 亿元,同比增长 12.78%;参、控股电力总装机达 2684.32 万千瓦,
同比增长 2.68%,权益装机 889.83 万千瓦,同比增长 1.78%;总股本 44.02 亿股,总市值超过 383
亿元。

二、报告期内主要经营情况
    1.加强电力营销,竭尽全力保障股东利益
    2016 年,受电力需求增长放缓和电力供应增速快于用电需求增速的影响,国内电力生产形势
十分严峻,加之送出通道受限,四川出现较大面积的弃水现象。为确保股东利益,川投能源积极
发挥重要参股股东职责,督促雅砻江水电充分发挥发电设备效能的同时,大力支持雅砻江水电多
次赴四川、重庆等地与相关部门和用户就销售电量、电价问题进行谈判,将负面影响降至最低。
控股企业田湾河公司 2016 年省经委下达的年度发电计划仅 14.3 亿千瓦,远远不能满足正常的生
产经营要求,田湾河公司在公司的帮助和支持下,克服困难,积极开展电力营销工作,努力争取
计划外电量,将弃水损失降至最低。
    2016 年,雅砻江水电累计发电 709.91 亿千瓦时,同比增长 8.21%,设备年利用小时数 4829
小时;国电大渡河累计发电 316.77 亿千瓦时,同比增长 13.72%,设备年利用小时数 3476 小时;
田湾河公司发电累计 29.35 亿千瓦时,同比下降 6.58%,发电设备平均利用小时数 4077 小时;嘉
阳电力累计发电 5.18 亿千瓦时,同比增长 10.01%,发电设备年利用小时数 4706 小时。
    2.稳健投资蓄力未来
    公司认真履行股东职责,千方百计筹集资本金,向雅砻江水电投入 20.64 亿元资本金,保证
雅砻江开发建设的顺利进行。雅砻江两河口水电站于 11 月 1 日开始大坝心墙填筑,标志着这座雅
砻江中游控制性的“龙头”水电站进入主体工程建设新阶段;雅砻江杨房沟水电站于 11 月 11 日
上午成功实现大江截流,工程全面进入主体施工阶段。
    截至 2016 年 12 月 31 日,雅砻江水电总装机容量达 1470 万千瓦,同比增长 1.03%。国电大
渡河已投产装机达 968.36 万千瓦,同比增长 7.45%。
    在持续投资两河流域的同时,公司顺应改革趋势,密切跟踪电力体制改革的进展和动态,积
极参与售电业务,投资 6000 万元,与川投集团、成都兴城集团共同投资组建了川投售电。
      3.工业企业持续稳健发展
      2016 年,控股企业交大光芒坚持走技术领先的产业化发展道路,不断提升完善创新研发模
  式,不断提升产品研发能力和水平;4C 检测车等研发新品取得重大突破,新产品所获合同占比
  高达公司全年合同占比的 45%。参股企业长飞四川顺利完成 400 万芯公里扩产技改项目,成为中
  国西部最大的光缆生产企业,年产光缆达 718 万芯公里。
    4.安全环保态势平稳
    2016 年,公司严格贯彻执行省委省政府、省国资委安全生产相关指示和要求,强化安全环保
管理,进一步完善安全监督管理体系和安全生产管理制度,抓重点、抓难点,通过开展春、秋两
季安全生产大检查,节前节后安全检查、汛期安全检查和各类专项安全检查,有效防止了人身伤
亡事故、设备损坏事故的发生,为公司的生产经营奠定了坚实的基础。
    5.不断深化内控建设,内控水平不断提高


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                                      2016 年年度报告


    2012 年开始,公司按照证监会要求,根据五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和 18
个应用指引,结合公司本部和各子公司经营业务的特点,开展风险评估,梳理近 50 个业务单元,
梳理业务流程 300 多个,新建和修订制度、流程 400 多个,逐步建立了较为完善的内控体系。
    2016 年,在继续优化内控体系的基础上,结合各子公司具体情况,通过风险评估,分别将固
定资产、应收账款、应收票据、信息收集和 2016 年新业务作为各公司内控及风险管理重点防控的
内容,并进行方案落实、跟踪检查和内控评价,通过梳理关键风险控制点,建立重要流程制度,
促进了固定资产的管理规范、合规、合法,资产安全;应收账款账龄趋于正常;应收票据进行了
规范化的管理和核算;信息收集建立了正常的流程。2016 年公司通过风险评估、重点风险管控和
内控体系的优化,加强内部控制的执行和风险管理,新建制度 29 个,修订制度 22 个,确保了公
司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制,
促进了公司的规范运作和科学化管理。

(一) 主营业务分析
                             利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                        单位:元 币种:人民币
            科目                       本期数                上年同期数      变动比例(%)
营业收入                           1,001,295,094.66        1,116,591,870.64          -10.33
营业成本                             604,052,370.81          606,752,288.43           -0.44
销售费用                              17,442,848.94           22,281,945.61          -21.72
管理费用                             101,775,727.57           74,277,987.97           37.02
财务费用                             275,680,891.17          317,652,141.17          -13.21
经营活动产生的现金流量净额           370,098,938.38          598,165,423.81          -38.13
投资活动产生的现金流量净额           846,440,077.51          397,933,948.71          112.71
筹资活动产生的现金流量净额        -1,275,125,460.77       -1,469,344,913.50
研发支出                              23,640,186.16           17,388,876.63           35.95
投资收益                           3,658,184,949.69        3,879,570,579.98           -5.71
归属于母公司所有者的净利润         3,516,494,045.18        3,872,915,978.81           -9.20



1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
    2016 年度,公司完成收入 10.01 亿元,较去年同期收入 11.17 亿元下降 10.33%,公司营业成
本发生 6.04 亿元,较去年同期成本 6.07 亿元下降 0.44%,收入下降的主要原因是田湾河公司发
电量及电价双双下降。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                    主营业务分行业情况
                                                               营业收入    营业成本    毛利率比
                                                   毛利率
 分行业        营业收入          营业成本                      比上年增    比上年增    上年增减
                                                   (%)
                                                               减(%)     减(%)       (%)
电力       780,679,603.55     487,124,014.48           37.60       -9.83       1.64    减少 7.05
                                                                                       个百分点
软件产品    83,489,080.86      13,515,508.38           83.81       2.09         2.76   减少 0.11
                                                                                       个百分点
硬件产品    94,565,928.77      92,802,168.28            1.87     -21.58       -16.07   减少 6.44
                                                                                       个百分点
服务          7,421,132.07      1,691,831.34           77.20     -16.55       -19.82   增加 0.93

                                            10 / 153
                                           2016 年年度报告


                                                                                                个百分点
                                      主营业务分产品情况
                                                                     营业收入     营业成本      毛利率比
                                                      毛利率
 分产品       营业收入            营业成本                           比上年增     比上年增      上年增减
                                                      (%)
                                                                     减(%)      减(%)         (%)
电力       780,679,603.55      487,124,014.48              37.60         -9.83        1.64      减少 7.05
                                                                                                个百分点
软件产品    83,489,080.86       13,515,508.38              83.81          2.09           2.76   减少 0.11
                                                                                                个百分点
硬件产品    94,565,928.77       92,802,168.28               1.87       -21.58        -16.07     减少 6.44
                                                                                                个百分点
服务         7,421,132.07        1,691,831.34              77.20       -16.55        -19.82     增加 0.93
                                                                                                个百分点
                                      主营业务分地区情况
                                                                     营业收入     营业成本      毛利率比
                                                      毛利率
 分地区       营业收入            营业成本                           比上年增     比上年增      上年增减
                                                      (%)
                                                                     减(%)      减(%)         (%)
 省内       804,840,207.9         504,031,712              37.37       -11.10         4.81      减少 9.51
                                                                                                个百分点
 省外       161,315,537.3       91,101,810.48              43.53       -23.64        -27.60     增加 3.09
                                                                                                个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用

(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
                                                                    生产量比      销售量比      库存量比
主要产品         生产量           销售量           库存量           上年增减      上年增减      上年增减
                                                                      (%)         (%)         (%)
电力(亿   35.92              34.50                                -3.75         -4.46
千瓦时)

产销量情况说明


(3). 成本分析表
                                                                                                单位:元
                                            分行业情况
                                                                                         本期金
                                                                               上年同
                                           本期占                                        额较上
           成本构                                                              期占总               情况
 分行业                    本期金额        总成本          上年同期金额                  年同期
           成项目                                                              成本比               说明
                                           比例(%)                                       变动比
                                                                               例(%)
                                                                                         例(%)
电力       主营业     487,124,014.48          81.85       479,251,263.49         79.20     1.64
           务成本
软件产     主营业         13,515,508.38        2.27        13,153,091.03          2.17       2.76
品         务成本
硬件产     主营业         92,802,168.28       15.60       110,570,568.04         18.27    -16.07
                                               11 / 153
                                       2016 年年度报告


品          务成本
服务        主营业      1,691,831.34       0.28         2,110,128.72     0.35     -19.82
            务成本
                                        分产品情况
                                                                                  本期金
                                                                       上年同
                                       本期占                                     额较上
             成本构                                                    期占总              情况
 分产品                 本期金额       总成本          上年同期金额               年同期
             成项目                                                    成本比              说明
                                       比例(%)                                    变动比
                                                                       例(%)
                                                                                  例(%)
电力        主营业    487,124,014.48      81.85       479,251,263.49    79.20       1.64
            务成本
软件产      主营业     13,515,508.38       2.27        13,153,091.03     2.17       2.76
品          务成本
硬件产      主营业     92,802,168.28      15.60       110,570,568.04    18.27     -16.07
品          务成本
服务        主营业      1,691,831.34       0.28         2,110,128.72     0.35     -19.82
            务成本

成本分析其他情况说明
□适用 √不适用

(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    前五名客户销售额 88,925.43 万元,占年度销售总额 88.81%;其中前五名客户销售额中关联
方销售额 5,482.83 万元,占年度销售总额 5% 。
    前五名供应商采购额 15298.63 万元,占年度采购总额 25.33%;其中前五名供应商采购额中
关联方采购额 12,390.29 万元,占年度采购总额 20.51%。
    其他说明
    详细的关联方交易金额见附注:关联方及关联交易
2. 费用
√适用 □不适用


1. 销售费用
项目                                   本年发生额                      上年发生额
职工薪酬                                   12,203,773.97                     13,043,274.90
业务费用                                    2,288,689.47                      2,738,713.40

办公费、会务费等日常费用                   2,172,081.46                         2,669,499.47

售后服务                                     454,417.03                      3,640,756.97
其它                                         323,887.01                        189,700.87
合计                                      17,442,848.94                     22,281,945.61

2.       管理费用

项目                                   本年发生额                      上年发生额
职工薪酬                                   36,089,342.74                     33,949,451.09



                                           12 / 153
                                      2016 年年度报告



办公费、差旅费、会务费等日
                                          9,161,786.48             7,902,048.02
常费用
折旧及摊销                                3,191,123.48             3,419,664.50
业务费用                                    857,539.67               724,896.74
技术开发费                               23,640,186.16            17,388,876.63
水资源费等税费                               679,451.97            2,042,759.90

证券及中介机构费用                        4,294,438.43             4,782,692.09

资产修理及维护费                         21,206,589.46               105,148.00
劳动保护费                                   66,742.22               934,110.26
其他                                      2,588,526.96             3,028,340.74
合计                                    101,775,727.57            74,277,987.97

3.    财务费用
项目                                  本年发生额             上年发生额
利息支出                                267,436,354.98           311,649,015.00
减:利息收入                              3,806,383.61             7,487,510.60

加:担保费支出[注]                       10,955,190.57            12,993,300.00

加:贴现息支出                               499,166.33              351,399.16

加:其他支出                                 596,562.90              145,937.61
合计                                    275,680,891.17           317,652,141.17

3. 研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
                                                                            单位:元
本期费用化研发投入                                                     23,640,186.16
本期资本化研发投入                                                                 0
研发投入合计                                                           23,640,186.16
研发投入总额占营业收入比例(%)                                                 2.36
公司研发人员的数量                                                                75
研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                             8.10
研发投入资本化的比重(%)                                                          0

情况说明
√适用 □不适用
    公司研发费用主要是公司控股子公司交大光芒的研发费用,其研发费用占该公司营业收入的
比例为 11.85%,该公司研发人员 69 人占光芒公司员工总数的 25%。


4. 现金流
√适用 □不适用


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                                          2016 年年度报告



    项目             本年数               上年数                   增减额             增减幅度%

   经营活动
   产生的现
               370,098,938.38      598,165,423.81    -228,066,485.43       -38.13
   金流量净
   额
   投资活动
   产生的现
               846,440,077.51      397,933,948.71     448,506,128.80       112.71
   金流量净
   额
   筹资活动
   产生的现
             -1,275,125,460.77 -1,469,344,913.50 194,219,452.73
   金流量净
   额
       a.经营活动产生的现金流量净额同比下降主要原因:一是田湾河公司本年收回售电款低于去
   年;二是本部收到委贷利息收入低于去年同期。
       b.投资活动产生的现金流量同比净流入增加,主要原因:今年收到雅砻江水电分红款 30.24
   亿元,支付雅砻江水电资本金 20.64 亿元,投入和分红差异导致净流入 9.6 亿元,同比增加 4.08
   亿元,对国电大渡河上年委贷资金流出 4.8 亿元,2016 年对国电大渡河委贷增加流出了 1 亿元。
   综合上述因素,现金净流入同比大幅度增加了 4.49 亿元。

       c.筹资活动产生的现金流量净额同比上升的原因:2016 年分红流出现金 11.88 亿元同比上
   年,分红 6.6 亿元增加现金流出 5.28 亿元;二是偿还到期贷款 2.5 亿元,增加现金流出;三是
   公司发行了 5 亿元超短融增加了资金的流入。




  (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
  □适用 √不适用

  (三) 资产、负债情况分析
  √适用□不适用
  1.   资产及负债状况
                                                                                           单位:元
                                                                            上期期
                                    本期期末                                         本期期末金   情
                                                                            末数占
                                    数占总资                                         额较上期期   况
  项目名称         本期期末数                         上期期末数            总资产
                                    产的比例                                         末变动比例   说
                                                                            的比例
                                      (%)                                            (%)      明
                                                                            (%)
发放贷款及垫       707,881,690.73       2.64         607,881,690.73           2.51       16.45

长期股权投资   19,586,880,491.69       73.03     16,980,667,898.84           70.13       15.35
一年内到期的    1,300,000,000.00        4.85        200,000,000.00            0.83      550.00
非流动负债
其他流动负债       500,422,500.00       1.87              422,500.00             0   118,343.20

                                               14 / 153
                                         2016 年年度报告


长期借款           1,130,000,000.00     4.21      2,480,000,000.00      10.24       -54.44
盈余公积           3,573,076,468.69    13.32      2,676,868,205.79      11.05        33.48
未分配利润         8,476,227,425.92    31.60      7,044,519,573.24      29.09        20.32

   其他说明
       发放贷款及垫款:本期同比增加 1 亿元是 2016 年新增国电大渡河委贷 1 亿元。
       长期股权投资:本期同比增长 15.35%,主要原因是持股 48%的雅砻江水电本期盈利导致投资
   收益增长 35.18 亿元所致。
       一年内到期的非流动负债和长期借款:本期余额由年初的 2 亿元增长到 13 亿元,是川投集团
   委贷给公司的 11 亿元委托贷款将会于 2017 年 6 月到期,其到期债务由长期借款转入到一年内到
   期的非流动资产反映。
       其他流动负债:本期余额增加 5 亿元是企业在银行间市场发行 5 亿元超短融借款增加所致。
       盈余公积:本期盈余公积增长了 33.48%主要原因是本年按照母公司净利润计提了 10%的法定
   盈余公积,同时按照母公司净利润计提了 15%的任意盈余公积金。
       未分配利润:本期增长 20.32%的原因系当期实现利润增加所致。

   2.   截至报告期末主要资产受限情况
   √适用□不适用

        所有权或使用权受到限制的资产
          项目                  年末账面价值                         受限原因
        货币资金                1,811,695.47               银行承兑汇票保证金和保函保证金
        固定资产                7,801,253.09                   用于银行借款抵押担保



   3.   其他说明
   □适用√不适用

   (四) 行业经营性信息分析
   √适用□不适用
        截至 2016 年末,四川省全口径装机容量 9108.35 万千瓦,新增装机 645.47 万千瓦,同比增
   长 7.63%。四川省全口径发电量 3369.84 亿千瓦时,同比增长 5.03%。其中,水电发电量 2988.71
   亿千瓦时,比上年同期增长 8.00%;火电 349.27 亿千瓦时,比上年同期降低 18.64%;风电 21.20
   亿千瓦时,比上年同期增长 120.84%;太阳能 10.66 亿千瓦时,比上年同期增长 383.42%。
        第一产业用电量 13.77 亿千瓦时,比上年同期增长 11.05%;第二产业用电量 1377.36 亿千瓦
   时,比上年同期增长 1.21%;第三产业用电量 317.18 亿千瓦时,比上年同期增长 13.95%;城乡居
   民生活用电量 392.72 亿千瓦时,比上年同期增长 15.23%。四川全社会用电增速为 5.45%。
        2016 年,平均销售电价较上年有所下降,下降的主要原因一是四川水电弃水严重,年弃水达
   102 亿千瓦时,二是下达的计划电量大幅削减,水电企业不得不寻求计划外电量,再加上地方采
   取强制性措施,迫使企业让利,致使水电实际平均销售电价下降。
       从以上数据看出,四川电力装机增速快于四川全社会用电需求增速,发电设备平均利用小时
   数呈普遍下降态势,行业生产形势较上年更加严峻,公司的生产经营面临量减价跌的困难局面。




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                                                                        2016 年年度报告

电力行业经营性信息分析
1.       报告期内电量电价情况
√适用 □不适用

                                                                                                                                         上网电    售电价
                            发电量(万千瓦时)                      上网电量(万千瓦时)                        售电量(万千瓦时)             价(元/    (元/兆
                                                                                                                                         兆瓦时)   瓦时)
经营地区/
                     今年       上年同期       同比        今年       上年同期          同比         今年       上年同期        同比      今年      今年
发电类型
  火电          51,816            47,285        9.58%       42,700       40,987            4.18%     42,700        40,987        4.18%      0.35      0.35
  水电          307,400          329,583       -6.73%      302,300      324,372           -6.80%    302,300       324,372       -6.80%      0.21      0.21
    合计        359,216          376,868       -4.68%      345,000      365,359           -5.57%    345,000       365,359       -5.57%      0.23      0.23

2.       报告期内电量、收入及成本情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                 单位:万元 币种:人民币
                                                                                                                                            上年
                                                                                                                        本期                      本期金
                                                                                                                                            同期
            发电量               售电量                                         变动                                    占总                      额较上
                                                                  上年同期                                                       上年同期   占总
 类型       (万千      同比     (万千    同比         收入                    比例      成本构成项目      本期金额    成本                      年同期
                                                                    数                                                             金额     成本
            瓦时)               瓦时)                                         (%)                                   比例                      变动比
                                                                                                                                            比例
                                                                                                                        (%)                     例(%)
                                                                                                                                           (%)
火电         51,816     9.58%     42,700    4.18%     14,886.61 14,039.78        6.03     主营业务成本      15,450.99   25.58   14,303.87 23.57      8.02
水电        307,400    -6.73%    302,300    -6.8%     63,181.35 72,541.89       -12.9     主营业务成本      33,261.41   55.06   33,621.25 55.41     -1.07
  合计      359,216    -4.68%    345,000   -5.57%     78,067.96 86,581.67        -9.8                        48,712.4   80.64   47,925.12 78.98      1.64

3.       装机容量情况分析
√适用□不适用




                                                                             16 / 153
                                                              2016 年年度报告

    截至 2016 年末,四川省全口径装机容量 9108.35 万千瓦,新增装机 645.47 万千瓦,同比增长 7.63%。其中,水电装机 7245.53 万千瓦,新增装机
516.23 万千瓦,同比增长 7.67%;火电装机 1642.13 万千瓦,新增装机 18.26 万千瓦,同比增长 1.12%;风电装机 124.70 万千瓦,新增装机 51.35 万千
瓦,同比增长 70.01%;太阳能装机 95.99 万千瓦,新增装机 59.63 万千瓦,同比增长 164.00%。
4.   发电效率情况分析
√适用 □不适用
    2016 年,四川省发电设备平均利用小时数为 3810 小时,比上年同期减少 125 小时。其中,水电平均利用小时数为 4246 小时,比上年同期减少 12
小时;火电平均利用小时数为 2133 小时,比上年同期减少 555 小时;风电平均利用小时数为 2247 小时,比上年同期减少 113 小时;太阳能平均利用小
时数为 1476 小时,比上年同期减少 114 小时。

5.   资本性支出情况
√适用□不适用
    公司 2016 年对持股 48%的雅砻江水电资本金投入 20.64 亿元,对川投售电投资 0.4 亿元,在一年内继续投资 0.2 亿元以后将拥有该公司 20%股权。

6.   其他说明
□适用 √不适用




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                                       2016 年年度报告



(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    公司目前长期股权投资主要投资对象为:雅砻江水电(持股 48%)、长飞四川(持股 49%)和
新光硅业(持股 33.14%)。2016 年新增对川投售电投资 0.4 亿元,后续需要在一年内继续投资
0.2 亿元,持股比例为该公司的 20%。除新光硅业目前处于破产清算阶段外,其他投资项目目前经
营良好,特别是雅砻江水电每年均能为股东提供丰厚的利润和较好的现金分红。

(1) 重大的股权投资
√适用□不适用
    2016 年股权投资资本性支出总投入为 21.04 亿元,包括对雅砻江水电资本金投入 20.64 亿元,
以及对川投售电资本金投入 0.4 亿元,在一年内继续投资 0.2 亿元以后将拥有该公司 20%股权。

(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
    以公允价值计量的金融资产有:可供出售金融资产中按公允价值计量核算的是本公司持有
的天地源股份有限公司(股票代码 600665)股票 21.107 万股,本年期末流通股市价为 5.31
元/股。

(六) 重大资产和股权出售
□适用√不适用

(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用

                                                                               法定
  子公司名称           企业类型         注册地            业务性质
                                                                               代表人
  一级子公司:
                                                          铁路远动控制系统开
  交大光芒             股份有限公司     成都高新区                             段跃刚
                                                          发、生产、销售
  天彭电力             有限责任公司     成都彭州市        水力发电、销售       魏华
  嘉阳电力             有限责任公司     四川犍为县        火力发电、销售       谢成光
  田湾河公司           有限责任公司     四川石棉县        水电开发、销售       张昊
                                                          投资与资产管理、专业
  川投电力             有限责任公司     成都锦江区                             孙志祥
                                                          技术服务
  二级子公司:
  景达公司             有限责任公司     四川康定县        物管服务             张昊
  仁宗海公司           有限责任公司     四川康定县        水力发电、销售       张昊


(2)子公司的注册资本及其变化                                              单元:元

 子公司名称         年初金额          本年增加           本年减少          年末金额

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                                             2016 年年度报告



        子公司名称       年初金额         本年增加              本年减少          年末金额
        一级子公司:
        交大光芒         66,000,000.00       0                       0            66,000,000.00
        天彭电力         150,000,000.00      0                       0            150,000,000.00
        嘉阳电力         150,000,000.00      0                       0            150,000,000.00
        田湾河公司       400,000,000.00      0                       0            400,000,000.00
        川投电力         131,590,000.00      0                       0            131,590,000.00
        二级子公司:
        景达公司          5,000,000.00     0                     0                5,000,000.00
        仁宗海公司         5,000,000.00    0                         0            5,000,000.00

      (3)对子公司的持股比例或权益及其变化                                       单位:元

                              持股金额                                   持股比例(%)
        子公司名称
                              年末金额             年初金额              年末比例      年初比例
        一级子公司:
        交大光芒              33,000,000.00        33,000,000.00         50.00          50.00
        天彭电力              142,500,000.00       142,500,000.00        95.00          95.00
        嘉阳电力              142,500,000.00       142,500,000.00        95.00          95.00
        田湾河公司            320,000,000.00       320,000,000.00        80.00          80.00
        川投电力              131,590,000.00       131,590,000.00        100.00
        二级子公司:
        景达公司              5,000,000.00         5,000,000.00          100.00         100.00
        仁宗海公司            5,000,000.00         5,000,000.00          100.00         100.00


         (4)合营企业及联营企业
   被投资单位名       企业                业务                             注册资本(万 持股比 表决权比
                             注册地                         法定代表人
           称         类型                性质                                 元)     例(%) 例(%)
                    有限责任 四川峨 光纤、光缆生产和
       长飞四川                                                庄丹          5,380.00     49.00    49.00
                      公司   眉山市       销售
                    有限责任 成都市
     雅砻江水电                     水电开发和销售            陈云华       2,410,000.00   48.00    48.00
                      公司   双林路
                                    电能购售及服务;
                    有限责任 成都市
       川投售电                     配电网建设和经营          杨超龙        30,000.00     20.00    20.00
                      公司   高新区
                                          等

      备注:公司另一参股企业新光硅业(持股 33.14%)目前已宣告破产,处于破产清算中。
      各个公司收入利润情况一览:

                             产量                  销售收入(万元)               净利润(万元)
        公司       本报告 上年同期                                                 上年同期
                                   增减(%) 本报告期 上年同期数 增减(%)本报告期          增减(%)
                     期       数                                                       数
田湾河公司(亿度) 29.35    31.76    -7.59 61107.52 69897.78 -14.01 11499.06 18477.45 -37.77
  嘉阳电力(亿度) 5.18      4.73     9.51 15064.94 14181.39        6.23 -8731.88 -1181.16
      交大光芒                               18547.61 21126.19 -12.21 2130.79 1915.32 11.25
  天彭电力(亿度) 1.39      1.20    15.83 3959.45      2715.93    45.79  785.18     653.25   20.20
      川投电力                                530.28     426.68    24.28 2458.80 1826.15 34.64
                                                 19 / 153
                                           2016 年年度报告



长飞四川(万芯公里 680.00    480.00   41.67 68484.43 47685.25 43.62 2001.57 1143.61 75.02
雅砻江水电(亿度) 710.00    656.00    8.22 1639807.64 1672381.90 -1.95 732903.73 777796.38 -5.77



      (八) 公司控制的结构化主体情况
      □适用 √不适用

      三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
      (一)    行业格局和趋势
      √适用 □不适用
          “绿色发展”作为党中央提出的“五大发展理念”之一,是指导我国“十三五”时期发展甚
      至是更为长远发展的科学的发展理念和发展方式,未来将着力推进绿色发展、循环发展、低碳发展。
      由于清洁能源具备可再生的特点,受到国家的高度重视,继续加快能源结构调整成为国家和区域
      能源发展的重点工作。
          近年来,在控股股东川投集团的大力支持下,公司以清洁能源为核心主业,特别是多年培育
      的“两河流域”持续获得可喜的回报,保障了公司总体实力。同时公司也积累了清洁能源项目管
      理和运营经验,为进一步推进绿色发展打下良好基础。
          另一方面,从资产经营规模分析,清洁能源占公司利润、资产的 98%以上。同时受市场环境
      和自身客观条件的影响,各投资企业之间效益发展不平衡,特别是收入增长缓慢,利润来源较为
      单一,利润增长过于依赖一条江、一个公司、一个行业。同时清洁能源作为公司的重要支撑,经
      济效益受宏观经济形势、政策、自然环境等情况影响较大,使公司利润增长受到一定制约。

      (二)    公司发展战略
      √适用 □不适用
          2016 年是实施“十三五”规划承前启后的关键之年,也是全面深化改革的关键之年,公司将
      遵照中央、省上的重大政策、战略谋划和决策部署,正确把握全国和我省经济社会发展新的阶段
      性特征,按照关于深化企业改革的有关要求,立足川投集团产业发展战略布局,在公司董事会的
      领导下,力争实现在新的领域投资发展,培育新的利润增长点,努力提升核心竞争力和综合实力,
      积极培育资产质量优、投资价值高的上市公司,为股东争取最大利益,以良好的业绩回报出资人、
      股东和社会。

      (三)    经营计划
      √适用 □不适用
          2017 年,公司力争完成发电量 28.58 亿千瓦时,实现销售收入(不含税)7.98 亿元,实现利
      润总额 24.93 亿元,净利润 24.70 亿元。主要工作举措:一是围绕公司核心主业,集中优势资源
      加快发展,积极探索市场,抓住机遇,壮大资产规模以及提升主业优势,做优做强能源产业,做
      强做大能源主业;二是认真研究新的市场形势下电力投资企业的定位与经营策略,采取一系列的
      措施降低成本,加速企业转轨变型,抓住机遇,迎接挑战;三是公司要顺应市场需求,抓项目投
      资机会,推动好项目落地,进一步加快推进公司产业结构的调整、转型和升级,培育新的利润增
      长点,提升公司价值。

      (四)    可能面对的风险
      √适用 □不适用
          1.电力市场变化风险
          目前电力市场面临价跌量减供大于求的趋势,同时随着电力体制改革政策的出台,也将对上网
      电价、电量、销售电价、直供协商电价等电力市场带来不确定性影响。为此,公司下一步需要寻
      找新的利润增长点,丰富盈利模式,增加发展后劲,调整产业结构,实现良性发展。
                                               20 / 153
                                        2016 年年度报告


    2.自然灾害风险
    水电站在建设和运营过程中,仍然可能遭受不可预估的自然灾害(如暴雨引发的泥石流、洪
水等),一旦发生将会对电站建设、运营以及经营业绩带来不同程度的影响。



(五)    其他
□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用



                                第五节          重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    公司自上市以来,一直重视对投资者的合理回报。2007 年至 2015 年间,连续 9 年对投资者
现金分红。现行现金分红政策是经 2012 年 8 届 13 次董事会和 2012 年第一次临时股东大会审议通
过,根据《公司法》、《上市公司章程指引》、《公司章程》以及证监会发布的《关于进一步落
实上市公司现金分红有关事项的通知》等法律法规和具体规定,结合公司实际修订的。
    修订完成后,公司严格遵照执行,报告期内的现金分红方案是由 2016 年 4 月 28 日召开的 2015
年度股东大会审议通过的:以 4,402,140,480 的总股本为基数,每股派现金 0.27 元(含税)、
不送股,资本公积金不转增。
    该利润分配方案已实施完毕,现金红利于 2016 年 6 月 27 日发放。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                  占合并报
                 每 10 股                                                         表中归属
                                                               分红年度合并报表
        每 10 股 派息数      每 10 股                                             于上市公
 分红                                      现金分红的数额      中归属于上市公司
        送红股     (元)      转增数                                               司普通股
 年度                                          (含税)        普通股股东的净利
        数(股)   (含      (股)                                               股东的净
                                                                       润
                   税)                                                           利润的比
                                                                                    率(%)
2016           0      3.00          0         1,320,642,144    3,516,494,045.18       37.56

2015           0      2.70          0    1,188,577,929.60      3,872,915,978.81      30.69

2014           0      3.00         10         660,321,072.00   3,506,101,588.81      18.99


(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用




                                            21 / 153
                                     2016 年年度报告


(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
□适用 √不适用

(二)   公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用

(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用

(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用

(四) 其他说明
□适用√不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                              单位:万元 币种:人民币
                                                                现聘任
境内会计师事务所名称                          信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬                                                               77
境内会计师事务所审计年限                                                            4

                                          名称                        报酬
内部控制审计会计师事务所      信永中和会计师事务所(特殊                           15
                              普通合伙)

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
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                                   2016 年年度报告




七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用

(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用

九、破产重整相关事项
□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项



十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

员工持股计划情况
□适用 √不适用

其他激励措施
□适用 √不适用

十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
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                                        2016 年年度报告


                                 事项概述                                           查询索引
    本年度,嘉阳电力与嘉阳集团签订了 2016 年煤炭供销合同。双方约定:           见公司于 2015 年 4
2015 年 12 月 25 日起至 2016 年 7 月 24 日煤炭交易价格为 235 元/吨(含税),   月 25 日在上海证券
                                                                               交 易 所 网 站
较上年的 243.53 元/吨下调 8.53 元/吨;2016 年 7 月 26 日起至 12 月 25 日,
                                                                               www.see.com.cn 披
双方原煤交易采取逐步走向市场化的方式,根据嘉阳集团外销煤出厂价,加             露的关联交易公告,
权平均后再根据供煤量优惠 2-3%(30 万吨及以下优惠 2%,30 万吨以上至 45           公 告 编 号 为
万吨,含 45 万吨,优惠 3%),加上运输费及煤炭破碎费作为原煤交易价格。           2015-015 号 , 2016
超过年供量 45 万吨的煤量按当期市场单价进行协商。嘉阳电力公司本年度实           年 8 月 25 日公告编号
际向嘉阳集团公司采购 52.31 万吨煤,煤款含税价 122,743,940.13 元。              为 2016-027 号。
    关联受托管理情况:2011 年 6 月 27 日,本公司召开的八届二次董事会           见公司于 2012 年
表决通过了《关于与控股股东川投集团签订<股权委托管理合同>关联交易的             在上海证券交易
提案报告》,同意本公司托管控股股东川投集团持有的天威四川硅业 35%股权。         所网站
托管期限为自托管协议生效之日起至川投集团通过合法方式将标的股权注入             see.com.cn 披 露
本集团或不涉及关联关系的其他方之日止;或本公司转让其持有的新光硅业             的关联交易公告,
33.14%的股权或以其他方式实质上解决了川投集团及本公司双方之间在多晶             公 告 编 号 为
硅行业的潜在同业竞争问题止。托管期间,天威四川硅业所产生的利润由川             2012-037 号。
投集团享有;其对应的营业成本、费用、税赋及亏损等全部由川投集团承担;
该次股权托管川投集团向本公司支付的费用为因履行托管义务而实际支付/
发生的费用;该费用由川投集团直接承担或实报实销并按年度支付给本公司。
四川省新津县人民法院因天威四川硅业资不抵债,无力清偿到期债务,于 2014
年 12 月 29 日出具《民事裁定书》[(2015)新津民破(预)字第 1 号],于
2014 年 12 月 30 日出具《案件受理通知书》[(2015)新津民破字第 1 号]和
《决定书》[(2015)新津民破字第 1-1 号],裁定受理天威四川硅业的控股
股东保定天威保变电气股份有限公司(以下简称保变电气)对天威四川硅业
的破产清算申请。四川省新津县人民法院出具《民事裁定书》[(2015)新津
民破字第 1-2 号],正式宣告天威四川硅业破产。2016 年 9 月 30 日,因天威
四川硅业进入破产程序,本公司与川投集团签订《解除股权委托管理合同的
协议书》,协议约定:自本协议生效之日起,原合同中约定的双方权利义务终
止,乙方不在管理天威硅业的任何事务,亦不承担相应的法律责任。
    关联担保情况:2004 年 5 月 20 日、2005 年 2 月 2 日,田湾河公司与中        见公司分别于
国建设银行股份有限公司新华支行(以下简称新华建行)分别签订了金额为             2008 年 7 月 30 日、
20.00 亿元和 12.00 亿的人民币资金借款合同。借款用途:用于田湾河梯级            2011 年 6 月 28 日、
水电站的开发;借款期限分别为 19 年和 18 年,分别自 2004 年-2023 年和 2005      2012 年 3 月 28 日、
年-2023 年;合同下的借款分次发放,每次发放前双方签订《用款协议》。             2013 年 5 月 16 日
该项借款由川投集团、中国水电顾问集团成都勘测设计研究院和四川投资服             在上海证券交易
务经营公司联合担保,并从 2010 年 1 月起,川投集团每年按其为田湾河公司          所网站
所提供银行借款担保实际余额的 1%收取担保费。截至本年年末,田湾河公司            www.sse.com.cn
在新华建行实际借款余额为 13.30 亿元,本年共发生担保费用 10,955,190.57          披露的关联交易
元。                                                                           公告,公告编号分
                                                                               别为 2008-037 号、
                                                                               2011-039 号、
                                                                               2012-017 号、
                                                                               2012-027 号、
                                                                               2013-051 号。
                                                                               见公司在上海证券交
                                                                               易    所   网   站
    关联方委托贷款:1)2011 年本公司与川投集团、交通银行股份有限公
                                                                               www.sse.com.cn 披
司四川省分行签订了四份委托贷款单项协议,总金额为 110,000 万元;该协            露的关联交易公告,
                                                                               公 告 编 号 为
议规定前 3 年为无息贷款,超过 3 年期后的贷款按同期银行贷款利率从逾期           2013-042 号、
之日起计算并支付利息。上述委托贷款合同经本公司 2011 年第 1 次临时股东          2013-055 号、

                                            24 / 153
                                      2016 年年度报告


                                                                     2014-040 号、
大会审议批准。经本公司八届二十六次董事会和 2013 年度股东大会审议通过
                                                                     2014-067 号、
《关于与控股股东川投集团签订 11 亿元专项委托贷款补充协议的提案报告》 2014-068 号、
                                                                     2014-043 号。
,根据会议决议,本公司、川投集团与交通银行股份有限公司四川省分行于
2014 年 6 月 24 日在成都签订了《委托贷款业务补充协议》。本公司向川投
集团的 110,000 万元委托贷款按人民银行公布的同期贷款基准利率支付利息
,本年共发生利息费用 59,812,583.32 元。

    2)2015 年 6 月 10 日,田湾河公司委托中国建设银行股份有限公司成都
新华支行向川投集团公司借款 15,000 万元,三方签订委托贷款合同(
HET0510870000201500274 号),借款期限为 2015 年 6 月 10 日至 2016 年 6
月 9 日,借款利率为人民银行公布的同期贷款基准利率。田湾河公司于本年
到期日归还了该笔委托借款并支付委托贷款利息 3,400,000.00 元。

    3)2015 年 6 月 15 日,田湾河公司委托中国建设银行股份有限公司成都
新华支行向川投集团公司借款 10,000 万元,三方签订委托贷款合同(
HET0510870000201500283),借款期限为 2015 年 6 月 15 日至 2016 年 4 月
26 日,借款利率为人民银行公布的同期贷款基准利率。田湾河公司于本年到
期日归还了该笔委托借款并支付委托贷款利息 1,643,333.33 元。

    4)2015 年 6 月 19 日,田湾河公司委托中国建设银行股份有限公司成都
新华支行向川投集团公司借款 10,000 万元,三方签订委托贷款合同(
HET0510870000201500291),借款期限为 2015 年 6 月 19 日至 2016 年 6 月
18 日,借款利率为人民银行公布的同期贷款基准利率。田湾河公司于本年到
期日归还了该笔委托借款并支付委托贷款利息 2,309,166.67 元。

    5)2015 年 11 月 10 日,田湾河公司委托中国建设银行股份有限公司成
都新华支行向川投集团公司借款 10,000 万元,三方签订委托贷款合同(
HET0510870000201500516),借款期限为 2015 年 11 月 10 日至 2016 年 11 月
9 日,借款利率为人民银行公布的同期贷款基准利率。田湾河公司于本年到
期日归还了该笔委托借款并支付委托贷款利息 3,866,666.67 元。

    6)2015 年 11 月 17 日,田湾河公司委托中国建设银行股份有限公司成
都新华支行向川投集团公司借款 10,000 万元,三方签订委托贷款合同(
HET0510870000201500506),借款期限为 2015 年 11 月 17 日至 2016 年 11 月
16 日,借款利率为人民银行公布的同期贷款基准利率。田湾河公司于本年到
期日归还了该笔委托借款并支付委托贷款利息 3,782,083.33 元。

    7)2015 年 11 月 24 日,田湾河公司委托中国建设银行股份有限公司成
都新华支行向川投集团公司借款 8,000 万元,三方签订委托贷款合同(
HET0510870000201500539),借款期限为 2015 年 11 月 24 日至 2016 年 11 月

                                          25 / 153
                                       2016 年年度报告



23 日,借款利率为人民银行公布的同期贷款基准利率。田湾河公司于本年到
期日归还了该笔委托借款并支付委托贷款利息 3,161,000.00 元。

    8)2016 年 6 月 8 日,田湾河公司委托中国建设银行股份有限公司成都
新华支行向川投集团公司借款 10,000 万元,三方签订委托贷款合同(2016
年新华委贷 3 号),借款期限为 2016 年 6 月 8 日至 2017 年 6 月 7 日,借款
利率为人民银行公布的同期贷款基准利率。截至本年年末,借款余额为 10,000
万元,此笔借款本年共发生利息费用 2,501,250.00 元。

    9)2016 年 6 月 12 日,田湾河公司委托中国建设银行股份有限公司成都
新华支行向川投集团公司借款 17,000 万元,三方签订委托贷款合同(2016
年新华委贷 4 号),借款期限为 2016 年 6 月 12 日至 2016 年 6 月 11 日,借
款利率为人民银行公布的同期贷款基准利率。截至本年年末,借款余额为
17,000 万元,此笔借款本年共发生利息费用 4,169,958.33 元。

    10)2016 年 6 月 13 日,田湾河公司委托中国建设银行股份有限公司成
都新华支行向川投集团公司借款 10,000 万元,三方签订委托贷款合同(2016
年新华委贷 5 号),借款期限为 2016 年 6 月 13 日至 2017 年 6 月 12 日,借
款利率为人民银行公布的同期贷款基准利率。截至本年年末,借款余额为
10,000 万元,此笔借款本年共发生利息费用 2,440,833.33 元。

    11)2016 年 8 月 19 日,田湾河公司委托中国建设银行股份有限公司成
都新华支行向川投集团公司借款 5,000 万元,三方签订委托贷款合同(2016
年新华委贷 7 号),借款期限为 2016 年 8 月 19 日至 2017 年 8 月 18 日,借
款利率为人民银行公布的同期贷款基准利率。截至本年年末,借款余额为
5,000 万元,此笔借款本年共发生利息费用 815,625.00 元。

    12)2016 年 11 月 15 日,田湾河公司委托中国建设银行股份有限公司成
都新华支行向川投集团公司借款 10,000 万元,三方签订委托贷款合同(2016
年新华委贷 8 号),借款期限为 2016 年 11 月 15 日至 2017 年 11 月 14 日,
借款利率为人民银行公布的同期贷款基准利率。截至本年年末,借款余额为
10,000 万元,此笔借款本年共发生利息费用 567,916.67 元。

    13)2016 年 11 月 22 日,田湾河公司委托中国建设银行股份有限公司成
都新华支行向川投集团公司借款 10,000 万元,三方签订委托贷款合同(2016
年新华委贷 9 号),借款期限为 2016 年 11 月 22 日至 2017 年 11 月 21 日,
借款利率为人民银行公布的同期贷款基准利率。截至本年年末,借款余额为
10,000 万元,此笔借款本年共发生利息费用 483,333.33 元。

    14)经本公司八届十二次和八届十五次董事会决议通过,本公司向联营

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                                       2016 年年度报告



企业新光硅业提供委托贷款 19,000 万元。2012 年本公司与新光硅业、建行
新华支行签订了两份委托贷款单项协议,总金额 14,000 万元,贷款期限为 1
年,借款利率按照同期贷款基准利率执行,新光硅业以机器设备作为抵押物
为该项委托贷款提供担保。截止到 2013 年年末,以上委托贷款累计放款
14,000 万元,2013 年新光硅业归还 4,000 万元,截至本年年末,该笔委托贷
款的余额为 10,000 万元。

    15)根据注 14 所述的本公司八届十二次和八届十五次董事会决议,2013
年本公司与新光硅业、交行四川省分行签订了两份委托贷款协议,总金额
5,000 万元,贷款期限为 1 年,借款利率按照同期贷款基准利率执行,2013
年实际发款 5,000 万元,新光硅业以机器设备、房屋及土地使用权作为抵押
物为该项委托贷款提供担保。2014 年,新光硅业进入破产清算,银行为保障
本公司利益,从新光硅业账户扣收委托贷款本金 4.74 万元。截至本年年末,
该笔委托贷款的余额为 4,995.26 万元。

    16)经本公司八届二十二次董事会审议,同意再次向新光硅业提供
15,000 万元委托贷款,期限为一年,利率按人民银行同期基准利率执行,委
贷资金用于归还银行债务、支付银行利息。本公司与新光硅业、中国银行成
都锦江支行签订了两份委托贷款协议,总金额为 15,000 万元,贷款期限为 1
年,借款利率按照同期贷款基准利率执行,2013 年实际发款 15,000 万元。
新光硅业以机器设备、多晶硅及土地使用权作为抵押物为该项委托贷款提供
担保,新光工程以机器设备和存货作为抵押物为该项委托贷款提供担保。截
至本年年末,该笔委托贷款的余额为 15,000 万元。

    上述注 14 至注 16 的三笔委托贷款截至本年年末余额合计为 29,995.26
万元,已于 2014 年计提委托贷款减值准备 17,207.09 万元,净值为 12,788.17
万元。因新光硅业连续几年经营恶化,资不抵债,无法偿还到期债务,已于
2014 年末被乐山中院裁定进行破产清算。乐山中院指定的破产清算管理人已
全面接管新光硅业全部资产。本年度,法院已对新光硅业资产进行了拍卖并
实现成交,其全资子公司新光工程资产尚在拍卖过程中。年末,本公司对委
托贷款进行了减值测试,根据拍卖成交情况以及法院指定的新光硅业资产管
理人初步确认结果,本公司上述委托贷款的总体受偿金额预计与 2014 年度的
判断差异不大,本年不进一步计提委托贷款减值准备。




2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用



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                                   2016 年年度报告


3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                              单位:万元 币种:人民币
                                                                           交易价格
                                                      占同类交 关联
                              关联交                                       与市场参
关联交 关联关 关联交 关联交          关联交 关联交易 易金额的 交易 市场
                              易定价                                       考价格差
  易方    系   易类型 易内容         易价格    金额     比例    结算 价格
                                原则                                       异较大的
                                                         (%)    方式
                                                                             原因
新银江 母公司 销售商 向对方 市场定           5,482.83   7.02    货币
  公司 的控股     品   出售电   价                              资金
        子公司           力
             合计                 /     /    5,482.83 7.02        /    /       /
大额销货退回的详细情况
关联交易的说明                       注:四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司自2016
                                     年8月增持新银江公司股权,增持后持有新银江公司
                                     100%股权,故本公司自2016年8月与新银江公司成为
                                     受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业,根
                                     据公司与新银江公司签订售电合同。2016年8月至12
                                     月共计售电量133,402,280.00度电,电力款
                                     54,828,337.08元。

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
                                         28 / 153
                                              2016 年年度报告




         3、 临时公告未披露的事项
         √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                            关联方向上市公司
                                       向关联方提供资金
                                                                                提供资金
  关联方         关联关系
                                 期初                   期末        期初                      期末
                                            发生额                              发生额
                                 余额                   余额        余额                      余额
川投集团    母公司           946,219.47 15,816.54 962,036.01 26,519,238 -26,519,238
                                                                         .91          .91
新光工程    联营公司                                             2,255,466. -37,380.75 2,218,085.6
                                                                          35                         0
佳友物业    母公司的控股子公          220           0        220        0.00    27,960.48    27,960.48
            司
嘉阳集团    母公司的全资子公                                     44,141,865 35,215,325. 79,357,191.
            司                                                           .97            78          75
新光硅业    联营公司                                             174,892.78                 174,892.78
新银江公司 母公司的控股子公               45,902,890 45,902,890.
            司                                    .19         19
                             946,439.47 45,918,706 46,865,146. 73,091,464 8,686,666.6 81,778,130.
            合计
                                                  .73         20         .01             0          61
关联债权债务形成原因         关联方向上市公司提供资金主要是:应付未付嘉阳集团煤炭采购款。向关联方
                             提供资金主要是:嘉阳电力 2016 年 8-12 月销售电力应收未收款。
关联债权债务对公司的影响     关联债权债务往来主要是关联方向上市公司提供资金,对上市公司无不良影响:
                             嘉阳电力欠川投集团子公司煤炭材料款 7935.72 万元,集团控股子公司新银江
                             公司欠嘉阳电力销售的电力款 4590.29 万元。

         (五) 其他
         □适用√不适用

         十五、重大合同及其履行情况
         (一)    托管、承包、租赁事项
         1、 托管情况
         √适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                              托管资                                托管收 托管收
         委托方 受托方 托管资         托管起 托管终          托管                 是否关 关联
                              产涉及                                益确定 益对公
           名称   名称 产情况           始日   止日          收益                 联交易 关系
                                金额                                  依据 司影响
         川投集 本公司 股权托        2011年6 2016年9
         团            管            月28日 月30日

         托管情况说明
             2011 年 6 月 27 日,本公司召开的八届二次董事会表决通过了《关于与控股股东川投集团签
         订<股权委托管理合同>关联交易的提案报告》,同意本公司托管控股股东川投集团持有的天威四
         川硅业 35%股权。托管期限为自托管协议生效之日起至川投集团通过合法方式将标的股权注入本
         集团或不涉及关联关系的其他方之日止;或本公司转让其持有的新光硅业 33.14%的股权或以其他
         方式实质上解决了川投集团及本公司双方之间在多晶硅行业的潜在同业竞争问题止。托管期间,
         天威四川硅业所产生的利润由川投集团享有;其对应的营业成本、费用、税赋及亏损等全部由川
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                                           2016 年年度报告


投集团承担;该次股权托管川投集团向本公司支付的费用为因履行托管义务而实际支付/发生的费
用;该费用由川投集团直接承担或实报实销并按年度支付给本公司。
    四川省新津县人民法院因天威四川硅业资不抵债,无力清偿到期债务,于 2014 年 12 月 29
日出具《民事裁定书》[(2015)新津民破(预)字第 1 号],于 2014 年 12 月 30 日出具《案件受
理通知书》[(2015)新津民破字第 1 号]和《决定书》[(2015)新津民破字第 1-1 号],裁定受
理天威四川硅业的控股股东保定天威保变电气股份有限公司(以下简称保变电气)对天威四川硅
业的破产清算申请。四川省新津县人民法院出具《民事裁定书》[(2015)新津民破字第 1-2 号],
正式宣告天威四川硅业破产。
    2016 年 9 月 30 日,因天威四川硅业进入破产程序,本公司与川投集团签订《解除股权委托
管理合同的协议书》,协议约定:自本协议生效之日起,原合同中约定的双方权利义务终止,乙
方不在管理天威硅业的任何事务,亦不承担相应的法律责任。
2、 承包情况
□适用 √不适用



3、 租赁情况
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                  租
               租                                                 赁                   是
出     租                             租   租
               赁                                                 收                   否   关
租     赁                             赁   赁
               资      租赁资产涉及                               益   租赁收益对公    关   联
方     方                             起   终        租赁收益
               产          金额                                   确     司影响        联   关
名     名                             始   止
               情                                                 定                   交   系
称     称                             日   日
               况                                                 依                   易
                                                                  据
川     本     办        747,432.00                   747,432.00   协   -747,432.00     是   母
投     公     公                                                  议                        公
集     司     楼                                                  价                        司

川     田     办       3,416,484.74               3,416,484.74    协   -3,416,484.74   是   间
投     湾     公                                                  议                        接
集     河     楼                                                  价                        控
团     公                                                                                   股
       司                                                                                   股
                                                                                            东
川     川     办         124639.20                   124,639.20   协   -124,639.20     是   间
投     投     公                                                  议                        接
集     电     楼                                                  价                        控
团     力                                                                                   股
       公                                                                                   股
       司                                                                                   东

租赁情况说明
    本公司、田湾河公司、川投电力与川投集团签订租赁协议,由川投集团向本公司、田湾
河公司出租办公场地,该交易定价为协议定价。
(二)        担保情况
□适用 √不适用

                                                30 / 153
                                                 2016 年年度报告


   (三)         委托他人进行现金资产管理的情况
   1、 委托理财情况
   √适用 □不适用
                                                                                  单位:万元     币种:人民币
                                                                                    是 计
                                                                                    否 提       是
                                                                                    经 减       否    是      关
          委托理                                          报酬     实际收
受托                委托理   委托理财     委托理财                          实际获 过 值        关    否      联
          财产品                                          确定     回本金
  人                财金额   起始日期     终止日期                          得收益 法 准        联    涉      关
            类型                                          方式       金额
                                                                                    定 备       交    诉      系
                                                                                    程 金       易
                                                                                    序 额
交通      蕴通财    40,000   2016.5.26    2016.6.27 年化           40,000   112.22 是           否    否
银行      富日                                      收益
四川      增利                                      3.2%
省分      32 天

中国      中银保    56,000   2016.5.25    2016.6.20 年化            56000   115.68    是        否    否
银行      本理财                                    收益
成都                                                率为
锦江                                                2.9%
支行
合计        /        96000      /                /          /       96000   227.90    /         /         /   /
逾期未收回的本金和收益累计金额(元)
委托理财的情况说明                                                     为提高资金短期使用效益,公司于
                                                                   2016年5月25日与交通银行四川省分行和
                                                                   中国银行成都锦江支行分别签署《蕴通财
                                                                   富日增利32天》理财产品协议和“中银
                                                                   保本理财——人民币按期开放理财产品
                                                                   【CNYAQKF】”的相关协议。公司指定交
                                                                   通银行和中国银行委托理财,金额分别为
                                                                   4亿元和5.6亿元,合计9.6亿元人民币。
                                                                   在交行的委托理财的起息日为2016年5月
                                                                   26日,期限为32天;在中行的委托理财起
                                                                   息日为2016年5月25日,期限均为26天,
                                                                   均已按期收回本息。

   2、 委托贷款情况
   √适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                            抵
                                                                            是
    借                                                      押
                               贷                    借              是     否       是    是        关       投
    款                                                      物
                               款       贷款利       款              否     关       否    否        联       资
    方      委托贷款金额                                    或
                               期         率         用              逾     联       展    涉        关       盈
    名                                                      担
                               限                    途              期     交       期    诉        系       亏
    称                                                      保
                                                                            易
                                                            人
   新      299,952,630.00                            运     土      是      是   否        是    联

                                                      31 / 153
                                       2016 年年度报告


光                                       营      地                             营
硅                                       资      设                             公
业                                       金      备                             司
国    480,000,000.00    2年       4.5%   运              否   是   否     否    参
电                                       营                                     股
大                                       资                                     股
渡                                       金                                     东

国    100,000,000.00    1年    3.6975%   运              否   是   否     否    参
电                                       营                                     股
大                                       资                                     股
渡                                       金                                     东


委托贷款情况说明
    1.经本公司八届十二次和八届十五次董事会决议通过,本公司向联营企业新光硅业提供委托
贷款19,000万元。2012年本公司与新光硅业、建行新华支行签订了两份委托贷款单项协议,总金
额14,000万元,贷款期限为1年,借款利率按照同期贷款基准利率执行,新光硅业以机器设备作为
抵押物为该项委托贷款提供担保。截止到2013年年末,以上委托贷款累计放款14,000万元,2013
年新光硅业归还4,000万元,截至本年年末,该笔委托贷款的余额为10,000万元。
    根据上述的本公司八届十二次和八届十五次董事会决议,2013年本公司与新光硅业、交行四
川省分行签订了两份委托贷款协议,总金额5,000万元,贷款期限为1年,借款利率按照同期贷款
基准利率执行,2013年实际发款5,000万元,新光硅业以机器设备、房屋及土地使用权作为抵押物
为该项委托贷款提供担保。2014年,新光硅业进入破产清算,银行为保障本公司利益,从新光硅
业公司账户扣收委托贷款本金4.74万元,截至本年年末,该笔委托贷款的余额为4,995.26万元。
    经本公司八届二十二次董事会审议,同意再次向新光硅业提供15,000万元委托贷款,期限为
一年,利率按人民银行同期基准利率执行,委贷资金用于归还银行债务、支付银行利息。本公司
与新光硅业、中国银行成都锦江支行签订了两份委托贷款协议,总金额为15,000万元,贷款期限
为1年,借款利率按照同期贷款基准利率执行,2013年实际发款15,000万元。新光硅业以机器设备、
多晶硅及土地使用权作为抵押物为该项委托贷款提供担保,新光工程以机器设备和存货作为抵押
物为该项委托贷款提供担保。截至本年年末,该笔委托贷款的余额为15,000万元。
    上述三笔委托贷款截至本年年末余额合计为29,995.26万元,已于2014年计提委托贷款减值准
备17,207.09万元,净值为12,788.17万元。因新光硅业连续几年经营恶化,资不抵债,无法偿还
到期债务,已于2014年末被乐山中院裁定进行破产清算。乐山中院指定的破产清算管理人已全面
接管新光硅业全部资产。本年度,法院已对新光硅业资产进行了拍卖并实现成交,其全资子公司
新光工程资产尚在拍卖过程中。年末,本公司对委托贷款进行了减值测试,根据拍卖成交情况以
及法院指定的新光硅业资产管理人初步确认结果,本公司上述委托贷款的总体受偿金额预计与
2014年度的判断差异不大,本年不进一步计提委托贷款减值准备。
    2.经本公司董事会决议通过,本公司向联营企业国电大渡河提供委托贷款48,000万元。2015
年本公司与国电大渡河、建行新华支行签订委托贷款单项协议(2015年鹭字第7015270001号),
总金额48,000万元,贷款期限为2年,借款利率4.5%。截至本年年末,借款余额为48,000万元。
    3.经本公司九届十六次和八届十五次董事会决议通过,本公司向联营企业国电大渡河提供委
托贷款 10,000 万元;2016 年 11 月 25 日,国电大渡河委托中国建设银行股份有限公司成都新华
支行向公司借款 10,000 万元,借款期限为 2016 年 11 月 25 日至 2017 年 11 月 24 日,借款利率为
约定利率 3.6975%。截至本年年末,借款余额为 10,000 万元。

3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用



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                                      2016 年年度报告


(四)      其他重大合同
□适用√不适用

十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     精准扶贫规划
无。

2.     年度精准扶贫概要
    报告期内,为认真贯彻落实中央、四川省委省政府和省国资委有关扶贫开发工作的方针政策
和决策部署,公司在董事会领导下对扶贫工作精密安排部署,把精准脱贫落到实处。公司向对口
扶贫的四川省乐山市金口河区金河镇曙光村捐赠扶贫项目资金 185 万元,公司控股子公司田湾河
公司向企业所在地村镇及居民提供了 10 万元的公益捐赠,积极履行上市公司的社会责任。

3.     上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                                     单位:万元 币种:人民币
                      指    标                                     数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金                                                                             195
      2.物资折款                                                                           0
二、分项投入
    1.产业发展脱贫
                                                     √   农林产业扶贫
                                                     □   旅游扶贫
                                                     □   电商扶贫
其中:1.1 产业扶贫项目类型
                                                     □   资产收益扶贫
                                                     □   科技扶贫
                                                     □   其他
      1.2 产业扶贫项目个数(个)                                                           1
      1.3 产业扶贫项目投入金额                                                           185
    2.其他项目
其中:2.1.项目个数(个)                                                                   1
      2.2.投入金额                                                                        10




(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
    2016 年,公司积极履行社会责任,在落实科学发展观、构建和谐社会、加强党建工作、安全
环保、精准扶贫、推进社会经济可持续发展等方面做出明显成效,并对公司股东、债权人、职工、
客户、政府等利益相关者积极承担相应的社会责任。
    公司 2016 年度履行社会责任情况详见与年报一同披露的《四川川投能源股份有限公司关于
2016 年度履行社会责任的报告》。
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                                    2016 年年度报告


(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用

(四)   其他说明
□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用

(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用



                     第六节     普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)   限售股份变动情况
□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用

                                        34 / 153
                                         2016 年年度报告


截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
□适用 √不适用

(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用

(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                            88,571
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                                  86,770
(户)

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                          单位:股
                                       前十名股东持股情况
                                                                   持   质押或冻结情况
                                                                   有
                                                                   有
                                                                   限
                                                                   售   股
  股东名称                                                 比例                            股东
                  报告期内增减           期末持股数量              条   份
  (全称)                                                 (%)                 数量        性质
                                                                   件   状
                                                                   股   态
                                                                   份
                                                                   数
                                                                   量
四川省投资集           +2,300,000       2,230,183,609      50.66                          国有法
团有限责任公                                                            无                人

北京大地远通                              188,591,194       4.28             95,000,000   未知
                                                                        质
(集团)有限
                                                                        押
公司
中国证券金融          +24,495,114         114,112,421       2.59                          未知
                                                                        无
股份有限公司
北京远通鑫海                               71,237,222       1.62             70,240,000   未知
                                                                        质
商贸有限公
                                                                        押

中央汇金资产                               47,360,500       1.08                          未知
管理有限责任                                                            无
公司
峨眉铁合金综                               39,661,038       0.90             19,500,000   国有法
                                                                        质
合服务开发公                                                                              人
                                                                        押

上海胤胜资产                -864,500       26,835,500       0.61                          未知
管理有限公                                                              无

                                             35 / 153
               2016 年年度报告


中国工商银行     19,571,956      0.44        未知
股份有限公司
-景顺长城沪
                                        无
港深精选股票
型证券投资基

博时基金-农     19,094,200      0.43        未知
业银行-博时
                                        无
中证金融资产
管理计划
易方达基金-     19,094,200      0.43        未知
农业银行-易
                                        无
方达中证金融
资产管理计划
大成基金-农     19,094,200      0.43        未知
业银行-大成
                                        无
中证金融资产
管理计划
嘉实基金-农     19,094,200      0.43        未知
业银行-嘉实
                                        无
中证金融资产
管理计划
广发基金-农     19,094,200      0.43        未知
业银行-广发
                                        无
中证金融资产
管理计划
中欧基金-农     19,094,200      0.43        未知
业银行-中欧
                                        无
中证金融资产
管理计划
华夏基金-农     19,094,200      0.43        未知
业银行-华夏
                                        无
中证金融资产
管理计划
银华基金-农     19,094,200      0.43        未知
业银行-银华
                                        无
中证金融资产
管理计划
南方基金-农     19,094,200      0.43        未知
业银行-南方
                                        无
中证金融资产
管理计划
工银瑞信基金     19,094,200      0.43        未知
-农业银行-
工银瑞信中证                            无
金融资产管理
计划




                   36 / 153
                                      2016 年年度报告


中国工商银行                            17,000,043      0.39                    未知
股份有限公司
-景顺长城精                                                     无
选蓝筹混合型
证券投资基金
                               前十名无限售条件股东持股情况
                                     持有无限售条件流通股的数        股份种类及数量
               股东名称
                                                 量              种类           数量
四川省投资集团有限责任公司                       2,230,183,609 人民币普 2,230,183,609
                                                                 通股
北京大地远通(集团)有限公司                       188,591,194 人民币普      188,591,194
                                                                 通股
中国证券金融股份有限公司                           114,112,421 人民币普      114,112,421
                                                                 通股
北京远通鑫海商贸有限公司                            71,237,222 人民币普       71,237,222
                                                                 通股
中央汇金资产管理有限责任公司                        47,360,500 人民币普       47,360,500
                                                                 通股
峨眉铁合金综合服务开发公司                          39,661,038 人民币普       39,661,038
                                                                 通股
上海胤胜资产管理有限公司                            26,835,500 人民币普       26,835,500
                                                                 通股
中国工商银行股份有限公司-景顺长                    19,571,956 人民币普       19,571,956
城沪港深精选股票型证券投资基金                                   通股
博时基金-农业银行-博时中证金融                    19,094,200 人民币普       19,094,200
资产管理计划                                                     通股
易方达基金-农业银行-易方达中证                    19,094,200 人民币普       19,094,200
金融资产管理计划                                                 通股
大成基金-农业银行-大成中证金融                    19,094,200 人民币普       19,094,200
资产管理计划                                                     通股
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融                    19,094,200 人民币普       19,094,200
资产管理计划                                                     通股
广发基金-农业银行-广发中证金融                    19,094,200 人民币普       19,094,200
资产管理计划                                                     通股
中欧基金-农业银行-中欧中证金融                    19,094,200 人民币普       19,094,200
资产管理计划                                                     通股
华夏基金-农业银行-华夏中证金融                    19,094,200 人民币普       19,094,200
资产管理计划                                                     通股
银华基金-农业银行-银华中证金融                    19,094,200 人民币普       19,094,200
资产管理计划                                                     通股
南方基金-农业银行-南方中证金融                    19,094,200 人民币普       19,094,200
资产管理计划                                                     通股
工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信                    19,094,200 人民币普       19,094,200
中证金融资产管理计划                                             通股
中国工商银行股份有限公司-景顺长                    17,000,043 人民币普       17,000,043
城精选蓝筹混合型证券投资基金                                     通股
上述股东关联关系或一致行动的说明     上述股东中,峨铁综开司是川投集团子公司的子公司,存
                                     在关联关系;远通鑫海是大地远通的子公司,存在关联关
                                     系。未知其他股东之间是否存在关联关系或者一致行动情
                                     况。
                                          37 / 153
                                      2016 年年度报告




前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用

(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               四川省投资集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人             刘国强
成立日期                           1996 年 6 月 26 日
主要经营业务                       经营和管理能源(含节能)、交通、通信、原材料、机电、
                                   轻纺、科技、农业、林业及其它非工业经营性固定资产投资;
                                   根据省政府授权经营公司投资所形成的国有资产;为国内外
                                   投资者提供咨询服务;房屋租赁。
报告期内控股和参股的其他境内外     报告期内,川投集团持有交通银行 7,168,334 股,岷江水电
上市公司的股权情况                 2,818,384 股,广安爱众 27,620,910 股,新三板锦泰保险
                                   100,000,000 股。
其他情况说明                       无

2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用

4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




                                            38 / 153
                                      2016 年年度报告


(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             四川省国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人           徐进
成立日期                         2003 年
主要经营业务                     不适用
报告期内控股和参股的其他境内外   不适用
上市公司的股权情况
其他情况说明                     无

2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用

4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用

5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
                                          39 / 153
                                     2016 年年度报告




五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用



                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用




                                         40 / 153
                                                               2016 年年度报告

                                     第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位:股
                                                                                                                     报告期内从    是否在公司
                                     任期起始日   任期终止日     年初持股         年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的    关联方获取
  姓名    职务(注)    性别    年龄
                                         期           期           数               数       增减变动量     原因     税前报酬总      报酬
                                                                                                                     额(万元)
刘国强    董事长     男      59      2016-07-11   2017-12-29             0               0            0                        0   是
高淳      董事长     男      60      2015-04-23   2016-06-24       100,000         100,000            0                        0   是
金群      副 董 事   男      60      2014-12-30   2016-12-25             0               0            0                        0   是
          长、总经
          理
杨洪      副 董 事   男      52      2016-12-21   2017-12-29                  0          0            0                  0.7725    是
          长、总经
          理
王民朴    独立董事   男      65      2014-12-30   2017-12-29             0               0            0                      10    否
盛毅      独立董事   男      60      2014-12-30   2017-12-29             0               0            0                      10    否
姚国寿    独立董事   男      73      2014-12-30   2017-12-29             0               0            0                      10    否
吕先锫    独立董事   男      53      2014-12-30   2015-07-29             0               0            0                      10    否
李文志    董事       男      51      2014-12-30   2017-12-29             0               0            0                       0    是
孙志祥    董事       男      52      2015-05-25   2017-12-29             0               0            0                       0    是
陈长江    董事       男      57      2014-12-30   2017-12-29             0               0            0                 38.2617    否
毛学工    董事       男      54      2014-12-30   2017-12-29             0               0            0                       0    是
缪希强    董事       男      54      2014-12-30   2017-12-29             0               0            0                       8    是
董建良    监事会主   男      61      2014-12-30   2016-12-05        14,000          14,000            0                       0    是
          席
郑世红    监事       女      53      2014-12-30   2017-12-29        75,000          75,000            0                       0    是
王静轶    监事       女      41      2014-12-30   2017-12-29             0               0            0                       0    是


                                                                   41 / 153
                                                              2016 年年度报告

张昊      监事         男       46      2014-12-30 2017-12-29            0           0      0                        0   是
孙世明    监事         男       53      2014-12-30 2017-12-29       46,800      46,800      0                        0   是
冉兰平    纪委书记 男           47      2016-12-05                       0           0      0                        0   否
杨平      副总经理 男           46      2015-05-25 2017-12-29            0           0      0                  30.2864   否
刘好      总会计师 女           41      2014-12-30 2017-12-29            0           0      0                  36.2472   否
龚圆      董事会秘 女           40      2014-12-30 2017-12-29            0           0      0                  34.2326   否
          书
  合计         /          /         /         /           /                                        /          187.8004        /
注 1:杨洪先生 2016 年 12 月 21 日起在公司任职,此前在川投集团领薪。
注 2:冉兰平先生于 2017 年 2 月开始在公司领薪,故报告期内未在公司领薪。

    姓名                                                           主要工作经历
刘国强       曾任四川省德阳市商业局副局长、市商业总公司总经理,四川省德阳市政府副秘书长、市招商引资办公室主任,四川省德阳市农机局局
             长,四川省内江市委常委、市政府副市长、党组副书记、市委副书记,四川省泸州市委书记、市长,四川省国有资产监督管理委员会主
             任、党委书记。现任四川省投资集团有限责任公司党委书记、董事长、法定代表人,川投能源董事长。
高淳         曾任四川省交通厅人事处副处长,四川省交通厅直属机关党委副书记,四川省交通厅公路规划勘察设计研究院党委书记,四川交通职业
             技术学院党委书记,四川高速公路建设开发总公司董事长,四川高速公路建设开发总公司党委书记,四川省交通投资集团公司董事、党
             委委员、总经理,四川省投资集团有限责任公司党委委员、副董事长、总经理,四川省投资集团有限责任公司党委委员、副董事长、总
             经理、法定代表人。现任四川省投资集团有限责任公司党委副书记、副董事长、总经理。
金群         曾任航空部 305 厂厂长,中国航空工业供销四川公司总经理,四川新牧投资公司总经理,四川省投资集团公司总经济师,四川省投资集
             团有限责任公司副总经理、党委委员,四川省投资集团有限责任公司董事、党委委员,川投能源副董事长、总经理。现退休。
杨洪         曾任四川省水利水电勘测设计研究院设计三室组长,四川省投资集团有限公司能源项目部项目经理,四川省投资集团有限公司董事会秘
             书,四川川投田湾河开发公司董事、党委委员、副总经理,四川川投力丘河项目筹备组常务副组长,四川川投康定水电公司总经理、党
             支部书记,四川省投资集团有限公司总经理助理兼办公室主任。现任川投能源党委书记、副董事长、总经理。
王民朴       曾任四川省计经委政治部宣传处副处长,中共四川省委工交财贸政治部综合处处长、政治部主任助理,四川省贸易厅副厅长,四川省酒
             类专卖管理局局长,四川经济管理学院党委书记,西华大学教授,川投能源第八届董事会独立董事。现任川投能源第九届董事会独立董
             事。
盛毅         曾任内江齿轮厂车间副主任、生产科长,四川省社会科学院经济研究所副所长,四川省社会科学院四川经济社会发展重大问题对策研究
             中心秘书长,四川省社会科学院宏观发展研究所所长,四川省社会科学院宏观经济与工业经济研究所所长,四川省社会科学院副院长。
             现任四川省社会科学院研究员、《经济体制改革》主编,川投能源第九届董事会独立董事。
姚国寿       曾任中国水利水电科学研究院秘书,水利电力部第六工程局政治部干事,成都水力发电学校党总支秘书,四川省电力工业局党组秘书,


                                                                  42 / 153
                                                       2016 年年度报告

         西南电业管理局党组秘书、秘书科(处)长,《西南电力报》社长兼总编辑。现任《四川水力发电》杂志常务副主编,《四川电力年鉴》
         副主编,川投能源第九届董事会独立董事。
吕先锫   曾任西南财经大学审计教研室副主任、主任、会计学院副院长,川投能源第九届董事会独立董事。现任西南财经大学审计处处长、教授。
李文志   曾任四川省政府办公厅秘书一处副主任科员、主任科员、副处级调研员、正处级秘书,川投集团总经理助理、办公室主任、信息中心主
         任、总经济师,川投能源公司第六届、第七届、第八届董事会董事。现任川投集团副总经理、川投能源第九届董事会董事。
孙志祥   曾任中国水利水电第五工程局宝珠寺指挥部常务指挥长,第五工程局副局长兼第七分局局长,四川川投田湾河开发有限责任公司常务副
         总经理、总经理、党委书记、董事、川投能源副总经理,川投能源第七届、第八届监事会监事。现任川投集团能源部经理、川投能源第
         九届董事会董事。
陈长江   曾任工商银行四川省分行副科级干部,先后在四川省委财经领导小组办公室、四川省政府办公厅、四川省政府财贸办公室担任副处长、
         正处级秘书,香港嘉陵集团公司成都办事处副主任,海南贝迪房地产有限公司副总经理、董事、代总经理、总经理,川投能源副总经理、
         常务副总经理,新光硅业总经理、党委书记、董事。现任川投能源党委副书记、工会主席,第九届董事会董事。
毛学工   曾任四川省电力管理局调度局调度员、经营科副科长、副局长,四川省经贸委电力处处长、综合处处长,雅砻江水电总经理助理。现任
         雅砻江水电副总经理、川投能源第九届董事会董事。
缪希强   曾任中国农业银行承德分行办公室副主任、信贷处处长,中国农业银行隆化县支行行长,大地远通副总经理,川投能源第八届董事会董
         事。现任大地远通董事、川投能源第九届董事会董事。
郑世红   曾任水电部第七工程局财务处会计,二滩水电开发有限责任公司财务处会计、三产财会室主任、多经财务中心副主任,川投集团审计监
         察部副主任、主任、资金财务部经理,川投能源公司第六届、第七届、第八届监事会监事。现任川投集团总会计师、川投能源第九届监
         事会监事。
王静轶   曾任四川川投资产管理有限责任公司财务部经理,四川川投水务集团有限公司副总会计师。现任川投集团资金财务部副经理、川投能源
         第九届监事会监事。
张昊     曾任四川省冶金工业厅办公室副主任科员,川投集团办公室副主任,川投集团董事会秘书,川投能源董事会秘书、党委副书记、纪委书
         记、工会主席,川投能源第八届监事会监事。现任四川川投田湾河开发有限责任公司党委书记、董事长、总经理,川投能源第九届监事
         会监事。
孙世明   曾任嘉阳煤矿电厂厂长、工程师,嘉阳电力总经理助理、副总经理,天彭电力常务副总经理、党总支书记、总经理,川投能源第八届监
         事会监事。现任嘉阳电力党委书记、总经理,川投能源第九届监事会监事。
冉兰平   曾任武警四川省总队南充市支队政治处主任、副政治委员,武警四川省总队巴中市支队政治委员,四川省国有资产监督管理委员会纪委
         综合处调研员,现任川投能源纪委书记。
杨平     曾任国家电力公司成都勘测设计院助工,省外商服务中心派往西门子公司工程师,省电力局蜀达电气公司工程师,成都四方博瑞电力技
         术公司大区项目经理,川投集团能源部副经理、项目经理。现任川投能源副总经理。
刘好     曾任四川川投田湾河开发有限责任公司监事,四川省川投化学工业集团有限公司董事,四川信托有限公司监事,宜宾丝丽雅集团公司监
         事,川投集团资金财务部副经理。现任川投能源总会计师(财务负责人)。



                                                           43 / 153
                                                           2016 年年度报告

龚圆         曾任四川巴蜀电力开发公司(现更名为神华巴蜀电力公司)计划部项目经理,四川泸州川南发电有限责任公司董事会秘书、总经理助理、
             办公室主任、党支部书记。现任川投能源董事会秘书。

其它情况说明
□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                   股东单位名称             在股东单位担任的职务          任期起始日期          任期终止日期
刘国强                     川投集团                          党委书记、董事长           2016 年 2 月
刘国强                     川投集团                          党委书记、董事长、法定代   2016 年 5 月
                                                             表人
高淳                       川投集团                          党委副书记、副董事长、总   2012 年 10 月
                                                             经理
高淳                       川投集团                          党委委员、副董事长、总经   2015 年 2 月           2016 年 6 月
                                                             理、法定代表人
金群                       川投集团                          党委委员、董事             2014 年 12 月          2016 年 12 月
杨洪                       川投集团                          办公室主任                 2012 年 5 月           2013 年 4 月
杨洪                       川投集团                          办公室主任兼总经理助理     2013 年 4 月           2016 年 11 月
李文志                     川投集团                          副总经理                   2011 年 2 月
孙志祥                     川投集团                          能源部经理                 2015 年 5 月
缪希强                     北京大地远通(集团)有限公司      董事                       2004 年 12 月
董建良                     川投集团                          党委副书记                 2010 年 1 月           2011 年 2 月
董建良                     川投集团                          党委副书记、纪委书记       2011 年 2 月           2016 年 1 月
郑世红                     川投集团                          总会计师                   2011 年 7 月
王静轶                     川投集团                          资金财务部副经理           2012 年 9 月
在股东单位任职情况的说明   无


                                                               44 / 153
                                                            2016 年年度报告




(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                    其他单位名称             在其他单位担任的职务          任期起始日期           任期终止日期
王民朴                     西华大学                           已退休                     2009 年 11 月 1 日     2012 年 9 月 1 日
盛毅                       四川省社会科学研究院               研究员                     2010 年 2 月 1 日
姚国寿                     《四川水力发电》杂志               常务副主编                 2004 年 12 月
吕先锫                     西南财经大学                       处长、教授                 2010 年 7 月
毛学工                     雅砻江水电                         副总经理                   2008 年 2 月
张昊                       田湾河公司                         党委书记、董事长、总经理   2013 年 12 月 25 日
孙世明                     嘉阳电力                           党委书记、总经理           2011 年 5 月 13 日
在其他单位任职情况的说明



三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   董事、监事职务津贴方案经董事会审议通过并提交股东大会批准执行。高管人员报酬的决策程序即由董
                                         事会提名及薪酬考核委员会根据公司生产经营状况和考核目标完成情况进行核定和调控并提交董事会批
                                         准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     董事、监事职务津贴根据董事、监事所担任职务应承担的义务、责任和风险而定。高管人员报酬依据《四
                                         川川投能源股份有限公司部门及员工绩效考核暂行办法》、《四川川投能源股份有限公司员工岗位薪点
                                         工资管理办法》以及《高管人员薪酬管理与考核办法》制定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 在控股股东川投集团、公司参控股企业任职的董事、监事按规定未在公司领取任何报酬和津贴。其余董
况                                       事、监事、高级管理人员在公司领取报酬或津贴,其中外部董事只在公司领取董事职务津贴。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 187.8004 万元。
获得的报酬合计

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用


                                                                45 / 153
                                                        2016 年年度报告

             姓名                          担任的职务                     变动情形              变动原因
刘国强                           董事长                          聘任                工作原因
高淳                             董事长                          离任                工作原因
金群                             副董事长、总经理                离任                工作原因
杨洪                             副董事长、总经理                聘任                工作原因
董建良                           监事会主席                      离任                工作原因
冉兰平                           纪委书记                        聘任                工作原因




五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用




                                                            46 / 153
                                   2016 年年度报告




六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                              40
主要子公司在职员工的数量                                                         840
在职员工的数量合计                                                               880
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工                                           1
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                               专业构成人数
                生产人员                                                         343
                销售人员                                                          47
                技术人员                                                         285
                财务人员                                                          32
                行政人员                                                         147
其他                                                                              26

                    合计                                                         880
                                      教育程度
                教育程度类别                              数量(人)
博士                                                                               0
硕士研究生                                                                        64
本科                                                                             353
大专                                                                             229
大专以下                                                                         234
                    合计                                                         880



(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    报告期内公司实行以能力和绩效为导向的薪酬体系及分配机制,在明确的岗位层级和职类等
级的基础上辅以相对完善的考核体系和激励体系,突出了岗位价值,打通了员工的职业生涯规划
通道。该考核与管理制度全面覆盖公司业绩、团队业绩和个人绩效考核的评价与管理。

(三) 培训计划
√适用 □不适用
    公司当年培训计划将立足公司发展,从创新、丰富培训形式,拓展培训内容的深度和广度,
进一步加大培训管理力度,将员工培训与激励、绩效考核挂钩,搭建起公司学习型团队构架,采
取集中授课、专题讲座、外部短训、自主选学等形式开展综合管理知识、管理技能、专业化职能
管理、党务类等内容的培训课程,以达到全面提升公司员工综合素质、加快学习型团队建设、构
建公司企业文化和企业健康持续发展的目标。

(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用


                                       47 / 153
                                           2016 年年度报告




                                   第九节           公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
     报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》以及证监会有关法律法规的要求,不断完
善公司法人治理结构,股东大会、董事会、监事会和经营班子严格按照国家法律和公司章程赋予
的权利义务开展工作,公司各部门各司其职,结合现有制度和业务情况健全内部控制体系,不断
提升公司治理水平。
     1.严格履行决策程序,认真做好信息披露。2016 年公司针对资本市场环境变化、业务类型多
样化和监管标准提高,通过流程重置、人员培训、细化内容等举措,进一步提升信息披露工作质
量。全年共召开 3 次股东大会, 9 次董事会和监事会会议。对股东大会做出的决议,董事会高度
重视并逐项贯彻落实。公司各位董事均能自觉遵守国家法律法规,定期审阅公司报送的材料,按
时出席会议,认真审议各项议题,发表明确的意见和建议。
     2.完善制度建设,强化内控管理。2016 年公司通过风险评估、重点风险管控和优化内控体系,
在风险评估基础上加强内部控制的执行,新建《债权投资管理办法》、《招聘管理暂行办法》等
29 项制度,修订《国内差旅费管理办法》等 22 项制度,全年组织各类采购比选谈判 4 次,确保
公司按照企业内部控制规范体系和上市公司监管要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控
制。
     3.加强投资者沟通,维护公司良好形象。公司全年共接待来访投资者 34 人次,网络答复投资
者提问 135 个,电话回答投资者问题 1150 个,对投资者关心的问题及时给予详细答复。公司还通
过了四川证监局历时半月的、涵盖公司三年来经营管理情况的全面检查,获得了四川证监局的肯
定和好评。公司严格执行内幕信息保密相关要求,完成 10 次共计 117 人次内幕信息知情人填报。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用

二、股东大会情况简介
                                                    决议刊登的指定网站的
        会议届次                召开日期                                       决议刊登的披露日期
                                                          查询索引
2015 年度股东大会       2016 年 4 月 28 日          www.sse.com.cn             2016 年 4 月 29 日
2016 年第一次临时股     2016 年 7 月 11 日          www.sse.com.cn             2016 年 7 月 12 日
东大会
2016 年第二次临时股     2016 年 12 月 21 日         www.sse.com.cn             2016 年 12 月 22 日
东大会

股东大会情况说明
□适用 √不适用

三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                          参加股东
                                             参加董事会情况
                                                                                          大会情况
 董事      是否独   本年应参
                                           以通讯                         是否连续两      出席股东
 姓名      立董事     加        亲自出                    委托出   缺席
                                           方式参                         次未亲自参      大会的次
                    董事会次    席次数                    席次数   次数
                                           加次数                           加会议          数
                      数
刘国强     否               5        3             2           0      0   否                         2

                                               48 / 153
                                       2016 年年度报告


高淳        否           3         2           1         0   0   否               1
金群        否           8         4           4         0   0   否               2
杨洪        否           1         1           0         0   0   否               1
王民朴      是           9         5           4         0   0   否               3
盛毅        是           9         4           4         1   0   否               3
姚国寿      是           9         5           4         0   0   否               3
吕先锫      是           9         4           4         1   0   否               3
李文志      否           9         5           4         0   0   否               3
陈长江      否           9         5           4         0   0   否               3
毛学工      否           9         5           4         0   0   否               3
孙志祥      否           9         5           4         0   0   否               3
缪希强      否           9         4           4         1   0   否               3

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数                          9
其中:现场会议次数                              5
通讯方式召开会议次数                            4
现场结合通讯方式召开会议次数                    0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用



(三) 其他
□适用 √不适用

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
□适用 √不适用

五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用

六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用

七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
□适用 √不适用

八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
                                           49 / 153
                                          2016 年年度报告


详情参考已披露《四川川投能源股份有限公司 2016 年内部控制自我评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用

九、内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告:是

十、其他
□适用 √不适用


                               第十节       公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                           单位:元 币种:人民币
 债券名                                                  债券余            还本付息方 交易场
            简称       代码      发行日      到期日                 利率
   称                                                      额                  式         所
四川川     13 川 投   122295    2014 年 4    2019 年 4   17 亿元   6.12%   本次债券按 上 海 证
投能源     01                   月 17 日     月 17 日                      年付息、到 券 交 易
股份有                                                                     期一次本。 所
限公司                                                                     利息每年支
2013 年                                                                    付一次,最
公司债                                                                     后一期利息
券                                                                         随本金一起
                                                                           支付。年度
                                                                           付息款项自
                                                                           付息日起不
                                                                           另计利息,
                                                                           本金自本金
                                                                           兑付日起不
                                                                           另计利息。

公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
     公司 2016 年 4 月 12 日披露《四川川投能源股份有限公司公司债券付息公告》,并已于 2016
年 4 月 18 日向“13 川投 01”债券持有人支付自 2015 年 4 月 17 日至 2016 年 4 月 16 日的利息。

公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

                       名称                       瑞银证券有限责任公司
                       办公地址                   北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心
  债券受托管理人
                                                  12、15 层
                       联系人                     杨矛、王佳璇

                                              50 / 153
                                      2016 年年度报告


                       联系电话                 010-58328888
                       名称                     鹏元资信评估有限公司
   资信评级机构
                       办公地址                 深圳市深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦三楼
其他说明:
□适用 √不适用

三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    本期债券募集资金总额 17 亿元,用于偿还公司银行贷款、调整公司债务结构,补充流动资金,
截止 2014 年 12 月 31 日,本期债券募集资金已经全部使用完毕。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    鹏元资信评估有限公司将在公司年报披露之日起的两个月内完成对四川川投能源股份有限公
司 2013 年公司债券的 2017 年度定期跟踪评级工作,评级结果将披露于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)及鹏元资信评估有限公司官网(www.pyrating.cn),敬请投资者留意。


五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    报告期内,“13 川投 01”偿债计划及偿债保障措施未发生变更。2016 年 4 月 18 日,公司已
按时兑付“13 川投 01”应付利息,详见 2016 年 4 月 12 日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
相关公告。

六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    公司债券存续期内,瑞银证券有限责任公司(以下简称“瑞银证券”)作为“13 川投 01”的
债券受托管理人,严格按照《债券受托管理协议》中的约定,对公司资信状况、募集资金管理运
用情况、公司债券利息偿付情况等进行了持续跟踪,并督促公司履行公司债券募集说明书中所约
定义务,积极行使了债券受托管理人职责,维护债券持有人的合法权益。
    瑞银证券将按照《债券受托管理协议》于 2017 年 6 月 30 日前出具《四川川投能源股份有限
公司 2013 年公司债券受托管理事务报告(2016 年度)》,并在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
公告。


八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                      本期比上年同   变动
        主要指标                  2016 年               2015 年
                                                                      期增减(%)    原因
息税折旧摊销前利润          4,058,827,267.49       4,488,790,304.16           -9.58
流动比率                                0.34                   0.62          -45.16
速动比率                                0.32                   0.58          -44.83
资产负债率                               22%                    23%           -4.35
EBITDA 全部债务比                       0.69                   0.92          -25.00
利息保障倍数                            14.4                  13.69            5.19
                                            51 / 153
                                     2016 年年度报告


现金利息保障倍数                        1.38               3.04           -54.61
EBITDA 利息保障倍数                    15.18               14.4             5.42
贷款偿还率                              100%               100%
利息偿付率                              100%               100%

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用 √不适用

十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    公司获取银行授信额度总额为 48.9 亿元,分别是,建行:流贷授信 9 亿,固贷授信 20 亿元;
交行:流贷授信 4 亿;招行流贷授信 5 亿;中行流贷授信 5 亿;工商银行流贷授信 4 亿;其他银
行授信 0.9 亿元。

十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    报告期内,四川川投能源股份有限公司 2013 年公司债券严格按照募集说明书约定向债券持有
人支付债券利息,不存在违反相关约定及承诺的情况。

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用




                                         52 / 153
                                     2016 年年度报告




                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                     审计报告

                                                                          XYZH/2017CDA40157
四川川投能源股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的四川川投能源股份有限公司(以下简称川投能源公司)财务报表,包
括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2016 年度的合并及母公司利润表、合并
及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是川投能源公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业
会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控
制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
      二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,
计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰
当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,
以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、 审计意见
    我们认为,川投能源公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允
反映了川投能源公司 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母
公司经营成果和现金流量。

 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)               中国注册会计师:


                                                    中国注册会计师:


               中国   北京                          二○一七年四月六日

二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 四川川投能源股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                             273,623,415.12        333,383,794.17

                                         53 / 153
                                   2016 年年度报告


  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                           139,523,828.46      48,569,086.97
  应收账款                                           364,535,419.66     344,129,523.22
  预付款项                                             5,470,846.63       8,611,502.30
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                               729,225.63         891,277.57
  应收股利                                           106,400,000.00
  其他应收款                                          75,501,345.60      77,470,822.64
  买入返售金融资产
  存货                                                59,174,484.71      48,313,147.81
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
    流动资产合计                                   1,024,958,565.81     861,369,154.68
非流动资产:
  发放贷款和垫款                                     707,881,690.73      607,881,690.73
  可供出售金融资产                                 1,950,154,741.66    1,950,657,088.26
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                    19,586,880,491.69   16,980,667,898.84
  投资性房地产
  固定资产                                         3,482,679,784.78    3,730,882,596.92
  在建工程                                             1,508,284.62           17,999.70
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                            32,215,814.13      33,349,987.62
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                         3,731,205.34      15,930,788.62
  递延所得税资产                                      31,120,492.30      33,870,639.55
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                25,796,172,505.25   23,353,258,690.24
      资产总计                                    26,821,131,071.06   24,214,627,844.92
流动负债:
  短期借款                                           660,000,000.00     660,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
                                       54 / 153
                               2016 年年度报告


  衍生金融负债
  应付票据                                                            1,109,277.00
  应付账款                                       173,655,621.29     129,587,019.45
  预收款项                                         3,342,776.35       3,189,667.97
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                    40,503,197.30      38,079,828.21
  应交税费                                        57,058,211.29      71,128,002.79
  应付利息                                        79,914,906.11      77,057,868.85
  应付股利                                        13,240,061.64      39,759,300.55
  其他应付款                                     191,027,119.30     176,925,105.68
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                       1,300,000,000.00      200,000,000.00
  其他流动负债                                   500,422,500.00          422,500.00
    流动负债合计                               3,019,164,393.28    1,397,258,570.50
非流动负债:
  长期借款                                     1,130,000,000.00    2,480,000,000.00
  应付债券                                     1,700,000,000.00    1,700,000,000.00
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款                                       1,616,518.94        1,616,518.94
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                       2,993,018.87       2,254,679.25
  预计负债                                         2,782,142.13       3,168,928.59
  递延收益                                         2,112,500.00       2,535,000.00
  递延所得税负债                                  55,228,382.08      55,239,943.60
  其他非流动负债
    非流动负债合计                             2,894,732,562.02    4,244,815,070.38
      负债合计                                 5,913,896,955.30    5,642,073,640.88
所有者权益
  股本                                         4,402,140,480.00    4,402,140,480.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                     4,051,930,346.40    4,051,930,346.40
  减:库存股
  其他综合收益                                    26,104,461.01      28,074,955.77
  专项储备
  盈余公积                                     3,573,076,468.69    2,676,868,205.79
  一般风险准备
  未分配利润                                   8,476,227,425.92    7,044,519,573.24
  归属于母公司所有者权益合计                  20,529,479,182.02   18,203,533,561.20
  少数股东权益                                   377,754,933.74      369,020,642.84
    所有者权益合计                            20,907,234,115.76   18,572,554,204.04
                                   55 / 153
                                      2016 年年度报告


      负债和所有者权益总计                           26,821,131,071.06     24,214,627,844.92

法定代表人:刘国强   主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:姜雪梅


                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 12 月 31 日
编制单位:四川川投能源股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
              项目                    附注              期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                              113,409,080.17         79,859,129.57
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项
  应收利息                                                  729,225.63
  应收股利                                              121,400,000.00         15,000,000.00
  其他应收款                                                176,517.36             67,440.02
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
    流动资产合计                                        235,714,823.16         94,926,569.59
非流动资产:
  发放贷款及垫款                                        737,881,690.73        637,881,690.73
  可供出售金融资产                                    1,576,222,221.20      1,576,724,567.80
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                       20,994,424,687.35     18,388,212,094.50
  投资性房地产
  固定资产                                                1,528,034.63          1,944,442.91
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                   23,310,056,633.91     20,604,762,795.94
      资产总计                                       23,545,771,457.07     20,699,689,365.53
流动负债:

                                          56 / 153
                                   2016 年年度报告


  短期借款                                           50,000,000.00       80,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款
  预收款项
  应付职工薪酬                                        7,110,690.75        7,305,793.00
  应交税费                                            2,161,874.02       10,453,418.89
  应付利息                                           77,246,991.62       73,540,602.74
  应付股利                                               40,061.64           40,061.64
  其他应付款                                         14,458,622.69       27,880,900.16
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                           1,100,000,000.00
  其他流动负债                                       500,000,000.00
    流动负债合计                                   1,751,018,240.72     199,220,776.43
非流动负债:
  长期借款                                                             1,100,000,000.00
  应付债券                                         1,700,000,000.00    1,700,000,000.00
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款                                          1,616,518.94         1,616,518.94
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                 1,701,616,518.94    2,801,616,518.94
      负债合计                                     3,452,634,759.66    3,000,837,295.37
所有者权益:
  股本                                             4,402,140,480.00    4,402,140,480.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                         4,058,779,069.01    4,058,779,069.01
  减:库存股
  其他综合收益                                       26,104,461.01       28,074,955.77
  专项储备
  盈余公积                                         3,566,115,376.33    2,669,907,113.43
  未分配利润                                       8,039,997,311.06    6,539,950,451.95
    所有者权益合计                                20,093,136,697.41   17,698,852,070.16
      负债和所有者权益总计                        23,545,771,457.07   20,699,689,365.53

法定代表人:刘国强   主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:姜雪梅




                                       57 / 153
                                   2016 年年度报告


                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注         本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                       1,001,295,094.66 1,116,591,870.64
其中:营业收入                                       1,001,295,094.66 1,116,591,870.64
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                       1,090,069,357.82   1,047,387,429.63
其中:营业成本                                         604,052,370.81     606,752,288.43
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                       13,134,010.81      11,916,535.56
      销售费用                                         17,442,848.94      22,281,945.61
      管理费用                                        101,775,727.57      74,277,987.97
      财务费用                                        275,680,891.17     317,652,141.17
      资产减值损失                                     77,983,508.52      14,506,530.89
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)                 3,658,184,949.69   3,879,570,579.98
      其中:对联营企业和合营企业的投资               3,527,680,741.01   3,739,026,352.09
收益
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                   3,569,410,686.53   3,948,775,020.99
  加:营业外收入                                        15,984,905.45       7,792,378.32
      其中:非流动资产处置利得                                 493.40           8,000.00
  减:营业外支出                                         2,007,185.35         861,200.70
      其中:非流动资产处置损失                              32,331.66
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)               3,583,388,406.63   3,955,706,198.61
  减:所得税费用                                        33,160,070.55      36,258,731.64
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                   3,550,228,336.08   3,919,447,466.97
  归属于母公司所有者的净利润                         3,516,494,045.18   3,872,915,978.81
  少数股东损益                                          33,734,290.90      46,531,488.16
六、其他综合收益的税后净额                              -1,970,494.76         464,478.59
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                    -1,970,494.76         464,478.59
后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额

                                         58 / 153
                                    2016 年年度报告


    (二)以后将重分类进损益的其他综合                  -1,970,494.76         464,478.59
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重                    -1,468,148.16          88,789.37
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动                      -502,346.60         375,689.22
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                      3,548,257,841.32   3,919,911,945.56
  归属于母公司所有者的综合收益总额                    3,514,523,550.42   3,873,380,457.40
  归属于少数股东的综合收益总额                           33,734,290.90      46,531,488.16
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                    0.7988             0.8798
  (二)稀释每股收益(元/股)                                    0.7988             0.8798

法定代表人:刘国强   主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:姜雪梅


                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注         本期发生额         上期发生额
一、营业收入                                            23,009,069.44      35,159,173.52
  减:营业成本
      税金及附加                                         2,452,053.59       1,997,711.83
      销售费用
      管理费用                                          14,832,649.18      13,741,614.84
      财务费用                                         172,330,056.63     177,160,750.06
      资产减值损失                                           5,306.85         -27,450.83
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)                  3,752,795,127.92   3,965,426,352.09
      其中:对联营企业和合营企业的投资                3,527,680,741.01   3,739,026,352.09
收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                    3,586,184,131.11   3,807,712,899.71
  加:营业外收入                                            500,000.00             500.00
      其中:非流动资产处置利得
  减:营业外支出                                          1,851,079.50        676,000.00
      其中:非流动资产处置损失                                1,079.50
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                3,584,833,051.61   3,807,037,399.71
    减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                    3,584,833,051.61   3,807,037,399.71
五、其他综合收益的税后净额                               -1,970,494.76         464,478.59

                                         59 / 153
                                    2016 年年度报告


  (一)以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收                   -1,970,494.76         464,478.59

     1.权益法下在被投资单位以后将重分                    -1,468,148.16          88,789.37
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损                      -502,346.60         375,689.22

     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                      3,582,862,556.85   3,807,501,878.30
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:刘国强   主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:姜雪梅




                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                        931,405,687.31     1,154,138,645.59
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                       13,253,051.31         4,967,290.46
  收到其他与经营活动有关的现金                          9,506,536.15        15,880,957.80
    经营活动现金流入小计                              954,165,274.77     1,174,986,893.85
  购买商品、接受劳务支付的现金                        227,664,256.62       204,302,327.13
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
                                         60 / 153
                                   2016 年年度报告


  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     135,781,883.55     123,970,519.10
  支付的各项税费                                     168,350,924.12     205,095,748.99
  支付其他与经营活动有关的现金                        52,269,272.10      43,452,874.82
    经营活动现金流出小计                             584,066,336.39     576,821,470.04
      经营活动产生的现金流量净额                     370,098,938.38     598,165,423.81
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                   2,000,000.00      802,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                           3,074,400,437.85    3,126,880,333.60
  处置固定资产、无形资产和其他长                           7,480.00           10,455.76
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                             4,761,766.80
    投资活动现金流入小计                           3,076,407,917.85    3,933,652,556.16
  购建固定资产、无形资产和其他长                      25,967,840.34       35,739,854.76
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                   2,204,000,000.00    3,001,900,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                                        495,569,000.00
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                             2,509,752.69
    投资活动现金流出小计                           2,229,967,840.34    3,535,718,607.45
      投资活动产生的现金流量净额                     846,440,077.51      397,933,948.71
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                                 900,000,000.00     660,000,000.00
  发行债券收到的现金                                 499,662,875.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                         1,109,277.00       34,949,772.04
    筹资活动现金流入小计                           1,400,772,152.00      694,949,772.04
  偿还债务支付的现金                               1,150,000,000.00    1,162,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                   1,512,744,995.59      989,301,385.54
现金
  其中:子公司支付给少数股东的股                      25,000,000.00      29,500,000.00
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                        13,152,617.18       12,993,300.00
    筹资活动现金流出小计                           2,675,897,612.77    2,164,294,685.54
      筹资活动产生的现金流量净额                  -1,275,125,460.77   -1,469,344,913.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         -58,586,444.88     -473,245,540.98
  加:期初现金及现金等价物余额                       330,398,164.53      803,643,705.51
六、期末现金及现金等价物余额                         271,811,719.65      330,398,164.53


                                       61 / 153
                                    2016 年年度报告


法定代表人:刘国强   主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:姜雪梅


                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                          3,641,057.17          4,500,595.20
    经营活动现金流入小计                                3,641,057.17          4,500,595.20
  购买商品、接受劳务支付的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                        9,284,460.93          7,525,144.97
  支付的各项税费                                        3,295,838.30            229,819.59
  支付其他与经营活动有关的现金                          5,181,405.42          5,364,613.72
    经营活动现金流出小计                               17,761,704.65         13,119,578.28
  经营活动产生的现金流量净额                          -14,120,647.48         -8,618,983.08
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                  30,000,000.00         830,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                           3,166,003,632.95       3,212,905,420.38
  处置固定资产、无形资产和其他长                           1,400.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                                1,381,766.80
    投资活动现金流入小计                           3,196,005,032.95       4,044,287,187.18
  购建固定资产、无形资产和其他长                          69,468.00              69,032.00
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                   2,234,000,000.00       3,031,900,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的                                            495,569,000.00
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                                2,509,752.69
    投资活动现金流出小计                           2,234,069,468.00       3,530,047,784.69
      投资活动产生的现金流量净额                     961,935,564.95         514,239,402.49
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                  290,000,000.00         80,000,000.00
  发行债券收到的现金                                  499,662,875.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                                                  989,962.88
    筹资活动现金流入小计                             789,662,875.00          80,989,962.88
  偿还债务支付的现金                                 320,000,000.00         250,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                   1,367,208,524.69         832,007,181.65
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                        16,719,317.18
    筹资活动现金流出小计                           1,703,927,841.87       1,082,007,181.65
      筹资活动产生的现金流量净额                    -914,264,966.87      -1,001,017,218.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的

                                        62 / 153
                                   2016 年年度报告


影响
五、现金及现金等价物净增加额                          33,549,950.60    -495,396,799.36
  加:期初现金及现金等价物余额                        79,859,129.57     575,255,928.93
六、期末现金及现金等价物余额                         113,409,080.17      79,859,129.57

法定代表人:刘国强   主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:姜雪梅




                                       63 / 153
                                                               2016 年年度报告



                                                           合并所有者权益变动表
                                                             2016 年 1—12 月
                                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                                          本期
                                                                    归属于母公司所有者权益
       项目                                                                                                                  少数股东   所有者权
                                     其他权益工具          资本公   减:库     其他综   专项储   盈余公   一般风   未分配      权益     益合计
                       股本
                                优先股   永续债     其他     积       存股     合收益     备       积     险准备     利润
一、上年期末余额       4,402,                              4,051,              28,074            2,676,            7,044,    369,020,   18,572,5
                       140,48                              930,34              ,955.7            868,20            519,57      642.84   54,204.0
                         0.00                                6.40                   7              5.79              3.24                      4
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业
合并
    其他
二、本年期初余额       4,402,                              4,051,              28,074            2,676,            7,044,    369,020,   18,572,5
                       140,48                              930,34              ,955.7            868,20            519,57      642.84   54,204.0
                         0.00                                6.40                   7              5.79              3.24                      4
三、本期增减变动金额                                                           -1,970            896,20            1,431,    8,734,29   2,334,67
(减少以“-”号填                                                             ,494.7            8,262.            707,85        0.90   9,911.72
列)                                                                                6                90              2.68
(一)综合收益总额                                                             -1,970                              3,516,    33,734,2   3,548,25
                                                                               ,494.7                              494,04       90.90   7,841.32
                                                                                    6                                5.18
(二)所有者投入和减
少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有
者投入资本


                                                                    64 / 153
                                     2016 年年度报告

3.股份支付计入所有
者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                896,20   -2,084   -25,000,   -1,213,5
                                                              8,262.   ,786,1     000.00   77,929.6
                                                                  90    92.50                     0
1.提取盈余公积                                               896,20   -896,2
                                                              8,262.   08,262
                                                                  90      .90
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)                                                  -1,188   -25,000,   -1,213,5
的分配                                                                 ,577,9     000.00   77,929.6
                                                                        29.60                     0
4.其他
(四)所有者权益内部
结转
1.资本公积转增资本
(或股本)
2.盈余公积转增资本
(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额        4,402,   4,051,              26,104   3,573,   8,476,   377,754,   20,907,2
                        140,48   930,34              ,461.0   076,46   227,42     933.74   34,115.7
                          0.00     6.40                   1     8.69     5.92                     6




                                          65 / 153
                                                               2016 年年度报告

                                                                                          上期
                                                                    归属于母公司所有者权益
       项目                                                                                                                 少数股东   所有者权
                                     其他权益工具          资本公   减:库     其他综   专项储   盈余公   一般风   未分配     权益     益合计
                       股本
                                优先股   永续债     其他     积       存股     合收益     备       积     险准备     利润
一、上年期末余额       2,201,                              6,306,              27,610            1,718,            4,784,   367,135,   15,404,4
                       070,24                              392,45              ,477.1            147,76            050,09     643.46   06,673.7
                         0.00                                5.50                   8              3.50              4.07                     1
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业                                         442,17                                6,961,            -366,0   -15,146,   433,625,
合并                                                       7,130.                                092.36             77.71     488.78     656.77
                                                               90
    其他
二、本年期初余额       2,201,                              6,748,              27,610            1,725,            4,783,   351,989,   15,838,0
                       070,24                              569,58              ,477.1            108,85            684,01     154.68   32,330.4
                         0.00                                6.40                   8              5.86              6.36                     8
三、本期增减变动金额   2,201,                              -2,696              464,47            951,75            2,260,   17,031,4   2,734,52
(减少以“-”号填     070,24                              ,639,2                8.59            9,349.            835,55      88.16   1,873.56
列)                     0.00                               40.00                                    93              6.88
(一)综合收益总额                                                             464,47                              3,872,   46,531,4   3,919,91
                                                                                 8.59                              915,97      88.16   1,945.56
                                                                                                                     8.81
(二)所有者投入和减
少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有
者投入资本
3.股份支付计入所有
者权益的金额
4.其他


                                                                    66 / 153
                                     2016 年年度报告

(三)利润分配                                                951,75   -1,612   -29,500,   -689,821
                                                              9,349.   ,080,4     000.00    ,072.00
                                                                  93    21.93
1.提取盈余公积                                               951,75   -951,7
                                                              9,349.   59,349
                                                                  93      .93
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)                                                  -660,3   -29,500,   -689,821
的分配                                                                 21,072     000.00    ,072.00
                                                                          .00
4.其他
(四)所有者权益内部    2,201,   -2,201
结转                    070,24   ,070,2
                          0.00    40.00
1.资本公积转增资本     2,201,   -2,201
(或股本)              070,24   ,070,2
                          0.00    40.00
2.盈余公积转增资本
(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他                       -495,5                                                    -495,569
                                 69,000                                                     ,000.00
                                    .00
四、本期期末余额        4,402,   4,051,              28,074   2,676,   7,044,   369,020,   18,572,5
                        140,48   930,34              ,955.7   868,20   519,57     642.84   54,204.0
                          0.00     6.40                   7     5.79     3.24                     4




                                          67 / 153
                                                                2016 年年度报告

法定代表人:刘国强   主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:姜雪梅


                                                            母公司所有者权益变动表
                                                                2016 年 1—12 月
                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                  本期
                                             其他权益工具                                                                             所有者
         项目                                                          资本公     减:库存   其他综    专项储   盈余公      未分配
                          股本                                                                                                        权益合
                                    优先股     永续债        其他        积         股       合收益      备       积        利润
                                                                                                                                        计
一、上年期末余额         4,402,14                                      4,058,7               28,074,            2,669,9     6,539,9   17,698,
                         0,480.00                                      79,069.                955.77            07,113.     50,451.   852,070
                                                                            01                                       43          95       .16
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额         4,402,14                                      4,058,7               28,074,            2,669,9     6,539,9   17,698,
                         0,480.00                                      79,069.                955.77            07,113.     50,451.   852,070
                                                                            01                                       43          95       .16
三、本期增减变动金额                                                                         -1,970,            896,208     1,500,0   2,394,2
(减少以“-”号填列)                                                                        494.76            ,262.90     46,859.   84,627.
                                                                                                                                 11        25
(一)综合收益总额                                                                           -1,970,                        3,584,8   3,582,8
                                                                                              494.76                        33,051.   62,556.
                                                                                                                                 61        85
(二)所有者投入和减少
资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者
投入资本
3.股份支付计入所有者


                                                                    68 / 153
                                                    2016 年年度报告

权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                      896,208   -2,084,   -1,188,
                                                                                                    ,262.90   786,192   577,929
                                                                                                                  .50       .60
1.提取盈余公积                                                                                     896,208   -896,20
                                                                                                    ,262.90   8,262.9
                                                                                                                    0
2.对所有者(或股东)                                                                                         -1,188,   -1,188,
的分配                                                                                                        577,929   577,929
                                                                                                                  .60       .60
3.其他
(四)所有者权益内部结

1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额          4,402,14                         4,058,7               26,104,            3,566,1   8,039,9   20,093,
                          0,480.00                         79,069.                461.01            15,376.   97,311.   136,697
                                                                01                                       33        06       .41



                                                                      上期
         项目
                           股本      其他权益工具          资本公     减:库存   其他综    专项储   盈余公    未分配    所有者


                                                        69 / 153
                                                        2016 年年度报告

                                                                  积      股   合收益    备     积       利润     权益合
                                   优先股   永续债   其他
                                                                                                                    计
一、上年期末余额        2,201,07                               6,304,1         27,610,        1,718,1   4,344,9   14,595,
                        0,240.00                               52,455.          477.18        47,763.   93,474.   974,410
                                                                    50                             50        17       .35
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额        2,201,07                               6,304,1         27,610,        1,718,1   4,344,9   14,595,
                        0,240.00                               52,455.          477.18        47,763.   93,474.   974,410
                                                                    50                             50        17       .35
三、本期增减变动金额    2,201,07                               -2,245,         464,478        951,759   2,194,9   3,102,8
(减少以“-”号填      0,240.00                               373,386             .59        ,349.93   56,977.   77,659.
列)                                                               .49                                       78        81
(一)综合收益总额                                                             464,478                  3,807,0   3,807,5
                                                                                   .59                  37,399.   01,878.
                                                                                                             71        30
(二)所有者投入和减
少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者
投入资本
3.股份支付计入所有者
权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                951,759   -1,612,   -660,32
                                                                                              ,349.93   080,421   1,072.0
                                                                                                            .93         0
1.提取盈余公积                                                                               951,759   -951,75
                                                                                              ,349.93   9,349.9
                                                                                                              3


                                                            70 / 153
                                                             2016 年年度报告

 2.对所有者(或股东)                                                                             -660,32   -660,32
 的分配                                                                                            1,072.0   1,072.0
                                                                                                         0         0
 3.其他
 (四)所有者权益内部     2,201,07                                  -2,201,
 结转                     0,240.00                                  070,240
                                                                        .00
 1.资本公积转增资本      2,201,07                                  -2,201,
 (或股本)               0,240.00                                  070,240
                                                                        .00
 2.盈余公积转增资本
 (或股本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.其他
   (五)专项储备
 1.本期提取
 2.本期使用
 (六)其他                                                         -44,303                                  -44,303
                                                                    ,146.49                                  ,146.49
 四、本期期末余额         4,402,14                                  4,058,7    28,074,   2,669,9   6,539,9   17,698,
                          0,480.00                                  79,069.     955.77   07,113.   50,451.   852,070
                                                                         01                   43        95       .16

法定代表人:刘国强     主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:姜雪梅




                                                                 71 / 153
                                     2016 年年度报告



三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
    四川川投能源股份有限公司(以下简称本公司,在包含子公司时统称本集团)的前身——峨
眉铁合金厂,是 1964 年经国家计委、经委、冶金部批准,由吉林、锦州两家大型铁合金厂抽调骨
干建设的“三线”企业。2004 年 12 月,证监会以证监公司(2004)48 号文批准本公司重大资产
重组方案,本公司以全部铁合金资产置换川投集团持有的四川嘉阳电力有限责任公司 95%股权,
实现了由铁合金行业向电力行业的转移,主营业务发生了相应变化。2005 年 5 月,本公司名称由
原“四川川投控股股份有限公司”更名为“四川川投能源股份有限公司”。
    经过历次增资,截止到 2016 年 12 月 31 日,本公司股本为人民币肆拾肆亿零贰佰壹拾肆万零
肆佰捌拾元,其中:四川省投资集团有限责任公司(以下简称川投集团)持有本公司股份为
2,230,183,609 股,持股比例为 50.66%,为公司控股股东。四川省国有资产监督管理委员会为公
司的最终控制方。
    本公司注册地址为成都市武侯区龙江路 11 号,办公地址为成都市临江西路 1 号。本公司法定
代表人为刘国强,本公司统一社会信用代码为 91510000206956235C。
    本集团所属行业为电力、热力生产和供应业;经营范围为:投资开发、经营管理的电力生产
为主的能源项目;开发和经营新能源项目,电力配套产品及信息、咨询服务;投资经营铁路、交
通系统自动化及智能控制产品和光仟、光缆等高新技术产业。(依法须经批准的项目,经相关部门
批准后方可开展经营活动)。主要产品为电力和工业自动化控制设备等。


2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
    本集团合并财务报表范围包括 5 家一级子公司,包括:四川川投田湾河开发有限责任公
司(以下简称田湾河公司)、成都交大光芒科技股份有限公司(以下简称交大光芒公司)、
四川嘉阳电力有限责任公司(以下简称嘉阳电力公司) 、四川天彭电力开发有限公司(以下
简称天彭电力公司)、四川川投电力开发有限责任公司(以下简称川投电力公司);2 家二
级子公司,包括:四川川投仁宗海发电有限责任公司(以下简称仁宗海公司)和四川川投田
湾河景达企业管理有限责任公司(以下简称景达公司)。具体情况详见本附注“七、合并范
围的变化”及本附注“八、在其他主体中的权益”相关内容。


四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。


2.   持续经营
√适用□不适用
    本集团自本年年末至少 12 个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。


五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
□适用 √不适用

                                         72 / 153
                                       2016 年年度报告



1.   遵循企业会计准则的声明
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。


2.   会计期间
     本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。


3.   营业周期
√适用□不适用
    本集团以 12 个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。


4.   记账本位币
     本公司的记账本位币为人民币。


5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
      本集团作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方
在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价
值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
      在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公
  允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金
  资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直
  接相关费用之和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之
  和)。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;
  合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各
  项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证
  券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产
  公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。


6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
    本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。
    在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本
公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
    合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。
子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额
中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于
少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
    对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合
并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后
形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。


                                           73 / 153
                                    2016 年年度报告



    对于非同一控制下企业合并取得的子公司,经营成果和现金流量自本集团取得控制权之
日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及
或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。


7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用√不适用


8.   现金及现金等价物的确定标准
    现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。


9.   外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
    (1)外币交易
    本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日,
外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购建或生
产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计
入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算为人民
币,所产生的折算差额,作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性
项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额。
    (2)外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类项目除“未
分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日
的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在所有者权益项目下单独列示。外币现金
流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。


10. 金融工具
√适用□不适用
  本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
  (1)金融资产
    1)金融资产分类
    本集团按投资目的和经济实质将拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产四大类。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和在初始确认时指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
     持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且管理层有明确意图和能力持有
至到期的非衍生金融资产。
    贷款和应收款项,是指在活跃市场中没有报价,回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
    可供出售金融资产,是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及未被划分
为其他类的金融资产。
    2)金融资产转移的确认依据和计量方法



                                          74 / 153
                                    2016 年年度报告



    金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;
②该金融资产已转移,且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方; ③该
金融资产已转移,虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,
但是放弃了对该金融资产控制。
    企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资
产控制的,则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收到的
对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部
分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分
摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和,与分摊的前述账面金额的
差额计入当期损益。
    3)金融资产减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对其他金融
资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用
损失)现值低于账面价值的差额,计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复,
且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
    当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降,原直接计入股东权益的因公
允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投
资,在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予
以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值上升直接计
入股东权益。
  (2)金融负债
     1) 金融负债分类、确认依据和计量方法
    本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和
其他金融负债。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值进行后续计量,公允价值变
动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
    其他金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。
     2) 金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止
确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。


11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准              交大光芒公司将单项金额超过 500 万元的应收
                                              账款视为重大应收款项;其他公司将单项金额
                                              超过 50 万元的应收款项视为重大应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法      根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                              额,计提坏账准备。

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(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
账龄组合                                       交大光芒公司按照账龄分析法计提坏账准备
余额百分比组合                                 其他公司按余额百分比法计提坏账准备


组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                应收账款计提比例(%)           其他应收款计提比例(%)
1 年以内(含 1 年)                                       5                              5
其中:1 年以内分项,可添加行
1-2 年                                                  10                             10
2-3 年                                                  20                             20
3 年以上
3-4 年                                                  50                             50
4-5 年                                                  80                             80
5 年以上                                                100                         100

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
√适用 □不适用
           组合名称              应收账款计提比例(%)           其他应收款计提比例(%)
余额百分比组合                                            5                              5


组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                     单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反
                                           映其风险特征的应收款项
坏账准备的计提方法                         根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                           额,计提坏账准备


12. 存货
√适用□不适用
    本集团存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、库存商品、发出商品、周转材料等。
    存货实行永续盘存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,采用加权平均法确
定其实际成本。周转材料采用一次转销法进行摊销。
    期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或
销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。库存商品及大宗原
材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取;其他数量繁多、单价
较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。

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库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计
售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值
按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后
的金额确定。
13. 划分为持有待售资产
□适用√不适用


14. 长期股权投资
√适用□不适用
    本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
    本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关
活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
    本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%(含)以上但低于 50%的表决权时,通常认
为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的,还需要综合考虑在被投资单
位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投
资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等
事实和情况判断对被投资单位是否具有重大影响。
    对被投资单位形成控制的,为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权
投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股
权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权投资成本按零
确定。
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易
的,本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽交易的,在合并日,
根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投
资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取
得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,冲减留存收益。
    通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。
    通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控
制权的报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如:通过多次交
易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本集团将
各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的,按照原持有的股权投
资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股
权采用权益法核算的,原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整,在处置该项投资时采用与
被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出
售金融资产中采用公允价值核算的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期
投资损益。
    除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支
付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公
允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成
本。
    本集团对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。




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    后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额公允
价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利
或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。
    后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被投资单位所有者权益的变动相应调整增加
或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时
被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与
联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投
资单位的净利润进行调整后确认。
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核
算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处
置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股
权改按可供出售金融资产核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位
实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投
资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被
投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理,处
置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价
值间的差额计入当期投资损益。
本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易分别进行
会计处理。属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处
理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值
之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。


15. 投资性房地产
不适用


16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    本集团固定资产是指同时具有以下特征,即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有
的,使用年限超过一年的有形资产。
    固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备和其他,按其取得时的成本作
为入账的价值,其中,外购的固定资产成本包括买价和进口关税等相关税费,以及为使固定资产
达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出;自行建造固定资产的成本,由
建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成;投资者投入的固定资产,按投资合
同或协议约定的价值作为入账价值,但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账;融资租赁
租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为入账
价值。



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    与固定资产有关的后续支出,包括修理支出、更新改造支出等,符合固定资产确认条件的,
计入固定资产成本,对于被替换的部分,终止确认其账面价值;不符合固定资产确认条件的,于
发生时计入当期损益。
    除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外,本集团对所有固定资产计提
折旧。本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,
如发生改变,则作为会计估计变更处理。
    计提折旧时采用平均年限法,并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。本集团固定
资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下:
(2).折旧方法
√适用 □不适用
     类别            折旧方法      折旧年限(年)         残值率(%)    年折旧率(%)
房屋建筑物(含    平均年限法      30-50               3、0              3.23-2
大坝、隧道)
机械设备          平均年限法      11-35               3                 8.82-2.77
运输设备          平均年限法      10-17               3                 9.70-5.71
办公设备及其他    平均年限法      6-14                3                 16.17-6.93


(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用√不适用


17. 在建工程
√适用□不适用
    在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量;
出包建筑工程按应支付的工程价款等计量;设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程
试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。
在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值
结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
18. 借款费用
√适用□不适用
    发生的可直接归属于需要经过 1 年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售
状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、
为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购
建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化,其后发生的借款
费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断
时间连续超过 3 个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。
    专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部
分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般
借款加权平均利率计算确定。


19. 生物资产
□适用√不适用
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20. 油气资产
□适用√不适用


21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    本集团无形资产包括土地使用权、软件等,按取得时的实际成本计量,其中,购入的无形资
产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投资合同或
协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。
    土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;专利技术、非专利技术和软件按预计
使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按
其受益对象计入相关资产成本和当期损益。
    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改
变,则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进
行复核,如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的,则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊
销。


(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用


22. 长期资产减值
√适用□不适用
    本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资
产等项目进行检查,当存在下列迹象时,表明资产可能发生了减值,本集团将进行减值测试。对
商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。难以对单
项资产的可收回金额进行测试的,以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。
    减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的
减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置
费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。
    出现减值的迹象如下:
    (1)资产的市价当期大幅度下跌,其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌;
    (2)企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发
生重大变化,从而对企业产生不利影响;
    (3)市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高,从而影响企业计算资产预计未来现
金流量现值的折现率,导致资产可收回金额大幅度降低;
    (4)有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏;
    (5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置;
    (6)企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如资产所创造的净
现金流量或者实现的营业利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等;
    (7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。


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23. 长期待摊费用
√适用□不适用
    本集团的长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以
上(不含 1 年)的费用,该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后
会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。


24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
    本集团职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工薪酬。其中:
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险
费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本集团在职工为本公司提供服务
的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中非货
币性福利按公允价值计量。


(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
    离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险,相应
的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。


(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
    在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补
偿的建议,在本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,和本
集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日,确认辞退福利产生的职工薪酬负债,
并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的,按照其他长期
职工薪酬处理。
    职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日至正
常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计
入当期损益(辞退福利)。


(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
    本集团向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行
会计处理,除此之外按照设定收益计划进行会计处理。


25. 预计负债
√适用□不适用
    当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务
同时符合以下条件时,本集团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义务的履行
很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。

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    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现
金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改
变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
    本集团预计负债主要为子公司交大光芒预计的已完工项目维护费,按销售收入的 1.5%计提,
并于“主营业务成本”科目下增加相应的明细科目核算,按实际发生金额冲减计提金额,并根据
销售收入和实际发生金额,进行相应的补提或冲减的账务处理;于每个会计年度终了后,对上年
已完工项目维护费的实际发生数和预提数进行分析对比,及时复核并调整计提比例,确保下一会
计年度计提的已完工项目维护费更加准确。


26. 股份支付
□适用√不适用


27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用


28. 收入
√适用□不适用
    本集团的营业收入主要包括电力产品收入、硬件软件产品销售收入、提供服务收入、让
渡资产使用权收入和建造合同收入,收入确认原则如下:
    (1)销售商品
    销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认:将商品所有权上的主要风险和报酬转移
给购货方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效
控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发
生的成本能够可靠地计量。
    1)电力产品收入:电力产品收入根据客户不同分为上网电和直供电,其中上网电从本集
团发电厂输出电力后在国家电网指定的变电站上网,本集团经营部和国家电网每月会同抄表
确认上网电量,国家电网生成结算单后送达本集团经营部审核,经营部将核实后的结算单移
交财务部,财务部根据结算单开具销售发票确认收入的实现;直供电从本集团发电厂直接通
过本集团线路供给用户,每月经营部专人负责抄表并复核后,与客户共同确认用电量并生成
结算单,财务部根据结算单开具销售发票确认收入的实现。
    2)硬件、软件产品销售收入:本集团在已将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货
方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的硬件、软件产
品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已
发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认销售硬件、软件产品收入的实现。
    (2)提供服务收入:本集团在服务已经提供,服务收入和成本能够可靠地计量、与服务
相关的经济利益很可能流入本集团时确认服务收入的实现。


29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    本集团的政府补助包括项目补助、各项奖励基金。

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     政府补助在本集团能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货币性
资产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨付的补助,按照应收的金额
计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名
义金额(1 元)计量。
    本集团的政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的
政府补助,是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助;与收益相
关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定
补助对象,本集团按照上述原则进行判断。
    与资产相关的政府补助确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损
益。


(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确
认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。


30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
    本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差
额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣
亏损和税款抵减,视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日,递延所得
税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂
时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产,当预计到未来期间很可能无
法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时,应当减记递延所得税资产的账面价
值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。


31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
□适用√不适用


(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用√不适用


32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
    编制财务报表时,本集团管理层需要运用估计和假设,这些估计和假设会对会计政策的应用
及资产、负债、收入及费用的金额产生影响。实际情况可能与这些估计不同。本集团管理层对估
计涉及的关键假设和不确定性因素的判断进行持续评估。会计估计变更的影响在变更当期和未来
期间予以确认。
    下列会计估计及关键假设存在导致未来期间的资产及负债账面值发生重大调整的重要风险。
    (1)应收款项减值
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    本集团在资产负债表日按摊余成本计量的应收款項,以评估是否出现减值情況,并在出现减
值情況时评估减值损失的具体金额。减值的客观证据包括显示个别或组合应收款项预计未来现金
流量出现大幅下降的可判断数据,显示个别或组合应收款项中债务人的财务状况出现重大负面的
可判断数据等事項。如果有证据表明该应收款项价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事
项有关,则将原确认的减值损失予以转回。
    (2)存货减值准备
    本集团定期估计存货的可变现净值,并对存货成本高于可变现净值的差额确认存货跌价损失。
本集团在估计存货的可变现净值时,以同类货物的预计售价减去完工时将要发生的成本、销售费
用以及相关税费后的金额确定。当实际售价或成本费用与以前估计不同时,管理层将会对可变现
净值进行相应的调整。因此根据现有经验进行估计的结果可能会与之后实际结果有所不同,可能
导致对资产负债表中的存货账面价值的调整。因此存货跌价准备的金额可能会随上述原因而发生
变化。对存货跌价准备的调整将影响估计变更当期的损益。
    (3)商誉减值准备的会计估计
    本集团每年对商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额为其预计未
来现金流量的现值,其计算需要采用会计估计。
    如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订,修订后的毛
利率低于目前采用的毛利率,本集团需对商誉增加计提减值准备。
    如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订,修订后的税前折率高于目前
采用的折现率,本集团需对商誉增加计提减值准备。
    如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层的估计,本集团不能转回原已计提的商誉减
值损失。
    (4)固定资产减值准备的会计估计
    本集团在资产负债表日对存在减值迹象的房屋建筑物、机器设备等固定资产进行减值测试。
固定资产的可收回金额为其预计未来现金流量的现值和资产的公允价值减去处置费用后的净额中
较高者,其计算需要采用会计估计。
    如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订,修订后的毛
利率低于目前采用的毛利率,本集团需对固定资产增加计提减值准备。
    如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订,修订后的税前折现率高于目
前采用的折现率,本集团需对固定资产增加计提减值准备。
    如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层估计,本集团不能转回原已计提的固定资产
减值准备。
    (5)递延所得税资产确认的会计估计
    递延所得税资产的估计需要对未来各个年度的应纳税所得额及适用的税率进行估计,递延所
得税资产的实现取决于本集团未来是否很可能获得足够的应纳税所得额。未来税率的变化和暂时
性差异的转回时间也可能影响所得税费用(收益)以及递延所得税的余额。上述估计的变化可能
导致对递延所得税的重要调整。
    (6)固定资产、无形资产的可使用年限
    本集团至少于每年年度终了,对固定资产和无形资产的预计使用寿命进行复核。预计使用寿
命是管理层基于同类资产历史经验、参考同行业普遍所应用的估计并结合预期技术更新而决定的。
当以往的估计发生重大变化时,则相应调整未来期间的折旧费用和摊销费用。




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33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用√不适用


六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
             税种                       计税依据                            税率
增值税                         销售货物或者提供加工、修理修   17%、11%、6%、3%
                               配劳务的增值额
消费税
营业税
城市维护建设税                 应缴流转税额                   7%、5%、1%
企业所得税                     应纳税所得额                   25%、15%、10%
教育费附加                     应缴流转税额                   3%
地方教育费附加                 应缴流转税额                   2%
    注 1:2014 年 10 月 14 日,天彭电力公司根据财税[2009]9 号《财政部 国家税务总局关于部
分货物适用增值税低税率和简易办法征收增值税政策的通知》第二条第三点以及财税[2014]57 号
《财政部 国家税务总局关于简并增值税征收率政策的通知》第二条的规定向四川省彭州市国家税
务局备案审核通过从 2014 年 10 月开始将原执行的 17%征收率调整为按简易办法依照 3%征收率计
缴增值税。
    注 2:本公司、交大光芒公司、川投电力公司城市建设维护税税率为 7%,嘉阳电力公司、天
彭电力公司税率为 5%,田湾河公司税率为 1%。

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
√适用 □不适用
                    纳税主体名称                                   所得税税率
本公司                                                                              25%
田湾河公司                                                                          15%
交大光芒公司                                                                        15%
天彭电力公司                                                                        15%
嘉阳电力公司                                                                        25%
川投电力公司                                                                        25%
仁宗海公司                                                                          15%
景达公司                                                                            10%



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2.   税收优惠
√适用□不适用
     (1)根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于软件产品增值税的通知》(财税(2011)
100 号)规定,自 2011 年 1 月 1 日起,对认定的软件企业增值税一般纳税人销售其自行开发生产
的软件产品,按 17%的法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退
政策。
     根据财政部、国家税务总局《关于嵌入式软件增值税政策的通知》(财税[2008]92号),能
够分别核算嵌入式软件的销售额,可以享受按17%的法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负
超过3%的部分实行即征即退政策。
     本公司控股子公司交大光芒公司享受上述增值税优惠政策。
   (2)2011年,交大光芒公司经四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川
省地方税务局认定为高新技术企业,高新技术企业证书编号为GF201151000183,有效期为2011年
10月12日到2014年10月11日,享受高新技术企业的相关优惠政策。2014年10月11日,交大光芒公
司经四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川省地方税务局认定为高新技术
企业,高新技术企业证书编号为GR201451000009,有效期为2014年10月11日到2017年10月11日,
享受高新技术企业的相关优惠政策,减按15%税率征收企业所得税。
   (3)天彭电力公司主营业务为水力发电,主营业务符合国家发改委财税[2011]58 号《产业结
构调整指导目录(2011 年本)》第一类“鼓励类”第四条“电力”第 1 款,根据财政部、国家税
务总局、海关总署《关于西部大开发战略有关税收政策问题的通知》、国家税务总局 2012 年第
12 号公告《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》、四川省地方税务局川地
税发[2012]47 号《关于西部大开发企业所得税优惠政策管理有关事项的通知》的规定,天彭电力
公司所得税按 15%的税率征收。
     2016 年 6 月 7 日,彭州市地方税务局出具《企业所得税优惠备案表》,审核同意天彭电力公
司 2015 年度继续享受西部大开发企业所得税税收优惠政策,减按 15%的税率征收企业所得税。
     2016 年度天彭电力公司暂按 15%税率申报企业所得税。
   (4)根据石棉县国家税务局《关于对四川川投田湾河开发有限责任公司享受西部大开发企业
所得税优惠政策的批复》(石国税函[2008]9号),田湾河公司享受西部大开发企业所得税优惠政
策;田湾河公司执行15%的税率。
     2016年4月9日,四川省石棉县国家税务局出具《企业所得税优惠备案表》,审核同意田湾河
公司2015年度继续享受西部大开发企业所得税税收优惠政策,减按15%的税率征收企业所得税。
     2016年度田湾河公司暂按15%税率申报企业所得税。
   (5)根据康定县国家税务局《关于对四川川投仁宗海发电有限责任公司享受企业所得税优惠
政策的批复》(康国税函[2010]104 号),仁宗海公司享受西部大开发企业所得税优惠政策;仁
宗海公司执行 15%的税率。
     2016 年 10 月 14 日,甘孜州康定市国家税务局出具《企业所得税优惠备案表》,审核同意仁
宗海公司 2015 年度继续享受西部大开发企业所得税税收优惠政策,减按 15%的税率征收企业所得
税。
     2016年度仁宗海公司暂按15%税率申报企业所得税。
     (6)根据财政部、国税总局《关于小型微利企业所得税优惠政策有关问题的通知》财税(2014)
34号)文,景达公司享受小型微利企业所得税优惠政策,2016年暂按能享受上述优惠政策计算,
其所得减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。




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 3.   其他
 √适用□不适用
     所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得税。除将
 与直接计入股东权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入股东权益,以及企业合并
 产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余的当年所得税和递延所得税费用或收益计入当期
 损益。
     当年所得税是指企业按照税务规定计算确定的针对当年发生的交易和事项,应纳给税务部门
 的金额,即应交所得税;递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税资产和递
 延所得税负债在年末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。


 七、合并财务报表项目注释
 1、 货币资金
 √适用□不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
             项目                期末余额                       期初余额
 库存现金                                  324,502.64                     293,909.14
 银行存款                              271,487,217.01                 330,104,255.39
 其他货币资金                            1,811,695.47                   2,985,629.64
 合计                                  273,623,415.12                 333,383,794.17
   其中:存放在境外的款
         项总额

 其他说明


      其他货币资金为银行承兑汇票保证金和保函保证金,为使用受限的货币资金。


 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 □适用 √不适用
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用


 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
            项目                      期末余额                    期初余额
银行承兑票据                                54,882,668.06             46,161,624.97
商业承兑票据                                 84,641,160.40              2,407,462.00
               合计                         139,523,828.46             48,569,086.97


 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用

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(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
           项目                        期末终止确认金额                      期末未终止确认金额
银行承兑票据                                       27,741,896.74
商业承兑票据
           合计                                    27,741,896.74


(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用


5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                               期末余额                                       期初余额
                  账面余额        坏账准备                     账面余额          坏账准备
    类别                                            账面                                          账面
                        比例              计提比                      比例               计提比
               金额             金额                价值     金额               金额              价值
                        (%)               例(%)                       (%)                例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特 423,85     99.68 59,323       14.00 364,53 387,60        99.78 43,475        11.22 344,12
征组合计提坏 9,143.           ,724.3             5,419. 4,947.              ,423.8              9,523.
账准备的应收     99                3                 66     04                   2                  22
账款
单项金额不重 1,354,      0.32 1,354, 100.00                  856,00    0.22 856,00 100.00
大但单独计提 183.02           183.02                           0.00           0.00
坏账准备的应
收账款
               425,21    /      60,677      /      364,53 388,46       /       44,331      /      344,12
    合计       3,327.           ,907.3             5,419. 0,947.               ,423.8             9,523.
                   01                5                 66     04                    2                 22



期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用□不适用

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                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                     期末余额
         账龄
                           应收账款                  坏账准备               计提比例
1 年以内
其中:1 年以内分项
1 年以内小计                77,283,635.38                3,864,181.77                       5
1至2年                      72,164,774.38                7,216,477.44                      10
2至3年                      29,684,250.20                5,936,850.04                      20
3 年以上
3至4年                      31,218,990.00               15,609,495.00                      50
4至5年                      15,710,865.79               12,568,692.63                      80
5 年以上                     4,461,258.99                4,461,258.99                    100
         合计              230,523,774.74               49,656,955.87                  21.54


确定该组合依据的说明:
交大光芒公司应收账款采用账龄分析法计提坏账准备。

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
√适用□不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                     期末余额
    余额百分比
                           应收账款                  坏账准备               计提比例
余额百分比组合             193,335,369.25               9,666,768.46                       5%


         合计              193,335,369.25               9,666,768.46                       5%
确定该组合依据的说明
    除交大光芒公司以外,其他公司均采用余额百分比法计提坏账准备。

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
√适用□不适用


           年末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款

  单位名称                   账面余额         坏账金额      计提比例(%)     计提原因
    乐山润森废旧物资回收
                             498,183.02       498,183.02           100.00
  利用有限公司                                                              款项回收存在
  中铁电气公司(洛湛线)     175,000.00       175,000.00           100.00   困难,根据谨
  中铁电气化局集团二公                                                      慎性原则计提
                             681,000.00       681,000.00           100.00
  司
  合计                     1,354,183.02     1,354,183.02




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(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 16,346,483.53 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用



(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用



(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
√适用□不适用




                                                                占应收账款
                                                                                坏账准备
  单位名称                            年末余额          账龄    总额的比例
                                                                                年末余额
                                                                  (%)
  国网四川省电力公司              131,453,628.42     1 年以内       30.91     6,572,681.42
  四川川投峨眉新银江铁合金有
                                   43,902,890.19     1 年以内       10.32     2,195,144.51
  限责任公司
  上海宝信软件股份有限公司         10,363,349.02     4 年以内        2.44       852,523.30
  江苏新绿能科技有限公司            9,800,000.00     1 年以内        2.30       490,000.00
  中国铁建电气化局集团有限公
                                    8,338,839.00     3 年以内        1.96       685,861.50
  司
  合计                            203,858,706.63         —         47.93    10,796,210.73


(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款:
□适用√不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用√不适用

其他说明:
□适用√不适用


6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
    账龄                   期末余额                                  期初余额

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                     金额            比例(%)                 金额                 比例(%)
1 年以内            4,322,797.56               79.02        8,010,378.34                    93.02
1至2年               745,479.70                13.62         601,123.96                      6.98
2至3年               402,569.37                 7.36
3 年以上
    合计            5,470,846.63             100.00         8,611,502.30                100.00

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:



(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
√适用□不适用

                                                                          占预付款项年末余
  单位名称                              年末余额            账龄
                                                                          额合计数的比例(%)
  陕西兆通利合数码有限公司               340,000.00         1 年以内                   6.21
  北京恩盛创合电气自动化工程技术有
                                         219,200.00         1 年以内                   4.01
  限公司
  博远鼎盛电源技术(北京)有限公司       199,380.00         1 年以内                   3.64
  成都良田科技有限公司                   173,040.00           2-3 年                   3.16
  成都七维科技有限公司                   161,500.00         1 年以内                   2.95
  合 计                               1,093,120.00                  —                19.97



其他说明
□适用√不适用


7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额                               期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
应收借款利息                                   729,225.63                          891,277.57

             合计                              729,225.63                          891,277.57


(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用

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                                                   2016 年年度报告



         其他说明:
         □适用√不适用


         8、 应收股利
         (1). 应收股利
         √适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                 项目(或被投资单位)                      期末余额                        期初余额
         国电大渡河公司                                     106,400,000.00


                          合计                              106,400,000.00
         注:我公司已于 2017 年 1 月 22 日收到国电大渡河公司分红款 106,400,000.00 元


         (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利:
         □适用√不适用
         其他说明:
         □适用 √不适用


         9、 其他应收款
         (1). 其他应收款分类披露
         √适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                 期末余额                                             期初余额
           账面余额               坏账准备                           账面余额              坏账准备
 类别                                                账面                       比                    计提   账面
                   比例                  计提比
          金额                   金额                价值            金额       例        金额        比例   价值
                   (%)                   例(%)
                                                                                (%)                   (%)
单项金                                                            1,235,000.0 1.4 1,235,000.0 100.0
额重大                                                                      0   7           0     0
并单独
计提坏
账准备
的其他
应收款
按信用 81,296,7 99.9 5,795,408.6             7.13 75,501,345.6 82,767,583. 98. 5,296,760.6            6.40 77,47
风险特    54.26    8           6                             0          31 53            7                 0,822
征组合                                                                                                       .64
计提坏
账准备
的其他
应收款


                                                       92 / 153
                                                 2016 年年度报告



单项金 20,000.0 0.02        20,000.00 100.00
额不重        0
大但单
独计提
坏账准
备的其
他应收

        81,316,7     /    5,815,408.6    /      75,501,345.6 84,002,583.      /       6,531,760.6     /     77,47
 合计      54.26                    6                      0          31                        7           0,822
                                                                                                              .64

        期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
        □适用 √不适用
        组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
        √适用□不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                   期末余额
                   账龄                 其他应收款                 坏账准备                计提比例
        1 年以内
        其中:1 年以内分项
        1 年以内小计                         6,151,581.06             307,579.05                           5
        1至2年                               1,165,609.67             116,560.96                          10
        2至3年                                 104,046.60              20,809.32                          20
        3 年以上
        3至4年                                 699,710.50             349,855.26                          50
        4至5年                               1,609,763.00           1,287,810.40                          80
        5 年以上                               141,570.00             141,570.00                          100
                   合计                      9,872,280.83           2,224,184.99                      22.53
        确定该组合依据的说明:
        交大光芒公司其他应收款是按账龄分析法计提坏账准备。

        组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
        √适用□不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                   期末余额
             余额百分比
                                        其他应收款                 坏账准备                计提比例
        余额百分比                       71,424,473.43                            5          3,571,223.67


                   合计                  71,424,473.43                            5          3,571,223.67
        确定该组合依据的说明:
        除交大光芒以外,其他公司均采用余额百分比法计提坏账准备。


                                                     93 / 153
                                     2016 年年度报告



组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
√适用 □不适用


                                                          计提比例
  单位名称                 账面余额       坏账金额                            计提原因
                                                            (%)
                                                                         款项回收存在困难,
   成都货安计量技术中心    20,000.00      20,000.00               100
                                                                         根据谨慎性原则计提
  合计                     20,000.00      20,000.00               100



(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
    本期计提坏账准备金额 716,352.01 元;本期收回或转回坏账准备金额 1,235,000.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
           单位名称                 转回或收回金额                          收回方式
四川川投峨眉铁合金(集团)                      1,235,000.00       转入资产, 经各方协调, 项目
有限责任公司劳动服务公司                                         恢复建设,本年度完工验收并投
                                                                 入使用
             合计                             1,235,000.00                     /


(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况:
□适用 √不适用
其他应收款核销说明:
□适用 √不适用


(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
           款项性质                   期末账面余额                        期初账面余额
往来款                                       69,626,496.28                         70,090,000.00
备用金                                         3,222,005.78                          424,687.13
长期挂账项目费用                                                                    1,235,000.00
履约保证金                                     3,657,609.25                         3,798,652.96
投标保证金                                     3,045,689.85                         6,594,399.28
代垫费用                                            152,032.14                       310,027.29
保证金、押金                                        997,256.01                      1,062,036.01
其他                                                615,664.95                       487,780.64
             合计                            81,316,754.26                         84,002,583.31


                                         94 / 153
                                            2016 年年度报告



     (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
     √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                               占其他应收款期
                                                                                  坏账准备
    单位名称          款项的性质     期末余额          账龄    末余额合计数的
                                                                                  期末余额
                                                                   比例(%)
四川大渡河电力股      借款         69,626,496.28 5 年以上                85.62    3,481,324.81
份有限公司[注]
四川省投资集团有      租赁保证金      962,036.01 5 年以内                 1.18       48,101.80
限责任公司
四川省政府政务服      履约保证金      800,000.00 1 年以内                 0.98       40,000.00
务和公共资源交易
服务中心
四川格瑞特科技有      履约保证金      533,326.00 4-5 年                   0.66      426,660.80
限公司
茂县国库集中支付      履约保证金      517,000.00 1-2 年                   0.64       51,700.00
中心
      合计                   /     72,438,858.29           /             89.08    4,047,787.41


     注:2016 年 11 月 14 日,控股子公司川投电力与四川大渡河电力股份有限公司(以下简称四川大
     渡河公司)签订的借款合同到期,双方于 2016 年 11 月 15 日重新签订了《投资项目借款合同》[合
     同编号:(2016)年第(1)号];该借款由四川大渡河公司全资子公司四川荥经金子滩电力有限
     责任公司提供全部供电电费收入质押担保。双方在借款合同中再次明确了后续还款计划,约定
     2016 年 12 月 31 日前需归还借款本金 400 万元,截止 2016 年 12 月 31 日,四川大渡河电力股份
     有限公司全额支付了当年已结息的借款利息 394.00 万元,归还本金 46.35 万元,年末存在逾期尚
     未归还的本金 353.65 万元。由于四川大渡河公司经营较为正常,资产负债率逐年下降,财务状况
     逐年改善,本公司预计该借款的回收不存在重大风险,故未加大计提坏账准备。
     (6). 涉及政府补助的应收款项
     □适用 √不适用


     (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
     □适用√不适用


     (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
     □适用√不适用

     其他说明:
     □适用√不适用
     10、      存货
     (1). 存货分类
     √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                95 / 153
                                          2016 年年度报告



                               期末余额                                  期初余额
  项目                                                                    跌价准
                 账面余额      跌价准备        账面价值       账面余额                账面价值
                                                                            备
原材料      15,736,650.51 9,490,062.30 6,246,588.21 12,773,392.79                   12,773,392.79
在产品          7,508,236.21               7,508,236.21 9,463,017.21                 9,463,017.21
库存商品        3,292,100.74               3,292,100.74 3,488,201.10                 3,488,201.10
周转材料        6,846,280.20               6,846,280.20 6,564,191.88                 6,564,191.88
消耗性生
物资产
建造合同
形成的已
完工未结
算资产
发出商品 35,281,279.35                    35,281,279.35 16,024,344.83               16,024,344.83
  合计      68,664,547.01 9,490,062.30 59,174,484.71 48,313,147.81                  48,313,147.81


(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                        期         本期增加金额                本期减少金额
                        初
         项目                                                                         期末余额
                        余        计提             其他     转回或转销    其他
                        额
原材料                          9,490,062.30                                         9,490,062.30
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
         合计                   9,490,062.30                                         9,490,062.30
    注:控股子公司嘉阳电力公司由于煤价上涨生产经营困难,持续亏损。根据国家发展改革委、
国家能源局印发《关于进一步做好煤电行业淘汰落后产能工作的通知》(发改能源[2016]855 号)
等文件要求,嘉阳电力公司发电机组属于文件规定将淘汰的机组。本年度,嘉阳电力公司对账面
存货进行了减值测试,对原材料预计可变现净值低于账面价值的差额计提了存货跌价准备
9,490,062.30 元。
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
□适用√不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
                                               96 / 153
                              2016 年年度报告



11、 划分为持有待售的资产
□适用 √不适用


12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用


13、 其他流动资产
□适用 √不适用




                                  97 / 153
                                                             2016 年年度报告



14、 可供出售金融资产
(1).     可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                      期末余额                                           期初余额
                项目
                                       账面余额       减值准备              账面价值        账面余额     减值准备       账面价值
可供出售债务工具:
可供出售权益工具:                 1,963,131,709.10   12,976,967.44 1,950,154,741.66 1,963,634,055.70   12,976,967.44 1,950,657,088.26
    按公允价值计量的                   1,120,766.32                     1,120,766.32     1,623,112.92                     1,623,112.92
  按成本计量的                     1,962,010,942.78   12,976,967.44 1,949,033,975.34 1,962,010,942.78   12,976,967.44 1,949,033,975.34
              合计                 1,963,131,709.10   12,976,967.44 1,950,154,741.66 1,963,634,055.70   12,976,967.44 1,950,657,088.26

(2).     期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                               单位:元 币种:人民币
          可供出售金融资产分类             可供出售权益工具        可供出售债务工具                                     合计
权益工具的成本/债务工具的摊余成本                    365,800.00                                                           365,800.00
公允价值                                           1,120,766.32                                                         1,120,766.32
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额
已计提减值金额
注: 可供出售金融资产中可供出售权益工具按公允价值计量的核算的是本公司持有的天地源股份有限公司(股票代码 600665)股票 21.107 万股,本年
年末流通股市价为 5.31 元/股。
(3).     期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                               单位:元 币种:人民币
被投资                                                                                                        在被投
                                  账面余额                                             减值准备                         本期现金红利
  单位                                                                                                        资单位




                                                                 98 / 153
                                                              2016 年年度报告

                                                                                                              持股比
                                 本期   本期                                     本期   本期                  例(%)
                    期初                             期末              期初                        期末
                                 增加   减少                                     增加   减少

四川省川投光        2,065,896.89                       2,065,896.89                                              4.13
通信产业投资
有限责任公司
国电大渡河公   1,556,555,557.99                   1,556,555,557.99                                              10.00 106,400,000.00

国电大渡河大       16,480,000.00                      16,480,000.00                                              2.00
岗山水电开发
有限公司
四川华能东西       53,619,165.53                      53,619,165.53                                              8.38    8,232,947.03
关水电股份有
限公司
四川华能宝兴     245,827,064.16                      245,827,064.16                                             12.00   13,592,247.95
河水电有限责
任公司
四川大渡河公       29,691,511.49                      29,691,511.49                                              5.95

四川槽渔滩水       41,249,056.35                      41,249,056.35 12,576,050.68              12,576,050.68     7.28
电股份有限公

四川明珠水利        2,200,000.00                       2,200,000.00    400,916.76                 400,916.76     2.30
电力股份有限
公司
国网四川雅安       14,322,690.37                      14,322,690.37                                              2.14
电力(集团)股
份有限公司
     合计      1,962,010,942.78                   1,962,010,942.78 12,976,967.44               12,976,967.44          128,225,194.98
     注:本年因被投资单位四川大渡河公司吸收新的投资者及原股东增资,造成子公司川投电力所持股份比例下降,由原来的 7.32%下降至 5.95%。国
     电大渡河的现金股利已于 2017 年 1 月 22 日收到。


                                                                  99 / 153
                                                                2016 年年度报告

(4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                          可供出售权益                  可供出售债务
       可供出售金融资产分类                                                                     合计
                                              工具                          工具
期初已计提减值余额                            12,976,967.44                                     12,976,967.44
本期计提
其中:从其他综合收益转入
本期减少
其中:期后公允价值回升转回                       /
期末已计提减值金余额                            12,976,967.44                                   12,976,967.44

(5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况:
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资:
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资:
□适用√不适用

其他说明:
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况:
□适用 √不适用



                                                                   100 / 153
                                                               2016 年年度报告

   (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
   □适用√不适用
   (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
   □适用√不适用
   其他说明
   □适用 √不适用
   17、 长期股权投资
   √适用□不适用
                                                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                               本期增减变动
                    期初                        权益法下                          宣告发放                          期末     减值准备
 被投资单位                            减少投               其他综合   其他权益               计提减值
                    余额   追加投资             确认的投                          现金股利               其他       余额     期末余额
                                         资                 收益调整     变动                   准备
                                                资损益                            或利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
长飞光纤光缆   52,039,42                        9,807,677                                                        61,847,10
四川有限公司        2.80                              .98                                                             0.78
(以下简称长
飞四川)
新光硅业公司   252,809,0                                                                                         252,809,0   252,809,0
                   65.38                                                                                             65.38       65.38
雅砻江公司     16,928,62   2,064,000            3,517,937   -1,468,1              3,024,000                      19,485,09
                8,476.04     ,000.00              ,901.25      48.16                ,000.00                       8,229.13
四川川投售电               40,000,00            -64,838.2                                                        39,935,16
有限责任公司                    0.00                    2                                                             1.78
小计           17,233,47   2,104,000            3,527,680   -1,468,1              3,024,000                      19,839,68   252,809,0
                6,964.22     ,000.00              ,741.01      48.16                ,000.00                       9,557.07       65.38
               17,233,47   2,104,000            3,527,680   -1,468,1              3,024,000                      19,839,68   252,809,0
    合计
                6,964.22     ,000.00              ,741.01      48.16                ,000.00                       9,557.07       65.38



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                                                2016 年年度报告



其他说明

18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                项目      房屋及建筑物         机器设备           运输工具        办公设备及其他          合计
一、账面原值:
    1.期初余额            3,428,279,404.26   1,892,463,783.64     31,316,228.72     255,210,598.43    5,607,270,015.05
    2.本期增加金额            4,063,484.26     242,190,339.23      1,126,673.61    -233,640,960.69       13,739,536.41
      (1)购置                                    833,333.33      1,073,954.92         430,543.10        2,337,831.35
      (2)在建工程转入        326,464.73       10,974,301.32                                            11,300,766.05
      (3)企业合并增加
      (4)其他增加          3,737,019.53     230,382,704.58          52,718.69    -234,071,503.79          100,939.01
     3.本期减少金额          7,896,319.34                  -         697,214.00         123,995.30        8,717,528.64
      (1)处置或报废                                                697,214.00         123,995.30          821,209.30
      (2)其他减少           7,896,319.34                                                                7,896,319.34
    4.期末余额            3,424,446,569.18   2,134,654,122.87     31,745,688.33      21,445,642.44    5,612,292,022.82
二、累计折旧
    1.期初余额             756,528,990.16     922,640,807.18      23,645,945.39     135,852,223.11    1,838,667,965.84
    2.本期增加金额          88,033,547.31     233,913,340.97       2,337,217.80    -117,451,671.13      206,832,434.95
      (1)计提             87,329,278.98     115,826,105.93       1,885,539.88       1,467,273.88      206,508,198.67
      (2)其他增加            704,268.33     118,087,235.04         451,677.92    -118,918,945.01          324,236.28
    3.本期减少金额           5,689,045.00                -           662,353.30         119,531.44        6,470,929.74
      (1)处置或报废                                                662,353.30         119,531.44          781,884.74
      (2)其他减少          5,689,045.00                                                                 5,689,045.00


                                                   102 / 153
                                             2016 年年度报告

    4.期末余额          838,873,492.47    1,156,554,148.15     25,320,809.89    18,281,020.54   2,039,029,471.05
三、减值准备
    1.期初余额           33,935,448.68       3,776,762.50                           7,241.11      37,719,452.29
    2.本期增加金额       13,579,677.07      39,283,637.63                                         52,863,314.70
      (1)计提          13,579,677.07      39,283,637.63                                         52,863,314.70

   3.本期减少金额
     (1)处置或报废

    4.期末余额           47,515,125.75      43,060,400.13                           7,241.11      90,582,766.99
四、账面价值
    1.期末账面价值     2,538,057,950.96    935,039,574.59       6,424,878.44     3,157,380.79   3,482,679,784.78
    2.期初账面价值     2,637,814,965.42    966,046,213.96       7,670,283.33   119,351,134.21   3,730,882,596.92




                                                103 / 153
                                      2016 年年度报告


    注 1:年末,本集团对固定资产卡片进行了清理核对,对原预转固的资产与竣工决算存在的
类别差异进行了调整;对本年竣工决算的资产按照竣工决算金额对原预估固定资产金额进行了调
整。
    注 2:控股子公司嘉阳电力公司由于煤价上涨生产经营困难,持续亏损。根据国家发展改革
委、国家能源局印发《关于进一步做好煤电行业淘汰落后产能工作的通知》(发改能源[2016]855
号)等文件要求,嘉阳电力公司发电机组属于文件规定将淘汰的机组。本年度,嘉阳电力公司对
账面固定资产进行了减值测试,按照预计可变现净值低于账面价值的差额计提了固定资产减值准
备 52,863,314.70 元。

(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
     项目           账面原值          累计折旧          减值准备      账面价值      备注
 房屋建筑物        81,256,544.70    60,195,737.70     21,060,807.00               注 1、注
                                                                                  2、注 3
 机器设备          16,637,736.64    14,321,934.62       2,315,802.02              注3
     注 1:嘉阳电力公司将发电生成的粉煤灰、炉底渣全部承包给外部公司承包联合体处理。2011
年 1 月 1 日,承包人新建的粉煤灰、炉底渣系统形成并投入使用,嘉阳电力公司原灰渣管线及储
灰场(管道及构筑物)闲置。2011 年度,嘉阳电力公司按照账面价值与预计可回收金额的差额计
提减值准备 9,312,915.45 元。2013 年度,嘉阳电力公司预计灰渣管线及储灰场(管道及构筑物)
已无可回收金额,按剩余的账面净值计提减值准备 3,782,307.65 元。
     注 2:嘉阳电力公司位于岷江边的生产综合楼附楼等房屋及构筑物,在经历 2008 年汶川大地
震后,墙体部分开裂,地板部分脱落;另政府正在开展的岷江航电综合开发工程致使岷江水位上
升,该生产综合楼附楼及其他水泵房水下建筑已成危房,生产经营无法使用,已丧失其使用价值,
预计将来也不可能给嘉阳电力公司带来经济利益。2013 年按照该生产综合楼附楼等房屋及构筑物
账面价值与预计可回收金额的差额计提减值准备 6,411,392.47 元。
     注 3:根据国家环境保护部、国家质量监督检验检疫总局发布的《火电厂大气污染物排放标
准》(GB13223-2011)号文,自 2014 年 7 月 1 日起,现有火力发电锅炉及燃气轮机组排放的烟尘
限值为 30mg/m,二氧化硫排放限值为 400mg/m,氮氧化物排放限值为 200mg/m,汞排放限值为
0.03mg/m。嘉阳电力公司现有的 1 号、2 号锅炉排放的烟尘、二氧化硫、氮氧化物、汞不能满足
即将执行的火电厂大气污染物排放标准,为了符合新的排放限值要求,2013 年年底嘉阳电力公司
开始对现有的 1 号、2 号锅炉实施改造,进行脱硫、脱硝、除尘环保技改工程。新项目实施后,
原有的除尘器设备和除尘器建筑将长期闲置不用,嘉阳电力公司按账面价值与预计可回收金额的
差额计提减值准备 3,869,993.45 元,其中除尘器设备计提的减值准备为 2,315,802.02 元,2013
年除尘器技改建筑计提的减值准备为 1,554,191.43 元。

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用

20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                         104 / 153
                                               2016 年年度报告


                                                                                单位:元 币种:人民币
                                         期末余额                                 期初余额
             项目                        减值准备 账面价值                        减值准备 账面价值
                            账面余额                                    账面余额
    田湾河流域梯级水电                                                  17,999.70                 17,999.70
    站水调自动化系统
    田湾河营地中心改造 1,508,284.62                   1,508,284.62
            合计       1,508,284.62                   1,508,284.62 17,999.70                      17,999.70

      (2). 重要在建工程项目本期变动情况
      √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                       本
                                                                             工程               其
                                                       期
                                                                             累计        利息   中:   本期
                期                                     其                           工                        资
             预                                                              投入        资本   本期   利息
                初                     本期转入固定    他        期末               程                        金
 项目名称    算    本期增加金额                                              占预        化累   利息   资本
                余                       资产金额      减        余额               进                        来
             数                                                              算比        计金   资本   化率
                额                                     少                           度                        源
                                                                               例          额   化金   (%)
                                                       金
                                                                             (%)                额
                                                       额
田湾河金窝            9,918,745.76     9,918,745.76                                                           自
电站技改                                                                                                      筹
田湾河营地            1,508,284.62                            1,508,284.62                                    自
中心改造                                                                                                      筹
其他零星项            1,382,020.29     1,382,020.29                                                           自
目                                                                                                            筹
    合计              12,809,050.67 11,300,766.05             1,508,284.62 /        /                  /      /

      (3). 本期计提在建工程减值准备情况:
      □适用 √不适用
      其他说明
      □适用 √不适用

      21、 工程物资
      □适用 √不适用

      22、 固定资产清理
      □适用 √不适用

      23、 生产性生物资产
      (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
      □适用√不适用
      (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
      □适用 √不适用
      其他说明
      □适用 √不适用


                                                  105 / 153
                                     2016 年年度报告


24、 油气资产
□适用 √不适用

25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                    非专利技
       项目           土地使用权     专利权                       软件            合计
                                                      术
一、账面原值
      1.期初余额     43,995,843.20                             3,132,276.84   47,128,120.04
     2.本期增加金                                                35,897.44       35,897.44

       (1)购置                                                   35,897.44       35,897.44
       (2)内部研

      (3)企业合
并增加


      3.本期减少金

       (1)处置


     4.期末余额      43,995,843.20                             3,168,174.28   47,164,017.48
二、累计摊销
     1.期初余额      12,898,288.66                              879,843.76    13,778,132.42
     2.本期增加金      881,763.12                               288,307.81     1,170,070.93

       (1)计提       881,763.12                               288,307.81     1,170,070.93


     3.本期减少金

        (1)处置


     4.期末余额      13,780,051.78                             1,168,151.57   14,948,203.35
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金

       (1)计提


     3.本期减少金

       (1)处置
                                        106 / 153
                                       2016 年年度报告




    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价     30,215,791.42                            2,000,022.71   32,215,814.13

    2.期初账面价     31,097,554.54                            2,252,433.08   33,349,987.62


本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用

26、 开发支出
□适用 √不适用

27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                 本期增加金
   项目            期初余额                    本期摊销金额   其他减少金额     期末余额
                                     额
公路             14,845,784.12                12,135,968.65                   2,709,815.47
办公室装修          627,200.06                    78,399.96                     548,800.10

食堂装修费         457,804.44                    171,676.67                     286,127.77
车位购置费                       207,180.00       20,718.00                     186,462.00
    合计         15,930,788.62   207,180.00   12,406,763.28                   3,731,205.34
其他说明:

29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                          期初余额
          项目
                          可抵扣暂时性差    递延所得税    可抵扣暂时性差      递延所得税
                                          107 / 153
                                     2016 年年度报告


                             异               资产               异               资产
  资产减值准备          90,989,602.17     15,294,918.67    104,965,852.59     19,660,200.45
  内部交易未实现利润
  可抵扣亏损
预提费用               102,721,682.10     15,408,252.31    101,827,722.44     12,995,724.81
递延收益                                                     2,957,500.00        739,375.00
预计已完工项目维护费     2,782,142.13        417,321.32      3,168,928.59        475,339.29
         合计          196,493,426.40     31,120,492.30    212,920,003.62     33,870,639.55

(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                 期末余额                              期初余额
        项目
                       应纳税暂时性差    递延所得税        应纳税暂时性差      递延所得税
                             异            负债                  异                负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允   218,613,331.55     54,653,332.89    218,613,331.55     54,651,410.88
价值变动
长期股权投资评估增值     2,300,196.74        575,049.19      2,300,196.74        575,049.19
固定资产评估增值                                                53,934.11         13,483.53
         合计          220,913,528.29     55,228,382.08    220,967,462.40     55,239,943.60

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
           项目                         期末余额                          期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损                               1,169,535,993.86                    985,589,839.91
资产减值准备                               513,433,515.22                    424,883,554.12
递延收益                                     2,594,266.09
           合计                          1,685,563,775.17                  1,410,473,394.03
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
       年份               期末金额                   期初金额               备注
2016                                                   2,558,811.47
2017                      130,126,203.75             130,126,203.75
2018                      495,383,146.80             495,383,146.80
2019                      190,257,161.76             190,257,161.76
2020                      167,264,516.13             167,264,516.13
2021                      186,504,965.42
       合计             1,169,535,993.86             985,589,839.91             /


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其他说明:
√适用 □不适用
    注 1:本公司主要利润来源为权益法确认的投资收益。本公司的可抵扣亏损等形成的可
抵扣暂时性差异预计无足够的应纳税所得予以转回,因此也未确认递延所得税资产。
    注 2:控股子公司嘉阳电力公司因煤价上涨生产经营困难,持续亏损,且其发电机组属
于国家规定将淘汰的机组,预计未来无法产生足额的应纳税所得税额,故嘉阳电力公司本年
将已确认的可抵扣暂时性差异的递延所得税资产予以转回,年末未再确认。

30、 其他非流动资产
□适用 √不适用

31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
           项目                       期末余额                      期初余额
质押借款
抵押借款                                  20,000,000.00                20,000,000.00
保证借款
信用借款                                 640,000,000.00               640,000,000.00



           合计                          660,000,000.00               660,000,000.00

短期借款分类的说明:
    注 1:年末抵押借款系控股子公司交大光芒公司以位于成都市高新区天府大道中段 801 号,
面积为 1,254.25 ㎡和 1,071.59 ㎡,房产证号分别为成房权证监证字第 3034497 号,成房权证监
证字第 3034486 号的房屋,作为抵押担保物向银行申请的借款,抵押期限为:2016 年 4 月 18 日
至 2017 年 4 月 18 日。
    注 2:年末信用借款中 62,000.00 万元为川投集团对控股子公司田湾河公司的委托贷款。

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用

33、 衍生金融负债
□适用 √不适用

34、 应付票据
√适用 □不适用
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                                                                单位:元 币种:人民币
        种类                      期末余额                        期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                                                                    1,109,277.00
        合计                                                                    1,109,277.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
           项目                    期末余额                         期初余额
应付账款                             173,655,621.29                     129,587,019.45
           合计                      173,655,621.29                     129,587,019.45

(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
            项目                        期末余额                 未偿还或结转的原因
广州确任自动化系统有限公司                  7,697,543.92     尚未最终结算
安德里茨(中国)有限公司                    4,164,771.81     尚未最终结算
成都国科海博信息技术股份有限                2,935,324.24     尚未最终结算
公司
北京南凯自动化系统                            2,150,320.00   尚未最终结算
南京恒星自动化设备公司                        1,620,698.99   尚未最终结算
成都四为电子信息股份有限公司                  1,539,000.01   尚未最终结算
四川省如水投资有限公司                        1,209,429.77   尚未最终结算
河北环华电力安装工程有限公司                  1,060,000.00   尚未最终结算
            合计                             22,377,088.74                  /

其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
           项目                      期末余额                       期初余额
预收款项                                   3,342,776.35                   3,189,667.97
           合计                            3,342,776.35                   3,189,667.97

(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用



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37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
          项目              期初余额          本期增加         本期减少       期末余额
一、短期薪酬              36,931,055.59     120,909,792.8    118,340,344.8 39,500,503.63
                                                        4                0
二、离职后福利-设定提存    1,148,772.62     14,396,338.37    14,542,417.32  1,002,693.67
计划
三、辞退福利                                    873,195.00     873,195.00
四、一年内到期的其他福

                          38,079,828.21     136,179,326.2    133,755,957.1   40,503,197.30
         合计
                                                        1                2

(2).短期薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
          项目              期初余额          本期增加         本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和    31,921,860.71     95,321,971.22    94,375,996.85 32,867,835.08
补贴
二、职工福利费                               7,400,254.49     7,400,254.49
三、社会保险费              -707,153.06      6,344,398.98     5,292,481.16      344,764.76
其中:医疗保险费            -745,072.20      5,463,628.33     4,410,781.26      307,774.87
      工伤保险费              30,237.07        566,704.69       568,053.45       28,888.31
      生育保险费               7,682.07        314,065.96       313,646.45        8,101.58
四、住房公积金             1,141,319.39      8,717,183.00     8,938,496.20      920,006.19
五、工会经费和职工教育     4,572,782.38      3,061,785.51     2,300,578.02    5,333,989.87
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
其他                           2,246.17   64,199.64       32,538.08       33,907.73
                                      120,909,792.8 118,340,344.8 39,500,503.63
                          36,931,055.59
         合计
                                                  4               0
注:应付职工薪酬年末余额为以前年度结余以及计提的 2016 年 12 月的工资、绩效等,计提
薪酬在 2016 年度绩效考核后发放。
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
         项目              期初余额           本期增加         本期减少       期末余额
1、基本养老保险             768,415.84      12,163,468.23    12,338,748.27    593,135.80
2、失业保险费                71,805.85         553,907.47       556,367.94      69,345.38
3、企业年金缴费             308,550.93       1,678,962.67     1,647,301.11    340,212.49
         合计             1,148,772.62      14,396,338.37    14,542,417.32  1,002,693.67

其他说明:
□适用 √不适用

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                                    2016 年年度报告


38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额                    期初余额
增值税                                    27,368,273.47               30,940,330.12
消费税
营业税                                                                    278,250.26
企业所得税                                 16,877,810.05               16,157,633.45
个人所得税                                  4,790,750.42               16,501,635.21
城市维护建设税                                528,572.49                  832,700.68
教育费附加                                    779,720.84                  887,910.35
地方教育费附加                                519,813.89                  591,955.75
副食品调节基金                              4,847,062.70                4,828,881.05
印花税                                         54,681.74                   81,843.68
代扣代缴投资者税金                          1,269,845.05
房产税                                         21,680.64                   26,862.24
            合计                           57,058,211.29               71,128,002.79
其他说明:

39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
              项目                      期末余额                  期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息             3,480,692.26                 2,457,937.86
企业债券利息                              73,540,602.74               73,540,602.74
短期借款应付利息                          2,893,611.11                  1,059,328.25
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
              合计                         79,914,906.11               77,057,868.85

重要的已逾期未支付的利息情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
             项目                    期末余额                     期初余额
普通股股利                               13,240,061.64                39,759,300.55
划分为权益工具的优先股\永
续债股利
           合计                            13,240,061.64               39,759,300.55

其他说明,包括重要的超过 1 年未支付的应付股利,应披露未支付原因:
    应付股利年末余额主要为交大光芒公司已宣告分配尚未支付完毕的少数股东股利,超过 1 年
未支付的原因为股东支持交大光芒公司发展,暂未支付。


                                       112 / 153
                                     2016 年年度报告




41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额                      期初余额
保证金                                      8,687,257.02                 15,034,017.64
排污费                                      2,107,991.00                  2,702,434.00
水资源费                                    8,843,875.48                  8,088,128.66
应付单位款                                  2,343,731.17                  2,430,359.13
应付个人款                                  4,123,997.93                  3,147,152.84
库区维护费                                158,324,998.60                141,748,768.07
安全基金                                    1,360,815.75                  1,362,289.75
其他                                        5,234,452.35                  2,411,955.59
             合计                         191,027,119.30                176,925,105.68

(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额                 未偿还或结转的原因
库区维护费                                159,472,954.56   暂未缴纳
四川省乐山市水务局                          4,827,455.22   暂未缴纳
四川省犍为县宝马水泥有限                    1,500,000.00   尚未结算完成
公司
           合计                           165,800,409.78               /

其他说明
□适用 √不适用

42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用

43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
            项目                      期末余额                      期初余额
1 年内到期的长期借款                    1,300,000,000.00                200,000,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
            合计                        1,300,000,000.00                200,000,000.00
其他说明:

44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
          项目                       期末余额                       期初余额
                                        113 / 153
                                                  2016 年年度报告


         短期应付债券                                  500,000,000.00
         政府补助                                          422,500.00                     422,500.00
                   合计                                500,422,500.00                     422,500.00


         短期应付债券的增减变动:
         √适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                                  溢
                               债                                                    本
                                                                                  折
 债券                 发行     券      发行        期初        本期     按面值计     期    期末
           面值                                                                   价
 名称                 日期     期      金额        余额        发行      提利息      偿    余额
                                                                                  摊
                               限                                                    还
                                                                                  销
超短期   500,000,0 2016-11- 27      500,000,000 500,000,000 500,000,000 2,059,444       500,000,000
融资券       00.00 18       0               .00         .00         .00       .44               .00
                            天

            /            /     / 500,000,000 500,000,000 500,000,000 2,059,444           500,000,000
 合计
                                         .00         .00         .00       .44                   .00



         其他说明:
         √适用 □不适用



                                        本年新增 本年计入营业                          与资产相关/
           政府补助项目      年初金额                         其他变动    年末金额
                                        补助金额 外收入金额                            与收益相关
           锅炉环保技改
                        422,500.00                 422,500.00 422,500.00 422,500.00 与资产相关
           工程补助
           合计         422,500.00                 422,500.00 422,500.00 422,500.00


         45、 长期借款
         (1). 长期借款分类
         √适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                      项目                           期末余额                   期初余额
         质押借款
         抵押借款
         保证借款                                    1,130,000,000.00                1,380,000,000.00
         信用借款                                                                    1,100,000,000.00
                      合计                           1,130,000,000.00                2,480,000,000.00

         长期借款分类的说明:
         公司保证借款由母公司川投集团提供担保。
         其他说明,包括利率区间:
         □适用 √不适用

                                                     114 / 153
                                           2016 年年度报告


      46、 应付债券
      (1).   应付债券
      √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                   项目                       期末余额                     期初余额
      公司债券                                  1,700,000,000.00             1,700,000,000.00
                   合计                         1,700,000,000.00             1,700,000,000.00

      (2).   应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
      √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                          溢
债                       债                              本                  本
                                                                          折
券                发行 券       发行           期初      期 按面值计提利 期          期末
       面值                                                               价
名                日期 期       金额           余额      发      息          偿      余额
                                                                          摊
称                       限                              行                  还
                                                                          销
1 1,700,000,000. 2014-4- 5 1,700,000,000. 1,700,000,000.    104,040,000.        1,700,000,000.
3             00      17 年            00             00              00                    00
川                       期

0
1
合       /          /    / 1,700,000,000. 1,700,000,000.    104,040,000.        1,700,000,000.
计                                     00             00              00                    00



      (3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明:
      □适用√不适用


      (4).   划分为金融负债的其他金融工具说明:
      期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
      □适用 √不适用

      期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
      □适用 √不适用
      其他金融工具划分为金融负债的依据说明
      □适用 √不适用


      其他说明:
      √适用 □不适用
          注:2013 年 4 月 18 日,本公司在召开的 2012 年度股东大会中审议通过了《关于发行公
      司债券的提案报告》等相关议案。2013 年 10 月 11 日,中国证券监督管理委员会(以下简称
      证监会)审议并通过了本公司无条件公开发行公司债券的申请。2013 年 11 月 18 日,本公司
      收到证监会《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行公司债券的批复》(证监许可
      [2013]1446 号),核准本公司在收到批复之日起 6 个月内可向社会公开发行面值不超过 17
      亿元的债券。

                                              115 / 153
                                      2016 年年度报告


    该债券发行于 2014 年 4 月 21 日结束,债券名称为“13 川投 01”,发行债券面值为 170,000
万元,期限为 5 年,债券票面利率定为 6.12%,附第 3 年末发行人上调票面利率选择权及投
资者回售选择权。

47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
            项目                          期初余额                     期末余额
国家增股准备金                                  1,616,518.94                 1,616,518.94

其他说明:
√适用 □不适用
本项目形成原因为本集团以前年度调整股权结构将多余资产转入形成。

48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
     项目        期初余额      本期增加         本期减少     期末余额     形成原因
省经信委中小   1,000,000.00                                1,000,000.00
企业发展专项
资金项目
高速铁路客运      400,000.00                                   400,000.00
专项综合
SCADA 系统产
能提升
牵引供电综合      336,000.00     144,000.00                    480,000.00
监控系统研发
高速铁路牵引      218,679.25                                   218,679.25
供电系统运营
维护关键技术
研究
2014 年成都       100,000.00                                   100,000.00
市科技惠民技
术研发项目
山洪灾害监测      200,000.00                                   200,000.00
预警系统
中国铁路总公                      94,339.62                     94,339.62
司牵引供电运
行安全技术研
究-智能牵引
供电系统大数
据应用技术研



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                                          2016 年年度报告


6C 系统综合                      500,000.00                            500,000.00
数据处理中心
     合计       2,254,679.25     738,339.62                       2,993,018.87          /

其他说明:
    注 1:根据四川省经济和信息化委员会《2014 年四川省中小企业发展专项资金(中小微企业
提升发展能力类)—规模以上中小企业公示》(2014 年第 12 号),控股子公司交大光芒公司于
2014 年 9 月 24 日收到中小企业发展专项资金 1,000,000.00 元。因该补贴需经项目验收合格后确
认,交大光芒公司暂将其计入专项应付款科目。
    注 2:根据成都高新技术产业开发区科技局、成都市科学技术局 2014 年 9 月 29 日与交大光
芒公司签订的项目名称为“客运专线供电综合 SCADA 系统 GM6000DAS”的战略性新兴产品研发补
贴三方合同,交大光芒公司于 2014 年 10 月 15 日收到项目经费拨款 400,000.00 元。因该补贴需
经项目验收合格后确认,交大光芒公司暂将其计入专项应付款科目。
    注 3:按照成财教[2013]号/成科计[2013]265 号文件,成都唐源电器有限责任公司牵头承担
成都市八大科技产业化工程“轨道交通牵引供电智能综合伺服系统”项目任务,2014 年 5 月 28
日成都唐源电器有限公司与交大光芒公司签订的科技研究开发合同,交大光芒公司承担子课题“牵
引供电中和监控系统”的研发任务。交大光芒公司于 2014 年 7 月 18 日收到首次项目经费拨款
336,000.00 元。因该补贴需经项目验收合格后确认,交大光芒公司暂将其计入专项应付款科目。
    注 4:根据中国铁路总公司 2014 年 6 月 27 日与本公司在内的 6 家公司签订的项目名称为“牵
引供电安全服役技术研究—高速铁路牵引供电系统运营维护关键技术研究”的科技研究开发计划
课题合同,交大光芒公司于 2014 年 10 月 11 日收到首次项目经费拨款 160,377.36 元。因该补贴
需经项目验收合格后确认,交大光芒公司暂将其计入专项应付款科目。
    注 5:根据成都高新技术产业开发区科技局 2014 年 12 月 15 日与交大光芒公司签订的项目名
称为“山洪灾害监测预警系统关键技术研发”的成都市惠民项目合同书,交大光芒公司于 2014
年 12 月 15 日收到项目经费拨款 100,000.00 元。因该补贴需经项目验收合格后确认,交大光芒公
司暂将其计入专项应付款科目。
    注 6:根据成都高新技术产业开发区科技局 2015 年 01 月 26 日与交大光芒公司签订的项目名
称为“山洪灾害预警系统”的成都市科技项目合同书,交大光芒公司于 2015 年 10 月 30 日收到项
目经费拨款 200,000.00 元。因该补贴需经项目验收合格后确认,交大光芒公司暂将其计入专项应
付款科目。
    注 7:根据中国铁路总公司 2016 年 7 月 15 日与本公司签订的“智能牵引供电系统大数据应
用技术研究”课题合同,本公司与 2016 年 12 月 22 日收到经费 100,000.00 元(不含税金额为
94,339.62 元),因该项目需要验收合格后确认收入,本期暂将其计入专项应付款。
    注 8:根据成都高新科技局 2016 年与本公司签发的“6c 系统综合数据处理中心”项目合同书,
本公司于 2016 年 12 月 22 日收到款项 50 万元,因该补贴需要验收合格后才能确认,本期暂将其
计入专项应付款。

50、 预计负债
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
        项目                   期初余额                     期末余额               形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
其他
预计已完工项目维护               3,168,928.59                 2,782,142.13

                                             117 / 153
                                        2016 年年度报告


        合计                      3,168,928.59              2,782,142.13             /

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:
注:为保障客户最终服务需求,交大光芒公司年末根据销售收入的1.5%计提相关负债,对已
完工项目计提“已完工项目维护费”,实际发生维护时冲减本项目。
51、 递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
                                                                           单位:元 币种人民币
     项目          期初余额        本期增加          本期减少       期末余额        形成原因
政府补助          2,535,000.00                        422,500.00   2,112,500.00 收到财政拨款
    合计          2,535,000.00                        422,500.00   2,112,500.00       /

涉及政府补助的项目:
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
 负债项目      期初余额   本期新增补 本期计入营业 其他变动     期末余额   与资产相关/
                            助金额   外收入金额                             与收益相关
锅炉环保     2,535,000.00                         422,500.00 2,112,500.00 与资产相关
技改工程
补助
合计         2,535,000.00                                 422,500.00 2,112,500.00        /




其他说明:
√适用 □不适用
    注 1:其他变动是将 2017 年预计摊销金额转入其他流动负债。
    注 2:四川省犍为县财政局根据《财政厅省经济和信息化委关于清算下达 2014 年省企业技术
改造专项资金的通知》(川财建[2014]126 号)和《四川省财政厅关于下达 2015 年重点行业(领
域)污染防治专项资金的通知》(川财建[2015]34 号),于本年累计拨付给嘉阳电力公司#1、#2
锅炉环保技改工程补助资金 3,380,000.00 元。嘉阳电力公司将该项与资产相关的政府补助从项目
转固时间 2014 年 12 月的次月起按该资产使用年限 8 年分期结转收益,本年摊销金额为 422,500.00
元。预计 2017 年应摊销的金额 422,500.00 元已计入其他流动负债,本项目年末账面余额为
2,112,500.00 元。

52、 其他非流动负债
□适用 √不适用



53、 股本
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                        本次变动增减(+、一)
                期初余额         发行         公积金                                期末余额
                                        送股             其他         小计
                                 新股           转股

                                              118 / 153
                                          2016 年年度报告


   股份总      4,402,140,480.00                                              4,402,140,480.00
     数
   其他说明:
   无

   54、 其他权益工具
   (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
   □适用 √不适用

   (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
   □适用 √不适用
   其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
   □适用 √不适用
   其他说明:
   □适用 √不适用

   55、 资本公积
   √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
         项目           期初余额           本期增加            本期减少          期末余额
   资本溢价(股本溢 4,008,679,499.80                                         4,008,679,499.80
   价)
   其他资本公积        43,250,846.60                                            43,250,846.60
         合计       4,051,930,346.40                                         4,051,930,346.40

   其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
   无

   56、 库存股
   □适用 √不适用

   57、 其他综合收益
   √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                               本期发生金额
                                                 减:前
                                                 期计
                                                 入其                 税后
                                                        减:   税后
                      期初                       他综                 归属       期末
    项目                          本期所得税前          所得   归属
                      余额                       合收                 于少       余额
                                    发生额              税费   于母
                                                 益当                 数股
                                                         用    公司
                                                 期转                 东
                                                 入损
                                                   益
一、以后不能
重分类进损益
的其他综合收
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                                          2016 年年度报告



其中:重新计
算设定受益计
划净负债和净
资产的变动
  权益法下在
被投资单位不
能重分类进损
益的其他综合
收益中享有的
份额
二、以后将重   28,074,955.77      -1,970,494.76                           26,104,461.01
分类进损益的
其他综合收益
其中:权益法   26,451,842.85      -1,468,148.16                           24,983,694.69
下在被投资单
位以后将重分
类进损益的其
他综合收益中
享有的份额
  可供出售金       1,623,112.92     -502,346.60                            1,120,766.32
融资产公允价
值变动损益
  持有至到期
投资重分类为
可供出售金融
资产损益
  现金流量套
期损益的有效
部分
  外币财务报
表折算差额
其他综合收益   28,074,955.77      -1,970,494.76                           26,104,461.01
合计
   其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:
   无

   58、 专项储备
   □适用 √不适用

   59、 盈余公积
   √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
         项目             期初余额          本期增加        本期减少          期末余额
   法定盈余公积      1,082,600,984.79   358,483,305.16                   1,441,084,289.95
   任意盈余公积      1,594,267,221.00   537,724,957.74                   2,131,992,178.74
   储备基金
   企业发展基金

                                             120 / 153
                                       2016 年年度报告


其他
       合计       2,676,868,205.79   896,208,262.90                      3,573,076,468.69
盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
               项目                          本期                           上期
调整前上期末未分配利润                     7,044,519,573.24               4,784,050,094.07
调整期初未分配利润合计数(调增+,                                               -366,077.71
调减-)
调整后期初未分配利润             &nbs