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西部矿业(601168)公告正文

西部矿业:长江证券承销保荐有限公司关于西部矿业股份有限公司2018年度业绩预告及更正预告的临时受托管理事务报告

公告日期 2019-04-25
股票简称:西部矿业 股票代码:601168
  债券简称:11 西矿 02                             债券代码:122062




       关于西部矿业股份有限公司
2018 年度业绩预告及更正预告的临时受托管
               理事务报告


             西部矿业股份有限公司 2011 年公司债券
             2019 年度第一次临时受托管理事务报告




                         债券受托管理人:




            中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1198号28层



                          二 〇 一九年四 月
                            重要声明


    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管
理人执业行为准则》、《西部矿业股份有限公司公开发行公司债券募集
说明书》(以下简称“《募集说明书》”、《西部矿业股份有限公司公司债
券受托管理协议》(以下简称“《受托管理协议》”)等相关规定、公开
信息披露文件、西部矿业股份有限公司(以下简称“公司”、“西部矿
业”或“发行人”)出具的相关说明文件以及提供的相关资料等,由受
托管理人长江证券承销保荐有限公司(以下简称“受托管理人”或
“长江保荐”)编制。


    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资
者应对相关事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作
为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下,投资者依据本报告所
进行的任何作为或不作为,长江保荐不承担任何责任。




                                1
      一、本期公司债券核准文件和核准规模


      2011 年西部矿业股份有限公司公司债券经中国证监会“证监许可[2010]1848
号”文核准。发行人获准向社会公开发行面值不超过 40 亿元(含 40 亿元)的公
司债券。


      二、本期公司债券的主要条款
     1、债券名称:2011 年西部矿业股份有限公司公司债券(简称“本期公司债
券”)。


     2、债券简称及代码:本期公司债券分为 5 年期和 10 年期两个品种,其中 5
年期债券简称“11 西矿 01”,债券代码为“122061”,5 年期品种本金及最后一
期利息已于 2016 年 1 月 18 日兑付完毕;10 年期债券简称“11 西矿 02”,债券
代码为“122062”。


     3、发行规模:10 年期品种最终发行规模为 20 亿元。


     4、票面金额及发行价格:本期公司债券面值 100 元,按面值平价发行。


     5、债券品种的期限:10 年期固定利率债券。


     6、债券利率:10 年期品种票面利率为 5.3%。


     7、还本付息方式:本期公司债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付
一次,最后一期利息随本金一起支付。


     8、付息日: 10 年期品种付息日为 2012 年至 2021 年每年的 1 月 17 日(如
遇法定及政府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第 1 个工作日)
                                     2
    9、本金支付日:10 年期品种的兑付日为 2021 年 1 月 17 日(如遇法定及政
府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第 1 个工作日)。


    11、发行时信用级别:本期公司债券发行时经中诚信证券评估有限公司综合
评定(信评函字[2010]009 号),发行人的主体信用等级为 AA,本期公司债券
信用等级为 AA+。


    12、最新跟踪信用级别及评级机构:本期公司债券经中诚信证券评估有限公
司综合评定(信评委函字[2018]跟踪 116 号),发行人的主体信用等级为 AA+,
本期公司债券信用等级为 AA+。


    13、债券受托管理人:长江证券承销保荐有限公司。


    14、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。




      三、重大事项
     1、2018 年度业绩预告及更正预告
     公司于 2019 年 1 月 30 日披露了《西部矿业 2018 年度业绩预减公告》,预
计 2018 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期(法定披露数据)相
比,将减少 16,000 万元,同比减少 61%左右。
     公司于 2019 年 4 月 19 日披露了《西部矿业 2018 年度业绩预告更正公
告》,更正后的业绩预告情况如下:
     (1)经财务部门再次测算,预计 2018 年度实现归属于上市公司股东的净
利润与上年同期(法定披露数据)相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东
的净利润-20.63 亿元。
     (2)归属于上市公司股东扣除非经营性损益后的净利润-20.36 亿元。


                                    3
     (3)公司于 2018 年收购了四川会东大梁矿业有限公司 100%的股权,构
成了同一控制下的企业合并,根据《企业会计准则-企业合并》对同一控制下企
业合并的规定,公司对 2017 年度财务报表进行重述,重述后的 2017 年度归属于
上市公司股东的净利润为 4.73 亿元。预计公司 2018 年度实现的归属于上市公司
股东的净利润与 2017 年度按照企业会计准则进行报表重述后实现的归属于上市
公司股东的净利润相比,将减少 25.36 亿元。
     2、上交所问询函
     公司收到了上海证券交易所上市公司监管一部(以下简称“上交所”)下发
的《关于对西部矿业股份有限公司 2018 年年度业绩预告更正事项的问询函》(上
证公函【2019】0471 号,以下简称“《问询函》”),《问询函》具体内容已披露于
上交所网站。
     长江证券承销保荐有限公司作为债券受托管理人,根据《公司债券受托管
理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事务临时报告并就
上述事项提醒投资者关注相关风险。




     四、受托管理人的联系方式
     联系人:周勇

     联系电话:0755-88602306




                                    4
(此页无正文,为长江证券承销保荐有限公司关于《西部矿业股份有限公司 2018
年度业绩预告及更正预告的临时受托管理事务报告》的签署页)




                    债券受托管理人:长江证券承销保荐有限公司(公章)


                                                           年 月   日




                                   5
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