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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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常熟银行(601128)公告正文

常熟银行:2018年度独立董事述职报告

公告日期 2019-04-26
股票简称:常熟银行 股票代码:601128
                       独立董事 2018 年度述职报告
                            独立董事曹中述职报告


    作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
2018 年度,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《商业银行公司治理指引》等法律法规要求及公司《章
程》赋予的职责和权利,积极参加股东大会、董事会及其专门委员会会议,努力
推动和完善公司法人治理,充分利用专业知识保证董事会决策的科学高效,并按
规定对公司重大事项发表了客观、公正的独立意见,诚信、勤勉地履行了独立董
事职责,切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益,较好地发挥了独立董事
作用。现将 2018 年度履职情况报告如下:
    一、本人基本情况
    本人曹中,1955 年出生,现任上海立信会计金融学院教授、宁波 GQY 视讯股
份有限公司独立董事,2013 年 2 月起任公司独立董事,并担任公司董事会提名及
薪酬委员会主任委员、审计与消费者权益保护委员会委员。本人及本人的直系亲
属均不在公司及公司附属企业任职或享有权益,与公司及公司主要股东之间不存
在妨碍进行独立客观判断的关系,不存在影响独立性的情况。
    二、年度履职概况
    2018 年度,本人积极参加股东大会、董事会及专其门委员会会议,认真审议
各项议案,通过听取报告、研读资料、参与调研等全面了解公司经营情况。
    (一)出席会议情况
    2018 年度,公司共召开股东大会 3 次,本人列席了其中的 2 次会议;召开董
事会 9 次,本人亲自出席会议 8 次、因公务原因委托出席会议 1 次;作为提名及
薪酬委员会主任委员,主持召开 2 次委员会会议;作为审计与消费者权益保护委
员会委员,出席了全部 6 次委员会会议。对提交专门委员会及董事会的议案,本
人能够在会前认真阅读相关文件材料,全面了解各项议题背景,在会上与各位董
事研究讨论,客观独立地发表建议意见,对所有议案均投了赞成票。
    (二)参加培训、调研情况
    2018 年度,本人通过参加董事会会议、定期听取公司高管层经营管理情况报
告,加强对公司经营管理情况的整体了解。2018 年 9 月,本人参加了不良资产处
置专题调研,详细了解公司不良贷款发生原因、处置程序、处置效率、考核奖惩
等情况,并赴分支机构开展实地调研,与一线工作人员开展交流,听取他们在不
良资产处置中遇到的困难和挑战,建议加强对账销案结资产的清收工作,做到应
收尽收。调研结束后撰写了相应的调研报告。
    (三)学习和其他工作情况
    作为公司独立董事,本人能够认真学习中国证监会、中国银监会和上海证券
交易所等出台的各项法律法规和监管规定,不断提高履职能力和保护中小投资者
利益的能力。持续关注监管变化对公司经营的影响,与高管层进行充分的沟通交
流;关注公司的信息披露事务,确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平;
关注媒体对公司的相关报道,及时将有关信息反馈给公司,不断提升公司的规范
运作水平。
    三、履职重点关注事项
    2018 年度,本人持续关注公司经营动态和股东大会、董事会决议事项的落实
情况,重点关注公司发展战略实施、利润分配方案、对外投资、分支机构设立、
资本规划和资本补充、关联交易管理、风险偏好和风险管理政策、科技系统建设、
高管履职考核、会计政策变更、内部控制制度执行、反洗钱管理、内部审计流程
优化等情况。
    在董事会上,本人重点关注并提出以下建议:一是加强新一代科技系统建设,
实现客户财务精细化管理,并利用财务数据分析深挖客户潜在资源;二是加强“反
洗钱”方面的学习培训,建设自己的企业大学;三是要加强风险防控,重点关注信
用风险、市场风险和合规风险。
    2018 年度,根据监管要求和公司章程等有关规定,本人对董事会审议的若干
重大事项发表了共 9 项独立意见:《关于 2017 年度利润分配方案的独立意见》、
《关于公司 2017 年度对外担保的专项说明及独立意见》、《关于公司续聘会计师
事务所的独立意见》、《关于公司董事、高级管理人员薪酬的独立意见》、《关
于部分关联方 2018 年度日常关联交易预计额度的独立意见》、《关于修订公司<
章程>的独立意见》、《关于修订公司<股权管理办法>的独立意见》、《关于追加
2018 年度日常关联交易预计额度的独立意见》、《关于增补董事的独立意见》。
    四、总体评价
                   独立董事 2018 年度述职报告
                           独立董事蒋建圣述职报告


    作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
2018 年度,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《商业银行公司治理指引》等法律法规要求及公司《章
程》赋予的职责和权利,积极参加股东大会、董事会及其专门委员会会议,努力
推动和完善公司法人治理,充分利用专业知识保证董事会决策的科学高效,并按
规定对公司重大事项发表了客观、公正的独立意见,诚信、勤勉地履行了独立董
事职责,切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益,较好地发挥了独立董事
作用。现将 2018 年度履职情况报告如下:
    三、本人基本情况
    本人蒋建圣,1971 年出生,现任恒生电子股份有限公司执行董事,2017 年 4
月起任公司独立董事,并担任公司董事会风险管理与关联交易控制委员会委员、
提名及薪酬委员会委员。本人及本人的直系亲属均不在公司及公司附属企业任职
或享有权益,与公司及公司主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系,
不存在影响独立性的情况。
    四、年度履职概况
    2018 年度,本人积极参加股东大会、董事会及专其门委员会会议,认真审议
各项议案,通过听取报告、研读资料、参与调研等全面了解公司经营情况。
    (一)出席会议情况
    2018 年度,公司共召开股东大会 3 次,本人列席了其中的 1 次会议;召开董
事会 9 次,本人亲自出席会议 7 次、因公务原因委托出席会议 2 次;作为风险管
理与关联交易控制委员会委员,出席了全部 6 次委员会会议;作为提名及薪酬委
员会委员,出席了全部 2 次委员会会议。对提交专门委员会及董事会的议案,本
人能够在会前认真阅读相关文件材料,全面了解各项议题背景,在会上与各位董
事研究讨论,客观独立地发表建议意见,对所有议案均投了赞成票。
    (二)参加培训、调研情况
     2018 年度,本人通过参加董事会会议、定期听取公司高管层经营管理情况报
告,加强对公司经营管理情况的整体了解。2018 年 6 月,本人参加了人才队伍建
设专题调研,详细了解公司人力资源规划、人才选拔引进、绩效考核、薪酬激励、
人才培养和梯队建设等情况,并与部分分支机构和部门负责人进行交流,建议公
司加强组织策略和组织文化建设,以发挥对员工的长期激励作用。2018 年 9 月,
本人参加了不良资产处置专题调研,详细了解公司不良贷款发生原因、处置程序、
处置效率、考核奖惩等情况,建议加强不良资产的日常管理,通过量化分析、归
因分析、模型分析反哺至信贷流程前端,从而回归政策本源,严格授信准入。
    (三)学习和其他工作情况
     作为公司独立董事,本人能够认真学习中国证监会、中国银监会和上海证券
交易所等出台的各项法律法规和监管规定,不断提高履职能力和保护中小投资者
利益的能力。持续关注监管变化对公司经营的影响,与高管层进行充分的沟通交
流;关注公司的信息披露事务,确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平;
关注媒体对公司的相关报道,及时将有关信息反馈给公司,不断提升公司的规范
运作水平。
    三、履职重点关注事项
    2018 年度,本人持续关注公司经营动态和股东大会、董事会决议事项的落实
情况,重点关注公司经营发展思路、利润分配方案、对外投资、分支机构管理、
资本规划和资本补充、客户和业务结构、授信和全面风险管理、科技系统建设、
互联网金融、大数据运用、高管薪酬、人才队伍建设等情况。
    在董事会上,本人重点关注并提出以下建议:一是建议引入互联网思维,从
客户视角观察全行经营状况,打破原有流程模式,注重线上线下的业务融合;二
是在新一代科技系统建设中要以运营、数据为中心,采取有别于与银行传统的组
织架构;三是要加强对员工的长期激励。
    2018 年度,根据监管要求和公司章程等有关规定,本人对董事会审议的若干
重大事项发表了共 9 项独立意见:《关于 2017 年度利润分配方案的独立意见》、
《关于公司 2017 年度对外担保的专项说明及独立意见》、《关于公司续聘会计师
事务所的独立意见》、《关于公司董事、高级管理人员薪酬的独立意见》、《关
于部分关联方 2018 年度日常关联交易预计额度的独立意见》、《关于修订公司<
章程>的独立意见》、《关于修订公司<股权管理办法>的独立意见》、《关于追加
2018 年度日常关联交易预计额度的独立意见》、《关于增补董事的独立意见》。
                   独立董事 2018 年度述职报告
                         独立董事张荷莲述职报告


    作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
2018 年度,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《商业银行公司治理指引》等法律法规要求及公司《章
程》赋予的职责和权利,积极参加股东大会、董事会及其专门委员会会议,努力
推动和完善公司法人治理,充分利用专业知识保证董事会决策的科学高效,并按
规定对公司重大事项发表了客观、公正的独立意见,诚信、勤勉地履行了独立董
事职责,切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益,较好地发挥了独立董事
作用。现将 2018 年度履职情况报告如下:
    一、本人基本情况
    本人张荷莲,1972 年出生,现任北京汇银信通投资有限公司执行董事、对外
经济贸易大学金融学院中小金融机构发展研究中心特约研究员,2017 年 4 月起任
公司独立董事,并担任公司董事会风险管理与关联交易控制委员会主任委员、战
略与三农金融服务委员会委员。本人及本人的直系亲属均不在公司及公司附属企
业任职或享有权益,与公司及公司主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的
关系,不存在影响独立性的情况。
    二、年度履职概况
    2018 年度,本人积极参加股东大会、董事会及专其门委员会会议,认真审议
各项议案,通过听取报告、研读资料、参与调研等全面了解公司经营情况。
    (一)出席会议情况
    2018 年度,公司共召开股东大会 3 次,本人列席了其中的 1 次会议;召开董
事会 9 次,本人亲自出席会议 7 次、因公务原因委托出席会议 2 次;作为风险管
理与关联交易控制委员会主任委员,主持召开 6 次委员会会议;作为战略与三农
金融服务委员会委员,出席了全部 9 次委员会会议。对提交专门委员会及董事会
的议案,本人能够在会前认真阅读相关文件材料,全面了解各项议题背景,在会
上与各位董事研究讨论,客观独立地发表建议意见,对所有议案均投了赞成票。
    (二)参加培训、调研情况
     2018 年度,本人通过参加董事会会议、定期听取公司高管层经营管理情况报
告,加强对公司经营管理情况的整体了解。2018 年 6 月,本人参加了人才队伍建
设专题调研,详细了解公司人力资源规划、人才选拔引进、绩效考核、薪酬激励、
人才培养和梯队建设等情况,并与部分分支机构和部门负责人进行交流,建议统
一员工职级体系,加强不同部门岗位间的员工流动。2018 年 9 月,本人参加了不
良资产处置专题调研,详细了解公司不良贷款发生原因、处置程序、处置效率、
考核奖惩等情况,并赴分支机构开展实地调研,与一线工作人员开展交流,听取
他们在不良资产处置中遇到的困难和挑战,建议强化不良资产处置的奖惩考核。
2018 年 10 月,本人参加了新金融工具准则影响及应对专题培训,详细了解新金融
工具准则变化及对银行带来的分类计量、公允价值估价、减值计提等方面的影响,
建议各业务部门加强学习和配合,加深对新金融工具准则的理解,为后续新准则
顺利落地打下基础。
    (三)学习和其他工作情况
     作为公司独立董事,本人能够认真学习中国证监会、中国银监会和上海证券
交易所等出台的各项法律法规和监管规定,不断提高履职能力和保护中小投资者
利益的能力。持续关注监管变化对公司经营的影响,与高管层进行充分的沟通交
流;关注公司的信息披露事务,确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平;
关注媒体对公司的相关报道,及时将有关信息反馈给公司,不断提升公司的规范
运作水平。
    三、履职重点关注事项
    2018 年度,本人持续关注公司经营动态和股东大会、董事会决议事项的落实
情况,重点关注公司发展战略实施、经营发展思路、经营特色、金融创新、风险
偏好、风险政策和风险管理制度、内部控制制度执行、不良资产处置、对外投资、
分支机构管理、资本规划和资本补充、关联交易管理、信息披露、监管政策执行
等情况。
    在董事会上,本人重点关注并提出以下建议:一是要注重金融创新,加强供
应链金融方面的探索;二是要妥善处理好公司《章程》、《公司法》和监管政策
三者的关系,避免出现不一致或落实不到位的情况;三是信用风险暴露后,对不
良资产处置的奖惩要匹配得当,同时加强与证券公司及下属资产子公司的联系,
做好相关资产处置工作。
                   独立董事 2018 年度述职报告
                           独立董事袁秀国述职报告


    作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
2018 年度,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《商业银行公司治理指引》等法律法规要求及公司《章
程》赋予的职责和权利,积极参加股东大会、董事会及其专门委员会会议,努力
推动和完善公司法人治理,充分利用专业知识保证董事会决策的科学高效,并按
规定对公司重大事项发表了客观、公正的独立意见,诚信、勤勉地履行了独立董
事职责,切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益,较好地发挥了独立董事
作用。现将 2018 年度履职情况报告如下:
    一、本人基本情况
    本人袁秀国,1955 年出生,曾任上海证券交易所发行上市部执行经理,现任
碳元科技股份有限公司独立董事、上海宏和电子材料股份有限公司独立董事、苏
州未来电器有限公司独立董事、上海领灿投资咨询股份有限公司监事长等职。2017
年 4 月起任公司独立董事,并担任公司董事会审计与消费者权益保护委员会委员、
提名及薪酬委员会委员。本人及本人的直系亲属均不在公司及公司附属企业任职
或享有权益,与公司及公司主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系,
不存在影响独立性的情况。
    二、年度履职概况
    2018 年度,本人积极参加股东大会、董事会及专其门委员会会议,认真审议
各项议案,通过听取报告、研读资料、参与调研等全面了解公司经营情况。
    (一)出席会议情况
    2018 年度,公司共召开股东大会 3 次,本人列席了其中的 2 次会议;召开董
事会 9 次,本人亲自出席会议 8 次、因个人原因委托出席会议 1 次;作为审计与
消费者权益保护委员会委员,出席了全部 6 次委员会会议;作为提名及薪酬委员
会委员,出席了全部 2 次委员会会议。对提交专门委员会及董事会的议案,本人
能够在会前认真阅读相关文件材料,全面了解各项议题背景,在会上与各位董事
研究讨论,客观独立地发表建议意见,对所有议案均投了赞成票。
    (二)参加培训、调研情况
     2018 年度,本人通过参加董事会会议、定期听取公司高管层经营管理情况报
告,加强对公司经营管理情况的整体了解。2018 年 6 月,本人参加了人才队伍建
设专题调研,详细了解公司人力资源规划、人才选拔引进、绩效考核、薪酬激励、
人才培养和梯队建设等情况,并与部分分支机构和部门负责人进行交流,建议进
一步充实人才后备梯队,使人才队伍建设与业务发展相匹配。2018 年 9 月,本人
参加了不良资产处置专题调研,详细了解公司不良贷款发生原因、处置程序、处
置效率、考核奖惩等情况,并赴分支机构开展实地调研,与一线工作人员开展交
流,听取他们在不良资产处置中遇到的困难和挑战,建议严格授信准入,审慎经
营异地业务,严控苏北、苏中地区的信用风险。2018 年 10 月,本人参加了新金融
工具准则影响及应对专题培训,详细了解新金融工具准则变化及对银行带来的分
类计量、公允价值估价、减值计提等方面的影响,建议公司有计划的部署推进实
施,以减少准则变化对公司带来的影响。
    (三)学习和其他工作情况
     作为公司独立董事,本人能够认真学习中国证监会、中国银监会和上海证券
交易所等出台的各项法律法规和监管规定,不断提高履职能力和保护中小投资者
利益的能力。持续关注监管变化对公司经营的影响,与高管层进行充分的沟通交
流;关注公司的信息披露事务,确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平;
关注媒体对公司的相关报道,及时将有关信息反馈给公司,不断提升公司的规范
运作水平。
    三、履职重点关注事项
    2018 年度,本人持续关注公司经营动态和股东大会、董事会决议事项的落实
情况,重点关注公司经营发展思路、利润分配方案、聘任会计师事务所、队伍建
设和分支机构管理、资本规划和资本补充、重大信息报告、关联交易管理、信息
系统建设、内部审计监督、高管履职考核、社会责任履行、投资者关系管理、信
息披露等情况。
    在董事会上,本人重点关注并提出以下建议:一是建议在日常工作中注重收
集社会责任工作基础材料,并加强相关的宣传工作力度;二是要进一步提升公司
治理水平,积极履行社会责任,强化投资者关系管理;三是要加强金融系统网络
安全保障,提高客户对银行的信赖和依赖。
                   独立董事 2018 年度述职报告
                         独立董事吴敏艳述职报告


    作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
2018 年度,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《商业银行公司治理指引》等法律法规要求及公司《章
程》赋予的职责和权利,积极参加股东大会、董事会及其专门委员会会议,努力
推动和完善公司法人治理,充分利用专业知识保证董事会决策的科学高效,并按
规定对公司重大事项发表了客观、公正的独立意见,诚信、勤勉地履行了独立董
事职责,切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益,较好地发挥了独立董事
作用。现将 2018 年度履职情况报告如下:
    五、本人基本情况
    本人吴敏艳,1975 年出生,注册会计师、副教授,现任常熟理工学院经济与
管理学院财务管理系书记。2017 年 4 月起任公司独立董事,并担任公司董事会审
计与消费者权益保护委员会主任委员、风险管理与关联交易控制委员会委员。本
人及本人的直系亲属均不在公司及公司附属企业任职或享有权益,与公司及公司
主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系,不存在影响独立性的情况。
    六、年度履职概况
    2018 年度,本人积极参加股东大会、董事会及专其门委员会会议,认真审议
各项议案,通过听取报告、研读资料、参与调研等全面了解公司经营情况。
    (二)出席会议情况
    2018 年度,公司共召开股东大会 3 次,本人列席了其中的 2 次会议;召开董
事会 9 次,本人亲自出席会议 8 次、因公务原因委托出席会议 1 次;作为审计与
消费者权益保护委员会主任委员,主持召开了全部 6 次委员会会议;作为风险管
理与关联交易控制委员会委员,出席了全部 6 次委员会会议。对提交专门委员会
及董事会的议案,本人能够在会前认真阅读相关文件材料,全面了解各项议题背
景,在会上与各位董事研究讨论,客观独立地发表建议意见,对所有议案均投了
赞成票。
    (二)参加培训、调研情况
     2018 年度,本人通过参加董事会会议、定期听取公司高管层经营管理情况报
告,加强对公司经营管理情况的整体了解。2018 年 6 月,本人参加了人才队伍建
设专题调研,详细了解公司人力资源规划、人才选拔引进、绩效考核、薪酬激励、
人才培养和梯队建设等情况,并与部分分支机构和部门负责人进行交流,建议借
鉴外资银行的做法,面向国内 985 高校、国际知名高校,招收一定数量的本科生、
研究生,尝试按照管理培训生模式培养、历练。
    (三)学习和其他工作情况
     作为公司独立董事,本人能够认真学习中国证监会、中国银监会和上海证券
交易所等出台的各项法律法规和监管规定,不断提高履职能力和保护中小投资者
利益的能力。持续关注监管变化对公司经营的影响,与高管层进行充分的沟通交
流;关注公司的信息披露事务,确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平;
关注媒体对公司的相关报道,及时将有关信息反馈给公司,不断提升公司的规范
运作水平。
    三、履职重点关注事项
    2018 年度,本人持续关注公司经营动态和股东大会、董事会决议事项的落实
情况,重点关注公司战略规划执行、利润分配方案、财务决策、财务风险控制、
会计政策变更、聘任会计师事务所、风险偏好及指标执行情况、关联交易管理、
内部审计监督、审计流程优化、内部控制制度执行、消费者权益保护、信息披露、
监管政策执行等情况。
    在董事会上,本人重点关注并提出以下建议:一是继续加强内部审计队伍建
设,加大对复合型审计人才的引进、培养力度;二是支持乡村振兴战略时要注意
对欠发达地区业务的风险把控;三是探索进行市值管理;四是针对金融工具准则
的变化,要尽早研究对公司的影响,提前开展培训学习,确保顺利推进。
    2018 年度,根据监管要求和公司章程等有关规定,本人对董事会审议的若干
重大事项发表了共 9 项独立意见:《关于 2017 年度利润分配方案的独立意见》、
《关于公司 2017 年度对外担保的专项说明及独立意见》、《关于公司续聘会计师
事务所的独立意见》、《关于公司董事、高级管理人员薪酬的独立意见》、《关
于部分关联方 2018 年度日常关联交易预计额度的独立意见》、《关于修订公司<
章程>的独立意见》、《关于修订公司<股权管理办法>的独立意见》、《关于追加
2018 年度日常关联交易预计额度的独立意见》、《关于增补董事的独立意见》。
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