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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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川投能源(600674)公告正文

川投能源:2018年半年度报告

公告日期 2018-08-24
股票简称:川投能源 股票代码:600674
                           2018 年半年度报告



公司代码:600674                               公司简称:川投能源




                   四川川投能源股份有限公司
                       2018 年半年度报告




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                                    2018 年半年度报告



                                      重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
     整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



二、 公司全体董事出席董事会会议。



三、 本半年度报告未经审计。


四、 公司负责人刘国强、主管会计工作负责人刘好及会计机构负责人(会计主管人员)王俊森声
     明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案




六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质承诺,敬请
投资者注意投资风险。


七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况




八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?



九、   重大风险提示
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请投资者查阅本报告“第四节 经营情况
讨论与分析”中“二、其他披露事项”中关于“(二)可能面对的风险”部分的内容。

十、 其他

□适用 √不适用




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                                 2018 年半年度报告




                                     目录
第一节     释义 ................................................................ 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ............................................... 4
第三节     公司业务概要 ........................................................ 7
第四节     经营情况的讨论与分析 ................................................. 9
第五节     重要事项 ........................................................... 15
第六节     普通股股份变动及股东情况 ............................................ 26
第七节     优先股相关情况...................................................... 28
第八节     董事、监事、高级管理人员情况 ........................................ 28
第九节     公司债券相关情况.................................................... 30
第十节     财务报告 ........................................................... 33
第十一节   备查文件目录 ...................................................... 135




                                      3 / 135
                                  2018 年半年度报告



                                 第一节          释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
证监会                      指        中国证券监督管理委员会
上交所                      指        上海证券交易所
省国资委                    指        四川省国有资产监督管理委员会
川投集团                    指        四川省投资集团有限责任公司
峨铁综开司                  指        峨眉铁合金综合服务开发公司
嘉阳集团                    指        四川嘉阳集团有限责任公司
川投峨铁                    指        四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司
新银江公司                  指        四川川投峨眉新银江铁合金有限责任公司
雅砻江水电                  指        雅砻江流域水电开发有限公司
国电大渡河                  指        国电大渡河流域水电开发有限公司
田湾河公司                  指        四川川投田湾河开发有限责任公司
天彭电力                    指        四川天彭电力开发有限公司
嘉阳电力                    指        四川嘉阳电力有限责任公司
交大光芒                    指        成都交大光芒科技股份有限公司
新光硅业                    指        四川新光硅业科技有限责任公司
长飞四川                    指        长飞光纤光缆四川有限公司
仁宗海公司                  指        四川川投仁宗海发电有限责任公司
新光工程                    指        四川新光多晶硅工程技术有限公司
大地远通                    指        北京大地远通(集团)有限公司
远通鑫海                    指        北京远通鑫海商贸有限公司
川投电力                    指        四川川投电力开发有限责任公司
川投售电                    指        四川川投售电有限责任公司
三峡新能源                  指        中国三峡新能源有限公司
景达公司                    指        四川川投田湾河景达企业管理有限责任公司
旅游开发公司                指        四川田湾河旅游开发有限责任公司
房产投资公司                指        四川省房地产开发投资有限责任公司
佳友物业公司                指        四川佳友物业有限责任公司
公司或本公司                指        四川川投能源股份有限公司




                     第二节      公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                      四川川投能源股份有限公司
公司的中文简称                      川投能源
公司的外文名称                      SICHUAN CHUANTOU ENERGY CO.,LTD.
公司的外文名称缩写                  SCTE
公司的法定代表人                    刘国强




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                                    2018 年半年度报告


二、 联系人和联系方式
                                                              董事会秘书
姓名                                     龚圆
联系地址                                 四川省成都市武侯区临江西路1号
电话                                     028-86098649
传真                                     028-86098648
电子信箱                                 zqb@ctny.com.cn




三、 基本情况变更简介
公司注册地址                             四川省成都市武侯区龙江路11号
公司注册地址的邮政编码                   610000
公司办公地址                             四川省成都市武侯区临江西路1号
公司办公地址的邮政编码                   610041
公司网址                                 www.scte.com.cn
电子信箱                                 ctny@ctny.com.cn


四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称           中国证券报、上海证券报、证券时报、金融投资报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的 www.sse.com.cn
网址
公司半年度报告备置地点               公司证券事务管理部



五、 公司股票简况
      股票种类        股票上市交易所   股票简称               股票代码       变更前股票简称
A股                 上海证券交易所 川投能源               600674           川投控股



六、 其他有关资料
√适用 □不适用

                              名称                   信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所(境    办公地址               北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A
内)                                                 座9层
                              签字会计师姓名         郭东超、谢芳



七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                     单位:元 币种:人民币

                                                                               本报告期比上
                                           本报告期
           主要会计数据                                         上年同期       年同期增减
                                         (1-6月)
                                                                                   (%)
                                           5 / 135
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营业收入                               338,044,857.18           351,969,531.00            -3.96
归属于上市公司股东的净利润           1,162,937,216.78         1,229,697,472.55            -5.43
归属于上市公司股东的扣除非经常       1,162,275,051.11         1,216,649,028.88            -4.47
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额            195,397,398.84           271,611,997.69            -28.06
                                                                                   本报告期末比
                                       本报告期末                上年度末          上年度末增减
                                                                                       (%)
归属于上市公司股东的净资产         22,426,103,247.76         22,473,906,633.38             -0.21
总资产                             31,226,722,849.53         29,025,567,128.53              7.58

(二)    主要财务指标
                                         本报告期                                本报告期比上年
          主要财务指标                                         上年同期
                                       (1-6月)                                  同期增减(%)
基本每股收益(元/股)                         0.2642                0.2793                -5.41
稀释每股收益(元/股)                         0.2642                0.2793                -5.41
扣除非经常性损益后的基本每股收益               0.2640                0.2764                -4.49
(元/股)
加权平均净资产收益率(%)                           5.32               6.20      减少0.88个百分
                                                                                             点
扣除非经常性损益后的加权平均净资                    5.32               6.14      减少0.82个百分
产收益率(%)                                                                                点

公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    报告期内,公司实现归属于上市公司股东净利润与上年同比减少 5.43%,影响公司利润变动
的主要原因是参股 10%的国电大渡河公司去年同期分红 0.47 亿元,本期该公司尚未分红,导致公
司获得的投资收益相应下降。


八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
          非经常性损益项目                            金额                     附注(如适用)
非流动资产处置损益
越权审批,或无正式批准文件,或偶发
性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正                            393,072.72 光芒公司收到稳岗补贴
常经营业务密切相关,符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业
的投资成本小于取得投资时应享有被
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                                     2018 年半年度报告


投资单位可辨认净资产公允价值产生
的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计
提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整
合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外,持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益,以及处置交易性金融资产、交易
性金融负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准
备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益
的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和                         452,049.15
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项

少数股东权益影响额                                       -144,072.38
所得税影响额                                              -38,883.82
合计                                                      662,165.67



十、 其他
□适用 √不适用




                           第三节          公司业务概要



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                                     2018 年半年度报告


一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    1.业务范围:公司目前以清洁能源为主业,并投资经营轨道交通、通讯、环保等产业。
    2.经营模式:报告期内,公司围绕清洁能源为核心主业的发展方向,共拥有 13 家投资企业,
其中控、参股 5 家水电企业,核心资产及主要利润来源为雅砻江公司 48%股权及其投资收益,公
司目前清洁能源主业已彰显规模,资产规模、装机水平和盈利能力在四川省内全部 119 家上市公
司、6 家电力上市公司中均名列前茅。
    3.所处行业情况说明
    1-6 月份,全国全社会用电量 32291 亿千瓦时,同比增长 9.4%,增速比上年同期提高 3.1 个百
分点。其中,第一产业用电量 328 亿千瓦时,同比增长 10.3%;第二产业用电量 22336 亿千瓦时,
同比增长 7.6%;第三产业用电量 5071 亿千瓦时,同比增长 14.7%;城乡居民生活用电量 4555 亿千
瓦时,同比增长 13.2%。
    四川省全社会用电量达 1144 亿千瓦时,同比增长 11.11%,增速较去年同期回升 4.96%,呈现
快速上行势头。其中,第一产业用电量 5 亿千瓦时,同比增长 19.33%;第二产业用电量 726 亿千
瓦时,同比增长 10%;第三产业用电量 196 亿千瓦时,同比增长 14.57%;城乡居民生活用电量 217
亿千瓦时,同比增长 11.67%。


二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1.明确的核心战略安排部署。公司在巩固原有核心主业,全面完成董事会下达的各项指标的
基础上,将着眼于公司产业结构升级调整和新领域、新项目的拓展开发,探索创造新的利润增长
点。在公司未来中长期发展前行的过程中,将以为股东创造价值为中心,围绕现有清洁能源、轨
道交通、通讯等相关产业,在保证项目盈利、控制风险的前提下,积极拓展新业务领域,推动公
司做强做大做优。
    2.突出的清洁能源主业优势。清洁能源作为公司的核心主业,主要依托具有独特资源优势的
雅砻江和大渡河“两河流域”进行开发建设运营,具有不可比拟和替代的竞争优势。四川省针对
水电的开发,提出将重点推进雅砻江、大渡河、金沙江“三江”水电基地建设,把四川建成全国优
质清洁能源基地和国家清洁能源示范省,构建清洁低碳、安全高效现代能源体系。同时,《四川省
“十三五”能源发展规划》亦指出要优先建设龙头水库电站,要加快建设雅砻江流域两河口 300
万千瓦、杨房沟 150 万千瓦水电站。在此背景下,公司作为四川省内最大电力上市公司,以及川
渝电网中最大的清洁能源供应商之一,将积极发挥自身较强的市场竞争优势,实现高质量发展。
    3.优质的资本运作平台。经过多年的探索和实践,公司在资本市场、各级主管部门、金融机
构、社会公众心目中树立了良好的现代企业形象,在近几年间通过多种创新方式进行资本运作,
培育形成了资本经营等方面的能力和经验。公司将在认真总结多年来的资本运作经验的同时,积

                                          8 / 135
                                    2018 年半年度报告


极探索将资本运作平台进一步做精做实做强,为公司下一步闯出新路,拓展调整产业结构,丰富
盈利模式,增强发展后劲,寻找新的利润增长点,实现良性发展,奠定基础。




                       第四节       经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析

    截至 2018 年 6 月 30 日,公司合并资产总额 312.27 亿元,同比增长 7.58%;归属于上市公司
股东的净资产 224.26 亿元;资产负债率 26.8%。公司参、控股总装机容量 2873.23 万千瓦,同
比增加 3.74%;权益装机 910.43 万千瓦,同比增加 1.34%。
    报告期内,公司控股企业实现发电量 12.20 亿千瓦时,同比增长 5.26%;发电量上升的主要
原因一是四川省用电需求得到改善,形成了较好的电力消纳环境;二是主要控股发电企业田湾河
公司充分发挥了仁宗海水库库容调节能力,发电用水增加。公司实现销售收入 3.38 亿元,同比下
降 3.96%;下降的主要原因是交大光芒销售收入减少 0.20 亿元。公司实现利润总额 12.03 亿元,
同比下降 4.38%;利润总额下降的主要原因是国电大渡河公司去年上半年分红 0.47 亿元,今年尚
未分红。
    报告期内,公司锐意进取,积极跟进央企混改机会,成功参与三峡集团全资子公司三峡新能
源增资引战项目,直接和间接持有其 2.025%股权;对该项目的成功增资拓展了公司在风电、太阳
能等新能源领域发展的机会。
    综合看来,公司上半年生产经营状况总体平稳;投资的电力企业发电量增长,企业盈利状况
稳定;投资的工业企业运营情况良好,但增长速度较前两年放缓。公司上半年在项目拓展上取得
阶段性成果,为公司多渠道、多形式加强与央企合作探索出了新路径。


(一) 主营业务分析
1   财务报表相关科目变动分析表
                                                                       单位:元 币种:人民币
科目                                  本期数               上年同期数       变动比例(%)
营业收入                           338,044,857.18         351,969,531.00              -3.96
营业成本                           155,031,980.89         190,880,754.90            -18.78
销售费用                             5,564,545.81            6,238,275.89           -10.80
管理费用                            60,315,090.67          39,095,443.91              54.28
财务费用                           136,605,339.05         137,789,431.55              -0.86
经营活动产生的现金流量净额         195,397,398.84         271,611,997.69            -28.06
投资活动产生的现金流量净额         114,189,375.11          24,080,932.64            374.19
筹资活动产生的现金流量净额         931,158,134.54         832,173,528.26              11.89
研发支出                             9,021,703.36            9,173,993.38             -1.66
投资收益                         1,219,091,377.12       1,277,374,589.52              -4.56
归属于母公司的净利润             1,162,937,216.78       1,229,697,472.55              -5.43

    营业收入变动原因说明:本期营业收入下降了 3.96%,主要原因是交大光芒公司同比收入下降
                                         9 / 135
                                    2018 年半年度报告


0.2 亿元。
    营业成本变动原因说明:本期营业成本下降 18.78%,主要原因一是田湾河公司去年同期将维护
修理费从营业成本转至管理费用核算导致该科目同比下降;二是交大光芒公司因收入下降,成本
相应下降;三是嘉阳电力公司停产,成本同期下降。
    销售费用变动原因说明:销售费用下降 10.80%,主要是嘉阳电力公司停产,销售费用无发生。
    管理费用变动原因说明:管理费用上升 0.21 亿元,一是田湾河公司去年同期将维护修理费从营
业成本转至管理费用核算导致该科目同比变化,二是嘉阳电力 2018 年由于分流安置职工导致管理
费用上升。
    财务费用变动原因说明:财务费用轻微下降了 0.86%,与去年基本持平。
    经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:该项目下滑 28.06%,主要原因是嘉阳电力在
2017 年上半年收到销售款 0.62 亿元,今年无此项收入。
    投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:2018 年公司投资活动概况:收回投资的项目有:
收回委托理财资金 8.8 亿元、三峡新能源投标保证金 0.5 亿元,取得投资收益收到雅砻江分红 19.2
亿元;投资支出的项目有:购买固定资产 0.06 亿元,投资三峡新能源项目 6.76 亿元、购买理财
产品支付 14.8 亿元、对雅砻江资本金投出 5.76 亿元。
    筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:2018 年公司筹资活动概况:本部及田湾河公司
取得借款收到资金 30.97 亿元,用于偿还借款支付 19.68 亿元,利息支付 1.93 亿元,筹资活动现
金流量净额与去年同期增长 11.89%。
    研发支出变动原因说明:研发开支基本上为交大光芒公司研发支出,与去年同期比较基本持平。
    投资收益及归属于母公司净利润变动原因说明:投资收益及归属于母公司净利润本期同比分
别下降 0.58 亿元及 0.67 亿元,主要原因是本期参股 10%的国电大渡河公司尚未分红,去年同期
该公司分红 0.47 亿元,以及参股 48%的雅砻江公司净利润同比下滑 0.24 亿元,导致投资收益及
归属于母公司净利润下降。


2   其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用

(2) 其他
□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用


                                         10 / 135
                                      2018 年半年度报告


1.   资产及负债状况
                                                                                     单位:元
                                                                      上期期
                                  本期期末                                     本期期末金   情
                                                                      末数占
                                  数占总资                                     额较上期期   况
项目名称         本期期末数                         上期期末数        总资产
                                  产的比例                                     末变动比例   说
                                                                      的比例
                                    (%)                                        (%)      明
                                                                      (%)
货币资金     1,908,635,655.74         6.11         666,324,966.07       2.30      186.44
交易性金       600,000,000.00         1.92
融资产
应收股利         720,000,000.00
其他流动                                           180,210,655.11       0.62
资产
可供出售     3,100,670,645.62         9.93      2,295,233,235.62        7.91       35.09
金融资产
长期股权    21,115,122,752.98        69.94     21,960,031,375.86       75.66       -0.57
投资
应付股利     1,228,628,693.64         3.94                40,061.64             30,568.46
一年内到        1,850,000,000         5.92              230,000,000     0.79       704.35
期的非流
动负债
其他流动            800,422,500       2.56                 422,500      0.00   189,349.11
负债
应付债券                                            1,700,000,000       5.86      -100.00

其他说明
    货币资金比年初增长 186.44%,主要是收到雅砻江公司分红款 19.2 亿元以及经营活动产生的
现在净流入等。
     交易性金融资产增加 6 亿,是公司为了增加资金使用效益,购买的中国银行 45 天短期理财产
品余额,预期年化收益率为 4%。
     应收股利:雅砻江水电公司 2018 年第一次股东会决议通过了 2017 年利润分配方案:同意以
现金向所有股东分配利润 55 亿元。我公司按照持股比例应分得 26.4 亿元,已于 6 月 30 日前收到
分红款 19.2 亿元,尚余 7.2 亿元应收股利。
     其他流动资产年初 1.8 亿元,期末将其中的 1.3 亿三峡新能源项目计入可供出售金融资产核
算,以及收回该项目投标保证金 0.5 亿元。
     可供出售金融资产增长 35.09%,主要是投资三峡新能源项目 8.06 亿元,其中包括其他流动
资产转入的 1.3 亿期初余额。
     长期股权投资变动情况:导致该项目增长的情况有:参股企业雅砻江公司、川投售电公司、
四川长飞公司本期盈利按股份比例产生的投资收益 12.19 亿元,其中雅砻江公司本期产生投资收
益 12.13 亿元;本期新增加对雅砻江公司资本金投入 5.76 亿元,但因雅砻江公司实施分红 19.2
亿元,长期股权投资相应减少。



                                             11 / 135
                                      2018 年半年度报告


      应付股利:该项目比年初增加 12.28 亿元,主要是计提的预计派发现金红利 1,210,588,632
元:经公司 2018 年 5 月 18 日的 2017 年年度股东大会审议通过,公司每股派发现金红利 0.275
元(含税),共计派发现金红利 1,210,588,632 元,并已经于 7 月 17 日实施完毕。
      一年内到期的非流动负债:该项目较期初增加 16.2 亿元,主要系 17 亿元的应付债券将于 2019
年 4 月 16 日到期,加本期偿还了 0.8 亿元一年内到期的长期借款。
      其他流动负债:该项目较期初增加 8 亿元,系新增加的超短期融资券 8 亿元。
      应付债券:该债券将于 2019 年 4 月 16 日到期,故调整进入一年内到期的非流动负债。


2.    截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用

      所有权或使用权受到限制的资产

     项目                       年末账面价值                        受限原因
     货币资金                        3,750,050.88         银行承兑汇票保证金和保函保证金
     固定资产                      24,164,787.38              用于银行借款抵押担保



3.    其他说明
□适用 √不适用

(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    公司目前长期股权投资主要投资对象为:雅砻江水电(持股 48%)、长飞四川公司(持股 49%)
和川投售电公司(持股 20%)以及计入可供出售金融资产的国电大渡河公司 10%股权。所有投资项
目目前经营良好,特别是雅砻江水电每年均能为股东提供丰厚的利润和较好的现金分红。


(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
    上市公司本期对持股 48%的雅砻江水电资本金投入 5.76 亿元。对三峡新能源项目投资 8.06
亿元。


(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
    以公允价值计量的金融资产有:可供出售金融资产中按公允价值计量核算的是本公司持有的
天地源股份有限公司(股票代码 600665)股票 21.107 万股,本期末流通股市价为 3.55 元/股。

                                           12 / 135
                                     2018 年半年度报告




(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用

                                                                  法定
子公司名称        企业类型     注册地         业务性质                   统一社会信用代码
                                                                  代表人
一级子公司:
                                              铁路远动控制系统
交大光芒          股份有限公司 成都高新区                         梁涛    915101007092252310
                                              开发、生产、销售
天彭电力          有限责任公司 成都彭州市     水力发电、销售      魏华   915101827587958048
嘉阳电力          有限责任公司 四川犍为县     火力发电、销售      谢成光 91511123207355028L
田湾河公司        有限责任公司 四川石棉县     水电开发、销售      张昊   91511824MA62C0RC5U
                                              投资与资产管理、
川投电力          有限责任公司 成都锦江区                         龚圆    9151000020184068XX
                                              专业技术服务
二级子公司:
景达公司          有限责任公司 四川康定县 物管服务                张昊    91511824068966012X
旅游开发公司      有限责任公司 四川石棉县 旅游开发                李红    91511824MA6698CJ68
仁宗海公司        有限责任公司 四川康定县 水力发电、销售          张昊    91513321692273463M


(2)子公司的注册资本及其变化                                              单元:元

 子公司名称         年初金额         本期增加            本期减少         年末金额
 一级子公司:
 交大光芒           66,000,000.00                                         66,000,000.00
 天彭电力           150,000,000.00                                        150,000,000.00
 嘉阳电力           150,000,000.00                                        150,000,000.00
 田湾河公司         400,000,000.00                                        400,000,000.00
 川投电力           131,590,000.00                                        131,590,000.00
 二级子公司:
 景达公司            5,000,000.00                                         5,000,000.00
 旅游开发公司         100,000,000                                         100,000,000.00
 仁宗海公司           5,000,000.00                                        5,000,000.00

(3)对子公司的持股比例或权益及其变化                                     单位:元

                          持股金额                               持股比例(%)
 子公司名称
                          期末金额            年初金额           期末比例      年初比例
 一级子公司:
 交大光芒                 33,000,000.00       33,000,000.00      50.00        50.00
 天彭电力                 142,500,000.00      142,500,000.00     100.00       100.00
 嘉阳电力                 142,500,000.00      142,500,000.00     100.00       100.00
 田湾河公司               320,000,000.00      320,000,000.00     80.00        80.00
 川投电力                 131,590,000.00      131,590,000.00     100.00       100.00

                                            13 / 135
                                                2018 年半年度报告



                                  持股金额                                       持股比例(%)
        子公司名称
                                  期末金额               年初金额                期末比例      年初比例
        二级子公司:
        景达公司                  5,000,000.00            5,000,000.00           100.00             100.00
        旅游开发公司              51,000,000.00          51,000,000.00           51.00              51.00
        仁宗海公司                5,000,000.00           5,000,000.00            100.00             100.00


     (4)合营企业及联营企业
                                                                                     表决权
 被投资单位 企业        注册       业务                           注册资本(万 持股比
                                               法定代表人                             比例 统一社会信用代码
   名称     类型        地         性质                               元)     例(%)
                                                                                     (%)
                   四川
            有限责      光纤、光缆生产
 长飞四川          峨眉                              庄丹            5,380          49.00 49.00 915111816211002820
            任公司          和销售
                   山市
                   成都
            有限责      水电开发和销
 雅砻江水电        市双                           陈云华          2,410,000 48.00 48.00 91510000201870221H
            任公司            售
                   林路
                        电能购售及服
 川投售电公 有限责 成都
                        务;配电网建设            谢伟平            30,000          20.00 20.00 91510100MA62L3EP66
     司     任公司 市
                          和经营等

     备注:公司另一参股企业新光硅业(持股 33.14%)目前已宣告破产,处于破产清算收尾中。
     主要参控股公司收入利润情况一览:


                     产量                         销售收入(万元)                               净利润(万元)
                       上年
 公司      本报告               增减                                         增减                    上年同期     增减
                       同期               本报告期       上年同期数                    本报告期
             期                 (%)                                        (%)                     数         (%)
                       数
田湾河
公司(亿    11.80      11.13     6.02      27,085.00        25,397.90         6.64       6,500.83     4,856.85    33.85
  度)
嘉阳电
力(亿                                       250.45          46.73           435.94     -1,175.33    -1,353.48    -13.16
  度)
交大光
                                            5,076.29        7,065.79         -28.16      1,086.23     1,352.63    -19.69
    芒
天彭电
力(亿       0.4        0.45    -11.11      1,137.55        1,203.60         -5.49        142.15      339.12      -58.08
  度)
川投电
                                             230.42          212.15          8.61         123.88      144.83      -14.47
    力
四川长
飞(万芯    422         389     8.48       49,536.19        44,790.48        10.60       1,273.22     1,206.17    5.56
  公里
雅砻江
水电(亿   299.06      289.93   3.15      718,916.97     689,544.42           4.26     252,727.84    255,175.16   -0.96
  度)


     (七) 公司控制的结构化主体情况
     □适用 √不适用
                                                       14 / 135
                                    2018 年半年度报告


二、其他披露事项

(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
     的警示及说明
□适用 √不适用

(二) 可能面对的风险
√适用 □不适用
    1.电力市场变化风险
    由于受市场、政策等因素影响,对电量、水火电上网电价,以及市场消纳等均带来了下行压
力,导致目前电力市场呈现出增量不增收、不增利的格局,而公司重要利润来源雅砻江公司“十
三五”期间处于中上游项目的持续投入建设期,将面临征地、移民、环保水保要求的提高,可能
致使建设成本增加,使得公司利润再增长受到一定制约。为此,公司将在保障清洁能源主业稳定
盈利的同时,努力寻找新的利润增长点,丰富盈利模式,增加发展后劲,调整产业结构,实现良
性发展。
    2.自然灾害风险
    水电站在建设和运营过程中,仍然可能遭受不可预估的自然灾害(如暴雨引发的泥石流、洪
水等),一旦发生将会对电站建设、运营以及经营业绩带来不同程度的影响,安全生产存在压力。
    3.环保水保政策严格
    在国家大力发展可再生能源,高度重视水电开发的同时,对环保、水保也提出了更严格的规
定,对公司新领域新项目的探索提出了更高更规范的要求。对此,公司将全面贯彻新发展理念,
坚决落实党和国家相关决策部署,把绿色发展融入项目拓展过程中,牢固树立并切实践行“绿水
青山就是金山银山”的理念,为公司清洁能源主业在打赢环境污染防治攻坚战和蓝天保卫战中发
挥更大作用。


(三) 其他披露事项
□适用 √不适用


                               第五节        重要事项
一、股东大会情况简介

                                             决议刊登的指定网站的
      会议届次              召开日期                                决议刊登的披露日期
                                                   查询索引
2018 年第一次临时股    2018-02-26            www.sse.com.cn,公告   2018-02-27
东大会                                       编号:2018-010
2017 年年度股东大会    2018-05-18            www.sse.com.cn,公告   2018-05-19
                                             编号:2018-025
2018 年第二次临时股    2018-06-05            www.sse.com.cn,公告   2018-06-06
东大会                                       编号:2018-036


                                         15 / 135
                                       2018 年半年度报告


   股东大会情况说明
   √适用 □不适用
       报告期内召开的 1 次年度股东大会和 2 次临时股东大会均由北京市金杜律师事务所现场见证,
   并出具了法律意见书。上述股东大会的召集、召开均符合法律、行政法规、《上市公司股东大会
   规则》及《公司章程》的规定,出席股东大会人员的资格、股东大会召集人的资格合法有效;上
   述股东大会通过的各项决议均合法有效。



   二、利润分配或资本公积金转增预案

   (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
   是否分配或转增                               否
   每 10 股送红股数(股)                                                                 0
   每 10 股派息数(元)(含税)                                                             0
   每 10 股转增数(股)                                                                   0
                          利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
   无

   三、承诺事项履行情况

   (一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
          期内的承诺事项
   √适用 □不适用
                                                                是
                                                                否          如未能   如未能及
                                                                     是否
                                                       承诺时   有          及时履   时履行应
                 承诺                   承诺                         及时
  承诺背景              承诺方                         间及期   履          行应说   说明未完
                 类型                   内容                         严格
                                                         限     行          明下一   成履行的
                                                                     履行
                                                                期          步计划   具体原因
                                                                限
与股改相关的
承诺



收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺



与重大资产重
组相关的承诺
与首次公开发
行相关的承诺
                其他    川投集   公司控股股东、实际    2018     否   是
与再融资相关
                        团       控制人对公司本次公    年5月
的承诺
                                 开发行可转换公司债    19 日
                                            16 / 135
                                      2018 年半年度报告


                               券摊薄即期回报采取     期限:
                               填补措施的承诺如       至公开
                               下:1、不越权干预上    发行可
                               市公司的经营管理活     转换公
                               动,不侵占上市公司     司债券
                               的利益。2、若违反上    实施完
                               述承诺或拒不履行上     毕
                               述承诺,同意按照中
                               国证监会和上海证券
                               交易所等证券监管机
                               构按照其制定或发布
                               的有关规定、规则,
                               对本公司/本单位做
                               出相关处罚或采取相
                               关管理措施,并愿意
                               承担相应的法律责
                               任。

               其他   公司董   公司董事、高级管理     2018     是   是
                      事、高   人员对公司本次公开     年5月
                      级管理   发行可转换公司债券     19 日
                      人员     摊薄即期回报采取填     期限:
                               补措施的承诺如下:     至公开
                               1、承诺不无偿或以不    发行可
                               公平条件向其他单位     转换公
                               或者个人输送利益,     司债券
                               也不采用其他方式损     实施完
                               害公司利益;2、承诺    毕
                               对本人的职务消费行
                               为进行约束;3、承诺
                               不动用公司资产从事
                               与其履行职责无关的
                               投资、消费活动;4、
                               承诺由董事会或薪酬
                               委员会制订的薪酬制
                               度与公司填补回报措
                               施的执行情况相挂
                               钩;5、如公司未来实
                               施股权激励方案,承
                               诺未来股权激励方案
                               的行权条件将与公司
                               填补回报措施的执行
                               情况相挂钩。若违反、
                               未履行或未完全履行
                               上述承诺,将根据证
                               券监管机构的有关规
                               定承担相应的法律责
                               任。

与股权激励相

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                                        2018 年半年度报告


关的承诺
其他对公司中
小股东所作承

               解决同   川投集   (一)川投能源作为     2018    否   是
               业竞争   团       川投集团下属清洁能     年1月
                                 源平台将优先注入清     31 日
                                 洁能源发电企业。为
                                 了避免未来可能出现
                                 的同业竞争,针对绿
                                 色清洁能源项目,由
                                 川投能源优先负责开
                                 发、投资、建设和运
                                 营;川投集团已有的
                                 参、控股绿色清洁能
                                 源企业或公司,在同
                                 等条件下由川投能源
                                 优先收购。(二)清
                                 洁能源发电企业注入
                                 时间及条件。1、资产
                                 注入方式及注入时
                                 间。川投集团将在清
                                 洁能源发电业务资产
                                 满足资产注入条件后
                                 两年内,完成向川投
                                 能源注入资产的工
                                 作。2、资产注入条件
其他承诺
                                 当同时满足以下条件
                                 时,相关独立发电业
                                 务资产将视为符合前
                                 述所约定的资产注入
                                 条件:1、生产经营符
                                 合法律、行政法规和
                                 公司章程的规定,符
                                 合国家产业政策和有
                                 关环境保护、安全生
                                 产、土地管理、反垄
                                 断等法律和行政法规
                                 的规定。2、所涉及的
                                 资产权属清晰,符合
                                 国家法律法规及相关
                                 规范性文件规定的上
                                 市条件,不存在产权
                                 权属不完善或项目投
                                 资审批手续存在瑕疵
                                 等情况。3、符合川投
                                 能源的战略规划,有
                                 利于川投能源提高资
                                 产质量、改善财务状
                                 况和增强持续盈利能

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                                        2018 年半年度报告


                               力,除川投能源主动
                               降低净资产收益率、
                               资产负债率要求外,
                               原则上,运行满三年
                               的拟注入资产最近三
                               个会计年度加权平均
                               净资产收益率平均值
                               不低于 10%,运行不
                               满三年的拟注入资产
                               连续两个完整会计年
                               度加权平均净资产收
                               益率平均值不低于
                               10%;拟注入资产最近
                               一个会计年度末资产
                               负债率不高于 80%。
                               上述财务数据需经具
                               有证券资格的会计师
                               事务所审计。4、不存
                               在重大偿债风险,不
                               存在影响持续经营的
                               担保、诉讼以及仲裁
                               等重大或有事项。5、
                               符合相关法律法规及
                               规范性文件、证券监
                               管机构的相关监管要
                               求
其他承诺



   四、聘任、解聘会计师事务所情况

   聘任、解聘会计师事务所的情况说明
   □适用 √不适用


   审计期间改聘会计师事务所的情况说明
   □适用 √不适用


   公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
   □适用 √不适用


   公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
   □适用 √不适用



   五、破产重整相关事项

   □适用 √不适用

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                                        2018 年半年度报告




六、重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用

七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)   相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二)   临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

员工持股计划情况
□适用 √不适用

其他激励措施
□适用 √不适用

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                             事项概述                                 查询索引
关联方委托贷款和直接贷款:                                      见公司在上海证券交
                                                                易    所    网    站
                                                                www.sse.com.cn 披 露
    注 1:2018 年 2 月 9 日,控股股东川投集团临时董事会审议并通 的关联交易公告,公告
                                                                编号为 2018-006 号、
过向川投能源提供 20 亿元短期借款的决议,期限不超过 6 个月,利率
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                                      2018 年半年度报告



按照人民银行公布的一年期贷款基准利率执行:根据川投能源 2018 年 2018-019 号。
2 月 26 日第一次临时股东大会决议,同意向控股股东川投集团申请 4
亿元借款事项,利率为基准利率,3 月 20 日贷款期限不超过 90 天,
本期发生利息费用 483 万元。

    注 2:2018 年 3 月 27 日,田湾河公司向川投集团公司借款 5,000
万元,双方签订借款合同(2018 年(贷)字第 003 号),借款期限为
2018 年 3 月 27 日至 2019 年 3 月 26 日,借款利率为固定利率 4.35%。
此笔借款 2018 年 1-6 月共发生利息费用 573,958.33 元。

    注 3:2018 年 5 月 14 日,田湾河公司向川投集团公司借款 10,000
万元,双方签订借款合同(2018 年(贷)字第 010 号),借款期限为
2018 年 5 月 14 日至 2019 年 5 月 10 日,借款利率为固定利率 4.785%。
此笔借款 2018 年 1-6 月共发生利息费用 638,000.00 元。

    注 4:2018 年 6 月 7 日,田湾河公司向川投集团公司借款 10,000
万元,双方签订借款合同(2018 年(贷)字第 014 号),借款期限为
2018 年 6 月 7 日至 2019 年 6 月 6 日,借款利率为固定利率 4.785%。
此笔借款 2018 年 1-6 月共发生利息费用 319,000.00 元。

    注 5:2018 年 6 月 14 日,田湾河公司向川投集团公司借款 10,000
万元,双方签订借款合同(2018 年(贷)字第 015 号),借款期限为
2018 年 6 月 14 日至 2019 年 6 月 13 日,借款利率为固定利率 4.785%。
此笔借款 2018 年 1-6 月共发生利息费用 225,958.33 元。

    注 6:根据川投能源于 2018 年 4 月 26 日召开的九届二十九次董
事会会议决议,同意向控股股东川投集团申请对 2018 年 6 月到期的 4
亿元委托借款进行延期,贷款期限 12 个月,贷款利率为同期银行基准
利率,借款资金可根据情况提前偿还。
     公司与国投电力控股股份有限公司于 2017 年 6 月 23 日签署了一 见公司在上海证券交
                                                                 易    所    网    站
份《关于向雅砻江流域水电开发有限公司增资之股东协议》,约定双
                                                                 www.sse.com.cn 披 露
方将按各自持股比例(52% :48%)向雅砻江流域水电进行总金额不低于 的关联交易公告,公告
                                                                 编号为 2018-003 号。
85 亿元的增资。根据川投能源于 2018 年 1 月 31 日召开的九届二十六
次董事会会议决议,双方同意在该协议基础上进一步确认实际增资金
额,将对雅砻江水电按各自持股比例进行增资,增资总额为人民币不
低于 135 亿元(含前述 85 亿元),增资方式为货币出资,双方通过资
本市场融资或自筹资金作为资金来源。




                                           21 / 135
                                              2018 年半年度报告


           2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
           □适用 √不适用
           3、 临时公告未披露的事项
           □适用 √不适用
           (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
           1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
           □适用 √不适用
           2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
           □适用 √不适用
           3、 临时公告未披露的事项
           □适用 √不适用

           4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
           □适用 √不适用
           (三) 共同对外投资的重大关联交易
           1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
           □适用 √不适用
           2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
           □适用 √不适用
           3、 临时公告未披露的事项
           □适用 √不适用

           (四) 关联债权债务往来
           1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
           □适用 √不适用
           2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
           □适用 √不适用
           3、 临时公告未披露的事项
           √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
            关联关           向关联方提供资金                           关联方向上市公司提供资金
 关联方
               系   期初余额      发生额      期末余额            期初余额        发生额      期末余额
川投集团    母公司   962,036.01 -457,627.81    504,408.20
新光工程    联营公                                         2,218,085.60              2,218,085.60
公司        司
佳友物业    母公司          220                       220    274,112.12 -274,112.12
公司        的全资
            子公司
嘉阳集团    母公司                                        43,332,119.15             43,332,119.15
公司        的全资
            子公司
新光硅业    联营公                                           174,892.78                174,892.78
公司        司
新银江公    母公司 8,994,840.22              8,994,840.22

                                                   22 / 135
                                               2018 年半年度报告


司        的控股
          子公司
      合计
关联债权债务形      关联方向上市公司提供资金主要是:应付未付嘉阳集团煤炭采购款。向关联方提供资金的事项
成原因              主要是:嘉阳电力向新银江公司提供电力应收的销售款。
关联债权债务对      关联债权债务往来主要是关联方向上市公司提供资金,对上市公司无不良影响:嘉阳电力公司
公司经营成果及      欠川投集团子公司煤炭材料款 4333.21 万元,集团控股子公司新银江公司欠嘉阳电力销售的电
财务状况的影响      力款 899.48 万元。

        (五) 其他重大关联交易
        □适用 √不适用

        (六) 其他
        □适用 √不适用
        十一、 重大合同及其履行情况

        1   托管、承包、租赁事项
        √适用 □不适用
        (1) 托管情况
        □适用 √不适用



        (2) 承包情况
        □适用 √不适用



        (3) 租赁情况
        √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                        租赁
        出租   租赁      租赁                  租赁     租赁                                  是否
                                租赁资产涉及                     租赁   收益   租赁收益对公          关联
        方名   方名      资产                  起始     终止                                  关联
                                    金额                         收益   确定     司影响              关系
        称     称        情况                  日       日                                    交易
                                                                        依据
        房产   本公      办公   1,879,407.42                            协议   1,879,407.42   是     母公
        投资   司        楼                                             价                           司的
        公司                                                                                         控股
                                                                                                     子公
                                                                                                     司
        房产   川投      办公     129,785.60                            协议   129785.60      是     母公
        投资   电力      楼                                             价                           司的
        公司   公司                                                                                  控股
                                                                                                     子公
                                                                                                     司
        川投   田湾      办公     247,267.72                            协议   247,267.72     是     母公
        集团   河公      楼                                             价                           司
               司

        租赁情况说明
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                                    2018 年半年度报告


    本公司、田湾河公司、川投电力公司与川投集团及其子公司房地产投资公司签订租赁协
议,由川投集团及房地产公司向本公司、田湾河公司出租办公场地,该交易定价为协议定价。

2    担保情况
□适用 √不适用
3    其他重大合同
□适用 √不适用

十二、 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用
1.   精准扶贫规划
√适用 □不适用
    按照国家和四川省关于“十三五”期间推进扶贫开发的要求,认真贯彻落实中央、省委省政
府和省国资委有关扶贫开发工作的方针政策和决策部署,积极履行上市公司的社会责任,把精准
脱贫落到实处,公司 2018 年安排对口扶贫的金口河区永和镇新光村捐赠扶贫资金 23 万元(其中,
项目帮扶 20 万元,贫困户帮扶 3 万元)。


2.   报告期内精准扶贫概要
√适用 □不适用
    2018 年上半年,对口帮扶乐山市金口河区永和镇新光村民宿改造项目,带动新光村发展旅游
产业,推动该区域贫困户及周边群众通过发展旅游,实现脱贫致富,公司拟捐赠项目扶贫资金 20
万元。截至 2018 年 6 月 30 日,该项目已完成项目筹建前期准备工作。为保障帮扶措施精准到户,
公司成立了精准扶贫服务队,多次走村入户慰问帮扶 15 户贫困群众,了解困难需求,送上生活慰
问品,2018 年贫困户帮扶资金预算为 3 万元。公司党委还为村委会捐赠十九大学习宣传资料。


3.   精准扶贫成效
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                    指      标                                数量及开展情况
一、总体情况                                         6853
其中:1.资金                                                                       3,000
      2.物资折款                                                                   3,853
      3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                              41
二、分项投入
    1.产业发展脱贫
    2.转移就业脱贫
    3.易地搬迁脱贫
    4.教育脱贫
    5.健康扶贫
    6.生态保护扶贫
    7.兜底保障
    8.社会扶贫

                                          24 / 135
                                    2018 年半年度报告


    9.其他项目
其中:9.1.项目个数(个)                                                               1
      9.2.投入金额                                                                 6,853
      9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                            41
      9.4.其他项目说明                              对口帮扶贫困户(全年预算 3 万元)
三、所获奖项(内容、级别)



4.   履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况
√适用 □不适用
    截至 2018 年 6 月 30 日,对口帮扶乐山市金口河区永和镇新光村民宿改造项目已完成项目筹
建前期准备工作。公司拟捐赠该项目扶贫资金 20 万元。公司精准扶贫服务队,多次走村入户慰问
帮扶 15 户贫困群众,已捐赠 6853 元(全年资金预算为 3 万元)。

5.   后续精准扶贫计划
√适用 □不适用
    2018 年下半年拟投入金口河区新光村帮扶项目扶贫资金 20 万元,继续开展贫困户帮扶走访
慰问。

十三、 可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十四、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
    公司投资企业以清洁能源水电为主,唯一的火电企业嘉阳电力处于停产状态,交大光芒为高
科技软件企业;所有控股企业均满足国家环保政策要求。


(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用

(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用

十五、 其他重大事项的说明

(一) 与上一会计期间相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用

(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用


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                                      2018 年半年度报告


(三) 其他
□适用 √不适用




                         第六节    普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况

(一)    股份变动情况表
1、 股份变动情况表
       报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如
有)
□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用

(二)    限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 股东情况

(一)    股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                  64,809
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                         0

(二)    截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                               单位:股
                                    前十名股东持股情况
                                                  持有有     质押或冻结情况
股东名称      报告期内增                  比例    限售条               数量    股东性
                            期末持股数量                   股份状
(全称)          减                        (%)   件股份                         质
                                                             态
                                                  数量
四川省投                    2,230,183,60  50.66                                国有法
资集团有                                9                                      人
                                                            无
限责任公

中国长江      +75,716,807    273,716,888     6.22                              未知
电力股份                                                    无
有限公司



                                           26 / 135
                                  2018 年半年度报告


北京大地                 188,591,194     4.28                    138,470,000   未知
远通(集
                                                          质押
团)有限
公司
中国证券   -17,813,900   115,614,167     2.63                                  未知
金融股份                                                   无
有限公司
香港中央   +25,679,041   72,709,847      1.65                                  未知
结算有限                                                   无
公司
北京远通                 71,237,222      1.62                     58,910,000   未知
鑫海商贸                                                  质押
有限公司
中央汇金                 47,360,500      1.08                                  未知
资产管理
                                                           无
有限责任
公司
峨眉铁合                 39,661,038       0.9                     19,500,000   国有法
金综合服                                                                       人
                                                          质押
务开发公

中国工商      -971,212   37,291,016      0.85                                  未知
银行股份
有限公司
-景顺长
                                                           无
城沪港深
精选股票
型证券投
资基金
上海胤胜                 26,944,600      0.61                                  未知
资产管理                                                   无
有限公司
                           前十名无限售条件股东持股情况
                                                                 股份种类及数量
       股东名称          持有无限售条件流通股的数量
                                                             种类            数量
四川省投资集团有限责任                  2,230,183,609                    2,230,183,609
                                                         人民币普通股
公司
中国长江电力股份有限公                    273,716,888                     273,716,888
                                                         人民币普通股

北京大地远通(集团)有                    188,591,194                     188,591,194
                                                         人民币普通股
限公司
中国证券金融股份有限公                    115,614,167                     115,614,167
                                                         人民币普通股

香港中央结算有限公司                        72,709,847   人民币普通股      72,709,847
北京远通鑫海商贸有限公                      71,237,222                     71,237,222
                                                         人民币普通股

中央汇金资产管理有限责                      47,360,500                     47,360,500
                                                         人民币普通股
任公司
峨眉铁合金综合服务开发                      39,661,038                     39,661,038
                                                         人民币普通股
公司
                                       27 / 135
                                     2018 年半年度报告


中国工商银行股份有限公                         37,291,016                     37,291,016
司-景顺长城沪港深精选                                      人民币普通股
股票型证券投资基金
上海胤胜资产管理有限公                         26,944,600                     26,944,600
                                                            人民币普通股

上述股东关联关系或一致    上述股东中,峨铁综开司是川投集团子公司的子公司,存在关联关系;
行动的说明                远通鑫海是大地远通的子公司,存在关联关系。未知其他股东之间是
                          否存在关联关系或者一致行动情况。
表决权恢复的优先股股东
及持股数量的说明

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三)   战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用
                            第七节       优先股相关情况
□适用 √不适用


                   第八节      董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用
           姓名                        担任的职务                      变动情形
刘体斌                       副董事长                        选举
杨洪                         董事                            选举
赵志超                       董事                            选举
魏华                         职工代表监事                    选举
杨洪                         副董事长                        离任
孙志祥                       董事                            离任
缪希强                       董事                            离任
孙世明                       职工代表监事                    离任


公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用


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                                     2018 年半年度报告


    公司第九届董事会任期届满,根据《公司法》、《公司章程》等相关规定,经 2018 年 4 月
26 日召开的九届二十九次董事会选举刘国强先生、刘体斌先生、李文志先生、杨洪先生、陈长江
先生、毛学工先生、赵志超先生为公司第十届董事会董事候选人,王民朴先生、盛毅先生、姚国
寿先生、王秀萍女士为公司第十届董事会独立董事候选人,并于 2018 年 5 月 18 日股东大会选举
上述候选人为公司董事、独立董事,任期三年。2018 年 5 月 18 日召开的十届一次董事会选举刘
国强先生为第十届董事会董事长,选举刘体斌先生为第十届董事会副董事长,续聘杨洪先生为公
司总经理,杨平先生为公司副总经理,龚圆女士为公司董事会秘书,刘好女士为公司总会计师。
    同期,公司第九届监事会任期届满,经 2018 年 4 月 26 日召开对的九届三十一次监事会会议
选举郑世红女士、倪莎女士、王静轶女士为公司第十届监事会监事候选人,并于 2018 年 5 月 18
日股东大会选举上述候选人为公司监事,与通过职工代表大会选举产生的职工代表监事张昊先生、
魏华先生共同组成公司第十届监事会,任期三年。2018 年 5 月 18 日召开的十届一次监事会选举
郑世红女士为公司第十届监事会主席。


三、其他说明

□适用 √不适用




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                                       2018 年半年度报告



                              第九节        公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                         单位:元 币种:人民币
 债券名                                                  债券余              还本付  交易场
            简称       代码       发行日     到期日               利率(%)
   称                                                      额                息方式     所
四川川    13 川投    122295     2014 年 4   2019 年 4   17 亿元   6.12%     本次债   上海证
投能源    01                    月 17 日    月 17 日                        券按年   券交易
股份有                                                                      付息、到 所
限公司                                                                      期一次
2013 年                                                                     本。利息
公司债                                                                      每年支
券                                                                          付一次,
                                                                            最后一
                                                                            期利息
                                                                            随本金
                                                                            一起支
                                                                            付。年度
                                                                            付息款
                                                                            项自付
                                                                            息日起
                                                                            不另计
                                                                            利息,本
                                                                            金自本
                                                                            金兑付
                                                                            日起不
                                                                            另计利
                                                                            息。

公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
    公司 2018 年 4 月 10 日披露《四川川投能源股份有限公司 2013 年公司债券 2018 年付息公告》
(2018-016 号),并已于 2018 年 4 月 17 日向“13 川投 01”债券持有人支付自 2017 年 4 月 17 日
至 2018 年 4 月 16 日期间的利息。


公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

                       名称                      瑞银证券有限责任公司
                       办公地址                  北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心
  债券受托管理人                                 12、15 层
                       联系人                    杨矛、王佳璇
                       联系电话                  010-58328888
   资信评级机构        名称                      鹏元资信评估有限公司

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                                     2018 年半年度报告


                       办公地址               深圳市深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦三楼

其他说明:
□适用 √不适用



三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    本期债券募集资金总额 17 亿元,用于偿还公司银行贷款、调整公司债务结构,补充流动资金,
截止 2014 年 12 月 31 日,本期债券募集资金已经全部使用完毕。


四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    评级机构鹏元资信评估有限公司在对本公司经营状况、行业及其他情况进行综合分析与评估
的基础上,于 2018 年 6 月 22 日出具了《四川川投能源股份有限公司 2013 年公司债券 2018 年跟
踪信用评级报 告》,本次公司主体信用评级结果为 AAA,“13 川投 01”信用评级结果为 AAA,
评级展望维持为稳定。本次跟踪评级后,“13 川投 01”仍 可作为债券质押式回购交易的质押券。
具体评级结果详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及鹏元资信评估有限公司官网
(www.pyrating.cn),敬请投资者留意。



五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    报告期内,“13 川投 01”偿债计划及偿债保障措施未发生变更。2018 年 4 月 17 日,公司已
按时兑付“13 川投 01”应付利息,详见 2018 年 4 月 10 日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
相关公告。


六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    公司债券存续期内,瑞银证券有限责任公司(以下简称“瑞银证券”)作为“13 川投 01”的债
券受托管理人,严格按照《债券受托管理协议》中的约定,对公司资信状况、募集资金管理运用
情况、公司债券利息偿付情况等进行了持续跟踪,并督促公司履行公司债券募集说明书中所约定
义务,积极行使了债券受托管理人职责,维护债券持有人的合法权益。
    瑞银证券于 2018 年 6 月 14 日出具了《四川川投能源股份有限公司 2013 年公司债券受托管理
事务报告(2017 年度)》,并在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)进行公告。




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                                    2018 年半年度报告


八、截至报告期末和上年末(或本报告期和上年同期)下列会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                  本报告期末比上
        主要指标             本报告期末              上年度末                     变动原因
                                                                  年度末增减(%)
流动比率                               0.4                 0.39              2.56
速动比率                             0.39                  0.38              2.63
资产负债率(%)                    26.80%                21.09%             27.07
贷款偿还率(%)                        100                  100
                             本报告期                             本报告期比上年
                                                     上年同期                       变动原因
                             (1-6 月)                             同期增减(%)
EBITDA 利息保障倍数                  9.81                  9.84             -0.30
利息偿付率(%)                        100                  100



九、关于逾期债项的说明
□适用 √不适用

十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
    报告期内,四川川投能源股份有限公司 2018 年公司超短期融资券严格按照约定向银行支付了
融资利息,不存在违反相关约定及承诺的情况。



十一、 公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    公司获取银行授信额度总额为 62.9 亿元,分别是:建行流贷授信 9 亿; 交行流贷授信 4 亿;
招行流贷授信 6 亿;中行流贷授信 5 亿,工商银行流贷授信 9 亿,农业银行流贷授信 14 亿,
邮政储蓄银行流贷授信 15 亿,其他银行授信 0.9 亿元。


十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    报告期内,四川川投能源股份有限公司 2013 年公司债券严格按照募集说明书约定向债券持有
人支付债券利息,不存在违反相关约定及承诺的情况。



十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用




                                          32 / 135
                                     2018 年半年度报告




                              第十节          财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用

二、财务报表
                                     合并资产负债表
                                     2018 年 6 月 30 日
编制单位: 四川川投能源股份有限公司
                                                                          单位:元 币种:人民币
               项目                    附注              期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                            1,908,635,655.74         666,324,966.07
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期                         600,000,000.00
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                62,693,539.62         57,671,213.45
  应收账款                                               244,129,575.91        320,046,574.51
  预付款项                                                19,954,755.03          4,402,296.66
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                                   725,725.00
  应收股利                                               720,000,000.00
  其他应收款                                              71,583,843.42         70,982,794.17
  买入返售金融资产
  存货                                                    66,285,053.40         54,738,768.38
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                                 180,210,655.11
    流动资产合计                                      3,694,008,148.12       1,354,377,268.35
非流动资产:
  发放贷款及垫款                                         57,499,490.73          57,499,490.73
  可供出售金融资产                                    3,100,670,645.62       2,295,233,235.62
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                       21,115,122,752.98      21,960,031,375.86
  投资性房地产
  固定资产                                            3,194,492,436.66       3,291,859,966.74
  在建工程                                                  735,405.66
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
                                          33 / 135
                                   2018 年半年度报告



  无形资产                                              30,618,630.59      31,151,269.83
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                             750,075.23         750,595.22
  递延所得税资产                                        32,825,263.94      34,663,926.18
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                 27,532,714,701.41    27,671,189,860.18
      资产总计                                     31,226,722,849.53    29,025,567,128.53
流动负债:
  短期借款                                          3,110,000,000.00     2,710,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                             116,188,993.87     128,556,773.27
  预收款项                                               3,929,358.52       5,532,327.70
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                         31,504,342.33       34,947,748.31
  应交税费                                             22,054,190.68       57,975,732.05
  应付利息                                             26,282,019.40       78,452,652.74
  应付股利                                          1,228,628,693.64           40,061.64
  其他应付款                                          217,389,771.01      210,544,648.57
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                            1,850,000,000.00       230,000,000.00
  其他流动负债                                        800,422,500.00           422,500.00
    流动负债合计                                    7,406,399,869.45     3,456,472,444.28
非流动负债:
  长期借款                                             900,000,000.00      900,000,000.00
  应付债券                                                               1,700,000,000.00
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款                                             1,616,518.94        1,616,518.94
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                             2,963,018.87       2,963,018.87
  预计负债                                               1,166,405.13       2,554,050.84
  递延收益                                               1,690,000.00       1,690,000.00
  递延所得税负债                                        55,214,898.56      55,228,382.08
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                    962,650,841.50     2,664,051,970.73
      负债合计                                      8,369,050,710.95     6,120,524,415.01
                                        34 / 135
                                    2018 年半年度报告



所有者权益
  股本                                               4,402,140,480.00       4,402,140,480.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                           4,051,930,346.40       4,051,930,346.40
  减:库存股
  其他综合收益                                           26,286,762.89         26,438,733.29
  专项储备
  盈余公积                                           4,346,738,114.34       4,346,738,114.34
  一般风险准备
  未分配利润                                         9,599,007,544.13       9,646,658,959.35
  归属于母公司所有者权益合计                        22,426,103,247.76      22,473,906,633.38
  少数股东权益                                         431,568,890.82         431,136,080.14
    所有者权益合计                                  22,857,672,138.58      22,905,042,713.52
      负债和所有者权益总计                          31,226,722,849.53      29,025,567,128.53

法定代表人:刘国强 主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:王俊森



                                    母公司资产负债表
                                    2018 年 6 月 30 日
编制单位:四川川投能源股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                   附注              期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                           1,707,547,608.90         463,246,024.29
  以公允价值计量且其变动计入当期                       600,000,000.00
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项
  应收利息                                                                         39,875.00
  应收股利                                            720,000,000.00
                                                          666,911.92              102,027.29
  其他应收款

  存货
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                                180,205,651.32
    流动资产合计                                     3,028,214,520.82         643,593,577.90
非流动资产:
  发放贷款及垫款                                        87,499,490.73          87,499,490.73
  可供出售金融资产                                   2,728,437,208.40       1,922,999,798.40
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                      22,379,388,242.92      23,224,296,865.80
                                         35 / 135
                                   2018 年半年度报告



  投资性房地产
  固定资产                                             1,108,351.63         1,280,338.32
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                 25,196,433,293.68   25,236,076,493.25
      资产总计                                     28,224,647,814.50   25,879,670,071.15
流动负债:
  短期借款                                          2,600,000,000.00    2,200,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款
  预收款项
  应付职工薪酬                                          5,488,691.49       7,499,926.56
  应交税费                                              4,765,381.56      12,149,053.21
  应付利息                                             24,258,686.07      76,278,686.07
  应付股利                                          1,210,628,693.64          40,061.64
  其他应付款                                           34,562,627.61      14,610,416.42
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                            1,700,000,000.00
  其他流动负债                                        800,000,000.00
    流动负债合计                                    6,379,704,080.37    2,310,578,143.90
非流动负债:
  长期借款
  应付债券                                                              1,700,000,000.00
  其中:优先股
        永续债
                                                       1,616,518.94         1,616,518.94
  长期应付款

  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                      1,616,518.94    1,701,616,518.94
      负债合计                                      6,381,320,599.31    4,012,194,662.84
所有者权益:
                                        36 / 135
                                   2018 年半年度报告



  股本                                               4,402,140,480.00      4,402,140,480.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                           4,058,779,069.01      4,058,779,069.01
  减:库存股
  其他综合收益                                           26,286,762.89       26,438,733.29
  专项储备
  盈余公积                                            4,339,777,021.98     4,339,777,021.98
  未分配利润                                         9,016,343,881.31      9,040,340,104.03
    所有者权益合计                                  21,843,327,215.19     21,867,475,408.31
      负债和所有者权益总计                          28,224,647,814.50     25,879,670,071.15

法定代表人:刘国强 主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:王俊森




                                     合并利润表
                                   2018 年 1—6 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注           本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                           338,044,857.18      351,969,531.00
其中:营业收入                                           338,044,857.18      351,969,531.00
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                           358,859,756.76      377,443,544.89
其中:营业成本                                           155,031,980.89      190,880,754.90
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                           9,729,858.57        4,252,508.07
      销售费用                                             5,564,545.81        6,238,275.89
      管理费用                                            60,315,090.67       39,095,443.91
      财务费用                                           136,605,339.05      137,789,431.55
      资产减值损失                                        -8,387,058.23         -812,869.43
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)                   1,219,091,377.12    1,277,374,589.52
      其中:对联营企业和合营企业的投资                 1,219,091,377.12    1,230,474,589.52
收益
      资产处置收益(损失以“-”号填
列)
                                         37 / 135
                                  2018 年半年度报告



       汇兑收益(损失以“-”号填列)
       其他收益                                           4,328,250.97       6,174,713.86
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                    1,202,604,728.51   1,258,075,289.49
  加:营业外收入                                            992,306.15         626,781.20
  减:营业外支出                                            147,184.28         125,792.08
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                1,203,449,850.38   1,258,576,278.61
  减:所得税费用                                         22,079,822.92      12,401,978.12
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                    1,181,370,027.46   1,246,174,300.49
     (一)按经营持续性分类                           1,181,370,027.46   1,246,174,300.49
        1.持续经营净利润(净亏损以                    1,181,370,027.46   1,246,174,300.49
“-”号填列)
        2.终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)
     (二)按所有权归属分类                           1,181,370,027.46   1,246,174,300.49
        1.归属于母公司所有者的净利润                  1,162,937,216.78   1,229,697,472.55
        2.少数股东损益                                   18,432,810.68      16,476,827.94
六、其他综合收益的税后净额                                 -151,970.40         -67,542.40
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                       -151,970.40         -67,542.40
后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其他综
合收益
       1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
       2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合                    -151,970.40         -67,542.40
收益
       1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
       2.可供出售金融资产公允价值变动                     -151,970.40         -67,542.40
损益
       3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
       4.现金流量套期损益的有效部分
       5.外币财务报表折算差额
       6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                      1,181,218,057.06   1,246,106,758.09
  归属于母公司所有者的综合收益总额                    1,162,785,246.38   1,229,629,930.15
  归属于少数股东的综合收益总额                           18,432,810.68      16,476,827.94
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                    0.2642             0.2793
  (二)稀释每股收益(元/股)                                    0.2642             0.2793

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元, 上期被合并方实现
的净利润为: 0 元。
法定代表人:刘国强 主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:王俊森

                                         38 / 135
                                    2018 年半年度报告




                                     母公司利润表
                                    2018 年 1—6 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
                  项目                       附注         本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                                2,612,598.55      12,707,720.07
  减:营业成本
      税金及附加                                                                 43,173.24
      销售费用
      管理费用                                            10,186,618.76       7,989,864.79
      财务费用                                            96,921,947.63      89,274,439.76
      资产减值损失
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)                    1,291,091,377.12   1,346,324,589.52
      其中:对联营企业和合营企业的投资                  1,219,091,377.12   1,230,474,589.52
收益
      资产处置收益(损失以“-”号填列)
      其他收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                      1,186,595,409.28   1,261,724,831.80
  加:营业外收入
                                                                3,000.00
  减:营业外支出
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                  1,186,592,409.28   1,261,724,831.80
    减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                      1,186,592,409.28   1,261,724,831.80
     1.持续经营净利润(净亏损以“-”号                 1,186,592,409.28   1,261,724,831.80
填列)
     2.终止经营净利润(净亏损以“-”号
填列)
五、其他综合收益的税后净额                                  -151,970.40         -67,542.40
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收                      -151,970.40         -67,542.40

     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损                       -151,970.40         -67,542.40

     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他

                                           39 / 135
                                   2018 年半年度报告



六、综合收益总额                                       1,186,440,438.88   1,261,657,289.40
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:刘国强 主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:王俊森



                                   合并现金流量表
                                   2018 年 1—6 月
                                                                   单位:元 币种:人民币
              项目                  附注            本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                         457,963,000.47      506,639,742.13
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                         4,232,938.97        6,174,713.86
  收到其他与经营活动有关的现金                          38,362,375.11       33,534,180.03
    经营活动现金流入小计                               500,558,314.55      546,348,636.02
  购买商品、接受劳务支付的现金                          68,334,126.08       69,136,873.07
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                        64,769,870.94       58,295,680.89
  支付的各项税费                                       108,603,435.28      117,241,635.29
  支付其他与经营活动有关的现金                          63,453,483.41       30,062,449.08
    经营活动现金流出小计                               305,160,915.71      274,736,638.33
      经营活动产生的现金流量净额                       195,397,398.84      271,611,997.69
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                 930,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                           1,922,149,479.46       1,070,810,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长                           1,284.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                           2,852,150,763.46       1,070,810,000.00
                                        40 / 135
                                   2018 年半年度报告



  购建固定资产、无形资产和其他长                       5,798,818.15           6,729,067.36
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                   2,731,589,380.40       1,040,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                           573,189.80
    投资活动现金流出小计                           2,737,961,388.35       1,046,729,067.36
      投资活动产生的现金流量净额                     114,189,375.11          24,080,932.64
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                               3,096,680,300.00       1,517,000,000.00
  发行债券收到的现金                                                      1,000,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                           3,096,680,300.00       2,517,000,000.00
  偿还债务支付的现金                               1,968,000,000.00       1,500,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                     192,979,043.46         179,205,101.74
现金
  其中:子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                         4,543,122.00           5,621,370.00
    筹资活动现金流出小计                           2,165,522,165.46       1,684,826,471.74
      筹资活动产生的现金流量净额                     931,158,134.54         832,173,528.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       1,240,744,908.49       1,127,866,458.59
  加:期初现金及现金等价物余额                       664,140,696.37         271,811,719.65
六、期末现金及现金等价物余额                       1,904,885,604.86       1,399,678,178.24

法定代表人:刘国强 主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:王俊森




                                   母公司现金流量表
                                    2018 年 1—6 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注           本期发生额              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                         28,047,432.86         11,698,710.42
    经营活动现金流入小计                               28,047,432.86         11,698,710.42
  购买商品、接受劳务支付的现金                                                  153,405.00
  支付给职工以及为职工支付的现金                        7,506,206.57          5,701,457.56

                                        41 / 135
                                   2018 年半年度报告



  支付的各项税费                                        9,912,558.03        879,105.10
  支付其他与经营活动有关的现金                          4,256,257.58        509,362.36
    经营活动现金流出小计                               21,675,022.18      7,243,330.02
  经营活动产生的现金流量净额                            6,372,410.68      4,455,380.40
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                 930,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                           1,994,149,479.46    1,120,810,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                           2,924,149,479.46    1,120,810,000.00
  购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                   2,731,589,380.40    1,040,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                           573,189.80
    投资活动现金流出小计                           2,732,162,570.20    1,040,000,000.00
      投资活动产生的现金流量净额                     191,986,909.26       80,810,000.00
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                               2,717,760,300.00    1,147,000,000.00
  发行债券收到的现金                                                   1,000,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                           2,717,760,300.00    2,147,000,000.00
  偿还债务支付的现金                               1,518,000,000.00    1,100,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                     153,794,913.33      134,572,390.89
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                            23,122.00          301,370.00
    筹资活动现金流出小计                           1,671,818,035.33    1,234,873,760.89
      筹资活动产生的现金流量净额                   1,045,942,264.67      912,126,239.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       1,244,301,584.61      997,391,619.51
  加:期初现金及现金等价物余额                       463,246,024.29      113,409,080.17
六、期末现金及现金等价物余额                       1,707,547,608.90    1,110,800,699.68

法定代表人:刘国强 主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:王俊森




                                        42 / 135
                                                                2018 年半年度报告




                                                             合并所有者权益变动表
                                                                 2018 年 1—6 月
                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                              本期

                                                                        归属于母公司所有者权益

         项目                         其他权益工具                                                                               少数股东   所有者权
                                                                        减:库存    其他综   专项储   盈余公   一般风   未分配     权益     益合计
                            股本               永         资本公积
                                                  其                        股      合收益     备       积     险准备     利润
                                      优先股   续
                                                  他
                                               债
一、上年期末余额           4,402,14                    4,051,930,346.               26,438            4,346,            9,646,   431,136,   22,905,0
                           0,480.00                                40               ,733.2            738,11            658,95     080.14   42,713.5
                                                                                         9              4.34              9.35                     2
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           4,402,14                    4,051,930,346.               26,438            4,346,            9,646,   431,136,   22,905,0
                           0,480.00                                40               ,733.2            738,11            658,95     080.14   42,713.5
                                                                                         9              4.34              9.35                     2
三、本期增减变动金额(减                                                            -151,9                              -47,65   432,810.   -47,370,
少以“-”号填列)                                                                   70.40                              1,415.         68     574.94
                                                                                                                            22
(一)综合收益总额                                                                  -151,9                              1,162,   18,432,8   1,181,218,
                                                                                     70.40                              937,21      10.68      057.06
                                                                                                                          6.78
(二)所有者投入和减少资

1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投
入资本
3.股份支付计入所有者权
                                                                     43 / 135
                                                               2018 年半年度报告




益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                             -1,210     -18,000,     -1,228,5
                                                                                                                           ,588,6       000.00     88,632.0
                                                                                                                            32.00                         0
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的                                                                                                    -1,210     -18,000,     -1,228,5
分配                                                                                                                       ,588,6       000.00     88,632.0
                                                                                                                            32.00                         0
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额           4,402,14                  4,051,930,346.                26,286              4,346,              9,599,     431,568,     22,857,6
                           0,480.00                              40                ,762.8              738,11              007,54       890.82     72,138.5
                                                                                        9                4.34                4.13                         8


                                                                                              上期

         项目                                                         归属于母公司所有者权益                                        少数股东     所有者权
                                                                                                                                      权益       益合计
                               股本   其他权益工具      资本公积    减:库存   其他综       专项储   盈余公     一般风   未分配




                                                                    44 / 135
                                                                 2018 年半年度报告




                                           优   永                        股      合收益     备     积     险准备    利润
                                                     其
                                           先   续
                                                     他
                                           股   债
一、上年期末余额           4,402,140,480                  4,051,930,              26,104          3,573,            8,476,   377,754,   20,907,2
                                     .00                      346.40              ,461.0          076,46            227,42     933.74   34,115.7
                                                                                       1            8.69              5.92                     6
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           4,402,140,480                  4,051,930,              26,104          3,573,            8,476,   377,754,   20,907,2
                                     .00                      346.40              ,461.0          076,46            227,42     933.74   34,115.7
                                                                                       1            8.69              5.92                     6
三、本期增减变动金额(减                                                          -67,542.                          -90,94   10,526,8   -80,485,
少以“-”号填列)                                                                     40                           4,671.      27.94     385.91
                                                                                                                        45
(一)综合收益总额                                                                -67,542.                          1,229,   16,476,8   1,246,10
                                                                                       40                           697,47      27.94   6,758.09
                                                                                                                      2.55
(二)所有者投入和减少
资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投
入资本
3.股份支付计入所有者权
益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                      -1,320   -5,950,0   -1,326,5
                                                                                                                    ,642,1      00.00   92,144.0
                                                                                                                     44.00                     0
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的                                                                                             -1,320   -20,950,   -1,341,5
                                                                       45 / 135
                                                             2018 年半年度报告




分配                                                                                                            ,642,1        000.00   92,144.0
                                                                                                                 44.00                        0
4.其他                                                                                                                   15,000,0     15,000,0
                                                                                                                             00.00        00.00
(四)所有者权益内部结

1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额          4,402,140,480              4,051,930,              26,036             3,573,          8,385,    388,281,     20,826,7
                                    .00                  346.40              ,918.6             076,46          282,75      761.68     48,729.8
                                                                                  1               8.69            4.47                        5

法定代表人:刘国强 主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:王俊森




                                                        母公司所有者权益变动表
                                                             2018 年 1—6 月
                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                  本期
                                          其他权益
          项目                              工具                                  其他综合   专项
                                股本                  资本公积       减:库存股                      盈余公积    未分配利润      所有者权益合计
                                          优永 其                                   收益     储备
                                          先续 他
                                                                  46 / 135
                                                            2018 年半年度报告




                                            股债
一、上年期末余额            4,402,140,480          4,058,779,069.               26,438,   4,339,777,0   9,040,340,1   21,867,475,4
                                      .00                      01                733.29         21.98         04.03          08.31
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            4,402,140,480          4,058,779,069.               26,438,   4,339,777,0   9,040,340,1   21,867,475,4
                                      .00                      01                733.29         21.98         04.03          08.31
三、本期增减变动金额(减                                                        -151,97                 -23,996,222   -24,148,193.
少以“-”号填列)                                                                 0.40                         .72             12
(一)综合收益总额                                                              -151,97                 1,186,592,4   1,186,440,43
                                                                                   0.40                       09.28           8.88
(二)所有者投入和减少资

1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入
资本
3.股份支付计入所有者权益
的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                          -1,210,588,   -1,210,588,6
                                                                                                             632.00          32.00
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分                                                                               -1,210,588,   -1,210,588,6
配                                                                                                           632.00          32.00
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股
本)
2.盈余公积转增资本(或股
本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
                                                                 47 / 135
                                                                 2018 年半年度报告




  (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额            4,402,140,480              4,058,779,069.                  26,286,           4,339,777,0    9,016,343,8     21,843,327,2
                                      .00                          01                   762.89                 21.98          81.31            15.19


                                                                                      上期
          项目                                  其他权益工具                                      其他综合                         未分配利   所有者权
                              股本                                      资本公积     减:库存股              专项储备   盈余公积
                                       优先股     永续债       其他                                 收益                             润       益合计
一、上年期末余额            4,402,14                                     4,058,7                  26,104,               3,566,1    8,039,9    20,093,
                            0,480.00                                     79,069.                   461.01               15,376.    97,311.    136,697
                                                                              01                                             33         06        .41
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            4,402,14                                     4,058,7                  26,104,               3,566,1    8,039,9    20,093,
                            0,480.00                                     79,069.                   461.01               15,376.    97,311.    136,697
                                                                              01                                             33         06        .41
三、本期增减变动金额(减                                                                          -67,542                          -73,917    -73,984
少以“-”号填列)                                                                                    .40                          ,312.20    ,854.60
(一)综合收益总额                                                                                -67,542                          1,261,7    1,261,6
                                                                                                      .40                          24,831.    57,289.
                                                                                                                                        80         40
(二)所有者投入和减少资

1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入
资本
3.股份支付计入所有者权益
的金额

                                                                      48 / 135
                                                          2018 年半年度报告




 4.其他
 (三)利润分配                                                                                   -1,335,   -1,335,
                                                                                                  642,144   642,144
                                                                                                      .00       .00
 1.提取盈余公积
 2.对所有者(或股东)的分                                                                        -1,320,   -1,320,
 配                                                                                               642,144   642,144
                                                                                                      .00       .00
 3.其他                                                                                          -15,000   -15,000
                                                                                                  ,000.00   ,000.00
 (四)所有者权益内部结转
 1.资本公积转增资本(或股
 本)
 2.盈余公积转增资本(或股
 本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.其他
   (五)专项储备
 1.本期提取
 2.本期使用
 (六)其他
 四、本期期末余额            4,402,14                             4,058,7     26,036,   3,566,1   7,966,0   20,019,
                             0,480.00                             79,069.      918.61   15,376.   79,998.   151,842
                                                                       01                    33        86       .81

法定代表人:刘国强 主管会计工作负责人:刘好 会计机构负责人:王俊森




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三、公司基本情况
1.   公司概况
√适用 □不适用

     四川川投能源股份有限公司(以下简称本公司,在包含子公司时统称本集团)的前身——
峨眉铁合金厂,是 1964 年经国家计委、经委、冶金部批准,由吉林、锦州两家大型铁合金厂
抽调骨干建设的“三线”企业。1988 年 4 月 18 日,经四川省乐山市人民政府乐府函(1988)
25 号批准由峨眉铁合金厂改组,联合中国工商银行四川省信托投资公司、铁道部西昌铁路分
局和峨眉铁合金综合服务开发公司以发起方式设立“峨眉铁合金(集团)股份有限公司”。

     经中国人民银行乐山市分行以乐人银管(1988)352 号文批复,本公司向社会公开发行
社会公众股 3,880 万元。1993 年 2 月,国家体改委以体改生(1993)21 号文件批复确认本公
司继续进行股份制试点。1993 年 9 月,经中国证券监督管理委员会证监审字(1993)44 号文
和上交所上(93)字第 2059 号文批准,本公司 3,880 万股社会公众股于 1993 年 9 月 24 日在
上海证券交易所上市流通。

     1998 年 8 月,根据四川省人民政府川府函(1998)194 号文精神,四川省投资集团有限
责任公司(以下简称川投集团)整体兼并本公司母体企业峨眉铁合金厂,被兼并后更名为四
川川投峨眉铁合金集团有限责任公司(以下简称川投峨铁集团)。1999 年 1 月,根据四川省
人民政府川府函(1999)9 号文、乐山市人民政府乐府函(1999)2 号文及乐山市国有资产管
理局乐山国资办(1993)3 号文,乐山市资产经营有限公司将其持有的本公司国有股股权无
偿划归川投峨铁集团经营管理。股权性质变为国有法人股。经本公司第三届十三次董事会提
议并经 1998 年度临时股东大会审议通过,本公司更名为“四川川投控股股份有限公司”。

     2000 年 8 月,经四川省人民政府川府函(2000)234 号同意并经财政部财企(2000)234
号批准,川投峨铁集团将其持有的本公司 13,095.811 万股国有法人股划转给川投集团持有,
股权性质仍为国有法人股。划转后,川投集团持有的股份占本公司总股份的 54.25%,为本公
司第一大股东。

     2004 年 12 月,证监会以证监公司(2004)48 号文批准本公司重大资产重组方案,本公
司以全部铁合金资产置换川投集团持有的四川嘉阳电力有限责任公司 95%股权,实现了由铁
合金行业向电力行业的转移,主营业务发生了相应变化。2005 年 5 月,本公司名称由原“四
川川投控股股份有限公司”更名为“四川川投能源股份有限公司”。

     经过历次增资,截止到 2017 年 12 月 31 日,本公司股本为人民币肆拾肆亿零贰佰壹拾肆
万零肆佰捌拾元,其中:四川省投资集团有限责任公司持有本公司股份为 2,230,183,609 股,
持股比例为 50.66%,为公司控股股东。四川省政府国有资产监督管理委员会为公司的最终控
制方。

     本公司注册地址为成都市武侯区龙江路 11 号,办公地址为成都市临江西路 1 号。本公司
法定代表人为刘国强,本公司统一社会信用代码为 91510000206956235C。
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     本集团所属行业为电力、热力生产和供应业;经营范围为:投资开发、经营管理的电力
生产为主的能源项目;开发和经营新能源项目,电力配套产品及信息、咨询服务;投资经营
铁路、交通系统自动化及智能控制产品和光仟、光缆等高新技术产业。(依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。主要产品为电力和工业自动化控制设备等。

2.   合并财务报表范围
√适用 □不适用

     本集团合并财务报表范围包括 5 家一级子公司,包括:四川川投田湾河开发有限责任公
司(以下简称田湾河公司)、成都交大光芒科技股份有限公司(以下简称交大光芒公司)、
四川嘉阳电力有限责任公司(以下简称嘉阳电力公司) 、四川天彭电力开发有限公司(以下
简称天彭电力公司)、四川川投电力开发有限责任公司(以下简称川投电力公司);3 家二
级子公司,包括:四川川投仁宗海发电有限责任公司(以下简称仁宗海公司)、四川川投田
湾河景达企业管理有限责任公司(以下简称景达公司)和四川田湾河旅游开发有限责任公司
(以下简称旅游开发公司)。

四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
    本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企
业会计准则》及相关规定,并基于本附注“重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计
编制。

2.   持续经营
√适用 □不适用
本集团自本年年末至少 12 个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
□适用 √不适用

1.   遵循企业会计准则的声明
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2.   会计期间
     本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

3.   营业周期
√适用 □不适用
    本集团以 12 个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4.   记账本位币
     本公司的记账本位币为人民币。


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5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用

     本集团作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方
在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价
值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

     在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公
允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金
资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直
接相关费用之和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之
和)。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;
合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各
项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证
券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产
公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。

6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用

     本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。

     在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本
公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

     合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。
子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额
中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于
少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

     对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合
并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后
形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

     对于非同一控制下企业合并取得的子公司,经营成果和现金流量自本集团取得控制权之
日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及
或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用



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8.    现金及现金等价物的确定标准
     现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9.    外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用

      (1)外币交易

      本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表
日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为
购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处
理外,直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即
期汇率折算为人民币,所产生的折算差额,作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成
本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额。

      (2)外币财务报表的折算

      外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类
项目除“未分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,
采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在所有者权益项目下
单独列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,
在现金流量表中单独列示。



10. 金融工具
√适用 □不适用

     本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

     (1)金融资产

      1)金融资产分类

      本集团按投资目的和经济实质将拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产四大类。

      以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和在初始确认
时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

       持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且管理层有明确意图和能力
持有至到期的非衍生金融资产。

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    贷款和应收款项,是指在活跃市场中没有报价,回收金额固定或可确定的非衍生金融资
产。

    可供出售金融资产,是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及未被
划分为其他类的金融资产。

    2)金融资产转移的确认依据和计量方法

    金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利
终止;②该金融资产已转移,且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转
入方; ③该金融资产已转移,虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。

    企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金
融资产控制的,则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有
关负债。

    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收
到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确
认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对
价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和,与分摊的前
述账面金额的差额计入当期损益。

    3)金融资产减值的测试方法及会计处理方法

    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对其他
金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准
备。

    以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来
信用损失)现值低于账面价值的差额,计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值
已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期
损益。

    当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降,原直接计入股东权益的
因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债
务工具投资,在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认
的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公
允价值上升直接计入股东权益。


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   (2)金融负债

    1) 金融负债分类、确认依据和计量方法

    本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债和其他金融负债。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值进行后续计量,公
允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

    其他金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。

    2) 金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准              交大光芒公司将单项金额超过 500 万元的应收
                                              账款视为重大应收款项;其他公司将单项金额
                                              超过 50 万元的应收款项视为重大应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法      根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                              额,计提坏账准备。



(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
合并范围外单位组合                          交大光芒公司按照账龄分析法计提坏账准备
合并范围外单位组合                          其他公司按余额百分比法计提坏账准备
合并范围内单位组合                          不计提坏账准备


组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
1 年以内(含 1 年)                                     5                               5
其中:1 年以内分项,可添加行
1-2 年                                                10                              10
2-3 年                                                20                              20
3 年以上
3-4 年                                                50                            50
4-5 年                                                80                            80
5 年以上                                              100                           100

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                                     2018 年半年度报告




组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
√适用 □不适用
          组合名称                应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)

余额百分比组合                                           5                             5


组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                      单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反
                                            映其风险特征的应收款项
坏账准备的计提方法                          根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                            额,计提坏账准备

12. 存货
√适用 □不适用

    本集团存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、库存商品、发出商品、周转材料等。

    存货实行永续盘存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,采用加权平均
法确定其实际成本。周转材料采用一次转销法进行摊销。

    期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过
时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。库存商品
及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取;其他数
量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。

    库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存
货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,
其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售
费用和相关税费后的金额确定。

13. 持有待售资产
√适用 □不适用

    本集团将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售:(1)根据类似交易
中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(2)出售极可能发生,即已
经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要
求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本集团将非流动资产或
处置组首次划分为持有待售类别前,按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项
资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置
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                                 2018 年半年度报告



组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去
出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资
产减值准备。

    本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组,在取得日满足“预计出售将在一年内完
成”的规定条件,且短期(通常为 3 个月)内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的,
在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时,比较假定其不划分为持有待售类别情况
下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除企业合并中取得
的非流动资产或处置组外,由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初
始计量金额而产生的差额,计入当期损益。

    本集团因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的,无论出售后本集团是
否保留部分权益性投资,在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司
个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有
资产和负债划分为持有待售类别。

    后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前
减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转
回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

    对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再
根据各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。

    后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记
的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资
产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及非流动资产
在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

    持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,根据处置组中除商誉外,各项非
流动资产账面价值所占比重,按比例增加其账面价值。

    持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组
中负债的利息和其他费用继续予以确认。

    持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件,而不再继续划分
为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时,按照以下两者孰低计量:(1)
划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、
摊销或减值等进行调整后的金额;(2) 可收回金额。
终止确认持有待售的非流动资产或处置组时,将尚未确认的利得或损失计入当期损益。




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14. 长期股权投资
√适用 □不适用

   本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。

    本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排
相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。

    本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%(含)以上但低于 50%的表决权时,通
常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的,还需要综合考虑在
被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过
程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提
供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位是否具有重大影响。

    对被投资单位形成控制的,为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期
股权投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作
为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权
投资成本按零确定。

    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子
交易的,本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽交易的,
在合并日,根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额
作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值
加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不
足冲减的,冲减留存收益。

    通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。

    通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取
得控制权的报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如:通
过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易
的,本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的,按
照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。
购买日之前持有的股权采用权益法核算的,原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整,
在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购
买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的,原计入其他综合收益的累
计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。

    除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实
际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性


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                                 2018 年半年度报告



证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价
值作为投资成本。

    本集团对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。

    后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额
公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的
现金股利或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。

    后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被投资单位所有者权益的变动相应调整
增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取
得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期
间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企
业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。

    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益
法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权
益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。

    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩
余股权改按可供出售金融资产核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与
账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,
在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处
理。

    因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资
单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差
额计入投资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余
股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定
进行会计处理,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之
日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。

    本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易
分别进行会计处理。属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交
易进行会计处理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期
股权投资账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制
权的当期损益。

15. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
                                      59 / 135
                                  2018 年半年度报告



   本集团固定资产是指同时具有以下特征,即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而
持有的,使用年限超过一年的有形资产。

    固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备和其他,按其取得时的成
本作为入账的价值,其中,外购的固定资产成本包括买价和进口关税等相关税费,以及为使
固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出;自行建造固定资
产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成;投资者投入的固
定资产,按投资合同或协议约定的价值作为入账价值,但合同或协议约定价值不公允的按公
允价值入账;融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额
现值两者中较低者作为入账价值。与固定资产有关的后续支出,包括修理支出、更新改造支
出等,符合固定资产确认条件的,计入固定资产成本,对于被替换的部分,终止确认其账面
价值;不符合固定资产确认条件的,于发生时计入当期损益。除已提足折旧仍继续使用的固
定资产和单独计价入账的土地外,本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年
限法,并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。

    本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,
如发生改变,则作为会计估计变更处理。

(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别            折旧方法    折旧年限(年)             残值率       年折旧率
房屋建筑物(含    平均年限法     30-50                3、0            3.23-2
大坝、隧道)
机械设备          平均年限法     11-35                3               8.82-2.77
运输设备          平均年限法     10-17                3               9.70-5.71
办公设备及其他    平均年限法     6-14                 3               16.17-6.93

(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用

16. 在建工程
√适用 □不适用

   在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等
计量;出包建筑工程按应支付的工程价款等计量;设备安装工程按所安装设备的价值、安装
费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款
费用和汇兑损益。

    在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估
计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值
差异进行调整。


                                         60 / 135
                                    2018 年半年度报告


17. 借款费用
√适用 □不适用

    发生的可直接归属于需要经过 1 年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可
销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用
已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开
始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本
化,其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中
发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或
生产活动重新开始。

    专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入
或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专
门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本
化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

18. 生物资产
□适用 √不适用

19. 油气资产
□适用 √不适用

20. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用

    本集团无形资产包括土地使用权、软件等,按取得时的实际成本计量,其中,购入的无
形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投
资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定
实际成本。

    土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;专利技术、非专利技术和软件按
预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊
销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。

    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发
生改变,则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使
用寿命进行复核,如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的,则估计其使用寿命并在预计
使用寿命内摊销。

(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用

                                         61 / 135
                                 2018 年半年度报告


21. 长期资产减值
√适用 □不适用

   本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无
形资产等项目进行检查,当存在下列迹象时,表明资产可能发生了减值,本集团将进行减值
测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测
试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的,以该资产所属的资产组或资产组组合为基础
测试。

    减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资
产的减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值
减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。

    出现减值的迹象如下:

    (1)资产的市价当期大幅度下跌,其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的
下跌;

    (2)企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近
期发生重大变化,从而对企业产生不利影响;

    (3)市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高,从而影响企业计算资产预计未
来现金流量现值的折现率,导致资产可收回金额大幅度降低;

    (4)有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏;

    (5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置;

    (6)企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如资产所创造
的净现金流量或者实现的营业利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等;
(7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

22. 长期待摊费用
√适用 □不适用
   本集团的长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以
上(不含 1 年)的费用,该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后
会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

23. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用



                                      62 / 135
                                   2018 年半年度报告



   本集团职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工薪酬。
其中:
    短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、
工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本集团在职工为本
公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资
产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险,
相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用

   在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给
予补偿的建议,在本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利
时,和本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日,确认辞退福利产生的
职工薪酬负债,并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支
付的,按照其他长期职工薪酬处理。

    职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日
至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条
件时,计入当期损益(辞退福利)。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行
会计处理,除此之外按照设定收益计划进行会计处理。

24. 预计负债
√适用 □不适用

   当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的
业务同时符合以下条件时,本集团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义
务的履行很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。

    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或
有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相
关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行
复核,如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。


                                        63 / 135
                                   2018 年半年度报告



    本集团预计负债主要为子公司交大光芒预计的已完工项目维护费,按销售收入的 1.5%计
提,并于“主营业务成本”科目下增加相应的明细科目核算,按实际发生金额冲减计提金额,
并根据销售收入和实际发生金额,进行相应的补提或冲减的账务处理;于每个会计年度终了
后,对上年已完工项目维护费的实际发生数和预提数进行分析对比,及时复核并调整计提比
例,确保下一会计年度计提的已完工项目维护费更加准确。



25. 股份支付
□适用 √不适用

26. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用

27. 收入
√适用 □不适用

    本集团的营业收入主要包括电力产品收入、硬件软件产品销售收入、提供服务收入、让
渡资产使用权收入和建造合同收入,收入确认原则如下:

    (1)销售商品

    销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认:将商品所有权上的主要风险和报酬转移
给购货方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效
控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发
生的成本能够可靠地计量。

    1)电力产品收入:电力产品收入根据客户不同分为上网电和直供电,其中上网电从本集
团发电厂输出电力后在国家电网指定的变电站上网,本集团经营部和国家电网每月会同抄表
确认上网电量,国家电网生成结算单后送达本集团经营部审核,经营部将核实后的结算单移
交财务部,财务部根据结算单开具销售发票确认收入的实现;直供电从本集团发电厂直接通
过本集团线路供给用户,每月经营部专人负责抄表并复核后,与客户共同确认用电量并生成
结算单,财务部根据结算单开具销售发票确认收入的实现。

    2)硬件、软件产品销售收入:本集团在已将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货
方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的硬件、软件产
品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已
发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认销售硬件、软件产品收入的实现。

  (2)提供服务收入:本集团在服务已经提供,服务收入和成本能够可靠地计量、与服务相
关的经济利益很可能流入本集团时确认服务收入的实现。



                                        64 / 135
                                   2018 年半年度报告


28. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用

   本集团的政府补助包括项目补助、贷款贴息补助、各项奖励基金。其中,与资产相关的
政府补助,是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助;与收益相
关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定
补助对象,本集团按照上述区分原则进行判断,难以区分的,整体归类为与收益相关的政府
补助。

    政府补助为货币性资产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨付的
补助,或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政
扶持资金时 ,按照应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允
价值不能可靠取得的,按照名义金额(1 元)计量。

    项目补助为与资产相关的政府补助,确认为递延收益,确认为递延收益的与资产相关的
政府补助,在相关资产使用寿命内按照直线法分期计入当期损益。

    相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延
收益余额转入资产处置当期的损益。



(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用

   各项奖励基金为与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认
为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益。与日常活动相关的政府补
助,按照经济业务实质,计入其他收益。与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

    本集团取得政策性优惠贷款贴息的,区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息
资金直接拨付给本集团两种情况,分别按照以下原则进行会计处理:

     (1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷
款的,本集团以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利
率计算相关借款费用。

     (2)财政将贴息资金直接拨付给本集团,本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。

    本集团已确认的政府补助需要退回的,在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计
处理:

    1) 存在相关递延收益的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益。
    2) 属于其他情况的,直接计入当期损益。
                                        65 / 135
                                     2018 年半年度报告




29. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用

    本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差
额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣
亏损和税款抵减,视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日,递延所得
税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

    本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂
时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产,当预计到未来期间很可能无
法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时,应当减记递延所得税资产的账面价
值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。

30. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用

(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用

31. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用

32. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                                备注(受重要影响的报表项目
 会计政策变更的内容和原因                审批程序
                                                                       名称和金额)
根据新规定调整报表项目        2018 年 4 月 28 日 9 届 29 次董   见说明
                              事会通过
其他说明
    公司根据财政部发布的财会[2017]13 号、财会[2017]15 号、财会[2017]30 号文件的相关规
定和要求,将自 2017 年 1 月 1 日起与企业日常活动相关的政府补助列示项目由“营业外收入”调
整至“其他收益”;在利润表中新增了“资产处置收益”项目,并对净利润按经营持续性进行了
分类列报,在资产负债表中新增了“持有待售资产”、“持有待售负债”。本次会计政策变更和
调整仅对财务报表的列报项目产生影响,不会对公司总资产、净资产及净损益产生影响。

(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用



                                          66 / 135
                                  2018 年半年度报告


33. 其他
√适用 □不适用

   重要会计判断和估计

    编制财务报表时,本集团管理层需要运用估计和假设,这些估计和假设会对会计政策的
应用及资产、负债、收入及费用的金额产生影响。实际情况可能与这些估计不同。本集团管
理层对估计涉及的关键假设和不确定性因素的判断进行持续评估。会计估计变更的影响在变
更当期和未来期间予以确认。

    下列会计估计及关键假设存在导致未来期间的资产及负债账面值发生重大调整的重要风
险。

    (1)应收款项减值

    本集团在资产负债表日按摊余成本计量的应收款項,以评估是否出现减值情況,并在出
现减值情況时评估减值损失的具体金额。减值的客观证据包括显示个别或组合应收款项预计
未来现金流量出现大幅下降的可判断数据,显示个别或组合应收款项中债务人的财务状况出
现重大负面的可判断数据等事項。如果有证据表明该应收款项价值已恢复,且客观上与确认
该损失后发生的事项有关,则将原确认的减值损失予以转回。

    (2)存货减值准备

    本集团定期估计存货的可变现净值,并对存货成本高于可变现净值的差额确认存货跌价
损失。本集团在估计存货的可变现净值时,以同类货物的预计售价减去完工时将要发生的成
本、销售费用以及相关税费后的金额确定。当实际售价或成本费用与以前估计不同时,管理
层将会对可变现净值进行相应的调整。因此根据现有经验进行估计的结果可能会与之后实际
结果有所不同,可能导致对资产负债表中的存货账面价值的调整。因此存货跌价准备的金额
可能会随上述原因而发生变化。对存货跌价准备的调整将影响估计变更当期的损益。

    (3)商誉减值准备的会计估计

    本集团每年对商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额为其预
计未来现金流量的现值,其计算需要采用会计估计。

    如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订,修订后
的毛利率低于目前采用的毛利率,本集团需对商誉增加计提减值准备。

    如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订,修订后的税前折率高于
目前采用的折现率,本集团需对商誉增加计提减值准备。




                                       67 / 135
                                  2018 年半年度报告



     如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层的估计,本集团不能转回原已计提的商
誉减值损失。

     (4)固定资产减值准备的会计估计

     本集团在资产负债表日对存在减值迹象的房屋建筑物、机器设备等固定资产进行减值测
试。固定资产的可收回金额为其预计未来现金流量的现值和资产的公允价值减去处置费用后
的净额中较高者,其计算需要采用会计估计。

     如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订,修订后
的毛利率低于目前采用的毛利率,本集团需对固定资产增加计提减值准备。

     如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订,修订后的税前折现率高
于目前采用的折现率,本集团需对固定资产增加计提减值准备。

     如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层估计,本集团不能转回原已计提的固定
资产减值准备。

     (5)递延所得税资产确认的会计估计

     递延所得税资产的估计需要对未来各个年度的应纳税所得额及适用的税率进行估计,递
延所得税资产的实现取决于本集团未来是否很可能获得足够的应纳税所得额。未来税率的变
化和暂时性差异的转回时间也可能影响所得税费用(收益)以及递延所得税的余额。上述估
计的变化可能导致对递延所得税的重要调整。

     (6)固定资产、无形资产的可使用年限
     本集团至少于每年年度终了,对固定资产和无形资产的预计使用寿命进行复核。预计使
用寿命是管理层基于同类资产历史经验、参考同行业普遍所应用的估计并结合预期技术更新
而决定的。当以往的估计发生重大变化时,则相应调整未来期间的折旧费用和摊销费用。

六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                     计税依据                         税率
增值税                    销售货物或者提供加工、修理修   17%、11%、6%、3%
                          配劳务的增值额、服务收入、建
                          筑安装收入、利息收入
消费税
营业税
城市维护建设税            应缴流转税额                   7%、5%、1%
企业所得税                应纳税所得额                   25%、15%、10%
教育费附加                应缴流转税额                   3%
地方教育费附加            应缴流转税额                   2%
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                                  2018 年半年度报告




存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                             所得税税率(%)
本公司                                                                          25%
交大光芒公司                                                                    15%
天彭电力公司                                                                    15%
嘉阳电力公司                                                                    25%
川投电力公司                                                                    25%
田湾河公司                                                                      15%
仁宗海公司                                                                      15%
景达公司                                                                        20%
旅游开发公司                                                                    25%

2.   税收优惠
√适用 □不适用

     (1)增值税优惠

     根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于软件产品增值税的通知》(财税(2011)
100 号)规定,自 2011 年 1 月 1 日起,对认定的软件企业增值税一般纳税人销售其自行开发
生产的软件产品,按 17%的法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过 3%的部分实行
即征即退政策。

     根据财政部、国家税务总局《关于嵌入式软件增值税政策的通知》(财税[2008]92号),
能够分别核算嵌入式软件的销售额,可以享受按17%的法定税率征收增值税后,对其增值税实
际税负超过3%的部分实行即征即退政策。

     本公司控股子公司交大光芒公司享受上述增值税优惠政策。

     (2)所得税优惠

     1)西部大开发税收优惠

     ①、2014年10月11日,交大光芒公司经四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家
税务局、四川省地方税务局认定为高新技术企业,高新技术企业证书编号为GR201451000009,
有效期为2014年10月11日到2017年10月11日,享受高新技术企业的相关优惠政策。2017年8
月29日交大光芒公司经四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川省地方
税务局认定为高新技术企业,高新技术企业证书编号为GR201751000060,有效期为2017年8
月29日到2020年8月29日,享受高新技术企业的相关优惠政策,减按15%税率征收企业所得税。

     ②、天彭电力公司主营业务为水力发电,主营业务符合国家发改委财税[2011]58 号《产
业结构调整指导目录(2011 年本)》第一类“鼓励类”第四条“电力”第 1 款,根据财政部、
国家税务总局、海关总署《关于西部大开发战略有关税收政策问题的通知》、国家税务总局
2012 年第 12 号公告《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》、四川省
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地方税务局川地税发[2012]47 号《关于西部大开发企业所得税优惠政策管理有关事项的通知》
的规定,天彭电力公司所得税按 15%的税率征收。

   2017 年 4 月 27 日,四川省彭州市地方税务局第一税务所出具的《税务事项通知书》,审
核同意天彭电力公司 2016 年度继续享受西部大开发企业所得税税收优惠政策,减按 15%的税
率征收企业所得税。

     2018 年度天彭电力公司暂按 15%税率申报企业所得税。

    ③、根据石棉县国家税务局《关于对四川川投田湾河开发有限责任公司享受西部大开发
企业所得税优惠政策的批复》(石国税函[2008]9号),田湾河公司享受西部大开发企业所得
税优惠政策;田湾河公司执行15%的税率。

    2017年5月18日,四川省石棉县国家税务局出具《企业所得税优惠备案表》,审核同意田
湾河公司2016年度继续享受西部大开发企业所得税税收优惠政策,减按15%的税率征收企业所
得税。

     2018 年度田湾河公司暂按 15%税率申报企业所得税。

    ④、根据康定县国家税务局《关于对四川川投仁宗海发电有限责任公司享受企业所得税
优惠政策的批复》(康国税函[2010]104 号),仁宗海公司享受西部大开发企业所得税优惠
政策;仁宗海公司执行 15%的税率。

    2017 年 5 月 15 日,甘孜州康定市国家税务局出具《企业所得税优惠备案表》,审核同
意仁宗海公司 2016 年度继续享受西部大开发企业所得税税收优惠政策,减按 15%的税率征收
企业所得税。

    2018年度仁宗海公司暂按15%税率申报企业所得税。

   2)根据财政部、国税总局《关于小型微利企业所得税优惠政策有关问题的通知》(财税
(2014)34 号)文,景达公司享受小型微利企业所得税优惠政策,2017 年暂按能享受上述优
惠政策计算,其所得减按 50%计入应纳税所得额,按 20%的税率缴纳企业所得税。

    3)居民企业之间的股息红利免征企业所得税

    ①、2017 年 5 月 27 日,四川省成都市武侯区地方税务局第一税务所依据《中华人民共和
国企业所得税法》中华人民共和国主席令第 63 号第二十六条第二款受理登记的《企业所得税
优惠事项备案表》,同意川投能源公司 2016 年度享受居民企业之间的股息红利免征企业所得
税优惠政策。本公司 2017 年暂按该政策执行。
②、2017 年 6 月 13 日,石棉县地税局依据《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和
国主席令第 63 号第二十六条第二款受理登记的《企业所得税优惠事项备案表》,同意田湾河
公司 2017 年度享受居民企业之间的股息红利免征企业所得税优惠政策。


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3.   其他
√适用 □不适用
    1:2014 年 10 月 14 日,天彭电力公司根据财税[2009]9 号《财政部 国家税务总局关于部分
货物适用增值税低税率和简易办法征收增值税政策的通知》第二条第三点以及财税[2014]57 号
《财政部 国家税务总局关于简并增值税征收率政策的通知》第二条的规定向四川省彭州市国家税
务局备案审核通过从 2014 年 10 月开始将原执行的 17%征收率调整为按简易办法依照 3%征收率计
缴增值税。
     2:本公司、交大光芒公司、川投电力公司城市建设维护税税率为 7%,嘉阳电力公司、天彭
电力公司税率为 5%,田湾河公司税率为 1%。


七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
          项目                   期末余额                         期初余额
库存现金                                   256,104.50                       143,321.39
银行存款                             1,904,629,500.36                   663,997,374.98
其他货币资金                             3,750,050.88                     2,184,269.70
合计                                 1,908,635,655.74                   666,324,966.07
  其中:存放在境外的款
        项总额

其他说明

     1:其他货币资金为保函及银行承兑汇票保证金,为使用受限的货币资金。

     2:本项目年末余额较年初余额增加 12.42 亿元,主要是经营活动净流入 2.26 亿、收到雅
砻江分红 19.2 亿等所致。



2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
            项目                        期末余额                    期初余额
交易性金融资产                            600,000,000.00
其中:债务工具投资
      权益工具投资
      衍生金融资产
      其他                                    600,000,000.00
指定以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
其中:债务工具投资
      权益工具投资
      其他

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             合计                                600,000,000.00

 其他说明:
 该项目是短期理财余额 6 亿元,已于 7 月到期收回。

 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用

 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
            项目                           期末余额                            期初余额
银行承兑票据                                     55,074,178.62                     40,125,572.00
商业承兑票据                                            7,619,361.00               17,545,641.45
            合计                                   62,693,539.62                   57,671,213.45



 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
 □适用 √不适用
 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 5、 应收账款
 (1). 应收账款分类披露
 √适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                               期末余额                                   期初余额
                  账面余额         坏账准备                   账面余额        坏账准备
     类别                                         账面                                    账面
                        比例            计提比                      比例           计提比
                金额             金额             价值      金额            金额          价值
                        (%)             例(%)                       (%)             例(%)
 单项金额重大
 并单独计提坏
 账准备的应收
 账款
 按信用风险特 296,29     99.55 52,164    17.61 244,12 380,77           99.65 60,730   15.95 320,04
 征组合计提坏 4,457.           ,881.8          9,575. 6,590.                 ,015.6         6,574.
 账准备的应收     73                2              91     19                      8             51
 账款
 单项金额不重 1,345,      0.45 1,345,      100              1,345,     0.35 1,345, 100.00
 大但单独计提 653.02           653.02                       653.02          653.02
 坏账准备的应
 收账款

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               297,64   /    53,510      /      244,12 382,12 100.00 62,075      /       320,04
               0,110.        ,534.8             9,575. 2,243.        ,668.7              6,574.
    合计
                   75             4                 91     21             0                  51



期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用□不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                        期末余额
       账龄
                            应收账款                    坏账准备              计提比例
1 年以内
其中:1 年以内分项
一年内                      104,945,742.85                  5,247,287.14                   0.05

1 年以内小计                104,945,742.85                  5,247,287.14                   0.05
1至2年                       52,875,695.20                  5,287,569.52                   0.10
2至3年                       30,355,592.19                  6,071,118.44                   0.20
3 年以上
3至4年                       19,561,845.40                  9,780,922.70                   0.50
4至5年                        8,834,510.46                  7,067,608.37                   0.80
5 年以上                     15,576,938.10                 15,576,938.10                   1.00



       合计                 232,150,324.20                 49,031,444.27                   0.21

确定该组合依据的说明:
控股子公司交大光芒按账龄分析法计提坏账准备。


组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
√适用□不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                        期末余额
    余额百分比
                            应收账款                    坏账准备              计提比例
余额百分比法                64,144,133.53                 3,133,437.55                       5
      合计                   64,144,133.53                 3,133,437.55                      5

确定该组合依据的说明
除交大光芒公司以外的其他控股子公司均采用余额百分比法计提坏账准备。

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
√适用 □不适用

           年末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款
                                                                   计提比例
 单位名称                    账面余额             坏账金额                      计提原因
                                                                     (%)

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 乐山润森废旧物资回收
                                 489,653.02          489,653.02        100.00
 利用有限公司                                                                    款项回收存在
 中铁电气公司(洛湛线)          175,000.00          175,000.00        100.00    困难,根据谨慎
 中铁电气化局集团二公                                                            性原则计提
                                 681,000.00          681,000.00        100.00
 司
 合计                          1,345,653.02       1,345,653.02



(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 0 元;本期收回或转回坏账准备金额-8,565,133.86 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用

(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用

(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
√适用 □不适用


                                                                                    坏账准备
单位名称                           年末余额              账龄     占应收账款期
                                                                  末余额合计数
                                                                                    期末余额
                                                                    的比例(%)
江苏新绿能科技有限公司            43,035,241.60    1-2 年                14.46        4,303,524.16

国网四川省电力公司                50,227,145.13    1 年以内              16.88        2,511,357.26
四川川投峨眉新银江铁合金有限
                                   8,994,840.22    2-3 年                 3.02         449,742.01
责任公司

青藏格库铁路建设指挥部             7,526,930.00    1 年以内               2.53         376,346.50
中铁二十五局集团电务工程有限
                                   7,101,669.00    1 年以内               2.39         355,083.45
公司
合计                             116,885,825.95                          39.28        7,996,053.38


(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款:
□适用 √不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
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                                       2018 年半年度报告


                                                                       单位:元 币种:人民币
                             期末余额                                  期初余额
    账龄
                      金额            比例(%)                   金额            比例(%)
1 年以内            18,271,013.90             91.56            3,985,220.22             90.52
1至2年               1,455,535.21              7.29              211,544.20              4.81
2至3年                 155,319.92              0.78              157,126.24              3.57
3 年以上                72,886.00              0.37               48,406.00               1.1
    合计            19,954,755.03               100            4,402,296.66               100

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:不适用

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
√适用 □不适用


                            与本公司                                   占预付账
单位名称                                   金额             账龄
                              关系                                     款比例%
四川雷得兴业信息科技有
                             供货商    5,552,988.00        1 年以内       27.83
限公司
济南宝悦安防工程有限公
                             供货商    1,035,763.00        1 年以内       5.19

罗田县益明水电安装有限
                             供货商      851,066.00        1 年以内       4.26
责任公司
陕西英发创联信息技术有
                             供货商      796,600.00        1 年以内       3.99
限公司
成都博奥电子公司             供货商      780,522.00        1 年以内        3.91
合计                                   9,016,939.00                       45.19



其他说明
□适用 √不适用

7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
           项目                          期末余额                          期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
四川大渡河公司借款                                 725,725.00
          合计                                    725,725.00

(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用


                                            75 / 135
                                                  2018 年半年度报告


           8、 应收股利
           (1). 应收股利
           √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
                 项目(或被投资单位)                      期末余额                     期初余额
           雅砻江水电                                      720,000,000.00
                        合计                               720,000,000.00

           (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利:
           □适用 √不适用
           其他说明:
           √适用 □不适用
           2018 年 4 月 10 日,雅砻江水电公司 2018 年第一次股东会决议通过了 2017 年利润分配方案:同
           意以现金向所有股东分配利润 55 亿元。我公司按照持股比例应分得 26.4 亿元,已于 6 月 30 日前
           收到分红款 19.2 亿元,尚余 7.2 亿元应收股利。

           9、 其他应收款
           (1). 其他应收款分类披露
           √适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                            期末余额                                       期初余额
             账面余额         坏账准备                       账面余额        坏账准备
                                      计                                                计
 类别                                 提       账面                                     提    账面
                    比例                                              比例
            金额              金额    比       价值          金额            金额       比    价值
                    (%)                                               (%)
                                      例                                                例
                                      (%)                                              (%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收

按信用风   77,083,2 99.9 5,499,40 7.1 71,583,843. 76,304,121. 99.9 5,321,327. 6.9 70,982,794.
险特征组
合计提坏      46.84    7     3.42   3          42          96    7         79   7          17
账准备的
其他应收

单项金额   20,000.0 0.03 20,000.0 100                      20,000.00 0.03    20,000.00 100
不重大但
单独计提          0             0
坏账准备
的其他应
收款
           77,103,2 100     5,519,40 /      71,583,843. 76,324,121. 100     5,341,327.       70,982,794.
 合计
              46.84             3.42                 42          96                 79                17


           期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
           □适用 √不适用
           组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
           √适用□不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                       76 / 135
                                      2018 年半年度报告


                                                          期末余额
          账龄              其他应收款                    坏账准备             计提比例(%)
1 年以内
其中:1 年以内分项

1 年内                         5,443,918.55                  150,068.29                     2.76
1 年以内小计                   5,443,918.55                  150,068.29                     2.76
1至2年                         1,482,650.73                  261,305.75                    17.62
2至3年                           476,603.00                  106,541.94                    22.35
3 年以上
3至4年                            43,071.50                   21,535.75                         50
4至5年                            14,705.00                   11,764.00                         80
5 年以上                       1,576,845.00                1,576,845.00                        100



           合计                9,037,793.78                2,128,060.73                    23.55

确定该组合依据的说明:
控股子公司交大光芒公司采用账龄分析法计提坏账准备。


组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
√适用□不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                          期末余额
        余额百分比
                            其他应收款                    坏账准备           计提比例(%)
余额百分比法                  68,045,453.06               3,371,342.69                      5
        合计                   68,045,453.06                3,371,342.69                    5

确定该组合依据的说明:除交大光芒公司以外的控股子公司采用余额百分比法计提坏账准备。

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
√适用 □不适用

          年末单项金额不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
                                                            计提比例
 单位名称                  账面余额        坏账金额                             计提原因
                                                              (%)
                                                                           款项回收存在困难,根
  成都货安计量技术中心     20,000.00       20,000.00                 100
                                                                           据谨慎性原则计提
 合计                      20,000.00       20,000.00                 —



(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 178,075.63 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用



                                           77 / 135
                                      2018 年半年度报告


(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用



(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
           款项性质                    期末账面余额                 期初账面余额
往来款                                       66,000,000.00                66,000,000.00
备用金                                         1,986,101.00                 1,769,350.76
履约保证金                                     2,391,358.54                 2,391,358.54
投标保证金                                     3,560,100.00                 3,714,657.18
代垫费用                                          58,000.00                   694,167.59
保证金、押金                                     884,510.00                   997,256.01
其他                                           2,223,177.30                   757,331.88
            合计                             77,103,246.84                76,324,121.96



(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                          占其他应收款期
                                                                            坏账准备
  单位名称       款项的性质     期末余额          账龄    末余额合计数的
                                                                            期末余额
                                                              比例(%)
四川大渡河电力   借款           66,000,000 5 年以上                  85.60    3,300,000
股份有限公司
中铁电气化局集   往来款         780,067.54 1-2 年以内               1.01       78,006.75
团物资贸易有限
公司
四川省政府政务   往来款         660,000.00 1-2 年以内               0.86          66,000
服务和公共资源
交易服务中心
中铁武汉电气化   往来款         507,500.00 1-2 年以内               0.66          50,750
局集团物资贸易
有限公司
米易县水务局非   往来款         418,000.00 5 年以上                 0.54      418,000.00
工程措施履约保
证金
    合计                /     68,365,567.54           /            88.67    3,912,756.75



(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用

(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
□适用 √不适用
其他说明:

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                                             2018 年半年度报告


          √适用 □不适用
          注: 2017 年 11 月 14 日,控股子公司川投电力公司与四川大渡河电力股份有限公司(以下
          简称四川大渡河公司)签订的借款合同到期,双方于 2017 年 11 月 15 日重新签订了《投资项
          目借款合同》[合同编号:(2017)年第(1)号];该借款由四川大渡河公司全资子公司四川
          荥经金子滩电力有限责任公司提供全部供电电费收入质押担保。双方在借款合同中再次明确
          了后续还款计划,约定 2017 年 12 月 31 日前归还借款本金 391 万元,截止 2017 年 12 月 31
          日,四川大渡河公司归还上期本金 362.65 万元,并全额支付了当年已结息的借款利息 298.89
          万元,年末存在逾期尚未归还的本金 391 万元。2018 年由于四川大渡河公司经营较为正常,
          资产负债率逐年下降,财务状况逐年改善,本公司预计该借款的回收不存在重大风险,故未
          加大计提坏账准备。
          10、      存货
          (1). 存货分类
          √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                             期末余额                                  期初余额
   项目
              账面余额      跌价准备      账面价值      账面余额      跌价准备      账面价值
原材料      28,757,998.94 10,343,359.63 18,414,639.31 18,281,236.57 10,343,359.63 7,937,876.94
在产品      13,545,402.45               13,545,402.45 10,654,980.27              10,654,980.27
库存商品     3,097,651.39                3,097,651.39 3,018,750.41                3,018,750.41
周转材料                                               7,018,332.08               7,018,332.08
消耗性生物
资产
建造合同形
成的已完工
未结算资产
发出商品 31,227,360.25                 31,227,360.25 26,108,828.68               26,108,828.68
    合计   76,628,413.03 10,343,359.63 66,285,053.40 65,082,128.01 10,343,359.63 54,738,768.38

          (2). 存货跌价准备
          √适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                            本期增加金额             本期减少金额
                   项目       期初余额                           转回或转               期末余额
                                          计提         其他                    其他
                                                                   销
          原材料              10,343,35                                               10,343,35
                                   9.63                                                     9.63
          在产品
          库存商品
          周转材料
          消耗性生物资产
          建造合同形成的已
          完工未结算资产
                 合计         10,343,35                                                10,343,35
                                   9.63                                                     9.63

          (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
          □适用 √不适用

                                                  79 / 135
                                    2018 年半年度报告


 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用

 11、 持有待售资产
 □适用 √不适用

 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用

 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
             项目                         期末余额                    期初余额
  待抵扣税项                                                               2,323,327.44
减:待抵扣税项减值准备[注 1]                                               -2,112,672.33
  三峡新能源投资保证金[注 2]                                            180,000,000.00
              合计                                                        180,210,655.11

 其他说明
 其他说明

     注 1:截至本年末,嘉阳电力待抵扣进项税金额为 2,112,672.33 元,由于嘉阳电力公司已
 于本年停产且 2018 年尚无恢复生产计划,预计该进项税于后期抵扣的可能性较小,基于谨慎
 性原则,嘉阳电力对其全额计提减值准备。
     注 2:本项目系本公司对外投资三峡新能源项目的投资保证金,根据协议约定该保证金
 若中标则直接转为投资本金,若未中标则全额返还;对于未中标的投资保证金 5,000 万元已
 于 2018 年 2 月 14 日返还公司,中标的投资保证金 10,000 万元已于 2018 年 3 月底转为投资
 款,另联合中标的投资保证金 3,000 万元已于 2018 年 2 月 11 日收到《择优结果通知书》,
 确认本公司投资资格。




                                         80 / 135
                                                                   2018 年半年度报告

14、 可供出售金融资产
(1).   可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                             期末余额                                           期初余额
              项目
                                     账面余额                减值准备              账面价值      账面余额       减值准备       账面价值
可供出售债务工具:
可供出售权益工具:               3,113,246,696.30            12,576,050.68 3,100,670,645.62 2,307,809,286.30   12,576,050.68 2,295,233,235.62
    按公允价值计量的                   749,283.12                                749,283.12       901,253.52                       901,253.52
  按成本计量的                   3,112,497,413.18            12,576,050.68 3,099,921,362.50 2,306,908,032.78   12,576,050.68 2,294,331,982.10
              合计               3,113,246,696.30            12,576,050.68 3,100,670,645.62 2,307,809,286.30   12,576,050.68 2,295,233,235.62

(2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
          可供出售金融资产分类                   可供出售权益工具            可供出售债务工具                                  合计
权益工具的成本/债务工具的摊余成本                          365,800.00                                                            365,800.00
公允价值                                                   749,283.12                                                            749,283.12
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额                   383,483.12                                                              383,483.12
已计提减值金额

(3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                      在被
                                                 账面余额                                                     减值准备                投资
                                                                                                                                             本期
 被投资                                                                                                                               单位
                                                                                                                                             现金
   单位                                   本期              本期                                            本期    本期              持股
                       期初                                                 期末                期初                         期末            红利
                                          增加              减少                                            增加    减少              比例
                                                                                                                                        (%)


                                                                        81 / 135
                                                                  2018 年半年度报告

四川省川投光通信产          2,065,896.89                                      2,065,896.89                                              4.13
业投资有限责任公司
国电大渡河公司          1,603,552,647.99                                 1,603,552,647.99                                              10.00

国电大渡河大岗山水        16,480,000.00                                     16,480,000.00                                               2.00
电开发有限公司
四川华能东西关水电        53,619,165.53                                     53,619,165.53                                               8.38
股份有限公司
四川华能宝兴河水电        245,827,064.16                                   245,827,064.16                                              12.00
有限责任公司
四川大渡河公司            29,691,511.49                                     29,691,511.49                                               5.95

四川槽渔滩水电股份        41,249,056.35                                     41,249,056.35      12,576,050.68           12,576,050.68    7.28
有限公司
国网四川雅安电力(集      14,322,690.37                                     14,322,690.37                                               2.14
团)股份有限公司
成都中德西拉子环保        150,000,000.00                                   150,000,000.00                                               9.53
科技有限公司
德阳中德阿维斯环保        150,000,000.00                                   150,000,000.00                                               9.53
科技有限公司
草科乡养蜂合作项目            100,000.00                                          100,000.00                                           20.00

三峡新能源项目                              805,589,380.40                 805,589,380.40

       合计             2,306,908,032.78    805,589,380.40               3,112,497,413.18      12,576,050.68           12,576,050.68    /


     (4).     报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
     □适用 √不适用
     (5).     可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明:
     □适用 √不适用
     其他说明
     √适用 □不适用
       在公司分别投资 1.5 亿元参股的德阳中德阿维斯环保科技有限公司和成都中德西拉子环保科技有限公司(川投能源公司持有该两家公司各 9.53%的股
     份)中,因预计受托股东无法按照原承诺事项履行协议,公司已向四川省高级人民法院对受托股东和原实际控制人提起诉讼。



                                                                       82 / 135
                                                          2018 年半年度报告



15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况:
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资:
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况:
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                           本期增减变动
              期初                           权益法下                          宣告发放                         期末    减值准备
被投资单位                         减少投               其他综合    其他权益              计提减值
              余额     追加投资              确认的投                          现金股利              其他       余额    期末余额
                                     资                 收益调整      变动                  准备
                                               资损益                          或利润
一、合营企

小计


                                                               83 / 135
                                                                2018 年半年度报告

二、联营企

长飞光纤光     70,097,155                       6,238,800.5                                                          76,335,956
缆四川有限            .43                                 7                                                                 .00
公司
新光硅业公     252,809,06                                                                                            252,809,06    252,809,06
司                   5.38                                                                                                  5.38          5.38
雅砻江流域     21,829,952   576,000,00          1,213,093,6                         2,640,000,0                      20,979,046
水电开发有        ,999.61         0.00                35.85                               00.00                         ,635.46
限公司
四川川投售     59,981,220                       -241,059.30                                                          59,740,161
电有限责任            .82                                                                                                   .52
公司
小计           22,212,84    576,000,0            1,219,091                          2,640,000                        21,367,93     252,809,0
                0,441.24           00              ,377.12                               ,000                         1,818.36         65.38
               22,212,84    576,000,0            1,219,091                          2,640,000                        21,367,93     252,809,0
   合计
                0,441.24        00.00              ,377.12                            ,000.00                         1,818.36         65.38
其他说明无。
18、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                 项目                    房屋及建筑物           机器设备            运输工具         办公设备             合计
一、账面原值:
    1.期初余额                           3,425,926,208.96     2,135,935,360.48      33,099,062.43    25,716,736.26       5,620,677,368.13
    2.本期增加金额                                                  131,700.79                          617,668.24             749,369.03
      (1)购置                                                     131,700.79                          617,668.24             749,369.03
      (2)在建工程转入
      (3)企业合并增加

       3.本期减少金额                                                                   568,684.00                                568,684.00
        (1)处置或报废                                                                 568,684.00                                568,684.00


                                                                     84 / 135
                                            2018 年半年度报告



    4.期末余额         3,425,926,208.96   2,136,067,061.27      32,530,378.43   26,334,404.50   5,620,858,053.16
二、累计折旧
    1.期初余额          921,489,702.20    1,266,996,013.33      26,680,760.58   19,765,376.20   2,234,931,852.31
    2.本期增加金额       40,607,370.45       55,933,296.09         586,483.38      421,065.19      97,548,215.11
      (1)计提          40,607,370.45       55,933,296.09         586,483.38      421,065.19      97,548,215.11

   3.本期减少金额
     (1)处置或报废

    4.期末余额          962,097,072.65    1,322,929,309.42      27,267,243.96   20,186,441.39   2,332,480,067.42
三、减值准备
    1.期初余额           49,223,537.34      44,653,624.24                           8,387.50      93,885,549.08
    2.本期增加金额
      (1)计提

   3.本期减少金额
     (1)处置或报废

    4.期末余额           49,223,537.34      44,653,624.24                           8,387.50      93,885,549.08
四、账面价值
    1.期末账面价值     2,414,605,598.97    768,484,127.61        5,263,134.47    6,139,575.61   3,194,492,436.66
    2.期初账面价值     2,455,212,969.42    824,285,722.91        6,418,301.85    5,942,972.56   3,291,859,966.74




                                                 85 / 135
                                       2018 年半年度报告




(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
    项目          账面原值       累计折旧        减值准备        账面价值         备注
房屋建筑物      187,072,253.    150,723,358     36,348,895.
                           96           .30              66
机器设备        340,920,330.    292,246,657     43,192,663.     5,481,009.2
                           11           .11              76               4
办公设备及          15,482.91     14,336.52        1,146.39
其他

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
19、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                  期末余额                              期初余额
      项目
                  账面余额        减值准备      账面价值      账面余额 减值准备  账面价值
田湾河金窝电站技 692,405.66                    692,405.66

矿泉水项目论证咨 43,000.00                      43,000.00

      合计       735,405.66                    735,405.66



(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

20、 工程物资
□适用 √不适用



21、 固定资产清理
□适用 √不适用
                                              86 / 135
                                         2018 年半年度报告




       22、 生产性生物资产
       (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
       □适用√不适用
       (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
       □适用 √不适用
       其他说明
       □适用 √不适用
       23、 油气资产
       □适用 √不适用

       24、 无形资产
       (1). 无形资产情况
       √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
       项目        土地使用权       专利权          非专利技术      软件           合计
一、账面原值
    1.期初余      43,995,843.20                                  3,279,945.15   47,275,788.35

    2.本期增                                                        3,675.21        3,675.21
加金额
        (1)购置                                                     3,675.21        3,675.21
        (2)内部
研发
      (3)企业
合并增加


    3.本期减
少金额
      (1)处置


   4.期末余额     43,995,843.20                                  3,283,620.36   47,279,463.56
二、累计摊销
    1.期初余      14,659,968.64                                  1,464,549.88   16,124,518.52

    2.本期增           394,278.97                                 142,035.48      536,314.45
加金额
      (1)计          394,278.97                                 142,035.48      536,314.45


    3.本期减
少金额
       (1)处



                                               87 / 135
                                         2018 年半年度报告


     4.期末余     15,054,247.61          0.00                0.00   1,606,585.36   16,660,832.97

三、减值准备
     1.期初余

    2.本期增
加金额
      (1)计


    3.本期减
少金额
      (1)处置


     4.期末余

四、账面价值
    1.期末账      28,941,595.59                                     1,677,035.00   30,618,630.59
面价值
    2.期初账      29,335,874.56                                     1,815,395.27   31,151,269.83
面价值

      本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0%

      (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况:
      □适用 √不适用
      其他说明:
      □适用 √不适用

      25、 开发支出
      □适用 √不适用

      26、 商誉
      (1). 商誉账面原值
      □适用 √不适用
      (2). 商誉减值准备
      □适用 √不适用
      说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
      □适用 √不适用
      其他说明
      □适用 √不适用

      27、 长期待摊费用
      √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
          项目          期初余额   本期增加金额     本期摊销金额    其他减少金额     期末余额

                                                88 / 135
                                    2018 年半年度报告


办公室装修        470,400.14                           32,666.65                       437,733.49

食堂装修费        114,451.08                           85,838.34                        28,612.74
其他零星项        165,744.00    117,985.00                                             283,729.00

    合计          750,595.22    117,985.00         118,504.99                          750,075.23

28、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                                    期初余额
        项目             可抵扣暂时性差     递延所得税             可抵扣暂时性差       递延所得税
                               异             资产                        异              资产
  资产减值准备           100,998,735.12 17,587,583.81                96,671,078.24 16,088,533.69
  内部交易未实现利润
  可抵扣亏损
预提费用                 115,741,940.10     15,237,680.13          121,331,899.05   18,199,784.86
预计已完工项目维护费                                                 2,504,050.84      375,607.63
        合计             216,740,675.22     32,825,263.94          220,507,028.13   34,663,926.18

(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                  期末余额                                 期初余额
        项目
                        应纳税暂时性差    递延所得税           应纳税暂时性差      递延所得税
                              异            负债                     异                负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允    218,559,397.47      54,639,849.37      218,613,331.55       54,653,332.89
价值变动
长期股权投资评估增值      2,300,196.74         575,049.19        2,300,196.74          575,049.19
         合计           220,859,594.21      55,214,898.56      220,913,528.29       55,228,382.08

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
           项目                           期末余额                            期初余额
可抵扣暂时性差异                              629,421,722.46                      524,925,754.62
可抵扣亏损                                  1,271,105,738.63                    1,259,352,461.06
递延收益                                        2,112,500.00                        2,112,500.00
           合计                             1,902,639,961.09                    1,786,390,715.68




                                            89 / 135
                                          2018 年半年度报告


(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
         年份                  期末金额                    期初金额               备注
2018                                                       495,383,146.80
2019                       190,257,161.76                  190,257,161.76
2020                       167,264,516.13                  167,264,516.13
2021                       186,504,965.42                  186,504,965.42
2022                       219,942,670.95
         合计              763,969,314.26                 1,039,409,790.11              /

其他说明:
√适用 □不适用

   注 1:本公司主要利润来源为权益法确认的投资收益。本公司的可抵扣亏损等形成的可抵
扣暂时性差异预计无足够的应纳税所得予以转回,因此也未确认递延所得税资产。
注 2:控股子公司嘉阳电力公司本年已停产且 2018 年无恢复生产计划,预计未来无法产生足
额的应纳税所得税额,因此未确认递延所得税资产
29、 其他非流动资产
□适用 √不适用

30、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                项目                        期末余额                             期初余额
质押借款
抵押借款                                         20,000,000.00                     20,000,000.00
保证借款
信用借款                                     3,090,000,000.00                    2,690,000,000.00
                合计                         3,110,000,000.00                    2,710,000,000.00

短期借款分类的说明:

    注 1:年末抵押借款系控股子公司交大光芒公司以位于成都市高新区天府大道中段 801
号、面积为 1,254.25 ㎡和 1,071.59 ㎡、房产证号分别为成房权证监证字第 3034497 号、成
房权证监证字第 3034486 号的房屋作为抵押担保物向银行申请的借款,抵押期限为:2018 年
5 月 11 日至 2019 年 5 月 11 日;本年与银行续签抵押合同,抵押期限变更为:2018 年 5 月
11 日至 2019 年 5 月 11 日。

       注 2:本项目年末余额较年初余额增加 400,000,000.00 元,主要系本公司今年向银行申
请短期借款增加所致。
    注 3:年末无已逾期未偿还短期借款。



                                               90 / 135
                                   2018 年半年度报告


(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

31、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用

32、 衍生金融负债
□适用 √不适用

33、 应付票据
□适用 √不适用

34、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
           项目                     期末余额                        期初余额
1 年以内                                54,728,831.41                     63,035,107.85
1 年以上                                61,460,162.46                     65,521,665.42
           合计            116,188,993.87               128,556,773.27

(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
            项目                        期末余额                 未偿还或结转的原因
四川嘉阳集团有限责任公司                    43,332,119.15      关联方应付款,尚未支付
安德里茨(中国)有限公司                     7,940,900.00      尚未最终结算
北京南凯自动化系统                           1,971,920.00      尚未最终结算
南京恒星自动化设备公司                       1,103,875.00      尚未最终结算
成都国科海博信息技术股份有限                 1,084,325.12      尚未最终结算
公司
            合计                             55,433,139.27                 /

其他说明
□适用 √不适用

35、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
           项目                      期末余额                          期初余额
预收款项                                   3,929,358.52                      5,532,327.70
           合计            3,929,358.52                      5,532,327.70


                                        91 / 135
                                   2018 年半年度报告


(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况:
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
注:本项目年末余额较年初余额下降 160 万元,主要原因为子公司交大光芒尚未完工交付的
产品预收款下降所致。

36、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
          项目              期初余额         本期增加         本期减少       期末余额
一、短期薪酬              33,907,840.59    50,379,147.89    53,214,084.46 31,072,904.02
二、离职后福利-设定提存    1,039,907.72     7,804,785.99     8,413,255.40    431,438.31
计划
三、辞退福利                                 5,464,649.50    5,464,649.50
四、一年内到期的其他福

          合计            34,947,748.31    63,648,583.38    67,091,989.36   31,504,342.33

(2).短期薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
          项目              期初余额         本期增加         本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和    26,560,823.58    36,432,784.93    39,839,622.41 23,153,986.10
补贴
二、职工福利费                               3,443,979.25    3,443,479.25          500.00
三、社会保险费               312,979.48      4,291,534.23    4,279,958.79      324,554.92
其中:医疗保险费             278,467.91      3,779,844.44    3,768,402.19      289,910.16
      工伤保险费              28,206.95        256,758.61      256,252.42       28,713.14
      生育保险费               6,304.62        254,931.18      255,304.18        5,931.62
四、住房公积金               870,434.59      4,608,274.60    4,618,667.80      860,041.39
五、工会经费和职工教育     6,163,602.94      1,602,574.88    1,032,356.21    6,733,821.61
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
          合计            33,907,840.59    50,379,147.89    53,214,084.46   31,072,904.02



(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
         项目               期初余额          本期增加        本期减少       期末余额
1、基本养老保险             514,566.63       6,851,863.50    6,894,031.93    472,398.20

                                          92 / 135
                                  2018 年半年度报告


2、失业保险费                65,223.20         222,509.37       223,043.99       64,688.58
3、企业年金缴费             460,117.89         730,413.12     1,296,179.48     -105,648.47
         合计             1,039,907.72       7,804,785.99     8,413,255.40      431,438.31

其他说明:
□适用 √不适用

37、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
            项目                         期末余额                      期初余额
增值税                                         7,014,915.49                23,793,810.59
消费税
营业税
企业所得税                                     1,723,001.67                  11,132,149.06
个人所得税                                     4,076,433.62                  12,966,300.06
城市维护建设税                                    87,877.06                     438,473.41
教育费附加                                       127,181.85                     669,340.71
地方教育费附加                                    84,787.90                     446,227.12
副食品调节基金                                 4,844,046.50                   4,847,062.70
印花税                                            51,781.21                     174,566.70
代扣代缴投资者税金                             1,374,589.71                   2,644,434.76
房产税                                            10,545.12                       5,421.60
水资源税                                       2,659,030.55                     857,945.34
            合计                              22,054,190.68                  57,975,732.05
其他说明:不适用
38、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
              项目                        期末余额                     期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息               1,286,250.00                    1,522,675.00
企业债券利息                                 8,693,753.43                  73,540,602.74
短期借款应付利息                            16,302,015.97                    3,389,375.00
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
              合计                            26,282,019.40                  78,452,652.74

重要的已逾期未支付的利息情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
39、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
             项目                    期末余额                          期初余额
普通股股利                               1,228,628,693.64                       40,061.64


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划分为权益工具的优先股\永
续债股利
    优先股\永续债股利-XXX
    优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
应付股利-XXX
           合计                        1,228,628,693.64                         40,061.64
其他说明,包括重要的超过 1 年未支付的应付股利,应披露未支付原因:不适用
40、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
             项目                      期末余额                       期初余额
保证金                                       8,393,172.03                  10,148,997.06
排污费                                       2,014,464.00                   2,014,464.00
水资源费                                     4,682,647.22                   7,234,702.77
应付单位款                                   6,342,660.21                   2,335,978.38
应付个人款                                   4,562,627.61                   4,918,547.05
库区维护费                                 185,585,750.90                 177,706,052.68
安全基金                                     1,360,815.75                   1,423,815.75
其他                                         4,447,633.29                   4,762,090.88
             合计                          217,389,771.01                 210,544,648.57

(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
           项目                        期末余额                  未偿还或结转的原因
库区维护费                                 185,585,750.90    暂未缴纳
四川省乐山市水务局                           4,682,647.22    暂未缴纳
四川新光多晶硅工程技术有                     2,218,085.60    破产清算,无法支付
限公司
四川省犍为县环保局                            2,014,464.00   暂未缴纳
四川省犍为县宝马水泥有限                        148,000.00   暂未结算完成
公司
           合计                            194,648,947.72                   /
其他说明
□适用 √不适用
41、 持有待售负债
□适用 √不适用



42、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
            项目                       期末余额                       期初余额
1 年内到期的长期借款                       150,000,000.00                 230,000,000.00
1 年内到期的应付债券                     1,700,000,000.00

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1 年内到期的长期应付款
            合计                           1,850,000,000.00                      230,000,000.00
其他说明:一年内到期的应付债券将于 2019 年 4 月 17 日到期。
43、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
          项目                           期末余额                           期初余额
短期应付债券
超短期融资券                                    800,000,000.00
政府补助                                            422,500.00                          422,500.00
          合计                                  800,422,500.00                          422,500.00

短期应付债券的增减变动:
□适用 √不适用
其他说明:
√适用 □不适用
超短期融资券 8 亿元已经于 2018 年 7 月偿还。
政府补助
                                                                                 与资
                                                                                 产相
政府补助项                        本年计入其                                     关/
                    年初金额                         其他变动       年末金额
目                                他收益金额                                     与收
                                                                                 益相
                                                                                   关
                                                                                 与资
锅炉环保技
                     422,500.00                                     422,500.00   产相
改工程补助
                                                                                   关
合计                 422,500.00                                     422,500.00



44、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
             项目                          期末余额                         期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                           900,000,000.00                900,000,000.00
信用借款
             合计                                  900,000,000.00                900,000,000.00

其他说明,包括利率区间:
√适用 □不适用
保证借款由川投集团提供担保,长期借款的利率区间为为 4.41%~4.9%。



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45、 应付债券
(1).   应付债券
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
             项目                       期末余额                    期初余额
公司债券                                                              1,700,000,000.00
             合计                                                     1,700,000,000.00

(2).   应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                     债
                                                                       溢折
债券 面     发行     券      发行          期初      本期 按面值计提        本期 期末
                                                                       价摊
名称 值     日期     期      金额          余额      发行    利息           偿还 余额
                                                                         销
                     限
13 川 100 2014-4-17 5 年 1,700,000,000 1,700,000,000      104,040,000
投 01               期

合计 /       /      /   1,700,000,000 1,700,000,000      104,040,000

(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明:
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明:
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用


其他说明:
√适用 □不适用

   由于该企业债将于 2019 年 4 月 17 日到期,故将此长期负债转入一年内到期的非流动负债。

   2013 年 4 月 18 日,本公司在召开的 2012 年度股东大会中审议通过了《关于发行公司债
券的提案报告》等相关议案。2013 年 10 月 11 日,中国证券监督管理委员会(以下简称证监
会)审议并通过了本公司无条件公开发行公司债券的申请。2013 年 11 月 18 日,本公司收到
证监会《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行公司债券的批复》(证监许可
[2013]1446 号),核准本公司在收到批复之日起 6 个月内可向社会公开发行面值不超过 17
亿元的债券。
  该债券发行于 2014 年 4 月 21 日结束,债券名称为“13 川投 01”,发行债券面值为 170,000
万元,期限为 5 年,债券票面利率定为 6.12%,附第 4 年末发行人上调票面利率选择权及投
资者回售选择权。
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46、 长期应付款
(1).     按款项性质列示长期应付款:
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
            项目                            期初余额                     期末余额
国家增股准备金                                    1,616,518.94                 1,616,518.94

其他说明:
√适用 □不适用
本项目形成原因为本集团以前年度调整股权结构将多余资产转入形成。

47、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用

48、 专项应付款
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
       项目         期初余额     本期增加         本期减少     期末余额        形成原因
省经信委中小企    1,000,000.00                               1,000,000.00 注 1
业发展专项资金
项目
高速铁路客运专     400,000.00                                    400,000.00 注 2
项综合 SCADA 系
统产能提升
牵引供电综合监     480,000.00                                    480,000.00 注 3
控系统研发
高速铁路牵引供     188,679.25                                    188,679.25 注 4
电系统运营维护
关键技术研究
2014 年成都市      100,000.00                                    100,000.00 注 5
科技惠民技术研
发项目
山洪灾害监测预     200,000.00                                    200,000.00 注 6
警系统
中国铁路总公司      94,339.62                                     94,339.62 注 7
牵引供电运行安
全技术研究-智
能牵引供电系统
大数据应用技术
研究
6C 系统综合数      500,000.00                                    500,000.00 注 8
据处理中心
       合计       2,963,018.87                               2,963,018.87          /

其他说明:

    注 1:根据四川省经济和信息化委员会《2014 年四川省中小企业发展专项资金(中小微
企业提升发展能力类)—规模以上中小企业公示》(2014 年第 12 号),控股子公司交大光


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芒公司于 2014 年 9 月 24 日收到中小企业发展专项资金 1,000,000.00 元。因该补贴需经项目
验收合格后确认,交大光芒公司暂将其计入专项应付款科目。

    注 2:根据成都高新技术产业开发区科技局、成都市科学技术局 2014 年 9 月 29 日与交
大光芒公司签订的项目名称为“客运专线供电综合 SCADA 系统 GM6000DAS”的战略性新兴产
品研发补贴三方合同,交大光芒公司于 2014 年 10 月 15 日收到项目经费拨款 400,000.00 元。
因该补贴需经项目验收合格后确认,交大光芒公司暂将其计入专项应付款科目。

    注 3:按照成科计[2013]265 号文件,成都唐源电器有限责任公司牵头承担成都市八大科
技产业化工程“轨道交通牵引供电智能综合伺服系统”项目任务,2014 年 5 月 28 日成都唐
源电器有限公司与交大光芒公司签订的科技研究开发合同,交大光芒公司承担子课题“牵引
供电中和监控系统”的研发任务。交大光芒公司于 2014 年 7 月 18 日收到首次项目经费拨款
336,000.00 元,于 2016 年 11 月 25 日收到项目经费拨款 144,000.00 元。因该补贴需经项目
验收合格后确认,交大光芒公司暂将其计入专项应付款科目。

    注 4:根据中国铁路总公司 2014 年 6 月 27 日与本公司在内的 6 家公司签订的项目名称
为“牵引供电安全服役技术研究—高速铁路牵引供电系统运营维护关键技术研究”的科技研
究开发计划课题合同,交大光芒公司于 2014 年 10 月 11 日收到首次项目经费拨款 160,377.36
元,并于 2015 年 12 月收到第二次项目经费拨款 28,301.89 元,合计收到 188,679.25 元。因
该补贴需经项目验收合格后确认,交大光芒公司暂将其计入专项应付款科目。

    注 5:根据成都高新技术产业开发区科技局 2014 年 12 月 15 日与交大光芒公司签订的项
目名称为“山洪灾害监测预警系统关键技术研发”的成都市惠民项目合同书,交大光芒公司
于 2014 年 12 月 15 日收到项目经费拨款 100,000.00 元。因该补贴需经项目验收合格后确认,
交大光芒公司暂将其计入专项应付款科目。

    注 6:根据成都高新技术产业开发区科技局 2015 年 01 月 26 日与交大光芒公司签订的项
目名称为“山洪灾害预警系统”的成都市科技项目合同书,交大光芒公司于 2015 年 10 月 30
日收到项目经费拨款 200,000.00 元。因该补贴需经项目验收合格后确认,交大光芒公司暂将
其计入专项应付款科目。

    注 7:根据中国铁路总公司 2016 年 7 月 15 日与本公司签订的“智能牵引供电系统大数
据应用技术研究”课题合同,本公司与 2016 年 12 月 22 日收到经费 100,000.00 元(不含税
金额为 94,339.62 元),因该项目需要验收合格后确认收入,交大光芒公司暂将其计入专项
应付款。
    注 8:根据成都高新科技局 2016 年与本公司签发的“6c 系统综合数据处理中心”项目合
同书,本公司于 2016 年 12 月 22 日收到款项 50 万元,因该补贴需要验收合格后才能确认,
交大光芒公司暂将其计入专项应付款。

49、 预计负债
√适用 □不适用

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                                                                        单位:元 币种:人民币
        项目                    期初余额                 期末余额               形成原因
对外提供担保
未决诉讼                             50,000.00                  50,000.00 劳务纠纷
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
其他
预计已完工项目维护                2,504,050.84             1,116,405.13


         合计                     2,554,050.84             1,166,405.13              /

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:
注:为保障客户最终服务需求,交大光芒公司年末根据销售收入的1.5%计提相关负债,对已
完工项目计提“已完工项目维护费”,实际发生维护时冲减本项目。
50、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种人民币
    项目           期初余额        本期增加          本期减少        期末余额        形成原因
政府补助          1,690,000.00                                      1,690,000.00 收到财政拨款



       合计       1,690,000.00                                      1,690,000.00         /

涉及政府补助的项目:
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
负债项目        期初余额     本期新增补 本期计入营业 其他变动          期末余额   与资产相关/
                               助金额   外收入金额                                  与收益相关
锅炉环保      1,690,000.00                                           1,690,000.00 与资产相关
技改工程
补助

合计          1,690,000.00                                           1,690,000.00        /

其他说明:
√适用 □不适用
注:本项目为子公司嘉阳电力公司根据《财政厅省经济和信息化委关于清算下达 2014 年省企
业技术改造专项资金的通知》(川财建[2014]126 号)和《四川省财政厅关于下达 2015 年重
点行业(领域)污染防治专项资金的通知》(川财建[2015]34 号),于 2014 年度累计收到
的四川省犍为县财政局拨付的#1、#2 锅炉环保技改工程补助资金 3,380,000.00 元。嘉阳电
力公司将该项与资产相关的政府补助从项目转固时间 2014 年 12 月的次月起按该资产使用年
限 8 年分期结转收益。


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                                       2018 年半年度报告


51、 其他非流动负债
□适用 √不适用

52、 股本
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                        本次变动增减(+、一)
                期初余额        发行          公积金                            期末余额
                                        送股             其他    小计
                                新股            转股
股份总      4,402,140,480.00                                                 4,402,140,480.00
  数
其他说明:无
53、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用

54、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
      项目           期初余额         本期增加             本期减少          期末余额
资本溢价(股本溢 4,008,679,499.80                                        4,008,679,499.80
价)
其他资本公积        43,250,846.60                                               43,250,846.60
      合计       4,051,930,346.40                                            4,051,930,346.40
其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:无
55、 库存股
□适用 √不适用

56、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                               本期发生金额
                                             减:                       税
                                             前期                       后
                                             计入                       归
                                                     减:
                  期初                       其他                       属         期末
   项目                        本期所得税            所得 税后归属于
                  余额                       综合                       于         余额
                                 前发生额            税费   母公司
                                             收益                       少
                                                     用
                                             当期                       数
                                             转入                       股
                                             损益                       东
                                            100 / 135
                                       2018 年半年度报告


一、以后不能
重分类进损益
的其他综合收

其中:重新计
算设定受益计
划净负债和净
资产的变动
  权益法下在
被投资单位不
能重分类进损
益的其他综合
收益中享有的
份额
二、以后将重   26,438,733.29   -151,970.40                  -151,970.40      26,286,762.89
分类进损益的
其他综合收益
其中:权益法   25,537,479.77                                                 25,537,479.77
下在被投资单
位以后将重分
类进损益的其
他综合收益中
享有的份额
  可供出售金     901,253.52    -151,970.40                  -151,970.40         749,283.12
融资产公允价
值变动损益
  持有至到期
投资重分类为
可供出售金融
资产损益
  现金流量套
期损益的有效
部分
  外币财务报
表折算差额
其他综合       26,438,733.29   -151,970.40                  -151,970.40      26,286,762.89
收益合计

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:无
57、 专项储备
□适用 √不适用

58、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
      项目             期初余额          本期增加            本期减少          期末余额
法定盈余公积      1,750,548,948.21                                        1,750,548,948.21
任意盈余公积      2,596,189,166.13                                        2,596,189,166.13
储备基金
企业发展基金
其他
      合计        4,346,738,114.34                                        4,346,738,114.34
盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:无
59、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
              项目                                 本期                      上期
调整前上期末未分配利润                            9,646,658,959.35         8,476,227,425.92
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                                     2018 年半年度报告


调整期初未分配利润合计数(调增+,
调减-)
调整后期初未分配利润                          9,646,658,959.35          8,476,227,425.92
加:本期归属于母公司所有者的净利              1,162,937,216.78          1,229,697,472.55

减:提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                            1,210,588,632.00          1,320,642,144.00
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                9,599,007,544.13          8,385,282,754.47
调整期初未分配利润明细:
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
60、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                             本期发生额                            上期发生额
     项目
                       收入              成本                收入              成本
 主营业务          331,461,424.16    154,252,573.02      336,032,112.86    189,800,450.84
 其他业务            6,583,433.02        779,407.87       15,937,418.14      1,080,304.06
     合计          338,044,857.18    155,031,980.89      351,969,531.00    190,880,754.90

61、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
            项目                      本期发生额                    上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税                                 1,635,562.31                 1,090,253.26
教育费附加                                     1,029,618.67                 2,461,527.27
资源税
房产税                                           471,607.70                   344,486.16
土地使用税                                       122,840.52                   119,640.96
车船使用税                                          9,148.5                     9,148.50
印花税                                           314,098.44                    22,058.23
地方教育费附加                                   534,563.57                   173,618.01
其他                                           5,612,418.86                    31,775.68
            合计                               9,729,858.57                 4,252,508.07
其他说明:2017 年 11 月 24 日,财政部、税务总局、水利部下发《关于印发<扩大水资源税改
革试点实施办法>的通知》(财税〔2017〕80 号),将四川省水资源费纳入水资源税征收管
理。根据上述规定,本集团自 2017 年 12 月起将水资源税计入税金及附加。
62、 销售费用
√适用 □不适用
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                                   2018 年半年度报告


                                                                   单位:元 币种:人民币
            项目                        本期发生额                     上期发生额
职工薪酬                                      3,932,307.09                   4,626,029.86
差旅费等办公相关费用                            490,560.63                     718,601.10
业务招待费                                      594,060.00                     449,548.01
办公费                                          124,899.84                      85,488.96
其他                                            422,718.25                     358,607.96
            合计                              5,564,545.81                   6,238,275.89
其他说明:无
63、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                  项目                        本期发生额                 上期发生额
职工薪酬                                          33,577,142.05             15,300,599.52
办公费、差旅费、会务费等日常费用                   4,344,428.00              4,298,401.62
折旧及摊销                                           619,022.45                776,338.83
业务费用                                             465,628.18                409,887.88
技术开发费                                         9,021,703.36             10,167,155.77
证券事务费                                            68,113.21                718,528.29
审计评估咨询费                                       509,433.96                468,679.24
资产修理及维护                                     6,258,837.99              5,005,922.52
董事会费                                              34,092.38                  4,384.04
财产保险费
房租物管费                                          2,476,644.90             1,557,139.31
其他                                                2,940,044.19               388,406.89
合计                                               60,315,090.67            39,095,443.91

其他说明:因嘉阳电力公司自 2017 年 1 月 1 日起停产,所有在职人员薪酬及日常所发生的费
用均计入管理费用列示,故本年较上年出现大幅增长;

64、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                  项目                        本期发生额                 上期发生额
利息支出                                        133,639,963.23             134,975,627.68
加:担保费支出                                     4,284,959.87              5,018,867.92
加:其他支出                                          48,429.13                368,855.56
减:利息收入                                      -1,368,013.18             -2,573,919.61
合计                                            136,605,339.05             137,789,431.55
其他说明:无
65、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                项目                   本期发生额                      上期发生额
一、坏账损失                               -8,387,058.23                       -812,869.43
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失

                                       103 / 135
                                 2018 年半年度报告


四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                       -8,387,058.23              -812,869.43

66、 公允价值变动收益
□适用 √不适用



67、 投资收益
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币
              项目                   本期发生额              上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益         1,219,091,377.12          1,230,474,589.52
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收

持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收                                   46,900,000.00

处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后,剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
              合计                   1,219,091,377.12          1,277,374,589.52

68、 资产处置收益
□适用 √不适用

69、 其他收益
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币
           项目                    本期发生额                上期发生额
 增值税即征即退                          4,328,250.97              6,174,713.86

                                     104 / 135
                                   2018 年半年度报告


              合计                           4,328,250.97                    6,174,713.86

其他说明:
√适用 □不适用

    该项目系控股子公司交大光芒软件产品、嵌入式软件增值税超过 3%部分即征即退的税金返还:

    根据财政部、国家税务总局、海关总署[财税(2011)100 号]《关于软件产品增值税的
通知》规定,自 2011 年 1 月 1 日起,对认定的软件企业增值税一般纳税人销售其自行开发生
产的软件产品,按 17%的法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即
征即退政策。

    根据财政部、国家税务总局《关于嵌入式软件增值税政策的通知》(财税[2008]92号),
能够分别核算嵌入式软件的销售额,可以享受按17%的法定税率征收增值税后,对其增值税实
际税负超过3%的部分实行即征即退政策。


70、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                      计入当期非经常性损益
       项目              本期发生额                上期发生额
                                                                            的金额
非流动资产处置利得
合计
其中:固定资产处置
利得
      无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利

接受捐赠
政府补助
其它                          992,306.15               626,781.20              992,306.15

       合计                   992,306.15               626,781.20              992,306.15

计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明:
√适用 □不适用
营业外收入主要是嘉阳电力长期无法支付的应付款。




                                       105 / 135
                                     2018 年半年度报告


71、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                         计入当期非经常性损益
      项目              本期发生额                   上期发生额
                                                                               的金额
非流动资产处置损
失合计
其中:固定资产处置
损失
      无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠                      63,557.45                    29,784.80                63,557.45
其他                          83,626.83                    96,007.28                83,626.83

      合计                   147,184.28                   125,792.08               147,184.28
72、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
            项目                         本期发生额                        上期发生额
当期所得税费用                                 20,241,160.68                     13,095,678.72
递延所得税费用                                  1,838,662.24                       -693,700.60
            合计                               22,079,822.92                     12,401,978.12

(2) 会计利润与所得税费用调整过程:
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                   项目                                           本期发生额
利润总额                                                                     1,203,449,850.38
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                300,862,462.60
子公司适用不同税率的影响                                                        -3,072,856.75
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响                                                              -304,772,844.28
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                29,063,061.35
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                                      22,079,822.92
其他说明:
□适用 √不适用
73、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注:可供出售金融资产中的持有天地源股票市值的变动。
                                         106 / 135
                                   2018 年半年度报告


74、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
             项目                         本期发生额                    上期发生额
 往来款                                       33,306,648.46                 10,587,399.44
 利息收入                                       1,368,013.18                15,281,639.68
 财政补贴收入                                     488,384.72
 收回保函保证金                                 3,199,328.75                 7,665,140.91
              合计                            38,362,375.11                 33,534,180.03



(2).   支付的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
             项目                         本期发生额                    上期发生额
办公费、差旅费、会务费等                        6,273,799.30                  5,703,453.91
修理费                                          5,147,109.40                  5,770,099.46
  财产保险费                                       38,641.58                     35,128.71
  排污费                                            9,611.64                      8,737.86
保证金                                          4,124,167.97                  4,021,970.89
  房屋租赁费                                    1,420,885.82                  1,564,441.66
  手续费                                           27,040.42                     24,582.20
  车辆使用费                                      282,536.08                    302,305.53
  往来款                                      46,129,691.20                 12,631,728.86

             合计                               63,453,483.41               30,062,449.08



(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用

(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
              项目                         本期发生额                   上期发生额
支付北京产权交易所交易费                           573,189.80

             合计                                      573,189.80
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用

(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
             项目                          本期发生额                   上期发生额
贷款担保费                                       4,520,000.00                 5,320,000.00
                                         107 / 135
                                    2018 年半年度报告


银行承兑汇票保证金
其他                                                   23,122.00              301,370.00
              合计                                  4,543,122.00            5,621,370.00

75、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
             补充资料                        本期金额                    上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流
量:
净利润                                      1,181,370,027.46            1,246,174,300.49
加:资产减值准备                               -8,387,058.23                 -812,869.43
固定资产折旧、油气资产折耗、生产               97,548,215.11               97,804,939.48
性生物资产折旧
无形资产摊销                                         536,314.45               312,528.36
长期待摊费用摊销                                         519.99             2,834,853.80
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产的损失(收益以“-”号填列)
固定资产报废损失(收益以“-”号
填列)
公允价值变动损失(收益以“-”号
填列)
财务费用(收益以“-”号填列)                136,605,339.05              137,789,431.55
投资损失(收益以“-”号填列)             -1,219,091,377.12           -1,277,374,589.52
递延所得税资产减少(增加以“-”                1,838,662.24                 -702,610.69
号填列)
递延所得税负债增加(减少以“-”                     -13,483.52
号填列)
存货的减少(增加以“-”号填列)               -11,546,285.02               6,335,919.70
经营性应收项目的减少(增加以                    64,592,879.10             128,256,740.02
“-”号填列)
经营性应付项目的增加(减少以                   -48,056,354.67             -69,006,646.07
“-”号填列)
其他
经营活动产生的现金流量净额                     195,397,398.84             271,611,997.69
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资
活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额                              1,904,885,604.86            1,399,678,178.24
减:现金的期初余额                            664,140,696.37              271,811,719.65
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                    1,240,744,908.49            1,127,866,458.59


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                                     2018 年半年度报告


(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
            项目                            期末余额                       期初余额
一、现金                                    1,904,885,604.86                 664,140,696.37
其中:库存现金                                    256,104.50                     143,321.39
    可随时用于支付的银行存款                1,904,629,500.36                 663,997,374.98
    可随时用于支付的其他货币资

    可用于支付的存放中央银行款

    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资



三、期末现金及现金等价物余额                 1,904,885,604.86                664,140,696.37
其中:母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明:
√适用 □不适用
本项目年末余额与货币资金差异为使用受限的其他货币资金。


76、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
□适用 √不适用

77、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
             项目                        期末账面价值                   受限原因
货币资金                                         3,750,050.88 银行承兑汇票保证金和保函
                                                              保证金
应收票据
存货
固定资产                                             24,164,787.38 用于银行借款抵押担保
无形资产
             合计                                27,914,838.26                /


                                         109 / 135
                                   2018 年半年度报告


78、 外币货币性项目
(1).     外币货币性项目:
□适用 √不适用

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
79、 套期
□适用 √不适用

80、 政府补助
1.     政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
        种类                金额                   列报项目          计入当期损益的金额
稳岗补贴                        64,613.16              营业外收入                64,613.16
高新区科技与新经济发展          300,000.00              营业外收入              300,000.00
局补贴
软件增值税返还                 4,232,938.97              其他收益               4,232,938.97


2.     政府补助退回情况
□适用 √不适用
81、 其他
□适用 √不适用

八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用

3、 反向购买
□适用 √不适用




                                       110 / 135
                                  2018 年半年度报告



4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明:
□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
□适用 √不适用

6、 其他
□适用 √不适用




                                      111 / 135
                                                2018 年半年度报告



     九、在其他主体中的权益
     1、 在子公司中的权益
     (1).   企业集团的构成
     √适用 □不适用
       子公司                                                         持股比例(%)                取得
                主要经营地          注册地        业务性质
       名称                                                         直接        间接             方式
     田湾河公司   石棉县         石棉县          水电开发             80.00                  同一控制下合
                                                                                             并
     嘉阳电力公   犍为县         犍为县          火力发电             95.00           5.00   同一控制下合
     司                                                                                      并
     交大光芒公   国内           成都高新区      软件开发             50.00                  同一控制下合
     司                                                                                      并
     川投电力公   成都市         成都市锦江      投资与资产管        100.00                  同一控制下合
     司                          区              理                                          并
     天彭电力公   彭州市         彭州市          水力发电             95.00           5.00   同一控制下合
     司                                                                                      并
     仁宗海公司   康定县         康定县          水力发电                           100.00   同一控制下合
                                                                                             并
     景达公司     石棉县         石棉县          后勤服务                           100.00   同一控制下合
                                                                                             并
     旅游开发公   石棉县         石棉县          旅游资源开                          51.00   投资设立
     司                                          发、管理


     在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:无

     持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
     据:无

     对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:无

     确定公司是代理人还是委托人的依据:无

     其他说明:无
     (2).   重要的非全资子公司
     √适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                           少数股东持股       本期归属于少数股      本期向少数股东宣 期末少数股东权
      子公司名称
                             比例(%)             东的损益           告分派的股利          益余额
     田湾河公司                        20         13,001,650.96         18,000,000.00 277,960,911.13
     交大光芒公司                      50          5,431,159.71                          49,068,160.12

     子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
     □适用 √不适用

     其他说明:
     □适用 √不适用
     (3).   重要非全资子公司的主要财务信息
     √适用 □不适用
                                                                                  单位:万元 币种:人民币
子                   期末余额                                                 期初余额

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                                                      2018 年半年度报告



司 流动       非流动     资产      流动     非流动    负债       流动    非流动     资产    流动     非流动   负债
名 资产         资产     合计      负债     负债      合计       资产    资产       合计    负债     负债     合计

田   20,99     306,72   327,72     98,73     90,00    188,74     23,10    316,29   339,40   107,91   90,00    197,92
湾    5.94       8.61     4.55      9.09      5.00      4.09      2.69      7.37     0.06     5.43    5.00      0.43



交   34,33     3,546.   37,878     12,93     407.9    13,343     33,69    3,612.   37,311   13,316   546.7    13,863
大    1.30         76      .06      6.03         4       .97      8.46        81      .27      .71       1       .42







子公                         本期发生额                                               上期发生额
司名                                 综合收益        经营活动                               综合收益     经营活动
          营业收入        净利润                                   营业收入        净利润
称                                     总额          现金流量                                 总额       现金流量
田湾     27,085.00       6,500.83    6,500.83        22,942.62    25,397.90 4,856.85        4,856.85    18,695.00
河公

交大         5,076.29    1,086.23    1,086.23          -470.98      7,065.79 1,352.63       1,352.63     2,350.16
光芒
公司



       (4).     使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:
       □适用 √不适用

       (5).     向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:
       □适用 √不适用

       其他说明:
       □适用 √不适用

       2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
       □适用 √不适用
       3、 在合营企业或联营企业中的权益
       √适用 □不适用
       (1). 重要的合营企业或联营企业
       √适用 □不适用
                                                                                           单位:元 币种:人民币
       合营企业                                                                持股比例(%)      对合营企业或联
       或联营企         主要经营地         注册地        业务性质                               营企业投资的会
         业名称                                                             直接        间接      计处理方法
       雅砻江公         四川省内          成都市        水电开发和            48.00             权益法核算
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                                     2018 年半年度报告


司                                  销售
长飞四川    峨眉山市    峨眉山市    光纤、光缆        49.00             权益法核算
                                    生产和销售
新光硅业    乐山市      乐山市      多晶硅开          33.14             权益法核算
公司                                发、生产
川投售电    四川省内    成都市      电能购售及        20.00             权益法核算
公司                                服务
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:无
持有 20%以下表决权但具有重大影响,或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:无

(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                         期末余额/ 本期发生额     期初余额/ 上期发生额
                                           雅砻江水电公司             雅砻江水电公司
流动资产                                       3,854,312,601.56         3,192,062,815.47
非流动资产                                   137,099,538,896.36       136,803,565,647.20
资产合计                                     140,953,851,497.92       139,995,628,462.67

流动负债                                      19,718,021,943.81       19,696,333,997.74
非流动负债                                    77,132,317,532.00       75,923,459,313.55
负债合计                                      96,850,339,475.81       95,619,793,311.29

少数股东权益                                      57,295,730.54           55,724,068.36
归属于母公司股东权益                          44,046,216,291.57       44,320,111,083.02

按持股比例计算的净资产份额                    21,142,183,819.95       21,273,653,319.86
调整事项                                         556,299,679.75          556,299,679.75
--商誉                                           556,299,679.75          556,299,679.75
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值                  21,699,046,635.46       21,829,952,999.61
存在公开报价的联营企业权益投资的公
允价值

营业收入                                       7,189,169,693.95         6,895,444,242.57
净利润                                         2,528,850,070.21         2,552,913,617.60
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                                   2,527,676,870.73         2,552,226,592.06

本年度收到的来自联营企业的股利                 1,920,000,000.00          960,000,000.00




                                         114 / 135
                                  2018 年半年度报告


(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
                               期末余额/ 本期发生额         期初余额/ 上期发生额
合营企业:

投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额

联营企业:

投资账面价值合计                          130,808,606.79             130,078,376.25
下列各项按持股比例计算的                    5,997,741.27               5,633,817.65
合计数
--净利润                                    11,526,949.55             10,679,653.97
--其他综合收益
--综合收益总额                              11,526,949.55             10,679,653.97

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明:
□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
□适用 √不适用

6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用




                                        115 / 135
                                 2018 年半年度报告



   本集团的主要金融工具包括借款、应付债券、应收款项、应付款项等,各项金融工具的
详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的风险,以及本集团为降低这些风险所采取
的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险
控制在限定的范围之内。

    本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本集团经营
业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理
目标,本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险,建立适当的风险
承受底线并进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之
内。

    1、市场风险

   (1)汇率风险:无。

   (2)利率风险

    本集团的利率风险产生于银行借款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融负债使本集
团面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根
据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2018年6月30日,本集团的
带息债务主要为人民币计价的浮动利率借款合同,金额合计为49.60亿元;以及以人民币计价
的固定利率公司债券17亿元。

   (3)价格风险

    随着电力体制的改革,本集团以电力开发与电力销售为主要盈利支撑的主营业务,可能
受到国家宏观经济及电力市场改革的影响。

    2、信用风险

    于2016年6月30日,可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方
未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失。为降低信用风险,本集团成立专门部门确
定信用额度、进行信用审批,并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此
外,本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况,以确保就无法回收的款项
计提充分的坏账准备。因此,本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。

    本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。

    本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。

    3、流动风险


                                     116 / 135
                                   2018 年半年度报告


  流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是
确保有足够的资金流动性来履行到期债务,而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成
损害。本集团定期分析负债结构和期限,以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款的
使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授信
额度,减低流动性风险。

十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                                                期末公允价值
         项目            第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                          合计
                             值计量         值计量          值计量
一、持续的公允价值计量
(一)以公允价值计量且
变动计入当期损益的金融
资产
1. 交易性金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)可供出售金融资产       749,283.12                                  749,283.12
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资            749,283.12                                  749,283.12
(3)其他
(三)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
(四)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产



持续以公允价值计量的资       749,283.12                                  749,283.12
产总额
(五)交易性金融负债
其中:发行的交易性债券
      衍生金融负债
      其他

(六)指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益
                                          117 / 135
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的金融负债



持续以公允价值计量的负
债总额
二、非持续的公允价值计

(一)持有待售资产



非持续以公允价值计量的
资产总额



非持续以公允价值计量的
负债总额



2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用

   可供出售金融资产中按公允价值计量的可供出售权益工具系本公司持有的天地源股份有
限公司(股票代码 600665)股票 21.107 万股。其公允价值为上海证券交易所的公开流通股市
价。



3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用

                                         118 / 135
                                      2018 年半年度报告


9、 其他
□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:万元 币种:人民币
                                                          母公司对本企
                                                                         母公司对本企业
母公司名称        注册地    业务性质         注册资本     业的持股比例
                                                                         的表决权比例(%)
                                                              (%)
四川省投资   四川成都      投资企业           1,000,000           50.66            50.66
集团有限责
任公司



本企业最终控制方是四川省政府国有资产监督管理委员会
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
见附注:“企业集团的构成”相关内容

3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
见联营企业情况附注

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用

4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                            其他关联方与本企业关系
四川嘉阳集团有限责任公司(以下简称嘉     母公司的控股子公司
阳集团公司)
四川佳友物业有限责任公司(以下简称佳     母公司的全资子公司
友物业公司)
四川新光多晶硅工程技术有限公司(以下     参股股东
简称新光工程公司)
四川川投峨眉新银江铁合金有限责任公       母公司的全资子公司
司(以下简称新银江公司)
四川川投国际网球中心开发有限责任公       母公司的全资子公司
司(以下简称川投国际网球中心)
四川省房地产开发投资有限责任公司(以     母公司的全资子公司
下简称房产投资公司)




                                          119 / 135
                                      2018 年半年度报告


5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
        关联方             关联交易内容               本期发生额           上期发生额
佳友物业公司           物业管理服务                     1,434,015.32           315,191.19
四川泸州川南发电有限责 水火替代发电权转让                                    1,044,465.74
任公司

出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
√适用 □不适用
注:本公司、田湾河公司和川投电力公司与佳友物业公司签订物业服务合同,由佳友物业公
司向本公司、田湾河公司和川投电力公司提供物业管理服务。该交易定价为协议定价。

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表:
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表:
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方:
□适用 √不适用
本公司作为承租方:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
    出租方名称         租赁资产种类        本期确认的租赁费          上期确认的租赁费
川投集团           办公楼                        2,126,675.14                3,508,502.66


关联租赁情况说明
√适用 □不适用
注:田湾河公司与川投集团签订租赁协议,由川投集团向田湾河公司出租办公场地,该交易
定价为协议定价。本公司、川投电力公司与房产投资公司签订租赁协议,由房产投资公司向
本公司、川投电力公司出租办公场地,该交易定价为协议定价。

(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
                                          120 / 135
                                     2018 年半年度报告


√适用 □不适用
                                                                     单位:万元 币种:人民币
                                                                         担保是否已经履行完
    担保方        担保金额          担保起始日            担保到期日
                                                                                 毕
川投集团              113,000.00 2004 年               2025 年         否


关联担保情况说明
√适用 □不适用
注:2004 年 5 月 20 日、2005 年 2 月 2 日,田湾河公司与中国建设银行股份有限公司新华支
行(以下简称建行新华支行)分别签订了金额为 20.00 亿元和 12.00 亿的人民币资金借款合
同。借款用途:用于田湾河梯级水电站的开发;借款期限分别为 19 年和 18 年,分别自 2004
年-2023 年和 2005 年-2023 年;合同下的借款分次发放,每次发放前双方签订《用款协议》。
该项借款由川投集团、中国水电顾问集团成都勘测设计研究院和四川投资服务经营公司联合
担保,并从 2010 年 1 月起,川投集团每年按其为田湾河公司所提供银行借款担保实际余额的
1%收取担保费。截至 2018 年 6 月末,田湾河公司在新华建行实际借款余额为 10.50 亿元,本
期共计提担保费用(不含税金额)4,262,971.74 元。

(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                  单位:万元 币种:人民币
      关联方            拆借金额              起始日            到期日           说明
拆入
川投集团[注 1]              10,000.00   2017-6-7            2018-6-6
川投集团[注 2]              10,000.00   2017-6-12           2018-6-11
川投集团[注 3]              10,000.00   2017-6-13           2018-6-12
川投集团[注 4]               5,000.00   2017-6-14           2018-6-13
川投集团[注 5]               5,000.00   2017-11-10          2018-11-9
川投集团[注 6]              10,000.00   2017-11-17          2018-11-16
川投集团[注 7]               3,000.00   2017-11-23          2018-11-22
川投集团[注 8]               5,000.00   2018-03-27          2019-3-26
川投集团[注 9]              10,000.00   2018-5-14           2019-5-10
川投集团[注 10]             10,000.00   2018-06-07          2019-06-06
川投集团[注 11]             10,000.00   2018-06-14          2019-06-13
川投集团[注 12]             40,000.00   2018-3-20           2018-9-20
拆出
新光硅业公司[注             10,000.00   2012-6-18           2013-6-17
13、14、15]
新光硅业公司[注              2,495.26   2013-2-5            2014-2-4
13、14、15]
新光硅业公司[注              2,500.00   2013-6-18           2014-6-17
13、14、15]
新光硅业公司[注              8,500.00   2013-9-18           2014-9-17
13、14、15]
新光硅业公司[注              1,500.00   2013-10-23          2014-10-22
13、14、15]
新光硅业公司[注              5,000.00   2013-12-20          2014-12-19
13、14、15]

                                           121 / 135
                                    2018 年半年度报告



    注 1:2017 年 6 月 7 日,田湾河公司向川投集团公司借款 10,000 万元,双方签订借款合
同(2017 年贷字第 002 号),借款期限为 2017 年 6 月 7 日至 2018 年 6 月 6 日,借款利率为
固定利率 4.35%。此笔借款,田湾河公司于 2018 年 6 月 6 日结清,此笔借款 2018 年 1-6 月
共发生利息费用 1,897,083.33 元。

    注 2:2017 年 6 月 12 日,田湾河公司向川投集团公司借款 10,000 万元,双方签订借款
合同(2017 年贷字第 003 号),借款期限为 2017 年 6 月 12 日至 2018 年 6 月 11 日,借款利
率为固定利率 4.35%。此笔借款,该公司于 2018 年 6 月 11 日结清,此笔借款 2018 年 1-6 月
共发生利息费用 1,957,500.00 元。

    注 3:2017 年 6 月 13 日,田湾河公司向川投集团公司借款 10,000 万元,双方签订借款
合同(2017 年贷字第 004 号),借款期限为 2017 年 6 月 13 日至 2018 年 6 月 12 日,借款利
率为固定利率 4.35%。此笔借款,该公司于 2018 年 6 月 12 日结清,此笔借款 2018 年 1-6 月
共发生利息费用 1,969,583.33 元。

    注 4:2017 年 6 月 14 日,田湾河公司向川投集团公司借款 5,000 万元,双方签订借款合
同(2017 年贷字第 005 号),借款期限为 2017 年 6 月 14 日至 2018 年 6 月 13 日,借款利率
为固定利率 4.35%。此笔借款,该公司于 2018 年 6 月 13 日结清,此笔借款 2018 年 1-6 月共
发生利息费用 990,833.33 元。

    注 5:2017 年 11 月 10 日,田湾河公司向川投集团公司借款 5,000 万元,双方签订借款
合同(2017 年贷字第 006 号),借款期限为 2017 年 11 月 10 日至 2018 年 11 月 9 日,借款
利率为固定利率 4.35%。此笔借款 2018 年 1-6 月共发生利息费用 1,093,541.67 元。

    注 6:2017 年 11 月 17 日,田湾河公司向川投集团公司借款 10,000 万元,双方签订借款
合同(2017 年贷字第 007 号),借款期限为 2017 年 11 月 17 日至 2018 年 11 月 16 日,借款
利率为固定利率 4.35%。此笔借款 2018 年 1-6 月共发生利息费用 2,187,083.33 元。

    注 7:2017 年 11 月 23 日,田湾河公司向川投集团公司借款 3,000 万元,双方签订借款
合同(2017 年贷字第 008 号),借款期限为 2017 年 11 月 23 日至 2018 年 11 月 22 日,借款
利率为固定利率 4.35%。此笔借款 2018 年 1-6 月共发生利息费用 656,125.00 元。

    注 8:2018 年 3 月 27 日,田湾河公司向川投集团公司借款 5,000 万元,双方签订借款合
同(2018 年(贷)字第 003 号),借款期限为 2018 年 3 月 27 日至 2019 年 3 月 26 日,借款
利率为固定利率 4.35%。此笔借款 2018 年 1-6 月共发生利息费用 573,958.33 元。

    注 9:2018 年 5 月 14 日,田湾河公司向川投集团公司借款 10,000 万元,双方签订借款
合同(2018 年(贷)字第 010 号),借款期限为 2018 年 5 月 14 日至 2019 年 5 月 10 日,借
款利率为固定利率 4.785%。此笔借款 2018 年 1-6 月共发生利息费用 638,000.00 元。

    注 10:2018 年 6 月 7 日,田湾河公司向川投集团公司借款 10,000 万元,双方签订借款

                                        122 / 135
                                    2018 年半年度报告



合同(2018 年(贷)字第 014 号),借款期限为 2018 年 6 月 7 日至 2019 年 6 月 6 日,借款
利率为固定利率 4.785%。此笔借款 2018 年 1-6 月共发生利息费用 319,000.00 元。
    注 11:2018 年 6 月 14 日,田湾河公司向川投集团公司借款 10,000 万元,双方签订借款
合同(2018 年(贷)字第 015 号),借款期限为 2018 年 6 月 14 日至 2019 年 6 月 13 日,借
款利率为固定利率 4.785%。此笔借款 2018 年 1-6 月共发生利息费用 225,958.33 元。

     注 12:2018 年 2 月 9 日,控股股东川投集团临时董事会审议并通过向川投能源提供 20
亿元短期借款的决议,期限不超过 6 个月,利率按照人民银行公布的一年期贷款基准利率执
行:根据川投能源 2018 年 2 月 26 日第一次临时股东大会决议,同意向控股股东川投集团申
请 4 亿元借款事项,利率为基准利率,3 月 20 日贷款期限不超过 90 天,本期发生利息费用
483 万元。

    注 13:经本公司八届十二次和八届十五次董事会决议通过,本公司向联营企业新光硅业
公司提供委托贷款 19,000 万元。2012 年本公司与新光硅业公司、建行新华支行签订了两份
委托贷款单项协议,总金额 14,000 万元,贷款期限为 1 年,借款利率按照同期贷款基准利率
执行,新光硅业公司以机器设备作为抵押物为该项委托贷款提供担保。截止到 2013 年年末,
以上委托贷款累计放款 14,000 万元,2013 年新光硅业公司归还 4,000 万元,2017 年度预收
拍卖分配款 6000 万元,截至本期末,该笔委托贷款的余额为 4,000 万元。

    注14:根据注16所述的本公司八届十二次和八届十五次董事会决议,2013年本公司与新
光硅业公司、交行四川省分行签订了两份委托贷款协议,总金额5,000万元,贷款期限为1年,
借款利率按照同期贷款基准利率执行,2013年实际发款5,000万元,新光硅业公司以机器设备、
房屋及土地使用权作为抵押物为该项委托贷款提供担保。2014年,新光硅业公司进入破产清
算,银行为保障本公司利益,从新光硅业公司账户扣收委托贷款本金4.74万元,截至本期末,
该笔委托贷款的余额为4,995.26万元。

    注15:经本公司八届二十二次董事会审议,同意再次向新光硅业公司提供15,000万元委
托贷款,期限为一年,利率按人民银行同期基准利率执行,委贷资金用于归还银行债务、支
付银行利息。本公司与新光硅业公司、中国银行成都锦江支行签订了两份委托贷款协议,总
金额为15,000万元,贷款期限为1年,借款利率按照同期贷款基准利率执行,2013年实际发款
15,000万元。新光硅业公司以机器设备、多晶硅及土地使用权作为抵押物为该项委托贷款提
供担保,新光工程公司以机器设备和存货作为抵押物为该项委托贷款提供担保。截至本期末,
该笔委托贷款的余额为15,000万元。
    上述注 13 至注 15 的三笔委托贷款截至本年年末余额合计为 23,995.26 万元,累计计提
委托贷款减值准备 18,245.31 万元,净值为 5,749.95 万元。因新光硅业公司连续几年经营恶
化,资不抵债,无法偿还到期债务,已于 2014 年末被乐山中院裁定进行破产清算。乐山中院
指定的破产清算管理人已全面接管新光硅业公司全部资产。2016 年度,法院已对新光硅业公
司资产进行了拍卖并实现成交,债权已确认,本年度预收拍卖分配款 6000 万元。本年度,其
全资子公司新光工程公司资产进行了拍卖并实现成交,目前正在债权确认过程中。年末,本
公司对委托贷款进行了减值测试,根据拍卖成交情况以及法院指定的新光硅业资产管理人初
步确认结果,公司 2017 年度计提减值准备 1,038.22 万元,累计计提减值准备 18,245.31 万
元。新光硅业公司破产不会对本集团财务报表造成进一步重大影响


                                        123 / 135
                                      2018 年半年度报告




(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                   单位:万元 币种:人民币
            项目                             本期发生额                    上期发生额
关键管理人员报酬                                                 26                     21

(8). 其他关联交易
□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                  期末余额                             期初余额
  项目名称         关联方
                            账面余额    坏账准备              账面余额         坏账准备
应收账款     新银江公司   8,994,840.22 449,742.01            8,994,840.22        449,742.01
其他应收款   川投集团       504,408.20    25,220.41            962,036.01          48,101.80
其他应收款   佳友物业公司           220          11                   220                 11



(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
      项目名称               关联方             期末账面余额             期初账面余额
应付账款               嘉阳集团公司               43,332,119.15                43,332,119.15
应付账款               佳友物业公司                                               274,112.12
应付账款               川投集团                                                   682,636.45
其他应付款             新光硅业公司                     174,892.78                174,892.78
其他应付款             新光工程公司                   2,218,085.60              2,218,085.60
其他应付款             川投集团                                                   276,222.22

7、 关联方承诺
□适用 √不适用

8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用

                                          124 / 135
                                     2018 年半年度报告




3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用



4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:
□适用 √不适用

3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
公司于 2018 年 7 月 17 日分红 12.11 亿元实施完毕。

十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
                                          125 / 135
                                           2018 年半年度报告


    (2).    其他资产置换
    □适用 √不适用

    4、 年金计划
    □适用 √不适用

    5、 终止经营
    □适用 √不适用



    6、 分部信息
    (1).    报告分部的确定依据与会计政策:
    √适用 □不适用

         1)电力业务,包括:田湾河公司、天彭电力公司、嘉阳电力公司。

         2)本集团除电力业务外,其余均确定为其他业务范围。



    (2).    报告分部的财务信息
    √适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
  项目     分部电力行业     分部其他业务   投资电力行业收益     分部间抵销          合计
营业收    280,698,510.72   57,346,346.46                                        338,044,857.18

营业成    128,106,334.92   26,925,645.97                                        155,031,980.89

净利润     54,676,504.26   10,862,319.42   1,214,091,371.05    98,260,167.27   1,181,370,027.46

    (3).    公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因
    □适用 √不适用

    (4).    其他说明:
    □适用 √不适用

    7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
    □适用 √不适用
    8、 其他
    √适用 □不适用
    联营企业新光硅业破产清算本年度进展情况详见附注

    十七、 母公司财务报表主要项目注释
    1、 应收账款
     (1).     应收账款分类披露:
    □适用 √不适用
                                               126 / 135
                                              2018 年半年度报告


         期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
         □适用√不适用
         组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
         □适用 √不适用

         组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
         □适用 √不适用

         组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
         □适用 √不适用
          (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
         本期计提坏账准备金额 0 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
         其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
         □适用 √不适用

          (3).   本期实际核销的应收账款情况
         □适用 √不适用

          (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
         □适用 √不适用

          (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款:
         □适用 √不适用

          (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
         □适用 √不适用
         其他说明:
         □适用 √不适用
         2、 其他应收款
         (1). 其他应收款分类披露:
         √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
                      期末余额                                          期初余额
         账面余额     坏账准备                     账面余额                 坏账准备
                              计
                 比
类别                          提     账面                                                     账面
                 例                                                              计提比例
         金额         金额    比     价值       金额          比例(%)    金额                 价值
                 (%                                                                (%)
                              例
                  )
                              (%)
单项金
额重大
并单独
计提坏
账准备
的其他
应收款




                                                  127 / 135
                                              2018 年半年度报告


按信用   672,281 10 5,369.8 5.0 666,911.9 107,397.1           100.00 5,369.8          5.00 102,027.2
风险特
征组合       .78 0        6   0         2         5                        6                       9
计提坏
账准备
的其他
应收款
单项金
额不重
大但单
独计提
坏账准
备的其
他应收

         672,281 /   5,369.8   /    666,911.9 107,397.1       100.00   5,369.8       5.00   102,027.2
合计
             .78           6                2         5                      6                      9

         期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
         □适用√不适用
         组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
         □适用√不适用

         组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
         √适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                       期末余额
                     余额百分比
                                                其他应收款             坏账准备         计提比例
         余额百分比组合                           107,397.15               5,369.86               5
         内部员工暂借差旅费                       564,884.63
                       合计                       672,281.78              5,369.86
         确定该组合依据的说明:无


         组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
         □适用 √不适用
         (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
         本期计提坏账准备金额 0 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
         其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
         □适用 √不适用

         (3). 本期实际核销的其他应收款情况
         □适用 √不适用

         (4). 其他应收款按款项性质分类情况
         √适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                   款项性质                    期末账面余额                      期初账面余额
         备用金                                          564,884.63                         40,536.91
         安全风险押金                                     35,000.00                         35,000.00
         其他                                             72,397.15                         31,860.24
                     合计                                672,281.78                        107,397.15
                                                  128 / 135
                                     2018 年半年度报告




(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                         占其他应收款期末
                                                                            坏账准备
  单位名称        款项的性质   期末余额          账龄    余额合计数的比例
                                                                            期末余额
                                                               (%)
员工黄跃       费用发票未      500,217.20 1 年以内                   74.41
               回
安全生产风险   风险抵押金       35,000.00 5 年以上                  5.21          1,750.00
抵押金
员工黄培栋     费用发票未       30,319.67 1 年以内                  4.51
               回
杨岚           备用金           20,000.00 1 年以内                  2.97          1,000.00
四川华西医院   预付体检费       20,000.00 1 年以内                  2.97          1,000.00
体检中心
     合计             /        605,536.87          /     90.07             3,750.00

(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用

(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用




                                            129 / 135
                                                               2018 年半年度报告



3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                         期末余额                                           期初余额
                项目
                                        账面余额         减值准备        账面价值          账面余额         减值准备        账面价值
对子公司投资                         1,407,544,195.66 143,278,705.72 1,264,265,489.94 1,407,544,195.66 143,278,705.72 1,264,265,489.94
对联营、合营企业投资                21,367,931,818.36 252,809,065.38 21,115,122,752.98 22,212,840,441.24 252,809,065.38 21,960,031,375.86
              合计                  22,775,476,014.02 396,087,771.10 22,379,388,242.92 23,620,384,636.90 396,087,771.10 23,224,296,865.80



(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                                         本期计提减值
          被投资单位           期初余额             本期增加            本期减少         期末余额                        减值准备期末余额
                                                                                                             准备
交大光芒公司                     899,636.43                                                899,636.43
嘉阳电力公司                 143,278,705.72                                            143,278,705.72                       143,278,705.72
天彭电力公司                 142,500,000.00                                            142,500,000.00
田湾河公司                   669,600,000.00                                            669,600,000.00
川投电力公司                 451,265,853.51                                            451,265,853.51
           合计            1,407,544,195.66                                          1,407,544,195.66                       143,278,705.72

(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                 本期增减变动
   投资           期初                           权益法下                          宣告发放                             期末     减值准备
                                       减少投               其他综合    其他权益              计提减值
   单位           余额   追加投资                确认的投                          现金股利                  其他       余额     期末余额
                                         资                 收益调整      变动                  准备
                                                 资损益                              或利润


                                                                   130 / 135
                                                 2018 年半年度报告

一、合营企




小计
二、联营企

川投售电     59,981,22               -241,059.                                   59,740,16
                  0.82                      30                                        1.52
长飞四川公   70,097,15               6,238,800                                   76,335,95
司                5.43                     .57                                        6.00
新光硅业公   252,809,0                                                           252,809,0   252,809,
司               65.38                                                               65.38     065.38
雅砻江公司   21,829,95   576,000,0   1,213,093                       2,640,000   20,979,04
              2,999.61       00.00     ,635.85                         ,000.00    6,635.46
小计         22,212,84   576,000,0   1,219,091                       2,640,000   21,367,93   252,809,
              0,441.24       00.00     ,377.12                         ,000.00    1,818.36     065.38
             22,212,84   576,000,0   1,219,091                       2,640,000   21,367,93   252,809,
   合计
              0,441.24       00.00     ,377.12                         ,000.00    1,818.36     065.38

其他说明:
□适用 √不适用




                                                     131 / 135
                                   2018 年半年度报告




4、 营业收入和营业成本:
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                       本期发生额                        上期发生额
           项目
                                收入                 成本            收入           成本
主营业务
其他业务                     2,612,598.55                      12,707,720.07
           合计              2,612,598.55                      12,707,720.07
其他说明:本项目其他业务收入主要为委托贷款利息收入。
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                项目                            本期发生额                 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                          72,000,000              68,950,000.00
权益法核算的长期股权投资收益                    1,219,091,377.12           1,230,474,589.52
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                                         46,900,000.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                合计                            1,291,091,377.12           1,346,324,589.52

6、 其他
□适用 √不适用

十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                项目                                 金额                     说明
非流动资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密                   393,072.720   光芒公司收到稳岗补贴
切相关,按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外)
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益

                                         132 / 135
                                   2018 年半年度报告


非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转

对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                   452,049.150
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                            -38,883.82
少数股东权益影响额                                     -144,072.38
                合计                                    662,165.67


对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                               收益率(%)         基本每股收益                 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净                5.32                   0.2642                    0.2642
利润
扣除非经常性损益后归属于                5.32                   0.2640                    0.2640
公司普通股股东的净利润




                                       133 / 135
                                   2018 年半年度报告


3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用

4、 其他
□适用 √不适用




                                       134 / 135
                               2018 年半年度报告




                         第十一节 备查文件目录


                   载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章的会
                   计报表;
    备查文件目录   报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融
                   投资报》上公开披露过的所有公司文件正本及公告的原稿;
                   公司2018年半年度报告正本

                                                                    董事长:刘国强
                                               董事会批准报送日期:2018 年 8 月 23 日




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