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华安证券(600909)公告正文

华安证券:2018年年度报告

公告日期 2019-03-26
股票简称:华安证券 股票代码:600909
                         2018 年年度报告


公司代码:600909                           公司简称:华安证券




                   华安证券股份有限公司
                     2018 年年度报告




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                                     2018 年年度报告




                                      重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、 公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人(会计主管人员)许琼声
     明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     公司2018年度利润分配预案:以2018年末总股本3,621,000,000股为基数,向全体股东每10股
派发现金红利0.6元(含税),共计派发现金红利217,260,000元,占2018年度合并口径归属于母公
司股东净利润的39.23%,占母公司当年可供分配利润的78.82% 。


六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性承诺,请
投资者及相关人士对此保持足够的风险认识,并理解计划、预测与承诺之间的差异。


七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况


八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?


九、   重大风险提示
     公司的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性,而证券市场受到国民经济发展情况、宏观
经济政策、市场发展程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响,
存在较强的周期性、波动性。当前中国经济发展进入了新时代,由高速增长阶段转向高质量发展
阶段,正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期,这对金融服务实体经济、
防控金融风险、深化金融改革提出了许多更新、更高的要求。证券市场呈现各种积极因素和风险
因子相互交织的局面,走势存在不确定性,这将给公司的经营和收益带来直接影响,并且这种影
响还可能产生叠加效应,从而放大公司的经营风险;除此之外,公司经营中面临的其他主要风险
包括政策性风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。

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                                   2018 年年度报告


   公司不断建立完善内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监控体系,促使公司
经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。
   有关公司经营面临的风险,请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”的
相关内容。


十、 其他

□适用 √不适用




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                                                        2018 年年度报告




                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 5

第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6

第三节     公司业务概要................................................................................................................... 21

第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 25

第五节     重要事项........................................................................................................................... 52

第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 74

第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 80

第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 81

第九节     公司治理........................................................................................................................... 93

第十节     公司债券相关情况......................................................................................................... 108

第十一节   财务报告......................................................................................................................... 112

第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 243

第十三节   证券公司信息披露......................................................................................................... 244




                                                                4 / 244
                                   2018 年年度报告




                                 第一节           释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
华安证券/公司/本公司   指   华安证券股份有限公司
安徽国控集团           指   安徽省国有资本运营控股集团有限公司,系公司控股股东
华安新兴               指   安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司,系公司全资子公司
华安期货               指   华安期货有限责任公司,系公司控股子公司
华安资本               指   安徽华安资本管理有限责任公司,系华安期货全资子公司
华富基金               指   华富基金管理有限公司,系公司联营企业
华富利得               指   上海华富利得资产管理有限公司,系华富基金控股子公司
华富嘉业               指   华富嘉业投资管理有限公司,系公司全资子公司
臻诚创投               指   安徽臻诚创业投资有限公司,系华富嘉业全资子公司
安华基金               指   安徽安华基金投资有限公司,系华富嘉业控股子公司
华富瑞兴               指   华富瑞兴投资管理有限公司,系公司全资子公司
华安小贷               指   安徽华安小额贷款有限公司,系华富瑞兴参股公司
华安鑫源               指   安徽华安鑫源金融信息服务有限公司,系华富瑞兴参股公司
安华风险投资基金       指   安徽安华创新风险投资基金有限公司
安元基金               指   安徽安元创新风险投资基金有限公司
徽元基金               指   安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业
金砖丝路               指   金砖丝路(银川)股权投资合伙企业(有限合伙)
安徽省股权服务集团     指   安徽省股权服务集团有限责任公司,系公司参股公司
报价系统公司           指   中证机构间报价系统股份有限公司,系公司参股公司
安徽出版集团           指   安徽出版集团有限责任公司,系公司持股 5%以上股东
东方创业               指   东方国际创业股份有限公司,系公司持股 5%以上股东
皖能电力               指   安徽省皖能股份有限公司,系公司持股 5%以上股东
安徽省能源集团         指   安徽省能源集团有限公司,系本公司参股股东
江苏舜天               指   江苏舜天股份有限公司,系公司参股股东
安徽省投资集团         指   安徽省投资集团控股有限公司
安振产业               指   安徽安振产业投资集团有限公司
马鞍山农商行           指   安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司
中国证监会/证监会      指   中国证券监督管理委员会
安徽证监局             指   中国证券监督管理委员会安徽监管局
安徽省国资委           指   安徽省人民政府国有资产监督管理委员会
                            “Initial Public Offering”的简称,指股份公司首次向社会公众
IPO                    指
                            公开募集股份的发行方式

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                                     2018 年年度报告



新三板/股转系统         指   “全国中小企业股份转让系统”的简称
元、万元、亿元          指   人民币元、万元、亿元
报告期                  指   2018 年 1-12 月




                       第二节     公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                        华安证券股份有限公司
公司的中文简称                        华安证券
公司的外文名称                        HUAAN SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写                    HUAAN SECURITIES
公司的法定代表人                      章宏韬
公司总经理                            杨爱民

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                           本报告期末                        上年度末
注册资本                                               3,621,000,000             3,621,000,000
净资本                                             10,569,689,129.90          9,101,288,456.62

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
    公司母公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》(流水号:000000000960),
持有《上海证券交易所会员资格证书》(会员编号:0011)、《深圳证券交易所会员资格证书》
(会员编号:000247)、《中国证券业协会会员证》(编号:0066)及上海证券交易所《大宗交
易系统合格投资者资格证书》(编号:A00031)。各单项业务资格如下:
    1、2001 年 5 月 8 日,中国证监会以证监信息字〔2001〕5 号核准公司开展网上证券委托业务
资格。
    2、2002 年 5 月 11 日,中国证监会以证监机构字〔2002〕119 号核准公司从事受托投资管理
业务的资格。
    3、2004 年 8 月 6 日,中国证监会以证监基金字〔2004〕118 号核准公司开办开放式证券投资
基金代销业务资格。
    4、2004 年 12 月 21 日,上海证券交易所作出《关于华安证券有限责任公司符合国债买断式
回购交易参与标准的回函》,同意公司参与上海证券交易所国债买断式回购业务。
    5、2008 年 8 月 13 日,中国证监会以证监许可〔2008〕1038 号核准公司为华安期货提供中间
介绍业务资格。
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                                      2018 年年度报告


    6、2008 年 12 月 30 日,安徽证监局以皖证监函字〔2008〕342 号对公司开展集合资产管理业
务无异议。
    7、2008 年 12 月 30 日,安徽证监局以皖证监函字〔2008〕343 号对公司开展定向资产管理业
务无异议。
    8、2010 年 9 月 9 日,国家外汇管理局向公司颁发《证券业务外汇经营许可证》编号:SC201029)。
    9、2010 年 12 月 17 日,中国证监会以证监许可〔2010〕1854 号核准公司的保荐机构资格。
    10、2011 年 5 月 11 日,安徽证监局以皖证监函字〔2011〕123 号对公司自营业务参与股指期
货交易业务无异议。
    11、2011 年 8 月 11 日,安徽证监局以皖证监函字〔2011〕248 号对公司设立直投子公司的申
请无异议。
    12、2011 年 9 月 6 日,中国证券业协会向公司颁发《代办系统主办券商业务资格证书》(编
号:Z-055)。
    13、2012 年 5 月 10 日,中国证监会以证监许可〔2012〕636 号核准公司融资融券业务资格。
    14、2012 年 7 月 17 日,中国证券业协会以中证协函〔2012〕479 号同意公司开展中小企业私
募债承销业务。
    15、2012 年 10 月 26 日,上海证券交易所以上证会字〔2012〕207 号确认公司的约定购回式
证券交易权限,试点期间业务规模为 4 亿元。
    16、2012 年 11 月 6 日,中国证监会以机构部部函〔2012〕585 号对公司开展债券质押式报价
回购业务试点无异议。
    17、2012 年 11 月 26 日,安徽证监局以皖证监函字〔2012〕322 号对公司资产管理业务参与
股指期货交易业务无异议。
    18、2013 年 1 月 11 日,安徽证监局以皖证监函字〔2013〕10 号核准公司代销金融产品业务
的资格。
    19、2013 年 1 月 18 日,中国证券金融股份有限公司以中证金函〔2013〕16 号同意公司作为
转融通业务借入人参与转融资业务。
    20、2013 年 2 月 2 日,深圳证券交易所以深证会〔2013〕21 号同意开通公司约定购回式证券
交易权限。
    21、2013 年 3 月 21 日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司以股转系统函〔2013〕65
号同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。
    22、2013 年 6 月 4 日,中国保险监督管理委员会安徽监管局以皖保监许可〔2013〕114 号核
准公司的保险兼业代理资格。2013 年 6 月 19 日,中国保险监督管理委员会安徽监管局向公司颁
发《保险兼业代理业务许可证》(机构编码:340103704920454000),公司可开展保险代理业务,
可代理的险种为:健康保险、人寿保险、意外伤害保险、机动车辆保险、家庭财产保险、企业财
产保险。
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                                      2018 年年度报告


    23、2013 年 8 月 2 日,上海证券交易所以上证会字〔2013〕130 号确认公司的股票质押式回
购业务交易权限。
    24、2013 年 8 月 9 日,深圳证券交易所以深证会〔2013〕73 号同意公司开通股票质押式回购
交易权限。
    25、2014 年 3 月 7 日,中国证券业协会出具中证协函〔2014〕110 号,对公司以入股形式参
与安徽省股权服务集团予以备案确认。
    26、2014 年 6 月 20 日,中国证券金融股份有限公司在其网站发布《关于新增转融券业务试
点证券公司的公告》,同意公司参与转融券业务试点。同日,深圳证券交易所出具《关于扩大转
融通证券出借交易业务试点范围有关事项的通知》(深证会〔2014〕59 号),公司取得深圳证券
交易所转融通证券出借交易业务试点资格,可以向深圳证券交易所申请转融通证券出借交易权限。
2014 年 7 月 30 日,上海证券交易所出具《关于确认华安证券股份有限公司转融通证券出借交易
权限的通知》(上证函〔2014〕384 号),确认公司的转融通证券出借交易权限。
    27、2014 年 8 月 13 日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《主办券商业务备案
函》(股份转让系统函〔2014〕1191 号),同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从
事做市业务。
    28、2014 年 10 月 10 日,上海证券交易所出具《关于同意开通华安证券股份有限公司港股通
业务交易权限的通知》(上证函〔2014〕601 号),同意开通公司 A 股交易单元的港股通业务交
易权限。
    29、2014 年 11 月 27 日,中国证券投资者保护基金公司出具《关于华安证券股份有限公司开
展私募基金综合托管业务的无异议函》(证保函〔2014〕284 号),对公司开展私募基金综合托
管业务无异议。
    30、2015 年 1 月 16 日,中国证券登记结算公司出具《关于期权结算业务资格有关事宜的复
函》(中国结算函字〔2015〕25 号),同意公司期权结算业务资格申请。
    31、2015 年 1 月 20 日,上海证券交易所出具《关于华安证券股份有限公司成为上海证券交
易所股票期权交易参与人的通知》(上证函〔2015〕106 号),同意公司成为上海证券交易所股
票期权交易参与人,并开通股票期权经纪业务交易权限。
    32、2015 年 1 月 28 日,上海证券交易所出具《关于开通股票期权自营交易权限的通知》(上
证函〔2015〕197 号),同意公司在上海证券交易所开通股票期权自营业务交易权限。
    33、2015 年 3 月 3 日,中国证券业协会向公司出具了《关于同意开展互联网证券业务试点的
函》(中证协函〔2015〕115 号),同意公司开展互联网证券业务试点。
    34、公司现持有中国证券投资基金业协会颁发的《中国证券投资基金业协会会员证书》(会
员代码 P0311599,证书编号 00011599),有效期限自 2017 年 10 月 20 日至 2019 年 10 月 19 日。
    35、2015 年 6 月 24 日,中国投资者保护基金公司出具《关于华安证券股份有限公司开展客
户资金消费支付服务的无异议函》(证保函〔2015〕210 号),同意公司开展客户资金消费支付
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                                     2018 年年度报告


服务。
    36、2016 年 11 月 4 日,深圳证券交易所出具《关于同意开通财达证券等会员单位深港通下
港股通业务交易权限的通知》(深证会〔2016〕330 号),同意开通公司相关交易单元的深港通
下港股通业务交易权限。
    37、2017 年 12 月 11 日,中证机构间报价系统股份有限公司出具《关于同意华安证券成为机
构间私募产品报价与服务系统做市商的复函》(中证报价函〔2017〕373 号),同意公司作为机
构间私募产品报价与服务系统做市商,在报价系统开展做市业务。
    38、2018 年 9 月 25 日,中国证券业协会出具《关于同意场外期权业务二级交易商备案的函》
(中证协函〔2018〕502 号),同意公司备案为场外期权业务二级交易商。


    公司控股子公司华安期货的主要业务资格、许可:
    1、华安期货现持有中国证监会 2017 年 2 月 21 日换发的《经营证券期货业务许可证》(许可
证号:91340000710926713X),以及上海期货交易所颁发的《会员证书》(编号:2170811102991)、
大连商品交易所颁发的《会员证书》(编号:DCE00089)、郑州商品交易所颁发的《会员证书》
(编号:0209)。
    2、2008 年 1 月 8 日,中国证监会以证监许可〔2008〕44 号核准华安期货的金融期货经纪业
务资格,以证监许可〔2008〕45 号核准华安期货的金融期货交易结算业务资格。
    3、2008 年 2 月 1 日,华安期货取得中国金融期货交易所股份有限公司颁发的《交易结算会
员证书》。
    4、2011 年 11 月 7 日,中国证监会以证监许可〔2011〕1776 号核准华安期货的期货投资咨询
业务资格。
    5、2014 年 12 月 29 日,中国期货业协会出具《关于华安期货有限公司资产管理业务予以登
记的通知》(中期协备字〔2014〕8 号),对华安期货开展资产管理业务予以登记。
    6、2017 年 4 月 6 日,中国期货业协会出具《关于华安期货有限责任公司设立风险管理公司
予以备案的通知》(中期协备字〔2017〕37 号),对华安期货设立风险管理公司开展以风险管理
服务为主的业务试点予以备案。
    7、截至报告期末,华安期货下属 2 家分公司及 12 家期货营业部均持有中国证监会颁发的《期
货公司营业部营业许可证》。


    公司全资子公司华安新兴主要业务资格、许可:
    华安新兴现持有中国证监会颁发的《证券投资咨询业务资格证书》(编号:ZX0002)。


    公司全资子公司华富嘉业主要业务资格、许可:
    2015 年 7 月 16 日,华富嘉业取得中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人登

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                                      2018 年年度报告


记证明》(登记编号:P1018000)。根据中国证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规
范》的要求,华富嘉业对原有业务进行整改,并通过了中国证监会机构部、基金业协会、证券业
协会联合会商审查,于 2018 年 1 月 11 日作为“证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单(第
五批)”在证券业协会网站公示。华富嘉业根据公示情况对原私募基金管理人登记信息进行了更
新,并于 2018 年 1 月 30 日通过基金业协会审查,办结私募基金管理人信息更新手续。
    华富嘉业为中国证券业协会会员(会员代码:850003)、中国证券投资基金业协会会员(会
员代码:G0311638)。


    公司全资子公司华富瑞兴主要业务资格、许可:
    根据中国证券业协会发布的《私募投资基金子公司、另类投资子公司会员名单(第五批)》,
华富瑞兴为中国证券业协会会员。


二、 联系人和联系方式
                               董事会秘书                         证券事务代表
姓名                赵万利                              储军
                    安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
联系地址
                    198号                            198号
电话                0551-65161691                       0551-65161851
传真                0551-65161600                       0551-65161600
电子信箱            zhaowl@hazq.com                     chujun@hazq.com


三、 基本情况简介
公司注册地址                           安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
公司注册地址的邮政编码                 230081
公司办公地址                           安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
公司办公地址的邮政编码                 230081
公司网址                               http://www.hazq.com
电子信箱                               bgs@hazq.com
客户服务热线                           95318
股东联络电话                           0551-65161691


四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称                中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
                                          安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中
公司年度报告备置地点
                                          心A座29层


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                                     2018 年年度报告



五、 公司股票简况
                                     公司股票简况
      股票种类           股票上市交易所                股票简称          股票代码
        A股              上海证券交易所                华安证券           600909


六、 公司其他情况
(一) 公司历史沿革的情况,主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
√适用 □不适用
    公司的前身是安徽省证券公司。安徽省证券公司是经中国人民银行《关于成立安徽省证券公

司的批复》(银复〔1991〕9 号)批准,由中国人民银行安徽省分行出资于 1991 年 4 月 18 日设

立。按照 1996 年 7 月 2 日中国人民银行《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱

钩问题的通知》(银传〔1996〕49 号)要求,安徽省证券公司从中国人民银行安徽省分行脱钩,

产权划归安徽省财政厅持有。1999 年 9 月 7 日,安徽省人民政府出具《关于安徽省证券公司资产

管理有关问题的批复》(秘函〔1999〕69 号),批准将安徽省证券公司产权由安徽省财政厅划转

至安徽省国有资产运营有限公司(现更名为“安徽省国有资本运营控股集团有限公司”)。

    2000 年 9 月 15 日,安徽省人民政府以《关于华安证券有限责任公司(筹)调整部分股东及

注册资本金的函》(秘函〔2000〕72 号),批准安徽省国有资产运营有限公司以其持有的安徽省

证券公司、安徽证券交易中心净资产作为出资,联合其他股东以货币方式出资共同设立华安证券

有限责任公司。2000 年 12 月 8 日,中国证监会以《关于同意华安证券有限责任公司调整筹建方

案的批复》(证监机构字〔2000〕275 号)批准上述筹建方案的调整。2000 年 12 月 28 日,中国

证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司增资扩股并核准为综合类证券公司的批复》(证监

机构字〔2000〕299 号),核准安徽省国有资产运营有限公司等 11 名股东共同出资 17.05 亿元设

立华安证券有限责任公司。2001 年 1 月 8 日,安徽省工商局颁发注册号为 3400001003083 的《企

业法人营业执照》,华安证券有限责任公司正式成立。

    2006 年 11 月 29 日,中国证监会《关于同意华安证券有限责任公司增资扩股的批复》(证监

机构字〔2006〕299 号)核准华安证券增资 5 亿元。2006 年 12 月 14 日,华安证券完成本次增资

的工商变更登记手续,注册资本变更为 22.05 亿元。

    2009 年 6 月 26 日,安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司拟实施减资并增资方案

的批复》(皖国资产权函〔2009〕303 号),中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司

变更注册资本的批复》(证监许可〔2009〕1266 号),同意华安证券注册资本由 22.05 亿元变更

为 24.05 亿元。2009 年 12 月 24 日,华安证券完成本次注册资本变更及工商变更登记手续,注册

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                                      2018 年年度报告



资本变更为 24.05 亿元。

    2012 年 5 月 16 日,安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司增资扩股有关事项的批

复》(皖国资产权函〔2012〕285 号),2012 年 7 月 13 日,安徽证监局出具《关于核准华安证券

有限责任公司变更注册资本的批复》(皖证监函字〔2012〕168 号),同意华安证券注册资本由

24.05 亿元变更为 28.21 亿元。公司于 2012 年 7 月 30 日办理了工商变更登记。

    2012 年 9 月 26 日,安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公

司的批复》(皖国资改革函〔2012〕618 号),2012 年 10 月 29 日,中国证监会出具《关于核准

华安证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》(证监许可〔2012〕1409 号),同意华安证

券整体变更为股份有限公司。公司 16 家股东作为发起人,以截至 2012 年 7 月 31 日经审计的净资

产 4,048,642,779.14 元按 1:0.6968 的比例折股 28.21 亿股,折股后注册资本为 28.21 亿元。2012

年 12 月 26 日,公司完成整体变更为股份有限公司的工商变更登记。

    2016 年 12 月 6 日,经中国证监会《关于核准华安证券股份有限公司首次公开发行股票的批

复》(证监许可〔2016〕2630 号)批准,公司首次公开发行股票 80,000 万股并在上海证券交易所

上市。发行完成后,公司总股本由 28.21 亿股增加至 36.21 亿股。公司于 2017 年 1 月 4 日完成工

商变更登记手续,注册资本变更为 36.21 亿元。


(二) 公司组织机构情况
√适用 □不适用




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                                          投资银行各区域分部

                                          投行综合管理(质控)部

                                          债券业务总部

                                          场外业务总部

                                          金融产品部

                                          网络经纪部
                                          财富管理中心

                                          机构管理部               子 公 司
                                                                   华安期货
                                          金融市场部
     监                                                            华富嘉业
                                          固定收益部
     事                                                            华富瑞兴
                                          证券投资部
     会
                                                                   华安新兴
                     经                   资产托管部
股        董
                     营                   资产管理总部
东                                                                 参股公司
          事         管

                     理                  信用交易部                华富基金
会        会         层
                                         研究所                    安徽省股权服务集团

党                                       金融科技部                报价系统公司

委                                       信息技术部
会                                                                 分支机构
                                         运营管理部
                                                                   15 家分公司
                                         计划财务部
                                                                   141 家营业部
                                         综合管理(保卫)部
               风险控制委员会            人力资源部
               战略发展委员会            纪检监察室
               薪酬与考核委员会          党群工作部

               提名委员会                总经理办公室

               审计委员会                稽核部

                                         风险管理部
                                         合规管理部

                                         董事会办公室(党办)




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(三) 公司证券营业部的数量和分布情况
√适用 □不适用
截至报告期末,公司共有已开业证券营业部 141 家,具体分布情况如下:
                       营业部                           营业部                      营业部
         地区                           地区                          地区
                         家数                             家数                        家数
        安徽省           74             湖南省            3          云南省            1
        广东省           12             甘肃省            3          江西省            1
        河南省            7             山东省            3          内蒙古            1
        浙江省            7             湖北省            3          辽宁省            1
        北京市            5             江苏省            2          陕西省            1
        上海市            4             四川省            2          天津市            1
        福建省            5             山西省            1
        重庆市            3             河北省            1


     总体上看,公司营业部在安徽省内和省外的布局较为均衡,形成了“扎根安徽、面向全国”

的格局。省外营业部主要分布在江浙沪、京津冀以及广东、福建等经济发达省份,能够凭借区域

内的优势金融资源实现更好发展。




(四) 其他分支机构数量与分布情况
√适用 □不适用
    截至报告期末,公司共有已开业分公司 15 家,情况如下:

          名称                  注册地址                设立时间   负责人       联系电话

                    上海市虹口区吴淞路 218 号 27
 1     上海分公司                                        2011-07    吴阳      021-60958386
                    楼 01、02 单元
                    北京市朝阳区东三环中路 20 号
 2     北京分公司                                        2015-03   张应时     010-56683566
                    楼 27 层(23)层
 3     深圳分公司   深圳市福田区沙头街道深南西           2015-04    卢荀      0755-88300199
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                    路天安数码时代大厦 A 座二层
                    201-205
 4    六安分公司    安徽省六安市梅山路 58 号             2016-05         江坤      0564-3315686
 5    蚌埠分公司    安徽省蚌埠市胜利中路 111 号          2016-05        卢晓明     0552-2041920
                    安徽省宿州市汴河路(育才巷
 6    宿州分公司                                         2016-05         陈全      0557-3031586
                    口)
                    安徽省黄山市屯溪区前南新村
 7    黄山分公司                                         2016-05        何雄辉     0559-2311501
                    18 号
 8    芜湖分公司    安徽省芜湖市新芜路 100 号            2016-10         贺晓      0553-3815002
                    安徽省阜阳市颍泉区颍河西路
 9    阜阳分公司                                         2016-10        毛海军     0558-2785688
                    181 号
10    淮南分公司    安徽省淮南市朝阳中路 4 号            2016-10        张海峰     0554-2679922
11   马鞍山分公司   安徽省马鞍山市花雨路 306 号          2016-10        赵立新     0555-2476449
                    河南省郑州市郑东新区商都路
12    河南分公司                                         2017-02         朱毅      0371-55619800
                    31 号天翼楼北大门东侧二楼
                    四川省成都高新区天府大道北
13    四川分公司                                         2017-02         安源      028-85505626
                    段 1199 号 3 栋 10 楼 1005 号
                    重庆市渝北区东湖南路 333 号 1
14    重庆分公司                                         2017-03         李会      023-67961696
                    幢 5-1 至 5-20
                    江苏省苏州高新区邓尉路 107 号
15    苏南分公司                                         2017-03        王中东     0512-66320768
                    2 幢 101 室


    截至报告期末,子公司华安期货已开业期货营业部 12 家,其中安徽 5 家,浙江 2 家,上海、
山东、河南、辽宁、吉林各 1 家。已开业分公司两家,分别为上海分公司和深圳分公司。


(五)公司控股子公司及重要参股公司
子公司名                 注册资本    股权比
            设立时间                                    办公地            负责人      联系电话
  称                     (万元)    例(%)
                                                  安徽省合肥市庐阳                  0551-628390
华安期货    1995.5.15     27,000     92.04                               汪泓
                                                  区长江中路 419 号                 99
                                                  安徽省合肥市天鹅                  0551-651615
华富嘉业    2012.10.29    50,000      100                                方立彬
                                                  湖路 198 号                       76
                                                  合肥市庐阳区阜南
                                                                                    0551-628099
华富瑞兴    2017.4.26    100,000      100         路 166 号润安大厦 A    陈松
                                                                                    39
                                                  座 26 层
                                                  安徽省合肥市天鹅                  0551-651615
华安新兴    1997.12.28    5,000       100                                张广宏
                                                  湖路 198 号                       58
                                                  上海市自由贸易试
                                                                                    021-6888622
华富基金    2004.4.19     25,000       49         验区陆家嘴环路         章宏韬
                                                                                    6
                                                  1000 号 31 层



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                                          2018 年年度报告



 七、 其他相关资料
                          名称                     华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
 公司聘请的会计师事务                              北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦
                          办公地址
 所(境内)                                        9 层 922-926
                          签字会计师姓名           褚诗炜、许亚俊
                          名称                     华泰联合证券有限责任公司
                                                   深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五
                          办公地址                 层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、
 报告期内履行持续督导
                                                   26A
 职责的保荐机构
                          签字的保荐代表人
                                                   张东、石芳
                          姓名
                          持续督导的期间           2016 年 12 月 6 日至 2018 年 12 月 31 日


 八、 近三年主要会计数据和财务指标
 (一)      主要会计数据
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                           本期比上                 2016年
主要会计数据         2018年            2017年              年同期增
                                                             减(%)        调整后               调整前
营业收入        1,761,325,423.29   1,917,696,780.54            -8.15   1,733,047,755.13   1,734,359,810.13
归属于母公司
                 553,744,956.32      649,726,827.62           -14.77    602,013,378.58       602,013,378.58
股东的净利润
归属于母公司
股东的扣除非
                 549,676,731.96      651,021,926.29           -15.57    599,018,427.05       599,018,427.05
经常性损益的
净利润
经营活动产生
的现金流量净     613,934,962.39 -4,096,152,555.65            不适用 -7,854,148,162.92 -7,854,148,162.92

其他综合收益     -117,883,526.85       3,713,403.79        -3,274.54     -24,757,430.69      -24,757,430.69
                                                           本期末比                2016年末
                                                           上年同期
                  2018年末            2017年末
                                                           末增减(       调整后               调整前
                                                             %)
资产总额       44,411,587,307.07 39,908,058,594.15            11.28 34,588,015,823.82 34,588,015,823.82
负债总额       31,581,963,417.49 27,334,508,729.39            15.54 22,518,831,026.05 22,518,831,026.05
归属于母公司
             12,524,640,680.07 12,262,974,596.39               2.13 11,843,037,414.89 11,843,037,414.89
股东的权益
所有者权益总
             12,829,623,889.58 12,573,549,864.76               2.04 12,069,184,797.77 12,069,184,797.77





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                                        2018 年年度报告



(二)      主要财务指标
                                                          本期比上年              2016年
         主要财务指标          2018年       2017年          同期增减
                                                              (%)            调整后       调整前
基本每股收益(元/股)              0.15          0.18          -16.67           0.21            0.21
稀释每股收益(元/股)              0.15          0.18          -16.67           0.21            0.21
扣除非经常性损益后的基本
                                    0.15          0.18          -16.67           0.21            0.21
每股收益(元/股)
                                                            减少0.92个
加权平均净资产收益率(%)           4.47          5.39                           8.49            8.49
                                                                百分点
扣除非经常性损益后的加权                                    减少0.96个
                                    4.44          5.40                           8.45            8.45
平均净资产收益率(%)                                           百分点

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用


(三)      母公司的净资本及风险控制指标
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                   项目                                本报告期末                     上年度末
净资本                                                 10,569,689,129.90              9,101,288,456.62
净资产                                                 12,212,049,884.49          12,083,742,872.52
净资本/各项风险准备之和(%)                                       345.22                          311.87
净资本/净资产(%)                                                    86.55                         75.32
净资本/负债(%)                                                      53.83                         65.40
净资产/负债(%)                                                      62.19                         86.84
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)                                 8.25                          7.71
自营固定收益类证券/净资本(%)                                     166.49                           77.31
资本杠杆率(%)                                                       28.51                         34.59
流动性覆盖率(%)                                                  407.29                          516.29
净稳定资金率(%)                                                  170.21                          128.69
各项风险准备之和                                        3,061,755,919.89              2,918,303,849.49


九、 境内外会计准则下会计数据差异
(一)    同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
    股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二)   同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
   股东的净资产差异情况
□适用 √不适用

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(三)       境内外会计准则差异的说明:
□适用 √不适用


十、 2018 年分季度主要财务数据
                                                                             单位:元 币种:人民币
                         第一季度             第二季度               第三季度                 第四季度
                       (1-3 月份)         (4-6 月份)           (7-9 月份)            (10-12 月份)
营业收入               415,032,595.42        395,089,055.76         408,966,545.75          542,237,226.36
归属于上市公司股
                       158,678,898.03         86,290,547.76         112,607,971.29          196,167,539.24
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性       157,529,982.36         78,294,837.43         112,397,408.16          201,454,504.01
损益后的净利润
经营活动产生的现
                      1,895,707,106.22     -1,857,443,873.05      -1,241,816,403.72        1,817,488,132.94
金流量净额


季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用


十一、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                          附注(如适
       非经常性损益项目               2018 年金额                        2017 年金额         2016 年金额
                                                            用)
非流动资产处置损益                       -165,543.53                      -601,926.22        -1,312,055.00
计入当期损益的政府补助,但与                              主要为公司
公司正常经营业务密切相关,符                              收到的政府
合国家政策规定、按照一定标准           8,415,252.27       补助,详见     1,711,644.98         1,372,461.78
定额或定量持续享受的政府补助                              附注七、82、
除外                                                      政府补助
单独进行减值测试的应收款项减
                                       4,900,000.00                                    /                   /
值准备转回
                                                          主要为本期
除上述各项之外的其他营业外收
                                      -9,299,457.45       对外捐赠支     -2,835,501.28        3,973,629.53
入和支出
                                                          出
少数股东权益影响额                        -44,464.11                          -761.77           -30,575.70
所得税影响额                             262,437.18                        431,445.62        -1,008,509.08
               合计                    4,068,224.36                      -1,295,098.67        2,994,951.53


十二、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用

                                               18 / 244
                                         2018 年年度报告



                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                 对当期利润的影
   项目名称             期初余额            期末余额            当期变动
                                                                                     响金额
以公允价值计量
且其变动计入当
                      9,479,840,481.42   17,170,074,708.14    7,690,234,226.72       673,968,131.83
期损益的金融资

可供出售金融资
                      2,406,845,685.35    4,464,751,973.86    2,057,906,288.51       226,059,367.00

以公允价值计量
且其变动计入当
                      3,885,297,004.76    4,238,108,591.97     352,811,587.21    -209,696,411.06
期损益的金融负

     合计            15,771,983,171.53   25,872,935,273.97   10,100,952,102.44       690,331,087.77

   注:1、“对当期利润的影响金额”包括:持有和处置上述项目取得的投资收益;除可供出售

金融资产外的其他项目发生的公允价值变动损益;可供出售金融资产发生的减值损失。

   2、上述对当期利润的影响金额均为企业所得税前发生额。


十三、 其他
√适用 □不适用
(一)合并财务报表主要项目

                                                                                         增减幅度
              项目                  2018 年 12 月 31 日        2017 年 12 月 31 日
                                                                                           (%)
融出资金                                  4,921,959,873.30         8,890,689,939.58         -44.64
以公允价值计量且其变动计入
                                         17,170,074,708.14         9,479,840,481.42          81.12
当期损益的金融资产
应收款项                                    215,696,846.80           339,430,434.68         -36.45
应收利息                                    541,543,368.84           381,322,446.37          42.02
可供出售金融资产                          4,858,244,957.86         3,009,218,685.35          61.45
长期股权投资                              1,069,677,770.77           501,626,679.29         113.24
投资性房地产                                 12,729,093.48            23,481,761.28         -45.79
资产总计                                 44,411,587,307.07        39,908,058,594.15          11.28
应付短期融资款                              687,073,000.00         2,929,163,000.00         -76.54
衍生金融负债                                    130,010.86                 92,170.00         41.06
卖出回购金融资产款                       13,235,362,644.04         6,657,587,134.24          98.80
应交税费                                     51,928,395.43           143,579,436.37         -63.83
应付债券                                  4,574,380,263.16         3,497,987,563.09          30.77

                                             19 / 244
                                    2018 年年度报告



 递延所得税负债                        93,478,315.07            67,124,815.73       39.26
 负债合计                          31,581,963,417.49        27,334,508,729.39       15.54
 其他综合收益                          -62,301,848.94           13,385,048.31     -565.46
 所有者权益合计                    12,829,623,889.58        12,573,549,864.76        2.04
                                                                                 增减幅度
              项目                  2018 年度                2017 年度
                                                                                   (%)
 营业收入                            1,761,325,423.29         1,917,696,780.54       -8.15
 利息净收入                           167,294,599.47           568,573,552.48       -70.58
 投资收益                             983,208,828.86           656,377,630.33        49.79
 汇兑收益                                1,180,250.22            -1,434,132.52     不适用
 其他收益                                7,825,252.27             1,711,644.98      357.18
 其他业务收入                          41,951,962.13              9,657,328.48      334.41
 资产减值损失                          68,167,245.61             27,233,911.58      150.30
 其他业务成本                          38,888,664.26              4,796,150.56      710.83
 营业外收入                                775,456.75             4,359,889.39      -82.21
 营业外支出                              9,484,914.20             7,195,390.67       31.82
 净利润                               577,849,527.06           652,215,848.87       -11.40
 少数股东损益                          24,104,570.74              2,489,021.25      868.44
 其他综合收益的税后净额               -117,883,526.85             3,713,403.79    -3274.54


(二)母公司财务报表主要项目

                                                                                 增减幅度
              项目             2018 年 12 月 31 日      2017 年 12 月 31 日
                                                                                   (%)
    融出资金                       4,921,959,873.30         8,890,689,939.58        -44.64
    以公允价值计量且其变动
                                  13,728,365,095.00         5,468,531,262.50       151.04
计入当期损益的金融资产
    应收款项                          76,388,897.07           332,052,252.29        -76.99
    应收利息                         490,824,914.66           312,116,518.40        57.26
    可供出售金融资产               4,708,195,405.43         2,251,485,168.38       109.12
    投资性房地产                      12,729,093.48            23,481,761.28        -45.79
资产总计                          37,974,811,196.47        33,550,187,514.00        13.19
    应付短期融资款                   687,073,000.00         2,929,163,000.00        -76.54
    以公允价值计量且其变动
                                     490,693,340.00            99,525,300.00       393.03
计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债                         130,010.86                92,170.00        41.06

                                        20 / 244
                                    2018 年年度报告



    卖出回购金融资产款             13,164,367,694.04        6,572,595,634.24     100.29
    应交税费                          44,321,952.91           136,992,026.32      -67.65
    应付债券                        4,574,380,263.16        3,497,987,563.09      30.77
    递延所得税负债                    92,263,735.62            65,507,557.08      40.84
    其他负债                            3,945,006.96           15,346,135.77      -74.29
负债合计                           25,762,761,311.98       21,466,444,641.48      20.01
其他综合收益                          -70,872,637.22           -2,886,355.58     不适用
所有者权益合计                     12,212,049,884.49       12,083,742,872.52       1.06
                                                                               增减幅度
             项目                  2018 年度                 2017 年度
                                                                                 (%)
营业收入                            1,402,991,787.14        1,784,579,979.51      -21.38
利息净收入                            58,985,431.33           453,594,159.32      -87.00
投资收益                             663,377,384.54           459,810,354.12      44.27
其他收益                                7,334,716.95            1,638,443.98     347.66
公允价值变动收益                      -16,281,520.13          -50,302,769.67     不适用
汇兑收益                                1,180,250.22           -1,434,132.52     不适用
资产处置收益                             -162,295.82             -601,926.22     不适用
资产减值损失                          38,854,792.47            12,996,882.38     198.95
营业外收入                               120,316.95             4,320,311.44      -97.22
净利润                               413,553,293.61           639,650,591.82      -35.35




                            第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    (一)报告期内公司从事的主要业务及经营模式
    公司及子公司主要向个人、机构、企业客户提供多元化、全方位的证券金融产品和服务,以

获取手续费及佣金收入,以及通过自有资金投资获取投资收益等。

    报告期内,公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务

顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代

销、为期货公司提供中间介绍等业务。全资子公司华安新兴主要为母公司提供证券投资咨询服务,

全资子公司华富嘉业主要从事私募股权投资基金管理业务,全资子公司华富瑞兴主要从事金融产

品投资和股权投资业务,控股子公司华安期货主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资

咨询、资产管理等业务,主要参股公司华富基金从事基金募集、基金销售、资产管理等业务。

                                        21 / 244
                                     2018 年年度报告



    根据收入性质与资本使用方式的不同,公司主要业务可分为一般中介型业务、资本中介型业

务及资本型业务三大模式。其中,一般中介型业务主要包括经纪、投资银行和资产管理等业务;

资本中介型业务主要包括融资融券、股票约定购回、股票质押式回购、做市商等业务;资本型业

务主要包括证券自营、股权投资、另类投资等业务。


  业务模式         业务类型                            主要经营模式
                                   通过代理个人和机构客户在证券市场进行证券交易,收取
              经纪业务
                                   手续费、利差和投资咨询费及销售提成;保荐或承销企业
              投资银行业务
 一般中介型                        发行股票或债券等有价证券,收取承销费、保荐费、财务
              资产管理业务
                                   顾问费;作为资产管理人,对客户资产进行经营运作,收
              私募基金管理业务等
                                   取管理费或一定比例的业绩提成等
                                   向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,收
                                   取利息费;以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的
              融资融券
                                   证券,并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格购回
              股票约定购回
 资本中介型                        该标的证券,收取价差;资金融入方以所持有的股票或其
              股票质押式回购
                                   他证券质押,向资金融出方融入资金,并约定在未来返还
              做市商业务等
                                   资金、解除质押,收取利息费等;撮合客户交易,收取撮
                                   合费或利差等
              证券自营业务         运用自有资金买卖有价证券、金融衍生品、大宗商品等,
   资本型     直接投资业务         赚取交易差价;通过投资和出售被投资公司股权,获取资
              另类投资业务等       本增值收益等



    (二)报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

    证券市场是金融市场的重要组成部分,具有融通资本、资本定价与资源配置等功能。证券市

场与实体经济紧密依存,对于引导储蓄转化为社会投资、促进实体经济发展具有不可替代的重要

作用。

    十八届三中全会以来,伴随着我国经济转型升级和结构调整,我国证券行业开启了全面创新

转型发展之路,确立证券公司由以往规模扩张转向深层次基础功能发挥、由简单证券通道服务转

向综合金融服务的发展方向。党的十九大报告提出,要深化金融体制改革,增强金融服务实体经

济能力,提高直接融资比重,促进多层次资本市场健康发展。在这一思想引领下,资本市场将进

一步明确回归服务实体经济本源的定位,资本市场在资源配置中的作用将越来越重要。未来几年,

随着经济供给侧结构性改革与创新驱动发展战略的深入推进、金融市场化改革的深化提速、多层

次资本市场体系的不断完善、政策法规制度体系的更趋健全以及证券监管转型的成效显现,我国

证券行业将迎来更有质量、更可持续的发展新阶段,证券行业服务实体经济发展的重要地位将得

到巩固和提升。在依法全面从严监管主基调下,各项业务发展更加规范有序,总体上处于快速发
                                         22 / 244
                                    2018 年年度报告



展的战略机遇期和变革转型期。

    与此同时,当前国际国内复杂因素影响也不可低估。主要经济体增长态势、通胀水平和货币

政策分化明显,美联储持续加息,新兴经济体资本流出加剧,“逆全球化”形势日益加深,全球金

融市场持续震荡。我国经济处于由高速发展向高质量发展的过渡期,还有不少困难和挑战。受宏

观经济进入新常态、证券行业监管全面从严、投资者风险偏好变化等因素的影响,证券行业呈现

明显的螺旋式发展特征,周期性特征较为显著。证券公司经纪、自营、信用交易等主要业务对证

券市场波动的敏感性较高,证券市场交投活跃、股指走高,则证券公司业绩增长,反之则下滑。

                    2012 年以来 A 股市场指数波动和证券公司经营情况




                                              数据来源:wind 资讯、中国证券业协会

    根据中国证券业协会统计的未经审计的 2018 年证券公司经营数据,公司总资产、净资产、营

业收入、净利润等主要财务指标均排名位于行业中位数之上,公司 2018 年行业分类评级继续保持

A 类 A 级。


报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
    详见本报告第四节、二、(三)资产、负债情况分析。

其中:境外资产 0(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为 0%。


二、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    (一)区域内经纪业务竞争优势带动其他各业务快速发展
    公司作为总部设在安徽合肥的综合性证券公司,牢牢扎根于本区域,借助区域经济和资本市

                                        23 / 244
                                     2018 年年度报告



场快速发展带来的机遇,不断强化自身实力。公司在安徽省内区县市场渗入的深度和广度方面远

超其他证券公司,近年来省内股票、基金成交总金额的市场占有率保持在 30%左右。公司利用区

域内经纪业务竞争优势积累了庞大的客户群体,为公司发展其他业务奠定了基础。

    (二)综合业务服务平台为实现“一站式”服务奠定基础

    公司先后投资设立华富基金、华富嘉业、华富瑞兴,收购华安新兴、华安期货,参股安徽省

股权服务集团和报价系统公司,综合证券和期货经纪、资产管理、投资咨询、融资融券、股权投

资、产业基金等多方面专业能力,逐步搭建集团化、综合化的证券金融服务平台。公司以客户需

求为导向,为其提供整体、长期、个性化的资产配置解决方案,对客户进行全生命周期的价值管

理。

    (三)良好的盈利能力和股东回报

    2015 年至 2017 年,母公司净资本收益率分别为 41.00%、8.53%和 6.75%。根据中国证券业协

会的统计数据,行业排名分别为第 4、第 36 和第 34 位。公司在不断致力于提升自身盈利能力的

同时,十分注重股东回报,持续通过现金分红回馈股东,2015-2017 年,公司各年分红比例占母

公司当年可供分配利润的 34.41%、50.36%和 49.95%;2018 年公司利润分配预案为每 10 股现金分

红 0.6 元,占母公司当年可供分配利润的 78.82%。

    (四)完善的风险管理制度和内控体系

    公司建立了由基本管理制度、具体规章、部门内部制度三个层级构成的风险管理制度体系,

制定了以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。

    公司以风险为导向,建立了系统的风险管理组织架构,建立了“三个层面、三道防线”的风

险管理体系。三个层面即风险管理决策层、监督检查监控层和业务执行层;三道防线即重要一线

岗位风险管理自我控制防线、相关部门相关岗位相互制衡监督防线和独立监督检查部门的监控检

查防线。公司全面风险管理的组织体系由董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司

构成,各自履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

    通过完整有效的分级管理、相互制衡的组织体系,公司实现了风险管理的制度化、程序化,

做到业务操作风险的及时监控、及时揭示、及时处置和及时反馈。

    (五)稳定的管理团队和稳健的经营风格

    公司拥有稳定的中高层核心管理团队,中高层核心管理人员 3/4 以上在公司任职超过 10 年,

拥有丰富的证券行业管理经验。公司中高层核心管理人员在多年的证券从业过程中,秉持“诚信、

稳健、专业、和谐”的经营理念,为公司持续健康发展提供了充足的人才资源和管理经验。2018


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年公司完成了职业经理人改革,进一步强化了市场化竞争性的意识。

    (六)较强的成本控制能力

    公司在经营过程中坚持利润导向和全成本管理,努力提升业务收入,优化费用结构,严控成

本费用支出,提高经营效率。根据中国证券业协会公布的证券公司会员经营业绩排名,2015-2017

年,公司成本管理能力(成本管理能力=(营业收入-投资收益-公允价值变动收益)/营业支出)分

别为 2.39、1.77 和 1.44,行业排名分别为第 3、第 8 和第 21 位。




                          第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析

    (一)行业经营性信息分析

    2018 年,世界经济复苏不及预期,逆全球化和保护主义思潮加剧。国内经济面临结构调整,

由高速增长向高质量增长转换,积极因素逐渐增多和困难问题短期难以排解的矛盾相互交织。2018

年 A 股主要指数震荡下跌,日均交易量创近五年来新低,证券行业经历了近年来经营最困难的一

年。根据 wind 数据统计,2018 年上证综指下跌 24.59%,深证成指下降 34.42%。两市日均股票成

交额 3,688.72 亿元,较上年同期减少 19.49%。债券市场违约率大幅上行,全年新增 42 家违约主

体,涉及债券 118 只,违约金额达 1154.5 亿元,比上年同期增长 242.07%。去杠杆、控风险、强

监管成为政策主线,证券行业承受市场下行、监管从严、竞争加剧、风险多发等多重压力。

    中国证券业协会发布的证券公司未经审计财务报表显示,2018 年行业 131 家证券公司当期实

现营业收入 2,662.87 亿元,净利润 666.20 亿元,同比分别下降 14.47%和 41.04%。其中,受交易

量下降影响,行业代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)623.42 亿元,同比下降 24.06%;证券

公司股票承销业务规模大幅收缩,实现证券承销保荐和财务顾问业务净收入 369.96 亿元,同比下

降 27.40%;资产管理业务通道类管理规模持续收缩,行业资产管理业务全年业务净收入 275.00

亿元,同比下降 11.35%;股票、债券市场涨跌分化,行业实现证券投资收益(含公允价值变动)

800.27 亿元,同比下降 7.05%;受融资结构及成本提升影响,行业利息支出增幅较快,利息净收

入 214.85 亿元,同比下降 38.28%。从收入结构看,传统中介业务占比持续下滑,其中经纪业务

收入占比降至不到四分之一,投行业务收入占比不到 10%;投资业务收入占比继续提升,首次超

过 30%。行业转型步伐加快。




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                     2015-2018 年证券公司营业收入构成(单位:亿元)




                                                          数据来源:中国证券业协会

    根据中国证券业协会数据,2018 年末证券公司总资产为 6.26 万亿元,较 2017 年末增加 1.86%。

剔除客户资金(含信用交易、代理承销款)后,证券公司自有资产总额为 5.32 万亿元,较 2017

年末增长 2,408.04 亿元,增幅为 4.74%。与上年末相比,证券公司 2018 年相关业务规模下滑明显。

其中,客户资金规模下降 11.69%,融资融券余额及股票质押业务总规模分别较上年末下降 26.70%、

24.61%。2018 年末证券公司总负债为 4.37 万亿元,较 2017 年末上升 1.70%,其中证券公司自有

负债总额为 3.43 万亿元,较 2017 年末增长 6.10%。2018 年证券公司自有资产负债率为 64.46%,

平均财务杠杆倍数由 2017 年末的 2.75 上升至 2.81,维持较低水平。2018 年末,证券公司净资产

为 1.89 万亿元,较 2017 年末增加 411.39 亿元。

    近年来,随着资本市场持续发展和深化改革的推进,证券行业全业务链监管体系逐步完善,

券商的资本实力、市场声誉、风控能力和治理水平继续得到提升,服务的深度和广度进一步拓展,

业务结构更加均衡、收入来源更加多元。但从整体上看,中国证券市场尚处于成长期,证券公司

的经营业绩对二级市场波动较为敏感。证券公司除了在财富管理业务积极探索经纪业务转型新模

式外,还要努力在投资银行、资产管理等核心主业上保持行业优势,进一步挖掘业务潜力,在并

购重组、盘活存量方面充分发挥好资源配置的作用,积极落实党的十九大和中央金融工作会议关

于提高服务实体经济能力、防控金融风险的任务要求。

    (二)公司总体经营管理工作情况

    报告期内,面对复杂严峻的外部形势,公司上下严格执行“固长补短、合规风控、管理支持、


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党的建设”等工作要求,凝心聚力、迎难而上,在艰难的市场环境下守住了前沿阵地。

    1、经营情况总体平稳,收入结构持续改观。受总体市场环境影响,2018 年行业各经营指标

均产生了不同程度的下降。全年公司实现营业收入 17.61 亿元,归属母公司股东净利润 5.54 亿元,

同比分别下降 8.15%和 14.77%,净利润和净资产等主要经营指标排名得到一定提升,分类评级连

续第五年保持 A 类 A 级。在经营业绩平稳发展的同时,公司收入结构进一步改观,母公司经纪业

务的收入占比由上年的 40.0%进一步降至 34.4%;证券投资业务收入占比提升至 44.65%;资产管

理、投资银行两项业务收入占比 13.3%,较上年提升 3.3 个百分点,资本和资本中介业务的收入

占比有较大幅度的提升,收入分布更加均衡,收入结构由通道为主向“买卖并重”转变。

    2、主营业务平稳发展,业务布局渐次展开。证券经纪业务在激烈的市场竞争中净收入的行业

排名基本稳定;自营投资业务把握住了主要的行情机会,投资收益同比大幅提升;投资银行业务

继续贯彻“股债并举、长短结合、大小兼顾”的多元化策略,抢抓债券市场的发展机会;资产管理

业务收入排名稳步上升,收入增速超行业平均水平;信用交易业务经受住了市场持续震荡下行的

爆仓风险,利息收入小幅增长;稳妥开展新三板做市和自营业务,积极拓展机构经纪业务,继续

跟进公募基金托管业务资格申报,通过组织架构调整进一步完善了公司柜台业务和机构服务链条。

    3、各子公司稳中向好,经营业绩持续改善。华安期货公司客户权益稳步增长,网上开户数继

续保持行业领先,仓单业务及交割业务大幅度增长,全年实现营业收入 1.96 亿元,较上年增长了

44.46%,实现净利润 4,261 万元,同比增长 14.88%,创历史新高。华富嘉业公司扎实推进存量基

金投资与管理,安华创新投资基金全年投资金额近 3 亿元,年末私募基金管理总规模超过 100 亿

元;华富瑞兴公司参与发起设立安元基金、徽元基金,积极探索推进非标金融产品投资业务;华

富基金公司重点打造工具类产品创新,扩大固定收益产品管理优势,积极推进机构客户布局。

    4、内部管理平稳扎实,改革措施有序推进。建立健全上市公司管理的各项基础制度和工作机

制,扎实做好投资者关系、信息披露、机构调研等工作,加强品牌宣传工作,塑造和展示良好的

上市公司形象;完成职业经理人制度试点,强化了市场化激励约束机制;遵循精简高效、客户导

向、发挥协同的原则,完成公司新一轮组织架构调整的有关工作,完善了相关运作机制和议事规

则;强化人力资源开发与管理,建立完善各项人力资源管理制度,深化选人用人和激励约束机制

改革;扎实推进投资者适当性管理、反洗钱等重点难点工作,加强合规监督员队伍建设;持续完

善全面风险管理的制度建设、队伍建设、系统建设,完善子公司的合规风控体系。


二、报告期内主要经营情况

    截至 2018 年 12 月末,公司总资产 444.12 亿元,较期初增长 11.3%;归属上市公司股东权益
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125.25 亿元,较期初增长 2.13%。2018 年,公司实现营业收入 17.61 亿元、实现归属上市公司股

东的净利润 5.54 亿元,同比分别下降 8.15%、14.77%;加权平均净资产收益率 4.47%,较上年度

下降 0.92 个百分点。


(一)      主营业务分析
                                利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                             单位:元 币种:人民币
              科目                        本期数                上年同期数          变动比例(%)
营业收入                               1,761,325,423.29        1,917,696,780.54               -8.15
营业成本                               1,082,916,955.40        1,058,038,545.86                2.35
管理费用                                 952,228,467.84        1,004,529,726.62               -5.21
经营活动产生的现金流量净额               613,934,962.39       -4,096,152,555.65             不适用
投资活动产生的现金流量净额              -169,445,340.56         -720,436,025.61             不适用
筹资活动产生的现金流量净额             -1,711,117,502.65       2,546,712,900.55             -167.19


1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
    报告期内公司实现营业收入 17.61 亿元,同比下降 8.15%。营业收入下降的主要原因为:受

股票市场成交量和交易佣金率下降影响,经纪业务手续费净收入同比下降;受市场资金成本上升、

业务规模扩张影响公司利息支出较上年同期上升较大。

    报告期内公司营业支出 10.83 亿元,同比上升 2.35%。其中资产减值损失同比增加 0.41 亿,

增幅为 150.30%,主要系公司本期计提的逾期未兑付债券应收款及融出资金应收款坏账准备金额

较大所致;其他业务成本同比增加 0.34 亿,增幅为 710.83%,主要是孙公司华安资本开展现货销

售业务成本金额较大所致。

    合并利润表中变动超 30%的项目:
                                                         变动比例
       项目            本期数         上年同期数                              变动原因
                                                           (%)
                                                                     主要系卖出回购金融资产以及
 利息净收入       167,294,599.47     568,573,552.48         -70.58   债券、收益凭证等融资利息支
                                                                     出增长较大所致
                                                                     主要系受证券行情影响、公司
                                                                     本期金融工具投资收益增长较
 投资收益         983,208,828.86     656,377,630.33          49.79
                                                                     大,以及权益法确认的投资收
                                                                     益金额增长较大所致
 汇兑收益            1,180,250.22      -1,434,132.52        不适用   汇率变动影响


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                                                                     主要系本期收到的与日常活动
 其他收益           7,825,252.27       1,711,644.98         357.18
                                                                     有关的政府补助增加所致
                                                                     主要系孙公司华安资本开展现
 其他业务收
                   41,951,962.13       9,657,328.48         334.41   货销售业务,现货销售收入金
 入
                                                                     额较大所致。
                                                                     主要系公司本期计提的逾期未
 资产减值损
                   68,167,245.61      27,233,911.58         150.30   兑付债券应收款及融出资金应
 失
                                                                     收款坏账准备金额较大所致。
                                                                     主要系孙公司华安资本开展现
 其他业务成
                   38,888,664.26       4,796,150.56         710.83   货销售业务,现货销售成本金
 本
                                                                     额较大所致。
                                                                     主要系公司本期收到的印花税
 营业外收入           775,456.75       4,359,889.39         -82.21   及手续费返还调整至“其他收
                                                                     益”列示所致。
 营业外支出         9,484,914.20       7,195,390.67          31.82   公司本期捐赠支出金额较大



(1).      主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                      主营业务分行业情况
                                                                  营业收入    营业成本    毛利率比
                                                      毛利率
 分行业        营业收入            营业成本                       比上年增    比上年增    上年增减
                                                      (%)
                                                                  减(%)     减(%)       (%)
证券经纪                                                                                 减少 25.56
              613,554,564.75       513,277,444.70        16.34       -30.13       0.60
业务                                                                                     个百分点
期货经纪                                                                                 减少 8.23 个
              193,963,732.07       139,908,754.79        27.87       43.15       61.58
业务                                                                                     百分点
证券自营                                                                                 增加 8.05 个
              191,656,319.57        17,845,616.43        90.69       40.54      -24.63
业务                                                                                     百分点
投资银行                                                                                 增加 35.19
               79,382,011.55        60,648,515.70        23.60       -12.56     -40.13
业务                                                                                     个百分点
资产管理                                                                                 增加 13.66
               94,212,813.75        48,248,457.28        48.79       59.57       25.97
业务                                                                                     个百分点
信用交易                                                                                 增加 0.40 个
              619,233,750.85        21,180,029.27        96.58        -4.62     -14.58
业务                                                                                     百分点
                                      主营业务分地区情况
                                                                  营业收入    营业成本    毛利率比
                                                      毛利率
 分地区        营业收入            营业成本                       比上年增    比上年增    上年增减
                                                      (%)
                                                                  减(%)     减(%)       (%)
                                                                                         减少 14.78
  安徽        437,354,898.35       190,250,567.18         56.5       -30.18       5.74
                                                                                         个百分点
                                                                                         减少 60.92
  北京         32,726,200.10        59,415,763.11        -81.55      -37.47      -5.89
                                                                                         个百分点
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                                                                                 减少 42.75
  福建         8,431,732.98     13,070,262.40         -55.01   -27.65     -0.1
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 44.23
  甘肃         2,838,268.36       5,647,454.77        -98.98   -28.46    -8.01
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 138.35
  广东       14,421,860.15      39,776,793.04        -175.81   -47.94    4.46
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 37.41
  河北         2,455,575.65       3,095,175.53        -26.05   -41.45   -16.75
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 34.12
  河南       20,788,874.20      28,208,435.07         -35.69    -20.6    6.07
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 18.52
  湖北         7,501,304.35       9,240,751.44        -23.19   -12.23    3.31
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 29.03
  湖南         5,406,186.65       7,782,689.55        -43.96   -23.65    -4.37
                                                                                 个百分点
                                                                                 增加 84.74
  江苏         2,794,343.23       7,551,375.18       -170.24   24.87     -4.94
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 13.46
  江西         2,774,149.32       2,679,412.78          3.41   -27.66   -15.96
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 87.26
  辽宁         1,882,208.05       3,253,574.80        -72.86   -59.34    -17.9
                                                                                 个百分点
                                                                                 增加 327.57
  内蒙          498,253.72        2,326,594.61       -366.95   80.61     6.15
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 28.45
  山东         5,507,204.43       7,269,474.49          -32     -17.2    5.55
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 78.49
  山西         1,190,097.86       2,946,069.43       -147.55   -19.95   17.21
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 21.59
  陕西         4,728,021.85       3,528,095.66        25.38    -27.73    1.69
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 173.45
  上海       13,000,577.73      46,798,802.03        -259.97   -47.24    1.83
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 83.71
  四川         4,557,097.98     14,011,852.15        -207.47   -13.66   18.64
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 33.32
  天津         2,055,159.30       1,671,229.15        18.68    -56.66   -26.57
                                                                                 个百分点
                                                                                 增加 95.26
  云南         1,291,866.35       1,820,179.90         -40.9   71.73     2.46
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 41.26
  浙江         9,162,241.56     14,551,534.74         -58.82   -27.59    -2.17
                                                                                 个百分点
                                                                                 减少 79.4 个
  重庆         6,889,303.36     10,165,431.39         -47.55   -49.08   10.26
                                                                                 百分点
总部及子                                                                         增加 4.11 个
           1,173,069,997.76    607,855,437.00         48.18    10.42     2.29
  公司                                                                           百分点
  合计     1,761,325,423.29   1,082,916,955.40        38.52     -8.15    2.35    减少 6.31 个

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                                                                                百分点


主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
    ① 证券经纪业务

    根据证券业协会和 wind 资讯统计数据,2018 年沪深两市股票日均成交额 3,688.72 亿元,同

比下滑 19.49%;全行业实现代理买卖证券业务净收入(含席位租赁收入)623.42 亿元,同比减少

24.06%;行业净佣金率(证券公司代理买卖证券业务净收入/代理股票基金交易总额)万分之 3.76,

较去年万分之 3.78 的较低水平基本维持稳定。

    报告期内,公司证券经纪业务在夯实交易通道业务的同时,大力发展财富管理、机构经纪,

努力开拓新的业务空间。股基债交易量份额及托管证券市值排名较上年有所回升。徽赢 APP 推进

投资智能化、财富管理业务线上化和完善交易理财、强化营销服务等功能建设,APP 月活用户、

交易量占比、新开有效客户使用率均大幅上升;不断推进后台业务集中化和网点轻型化改造,强

化金融科技运用,打造“轻重并举”的经营模式;实现了柜台业务集中运营和客户档案无纸化的

全面上线,基本覆盖分支机构日常办理的各项柜台业务,进一步提升集约化经营能力。

    报告期内,公司证券经纪业务收入 61,355 万元,同比下降 30.13%,其中手续费及佣金净收

入 49,579 万元,同比下降 32.59%。公司代理销售金融产品的销售总金额及代理销售总收入等情

况如下表所示:

                                   2018年                             2017年
  代销金融产品业务       销售总金额          销售总收入       销售总金额       销售总收入
                           (万元)            (万元)       (万元)         (万元)
基金                             88,286                 325          80,152              507
银行理财产品                     10,627                 15           58,161              20
私募基金                         26,842                 403          36,341              380
保险                                   /                  /                4              0
        合计                    125,756                 744         174,658              907

    ② 期货经纪业务

    根据中国期货业协会数据,报告期内中国期货市场累计成交量 60.58 亿手(双边),同比下

降 1.53%。累计成交金额 421.64 万亿元(双边),同比增长 12.20%。

    华安期货公司客户权益稳步增长,网上开户数继续保持行业领先,仓单业务及交割业务大幅

度增长,交易情况较为平稳。华安期货全年实现营业收入 19,602 万元,较上年增长了 44.46%;

实现净利润 4,261 万元,较上年增长 14.88%,创历史新高;截至报告期末,日均客户权益为 24.13

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                                      2018 年年度报告



亿元,同比增长 33.06%;成交量 10,401 万手,同比增长 33.0%;市场份额 1.27%。分类评级保持

B 类 BBB 级。

                项目                        2018 年            2017 年          同比
 成交金额(亿元)                                     64,061        37,753     69.7%
 成交数量(万手)                                     10,401         7,823     33.0%
 期末客户权益(万元)                                216,828       200,191      8.3%
 手续费及佣金净收入(万元)                           19,004        11,746    61.79%

    ③ 证券自营业务

    报告期内,股债市场分化较为明显。国内股票市场受国际形势、金融环境、投资者结构等因

素的影响,A 股主要指数震荡下跌。根据 wind 资讯统计,2018 年上证综指下跌 24.59%,深圳成

指下跌 34.42%,创业板指数下跌 28.7%;债券市场呈现温和牛市行情,中证全债指数上涨 4.47%。

    报告期内,公司自营业务实现营业收入 19,166 万元,较上年同期增长 40.54%。其中:

    固定收益业务兼顾配置性投资和交易性投资,提升模型化、策略性投资能力,不断夯实业务

持续发展基础;权益投资贯彻绝对收益导向和价值投资理念,推进定增、新股、信托、转债、量

化的多元化布局,并以量化投资、套利交易等为重点提升非方向性交易能力。2018 年,固定收益

业务实现投资收益和公允价值变动 75,460 万元,扣除卖出回购等利息支出及其他支出 35,324 万元

后实现收益 40,136 万元,期末持仓总规模(市值)154.83 亿元;权益投资业务受行情影响,实现

投资收益和公允价值变动-15,975 万元,期末持仓规模(市值)6.05 亿元。

    新三板做市业务方面,公司成为中证报价系统做市商,做市领域进一步扩大;取得场外期权

二级交易商资格并已开展一笔场外期权业务,实现了场外衍生品业务零的突破。报告期内实现投

资收益及公允价值变动合计-6,298 万元,期末公司新三板做市业务库存股市值合计 2.39 亿元。

    ④ 投资银行业务

    报告期内,A 股 IPO 家数和融资规模大幅下降,分别为 105 家和 1,378 亿元,同比分别减少

76.1%和 40.1%;再融资家数和融资规模同比下降,分别为 366 家和 10,173 亿元,分别下降 35.9%

和 25.6%。债券市场受外部环境和内部政策影响总体回暖,公司债券发行总额 16,576 亿元,同比

增长 50.4%;企业债券发行总额 2,418 亿元,同比下降 35.2%。并购重组市场热度有所下降,全年

经证监会审核的并购重组 123 家,同比下降 23.1%,交易金额为 4,905 亿元,同比增长 42.3%。2018

年全行业证券承销与保荐业务净收入 258.46 亿元,同比下降 32.7%;财务顾问业务净收入 258.46

亿元,同比下降 11.1%。(数据来源:wind 资讯、中国证券业协会)

    报告期内,公司投行业务继续贯彻“股债并举、长短结合、大小兼顾”多元化策略,抢抓债

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                                      2018 年年度报告



券市场大发展的机会,全年累计承销债券 10 只,融资金额 68.95 亿元,同比增长 63.4%;并购重

组业务实现较大突破,完成跨境要约收购 1 单,交易额 40.63 亿元;受保荐业务监管从严影响,

IPO 业务仍处在培育期;完成新三板推荐挂牌项目 7 个,新三板累计定向发行 11 次,融资 1.64

亿元。报告期内,公司实现投资银行业务收入 7,938 万元,同比下降 12.6%。

    ⑤ 资产管理业务

    报告期内,受“资管新规”正式出台影响,行业通道类资管规模持续收缩。根据中国证券业

协会数据,截至 2018 年末全行业受托资金降至 14.11 万亿元,较 2017 年末下降 18.25%。2018 年

资产管理业务净收入 275 亿元,同比下降 35.21 亿元,降幅为 11.35%,在营业收入中占比达到

10.33%。其中:定向资产管理业务净收入 106.53 亿元,占比 38.74%;公募基金管理业务净收入

101.77 亿元,占比 37.01%;集合资产管理业务净收入 53.51 亿元,占比 19.46%;专项资产管理业

务净收入 12.75 亿元,占比 4.64%。专项资产管理业务保持较快增长,各类资产给管理业务收入

贡献进一步均衡。

    报告期内,公司以“稳固管理规模,优化产品结构,完善运作模式”为重点,继续巩固固收

产品管理优势,逐步提升权益产品投研能力。月均受托资金规模 1,173.76 亿元,较上年增长 45.03%。

报告期内实现营业收入 9,421 万元,同比增长 59.57%,其中母公司资产管理业务收入 10,935 万元,

同比增长 17.84%,纳入合并报表范围的资产管理计划收入及合并抵消收入合计-1,514 万元。

               项目                       2018 年            2017 年        同比变动
期末受托资金合计(亿元)                             1,006         1,093            -8.0%
其中:集合资产管理业务                                 55              58           -5.2%
       定向资产管理业务                               951          1,035            -8.1%
业务净收入合计(万元)                           10,804            8,817           22.5%
其中:集合资产管理业务                               5,700         5,514            3.4%
       定向资产管理业务                              5,104         3,303           54.5%


    ⑥ 信用交易业务

    融资融券业务方面,2018 年市场融资融券日均余额 9131.02 亿元,同比下降 2.5%;2018 年

末融出资金余额为 7,500.93 亿元,较 2017 年末下降 26.7%。证券公司共实现融资融券利息收入

672.12 亿元,同比下降 5.3%。因证券公司对股票质押式回购业务风险重视程度逐渐提高,业务规

模呈现收缩趋势,2018 年末待回购金额 11,659.13 亿元,较 2017 年末下降 25.27%,其中证券公

司自有资金融出规模为 6,181.07 亿元,较 2017 年末下降 24.61%,实现利息收入 463.42 亿元,同

比增长 25.42%。(数据来源:中国证券业协会)

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                                       2018 年年度报告



    报告期内,公司加强对融资融券业务的逆周期管理,做好业务指标的动态调整;积极稳健地

拓展股票质押业务资源,做好信用风险和市场风险的动态管理,业务总体保持稳健向好的发展态

势。截至报告期末,公司融资融券余额 49.22 亿元,市场占有率 0.66%;股票质押式回购融出资

金 40.16 亿元,市场占有率 0.65%(表内业务规模)。公司信用交易业务实现营业收入 61,923 万

元,同比下降 4.62%。

                项目                     2018 年                  2017 年           同比变动
 期末规模合计(万元)                           893,772              1,356,477             -34.1%
 其中:融资融券业务                             492,196                889,069             -44.6%
         股票质押式回购                         401,576                467,408             -14.1%
 利息收入合计(万元)                             76,308                72,561              5.2%
 其中:融资融券业务                               48,564                54,951             -11.6%
         股票质押式回购                           27,744                17,611             57.5%



(2).      产销量情况分析表
□适用 √不适用


(3).      成本分析表
                                                                                       单位:元
                                        分行业情况
                                                                                           本期金
                                                      本期占                      上年同
                                                                                           额较上
                                                      总成本                      期占总
分行业        成本构成项目           本期金额                    上年同期金额              年同期
                                                        比例                      成本比
                                                                                           变动比
                                                        (%)                       例(%)
                                                                                           例(%)
证券经    业务及管理费、税金及附
                                   513,277,444.70        47.40   510,220,462.12    48.22       0.60
纪业务    加、资产减值损失
期货经    业务及管理费、税金及附
                                   139,908,754.79        12.92    86,588,058.69     8.18     61.58
纪业务    加、资产减值损失
证券自    业务及管理费、税金及附
                                    17,845,616.43         1.65    23,677,248.45     2.24    -24.63
营业务    加、资产减值损失
投资银    业务及管理费、税金及附
                                    60,648,515.70         5.60   101,305,628.10     9.57    -40.13
行业务    加、资产减值损失
资产管    业务及管理费、税金及附
                                    48,248,457.28         4.46    38,302,700.68     3.62     25.97
理业务    加、资产减值损失
信用交    业务及管理费、税金及附
                                    21,180,029.27         1.96    24,794,517.94     2.34    -14.58
易业务    加、资产减值损失


成本分析其他情况说明

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                                      2018 年年度报告



□适用 √不适用


(4).    主要销售客户及主要供应商情况
□适用 √不适用


2. 费用
√适用 □不适用


                                                     增减百分
  项目名称         2018 年           2017 年                              情况说明
                                                     比(%)
税金及附加         23,632,577.69    21,478,757.10       10.03
业务及管理费      952,228,467.84 1,004,529,726.62       -5.21
                                                                主要系公司本期计提的逾期未
资产减值损失       68,167,245.61    27,233,911.58     150.30    兑付债券应收款及融出资金应
                                                                收款坏账准备金额较大所致。
                                                                主要系孙公司华安资本开展现
其他业务成本       38,888,664.26     4,796,150.56     710.83    货销售业务,现货销售成本金额
                                                                较大所致。


3. 研发投入
研发投入情况表
□适用 √不适用


情况说明
□适用 √不适用


4. 现金流
√适用 □不适用
报告期内,公司现金及等价物净增加额为-12.67 亿元。具体分析如下:

项目                                       本期数                上年同期数          增减比例
经营活动产生的现金流量净额                613,934,962.39        -4,096,152,555.65    不适用
投资活动产生的现金流量净额                -169,445,340.56        -720,436,025.61     不适用
筹资活动产生的现金流量净额              -1,711,117,502.65       2,546,712,900.55     -167.19%

    经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:

    经营活动产生的现金流量净额为 6.14 亿元。其中主要现金流入项目为:收取利息、手续费及

佣金收到的现金 22.80 亿元,根据资金需求和证券市场情况调增卖出回购业务规模增加现金 70.01

亿元,融出资金净减少额增加现金 39.56 亿元,收到其他与经营活动相关的现金 0.15 亿元。主要


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                                        2018 年年度报告



现金流出项目为:根据市场情况增加债券、股票等金融产品投资支付现金 91.20 亿元,支付利息、

手续费及佣金的现金 8.22 亿元,因市场行情下降代理买卖证券业务收到的现金减少 14.46 亿元,

支付给职工及为职工支付的现金流出 6.15 亿元,支付的各项税费 3.25 亿元,支付其他与经营活动

有关的现金 3.09 亿元。

     投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额为-1.69 亿元。其

中:现金流入项目主要为取得投资收益收到的现金 0.14 亿元,收回投资收到的现金 0.02 亿元。现

金流出项目主要为投资支付的现金 0.89 亿元,购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现

金 0.98 亿。

     筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额为-17.11 亿元。其

中:现金流入项目主要为发行债券募集的资金 94.60 亿元,子公司吸收少数股东投资收到的现金

0.12 亿元。现金流出项目主要为:偿还债务支付现金 106.13 亿元,支付债务利息及股利 5.71 亿元。


(二)      非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用


(三)      资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.     资产及负债状况
                                                                                        单位:元
                                             本期期                          上期期    本期期末
                                             末数占                          末数占    金额较上
        项目名称           本期期末数        总资产        上期期末数        总资产    期期末变
                                             的比例                          的比例    动比例
                                             (%)                           (%)     (%)
     货币资金             7,158,794,869.30      16.12     8,480,764,657.31     21.25      -15.59
     结算备付金           2,756,851,645.29       6.21     2,700,329,487.88      6.77        2.09
     融出资金             4,921,959,873.30      11.08     8,890,689,939.58     22.28      -44.64
  以公允价值计量
且其变动计入当期损       17,170,074,708.14      38.66     9,479,840,481.42     23.75       81.12
益的金融资产
     衍生金融资产              746,925.00        0.00                   -         -      不适用
     买入返售金融资
                          4,752,564,570.89      10.70     5,199,432,861.64     13.03       -8.59

     应收款项              215,696,846.80        0.49      339,430,434.68       0.85      -36.45
     应收利息              541,543,368.84        1.22      381,322,446.37       0.96       42.02
     存出保证金             17,890,412.48        0.04       16,840,704.85       0.04        6.23
                                             36 / 244
                                       2018 年年度报告



     可供出售金融资
                         4,858,244,957.86      10.94     3,009,218,685.35    7.54    61.45

     长期股权投资        1,069,677,770.77       2.41      501,626,679.29     1.26   113.24
     投资性房地产          12,729,093.48        0.03       23,481,761.28     0.06   -45.79
     固定资产             569,036,567.04        1.28      540,253,708.70     1.35     5.33
     在建工程              18,871,672.31        0.04       20,035,041.94     0.05    -5.81
     无形资产              59,774,204.04        0.13       57,836,672.65     0.14     3.35
     商誉                    3,829,390.10       0.01         3,829,390.10    0.01        /
     递延所得税资产       192,299,053.65        0.43      174,441,194.37     0.44    10.24
     其他资产              91,001,377.78        0.20       88,684,446.74     0.22     2.61
     应付短期融资款       687,073,000.00        1.55     2,929,163,000.00    7.34   -76.54
  以公允价值计量
且其变动计入当期损       4,238,108,591.97       9.54     3,885,297,004.76    9.74     9.08
益的金融负债
     衍生金融负债             130,010.86        0.00           92,170.00     0.00    41.06
  卖出回购金融资
                       13,235,362,644.04       29.80     6,657,587,134.24   16.68    98.80
产款
     代理买卖证券款      8,035,267,817.59      18.09     9,481,329,176.18   23.76   -15.25
     应付职工薪酬         432,594,450.21        0.97      447,552,464.18     1.12    -3.34
     应交税费              51,928,395.43        0.12      143,579,436.37     0.36   -63.83
     应付款项              68,731,148.14        0.15       57,772,133.41     0.14    18.97
     应付利息             112,632,130.93        0.25      112,780,817.16     0.28    -0.13
     应付债券            4,574,380,263.16      10.30     3,497,987,563.09    8.77    30.77
     递延所得税负债        93,478,315.07        0.21       67,124,815.73     0.17    39.26
     其他负债              52,276,650.09        0.12       54,243,014.27     0.14    -3.63


其他说明
     (1)资产情况

     截至报告期末,公司总资产 444.12 亿元,较年初增加 45.04 亿元,上升 11.28%。公司资产中,

货币资金、结算备付金及存出保证金 99.34 亿元,较年初减少 12.64 亿元,占总资产的 22.37%,

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产、持有至到期及应收款项

类金融资产 227.86 亿元,较年初增加 95.76 亿元,占总资产的 51.31%;融出资金、买入返售金融

资产 96.75 亿元,较年初减少 44.16 亿元,占总资产的 21.78%;长期股权投资、固定资产等长期

资产 20.17 亿元,较年初增加 6.07 亿元,占总资产的 4.54%。

     (2)负债情况

     截至报告期末,公司总负债 315.82 亿元,较年初增加 42.47 亿元,上升 15.54%。其中,短期
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                                      2018 年年度报告



借款、应付短期融资款、拆入资金及卖出回购金融资产款 139.22 亿元,较年初增加 43.36 亿元,

占总负债 44.08%;以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、衍生金融负债 42.38 亿元,

较年初增加 3.53 亿元,占总负债 13.42%;代理买卖证券款 80.35 亿元,较年初减少 14.46 亿元,

占总负债 25.44%;长期借款、应付债券 45.74 亿元,较年初增加 10.76 亿元,占总负债的 14.48%;

应付职工薪酬、税金及其他负债 8.12 亿元,较年初减少 0.71 亿元,占总负债的 2.57%。

    扣除代理买卖证券款后,资产负债率为 64.73%,较期初上升 6.05 个百分点。

    (3)长短期负债结构

    截至报告期末,公司总负债 315.82 亿元,扣除代理买卖证券款 80.35 亿元后,自有负债 235.47

亿元。其中:长期借款和次级债、公司债等长期负债 47.20 亿元,占自有负债的比例为 20.05%。

流动性负债 188.27 亿元,主要为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、卖出回购金

融资产款、应付短期融资款,占自有负债的比例为 79.95%。公司长期负债占比与上年基本持平。

    (4)融资渠道

    从融资方式来看,公司的融资渠道包括股权融资和债务融资;从融资期限来看,公司可以通

过同业拆借、债券回购和发行短期融资券、发行短期收益凭证、短期公司债券、转融通融入资金、

借入短期两融收益权转让借款等方式解决短期的资金需求,通过发行或借入长期两融收益权转让

借款、长期次级债、发行公司债券、发行长期收益凭证、进行股权融资等方式解决中长期的资金

需求。

    公司规范经营,信誉良好,具备较强的融资能力和偿付能力,与各大金融机构保持良好的合

作关系。报告期内,公司进行了多种形式的融资,包括借入两融收益权转让借款、同业拆借、债

券回购、发行收益凭证、公司债券及次级债等。

    (5)流动性管理

    流动性管理是证券公司全面风险管理的重要内容。公司建立了流动性风险管理制度体系,明

确了各部门职责及协同机制,严格执行流动性风险识别、计量、监测、控制等管理措施,防范和

管理公司流动性风险。具体措施包括:①统一资金管理,计划财务部是资金管理部门,资金管理

遵循集中管理、统一调度、合理计划、合规使用的原则;②统一融资管理,积极拓展融资工具和

渠道,加强渠道维护,提高融资来源的多元化和稳定性;③建立现金流测算和分析框架,开展现

金流预测,实施日间管理,合理安排资金需求,确保公司具备充足的流动性头寸和相关融资安排;

④在公司制定的包括流动性风险偏好在内的风险偏好框架下,建立分层级的优质流动性资产管理

体系,并对优质流动性资产进行监控;⑤基于流动性风险监管及内部流动性风险管理要求,建立


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                                         2018 年年度报告



 流动性风险限额体系,并在流动性风险管理过程中实施监测与控制;⑥在满足公司流动性需求、

 资金高流动性、高安全性的前提下,进行流动性组合投资;⑦定期开展流动性压力测试,并制定

 相应流动性管理策略;⑧针对内外部流动性风险事件,制定公司流动性风险应急计划及时进行相

 应处置。


 2.     截至报告期末主要资产受限情况
 √适用 □不适用
      详见附注“七、合并财务报表项目注释 79.所有权或使用权受到限制的资产”。


 3.     其他说明
 □适用 √不适用


 (四)      行业经营性信息分析
 √适用 □不适用
      参看本报告第四节之“一、经营情况讨论与分析”。


 (五)      投资状况分析
 1、 对外股权投资总体分析
 √适用 □不适用
      公司长期股权投资情况参看本报告第十一节之“七、17.长期股权投资”。


 (1) 重大的股权投资
 □适用 √不适用
 (2) 重大的非股权投资
 □适用 √不适用


 (3) 以公允价值计量的金融资产
 √适用 □不适用
                                                                                       单位:元
                                                  报告期内购入或   报告期投资收     报告期公允价
会计科目           投资成本     年末账面余额
                                                      出售净额         益             值变动
以公允价
值计量且
其变动计
            17,294,341,442.93 17,170,074,708.14 7,696,506,469.68   680,240,374.79    -6,272,242.96
入当期损
益的金融
资产

                                               39 / 244
                                         2018 年年度报告



可供出售
            4,563,073,750.36   4,464,761,432.10 2,183,853,202.62   226,062,497.68 -129,808,353.68
金融资产


 (六)      重大资产和股权出售
 □适用 √不适用


 (七)      主要控股参股公司分析
 √适用 □不适用
     1、华安新兴

     华安新兴是公司全资子公司,注册资本 5,000 万元,经营范围为:证券投资咨询,企业财务

 顾问;商务信息咨询;与投资咨询相关软件产品开发。

     截至报告期末,华安新兴总资产 4,982 万元,净资产 4,904 万元;2018 年实现营业收入 579

 万元,净利润 1 万元。

     2、华富嘉业

     华富嘉业是公司全资子公司,注册资本 50,000 万元,主营业务是以非公开方式向投资者募集

 资金设立投资基金、为客户提供股权投资的财务顾问服务等。

     截至报告期末,华富嘉业总资产 83,624 万元,净资产 83,346 万元;2018 年实现营业收入 6,926

 万元,净利润 5,696 万元。

     3、华富瑞兴

     华富瑞兴是公司全资子公司,注册资本 100,000 万元。华富瑞兴主营业务是金融产品投资、

 股权投资。

     截至报告期末,华富瑞兴总资产 111,959 万元,净资产 111,951 万元;2018 年实现营业收入

 11,225 万元,净利润 10,848 万元。

     4、华安期货

     华安期货是公司控股子公司,注册资本 27,000 万元,公司持有其 92.04%股权。华安期货主

 营业务是商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询,资产管理。

     截至报告期末,华安期货总资产 267,329 万元,净资产 44,732 万元;2018 年实现营业收入 19,602

 万元,净利润 4,261 万元。

     5、华富基金

     华富基金是公司参股子公司,注册资本 25,000 万元,公司持有其 49%股权。华富基金主营业

 务是基金募集、基金销售、资产管理。


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                                       2018 年年度报告



    截至报告期末,华富基金总资产 65,043 万元,净资产 52,151 万元;2018 年实现营业收入 25,364

万元,净利润 5,100 万元。


(八)     公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
    公司根据《企业会计准则第 33 号—合并财务报表(2014 年修订)》的相关规定,在综合考

虑所有相关事实和情况的基础上对是否控制资产管理计划进行评估,将公司作为管理人的、自有

资金参与的、承担一定风险的、能够控制的集合资产管理计划和私募投资基金纳入公司控制的结

构化主体。具体详见财务报表附注“十、在其他主体中的权益 1、(2)纳入合并范围的结构化主

体”。


(九)     分支机构设立及变更情况

    报告期内,公司共设立 2 家证券营业部:
                                                                                许可证取得
  序号      营业部名称                核准文件                 获批时间
                                                                                  时间
          普宁御景城证券     皖证监函字〔2017〕175号,皖       2017-6-19
    1                                                                            2018-2-6
              营业部         证监函字〔2018〕3号(延期)        2018-1-4
          开平东兴大道证     皖证监函字〔2017〕175号,皖       2017-6-19
    2                                                                            2018-2-6
            券营业部         证监函字〔2018〕3号(延期)        2018-1-4



    报告期内,公司完成 8 家营业部的迁址工作:

  序号       营业部名称                  原地址                        现地址
                                                            河南省平顶山市新华区凌云路
          平顶山凌云路证券     河南省平顶山市新华区建设
    1                                                       北段东金石九天城藏珑15号楼
              营业部             路277号新华区政府东临
                                                                  一号二号商铺
                               深圳市南山区粤海街道海德     深圳市南山区粤海街道海德三
          深圳海岸城证券营
    2                          三道19号海岸大厦西座二十     道19号海岸大厦西座二十楼
                业部
                                    楼2003、2005室                    2003室
          成都星狮路证券营                                  成都市武侯区星狮路818号4栋2
    3                           成都市武侯区高升桥路9号
                业部                                                单元2楼201号
          歙县鸿基商城证券     安徽省黄山市歙县徽城镇鸿     安徽省黄山市歙县徽城镇鸿基
    4
              营业部               基商贸城17B幢三楼        商贸城19幢103、104、105号
                                合肥市长丰县北城世纪城
          合肥马鞍山路证券                                  合肥市包河区马鞍山南路399号
    5                             (B2区)国徽苑S10幢
              营业部                                          柏林春天21幢商业101-201
                                      101/201/102
          泾县泾川大道证券     安徽省宣城市泾县云岭路商     安徽省宣城市泾县泾川大道308
    6
              营业部                   贸城C栋                          号

                                           41 / 244
                                     2018 年年度报告



         亳州希夷大道证券                                 安徽省亳州市希夷大道丽阳春
   7                          安徽省亳州市三曹路11号
             营业部                                           都5号楼102铺、103铺
         兰州金昌路证券营    甘肃省兰州市城关区金昌路    甘肃省兰州市城关区酒泉路街
   8
               业部                    31号              道金昌南路213号第1-2层003室
    营业部迁址,有利于改善经营环境,便利服务客户。


(十)    新金融工具准则对公司的影响分析

    2017 年,财政部修订发布了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计

准则第 23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》、《企业会计准则第 37

号—金融工具列报》。(以下简称“新金融工具准则”)

    新金融工具准则的主要变化有:以持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量

特征”作为金融资产分类的判断依据,将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价

值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融

资产三类;金融资产减值改为“预期损失法”,并且扩大了计提范围;套期会计方面拓宽了符合

条件的套期工具和被套期项目的范围,取消了有效性测试的定量标准和回顾性测试要求。

    根据财政部的要求,公司于 2019 年 1 月 1 日开始施行新金融工具准则。根据衔接规定,企业

无需重述前期可比数,但应当对期初留存收益和其他综合收益进行追溯调整。因此,本公司将于

2019 年初变更会计政策,自 2019 年一季报起按新准则要求进行会计报表披露,不重述 2018 年比

较期间数据,新旧准则转换数据影响将调整 2019 年期初留存收益和其他综合收益。上述新准则实

施预计将对本公司财务报告产生较广泛影响,但对公司的总资产和净资产未产生重大影响。


三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用 □不适用
    从宏观经济环境看,世界经济形势错综复杂,全球金融市场不确定性增大。我国经济体制改

革步入深水区,推进建立现代化经济体系的过程中不可避免遇到一些困难和挑战。但是我国经济

长期稳中向好的基本面和韧性好、潜力足、回旋余地大的基本面没有改变,我国发展仍将长期处

于重要战略期。

    从资本市场看,资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,在加快建设现代化经济

体系中的枢纽地位将得到提升。企业和居民的金融服务需求不断升级,实体经济对资本市场服务

需求有望快速增长,相关制度改革创新红利加快释放,资本市场有望迎来重要战略发展机遇。

    从证券行业看,一是行业改革提速要求券商加快转型升级。作为资本市场重大基础性制度变

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                                    2018 年年度报告



革,设立科创板并试点注册制,为券商投行和买方业务带来新机遇的同时,对券商的新型产业研

究定价、销售交易、投融资等重要能力提出了更高要求,加速券商从传统中介金融服务商向现代

综合金融服务商转型升级。二是金融科技重要性日益显著。证券业科技创新已经完成了券商服务

移动化的初级阶段,进入运用技术手段持续打造核心竞争力的第二个阶段,随着大数据、云计算、

区块链、人工智能等金融核心技术的崛起,金融行业的各个领域各个环节各个角落都会受到深刻

的影响而发生变革。三是行业分化加剧。监管层更重视促进行业在守住底线前提下的高质量发展,

加快推动系统性证券经营机构建设,监管政策和行业资源向“头部”聚集的倾向越来越明显,行

业分化进将一步加剧,中小券商在细分市场做精做细做出特色是现实而无奈的选择。四是金融行

业加速双向开放,沪港通、深港通、债券通“北向通”相继落地,人民币正式纳入 SDR、A 股纳

入 MSCI 指数。资本市场开放拓宽了我们的业务空间和视野,也带来了新的竞争对手和竞争手段。

证券行业的牌照放开已无悬念,未来国内证券公司将在专业人才、市场拓展和金融创新等方面面

临国际投行更为激烈的竞争。境内外各类金融机构加速涌入证券业,中高端财富管理、金融衍生

品、跨境投融资并购等领域竞争更加激烈。


(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    在行业转型的背景下,未来三年公司将继续以党的十九大以及习近平新时代中国特色社会主

义思想为指导,贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,深入推进“12345 战略”,即

紧紧围绕服务实体经济这“1 个中心”,积极推进盈利模式、服务模式“2 大转型”,不断打牢资

本、人才、技术“3 项基础”,着重聚焦规范化、专业化、综合化、国际化“4 条发展脉络”,全

面拓展交易、托管结算、支付、融资和投资“5 大基础功能”。


(三)    经营计划
√适用 □不适用
    1、巩固经纪业务相对优势地位。加快推进分类发展、分层管理的分支机构管理模式,将所有

的卖方业务都下沉到分公司,对分公司实行条线为主、条块并重的矩阵化管理。加快重塑客户分

类分级体系。尽快建立客户分类分级框架,推进产品与服务的供给侧改革。构建 O2O 协同模式,

线上聚焦标准化、智能化服务满足客户共性需求,线下集中精力从事客户开发与高端客户的个性

服务,实现服务资源的最优配置。

    2、促进投资银行业务全面突破。继续贯彻“股债并举、长短结合、大小兼顾”多元化策略,

紧盯行业最新发展动向,抓住新经济发展和产业并购兴起的机遇,尽快由“项目投行”向“新经
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                                    2018 年年度报告



济投行”转变、由审核通道向通道与非通道并重转变。把握设立科创板并试行注册制的政策机会,

加快 ECM 团队建设,建立完善市场化定价机制,整合销售资源、扩大销售渠道。

    3、提高资产管理业务主动管理水平。找准资产管理者和产品供给方双重定位,提升投资水平,

丰富公司产品线。强化与银行、信托等各类机构的交流,深化与投行、投资、经纪等业务线合作,

积极寻找优质资产和稳定资金来源。巩固固收产品管理优势,加快新型净值型固收私募产品发行,

促进单一资管计划从被动通道向主动管理型转化。

    4、提升投资业务专业能力。权益自营投资业务围绕“多元化”投研能力的建设,坚定“绝对

收益”的发展定位,打造以研究为基础、以投资为核心、以财富管理为外延的专业性投资结构。

固收类投资以投资策略为核心,建立模型化和策略化的投研决策体系,持续提高资源配置能力和

融资管理能力,合理控制杠杆和久期,建立动态的规模调整机制。

    5、全面提升内部控制水平。推进合规与风险管理职责前移,嵌入业务流程,健全风险监控、

报告、处理与追责机制,提高风险管理的主动性、专业性、权威性和及时性。不断提高风险管理

技术和风险识别、评估、控制能力,深化对子公司风险管理工作的垂直管理,加快实现风险评估

方法数量化、工具系统化、人员专业化。

    6、继续深化内部管理改革。根据职业经理人的目标考核办法,启动新一轮目标管理工作,稳

步推进竞争上岗、双向选择的机制逐层向下延伸,建立与战略目标相适应、符合证券行业特点、

符合不同业务特点、有利于调动多方面积极性的绩效考核和激励约束机制,重点在市场化的薪酬

形成机制和长期激励约束机制上取得突破,建立员工与公司之间更加紧密的利益共享、风险共担

机制。


(四)     可能面对的风险(包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况)
√适用 □不适用
    为促进公司规范经营,完善内部控制机制,有效防范和化解经营风险,保证公司各项业务和

公司整体经营的持续、稳定、健康发展,公司根据相关法律法规及公司章程,建立了风险导向型

的全面风险管理体系,针对公司面临的各类风险进行识别和控制。

    1、风险管理概况

    (1)风险管理组织架构

    公司以风险为导向,建立了系统的风险管理组织架构,公司建立了“三个层面、三道防线”

的风险管理体系,三个层面即风险管理决策层、监督检查监控层和业务执行层;三道防线即重要

一线岗位风险管理自我控制防线、相关部门相关岗位相互制衡监督防线和独立监督检查部门的监

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                                     2018 年年度报告



控检查防线。

    公司全面风险管理的组织体系由董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司构成,

各自履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

    公司董事会是风险管理的最高决策机构,对公司全面风险管理的有效性承担最终责任;审议

批准公司全面风险管理的基本制度;根据公司发展战略,审议批准公司的风险偏好、风险容忍度

以及重大风险限额,以实现对公司风险的总量控制;审议公司定期风险评估报告,提出风险管理

意见;建立与首席风险官的直接沟通机制。董事会下设风险控制委员会,负责提出公司经营管理

过程中防范风险的指导意见;审阅公司风险管理制度及策略;定期对公司风险管理状况、政策和

程序进行评价,确保其与公司的资本实力、管理水平相一致。

    公司监事会对公司董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况进行监督检查并督促整改。

    公司经理层负责经营管理中的风险管理,负责组织制定风险管理制度;建立健全公司全面风

险管理的经营管理架构,明确各部门在风险管理中的职责分工,并督促各部门的履职;组织制定

风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,并确保其有效落实;组织评估公司

整体风险和各类重要风险管理状况,并积极解决风险管理中存在的问题;组织建立涵盖风险管理

有效性的全员绩效考核体系;组织推进风险管理方面信息技术系统和数据质量控制机制的建设。

    公司风险管理部在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作,履行具体的风险管理职责。

稽核部负责协助审计和评价重大风险问题。计划财务部负责流动性风险管理工作。合规管理部负

责合规风险和洗钱风险管理工作。办公室负责声誉风险管理工作。

    公司各部门、分支机构及子公司对各自所对接的业务或所管理的领域履行相应的风险管理职

能。各单位负责人为本单位风险管理工作的第一责任人,承担风险管理的直接责任。

    (2)风险管理制度体系

    公司制定了《全面风险管理制度》、《全面风险管理实施细则》、《流动性风险管理办法》、

《流动性风险应急计划》、《合规管理办法》、《风险控制指标管理办法》、《董事会授权规定》、

《法定代表人授权委托管理办法》、《子公司风险管理暂行办法》等风险管理具体制度,建立了

涵盖各类风险的风险管理制度体系,同时针对各部门、各项业务建立了相应的风险管理制度。

    (3)风险管理主要工作

    公司制定了年度风险偏好、风险容忍度及风险限额等的风险控制指标体系。风险偏好是公司

经理层在分析公司面对的各类风险因素后,做出的对风险和收益平衡关系的基本态度。风险容忍

度是根据风险偏好,对各风险类型做出的具体描述和设置。公司经理层根据监管要求、市场及经


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                                     2018 年年度报告



营情况,设置了各部门、各项业务、各子公司的风险限额,并要求各单位做好落实工作。

    公司建立了压力测试机制,成立了各部门参与的压力测试工作小组,根据市场变化、业务规

模和风险水平情况,定期或不定期开展压力测试,测算压力情景下净资本和流动性等风险控制指

标、财务指标、公司内部风险限额及业务指标的变化情况,评估风险承受能力,并采取必要应对

措施。公司建立了风险评估机制,定期或不定期根据业务和市场情况对业务的风险情况进行评估,

同时积极开展新业务的风险评估工作。

    公司积极推进风险管理信息技术系统的建设。建立了内控系统,系统实现了对公司各业务条

线、各业务部门及分支机构的覆盖。建立了全面风险管理系统、净资本监管报表系统、信用评级

系统等,对公司各类风险情况、净资本监管报表等进行监控,同时通过系统开展信用评级等工作。

    公司建立了风险管理信息报告机制,定期编制全面风险管理日报、月报、半年报、年报等报

告,并及时报送公司经理层。公司建立了风险应急机制以应对流动性危机、交易系统事故等重大

风险和突发事件,明确应急触发条件、风险处置的组织体系、措施、方法和程序,并通过应急演

练等机制进行持续改进。

    2、市场风险及其控制措施

    市场风险是指因市场价格、利率、汇率以及其他市场因素变动而引起金融工具的价值变化,

进而对公司造成损失的风险。公司对市场风险的容忍度中等偏低。公司面临的市场风险主要包括

两类:一是股票价格波动风险,主要指权益类证券的市场价格发生变化致使公司遭受损失的风险,

公司的权益类证券投资业务、新三板做市业务等受股票价格波动风险的影响;二是利率风险,指

因市场利率变动而导致损失的风险,公司的货币资金存款、债券投资和债券型基金投资等受利率

风险的影响。公司对市场风险的主要控制措施如下:

    (1)风险限额管理、风险对冲。各业务部门对市场风险进行识别和评估,并进行定性或定量

分析,根据实际情况设立市场风险限额并进行持续评估和监控,风险限额包括(但不限于)敞口

限额、集中度限额等,各业务部门在风险限额内开展业务。对于不同的业务类型,公司设定了相

应的投资决策限额授权标准,投资决策需在授权范围内执行。财务部门对各项业务资金进行调配,

并对资金规模进行监控。公司从事衍生品交易和对冲的部门建立适当的风险对冲策略。

    (2)证券池制度。公司证券投资实行证券池制度,证券品种必须从证券池中选择。证券的出

入池必须有详尽的研究资料支持,并经过相应的决策审批程序。

    (3)风险报告和处置。风险管理部门对风险限额、市值损益及限额执行情况等进行监测和报

告。发现任何超限情况时,风险管理部门启动相关处置程序,并根据超限的性质和严重程度,向


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                                    2018 年年度报告



首席风险官、经理层或董事会报告。

    (4)相关业务市场风险具体控制措施。权益类投资业务方面,2018 年,在宏观经济下行压

力较大和外部贸易摩擦升级双因素驱动下,A 股市场表现低迷。为控制风险,公司权益类投资业

务确立了“降低风险偏好,适度多元资产配置”的经营思路,继续降低二级市场直接投资业务占

比,加快开拓量化衍生品业务,积极探索类固定收益投资等低风险业务。通过有效地降低主动投

资业务规模、合理控制仓位、积极开拓新的收入来源,权益投资的市场风险总体符合公司预期。

    固定收益类投资业务方面,2018 年债券市场在全球货币收缩周期中经历一轮非典型牛市,债

券收益率在国内、国际各项因素的交互作用下逆势下行。2018 年公司债券配置仓位增仓品种以

AA+及以上的高等级信用债和地方政府债券为主,并对原有持仓结构进行优化,在获得可观的票

息和资本利得收入的同时有效防范了信用风险。

    新三板做市业务方面,2018 年新三板做市指数保持单边下跌态势,做市家数持续保持负增长,

市场流动性匮乏加剧,做市商纷纷主动退出做市。面对这种不利局面,公司着力提高新三板做市

定价能力,防范做市业务风险,分析面临的市场环境,及时调整做市策略,加强日常做市交易管

理,注重跟踪回访等投后管理工作,加强经营和管理。

    3、信用风险及其控制措施

    信用风险是指交易对手方未能履约、投资品种资信水平下降或不能兑付本息从而给公司带来

损失的风险。公司对信用风险的容忍度中等偏低。公司面临的信用风险主要来自两个方面:信用

交易业务,如果客户到期未能支付信贷本息且提供的保证金余额不足,可能造成公司损失的风险;

债券投资,如果债券发行人、交易对手方违约,到期拒绝支付本金,可能导致损失的风险。公司

对信用风险的主要控制措施如下:

    (1)设定风险限额。信用风险限额指公司对特定的交易对手、客户或证券发行人所愿意接受

的信用敞口的最大值。公司对交易对手或客户的信用风险敞口设定限额,以控制风险。

    (2)监测信用风险。信用风险监测包括以下主要内容:信用风险敞口状况、限额突破情况、

交易对手集中度、大额敞口情况等。公司积极做好信用风险监测工作,及时进行风险处置。

    (3)信用审查、信用审批和信用强化机制。公司对存在信用风险敞口的交易对手或客户进行

信用审查和评级,要求交易对手或客户提供适当的材料和信息,并考虑信用担保的情况及其他外

部支持。公司建立信用审批授权体系,统一授信管理,对交易对手或客户的授信进行事前审批。

公司业务部门根据交易对手、客户或交易产品的特点,采用信用强化的机制作为额外保障,包括

要求交易对手或客户提供母公司的信用担保、价值相当的保证金或担保品、购买信用风险缓释工


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具等。

    (4)相关业务信用风险具体控制措施。信用交易业务方面,2018 年,公司信用交易业务承

受了多只股票大幅波动的压力,基本实现系统风险的缓释和业务的稳健运行。同时也有部分项目

风险急剧释放,对公司信用交易业务经营管理带来一定困扰。公司加强融入方资格审查、贷后管

理和资金用途管理工作,持续压实业务各环节的责任,明确分支机构承办项目的客户管理、贷后

管理主体责任和业务部门的盯市管理和监督责任。严密关注行业风险,加强客户交易行为监控,

加强阈值管理,在合规的前提下,对出现风险信号的客户主动介入,按照监管规定和合同约定进

行预警和风险处置,确保业务风险可控。固定收益类投资业务方面,公司将信用风险管理嵌入投

资决策流程,将内部信用评价作为信用债券投资交易的前置环节,建立债券产品库制度,采取“自

上而下”和“自下而上”相结合,从宏观经济运行、政策导向、融资环境等宏观层面,到行业景

气度、区域研究等中观层面,再到微观企业的实际经营情况,分层次进行风险评估,统筹管理债

券持仓的整体信用风险暴露水平。重视投后管理,对持仓债券进行实时舆情监控,联合外部信用

研究机构,定期进行信用风险排查。公司持仓债券整体信用风险较低。资产管理业务方面,公司

主动管理类资产管理产品的债券投资规模较大。2018 年,债券主体的负面信息、违约事件频发,

部分民营主体信用债遭遇信用风险和流动性风险。面对极端的市场环境,公司一方面加强债券出

入库管理工作,细化入库管理流程、优化指标,回避经营策略激进、关联交易过多、负债管理期

限错配、信息披露有瑕疵的企业,并调整部分债券入池和投资审批流程;另一方面,专门组织投

资人员和研究员,对持仓债券进行系统性摸排,加强投后管理,及时发现风险。同时,公司做好

违约债券后续外部沟通和维权工作,每只债券责任落实到人,做好极端情况下的应急预案,争取

尽早化解违约风险,最大限度降低投资损失,确保不发生风险外溢,保证产品稳健运行。

    4、流动性风险及其控制措施

    流动性风险指公司由于资金不足无法满足资金需求或无法按时足额履行支付义务的风险。流

动性风险主要是资产负债结构不匹配造成的,受宏观经济政策变动、市场变化、信用水平等因素

的影响,公司可能发生长期资产比重大幅增加,自营业务、信用交易业务规模过大,流动资产无

法正常变现,承销项目大比例包销等情况,如果公司融资渠道不畅,可能导致流动性风险。公司

对流动性风险的容忍度较低。

    报告期内,公司积极开展资产负债管理,规划各项业务发展规模和负债规模,并通过设定风

险限额加以控制,避免了由于资产负债规模失控导致的流动性紧张。公司持续维护与各融资渠道

的良好关系,综合授信总额和同业拆借额度均保持在较高水平。与银行重新签订结算账户透支业


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务合同,提高了透支额度,用于弥补公司自有资金临时头寸不足,建立了临时流动性补给机制。

通过发行公募公司债券、次级债券,优化了公司债务结构,进一步提升了公司资金的稳定性,支

撑各项业务的发展。日常工作中,通过监测现金流,预测融资需求,开展大额资金预约使用,提

高了流动性管理的科学性、计划性;审慎确定优质流动性资产的构成,适度持有优质流动性资产,

制定流动性应急计划,采取同业拆借等措施,应对临时性流动性缺口。

    5、操作风险及其控制措施

    操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接

损失的风险。公司对于操作风险的容忍度较低。操作风险分布于公司各项业务和管理活动中,规

模快速增长的业务和新业务更是操作风险易发领域。公司的操作风险主要包括以下几类:人员风

险,指由于人员胜任能力、越权操作或内部欺诈等不道德行为所导致的风险;流程风险,指由于

业务流程不完善、执行不严格或缺少业务流程等所导致的风险;技术风险,指由于信息系统问题

而导致的系统故障、失败或信息安全事故的风险;外部风险,指由于第三方原因或除上述三种风

险外的原因引起的风险。公司通过完善内部控制制度和业务操作流程、加强人员业务培训和改进

信息技术系统等措施,及时防范操作风险的发生。

    公司对操作风险的主要控制措施如下:

    (1)完善制度。根据监管要求和业务开展的实际需要,积极开展制度修订、补充工作,完善

制度体系,以制度来规范业务操作。

    (2)业务流程控制。公司在各部门均设立了明确的岗位分工,并通过业务细则和具体业务流

程规则的形式对主要业务建立了标准化操作流程。对重要业务操作实行复核制,并对单人单岗业

务操作加强监控。公司通过完善信息化建设对业务流程逐步实现自动化运营控制,使操作过程准

确、安全、高效,防止人为操作失误。

    (3)权限管理。公司通过授权文件、系统控制等方式进行权限审批,对业务操作、资金使用、

信息系统等实施权限管理,通过适当授权实现权责合理分配、不相容岗位分离和信息隔离,避免

因越权导致的业务操作风险。

    (4)技术保障。加强信息系统建设,优化和扩展信息系统功能,完善信息基础设施建设,防

范因系统缺陷和外部事件而导致的操作风险。精细化信息技术管理,进一步规范信息系统运维操

作,完善系统事件、问题、变更处理流程。加强信息系统风险主动监控,利用金融科技实施智能

监控项目建设,及时发现潜在系统缺陷,有效控制信息系统风险。加强信息技术安全建设,定期

开展外部和内部安全渗透测试,构建安全防护体系,严防信息技术安全风险。


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    (5)做好机器和系统的检查工作。相关部门定期或不定期检查各机器及应用系统的状态,排

查故障,保障其正常运行。

    (6)加强人员培训。为了更好的开展各项业务,避免发生因操作错误造成的风险,除了积极

组织员工参加各类机构举办的培训外,公司内部组织员工参加各类学习和培训,涵盖范围广泛,

使员工较好地掌握了各类业务知识,同时提高了风险防范意识。

    6、合规风险及其控制措施

    合规风险是指公司及其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到

法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。公司对合规风险的容忍度较低。

    报告期内,为适应新的监管环境,加强新形势下业务管理能力,公司通过加强合规队伍、系

统和制度建设,提升人员专业化能力,不断提高合规管理水平,秉持“业务发展与合规风控并行

不悖”的原则,通过监管政策解读、制度审核把关、执行指导落实等方式促进业务合法、合规开

展。具体包括:推进落实投资者适当性管理和反洗钱工作;开展多种形式的检查和自查工作,培

养自觉的合规意识;推进合规系统与反洗钱系统的升级;做好客户纠纷维稳工作;稳步推进合规

管理新规落实;推进合规关口前移,积极加强业务前期合规管理工作,组织协调好项目的实施;

加强业务自查工作,促进各项业务规范发展;提高政策敏感性,及时堵塞漏洞、防范合规风险;

编纂印刷《2017 年度监管案例汇编》并要求分支机构认真学习;加强组织内外部员工合规培训;

加强合规审查和检查工作,促进各项业务规范发展。

    7、声誉风险及其控制措施

    声誉风险是指由于公司经营和管理、员工个人违法违规行为或外部事件导致利益相关方对公

司负面评价的风险。公司对声誉风险的容忍度较低。声誉风险管理的目标是通过建立与自身业务

性质、规模和复杂程度相适应的声誉风险管理体系,防范、化解声誉风险对公司利益的损害。公

司对声誉风险的主要控制措施如下:

    (1)坚持预防为主,加强事前管理。将声誉风险管理植入公司重大决策和业务经营活动的关

键环节,及时准确的识别、评估现有和潜在的各种声誉风险因素,从源头上控制和缓释声誉风险。

    (2)加强声誉风险管理的联动和协作。建立由总部各部门、各分支机构、子公司参与的工作

群组,完善专职管理部门、业务部门、中后台职能部门以及各分支机构间的工作协调和信息传递

机制;加强与外部审计机构的工作沟通,积极控制审计中揭示出来的声誉风险因素。

    (3)加强企业文化建设和品牌管理,维护良好、正面的企业形象,切实履行社会责任,遵守

社会公德和商业道德。做好公司品牌宣传内部制度建设工作;筛选优质合作媒体,创新公司品牌


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宣传渠道;坚持公司品牌宣传工作植根企业文化定位;积极参加展会等外宣活动;升级优化公司

品牌识别管理系统(VIS),完善品牌行为规范。

    (4)优化官方网站,形成有效的影响力。日常运营中,利用官方网站进行工作信息的宣传和

推广,努力建立良好的形象。在公司官方网站开辟投资者关系专栏,作为对投资者传递信息的重

要渠道,加强与投资者的交流沟通。

    (5)建立健全公司官网、手机客户端、官方微信等网络平台的信息管理和发布流程,明确各

信息发布主管部门或分支机构的职责,加强内部信息发布流程审核以及内容合规性管理。涉及到

重大业务或产品信息的资讯,信息发布部门应报请相关部门协助审核,审核通过后再予以发布。

    8、公司在风控合规和信息技术方面的投入情况

    公司高度重视风险控制与合规管理,持续健全风险控制管理体系、提高风控合规管理水平,

确保公司风险控制、合规管理经营有效,2018 年公司在风控合规方面投入 2749.8 万元,占公司上

一年度营业收入的比重为 1.56%;公司高度重视对科技的战略性投入,持续推进科技创新,金融

科技应用成效明显,2018 年公司在信息技术方面投入 8,235.3 万元,占公司上一年度营业收入的

比重为 4.68%。


(五)    其他
√适用 □不适用
    1、动态的风险控制指标监控和补足机制建设情况

    根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定,公司完善动态风险控制指

标监控制度,明确风险控制指标动态监控机制、压力测试机制和补足机制等。

    公司对与净资本相关的风险控制指标进行动态监控,及时掌握指标的变动情况,定期核对净

资本监控系统数据,不断完善风险控制指标动态监控系统。公司对重大业务及可能影响风险控制

指标的情况进行压力测试,评估风险承受能力,提出控制措施。公司加强对净资本和流动性风险

控制指标的管理,积极实施资本补充,开拓资金来源,尤其是长期资金来源;优化资产负债结构,

适度控制相关业务的规模;优化资产配置,稳步提高优质流动性资产比重,提升优质流动性资产

日常管理水平;科学安排债务期限,做好偿债计划,保障债务偿付;积极完善净资本和流动性风

险控制指标补足机制。

    公司每月按规定完成净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性

覆盖率计算表、净稳定资金率计算表和风险控制指标监管报表的编制工作并及时向监管机构报送。

每半年向公司董事会提交公司风险控制指标的执行情况报告。

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    报告期内公司各项业务发展稳健,净资本等各项风险控制指标持续符合监管要求,整体风险

控制指标运行情况良好。

    2、账户规范情况

    2018 年,为贯彻落实中国结算公司账户实名制管理相关规定,组织所有分支机构对证券账户

开户环节、使用环节的实名制情况和账户信息、账户关联关系确认、账户资料保管等其他业务情

况进行自查并提交自查反馈报告。根据中国结算对证券违法案件中违反账户实名制行为的管理要

求,对 10 名违法账户实名制客户通过查看开户资料、调取交易信息和电话回访等方式完成实名制

调查;对 5 名客户涉案客户账户完成账户注销工作。为落实中国结算加强私募投资基金等产品账

户管理要求,2018 年完成资管产品信息批量报送,涉及账户 212 户,并于每季度前十个工作日报

送存量产品账户净值。

    2018 年,公司共受理了 1 户中止交易账户规范业务,137 户沪市休眠证券账户激活业务,98

户深市休眠证券账户激活业务,37 笔证券账户注册资料双项变更业务。截至 2018 年 12 月 31 日,

公司不合格资金账户 274 户;不合格证券账户 285 户;纯资金账户 11.57 万户。


四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用




                                第五节       重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)    现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    公司实施积极的利润分配政策,公司除遵守公司章程规定的利润分配政策以外,还应当遵守

中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发〔2012〕37 号)、《上

市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等要

求。公司利润分配政策为:

    利润分配原则:公司的利润分配应兼顾对投资者的合理投资回报以及公司的可持续发展,利

润分配政策应保持连续性和稳定性;利润分配不得超过公司累计可分配利润的范围。

    利润分配形式及间隔期:公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式进行年度利润分配。

具备现金分红条件的,优先采取现金分红的方式进行利润分配。在有条件的情况下,公司可以进

行中期现金分红。

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    现金分红比例及条件:公司在年度报告期内盈利且累计未分配利润为正时,在满足公司正常

经营的资金需求情况下,公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 30%。

公司以现金为对价,采用要约方式、集中竞价方式回购股份的,纳入现金分红的相关比例计算。

    未进行现金分红的信息披露:公司当年盈利且累计未分配利润为正时,但董事会未做出现金

分红预案的,应当在定期报告中披露未做出现金分红预案的原因及未用于分红的资金留存公司的

用途,独立董事对此应发表并公开披露独立意见。

    股票股利分配条件:公司以给予股东合理现金分红回报和维持适当股本规模为前提,并综合

考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素,在满足最低现金股利分配之余,可以进行股票股利

分配。

    利润分配的决策机制及保障独立董事、中小股东关于利润分配意见的具体措施:公司有关利

润分配的议案,需取得全体独立董事过半数同意并由董事会审议通过后提交公司股东大会批准;

独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。公司在特殊情况下

无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的,应当在年度报告中

披露具体原因以及独立董事的明确意见,且公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所

持表决权的 2/3 以上通过,同时公司应当安排网络投票方式为社会公众股东提供表决渠道。

    利润分配政策调整的决策机制及保障独立董事、中小股东关于利润分配政策调整意见的具体

措施:公司由于外部经营环境或自身经营状况发生较大变化,确需调整公司章程规定的利润分配

政策的,调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规以及中国证监会、证券交易所的有关规定。

公司相关调整利润分配政策的议案,需取得全体独立董事过半数同意并经公司董事会审议通过后

提交公司股东大会审议,并由出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。调整利润分配政

策议案中如减少公司章程已规定的最低现金分红比例时,除履行前述审议程序以外,该议案在提

交股东大会批准时,公司应当安排网络投票方式为社会公众股东提供表决渠道。

    与中小股东沟通措施:公司董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证,详细说明规划安

排的理由等情况。公司股东大会对现金分红具体方案进行审议时,充分听取中小股东的意见和诉

求,除安排在股东大会上听取股东的意见外,还通过股东热线电话、投资者关系互动平台等方式

主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,及时答复中小股东关心的问题。

    股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利(或

股份)的派发事项。公司近三年利润分配政策执行如下:

    2016 年度:2017 年 6 月 14 日,公司 2016 年度股东大会审议通过《关于公司 2016 年度利润


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                                       2018 年年度报告



分配的议案》,以 2016 年末总股本 3,621,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6

元(含税),共计派发现金红利 217,260,000 元。现金分红金额占当年归属于上市公司股东净利润

的比例为 36.09%,占当年可供分配利润的 50.36%。截至 2017 年 7 月,2016 年度分配的现金红利

已全部分配完毕;

    2017 年度:2018 年 6 月 6 日,公司 2017 年度股东大会审议通过《关于公司 2017 年度利润分

配的议案》,以 2017 年末总股本 3,621,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6

元(含税),共计派发现金红利 217,260,000 元。现金分红金额占当年归属于上市公司股东净利润

的比例为 33.44%,占当年可供分配利润的 49.95%。截至 2018 年 7 月,2017 年度分配的现金红利

已全部分配完毕;

    2018 年度利润分配预案:以 2018 年末总股本 3,621,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派

发现金红利 0.6 元(含税),共计派发现金红利 217,260,000 元。现金分红金额占当年归属于上市

公司股东净利润的比例为 39.23%,占当年可供分配利润的 78.82%。公司 2018 年度利润分配预案

已经公司第二届董事会第三十七次会议审议通过,并由公司独立董事发表了独立意见,尚需公司

股东大会审议通过。

    公司各年度利润分配方案(预案),符合公司章程规定,听取了股东的意见建议,分红标准

和比例明确和清晰,决策程序完备,充分维护了股东的权益。



(二)   公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预
    案
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                            占合并报表中
                      每 10 股                             分红年度合并报
             每 10 股              每 10                                    归属于上市公
   分红                派息数             现金分红的数额   表中归属于上市
             送红股              股转增                                     司普通股股东
   年度               (元)(含                (含税)     公司普通股股东
             数(股)            数(股)                                   的净利润的比
                         税)                                  的净利润
                                                                                率(%)
 2018 年        0       0.6        0      217,260,000.00   553,744,956.32        39.23
 2017 年        0       0.6        0      217,260,000.00   649,726,827.62        33.44
 2016 年        0       0.6        0      217,260,000.00   602,013,378.58        36.09


(三)      以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用




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                                     2018 年年度报告



(四)    报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方
    案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用


二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
     期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                         如未能
                                                                         及时履   如未能
                                                         是否有   是否及 行应说   及时履
承诺     承诺                    承诺         承诺时间
                   承诺方                                履行期   时严格 明未完   行应说
背景     类型                    内容         及期限
                                                           限     履行 成履行     明下一
                                                                         的具体   步计划
                                                                           原因
                         所持有公司股票自
                         公司股票上市之日
                         起锁定 36 个月。公
                         司上市后 6 个月内
                         如公司股票连续     自公司上
                安徽国控 20 个交易日的收    市之日起
       股份限售                                            是      是      /        /
                  集团   盘价均低于发行     36 个月或
                         价,或者上市后 6    48 个月
                         个月期末收盘价低
                         于发行价,锁定期
                         限自动延长 12 个
与首                     月
次公              安徽国控 锁定期满后 2 年内 锁定期满
         其他                                              是      是      /        /
开发                集团   无减持计划        后 2 年内
行相                     不以任何形式直接
关的                     或间接投资、经营
承诺                     与发行人相同或相
                         似的业务;不会以
                         任何形式直接或间
                         接参与或从事与发
       解决同业 安徽国控 行人构成同业竞争
                                          长期有效         否      是      /        /
         竞争     集团   的业务;不会以任
                         何形式支持他人从
                         事与发行人构成同
                         业竞争的业务;不
                         会利用在发行人的
                         控股股东(主要股
                         东)地位,损害发

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                            2018 年年度报告



                  行人及其他发行人
                  股东的利益。
                  规范并减少与发行
                  人的关联交易,不
解决关联 安徽国控 通过关联交易取得
                                   长期有效    否   是   /   /
  交易     集团   任何不正当的利益
                  或使发行人承担任
                  何不正当的义务
                  如出现公司股票连
                  续 20 个交易日收
                  盘价均低于公司最
         安徽国控 近一期经审计每股 公司上市
 其他                                          是   是   /   /
           集团   净资产情形时,本 后 3 年内
                  控股股东将采取增
                  持公司股份的稳定
                  股价措施
                  锁定期满后 2 年内
                  若进行股份减持
         安徽出版 的,减持价格不低 锁定期满
 其他                                          是   是   /   /
           集团   于发行价,每年减 后 2 年内
                  持数量不超过公司
                  总股本的 5%
                  锁定期满后 2 年内
                  若进行股份减持
                  的,减持价格不低 锁定期满
 其他    东方创业                              是   是   /   /
                  于发行价,每年减 后 2 年内
                  持数量不超过公司
                  总股本的 5%
                  锁定期满后 2 年内
                  若进行股份减持
                  的,减持价格不低 锁定期满
 其他    皖能电力                              是   是   /   /
                  于发行价,每年减 后 2 年内
                  持数量不超过公司
                  总股本的 5%
                  公司上市后 3 年
                  内,如出现公司股
                  票连续 20 个交易
                  日收盘价均低于公
                  司最近一期经审计 公司上市
 其他    上市公司                              是   是   /   /
                  每股净资产,将采 后 3 年内
                  取包括但不限于公
                  司回购股份、要求
                  控股股东履行增持
                  股份承诺、要求非
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                                     2018 年年度报告



                          独立董事及高级管
                          理人员履行增持股
                          份承诺等稳定公司
                          股价


(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用


(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用


三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用


四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用


五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明
(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
    2017 年 6 月财政部发布了《企业会计准则解释第 9 号—关于权益法下投资净损失的会计处理》、

《企业会计准则解释第 10 号—关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》、《企业会计

准则解释第 11 号—关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》及《企业会计准则解释第

12 号—关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》等四项解释,本公司于 2018 年 1

月 1 起执行上述解释。


(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用


(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用


(四) 其他说明
□适用 √不适用


六、聘任、解聘会计师事务所情况


                                         57 / 244
                                      2018 年年度报告



                                                              单位:万元 币种:人民币
                                                            现聘任
 境内会计师事务所名称                    华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
 境内会计师事务所报酬                                                              70
 境内会计师事务所审计年限                                                           8


                                             名称                     报酬
                               华普天健会计师事务所(特殊
 内部控制审计会计师事务所                                                          20
                                       普通合伙)


聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    报告期内,公司续聘华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2018 年度审计机构,对

公司财务状况和内部控制进行审计。华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)已连续 8 年为公司

提供年度财务报表审计服务。报告期内支付华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)年度财务报

告审计费用 70 万元,内部控制审计费用 20 万元。


审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用


七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用


(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用


八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用


九、破产重整相关事项
□适用 √不适用


十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一)    诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
                            事项概述及类型                              查询索引

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                                     2018 年年度报告




    2017 年 5 月 24 日,华安证券与赫连剑茹签订《股票质押式回购交
易业务协议》,2017 年 6 月 8 日签订《股票质押式回购交易协议》,约
定赫连剑茹以刚泰控股股票(证券代码 600687)向华安证券质押融资人
民币 2.22 亿元。2017 年 6 月 8 日,双方进行初始交易,华安证券向赫连
剑茹账户划入 2.22 亿元。待购回期间,标的证券刚泰控股股价持续下跌,
赫连剑茹该笔业务履约保障比例跌破最低履约保障比例(即平仓线)
140%。2018 年 4 月 12 日至 4 月 19 日期间,在华安证券多次依约通知赫
连剑茹提前购回或采取相关措施提高履约保障比例的情况下,赫连剑茹
                                                                    《华安证券股份有
未采取任何实质性的履约保障措施。为此,2018 年 8 月 23 日,华安证
                                                                    限公司 2018 年第三
券向安徽省高级人民法院提起诉讼并申请诉讼保全,主张赫连剑茹清偿
                                                                    季度报告》
融资本金 2.22 亿元、融资利息、违约金,华安证券对赫连剑茹质押的刚
泰控股股票、红利、以及后续产生的无需支付对价的送股、转增股份和
现金红利在公司主张的本金、利息、违约金、律师费等诉请范围内享有
优先受偿权。2018 年 8 月 24 日,安徽省高级人民法院立案受理本案。
2018 年 9 月 6 日,安徽省高级人民法院作出民事裁定书,查封、冻结赫
连剑茹质押的刚泰控股股票、孳息,在天使之翼(北京)影视投资有限
公司、北京富瑞阳国际文化发展有限公司、北京心燃灵动科技有限公司
所拥有的股权,以及银行账户。

                                                                      《关于公司(代资产
     2018 年 1 月 19 日,公司根据《华安理财安兴 23 号定向资产管理合 管理计划)涉及诉讼
同》约定,按照“华安理财安兴 23 号定向资产管理计划”(以下简称“安 的公告》(公告编号:
兴 23 号”)委托人指令,作为管理人代表“安兴 23 号”,向安徽省高 临 2018-002);
级人民法院提起诉讼,起诉被告蒋九明违反《华安证券股份有限公司股 《关于公司(代资产
票质押式回购交易业务协议》。安徽省高级人民法院于 2018 年 7 月 27 管理计划)涉及诉讼
日出具(2018)皖民初 8 号《安徽省高级人民法院民事判决书》,作出 的进展公告》(公告
一审判决,判决蒋九明于判决生效之日起十五日内偿还公司融资本金          编号:临 2018-036);
8.35 亿元,支付利息 5,990,661.11 元以及相应的违约金(违约金以         《关于公司(代资产
840,990,661.11 元为基数,自 2017 年 8 月 4 日起按照日违约金率 0.05% 管理计划)涉及诉讼
支付到款项结清之日止),并支付律师代理费及相应的案件受理费、财 的进展公告》(公告
产保全费。                                                            编号:2018-064);
     蒋九明不服判决,上诉至最高人民法院。最高人民法院于 2018 年       《关于公司(代资产
12 月 26 日出具(2018)最高法民终 1207 号《最高人民法院民事判决书》, 管理计划)涉及诉讼
驳回上诉,维持原判。                                                  的进展公告》(公告
                                                                      编号:2019-007);




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                                                                 2018 年年度报告




(二)     临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
                                                                                                                           单位:万元 币种:人民币
报告期内:
                    承担                                                 诉讼(仲
 起诉       应诉           诉讼                              诉讼(仲                 诉讼(仲
                    连带                                                 裁)是否形                                          诉讼(仲裁)判决执行情
(申请)      (被申          仲裁      诉讼(仲裁)基本情况      裁)涉及                 裁)进展    诉讼(仲裁)审理结果及影响
                    责任                                                 成预计负                                                    况
   方       请)方          类型                                金额                    情况
                      方                                                 债及金额

                                  2013 年 4 月 16 日,华富嘉                                                               2017 年 5 月 26 日,公
                                  业与骐骥生物股东郑忠勋、                                                                 司向合肥市中级人民法
                                  冯平签订了《投资合作协                                                                   院申请强制执行,2018
                                  议》,约定华富嘉业拟向骐                                                                 年 1 月 18 日申请对查封
         安徽骐     郑某、        骥生物增资 3,000 万元,同                                                                财产进行拍卖、变卖处
                                                                                     合肥中
         骥生物     冯某、        时对其他拟增资股东的增                                                                   置,后法院查封现金
                                                                                     级人民
         质能科     安徽          资方案进行了约定。协议签                                      判令骐骥生物向华富嘉业支   129,669.84 元扣至执行
                           民间                                          诉讼不形    法院于
华富嘉   技有限     国风          订后,除华富嘉业拟增资款                                      付欠款本金以及相应资金成   账户。2018 年 9 月 13
                           借贷                              3,000       成预计负    2017 年
业       公司       生物          已到位外,其他拟增资股东                                      本,郑某、冯某承担连带清   日合肥市中级人民法院
                           纠纷                                          债          2 月做出
         (简称     能源          未能如期履行合同义务,华                                      偿责任                     向华富嘉业送达《执行
                                                                                     生效判
         “骐骥     有限          富嘉业拟增资款项形成了                                                                   裁定书》(2017 皖 01
                                                                                     决
         生物”)   公司          骐骥生物对华富嘉业事实                                                                   执 279 号之四),裁定
                                  上的欠款。因骐骥生物未能                                                                 终结本次执行程序。目
                                  按照约定还款,担保人也未                                                                 前华富嘉业仍在多方查
                                  能按照约定承担担保责任,                                                                 找可执行财产信息,努
                                  华富嘉业依法提起诉讼。                                                                   力维护公司利益。


                                                                       60 / 244
                                                               2018 年年度报告




                                                                                            判决蒋九明于本判决生效之
                                                                                            日起十五日内偿还公司融资
                                                                                            本金 2.75 亿,支付利息
                              2018 年 3 月 26 日,公司作                                    11,828,436.57 元以及相应违
                              为“华安理财安兴 31 号定                                      约金;公司对蒋九明质押的
                              向资产管理计划”(以下简                                      4500 万股顺威股份股票、
                                                                                 安徽省
                              称“安兴 31 号”)的管理                                      3.75 万元现金红利、以及后
                       质押                                                      高级人
公司                          人,根据委托人指令,因蒋                                      续产生的无需支付对价的送
                       式证                                           诉讼不形   民法院
(代资                        九明违约,向安徽省高级人                                      股、转增股份和现金红利享
         蒋九明   无   券回                                28,830     成预计负   于 2018                                 无
产管理                        民法院提起诉讼,要求判令                                      有优先受偿权。
                       购纠                                           债         年 12 月
计划)                        解除公司与蒋九明签署的                                        公司作为“安兴 31 号”管理
                       纷                                                        作出生
                              《华安证券股份有限公司                                        人,按照协议约定,仅严格
                                                                                 效判决
                              股票质押式回购交易业务                                        遵照委托人的指令处理“安
                              协议》,判令蒋九明清偿融                                      兴 31 号”事务,该资产管理
                              资本金、利息、违约金等                                        计划对债务人蒋九明的债权
                                                                                            权益实际归属于委托人所
                                                                                            有,故本案件的最终诉讼结
                                                                                            果由委托人实际承受。




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                                   2018 年年度报告




(三)   公司本年度被处罚和公开谴责的情况
□适用 √不适用


(四)   其他说明
□适用 √不适用


十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
√适用 □不适用
   报告期内,公司未发生被处罚和公开谴责的情况。除此之外,董事、监事、高级管理人员、

持有 5%以上股份的股东不存在被有权机关调查,被司法机关或纪检部门采取强制措施,被移送

司法机关或追究刑事责任,被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入措施、被认定为

不适当人选,被环保、安监、税务等其他行政管理部门给予重大行政处罚,以及被证券交易所公

开谴责的情形。


十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
   报告期内,公司、公司控股股东安徽国控集团、实际控制人安徽省国资委均不存在未履行法

院生效判决、不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。


十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

员工持股计划情况
□适用 √不适用

其他激励措施
□适用 √不适用




                                       62 / 244
                                      2018 年年度报告



十四、重大关联交易
(一)    与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用


(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用


2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用


3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用


4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用


(三)    共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                           事项概述                                   查询索引
2018 年 6 月 19 日,公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了
《关于全资子公司华富瑞兴参与设立安徽安元创新风险投资基金
有限公司暨关联交易的议案》,同意公司全资子公司华富瑞兴出资
                                                               《关于全资子公司华富瑞
2.7 亿元与国元创新投资有限公司、安徽安元投资基金有限公司、
                                                               兴参与设立安徽安元创新
安徽省能源集团有限公司、合肥高新建设投资集团公司、阜阳市颍
                                                               风险投资基金有限公司暨
科创新投资有限公司、安徽建安投资基金有限公司、安徽皖维高新
                                                               关联交易的公告》(公告
材料股份有限公司、安徽省粮油进出口(集团)公司、六安市产业
                                                               编号:临 2018-026)
投资发展有限公司共同发起设立安徽安元创新风险投资基金有限
公司。公司关联法人安徽安元投资基金有限公司出资 0.85 亿元参
与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司。
2018 年 12 月 27 日,公司第二届董事会第三十四次会议审议通过    《关于全资子公司华富瑞
了《关于全资子公司华富瑞兴参与设立安徽徽元新兴产业投资基金     兴参与设立安徽徽元新兴
(有限合伙)暨关联交易的议案》,同意公司全资子公司华富瑞兴     产业投资基金(有限合伙)
出资 1 亿元与国元股权投资有限公司、国元农业保险股份有限公      暨关联交易的公告》(公
                                          63 / 244
                                    2018 年年度报告



司、安徽国元信托有限责任公司、安徽富煌建设有限公司、合肥市    告编号:2018-075)
蜀山区金创投资引导基金有限公司、扬中市金融控股集团有限公司
等出资人共同发起设立安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业(暂定
名,最终名称以工商登记为准)。公司关联法人国元农业保险股份
有限公司出资 1 亿元参与设立安徽徽元新兴产业投资基金(有限合
伙)。


2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用


3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用


(四)    关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用


3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五)    其他
□适用 √不适用


十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用


2、 承包情况
□适用 √不适用


3、 租赁情况
□适用 √不适用


(二)    担保情况
□适用 √不适用
(三)    其他重大合同
□适用 √不适用

                                        64 / 244
                                      2018 年年度报告




十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    (一)单项业务资格变化情况

    报告期内公司各单项业务资格的变化详见本报告“第二节公司简介和主要财务指标”之“公

司各单项业务资格情况”的相关内容。

    (二)对外捐赠事项

    2017 年 5 月,公司发起设立了安徽华安证券公益基金会(以下简称“公益基金会”),注册

资本 500 万元。公司每年向公益基金会例行捐赠 100 万元、额外捐赠 100 万元。报告期内,为响

应国家号召,进一步履行上市公司社会责任,公司加大了精准扶贫工作力度,在例行捐赠和授权

捐赠额度外,向公益基金会追加捐赠 600 万元,即本报告期内公司累计向公益基金会捐赠 800 万

元。详见公司《2018 年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-070)。

    (三)董事、监事、高级管理人员等变动情况

    董事任职。2018 年 8 月 27 日,公司召开 2018 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选

举陈蓓女士为公司董事的议案》。后公司收到安徽证监局《关于核准陈蓓证券公司董事任职资格

的批复》(皖证监函〔2018〕345 号),据此陈蓓女士正式履行公司第二届董事会董事职责,任

期至公司第二届董事会届满之日止。详见公司于 2018 年 9 月 27 日披露的《关于陈蓓女士董事任

职资格获批的公告》(公告编号:2018-056)。

    监事及监事会主席变动。2018 年 3 月 28 日,公司监事会于收到监事魏李翔先生递交的书面

辞职报告。因工作变动原因,魏李翔先生申请辞去第二届监事会监事职务。魏李翔先生辞职后,

将不在公司担任任何职务。详见公司于 2018 年 3 月 29 日披露的《关于公司监事辞职的公告》(公

告编号:临 2018-007)。

    2018 年 8 月 3 日,公司监事会收到监事会主席杨军先生递交的书面辞职报告。因工作变动原

因,杨军先生申请辞去第二届监事会监事会主席、监事职务。杨军先生辞职后,仍在公司担任其

他职务。详见公司 2018 年 8 月 4 日披露的《关于公司监事会主席辞职的公告》(公告编号:临

2018-029)。

    2018 年 6 月 6 日,公司 2017 年年度股东大会审议通过了《关于选举姚卫东先生为公司监事

的议案》,2018 年 8 月 15 日安徽证监局正式核准了姚卫东证券公司监事任职资格,姚卫东先生

自 2018 年 8 月 15 日起正式任职公司第二届监事会监事。详见公司 2018 年 8 月 18 日披露的《关

于公司监事任职事项的公告》(公告编号:临 2018-041)。

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                                     2018 年年度报告



    2018 年 8 月 3 日,公司董事会收到公司副总经理徐强先生递交的书面辞职报告。因工作变动

原因,徐强先生申请辞去公司副总经理职务。2018 年 8 月 27 日,公司 2018 年第一次临时股东大

会审议通过《关于选举徐强先生为公司监事的议案》,同意选举徐强先生担任公司第二届监事会

监事,自审议通过之日起履职。2018 年 8 月 30 日,公司第二届监事会第十五次会议,审议通过

了《关于选举徐强先生为公司监事会主席的议案》,同意选举徐强先生担任公司第二届监事会主

席,任期自本次会议审议通过之日起至第二届监事会届满之日止。详见公司 2018 年 8 月 4 日披露

的《关于公司副总经理辞职的公告》(公告编号:临 2018-030),2018 年 8 月 31 日披露的《关

于选举监事会主席的公告》(公告编号:临 2018-048)。

    合规总监、首席风险官辞职及聘任。2018 年 3 月 8 日,公司董事会收到公司首席风险官王军

先生递交的书面辞职报告。因个人原因,王军先生申请辞去公司首席风险官职务。王军先生辞职

后,将不在公司担任任何职务。2018 年 3 月 16 日,公司召开第二届董事会第二十三次会议,审

议通过了《关于聘任公司首席风险官的议案》,同意聘任公司合规总监张建群先生兼任首席风险

官,任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满。详见公司分别于 2018 年 3 月 9

日、2018 年 3 月 17 日披露的《关于公司首席风险官辞职的公告》(公告编号:临 2018-004)、

《关于聘任公司首席风险官的公告》(公告编号:临 2018-006)。

    2018 年 7 月 1 日,公司董事会收到公司合规总监、首席风险官张建群先生递交的书面辞职报

告,张建群先生因工作变动原因分别辞去公司合规总监、首席风险官职务。根据《证券公司和证

券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定,张建群先生申请辞去公司合规总监职务已获得

安徽证监局无异议回复。2018 年 8 月 16 日,公司召开第二届董事会第三十次会议,审议通过了

《关于同意张建群先生辞去公司合规总监、首席风险官职务的议案》,同意张建群先生辞去公司

合规总监、首席风险官职务,由公司董事长章宏韬先生代为履行合规总监、首席风险官职务,代

行职务时间不超过 6 个月。张建群先生辞职后仍在公司担任其他职务。详见公司 2018 年 8 月 17

日披露的《关于公司合规总监、首席风险官离任的公告》(公告编号:临 2018-039)。

    聘任职业经理人。2018 年 6 月 3 日,公司召开第二届董事会第二十七次会议,审议通过了《关

于聘任公司总经理的议案》,同意聘任杨爱民先生担任公司总经理职务,任期自本次会议审议通

过之日起至第二届董事会任期届满。董事长章宏韬先生自本次会议审议通过之日起不再代行总经

理职务。

    2018 年 8 月 16 日,公司召开第二届董事会第三十次会议,审议通过了《关于聘任公司高级

管理人员的议案》,同意聘任赵万利先生担任公司副总经理职务,并继续担任董事会秘书职务;


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聘任龚胜昔女士担任公司副总经理职务,并继续担任财务总监职务;聘任张建群先生担任公司副

总经理职务;上述聘任人员任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满。同意聘任

唐泳先生担任公司总经理助理职务,参与公司经营管理分工决策,任期自本次会议审议通过并且

取得证券监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格之日起,至第二届董事会任期届

满。同意徐峰先生、方立彬先生按照公司职业经理人实施方案继续担任副总经理职务,任期与第

二届董事会任期一致。详见公司 2018 年 8 月 17 日披露的《关于聘任公司高级管理人员的公告》

(公告编号:临 2018-040)。

    (四)修改公司章程

    2018 年 6 月 6 日,公司召开 2017 年年度股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。

2018 年 8 月 7 日,公司收到安徽证监局《关于核准华安证券股份有限公司变更公司章程重要条款

的批复》(皖证监函[2018]296 号),核准公司变更《公司章程》相关重要条款。详见公司于 2018

年 4 月 12 日披露的《关于修改<公司章程>的公告》(公告编号:临 2018-011)、2018 年 8 月 14

日披露的《关于变更公司章程重要条款获批的公告》(公告编号:临 2018-035)。

    2018 年 12 月 5 日,公司召开 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于修改<华安证券

股份有限公司章程>的议案》。详见公司于 2018 年 11 月 20 日披露的《关于修改<公司章程>的公

告》(公告编号:2018-066)。

    (五)子公司重要事项

    (1)有关华富瑞兴参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司暨关联交易事项,参见本报

告“第五节、十四、(三)、1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项”。

    (2)有关华富瑞兴参与设立安徽徽元新兴产业投资基金(有限合伙)暨关联交易事项,参见

本报告“第五节、十四、(三)、1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项”。

    (六)重大资产负债表日后事项

    1、公司年度利润分配预案

    以 2018 年末总股本 3,621,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6 元(含税),

共计派发现金红利 217,260,000 元。现金分红金额占当年归属于上市公司股东净利润的比例为

39.23%,占当年可供分配利润的 78.82%。公司 2018 年度利润分配预案已经公司第二届董事会第

三十七次会议审议通过,并由公司独立董事发表了独立意见,尚需公司股东大会审议通过。

    2、公开发行可转换公司债券事宜

    2019 年 3 月 11 日,公司召开第二届董事会第三十六次会议,审议通过了公司发行可转换公


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司债券的系列议案,公司拟公开发行总额不超过人民币 28 亿元(含 28 亿元)可转换公司债券。

详见公司 2019 年 3 月 13 日披露的《第二届董事会第三十六次会议决议公告》公告编号:2019-011)、

《关于公开发行可转换公司债券预案的公告》(公告编号:2019-012)。

    3、聘任合规总监、首席风险官

    2019 年 1 月 28 日,公司召开第二届董事会第三十五次会议,审议通过了《关于聘任刘晓东

先生为公司合规总监、首席风险官的议案》,同意聘任刘晓东先生担任公司总监、首席风险官职

务,任期自本次会议审议通过并经证券监管部门认可之日起,至第二届董事会任期届满之日止。

后公司收到安徽证监局《关于华安证券股份有限公司聘任合规总监的无异议函》,安徽证监局对

刘晓东先生担任公司合规总监无异议。刘晓东先生自 2019 年 2 月 11 日起正式履行公司合规总监

职责,章宏韬先生不再代行合规总监职务。详见公司分别于 2019 年 1 月 29 日、2019 年 2 月 13

日披露的《关于聘任公司合规总监、首席风险官的公告》(公告编号:2019-004)、《关于合规

总监任职的公告》(公告编号:2019-006)。

    4、行政许可事项

    (1)2019 年 2 月,公司收到深圳证监局《关于华安证券股份有限公司在深圳撤销 1 家分支

机构的批复》(深证局许可字﹝2019﹞8 号),核准我公司撤销深圳桃园路营业部。详见公司 2019

年 2 月 26 日披露的《关于获准撤销 1 家分支机构的公告》(编号:2019-008)。

    (2)公司收到安徽证监局《关于核准华安证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》

(皖证监函〔2019〕32 号),核准公司变更《公司章程》相关重要条款。详见公司 2019 年 2 月 2

日披露的《关于变更公司章程重要条款获批的公告》(编号:2019-005)。

    5、董事、监事换届事宜

    公司第二届董事会和监事职业经理人会任期届满后,公司积极推动提名、选举等换届事宜。

2019 年 1 月 12 日在总部召开职工代表大会,选举丁峰先生、张海峰先生、陈宏女士为公司第三

届监事会职工代表监事。详见公司 2019 年 1 月 12 日发布的《华安证券股份有限公司关于公司董

事会、监事会换届选举的提示性公告》(公告编号:2019-001),2019 年 1 月 14 日发布的《关

于选举职工代表监事的公告》(公告编号:2019-002)。


十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用



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1.   精准扶贫规划

     公司认真贯彻落实党中央、国务院、省委省政府以及行业监管部门的有关部署,积极履行国

企责任,服务国家脱贫攻坚战略,立足服务实体经济的根本宗旨,坚持把握精准方向,发挥专业

优势,突出带动作用,以不断深化、精准的帮扶举措为脱贫攻坚注入新动能,发挥证券市场对精

准扶贫工作的推动作用。

     一是坚持精准扶贫,深入了解帮扶需求。公司主要负责人坚持到联系帮扶村走访调研,深入

了解联系贫困村致贫原因,撰写调研报告,探索脱贫致富之道。驻村工作队实地把脉问诊,坚定

围绕“脱贫工作务实,脱贫过程扎实,脱贫结果真实”目标要求,立足帮扶村实际,切实了解联

系村帮扶需求,制定针对性的帮扶计划,力争联系村贫困户脱贫不返贫,确保扶真贫、真扶贫。

     二是突出专业引导,不断加大帮扶力度。公司持续加大“一司一县”结对帮扶、定点联系帮

扶村的投入力度。聚焦脱贫攻坚的重点难点,创新扶贫模式,不断将公司扶贫帮扶工作引向深入。

发挥专业优势,加强力量投入,促进安徽省宿松县、霍邱县、临泉县、亳州市谯城区等帮扶联系

贫困县(区)多层次资本市场发展,拓展当地重点企业直接融资渠道,增强当地自我发展的能力。

     三是注重统筹安排,发挥好华安证券公益基金会的带动作用。安徽华安证券公益基金会作为

公司扶贫捐赠工作的平台,将产业扶贫和传统扶贫相结合,统筹安排公司扶贫帮扶资金的投向。

对已设立的宿松县小额贷款风险补偿基金、棉花“保险+期货”扶贫项目,切实推动产业扶贫的

落地生效,发挥综合带动作用。推动公益基金会在投资者教育与保护等方面公益活动的开展,根

据贫困地区经济发展的实际需求量身定制现场讲座、业务宣讲等常态化金融业务培训。

2.   年度精准扶贫概要

     2018 年,公司继续加大扶贫投入力度,强化扶贫工作成效,累计向安徽华安证券公益基金会

捐赠 800 万元,充实帮扶力量。在“2018 中国证券期货业扶贫工作交流表彰大会”上,公司荣获

“2018 中国证券期货业优秀定点扶贫奖”。

     一年来,公司在精准扶贫工作中始终坚持组织到位、资金到位、措施到位,重点做好金融扶

贫、产业扶贫、知识扶贫、民生扶贫“四篇文章”,创新开展“小额信贷风险补偿基金”、“保

险+期货”等扶贫模式,与国家级贫困县霍邱县建立新的结对帮扶关系,为打赢脱贫攻坚战、全

面建成小康社会添砖加瓦。

     (一)积极发挥专业优势,做好金融扶贫文章。公司积极支持贫困县区重点产业和龙头企业

发展,为贫困县区企业建档立卡,建立由“总部专业团队+分支机构”组成的工作组,并设置“一

对一”项目负责人,了解企业金融服务需求,为企业上市提供指导。先后帮助亳州市谯城区 20

家中药企业成功挂牌省股交中心中医药及健康产业专板,帮助谯城区企业易元堂公司新三板挂牌
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上市,对宿松县企业酷米智能科技公司首发上市、乡园禽业公司新三板挂牌上市进行前期辅导,

提升了企业治理水平、拓宽了融资渠道。公司积极探索“保险+期货”的金融扶贫模式,出资 23

万元,与上海证券交易所、华安期货公司共同在宿松县开展了棉花“保险+期货”扶贫项目,承

担了棉农的全额保费,让棉农零成本参保,使参保农户获得保险赔付 265 万元,切实保障了棉农

种植收益。先后为国家级贫困县贵州水城县当地企业发行企业债券,累计募资 15.5 亿元,促进当

地产业发展提供了有力支持,也为公司服务国家脱贫攻坚战略拓展了实施路径。

    (二)强化造血能力,做好产业扶贫文章。公司通过安徽华安证券公益基金会统筹公司扶贫

捐赠工作,2018 年累计向安徽华安证券公益基金会捐赠 800 万元,致力于精准扶贫工作。投入 10

万元认领“赵桥乡卢张庄村扶贫驿站”项目,致力于通过“企业+扶贫驿站+贫困户”的形式,帮

助一批贫困户就近在扶贫驿站工作,发挥卢张庄村中药材等资源优势,努力开创“输血变造血、

驿站促就业”的精准扶贫新局面。先后投入 3.75 万元为卢张庄村贫困户购买化肥、农产品保险,

帮助解决卢张庄村扶贫藕销售难题,保障卢张庄村贫困户增产增收,提高集体收入。积极协助宿

松县当地政府发挥 1000 万元的上证华安扶贫小额信贷补偿基金作用,推动产业扶贫的落地生效,

发挥综合带动作用。

    (三)发挥驻村工作队作用,做好知识扶贫文章。“扶贫先扶智”,公司主要负责人坚持到

卢张庄村走访调研,深入了解致贫原因,撰写调研报告,探索脱贫致富之道。公司党委书记、董

事长章宏韬,公司党委副书记、总裁杨爱民等领导班子成员先后带领有关职能部门负责人、阜阳

分公司和宿州分公司负责人到卢张庄村走访调研,探讨脱贫攻坚的实际举措,慰问贫困户,看望

并勉励扶贫工作队员。公司 3 名扶贫帮扶干部扑下身子,坚守岗位,吃住在村,牢固树立服务意

识,积极做好扶贫政策的宣导和落实,确保各项扶贫帮扶举措落地执行。深入全村 200 户贫困户,

走访核实建档立卡贫困户信息,做好贫困户识别工作,健全完善贫困信息档案;配合村两委全力

做好秸秆禁烧督查工作,推动农村环境治理;狠抓基层党组织建设,协助做好村两委换届选举工

作,增强基层党组织战斗力。

    (四)解决群众难点问题,做好民生扶贫文章。公司积极开展各类赈灾、济困、助残、敬老、

抚幼、助学等民生领域扶贫活动,帮助贫困户解决就业、就学、就医、交通、危房等困难。在春

节、“七一”等期间,公司领导带队先后五次开展慰问联系村卢张庄村困难农户和老党员活动,

累计投入 6.07 万元,先后为 88 户贫困农户和老党员送去慰问金和慰问品,着力解决贫困农户和

老党员现实生活困难,提振他们增强脱贫致富的信心和勇气。投入 6.67 万元为卢张庄村购买了 560

个垃圾桶和 15 辆电动垃圾车,进一步改善卢张庄村人居环境;投入 2 万元为卢张庄村购买四台电


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脑和配套打印机,改善联系村办公条件。坚持开展爱心助学活动;投入 7.08 万元向卢张庄村卢天

庙小学捐赠 193 套安全书包和安全图书,为贫困大学生捐赠电脑。公司组织人员赴扶贫帮扶联系

县霍邱县偏远乡镇冯瓴乡,投入 30 万元慰问冯瓴乡 422 名贫困人口和 80 名敬老院孤寡老人,为

他们送去棉被、四件套、电饭煲等生活用品,为冯瓴乡中心学校等 751 名小学生送去冬季棉校服。

3.   精准扶贫成效
                                                                       单位:万元 币种:人民币
                      指   标                                        数量及开展情况
一、总体情况                                           930.91
其中:1.资金                                                                            930.91
二、分项投入
     1.产业发展脱贫                                    35.88
                                                       √   农林产业扶贫
                                                       □   旅游扶贫
                                                       □   电商扶贫
其中:1.1 产业扶贫项目类型
                                                       □   资产收益扶贫
                                                       □   科技扶贫
                                                       □   其他
       1.2 产业扶贫项目个数(个)                                                            5
       1.3 产业扶贫项目投入金额                                                          35.88
     4.教育脱贫                                        21.13
其中:4.1 资助贫困学生投入金额                                                            19.1
       4.2 资助贫困学生人数(人)                                                          944
       4.3 改善贫困地区教育资源投入金额                                                   2.03
     7.兜底保障                                        24
其中:7.1 帮助“三留守”人员投入金额                                                        24
       7.2 帮助“三留守”人员数(人)                                                      588
     8.社会扶贫                                        811.25
       8.2 定点扶贫工作投入金额                                                          11.25
       8.3 扶贫公益基金                                                                    800
     9.其他项目                                        38.65
其中:9.1 项目个数(个)                                                                     5
       9.2 投入金额                                                                      38.65
三、所获奖项(内容、级别)
    在“2018 中国证券期货业扶贫工作交流表彰大会”上,公司荣获“2018 中国证券期货业优秀
定点扶贫奖”。




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                                      2018 年年度报告



4.     后续精准扶贫计划

     按照省委组织部、省政府扶贫开发领导小组的统一部署,2019 年,公司将继续加大对安徽省

亳州市谯城区、宿松县、霍邱县、临泉县等联系帮扶贫困地区的人力财力投入,加快推进当地企

业进入多层次资本市场的步伐,增强当地企业的资本实力和发展能力,促进当地优势产业的发展。

将继续通过支持基础设施建设、精准帮扶贫困农户、开展爱心助学等传统帮扶形式帮助贫困县(区)

贫困户脱贫脱困,不断探索创新扶贫帮扶方式,进一步巩固扶贫帮扶工作成果,为全面建成小康

社会、打赢脱贫攻坚战贡献更多的力量。


(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
     公司履行社会责任的工作情况请详见公司于上交所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《华

安证券股份有限公司 2018 年度社会责任报告》。

(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(1) 排污信息
□适用 √不适用


(2) 防治污染设施的建设和运行情况
□适用 √不适用


(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
□适用 √不适用


(4) 突发环境事件应急预案
□适用 √不适用


(5) 环境自行监测方案
□适用 √不适用


(6) 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用


2.     重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
     公司及控股子公司不属于环保部门公布的重点排污单位。
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     公司始终贯彻落实国家关于环保与绿色发展的各项要求,认真执行国家《环境保护法》等环

保方面的法律法规。公司弘扬崇尚节俭的传统文化,倡导绿色办公,低碳生活和绿色出行,引导

广大员工从自身做起,从小事做起,做文明华安人。此外,公司在有关业务经营中,自觉落实国

家产业政策要求,将不符合国家产业政策的项目列入投资与投行项目负面清单。


3.     重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用


4.     报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用


(四)     其他说明
□适用 √不适用


十八、可转换公司债券情况
(一)      转债发行情况
□适用 √不适用


(二)      报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三)      报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四)      转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五)      公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用


(六)      转债其他情况说明
□适用 √不适用




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                     第六节       普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。


2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用


3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
□适用 √不适用


4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用


(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用


二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:亿股 币种:人民币
                                                                        获准上
 股票及其衍生                  发行价格(或利     发行数                         交易终止
                  发行日期                                 上市日期     市交易
 证券的种类                        率)             量                             日期
                                                                          数量
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
 2018 年非公开
 发行次级债券     2018-8-23        5.40%              20    2018-9-4      20     2021-8-27
  (第一期)
2018 年公开发
行公司债券(第    2018-10-29       4.40%              15   2018-11-16     15     2021-10-30
    一期)


截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
√适用 □不适用
    报告期内,公司根据 2017 年年度股东大会决议以及上海证券交易所《关于对华安证券股份有

限公司非公开发行次级债券挂牌转让无异议的函》(上证函〔2018〕778 号),于 2018 年 8 月 23

日非公开发行一期次级债券,发行规模 20 亿元,发行利率 5.40%。

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    报告期内,公司根据 2017 年年度股东大会决议以及中国证监会《关于核准华安证券股份有限

公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》(证监许可〔2018〕1461 号),于 2018 年 10 月 29

日公开发行一期公司债券,发行规模 15 亿元,发行利率 4.40%。


(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
    报告期内,公司普通股股份总数及股东结构均未发生变化。

    公司资产和负债结构变化情况,详见本报告第四节、二、(三)、1.资产及负债状况。


(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用


三、 股东和实际控制人情况
(一)股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                            157,073
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                              158,652
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                               不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                   不适用


(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                          单位:股
                                    前十名股东持股情况
                                                       持有有限售    质押或冻结情况
  股东名称     报告期内                  比例                                              股东
                            期末持股数量               条件股份数     股份
  (全称)       增减                    (%)                                      数量     性质
                                                           量         状态
安徽省国有资
本运营控股集   22,000,000     909,020,879   25.10      887,020,879           无       0   国有法人
团有限公司
安徽出版集团
                   82,174     349,683,305    9.66               0            无       0   国有法人
有限责任公司
东方国际创业
                       0      238,825,020    6.60               0            无       0   国有法人
股份有限公司
安徽省皖能股
                       0      200,000,000    5.52               0            无       0   国有法人
份有限公司




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安徽出版集团
有限责任公司-
安徽出版集团
有限责任公司
                 55,000,000    170,000,000    4.69               0             无    0           其他
非公开发行
2017 年可交换
公司债券质押
专户
安徽交控资本
投资管理有限               0   135,128,317    3.73               0             无    0     国有法人
公司
江苏舜天股份
                           0   100,000,000    2.76               0             无    0     国有法人
有限公司
安徽古井集团
                           0   100,000,000    2.76               0             无    0     国有法人
有限责任公司
安徽省能源集
                           0    96,520,226    2.67               0             无    0     国有法人
团有限公司
浙江东方金融
控股集团有限               0    72,000,000    1.99               0             无    0     国有法人
公司
                               前十名无限售条件股东持股情况
                                        持有无限售条件流通股              股份种类及数量
                股东名称
                                              的数量                    种类              数量
安徽出版集团有限责任公司                                349,683,305   人民币普通股       349,683,305
东方国际创业股份有限公司                                238,825,020   人民币普通股       238,825,020
安徽省皖能股份有限公司                                  200,000,000   人民币普通股       200,000,000
安徽出版集团有限责任公司-安徽出版集
团有限责任公司非公开发行 2017 年可交                    170,000,000   人民币普通股       170,000,000
换公司债券质押专户
安徽交控资本投资管理有限公司                            135,128,317   人民币普通股       135,128,317
江苏舜天股份有限公司                                    100,000,000   人民币普通股       100,000,000
安徽古井集团有限责任公司                                100,000,000   人民币普通股       100,000,000
安徽省能源集团有限公司                                   96,520,226   人民币普通股        96,520,226
浙江东方金融控股集团有限公司                             72,000,000   人民币普通股        72,000,000
华芳集团有限公司                                         60,000,000   人民币普通股        60,000,000




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                 1、安徽出版集团因非公开发行 2017 年可交换公司债券,将其所持本公司限
                 售流通股 220,000,000 股过户至“安徽出版集团有限责任公司-安徽出版集团
                 有限责任公司非公开发行 2017 年可交换公司债券质押专户”,后于 2017 年
                 12 月 27 日办理了 105,000,000 股的解除质押登记手续,2018 年 7 月 11 日和
上述股东关联关系
                 2018 年 10 月 26 日又分别办理了 15,000,000 股和 40,000,000 股的补充质押登
或一致行动的说明
                 记手续;
                 2、安徽省能源集团有限公司是安徽省皖能股份有限公司第一大股东;
                 3、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公
                 司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先
股股东及持股数量     不适用
的说明


前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                        单位:股
                                                     有限售条件股份可上市交易
                                持有的有限售条                 情况
 序号      有限售条件股东名称                                                        限售条件
                                  件股份数量         可上市交易     新增可上市交
                                                         时间       易股份数量
           安徽省国有资本运营                                                      自公司上市之
    1                               887,020,879         2019-12-6              0
             控股集团有限公司                                                      日起满 36 个月
           全国社会保障基金理                                                      自公司上市之
    2                                31,979,121         2019-12-6              0
             事会转持一户                                                          日起满 36 个月
 上述股东关联关系或一致行
                                /
 动的说明


(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用


四、 控股股东及实际控制人情况
(一)       控股股东情况
1       法人
√适用 □不适用
名称                            安徽省国有资本运营控股集团有限公司
单位负责人或法定代表人          张国元
成立日期                        1999 年 9 月 21 日
                                负责国有资本投资、运营及相关业务;国有股权持有、投资及运
                                营;资产管理及债权债务重组;企业重组及产业并购组合;企业
主要经营业务                    及资产(债权、债务)托管、收购、处置;重大经济建设项目投融
                                资;产业、金融、资本运作等研究咨询;财富管理;建筑设计与施
                                工;财务顾问;企业重组兼并顾问及代理;经审批的非银行金融服
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                           务业项目运作;经批准的国家法律法规禁止以外的其他资产投资
                           与运营活动等。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开
                           展经营活动)
报告期内控股和参股的其他   截至报告期末持有九华旅游(603199.SH)2.36%股份、中钢天源
境内外上市公司的股权情况   (002057.SZ)0.26%股份、中电鑫龙(002298.SZ)1.09%股份
其他情况说明               无


2   自然人
□适用 √不适用


3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用


4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用


5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




(二)      实际控制人情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               安徽省国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人             何树山
成立日期                           2004-05
主要经营业务                       /


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                                      2018 年年度报告



报告期内控股和参股的其他境内外上
                                      不适用
市公司的股权情况
其他情况说明                          无


2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用


4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用


5      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




6      实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用


(三)      控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用


五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
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                                         2018 年年度报告



                                                                     单位:万元 币种:人民币
             单位负责
 法人股东                                   组织机构       注册资     主要经营业务或管理活动
             人或法定       成立日期
   名称                                       代码           本               等情况
             代表人
                                                                     根据国家有关规定从事资
                                                                     产管理、资本运营和投资业
                                                                     务以及对所属全资及控股
                                                                     子公司依法实行资产或股
 安徽出版                                                            权管理,融资咨询服务;对
 集团有限      王民         2005-10-26      781077982      100,000   所属企业国(境)内外图书、
 责任公司                                                            期刊、报纸、电子出版物、
                                                                     音像制品、网络出版物的出
                                                                     版及销售、物流配送、连锁
                                                                     经营进行管理,图书租型造
                                                                     货咨询服务。
            截至报告期末,安徽出版集团有限责任公司共计持有公司无限售流通股 519,683,305
            股,占公司总股本的 14.35%;其中通过“安徽出版集团有限责任公司-安徽出版集
 情况说明
            团有限责任公司非公开发行 2017 年可交换公司债券质押专户”持有公司无限售流
            通股 170,000,000 股,约占其所持公司股份总数的 32.71%,占公司总股本的 4.69%。


六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用




                              第七节        优先股相关情况
□适用 √不适用




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                                           第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)      现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                       单位:股
                                                                                                                      报告期内从
                                                                                                  年度内股                         是否在公司
                                                    任期起始     任期终止       年初持   年末持              增减变   公司获得的
       姓名         职务(注)        性别     年龄                                                 份增减变                         关联方获取
                                                      日期         日期           股数     股数              动原因   税前报酬总
                                                                                                    动量                               报酬
                                                                                                                      额(万元)
                    董事长                          2017-12-4     至届满

   章宏韬       总经理(离任)       男       52    2015-6-18     2018-6-4         0       0         0         -        45.84          否
               代行合规总监、首席
                                                    2018-8-17    2019-2-11
                   风险官职务
       陈蓓          董事            女       53    2018-9-27     至届满           0       0         0         -         9.32          否
   刘金宇            董事            男       56    2012-12-18    至届满           0       0         0         -          0            是
   瞿元庆            董事            男       51    2012-12-18    至届满           0       0         0         -          0            是
   周庆霞            董事            女       48    2017-3-24     至届满           0       0         0         -          0            是
       梁冰          董事            女       51     2014-7-2     至届满           0       0         0         -          0            是
   易宪容          独立董事          男       60    2013-1-28     至届满           0       0         0         -        10.00          否
   金雪军          独立董事          男       60    2013-1-28     至届满           0       0         0         -        10.00          是
   赵惠芳          独立董事          女       67    2013-1-28     至届满           0       0         0         -        10.00          是
       王烨        独立董事          男       48    2015-12-25    至届满           0       0         0         -        10.00          是
                  监事会主席                        2018-8-31     至届满                                                               否
       徐强                          男       56                                   0       0         0         -        92.87
               副总经理(离任)                     2012-12-18    2018-8-4

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金国钧         监事           男   59   2012-12-18    至届满           0   0   0   -      0       是
姚卫东         监事           男   50   2018-8-15     至届满           0   0   0   -      0       是
 许祥          监事           男   46   2015-12-25    至届满           0   0   0   -      0       否
赵春森       职工监事         男   58   2015-9-10     至届满           0   0   0   -    63.66     否
张海峰       职工监事         男   46   2012-12-18    至届满           0   0   0   -    62.55     否
 陈宏        职工监事         女   39   2017-2-15     至届满           0   0   0        36.40     否
              总经理                     2018-6-4     至届满                                      否
杨爱民                        男   50                                  0   0   0        127.8
         总经理助理(离任)              2013-2-7     2018-6-4
 徐峰        副总经理         男   51   2012-12-18    至届满           0   0   0   -    92.87     否
方立彬       副总经理         男   54    2015-4-7     至届满           0   0   0   -    92.87     否
             副总经理                   2018-8-17     至届满                                      否
赵万利                        男   43                                  0   0   0   -   116.83
            董事会秘书                   2013-2-7     至届满
             副总经理                   2018-8-17     至届满                                      否
龚胜昔                        女   49                                  0   0   0   -   118.03
             财务总监                   2012-12-18    至届满
             副总经理                   2018-8-17     至届满
张建群   合规总监、首席风险   男   46                                  0   0   0   -   103.04     否
                                        2013-5-15    2018-8-17
             官(离任)
 张敞      信息技术总监       男   53   2015-9-23     至届满           0   0   0   -    85.03     否
 唐泳       总经理助理        男   46   2018-9-27     至届满           0   0   0   -    18.05     否
 杨军    监事会主席(离任)   男   59   2012-12-18    2018-8-4         0   0   0   -    75.39     否
魏李翔     监事(离职)       男   48   2012-12-18   2018-3-28         0   0   0   -      0       是
 王军    首席风险官(离职)   男   49   2016-7-25     2018-3-8         0   0   0   -    30.85     否
 合计            /            /    /        /             /            0   0   0   /   1,211.40   /

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                                                               2018 年年度报告




注:1、“年龄”按截至报告出具日的周岁年龄计算;
    2、董事、监事、高级管理人员连任的,“任职起始日期”从首次履职日起算;
    3、报告期内,公司董事、监事和高级管理人员均未持有本公司股份、期权,公司未实施股权激励计划,公司董事、监事及高级管理人员不存在非现
金薪酬的情况;
    4、公司董事、监事、高级管理人员变动情况见本报告第五节、十六、其他重大事项的说明:
    5、董事、监事和高级管理人员报告期内薪酬统计口径为其担任董事、监事、高级管理人员职务期间领取的薪酬,在公司内担任非董事、监事、高级
管理人员职务期间领取的薪酬未统计在内。
    6、公司董事长薪酬,未计算其返还的之前年度薪酬核定数与实发数的差额部分。


    姓名                                                               主要工作经历
                 中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1966 年 10 月,大学本科,工商管理硕士,经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处
                 职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任),安徽
   章宏韬
                 省证券公司合肥蒙城路营业部总经理,公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、公司董事、总裁。现任公司党委书记、
                 董事长,兼任华富基金董事长、华安期货董事、中国证券业协会托管结算委员会副主任委员、安徽省证券期货业协会会长。
                 中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1965 年 12 月,大学本科。历任安徽省体委文史办公室工作人员、安徽省体委办公室副主任科
                 员、安徽省直团工委组织部副部长、安徽省直团工委组织部部长、安徽团省委组织部干部科科长、安徽团省委学校部副部长、安徽团
    陈蓓         省委组织部副部长、安徽团省委联络部副部长、安徽团省委联络部部长、安徽省纪委信访室正处级干部、安徽省委巡视工作办公室副
                 主任、安徽省纪委机关党委专职副书记、安徽省纪委纪检监察干部监督室主任,华安证券股份有限公司党委委员、纪委书记。现任公
                 司党委副书记、纪委书记、董事。
                 中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1962 年 8 月,大学本科。历任安徽省新闻出版局计财处会计,安徽省新闻出版局机关党委秘书、
   刘金宇        团委书记,安徽省新闻出版局计财处副处长,安徽出版集团有限责任公司计财部主任、财务总监。现任安徽出版集团副总经理,兼任
                 华安证券董事、安徽省医药(集团)股份有限公司董事长。




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         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1967 年 11 月,大学本科。历任东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司常务副总经理、执
瞿元庆   行董事、总经理、党委副书记、党委书记。现任东方国际创业股份有限公司董事、总经理,兼任华安证券董事、东方国际集团上海市
         针织品进出口有限公司执行董事、东方国际集团上海家纺有限公司董事长、上海东松医疗科技股份有限公司董事。

         中国国籍,无永久境外居留权,1970 年 9 月出生,中共党员,经济学硕士,高级经济师。历任安徽省皖能股份有限公司董事会秘书、
         董事会办公室主任、总经理办公室主任,安徽省能源集团有限公司金融管理公司总经理,金融管理部主任,兼任国元证券股份有限公
周庆霞
         司董事;现任安徽省皖能股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任,兼任华安证券董事、安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司
         董事、国元农业保险股份有限公司董事、安徽省能源集团财务有限公司董事、安徽安元创新风险投资基金有限公司董事。
         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1967 年 12 月,硕士研究生,高级会计师。历任安徽省铜陵市交通局会计,安徽省高等级公路
         管-理局主办会计,安徽皖通高速公路股份有限公司主办会计、董事会秘书室副主任,安徽省高速公路总公司营运管理处计划财务科科
         长,安徽皖通高速公路股份有限公司财务部经理、副总经理,安徽高速公路控股集团有限公司财务处处长。现任安徽省交通控股集团
 梁冰
         有限公司财务部部长,兼任安徽省蚌明高速公路开发有限公司副董事长、华安证券董事、安徽宁宣杭高速公路投资有限公司董事、安
         徽省交通控股集团(香港)公司董事、安徽省扬绩高速公路有限公司董事、安徽省马巢高速公路有限公司监事、安徽安联高速公路有
         限公司监事会主席。
         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1958 年 10 月,博士研究生,教授级研究员。历任湖南师范大学学报编辑部编辑,中国人民大
         学工商管理学院博士后,香港大学经济金融学院合作研究研究员;2008 年至 2010 年兼任万家基金管理公司独立董事。2000 年 1 月至
易宪容
         2015 年 12 月任中国社会科学院金融研究所研究员。现任青岛大学经济学院教授,兼任华安证券独立董事,当代东方投资股份有限公司
         独立董事。

         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1958 年 6 月,硕士研究生,教授、博士生导师。自 1984 年至今在浙江大学工作,历任浙江大
金雪军   学经济学院副院长。现任浙江省公共政策研究院执行院长、浙江大学公共政策研究院执行院长、浙江省国际金融学会会长、浙江省企
         业社会责任促进会会长,兼任华安证券独立董事、浙江伟星实业发展股份有限公司独立董事、新湖中宝股份有限公司监事会主席。

         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1952 年 2 月,大学本科,会计学教授、硕士生导师。历任合肥工业大学管理学院副院长、院长、
         党委书记、合肥工业大学 MBA/MPA 中心主任。现任合肥工业大学管理学院教授,兼任华安证券独立董事、时代出版传媒股份有限公
赵惠芳
         司独立董事、安徽安凯汽车股份有限公司独立董事、科大讯飞股份有限公司独立董事、安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司独
         立董事。

         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1970 年 11 月,会计学博士,教授。历任安徽财贸学院助教、讲师、安徽财经大学副教授、教
 王烨
         授、系主任。现任南京审计大学教授,兼任华安证券独立董事、安徽德力日用玻璃股份有限公司独立董事。


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         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1962 年 12 月,大学本科,工商管理硕士。历任宣州市教师进修学校教师(兼职宣州市教委系
         统团委副书记),中国人民银行马鞍山分行调研信息科副科长、稽核科正科级稽核员,安徽省证券公司马鞍山营业部(分公司)副总
 徐强
         经理、总经理,公司马鞍山营业部总经理(期间曾任华安证券北京营业部筹备负责人、公司董事长特别助理),总裁助理兼马鞍山营
         业部总经理、副总裁。现任公司监事会主席,兼任华安期货监事长,中国证券业协会资产管理业务专业委员会委员。

         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1959 年 3 月,管理学硕士,统计师、高级商务师。历任江苏省服装进出口(集团)公司财会科、
金国钧   计划科、经理办公室职员,香港钟山有限公司财务部经理,江苏舜天股份有限公司总经理办公室副主任、主任,副总经理,党委书记、
         总经理、董事。现任江苏舜天股份有限公司党委书记、董事,兼任华安证券监事。

         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1968 年 9 月,硕士研究生,高级经济师、国有企业一级法律顾问。历任安徽省建设投资公司经
         营开发部办事员、派驻宿县贝斯特化工有限责任公司物价合同审查办公室主任、总经理助理,安徽省投资集团有限责任公司(现更名
         为“安徽省投资集团控股有限公司”)审计法规部、资产管理公司办事员、综合部副主任、法律审计部副主任(主持工作)、法规审
姚卫东
         计部主任,安徽省投资集团控股有限公司总法律顾问、副总经理。现任安徽省投资集团控股有限公司副总经理、董事会秘书,兼任华
         安证券监事,安徽省铁路发展基金股份有限公司董事长,深圳同安资本管理有限公司董事长,安徽投资控股股份有限公司董事,国元
         农业保险股份有限公司董事,安徽省高新技术产业投资有限公司董事。

         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1972 年 8 月,大学本科。历任武警宿州市支队副中队长,武警安徽省委警卫中队中队长,武警
 许祥    安徽省广电厅警卫中队中队长,武警第四支队作训股参谋,武警合肥骆岗机场警卫队大队长、党委书记,武警合肥市支队作训科参谋,
         武警合肥市支队作战训练科科长,安徽省国资委副处级专职监事。现任安徽省审计厅副处级调研员,兼任华安证券监事。

         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1960 年 9 月,大学本科。历任铁道部铁道战备舟桥处科长、支部书记,安徽省证券公司办公室
赵春森
         副主任,公司人力资源部副总经理、党群工作部主任、综合管理部总经理。现任公司职工监事、工会主席。

         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1972 年 12 月,大学本科。历任安徽省证券公司淮南营业部交易部负责人,安徽省证券公司淮
张海峰
         南营业部财务部经理、总经理助理、副总经理,公司淮南朝阳路证券营业部总经理。现任公司职工监事、淮南分公司总经理。

         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1979 年 6 月,硕士研究生,高级会计师。历任公司计划财务部员工、计划财务部总经理助理。
 陈宏
         现任公司职工监事、计划财务部副总经理。
         中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1968 年 9 月,大学本科,工商管理硕士,工程师。历任安徽省水利厅东关水泥厂员工,中国人
杨爱民   民银行巢湖分行员工,公司清算中心副主任、计划财务部副总经理、巢湖营业部总经理、武汉营业部总经理、经纪业务部副总经理、
         营销服务管理总部总经理、总裁助理。现任公司总裁。



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              中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1967 年 5 月,工学博士,正高级工程师。历任安徽证券交易中心电讯工程部经理助理、副经理,
    徐峰      安徽大学计算机系辅导员、团总支副书记,公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼经纪业务部总经理。
              现任公司副总裁,兼任华富基金董事,安徽省股权服务集团监事长。

              中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1965 年 3 月,大学本科,工商管理硕士,高级会计师。历任安徽第二棉纺织厂财务处会计、副
              处长、处长;安徽华源发展有限公司财务部副总会计师兼财务部部长、副总经理兼总会计师、党委副书记、总经理;华安期货计财部
   方立彬
              负责人、公司财务负责人;安徽安振投资有限公司董事长。现任公司副总裁、华富嘉业董事长、华富瑞兴董事、华安小贷董事长、安
              华基金董事长,安华创新投资基金董事长,兼任安徽财经大学硕士研究生导师。

              中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1975 年 7 月,大学本科,公共管理硕士。历任安徽省证券公司深圳证券营业部和资产管理部员
   赵万利     工,公司经纪业务总部经理、风险管理部副总经理、办公室副主任、办公室主任、总裁助理兼办公室主任。现任公司副总裁兼董事会
              秘书,兼任华富嘉业董事、华富瑞兴董事。

              中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1969 年 11 月,工商管理硕士,高级会计师。历任合肥市茶叶公司财务科会计,合肥市供销工
   龚胜昔     业品公司财务会计科会计,安徽中华会计师事务所项目经理,安徽华普会计师事务所审计三部经理,公司计划财务部总经理助理、副
              总经理、总经理、财务总监兼计划财务部总经理。现任公司副总裁兼财务总监,兼任华富嘉业董事、华富瑞兴董事。

              中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1972 年 10 月,工商管理硕士,注册会计师、中级会计师。历任中国建设银行安徽省分行营业
   张建群     部会计处会计主管,安徽证监局机构处五级助手、副主任科员、主任科员、副处长,安徽证监局期货处副处长、处长,公司合规总监、
              首席风险官兼合规管理部总经理。现任公司副总裁,兼任华安期货董事,中国证券业协会合规管理专业委员会委员。

              中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1965 年 4 月,硕士研究生。历任合肥工业大学预测与发展研究所职员,安徽省证券公司信息技
    张敞      术部总经理,公司信息技术部总经理、信息技术总监,公司信用交易部总经理,公司信息技术部总经理。现任公司信息技术总监、资
              产托管部总经理。

              中国国籍,无永久境外居留权,出生于 1972 年 7 月,法学硕士。历任马鞍山钢铁股份有限公司 H 型钢厂工艺筹备组成员、生产科计划
    唐泳      员、生产科调度长、生产科副科长,公司经纪业务部员工、业务拓展部经理助理、业务拓展部副经理(主持工作)、经纪业务部副总
              经理、公司资产管理总部副总经理(主持工作)。现任公司总裁助理、资产管理总部总经理。

其它情况说明
□适用 √不适用



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(二)    董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  股东单位名称                在股东单位担任的职务     任期起始日期   任期终止日期
          刘金宇               安徽出版集团有限责任公司                    副总经理         2013-07
          瞿元庆               东方国际创业股份有限公司                董事、总经理         2006-06
                                                               董事会秘书、董事会办公室
          周庆霞                安徽省皖能股份有限公司                                      2016-08
                                                                         主任
          金国钧                 江苏舜天股份有限公司                党委书记、董事         1997-06        2019-04
在股东单位任职情况的说明   职务栏中有多个职务的,仅标注第一个职务的任期




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(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名                     其他单位名称              在其他单位担任的职务
                                   华富基金                       董事长
                                   华安期货                        董事
   章宏韬
                          中国证券业协会托管结算委员会          副主任委员
                             安徽省证券期货业协会                  会长
   刘金宇             安徽省医药(集团)股份有限公司              董事长
                  东方国际集团上海市针织品进出口有限公司         执行董事
   瞿元庆                 东方国际集团上海家纺有限公司            董事长
                          上海东松医疗科技股份有限公司             董事
                    安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司             董事
                           国元农业保险股份有限公司                董事
   周庆霞
                           安徽省能源集团财务有限公司              董事
                     安徽安元创新风险投资基金有限公司              董事
                     安徽省交通控股集团有限公司财务部              部长
                      安徽省蚌明高速公路开发有限公司             副董事长
                      安徽宁宣杭高速公路投资有限公司               董事
    梁冰              安徽省交通控股集团(香港)公司               董事
                           安徽省扬绩高速公路有限公司              董事
                           安徽省马巢高速公路有限公司              监事
                           安徽安联高速公路有限公司             监事会主席
                                青岛大学经济学院                   教授
   易宪容
                           当代东方投资股份有限公司              独立董事
                             浙江省公共政策研究院                执行院长
                            浙江大学公共政策研究院               执行院长
                               浙江省国际金融学会                  会长
   金雪军
                           浙江省企业社会责任促进会                会长
                          浙江伟星实业发展股份有限公司           独立董事
                             新湖中宝股份有限公司               监事会主席
                             合肥工业大学管理学院                  教授
                           时代出版传媒股份有限公司              独立董事
   赵惠芳                  安徽安凯汽车股份有限公司              独立董事
                             科大讯飞股份有限公司                独立董事
                  安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司         独立董事
    王烨                         南京审计大学                      教授

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                         安徽德力日用玻璃股份有限公司                  独立董事
                                   华安期货                             监事长
    徐强
                   中国证券业协会资产管理业务专业委员会                  委员
                          安徽省投资集团控股有限公司             副总经理、董事会秘书
                        安徽省铁路发展基金股份有限公司                  董事长
                          深圳同安资本管理有限公司                      董事长
   姚卫东
                          安徽投资控股股份有限公司                       董事
                          国元农业保险股份有限公司                       董事
                        安徽省高新技术产业投资有限公司                   董事
    许祥                         安徽省审计厅                        副处级调研员
                                   华富基金                              董事
    徐峰
                              安徽省股权服务集团                        监事长
                                   华富嘉业                             董事长
                                   华富瑞兴                              董事
                                   华安小贷                             董事长
   方立彬
                                   安华基金                             董事长
                               安华创新投资基金                         董事长
                                 安徽财经大学                       硕士研究生导师
                                   华富嘉业                              董事
   赵万利
                                   华富瑞兴                              董事
                                   华富嘉业                              董事
   龚胜昔
                                   华富瑞兴                              董事
                                   华安期货                              董事
   张建群
                       中国证券业协会合规管理专业委员会                  委员
在其他单位任
               /
职情况的说明


三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
                        董事会薪酬与考核委员会负责就公司董事及高级管理人员的薪酬架构、
董事、监事、高级管理
                        薪酬政策,向董事会提出建议。董事会按照相关政策决定高级管理人员
人员报酬的决策程序
                        的薪酬和奖惩事项,股东大会决定董事、监事的报酬事项。
                        本公司外部董事、外部监事不在公司领取薪酬;独立董事薪酬标准参照
                        同行业上市公司水平以及公司实际情况确定;高级管理人员、内部董事、
董事、监事、高级管理    职工监事薪酬根据董事会审议和股东大会通过的《华安证券股份有限公
人员报酬确定依据        司薪酬总额及管理层薪酬计提办法》、《华安证券股份有限公司董事、
                        监事薪酬管理办法》、《华安证券股份有限公司职业经理人制度实施方
                        案》以及公司薪酬考核制度确定,与职级、岗位和绩效挂钩。



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                         公司高级管理人员绩效奖金 40%以上采取延期支付的方式,延期支付期
董事、监事和高级管理
                         限为 3 年,延期支付薪酬的发放遵循等分原则。报告期内实际支付金额
人员报酬的实际支付情
                         详见本报告本节“一、(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理

                         人员持股变动及报酬情况”。
报告期末全体董事、监
事和高级管理人员实际     1211.4 万元
获得的报酬合计

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
 姓名       担任的职务         变动情形                      变动原因
 王军       首席风险官           离任      因个人原因申请辞去公司首席风险官职务
                                           公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于
                                           聘任公司首席风险官的议案》,同意聘任公司合规总
张建群      首席风险官           聘任
                                           监张建群先生兼任首席风险官,任期自本次会议审议
                                           通过之日起至第二届董事会任期届满
魏李翔            监事           离任      因工作变动原因申请辞去第二届监事会监事职务
                                           公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于
                                           聘任公司总经理的议案》,同意聘任杨爱民先生担任
杨爱民        总经理             聘任
                                           公司总经理职务,任期自本次会议审议通过之日起至
                                           第二届董事会任期届满
                                           因工作变动原因申请辞去第二届监事会监事会主席、
 杨军       监事会主席           离任
                                           监事职务
 徐强        副总经理            离任      因工作变动原因申请辞去公司副总经理职务

                                           因工作变动原因分别辞去公司合规总监、首席风险官
                                           职务,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规
                                           管理办法》的相关规定已获得安徽证监局无异议回
          合规总监、首席风
张建群                           离任      复。公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关
                险官
                                           于同意张建群先生辞去公司合规总监、首席风险官职
                                           务的议案》,同意张建群先生辞去公司合规总监、首
                                           席风险官职务。

                                           公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于聘
                                           任公司高级管理人员的议案》,同意聘任赵万利先生
赵万利       副总经理            聘任
                                           担任公司副总经理职务,任期自本次会议审议通过之
                                           日起至第二届董事会任期届满

                                           公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于聘
                                           任公司高级管理人员的议案》,同意聘任龚胜昔女士
龚胜昔       副总经理            聘任
                                           担任公司副总经理职务,任期自本次会议审议通过之
                                           日起至第二届董事会任期届满

                                           公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于聘
                                           任公司高级管理人员的议案》,同意聘任张建群先生
张建群       副总经理            聘任
                                           担任公司副总经理职务,任期自本次会议审议通过之
                                           日起至第二届董事会任期届满


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                                        2018 年年度报告


                                           公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于聘
                                           任公司高级管理人员的议案》,同意聘任唐泳先生担
                                           任公司总经理助理职务,参与公司经营管理分工决
 唐泳          总经理助理        聘任
                                           策,任期自本次会议审议通过并且取得证券监管部门
                                           核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格之日
                                           起,至第二届董事会任期届满
                                           公司 2017 年年度股东大会审议通过了《关于选举姚
                                           卫东先生为公司监事的议案》,选举姚卫东先生为公
姚卫东            监事           选举      司第二届监事会监事,自其取得证券监管部门核准证
                                           券公司监事任职资格之日起履职,任期至第二届监事
                                           会届满之日止

                                           公司第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于选
                                           举徐强先生为公司监事会主席的议案》,同意选举徐
 徐强          监事会主席        选举
                                           强先生担任公司第二届监事会主席,任期自本次会议
                                           审议通过之日起至第二届监事会任期届满

                                           公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
                                           选举陈蓓女士为公司董事的议案》,同意选举陈蓓女
 陈蓓             董事           选举      士为公司第二届董事会董事,自股东大会审议通过并
                                           且取得证券监管部门核准的证券公司董事任职资格
                                           之日起开始履职,至第二届董事会任期届满



五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用

六、公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
母公司在职员工的数量                                                                2,401
主要子公司在职员工的数量                                                             352
在职员工的数量合计                                                                  2,753
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
                                                                                     143
人数
                                          专业构成
                专业构成类别                                 专业构成人数
证券经纪业务人员                                                                    1,373
投资银行业务人员                                                                     182
资产管理业务人员                                                                      54
投资管理人员(含直接投资)                                                            71
期货业务人员                                                                         159
信息技术人员                                                                         174
财务人员                                                                             123
研究人员                                                                              20

                                            91 / 244
                                   2018 年年度报告


合规、风控与稽核                                                                182
行政管理及其他人员                                                              415
                     合计                                                      2,753
                                      教育程度
               教育程度类别                               数量(人)
博士                                                                              9
硕士                                                                            578
本科                                                                           1,700
其他                                                                            466
                     合计                                                      2,753



                   按专业类别                              按教育程度




(二)薪酬政策
√适用 □不适用
    公司根据行业特点、发展战略、机构设置、员工能力结构等因素,结合劳动力市场价格,制
定员工薪酬制度。公司按照保障、公平、激励、效益的原则分配工资,在保障员工基本生活的同
时,与公司、部门和分支机构的经济效益挂钩,与员工的工作业绩和实际贡献挂钩,充分体现岗
位价值和员工工作业绩。员工薪酬由固定工资(包括基本工资、岗位工资和浮动工资)和绩效工
资组成。
   公司每年按行业平均水平以及公司业绩在行业所处位次确定固定工资总额。公司年度经营亏
损,当年不提取绩效工资;公司年度经营盈利,依据当年完成公司净资产收益率完成情况,计算
提取绩效工资。公司按照国家有关法规为员工提供社会保险、住房公积金等福利,同时为提高员
工的福利水平,公司还为员工提供企业年金等福利。


(三)培训计划
√适用 □不适用


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                                       2018 年年度报告


    公司致力于全体员工的培训开发,通过建立系统化、常态化的培训机制,完善员工技能培训
和员工素质培训,激发员工学习知识技能、提高素质能力,实现员工发展与公司发展的有机统一。
2018 年公司坚持“围绕经营、贴近业务”的原则,完善多维度、多层次的员工培训体系,通过新
员工入职培训、日常业务培训、专项培训、同业业务交流和外派学习培训等多种形式和手段,强
化员工基础能力培养,支持和帮助员工获取职业生涯阶段所需的知识和技能;围绕上市公司规范
管理要求,加强与专业培训机构合作,对董事、监事、高级管理人员和其他关键管理岗位组织针
对性的培训,提高其战略素养、规范意识和管理技能。


(四)劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                           453,975.94
劳务外包支付的报酬总额                                                      8,171,566.87


七、其他
√适用 □不适用
    截至报告期末,公司共有 122 家营业部开展经纪营销活动,营销人员共 1744 人,其中证券经
纪人 927 人,员工制营销人员 817 人。
    经纪人制度对公司经纪业务发展起到了良好的助力作用。公司对营销人员及其执业行为实施
集中统一管理,确保营销人员具备基本的职业道德和业务素质,防止营销人员在执业过程中从事
违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。报告期内,公司严格按照监管要求做好
营销人员执业行为的风险监控工作,内部风险监控系统进一步升级,增加多个预警指标,优化预
警阈值,有效控制营销人员风险。



                                 第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、
《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定,不断加强和完善公司治理。公司建立了由股东大
会、党组织、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理架构,形成了权力机构、决策机构、
监督机构和经理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制,均衡有效的公司治理结
构确保了公司的规范运作。
    (一)股东和股东大会
    股东大会是公司的最高权力机构,公司依据《公司章程》、《上市公司股东大会规则》、《证
券公司治理准则》及相关法律法规制订了《股东大会议事规则》,确保了股东大会的召集、提案
与通知、召开等程序合法合规,确保公司股东大会的规范运作。公司股东能够按照法律、法规及


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                                     2018 年年度报告


《公司章程》的规定行使权利,未超越股东大会干预公司的经营管理活动,在人员、资产、财务、
机构和业务方面与公司明确分离。报告期内,公司严格按照相关规定召集、召开股东大会,确保
包括中小股东在内的全体股东能够充分行使自己的权利,享受公司章程规定的合法权益。
    (二)党组织
    党组织是公司的领导核心和政治核心,发挥把方向、管大局、保落实的作用。公司成立党委,
各分支机构、子公司成立相应党组织。公司党委职数按照上级党组织批复设置,设书记 1 人,副
书记 2 人。公司党委由党的代表大会选举产生,每届任期 5 年。党委议事通过召开党委会的方式,
坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定,实行科学决策、民主决策、依法决策。党委研
究讨论重大问题决策的主要内容包括:公司贯彻执行党的路线方针政策、国家法律法规和上级重
要决定的重大举措;公司发展战略、中长期发展规划、生产经营方针、年度计划;公司资产重组、
产权转让、资本运作、大额投资和重大项目建设中的原则性方向性问题;公司重要改革方案和重
要管理制度的制定、修改;公司合并、分立、变更、解散以及内部管理机构的设置和调整,下属
企业的设立和撤销;公司中高层经营管理人员的选聘、考核、薪酬、管理和监督;涉及职工群众
切身利益的重大事项;公司在特别重大安全生产、维护稳定等涉及公司政治责任和社会责任方面
采取的重要措施;公司人力资源管理重要事项;其他需要公司党委研究讨论的重大问题。
    (三)董事与董事会
    董事会是公司的常设决策机构,向股东大会负责并报告工作。公司严格依据《公司章程》及
相关法律法规的规定制订了《董事会议事规则》,对董事会会议提案、召集、召开、董事出席、
审议程序、表决、决议的执行等均进行了明确、详细的规定,确保董事会的规范运作。
    公司董事会下设五个专门委员会,包括:战略发展委员会、风险控制委员会、审计委员会、
提名委员会、薪酬与考核委员会。各委员会分工明确,权责分明,有效运作,对董事会决策功能
的强化、确保董事会对经理层的有效监督、完善公司治理结构起到了重要的作用。
    公司董事会由 11 名董事组成,现有董事 10 名,人数和构成符合法律法规的要求,其中独立
董事 4 名,所有董事均具有担任证券公司和上市公司董事的任职资格。公司董事尽职勤勉,认真
履行董事的职责,对董事会的各项议案充分审议和表决,维护了公司和全体股东的权益。
    (四)监事与监事会
    公司设监事会,为公司经营活动的监督机构,对公司董事、高级管理人员及公司财务进行监
督和检查,对股东大会负责。公司监事会会议的召集、召开、议事方式和表决程序严格按照《监
事会议事规则》执行,确保监事会运作规范。公司监事会由 7 名监事组成,其中职工监事 3 名,
通过职工代表大会选举产生。公司各监事均具有担任证券公司和上市公司监事的任职资格,在职
期间,勤勉尽责,维护了公司和全体股东的权益。
    (五)经营管理层
    公司经营管理层负责公司日常经营工作。公司经营管理层人员由董事会聘任,对董事会负责。
公司制定了《总经理工作细则》,明确规定了公司经理层的职责和权力。截至报告期末,公司有

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                                          2018 年年度报告


高级管理人员 8 名,均具有担任上市公司和证券公司高级管理人员的任职资格。公司经营管理层
严格执行董事会制定的经营方针,诚信、谨慎、勤勉地行使职权,努力实现公司效益和社会效益
的最大化。
    报告期内,公司共召开股东大会 3 次,董事会会议 12 次,监事会会议 8 次。历次会议的召集、
提案、召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》及相关议事
规则的规定,各位董事、监事依照法律法规和《公司章程》勤勉尽职地履行职责和义务。


公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用

二、股东大会情况简介
                                                   决议刊登的指定网站的
        会议届次               召开日期                                     决议刊登的披露日期
                                                         查询索引
2018 年年度股东大会       2018 年 6 月 6 日         http://www.sse.com.cn     2018 年 6 月 7 日
2018 年第一次临时股
                         2018 年 8 月 27 日         http://www.sse.com.cn     2018 年 8 月 28 日
       东大会
2018 年第二次临时股
                         2018 年 12 月 5 日         http://www.sse.com.cn     2018 年 12 月 6 日
       东大会

股东大会情况说明
√适用 □不适用
    公司报告期内共召开三次股东大会,均采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。
    2018 年 6 月 6 日,公司 2017 年年度股东大会审议通过了《公司 2017 年年度报告》、《公司
2017 年度董事会工作报告》、《公司 2017 年度监事会工作报告》、《关于公司 2017 年度利润分
配的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于预计公司 2018 年度日常关联交易的议案》、
《关于预计 2018 年度自营投资额度的议案》、《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》、
《关于选举姚卫东先生为公司监事的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》。
    2018 年 8 月 27 日,公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举陈蓓女士为公司
董事的议案》、《关于选举徐强先生为公司监事的议案》。
    2018 年 12 月 5 日,公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于修改<华安证券股份
有限公司章程>的议案》、《关于修改<华安证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》、《关
于向安徽华安证券公益基金会捐赠的议案》。


三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                       参加股东
                                            参加董事会情况
             是否                                                                      大会情况
 董事
             独立   本年应参              以通讯                         是否连续两    出席股东
 姓名                          亲自出                    委托出   缺席
             董事   加董事会              方式参                         次未亲自参    大会的次
                               席次数                    席次数   次数
                      次数                加次数                           加会议        数

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 章宏韬       否        12       12         10          0      0             否     3
  陈蓓        否        3         3          3          0      0             否     1
 刘金宇       否        12       12         11          0      0             否     2
 瞿元庆       否        12       12         11          0      0             否     0
 周庆霞       否        12       12         10          0      0             否     2
  梁冰        否        12       12         10          0      0             否     0
 易宪容       是        12       12         11          0      0             否     1
 金雪军       是        12       12         10          0      0             否     0
 赵惠芳       是        12       12         11          0      0             否     2
  王烨        是        12       12         10          0      0             否     2

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数                                                  12
其中:现场会议次数                                                      1
通讯方式召开会议次数                                                    10
现场结合通讯方式召开会议次数                                            1


(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
    报告期内,全体独立董事勤勉尽责地履行独立董事职责,对公司关联交易、对外担保、董事
及高级管理人员提名以及薪酬、内部控制评价报告、聘任会计师事务所、利润分配等事项,独立
客观地发表专业意见和建议。保持与董事会、监事会、经理层之间的良好沟通,为优化公司治理
结构、推动公司发展、维护公司及全体股东的整体利益做出了积极努力。
     报告期内,公司独立董事未对公司董事会议案或其他议案提出异议。有关公司独立董事履职情
况,参见与本报告同步披露的“独立董事 2018 年度述职报告”。


(三)其他
√适用 □不适用
    报告期内,公司共召开 12 次董事会,情况如下:

序号     会议时间    会议名称         出席情况                     议题及决议情况
                     第二届董事 通讯表决,应出
 1      2018-03-16   会第二十三 席董事 9 人,实 审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》
                       次会议   际出席董事 9 人
                     第二届董事 通讯表决,应出
                                                   审议通过《华安证券股份有限公司职业经理人
 2      2018-04-02   会第二十四 席董事 9 人,实
                                                   制度实施方案》。
                       次会议   际出席董事 9 人


                                             96 / 244
                                   2018 年年度报告



                                              审议通过《公司 2017 年年度报告》、《公司 2017
                                              年度董事会工作报告》、《公司 2017 年度总经
                                              理工作报告》、《关于公司 2017 年度利润分配
                                              的预案》、《关于续聘会计师事务所的预案》、
                                              《关于预计 2018 年度自营投资额度的预案》、
                                              《关于预计公司 2018 年度日常关联交易的预
                                              案》、《公司 2017 年度内部控制评价报告》、
                                              《公司 2017 年度合规报告》、《公司 2017 年
                                              度合规管理有效性评估报告》、《公司 2017 年
                                              度全面风险管理工作情况报告》、《关于公司
                                              2018 年度风险偏好和风险限额的议案》、《公
                                              司 2017 年度独立董事述职报告》、《董事会审
                                              计委员会 2017 年度履职情况报告》、《公司 2017
                 第二届董事 现场会议。应出
                                              年度社会责任报告》、《关于公司会计政策变
3   2018-04-10   会第二十五 席董事 9 人,实
                                              更的议案》、《关于公司发行债务融资工具一
                     次     际出席董事 9 人
                                              般性授权的预案》、《关于修改〈公司章程〉
                                              的议案》、《关于修改〈华安证券股份有限公
                                              司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份
                                              及变动管理办法〉的议案》、《关于修改〈华
                                              安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理
                                              办法〉的议案》、《关于修改〈华安证券股份
                                              有限公司融资融券管理办法〉的议案》、《关
                                              于制订〈华安证券股份有限公司合规总监考核
                                              及薪酬管理办法(试行)〉的议案》、《公司
                                              董事 2017 年度薪酬及考核情况专项说明》、《公
                                              司 2017 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项
                                              说明》、《关于召开 2017 年度股东大会的议案》
                                              等 25 项议案

                 第二届董事 通讯表决,应出
4   2018-04-26   会第二十六 席董事 9 人,实 审议通过了《公司 2018 年第一季度报告》
                   次会议   际出席董事 9 人
                 第二届董事 通讯表决,应出
5   2018-06-03   会第二十七 席董事 9 人,实 审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》
                   次会议   际出席董事 9 人

                 第二届董事 通讯表决,应出 审议通过了《关于全资子公司华富瑞兴参与设
6   2018-06-19   会第二十八 席董事 9 人,实 立安徽安元创新风险投资基金有限公司暨关联
                   次会议   际出席董事 9 人 交易的议案》

                                              审议通过了《关于提名陈蓓女士为公司董事候
                 第二届董事 通讯表决,应出
                                              选人的议案》、《关于选举董事会专门委员会
7   2018-08-07   会第二十九 席董事 9 人,实
                                              委员的议案》、《关于召开 2018 年第一次临时
                   次会议   际出席董事 9 人
                                              股东大会的议案》等 3 项议案

                                       97 / 244
                                       2018 年年度报告



                                                   审议通过了《关于同意张建群先生辞去公司合
                   第二届董事 通讯表决,应出
                                                   规总监、首席风险官职务的议案》、《关于聘
8     2018-08-16   会第三十次 席董事 9 人,实
                                                   任公司高级管理人员的议案》、《关于调整公
                      会议      际出席董事 9 人
                                                   司内部组织架构的议案》等 3 项议案

                                现场结合电话会 审议通过了《公司 2018 年半年度报告》、《公
                   第二届董事
                                议方式。应出席 司 2018 年上半年全面风险管理工作情况报告》、
9     2018-08-23   会第三十一
                                董事 9 人,实际 《关于修改<华安证券股份有限公司关联交易
                     次会议
                                出席董事 9 人      管理制度>的议案》等 3 项议案

                                通讯表决,应出
                   第二届董事
                                席董事 10 人,实
10    2018-10-29   会第三十二                      审议通过了《公司 2018 年第三季度报告》
                                际出席董事 10
                     次会议
                                人

                                                   审议通过《关于修改<华安证券股份有限公司章
                                通讯表决,应出
                   第二届董事                      程>的议案》、《关于向安徽华安证券公益基金
                                席董事 10 人,实
11    2018-11-19   会第三十三                      会捐赠的议案》、《关于设立福建投行部的议
                                际出席董事 10
                     次会议                        案》、《关于召开 2018 年第二次临时股东大会
                                人
                                                   的议案》等 4 项议案

                                通讯表决,应出
                   第二届董事                      审议通过了《关于全资子公司华富瑞兴参与安
                                席董事 10 人,实
12    2018-12-27   会第三十四                      徽徽元新兴产业投资基金(有限合伙)暨关联
                                际出席董事 10
                     次会议                        交易的议案》
                                人



四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    公司董事会设战略发展委员会、风险控制委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委
员会等专门委员会,并制定了各专门委员会的工作细则,明确了其权责范围和工作程序。专门委
员会对董事会负责,向董事会提交工作报告。各专门委员会认真履行职责,对公司规范运作发挥
了应有作用。报告期内未对公司有关事项提出异议。
     (一)战略发展委员会
     战略发展委员会由 4 名董事组成,成员包括董事长章宏韬,董事瞿元庆、董事周庆霞、独立
董事易宪容,其中章宏韬担任主任委员。
     战略发展委员会的主要职责是:对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议;对公司章程
规定的须经董事会批准的重大融资方案进行研究并提出建议;对公司章程规定须经董事会批准的
重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议;对其他影响公司发展的重大事项进行研究并
提出建议;对以上事项实施情况进行检查;董事会授权的其他事项。
     报告期内,董事会战略发展委员会共召开 1 次会议,具体如下:

                                           98 / 244
                                         2018 年年度报告


 序
         会议时间        届次                           审议事项和意见建议
 号
                      2018 年
                                  预审《关于公司发行债务融资工具一般性授权的预案》, 同意
  1      2018-04-10   第一次
                                  将该议案提交第二届董事会第二十五次会议审议。
                         会议
      (二)风险控制委员会
      风险控制委员会由 3-5 名董事组成,截至报告期末成员包括董事长章宏韬、董事陈蓓、董事
周庆霞、董事刘金宇、独立董事赵惠芳,其中章宏韬担任主任委员。
      2018 年 8 月 7 日,公司第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于选举董事会专门委员会
委员的议案》,同意选举陈蓓女士为公司第二届董事会风险控制委员会委员和董事会提名委员会
委员。
      风险控制委员会的主要职责是:对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提
出意见;对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见;对需董事会审议的重
大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见;对需董事会审议的合规报告和风险评
估报告进行审议并提出意见;董事会授权的其他事项。
      报告期内,董事会风险控制委员会共召开 2 次会议,具体如下:

 序
         会议时间          届次                            审议事项和意见建议
 号
                                     预审《公司 2017 年度合规管理有效性评估报告》、《公司
                                     2017 年度合规报告》、《公司 2017 年度全面风险管理工作
                         2018 年第
 1       2018-04-10                  情况报告》、《关于公司 2018 年度风险偏好和风险限额的议
                         一次会议
                                     案》、《关于预计 2018 年度自营投资额度的议案》,同意将
                                     前述议案提交第二届董事会第二十五次会议审议。
                         2018 年第   预审《公司 2018 年上半年全面风险管理工作情况报告》,同
 2       2018-08-23
                         二次会议    意将该议案提交第二届董事会第三十一次会议审议。

      (三)审计委员会
      审计委员会由 3-5 名董事组成,成员包括独立董事赵惠芳、独立董事王烨、董事梁冰,其中
赵惠芳担任主任委员。
      审计委员会的主要职责是:监督年度审计工作,就审计后的财务报告信息的真实性、准确性
和完整性作出判断,提交董事会审议;监督及评估外部审计机构工作,提议聘请或者更换外部审
计机构;监督及评估内部审计工作,负责内部审计与外部审计的协调;审核公司的财务信息及其
披露;监督及评估公司的内部控制;负责法律法规和董事会授权的其他事项。
      报告期内,董事会审计委员会共召开 7 次会议,具体如下:

 序
         会议时间          届次                          审议事项和意见建议
 号


                                             99 / 244
                                  2018 年年度报告



                             审阅《华安证券股份有限公司 2017 年度审计计划》,认真研
                 2018 年第
1   2018-01-25               究论证华普天健会计师事务所关于公司 2017 年审计计划,同
                 一次会议
                             意华普天健会计师事务所提出的公司 2017 年度审计计划。

                             一、预审《公司 2017 年年度报告》,认为公司年度报告的内
                             容与形式,符合有关证券公司和上市公司的年报编制规范,
                             真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果等重
                             要信息。二、预审通过《关于公司变更会计政策的议案》,
                             认为公司本次变更会计政策并对相关财务信息进行调整,主
                             要依据财政部的有关规定和要求,能够客观、公允地反映公
                             司的财务状况和经营成果,不存在损害公司及股东利益的情
                             形。公司本次变更会计政策并对相关财务信息进行调整的决
                             策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。三、预审
                             《关于预计公司 2018 年度日常关联交易的预案》,认为公司
                             2018 年度预计的日常关联交易,均因公司日常业务经营所产
                             生,将有助于公司业务的正常开展,并将为公司带来一定的
                             收益,不影响公司的独立性。此次预计日常关联交易定价公
                             平、合理,不存在损害公司及非关联方股东利益的情况。此
                             次预计日常关联交易的程序安排符合相关法律法规、部门规
                             章及规范性文件和公司章程等的规定。四、预审《公司 2017
                             年度内部控制评价报告》。会议认为截止 2017 年 12 月 31 日
                             (内部控制评价报告基准日),公司不存在财务报告及非财
                 2018 年第
2   2018-04-10               务报告内部控制重大和重要缺陷,已按照企业内部控制规范
                 二次会议
                             体系相关规定保持了有效的内部控制。五、预审通过《关于
                             续聘会计师事务所的预案》。会议认为华普天健会计师事务
                             所(特殊普通合伙)在 2017 年度审计过程中,遵循审计准则
                             等法律法规,遵守职业道德,认真履行审计职责,独立、客
                             观、公正地完成了审计工作。对公司续聘华普天健会计师事
                             务所(特殊普通合伙)为公司 2018 年度会计报表和内部控制
                             审计机构无异议。六、预审《董事会审计委员会 2017 年度履
                             职情况报告》。会议同意将前述议案提交第二届董事会第二
                             十五次会议审议。
                             会议审阅《关于公司 2017 年稽核工作情况和 2018 年稽核工
                             作计划的报告》,认为公司 2017 年稽核工作坚持客观、公正、
                             实事求是的原则,紧紧围绕年度稽核工作计划及监管部门、
                             公司要求,认真履行审计监督职能,有序开展各项审计活动,
                             发挥了稽核工作的监督、保障和服务作用;2018 年的稽核工
                             作计划科学详尽,应有效落实,为公司的规范运营提供出色
                             的保障和有效的服务。会议还听取华普天健会计师事务所关
                             于公司 2017 年度财务报表审计情况汇报,对华普天健会计师
                             事务所关于 2017 年度财务报表的审计工作予以认可。




                                     100 / 244
                                        2018 年年度报告



                                 预审《公司 2018 第一季度报告》,认为公司 2018 第一季度
                                 报告的内容与形式,符合有关证券公司和上市公司的季报编
                     2018 年第
 3      2018-04-26               制规范,真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营
                     三次会议
                                 成果等重要信息,同意将该议案提交第二届董事会第二十六
                                 次会议审议。

                                 预审《关于全资子公司华富瑞兴参与设立安徽安元创新风险
                                 投资基金有限公司暨关联交易的议案》,认为公司全资子公
                                 司华富瑞兴与关联人共同出资设立公司,所有出资方均全部
                     2018 年第   以现金出资,且按照出资额比例确定各方在所设立公司的股
 4      2018-06-19
                     四次会议    权比例,没有损害中小股东的利益。本次关联交易价格公平、
                                 公允,不存在损害公司及其他股东利益的情况;相关交易的
                                 开展有利于拓宽公司收入来源,符合公司发展需求。同意将
                                 该议案提交第二届董事会第二十八次会议审议。

                                 一、预审《公司 2018 年半年度报告》,认为公司 2018 年半
                                 年度报告的内容与形式,符合有关证券公司和上市公司的半
                                 年度报告编制规范,真实、准确、完整地反映了公司的财务
                                 状况、经营成果等重要信息。二、预审通《关于修改<华安证
                     2018 年第
 5      2018-08-23               券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》,认为公司此次
                     五次会议
                                 关联交易管理制度的修改内容及程序符合相关法律法规及监
                                 管规定,有利于保障公司关联交易在合法合规的前提下进行。
                                 会议同意将前述议案提交第二届董事会第三十一次会议审
                                 议。
                                 预审《公司 2018 第三季度报告》,认为公司 2018 第三季度
                                 报告的内容与形式,符合有关证券公司和上市公司的季报编
                     2018 年第
 6      2018-10-29               制规范,真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营
                     六次会议
                                 成果等重要信息,同意将该议案提交第二届董事会第三十二
                                 次会议审议。
                                 预审《关于全资子公司华富瑞兴参与安徽徽元新兴产业投资
                                 基金(有限合伙)暨关联交易的议案》,认为公司全资子公
                                 司华富瑞兴与关联人共同出资发起设立基金合伙企业,所有
                                 出资方均全部以现金出资,且按照出资额比例确定各方在所
                     2018 年第
 7      2018-12-27               设立合伙企业的股权比例,没有损害中小股东的利益。本次
                     七次会议
                                 关联交易价格公平、公允,不存在损害公司及其他股东利益
                                 的情况;相关交易的开展有利于拓宽公司收入来源,符合公
                                 司发展需求。同意将该议案提交第二届董事会第三十四次会
                                 议审议。

     (四)薪酬与考核委员会
     薪酬与考核委员会由 3-5 名董事组成,成员包括独立董事金雪军、独立董事王烨、董事瞿元
庆,其中金雪军担任主任委员。



                                           101 / 244
                                         2018 年年度报告


      薪酬与考核委员会的主要职责是:研究董事与高级管理人员考核的标准,进行考核并提出建
议;研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案;董事会授权的其他事项。
      报告期内,董事会薪酬与考核委员会共召开 2 次会议,具体如下:

 序
         会议时间          届次                            审议事项和意见建议
 号
                                     预审了《华安证券股份有限公司职业经理人制度实施方案》,
                         2018 年第   认为该实施方案进一步完善了法人治理结构,有利于公司的
 1       2018-04-02
                         一次会议    长远发展,同意该实施方案提交第二届董事会第二十四次会
                                     议审议。

                                     预审了《公司 2017 年度总经理工作报告》、《公司 2017 年
                                     度董事薪酬及考核情况专项说明》、《公司 2017 年度高级管
                                     理人员薪酬及考核情况专项说明》、《关于制订<华安证券
                         2018 年第   股份有限公司合规总监考核及薪酬管理办法(试行)>的议
 2       2018-04-10
                         二次会议    案》。与会委员认为,《公司 2017 年度总经理工作报告》反
                                     映了公司 2017 年度的经营情况,对公司经理层工作予以肯
                                     定。公司的薪酬执行情况符合相关制度规定。会议同意将前
                                     述议案提交第二届董事会第二十五次会议审议。

      (五)提名委员会
      提名委员会由 3-5 名董事组成,截至报告期末成员包括独立董事易宪容、独立董事金雪军、
董事刘金宇,董事陈蓓,其中易宪容担任主任委员。2018 年 8 月 7 日,公司第二届董事会第二十
九次会议审议通过《关于选举董事会专门委员会委员的议案》,同意选举陈蓓女士为公司第二届
董事会风险控制委员会委员和董事会提名委员会委员。
      提名委员会的主要职责是:研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议;遴选合
格的董事和高级管理人员的人选;对董事候选人和高级管理人员人选进行审核并提出建议;董事
会授权的其他事项。
      报告期内,董事会提名委员会共召开 5 次会议,具体如下:

 序
         会议时间          届次                            审议事项和意见建议
 号
                      2018 年第      预审了《关于聘任公司首席风险官的议案》,同意该实施方
 1     2018-03-12
                      一次会议       案提交第二届董事会第二十三次会议审议
                      2018 年第      预审了《华安证券股份有限公司职业经理人制度实施方案》,
 2     2018-04-02
                      二次会议       同意该实施方案提交第二届董事会第二十四次会议审议
                      2018 年第      预审了《关于聘任公司总经理的议案》,同意将该议案提交
 3     2018-06-03
                      三次会议       第二届董事会第二十七次会议审议。
                      2018 年第      预审了《关于提名陈蓓女士为公司董事候选人的议案》,同
 4     2018-08-07
                      四次会议       意将该议案提交第二届董事会第二十九次会议审议。
                      2018 年第      预审了《关于聘任公司高级管理人员的议案》,同意将该议
 5     2018-08-16
                      五次会议       案提交第二届董事会第三十次会议审议。

                                            102 / 244
                                          2018 年年度报告




五、监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用
    报告期内,公司召开了 8 次监事会会议。具体情况如下:

  会议届次          召开日期                                   议案及决议情况
                                      审议通过了《公司 2017 年年度报告》、《公司 2017 年度监
                                      事会工作报告》、《关于预计公司 2018 年度日常关联交易的
                                      预案》、《公司 2017 年度内部控制评价报告》、《公司 2017
                                      年度合规报告》、 公司 2017 年度合规管理有效性评估报告》、
第二届监事会                          《公司 2017 年度全面风险管理工作情况报告》、《公司董事
                   2018-04-10
 第十次会议                           2017 年度薪酬及考核情况专项说明》、《公司 2017 年度监
                                      事薪酬及考核情况专项说明》、《公司 2017 年度高级管理人
                                      员薪酬及考核情况专项说明》、《关于公司会计政策变更的
                                      议案》、《关于提名姚卫东先生为公司监事候选人的议案》
                                      等 12 项议案。
第二届监事会
                   2018-04-26         审议通过了《公司 2018 年第一季度报告》。
第十一次会议
第二届监事会                          审议通过了《关于全资子公司华富瑞兴参与设立安徽安元创
                   2018-06-19
第十二次会议                          新风险投资基金有限公司暨关联交易的议案》。
第二届监事会
                   2018-08-07         审议通过了《关于提名徐强先生为公司监事候选人的议案》。
第十三次会议
第二届监事会                          审议通过了《公司 2018 年半年度报告》、《关于公司 2018
                   2018-08-23
第十四次会议                          年上半年全面风险管理工作情况报告》等 2 项议案。
第二届监事会
                   2018-08-30         审议通过了《关于选举徐强先生为公司监事会主席的议案》。
第十五次会议
第二届监事会
                   2018-10-29         审议通过了《公司 2018 年第三季度报告》。
第十六次会议
第二届监事会                          审议通过了《关于全资子公司华富瑞兴参与安徽徽元新兴产
                   2018-12-27
第十七次会议                          业投资基金(有限合伙)暨关联交易的议案》。
    2018 年,公司监事认真履职,积极参加监事会会议,具体情况如下:

                           应参加        亲自出      委托出      缺席
  姓名          职务                                                            投票表决情况
                               次数      席次数      席次数      次数
              监事会主席
  杨军                          3          3               0       0       同意全部应表决议案
              (已离任)
  徐强        监事会主席        3          3               0       0       同意全部应表决议案
 金国钧         监事            8          8               0       0       同意全部应表决议案
 姚卫东         监事            4          4               0       0       同意全部应表决议案
 许 祥          监事            8          8               0       0       同意全部应表决议案
 赵春森        职工监事         8          8               0       0       同意全部应表决议案
 张海峰        职工监事         8          8               0       0       同意全部应表决议案


                                               103 / 244
                                     2018 年年度报告


 陈 宏       职工监事       8          8               0   0     同意全部应表决议案

    2018 年,公司监事依法出席了公司 2017 年年度股东大会、2018 年第一次临时股东大会和第
二次临时股东大会;列席了公司召开的第二届董事会第二十三次至第三十四次会议,监督公司重
大会议召集、召开及表决程序的合法合规性,了解公司重大经营决策的贯彻落实情况,有效履行
监督职能。


六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用

七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司制定并执行《人力资源管理办法》,建立公正透明的绩效考核制度和流程。报告期内,
公司董事会审议通过了《华安证券股份有限公司职业经理人制度实施方案》,进一步完善了公司
法人治理结构,发挥市场化选人用人激励机制作用,建立“市场化选聘、契约化管理、差异化薪
酬”管理机制。
    公司还制定了《华安证券股份有限公司合规总监考核及薪酬管理办法(试行)》,融入原有
的高级管理人员薪酬考核体系,对高级管理人员明确职责和经营目标,年终进行评价,除重点关
注其各自分管工作领域的财务表现、重点工作的完成情况外,其绩效考核结果还与公司业绩紧密
挂钩,体现考核业绩与激励分配相结合、激励与约束相结合,发挥考核的正面导向作用。
    报告期内,公司高级管理人员认真落实年度经营计划和董事会各项决策,带领广大员工齐心
协力,克服困难,公司经营业绩稳中有进,业务布局不断完善,管理改革有序进行,行业竞争力
得到提升,分类评级继续保持 A 类 A 级。基于公司 2018 年度整体的业绩表现及高级管理人员的
履职情况,2018 年公司高级管理人员考核结果均为良好以上等次。


八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司内部控制自我评价报告同日披露于上交所网站(http://www.sse.com.cn)。


报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用

九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)根据企业内部控制审计指引的有关规定,出具了无
保留意见的内部控制审计报告。详情请参阅与本报告同时在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)

                                           104 / 244
                                     2018 年年度报告


披露的《华安证券股份有限公司 2018 年度内部控制审计报告》。


是否披露内部控制审计报告:是

十、其他
√适用 □不适用
    (一)内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
    1、内部控制责任声明
    按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实
披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经
理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员
保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完
整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现
上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和
程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
    董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有
效的财务报告内部控制,于内部控制评价报告基准日(2018 年 12 月 31 日),公司未发现财务报
告及非财务报告内部控制重大缺陷。
    2、建立财务报告内部控制的依据
    报告期内,公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》、
《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规和规则的要求,建立健全财务报告内部
控制体系。
    公司根据对财务报告重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定标准,结合日常监督和专项监督
情况,报告期内,公司内部控制制度、机制健全,在实际工作中有效执行,未发现公司存在财务
报告内部控制缺陷。
    3、内部控制制度建设情况
    为了加强公司内部控制制度建设,健全自我约束机制,强化对各项业务的控制,公司以相关
的法律法规为依据,先后制定了一系列内部控制制度,并根据业务发展和加强风险管理的要求,
不断补充、修订和完善内部控制制度体系。内控制度体系涵盖了公司经营管理的各个层级、各个
方面和各项业务环节,并得到有效执行。公司把内部控制建设贯穿于公司的经营发展之中,不断
完善,强化执行,落实监督,确保公司健康、稳健发展。
    (二)履行对外信息披露义务情况
    公司严格按照法律、法规和上海证券交易所有关信息披露的规定,进一步完善信息披露方面


                                        105 / 244
                                    2018 年年度报告


的工作流程,建立和完善基础资料数据库,认真履行信息披露义务,真实、准确、完整、及时和
公平地做好信息披露工作。对于重大信披事项建立法理分析、案例解析和专家咨询等多角度论证
机制,完善董事、监事、高级管理人员常态化信息沟通机制,为其履职提供充分信息保障。报告
期内,公司依法完成 2017 年年度报告、2018 年第一季度报告、2018 年半年度报告、2018 年第三
季度报告等定期报告编制和披露,发布临时公告 76 个,披露财务数据简报 12 个,确保全体股东
能够平等获取公司相关公开信息。
    (三)投资者关系管理工作情况
    公司以高度负责的精神策划、安排和组织各类投资者关系管理活动,积极协调来访接待,保
持与监管机构、投资者、中介机构及新闻媒体的有效沟通。报告期内,及时维护公司官网的“投
资者关系”栏目,及时更新公司基本情况,发布定期报告和临时公告、投资者活动记录等信息。
报告期内公司共接待券商调研员、投资者现场调研 15 人次,回复上海证券交易所网站 E 互动平
台投资者的咨询问题 17 个,参与全景网与安徽上市公司协会举办的“2018 年安徽上市公司投资
者网上集体接待日活动”。开设投资者专线,客观回答投资者的咨询及问题,并将其作为经营决
策的考量因素,有效提高了公司透明度,提升了公司品牌影响力。
    (四)合规管理体系建设情况
    公司高度重视合规管理工作,按照“横到边、纵到底”的要求建立了董事会、合规管理部、
部门(分支机构)合规监督员三个层次的合规管理组织架构,将合规管理覆盖公司全业务链。
    根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 》、《证
券公司合规管理有效性评估指引》等法律、法规的要求,结合公司自身情况,公司已建立起一套
较为完善的合规管理制度体系,包括公司章程、合规管理基本制度、各部门经营管理制度、业务
规程、合规管理有效性评估制度等多层次的合规管理制度框架。
    1、合规管理基本制度
    根据合规管理工作的要求,公司在章程中明确规定合规总监的地位、职责、任免条件和程序
等,将合规管理工作纳入公司基本制度。公司制定了以《华安证券合规管理办法》为基础,涉及
合规咨询、审查、报告、考核、检查、问责、合规管理投诉举报、合规培训、合规档案管理、信
息隔离、反洗钱等各管理环节的规章制度,为合规管理的执行提供了制度依据。
    2、合规管理部门执行情况
    公司合规总监下辖独立的合规管理团队,负责执行日常的合规检查和合规报告,对公司新产
品开发、重大决策、重要业务活动及规章制度进行合规审查,并向公司员工提供合规咨询和合规
教育,接受合规投诉。公司实施合规监督员制度,通过在公司各部门、各分支机构设立的专职或
兼职从事合规管理工作的人员,负责对所在机构及其员工执行合规政策和程序的情况进行及时有
效的监督、检查、评价和报告。公司通过《合规监督员管理办法》指导合规监督员工作,督促各
部门、各分支机构的合规管理落到实处。
    2018 年,围绕“切实推动合规管理在组织上下沉到最前线、在业务上覆盖到全流程”的目标,

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                                    2018 年年度报告


公司合规管理工作以合规监督员体系建设作为有力抓手。一是重新梳理合规监督员体系,想方设
法保证各部门、分支机构人员配备到位,夯实人力资源基础,完善组织架构;二是通过“每日一
查”、“月度互查”等创新检查方式压实合规监督员责任;三是通过“知识竞赛”、“以岗代训”
等培训方式提升合规监督员专业能力;四是通过“合规考核”、“合规通报”等评价方式督导合
规监督员履职。
    3、合规系统建设和合规文化管理
    公司积极构建合规管理网络系统,恒生合规管理系统 、金仕达合规管理系统已经投入使用,
实现了信息隔离、合规监测、合规报告、法规跟踪、合规投诉、合规建议、考试培训等在统一平
台进行,使公司的合规管理覆盖面更广,更加专业化、系统化。
    公司积极加强员工合规教育,推动合规文化建设。通过开展合规风控知识竞赛、编纂案例汇
编、打造合规传播自媒体等方式宣导合规文化;通过“每日一查”、“月度互查”等创新检查手
段,日积月累,潜移默化,在全体员工中牢牢树立合规自觉意识。
    4、合规管理的监督和评价
    公司根据中国证券业协会《证券公司合规管理有效性评估指引》的要求,建立了跨部门评估
小组,定期对合规管理的有效性进行评估,并出具评估报告,使合规管理工作得到有效监督,促
进了合规管理制度的进一步完善。
    (五)信息隔离墙制度体系的建设和实施情况
    为进一步完善公司各类业务之间的信息隔离工作,控制敏感信息的不当流动,防范公司与客
户之间、不同客户之间的利益冲突,公司制定了《信息隔离墙管理办法》和《信息隔离墙实施细
则》,对人员设置、跨墙活动管理、观察名单与限制名单管理等事项进行了规范。
    公司的信息隔离墙包括业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离和资金账户隔离。在
业务上,公司投资银行业务、经纪业务、自营业务、资产管理业务、研究业务由不同部门负责,
分别使用独立账户,资金分开管理、分离运作。公司各业务部门办公场所、办公设备相互独立。
对于存在利益冲突的部门,原则上由不同管理人员分管,如果同时分管两个或两个以上存在利益
冲突的业务部门的,管理人员不参与具体投资决策,其他员工不同时履行可能导致利益冲突的职
责。在信息隔离方面,公司各业务部门的信息系统相对封闭、独立运行。公司通过建立完善的授
权机制,对信息系统实行分类、分级管理。信息系统权限的审批、设置、变动及密码的使用、修
改有严格的控制措施并进行留痕。在资金与账户隔离方面,公司自有资金与客户资金分开管理,
自营业务、资产管理业务、经纪业务的证券账户相互分开。
    公司建立跨墙管理制度,对因合理的业务需求需要了解敏感信息的人员实行跨墙审批和回墙
核准机制,防止敏感信息跨墙流动,避免利益冲突和内幕交易。跨墙人员在跨墙活动结束且获取
的敏感信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
    公司信息隔离墙制度健全,有效地提高了公司防范内幕交易和管理利益冲突的能力。公司将
根据业务发展情况持续更新完善相关制度,积极维护证券市场公平交易秩序。

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      (六)报告期内完成的合规检查情况
      1、联合检查整合检查力量、提高检查效率。根据公司业务发展对检查底稿进行动态调整。一
  是各检查大项子项目根据最新监管规定及分支机构实际情况进行补充完善,如代销金融产品、客
  户基础服务、私募基金业务、港股通业务、信用交易业务、投资顾问业务、账户管理业务均根据
  适当性新规修订检查内容;细化分支机构公示、CISP 报表报送、印章管理等检查内容。二是新增
  投资者适当性管理、投资者保护和防非打非、合规监测、档案管理检查大项。
      2、“拉网式”每日一查,检查内容全覆盖。2018 年,为压实合规责任,切实落实投资者适
  当性管理、反洗钱业务管理、合规开展业务等相关要求,公司坚持问题导向,结合监管处罚案例,
  组织各分支机构、相关业务部门及子公司开展“每日一查”工作。通过“每日一查”工作,各部
  门、各分支机构合规监督员能够及时发现业务中存在的不足,及时整改和完善检查中发现的问题,
  有效促进业务合规稳健的开展。
      3、开展分支机构“每月互查”、锻炼检查队伍、提高检查覆盖率。2018 年,公司以问题为
  导向,组织开展分支机构“每月互查”工作,“每月互查”以分支机构之间交叉现场检查为检查
  方式,时间更灵活,人员更机动、范围更广泛。初步搭建起以总部联合检查为中心,每月互查、
  每日一查多种检查形式互相结合、互为补充的三位一体多层次检查体系,丰富合规检查手段、锻
  炼合规检查队伍、发挥合规检查效果。
      (七)稽核检查工作开展情况
      报告期内,公司稽核部完成了分支机构及总部部门的常规稽核 44 项;总部部门、分支机构、
  子公司负责人离任稽核 25 项;先后完成公司 2017 年度内部控制自我评价、合规管理有效性评估、
  全面风险管理有效性评估等专项稽核 15 项。



                            第十节        公司债券相关情况
  √适用 □不适用
  一、公司债券基本情况
                                                                         单位:万元 币种:人民币
                                                                         利率 还本付息 交易场
  债券名称      简称     代码       发行日           到期日     债券余额
                                                                         (%)    方式      所
2015 年华安证
                                                                                 到期还 上海证
券股份有限公 15 华安
                       136020      2015-11-2       2020-11-2     48,923   4.7    本,按年 券交易
司债券(五年     02
                                                                                   付息     所
      期)
2018 年公开发                                                                    到期还 上海证
               18 华证
行公司债券(第         143889    2018-10-29        2021-10-30   150,000   4.40   本,按年 券交易
                 01
    一期)                                                                         付息     所
2018 年非公开                                                                             上海证
               18 华安                                                           到期还本
发行次级债券           150644      2018-8-23       2021-8-27    200,000   5.40            券交易
                 C1                                                                付息
  (第一期)                                                                                所

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公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
    公司于 2018 年 11 月 2 日对 15 华安 02 进行了付息。


公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
    15 华安 02 附第 3 年末上调票面利率选择权及投资者回售选择权,2018 年 11 月 2 日票面利率
由 3.80%调整为 4.70%,投资者回售了部分债券。
    15 华安 02、18 华证 01 和 18 华安 C1 投资者适当性安排为面向合格投资者发行。


二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式


                   名称             华泰联合证券有限责任公司
                   办公地址         北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 3 层
 债券受托管理人
                   联系人           李想、张丹蕊
                   联系电话         010-56839393、010-56839368
                   名称             上海新世纪资信评估投资服务有限公司
  资信评级机构
                   办公地址         上海汉口路 398 号华盛大厦 14 楼

其他说明:
√适用 □不适用
    上表系 15 华安 02 的债券受托管理人、资信评级机构。
    18 华证 01 的受托管理人为南京证券股份有限公司,办公地址:江苏省南京市江东中路 389
号,联系人:卞林山,联系电话:025-58519350;18 华证 01 的资信评级机构为上海新世纪资信
评估投资服务有限公司,办公地址:上海汉口路 398 号华盛大厦 14 楼。
    18 华安 C1 的受托管理人为国元证券股份有限公司,办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号国
元大厦,联系人:刘梦,联系电话:0551-68167181。18 华安 C1 未指定资信评级机构。


三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    15 华安 02、18 华证 01 和 18 华安 C1 募集资金已全部投入使用,无余额。募集资金使用情况
与募集说明书承诺的用途、使用计划一致。


四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    2018 年 6 月 8 日上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具了 15 华安 02 跟踪评级报告,跟
踪评级报告于 6 月 9 日在上海证券交易所网站披露。评级报告维持公司主体信用等级为 AA+级,
评级展望为“稳定”,“15 华安 02”的信用等级为 AA+级,评级结果的含义为“偿还债务的能
力很强,受不利经济环境的影响不大,违约风险很低”。评级结果内容详见上海证券交易所网站


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                                      2018 年年度报告


(www.sse.com.cn)公告。
    2018 年 6 月 25 日上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具了 18 华证 01 评级报告,评级
报告于 10 月 25 日在上海证券交易所网站披露。公司主体信用等级为 AA+级,评级展望为“稳定”,
“18 华证 01”的信用等级为 AA+级,评级结果的含义为“偿还债务的能力很强,受不利经济环
境的影响不大,违约风险很低”。评级结果内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)公
告。
    上海新世纪资信评估投资服务有限公司将对 15 华安 02 和 18 华证 01 在存续期内进行跟踪评
级,根据上交所对跟踪评级报告披露时间的要求,预计上述债券的跟踪评级报告将于 2019 年 6
月 30 日前披露,提请投资者关注。
    无不定期跟踪评级。
    报告期内评级无变化,对投资者适当性无影响。
    因公司在中国境内发行其他债券、债务融资工具,报告期内资信评级机构对公司进行的主体
评级不存在评级差异。


五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    15 华安 02 的增信机制是采用无担保的发行方式,偿债计划是在债券存续期内每年付息一次,
最后一期利息随本金的兑付一起支付。报告期内公司按照约定提前 5 个工作日将付息资金归集至
专项偿债账户,债券按时付息。根据本公司的承诺,2018 年公司提取 1%的任意盈余公积金、11%
的一般风险准备金。
    18 华证 01 和 18 华安 C1 的增信机制是采用无担保的发行方式,偿债计划为存续期内每年付
息一次,最后一期利息随本金的兑付一起支付,暂未到还本付息期,偿债保障措施包括:制定债
券持有人会议规则、充分发挥债券受托管理人的作用、严格信息披露等。
    报告期内,公司各项债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更,公司严格履
行募集说明书中的有关约定,及时披露公司相关信息,以保障投资者的合法权益。


六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    15 华安 02 聘请华泰联合证券有限责任公司为受托管理人,并签订受托管理协议,报告期内,
受托管理人按约定履行职责,并于 2018 年 6 月 6 日在上海证券交易所网站披露受托管理事务报告。
相关报告内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)公告。
    18 华证 01 聘请南京证券股份有限公司为受托管理人,并签订受托管理协议,报告期内,受
托管理人按照受托管理协议履行相应职责。

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                                        2018 年年度报告


    18 华安 C1 聘请国元证券股份有限公司为受托管理人,并签订受托管理协议,报告期内,受
托管理人按照受托管理协议履行相应职责。
    各受托管理人在履行职责时不存在利益冲突情形。2018 年债券受托管理事务报告预计在 2019
年 6 月 30 日前披露,提请投资者关注。


八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                    本期比上
       主要指标             2018 年                2017 年          年同期增         变动原因
                                                                    减(%)
息税折旧摊销前利润      1,642,980,243.57      1,453,759,996.89          13.02
流动比率                              1.57                   1.83      -14.24
速动比率                              1.57                   1.83      -14.24
资产负债率(%)                    64.73                  58.68         10.32
EBITDA 全部债务比                     0.09                   0.11      -21.53
                                                                              主要是利润总额下
利息保障倍数                          1.76                   2.66      -33.92
                                                                              降、利息支出上升。
                                                                              经营活动产生的现
现金利息保障倍数                      1.89                -7.30       -125.85 金流量净额由上年
                                                                              为负变为正数。
                                                                              主要是利息支出上
EBITDA 利息保障倍数                   1.86                   2.82      -33.99
                                                                              升。
贷款偿还率(%)                       100                    100         0.00
利息偿付率(%)                       100                    100         0.00


九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
    公司各项债务融资工具均按期偿还本息,未发行逾期违约的情况。


十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    报告期内,公司加强了授信管理工作,截至报告期末,公司获得商业银行的授信总额度为 432.6
亿元,使用授信额度 61.07 亿元,有效满足了公司各项业务的发展需求。公司信誉良好,2018 年
度公司按时偿还银行贷款,未发生贷款展期、减免情形。


十一、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
□适用 √不适用

十二、 公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用


                                             111 / 244
                                     2018 年年度报告




                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                                                  会审字〔2019〕1130 号
华安证券股份有限公司全体股东:
    一、审计意见
    我们审计了华安证券股份有限公司(以下简称“华安证券”)财务报表,包括 2018 年 12 月
31 日的合并及母公司资产负债表,2018 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、
合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华安
证券 2018 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2018 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
    二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则,我们独立于华安证券,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据
是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
    (一)结构化主体合并范围的确定
    1、事项描述
    华安证券及其子公司在开展业务的过程中管理和投资各类结构化主体,例如证券投资基金、
资产管理计划等。根据华安证券的会计政策,对于能够实施控制的结构化主体,华安证券将其纳
入合并财务报表的合并范围;对于无法实施控制的结构化主体,未将其纳入合并财务报表的合并
范围。如财务报表附注一、2 及附注七、1(2)、4 所述,截至2018年12月31日,纳入合并财务报
表合并范围的结构化主体的净值为4,405,103,681.49元,华安证券发起设立并持有财务权益的未纳
入合并财务报表合并范围的结构化主体的净值为1,304,944,920.52元。在确定结构化主体是否纳入
合并财务报表的合并范围时,华安证券管理层(以下简称“管理层”)根据相关合同条款,按照企
业会计准则关于“控制”的定义,对华安证券是否控制结构化主体作出判断。上述判断具有一定
的复杂性和主观性,且结果与财务报表广泛相关,因此我们认为该事项属于合并财务报表审计的
关键审计事项。
    2、审计应对

                                        112 / 244
                                            2018 年年度报告


     针对华安证券结构化主体合并范围确定的事项,我们实施了以下主要审计程序予以应对:
     (1)测试华安证券在确定结构化主体是否纳入合并财务报表的合并范围时建立的相关内部控
制是否得到有效实施;
     (2)抽取并查阅结构化主体相关合同,并从华安证券对结构化产品拥有的权力、从结构化主
体享有的可变回报以及运用权力影响回报金额的能力等方面评价管理层做出的判断是否合理。
     (二)融出资金、股票质押业务金融资产减值准备的计提
     1、事项描述
     华安证券从事融资融券业务。如财务报表附注五、3 与五、6所述,截至2018年12月31日,华
安 证 券 融 出 资 金 、 股 票 质 押 式 回 购 业 务 金 融 资 产 账 面 余 额 分 别 为 4,936,770,183.86 元 、
4,015,763,652.00元。华安证券于资产负债表日对融资类业务的客户进行甄别和认定,对于有充分
客观证据、可识别具体损失的融资类业务项目,根据客户状况和可能损失金额,分析交易对手的
信用等级、偿债能力、抵押品流动状况、担保比例等因素,单独进行减值测试,单项计提减值准
备;对于未单项计提减值准备的融资类业务,根据融资类业务期末余额的0.3%计提减值准备。由
于该等金融资产金额重大,且减值准备的计提需要管理层作出重大判断和估计,因此我们将其确
定为关键审计事项。
     2、审计应对
     针对华安证券融出资金、股票质押业务金融资产减值准备计提的事项,我们实施了以下主要
审计程序予以应对:
     (1)了解华安证券与融出资金、股票质押式回购业务金融资产减值准备相关的内部控制,并
对其进行测试,评价是否有效执行;
     (2)了解华安证券计提融出资金、股票质押式回购业务金融资产减值准备的比例是否合理,
关注此类业务在历史上的损失率,并与同行业公司计提的减值准备进行比较,同时测试减值准备
计算的正确性。
     四、其他信息
     管理层对其他信息负责。其他信息包括华安证券 2018 年度报告中涵盖的信息,但不包括财
务报表和我们的审计报告。
     我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
     结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
     基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这
方面,我们无任何事项需要报告。
     五、管理层和治理层对财务报表的责任



                                                113 / 244
                                   2018 年年度报告


   管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维
护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
   在编制财务报表时,管理层负责评估华安证券的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项,
并运用持续经营假设,除非管理层计划清算华安证券、终止运营或别无其他现实的选择。
   华安证券治理层(以下简称“治理层”)负责监督华安证券的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
   我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
   在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们
也执行以下工作:
   (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对
这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
   (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
   (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
   (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导
致对华安证券持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我
们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致华安证券不能持续经营。
   (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
   (6)就华安证券中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发
表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
   我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
   我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施。
   从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少



                                      114 / 244
                                      2018 年年度报告


数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。


 华普天健会计师事务所             中国注册会计师:褚诗炜
 (特殊普通合伙)                (项目合伙人)


      中国北京                    中国注册会计师:许亚俊


                                                                             2019 年 3 月 25 日



二、财务报表

                                     合并资产负债表
                                    2018 年 12 月 31 日
编制单位: 华安证券股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
                    项目                     附注           期末余额            期初余额
资产:
  货币资金                                 七、1          7,158,794,869.30     8,480,764,657.31
    其中:客户存款                         七、1          6,005,358,848.45     7,137,242,636.46
  结算备付金                               七、2          2,756,851,645.29     2,700,329,487.88
    其中:客户备付金                       七、2          2,029,945,793.82     2,348,379,465.25
  融出资金                                 七、3          4,921,959,873.30     8,890,689,939.58
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
                                           七、5        17,170,074,708.14      9,479,840,481.42
金融资产
  衍生金融资产                             七、7               746,925.00                     /
  存出保证金                               七、11           17,890,412.48         16,840,704.85
  应收款项                                 七、9           215,696,846.80       339,430,434.68
  应收利息                                 七、10          541,543,368.84       381,322,446.37
  买入返售金融资产                         七、8          4,752,564,570.89     5,199,432,861.64
  可供出售金融资产                         七、14         4,858,244,957.86     3,009,218,685.35
  长期股权投资                             七、17         1,069,677,770.77      501,626,679.29
  投资性房地产                             七、18           12,729,093.48         23,481,761.28
  固定资产                                 七、19          569,036,567.04       540,253,708.70
  在建工程                                 七、20           18,871,672.31         20,035,041.94
  无形资产                                 七、21           59,774,204.04         57,836,672.65
  递延所得税资产                           七、25          192,299,053.65       174,441,194.37


                                         115 / 244
                                     2018 年年度报告


  商誉                                    七、23             3,829,390.10        3,829,390.10
  其他资产                                七、26           91,001,377.78       88,684,446.74
         资产总计                                      44,411,587,307.07    39,908,058,594.15
负债:
  应付短期融资款                          七、29          687,073,000.00     2,929,163,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
                                          七、31         4,238,108,591.97    3,885,297,004.76
金融负债
  衍生金融负债                            七、36              130,010.86           92,170.00
  卖出回购金融资产款                      七、32       13,235,362,644.04     6,657,587,134.24
  代理买卖证券款                          七、33         8,035,267,817.59    9,481,329,176.18
  应付职工薪酬                            七、38          432,594,450.21      447,552,464.18
  应交税费                                七、39           51,928,395.43      143,579,436.37
  应付款项                                七、37           68,731,148.14       57,772,133.41
  应付利息                                七、40          112,632,130.93      112,780,817.16
  应付债券                                七、43         4,574,380,263.16    3,497,987,563.09
  递延所得税负债                          七、25           93,478,315.07       67,124,815.73
  其他负债                                七、49           52,276,650.09       54,243,014.27
    负债合计                                           31,581,963,417.49    27,334,508,729.39
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                      七、51         3,621,000,000.00    3,621,000,000.00
  资本公积                                七、53         5,110,494,105.58    5,110,494,105.58
  其他综合收益                            七、55           -62,301,848.94      13,385,048.31
  盈余公积                                七、57          467,985,772.83      422,494,910.53
  一般风险准备                            七、58          630,178,340.85      575,361,702.82
  交易风险准备                            七、59          585,890,675.58      544,535,346.22
  未分配利润                              七、60         2,171,393,634.17    1,975,703,482.93
  归属于母公司所有者权益(或股东权益)
                                                       12,524,640,680.07    12,262,974,596.39
合计
  少数股东权益                                            304,983,209.51      310,575,268.37
    所有者权益(或股东权益)合计                       12,829,623,889.58    12,573,549,864.76
    负债和所有者权益(或股东权益)总计                 44,411,587,307.07    39,908,058,594.15

法定代表人:章宏韬 主管会计工作负责人:龚胜昔 会计机构负责人:许琼

                                   母公司资产负债表
                                   2018 年 12 月 31 日
编制单位:华安证券股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
                    项目                     附注          期末余额           期初余额
资产:
                                         116 / 244
                                   2018 年年度报告


  货币资金                                            5,327,281,918.99    6,867,904,802.13
   其中:客户存款                                     4,796,015,615.37    6,034,724,521.52
  结算备付金                                          1,694,969,900.17    1,669,433,398.74
   其中:客户备付金                                   1,330,743,454.41    1,520,559,400.50
  融出资金                                            4,921,959,873.30    8,890,689,939.58
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
                                                     13,728,365,095.00    5,468,531,262.50
金融资产
  衍生金融资产                                             746,925.00                    /
  存出保证金                                            43,631,406.06       37,292,684.00
  应收款项                                二十、1       76,388,897.07      332,052,252.29
  应收利息                                             490,824,914.66      312,116,518.40
  买入返售金融资产                                    4,025,664,029.42    4,809,351,355.20
  可供出售金融资产                                    4,708,195,405.43    2,251,485,168.38
  长期股权投资                            二十、2     2,049,246,329.24    2,040,198,892.33
  投资性房地产                                          12,729,093.48       23,481,761.28
  固定资产                                             562,457,302.06      534,551,226.32
  在建工程                                              18,165,475.73       17,285,037.67
  无形资产                                              56,043,749.92       54,847,993.24
  递延所得税资产                                       192,893,225.48      166,319,533.43
  其他资产                                              65,247,655.46       74,645,688.51
    资产总计                                         37,974,811,196.47   33,550,187,514.00
负债:
  应付短期融资款                                       687,073,000.00     2,929,163,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
                                                       490,693,340.00       99,525,300.00
金融负债
  衍生金融负债                                             130,010.86           92,170.00
  卖出回购金融资产款                                 13,164,367,694.04    6,572,595,634.24
  代理买卖证券款                                      6,126,722,245.10    7,550,990,996.49
  应付职工薪酬                                         414,581,569.12      433,271,011.49
  应交税费                                              44,321,952.91      136,992,026.32
  应付款项                                              51,714,105.04       52,203,276.78
  应付利息                                             112,568,389.17      112,769,970.22
  应付债券                                            4,574,380,263.16    3,497,987,563.09
  递延所得税负债                                        92,263,735.62       65,507,557.08
  其他负债                                                3,945,006.96      15,346,135.77
    负债合计                                         25,762,761,311.98   21,466,444,641.48
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                                  3,621,000,000.00    3,621,000,000.00
                                         117 / 244
                                      2018 年年度报告


  资本公积                                               5,106,479,104.25    5,106,479,104.25
  其他综合收益                                             -70,872,637.22       -2,886,355.58
  盈余公积                                                467,985,772.83      422,494,910.53
  一般风险准备                                            626,425,329.31      575,361,702.82
  交易风险准备                                            585,890,675.58      544,535,346.22
  未分配利润                                             1,875,141,639.74    1,816,758,164.28
所有者权益(或股东权益)合计                            12,212,049,884.49   12,083,742,872.52
负债和所有者权益(或股东权益)总计                      37,974,811,196.47   33,550,187,514.00

法定代表人:章宏韬 主管会计工作负责人:龚胜昔 会计机构负责人:许琼


                                      合并利润表
                                     2018 年 1/12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
                   项目                       附注        本期发生额         上期发生额
一、营业收入                                             1,761,325,423.29    1,917,696,780.54
  手续费及佣金净收入                       七、61         768,367,928.06      963,620,655.01
  其中:经纪业务手续费净收入               七、61         560,645,163.85      777,464,073.04
        投资银行业务手续费净收入           七、61          78,718,847.90       90,242,195.86
        资产管理业务手续费净收入           七、61          93,496,868.73       67,891,848.98
  利息净收入                               七、62         167,294,599.47      568,573,552.48
  其中:利息收入                                         1,051,117,660.39    1,084,768,443.77
        利息支出                                          883,823,060.92      516,194,891.29
  投资收益(损失以“-”号填列)            七、63         983,208,828.86      656,377,630.33
  其中:对联营企业和合营企业的投资收益     七、63         154,688,120.08       37,782,549.51
  其他收益                                 七、66            7,825,252.27        1,711,644.98
  公允价值变动收益(损失以“-”号填列)    七、65         -208,335,884.41     -280,207,972.00
  汇兑收益(损失以“-”号填列)                              1,180,250.22       -1,434,132.52
  其他业务收入                             七、67          41,951,962.13         9,657,328.48
  资产处置收益(损失以“-”号填列)       七、64             -167,513.31         -601,926.22
二、营业支出                                             1,082,916,955.40    1,058,038,545.86
  税金及附加                               七、68          23,632,577.69       21,478,757.10
  业务及管理费                             七、69         952,228,467.84     1,004,529,726.62
  资产减值损失                             七、70          68,167,245.61       27,233,911.58
  其他业务成本                             七、71          38,888,664.26         4,796,150.56
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                         678,408,467.89      859,658,234.68
  加:营业外收入                           七、72             775,456.75         4,359,889.39
  减:营业外支出                           七、73            9,484,914.20        7,195,390.67

                                          118 / 244
                                        2018 年年度报告


四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                     669,699,010.44       856,822,733.40
  减:所得税费用                            七、74         91,849,483.38       204,606,884.53
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                        577,849,527.06       652,215,848.87
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填
                                                          577,849,527.06       652,215,848.87
列)
    2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填
                                                                         /                   /
列)
  (二)按所有权归属分类
    1.归属于母公司股东的净利润                            553,744,956.32       649,726,827.62
    2.少数股东损益                                         24,104,570.74         2,489,021.25
六、其他综合收益的税后净额                  七、75        -117,883,526.85        3,713,403.79
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
                                                           -75,686,897.25       -10,725,460.45
后净额
  (一)不能重分类进损益的其他综合收益                                   /                   /
  (二)将重分类进损益的其他综合收益                       -75,686,897.25       -10,725,460.45
    1.权益法下可转损益的其他综合收益                        -2,541,758.15         -641,547.46
    2.可供出售金融资产公允价值变动损益                     -73,145,139.10       -10,083,912.99
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
                                                           -42,196,629.60       14,438,864.24
净额
七、综合收益总额                                          459,966,000.21       655,929,252.66
  归属于母公司所有者的综合收益总额                        478,058,059.07       639,001,367.17
  归属于少数股东的综合收益总额                             -18,092,058.86       16,927,885.49
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                         0.15                 0.18
  (二)稀释每股收益(元/股)                                         0.15                 0.18

法定代表人:章宏韬 主管会计工作负责人:龚胜昔 会计机构负责人:许琼

                                         母公司利润表
                                        2018 年 1/12 月
                                                                         单位:元 币种:人民币
                   项目                        附注         本期发生额         上期发生额
一、营业收入                                              1,402,991,787.14    1,784,579,979.51
  手续费及佣金净收入                        二十、3         682,554,477.34     915,402,334.31
  其中:经纪业务手续费净收入                二十、3         482,430,845.38     713,253,237.51
        投资银行业务手续费净收入            二十、3          78,718,847.90      90,242,195.86
        资产管理业务手续费净收入            二十、3         108,041,722.05      88,172,623.05
  利息净收入                                                 58,985,431.33     453,594,159.32
  其中:利息收入                                            941,506,776.73     966,813,532.82


                                           119 / 244
                                       2018 年年度报告


        利息支出                                            882,521,345.40      513,219,373.50
  投资收益(损失以“-”号填列)            二十、4         663,377,384.54      459,810,354.12
  其中:对联营企业和合营企业的投资收益      二十、4          20,635,659.12       29,055,608.35
  其他收益                                                    7,334,716.95        1,638,443.98
  公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                    -16,281,520.13      -50,302,769.67
  汇兑收益(损失以“-”号填列)                              1,180,250.22       -1,434,132.52
  其他业务收入                                                6,003,342.71        6,473,516.19
  资产处置收益(损失以“-”号填列)                           -162,295.82         -601,926.22
二、营业支出                                                905,013,077.92      951,296,548.14
  税金及附加                                                 21,530,263.19       19,584,705.28
  业务及管理费                                              842,480,006.63      916,308,368.76
  资产减值损失                                               38,854,792.47       12,996,882.38
  其他业务成本                                                2,148,015.63        2,406,591.72
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                          497,978,709.22      833,283,431.37
  加:营业外收入                                               120,316.95         4,320,311.44
  减:营业外支出                                              9,309,136.58        7,187,878.85
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                      488,789,889.59      830,415,863.96
  减:所得税费用                                             75,236,595.98      190,765,272.14
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                          413,553,293.61      639,650,591.82
  (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号
                                                            413,553,293.61      639,650,591.82
填列)
  (二)终止经营净利润(净亏损以“-”
                                                                            /                /
号填列)
六、其他综合收益的税后净额                                  -67,986,281.64      -55,652,544.89
  (一)不能重分类进损益的其他综合收益                                      /                /
  (二)将重分类进损益的其他综合收益                        -67,986,281.64      -55,652,544.89
    1.权益法下可转损益的其他综合收益                         -5,708,222.21         -641,547.46
    2.可供出售金融资产公允价值变动损益                      -62,278,059.43      -55,010,997.43
七、综合收益总额                                            345,567,011.97      583,998,046.93

法定代表人:章宏韬             主管会计工作负责人:龚胜昔             会计机构负责人:许琼



                                      合并现金流量表
                                      2018 年 1/12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                 项目                      附注          本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  处置以公允价值计量且变动计入当期损                                    /                        /

                                           120 / 244
                                       2018 年年度报告


益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金                            2,280,215,083.25   2,527,748,505.43
  回购业务资金净增加额                                    7,000,566,422.77   1,267,377,414.68
  融出资金净减少额                                        3,955,597,831.16                   /
  收到其他与经营活动有关的现金           七、76             14,964,272.60       15,728,862.85
   经营活动现金流入小计                                  13,251,343,609.78   3,810,854,782.96
  处置以公允价值计量且其变动计入当
                                                          9,119,781,185.77   2,908,325,481.05
期损益的金融资产净减少额
  融出资金净增加额                                                       /   1,727,869,938.44
  代理买卖证券支付的现金净额                              1,446,061,358.59   1,337,977,347.26
  支付利息、手续费及佣金的现金                             822,481,022.45      611,042,100.31
  支付给职工以及为职工支付的现金                           615,276,075.72      538,743,867.11
  支付的各项税费                                           325,188,778.14      425,136,428.22
  支付其他与经营活动有关的现金           七、76            308,620,226.72      357,912,176.22
   经营活动现金流出小计                                  12,637,408,647.39   7,907,007,338.61
      经营活动产生的现金流量净额                           613,934,962.39    -4,096,152,555.65
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                          1,804,514.94       5,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                                    14,295,911.22       19,455,906.45
  收到其他与投资活动有关的现金           七、76                733,260.91          489,596.41
   投资活动现金流入小计                                     16,833,687.07       24,945,502.86
  投资支付的现金                                            88,744,808.86      683,015,815.91
  购建固定资产、无形资产和其他长期资
                                                            97,534,218.77       62,365,712.56
产支付的现金
   投资活动现金流出小计                                    186,279,027.63      745,381,528.47
      投资活动产生的现金流量净额                           -169,445,340.56    -720,436,025.61
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                        12,500,000.00       67,500,000.00
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的
                                                            12,500,000.00       67,500,000.00
现金
  发行债券收到的现金                                      9,460,140,000.00   5,238,045,000.00
   筹资活动现金流入小计                                   9,472,640,000.00   5,305,545,000.00
  偿还债务支付的现金                                     10,613,000,000.00   2,410,705,852.10
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                       570,757,502.65      346,426,247.35
  支付其他与筹资活动有关的现金           七、76                          /       1,700,000.00
   筹资活动现金流出小计                                  11,183,757,502.65   2,758,832,099.45
      筹资活动产生的现金流量净额                         -1,711,117,502.65   2,546,712,900.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                          1,180,250.22       -1,434,132.52

                                          121 / 244
                                       2018 年年度报告


五、现金及现金等价物净增加额                             -1,265,447,630.60    -2,271,309,813.23
  加:期初现金及现金等价物余额                           11,181,094,145.19   13,452,403,958.42
六、期末现金及现金等价物余额                              9,915,646,514.59   11,181,094,145.19

法定代表人:章宏韬 主管会计工作负责人:龚胜昔 会计机构负责人:许琼


                                   母公司现金流量表
                                     2018 年 1/12 月
                                                                         单位:元 币种:人民币
                   项目                     附注          本期发生额          上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  处置以公允价值计量且变动计入当期损
                                                                         /                   /
益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金                            1,934,589,573.67    2,269,838,388.95
  回购业务资金净增加额                                    7,351,382,007.80    1,048,972,634.24
  融出资金净减少额                                        3,955,597,831.16                   /
  收到其他与经营活动有关的现金                                7,453,246.50      39,378,493.52
    经营活动现金流入小计                                 13,249,022,659.13    3,358,189,516.71
  处置以公允价值计量且其变动计入当期
                                                          9,721,886,909.66    2,445,352,232.41
损益的金融资产净减少额
  融出资金净增加额                                                       /    1,727,869,938.44
  代理买卖证券支付的现金净额                              1,424,268,751.39    1,955,896,397.26
  支付利息、手续费及佣金的现金                             697,860,828.15      536,871,998.89
  支付给职工以及为职工支付的现金                           542,376,607.58      488,676,778.46
  支付的各项税费                                           290,969,389.88      404,175,547.18
  支付其他与经营活动有关的现金                             274,840,410.90      306,727,192.49
    经营活动现金流出小计                                 12,952,202,897.56    7,865,570,085.13
      经营活动产生的现金流量净额                           296,819,761.57    -4,507,380,568.42
二、投资活动产生的现金流量:
  取得投资收益收到的现金                                      5,880,000.00        5,880,000.00
  收到其他与投资活动有关的现金                                 554,631.05          486,679.51
    投资活动现金流入小计                                      6,434,631.05        6,366,679.51
  投资支付的现金                                                         /    1,024,500,000.00
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产
                                                             95,903,521.90      57,453,629.44
支付的现金
    投资活动现金流出小计                                     95,903,521.90    1,081,953,629.44
      投资活动产生的现金流量净额                            -89,468,890.85   -1,075,586,949.93
三、筹资活动产生的现金流量:
  发行债券收到的现金                                      9,460,140,000.00    5,238,045,000.00

                                          122 / 244
                                       2018 年年度报告


   筹资活动现金流入小计                                   9,460,140,000.00    5,238,045,000.00
  偿还债务支付的现金                                     10,613,000,000.00    2,410,705,852.10
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                       570,757,502.65      346,426,247.35
  支付其他与筹资活动有关的现金                                           /        1,700,000.00
   筹资活动现金流出小计                                  11,183,757,502.65    2,758,832,099.45
     筹资活动产生的现金流量净额                          -1,723,617,502.65    2,479,212,900.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                          1,180,250.22       -1,434,132.52
五、现金及现金等价物净增加额                             -1,515,086,381.71   -3,105,188,750.32
  加:期初现金及现金等价物余额                            8,537,338,200.87   11,642,526,951.19
六、期末现金及现金等价物余额                              7,022,251,819.16    8,537,338,200.87

法定代表人:章宏韬 主管会计工作负责人:龚胜昔 会计机构负责人:许琼




                                          123 / 244
                                                                               2018 年年度报告




                                                                            合并所有者权益变动表
                                                                                2018 年 1/12 月
                                                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                                                本期

          项目                                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                                   少数股东权益     所有者权益合计
                             股本            资本公积        其他综合收益      盈余公积        一般风险准备     交易风险准备     未分配利润

一、上年期末余额         3,621,000,000.00 5,110,494,105.58    13,385,048.31 422,494,910.53 575,361,702.82 544,535,346.22 1,975,703,482.93          310,575,268.37   12,573,549,864.76

二、本年期初余额         3,621,000,000.00 5,110,494,105.58    13,385,048.31 422,494,910.53 575,361,702.82 544,535,346.22 1,975,703,482.93          310,575,268.37   12,573,549,864.76
三、本期增减变动金额
                                                             -75,686,897.25   45,490,862.30     54,816,638.03    41,355,329.36   195,690,151.24     -5,592,058.86     256,074,024.82
(减少以“-”号填列)
(一)综合收益总额                                           -75,686,897.25                                                      553,744,956.32    -18,092,058.86     459,966,000.21
(二)所有者投入和减少
                                                                                                                                                    12,500,000.00      12,500,000.00
资本
1.所有者投入的普通股                                                                                                                               12,500,000.00      12,500,000.00

(三)利润分配                                                                45,490,862.30     54,816,638.03    41,355,329.36   -358,054,805.08                      -216,391,975.39

1.提取盈余公积                                                               45,490,862.30                                       -45,490,862.30

2.提取一般风险准备                                                                             54,816,638.03                     -54,816,638.03

3.提取交易风险准备                                                                                              41,355,329.36    -41,355,329.36
4.对所有者(或股东)
                                                                                                                                 -217,260,000.00                      -217,260,000.00
的分配
5.其他                                                                                                                              868,024.61                           868,024.61

四、本期期末余额         3,621,000,000.00 5,110,494,105.58   -62,301,848.94 467,985,772.83 630,178,340.85 585,890,675.58 2,171,393,634.17          304,983,209.51   12,829,623,889.58




                                                                                   124 / 244
                                                                               2018 年年度报告




                                                                                                               上期

          项目                                                                 归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                                  少数股东权益     所有者权益合计
                             股本            资本公积        其他综合收益     盈余公积        一般风险准备 交易风险准备         未分配利润

一、上年期末余额         3,621,000,000.00 5,110,494,105.58    24,110,508.76 352,133,345.43 505,000,137.72 480,570,287.04 1,749,729,030.36 226,147,382.88           12,069,184,797.77

二、本年期初余额         3,621,000,000.00 5,110,494,105.58    24,110,508.76 352,133,345.43 505,000,137.72 480,570,287.04 1,749,729,030.36 226,147,382.88           12,069,184,797.77
三、本期增减变动金额
                                                             -10,725,460.45   70,361,565.10    70,361,565.10    63,965,059.18   225,974,452.57     84,427,885.49     504,365,066.99
(减少以“-”号填列)
(一)综合收益总额                                           -10,725,460.45                                                     649,726,827.62     16,927,885.49     655,929,252.66
(二)所有者投入和减
                                                                                                                                   -606,515.38     67,500,000.00      66,893,484.62
少资本
1.所有者投入的普通
                                                                                                                                                   67,500,000.00      67,500,000.00

4.其他                                                                                                                            -606,515.38                           -606,515.38

(三)利润分配                                                                70,361,565.10    70,361,565.10    63,965,059.18   -423,145,859.67                      -218,457,670.29

1.提取盈余公积                                                               70,361,565.10                                      -70,361,565.10

2.提取一般风险准备                                                                            70,361,565.10                     -70,361,565.10

3.提取交易风险准备                                                                                             63,965,059.18    -63,965,059.18
4.对所有者(或股东)
                                                                                                                                -217,260,000.00                      -217,260,000.00
的分配
5.其他                                                                                                                           -1,197,670.29                        -1,197,670.29

四、本期期末余额         3,621,000,000.00 5,110,494,105.58    13,385,048.31 422,494,910.53 575,361,702.82 544,535,346.22 1,975,703,482.93 310,575,268.37           12,573,549,864.76


法定代表人:章宏韬 主管会计工作负责人:龚胜昔 会计机构负责人:许琼




                                                                                   125 / 244
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                                                                            母公司所有者权益变动表
                                                                                2018 年 1/12 月
                                                                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                                                                本期
               项目
                                          股本              资本公积        其他综合收益          盈余公积        一般风险准备       交易风险准备          未分配利润        所有者权益合计

 一、上年期末余额                     3,621,000,000.00 5,106,479,104.25          -2,886,355.58 422,494,910.53 575,361,702.82           544,535,346.22     1,816,758,164.28 12,083,742,872.52

 二、本年期初余额                     3,621,000,000.00 5,106,479,104.25          -2,886,355.58 422,494,910.53 575,361,702.82           544,535,346.22     1,816,758,164.28 12,083,742,872.52
 三、本期增减变动金额(减少以“-”
                                                    /                   /       -67,986,281.64    45,490,862.30      51,063,626.49      41,355,329.36        58,383,475.46     128,307,011.97
 号填列)
 (一)综合收益总额                                                             -67,986,281.64                                                              413,553,293.61     345,567,011.97

 (三)利润分配                                     /                   /                    /    45,490,862.30      51,063,626.49      41,355,329.36     -355,169,818.15     -217,260,000.00

 1.提取盈余公积                                                                                  45,490,862.30                                             -45,490,862.30                    /

 2.提取一般风险准备                                                                                                 51,063,626.49                          -51,063,626.49                    /

 3.提取交易风险准备                                                                                                                    41,355,329.36       -41,355,329.36                    /

 4.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                               -217,260,000.00    -217,260,000.00

 四、本期期末余额                     3,621,000,000.00 5,106,479,104.25         -70,872,637.22 467,985,772.83 626,425,329.31           585,890,675.58     1,875,141,639.74 12,212,049,884.49



                                                                                                                  上期
                项目
                                            股本             资本公积            其他综合收益        盈余公积        一般风险准备       交易风险准备        未分配利润       所有者权益合计

一、上年期末余额                       3,621,000,000.00 5,106,479,104.25          52,766,189.31 352,133,345.43 505,000,137.72            480,570,287.04 1,599,055,761.84      11,717,004,825.59

二、本年期初余额                       3,621,000,000.00 5,106,479,104.25          52,766,189.31 352,133,345.43 505,000,137.72            480,570,287.04 1,599,055,761.84      11,717,004,825.59
三、本期增减变动金额(减少以“-”
                                                        /                   /    -55,652,544.89      70,361,565.10     70,361,565.10      63,965,059.18     217,702,402.44      366,738,046.93
号填列)
(一)综合收益总额                                                               -55,652,544.89                                                             639,650,591.82      583,998,046.93

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(三)利润分配                              /                 /              /      70,361,565.10   70,361,565.10    63,965,059.18   -421,948,189.38     -217,260,000.00

1.提取盈余公积                                                                     70,361,565.10                                     -70,361,565.10                   /

2.提取一般风险准备                                                                                 70,361,565.10                     -70,361,565.10                   /

3.提取交易风险准备                                                                                                  63,965,059.18    -63,965,059.18                   /

3.对所有者(或股东)的分配                                                                                                          -217,260,000.00     -217,260,000.00

四、本期期末余额              3,621,000,000.00 5,106,479,104.25   -2,886,355.58 422,494,910.53 575,361,702.82       544,535,346.22 1,816,758,164.28    12,083,742,872.52


法定代表人:章宏韬 主管会计工作负责人:龚胜昔 会计机构负责人:许琼




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                                        2018 年年度报告


三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
    公司住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号,法定代表人:章宏韬。本公司在全
国各地设有 141 家证券营业部、15 家证券分公司,建立了集中交易系统。按照专业分工、明确职
责、风险隔离的原则,本公司设置了业务经营部门、支持部门和管理部门等职能部门,对本公司
经营实行管理和风险控制。
      本公司经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;代销金融产品;证券投资基金代销;为
期货公司提供中间介绍业务。
      财务报告批准报出日:本财务报表业经本公司董事会于 2019 年 3 月 25 日决议批准报出。


2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
    (1)本期末纳入合并范围的子公司

                                                                                    持股比例(%)
序号                     子公司全称                    子公司简称
                                                                           直接             间接
  1      华安期货有限责任公司                             华安期货         92.04              /
 1-1     安徽华安资本管理有限责任公司                     华安资本              /           100.00
  2      安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司             华安新兴        100.00              /
  3      华富嘉业投资管理有限公司                         华富嘉业        100.00              /
 3-1     安徽臻诚创业投资有限公司                         臻诚创投              /           100.00
 3-2     安徽安华基金投资有限公司                         安华基金              /           50.00
  4      华富瑞兴投资管理有限公司                         华富瑞兴        100.00              /

      注:①安徽华安资本管理有限责任公司为子公司华安期货的子公司;安徽臻诚创业投资有限
公司、安徽安华基金投资有限公司为子公司华富嘉业的子公司。
      上述子公司具体情况详见本附注十、在其他主体中的权益。
      (2)本期末纳入合并范围的结构化主体

                                                                     自有资金
序号             结构化主体全称           结构化主体简称             期末份额         产品期末净值
                                                                     比例(%)
         华安理财现金管理月月红
  1                                       华安理财月月红                 0.31        1,618,248,000.00
         集合资产管理计划
  2      华安理财安赢套利 1 号限额
                                      华安理财安赢套利 1 号             10.87            6,935,140.51
         特定集合资产管理计划
         华安理财合赢 1 号债券分级
  3                                     华安理财合赢 1 号               18.37          127,871,262.45
         集合管理计划
         华安理财合赢 5 号债券分级
  4                                     华安理财合赢 5 号               18.99          193,693,605.62
         集合管理计划
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                                            2018 年年度报告


              华安理财合赢 8 号债券分级
     5                                      华安理财合赢 8 号               10.31       590,958,800.99
              集合管理计划
              华安理财合赢 9 号债券分级
     6                                      华安理财合赢 9 号               11.80       783,024,556.08
              集合管理计划
              华安理财合赢 12 号债券分
     7                                      华安理财合赢 12 号              15.06       471,484,206.25
              级集合管理计划
              华安理财富赢 1 号债券分级
     8                                      华安理财富赢 1 号               16.54       236,922,890.86
              限额特定资产管理计划
              华安证券 2 号单一资产管理
     9                                          华安证券 2 号              100.00       230,560,508.05
              计划
  10          安华定增 1 号私募投资基金         安华定增 1 号               50.00       145,404,710.68

         注:安华定增 1 号私募投资基金为华富嘉业发起设立的契约型私募基金。
         上述结构化主体具体情况详见本附注十、在其他主体中的权益。
         (3)本期内合并财务报表范围变化
         ①本期减少子公司:

                                                                     合并报表        本期未纳入合并
 序号                  子公司全称               子公司简称
                                                                       期间              范围原因
     1         安徽华安融资租赁有限公司         华安融资租赁        2018 年 1 月           注销
     2         安徽华安互联网科技有限公司       华安互联网          2018 年 11 月          注销

         ②本期新增结构化主体

                                     结构化主                                           纳入合并范围
     序号        结构化主体全称                      设立时间          报告期间
                                      体简称                                                原因
                 华安证券 2 号单一   华安证券
         1                                         2018 年 12 月     2018 年 12 月          控制
                   资产管理计划        2号
         ③本期减少结构化主体

 序                                                                                       未纳入合并
             结构化主体全称       结构化主体简称       清算时间          报告期间
 号                                                                                        范围原因
             华安理财安赢套利 2   华安理财安赢套
 1                                                   2018 年 7 月      2018 年 1-7 月        清算
             号集合资产管理计划       利2号

四、财务报表的编制基础
1.       编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2.       持续经营
√适用 □不适用
    本公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评估,未发现影响本公司持续经营能力
的事项,本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。


五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:

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                                      2018 年年度报告


√适用 □不适用
    本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定。未提及的业务按企业会计准则
中相关会计政策执行。

1.   遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司正常营业周期为一年。

4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。

5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
    (1)同一控制下的企业合并
     本公司在企业合并中取得的资产和负债,在合并日按取得被合并方在最终控制方合并财务