凤凰网首页 手机凤凰网

凤凰卫视
  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
免费注册
华安证券(600909)公告正文

华安证券:2017年年度报告

公告日期 2018-04-12
股票简称:华安证券 股票代码:600909
                         2017 年年度报告


公司代码:600909                           公司简称:华安证券




                   华安证券股份有限公司
                     2017 年年度报告




                             1 / 234
                                     2017 年年度报告




                                      重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、 公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人(会计主管人员)龚胜昔
     声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     公司2017年度利润分配预案:以2017年末总股本3,621,000,000股为基数,向全体股东每10股
派发现金红利0.6元(含税),共计派发现金红利217,260,000元,占2017年度合并口径归属于母公
司股东净利润的33.44%,占母公司当年可供分配利润的49.95% 。


六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性承诺,请
投资者及相关人士对此保持足够的风险认识,并理解计划、预测与承诺之间的差异。


七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况


八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?


九、   重大风险提示
     公司的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性,而证券市场受到国民经济发展情况、宏观
经济政策、市场发展程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响,
存在较强的周期性、波动性。当前中国经济发展进入了新时代,由高速增长阶段转向高质量发展
阶段,供给侧结构性改革由“去降补”向“破立降”深化,金融业强实抑虚、严防风险、降杠杆、
去通道,证券市场呈现各种积极因素和风险因子相互交织的局面,走势存在不确定性,这将给公
司的经营和收益带来直接影响,并且这种影响还可能产生叠加效应,从而放大公司的经营风险。
除此之外,公司经营中面临的其他主要风险包括政策性风险、信用风险、操作风险、流动性风险
等。

                                         2 / 234
                                   2017 年年度报告


   公司不断建立完善内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监控体系,促使公司
经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。
   有关公司经营面临的风险,请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”的
相关内容。


十、 其他

□适用 √不适用




                                       3 / 234
                                                        2017 年年度报告




                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 5

第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6

第三节     公司业务概要................................................................................................................... 20

第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 24

第五节     重要事项........................................................................................................................... 52

第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 67

第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 74

第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 75

第九节     公司治理........................................................................................................................... 88

第十节     公司债券相关情况......................................................................................................... 102

第十一节   财务报告......................................................................................................................... 107

第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 233

第十三节   证券公司信息披露......................................................................................................... 234




                                                                4 / 234
                                    2017 年年度报告



                                 第一节           释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
                                    常用词语释义
华安证券/公司/本公司   指   华安证券股份有限公司
国资运营公司           指   安徽省国有资产运营有限公司,系公司控股股东
华安新兴               指   安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司,系公司全资子公司
华安期货               指   华安期货有限责任公司,系公司控股子公司
华富基金               指   华富基金管理有限公司,系公司联营企业
华富利得               指   上海华富利得资产管理有限公司,系华富基金控股子公司
华富嘉业               指   华富嘉业投资管理有限公司,系公司全资子公司
华富瑞兴               指   华富瑞兴投资管理有限公司,系公司全资子公司
臻诚创投               指   安徽臻诚创业投资有限公司,系华富嘉业全资子公司
华安互联网             指   安徽华安互联网科技有限公司,系华富瑞兴全资子公司
安华基金               指   安徽安华基金投资有限公司,系华富嘉业控股子公司
安华创新投资基金       指   安徽安华创新风险投资基金有限公司
华安小贷               指   安徽华安小额贷款有限公司,系华富瑞兴参股公司
华安鑫源               指   安徽华安鑫源金融信息服务有限公司,系华富瑞兴参股公司
安徽省股权服务集团     指   安徽省股权服务集团有限责任公司,系公司参股公司
报价系统公司           指   中证机构间报价系统股份有限公司,系公司参股公司
安徽出版集团           指   安徽出版集团有限责任公司,系公司持股 5%以上股东
时代传媒               指   时代出版传媒股份有限公司,系本公司参股股东
东方创业               指   东方国际创业股份有限公司,系公司持股 5%以上股东
皖能电力               指   安徽省皖能股份有限公司,系公司持股 5%以上股东
安徽省能源集团         指   安徽省能源集团有限公司,系本公司参股股东
江苏舜天               指   江苏舜天股份有限公司,系本公司参股股东
安徽省投资集团         指   安徽省投资集团控股有限公司,系本公司参股股东
马鞍山农商行           指   安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司
中国证监会/证监会      指   中国证券监督管理委员会
安徽证监局             指   中国证券监督管理委员会安徽监管局
安徽省国资委           指   安徽省人民政府国有资产监督管理委员会
                            “Initial Public Offering”的简称,指股份公司首次向社会公众
IPO                    指
                            公开募集股份的发行方式
新三板/股转系统        指   “全国中小企业股份转让系统”的简称
元、万元、亿元         指   人民币元、万元、亿元
报告期                 指   2017 年 1-12 月



                                        5 / 234
                                     2017 年年度报告




                       第二节     公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                        华安证券股份有限公司
公司的中文简称                        华安证券
公司的外文名称                        HUAAN SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写                    HUAAN SECURITIES
公司的法定代表人                      章宏韬
公司总经理                            章宏韬(代)

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                           本报告期末                        上年度末
注册资本                                               3,621,000,000             3,621,000,000
净资本                                             9,101,288,456.62           9,837,873,366.80

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
    公司母公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》(流水号:000000000960),
持有《上海证券交易所会员资格证书》(会员编号:0011)、《深圳证券交易所会员资格证书》
(会员编号:000247)、《中国证券业协会会员证》(编号:0066)及上海证券交易所《大宗交
易系统合格投资者资格证书》(编号:A00031)。各单项业务资格如下:
    1、2001 年 5 月 8 日,中国证监会以证监信息字〔2001〕5 号核准公司开展网上证券委托业务
资格。
    2、2002 年 5 月 11 日,中国证监会以证监机构字〔2002〕119 号核准公司从事受托投资管理
业务的资格。
    3、2004 年 8 月 6 日,中国证监会以证监基金字〔2004〕118 号核准公司开办开放式证券投资
基金代销业务资格。
    4、2004 年 12 月 21 日,上海证券交易所作出《关于华安证券有限责任公司符合国债买断式
回购交易参与标准的回函》,同意公司参与上海证券交易所国债买断式回购业务。
    5、2008 年 8 月 13 日,中国证监会以证监许可〔2008〕1038 号核准公司为华安期货提供中间
介绍业务资格。
    6、2008 年 12 月 30 日,安徽证监局以皖证监函字〔2008〕342 号对公司开展集合资产管理业
务无异议。
    7、2008 年 12 月 30 日,安徽证监局以皖证监函字〔2008〕343 号对公司开展定向资产管理业
务无异议。

                                         6 / 234
                                      2017 年年度报告


    8、2010 年 9 月 9 日,国家外汇管理局向公司颁发《证券业务外汇经营许可证》编号:SC201029)。
    9、2010 年 12 月 17 日,中国证监会以证监许可〔2010〕1854 号核准公司的保荐机构资格。
    10、2011 年 5 月 11 日,安徽证监局以皖证监函字〔2011〕123 号对公司自营业务参与股指期
货交易业务无异议。
    11、2011 年 8 月 11 日,安徽证监局以皖证监函字〔2011〕248 号对公司设立直投子公司的申
请无异议。
    12、2011 年 9 月 6 日,中国证券业协会向公司颁发《代办系统主办券商业务资格证书》(编
号:Z-055)。
    13、2012 年 5 月 10 日,中国证监会以证监许可〔2012〕636 号核准公司融资融券业务资格。
    14、2012 年 7 月 17 日,中国证券业协会以中证协函〔2012〕479 号同意公司开展中小企业私
募债承销业务。
    15、2012 年 10 月 26 日,上海证券交易所以上证会字〔2012〕207 号确认公司的约定购回式
证券交易权限,试点期间业务规模为 4 亿元。
    16、2012 年 11 月 6 日,中国证监会以机构部部函〔2012〕585 号对公司开展债券质押式报价
回购业务试点无异议。
    17、2012 年 11 月 26 日,安徽证监局以皖证监函字〔2012〕322 号对公司资产管理业务参与
股指期货交易业务无异议。
    18、2013 年 1 月 11 日,安徽证监局以皖证监函字〔2013〕10 号核准公司代销金融产品业务
的资格。
    19、2013 年 1 月 18 日,中国证券金融股份有限公司以中证金函〔2013〕16 号同意公司作为
转融通业务借入人参与转融资业务。
    20、2013 年 2 月 2 日,深圳证券交易所以深证会〔2013〕21 号同意开通公司约定购回式证券
交易权限。
    21、2013 年 3 月 21 日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司以股转系统函〔2013〕65
号同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。
    22、2013 年 6 月 4 日,中国保险监督管理委员会安徽监管局以皖保监许可〔2013〕114 号核
准公司的保险兼业代理资格。2013 年 6 月 19 日,中国保险监督管理委员会安徽监管局向公司颁
发《保险兼业代理业务许可证》(机构编码:340103704920454000),公司可开展保险代理业务,
可代理的险种为:健康保险、人寿保险、意外伤害保险、机动车辆保险、家庭财产保险、企业财
产保险。
    23、2013 年 8 月 2 日,上海证券交易所以上证会字〔2013〕130 号确认公司的股票质押式回
购业务交易权限。
    24、2013 年 8 月 9 日,深圳证券交易所以深证会〔2013〕73 号同意公司开通股票质押式回购
交易权限。

                                          7 / 234
                                      2017 年年度报告


    25、2014 年 3 月 7 日,中国证券业协会出具中证协函〔2014〕110 号,对公司以入股形式参
与安徽省股权服务集团予以备案确认。
    26、2014 年 6 月 20 日,中国证券金融股份有限公司在其网站发布《关于新增转融券业务试
点证券公司的公告》,同意公司参与转融券业务试点。同日,深圳证券交易所出具《关于扩大转
融通证券出借交易业务试点范围有关事项的通知》(深证会〔2014〕59 号),公司取得深圳证券
交易所转融通证券出借交易业务试点资格,可以向深圳证券交易所申请转融通证券出借交易权限。
2014 年 7 月 30 日,上海证券交易所出具《关于确认华安证券股份有限公司转融通证券出借交易
权限的通知》(上证函〔2014〕384 号),确认公司的转融通证券出借交易权限。
    27、2014 年 8 月 13 日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《主办券商业务备案
函》(股份转让系统函〔2014〕1191 号),同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从
事做市业务。
    28、2014 年 10 月 10 日,上海证券交易所出具《关于同意开通华安证券股份有限公司港股通
业务交易权限的通知》(上证函〔2014〕601 号),同意开通公司 A 股交易单元的港股通业务交
易权限。
    29、2014 年 11 月 27 日,中国证券投资者保护基金公司出具《关于华安证券股份有限公司开
展私募基金综合托管业务的无异议函》(证保函〔2014〕284 号),对公司开展私募基金综合托
管业务无异议。
    30、2015 年 1 月 16 日,中国证券登记结算公司出具《关于期权结算业务资格有关事宜的复
函》(中国结算函字〔2015〕25 号),同意公司期权结算业务资格申请。
    31、2015 年 1 月 20 日,上海证券交易所出具《关于华安证券股份有限公司成为上海证券交
易所股票期权交易参与人的通知》(上证函〔2015〕106 号),同意公司成为上海证券交易所股
票期权交易参与人,并开通股票期权经纪业务交易权限。
    32、2015 年 1 月 28 日,上海证券交易所出具《关于开通股票期权自营交易权限的通知》(上
证函〔2015〕197 号),同意公司在上海证券交易所开通股票期权自营业务交易权限。
    33、2015 年 3 月 3 日,中国证券业协会向公司出具了《关于同意开展互联网证券业务试点的
函》(中证协函〔2015〕115 号),同意公司开展互联网证券业务试点。
    34、公司现持有中国证券投资基金业协会颁发的《中国证券投资基金业协会会员证书》(会
员代码 P0311599,证书编号 00011599),有效期限自 2015 年 10 月 20 日至 2017 年 10 月 19 日。
    35、2015 年 6 月 24 日,中国投资者保护基金公司出具《关于华安证券股份有限公司开展客
户资金消费支付服务的无异议函》(证保函〔2015〕210 号),同意公司开展客户资金消费支付
服务。
    36、2016 年 11 月 4 日,深圳证券交易所出具《关于同意开通财达证券等会员单位深港通下
港股通业务交易权限的通知》(深证会〔2016〕330 号),同意开通公司相关交易单元的深港通
下港股通业务交易权限。

                                          8 / 234
                                     2017 年年度报告


    37、2017 年 12 月 11 日,中证机构间报价系统股份有限公司出具《关于同意华安证券成为机
构间私募产品报价与服务系统做市商的复函》(中证报价函〔2017〕373 号),同意公司作为机
构间私募产品报价与服务系统做市商,在报价系统开展做市业务。


    公司控股子公司华安期货的主要业务资格、许可:
    1、华安期货现持有中国证监会 2017 年 2 月 21 日换发的《经营证券期货业务许可证》(许可
证号:91340000710926713X),以及上海期货交易所颁发的《会员证书》(编号:2170811102991)、
大连商品交易所颁发的《会员证书》(编号:DCE00089)、郑州商品交易所颁发的《会员证书》
(编号:0209)。
    2、2008 年 1 月 8 日,中国证监会以证监许可〔2008〕44 号核准华安期货的金融期货经纪业
务资格,以证监许可〔2008〕45 号核准华安期货的金融期货交易结算业务资格。
    3、2008 年 2 月 1 日,华安期货取得中国金融期货交易所股份有限公司颁发的《交易结算会
员证书》。
    4、2011 年 11 月 7 日,中国证监会以证监许可〔2011〕1776 号核准华安期货的期货投资咨询
业务资格。
    5、2014 年 12 月 29 日,中国期货业协会出具《关于华安期货有限公司资产管理业务予以登
记的通知》(中期协备字〔2014〕8 号),对华安期货开展资产管理业务予以登记。
    6、2017 年 4 月 6 日,中国期货业协会出具《关于华安期货有限责任公司设立风险管理公司
予以备案的通知》(中期协备字〔2017〕37 号),对华安期货设立风险管理公司开展以风险管理
服务为主的业务试点予以备案。
    7、截至报告期末,华安期货下属 2 家分公司及 10 家期货营业部均持有中国证监会颁发的《期
货公司营业部营业许可证》。


    公司全资子公司华安新兴主要业务资格、许可:
    1、华安新兴现持有中国证监会颁发的《证券投资咨询业务资格证书》(编号:ZX0002)。
    2、2015 年 1 月 29 日,华安新兴取得中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人
登记证明》(登记编号:P1007403)。


    公司全资子公司华富嘉业主要业务资格、许可:
    2015 年 7 月 16 日,华富嘉业取得中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人登
记证明》(登记编号:P1018000)。根据中国证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规
范》的要求,华富嘉业对原有业务进行整改,并通过了中国证监会机构部、基金业协会、证券业
协会联合会商审查,于 2018 年 1 月 11 日作为“证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单(第




                                         9 / 234
                                       2017 年年度报告


五批)”在证券业协会网站公示。华富嘉业根据公示情况对原私募基金管理人登记信息进行了更
新,并于 2018 年 1 月 30 日通过基金业协会审查,办结私募基金管理人信息更新手续。
    华富嘉业为中国证券业协会会员(会员代码:850003)、中国证券投资基金业协会会员(会
员代码:G0311638)。


    公司全资子公司华富瑞兴主要业务资格、许可:
    根据中国证券业协会发布的《私募投资基金子公司、另类投资子公司会员名单(第五批)》,
华富瑞兴为中国证券业协会会员。


二、 联系人和联系方式
                       董事会秘书                              证券事务代表
姓名                     赵万利                       王莉                    储军
               安徽省合肥市政务文化新     安徽省合肥市政务文化新 安徽省合肥市政务文化新
联系地址
               区天鹅湖路198号            区天鹅湖路198号        区天鹅湖路198号
电话           0551-65161691              0551-65161666             0551-65161851
传真           0551-65161600              0551-65161600             0551-65161600
电子信箱       zhaowl@hazq.com            wangli@hazq.com           chujun@hazq.com


三、 基本情况简介
公司注册地址                            安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
公司注册地址的邮政编码                  230081
公司办公地址                            安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
公司办公地址的邮政编码                  230081
公司网址                                http://www.hazq.com
电子信箱                                bgs@hazq.com
客户服务热线                            95318
股东联络电话                            0551-65161691


四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称        中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定
                             http://www.sse.com.cn
网站的网址
公司年度报告备置地点              安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心A座29层


五、 公司股票简况
                                        公司股票简况
       股票种类           股票上市交易所                 股票简称             股票代码



                                           10 / 234
                                      2017 年年度报告



         A股              上海证券交易所                华安证券             600909


六、 公司其他情况
(一) 公司历史沿革的情况,主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
√适用 □不适用
    公司的前身是安徽省证券公司。安徽省证券公司是经中国人民银行《关于成立安徽省证券公
司的批复》(银复〔1991〕9 号)批准,由中国人民银行安徽省分行出资于 1991 年 4 月 18 日设
立。按照 1996 年 7 月 2 日中国人民银行《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱
钩问题的通知》(银传〔1996〕49 号)要求,安徽省证券公司从中国人民银行安徽省分行脱钩,
产权划归安徽省财政厅持有。1999 年 9 月 7 日,安徽省人民政府出具《关于安徽省证券公司资产
管理有关问题的批复》(秘函〔1999〕69 号),批准将安徽省证券公司产权由安徽省财政厅划转
至国资运营公司。
    2000 年 9 月 15 日,安徽省人民政府以《关于华安证券有限责任公司(筹)调整部分股东及
注册资本金的函》(秘函〔2000〕72 号),批准国资运营公司以其持有的安徽省证券公司、安徽
证券交易中心净资产作为出资,联合其他股东以货币方式出资共同设立华安证券有限责任公司。
2000 年 12 月 8 日,中国证监会以《关于同意华安证券有限责任公司调整筹建方案的批复》(证
监机构字〔2000〕275 号)批准上述筹建方案的调整。2000 年 12 月 28 日,中国证监会出具《关
于核准华安证券有限责任公司增资扩股并核准为综合类证券公司的批复》(证监机构字〔2000〕
299 号),核准国资运营公司等 11 名股东共同出资 17.05 亿元设立华安证券有限责任公司。2001
年 1 月 8 日,安徽省工商局颁发注册号为 3400001003083 的《企业法人营业执照》,华安证券有
限责任公司正式成立。
    2006 年 11 月 29 日,中国证监会《关于同意华安证券有限责任公司增资扩股的批复》(证监
机构字〔2006〕299 号)核准华安证券增资 5 亿元。2006 年 12 月 14 日,华安证券完成本次增资
的工商变更登记手续,注册资本变更为 22.05 亿元。
    2009 年 6 月 26 日,安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司拟实施减资并增资方案
的批复》(皖国资产权函〔2009〕303 号),中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司
变更注册资本的批复》(证监许可〔2009〕1266 号),同意华安证券注册资本由 22.05 亿元变更
为 24.05 亿元。2009 年 12 月 24 日,华安证券完成本次注册资本变更及工商变更登记手续,注册
资本变更为 24.05 亿元。
    2012 年 5 月 16 日,安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司增资扩股有关事项的批
复》(皖国资产权函〔2012〕285 号),2012 年 7 月 13 日,安徽证监局出具《关于核准华安证券
有限责任公司变更注册资本的批复》(皖证监函字〔2012〕168 号),同意华安证券注册资本由
24.05 亿元变更为 28.21 亿元。公司于 2012 年 7 月 30 日办理了工商变更登记。
    2012 年 9 月 26 日,安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公
司的批复》(皖国资改革函〔2012〕618 号),2012 年 10 月 29 日,中国证监会出具《关于核准

                                           11 / 234
                                      2017 年年度报告


华安证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》(证监许可〔2012〕1409 号),同意华安证
券整体变更为股份有限公司。公司 16 家股东作为发起人,以截至 2012 年 7 月 31 日经审计的净资
产 4,048,642,779.14 元按 1:0.6968 的比例折股 28.21 亿股,折股后注册资本为 28.21 亿元。2012
年 12 月 26 日,公司完成整体变更为股份有限公司的工商变更登记。
    2016 年 12 月 6 日,经中国证监会《关于核准华安证券股份有限公司首次公开发行股票的批
复》(证监许可〔2016〕2630 号)批准,公司首次公开发行股票 80,000 万股并在上海证券交易所
上市,募集资金总额 512,800 万元,扣除发行费用 15,561.63 万元,募集资金净额为 497,238.37 万
元。发行完成后,公司总股本由 28.21 亿股增加至 36.21 亿股。公司于 2017 年 1 月 4 日完成工商
变更登记手续,注册资本变更为 36.21 亿元。


(二) 公司组织机构情况
√适用 □不适用




                                          12 / 234
                                        2017 年年度报告



                                                 投资银行业务管理委员会
                                                 金融市场部

                                                 网络金融部

                                                 零售业务部

                                                 财富管理中心
                                                 信用交易部
                                                 证券投资管理总部         子 公 司
                                                 创新投资部           华安期货
        监                                       管理总部
                                                 资产托管部           华富嘉业
        事
                                                 资产管理总部         华富瑞兴
        会
                                                 研究所               华安新兴
  股            董                经
  东                              营             机构管理部
                事                管
                                                                          参股公司
  大
                                  理             信息技术部           华富基金
  会            会
                                  层             运营管理部               安徽省股权服务集团
  党                                             计划财务部           报价系统公司
  委                                             人力资源部
  会                                                                      分支机构
                                                 综合管理部
                                                                          15 家分公司
                     战略发展委员会              纪检监察室
                                                                          139 家营业部
                     薪酬与考核委员会            党群工作部

                     提名委员会                  办公室

                     审计委员会                  稽核部

                                                 风险管理部
                     风险控制委员会
                                                 合规管理部

                                                 董事会办公室


(三) 公司证券营业部的数量和分布情况
√适用 □不适用
    截至报告期末,公司共有已开业证券营业部 139 家,具体分布情况如下:

                         营业部                           营业部                         营业部
        地区                              地区                             地区
                           家数                             家数                           家数
       安徽省              74           湖南省                3           云南省           1
       广东省              10           甘肃省                3           江西省           1
       河南省               7           山东省                3           内蒙古           1
       浙江省               7           湖北省                3           辽宁省           1
       北京市               5           江苏省                2           陕西省           1

                                            13 / 234
                                      2017 年年度报告



        上海市             4           四川省            2         天津市          1
        福建省             5           山西省            1
        重庆市             3           河北省            1
     总体上看,公司营业部在安徽省内和省外的布局较为均衡,形成了“扎根安徽、面向全国”
的格局。省外营业部主要分布在江浙沪、京津冀以及广东、福建等经济发达省份,能够凭借区域
内的优势金融资源实现更好发展。




     除上述已开业营业部外,公司另有 2 家证券营业部获准设立,正在筹建中。


(四)公司分公司情况
     截至报告期末,公司共有已开业分公司 15 家,情况如下:


         名称                  注册地址                 设立时间   负责人     联系电话

                    上海市虹口区吴淞路 218 号 27 楼
1     上海分公司                                        2011-07    谢庆阳   021-60958386
                    01、02 单元
                    北京市朝阳区东三环中路 20 号楼
2     北京分公司                                        2015-03    张应时   010-56683566
                    27 层(23)层
                    深圳市福田区沙头街道深南西路
3     深圳分公司    天安数码时代大厦 A 座二层           2015-04     卢荀    0755-88300199
                    201-205
4     六安分公司    安徽省六安市梅山路 58 号            2016-05     江坤    0564-3315686
5     蚌埠分公司    安徽省蚌埠市胜利中路 111 号         2016-05    卢晓明   0552-2041920
6     宿州分公司    安徽省宿州市汴河路(育才巷口)      2016-05     陈全    0557-3031586
                    安徽省黄山市屯溪区前南新村 18
7     黄山分公司                                        2016-05    何雄辉   0559-2311501
                    号
8     芜湖分公司    安徽省芜湖市新芜路 100 号           2016-10     贺晓    0553-3815002
                    安徽省阜阳市颍泉区颍河西路
9     阜阳分公司                                        2016-10    毛海军   0558-2785688
                    181 号
10    淮南分公司    安徽省淮南市朝阳中路 4 号           2016-10    张海峰   0554-2679922
11   马鞍山分公司   安徽省马鞍山市花雨路 306 号         2016-10    赵立新   0555-2476449
                    河南省郑州市郑东新区商都路 31
12    河南分公司                                        2017-02     朱毅    0371-55619800
                    号天翼楼北大门东侧二楼
13    四川分公司    四川省成都高新区天府大道北段        2017-02     安源    028-85505626

                                          14 / 234
                                             2017 年年度报告



                        1199 号 3 栋 10 楼 1005 号
                        重庆市渝北区东湖南路 333 号 1
14    重庆分公司                                                 2017-03         李会     023-67961696
                        幢 5-1 至 5-20
                        江苏省苏州高新区邓尉路 107 号 2
15    苏南分公司                                                 2017-03        杨庆林   0512-66320768
                        幢 101 室

(五)公司控股子公司及重要参股公司
                              注册资本       股权比
子公司名称     设立时间                                         办公地          负责人      联系电话
                              (万元)         例
                                                       安徽省合肥市庐阳
 华安期货      1995.5.15        27,000      92.04%                              汪泓     0551-62839099
                                                       区长江中路 419 号
                                                       安徽省合肥市天鹅
 华富嘉业      2012.10.29       50,000       100%                               方立彬   0551-65161576
                                                       湖路 198 号
                                                       合肥市庐阳区阜南
 华富瑞兴      2017.4.26       100,000       100%      路 166 号润安大厦        何寅初   0551-62809932
                                                       A 座 26 层
                                                       安徽省合肥市天鹅
 华安新兴      1997.12.28       5,000        100%                               张广宏   0551-65161558
                                                       湖路 198 号
                                                       上海市自由贸易试
 华富基金      2004.4.19        25,000        49%      验区陆家嘴环路           章宏韬   021-68886226
                                                       1000 号 31 层

七、 其他相关资料
                 名称                           华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会
                                                北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 9
计师事务所       办公地址
                                                层 922-926
(境内)
                 签字会计师姓名                 褚诗炜、王军雅
                 名称                           华泰联合证券有限责任公司
报告期内履行                                    深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
                 办公地址
持续督导职责                                    (01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
的保荐机构       签字的保荐代表人姓名           张东、石芳
                 持续督导的期间                 2016 年 12 月 6 日至 2018 年 12 月 31 日


八、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                  2016年               本期比
主要会计数                                                             上年同
                   2017年                                                           2015年
    据                                   调整后           调整前       期增减
                                                                         (%)
营业收入        1,917,696,780.54     1,733,047,755.13 1,734,359,810.13    10.65 3,816,204,907.49
归属于母公
司股东的净       649,726,827.62          602,013,378.58        602,013,378.58     7.93   1,865,072,011.20
利润
归属于母公       651,021,926.29          599,018,427.05        599,018,427.05     8.68   1,866,716,498.84


                                                 15 / 234
                                             2017 年年度报告



司股东的扣
除非经常性
损益的净利

经营活动产
生的现金流      -4,096,152,555.65   -7,854,148,162.92       -7,854,148,162.92 不适用        3,662,526,768.61
量净额
其他综合收
                    3,713,403.79      -24,757,430.69           -24,757,430.69 不适用           38,504,205.06

                                                   2016年末                      本期末
                                                                                 比上年
                   2017年末                                                      同期末        2015年末
                                        调整后                  调整前           增减(
                                                                                 %)
资产总额        39,908,058,594.15 34,588,015,823.82 34,588,015,823.82              15.38 38,014,284,367.19
负债总额        27,334,508,729.39 22,518,831,026.05 22,518,831,026.05              21.39 31,231,961,430.42
归属于母公
司股东的权      12,262,974,596.39 11,843,037,414.89 11,843,037,414.89               3.55    6,705,115,326.94

所有者权益
                12,573,549,864.76 12,069,184,797.77 12,069,184,797.77               4.18    6,782,322,936.77
总额

(二) 主要财务指标
                                                             2016年              本期比上年
           主要财务指标              2017年                                      同期增减        2015年
                                                    调整后         调整前            (%)
基本每股收益(元/股)                0.18            0.21            0.21         -14.29          0.66
稀释每股收益(元/股)                0.18            0.21            0.21         -14.29          0.66
扣除非经常性损益后的基本每
                                      0.18            0.21            0.21         -14.29          0.66
股收益(元/股)
                                                                                 减少3.1个
加权平均净资产收益率(%)             5.39            8.49            8.49                        32.18
                                                                                   百分点
扣除非经常性损益后的加权平                                                       减少3.05个
                                      5.40            8.45            8.45                        32.21
均净资产收益率(%)                                                                百分点

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用

(三) 母公司的净资本及风险控制指标
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                     项目                                   本报告期末                     上年度末
 净资本                                                      9,101,288,456.62              9,837,873,366.80
 净资产                                                     12,083,742,872.52          11,717,004,825.59
 净资本/各项风险准备之和(%)                                             311.87                        502.96
 净资本/净资产(%)                                                        75.32                         83.96

                                                 16 / 234
                                          2017 年年度报告



 净资本/负债(%)                                                    65.40                      128.1
 净资产/负债(%)                                                    86.84                     152.57
 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)                               7.71                       4.16
 自营固定收益类证券/净资本(%)                                      77.31                      56.41
 资本杠杆率(%)                                                     34.59                      50.38
 流动性覆盖率(%)                                                  516.29                     230.28
 净稳定资金率(%)                                                  128.69                     145.67
 各项风险准备之和                                        2,918,303,849.49           1,955,999,168.02


九、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三)   境内外会计准则差异的说明:
□适用 √不适用

十、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                         单位:元 币种:人民币
                          第一季度            第二季度           第三季度           第四季度
                        (1-3 月份)        (4-6 月份)       (7-9 月份)      (10-12 月份)
营业收入                443,343,807.20      561,716,474.52       525,997,100.03        386,639,398.79
归属于上市公司股东
                        165,222,461.12      241,248,804.98       196,324,172.78         46,931,388.74
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益      163,820,016.04      244,114,886.07       194,450,865.55         48,636,158.63
后的净利润
经营活动产生的现金
                       1,228,077,211.81     395,677,230.21    -2,421,336,673.07     -3,298,570,324.60
流量净额

季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用

 十一、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目        2017 年金额        附注(如适用)       2016 年金额       2015 年金额
                                          主要为固定资产处
 非流动资产处置损益           -601,926.22                           -1,312,055.00       -933,726.25
                                          置损失
 计入当期损益的政府补                     主要为公司收到的
 助,但与公司正常经营业      1,711,644.98 政府补助,详见附           1,372,461.78       3,242,400.00
 务密切相关,符合国家政                   注七、82、政府补

                                              17 / 234
                                           2017 年年度报告



策规定、按照一定标准定                        助”
额或定量持续享受的政
府补助除外
                                              主要为代扣代缴个
除上述各项之外的其他
                            -2,835,501.28     税手续费返还及本       3,973,629.53      -4,068,949.50
营业外收入和支出
                                              期对外捐赠支出
少数股东权益影响额                -761.77                               -30,575.70       -101,713.81
所得税影响额                   431,445.62                            -1,008,509.08        217,501.92
           合计             -1,295,098.67                            2,994,951.53      -1,644,487.64


十二、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                  对当期利润的
       项目名称           期初余额              期末余额            当期变动
                                                                                    影响金额
 以公允价值计量且
 其变动计入当期损       7,845,570,142.70     9,479,840,481.42    1,634,270,338.72    322,683,755.09
 益的金融资产
 可供出售金融资产       1,742,356,822.77     2,406,845,685.35      664,488,862.58    130,507,717.12
 以公允价值计量且
 其变动计入当期损       4,747,979,462.22     3,885,297,004.76     -862,682,457.46    -121,422,277.48
 益的金融负债
         合计          14,335,906,427.69    15,771,983,171.53    1,436,076,743.84    331,769,194.73

      注:1、“对当期利润的影响金额”包括:持有和处置上述项目取得的投资收益;除可供出售
金融资产外的其他项目发生的公允价值变动损益;可供出售金融资产发生的减值损失。
      2、上述对当期利润的影响金额均为企业所得税前发生额。


十三、 其他
√适用 □不适用
    按《证券公司年度报告内容与格式准则(2013 年修订)》要求计算的主要财务数据与财务指
标:
(一)合并财务报表主要项目

                项目                 2017 年 12 月 31 日        2016 年 12 月 31 日 增减幅度(%)
买入返售金融资产                            5,199,432,861.64      2,402,349,098.08           116.43
应收款项                                     339,430,434.68         126,646,415.03           168.01
可供出售金融资产                            3,009,218,685.35      2,002,389,822.77            50.28
长期股权投资                                 501,626,679.29         278,922,483.69            79.84
递延所得税资产                               174,441,194.37         120,760,949.66            44.45
资产总计                                   39,908,058,594.15     34,588,015,823.82            15.38



                                               18 / 234
                                    2017 年年度报告



应付短期融资款                       2,929,163,000.00          800,000,000.00        266.15
卖出回购金融资产款                   6,657,587,134.24        2,584,435,280.00        157.60
应付职工薪酬                          447,552,464.18           330,374,781.78         35.47
应付款项                                57,772,133.41           86,147,147.39        -32.94
应付利息                              112,780,817.16            62,969,786.80         79.10
长期借款                                               -         1,823,852.10       -100.00
其他负债                                54,243,014.27           38,835,375.67         39.67
负债合计                            27,334,508,729.39       22,518,831,026.05         21.39
其他综合收益                            13,385,048.31           24,110,508.76        -44.48
少数股东权益                          310,575,268.37           226,147,382.88         37.33
所有者权益合计                      12,573,549,864.76       12,069,184,797.77          4.18
                                                                                增减幅度
               项目                  2017 年度                 2016 年度
                                                                                  (%)
营业收入                             1,917,696,780.54        1,733,047,755.13         10.65
投资收益                              656,377,630.33           451,787,999.28         45.28
资产处置收益                              -601,926.22           -1,312,055.00       不适用
汇兑收益                                -1,434,132.52            1,471,169.70       -197.48
税金及附加                              21,478,757.10           57,292,856.03        -62.51
资产减值损失                            27,233,911.58            4,190,621.35        549.88
其他业务成本                             4,796,150.56            3,206,706.37         49.57
营业外支出                               7,195,390.67              488,562.04       1372.77
净利润                                652,215,848.87           604,418,759.85          7.91
归属于母公司所有者的净利润            649,726,827.62           602,013,378.58          7.93
其他综合收益的税后净额                   3,713,403.79          -24,757,430.69       不适用
归属于少数股东的综合收益总额            16,927,885.49            4,007,381.27        322.42


(二)母公司财务报表主要项目

               项目              2017 年 12 月 31 日       2016 年 12 月 31 日 增减幅度(%)
以公允价值计量且其变动计入当期
                                     5,468,531,262.50        4,072,137,859.24         34.29
损益的金融资产
买入返售金融资产                     4,809,351,355.20        1,771,858,031.20        171.43
应收款项                              332,052,252.29           143,138,286.68        131.98
存出保证金                              37,292,684.00           16,993,700.00        119.45
长期股权投资                         2,040,198,892.33          993,164,831.44        105.42
递延所得税资产                        166,319,533.43           109,692,351.83         51.62


                                        19 / 234
                                   2017 年年度报告



其他资产                               74,645,688.51        48,466,221.55         54.02
资产总计                           33,550,187,514.00     28,903,443,062.98        16.08
应付短期融资款                       2,929,163,000.00      800,000,000.00        266.15
以公允价值计量且其变动计入当期
                                       99,525,300.00       885,056,050.00        -88.75
损益的金融负债
卖出回购金融资产款                   6,572,595,634.24     2,477,439,000.00       165.30
应付职工薪酬                          433,271,011.49       325,799,787.45         32.99
应付利息                              112,769,970.22        62,946,846.59         79.15
长期借款                                             /        1,823,852.10      -100.00
递延所得税负债                         65,507,557.08        98,263,968.92        -33.34
其他负债                               15,346,135.77          6,558,648.30       133.98
负债合计                           21,466,444,641.48     17,186,438,237.39        24.90
其他综合收益                            -2,886,355.58       52,766,189.31       -105.47
所有者权益合计                     12,083,742,872.52     11,717,004,825.59         3.13
                                                                             增减幅度
               项目                  2017 年度             2016 年度
                                                                               (%)
营业收入                             1,784,579,979.51     1,679,584,449.13         6.25
投资收益                              459,810,354.12       294,409,291.21         56.18
资产处置收益                              -601,926.22        -1,323,232.27      不适用
公允价值变动收益                       -50,302,769.67      -140,697,956.65      不适用
汇兑收益                                -1,434,132.52         1,471,169.70      -197.48
税金及附加                             19,584,705.28        54,852,421.78        -64.30
资产减值损失                           12,996,882.38          5,697,069.70       128.13
营业外支出                               7,187,878.85          457,647.45       1470.61
净利润                                639,650,591.82       634,437,985.67          0.82
其他综合收益的税后净额                 -55,652,544.89       -75,269,194.58      不适用




                            第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
   (一)报告期内公司从事的主要业务及经营模式
   公司及子公司主要向个人、机构、企业客户提供多元、全方位的证券金融产品和服务,以获
取手续费及佣金收入,以及通过自有资金投资获取投资收益等。
   报告期内,公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务
顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代


                                        20 / 234
                                     2017 年年度报告


销等业务。全资子公司华安新兴主要为母公司经纪业务客户提供证券投资咨询服务,全资子公司
华富嘉业主要从事私募投资基金管理业务,全资子公司华富瑞兴主要从事金融产品投资和股权投
资业务,控股子公司华安期货主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理
等业务,主要参股公司华富基金从事基金募集、基金销售、资产管理等业务。
    根据收入性质与资本使用方式的不同,公司主要业务可分为一般中介型业务、资本中介型业
务及资本型业务三大模式。其中,一般中介型业务主要包括经纪、投资银行和资产管理等业务;
资本中介型业务主要包括融资融券、股票约定购回、股票质押式回购、做市商等业务;资本型业
务主要包括证券自营和直接投资等业务。

  业务模式         业务类型                            主要经营模式
                                   通过代理个人和机构客户在证券市场进行证券交易,收取
              经纪业务
                                   手续费、利差和投资咨询费及销售提成;保荐或承销企业
              投资银行业务
 一般中介型                        发行的股票或债券等有价证券,收取承销费、保荐费、财
              资产管理业务
                                   务顾问费;作为资产管理人,对客户资产进行经营运作,
              私募基金管理业务等
                                   收取管理费或一定比例的业绩提成等
                                   向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,收
                                   取利息费;以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的
              融资融券
                                   证券,并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格购回
              股票约定购回
 资本中介型                        该标的证券,收取价差;资金融入方以所持有的股票或其
              股票质押式回购
                                   他证券质押,向资金融出方融入资金,并约定在未来返还
              做市商业务等
                                   资金、解除质押,收取利息费等;撮合客户交易,收取撮
                                   合费或利差等
                                   运用自有资金买卖有价证券、金融衍生品、大宗商品等,
              证券自营业务
   资本型                          赚取交易差价;通过投资和出售被投资公司股权,获取资
              另类投资业务等
                                   本增值收益等


    (二)报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位
    证券市场是金融市场的重要组成部分,具有融通资本、资本定价与资源配置等功能。证券市
场与实体经济紧密依存,对于引导储蓄转化为社会投资、促进实体经济发展具有不可替代的重要
作用。
    伴随着中国市场经济体系的日趋完善、对外开放程度的不断深化,我国证券行业也经历了从
无到有、不断壮大、不断规范的发展过程。十八届三中全会以来,伴随着我国经济转型升级和结
构调整,我国证券行业开启了全面创新转型发展之路,确立证券公司由以往规模扩张转向深层次
基础功能发挥,由简单证券通道服务转向综合金融服务的发展方向。2017 年全国金融工作会议和
党的十九大,均明确要深化金融体制改革,增强金融服务实体经济能力,提高直接融资比重,促
进多层次资本市场健康发展。在这一思想引领下,资本市场将进一步明确回归服务实体经济本源
的定位,资本市场在资源配置中的作用将越来越重要。未来几年,随着我国经济供给侧结构性改
革与创新驱动发展战略的深入推进、金融市场化改革的深化提速、多层次资本市场体系的不断完
善、政策法规制度体系的更趋健全以及证券监管转型的成效显现,我国证券行业将迎来更有质量、
更可持续的发展新阶段,证券行业服务实体经济发展的重要地位将得到巩固和提升。在依法全面

                                         21 / 234
                                     2017 年年度报告


从严监管主基调下,各项业务发展更加规范有序,总体上处于快速发展的战略机遇期和变革转型
期。
    与此同时,当前国际国内复杂因素影响也不可低估。主要经济体的货币政策收缩,“逆全球化”
倾向上升,全球金融市场难言平静。我国经济处于由高速发展向高质量发展的过渡期,还有不少
困难和挑战。受宏观经济进入新常态、证券行业监管全面从严、投资者风险偏好变化等因素的影
响,证券行业呈现明显的螺旋式发展特征,周期性特征较为显著。证券公司经纪、自营、信用交
易等主要业务对证券市场波动的敏感性较高,证券市场交投活跃、股指走高,则证券公司业绩增
长,反之则下滑。
                    2011 年以来 A 股市场指数波动和证券公司经营情况




                                                       数据来源:wind 资讯,中国证券业协会
    根据中国证券业协会统计的未经审计的 2017 年证券公司经营数据,公司总资产、净资产、营
业收入、净利润等主要财务指标排名位于行业中位数之上,公司 2017 年行业分类评级继续保持 A
类 A 级。


报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
    详见本报告第四节、一、(三)资产、负债情况分析。


其中:境外资产 0(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为 0%。

二、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    (一)区域内经纪业务竞争优势带动其他各业务快速发展
    公司作为总部设在安徽合肥的综合性证券公司,牢牢扎根于本区域,借助区域经济和资本市
场快速发展带来的机遇,不断强化自身实力。公司在安徽省内区县市场渗入的深度和广度方面远
超过其他证券公司,近年来省内股票、基金成交总金额的市场占有率保持在 30%左右。公司利用

                                         22 / 234
                                        2017 年年度报告


区域内经纪业务竞争优势积累了庞大客户群体,为公司发展其他业务奠定基础。2017 年,在安徽
省政府“金融机构支持地方发展经营业绩考核”中,公司连续第三年被评为“优秀”等次。
    (二)综合业务服务平台为实现“一站式”服务奠定基础
    公司先后投资设立华富基金、华富嘉业、华富瑞兴,收购华安新兴、华安期货,参股安徽省
股权服务集团和报价系统公司,综合证券和期货经纪、资产管理、投资咨询、融资融券、股权投
资、产业基金等多方面专业能力,逐步搭建集团化、综合化的证券金融服务平台。公司以客户需
求为导向,为其提供整体、长期、个性化的资产配置解决方案,对客户进行全生命周期的价值管
理。
    (三)良好的盈利能力和股东回报
    2014 年至 2016 年,母公司净资本收益率分别为 17.60%、41.00%和 8.53%。根据中国证券业
协会的统计数据,行业排名分别为第 23、第 4 和第 36 位。公司在不断致力于提升自身盈利能力
的同时,十分注重股东回报,持续通过现金分红回馈股东,2014-2016 年,公司各年分红比例占
当年可供分配利润的 44.84%、26.60%和 50.36%;2017 年公司利润分配预案为每 10 股现金分红
0.6 元,占当年可供分配利润的 49.95%。
    (四)完善的风险管理制度和内控体系
    公司建立了由基本管理制度、具体管理制度、各部门内部规章和具体岗位职责四个层次构成
的风险管理制度体系,制定了以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系,并构建了“业务部门
-经理层-治理层”三级风险管理组织架构。通过完整有效的分级管理、相互制衡的组织体系,公司
实现了风险管理的制度化、程序化,做到业务操作风险的及时监控、及时揭示、及时处置和及时
反馈。
    (五)稳定的管理团队和稳健的经营风格
    公司拥有稳定的中高层核心管理团队,中高层核心管理人员 3/4 以上在公司任职超过 10 年,
拥有丰富的证券行业管理经验。公司中高层核心管理人员在多年的证券从业过程中,秉持“诚信、
稳健、专业、和谐”的企业精神和经营风格,为公司持续健康发展提供了充足的人才资源和管理经
验。
    (六)较强的成本控制能力
    公司在经营过程中坚持利润导向和全成本管理,努力提升业务收入,优化费用结构,严控成
本费用支出,提高经营效率。根据中国证券业协会公布的证券公司会员经营业绩排名,2014-2016
年,公司成本管理能力(成本管理能力=(营业收入-投资收益-公允价值变动收益)/营业支出)分
别为 1.67、2.39 和 1.77,行业排名分别为第 10、第 3 和第 8 位,保持行业前列。




                                            23 / 234
                                      2017 年年度报告



                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    (一)行业经营性信息分析
    2017 年,世界政治经济形势复杂多变,逆全球化和保护主义思潮抬头。国内经济处在转变发
展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期,由高速增长向高质量增长转换,积极因素逐渐
增多和困难问题短期难以排解的矛盾相互交织。2017 年也是证券行业备受挑战的一年,A 股市场
低位震荡,市场分化显著。根据 wind 数据统计,2017 年上证综指上涨 6.56%,创业板指下降 10.67%。
两市日均成交额 4,584 亿元,较上年同期减少 12%。债券市场延续弱势格局,收益率全面上行,
中债总财富指数下降 1.19%。去杠杆、控风险、强监管成为政策主线,证券行业承受市场下行、
监管从严、竞争加剧、风险多发等多重压力。
    中国证券业协会发布的证券公司未经审计财务报表显示,2017 年行业 131 家证券公司当期实
现营业收入 3,113.28 亿元,净利润 1,129.95 亿元,同比分别下降 5.1%和 8.5%。其中,受市场成
交量下降和佣金率持续下滑影响,行业代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)820.92 亿元,同
比下降 22.0%;受再融资新规及利率上行影响,证券公司承销业务规模大幅收缩,实现证券承销
保荐和财务顾问业务净收入 509.61 亿元,同比下降 25.5%;受资产管理业务政策收紧、通道业务
收缩影响,行业资产管理业务增速放缓,全年业务净收入 310.21 亿元,同比增长 4.6%;自营业
务的投资环境总体有所改善,行业实现证券投资收益(含公允价值变动)860.98 亿元,同比增长
51.5%;受融资成本提升影响,行业利息净收入 348.09 亿元,同比下降 8.8%。从收入结构看,传
统中介业务占比持续下滑,其中经纪业务收入占比降至 30%以下,为近来年首次;投行业务收入
占比下降至 16%,降幅较大。受市场行情上涨影响,证券公司投资业务收入大幅提升,收入占比
达 28%。
                    2015-2017 年证券公司营业收入构成(单位:亿元)




                                                                数据来源:中国证券业协会




                                          24 / 234
                                       2017 年年度报告


    截至 2017 年 12 月 31 日,131 家证券公司总资产为 6.14 万亿元,净资产为 1.85 万亿元,净
资本为 1.58 万亿元,同比分别增长 6.0%、12.8%、7.5%;客户交易结算资金余额(含信用交易资
金)1.06 万亿元,同比下降 26.4%;托管证券市值 40.33 万亿元,同比增长 19.4%;受托管理资金
本金总额 17.26 万亿元,同比下降 3.1%。证券公司总负债为 4.29 万亿元,较 2016 年末上升 3.43%,
其中证券公司自有负债总额为 3.23 万亿元,较 2016 年增长 19.98%。证券公司自有资产负债率为
63.58%,较 2016 年末回升了 1.5 个百分点,平均财务杠杆倍数由 2016 年末的 2.64 回升至 2.75。
受信用业务及投资业务规模增长影响,证券公司负债规模呈增长趋势。
    近年来,随着资本市场持续发展和深化改革的推进,证券行业全业务链监管体系逐步完善,
券商的资本实力、市场声誉、风控能力和治理水平继续得到提升,服务的深度和广度进一步拓展,
业务结构更加均衡、收入来源更加多元。但从整体上看,中国证券市场尚处于成长期,证券公司
的经营业绩对二级市场波动较为敏感。证券公司除了在财富管理业务积极探索经纪业务转型新模
式外,还要努力在投资银行、资产管理等核心主业上保持行业优势,进一步挖掘业务潜力,在并
购重组、盘活存量方面充分发挥好资源配置的作用,积极落实党的十九大和中央金融工作会议关
于提高服务实体经济能力、防控金融风险的任务要求。
    (二)公司总体经营管理工作情况
    报告期内,面对较为复杂严峻的外部形势,公司上下围绕“推进业务转型发展、协同发展、
规范发展,不断提升管理精细化、专业化、市场化水平”的年度工作方针,抓发展提业绩、抓风
控保稳定、抓布局谋长远,取得了显著工作成绩:
    1、经营业绩逆市增长,收入结构持续改观。全年公司实现营业收入 19.18 亿元,归属母公司
股东净利润 6.50 亿元,同比分别增长 10.7%和 7.9%。母公司营业收入 17.85 亿元,净利润 6.40 亿
元,同比分别增长 6.3%和 0.8%,增幅好于行业整体水平,主要经营指标的排名得到一定幅度提
升,分类评级连续第四年保持 A 类 A 级。在经营业绩增长同时,公司收入结构进一步改观,母公
司经纪业务的收入占比由上年的 56.4%降至 40.0%;证券投资业务收入占比由上年的 7.6%提升至
21.3%;资产管理、投资银行两项业务收入占比 10.0%,较上年提升 3.7 个百分点。2017 年母公司
收入结构中,传统中介业务占比 45.0%,资本和资本中介型业务占比 53.3%,在上市募集资金带
动下,公司盈利模式逐步由卖方业务为主向“买卖并重”转型。
    2、主营业务平稳发展,业务布局渐次展开。证券经纪业务基本保持竞争优势,主要经营指标
的行业排名基本稳固;自营投资业务较好地把握住了市场形势,投资收益同比大幅提升;投资银
行业务实现主板 IPO 和创业板 IPO 项目的双突破,业务收入创出恢复发展以来的新高;资产管理
业务管理规模大幅增长,管理费收入达到历史最好水平;信用交易业务在规模增长同时,积极采
用逆周期管理、动态指标控制等风险管控措施;继续推进互联网渠道合作及管理,从整体框架优
化、先进工具运用等方面继续提高“徽赢 APP”的竞争力和影响力;稳妥开展新三板做市和自营
业务,推进私募基金管理子公司业务发展,完成另类投资子公司华富瑞兴设立工作,公司私募股
权投资平台、另类投资平台、新三板做市和自营“三位一体”的股权投资业务体系基本形成并产

                                           25 / 234
                                     2017 年年度报告


生经营效益;积极发展主经纪商业务,获批报价系统私募产品做市业务资格,积极申报公募基金
托管业务和期权做市业务资格,公司柜台业务和机构服务链条获得进一步延伸。
    3、各子公司稳中向好,经营业绩持续改善。华安期货公司实现业务规模和经济效益的双提升,
核心指标的行业排名大幅前移,全年实现净利润 3,709 万元,同比增长 88.4%,创历史最好水平。
华富嘉业公司积极拓展私募基金管理业务机会,完成总规模 35 亿元的安华创新投资基金设立工作,
年末私募基金管理总规模超过 80 亿元;华富瑞兴公司重点参与的 360 借壳上市项目获得证监会审
核通过,取得了良好的预期经济效益及品牌效益;华富基金公司积极推进公募产品创新和机构客
户布局。期末公募管理规模 435 亿元,专户管理规模 69 亿元,分别较上年末增长 205%和 13%。
全年实现营业收入 28,280 万元,净利润 6,991 万元,保持历史高位水平。
    4、内部管理平稳扎实,改革措施有序推进。建立健全上市公司管理的各项基础制度和工作机
制,扎实做好投资者关系、信息披露、机构调研等工作,加强品牌宣传工作,塑造和展示良好的
上市公司形象;结合投资者适当性管理、合规管理新规实施、反洗钱等监管工作,以及各项审计、
检查、调研工作,进一步完善合规和风险管理的制度建设、队伍建设、系统建设、流程建设,整
合内部监督资源,创新工作方式,筑牢公司内部控制防线;强化干部梯队建设,根据安徽省委省
政府部署开展职业经理人改革试点,继续推进市场化人才选用和考核激励机制改革。


二、报告期内主要经营情况
    截至 2017 年 12 月末,公司总资产 399.08 亿元,较期初增长 15.4%;归属上市公司股东权益
122.63 亿元,较期初增长 3.55%。2017 年,公司实现营业收入 19.18 亿元、实现归属上市公司股
东的净利润 6.50 亿元,同比分别增长 10.7%、7.9%;加权平均净资产收益率 5.39%,较上年度下
降 3.1 个百分点。


(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                      单位:元 币种:人民币
              科目                    本期数            上年同期数         变动比例(%)
 营业收入                          1,917,696,780.54    1,733,047,755.13        10.65
 营业成本                          1,058,038,545.86      934,560,077.88        13.21
 管理费用                          1,004,529,726.62      869,869,894.13        15.48
 经营活动产生的现金流量净额       -4,096,152,555.65    -7,854,148,162.92      不适用
 投资活动产生的现金流量净额         -720,436,025.61     -225,621,816.54       不适用
 筹资活动产生的现金流量净额        2,546,712,900.55    2,717,843,872.27        -6.30


1. 收入和成本分析
√适用 □不适用



                                         26 / 234
                                          2017 年年度报告


    报告期内公司实现营业收入 19.18 亿元,同比增长 10.7%。其中:受市场交易量萎缩、佣金
率下降的影响,证券经纪业务手续费净收入 7.77 亿元,同比下降 22.7%;受公司净资产规模增加、
信用融资业务规模增长影响,利息净收入 5.69 亿元,同比增长 21.6%;自营业务的市场环境有所
改善,公司较好地把握了市场机会,实现投资收益和公允价值变动 3.38 亿元,同比大幅增长。
    报告期内公司营业支出 10.58 亿元,同比上升 13.21%。其中业务及管理费同比增加 1.34 亿元,
增幅为 15.48%,主要是计提工资增加;资产减值损失同比增加 0.23 亿元,增幅为 549.88%,主要
为公司本期计提的逾期未兑付债券应收款坏账准备金额较大。
    合并利润表中变动超 30%的项目:

                                                           变动比例
      项目            本期数           上年同期数                                  变动原因
                                                             (%)
                                                                         受证券市场行情影响,公司本
投资收益           656,377,630.33    451,787,999.28            45.28
                                                                         期金融工具投资收益增长较大
资产处置收益          -601,926.22      -1,312,055.00          不适用     处置固定资产损失减少
汇兑收益            -1,434,132.52      1,471,169.70          -197.48     汇率变动影响
                                                                         公司 2016 年 5 月 1 日营改增
税金及附加          21,478,757.10     57,292,856.03            -62.51
                                                                         后,本期不再缴纳营业税
                                                                         公司本期计提的逾期未兑付债
资产减值损失        27,233,911.58      4,190,621.35           549.88
                                                                         券应收款坏账准备金额较大
                                                                         孙公司华安资本开展现货销售
其他业务成本         4,796,150.56      3,206,706.37            49.57
                                                                         业务,现货销售成本金额较大
                                                                         公司本期根据股东大会决议拨
营业外支出           7,195,390.67        488,562.04          1372.77
                                                                         付公益基金支出

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                       主营业务分行业情况
                                                                   营业收       营业成
                                                     毛利率        入比上       本比上    毛利率比上
 分行业        营业收入             营业成本
                                                     (%)         年增减       年增减    年增减(%)
                                                                   (%)        (%)
 证券经                                                                                   减少 10.97 个
             878,186,080.84    510,220,462.12             41.90       -24.09      -6.42
 纪业务                                                                                     百分点
 期货经                                                                                   增加 9.49 个
             135,501,565.43     86,588,058.69             36.10         42.38     23.98
 纪业务                                                                                     百分点
 证券自
             136,370,189.94     23,677,248.45             82.64    不适用         12.34       不适用
 营业务
 投资银
               90,781,383.19   101,305,628.10             -11.59        81.15     96.83       不适用
 行业务
 资产管                                                                                   减少 21.59 个
               59,043,015.38    38,302,700.68             35.13         40.30    110.30
 理业务                                                                                     百分点
 信用交                                                                                   增加 0.39 个
             649,253,107.92     24,794,517.94             96.18         29.25     17.17
 易业务                                                                                     百分点
                                       主营业务分地区情况



                                               27 / 234
                                    2017 年年度报告



                                                            营业收    营业成
                                              毛利率        入比上    本比上    毛利率比上
分地区      营业收入         营业成本
                                              (%)         年增减    年增减    年增减(%)
                                                            (%)     (%)
                                                                                减少 6.82 个
安徽      626,409,392.63    179,919,735.89         71.28     -27.13     -4.43
                                                                                  百分点
                                                                                减少 24.97 个
北京       52,334,936.22     63,131,201.89         -20.63    -20.53      0.21
                                                                                  百分点
                                                                                减少 5.41 个
福建       11,654,827.07     13,083,875.35         -12.26     20.39     26.49
                                                                                  百分点
                                                                                减少 49.85 个
甘肃         3,967,404.83     6,139,493.75         -54.75    -28.73      5.15
                                                                                  百分点
                                                                                减少 21.25 个
广东       27,701,131.87     38,077,807.71         -37.46    -15.14      0.38
                                                                                  百分点
                                                                                减少 7.37 个
河北         4,194,146.08     3,717,717.86         11.36     -13.92     -6.11
                                                                                  百分点
                                                                                减少 14.57 个
河南       26,182,252.73     26,594,489.07          -1.57    -19.52     -6.04
                                                                                  百分点
                                                                                减少 37.13 个
湖北         8,546,154.77     8,944,948.20          -4.67    -25.50     15.45
                                                                                  百分点
                                                                                减少 21.43 个
湖南         7,081,139.56     8,138,005.29         -14.93    -16.82      2.24
                                                                                  百分点
                                                                                减少 218.03
江苏         2,237,735.28     7,943,449.73     -254.98       -17.04    115.03
                                                                                  个百分点
                                                                                减少 6.84 个
江西         3,834,905.85     3,188,074.94         16.87     -25.42    -18.73
                                                                                  百分点
                                                                                减少 6.07 个
辽宁         4,629,435.23     3,962,702.88         14.40     -18.03    -11.78
                                                                                  百分点
                                                                                减少 445.09
内蒙          275,871.02      2,191,851.92     -694.52        52.94    247.76
                                                                                  个百分点
                                                                                减少 18.08 个
山东         6,651,501.59     6,887,450.04          -3.55     -9.57      9.55
                                                                                  百分点
                                                                                减少 32.91 个
山西         1,486,657.70     2,513,415.68         -69.06    -24.97     -6.83
                                                                                  百分点
                                                                                增加 1.08 个
陕西         6,542,283.96     3,469,435.34         46.97     -23.56    -25.09
                                                                                  百分点
                                                                                减少 40.93 个
上海       24,639,723.57     45,958,905.80         -86.52     -7.55     18.45
                                                                                  百分点
                                                                                减少 142.42
四川         5,278,355.93    11,810,678.90     -123.76       -15.92    131.29
                                                                                  个百分点
                                                                                增加 51.61 个
天津         4,741,417.86     2,275,891.80         52.00      75.66    -15.35
                                                                                  百分点
                                                                                增加 24.96 个
云南          752,247.51      1,776,474.73     -136.16        -1.87    -11.25
                                                                                  百分点
                                                                                增加 7.85 个
浙江       12,653,367.70     14,874,678.22         -17.56     26.63     18.70
                                                                                  百分点
                                                                                减少 24.12 个
重庆       13,529,321.67      9,219,629.39         31.85      -7.50     43.15
                                                                                  百分点
总部及   1,062,372,569.91   594,218,631.48         44.07      74.24     21.94   增加 23.99 个


                                        28 / 234
                                             2017 年年度报告



 子公司                                                                                           百分点
                                                                                                减少 1.24 个
  合计      1,917,696,780.54    1,058,038,545.86             44.83        10.65     13.21
                                                                                                  百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
    ① 证券经纪业务
    报告期内,行业证券经纪业务“量价齐跌”。根据证券业协会和 wind 资讯统计数据,沪深两市
股票日均成交额 4,586 亿元,同比下滑 11.7%;全行业实现代理买卖证券业务净收入(含席位租
赁收入)820.92 亿元,同比减少 22.0%。2017 年行业净佣金率(证券公司代理买卖证券业务净收
入/代理股票基金交易总额)0.38‰,同比下降 10.2%。
    报告期内,公司证券经纪业务持续强化营销体系建设,巩固基础客户和基础资产,以投资研
究服务、主经纪商服务、个股期权、沪港通、深港通等为依托加大机构客户和专业投资者服务力
度,期末托管证券市值 1,481 亿元,同比增长 11.3%。客户数 145 万户,同比增长 9.3%;继续坚
持线上线下相协同的发展思路,从整体框架优化、先进工具运用等方面提高“徽赢”APP 的竞争力
和影响力。在新浪网“2017 年券商 APP 风云榜”上,“徽赢”APP 斩获“最具潜力发展 APP”、“最具
创意性 APP”两个奖项;完善投资顾问服务体系,利用技术手段创新投顾服务模式;适应网点功能
转型需要,推进柜台业务集中运营工作并取得积极进展,推进客户服务中心由被动服务向主动服
务、由成本中心向效益中心转型,激活存量客户。
    报告期内,公司代理销售金融产品的销售总金额及代理销售总收入等情况如下表所示:

                                        2017年                                         2016年
  代销金融产品业务             销售总金额           销售总收入              销售总金额          销售总收入
                                 (万元)             (万元)              (万元)            (万元)
基金                                  80,152                     507               190,235                 395
银行理财产品                          58,161                         20                5,437                3
私募基金                              36,341                     380                60,573                 715
保险                                          4                       0                    5                0

          合计                       174,658                     907               256,250             1,114

    根据中国证券业协会和 wind 数据统计,2017 年公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)
行业排名第 30 位,投资咨询业务净收入行业排名第 30 位,代理股票基金交易市场占有率 0.70%,
与上年度保持基本稳定。

                                     2017 年                                        2016 年
         品种            代理交易额               市场占有率              代理交易额           市场占有率
                           (亿元)                 (%)                 (亿元)               (%)
股票                                16,504                   0.739                18,782               0.737
证券投资基金                          492                    0.251                  522                0.235



                                                  29 / 234
                                         2017 年年度报告



债券                            16,966                  0.321            115              0.160
                                                                             数据来源:wind 资讯


    ②期货经纪业务
    根据中国期货业协会数据,报告期内中国期货市场累计成交量 61.52 亿手(双边),同比下
降 25.7%。累计成交金额 375.79 万亿元(双边),同比分别下降 4.0%。
    报告期内,华安期货公司以做大客户规模为中心,以夯实业务平台为重点,实现业务规模和
经济效益的双提升。互联网战略取得积极进展,网上开户数保持全行业领先;客户权益、手续费
收入等核心指标大幅前移,跻身行业前 1/3 位次。全年实现净利润 3,709 万元,较上年同期增长
86.4%。分类评级保持 B 类 BBB 级。
    截至报告期末,华安期货客户权益 20.02 亿元,较上年末增长 45.71%;成交量 7,823 万手,
同比下降 22.57%;市场份额 1.27%。

                项目                           2017 年             2016 年             同比
成交金额(亿元)                                         37,753         39,581        -4.6%
成交数量(万手)                                           7,823        10,103        -22.6%
期末客户权益(万元)                                    200,191        137,393        45.7%
手续费及佣金净收入(万元)                               11,746          9,083        29.3%
    报告期内,华安期货荣获大商所颁发的“最具成长性会员”、中金所颁发的“优秀会员金奖”、
郑商所颁发的“市场成长优秀会员”、“棉系产业服务优秀会员”等荣誉。


    ③证券自营业务
    报告期内,国内股票市场受经济形势、金融环境、投资者结构等因素的影响,呈现显著分化
格局,蓝筹指数全年震荡上行,年内上证综合指数上涨 6.56%,深证成指上涨 8.48%,创业板指
数下跌 10.67%;2017 年债券市场受到多重利空因素压制,金融去杠杆进程加速,货币政策延续
紧平衡,行业监管不断升级,债券收益率整体大幅上行。
    报告期内,公司固定收益投资通过投资组合设计规避市场风险,配置仓位始终保持中等杠杆、
短久期、低波动率的防御性结构,同时通过市场中性策略和衍生品工具把握债券市场相对定价机
会,投资收益率大幅领先对标的“开放式债券型基金”。权益投资业务不断加强投研体系建设,完
善资产配置框架,调整风险偏好,扩大投资视野,量化衍生品投资等非方向性业务收入占比提升,
盈利能力的稳定性显著提高。
    新三板自营及做市业务方面,在经历前几年的快速扩张后,新三板市场逐步回归理性,交易
活跃度大幅下降。截至 2017 年末,采取做市转让方式的公司 1,343 家,年内减少 311 家。公司新
三板做市业务按照“适度参与,精选项目”的经营策略,加强投前调查和投后管理。截至报告期末,
由公司参与做市的新三板挂牌股票共 125 只,行业排名第 18 位。新三板自营投资项目 7 个。



                                             30 / 234
                                        2017 年年度报告



                                           本期发生额               上期发生额
                  项目                                                                     同比变动
                                             (万元)               (万元)
金融工具投资收益                                       53,205                  40,218             32.3%
其中:持有期间取得的收益                               59,380                  22,026           169.6%
     处置金融工具取得的收益                                -6,175              18,192           -133.9%
公允价值变动收益                                       -28,021                 -35,474                -
其中:以公允价值计量且其变动计入当
                                                           -8,632              -18,794                -
期损益的金融资产
      以公允价值计量且其变动计入当
                                                       -20,825                 -14,869                -
期损益的金融负债
     衍生金融工具                                          1,436                -1,811                -
                  合计                                 25,184                   4,744           430.9%

    ④投资银行业务
    2017 年,证券公司投资银行业务承销规模有所下降。根据 wind 数据统计,股权融资方面,
随着 IPO 发行审核常态化、上市公司再融资新政和减持新规推出,2017 年 IPO 家数和融资规模同
比上升,分别为 438 家和 2,301 亿元,分别增长 92.9%和 53.8%;再融资家数和规模同比下降,分
别为 571 家和 13,671 亿元,分别下降 28.9%和 24.8%。债券承销方面,受去杠杆化、利率上行、
监管力度加大、市场风险偏好变化等因素影响,债券市场出现较大调整,2017 年全市场公司债券
发行总额 11,022 亿元,同比下降 60.3%;企业债券发行总额 3,731 亿元,同比下降 37.0%。并购
重组市场热度有所上升,全年公告的交易数量为 8,391 笔,交易金额为 34,203 亿元,分别同比上
升 60.4%和 6.6%。根据中国证券业协会统计数据,2017 年全行业证券承销与保荐业务净收入 384.24
亿元,同比下降 26.1%;财务顾问业务净收入 125.37 亿元,同比下降 23.6%。
    报告期内,公司投行业务按照“长短并重、大小结合、股债并举”的发展思路,加大项目拓展
与推进力度。报告期内共完成两单首发上市项目,累计融资 4.06 亿元,实现主板 IPO 项目和创业
板 IPO 项目的双突破;完成上市公司再融资一单,承销金额 21.89 亿元;承销债券 7 只,融资金
额 44 亿元;完成海外并购重组项目 1 单,交易金额 11,880 万美元;完成 27 单新三板挂牌项目,
市场排名第 25 位。

                                     项目数(个)                       承销额(亿元)
         类别
                              2017 年           2016 年              2017 年             2016 年
       IPO 项目                 2                      0              4.06                 0
        再融资                  1                      0              21.89                0
      债券主承销                7                      4              44.00               21.80
      新三板挂牌                27                  23                  -                   -
    报告期内,公司实现承销保荐和财务顾问业务净收入 9,024 万元,同比增长 82.2%,为近年
来最好水平。具体如下:

                 项目                       2017 年                 2016 年               同比

                                            31 / 234
                                      2017 年年度报告



 证券承销业务(万元)                                4,048              564        618.1%
 证券保荐业务(万元)                                  651              198        228.7%
 财务顾问业务(万元)                                4,326             4,192         3.2%
 合计                                                9,024             4,954        82.2%

    ⑤资产管理业务
    报告期内,在去通道降杠杆的政策环境下,证券公司通道类资产管理规模扩张受到抑制,受
其影响,截至 2017 年末全行业受托资金降至 17.26 万亿元,较 2016 年末下降 1,161.64 亿元,年
内保持稳中有降趋势,是近年出现的较明显且持续的收缩。2017 年资产管理业务净收入 310.21
亿元,同比增长 13.75 亿元,增幅为 4.64%,增速趋缓,在营业收入中占比达到 10%。其中:定
向资产管理业务净收入 120.96 亿元,占比 38.99%;公募基金管理业务净收入 100.06 亿元,占比
32.25%;集合资产管理业务净收入 79.90 亿元,占比 25.76%;专项资产管理业务净收入 8.87 亿元,
占比 2.86%。专项资产管理业务保持较快增长,各类资产给管理业务收入贡献进一步均衡。
    报告期内,公司资产管理业务深挖外部合作渠道,加强产品研发力度和投资风险管理,资产
管理业务管理规模和业务收入均创历史新高,年末管理规模 1,093 亿元,同比增长 1.4 倍;实现业
务收入 8,817 万元,同比增长 20.2%。

               项目                      2017 年             2016 年           同比变动
期末受托资金合计(亿元)                             1,093             454          140.5%
其中:集合资产管理业务                                 58              52            11.2%
        定向资产管理业务                             1,035             402          157.3%
业务净收入合计(万元)                               8,817         7,337             20.2%
其中:集合资产管理业务                               5,514         5,251              5.0%
        定向资产管理业务                             3,303         2,086             58.4%

    ⑥信用交易业务
    融资融券业务方面,2017 年市场融资融券日均余额 9363.78 亿元,同比增长 4.3%。2017 年
末融出资金余额为 10,233.58 亿元,较 2016 年末回升 9.0%。证券公司共实现融资融券利息收入
710.03 亿元,同比下降 2.4%;股票质押依然是信用业务的主要增长点,期末待回购金额 15,602.08
亿元,较 2016 年末增长 27.2%。其中证券公司自有资金融出规模为 8,198.86 亿元,较 2016 年末
增长 68.9%,实现利息收入 369.48 亿元,同比增长 59.8%。
    报告期内,公司加强对融资融券业务的逆周期管理,做好业务指标的动态调整;积极稳健地
拓展股票质押业务资源,做好信用风险和市场风险的动态管理。业务总体保持稳健向好的发展态
势,全年实现利息收入 7.26 亿元。截至 2017 年末,公司融资融券余额 88.91 亿元,市场占有率
0.87%;股票质押式回购融出资金 46.74 亿元,市场占有率 0.57%(表内业务规模),均较上年末
有一定提升。


                                          32 / 234
                                       2017 年年度报告



                项目                     2017 年                  2016 年            同比变动
期末规模合计(万元)                          1,356,477               894,519               51.6%
其中:融资融券业务                              889,069               716,800               24.0%
         约定购回业务                                    0                  0                    -
         股票质押式回购                         467,408               177,719              163.0%
利息收入合计(万元)                             72,561                57,521               26.1%
其中:融资融券业务                               54,951                53,653                2.4%
         约定购回业务                                    0                  1              -100.0%
         股票质押式回购                          17,611                  3,867             355.4%


(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用

(3). 成本分析表
                                                                                           单位:元
                                         分行业情况
                                                      本期占                     上年同    本期金额
                                                      总成本                     期占总    较上年同
分行业         成本构成项目         本期金额                 上年同期金额
                                                      比例                       成本比    期变动比
                                                        (%)                      例(%)       例(%)
证券经    业务及管理费、税金及附
                                   510,220,462.12      48.22 545,226,203.23        58.34      -6.42
纪业务    加、资产减值损失
期货经    业务及管理费、税金及附
                                    86,588,058.69       8.18   69,840,064.32        7.47      23.98
纪业务    加、资产减值损失
证券自    业务及管理费、税金及附
                                    23,677,248.45       2.24   21,076,006.73        2.26      12.34
营业务    加、资产减值损失
投资银    业务及管理费、税金及附
                                   101,305,628.10       9.57   51,467,407.13        5.51      96.83
行业务    加、资产减值损失
资产管    业务及管理费、税金及附
                                    38,302,700.68       3.62   18,213,039.42        1.95     110.30
理业务    加、资产减值损失
信用交    业务及管理费、税金及附
                                    24,794,517.94       2.34   21,161,255.94        2.26      17.17
易业务    加、资产减值损失

成本分析其他情况说明
□适用 √不适用

(4). 主要销售客户及主要供应商情况
□适用 √不适用

2. 费用
√适用 □不适用

                                                       增减百分
   项目名称             2017 年       2016 年                                  情况说明
                                                       比(%)


                                           33 / 234
                                          2017 年年度报告



                                                                     公司 2016 年 5 月 1 日营改增后,
税金及附加             21,478,757.10    57,292,856.03       -62.51
                                                                     本期不再缴纳营业税
业务及管理费      1,004,529,726.62     869,869,894.13       15.48    公司本期计提工资增加
                                                                     公司本期计提的逾期未兑付债
资产减值损失           27,233,911.58     4,190,621.35       549.88
                                                                     券应收款坏账准备金额较大
                                                                     孙公司华安资本开展现货销售
其他业务成本            4,796,150.56     3,206,706.37       49.57
                                                                     业务,现货销售成本金额较大

3. 研发投入
研发投入情况表
□适用 √不适用
情况说明
□适用 √不适用

4. 现金流
√适用 □不适用
报告期内,公司现金及等价物净增加额为-22.71 亿元。具体分析如下:
项目                                           本期数                 上年同期数         增减比例
经营活动产生的现金流量净额                 -4,096,152,555.65         -7,854,148,162.92   不适用
投资活动产生的现金流量净额                   -720,436,025.61          -225,621,816.54    不适用
筹资活动产生的现金流量净额                  2,546,712,900.55         2,717,843,872.27     -6.30%

    经营活动产生的现金流量净额为-40.96 亿元。其中主要现金流入项目为:收取利息、手续费
及佣金收到的现金 25.28 亿元,根据资金需求和证券市场情况调增卖出回购业务规模增加现金
12.67 亿元,收到其他与经营活动相关的现金 0.16 亿元。主要现金流出项目为:根据市场情况增
加债券、股票等金融产品投资支付现金 29.08 亿元,支付利息、手续费及佣金的现金 6.11 亿元,
融出资金净增加额 17.28 亿元,因市场行情下降代理买卖证券业务收到的现金减少 13.38 亿元,支
付给职工及为职工支付的现金流出 5.39 亿元,支付的各项税费 4.25 亿元,支付其他与经营活动有
关的现金 3.58 亿元。
    投资活动产生的现金流量净额为-7.20 亿元。其中:现金流入项目主要为取得投资收益收到的
现金 0.19 亿元,收回投资收到的现金 0.05 亿元。现金流出项目主要为投资支付的现金 6.83 亿元,
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 0.62 亿。
    筹资活动产生的现金流量净额为 25.47 亿元。其中:现金流入项目主要为发行债券募集的资
金 52.38 亿元,子公司吸收少数股东投资收到的现金 0.67 亿元。现金流出项目主要为:偿还债务
支付现金 24.11 亿元,支付债务利息及股利 3.46 亿元。


(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用



                                              34 / 234
                                       2017 年年度报告


(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.   资产及负债状况
                                                                                        单位:元
                                                                          本期期
                                  本期期                        上期期
                                                                          末金额
                                  末数占                        末数占
                                                                          较上期
 项目名称       本期期末数        总资产      上期期末数        总资产                 情况说明
                                                                          期末变
                                  的比例                        的比例
                                                                          动比例
                                  (%)                         (%)
                                                                          (%)
  货币资金     8,480,764,657.31     21.25 10,772,740,912.84       31.15    -21.28
 结算备付金    2,700,329,487.88      6.77   2,679,663,045.58       7.75      0.77
  融出资金     8,890,689,939.58     22.28   7,168,003,610.96      20.72     24.03
以公允价值计
量且其变动计
               9,479,840,481.42     23.75   7,845,570,142.70      22.68     20.83
入当期损益的
  金融资产
                                                                                       公司扩大股
买入返售金融
               5,199,432,861.64     13.03   2,402,349,098.08       6.95    116.43      票质押回购
    资产
                                                                                         业务规模
                                                                                       期末应收证
  应收款项      339,430,434.68       0.85     126,646,415.03       0.37    168.01      券清算款增
                                                                                         加较大
  应收利息      381,322,446.37       0.96     428,672,664.97       1.24    -11.05
 存出保证金       16,840,704.85      0.04       16,642,936.34      0.05      1.19
                                                                                  公司根据市
                                                                                  场行情,加大
                                                                                  对私募债和
可供出售金融                                                                      信托计划的
               3,009,218,685.35      7.54   2,002,389,822.77       5.79     50.28
    资产                                                                          投资规模,以
                                                                                  及本期新增
                                                                                  股权投资金
                                                                                    额较大
                                                                                  公司本期对
                                                                                  华富基金增
                                                                                  资,以及投资
长期股权投资    501,626,679.29       1.26     278,922,483.69       0.81     79.84 安徽安华创
                                                                                  新风险投资
                                                                                  基金有限公
                                                                                  司金额较大
投资性房地产      23,481,761.28      0.06       24,596,916.18      0.07     -4.53
  固定资产      540,253,708.70       1.35     562,296,386.19       1.63     -3.92
  在建工程        20,035,041.94      0.05       16,688,119.54      0.05     20.06
  无形资产        57,836,672.65      0.14       61,212,729.40      0.18     -5.52
     商誉          3,829,390.10      0.01        3,829,390.10      0.01            -



                                            35 / 234
                                     2017 年年度报告



                                                                               计提应付工
递延所得税资
                174,441,194.37     0.44     120,760,949.66     0.35    44.45   资递延所得
    产
                                                                                 税增加
  其他资产       88,684,446.74     0.22       77,030,199.79    0.22    15.13
                                                                               本期发行的
应付短期融资                                                                   短期公司债
               2,929,163,000.00    7.34     800,000,000.00     2.31   266.15
    款                                                                         和收益凭证
                                                                                 金额较大
以公允价值计
量且其变动计
               3,885,297,004.76    9.74   4,747,979,462.22    13.73   -18.17
入当期损益的
  金融负债
衍生金融负债         92,170.00       0                    -       -   不适用
                                                                               公司根据资
                                                                               金需求和证
卖出回购金融
               6,657,587,134.24   16.68   2,584,435,280.00     7.47    157.6   券市场情况
  资产款
                                                                               调整卖出回
                                                                               购业务规模
代理买卖证券
               9,481,329,176.18   23.76 10,819,306,523.44     31.28   -12.37
    款
                                                                             公司本期根
                                                                             据利润实现
应付职工薪酬    447,552,464.18     1.12     330,374,781.78     0.96    35.47 情况计提的
                                                                             绩效工资金
                                                                             额较大所致。
  应交税费      143,579,436.37     0.36     160,959,692.23     0.47    -10.8
                                                                               本期支付的
                                                                               应付财政暂
  应付款项       57,772,133.41     0.14       86,147,147.39    0.25   -32.94
                                                                               拨款金额较
                                                                                   大
                                                                               期末计提的
                                                                               收益凭证应
  应付利息      112,780,817.16     0.28       62,969,786.80    0.18     79.1
                                                                               付利息金额
                                                                                   较大
                                                                               公司本期归
  长期借款                    -       -        1,823,852.10    0.01     -100   还了房屋按
                                                                                 揭贷款
  应付债券     3,497,987,563.09    8.77   2,796,390,049.01     8.08    25.09
递延所得税负
                 67,124,815.73     0.17       89,609,075.41    0.26   -25.09
    债
                                                                               期末预收的
                                                                               资管产品管
  其他负债       54,243,014.27     0.14       38,835,375.67    0.11    39.67   理费以及财
                                                                               务顾问费增
                                                                                 长较大

其他说明
    (1)资产情况


                                          36 / 234
                                      2017 年年度报告


    截至报告期末,公司总资产 399.08 亿元,较年初增加 53.2 亿元,上升 15.38%。公司资产中,
货币资金、结算备付金及存出保证金 111.98 亿元,较年初减少 22.71 亿元,占总资产的 28.06%,
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产、持有至到期及应收款项
类金融资产 132.10 亿元,较年初增加 28.07 亿元,占总资产的 33.10%;融出资金、买入返售金融
资产 140.90 亿元,较年初增加 45.2 亿元,占总资产的 35.31%;长期股权投资、固定资产等长期
资产 14.10 亿元,较年初增加 2.65 亿元,占总资产的 3.53%。
    (2)负债情况
    截至报告期末,公司总负债 273.35 亿元,较年初增加 48.16 亿元,上升 21.39%。其中,短期
借款、应付短期融资款、拆入资金及卖出回购金融资产款 95.87 亿元,较年初增加 62.02 亿元,占
总负债 35.08%;以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、衍生金融负债 38.85 亿元,
较年初减少 8.63 亿元,占总负债 14.21%;代理买卖证券款 94.81 亿元,较年初减少 13.38 亿元,
占总负债 34.69%;长期借款、应付债券 34.98 亿元,较年初增加 7.02 亿元,占总负债的 12.80%;
应付职工薪酬、税金及其他负债 8.83 亿元,较年初增加 1.14 亿元,占总负债的 3.24%。
    扣除代理买卖证券款后,资产负债率为 58.68%,较期初上升 9.48 个百分点。
    (3)长短期负债结构
    截至报告期末,公司总负债 273.35 亿元,扣除代理买卖证券款 94.81 亿元后,自有负债 178.54
亿元。其中:长期借款和次级债、公司债等长期负债 36.19 亿元,占自有负债的比例为 20.27%。
流动性负债 142.35 亿元,主要为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、卖出回购金
融资产款、应付短期融资款,占自有负债的比例为 79.73%。公司长期负债占比较上年末下降 4.75
个百分点。
    (4)融资渠道
    从融资方式来看,公司的融资渠道包括股权融资和债务融资;从融资期限来看,公司可以通
过同业拆借、债券回购和发行短期融资券、发行短期收益凭证、短期公司债券、转融通融入资金、
借入短期两融收益权转让借款等方式解决短期的资金需求,通过发行或借入长期两融收益权转让
借款、长期次级债、发行公司债券、发行长期收益凭证、进行股权融资等方式解决中长期的资金
需求。
    公司规范经营,信誉良好,具备较强的融资能力和偿付能力,与各大金融机构保持良好的合
作关系。报告期内,公司开展了多种形式的融资,包括借入两融收益权转让借款、同业拆借、债
券回购、收益凭证、证券公司短期债券。
    (5)流动性管理
    流动性管理是证券公司全面风险管理的重要内容。公司建立了流动性风险管理制度体系,明
确了各部门职责及协同机制,严格执行流动性风险识别、计量、监测、控制等管理措施,防范和
管理公司流动性风险。具体措施包括:①统一资金管理,计划财务部门是资金管理部门,资金管
理遵循集中管理、统一调度、合理计划、合规使用的原则;②统一融资管理,积极拓展融资工具

                                          37 / 234
                                         2017 年年度报告


和渠道,加强渠道维护,提高融资来源的多元化和稳定性;③建立现金流测算和分析框架,开展
现金流预测,实施日间管理,合理安排资金需求,确保公司具备充足的流动性头寸和相关融资安
排;④在公司制定的包括流动性风险偏好在内的风险偏好框架下,建立分层级的优质流动性资产
管理体系,并对优质流动性资产进行监控;⑤基于流动性风险监管及内部流动性风险管理要求,
建立流动性风险限额体系,并在流动性风险管理过程中实施监测与控制;⑥在满足公司流动性需
求、资金高流动性、高安全性的前提下,进行流动性组合投资;⑦定期开展流动性压力测试,并
制定相应流动性管理策略;⑧针对内外部流动性风险事件,制定公司流动性风险应急计划及时进
行相应处置。


2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
    详见附注“七、合并财务报表项目注释 79.所有权或使用权受到限制的资产”。


3.   其他说明
□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
    参看本报告第四节之“一、经营情况讨论与分析”。


(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    报告期末,公司长期股权投资 5.02 亿元,较期初增加 2.23 亿元,增幅 79.84%。主要是对华
富基金增资 0.24 亿,投资安徽安华创新风险投资基金有限公司 1.75 亿,以及报告期内权益法下确
认的投资收益 0.38 亿元:

被投资单位 投资比
                   初始投资金额           期初余额         本期增减变动    期末余额       主要业务
  名称     例(%)
华富基金        49.00   122,500,000.00   172,647,981.91 47,034,060.89 219,682,042.80 基金管理
                                                                                        小额贷款
华安小贷        34.88    90,219,138.00   100,663,950.14       839,590.61 101,503,540.75
                                                                                        管理
                                                                                        股权投
                                                                                        资、资产
华安鑫源        34.88     2,441,860.00     5,610,551.64    -1,972,900.84   3,637,650.80 管理、金
                                                                                        融信息服
                                                                                        务
安华创新投                                                 175,002,109.3
                20.00   175,000,000.00                                   175,002,109.37 股权投资
资基金                                                                 7
宿州埇桥安
华基金管理      36.00     1,800,000.00                      1,801,335.57   1,801,335.57
有限公司

                                             38 / 234
                                       2017 年年度报告




(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
    1、2017 年 4 月,公司依据第二届董事会第七次会议决议出资设立华富瑞兴,注册资本 10 亿
元,公司持股比例为 100%。华富瑞兴经营范围包括金融产品投资、股权投资(依法须经批准的
项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
    详见公司《关于设立华富瑞兴投资管理有限公司的公告》(临 2017-018)。
    2、2017 年 5 月,公司出资 2,450 万元参与华富基金增资。华富基金增资完成后,注册资本增
至 25,000 万元,公司出资额增至 12,250 万元,出资比例保持 49%不变。
    3、根据安徽省人民政府金融工作办公室《关于同意安徽省股权托管交易中心股东参与设立安
徽省股权服务集团有限责任公司的函》(皖金函〔2017〕683 号),公司以持有的安徽省股权托
管交易中心有限责任公司 15%股权作价出资安徽省股权服务集团,占安徽省股权服务集团股权比
例为 4.2841%。安徽省股权服务集团于 2017 年 12 月 4 日工商注册成立,并于 2018 年 1 月 31 日
完成安徽省股权托管交易中心有限责任公司股东以股权认缴出资的变更登记。


(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用

                                                  报告期内购入   报告期投资收 报告期公允价
  会计科目        投资成本      年末账面余额
                                                    或出售净额       益           值变动
以公允价值计
量且其变动计
             9,597,834,973.25 9,479,840,481.42 1,720,587,652.55 409,001,068.92 -86,317,313.83
入当期损益的
金融资产
可供出售金融
             2,379,220,547.74 2,406,845,685.35 668,349,481.09 130,508,270.62 14,241,070.03
资产

(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
    1、华安新兴
    华安新兴是公司全资子公司,注册资本 5,000 万元,经营范围为:证券投资咨询,企业财务
顾问;商务信息咨询;与投资咨询相关软件产品开发。
    截至报告期末,华安新兴总资产 5,086 万元,净资产 4,972 万元;2017 年实现营业收入 796
万元,净利润 6 万元。


                                           39 / 234
                                       2017 年年度报告


    2、华富嘉业
    华富嘉业是公司全资子公司,注册资本 50,000 万元,主营业务是以非公开方式向投资者募集
资金设立投资基金、为客户提供股权投资的财务顾问服务等。
    截至报告期末,华富嘉业总资产 84,984 万元,净资产 84,524 万元;2017 年实现营业收入 2,426
万元,净利润 1,415 万元。
    3、华富瑞兴
    华富瑞兴是公司全资子公司,注册资本 100,000 万元。华富瑞兴主营业务是金融产品投资、
股权投资。
    截至报告期末,华富瑞兴总资产 101,232 万元,净资产 101,103 万元;2017 年实现营业收入
1,156 万元,净利润 898 万元。
    4、华安期货
    华安期货是公司控股子公司,注册资本 27,000 万元,公司持有其 92.04%股权。华安期货主
营业务是商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询,资产管理。
    截至报告期末,华安期货总资产 246,220 万元,净资产 40,471 万元;2017 年实现营业收入 13,569
万元,净利润 3,709 万元。
    5、华富基金
    华富基金是公司参股子公司,注册资本 25,000 万元,公司持有其 49%股权。华富基金主营业
务是基金募集、基金销售、资产管理。
    截至报告期末,华富基金总资产 60,877 万元,净资产 49,667 万元;2017 年实现营业收入 28,280
万元,净利润 6,991 万元。


(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
    公司根据《企业会计准则第 33 号/合并财务报表(2014 年修订)》的相关规定,在综合考虑
所有相关事实和情况的基础上对是否控制资产管理计划进行评估,将公司作为管理人的、自有资
金参与的、承担一定风险的、能够控制的集合资产管理计划和私募投资基金纳入公司控制的结构
化主体。具体详见财务报表附注“十、在其他主体中的权益 1、(2)纳入合并范围的结构化主体”。


(九)报告期内的业务创新及风险控制
    1、报告期内业务创新情况
    报告期内,公司按照“市场有需求,法律无障碍,风险可控制,长期有效益”的基本原则,
围绕政策、行业及市场热点,积极跟进成熟性创新,审慎开展原创型创新,主动探索再创新和微
创新,取得积极成效。
    经纪业务方面,报告期内公司推进个股期权、沪港通、深港通、柜台业务、收益凭证等创新
业务发展,不断深化财富管理服务的内涵。2017 年新增期权经纪业务客户数 183 户,期末累计期

                                           40 / 234
                                      2017 年年度报告


权账户 330 户,全年累计成交量 84.8 万张;公司期货 IB 业务本年累计开户 1518 户,客户总权益
2.48 亿元;沪市港股通业务参与客户 6323 名,深市港股通业务参与客户 1785 名,南下港股总市
值 18.33 亿,行业占比 0.25%。
    积极申请托管业务资格,取得预期进展。稳步发展主经纪商业务,截至报告期末,公司提供
私募基金综合托管服务的产品 54 只,资产规模为 13.69 亿元;公司提供外包服务产品共 50 只,
资产规模 10.83 亿元;公司 PB 交易系统存量在线运营私募产品 35 只,交易资产总规模 37.5 亿元;
代销私募产品规模近 1 亿元。
    强化金融科技运用,推进标准化服务和零售客户由人工服务向网络化、智能化系统迁移,在
整体框架优化、先进工具运用等方面提高“徽赢 APP”的竞争力和影响力,使“徽赢 APP”成为
链接公司资源和客户需求的主要平台。报告期内,“徽赢 APP”新增激活用户 18 万,日活用户
5.45 万,月活用户 15.6 万。
    证券投资业务方面,公司积极筹备股票期权做市业务,通过了上海证券交易所股票期权做市
现场检查;继续探索量化投资、利率和衍生品业务,取得了较为积极的成效,整体收益好于传统
投资业务;稳步推进港股投资、期权自营业务等非传统业务。报告期内,公司获批报价系统私募
产品做市业务资格,柜台市场服务手段更加丰富。
    推进华富嘉业公司向私募基金管理子公司转型,主发起设立总规模 35 亿元的安华创新投资基
金,完成安华基金到位资金的投资工作,目前私募基金管理总规模超过 80 亿元。完成另类投资子
公司华富瑞兴的设立工作,重点参与的 360 借壳上市项目获得证监会审核通过,取得了良好的预
期经济效益及品牌效益。积极稳健的发展新三板做市和投资业务,做市项目数保持行业前四分之
一位次。
    2、创新业务的风险控制情况
    公司着眼于积极、主动的风险管理理念,建立完善的创新业务风险管理机制:
    (1)结合风险管理模式变化和创新发展需要,围绕制度、组织、队伍、系统、指标体系、风
险预警和处理等方面,进一步建立健全适应创新发展需要的风险管理体系。
    (2)坚持风险管理能力和创新能力并重,增强全员做好风险管理工作的意识,把风险能否有
效控制作为业务决策的决定因素,切实筑牢风险防范的第一道防线。
    (3)贯彻实质性风险防控理念,强调风险管理和合规管理工作的事先介入,了解风险实质,
找准风险节点,提高风险防范措施的针对性和预见性。公司建立了以净资本和流动性为核心的风
险控制指标体系,并构建了 “三个层面、三道防线”的风险控制体系,三个层面即风险管理决策层、
监督检查监控层和业务执行层;三道防线即重要一线岗位监管防线、相关部门相关岗位相互制衡
监督防线和独立监督检查部门的监控检查防线。通过完整有效的分级管理,相互制衡的风险管理
组织体系,公司实现了风险管理的制度化、程序化,做到业务风险的及时监控,及时揭示和及时
反馈,确保各项创新业务开展过程合法合规。



                                          41 / 234
                                   2017 年年度报告


   (4)研究、引进新的风险管理工具,提升风险总量控制和风险计量水平,提升应对不确定市
场环境的能力。
   (5)公司合规管理、风险管理部门联合业务部门积极开展新业务风险评估工作,积极查找新
业务风险点,努力实施风险防范措施。报告期内,公司合规和风险管理部门参与了各创新业务的
方案设计、风控体系建设、风险管理手段实施等全流程工作。


(十)分支机构的设立和处置情况
    1、分支机构设立情况
   报告期内,公司共获准设立 9 家证券营业部:

       营业部名称                  核准文件              获批时间    许可证取得时间
  合肥凤阳路证券营业部     皖证监函字〔2017〕175 号      2017-6-19     2017-11-28
 黄山徽州永佳大道证券营
                           皖证监函字〔2017〕175 号      2017-6-19     2017-11-20
         业部
 肥东龙泉西街证券营业部    皖证监函字〔2017〕175 号      2017-6-19     2017-11-22
 泰安泰山大街证券营业部    皖证监函字〔2017〕175 号      2017-6-19     2017-09-18
  郑州国基路证券营业部     皖证监函字〔2017〕175 号      2017-6-19     2017-09-25
 新乡金穗大道证券营业部    皖证监函字〔2017〕175 号      2017-6-19     2017-09-28
  武汉星海路证券营业部     皖证监函字〔2017〕175 号      2017-6-19     2017-09-18
                           皖证监函字〔2017〕175 号
                                                       2017-6-19
  普宁御景城证券营业部     皖证监函字〔2018〕3 号(延                    筹备中
                                                         2018-1-4
                                     期)
                           皖证监函字〔2017〕175 号
                                                       2017-6-19
 开平东兴大道证券营业部    皖证监函字〔2018〕3 号(延                    筹备中
                                                         2018-1-4
                                     期)
   营业部的设立,有助于优化公司网点布局,提升对客户服务能力。
    2、分支机构变更情况
   (1)报告期内,公司完成了 15 家营业部信息系统变更工作:

            营业部名称                         变更前                变更后
安庆龙山路证券营业部                              A型                 B型
池州东湖南路证券营业部                            A型                 B型
滁州天长路证券营业部                              A型                 B型
合肥花园街证券营业部                              A型                 B型
合肥金寨路证券营业部                              A型                 B型
合肥长江中路证券营业部                            A型                 B型
铜陵淮河北路证券营业部                            A型                 B型
铜陵淮河路证券营业部                              A型                 B型
宣城鳌峰西路证券营业部                            A型                 B型
武汉沿江大道证券营业部                            A型                 B型


                                       42 / 234
                                       2017 年年度报告



漳州胜利东路证券营业部                                 B型                    C型
泉州宝洲路证券营业部                                   B型                    C型
重庆财富大道证券营业部                                 B型                    C型
濉溪淮海路证券营业部                                   B型                    C型
洛阳周山路证券营业部                                   C型                    B型
   营业部信息系统变更,有利于贴合其经营实际,提升经营效益。
   (2)报告期内,公司完成了 13 分支机构迁址工作:

   营业部名称                      原地址                                 现地址
北京慧忠北里证券                                             北京市朝阳区安立路 78、80 号 9 层
                      北京市慧忠北里 305 号楼
营业部                                                       901 内 905 室
长沙万家丽中路证                                             长沙市雨花区万家丽中路 318 号西
                      长沙市人民东路 168 号左岸右岸 B 座
券营业部                                                     子商业中心 B、C 栋裙楼二楼
上海虹口区吴淞路
                      上海虹口区吴淞路 218 号 2103 室        上海虹口区吴淞路 218 号 2703 室
营业部
宁波中山东路证券      宁波市江东区世纪东方商业广场 3、 宁波市鄞州区世纪东方商业广场 3、
营业部                5、6 号 003 幢(12-1)(12-2)室 5、6 号 003 幢(12-1)(12-2)室
洛阳周山路证券营
                      洛阳市涧西区中州西路 26 号 1 幢        洛阳市涧西区周山路海关东临 1 幢
业部
重庆财富大道证券      重庆市渝北区东湖南路 333 号 1 幢
                                                             重庆市渝北区洪湖西路 26 号 18-1
营业部                5-1
南京中华路证券营      南京市鼓楼区广州路 2 号龙世中心        南京市秦淮区中华路 8 号 101、102、
业部                  603 室                                 201、202 室
                      安徽省蚌埠市怀远县荆山镇禹王路         安徽省怀远县荆山镇禹王路西段
怀远禹王路营业部
                      鞋厂二楼 66 号                         192 号
濉溪淮海路证券营                                             安徽省淮北市濉溪县淮海路顺达嘉
                      安徽省淮北市濉溪县淮海路 361 号
业部                                                         园 5#商 105 号
                      北京市西城区西直门南大街 2 号成        北京市朝阳区东三环中路 20 号楼
北京分公司
                      铭大厦 C 座 21 层 2105、2106           27 层(23)层
厦门高林中路证券      厦门市湖里区吕岭路 120 号之十二        厦门市湖里区高林中路 535 号
营业部                及十三                                 1602-1605
                                                             安徽省淮南市谢家集区谢家集街道
淮南春林大道证券      安徽省淮南市蔡新中路凯盛重工工
                                                             西城社区春林商贸文化广场 1 栋
营业部                会大楼
                                                             126、1 栋 301
广德桐汭西路证券    安徽省宣城市广德县桃州镇景贤街           安徽省宜城市广德县桃州镇桐汭西
营业部              15 号                                    路 119 号
    营业部迁址,有利于改善经营环境,便利服务客户。


三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
    面对新时代、新形势和新要求,在监管机构的推动和证券业自身的摸索下,中国证券业正处
在创新转型阶段。在这一阶段,中国证券业发展趋势呈现如下特征。
    1、盈利模式多元化



                                            43 / 234
                                    2017 年年度报告


    随着资本市场的广度与深度不断拓展,市场化、法制化、国际化进程不断演进,证券公司传
统业务的转型和创新业务都将快速演进,客户需求多元化促使证券公司不断拓展新的业务和服务
领域。经纪业务通过营业部设立开放、非现场开户、业务牌照开放以及新增代销金融产品等措施
为营业部转型奠定了业务基础;投资银行业务通过新增或鼓励公司债、企业债、私募债、中期票
据及资产证券化、新三板等品种扩大了其为企业融资的渠道,通过鼓励产业整合和并购重组将增
强投资银行资产配置的能力;资产管理业务通过开展公募私募、管理保险资金和托管基金等措施
扩大了其业务范围;融资融券通过标的扩容、转为常规业务等政策拓展了其整体盈利空间;直接
投资、股票约定购回、股票质押式回购和质押式报价回购、股票期权等创新业务和未来将陆续推
出的创新业务将不断扩大证券业的业务种类和业务范围。
    2、资本需求规模化
    在目前以净资本和流动性为核心的监管体系下,资本实力将直接决定证券公司业务规模、发
展潜力和抗风险能力。随着自营、并购基金、资本介入型资产管理以及另类投资、信用交易、做
市商等资本消耗型业务的持续发展,证券公司对资本的需求将呈现规模化的特征。2016 年 6 月 16
日,中国证监会正式发布《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则。新的《证券公司风险
控制指标管理办法》根据行业实际运行进行了修订,对证券公司经营杠杆放松约束的同时,加强
了对证券公司风险资本准备、表外业务、流动性指标的约束,促使证券公司在有效控制风险的前
提下,进一步提高资本使用效率。在这样的行业发展背景下,未来的证券行业将进入一个加速扩
张的规模化经营阶段。规模扩张和资本使用效率提高对证券公司的战略地位日益显现,并成为证
券公司最终能否胜出的关键因素。
    3、业务竞争国际化
    十九大报告指出“要推动形成全面开放新格局”。随着国内金融市场对外开放程度不断提高,
我国资本市场对外开放程度同步提高,沪港通、深港通、债券通“北向通”相继落地,人民币正式
纳入 SDR、A 股纳入 MSCI 指数。2016 年以来证监会已经批设了 4 家合资券商,2017 年国家宣
布进一步扩大外资持有证券、基金管理、期货公司的投资比例限制至 51%,该措施实施三年后投
资比例不受限制。一方面,证券行业的牌照放开已无悬念,未来国内证券公司将在专业人才、市
场拓展和金融创新等方面面临国际投行更为激烈的竞争;另一方面,国内证券公司将加速进入国
际市场,拓展国际业务成为我国证券公司进一步发展壮大的有效途径。据统计,截至 2017 年底,
我国已有 30 家证券公司在香港设立或收购了 30 家子公司,共有 10 家证券公司实现了 A+H 股上
市。我国证券公司参与国际竞争的程度不断提升。
    4、经营管理规范化
    中国证券业发展的 20 多年间,既是快速发展的过程,也是不断总结完善的过程,尤其是
2004-2007 年开展的综合治理,在系统性清理行业风险的基础上,建立完善了证券市场基础性制
度,建立了以净资本为核心的风险监管机制,证券业的风险意识得到了很大的提高,并逐步进入
规范发展阶段。近年来,在依法、全面、从严的监管理念下,证券公司内部控制机制不断完善,

                                        44 / 234
                                     2017 年年度报告


经营运作行为更加规范,将为行业持续、快速、健康发展奠定坚实的基础。2017 年,党的十九大
和全国金融工作会议都把加强金融监管、防控金融风险放在了十分突出的位置,提出“健全金融监
管体系,守住不发生系统性金融风险的底线”,未来金融业强实抑虚、严防风险、降杠杆、去通道
的力度不会减弱,证券业全面从严监管尺度不会放宽,更加强调证券经营机构的市场主体责任与
义务,行业规范化发展将进一步深化。
    5、金融科技影响行业竞争格局
    十九大报告指出“着力加快建设实体经济、科技创新、现代金融、人力资源协同发展的产业体
系”。当前,证券业科技创新已经完成了券商服务移动化的初级阶段,进入运用技术手段持续打造
核心竞争力的第二个阶段,随着大数据、云计算、区块链、人工智能等金融核心技术的崛起,金
融行业的各个领域各个环节各个角落都会受到深刻的影响而发生变革。金融科技并没有改变金融
本质,而是金融机构在核心的投资、研究、产品能力的科技化诠释,已经融入并改变券商的服务
模式,强化了金融机构回归金融本质的进度,也成为传统证券行业加快分化的重要推手,各证券
公司更加重视金融科技投入。
    总之,在当前行业发展趋势下,各证券公司由于其资本规模、管理水平、创新能力与业务基
础等方面的差异,大中型证券公司有望取得并不断扩大自身的领先优势,行业分化将逐步加剧,
集中度加快上升。但行业创新深化、金融科技发展,也为中小券商提供了“弯道超车”机遇。


(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
    1、发展机遇与挑战
    从外部看,近年来我国经济的快速发展,是证券市场和证券业快速发展的重要驱动因素。根
据国家统计局统计,2006-2017 年国内生产总值持续快速增长,城镇居民人均可支配收入由 11,759
元提高到 36,396 元。我国政府大力推动金融服务业和资本市场发展的政策导向非常明确,良好的
政策环境是证券业快速发展的重要保障。党的十九大报告明确要加快建设制造强国,加快发展现
代服务业,两者的推进都离不开创新,而以资本市场为主体的直接融资具有服务创新创业的独特
优势。十九大报告明确提出,“要深化金融体制改革,增强金融服务实体经济能力,提高直接融资
比重,促进多层次资本市场健康发展”,在这一思想引领下,资本市场将进一步明确回归服务实体
经济本源的定位,资本市场在资源配置中的作用将越来越重要。未来几年,随着我国经济供给侧
结构性改革与创新驱动发展战略的深入推进、金融市场化改革的深化提速、多层次资本市场体系
的不断完善、政策法规制度体系的更趋健全以及证券监管转型的成效显现,我国证券行业将迎来
更高质量、更可持续的发展新阶段,证券行业服务实体经济发展的重要地位将得到巩固和提升。
    从公司内部看,公司 2016 年 12 月通过首次公开发行上市实现了资本实力的快速跃升,为拓
展业务空间、增强品牌效应、实施战略整合奠定了基础;近年来公司转型创新稳步推进,业务布
局不断完善,合规风控体系逐步健全,人才队伍建设持续加强,也为下一步发展创造了有利条件。



                                         45 / 234
                                      2017 年年度报告


    但与此同时,行业竞争主体增多、竞争日益加剧,国内外经济形势日益复杂、各类风险因素
相互交织,也为公司未来发展提出了更多挑战。
    2、本公司的竞争优势与不足
    公司竞争优势包括经纪业务区域优势、良好的盈利能力和股东回报、创新业务快速发展、完
善的风险管理制度和内控体系、稳定的管理团队和稳健的经营风格、较强的成本控制能力(具体
参见本报告“第三节公司业务概要”之“三、报告期内核心竞争力分析”)。
    但在未来发展过程中,公司仍需要进一步提升资本实力、改善业务收入和利润结构、加强各
类高素质人才引进,逐步缩小与境内外领先金融机构的差距。
    3、发展战略
    在行业转型的背景下,未来三年公司将以党的十九大以及习近平新时代中国特色社会主义思
想为指导,贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,围绕公司“十三五”发展目标,继续
深入推进“12345 战略”,即紧紧围绕服务实体经济这“1 个中心”,积极推进盈利模式、服务模式“2
大转型”,不断打牢资本、人才、技术“3 项基础”,着重聚焦规范化、专业化、综合化、国际化“4
条发展脉络”,全面拓展交易、托管结算、支付、融资和投资“5 大基础功能”。力争到 2020 年,
公司净资产、营业收入、净利润等核心经营指标能够全面进入行业前三分之一位次。全面提升“以
财富管理为基础,以大投行业务为龙头,以大投资和大资管业务为两翼,以其他金融业务为补充”
的综合证券服务体系的服务能力,力争证券经纪、期货经纪等传统优势业务收入排名进入行业前
四分之一位次,资产管理业务、投资银行业务收入水平达到行业中位数,证券投资、信用交易等
业务保持与公司整体竞争力与战略目标相匹配的发展水平。
    为此,公司将以持续创新、精益管理为手段,充分利用现有营业网点、客户资源、业务专长
及管理经验,凭借打造的综合业务服务平台,继续专注发展核心的金融中介服务,包括证券及期
货经纪、投资银行及资产管理业务,适度扩充自营及直接投资业务规模,同时加大对境外业务、
金融科技的研究和探索。此外,公司还将强化风控合规、财务管理、研究、人才与机制、信息技
术等业务基础,为发展战略的实施提供支持。


(三) 经营计划
√适用 □不适用
    2018 年是贯彻十九大精神的开局之年,是改革开放 40 周年,也是公司深化内部改革、夯实
发展基础的关键一年。公司总体工作思路是:坚持“稳中有进”工作总基调,协调推进业务发展与
风险防控,协调推进长远布局与短期突破,继续深化业务转型、管理升级、改革提速,进一步提
升专业能力、凝聚发展合力、增强核心竞争力。
    提升经纪业务发展后劲。强化金融科技运用,深化运营模式转型,推进柜台业务集中和网点
轻型化改造,提升集约化经营能力。把握市场投资者结构转换的机遇,大力发展机构经纪业务。
深化财富管理服务的内涵,不断完善投顾人才的培养模式、展业方式和考核机制,积极跟进新型



                                          46 / 234
                                      2017 年年度报告


投顾服务模式。促进信用交易业务与经纪业务的协调发展,紧跟政策动向持续推进个股期权、沪
港通、深港通、柜台业务、收益凭证等创新业务发展。
    促进投资银行业务全面突破。优化业务布局和市场布局,继续贯彻“股债并举、长短结合、大
小兼顾”多元化策略,抢抓市场热点,夯实保荐业务和新三板业务,提升 IPO 储备项目的数量和质
量,着力弥补债券、并购、业务短板。强化风险控制能力和销售能力建设,提升内部控制有效性。
    提高资产管理业务主动管理水平。优化产品结构,提升投资管理水平,加大主动管理产品开
发力度。加快资产证券化业务发展,打造新的业务增长极。强化与各类机构、银行的交流,深化
与投行、投资、经纪等业务线合作,积极寻找优质资产和稳定资金来源,促进管理业务规模增加。
    提升投资业务专业能力。保持权益类投资相对稳健的风险偏好,贯彻绝对收益导向和价值投
资理念,做强方向性投资;以量化投资、套利交易等为重点,积极提升非方向性交易能力。推动
固定收益投资由单一性、趋势性投资向多样性、策略性投资转型;持续提高资源配置能力,强化
持仓债券的信用跟踪与风险管理,确保投资组合的安全性。
    全面加强合规管理与风险控制。抓好新合规管理办法的全面落实工作,推动合规管理在组织
上下沉到最前线、在业务上覆盖到全流程;根据政策导向和监管重点定期或不定期开展重点环节
和重点业务合规检查,排查合规风险点;认真抓实反洗钱各项重点工作。提高风险管理的主动性、
专业性、权威性和及时性,更多、更早、更好地融入各项业务发展当中,加强对重点风险、重点
业务的风险排查,推进各项业务的科学、健康和有序发展;定期梳理、不断完善公司重点业务环
节流程,实现业务效率和风险管理的共同提升。推动稽核工作转型升级,进一步发挥在改善管理、
防范风险、提高效益方面的作用;强化稽核成果运用,建立稽核信息共享机制,开展稽核“回头看”,
强化稽核问责,筑牢风险管理的第三道防线。


(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
    为促进公司规范经营,完善内部控制机制,有效防范和化解经营风险,保证公司各项业务和
公司整体经营的持续、稳定、健康发展,根据相关法律法规及公司章程,公司建立了风险导向型
的全面风险管理体系,针对公司面临的各类风险进行识别和控制。
    1、风险管理概况
    公司建立了“三个层面、三道防线”的风险管理体系,三个层面即风险管理决策层、监督检查
监控层和业务执行层;三道防线即重要一线岗位风险管理自我控制防线、相关部门相关岗位相互
制衡监督防线和独立监督检查部门的监控检查防线。
    公司风险管理的组织架构体系由五个层次构成,分别为:董事会的战略性安排、监事会的监
督检查、经理层的风险管理决策、风险管理部门的风控制衡、各部门(子公司、分支机构)的直
接管理。各风险管理层级在各自职责范围内履行风险管理职责。公司设首席风险官负责推动公司




                                          47 / 234
                                     2017 年年度报告


全面风控体系建设,风险管理职能部门推动全面风险管理工作,监测、评估、报告公司整体风险
水平,并为业务决策提供风险管理建议,协助、指导和检查各部门、分支机构的风险管理工作。
    公司制定了《全面风险管理制度》、《全面风险管理实施细则》、《流动性风险管理办法》、
《流动性风险应急计划》、《合规管理办法》、《风险控制指标管理办法》等风险管理制度,为
日常风险管理工作提供明确的依据和指导原则,并针对各部门、各项业务建立了相应的风险管理
制度。
    公司制定了包括年度风险偏好、风险容忍度及风险限额等在内的风险控制指标体系。风险偏
好是公司经营层在分析公司面对的各类风险因素后,做出的对风险和收益平衡关系的基本态度。
风险容忍度是根据风险偏好,对各风险类型做出的具体描述和设置。公司经营层根据监管要求、
市场及经营情况,设置了各部门、各项业务、各子公司的风险限额,并要求各单位做好落实工作。
    公司建立了压力测试机制,成立了各部门参与的压力测试工作小组,根据市场变化、业务规
模和风险水平情况,定期或不定期开展压力测试,测算压力情景下净资本和流动性等风险控制指
标、财务指标、公司内部风险限额及业务指标的变化情况,评估风险承受能力,并采取必要应对
措施。公司建立了风险评估机制,定期或不定期根据业务和市场情况对业务的风险情况进行评估,
同时积极开展新业务的风险评估工作。
    公司积极推进风险管理信息技术系统的建设。建立了内控系统,系统实现了对公司各业务条
线、各业务部门及分支机构的覆盖。建立了全面风险管理系统、净资本监管报表系统、信用评级
系统、压力测试系统等,对公司各类风险情况、净资本监管报表等进行监控,同时通过系统开展
信用评级、压力测试等工作。
    公司建立了风险管理信息报告机制,定期编制全面风险管理日报、月报、半年报、年报等报
告,并及时报送公司高级管理层。公司建立了风险应急机制以应对流动性危机、交易系统事故等
重大风险和突发事件,明确应急触发条件、风险处置的组织体系、措施、方法和程序,并通过应
急演练等机制进行持续改进。
    2、市场风险及其控制措施
    市场风险是指因市场价格、利率、汇率以及其他市场因素变动而引起金融工具的价值变化,
进而对公司造成损失的风险,公司对市场风险的容忍度中等偏低。公司面临的市场风险主要包括
两类:一是股票价格波动风险,主要指权益类证券的市场价格发生变化致使公司遭受损失的风险,
公司的权益类证券投资业务、资产管理业务、新三板做市业务和信用交易业务等受股票价格波动
风险的影响;二是利率风险,指因市场利率变动而导致损失的风险,公司的货币资金存款、债券
投资和债券型基金投资等受利率风险的影响。公司对市场风险的主要控制措施如下:
    (1)风险的识别、评估和对冲。各业务部门对市场风险进行识别和评估,并进行定性或定量
分析。根据实际情况设立市场风险限额并进行持续评估和监控,风险限额包括(但不限于)敞口
限额、集中度限额等,并在风险限额内开展业务。公司从事衍生品交易和对冲的部门建立适当的
风险对冲策略。

                                         48 / 234
                                    2017 年年度报告


    (2)风险报告和处置。风险管理部门对风险限额、市值损益及限额执行情况等进行监测和报
告。发现任何超限情况时,风险管理部门启动相关处置程序,并根据超限的性质和严重程度,向
首席风险官、高级管理层或董事会报告。
    (3)相关业务市场风险具体控制措施。权益类证券投资业务方面,2017 年公司通过多元化
资产配置、投资团队的调整、内部投研体系的建设,市场风险得到了有效控制,头寸暴露符合公
司的风险收益要求。固定收益类投资业务方面,2017 年债券市场整体低迷,债券收益率全面大幅
上行,公司制定投资策略的重点在于依靠较为成熟的投研体系和逻辑框架,准确地把握住市场运
行的整体方向,在控制风险敞口暴露的前提下创造超额收益。新三板做市业务方面,公司调整做
市库存股获取策略,加强日常做市交易管理,注重跟踪回访等投后管理工作,对标行业领先券商,
以问题为导向,加强经营和管理,积极防范风险。
    3、信用风险及其控制措施
    信用风险是指交易对手方未能履约、投资品种资信水平下降或不能兑付本息从而给公司带来
损失的风险。公司面临的信用风险主要来自三方面:经纪业务,如果客户未能缴足交易保证金,
结算日客户资金不足,公司代客户进行结算可能存在信用损失;信用交易业务,如果客户到期未
能支付信贷本息且提供的保证金余额不足,可能造成公司损失;固定收益类投资业务,如果债券
发行人、交易对手违约,到期拒绝支付本金,可能导致损失的风险。公司对信用风险的主要控制
措施如下:
    (1)设定风险限额。信用风险限额指公司对特定的交易对手、客户或证券发行人所愿意接受
的信用敞口的最大值。公司对交易对手或客户的信用风险敞口设定限额,以控制风险。
    (2)监测信用风险。信用风险监测包括以下主要内容:信用风险敞口状况、限额突破情况、
交易对手集中度、大额敞口情况等。公司积极做好信用风险监测工作,及时进行风险处置。
    (3)信用审查、信用审批和信用强化机制。公司对存在信用风险敞口的交易对手或客户进行
信用审查和评级,要求交易对手或客户提供适当的材料和信息,并考虑信用担保的情况及其他外
部支持。公司建立信用审批授权体系,统一授信管理,对交易对手或客户的授信进行事前审批。
公司业务部门根据交易对手、客户或交易产品的特点,采用信用强化的机制作为额外保障,包括
要求交易对手或客户提供母公司的信用担保、价值相当的保证金或担保品、购买信用风险缓释工
具等。
    (4)相关业务信用风险具体控制措施。经纪业务方面,公司主要采取全额保证金结算制度以
规避客户违约风险。信用交易业务方面,加大融资融券调控和主动管理力度,加大股票质押回购
业务经营管理力度,加强市场和监管动态分析研究,做细、做实客户调查工作和担保证券的分析
研究,提高策略管理能力。固定收益类投资业务方面, 2017 年信用债配置盘基本保持年初的规
模不变,坚持短久期中低杠杆,同时适当调高债券投资信评标准,城投债投资关注城投平台的重
要性和主营业务公益性占比等指标。产业债信评环节采取一事一议的方式,现场调研,从行业景
气度、发展前景、企业经营基本面、财务状况、未来发展规划等多方位综合评估。

                                        49 / 234
                                    2017 年年度报告


    4、流动性风险及其控制措施
    流动性风险指公司由于资金不足无法满足资金需求或无法按时足额履行支付义务的风险。流
动性风险主要是资产负债结构不匹配造成的,受宏观经济政策变动、市场变化、信用水平等因素
的影响,公司可能发生长期资产比重大幅增加,自营业务、信用交易业务规模过大,流动资产无
法正常变现,承销项目大比例包销等情况,如果公司融资渠道不畅,可能导致流动性风险。
    报告期内,公司积极开展资产负债管理,规划各项业务发展规模和负债规模,并通过设定风
险限额加以控制,避免由于资产负债规模失控导致的流动性紧张。2017 年,公司融资渠道持续扩
大,综合授信总额和银行间同业拆借额度都有了较大增加;融资方式不断丰富,成功开展了法人
透支业务,增强了流动性应急能力。通过监测现金流,预测融资需求,开展大额资金预约使用,
提高了流动性管理的科学性、计划性;审慎确定优质流动性资产的构成,适度持有优质流动性资
产;制定流动性应急计划,采取同业拆借、法人透支等措施,满足压力情景及紧急情况下的流动
性需求,应对临时性流动性缺口。报告期内流动性监管指标全部达标。未来拟进一步拓宽融资方
式,持续增加合作的金融机构数量和授信额度;继续监测流动性指标,确保流动性指标持续达标。
    5、操作风险及其控制措施
    公司的操作风险主要包括:人员风险,指由于人员胜任能力、越权操作或内部欺诈等不道德
行为所导致的风险;流程风险,指由于业务流程不完善、执行不严格或缺少业务流程等所导致的
风险;技术风险,指由于信息系统问题而导致的系统故障、失败或信息安全事故的风险;外部风
险,指由于第三方原因或除上述三种风险外的原因引起的风险。公司对操作风险的主要控制措施
如下:
    (1)业务流程控制。公司在各部门均设立了明确的岗位分工,并通过业务细则和具体业务流
程规则的形式对主要业务建立了标准化操作流程。对重要业务操作实行复核制,并对单人单岗业
务加强监控。公司通过完善信息化建设对业务流程逐步实现自动化运营控制,使操作过程准确、
安全、高效,防止人为操作失误。
    (2)权限管理。公司通过授权文件、系统控制等方式进行权限审批,对业务操作、资金使用、
信息系统等实施权限管理,通过适当授权实现权责合理分配、不相容岗位分离和信息隔离,避免
因越权导致的业务操作风险。
    (3)技术保障。公司持续加大信息技术方面的投入,通过信息系统建设,加强对各项业务流
程的控制,并在实现业务控制的同时,实现病毒防护、业务连续性保障以及互联网安全等。
    6、合规风险及其控制措施
    合规风险是指公司及其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到
法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
    报告期内,为适应新的监管环境,加强新形势下业务管理能力,公司通过加强合规队伍、系
统和制度建设,提升人员专业化能力,不断提高合规管理水平,秉持“业务发展与合规风控并行不
悖”的原则,积极参与各业务的开展,通过监管政策解读、制度审核把关、执行指导落实等方式促

                                        50 / 234
                                    2017 年年度报告


进业务合法、合规开展。具体包括:推进落实投资者适当性管理和反洗钱工作;推进合规系统与
反洗钱系统的升级;稳步推进合规管理新规落实;推进合规关口前移,积极加强业务前期合规管
理工作,组织协调好项目的实施;加强业务自查工作,促进各项业务规范发展;提高政策敏感性,
及时堵塞漏洞、防范合规风险;编纂印刷《2016 年度监管案例汇编》并要求分支机构认真学习;
加强组织内外部员工合规培训;加强合规审查和检查工作,促进各项业务规范发展。
    7、声誉风险及其控制措施
    声誉风险是指由于公司经营和管理、员工个人违法违规行为或外部事件导致利益相关方对公
司负面评价的风险。公司对声誉风险的主要控制措施如下:
    (1)坚持预防为主,加强事前管理。将声誉风险管理植入公司重大决策和业务经营活动的关
键环节,及时准确地识别、评估现有和潜在的各种声誉风险因素,从源头上控制和缓释声誉风险。
    (2)加强声誉风险管理的联动和协作。完善专职管理部门、各业务部门、中后台职能部门、
分支机构、子公司间的工作协调和信息传递机制;加强与外部审计机构、咨询机构、监管部门的
工作沟通,积极化解其在审计和检查中揭示出来的声誉风险因素。
    (3)加强企业文化建设和品牌管理。维护良好、正面的企业形象,切实履行社会责任,遵守
社会公德和商业道德,重视对利益相关方、社会公众、环境保护、资源利用等方面的非商业贡献。
    (4)完善客户诉求处理流程。实行首问责任制,及时、规范、妥善处理客户的诉求与建议,
做好客户诉求受理、处理与回访工作,提高客户服务水平,加强和改进客户服务工作。


(五) 其他
√适用 □不适用
    1、动态的风险控制指标监控和补足机制建设情况
    根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定,公司完善动态风险控制指
标监控制度,明确风险控制指标动态监控机制、压力测试机制和补足机制等。
    公司对与净资本相关的风险控制指标进行动态监控,及时掌握指标的变动情况,定期核对净
资本监控系统数据,不断完善风险控制指标动态监控系统。公司对重大业务及可能影响风险控制
指标的情况进行压力测试,评估风险承受能力,提出控制措施。公司加强对净资本和流动性风险
控制指标的管理,积极实施资本补充,开拓资金来源,尤其是长期资金来源;优化资产负债结构,
适度控制相关业务的规模;优化资产配置,稳步提高优质流动性资产比重,提升优质流动性资产
日常管理水平;科学安排债务期限,做好偿债计划,保障债务偿付;积极完善净资本和流动性风
险控制指标补足机制。
    公司每月按规定完成净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性
覆盖率计算表、净稳定资金率计算表和风险控制指标监管报表的编制工作并及时向监管机构报送。
每半年向公司董事会提交公司风险控制指标的执行情况报告。




                                        51 / 234
                                      2017 年年度报告


    报告期内公司各项业务发展稳健,净资本等各项风险控制指标持续符合监管要求,整体风险
控制指标运行情况良好。
    2、账户规范情况
    2017 年 3 月,公司对关联关系未确认账户信息进行比对核实,并向中国结算公司批量申报权
属确认账户信息;6 月份和 11 月份,按照中国结算公司一人多户休眠证券账户相关工作要求,对
中国结算公司拟休眠证券账户进行了处理;为贯彻落实中国结算公司账户实名制管理相关规定,8
月组织所有分支机构进行开户代理业务自查,并抽取部分分支机构进行现场检查;9 月,为落实
中国结算公司相关文件要求,公司正式上线中国结算公司机构信息核查系统,并组织各分支机构
完成机构账户注册资料核查工作。11 月份至 12 月份,多次配合中国结算公司指导分支机构对涉
嫌违规证券账户进行核查处理。
    2017 年,公司共受理了 5 户中止交易账户规范业务,81 户沪市休眠证券账户激活业务,58
户深市休眠证券账户激活业务,43 笔证券账户注册资料双项变更业务。
    截止 2017 年 12 月 31 日,公司不合格资金账户 275 户;不合格证券账户 286 户;司法冻结账
户 18 户;风险处置账户 0 户;纯资金账户 11.57 万户。


四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用


                                第五节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    公司实施积极的利润分配政策,公司除遵守公司章程规定的利润分配政策以外,还应当遵守
中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发〔2012〕37 号)、《上
市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等
要求。公司利润分配政策为:
    利润分配原则:公司的利润分配应兼顾对投资者的合理投资回报以及公司的可持续发展,利
润分配政策应保持连续性和稳定性;利润分配不得超过公司累计可分配利润的范围。
    利润分配形式及间隔期:公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式进行年度股利分配。
在有条件的情况下,公司可以进行中期现金分红。
    现金分红比例及条件:公司首次公开发行股票并上市后,公司在年度报告期内盈利且累计未
分配利润为正时,在满足公司正常经营的资金需求情况下,公司每年以现金形式分配的利润不少
于当年实现的可供分配利润的 30%。




                                          52 / 234
                                      2017 年年度报告


    未进行现金分红的信息披露:公司当年盈利且累计未分配利润为正时,但董事会未做出现金
分红预案的,应当在定期报告中披露未做出现金分红预案的原因及未用于分红的资金留存公司的
用途,独立董事对此应发表并公开披露独立意见。
    股票股利分配条件:公司以给予股东合理现金分红回报和维持适当股本规模为前提,并综合
考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素,在满足最低现金股利分配之余,可以进行股票股利
分配。
    利润分配的决策机制及保障独立董事、中小股东关于利润分配意见的具体措施:公司有关利
润分配的议案,需取得全体独立董事过半数同意并由董事会审议通过后提交公司股东大会批准。
公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的,
应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见,且公司当年利润分配方案应当经出席
股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过,同时公司应当安排网络投票方式为社会公众股东提
供表决渠道。
    利润分配政策调整的决策机制及保障独立董事、中小股东关于利润分配政策调整意见的具体
措施:公司由于外部经营环境或自身经营状况发生较大变化,确需调整公司章程规定的利润分配
政策的,调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规以及中国证监会、证券交易所的有关规定。
公司相关调整利润分配政策的议案,需取得全体独立董事过半数同意并经公司董事会审议通过后
提交公司股东大会审议,并由出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。调整利润分配政
策议案中如减少公司章程已规定的最低现金分红比例时,除履行前述审议程序以外,该议案在提
交股东大会批准时,公司应当安排网络投票方式为社会公众股东提供表决渠道。
    与中小股东沟通措施:公司董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证,详细说明规划安
排的理由等情况。公司股东大会对现金分红具体方案进行审议时,充分听取中小股东的意见和诉
求,除安排在股东大会上听取股东的意见外,还通过股东热线电话、投资者关系互动平台等方式
主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,及时答复中小股东关心的问题。
    股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利(或
股份)的派发事项。公司近三年利润分配政策执行如下:
    2015 年度:2016 年 3 月 11 日,公司 2015 年度股东大会审议通过《关于 2015 年度利润分配
的议案》,以总股本 2,821,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股分配现金红利 1.5 元,共分配现
金红利 423,150,000 元,占合并报表中归属于公司普通股股东的净利润的 22.69%,占当年可供分
配利润的 26.60%。截至 2016 年 4 月,2015 年度分配的现金红利已全部分配完毕;
    2016 年度:2017 年 6 月 14 日,公司 2016 年度股东大会审议通过《关于公司 2016 年度利润
分配的议案》,以 2016 年末总股本 3,621,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6
元(含税),共计派发现金红利 217,260,000 元。现金分红金额占当年归属于上市公司股东净利润
的比例为 36.09%,占当年可供分配利润的 50.36%。截至 2017 年 7 月,2016 年度分配的现金红利
已全部分配完毕;

                                          53 / 234
                                        2017 年年度报告


    2017 年度利润分配预案:以 2017 年末总股本 3,621,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派
发现金红利 0.6 元(含税),共计派发现金红利 217,260,000 元。现金分红金额占当年归属于上市
公司股东净利润的比例为 33.44%,占当年可供分配利润的 49.95%。公司 2017 年度利润分配预案
已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过,并由公司独立董事发表了独立意见,尚需公司
股东大会审议通过。
    公司各年度利润分配方案(预案),符合公司章程规定,听取了股东的意见建议,分红标准
和比例明确和清晰,决策程序完备,充分维护了股东的权益。


(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                       占合并报表中
                    每 10 股                         分红年度合并报表
           每 10 股          每 10 股                                  归属于上市公
  分红               派息数           现金分红的数额 中归属于上市公司
           送红股            转增数                                    司普通股股东
  年度              (元)(含            (含税)     普通股股东的净利
           数(股)          (股)                                    的净利润的比
                       税)                                润
                                                                           率(%)
2017 年           0        0.6      0       217,260,000.00           649,726,827.62              33.44
2016 年           0        0.6      0       217,260,000.00           602,013,378.58              36.09
2015 年           0        1.5      0       423,150,000.00      1,865,072,011.20                 22.69


(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案
    预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
     期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                          如未
                                                                                          能及       如未
                                                                                          时履       能及
                                                                       是否    是否       行应       时履
           承诺                    承诺                   承诺时间     有履    及时       说明       行应
承诺背景          承诺方
           类型                    内容                   及期限       行期    严格       未完       说明
                                                                         限    履行       成履       下一
                                                                                          行的       步计
                                                                                          具体         划
                                                                                          原因
                         所持有公司股票自公司股
                                                       自公司上
与首次公                 票上市之日起锁定 36 个
         股份     国资运                               市之日起
开发行相                 月。公司上市后 6 个月内                       是     是      /          /
         限售     营公司                               36 个月或
关的承诺                 如公司股票连续 20 个交易
                                                       48 个月
                         日的收盘价均低于发行


                                            54 / 234
                            2017 年年度报告



                价,或者上市后 6 个月期
                末收盘价低于发行价,锁
                定期限自动延长 12 个月
       国资运   锁定期满后 2 年内无减持    锁定期满
其他                                                   是   是   /   /
       营公司   计划                       后 2 年内
                不以任何形式直接或间接
                投资、经营与发行人相同
                或相似的业务;不会以任
                何形式直接或间接参与或
                从事与发行人构成同业竞
解决
       国资运   争的业务;不会以任何形
同业                                       长期有效    否   是   /   /
       营公司   式支持他人从事与发行人
竞争
                构成同业竞争的业务;不
                会利用在发行人的控股股
                东(主要股东)地位,损
                害发行人及其他发行人股
                东的利益。
                规范并减少与发行人的关
解决            联交易,不通过关联交易
       国资运
关联            取得任何不正当的利益或     长期有效    否   是   /   /
       营公司
交易            使发行人承担任何不正当
                的义务
                如出现公司股票连续 20 个
                交易日收盘价均低于公司
       国资运   最近一期经审计每股净资     公司上市
其他                                                   是   是   /   /
       营公司   产情形时,本控股股东将     后 3 年内
                采取增持公司股份的稳定
                股价措施
                在公司上市前持有的公司     自公司上
股份   安徽出
                股份自公司股票上市之日     市之日起    是   是   /   /
限售   版集团
                起锁定 12 个月             12 个月
                锁定期满后 2 年内若进行
       安徽出   股份减持的,减持价格不     锁定期满
其他                                                   是   是   /   /
       版集团   低于发行价,每年减持数     后 2 年内
                量不超过公司总股本的 5%
                在公司上市前持有的公司     自公司上
股份   东方创
                股份自公司股票上市之日     市之日起    是   是   /   /
限售   业
                起锁定 12 个月             12 个月
                锁定期满后 2 年内若进行
       东方创   股份减持的,减持价格不     锁定期满
其他                                                   是   是   /   /
       业       低于发行价,每年减持数     后 2 年内
                量不超过公司总股本的 5%
                在公司上市前持有的公司     自公司上
股份   皖能电
                股份自公司股票上市之日     市之日起    是   是   /   /
限售   力
                起锁定 12 个月             12 个月
                锁定期满后 2 年内若进行
       皖能电   股份减持的,减持价格不     锁定期满
其他                                                   是   是   /   /
       力       低于发行价,每年减持数     后 2 年内
                量不超过公司总股本的 5%
其他   上市公 公司上市后 3 年内,如出      公司上市    是   是   /   /

                                55 / 234
                                       2017 年年度报告



                  司     现公司股票连续 20 个交易 后 3 年内
                         日收盘价均低于公司最近
                         一期经审计每股净资产,
                         将采取包括但不限于公司
                         回购股份、要求控股股东
                         履行增持股份承诺、要求
                         非独立董事及高级管理人
                         员履行增持股份承诺等稳
                         定公司股价

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明
(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
    2017 年 4 月 28 日财政部印发了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组
和终止经营》,该准则自 2017 年 5 月 28 日起施行。对于该准则施行日存在的持有待售的非流动
资产、处置组和终止经营,采用未来适用法处理。
    2017 年 5 月 10 日,财政部发布了《企业会计准则第 16 号——政府补助》(修订),该准则
自 2017 年 6 月 12 日起施行。本公司对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理,对
2017 年 1 月 1 日至本准则施行日之间新增的政府补助根据本准则进行调整。
    财政部根据上述 2 项会计准则的相关规定,对一般企业财务报表格式进行了修订,并于 2017
年 12 月 25 日发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》;资产负债表新增“持有待售
资产”行项目、“持有待售负债”行项目,利润表新增“资产处置收益”行项目、“其他收益”行项目、
净利润项新增“(一)持续经营净利润”和“(二)终止经营净利润”行项目。2018 年 1 月 12 日,财
政部发布了《关于一般企业财务报表格式有关问题的解读》,根据解读的相关规定:
    对于利润表新增的“资产处置收益”行项目,本公司按照《企业会计准则第 30 号——财务报表
列报》等的相关规定,对可比期间的比较数据按照《通知》进行调整。
    对于利润表新增的“其他收益”行项目,本公司按照《企业会计准则第 16 号——政府补助》的
相关规定,对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理,无需对可比期间的比较数据
进行调整。
    由于“资产处置收益”项目的追溯调整,对 2016 年的报表项目影响如下:



                                           56 / 234
                                     2017 年年度报告



               项   目                               变更前                      变更后
资产处置收益                                                        /              -1,312,055.00
营业外收入                                               6,072,334.08              5,834,653.35
营业外支出                                               2,038,297.77                488,562.04


(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用

(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用

(四) 其他说明
□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                        现聘任
境内会计师事务所名称                                 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬                                                700,000
境内会计师事务所审计年限                                                  7


                                                 名称                              报酬
内部控制审计会计师事务所     华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)                     200,000

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    报告期内,经公司 2016 年年度股东大会审议通过,公司续聘华普天健会计师事务所(特殊普
通合伙)为公司 2017 年度会计报表和内部控制审计机构,聘期一年。2017 年度在不超过人民币
200 万元的范围内授权董事会并由董事会授权公司经营管理层确定审计费用。如审计范围、审计
内容变更导致审计费用增加,股东大会授权董事会确定相关审计费用。


审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用

(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用



                                          57 / 234
                                             2017 年年度报告


     八、面临终止上市的情况和原因
     □适用 √不适用

     九、破产重整相关事项
     □适用 √不适用

     十、重大诉讼、仲裁事项
     √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
     (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
     □适用 √不适用
     (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
     √适用 □不适用
                                                                               单位:万元 币种:人民币
报告期内:
起                                                                  诉讼(仲               诉讼
                                                          诉讼                 诉讼
诉      应诉      承担连   诉讼                                     裁)是否             (仲裁)    诉讼(仲
                                  诉讼(仲裁)基本情       (仲裁)               (仲裁)
(申     (被申     带责任   仲裁                                     形成预              审理结    裁)判决
                                         况               涉及                进展情
请)     请)方       方     类型                                     计负债              果及影    执行情况
                                                          金额                   况
方                                                                  及金额                  响
                                  2013 年 4 月 16 日,
                                  华富嘉业与骐骥
                                                                                                  2017 年 5
                                  生物股东郑忠勋、
                                                                                                  月 26 日,
                                  冯平签订了《投资
                                                                                                  公司向合
                                  合作协议》,约定
                                                                                                  肥市中级
                                  华富嘉业拟向骐                                        判令骐
                                                                                                  人民法院
                                  骥生物增资 3,000                                      骥生物
                                                                                                  申请强制
                                  万元,同时对其他                                      向华富
                                                                                                  执行,
                                  拟增资股东的增                                        嘉业支
       安徽骐                                                                                     2018 年 1
                                  资方案进行了约                              合肥市    付欠款
       骥生物     郑某、                                                                          月 18 日
                                  定。协议签订后,                            中级人    本金
华     质能科     冯某、                                                                          申请对查
                           民间   除华富嘉业拟增                    诉讼不    员法院    3000 万
富     技有限     安徽国                                                                          封财产进
                           借贷   资款已到位外,其          3,000   形成预    于 2017   元以及
嘉     公司       风生物                                                                          行拍卖、
                           纠纷   他拟增资股东未                    计负债    年2月     相应资
业     (简称     能源有                                                                          变卖处
                                  能如期履行合同                              做出生    金成
       “骐骥     限公司                                                                          置。截至
                                  义务,华富嘉业拟                            效判决    本,郑
       生物”)                                                                                   本年度报
                                  增资款项形成了                                        某、冯
                                                                                                  告报出
                                  骐骥生物对华富                                        某承担
                                                                                                  日,对查
                                  嘉业事实上的欠                                        连带清
                                                                                                  封财产进
                                  款。因骐骥生物未                                      偿责任
                                                                                                  行拍卖、
                                  能按照约定还款,
                                                                                                  变卖的处
                                  担保人也未能按
                                                                                                  置尚在进
                                  照约定承担担保
                                                                                                  行中
                                  责任,华富嘉业依
                                  法提起诉讼

     (三) 公司本年度被处罚和公开谴责的情况
     √适用 □不适用


                                                 58 / 234
                                      2017 年年度报告


    2017 年 5 月 24 日,公司收到安徽证监局出具的《关于对华安证券股份有限公司采取出具警
示函措施的决定》(中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书〔2017〕11 号),反映公司个别
信息系统存在高危漏洞,在信息技术管理制度执行方面存在不到位的情形,违反了《证券期货业
信息安全保障管理办法》第十七条、第二十四条的规定,安徽证监局对公司采取出具警示函的监
督管理措施。决定书下发后,公司对照问题,进一步完善了信息技术制度建设,加强了对信息系
统运行维护的精细化管理,并将进一步加大人员培训力度。截至报告期末,公司信息系统运行正
常。
    详见公司 2017 年 6 月 3 日《关于收到中国证监会安徽监管局警示函的公告》(临 2017-024)。


(四) 其他说明
□适用 √不适用

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
√适用 □不适用
    报告期内,公司处罚及整改的情况参见本节“十、(三)公司本报告期被处罚和公开谴责的
情况”。除此之外,公司及董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东不存在被有权机
关调查,被司法机关或纪检部门采取强制措施,被移送司法机关或追究刑事责任,被中国证监会
立案调查或行政处罚、被采取市场禁入措施、被认定为不适当人选,被环保、安监、税务等其他
行政管理部门给予重大行政处罚,以及被证券交易所公开谴责的情形。


十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内,公司、公司控股股东国资运营公司、实际控制人安徽省国资委均不存在未履行法
院生效判决、不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。


十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

员工持股计划情况
□适用 √不适用

其他激励措施
□适用 √不适用

                                          59 / 234
                                      2017 年年度报告




十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                           事项概述                                       查询索引
2017 年 11 月 9 日,公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关   《关于全资子公司华富嘉
于全资子公司华富嘉业参与设立创新风险投资基金公司暨关联交易         业参与设立创新风险投资
的议案》,同意公司全资子公司华富嘉业出资不超过 7 亿元与国元创      基金公司暨关联交易的公
新投资有限公司、安徽华文创业投资管理有限公司、时代传媒、安徽       告》(公告编号:临
交控资本投资管理有限公司、安徽省盐业总公司、合肥市产业投资引       2017-050);
导基金有限公司、合肥高新建设投资集团公司、阜阳市颍科创新投资       《关于全资子公司华富嘉
有限公司、国资运营公司共同出资设立安徽安华创新风险投资基金有       业参与设立创新风险投资
限公司。公司控股股东国资运营公司出资人民币 1 亿元参与设立安华      基金公司暨关联交易的进
创投基金。2017 年 11 月 30 日,安徽安华创新风险投资基金有限公司    展公告》(公告编号:临
在合肥市工商行政管理局注册登记成立并取得《营业执照》。             2017-056)

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用




                                          60 / 234
                                     2017 年年度报告


(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五)    其他
□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用

2、 承包情况
□适用 √不适用

3、 租赁情况
□适用 √不适用

(二) 担保情况
□适用 √不适用

(三) 其他重大合同
□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    (一)单项业务资格变化情况
    报告期内公司各单项业务资格的变化详见本报告“第二节公司简介和主要财务指标”之“公
司各单项业务资格情况”的相关内容。
    (二)对外捐赠事项
    报告期内,公司根据 2017 年第一次临时股东大会会议决议,作为发起人设立安徽华安证券公
益基金会。该基金会属慈善组织,注册资本人民币 500 万元整。主要业务范围:资助证券金融知
识普及交流活动;开展公益性金融扶贫活动;资助贫困地区教育机构及贫困师生。
    详见公司《关于设立公益基金会的公告》(临 2017-025)。
    (三)法定代表人变更
    2017 年 12 月 4 日,公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于选举公司董事长并
代为履行总经理职务的议案》,选举章宏韬先生为公司第二届董事会董事长,并代为履行公司总

                                         61 / 234
                                       2017 年年度报告


经理职务,代为履行总经理职务的时间不超过 6 个月。根据《公司章程》的规定,董事长为公司的
法定代表人。2017 年 12 月,公司完成法定代表人的工商登记变更手续,公司法定代表人已变更
登记为章宏韬先生。
    详见公司 2017 年 12 月 13 日发布的《关于变更公司法定代表人的公告》(公告编号:临
2017-062)。
    (四)子公司重要事项
    (1)2017 年 3 月,公司控股子公司华安期货出资 3,000 万元设立安徽华安资本管理有限责任
公司,华安期货持股比例为 100%。安徽华安资本管理有限责任公司主营业务为基差交易、仓单
服务、合作套保、定价服务等。
    (2)报告期内,根据证券公司私募投资基金子公司和另类投资子公司自律管理要求,华富嘉
业将自有资金投资的华安小贷、华安鑫源、华安互联网、安徽华安融资租赁有限公司、合肥安振
小额贷款有限公司、安徽安永信财富管理咨询有限责任公司等 6 家公司股权,按照上年末账目价
值全部转至华富瑞兴。截至 2017 年 7 月末,华富瑞兴和华富嘉业已完成相关股权转让的工商变更
登记。
    (3 有关全资子公司华富嘉业参与设立创新风险投资基金公司暨关联交易事项,参见本报告
“第五节、十四、(三)、1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项”。
    (五)重大资产负债表日后事项
    1、公司年度利润分配预案
    以 2017 年末总股本 3,621,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6 元(含税),
共计派发现金红利 217,260,000 元。现金分红金额占当年归属于上市公司股东净利润的比例为
33.44%,占当年可供分配利润的 49.95%。公司 2017 年度利润分配预案已经公司第二届董事会第
二十五次会议审议通过,并由公司独立董事发表了独立意见,尚需公司股东大会审议通过。
    2、董事、监事、高级管理人员变动情况
    首席风险官辞职及聘任。2018 年 3 月 8 日,公司董事会收到公司首席风险官王军先生递交的
书面辞职报告。因个人原因,王军先生申请辞去公司首席风险官职务。王军先生辞职后,将不在
公司担任任何职务。2018 年 3 月 16 日,公司召开第二届董事会第二十三次会议,审议通过了《关
于聘任公司首席风险官的议案》,同意聘任公司合规总监张建群先生兼任首席风险官,任期自本
次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满。详见公司分别于 2018 年 3 月 9 日、2018 年 3
月 17 日披露的《关于公司首席风险官辞职的公告》(公告编号:临 2018-004)、《关于聘任公
司首席风险官的公告》(公告编号:临 2018-006)。
    监事辞职。2018 年 3 月 28 日,公司监事会于收到监事魏李翔先生递交的书面辞职报告。因
工作变动原因,魏李翔先生申请辞去第二届监事会监事职务。魏李翔先生辞职后,将不在公司担
任任何职务。详见公司于 2018 年 3 月 29 日披露的《关于公司监事辞职的公告》(公告编号:临
2018-007)。

                                           62 / 234
                                      2017 年年度报告


     3、重大诉讼情况
     (1)2018 年 1 月 19 日,公司根据《华安理财安兴 23 号定向资产管理合同》约定,按照“华
安理财安兴 23 号定向资产管理计划”委托人指令,作为管理人代表“安兴 23 号”,向安徽省高级人
民法院提起诉讼,起诉被告蒋九明违反《华安证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》。
安徽省高级人民法院于 2018 年 1 月 24 日出具(2018)皖民初 8 号《安徽省高级人民法院受理案
件通知书》,决定受理该案件。详见公司 2018 年 1 月 26 日披露的《关于公司(代资产管理计划)
涉及诉讼的公告》(公告编号:临 2018-002)。
     (2)2018 年 3 月 26 日,公司作为“华安理财安兴 31 号定向资产管理计划”的管理人,根据
委托人指令,因蒋九明违约,向安徽省高级人民法院提起诉讼,要求判令解除公司与蒋九明签署
的《华安证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》;要求判令蒋九明提前偿付融资本金
人民币 275,000,000 元、支付利息 3,815,625.00 元以及违约金 9,479,731.25 元,并承担相应的诉讼
费用和保全费用;请求判令对蒋九明质押给公司的 45,000,000 股顺威股份股票折价或以拍卖、变
卖质押股票所得价款和 375,000 元现金分红在前述债权范围内优先受偿。安徽省高级人民法院于
2018 年 3 月 28 日出具(2018)皖民初 21 号《安徽省高级人民法院受理案件通知书》,决定受理
该案件。公司同时根据委托人指令,向安徽省高级人民法院申请对蒋九明的财产进行保全,以使
判决能够得到执行,请求法院依法冻结或查封、扣押蒋九明银行存款(或现金)290,000,000 元或
相当于 290,000,000 元的其他等值财产。公司作为“安兴 31 号资产计划”管理人,按照《华安理财
安兴 31 号定向资产管理合同》约定,仅严格遵照委托人的指令处理“安兴 31 号资产计划”事务,
该资产管理计划对债务人蒋九明的债权权益实际归属于委托人所有,故本案件的最终诉讼结果由
委托人实际承受。


十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     精准扶贫规划
     响应党中央、国务院、省委省政府以及行业监管部门的号召,积极履行国企责任,服务国家
脱贫攻坚战略,发挥证券市场对精准扶贫工作的推动作用。
     发挥资本市场重要参与者的优势,帮助联系帮扶贫困地区制定资本市场发展规划,投入专门
资源支持联系帮扶贫困地区更好地利用资本市场,拓宽当地企业直接融资渠道,不断增强自我发
展能力,实现“造血式”扶贫。
     做好安徽华安证券公益基金会管理工作,发挥其作为公司对外扶贫捐赠工作的平台作用。将
产业扶贫和传统扶贫相结合,统筹安排公司扶贫帮扶资金的投向,设立小额贷款风险补偿基金,
帮助贫困农户获得农业生产资金,促进当地优势产业的发展,发挥产业扶贫的综合带动作用,实
现“开发式”扶贫。



                                          63 / 234
                                     2017 年年度报告


     继续加强教育扶贫,通过选派专业人员挂职、爱心助学、技能培训、定向培养等方式,帮助
联系帮扶地区培养各类人才,提高自我持续发展能力,实现“输智式”扶贫。


2.   年度精准扶贫概要
     公司扶贫工作领导小组按照年初制定的扶贫规划,扎实推进各项扶贫举措落地实施,充分利
用公司专业优势,推动精准扶贫事业再创新篇章。2017 年 5 月,公司捐赠 500 万元设立安徽华安
证券公益基金会,成为安徽省首批正式认定的省级慈善组织,统筹公司扶贫捐赠工作,并将分支
机构扶贫捐赠也纳入基金会集中管理。
     1.加强组织领导,深入走访调研。公司党委始终坚持把扶贫帮扶工作纳入公司党委年度工作
计划,定期召开会议研究,帮助解决扶贫联系点实际困难,并对下一步扶贫工作进行具体部署。
公司主要负责人多次深入定点帮扶联系点亳州市谯城区卢张庄村、结对帮扶联系县宿松县走访调
研,为当地实现脱贫致富想方法,找路子。公司领导多次参加慰问困难农户和老党员活动,先后
为 37 户贫困农户和老党员送去 4.2 万元慰问金和慰问品。
     2.选派驻村干部,增强扶贫工作力量。根据安徽省委的统一部署,公司向卢张庄村选派了 3
名优秀同志组成驻村扶贫工作队。扶贫工作队自驻村以来,与村工作人员同吃同住,加班加点,
以饱满的工作热情投入到扶贫帮扶工作。凭借着扎实勤奋的工作,公司一名扶贫工作队成员得到
了《人民日报》的报道和赞扬,肯定了公司扶贫工作取得的成效。经验收,卢张庄村已按计划完
成脱贫任务,将如期出列。
     3.聚焦扶贫帮扶计划,全面落实帮扶举措。公司扶贫工作队深入了解卢张庄村致贫原因和发
展需求,制定扶贫帮扶工作计划,并认真组织落实。大力宣传精准扶贫的方针政策和决策部署, 认
真摸底调研,做好贫困户精准识别,完善档案资料,实行动态管理;积极落实“单位包村、干部包
户”工作,推动各类扶贫项目资金落地;帮助贫困户解决就业、就学、就医、危房等困难,提升卢
张庄村基础设施和基本公共服务水平;帮助贫困村和贫困户发展经济、培育特色产业,建立了莲
藕种植基地、苗木和中药材种植基地,推进国家高标准农田治理项目,建设光伏发电设施。公司
投入 2.63 万元为 48 户贫困户赠送化肥,同时为他们购买农业保险,帮助贫困户发展农业生产,
保障增产增收。公司利用党费和驻村干部工作经费 1.38 万元,帮助建设村总支党员活动室。公司
投入 3.96 万元向卢天庙小学 165 名学生发放校服,并送去“六一”节慰问品,解决学校师生统一着
装问题,提高村小学的整体形象。
     公司在做好传统扶贫帮扶工作的同时,又发挥公司专业优势,积极探索产业扶贫的路子,推
动当地企业挂牌上市,由“临时输血”向“持续造血”转变,促进当地经济发展。2017 年,公司帮助
4 家谯城区企业在地方股权交易市场挂牌,2 家宿松县企业进行新三板挂牌上市前改制重组工作;
做好安诚股权投资基金的投资运作工作,通过管理地方政府发起的 4 亿产业基金,主要投资谯城
区当地企业,持续助力当地优势产业的发展。




                                         64 / 234
                                        2017 年年度报告


     4.发挥公益基金会作用,助力脱贫攻坚事业。安徽华安证券公益基金会成立后,公司又向公
益基金会捐赠 200 万元,增强公益基金会扶贫帮扶的实力。2017 年 8 月,公益基金会通过四川省
慈善总会向九寨沟地震灾区捐款 20 万元,支持灾区抗震救灾。公益基金会出资 300 万元与上海交
易所、宿松县政府联合设立上证华安扶贫小额贷款风险补偿基金,为宿松县贫困农户获取农业生
产贷款提供支持,缓解贫困户缺少合法有效的抵押物、贷款难问题,增强贫困户增收致富的能力。


3.   精准扶贫成效
                                                                        单位:万元 币种:人民币
                      指   标                                         数量及开展情况
一、总体情况                                                                              711.17
其中:1.资金                                                                              711.17
二、分项投入
     1.产业发展脱贫                                    2.63
                                                       √    农林产业扶贫
                                                       □    旅游扶贫
                                                       □    电商扶贫
其中:1.1 产业扶贫项目类型
                                                       □    资产收益扶贫
                                                       □    科技扶贫
                                                       □    其他
       1.2 产业扶贫项目个数(个)                                                             1
       1.3 产业扶贫项目投入金额                                                             2.63
     4.教育脱贫                                        3.96
其中:4.1 资助贫困学生投入金额                                                              3.96
       4.2 资助贫困学生人数(人)                                                           165
     7.兜底保障                                        4.2
其中:7.1 帮助“三留守”人员投入金额                                                         4.2
       7.2 帮助“三留守”人员数(人)                                                        37
     8.社会扶贫                                        700
       8.3 扶贫公益基金                                                                     700
     9.其他项目                                        0.38
其中:9.1.项目个数(个)                                                                      1
       9.2.投入金额                                                                         0.38
       9.4.其他项目说明                                帮助建设卢张庄村总支部党员活动室
以上“资金”含公司公益捐赠支出 702 万元,其余为公司工会及员工筹集资金。

4.   后续精准扶贫计划
     2018 年,公司将在上一年扶贫工作成果的基础上,充分发挥公司扶贫工作队作用,进一步把
对联系帮扶贫困地区的扶贫工作做实做细,强化扶贫工作成效。加大对安徽省亳州市谯城区、宿
松县等联系帮扶贫困地区专业队伍的投入,加快推进当地企业进入多层次资本市场的步伐,增强

                                            65 / 234
                                      2017 年年度报告


当地企业的资本实力和发展能力,促进当地优势产业的发展。进一步发挥安徽华安证券公益基金
会平台作用,积极开展对联系帮扶贫困地区扶贫捐赠活动,继续通过支持基础设施建设、精准帮
扶贫困农户、开展爱心助学等传统帮扶形式帮助贫困县(区)贫困户脱贫脱困。


(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
    公司履行社会责任的工作情况请详见公司于上交所网站(http://www.sse.com.cn)披露的华
安证券股份有限公司 2017 年度社会责任报告》。


(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用

2.     重点排污单位之外的公司
√适用 □不适用
    公司及控股子公司不属于环保部门公布的重点排污单位。
     公司始终贯彻落实国家关于环保与绿色发展的各项要求,认真执行国家《环境保护法》等环
保方面的法律法规。公司弘扬崇尚节俭的传统文化,倡导绿色办公,低碳生活和绿色出行,引导
广大员工从自身做起,从小事做起,做文明华安人。此外,公司在有关业务经营中,自觉落实国
家产业政策要求,将不符合国家产业政策的项目列入投资与投行项目负面清单。


3.     其他说明
□适用 √不适用

(四)     其他说明
□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用

(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用

                                          66 / 234
                                                   2017 年年度报告




(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用



                         第六节              普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                                                         单位:股
                   本次变动前                        本次变动增减(+,-)                        本次变动后
                                                    公
                                        发
                                                    积
                               比例     行    送                                                                比例
                  数量                              金          其他              小计            数量
                               (%)      新    股                                                                (%)
                                                    转
                                        股
                                                    股
一、有限售条
               2,821,000,000    77.91    0     0      0      -1,902,000,000   -1,902,000,000    919,000,000     25.38
件股份
1、国家持股               0      0.00    0     0      0                  0                0               0      0.00
2、国有法人
               2,230,745,856    61.61    0     0      0      -1,343,724,977   -1,343,724,977    887,020,879     24.50
持股
3、其他内资
                590,254,144     16.30    0     0      0       -558,275,023      -558,275,023     31,979,121      0.88
持股
其中:境内非
国有法人持      590,254,144     16.30    0     0      0       -558,275,023      -558,275,023     31,979,121      0.88

      境内
                          0      0.00    0     0      0                  0                0               0      0.00
自然人持股
4、外资持股               0      0.00    0     0      0                  0                0               0      0.00
其中:境外法
                          0      0.00    0     0      0                  0                0               0      0.00
人持股
      境外
                          0      0.00    0     0      0                  0                0               0      0.00
自然人持股
二、无限售条
                800,000,000     22.09    0     0      0     +1,902,000,000    +1,902,000,000   2,702,000,000    74.62
件流通股份
1、人民币普
                800,000,000     22.09    0     0      0     +1,902,000,000    +1,902,000,000   2,702,000,000    74.62
通股
2、境内上市
                          0      0.00    0     0      0                  0                0               0      0.00
的外资股
3、境外上市
                          0      0.00    0     0      0                  0                0               0      0.00
的外资股
4、其他                   0      0.00    0     0      0                  0                0               0      0.00
三、普通股股
               3,621,000,000   100.00    0     0      0                  0                0    3,621,000,000   100.00
份总数


2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
    2017 年 12 月 6 日,公司有 17 家股东所持有的合计 1,902,000,000 股首发限售流通股的锁定期
届满,该部分限售流通股自 2017 年 12 月 6 日起上市流通。

                                                         67 / 234
                                      2017 年年度报告




3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                      单位: 股
                                             本年
                                本年解除限售 增加           年末限售股               解除限售
    股东名称       年初限售股数                                        限售原因
                                    股数     限售               数                     日期
                                             股数
安徽省国有资产运                                                          首发上市
                     887,020,879                0       0   887,020,879              2019-12-6
营有限公司                                                                  限售
安徽出版集团有限                                                          首发上市
                     482,601,131     482,601,131        0            0               2017-12-6
责任公司                                                                    限售
东方国际创业股份                                                          首发上市
                     238,825,020     238,825,020        0            0               2017-12-6
有限公司                                                                    限售
安徽省皖能股份有                                                          首发上市
                     200,000,000     200,000,000        0            0               2017-12-6
限公司                                                                      限售
安徽省交通控股集                                                          首发上市
                     135,128,317     135,128,317        0            0               2017-12-6
团有限公司                                                                  限售
江苏舜天股份有限                                                          首发上市
                     100,000,000     100,000,000        0            0               2017-12-6
公司                                                                        限售
安徽古井集团有限                                                          首发上市
                     100,000,000     100,000,000        0            0               2017-12-6
责任公司                                                                    限售
黄山旅游发展股份                                                          首发上市
                     100,000,000     100,000,000        0            0               2017-12-6
有限公司                                                                    限售
安徽省投资集团控                                                          首发上市
                        96,520,226    96,520,226        0            0               2017-12-6
股有限公司                                                                  限售
安徽省能源集团有                                                          首发上市
                        96,520,226    96,520,226        0            0               2017-12-6
限公司                                                                      限售
浙江东方集团股份                                                          首发上市
                        72,000,000    72,000,000        0            0               2017-12-6
有限公司                                                                    限售
时代出版传媒股份                                                          首发上市
                        70,000,000    70,000,000        0            0               2017-12-6
有限公司                                                                  限售股
全国社会保障基金                                                          首发上市
                        68,254,144    36,275,023        0    31,979,121              2017-12-6
理事会转持一户                                                              限售
                                                                          首发上市
华芳集团有限公司        60,000,000    60,000,000        0            0               2017-12-6
                                                                            限售
合肥瑞泽源置业有                                                          首发上市
                        50,000,000    50,000,000        0            0               2017-12-6
限公司                                                                      限售
华安发展六安置地                                                          首发上市
                        40,000,000    40,000,000        0            0               2017-12-6
投资有限公司                                                                限售
安徽天成投资有限                                                          首发上市
                        24,130,057    24,130,057        0            0               2017-12-6
责任公司                                                                    限售


                                          68 / 234
                                        2017 年年度报告



       合计          2,821,000,000 1,902,000,000           0   919,000,000             /            /
    说明:
    1、安徽出版集团有限责任公司因非公开发行 2017 年可交换公司债券(第一期)需要,将其
所持公司限售流通股 220,000,000 股质押给本次债券受托管理人国元证券股份有限公司,同时将
前述股份过户至“安徽出版集团有限责任公司/安徽出版集团有限责任公司非公开发行 2017 年
可交换公司债券质押专户”。本次股份办理担保及质押登记完成后,“安徽出版集团有限责任公
司”证券账户持有公司 262,601,131 股股份,安徽出版集团有限责任公司通过“安徽出版集团有限
责任公司/安徽出版集团有限责任公司非公开发行 2017 年可交换公司债券质押专户”持有公司
220,000,000 股股份,均于 2017 年 12 月 6 日起上市流通。
    2、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财企〔2009〕94
号)和《省国资委关于华安证券股份有限公司部分国有股转持有关事项的批复》(皖国资产权函
〔2013〕395 号),安徽省国资委批准划转至全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股,全
国社会保障基金理事会将承继原国有股东的锁定承诺。据此,安徽出版集团有限责任公司、东方
国际创业股份有限公司、安徽省交通控股集团有限公司、安徽省能源集团有限公司、安徽省投资
集团控股有限公司、安徽天成投资有限责任公司向全国社会保障基金理事会划转的 36,275,023 股
股份,自 2017 年 12 月 6 日起上市流通;安徽省国有资产运营有限公司向全国社会保障基金理事
会划转的 31,979,121 股股份,锁定期至 2019 年 12 月 6 日。


二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                         单位:股 币种:人民币
股票及其衍生               发行价格                                    获准上市交易 交易终止日
                发行日期                  发行数量        上市日期
  证券的种类               (或利率)                                      数量         期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
2017 年短期公
司债券(第一 2017-11-20      5.25%      1,500,000,000     2017-11-30   1,500,000,000       2018-10-21
    期)

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
√适用 □不适用
    报告期内,公司根据 2015 年第三次临时股东大会决议以及上海证券交易所《关于对华安证券
股份有限公司非公开发行证券公司短期公司债券挂牌转让无异议的函》(上证函〔2017〕1000 号),
于 2017 年 11 月 20 日发行一期短期公司债券,发行规模 15 亿元,发行利率 5.25%。


(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
    报告期内,公司普通股股份总数未发生变化。


                                            69 / 234
                                       2017 年年度报告


    报告期内,因公司 17 家股东所持有的合计 1,902,000,000 股首发限售股锁定期届满并自 2017
年 12 月 6 日起上市流通,公司有限售条件股份占比由 77.91%变为 25.38%,无限售条件股份由 22.09%
变为 74.62%,详见本节“一、普通股股本变动情况”。
    公司资产和负债结构变化情况,详见本报告第四节、二、(三)、1.资产及负债状况。


(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一)股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                        178,816
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                          169,815
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                          不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)                              不适用


(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                       单位:股
                                    前十名股东持股情况
                                                                       质押或冻结
                                                          持有有限
    股东名称        报告期内增      期末持股     比例                      情况         股东
                                                          售条件股
    (全称)            减            数量       (%)                   股份             性质
                                                          份数量               数量
                                                                       状态
安徽省国有资产运
                         0         887,020,879   24.50   887,020,879    无      0     国有法人
营有限公司
安徽出版集团有限
                    -133,000,000   349,601,131    9.65       0          无      0     国有法人
责任公司
东方国际创业股份
                         0         238,825,020    6.60       0          无      0     国有法人
有限公司
安徽省皖能股份有                                                                      境内非国
                         0         200,000,000    5.52       0          无      0
限公司                                                                                  有法人
安徽省交通控股集
                         0         135,128,317    3.73       0          无      0     国有法人
团有限公司
安徽出版集团有限
责任公司-安徽出
版集团有限责任公
                    115,000,000    115,000,000    3.18       0          无      0       其他
司非公开发行 2017
年可交换公司债券
质押专户
江苏舜天股份有限
                         0         100,000,000    2.76       0          无      0     国有法人
公司
安徽古井集团有限
                         0         100,000,000    2.76       0          无      0     国有法人
责任公司
安徽省能源集团有
                         0         96,520,226     2.67       0          无      0     国有法人
限公司



                                           70 / 234
                                         2017 年年度报告



黄山旅游发展股份                                                                             境内非国
                      -10,000,000    90,000,000     2.49       0             无        0
有限公司                                                                                       有法人
                               前十名无限售条件股东持股情况

                                     持有无限售条件流                     股份种类及数量
           股东名称
                                         通股的数量                种类                    数量
安徽出版集团有限责任公司                    349,601,131    人民币普通股                    349,601,131
东方国际创业股份有限公司                    238,825,020    人民币普通股                    238,825,020
安徽省皖能股份有限公司                      200,000,000    人民币普通股                    200,000,000
安徽省交通控股集团有限公司                  135,128,317    人民币普通股                    135,128,317
安徽出版集团有限责任公司-安
徽出版集团有限责任公司非公开
                                            115,000,000    人民币普通股                    115,000,000
发行 2017 年可交换公司债券质押
专户
江苏舜天股份有限公司                        100,000,000    人民币普通股                    100,000,000
安徽古井集团有限责任公司                    100,000,000    人民币普通股                    100,000,000
安徽省能源集团有限公司                       96,520,226    人民币普通股                     96,520,226
黄山旅游发展股份有限公司                     90,000,000    人民币普通股                     90,000,000
浙江东方集团股份有限公司                     72,000,000    人民币普通股                     72,000,000
                           1、安徽出版集团因非公开发行 2017 年可交换公司债券,将其所持本
                           公司限售流通股 220,000,000 股过户至“安徽出版集团有限责任公司
                           -安徽出版集团有限责任公司非公开发行 2017 年可交换公司债券质
上述股东关联关系或一致     押专户”,后于 2017 年 12 月 27 日办理了 105,000,000 股的解除质
行动的说明                 押登记手续;
                           2、安徽省能源集团有限公司是安徽省皖能股份有限公司第一大股东;
                           3、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于
                           《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东
                           不适用
及持股数量的说明

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                              单位:股
                                                  有限售条件股份可上市交易
                                持有的有限售                情况
序号   有限售条件股东名称                                                                  限售条件
                                条件股份数量      可上市交易 新增可上市交
                                                      时间      易股份数量
        安徽省国有资产运营                                                            自公司上市之日
 1                                  887,020,879    2019-12-6                      0
            有限公司                                                                    起满 36 个月
        全国社会保障基金理                                                            公司上市之日起
  2                                  31,979,121    2019-12-6         36,275,023
          事会转持一户                                                                    满 36 个月
上述股东关联关系或一致行
                               /
动的说明

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用

                                             71 / 234
                                      2017 年年度报告




四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             安徽省国有资产运营有限公司
单位负责人或法定代表人           张国元
成立日期                         1999 年 9 月 21 日
主要经营业务                     从事国有资产运营
                                 截至报告期末持有九华旅游(603199.SH)2.03%股份、中钢
报告期内控股和参股的其他境内外
                                 天源(002057.SZ)0.26%股份、中电鑫龙(002298.SZ)1.07%
上市公司的股权情况
                                 股份
其他情况说明                     无


2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用

4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用

5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




(二) 实际控制人情况
1      法人
√适用 □不适用


                                          72 / 234
                                       2017 年年度报告



名称                               安徽省国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人             何树山
成立日期                           2004-05
主要经营业务                       /
报告期内控股和参股的其他境内外
                                   不适用
上市公司的股权情况

2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用

4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用

5      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




6      实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用




                                             73 / 234
                                     2017 年年度报告


五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                  单位:万元 币种:人民币
            单位负责
 法人股东                            组织机构
            人或法定    成立日期                    注册资本 主要经营业务或管理活动等情况
   名称                                代码
              代表人
                                                         根据国家有关规定从事资产管理、
                                                         资本运营和投资业务以及对所属
                                                         全资及控股子公司依法实行资产
安徽出版                                                 或股权管理,融资咨询服务;对所
集团有限    王民        2005-10-26  781077982    100,000 属企业国(境)内外图书、期刊、
责任公司                                                 报纸、电子出版物、音像制品、网
                                                         络出版物的出版及销售、物流配
                                                         送、连锁经营进行管理,图书租型
                                                         造货咨询服务。
            截至报告期末,安徽出版集团有限责任公司共计持有公司无限售流通股 464,601,131
            股,占公司总股本的 12.83%;其中通过“安徽出版集团有限责任公司/安徽出版集团
情况说明
            有限责任公司非公开发行 2017 年可交换公司债券质押专户”持有公司无限售流通股
            115,000,000 股,约占其所持公司股份总数的 24.75%,占公司总股本的 3.18%。

六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用



                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用




                                         74 / 234
                                                            2017 年年度报告




                                      第八节      董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位:股
                                                                                                                    报告期内从   是否在
                                                                                                年度内股
                                               任期起始日                     年初持   年末持              增减变   公司获得的   公司关
   姓名         职务(注)       性别    年龄                 任期终止日期                        份增减变
                                                   期                           股数     股数              动原因   税前报酬总   联方获
                                                                                                  动量
                                                                                                                    额(万元)   取报酬
            董事长、代行总经
                                               2017-12-4       2018-12-10
                理职务
  章宏韬                        男      51                                      0        0         0         -        69.03        否
            董事、总经理(离
                                               2015-6-18       2017-12-2
                  任)
  刘金宇          董事          男      55     2012-12-18      2018-12-10       0        0         0         -         0.00        是
  周庆霞          董事          女      47     2017-3-24       2018-12-10       0        0         0         -         0.00        是
  瞿元庆          董事          男      50     2012-12-18      2018-12-10       0        0         0         -         0.00        是
   梁冰           董事          女      50      2014-7-2       2018-12-10       0        0         0         -         0.00        是
  易宪容        独立董事        男      59     2013-1-28       2018-12-10       0        0         0         -        10.00        否
  金雪军        独立董事        男      59     2013-1-28       2018-12-10       0        0         0         -        10.00        是
  赵惠芳        独立董事        女      66     2013-1-28       2018-12-10       0        0         0         -        10.00        是
   王烨         独立董事        男      47     2015-12-25      2018-12-10       0        0         0         -        10.00        是
   杨军        监事会主席       男      58     2012-12-18      2018-12-10       0        0         0         -        100.32       否
  金国钧          监事          男      58     2012-12-18      2018-12-10       0        0         0         -         0.00        是
  魏李翔      监事(离任)      男      47     2012-12-18      2018-3-28        0        0         0         -         0.00        是
   许祥           监事          男      45     2015-12-25      2018-12-10       0        0         0         -         0.00        否


                                                                 75 / 234
                                                             2017 年年度报告




   陈宏           职工监事      女      38      2017-2-15     2018-12-10       0      0        0         -        24.62        否
  赵春森          职工监事      男      57      2015-9-10     2018-12-10       0      0        0         -        70.28        否
  张海峰          职工监事      男      45      2012-12-18    2018-12-10       0      0        0         -        62.02        否
   徐强           副总经理      男      55      2012-12-18    2018-12-10       0      0        0         -        53.51        否
   徐峰           副总经理      男      50      2012-12-18    2018-12-10       0      0        0         -        53.51        否
  方立彬          副总经理      男      53        2015-4-7    2018-12-10       0      0        0         -        53.51        否
  龚胜昔          财务总监      女      48      2012-12-18    2018-12-10       0      0        0         -        101.82       否
  杨爱民         总经理助理     男      49        2013-2-7    2018-12-10       0      0        0         -        105.82       否
  赵万利         董事会秘书     男      42        2013-2-7    2018-12-10       0      0        0         -        107.62       否
  张建群          合规总监      男      45      2013-5-15     2018-12-10       0      0        0         -        99.03        否
   张敞          信息技术总监   男      52      2015-9-23     2018-12-10       0      0        0         -        101.82       否
   李工      董事长(离任)      男      59      2012-12-18    2017-12-2        0      0        0         -        75.59        否
  周农杰         董事(离任)   男      60      2012-12-18    2017-8-21        0      0        0         -        44.08        否
  张宝雷    职工监事(离任)    男      61      2012-12-18    2017-2-15        0      0        0         -         0.00        否
  邱先浩         董事(离任)   男      61      2012-12-18    2017-2-10        0      0        0         -         0.00        是
   王军    首席风险官(离任)   男      49      2016-7-25      2018-3-8        0      0        0         -        80.16        否
   合计               /          /       /           /             /           0      0        0         /       1,242.75       /

注:1、“年龄”按截至报告出具日的周岁年龄计算;
    2、董事、监事、高级管理人员连任的,“任职起始日期”从首次履职日起算;
    3、报告期内,公司董事、监事和高级管理人员均未持有本公司股份、期权,公司未实施股权激励计划,公司董事、监事及高级管理人员不存在非现
金薪酬的情况;
    4、公司董事、监事、高级管理人员变动情况:

                                                                 76 / 234
                                                               2017 年年度报告




    (1)2017 年 1 月 4 日,公司第二届监事会收到张宝雷先生因个人年龄原因申请辞去公司职工监事的书面报告,根据《公司章程》及有关规定,该
辞职自公司职工代表大会选举产生新的职工监事并依法开始履职后生效。
    (2)2017 年 1 月 7 日公司职工代表大会选举陈宏女士为第二届监事会职工监事,2017 年 2 月 15 日安徽证监局正式核准陈宏证券公司监事任职资格。
陈宏女士自 2017 年 2 月 15 日起正式任职第二届监事会职工监事,同时张宝雷先生不再担任公司职工监事。
    (3)2017 年 2 月 10 日,公司董事会收到董事邱先浩先生递交的书面辞职报告。因个人年龄原因,邱先浩先生申请辞去第二届董事会董事、董事会
战略发展委员会委员、董事会风险控制委员会委员职务。依据《公司章程》等相关规定,邱先浩先生的辞职自申请报告送达公司董事会时生效。
    (4)2017 年 3 月 13 日公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举周庆霞女士为公司董事的议案》,2017 年 3 月 24 日安徽证监局正式
核准了周庆霞证券公司董事任职资格,周庆霞女士自 2017 年 3 月 24 日起正式任职公司第二届董事会董事。
    (5)2017 年 8 月 21 日,公司董事会收到公司董事周农杰先生递交的书面辞职报告。因个人年龄原因,周农杰先生申请辞去第二届董事会董事、董
事会薪酬与考核委员会委员职务。
    (6)2017 年 12 月 2 日,公司董事会收到公司董事长李工先生、总经理章宏韬先生的辞职报告。李工先生因上级组织另有任用导致工作变动,申请
辞去第二届董事会董事长、董事、董事会战略发展委员会委员、董事会风险控制委员会委员、董事会提名委员会委员及其兼任的公司有关职务;章宏韬
先生因被推荐提名为公司董事长拟任人选,申请辞去公司总经理职务。2017 年 12 月 4 日,公司召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于
选举公司董事长并代为履行总经理职务的议案》,选举章宏韬先生为公司第二届董事会董事长,并代为履行公司总经理职务, 代为履行总经理职务的时
间不超过 6 个月。
    (7)2018 年 3 月 8 日,公司董事会收到公司首席风险官王军先生递交的书面辞职报告。因个人原因,王军先生申请辞去公司首席风险官职务。王
军先生辞职后,将不在公司担任任何职务。2018 年 3 月 16 日,公司召开第二届董事会第二十三次会议,审议通过了《关于聘任公司首席风险官的议案》,
同意聘任公司合规总监张建群先生兼任首席风险官,任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满。
    (8)2018 年 3 月 28 日,公司监事会收到监事魏李翔先生递交的书面辞职报告。因工作变动原因,魏李翔先生申请辞去第二届监事会监事职务。魏
李翔先生辞职后,将不在公司担任任何职务。




                                                                   77 / 234
                                                                   2017 年年度报告




    以上事项详见公司分别于 2017 年 1 月 5 日、2017 年 2 月 11 日、2017 年 2 月 17 日、2017 年 3 月 25 日、2017 年 8 月 23 日、2017 年 12 月 5 日、2018
年 3 月 9 日、2018 年 3 月 17 日、2018 年 3 月 29 日发布的《关于职工监事辞职的公告》(公告编号:临 2017-002)、《关于公司董事辞职的公告》(公
告编号:临 2017-006)、《关于更换职工监事的公告》(公告编号:临 2017-008)、《关于公司董事任职事项的公告》(临 2017-013)、《关于公司董
事辞职的公告》(公告编号:临 2017-030)、《关于变更公司董事长并代为履行总经理职务的公告》(公告编号:临 2017-058)、《关于公司首席风险
官辞职的公告》(公告编号:临 2018-004)、《关于聘任公司首席风险官的公告》(公告编号:临 2018-006)、《关于公司监事辞职的公告》(公告编
号:临 2018-007)。
    5、董事、监事和高级管理人员报告期内薪酬统计口径为其担任董事、监事、高级管理人员职务期间领取的薪酬(包含以前年度递延至 2017 年发放
的部分),在公司内担任非董事、监事、高级管理人员职务期间领取的薪酬未统计在内。
    6、公司董事长及部分高级管理人员薪酬为预发数,尚待上级部门最终核定。


   姓名                                                                   主要工作经历
              章宏韬先生,中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1966 年 10 月,大学本科,工商管理硕士,经济师。历任安徽省农村经济管理干部
              学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科级秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主
  章宏韬
              任),安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理,公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁,公司董事、总经理。现任公司
              党委书记、董事长并代行总经理职务,兼任华富基金董事长、华安期货董事,中国证券业协会创新发展战略专业委员会委员。
              中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1962 年 8 月,大学本科。历任安徽省新闻出版局计财处会计,安徽省新闻出版局机关党委秘书、
  刘金宇      团委书记,安徽省新闻出版局计财处副处长,安徽出版集团有限责任公司计财部主任、财务总监。现任安徽出版集团副总经理,兼任华
              安证券董事、安徽省医药(集团)股份有限公司董事长、华晟投资管理有限责任公司常务副总经理。
              中国国籍,无永久境外居留权,1970 年 9 月出生,中共党员,经济学硕士,高级经济师。历任安徽省皖能股份有限公司董事会秘书、
              董事会办公室主任、总经理办公室主任,安徽省能源集团有限公司金融管理公司总经理,金融管理部主任,兼任国元证券股份有限公司
  周庆霞
              董事;现任安徽省皖能股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任,兼任华安证券董事、安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司董事、
              国元农业保险股份有限公司董事。
              中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1967 年 11 月,大学本科。历任东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司常务副总经理、执行
  瞿元庆      董事、总经理、党委副书记、党委书记。现任东方国际创业股份有限公司董事、总经理,兼任华安证券董事、东方国际集团上海市针织
              品进出口有限公司执行董事、东方国际集团上海家纺有限公司董事长、上海东松医疗科技股份有限公司董事。
              中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1967 年 12 月,硕士研究生,高级会计师。历任安徽省铜陵市交通局会计,安徽省高等级公路管
   梁冰
              理局主办会计,安徽皖通高速公路股份有限公司主办会计、董事会秘书室副主任,安徽省高速公路总公司营运管理处计划财务科科长,
                                                                       78 / 234
                                                         2017 年年度报告




         安徽皖通高速公路股份有限公司财务部经理、副总经理,安徽高速公路控股集团有限公司财务处处长。现任安徽省交通控股集团有限公
         司财务部部长,兼任安徽省蚌明高速公路开发有限公司副董事长、华安证券董事、安徽宁宣杭高速公路投资有限公司董事、安徽省交通
         控股集团(香港)公司董事、安徽省扬绩高速公路有限公司董事、安徽省马巢高速公路有限公司监事、安徽安联高速公路有限公司监事
         会主席。
         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1958 年 10 月,博士研究生,教授级研究员。历任湖南师范大学学报编辑部编辑,中国人民大学
易宪容   工商管理学院博士后,香港大学经济金融学院合作研究研究员;2008 年至 2010 年兼任万家基金管理公司独立董事。2000 年 1 月至 2015
         年 12 月任中国社会科学院金融研究所研究员。现任青岛大学经济学院教授,兼任华安证券独立董事。
         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1958 年 6 月,硕士研究生,教授、博士生导师。自 1984 年至今在浙江大学工作,历任浙江大学
         经济学院副院长。现任浙江省公共政策研究院执行院长、浙江大学公共政策研究院执行院长、浙江省国际金融学会会长、浙江省企业社
金雪军
         会责任促进会会长,兼任华安证券独立董事、汉鼎宇佑互联网股份有限公司董事、长江精工钢结构(集团)股份有限公司独立董事、浙
         江伟星实业发展股份有限公司独立董事、新湖中宝股份有限公司独立董事、佐力科创小额贷款股份有限公司独立董事。
         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1952 年 2 月,大学本科,会计学教授、硕士生导师。历任合肥工业大学管理学院副院长、院长、
赵惠芳   党委书记、合肥工业大学 MBA/MPA 中心主任。现任华安证券独立董事、时代出版传媒股份有限公司独立董事、安徽安凯汽车股份有
         限公司独立董事、科大讯飞股份有限公司独立董事、安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司独立董事。
         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1970 年 11 月,会计学博士,教授。历任安徽财贸学院助教、讲师、安徽财经大学副教授、教授、
 王烨    系主任。现任南京审计大学教授,兼任华安证券独立董事、安徽德力日用玻璃股份有限公司独立董事、黄山旅游发展股份有限公司独立
         董事、淮南润成科技股份有限公司独立董事。
         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1959 年 11 月,工商管理硕士,高级经济师、注册会计师。历任安徽省临泉县五里乡党委副书记、
         乡长,合肥农村经济管理干部学院乡镇经济系总支副书记、农经系总支副书记、副主任(主持工作),安徽会计师事务所副所长,安徽
 杨军
         证券交易中心财务清算部经理,公司稽核部副总经理(主持工作)、总经理、监事,公司合规总监兼风险管理部总经理。现任公司监事
         会主席。
         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1959 年 3 月,管理学硕士,统计师、高级商务师。历任江苏省服装进出口(集团)公司财会科、
金国钧   计划科、经理办公室职员,香港钟山有限公司财务部经理,江苏舜天股份有限公司总经理办公室副主任、主任,副总经理,党委书记、
         总经理、董事。现任江苏舜天股份有限公司党委书记、董事,兼任华安证券监事。
         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1972 年 8 月,大学本科。历任武警宿州市支队副中队长、武警安徽省委警卫中队中队长、武警
 许祥    安徽省广电厅警卫中队中队长、武警第四支队作训股参谋、武警合肥骆岗机场警卫队大队长、党委书记、武警合肥市支队作训科参谋、
         武警合肥市支队作战训练科科长。现任安徽省国资委副处级专职监事,兼任华安证券监事。
         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1979 年 6 月,硕士研究生,高级会计师。历任公司计划财务部员工、计划财务部总经理助理。
 陈宏
         现任公司职工监事、计划财务部副总经理。
         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1960 年 9 月,大学本科。历任铁道部铁道战备舟桥处科长、支部书记,安徽省证券公司办公室
赵春森
         副主任,公司人力资源部副主任、党群工作部主任。现任公司职工监事、综合管理部总经理。

                                                             79 / 234
                                                            2017 年年度报告




             中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1972 年 12 月,大学本科。历任安徽省证券公司淮南营业部交易部负责人,安徽省证券公司淮南
  张海峰
             营业部财务部经理、经理助理、副总经理;公司淮南朝阳路证券营业部总经理。现任公司职工监事、淮南分公司总经理。
             中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1962 年 12 月,大学本科,工商管理硕士。历任宣州市教师进修学校教师(兼职宣州市教委系统
             团委副书记),中国人民银行马鞍山分行调研信息科副科长、稽核科正科级稽核员,安徽省证券公司马鞍山营业部(分公司)副总经理、
   徐强
             总经理,公司马鞍山营业部总经理(期间曾任华安证券北京营业部筹备负责人、公司董事长特别助理),公司总裁助理兼马鞍山营业部
             总经理、副总裁。现任公司副总经理,兼任中国证券业协会资产管理业务专业委员会委员,华安期货监事长。
             中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1967 年 5 月,工学博士,正高级工程师。历任安徽证券交易中心电讯工程部经理助理、副经理,
   徐峰      安徽大学计算机系辅导员、团总支副书记,公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼经纪业务部总经理、
             副总裁。现任公司副总经理,兼任安徽省股权服务集团监事长。
             中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1965 年 3 月,大学本科,工商管理硕士,高级会计师。历任安徽第二棉纺织厂财务处会计、副
             处长、处长;安徽华源发展有限公司财务部副总会计师兼财务部部长、副总经理兼总会计师、党委副书记、总经理;华安期货计财部负
  方立彬
             责人、公司财务负责人;安徽安振投资有限公司董事长。现任公司副总经理、华富嘉业董事长、华安小贷公司董事长、安华基金董事长,
             安华创新投资基金董事长,兼任安徽财经大学硕士研究生导师。
             中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1969 年 11 月,工商管理硕士,高级会计师。历任合肥市茶叶公司财务科会计,合肥市供销工业
  龚胜昔     品公司财务会计科会计,安徽中华会计师事务所项目经理,安徽华普会计师事务所审计三部经理,公司计划财务部总经理助理、副总经
             理、总经理、财务总监兼计划财务部总经理。现任公司财务总监兼计划财务部总经理,兼任华富嘉业董事。
             中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1968 年 9 月,大学本科,工商管理硕士,工程师。历任安徽省水利厅东关水泥厂员工,中国人
  杨爱民     民银行巢湖分行员工,公司清算中心副主任、计划财务部副总经理、巢湖营业部总经理、武汉营业部总经理、经纪业务部副总经理、营
             销服务管理总部总经理、总裁助理。现任公司总经理助理、投资银行业务管理委员会主任。
             中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1975 年 7 月,大学本科,公共管理硕士。历任安徽省证券公司深圳证券营业部和资产管理部员
  赵万利     工,公司经纪业务总部经理、风险管理部副总经理、办公室副主任、办公室主任、总裁助理兼办公室主任。现任公司董事会秘书兼办公
             室主任、董事会办公室主任,兼任华富嘉业董事。
             中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1972 年 10 月,工商管理硕士,注册会计师、中级会计师。历任中国建设银行安徽省分行营业部
  张建群     会计处会计主管,安徽证监局机构处五级助手、副主任科员、主任科员、副处长,安徽证监局期货处副处长、处长,公司首席风险官。
             现任公司合规总监、首席风险官、合规管理部总经理,兼任华安期货董事。
             中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1965 年 4 月,硕士研究生。历任合肥工业大学预测与发展研究所职员,安徽省证券公司信息技
   张敞
             术部总经理,公司信息技术部总经理、信息技术总监,公司信用交易部总经理。现任公司技术总监兼信息技术部总经理。

其它情况说明
□适用 √不适用


                                                                80 / 234
                                                             2017 年年度报告




(一) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                   股东单位名称                    在股东单位担任的职务            任期起始日期       任期终止日期
           刘金宇               安徽出版集团有限责任公司                       副总经理                 2013-07
           周庆霞                安徽省皖能股份有限公司         董事会秘书、董事会办公室主任            2016-08
           瞿元庆               东方国际创业股份有限公司                    总经理、董事                2006-06
            梁冰               安徽省交通控股集团有限公司                    财务部部长                 2014-05
           赵惠芳               时代出版传媒股份有限公司                       独立董事                 2015-11            2018-11-27
            王烨                黄山旅游发展股份有限公司                       独立董事                 2014-10            2017-10-16
           金国钧                 江苏舜天股份有限公司                          董事                    1997-06             2018-04
           魏李翔              安徽省投资集团控股有限公司                      总经济师                 2015-11
 在股东单位任职情况的说明    职务栏中有多个职务的,仅标注第一个职务的任期


(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
         任职人员姓名                                    其他单位名称                                     在其他单位担任的职务
                               华富基金                                                        董事长
            章宏韬             华安期货                                                        董事
                               中国证券业协会创新发展战略专业委员会                            委员
            刘金宇             安徽省医药集团股份有限公司                                      董事长


                                                                 81 / 234
                                      2017 年年度报告




         华晟投资管理有限责任公司                       常务副总经理
         上海东松医疗科技股份有限公司                   董事
瞿元庆   东方国际集团上海家纺有限公司                   董事长
         东方国际集团上海市针织品进出口有限公司         执行董事
         安徽省蚌明高速公路开发有限公司                 副董事长
         安徽宁宣杭高速公路投资有限公司                 董事
         安徽省交通控股集团(香港)有限公司             董事
 梁冰
         安徽省扬绩高速公路有限公司                     董事
         安徽省马巢高速公路有限公司                     监事
         安徽安联高速公路有限公司                       监事会主席
         安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司             董事
周庆霞
         国元农业保险股份有限公司                       董事
易宪容   青岛大学经济学院                               教授
         浙江省公共政策研究院                           执行院长
         浙江大学公共政策研究院                         执行院长
         浙江省国际金融学会                             会长
         浙江省企业社会责任促进会                       会长
金雪军   汉鼎宇拓互联网股份有限公司                     董事
         浙江伟星实业发展股份有限公司                   独立董事
         新湖中宝股份有限公司                           独立董事
         长江精工钢结构(集团)股份有限公司             独立董事
         佐力科创小额贷款股份有限公司                   独立董事
赵惠芳   安徽安凯汽车股份有限公司                       独立董事

                                          82 / 234
                                      2017 年年度报告




         科大讯飞股份有限公司                           独立董事
         安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司         独立董事
         南京审计大学                                   教授
 王烨    安徽德力日用玻璃股份有限公司                   独立董事
         淮南润成科技股份有限公司                       独立董事
         安徽中安金融服务股份有限公司                   董事长
         安徽中安资本管理有限公司                       董事长
         安徽中安资本投资基金有限公司                   董事长
         安徽中安融资租赁股份有限公司                   董事
         国元农业保险股份有限公司                       董事
         安徽合泰融资租赁有限公司                       董事
魏李翔
         安徽皖信典当有限责任公司                       董事长
         深圳安徽实业有限公司                           董事长、总经理
         深圳中安融资租赁股份有限公司                   董事长
         科誉高瞻融资租赁(中国)有限公司               董事长
         黄山有限公司                                   董事
         安庆市深安投资发展有限公司                     董事长
 许祥    安徽省国资委                                   副处级专职监事
         中国证券业协会资产管理业务专业委员会           委员
 徐强
         华安期货                                       监事长
 徐峰    安徽省股权服务集团                             监事长
         华安小贷公司                                   董事长
方立彬
         安华基金                                       董事长

                                          83 / 234
                                                               2017 年年度报告




                                  安徽财经大学                                                 硕士研究生导师
                                  华富嘉业                                                     董事长
                                  安华创新投资基金                                             董事长
            张建群                华安期货                                                     董事
            龚胜昔                华富嘉业                                                     董事
            赵万利                华富嘉业                                                     董事
在其他单位任职情况的说明          /



三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的   董事会薪酬与考核委员会负责就公司董事及高级管理人员的薪酬架构、薪酬政策,向董事会提出建议。董事会按照
决策程序                         国家相关政策决定高级管理人员的薪酬和奖惩事项,股东大会决定董事、监事的报酬事项。
                                 本公司外部董事、外部监事不在公司领取薪酬;独立董事薪酬标准参照同行业上市公司水平以及公司实际情况确定;
董事、监事、高级管理人员报酬确   高级管理人员、内部董事、职工监事薪酬根据董事会审议和股东大会通过的《华安证券股份有限公司薪酬总额及管
定依据                           理层薪酬计提办法》、《华安证券股份有限公司董事、监事薪酬管理办法》以及公司薪酬考核制度确定,与职级、
                                 岗位和绩效挂钩。
                                 公司高级管理人员绩效奖金 40%以上采取延期支付的方式,延期支付期限为 3 年,延期支付薪酬的发放遵循等分
董事、监事和高级管理人员报酬的
                                 原则。报告期内实际支持金额详见本报告本节“一、持股变动情况及报酬情况”“(一)现任及报告期内离任董事、
实际支付情况
                                 监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
报告期末全体董事、监事和高级管
                                 1,242.75 万元
理人员实际获得的报酬合计

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
    姓名          担任的职务          变动情形                                         变动原因
   张宝雷            职工监事          离任      因个人年龄原因申请辞去公司职工监事

                                                                   84 / 234
                                                        2017 年年度报告




    陈宏           职工监事        选举   公司职工代表大会选举陈宏女士为第二届监事会职工监事
                                          因个人年龄原因申请辞去第二届董事会董事、董事会战略发展委员会委员、董事会风险控制委员会
   邱先浩           董事           离任
                                          委员职务
   周庆霞           董事           选举   公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举周庆霞女士为公司董事的议案》
   周农杰           董事           离任   因个人年龄原因申请辞去第二届董事会董事、董事会薪酬与考核委员会委员职务
                                          因上级组织另有任用导致工作变动,申请辞去第二届董事会董事长、董事、董事会战略发展委员会
    李工           董事长          离任
                                          委员、董事会风险控制委员会委员、董事会提名委员会委员及其兼任的公司有关职务
   章宏韬          总经理          离任   因被推荐提名为公司董事长拟任人选,申请辞去公司总经理职务
                                          第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于选举公司董事长并代为履行总经理职务的议案》,
              董事长,代行总经
   章宏韬                          选举   选举章宏韬先生为公司第二届董事会董事长,并代为履行公司总经理职务,代为履行总经理职务的
                  理职务
                                          时间不超过 6 个月。
    王军          首席风险官       离任   因个人原因申请辞去公司首席风险官职务
                                          第二届董事会第二十三次会议审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》,同意聘任公司合规总
   张建群         首席风险官       聘任
                                          监张建群先生兼任首席风险官,任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满。
   魏李翔           监事           离任   因工作变动原因申请辞去第二届监事会监事职务


五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用




                                                            85 / 234
                                   2017 年年度报告




六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
母公司在职员工的数量                                                 2,423
主要子公司在职员工的数量                                              277
在职员工的数量合计                                                   2,700
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数                          110
                                     专业构成
                    专业构成类别                      专业构成人数
财务人员                                                              121
证券经纪业务人员                                                     1,521
投资银行业务人员                                                      190
资产管理业务人员                                                       52
投资管理人员                                                           38
期货业务人员                                                          118
信息技术人员                                                          171
研究人员                                                               23
合规、风控与稽核                                                      174
行政管理及其他人员                                                    292
                        合计                                         2,700
                                     教育程度
                    教育程度类别                       数量(人)
博士                                                                    8
硕士                                                                  517
本科                                                                 1,684
其他                                                                  491
                        合计                                         2,700

                   按专业类别                        按教育程度




                                       86 / 234
                                      2017 年年度报告


(二)薪酬政策
√适用 □不适用
    公司根据行业特点、发展战略、内部机构设置、员工结构等因素,结合劳动力市场价格,制
定员工薪酬制度。公司按照保障、公平、激励、效益的原则分配工资,在保障员工基本生活的同
时,与公司、部门和分支机构的经济效益挂钩,与员工的工作业绩和实际贡献挂钩,充分体现岗
位价值和员工工作业绩。员工薪酬由固定工资(包括基本工资、岗位工资和浮动工资)、绩效工
资组成。
    公司每年按行业平均水平以及公司业绩在行业所处位次确定固定工资总额。公司年度经营亏
损,当年不提取绩效工资;公司年度经营盈利,依据当年完成公司基本利润目标情况,计算提取
绩效工资。公司按照国家有关法规为员工提供社会保险、住房公积金等福利,同时为提高员工的
福利水平,公司还为员工提供企业年金等福利。


(三)培训计划
√适用 □不适用
    公司致力于全体员工的培训开发,通过建立系统化、常态化的培训机制,激发员工学习知识
技能、提高素质,实现员工发展与公司发展的有机统一。2018 年公司将坚持“围绕经营、贴近业
务”的原则,完善多维度、多层次的员工培训体系,通过新员工入职培训、日常业务培训、专项培
训、同业业务交流和外派学习培训相结合等多种形式,强化员工基础能力培养,支持和帮助员工
获取职业生涯阶段所需的知识和技能;围绕上市公司规范管理要求,对董事、监事、高级管理人
员和其他关键管理岗位组织针对性的培训,提高其战略素养、规范意识和管理技能。


(四)劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                           436,323.00
劳务外包支付的报酬总额                                                     7,853,821.99


七、其他
√适用 □不适用
    截至报告期末,公司共有 123 家营业部开展经纪营销活动,营销人员共 1,832 人,其中证券
经纪人 1,022 人,员工制营销人员 810 人。
    经纪人制度对公司经纪业务发展起到了良好的助力作用。公司对营销人员及其执业行为实施
集中统一管理,确保营销人员具备基本的职业道德和业务素质,防止营销人员在执业过程中从事
违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。公司根据《证券经纪人管理暂行规定》、
《证券期货投资者适当性管理办法》相关法律法规,修订下发《华安证券股份有限公司营销人员
管理制度(试行)》及配套实施细则,内容涵盖营销人员人事及资格管理、行为规范、信息及档
案管理、经纪关系异常交易监控、合规管理、违规处罚、薪酬考核等方面。报告期内,公司按照



                                           87 / 234
                                    2017 年年度报告


《经纪关系客户异常交易风险监控操作细则》要求,通过风险监控平台对经纪关系客户的交易行
为进行监控及预警,有效控制营销人员风险。



                               第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、
《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定,不断加强和完善公司治理。公司建立了由股东大
会、党组织、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理架构,形成了权力机构、决策机构、
监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制,均衡有效的公司治理结
构确保了公司的规范运作。
    (一)股东和股东大会
    股东大会是公司的最高权力机构,公司依据《公司章程》、《上市公司股东大会规则》、《证
券公司治理准则》及相关法律法规制订了《股东大会议事规则》,确保了股东大会的召集、提案
与通知、召开等程序合法合规,确保公司股东大会的规范运作。公司股东能够按照法律、法规及
《公司章程》的规定行使权利,未超越股东大会干预公司的经营管理活动,在人员、资产、财务、
机构和业务方面与公司明确分离。报告期内,公司严格按照相关规定召集、召开股东大会,确保
包括中小股东在内的全体股东能够充分行使自己的权利,享受公司章程规定的合法权益。
    (二)党组织
    党组织是公司的领导核心和政治核心,发挥把方向、管大局、保落实的作用。公司成立党委,
各分支机构、子公司成立相应党组织。公司党委职数按照上级党组织批复设置,设书记 1 人,副
书记 2 人,其中专职副书记 1 人。公司党委由党的代表大会选举产生,每届任期 4 年。党委党
委议事通过召开党委会的方式,坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定,实行科学决策、
民主决策、依法决策。党委研究讨论重大问题决策的主要内容包括:公司贯彻执行党的路线方针
政策、国家法律法规和上级重要决定的重大举措;公司发展战略、中长期发展规划、生产经营方
针、年度计划;公司资产重组、产权转让、资本运作、大额投资和重大项目建设中的原则性方向
性问题;公司重要改革方案和重要管理制度的制定、修改;公司合并、分立、变更、解散以及内
部管理机构的设置和调整,下属企业的设立和撤销;公司中高层经营管理人员的选聘、考核、薪
酬、管理和监督;涉及职工群众切身利益的重大事项;公司在特别重大安全生产、维护稳定等涉
及公司政治责任和社会责任方面采取的重要措施;公司人力资源管理重要事项;其他需要公司党
委研究讨论的重大问题。




                                        88 / 234
                                        2017 年年度报告


    (三)董事与董事会
    董事会是公司的常设决策机构,向股东大会负责并报告工作。公司严格依据《公司章程》及
相关法律法规的规定制订了《董事会议事规则》,对董事会会议提案、召集、召开、董事出席、
审议程序、表决、决议的执行等均进行了明确、详细的规定,确保董事会的规范运作。
    公司董事会下设五个专门委员会,包括:战略发展委员会、风险控制委员会、审计委员会、
提名委员会、薪酬与考核委员会。各委员会分工明确,权责分明,有效运作,对董事会决策功能
的强化、确保董事会对管理层的有效监督、完善公司治理结构起到了重要的作用。
    公司董事会由 11 名董事组成,现有董事 9 名,人数和构成符合法律法规的要求,其中独立董
事 4 名,所有董事均具有担任证券公司和上市公司董事的任职资格。公司董事尽职勤勉,认真履
行董事的职责,对董事会的各项议案充分审议和表决,维护了公司和全体股东的权益。
    (四)监事与监事会
    公司设监事会,为公司经营活动的监督机构,对公司董事、高级管理人员及公司财务进行监
督和检查,对股东大会负责。公司监事会会议的召集、召开、议事方式和表决程序严格按照《监
事会议事规则》执行,确保监事会运作规范。公司监事会由 7 名监事组成,现有监事 6 名,其中
职工监事 3 名,通过职工代表大会选举产生。公司各监事均具有担任证券公司和上市公司监事的
任职资格,在职期间,勤勉尽责,维护了公司和全体股东的权益。
    (五)经营管理层
    公司经营管理层负责公司日常经营工作。公司经营管理层人员由董事会聘任,对董事会负责。
公司制定了《总经理工作细则》,明确规定了公司管理层的职责和权力。截止报告期末,公司有
高级管理人员 10 名,均具有担任上市公司和证券公司高级管理人员的任职资格。公司经营管理层
严格执行董事会制定的经营方针,诚信、谨慎、勤勉地行使职权,努力实现公司效益和社会效益
的最大化。
    报告期内,公司共召开股东大会 2 次,董事会 11 次,监事会会议 5 次。历次会议的召集、提
案、召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》及相关议事规
则的规定,各位董事、监事依照法律法规和《公司章程》勤勉尽职地履行职责和义务。


    公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用

二、股东大会情况简介
                                                   决议刊登的指定网站的
      会议届次               召开日期                                       决议刊登的披露日期
                                                         查询索引
2016 年年度股东大会      2017 年 6 月 14 日         http://www.sse.com.cn    2017 年 6 月 16 日
2017 年第一次临时股
                         2017 年 3 月 13 日         http://www.sse.com.cn    2017 年 3 月 14 日
       东大会
股东大会情况说明
√适用 □不适用

                                              89 / 234
                                       2017 年年度报告


    公司报告期内共召开两次股东大会,均采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。
    2017 年 3 月 13 日,公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过《关于修改<公司章程(草案)>
的议案》、《关于预计 2017 年度自营投资额度的议案》、《关于选举周庆霞女士为公司董事的议
案》、《关于设立华安证券慈善基金会的议案》。
    2017 年 6 月 14 日,公司 2016 年年度股东大会审议通过了《公司 2016 年年度报告》、《公司
2016 年度董事会工作报告》、《公司 2016 年度监事会工作报告》、《关于公司 2016 年度利润分配的
议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于预计公司 2017 年度日常关联交易的议案》、《关于
修改<华安证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》、《关于修改<华安证券股份有限公司董
事会议事规则>的议案》、《关于修改<华安证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》、《关于修
改<华安证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》、《关于修改<华安证券股份有限公司对外
投资管理制度>的议案》、《关于制订<华安证券股份有限公司对外担保管理制度>的议案》、《关于
制订<华安证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》、《关于修改<华安证券股份有限公司募
集资金管理制度>的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》。


三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                   参加股东
                                         参加董事会情况
           是否                                                                    大会情况
 董事
           独立    本年应参            以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名                         亲自出                  委托出   缺席
           董事    加董事会            方式参                         次未亲自参   大会的次
                              席次数                  席次数   次数
                     次数              加次数                           加会议       数
 李工       否         11       11        5             0       0        否           2
章宏韬      否         11       11        5             0       0        否           2
周农杰      否         6         5        3             1       0        否           2
刘金宇      否         11       11        5             0       0        否           2
邱先浩      否         1         0        0             1       0        否           0
周庆霞      否         8         8        3             0       0        否           1
瞿元庆      否         11       11        5             0       0        否           0
 梁冰       否         11       11        5             0       0        否           2
易宪容      是         11       11        5             0       0        否           1
金雪军      是         11       11        5             0       0        否           0
赵惠芳      是         11       11        5             0       0        否           1
 王烨       是         11       11        5             0       0        否           1

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数                                                        11


                                           90 / 234
                                      2017 年年度报告



其中:现场会议次数                                                            1
通讯方式召开会议次数                                                          5
现场结合通讯方式召开会议次数                                                  5


(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
    报告期内,全体独立董事勤勉尽责地履行独立董事职责,对公司关联交易、对外担保、募集
资金的使用、董事及高级管理人员提名以及薪酬、内部控制评价报告、聘任会计师事务所、利润
分配等事项,独立客观地发表专业意见和建议。保持与董事会、监事会、经营层之间的良好沟通,
为优化公司治理结构、推动公司发展、维护公司及全体股东的整体利益做出了积极努力。
     报告期内,公司独立董事未对公司董事会议案或其他议案提出异议。有关公司独立董事履职
情况,参见与本报告同步披露的“独立董事 2017 年度述职报告”。


(三)其他
√适用 □不适用
    报告期内,公司共召开 11 次董事会,情况如下:

序号    会议时间       会议名称     出席情况                      议题及决议情况
                                现场结合电话
                                会议方式。
                                                     审议通过《关于变更全资子公司股权转让方案
                                应出席董事 11
                     第二届董事                      的议案》、《关于开展股票期权做市业务的议
                                人,实际出席董
 1     2017-01-12    会第十二次                      案》、关于设立华安证券慈善基金会的议案》、
                                事 10 人,其中
                         会议                        《关于调整信用融资类业务规模的议案》等 4
                                董事邱先浩委
                                                     项议案。
                                托董事李工出
                                席表决
                                                 审议通过《关于修改<公司章程(草案)>的
                                                 议案》、《关于制订<华安证券股份有限公司
                                                 年报信息披露重大差错责任追究制度>的议
                                  通讯表决,应到 案》、《关于制订<华安证券股份有限公司子
                     第二届董事
                                  有表决权董事 公司管理制度>的议案》、《关于预计 2017
 2     2017-02-23    会第十三次
                                  10 人,实到 10 年度自营投资额度的议案》、《关于提名周庆
                         会议
                                  人             霞女士为公司董事候选人的议案》、《关于选
                                                 举董事会专门委员会委员的议案》、《关于召
                                                 开 2017 年第一次临时股东大会的议案》等 7
                                                 项议案。
                                  通讯表决,应到
                                                 审议通过《华安证券股份有限公司关于落实全
                     第二届董事   有表决权董事
 3     2017-03-17                                面风险管理要求的工作方案》、《关于终止转
                     会第十四次   10 人,实到 10
                                                 让全资子公司股权的议案》等 2 项议案。
                                  人
                                  现场会议。应出 审议通过《2016 年年度报告》、《公司 2016
                                  席董事 11 人, 年度董事会工作报告》、《公司 2016 年度总
                     第二届董事
 4     2017-03-27                 实际出席董事 经理工作报告》、《关于公司 2016 年度利润
                     会第十五次
                                  10 人,其中董 分配的预案》、《关于续聘会计师事务所的预
                                  事周农杰委托 案》、《关于预计公司 2017 年度日常关联交


                                          91 / 234
                                 2017 年年度报告



                            董事章宏韬出        易的预案》、《公司 2016 年度内部控制评价
                            席表决              报告》、《公司 2016 年度独立董事述职报告》、
                                                《董事会审计委员会 2016 年度履职情况报
                                                告》、《公司 2016 年度社会责任报告》、《公
                                                司 2016 年度合规工作报告》、《关于公司 2016
                                                年度全面风险管理情况工作的报告》、《关于
                                                公司 2017 年度风险偏好和风险限额的议案》、
                                                《关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情
                                                况的专项报告》、《关于修改〈华安证券股份
                                                有限公司股东大会议事规则〉的议案》、《关
                                                于修改〈华安证券股份有限公司董事会议事规
                                                则〉的议案》、《关于修改〈华安证券股份有
                                                限公司监事会议事规则〉的议案》、《关于修
                                                改〈华安证券股份有限公司独立董事工作制
                                                度〉的议案》、《关于修改〈华安证券股份有
                                                限公司对外投资管理制度〉的议案》、《关于
                                                制订〈华安证券股份有限公司对外担保管理制
                                                度〉的议案》、《关于制订〈华安证券股份有
                                                限公司关联交易管理制度〉的议案》、《关于
                                                修改〈华安证券股份有限公司募集资金管理制
                                                度〉的议案》、《关于制订〈华安证券股份有
                                                限公司信息披露事务管理制度〉的议案》、《关
                                                于制订〈华安证券股份有限公司内幕信息知情
                                                人登记管理和保密制度〉的议案》、《关于制
                                                订〈华安证券股份有限公司投资者关系管理制
                                                度〉的议案》、《关于制订〈华安证券股份有
                                                限公司董事、监事和高级管理人员持有本公司
                                                股份及变动管理办法〉的议案》、《关于制订
                                                〈华安证券股份有限公司董事会秘书工作细
                                                则〉的议案》、《关于修改〈华安证券股份有
                                                限公司内部控制缺陷认定标准〉的议案》、《关
                                                于修改〈华安证券股份有限公司稽核管理办
                                                法〉的议案》、《关于公司董事 2016 年度薪
                                                酬及考核情况的报告》、《关于公司高级管理
                                                人员 2016 年度薪酬及考核情况的报告》、《关
                                                于召开 2016 年度股东大会的议案》等 31 项议
                                                案
                            通讯表决,应到
                 第二届董事
                            有表决权董事
5   2017-04-26   会第十六次                     审议通过《公司 2017 年第一季度报告》
                            11 人,实到 11
                     会议
                            人
                            现场结合电话
                 第二届董事 会议方式。应到      审议通过《关于修改<公司章程>的议案》、
6   2017-05-22   会第十七次 有表决权董事        《关于增加公司 2016 年度股东大会议程的议
                     会议   11 人,实到 11      案》等 2 项议案
                            人
                            现场结合电话        审议通过《公司 2017 年半年度报告》、《公
                 第二届董事
                            会议方式。应到      司 2017 年合规工作中期报告》、《关于公司
7   2017-08-25   会第十八次
                            有表决权董事        2017 年上半年全面风险管理工作情况的报
                     会议
                            10 人,实到 10      告》、《关于修改<华安证券股份有限公司薪


                                     92 / 234
                                      2017 年年度报告



                                 人                  酬计提管理办法>的议案》、《关于修改〈华
                                                     安证券股份有限公司全面风险管理制度〉的议
                                                     案》、《关于修改〈华安证券股份有限公司反
                                                     洗钱工作管理办法〉的议案》等 6 项议案
                                通讯表决,应到
                     第二届董事
                                有表决权董事         审议通过《关于修改<华安证券合规管理暂行
 8      2017-09-28   会第十九次
                                10 人,实到 10       办法>的议案》
                         会议
                                人
                                现场结合电话
                     第二届董事 会议方式。应到
 9      2017-10-27   会第二十次 有表决权董事         审议通过《公司 2017 年第三季度报告》
                         会议   10 人,实到 10
                                人
                                通讯表决,应到       审议通过《关于全资子公司华富嘉业参与设立
                     第二届董事
                                有表决权董事         创新风险投资基金公司暨关联交易的议案》、
 10     2017-11-09   会第二十一
                                10 人,实到 10       《关于制订<华安证券股份有限公司突发危
                       次会议
                                人                   机管理控制制度>的议案》等 2 项议案
                                现场结合电话
                     第二届董事
                                会议方式。应到       审议通过《关于选举公司董事长并代为履行总
 11     2017-12-04   会第二十二
                                有表决权董事         经理职务的议案》
                       次会议
                                9 人,实到 9 人

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    公司董事会设战略发展委员会、风险控制委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委
员会等专门委员会,并制定了各专门委员会的工作细则,明确了其权责范围和工作程序。专门委
员会对董事会负责,向董事会提交工作报告。各专门委员会认真履行职责,对公司规范运作发挥
了应有作用。报告期内未对公司有关事项提出异议。
      (一)战略发展委员会
      战略发展委员会由 3-5 名董事组成,截至报告期末成员包括董事长、代总经理章宏韬,董事
瞿元庆、董事周庆霞、独立董事易宪容,其中章宏韬担任主任委员。2017 年 2 月 10 日,公司董
事会收到董事邱先浩先生递交的书面辞职报告。因个人年龄原因,邱先浩先生申请辞去第二届董
事会董事、董事会战略发展委员会委员、董事会风险控制委员会委员职务。依据《公司章程》等
相关规定,邱先浩先生的辞职自申请报告送达公司董事会时生效。2017 年 2 月 23 日,公司第二
届董事会第十三会会议审议通过《关于选举董事会专门委员会委员的议案》,同意选举周庆霞女
士为公司第二届董事会战略发展委员会委员和董事会风险控制委员会委员。
      2017 年 12 月 2 日,董事长李工先生因上级组织另有任用导致工作变动,申请辞去第二届董
事会董事长、董事、董事会战略发展委员会委员、董事会风险控制委员会委员、董事会提名委员
会委员及其兼任的公司有关职务。根据《华安证券股份有限公司董事会战略发展委员会细则》规
定,由董事长、代总经理章宏韬担任战略发展委员会主任委员。



                                          93 / 234
                                       2017 年年度报告


      战略发展委员会的主要职责是:对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议;对公司章程
规定的须经董事会批准的重大融资方案进行研究并提出建议;对公司章程规定须经董事会批准的
重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议;对其他影响公司发展的重大事项进行研究并
提出建议;对以上事项实施情况进行检查;董事会授权的其他事项。
      报告期内,董事会战略发展委员会共召开 1 次会议,具体如下:

 序
         会议时间      届次                           审议事项和意见建议
 号
                      2017 年   预审《关于修改〈华安证券股份有限公司对外投资管理制度〉的
  1      2017-03-27   第一次    议案》, 同意将该议案提交第二届董事会第十五次会议审议,
                       会议     建议公司根据实际运营情况进一步明确投资决策权限界定。
      (二)风险控制委员会
      风险控制委员会由 3-5 名董事组成,截至报告期末成员包括董事长、代总经理章宏韬,董事
周庆霞、董事刘金宇、独立董事赵惠芳,其中章宏韬担任主任委员。
      2017 年 2 月 10 日,公司董事会收到董事邱先浩先生递交的书面辞职报告。因个人年龄原因,
邱先浩先生申请辞去第二届董事会董事、董事会战略发展委员会委员、董事会风险控制委员会委
员职务。依据《公司章程》等相关规定,邱先浩先生的辞职自申请报告送达公司董事会时生效。
2017 年 2 月 23 日,公司第二届董事会第十三会会议审议通过《关于选举董事会专门委员会委员
的议案》,同意选举周庆霞女士为公司第二届董事会战略发展委员会委员和董事会风险控制委员
会委员。
      2017 年 12 月 2 日,董事长李工先生因上级组织另有任用导致工作变动,申请辞去第二届董
事会董事长、董事、董事会战略发展委员会委员、董事会风险控制委员会委员、董事会提名委员
会委员及其兼任的公司有关职务。依据《公司章程》等相关规定,李工先生的辞职自申请报告送
达公司董事会时生效。
      风险控制委员会的主要职责是:对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提
出意见;对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见;对重大决策的风险和
重大风险的解决方案进行评估并提出意见;对定期合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见;
董事会授权的其他事项。
      报告期内,董事会风险控制委员会共召开 4 次会议,具体如下:

 序
         会议时间        届次                            审议事项和意见建议
 号
                       2017 年第   预审《关于预计 2017 年度自营投资额度的议案》,同意将该
 1       2017-02-20
                       一次会议    议案提交第二届董事会第十三次会议审议。
                                   预审《2016 年度合规工作报告》、《关于公司 2016 年度全
                                   面风险管理工作情况的报告》、《关于公司 2017 年度风险偏
                       2017 年第
 2       2017-03-27                好和风险限额的议案》, 同意将该议案提交第二届董事会第
                       二次会议
                                   十五次会议审议,提议将全面风险管理有效融入各项业务流
                                   程,加强重点风险环节的防控。
 3       2017-08-25    2017 年第   预审《公司 2017 年合规工作中期报告》、《关于公司 2017

                                           94 / 234
                                         2017 年年度报告



                         三次会议    年上半年全面风险管理工作情况的报告》、《关于修改〈华
                                     安证券股份有限公司全面风险管理制度〉的议案》。会议肯
                                     定了公司合规、风控工作整体有效。会议建议公司加强合规、
                                     风控队伍建设;进一步加大子公司合规、风控工作力度,推
                                     动合规、风控工作深入具体业务环节;进一步探索合规监督
                                     员、风控专员有效履职和合理激励的方法措施。会议同意将
                                     前述议案提交第二届董事会第十八次会议审议。
                         2017 年第   预审《关于修改<华安证券合规管理暂行办法>的议案》,同
 4       2017-09-25
                         四次会议    意将该议案提交第二届董事会第十九次会议审议。
      (三)审计委员会
      审计委员会由 3-5 名董事组成,成员包括独立董事赵惠芳、独立董事王烨、董事梁冰,其中
赵惠芳担任主任委员。
      审计委员会的主要职责是:监督年度审计工作,就审计后的财务报告信息的真实性、准确性
和完整性作出判断,提交董事会审议;提议聘请或更换外部审计机构,监督及评估外部审计机构
的执业行为及工作;指导内部审计工作,协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构
的沟通;审阅公司的财务报告并对其发表意见;评估内部控制的有效性;董事会授权的其他事项
及相关法律法规中涉及的其他事项。
      报告期内,董事会审计委员会共召开 6 次会议,具体如下:

 序
         会议时间          届次                         审议事项和意见建议
 号
                                     审阅《华安证券股份有限公司 2016 年度审计计划》,认真听
                      2017 年第      取了华普天健会计师事务所关于公司 2016 年审计计划的汇
 1       2017-01-12
                      一次会议       报,并进行有效的沟通和论证,同意华普天健会计师事务所
                                     提出的公司 2016 年度审计计划。
                                     一、预审《公司 2016 年年度报告》,认为公司年度报告的内
                                     容与形式,符合有关证券公司和上市公司的年报编制规范,
                                     真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果等重
                                     要信息。二、预审《关于续聘会计师事务所的预案》,认为
                                     华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)在 2016 年度审计过
                                     程中,遵循审计准则等法律法规,遵守职业道德,认真履行
                                     审计职责,独立、客观、公正地完成了审计工作。对公司续
                                     聘华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年度
                                     会计报表和内部控制审计机构无异议。三、预审《关于预计
                                     公司 2017 年度日常关联交易的预案》,认为公司 2017 年度
                      2017 年第
 2       2017-03-27                  预计的日常关联交易,均因公司日常业务经营所产生,将有
                      二次会议
                                     助于公司业务的正常开展,并将为公司带来一定的收益,不
                                     影响公司的独立性。此次预计日常关联交易定价公平、合理,
                                     不存在损害公司及非关联方股东利益的情况。此次预计日常
                                     关联交易的程序安排符合相关法律法规、部门规章及规范性
                                     文件和公司章程等的规定。四、预审《公司 2016 年度内部控
                                     制评价报告》。会议认为截止 2016 年 12 月 31 日(内部控制
                                     评价报告基准日),公司已按照企业内部控制规范体系和相
                                     关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控
                                     制,不存在财务报告内部控制重大缺陷,也未发现非财务报
                                     告内部控制重大缺陷。五、预审《关于公司 2016 年度募集资

                                             95 / 234
                                      2017 年年度报告



                                 金存放与使用情况的专项报告》。会议认为公司按照相关法
                                 律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并对募
                                 集资金使用情况及时进行披露,不存在募集资金使用及管理
                                 的违规情况。六、预审《关于制订〈华安证券股份有限公司
                                 关联交易管理制度〉的议案》、《关于修改〈华安证券股份
                                 有限公司内部控制缺陷认定标准〉的议案》、《董事会审计
                                 委员会 2016 年度履职情况报告》、《关于修改〈华安证券股
                                 份有限公司稽核管理办法〉的议案》。会议同意将前述议案
                                 提交第二届董事会第十五次会议审议。
                                 会议审阅《关于公司 2016 年稽核工作情况和 2017 年稽核工
                                 作计划的报告》,认为公司 2016 年稽核工作坚持客观、公正、
                                 实事求是的原则,紧紧围绕年度稽核工作计划及监管部门、
                                 公司要求,认真履行审计监督职能,有序开展各项审计活动,
                                 发挥了稽核工作的监督、保障和服务作用;2017 年的稽核工
                                 作计划科学详尽,应有效落实,为公司的规范运营提供出色
                                 的保障和有效的服务。会议还听取华普天健会计师事务所关
                                 于公司 2016 年度财务报表审计情况汇报,对华普天健会计师
                                 事务所关于 2016 年度财务报表的审计工作予以认可。
                                 预审《公司 2017 第一季度报告》,认为公司 2017 第一季度
                                 报告的内容与形式,符合有关证券公司和上市公司的季报编
                     2017 年第
 3      2017-04-24               制规范,真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营
                     三次会议
                                 成果等重要信息,同意将该议案提交第二届董事会第十六次
                                 会议审议。
                                 预审《公司 2017 年半年度报告》,认为公司 2017 年半年度
                                 报告的内容与形式,符合有关证券公司和上市公司的半年度
                     2017 年第
 4      2017-08-25               报告编制规范,真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、
                     四次会议
                                 经营成果等重要信息,同意将该议案提交第二届董事会第十
                                 八次会议审议。
                                 预审《公司 2017 第三季度报告》,认为公司 2017 第三季度
                                 报告的内容与形式,符合有关证券公司和上市公司的季报编
                     2017 年第
 5      2017-10-24               制规范,真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营
                     五次会议
                                 成果等重要信息,同意将该议案提交第二届董事会第二十次
                                 会议审议。
                                 预审《关于全资子公司华富嘉业参与设立创新风险投资基金
                                 公司暨关联交易的议案》,认为本次关联交易价格公平、公
                     2017 年第
 6      2017-11-03               允,不存在损害公司及其他股东利益的情况;相关交易的开
                     六次会议
                                 展有利于拓宽公司收入来源,符合公司发展需求,同意将该
                                 议案提交第二届董事会第二十一次会议审议。
     (四)薪酬与考核委员会
     薪酬与考核委员会由 3-5 名董事组成,委员包括独立董事金雪军、独立董事王烨、董事瞿元
庆,其中金雪军担任主任委员。
     2017 年 8 月 21 日,公司董事会收到董事周农杰先生递交的书面辞职报告。因个人年龄原因,
周农杰先生申请辞去第二届董事会董事、董事会薪酬与考核委员会委员职务。依据《公司章程》
等相关规定,周农杰先生的辞职自申请报告送达公司董事会时生效。
     薪酬与考核委员会的主要职责是:根据董事、总经理及其他高级管理人员管理岗位的主要范
围、职责、重要性及其他相关企业相关岗位的薪酬水平拟定薪酬计划或方案。薪酬计划或方案主


                                          96 / 234
                                          2017 年年度报告


要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度等;审查公
司董事(独立董事除外)、总经理及其他高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评;
负责对公司薪酬制度执行情况进行监督;董事会授权的其他事项。
      报告期内,董事会薪酬与考核委员会共召开 2 次会议,具体如下:

 序
            会议时间        届次                            审议事项和意见建议
 号
                                      预审《2016 年度总经理工作报告》、《关于公司董事 2016
                                      年度薪酬及考核情况的报告》、《关于公司高级管理人员 2016
                          2017 年第   年度薪酬及考核情况的报告》。与会委员认为,《2016 年总
 1       2017-03-27
                          一次会议    经理工作报告》反映了公司 2016 年度的经营情况,对公司管
                                      理层工作予以肯定。公司的薪酬执行情况符合相关制度规定。
                                      同意将前述议案提交第二届董事会第十五次会议审议。
                                      预审关于修订公司薪酬管理办法的议案,认为修订后的办法
                                      符合公司实际与行业惯例,有利于调动员工积极性,提升公
                          2017 年第
 2       2017-06-23                   司人力资源竞争力。会议原则同意将该议案提交第二届董事
                          二次会议
                                      会审议,建议以公司综合排名、业务发展、内部管理等为调
                                      节系数,进一步完善管理层考核指标体系。
      (五)提名委员会
      提名委员会由 3-5 名董事组成,委员包括独立董事易宪容、独立董事金雪军、董事刘金宇,
其中易宪容担任主任委员。2017 年 12 月 2 日,董事长李工先生因上级组织另有任用导致工作变
动,申请辞去第二届董事会董事长、董事、董事会战略发展委员会委员、董事会风险控制委员会
委员、董事会提名委员会委员及其兼任的公司有关职务,依据《公司章程》等相关规定,李工先
生的辞职自申请报告送达公司董事会时生效。
      提名委员会的主要职责是:研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议;广泛搜
寻合格的董事和高级管理人员的人选;对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议;
研究董事与高级管理人员考核的标准,进行考核并提出建议;董事会授权的其他事项。
      报告期内,董事会提名委员会共召开 1 次会议,具体如下:

 序
            会议时间        届次                            审议事项和意见建议
 号
                          2017 年第   预审了《关于提名周庆霞女士为公司董事候选人的议案》,
 1       2017-02-20
                          一次会议    同意将该议案提交第二届董事会第十三次会议审议。

五、监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用
    2017 年,公司召开了 5 次监事会会议。具体情况如下:

  会议届次             召开日期                              议案及决议情况
 第二届监事                           审议通过了《公司 2016 年度监事会工作报告》、《公司 2016
       会              2017-03-19     年年度报告》、《关于预计公司 2017 年度日常关联交易的预
 第五次会议                           案》、《公司 2016 年度内部控制评价报告》、《公司 2016



                                              97 / 234
                                        2017 年年度报告



                                    年度合规工作报告》、《关于公司 2016 年度全面风险管理情
                                    况工作的报告》、《关于公司 2016 年度募集资金存放与使用
                                    情况的专项报告》、《关于修改〈华安证券股份有限公司监
                                    事会议事规则〉的议案》、《关于公司董事 2016 年度薪酬及
                                    考核情况的报告》、《关于公司监事 2016 年度薪酬及考核情
                                    况的报告》、《关于公司高级管理人员 2016 年度薪酬及考核
                                    情况的报告》等 11 项议案。
 第二届监事
 会第六次会        2017-04-26       审议通过了《公司 2017 年第一季度报告》。
     议
 第二届监事                         审议通过了《公司 2017 年半年度报告》、《公司 2017 年合
 会第七次会        2017-08-29       规工作中期报告》、《关于公司 2017 年上半年全面风险管理
     议                             情况工作的报告》等 3 项议案。
 第二届监事
 会第八次会        2017-10-27       审议通过了《公司 2017 年第三季度报告》。
     议
 第二届监事
                                    审议通过了《关于全资子公司华富嘉业参与设立创新风险投
 会第九次会        2017-11-10
                                    资基金公司暨关联交易的议案》。
     议

   2017 年,公司监事认真履职,积极参加监事会会议,具体情况如下:

                           应参加      亲自出       委托出   缺席
  姓名          职务                                                    投票表决情况
                            次数       席次数       席次数   次数
 杨 军        监事会主席        5         5              0    0      同意全部应表决议案
 金国钧         监事            5         5              0    0      同意全部应表决议案
 魏李翔         监事            5         5              0    0      同意全部应表决议案
 许 祥          监事            5         5              0    0      同意全部应表决议案
 赵春森        职工监事         5         5              0    0      同意全部应表决议案
 张海峰        职工监事         5         5              0    0      同意全部应表决议案
 陈 宏         职工监事         5         5              0    0      同意全部应表决议案

   2017 年,公司监事依法出席了公司 2017 年第一次临时股东大会和 2016 年年度股东大会;列
席了公司召开的第二届董事会第十二次至第二十二次会议,监督公司重大会议召集、召开及表决
程序的合法合规性,了解公司重大经营决策的贯彻落实情况,有效履行监督职能。




                                              98 / 234
                                     2017 年年度报告


六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用

七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司制定并执行《人力资源管理办法》,建立公正透明的绩效考核制度和流程。报告期内,
公司董事会对《薪酬总额及管理层薪酬计提办法》进行修订,进一步体现了薪酬水平与经营业绩
相挂钩、薪酬与风险责任相平衡、激励与约束相统一、短期激励与长期激励相结合的原则。
    公司对高级管理人员明确职责和经营目标,年终进行评价,除重点关注其各自分管工作领域
的财务表现、重点工作的完成情况外,其绩效考核结果还与公司业绩紧密挂钩,体现考核业绩与
激励分配相结合、激励与约束相结合,发挥考核的正面导向作用。
    报告期内,公司高级管理人员认真落实年度经营计划和董事会各项决策,带领广大员工齐心
协力,克服困难,公司经营业绩逆市增长,业务布局不断完善,管理改革有序推进,行业竞争力
得到提升,分类评级继续保持 A 类 A 级。基于公司 2017 年度整体的业绩表现及高级管理人员的履
职情况,2017 年公司高级管理人员考核结果均为良好以上等次。


八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司内部控制自我评价报告同日披露于上交所网站(http://www.sse.com.cn)。


报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用

九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)根据企业内部控制审计指引的有关规定,出具了无
保留意见的内部控制审计报告。详情请参阅与本报告同时在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
披露的《华安证券股份有限公司 2017 年度内部控制审计报告》。


是否披露内部控制审计报告:是

十、其他
√适用 □不适用
    (一)内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
    1、内部控制责任声明




                                         99 / 234
                                     2017 年年度报告


    按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实
披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经
理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员
保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完
整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现
上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和
程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
    董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有
效的财务报告内部控制,于内部控制评价报告基准日(2017 年 12 月 31 日),公司未发现财务报
告及非财务报告内部控制重大缺陷。
    2、建立财务报告内部控制的依据
    报告期内,公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》、
《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规和规则的要求,建立健全财务报告内部
控制体系。
    公司根据上述法律、法规对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定标准,结合公司规模、行
业特征、风险水平等因素,研究确定了适用于本公司内部控制缺陷及具体认定标准。
    根据上述认定标准,结合日常监督和专项监督情况,报告期内,公司内部控制制度、机制健
全,在实际工作中有效执行,未发现公司存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
    3、内部控制制度建设情况
    为了加强公司内部控制制度建设,健全自我约束机制,强化对各项业务的控制,公司以相关
的法律法规为依据,先后制定了一系列内部控制制度,并根据业务发展和加强风险管理的要求,
不断补充、修订和完善内部控制制度体系。内控制度体系涵盖了公司经营管理的各个层级、各个
方面和各项业务环节,并得到有效执行。 公司把内部控制建设贯穿于公司的经营发展之中,不断
完善,强化执行,落实监督,确保公司健康、稳健发展。
    (二)公司合规管理体系建设情况
    公司高度重视合规管理工作,按照“横到边、纵到底”的要求建立了董事会、合规管理部、
部门(分支机构)合规监督员三个层次的合规管理组织架构,将合规管理覆盖公司全业务链。
    公司根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、
《证券公司合规管理实施指引》、《证券公司合规管理有效性评估指引》等法律、法规的要求,
结合自身情况建立起一套较为完善的合规管理制度体系,包括公司章程、合规管理基本制度、具
体管理制度、操作细则以及员工合规手册等多层次的合规管理制度框架。
    1、合规管理基本制度

                                        100 / 234
                                    2017 年年度报告


    根据合规管理工作的要求,公司在章程中明确规定合规总监的地位、职责、任免条件和程序
等,将合规管理工作纳入公司基本制度。公司制定了以《合规管理办法》为基础,涵盖合规咨询、
审查、报告、考核、检查、问责、合规管理投诉举报、合规培训、合规档案管理、信息隔离、适
当性、反洗钱等各管理环节的规章制度,为合规管理的执行提供了制度依据。
    2、合规管理部门执行情况
    公司合规总监下辖独立的合规管理团队,负责执行日常的合规检查和合规报告,对公司新产
品开发、重大决策、重要业务活动及规章制度进行合规审查,并向公司员工提供合规咨询、合规
教育和培训,接受合规投诉;负责牵头组织落实《证券期货投资者适当性管理办法》,制定、审查
各层级适当性管理内控制度,定期组织开展适当性自查工作;协助董事会、高级管理层制定反洗
钱政策,牵头组织各部门落实反洗钱工作各项要求。
    公司实施合规监督员制度,通过在公司各部门、各分支机构设立的专职或兼职从事合规管理
工作的人员,负责对所在机构及其员工执行合规政策和程序的情况进行及时有效的监督、检查、
评价和报告。公司通过《合规监督员管理暂行办法》指导合规监督员工作,督促各部门、各分支
机构的合规管理落到实处。
    3、合规系统建设和合规文化管理
    公司重视合规管理信息系统建设,新投入使用的合规管理平台实现了信息隔离、合规监测、
合规报告、法规跟踪、工作交流、合规投诉、合规建议、考试培训等在统一平台进行,使公司的
合规管理履盖面更广,更加专业化、系统化。
    公司积极加强员工合规教育,推动合规文化建设。通过编发《员工合规手册》、制度与监管
案例汇编以及开展各种形式的合规培训,特别是加强新入职、新任职人员的合规教育和合规考试,
将合规理念落实到公司全体员工,强化员工在经营管理和执业行为中的合法合规意识。
    4、合规管理的监督和评价
    公司根据中国证券业协会《证券公司合规管理有效性评估指引》的要求,建立了跨部门评估
小组,定期对合规管理的有效性进行评估,并出具评估报告,使合规管理工作得到有效监督,促
进了合规管理制度的进一步完善。
    公司合规管理制度健全,执行有效,不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查的情况。
    (三)信息隔离墙制度体系的建设和实施情况
    为进一步完善公司各类业务之间的信息隔离工作,控制敏感信息的不当流动,防范公司与客
户之间、不同客户之间的利益冲突,公司制定了《信息隔离墙管理办法》和《信息隔离墙实施细
则》,对人员设置、跨墙活动管理、观察名单与限制名单管理等事项进行了规范。
    公司的信息隔离墙包括业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离和资金账户隔离。在
业务上,公司投资银行业务、经纪业务、自营业务、资产管理业务、研究业务由不同部门负责,
分别使用独立账户,资金分开管理、分离运作。公司各业务部门办公场所、办公设备相互独立。
对于存在利益冲突的部门,原则上由不同高级管理人员分管,如果同时分管两个或两个以上存在

                                       101 / 234
                                    2017 年年度报告


利益冲突的业务部门的,高级管理人员不参与具体投资决策,其他员工不同时履行可能导致利益
冲突的职责。在信息隔离方面,公司各业务部门的信息系统相对封闭、独立运行。公司通过建立
完善的授权机制,对信息系统实行分类、分级管理。信息系统权限的审批、设置、变动及密码的
使用、修改有严格的控制措施并进行留痕。在资金与账户隔离方面,公司自有资金与客户资金分
开管理,自营业务、资产管理业务、经纪业务的证券账户相互分开。
    公司建立跨墙管理制度,对因合理的业务需求需要了解敏感信息的人员实行跨墙审批和回墙
核准机制,防止敏感信息跨墙流动,避免利益冲突和内幕交易。跨墙人员在跨墙活动结束且获取
的敏感信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
    公司信息隔离墙制度健全,有效地提高了公司防范内幕交易和管理利益冲突的能力。公司将
根据业务发展情况持续更新完善相关制度,积极维护证券市场公平交易秩序。
    (四)报告期内完成的合规检查情况
    1、持续推进联合检查工作。根据业务发展的实际需求,公司联合检查组对检查工作底稿中有
关主办券商业务、投资顾问业务、反洗钱管理、信息技术管理等内容进行了修改完善,并制定了
2017 年联合检查计划,对杭州地区、北京地区等 18 家分支机构进行现场检查。为促进营业部对
合规工作的重视、对新业务的理解,联合检查组制作了培训课件,在完成检查工作的基础上,对
营业部负责人、关键岗位员工进行现场培训。同时,为摸底了解适当性新规实施以来分支机构落
实情况,联合检查组还单独设计适当性管理工作检查底稿进行适当性检查。
    2、公司合规管理部门积极组织或参与各专项业务自查工作。根据中国证监会、上交所、深交
所相关要求,组织参与投行业务“自查自纠、规整规范”专项活动,梳理排查公司债券相关业务
开展情况,组织相关部门完成会员客户交易行为管理自查工作。同时,为应对部分地方证监局对
分支机构的自查要求,公司合规管理部通过远程指导、底稿审核等方式配合指导分支机构完成各
地监管局要求的自查工作。
    (五)稽核检查工作开展情况
    报告期内,公司稽核部门完成了 20 家营业部负责人离岗期间的现场常规稽核;完成公司信用
交易部、创新投资部 2 个部门的常规稽核;完成 15 家营业部负责人的离任稽核;先后完成了公司
2016 年度内部控制自我评价、合规管理有效性评估、全面风险管理有效性评估、流动性风险管理
有效性评估及反洗钱等 13 项专项稽核项目。




                           第十节      公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                  单位:亿元 币种:人民币
                                                         债券   利率     还本付 交易场
  债券名称        简称   代码    发行日         到期日
                                                         余额   (%) 息方式       所

                                          102 / 234
                                        2017 年年度报告



2015 年华安证
                                                                              到期还     上海证
券股份有限公     15 华
                          136015   2015-11-02   2018-11-2    13         5.0   本,按年   券交易
 司债券(三年     安 01
                                                                                付息       所
     期)
2015 年华安证
                                                                              到期还     上海证
券股份有限公     15 华
                          136020   2015-11-02   2020-11-2    5          3.8   本,按年   券交易
 司债券(五年     安 02
                                                                                付息       所
     期)
华安证券股份
                                                                                         上海证
有限公司 2017    17 华                                                        到期还
                          145772   2017-11-20   2018-10-21   15     5.25                 券交易
年短期公司债     安 01                                                        本付息
                                                                                           所
券(第一期)

公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
公司于 2017 年 11 月 2 日对 15 华安 01、15 华安 02 进行了付息。

公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
    15 华安 01 附第 2 年上调票面利率选择权及投资者回售选择权,2017 年 11 月 2 日票面利率由
3.70%调整为 5.00%;15 华安 02 附第 3 年末上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
    17 华安 01 投资者适当性安排为面向合格投资者发行。


二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

                   名称               华泰联合证券有限责任公司
                   办公地址           北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 3 层
债券受托管理人
                   联系人             李想、张丹蕊
                   联系电话           010-56839393、010-56839368
                   名称               上海新世纪资信评估投资服务有限公司
 资信评级机构
                   办公地址           上海汉口路 398 号华盛大厦 14 楼

其他说明:
√适用 □不适用
    上表系 15 华安 01、15 华安 02 的债券受托管理人、资信评级机构。17 华安 01 的受托管理人
为国元证券股份有限公司,办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号国元大厦,联系人:刘梦,联系
电话;0551-68167181。17 华安 01 未指定资信评级机构。


三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    15 华安 01、15 华安 02 募集资金已于 2015 年全部投入使用,无余额。募集资金使用情况与
募集说明书承诺的用途、使用计划一致。




                                            103 / 234
                                      2017 年年度报告


    17 华安 01 募集资金开立了募集资金专项账户,按照募集说明书的约定,履行内部审批程序,
全部用于补充公司流动资金或偿还银行贷款,截至 2017 年末已全部使用,无余额,与募集说明书
承诺的用途、使用计划一致。


四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    2017 年 5 月 24 日上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具了 15 华安 01、15 华安 02 跟踪
评级报告,跟踪评级报告于 5 月 27 日在上海证券交易所网站披露。评级报告维持公司主体信用等
级为 AA+级,评级展望为“稳定”,公司债券“15 华安 01” 和“15 华安 02”的信用等级均为 AA+
级,评级结果的含义为“偿还债务的能力很强,受不利经济环境的影响不大,违约风险很低”。评
级结果内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)公告。无不定期跟踪评级。上海新世纪
资信评估投资服务有限公司将对 15 华安 01、15 华安 02 在存续期内进行跟踪评级,根据上交所对
跟踪评级报告披露时间的要求,预计上述债券的跟踪评级报告将于 2018 年 6 月 30 日前披露,提
请投资者关注。



五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    15 华安 01、15 华安 02 的增信机制是采用无担保的发行方式,偿债计划是在债券存续期内每
年付息一次,最后一期利息随本金的兑付一起支付。报告期内公司按照约定提前 5 个工作日将付
息资金归集至专项偿债账户,债券按时付息。根据本公司的承诺,2017 年公司提取 1%的任意盈
余公积金、11%的一般风险准备金。
    17 华安 01 的增信机制是采用无担保的发行方式,偿债计划为到期一次还本付息,暂未到还
本付息期,偿债保障措施包括:制定债券持有人会议规则、充分发挥债券受托管理人的作用、严
格信息披露。
    报告期内,公司各项债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更,公司严格履
行募集说明书中的有关约定,及时披露公司相关信息,以保障投资者的合法权益。


六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    15 华安 01、15 华安 02 聘请华泰联合证券有限责任公司为受托管理人,并签订受托管理协议,
报告期内,受托管理人按约定履行职责,并于 2017 年 6 月 19 日在上海交易所网站披露受托管理
事务报告。相关报告内容详见上交所网站(www.sse.com.cn)公告。




                                         104 / 234
                                        2017 年年度报告


    17 华安 01 聘请国元证券有限公司为受托管理人,并签订受托管理协议,报告期内,受托管
理人按照受托管理协议履行相应职责。
    各受托管理人在履行职责时不存在利益冲突情形。2017 年债券受托管理事务报告预计在 2018
年 6 月 30 日前披露,提请投资者关注。


八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                  本期比上年同
     主要指标             2017 年               2016 年                             变动原因
                                                                  期增减(%)
息税折旧摊销前利润     1,453,759,996.89     1,338,246,430.78               8.63
流动比率                             1.83                  2.35          -22.27
速动比率                             1.83                  2.35          -22.27
资产负债率(%)                     58.68                 49.22           19.22
                                                                                  主要是债务总额
EBITDA 全部债务比                    0.11                  0.19          -41.77
                                                                                            增长
利息保障倍数                         2.66                  2.78           -4.15
                                                                                  主要是经营活动
现金利息保障倍数                    -7.30               -14.19                    产生的现金流量
                                                                                  净额增加且为负
EBITDA 利息保障倍
                                     2.82                  2.96           -4.70

贷款偿还率(%)                      100                   100             0.00
利息偿付率(%)                      100                   100             0.00


九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
    公司各项债务融资工具均按期偿还本息,未发行逾期违约的情况。


十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    报告期内,公司加强了授信管理工作,截至报告期末,公司获得商业银行的授信总额度为
452.5 亿元,较年初增长 28%,使用授信额度 68.7 亿元,有效满足了公司各项业务的发展需求。
公司信誉良好,2017 年度公司按时偿还银行贷款,未发生贷款展期、减免情形。


十一、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    报告期内公司偿债计划、具体安排及保障措施的执行情况与募集说明书的相关承诺保持一致。


十二、 公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
    √适用 □不适用

                                            105 / 234
                                    2017 年年度报告


   2017 年 12 月 7 日、2017 年 10 月 13 日公司分别在上海交易所网站披露《关于当年累计新增
借款超过上年末净资产的百分之四十的公告》、《关于当年累计新增借款超过上年末净资产的百
分之二十的公告》,相关报告内容详见上交所网站(www.sse.com.cn)公告。
   公司经营情况良好,以上事项对偿债能力无影响。




                                       106 / 234
                                     2017 年年度报告




                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                                                  会审字〔2018〕2097 号
华安证券股份有限公司全体股东:
    一、审计意见
    我们审计了华安证券股份有限公司(以下简称“华安证券”)财务报表,包括 2017 年 12 月
31 日的合并及母公司资产负债表,2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、
合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华安
证券 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
    二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则,我们独立于华安证券,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据
是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
    (一)结构化主体合并范围的确定
    1、事项描述
    华安证券及其子公司在开展业务的过程中管理和投资各类结构化主体,例如证券投资基金、
资产管理计划等。根据华安证券的会计政策,对于能够实施控制的结构化主体,华安证券将其纳
入合并财务报表的合并范围;对于无法实施控制的结构化主体,未将其纳入合并财务报表的合并
范围。如财务报表附注一、2 及附注七、1(2)、4 所述,截至 2017 年 12 月 31 日,纳入合并财
务报表合并范围的结构化主体的净值为 4,336,397,463.96 元,华安证券发起设立并持有财务权益的
未纳入合并财务报表合并范围的结构化主体的净值为 1,701,333,896.17 元。在确定结构化主体是否
纳入合并财务报表的合并范围时,华安证券管理层根据相关合同条款,按照企业会计准则关于“控
制”的定义,对华安证券是否控制结构化主体作出判断。上述判断具有一定的复杂性和主观性,且
结果与财务报表广泛相关,因此我们认为该事项属于合并财务报表审计的关键审计事项。
    2、审计应对
    针对华安证券结构化主体合并范围确定的事项,我们实施了以下主要审计程序予以应对:

                                        107 / 234
                                     2017 年年度报告


    (1)测试华安证券在确定结构化主体是否纳入合并财务报表的合并范围时建立的相关内部控
制是否得到有效实施;
    (2)抽取并查阅结构化主体相关合同,并从华安证券对结构化产品拥有的权力、从结构化主
体享有的可变回报以及运用权力影响回报金额的能力等方面评价管理层做出的判断是否合理。
    (二)融出资金减值准备的计提
    1、事项描述
    华安证券从事融资融券业务。如财务报表附注五、3 所述,截至 2017 年 12 月 31 日,华安
证券融资融券业务形成的融出资金账面余额合计为 8,917,442,266.38 元。根据华安证券的会计政策,
华安证券对信用交易业务按期末余额的一定比例计提减值准备。上述资产减值准备的计提涉及管
理层的判断和估计,且结果对财务报表影响重大,因此我们认为该事项属于合并及母公司财务报
表审计的关键审计事项。
    2、审计应对
    针对华安证券融出资金减值准备计提的事项,我们实施了以下主要审计程序予以应对:
    (1)测试华安证券针对融出资金减值准备建立的相关内部控制是否得到有效实施;
    (2)了解华安证券计提融出资金减值准备的比例是否合理,同时检查减值准备计算的正确性。
    四、其他信息
    管理层对其他信息负责。其他信息包括华安证券 2017 年度报告中涵盖的信息,但不包括财务
报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这
方面,我们无任何事项需要报告。
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维
护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时,管理层负责评估华安证券的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项,
并运用持续经营假设,除非管理层计划清算华安证券、终止运营或别无其他现实的选择。
    华安证券治理层(以下简称“治理层”)负责监督华安证券的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审



                                         108 / 234
                                   2017 年年度报告


计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
   在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们
也执行以下工作:
   (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对
这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
   (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
   (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
   (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导
致对华安证券持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我
们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致华安证券不能持续经营。
   (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
   (6)就华安证券中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发
表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
   我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
   我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施。
   从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少
数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。


华普天健会计师事务所                中国注册会计师:褚诗炜
(特殊普通合伙)                      (项目合伙人)


     中国北京                       中国注册会计师:王军雅


                                                                       2018 年 4 月 10 日



                                      109 / 234
                                     2017 年年度报告


二、财务报表
                                  合并资产负债表
                                 2017 年 12 月 31 日
编制单位: 华安证券股份有限公司
                                                                          单位:元 币种:人民币
                 项目                  附注             期末余额               期初余额
资产:
  货币资金                           七、1             8,480,764,657.31       10,772,740,912.84
   其中:客户存款                    七、1             7,137,242,636.46        8,466,656,263.44
  结算备付金                         七、2             2,700,329,487.88        2,679,663,045.58
   其中:客户备付金                  七、2             2,348,379,465.25        2,352,667,274.26
  融出资金                           七、3             8,890,689,939.58        7,168,003,610.96
  以公允价值计量且其变动计入当期损
                                     七、5             9,479,840,481.42        7,845,570,142.70
益的金融资产
  买入返售金融资产                   七、8             5,199,432,861.64        2,402,349,098.08
  应收款项                           七、9              339,430,434.68           126,646,415.03
  应收利息                           七、10             381,322,446.37           428,672,664.97
  存出保证金                         七、11              16,840,704.85            16,642,936.34
  可供出售金融资产                   七、14            3,009,218,685.35        2,002,389,822.77
  长期股权投资                       七、17             501,626,679.29           278,922,483.69
  投资性房地产                       七、18              23,481,761.28            24,596,916.18
  固定资产                           七、19             540,253,708.70           562,296,386.19
  在建工程                           七、20              20,035,041.94            16,688,119.54
  无形资产                           七、21              57,836,672.65            61,212,729.40
  商誉                               七、23                3,829,390.10            3,829,390.10
  递延所得税资产                     七、25             174,441,194.37           120,760,949.66
  其他资产                           七、26              88,684,446.74            77,030,199.79
         资产总计                                   39,908,058,594.15         34,588,015,823.82
负债:
  应付短期融资款                     七、29            2,929,163,000.00          800,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损
                                     七、31            3,885,297,004.76        4,747,979,462.22
益的金融负债
  衍生金融负债                       七、36                  92,170.00                        /
  卖出回购金融资产款                 七、32            6,657,587,134.24        2,584,435,280.00
  代理买卖证券款                     七、33            9,481,329,176.18       10,819,306,523.44
  应付职工薪酬                       七、38             447,552,464.18           330,374,781.78
  应交税费                           七、39             143,579,436.37           160,959,692.23
  应付款项                           七、37              57,772,133.41            86,147,147.39
  应付利息                           七、40             112,780,817.16            62,969,786.80

                                        110 / 234
                                     2017 年年度报告



  长期借款                            七、42                          /            1,823,852.10
  应付债券                            七、43           3,497,987,563.09        2,796,390,049.01
  递延所得税负债                      七、25              67,124,815.73           89,609,075.41
  其他负债                            七、49              54,243,014.27           38,835,375.67
    负债合计                                        27,334,508,729.39         22,518,831,026.05
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                  七、51           3,621,000,000.00        3,621,000,000.00
  资本公积                            七、53           5,110,494,105.58        5,110,494,105.58
  其他综合收益                        七、55              13,385,048.31           24,110,508.76
  盈余公积                            七、57            422,494,910.53           352,133,345.43
  一般风险准备                        七、58            575,361,702.82           505,000,137.72
  交易风险准备                        七、59           544,535,346.22          480,570,287.04
  未分配利润                          七、60           1,975,703,482.93        1,749,729,030.36
  归属于母公司所有者权益(或股东权
                                                    12,262,974,596.39         11,843,037,414.89
益)合计
  少数股东权益                                          310,575,268.37           226,147,382.88
    所有者权益(或股东权益)合计                    12,573,549,864.76         12,069,184,797.77
    负债和所有者权益(或股东权益)
                                                    39,908,058,594.15         34,588,015,823.82
总计

   法定代表人:章宏韬        主管会计工作负责人:龚胜昔             会计机构负责人:龚胜昔


                                   母公司资产负债表
                                   2017 年 12 月 31 日
编制单位:华安证券股份有限公司
                                                                          单位:元 币种:人民币
               项目                  附注              期末余额                期初余额
资产:
  货币资金                                             6,867,904,802.13        9,624,019,528.71
   其中:客户存款                                      6,034,724,521.52        7,664,389,869.14
  结算备付金                                           1,669,433,398.74        2,018,507,422.48
   其中:客户备付金                                    1,520,559,400.50        1,842,514,538.87
  融出资金                                             8,890,689,939.58        7,168,003,610.96
  以公允价值计量且其变动计入当
                                                       5,468,531,262.50        4,072,137,859.24
期损益的金融资产
  买入返售金融资产                                     4,809,351,355.20        1,771,858,031.20
  应收款项                         二十、1              332,052,252.29           143,138,286.68
  应收利息                                              312,116,518.40           366,151,811.18
  存出保证金                                             37,292,684.00            16,993,700.00


                                        111 / 234
                                      2017 年年度报告



  可供出售金融资产                                      2,251,485,168.38      1,917,474,225.04
  长期股权投资                     二十、2              2,040,198,892.33        993,164,831.44
  投资性房地产                                            23,481,761.28          24,596,916.18
  固定资产                                               534,551,226.32         557,774,289.05
  在建工程                                                17,285,037.67          13,442,217.83
  无形资产                                                54,847,993.24          58,021,759.61
  递延所得税资产                                         166,319,533.43         109,692,351.83
  其他资产                                                74,645,688.51          48,466,221.55
    资产总计                                         33,550,187,514.00       28,903,443,062.98
负债:
  应付短期融资款                                        2,929,163,000.00        800,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当
                                                          99,525,300.00         885,056,050.00
期损益的金融负债
  衍生金融负债                                                92,170.00                       /
  卖出回购金融资产款                                    6,572,595,634.24      2,477,439,000.00
  代理买卖证券款                                        7,550,990,996.49      9,506,887,393.75
  应付职工薪酬                                           433,271,011.49         325,799,787.45
  应交税费                                               136,992,026.32         152,163,759.06
  应付款项                                                52,203,276.78          73,108,882.21
  应付利息                                               112,769,970.22          62,946,846.59
  长期借款                                                             /          1,823,852.10
  应付债券                                              3,497,987,563.09      2,796,390,049.01
  递延所得税负债                                          65,507,557.08          98,263,968.92
  其他负债                                                15,346,135.77           6,558,648.30
    负债合计                                         21,466,444,641.48       17,186,438,237.39
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                                    3,621,000,000.00      3,621,000,000.00
  资本公积                                              5,106,479,104.25      5,106,479,104.25
  其他综合收益                                             -2,886,355.58         52,766,189.31
  盈余公积                                               422,494,910.53         352,133,345.43
  一般风险准备                                           575,361,702.82         505,000,137.72
  交易风险准备                                          544,535,346.22        480,570,287.04
  未分配利润                                            1,816,758,164.28      1,599,055,761.84
所有者权益(或股东权益)合计                         12,083,742,872.52       11,717,004,825.59
负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                     33,550,187,514.00       28,903,443,062.98


   法定代表人:章宏韬          主管会计工作负责人:龚胜昔            会计机构负责人:龚胜昔


                                         112 / 234
                                     2017 年年度报告




                                       合并利润表
                                     2017 年 1/12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                   项目                        附注     本期发生额         上期发生额
一、营业收入                                           1,917,696,780.54   1,733,047,755.13
  手续费及佣金净收入                        七、61      963,620,655.01    1,159,777,917.28
  其中:经纪业务手续费净收入                七、61      777,464,073.04    1,005,862,461.52
        投资银行业务手续费净收入            七、61       90,242,195.86       49,539,390.63
        资产管理业务手续费净收入            七、61       67,891,848.98       54,980,900.44
  利息净收入                                七、62      568,573,552.48      467,749,448.18
  投资收益(损失以“-”号填列)             七、63      656,377,630.33      451,787,999.28
  其中:对联营企业和合营企业的投资收益      七、63       37,782,549.51       37,322,233.41
  资产处置收益(损失以“-”号填列)        七、64         -601,926.22       -1,312,055.00
  公允价值变动收益(损失以“-”号填列)     七、65     -280,207,972.00     -354,741,322.06
  汇兑收益(损失以“-”号填列)                           -1,434,132.52       1,471,169.70
  其他收益                                  七、66         1,711,644.98                 /
  其他业务收入                              七、67         9,657,328.48       8,314,597.75
二、营业支出                                           1,058,038,545.86     934,560,077.88
  税金及附加                                七、68       21,478,757.10       57,292,856.03
  业务及管理费                              七、69     1,004,529,726.62     869,869,894.13
  资产减值损失                              七、70       27,233,911.58        4,190,621.35
  其他业务成本                              七、71         4,796,150.56       3,206,706.37
三、营业利润(亏损以“-” 号填列)                      859,658,234.68      798,487,677.25
  加:营业外收入                            七、72         4,359,889.39       5,834,653.35
  减:营业外支出                            七、73         7,195,390.67        488,562.04
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                   856,822,733.40      803,833,768.56
  减:所得税费用                            七、74      204,606,884.53      199,415,008.71
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                      652,215,848.87      604,418,759.85
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填
                                                        652,215,848.87      604,418,759.85
列)
    2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填
                                                                      /                 /
列)
  (二)按所有权归属分类
    1.少数股东损益                                         2,489,021.25       2,405,381.27
    2.归属于母公司股东的净利润                          649,726,827.62      602,013,378.58
六、其他综合收益的税后净额                  七、75         3,713,403.79     -24,757,430.69


                                         113 / 234
                                       2017 年年度报告



  归属母公司所有者的其他综合收益的税后
                                                           -10,725,460.45      -26,359,430.69
净额
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收
                                                                         /                 /

  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益                   -10,725,460.45      -26,359,430.69
    1.权益法下在被投资单位以后将重分类
                                                              -641,547.46         -720,992.40
进损益的其他综合收益中享有的份额
    2.可供出售金融资产公允价值变动损益                     -10,083,912.99      -25,638,438.29
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净
                                                            14,438,864.24        1,602,000.00

七、综合收益总额                                           655,929,252.66      579,661,329.16
  归属于母公司所有者的综合收益总额                         639,001,367.17      575,653,947.89
  归属于少数股东的综合收益总额                              16,927,885.49        4,007,381.27
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                          0.18                0.21
  (二)稀释每股收益(元/股)                                          0.18                0.21

   定代表人:章宏韬           主管会计工作负责人:龚胜昔        会计机构负责人:龚胜昔


                                       母公司利润表
                                      2017 年 1/12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
                   项目                         附注       本期发生额         上期发生额
一、营业收入                                             1,784,579,979.51    1,679,584,449.13
  手续费及佣金净收入                         二十、3       915,402,334.31    1,105,820,547.70
  其中:经纪业务手续费净收入                 二十、3       713,253,237.51      946,925,289.75
        投资银行业务手续费净收入             二十、3        90,242,195.86       49,539,390.63
        资产管理业务手续费净收入             二十、3        88,172,623.05       73,368,623.73
  利息净收入                                               453,594,159.32      411,148,307.49
  投资收益(损失以“-”号填列)             二十、4       459,810,354.12      294,409,291.21
  其中:对联营企业和合营企业的投资收益       二十、4        29,055,608.35       25,665,971.92
  资产处置收益(损失以“-”号填列)                          -601,926.22       -1,323,232.27
  公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                   -50,302,769.67     -140,697,956.65
  汇兑收益(损失以“-”号填列)                            -1,434,132.52        1,471,169.70
  其他收益                                                   1,638,443.98                  /
  其他业务收入                                               6,473,516.19        8,756,321.95
二、营业支出                                               951,296,548.14      861,238,852.08
  税金及附加                                                19,584,705.28       54,852,421.78
  业务及管理费                                             916,308,368.76      797,482,654.23



                                          114 / 234
                                     2017 年年度报告



  资产减值损失                                             12,996,882.38       5,697,069.70
  其他业务成本                                              2,406,591.72       3,206,706.37
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                        833,283,431.37     818,345,597.05
  加:营业外收入                                            4,320,311.44       5,380,972.89
  减:营业外支出                                            7,187,878.85         457,647.45
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                    830,415,863.96     823,268,922.49
  减:所得税费用                                          190,765,272.14     188,830,936.82
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                        639,650,591.82     634,437,985.67
  (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填
                                                          639,650,591.82     634,437,985.67
列)
  (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号
                                                                       /                  /
填列)
六、其他综合收益的税后净额                                -55,652,544.89     -75,269,194.58
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收
                                                                       /                  /

  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益                  -55,652,544.89     -75,269,194.58
    1.权益法下在被投资单位以后将重分类
                                                             -641,547.46        -720,992.40
进损益的其他综合收益中享有的份额
    2.可供出售金融资产公允价值变动损益                    -55,010,997.43     -74,548,202.18
七、综合收益总额                                          583,998,046.93     559,168,791.09

 法定代表人:章宏韬          主管会计工作负责人:龚胜昔            会计机构负责人:龚胜昔


                                     合并现金流量表
                                     2017 年 1/12 月
                                                                   单位:元 币种:人民币
                   项目                        附注       本期发生额         上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  处置以公允价值计量且变动计入当期损益
                                                       -2,908,325,481.05     152,702,802.02
的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金                         2,527,748,505.43    2,375,988,443.02
  回购业务资金净增加额                                 1,267,377,414.68    -4,973,594,375.50
  融出资金净减少额                                                     /     810,257,890.95
  收到其他与经营活动有关的现金              七、76         15,728,862.85     229,211,635.48
    经营活动现金流入小计                                  902,529,301.91   -1,405,433,604.03
  融出资金净增加额                                     1,727,869,938.44                   /
  代理买卖证券支付的现金净额                           1,337,977,347.26    4,801,784,843.26
  支付利息、手续费及佣金的现金                            611,042,100.31     507,549,674.33
  支付给职工以及为职工支付的现金                          538,743,867.11     556,235,088.82
  支付的各项税费                                          425,136,428.22     306,393,507.43


                                         115 / 234
                                       2017 年年度报告



  支付其他与经营活动有关的现金               七、76           357,912,176.22        276,751,445.05
    经营活动现金流出小计                                    4,998,681,857.56      6,448,714,558.89
      经营活动产生的现金流量净额                            -4,096,152,555.65     -7,854,148,162.92
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                            5,000,000.00                      -
  取得投资收益收到的现金                                       19,455,906.45         12,780,178.77
  收到其他与投资活动有关的现金               七、76               489,596.41            908,896.02
    投资活动现金流入小计                                       24,945,502.86         13,689,074.79
  投资支付的现金                                              683,015,815.91        133,381,860.00
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
                                                               62,365,712.56        105,929,031.33
付的现金
    投资活动现金流出小计                                      745,381,528.47        239,310,891.33
      投资活动产生的现金流量净额                             -720,436,025.61       -225,621,816.54
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                           67,500,000.00      5,139,238,384.65
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金                       67,500,000.00        145,000,000.00
  发行债券收到的现金                                        5,238,045,000.00      4,700,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                                    5,305,545,000.00      9,839,238,384.65
  偿还债务支付的现金                                        2,410,705,852.10      6,402,286,496.65
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                          346,426,247.35        707,575,715.73
  支付其他与筹资活动有关的现金               七、76             1,700,000.00         11,532,300.00
    筹资活动现金流出小计                                    2,758,832,099.45      7,121,394,512.38
      筹资活动产生的现金流量净额                            2,546,712,900.55      2,717,843,872.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                            -1,434,132.52         1,471,169.70
五、现金及现金等价物净增加额                                -2,271,309,813.23     -5,360,454,937.49
  加:期初现金及现金等价物余额                             13,452,403,958.42     18,812,858,895.91
六、期末现金及现金等价物余额                               11,181,094,145.19     13,452,403,958.42

   法定代表人:章宏韬          主管会计工作负责人:龚胜昔           会计机构负责人:龚胜昔


                                     母公司现金流量表
                                       2017 年 1/12 月
                                                                             单位:元 币种:人民币
                项目                       附注           本期发生额              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  处置以公允价值计量且变动计入当期损
                                                         -2,445,352,232.41         -165,745,240.08
益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金                           2,269,838,388.95         2,189,033,705.43


                                          116 / 234
                                       2017 年年度报告



  回购业务资金净增加额                                    1,048,972,634.24    -4,347,105,770.60
  融出资金净减少额                                                       /      810,257,890.95
  收到其他与经营活动有关的现金                              39,378,493.52       195,162,569.37
   经营活动现金流入小计                                    912,837,284.30     -1,318,396,844.93
  融出资金净增加额                                        1,727,869,938.44                   /
  代理买卖证券支付的现金净额                              1,955,896,397.26     5,020,093,531.21
  支付利息、手续费及佣金的现金                             536,871,998.89       443,710,106.52
  支付给职工以及为职工支付的现金                           488,676,778.46       512,634,462.44
  支付的各项税费                                           404,175,547.18       290,193,774.62
  支付其他与经营活动有关的现金                             306,727,192.49       246,552,277.96
   经营活动现金流出小计                                   5,420,217,852.72     6,513,184,152.75
      经营活动产生的现金流量净额                         -4,507,380,568.42    -7,831,580,997.68
二、投资活动产生的现金流量:
  取得投资收益收到的现金                                      5,880,000.00         2,450,000.00
  收到其他与投资活动有关的现金                                 486,679.51           567,150.02
   投资活动现金流入小计                                       6,366,679.51         3,017,150.02
  投资支付的现金                                          1,024,500,000.00      291,000,000.00
  购建固定资产、无形资产和其他长期资
                                                            57,453,629.44       103,161,029.00
产支付的现金
   投资活动现金流出小计                                   1,081,953,629.44      394,161,029.00
      投资活动产生的现金流量净额                         -1,075,586,949.93      -391,143,878.98
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                                     /     4,994,238,384.65
  发行债券收到的现金                                      5,238,045,000.00     4,700,000,000.00
   筹资活动现金流入小计                                   5,238,045,000.00     9,694,238,384.65
  偿还债务支付的现金                                      2,410,705,852.10     6,402,286,496.65
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                       346,426,247.35       707,575,715.73
  支付其他与筹资活动有关的现金                                1,700,000.00       11,532,300.00
   筹资活动现金流出小计                                   2,758,832,099.45     7,121,394,512.38
      筹资活动产生的现金流量净额                          2,479,212,900.55     2,572,843,872.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                         -1,434,132.52         1,471,169.70
五、现金及现金等价物净增加额                             -3,105,188,750.32    -5,648,409,834.69
  加:期初现金及现金等价物余额                           11,642,526,951.19    17,290,936,785.88
六、期末现金及现金等价物余额                              8,537,338,200.87    11,642,526,951.19

 法定代表人:章宏韬            主管会计工作负责人:龚胜昔               会计机构负责人:龚胜昔




                                          117 / 234
                                                                                  2017 年年度报告




                                                                              合并所有者权益变动表
                                                                                  2017 年 1/12 月
                                                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                                               本期

          项目                                                                    归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                                  少数股东权益     所有者权益合计
                              股本           资本公积        其他综合收益       盈余公积       一般风险准备    交易风险准备     未分配利润

一、上年期末余额         3,621,000,000.00 5,110,494,105.58   24,110,508.76 352,133,345.43 505,000,137.72 480,570,287.04        1,749,729,030.36 226,147,382.88     12,069,184,797.77

二、本年期初余额         3,621,000,000.00 5,110,494,105.58   24,110,508.76 352,133,345.43 505,000,137.72 480,570,287.04        1,749,729,030.36 226,147,382.88     12,069,184,797.77
三、本期增减变动金额
                                       -                 -   -10,725,460.45    70,361,565.10   70,361,565.10   63,965,059.18    225,974,452.57     84,427,885.49     504,365,066.99
(减少以“-”号填列)
(一)综合收益总额                                           -10,725,460.45                                                     649,726,827.62     16,927,885.49     655,929,252.66
(二)所有者投入和减
                                       -                 -                -                -               -               -       -606,515.38     67,500,000.00      66,893,484.62
少资本
1.股东投入的普通股                                                                                                                                67,500,000.00      67,500,000.00

4.其他                                                                                                                            -606,515.38                           -606,515.38

(三)利润分配                         -                 -                -    70,361,565.10   70,361,565.10   63,965,059.18   -423,145,859.67                 -     -218,457,670.29

1.提取盈余公积                                                                70,361,565.10                                     -70,361,565.10                                     -

2.提取一般风险准备                                                                            70,361,565.10                     -70,361,565.10                                     -

3.提取交易风险准备                                                                                             63,965,059.18     -63,965,059.18                                     -
3.对所有者(或股东)
                                                                                                                               -217,260,000.00                       -217,260,000.00
的分配
4.其他                                                                                                                           -1,197,670.29                        -1,197,670.29

四、本期期末余额         3,621,000,000.00 5,110,494,105.58   13,385,048.31 422,494,910.53 575,361,702.82 544,535,346.22        1,975,703,482.93 310,575,268.37     12,573,549,864.76




                                                                                      118 / 234
                                                                               2017 年年度报告




                                                                                                               上期

          项目                                                                 归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                                   少数股东权益     所有者权益合计
                             股本            资本公积        其他综合收益      盈余公积        一般风险准备     交易风险准备      未分配利润

一、上年期末余额         2,821,000,000.00   928,717,924.53   50,469,939.45 282,345,167.01 435,211,959.30 417,126,488.47 1,770,243,848.18            77,207,609.83    6,782,322,936.77

二、本年期初余额         2,821,000,000.00   928,717,924.53   50,469,939.45 282,345,167.01 435,211,959.30 417,126,488.47 1,770,243,848.18            77,207,609.83    6,782,322,936.77
三、本期增减变动金额
                          800,000,000.00 4,181,776,181.05    -26,359,430.69   69,788,178.42    69,788,178.42     63,443,798.57    -20,514,817.82 148,939,773.05      5,286,861,861.00
(减少以“-”号填列)
(一)综合收益总额                                           -26,359,430.69                                                      602,013,378.58      4,007,381.27     579,661,329.16
(二)所有者投入和减
                          800,000,000.00 4,181,480,167.98                 -               -                -                 -                 - 144,932,391.78      5,126,412,559.76
少资本
1.股东投入的普通股       800,000,000.00 4,181,006,084.65                                                                                          145,000,000.00    5,126,006,084.65

4.其他                                         474,083.33                                                                                             -67,608.22         406,475.11

(三)利润分配                          -                -                -   69,788,178.42    69,788,178.42     63,443,798.57   -622,528,196.40                -     -419,508,040.99

1.提取盈余公积