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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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大智慧(601519)公告正文

大智慧:2011年年度报告

公告日期 2012-04-07
股票简称:大智慧 股票代码:601519
    上海大智慧股份有限公司
    601519
    2011 年年度报告
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    目录
    一、 重要提示.................................................................................................................................2
    二、 公司基本情况.........................................................................................................................2
    三、 会计数据和业务数据摘要.....................................................................................................4
    四、 股本变动及股东情况.............................................................................................................6
    五、 董事、监事和高级管理人员...............................................................................................13
    六、 公司治理结构.......................................................................................................................19
    七、 股东大会情况简介...............................................................................................................27
    八、 董事会报告...........................................................................................................................27
    九、 监事会报告...........................................................................................................................54
    十、 重要事项...............................................................................................................................55
    十一、 财务会计报告...................................................................................................................75
    十二、 备查文件目录.................................................................................................................151
    -1-
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    一、 重要提示
    (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
    何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
    带责任。
    (二) 公司全体董事出席董事会会议。
    (三) 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    (四)
    公司负责人姓名                                                                  张长虹
    主管会计工作负责人姓名                                                          王日红
    会计机构负责人(会计主管人员)姓名                                              郭仁莉
    公司负责人张长虹、主管会计工作负责人王日红及会计机构负责人(会计主管人员)郭仁莉
    声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。
    (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
    否
    (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    否
    二、 公司基本情况
    (一) 公司信息
    公司的法定中文名称                             上海大智慧股份有限公司
    公司的法定中文名称缩写                         大智慧
    公司的法定英文名称                             Shanghai Great Wisdom Co., Ltd
    公司法定代表人                                 张长虹
    (二) 联系人和联系方式
    董事会秘书                     证券事务代表
    -2-
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    姓名                               吕沈强                              嵇绯绯
    上海市浦东新区峨山路 91 弄 20       上海市浦东新区峨山路 91 弄 20
    联系地址
    号陆家嘴软件园 9 号楼南塔 9 楼      号陆家嘴软件园 9 号楼南塔 9 楼
    电话                               021-20219261                        021-20219261
    传真                               021-33848922                        021-33848922
    电子信箱                           Ir@gw.com.cn                        Ir@gw.com.cn
    (三) 基本情况简介
    上海市张江高科技园区郭守敬路 498 号浦东软件
    注册地址
    园 14 幢 22301-130 座
    注册地址的邮政编码                                 201203
    上海市浦东新区峨山路 91 弄 20 号陆家嘴软件园
    办公地址
    9 号楼南塔 9 楼
    办公地址的邮政编码                                 200127
    公司国际互联网网址                                 http://www.gw.com.cn/
    电子信箱                                           Ir@gw.com.cn
    (四) 信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露报纸名称                         《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址             http://www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点                               公司董事会办公室
    (五) 公司股票简况
    公司股票简况
    股票种类          股票上市交易所          股票简称            股票代码            变更前股票简称
    A股                  上海证券交易所      大智慧              601519
    (六) 其他有关资料
    公司首次注册登记日期                              2000 年 12 月 14 日
    上海市张江高科技园区郭守敬路 498 号浦东软件
    公司首次注册登记地点
    园 14 幢 22301-130 座
    公司变更注册登记日期          2011 年 2 月 15 日
    最近变更
    公司变更注册登记地点          上海市张江高科技园区郭守敬路 498 号浦东软件园
    -3-
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    14 幢 22301-13130
    企业法人营业执照注册号             310115000594375
    税务登记号码                       310115703830485
    组织机构代码                       70313048-5
    公司聘请的会计师事务所名称                             立信会计师事务所(特殊普通合伙)
    公司聘请的会计师事务所办公地址                         中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼
    三、 会计数据和业务数据摘要
    (一) 主要会计数据
    单位:元 币种:人民币
    项目                                                  金额
    营业利润                                                                                106,333,438.41
    利润总额                                                                                120,768,594.95
    归属于上市公司股东的净利润                                                              105,996,570.44
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润                                           93,210,378.20
    经营活动产生的现金流量净额                                                               39,055,779.53
    (二) 非经常性损益项目和金额
    单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目              2011 年金额                  2010 年金额            2009 年金额
    非流动资产处置损益                                                                        -1,128,495.9
    计入当期损益的政府补
    助,但与公司正常经营
    业务密切相关,符合国
    14,492,000.00                23,310,010.50            7,126,247.78
    家政策规定、按照一定
    标准定额或定量持续享
    受的政府补助除外
    除同公司正常经营业务
    相关的有效套期保值业
    务外,持有交易性金融
    1,101,430.13                                      1,136,903.76
    资产、交易性金融负债
    产生的公允价值变动损
    益,以及处置交易性金
    -4-
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    融资产、交易性金融负
    债和可供出售金融资产
    取得的投资收益
    除上述各项之外的其他
    -56,843.46                    1,994,199.12                      864.12
    营业外收入和支出
    其他符合非经常性损益
    -538,580.73
    定义的损益项目
    所得税影响额                            -2,211,813.70                  -2,429,853.19               -952,921.03
    合计                       12,786,192.24                    22,874,356.43              6,182,598.73
    (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
    单位:元 币种:人民币
    本年比上年增
    主要会计数据                2011 年                 2010 年                                  2009 年
    减(%)
    营业总收入                        570,829,285.17         567,083,075.21                  0.66   444,988,990.81
    营业利润                          106,333,438.41         153,497,943.22                -30.73   209,076,591.71
    利润总额                          120,768,594.95         178,802,152.84                -32.46   216,188,367.61
    归属于上市公司股东的净利
    105,996,570.44         160,704,918.77                -34.04   187,657,200.30
    润
    归属于上市公司股东的扣除
    93,210,378.20         137,830,562.34                -32.37   181,474,601.57
    非经常性损益的净利润
    经营活动产生的现金流量净
    39,055,779.53         180,833,111.66                -78.40   291,363,868.78
    额
    本年末比上年
    2011 年末              2010 年末                              2009 年末
    末增减(%)
    资产总额                         3,406,203,012.23       1,000,095,789.42               240.59   804,532,533.89
    负债总额                          161,164,133.09         178,148,917.99                 -9.53   142,115,553.29
    归属于上市公司股东的所有
    3,245,038,879.14        821,946,871.43                294.80   662,416,980.60
    者权益
    总股本                            695,000,000.00         585,000,000.00                 18.80   450,000,000.00
    主要财务指标                   2011 年       2010 年      本年比上年增减(%)         2009 年
    基本每股收益(元/股)                               0.155        0.275                      -43.64        0.322
    -5-
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    稀释每股收益(元/股)                           0.155        0.275                       -43.64       0.322
    用最新股本计算的每股收益(元/股)             不适用      不适用                         不适用       不适用
    扣除非经常性损益后的基本每股收益(元
    0.136        0.236                       -42.37       0.312
    /股)
    加权平均净资产收益率(%)                         3.49        21.64        减少 18.15 个百分点         61.01
    扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
    3.07        18.56        减少 15.49 个百分点         59.00
    益率(%)
    每股经营活动产生的现金流量净额(元/
    0.056         0.31                       -81.94        0.65
    股)
    2011 年     2010 年          本年末比上年末增减        2009 年
    末           末                 (%)                 末
    归属于上市公司股东的每股净资产(元/
    4.67         1.41                       231.21        1.47
    股)
    资产负债率(%)                                   4.73        17.81        减少 13.08 个百分点         17.66
    (四) 采用公允价值计量的项目
    单位:元 币种:人民币
    对当期利润的影
    项目名称            期初余额            期末余额                   当期变动
    响金额
    可供出售金融资
    723,290.50          512,362.40              -210,928.10
    产
    合计                   723,290.50          512,362.40              -210,928.10
    四、 股本变动及股东情况
    (一) 股本变动情况
    1、 股份变动情况表
    单位:股
    本次变动前               本次变动增减(+,-)                    本次变动后
    公积
    比例                  送                 其     小                  比例
    数量                发行新股                金转                    数量
    (%)                  股                 他     计                   (%)
    股
    一、有限售条件
    585,000,000      100                                                585,000,000     84.2
    股份
    -6-
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    1、国家持股
    2、国有法人持股
    3、其他内资持股     585,000,000     100                                    585,000,000   84.2
    其中: 境内非国
    78,975,871    13.5                                     78,975,871   11.4
    有法人持股
    境内自然
    506,024,129    86.5                                    506,024,129   72.8
    人持股
    4、外资持股
    其中: 境外法人
    持股
    境外自然
    人持股
    二、无限售条件
    110,000,000                      110,000,000   15.8
    流通股份
    1、人民币普通股                           110,000,000                      110,000,000   15.8
    2、境内上市的外
    资股
    3、境外上市的外
    资股
    4、其他
    三、股份总数        585,000,000     100   110,000,000                      695,000,000   100
    股份变动的批准情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1900 号《关于核准上海大智慧股份有限公司
    首次公开发行股票的批复》的批准,公司向社会公开发行人民币普通股(A 股)11000 万
    股,并于 2011 年 1 月 28 日在上海证券交易所挂牌交易,本次发行后公司总股本变更为 69,500
    万股。
    其中网下向询价对象配售 2,200 万股,占本次公开发行数量的 20%,于 2011 年 4 月 28 日起
    开始上市流通。
    2、 限售股份变动情况
    报告期内,本公司限售股份无变动情况。
    -7-
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    (二) 证券发行与上市情况
    1、 前三年历次证券发行情况
    单位:股 币种:人民币
    股票及其
    发行价格                                        获准上市交
    衍生证券       发行日期                         发行数量        上市日期                     交易终止日期
    (元)                                          易数量
    的种类
    股票类
    2011 年 1 月                                    2011 年 1 月
    A股                                   23.2     110,000,000                   110,000,000
    28 日                                           28 日
    2、 公司股份总数及结构的变动情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1900 号《关于核准上海大智慧股份有限公司
    首次公开发行股票的批复》的批准,公司向社会公开发行人民币普通股(A 股)11000 万
    股,并于 2011 年 1 月 28 日在上海证券交易所挂牌交易,本次发行后公司总股本变更为 69,500
    万股。
    上述注册资本 69,500 万元已经立信会计师事务所出具信会师报字(2011)第 10224 号验资报告
    验证确认。
    3、 现存的内部职工股情况
    本报告期末公司无内部职工股。
    (三) 股东和实际控制人情况
    1、 股东数量和持股情况
    单位:股
    本年度报告公布日前一个月末
    2011 年末股东总数                             43,611 户                                            44,201 户
    股东总数
    前十名股东持股情况
    报告
    股东性    持股比                                   持有有限售条件股份      质押或冻结
    股东名称                                  持股总数        期内
    质      例(%)                                          数量             的股份数量
    增减
    境内自
    张长虹                          55.58    386,291,139                           386,291,139    无
    然人
    新湖中宝股份      境内非         9.26        64,351,885                         64,351,885    无
    -8-
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    有限公司          国有法
    人
    境内自
    张婷                             5.79   40,218,672                       40,218,672   无
    然人
    境内自
    张志宏                           2.58   17,915,594                       17,915,594   无
    然人
    苏州金沙江创      境内非
    业投资管理有      国有法         2.10   14,623,986                       14,623,986   无
    限公司            人
    境内自
    王永辉                           1.10    7,678,112                        7,678,112   无
    然人
    境内自
    陈天                             1.10    7,678,112                        7,678,112   无
    然人
    境内自
    王杰                             0.87    6,031,436                        6,031,436   无
    然人
    境内自
    王玫                             0.81    5,630,616                        5,630,616   无
    然人
    境内自
    李玉民                           0.59    4,094,993                        4,094,993   无
    然人
    前十名无限售条件股东持股情况
    持有无限售条件股份
    股东名称                                                  股份种类及数量
    的数量
    中国农业银行-中邮核心优选
    1,696,476    人民币普通股                     1,696,476
    股票型证券投资基金
    中国工商银行股份有限公司-
    华夏沪深 300 指数证券投资基                     794,600   人民币普通股                      794,600
    金
    中国银行-嘉实沪深 300 指数
    760,536   人民币普通股                      760,536
    证券投资基金
    唐林才                                          415,000   人民币普通股                      415,000
    朱旺娣                                          414,600   人民币普通股                      414,600
    徐志明                                          396,000   人民币普通股                      396,000
    国都证券有限责任公司                            381,988   人民币普通股                      381,988
    青岛国信实业有限公司                            381,988   人民币普通股                      381,988
    -9-
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    孙克力                                             367,900   人民币普通股                     367,900
    卢建武                                             341,600   人民币普通股                     341,600
    ①公司前十名股东中,控股股东张长虹先生与公司第三大股东张婷女士系兄妹关系;与公司
    第四大股东张志宏先生系兄弟关系。
    ②除上述情况外,其他股东之间无关联关系,也不属于一致行动人。
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    单位:股
    持有的有限     有限售条件股份可上市交易情况
    序    有限售条件股东
    售条件股份     可上市交易时        新增可上市交易         限售条件
    号          名称
    数量                 间            股份数量
    自公司股票上市之日
    起三十六个月内,不
    转让或者委托他人管
    理其直接或者间接持
    有的发行人公开发行
    1    张长虹               386,291,139   2014 年 1 月 28 日
    股票前已发行的股
    份,也不由发行人回
    购其直接或者间接持
    有的发行人公开发行
    股票前已发行的股份
    自公司股票上市之日
    新湖中宝股份有                                                            起十二个月内,不转
    2                         64,351,885    2012 年 1 月 30 日
    限公司                                                                    让其所持有的公司股
    份
    自公司股票上市之日
    起三十六个月内,不
    转让或者委托他人管
    理其直接或者间接持
    3    张婷                 40,218,672    2014 年 1 月 28 日                     有的发行人公开发行
    股票前已发行的股
    份,也不由发行人回
    购其直接或者间接持
    有的发行人公开发行
    - 10 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    股票前已发行的股份
    自公司股票上市之日
    起三十六个月内,不
    转让或者委托他人管
    理其直接或者间接持
    有的发行人公开发行
    4    张志宏               17,915,594    2014 年 1 月 28 日
    股票前已发行的股
    份,也不由发行人回
    购其直接或者间接持
    有的发行人公开发行
    股票前已发行的股份
    自公司股票上市之日
    苏州金沙江创业
    起十二个月内,不转
    5    投资管理有限公       14,623,986    2012 年 1 月 30 日
    让其所持有的公司股
    司
    份
    自公司股票上市之日
    起十二个月内,不转
    6    王永辉               7,678,112     2012 年 1 月 30 日
    让其所持有的公司股
    份
    自公司股票上市之日
    起十二个月内,不转
    7    陈天                 7,678,112     2012 年 1 月 30 日
    让其所持有的公司股
    份
    自公司股票上市之日
    起十二个月内,不转
    8    王杰                 6,031,436     2012 年 1 月 30 日
    让其所持有的公司股
    份
    自公司股票上市之日
    起十二个月内,不转
    9    王玫                 5,630,616     2012 年 1 月 30 日
    让其所持有的公司股
    份
    自公司股票上市之日
    10   李玉民               4,094,993     2012 年 1 月 30 日   起十二个月内,不转
    让其所持有的公司股
    - 11 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    份
    ①公司前十名有限售条件股东中,控股股东张长
    虹先生与公司第三大股东张婷女士系兄妹关系;
    上述股东关联关系或一致行动的说明                 与公司第四大股东张志宏先生系兄弟关系。
    ②除上述情况外,其他股东之间无关联关系,也
    不属于一致行动人。
    2、 控股股东及实际控制人情况
    (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍
    公司控股股东、实际控制人为张长虹先生,53 岁,中国国籍,无永久境外居住权,研究生
    学历,为现任公司董事长兼总经理,报告期内持有公司 386,291,139 股,占公司总股本的
    55.58%。
    公司控股股东张长虹先生近五年任职情况:
    2000 年-2009 年 12 月 上海大智慧网络技术有限公司 执行董事 总经理
    2006 年 2 月-至今    上海大智慧软件开发有限公司 执行董事 总经理
    2009 年 5 月-至今    上海大智慧投资咨询有限公司 执行董事 总经理
    2009 年 11 月-至今   上海大智慧信息科技有限公司 执行董事 总经理
    2010 年 8 月-至今    阿斯达克网络信息有限公司 董事
    2009 年 12 月-至今    上海大智慧股份有限公司    董事长 总经理
    2011 年 1 月-至今    上海大智慧财汇数据科技有限公司 董事长
    2011 年 12 月-至今    合肥大智慧信息技术有限公司 执行董事
    (2) 控股股东情况
    ○ 自然人
    姓名                                             张长虹
    国籍                                             中国
    是否取得其他国家或地区居留权                     否
    最近 5 年内的职业及职务                          董事长、总经理
    (3) 实际控制人情况
    ○ 自然人
    姓名                                             张长虹
    国籍                                             中国
    - 12 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    是否取得其他国家或地区居留权                              否
    最近 5 年内的职业及职务                                   董事长、总经理
    (4) 控股股东及实际控制人变更情况
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
    公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    3、 其他持股在百分之十以上的法人股东
    单位:万元 币种:人民币
    主要经营业务或管
    法人股东名称           法定代表人             成立日期                                          注册资本
    理活动
    新湖中宝股份有                            1993 年 2 月 23       实业投资、房地产
    林俊波                                                                             621,071.57
    限公司                                                     日   开发
    五、 董事、监事和高级管理人员
    (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    单位:股
    报告期     是否在
    内从公     股东单
    司领取     位或其
    任期起     任期终                                  变动原    的报酬     他关联
    姓名     职务      性别     年龄                          年初持股数     年末持股数
    始日期     止日期                                    因       总额      单位领
    (万       取报
    元)(税   酬、津
    前)           贴
    张长虹   董   事   男           54   2009 年    2012 年    386,291,139    386,291,139                  64    否
    - 13 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    长、总                     11   月   11       月
    经理                       28 日     28 日
    董事、                     2009 年   2012 年
    沈 宇    副总经   男           40   11   月   11       月    2,354,621    2,354,621   70.92   否
    理                         28 日     28 日
    2009 年   2012 年
    张 婷    董事     女           53   11   月   11       月   40,218,672   40,218,672    51.6   否
    28 日     28 日
    董事、                     2009 年   2012 年
    王日红   财务总   男           44   11   月   11       月    1,023,749    1,023,749   50.79   否
    监                         28 日     28 日
    2009 年   2012 年
    林俊波   董事     女           41   11   月   11       月           0            0       0    否
    28 日     28 日
    2009 年   2012 年
    潘晓峰   董事     男           46   11   月   11       月           0            0       0    否
    28 日     28 日
    2009 年   2012 年
    独立董
    巴曙松            男           43   12   月   12       月           0            0      10    否
    事
    30 日     30 日
    2009 年   2012 年
    独立董
    宓秀瑜            女           58   12   月   12       月           0            0      10    否
    事
    30 日     30 日
    2009 年   2012 年
    独立董
    徐以汎            男           55   12   月   12       月           0            0      10    否
    事
    30 日     30 日
    2009 年   2012 年
    监事会
    王 玫             女           40   11   月   11       月    5,630,616    5,630,616    61.5   否
    主席
    28 日     28 日
    2009 年   2012 年
    申 健    监事     男           38   11   月   11       月     102,375      102,375    13.94   否
    28 日     28 日
    职工监                     2009 年   2012 年
    杨红伟            男           36                                   0            0     24.6   否
    事                         11   月   11       月
    - 14 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    28 日         28 日
    2009 年       2012 年
    董事会
    吕沈强            男             35   11       月   11       月      511,874       511,874        37.15   否
    秘书
    28 日         28 日
    合计      /           /     /             /             /        436,133,046   436,133,046   /   404.5        /
    张长虹:2000 年至 2009 年 12 月任上海大智慧网络技术有限公司执行董事、总经理;2006
    年 2 月至今任上海大智慧软件开发有限公司执行董事、总经理;2009 年 5 月至今任上海大
    智慧投资咨询有限公司执行董事、总经理;2009 年 11 月至今任上海大智慧信息科技有限公
    司执行董事、总经理;2010 年 8 月至今任阿斯达克网络信息有限公司董事;2009 年 12 月至
    今任公司董事长、总经理;2011 年 1 月 28 日起至今担任上海大智慧财汇数据科技有限公司
    董事长;2011 年 12 月 15 日起至今担任合肥大智慧信息技术有限公司 执行董事。
    沈 宇:2000 年至 2009 年 12 月任上海大智慧网络科技有限公司运营总监;2009 年 12 月至
    今任公司董事、副总经理;2011 年 1 月 28 日起至今担任上海大智慧财汇数据科技有限公司
    董事。
    张 婷:2009 年 11 月至今任上海大智慧信息科技有限公司监事;2009 年 12 月至今任公司董
    事;2011 年 3 月 30 日起至今担任香港阿斯达克网络信息有限公司 董事。
    王日红:2004 年 11 月至 2009 年 12 月任上海大智慧网络技术有限公司财务经理;2010 年 8
    月至今任阿斯达克网络信息有限公司董事;2009 年 12 月至今任公司董事、财务总监;2010
    年 8 月 19 日起至今担任香港阿斯达克有限公司 董事;2011 年 1 月 28 日起至今 担任上海
    大智慧财汇数据科技有限公司 董事。
    林俊波:2006 年至 2009 年任新湖中宝股份有限公司总裁;2009 年至今任新湖中宝股份有限
    公司董事长;2009 年 5 月至今任浙江新湖集团股份有限公司董事长;2009 年 7 月至今任湘
    财证券有限责任公司董事长;2009 年 12 月至今任公司董事。
    潘晓峰:2003 年 9 月至 2008 年任亚洲无线科技中国有限公司副总裁;2006 年 4 月至今任晶
    能光电(江西)有限责任公司董事;2007 年 5 月至今任阿尔特(中国)汽车技术有限公司
    董事;2008 年 2 月至今任惠德时代能源科技(北京)有限公司董事;2010 年 1 月至今任易
    美芯光科技(北京)有限责任公司董事;2009 年 8 月至今任苏州金沙江创业投资管理有限
    公司执行董事、总经理;2009 年 12 月至今任公司董事。
    巴曙松:2003 年 4 月至今任国务院发展研究中心金融研究所副所长;2007 年 4 月至 2009 年
    5 月任中央人民政府驻香港联络办公室经济部副部长;2008 年至今任国信证券股份有限公司
    独立董事;2009 年至今任江西江南信托股份有限公司独立董事;2010 年至今任交银康联人
    寿保险有限公司独立董事;2009 年 12 月至今任公司独立董事。
    宓秀瑜:2004 年至 2009 年任百联集团有限公司审计中心主任;2009 年至今任上海兴中实业
    集团有限公司财务总监;2009 年 12 月至今任公司独立董事。
    徐以汎:1998 年至今任复旦大学管理学院科学系系主任;2009 年 12 月至今任公司独立董事。
    - 15 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    王 玫:2005 年 1 月至 2008 年 7 月任上海万国测评咨询有限公司副总经理;2008 年 7 月至
    2009 年 5 月任上海万国测评咨询有限公司监事;2009 年 5 月至今上海大智慧投资咨询有限
    公司监事;2009 年 12 月至今任公司监事会主席。
    申 健:1998 年至 2009 年就职上海万国股市测评咨询有限公司;2009 年至今就职上海大智
    慧投资咨询有限公司;2009 年 12 月至今任公司监事。
    杨红伟:2001 年 5 月至 2009 年 12 月就职上海大智慧网络技术有限公司;2009 年 12 月至今
    任公司职工监事。
    吕沈强:2005 年至 2009 年任上海万国股市测评咨询有限公司总经理助理;2009 年至 2010
    年 3 月任公司总经理助理;2010 年 3 月至今任公司董事会秘书。
    (二) 在股东单位任职情况
    股东单位名                                             任期终止日    是否领取报
    姓名                        担任的职务            任期起始日期
    称                                                  期             酬津贴
    新湖中宝股                          2009 年 10 月 21
    林俊波                       董事长                                                是
    份有限公司                          日
    苏州金沙江
    执行董事、总经      2009 年 8 月 26
    潘晓峰       创业投资管                                                            是
    理                  日
    理有限公司
    在其他单位任职情况
    其他单位名                                                            是否领取报
    姓名                       担任的职务         任期起始日期       任期终止日期
    称                                                                 酬津贴
    上海大智慧
    执行董事、总       2006 年 2 月 1
    张长虹        软件开发有                                                           否
    经理               日
    限公司
    上海大智慧
    执行董事、总       2009 年 5 月 1
    张长虹        投资咨询有                                                           否
    经理               日
    限公司
    上海大智慧
    执行董事、总       2009 年 11 月 1
    张长虹        信息科技有                                                           否
    经理               日
    限公司
    阿斯达克网
    2010 年 8 月 19
    张长虹        络信息有限     董事                                                  否
    日
    公司
    - 16 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    上海大智慧
    2011 年 1 月 28
    张长虹        财汇数据科     董事长                            否
    日
    技有限公司
    合肥大智慧
    2011 年 12 月 15
    张长虹        信息技术有     执行董事                          否
    日
    限公司
    上海大智慧
    2011 年 1 月 28
    沈宇          财汇数据科     董事                              否
    日
    技有限公司
    上海大智慧
    2009 年 11 月 1
    张 婷         信息科技有     监事                              否
    日
    限公司
    香港阿斯达
    2011 年 3 月 30
    张婷          克网络信息     董事                              否
    日
    有限公司
    阿斯达克网
    2010 年 8 月 19
    王日红        络信息有限     董事                              否
    日
    公司
    香港阿斯达                    2010 年 8 月 19
    王日红                       董事                              否
    克有限公司                    日
    上海大智慧
    2011 年 1 月 28
    王日红        财汇数据科     董事                              否
    日
    技有限公司
    上海大智慧
    2009 年 5 月 1
    王 玫         投资咨询有     监事                              否
    日
    限公司
    浙江新湖集
    2009 年 5 月 1
    林俊波        团股份有限     董事长                            是
    日
    公司
    湘财证券有                    2009 年 7 月 1
    林俊波                       董事长                            是
    限责任公司                    日
    阿尔特(中
    2007 年 5 月 23
    潘晓峰        国)汽车技     董事                              是
    日
    术有限公司
    - 17 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    惠德时代能
    源科技(北                    2008 年 2 月 3
    潘晓峰                       董事                             是
    京)有限公                    日
    司
    晶 能 光 电
    2006 年 4 月 1
    潘晓峰        (江西)有     董事                             是
    日
    限责任公司
    易美芯光科
    技(北京)                    2010 年 1 月 4
    潘晓峰                       董事                             是
    有限责任公                    日
    司
    国务院发展
    2003 年 4 月 1
    巴曙松        研究中心金     副所长                           是
    日
    融研究所
    国信证券股                    2008 年 1 月 1
    巴曙松                       独立董事                         是
    份有限公司                    日
    交银康联人
    2010 年 1 月 1
    巴曙松        寿保险有限     独立董事                         是
    日
    公司
    江西江南信
    2009 年 1 月 1
    巴曙松        托股份有限     独立董事                         是
    日
    公司
    北亚实业(集
    2011 年 5 月 25
    巴曙松        团)股份有限    独立董事                         是
    日
    公司
    上海兴中实
    2009 年 1 月 1
    宓秀瑜        业集团有限     财务总监                         是
    日
    公司
    第一医药股                    2011 年 6 月 16
    宓秀瑜                       独立董事                         是
    份有限公司                    日
    管理科学系系   1998 年 9 月 1
    徐以汎        复旦大学                                        是
    主任           日
    (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
    - 18 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    公司董事的薪酬由公司董事会薪酬与考核委员会拟定,经董事会批准后,
    董事、监事、高级管理人
    提交股东大会审议通过;监事的薪酬由监事会拟定并批准后,提交股东
    员报酬的决策程序
    大会审议通过;高级管理人员的薪酬分配方案报董事会批准后实施。
    董事、监事、高级管理人
    根据公司的实际经营业绩和具体岗位及个人贡献进行考评。
    员报酬确定依据
    董事、监事和高级管理人
    董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况见上表(一)。
    员报酬的实际支付情况
    (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。
    (五) 公司员工情况
    在职员工总数                                                                    1,079
    公司需承担费用的离退休职工人数                                                      0
    专业构成
    专业构成类别                               专业构成人数
    研究开发人员                                                                      626
    营销人员                                                                          237
    管理人员                                                                          121
    财务人员                                                                           23
    其他                                                                               72
    教育程度
    教育程度类别                                数量(人)
    本科及以上                                                                        649
    大专                                                                              339
    大专以下                                                                           91
    六、 公司治理结构
    (一) 公司治理的情况
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及中国证监会、上海证券
    交易所的有关规章、制度及相关规范治理文件的要求,结合公司实际情况,按照《公司章程》、
    《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关
    联交易决策制度》、《对外担保管理制度》等规章制度要求,不断完善公司法人治理结构和内
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    控制度。进一步规范公司运作,提高公司治理水平。截止报告期末,公司治理结构的实际情
    况符合中国证监会的有关上市公司治理规范性文件的要求。具体内容如下:
    1、关于股东与股东大会
    公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等有关要求,不断规范和落实股东大会
    的召集、召开和议事程序,平等对待全体股东;确保全体股东,特别是中小股东享有平等地
    位和行使自己的权利,保证全体股东的信息对称,能够充分行使股东的合法权益。报告期内,
    公司股东大会的召集、召开符合《股东大会规范意见》、《公司章程》及《股东大会议事规则》
    的规定,并有律师现场见证,表决程序合法、有效。
    2、关于控股股东与上市公司的关系
    报告期内公司严格按照五分开原则,在业务、人员、资产、机构、财务等方面建立了独立
    的运作体系。公司大股东严格规范自己的行为,没有超越股东大会干预公司的决策和生产经
    营活动,没有非经营性占用资金或要求为其担保或替他人担保,公司董事会、监事会和内部
    机构能够独立运作。
    3、关于董事与董事会
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事,公司董事会人数和人员
    构成符合法律、法规的要求,报告期内各位董事均能依据《公司章程》、《董事会议事规则》
    的规定,履行其董事职责,正确行使权利;以认真负责的态度出席公司董事会和股东大会,
    积极接受有关培训,熟悉相关法律法规,了解董事的权利、义务和责任。报告期内,公司董
    事会的召集、召开、议事程序符合《公司章程》和《董事会议事规则》的规定,确保公司规
    范运营;董事会议案能够充分讨论,科学、迅速和谨慎地作出决策;董事会下设审计委员会、
    战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会,其成员组成合理,并相应
    制定了工作制度。各专业委员会设立以来,已在公司的经营管理过程中发挥了积极作用。
    4、关于监事与监事会
    公司严格按照《公司法》《公司章程》规定的选聘程序选举监事,公司监事会人数和人员
    构成符合法律、法规的要求。报告期内监事会成员能够依据《监事会议事规则》等制度,本
    着对全体股东负责的态度,认真履行自己的职责,对公司董事会、经理及其他高级管理人员
    履行职责的合法合规性进行监督,对公司财务状况进行检查监督,对公司重大事项发表审核
    意见;保护公司资产安全,降低财务风险,维护公司和股东的合法权益。
    监事会成员具有较丰富的经验、专业水平和能力,能有效地行使对董事和高级管理人员履
    行职务的监督及对公司财务的监督和检查。具有与股东、职工和其他利益相关者进行广泛交
    流的能力,保证了监督工作的开展。公司制订的《监事会议事规则》,更有利于各位监事行
    使职权。监事会严格按规则和程序召开监事会会议。
    5、关于绩效与激励约束机制
    公司建立了公平、透明的高级管理人员绩效评价标准与激励约束机制,并在报告期内不断
    完善其科学性和有效性。对公司高级管理人员、核心骨干人员的考评和激励主要结合公司年
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    度经营目标完成情况、年度公司经营业绩增长状况、个人业绩考核结果及公司员工平均收入
    水平与增长幅度等因素来确定。公司与核心骨干人员签订企业保密协议书,明确诚信从业要
    求,承担相应的责任和义务。
    6、关于利益相关者
    公司充分尊重职工、客户、社会公众等利益相关者的合法权利,努力和利益相关者积极合
    作,共同推动公司持续、健康地发展。公司在保持自身发展,实现股东利益最大化的同时,
    兼顾企业的经济效益和社会效益的同步提升。
    7、关于信息披露与透明度
    公司按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定,设立专门机构并配备专
    职工作人员,在公司董事会秘书领导下,严格执行《公司信息披露管理制度》、《年报信息披
    露重大差错责任追究制度》、《重大信息内部报告制度》、《外部信息报送和使用管理制度》、
    《内幕信息知情人管理制度》和《内幕信息知情人登记管理制度》,依法履行信息披露义务,
    真实、准确、完整、及时、有效地通过《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海
    证券交易所网站等中国证监会指定信息披露平台做好信息披露工作。报告期内,公司不存在
    因信息披露违规受到监管机构批评、谴责或处罚的情况。
    8、投资者关系管理
    重视并加强投资者关系管理工作,严格遵循有关法律和法规和规范性文件的规定,认真做
    好投资者来访、咨询的接待工作,加强公司与投资者之间的交流与沟通,提高公司运作透明
    度,促进公司和投资者之间建立长期、稳定、相互信赖的关系,树立良好的资本市场形象,
    实现公司价值最大化和股东利益最大化。
    报告期,公司重点工作如下:
    (1)进一步加强对董事、监事及高级管理人员的学习培训工作,积极参加上海证监局组
    织的法律法规、规章制度的学习,全面提高董监高人员规范行使职权的能力和水平,从而提
    升公司的治理水平。
    (2)结合公司实际情况,制订了《公司董事会秘书工作规则》、《公司信息披露管理制度》、
    《公司重大信息内部报告制度》和《公司关联交易内部决策制度》。进一步强化公司对信息
    披露工作的管理力度,加强对全资子公司管控体系的建设以及全资子公司在重大信息的上报
    和披露方面的指导和管理,有效保证信息披露的及时、真实、准确和完整。
    (3)按照《独立董事及审计委员会年报工作制度》等工作制度的要求,充分发挥独立董
    事、审计委员会在年报编制工作中的监督检查作用,并使该监督检查职能贯彻年度财务报告
    编制和审计的全过程中,确保信息披露的真实性、准确性和完整性。
    (4)根据中国证监会《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》,公司结合
    自身战略发展目标,提出了内部控制的总体实施规划和阶段性目标,制定了《公司内部控制
    工作方案》,对公司重点业务活动和业务流程进行全面梳理,通过风险识别和风险评估,有
    针对性设计控制的重点和内容,提升和优化公司现有的内控体系,从而全面提升公司经营管
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    理水平和营运风险的管控能力,保护股东权益。公司治理是一项长期性、持续性的工作,公
    司将不断根据相关法律法规和公司内部条件、外部环境的变化,持续推进和完善治理工作,
    通过内控制度的建立健全和内控体系的建设,不断完善治理结构,提升公司治理和管理水平,
    保障公司持续、稳健、快速发展。
    (二) 董事履行职责情况
    1、 董事参加董事会的出席情况
    是否连
    本年应参                     以通讯方                             续两次
    是否独                   亲自出席                   委托出席     缺席次
    董事姓名                加董事会                     式参加次                             未亲自
    立董事                     次数                       次数         数
    次数                         数                                参加会
    议
    张长虹       否                   11            11           0             0          0   否
    沈宇         否                   11            11           0             0          0   否
    张婷         否                   11            11           0             0          0   否
    王日红       否                   11            11           0             0          0   否
    林俊波       否                   11            11           11            0          0   否
    潘晓峰       否                   11            11           11            0          0   否
    巴曙松       是                   11            11           9             0          0   否
    宓秀瑜       是                   11            11           11            0          0   否
    徐以汎       是                   11            11           11            0          0   否
    报告期内,不存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情况。
    年内召开董事会会议次数                                                                              11
    其中:现场会议次数                                                                                  2
    通讯方式召开会议次数                                                                                7
    现场结合通讯方式召开会议次数                                                                        2
    2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
    3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    (1)独立董事制度的建立健全情况
    2009 年 12 月 30 日,公司召开 2009 年第一次临时股东大会,审议通过了选举巴曙松先生、
    宓秀瑜女士、徐以汎先生为公司独立董事的议案,同时审议通过了《独立董事工作制度》的
    议案。2010 年 4 月 10 日,公司召开 2010 年第三次临时股东大会,审议通过了修改《独立
    董事工作制度》的议案。
    (2)独立董事制度的主要内容
    根据《公司章程》和《独立董事工作制度》的有关规定,除具有《公司法》等法律、法
    规赋予董事的职权外,作为上市公司独立董事还具有以下特别职权:重大关联交易(是指公
    司与关联法人发生的数额高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值 0.5%的关联交易,
    或与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易)应由独立董事认可后,提交董
    事会讨论;独立董事做出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务报告,作为其判断的依据;
    向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;向董事会提请召开临时股东大会;提议召开董事会;
    独立聘请外部审计机构和咨询机构;可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。独立董
    事行使上述职权应取得全体独立董事的二分之一以上同意。
    (3)独立董事履行职责的情况
    巴曙松先生、宓秀瑜女士、徐以汎先生三位独立董事自接受聘任以来,认真履行其独立董
    事的职责,积极参与公司决策,对公司的风险管理、内部控制以及公司发展提出诸多建设性
    意见,并对需独立董事发表意见的事项进行了认真审议并发表意见,充分发挥了独立董事的
    独立作用,积极维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。
    (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
    对公司
    是否独                                                        改进措
    情况说明                   产生的
    立完整                                                          施
    影响
    公司具有独立、完整的产、供、销系统,具有
    面向市场自主经营业务的能力。公司在业务上
    业务方面独              独立于股东和其他关联方,按照经营计划自主
    是
    立完整情况              组织经营,独立开展业务。本公司的研发、采
    购、销售等全部职能均由本公司承担,与股东
    不存在同业竞争关系或业务上的依赖关系。
    公司的董事、监事及高级管理人员均依合法程
    人员方面独              序选聘或聘任产生,不存在超越董事会或股东
    是
    立完整情况              大会做出人事任免决定的情况。公司拥有独
    立、完整的人事管理体系,劳动、人事及工资
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    管理完全独立。公司高级管理人员均专职于公
    司工作,没有在控股股东、实际控制人及其控
    制的其他企业中担任除董事、监事以外的任何
    行政职务,也没有在控股股东、实际控制人及
    其控制的其他企业领薪。
    公司是整体变更设立的股份公司,原上海大智
    慧网络技术有限公司拥有的所有资产在整体
    资产方面独              变更过程中已全部进入股份公司。公司资产完
    是
    立完整情况              整、产权明晰,不存在以承包、委托经营或其
    他类似方式,依赖控股股东、实际控制人及其
    控制的其他企业的资产进行经营的情况。
    公司已建立了适应自身发展需要和市场竞争
    需要的职能机构,各职能机构在人员、办公场
    机构方面独
    是        所和管理制度等各方面均完全独立,不存在股
    立完整情况
    东及其他任何单位或个人干预公司机构设置
    的情形。
    公司设立了独立的财务部门,配备了专门的财
    务人员,建立了独立的会计核算体系,并制订
    了完善的财务管理制度。公司财务独立,没有
    财务方面独              为实际控制人及其控制的其他企业提供任何
    是
    立完整情况              形式的担保,或以公司名义借入款项转借给实
    际控制人及其控制的其他企业。公司开设有独
    立的银行账户,作为独立的纳税人,依法独立
    纳税。
    (四) 公司内部控制制度的建立健全情况
    本公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控
    制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等法律
    法规的要求,结合公司发展环境,不断完善着内
    部控制制度并在日常工作中切实执行。公司内部
    内部控制建设的总体方案
    控制的目标是保证企业经营管理合法合规,提高
    经营效率和效果,规范公司各项工作运行,最大
    限度地减少或规避风险,提高公司的经营管理水
    平和风险防范能力。并确保财务报告及相关信息
    - 24 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    真实完整,促进公司可持续发展,保护投资者的
    合法权益。
    公司已根据《公司法》、 企业内部控制基本规范》、
    《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和规
    范性文件的要求,结合公司实际情况,按照全面、
    制衡、适用、高效等原则,建立健全了涵盖各部
    内部控制制度建立健全的工作计划及
    门、各分(子)公司、各层面、各业务环节的内
    其实施情况
    部控制体系,涉及生产经营、管理、人事、薪酬、
    财务管理、审计、信息披露等整个生产经营管理
    过程中,保证了公司经营管理的正常进行,起到
    了有效的监督、控制和积极指导作用。
    公司审计部作为审计委员会的日常办事机构,按
    照《公司章程》及《内部审计制度》的规定,对
    公司及公司所属分子公司的经营活动、财务收支
    等进行内部跟踪监督,对公司内部控制制度的建
    立和执行情况进行监督检查和自我评价,并接受
    内部控制检查监督部门的设置情况          审计委员会的工作指导和监督,直接向审计委员
    会报告。审计委员会定期听取公司审计部的工作
    汇报,对内控制度执行情况进行定期或不定期的
    检查评价,对于发现的制度缺陷和执行不力的情
    况实行逐级负责并采取相应的措施,促进公司内
    控体系的有效运作和不断完善。
    公司按照《公司章程》及《董事会审计委员会工
    作制度》的规定建立健全了内部控制监督机制,
    并按照相关法规及《公司章程》规定提交股东大
    内部监督和内部控制自我评价工作开        会审议,公司董事会及管理层在《公司章程》规
    展情况                                  定范围内履行决策职能。报告期内,公司进一步
    完善了各委员会对公司日常经营及决策的监督程
    序。董事会审计委员会对公司内部控制建立健全
    情况以及是否有效实施进行审查与监督。
    公司董事会通过制定《审计委员会工作制度》、 内
    部审计制度》等进一步完善对公司日常经营及决
    董事会对内部控制有关工作的安排
    策的监督程序。董事会审计委员会对公司内部控
    制建立健全情况以及是否有效实施进行审查与监
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    督。公司董事会审计委员定期听取公司审计部检
    查情况报告,对内控体系日常运行情况进行监督。
    公司认真执行国家财经政策和各项法律法规,严
    格按照《会计法》、《企业会计准则》等相关规定
    与财务报告相关的内部控制制度的建        来处理相关会计事项,保证公司的会计管理程序
    立和运行情况                            完整、合理、有效。公司按照相关规定,在实践
    中不断完善、建立健全与财务核算相关的内控制
    度,并在实际工作中给予有效实施与执行。
    报告期内,公司未出现内部控制设计或执行方面
    的重大缺陷。公司会按监管要求不断完善内部控
    内部控制存在的缺陷及整改情况
    制制度,加大监督检查力度,提高公司内部控制
    体系运作效率,保护广大投资者利益。
    (五) 高级管理人员的考评及激励情况
    公司董事会薪酬与考核委员会结合董事会下达的年度经营指标完成情况,以岗位责任制考核
    和业绩考评为主,对公司高级管理人员的业绩和绩效进行考评,实现公司与管理层的共同发
    展。
    (六) 公司披露内部控制的相关报告:
    1、公司是否披露内部控制的自我评价报告:是
    2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告:否
    3、公司是否披露社会责任报告:是
    上述报告的披露网址:www.sse.com.cn
    (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况
    为保证年报信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性,公司建立了《年报信息披露重大
    差错责任追究制》,根据相关制度规定,信息披露义务人或信息知情人因工作失职或违反制
    度规定,导致公司信息披露工作出现差错,应查明原因并追究相关人员的责任。
    1、报告期内无重大会计差错更正情况
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    2、报告期内无重大遗漏信息补充情况
    3、报告期内无业绩预告修正情况
    七、 股东大会情况简介
    (一) 年度股东大会情况
    决议刊登的信息披露日
    会议届次         召开日期        决议刊登的信息披露报纸
    期
    2010 年度股东     2011 年 4 月 21   中国证券报、上海证券报、
    2011 年 4 月 22 日
    大会              日                证券时报
    审议《2010 年度董事会工作报告》、《2010 年度监事会工作报告》、《2010 年度财务决算报告》、
    《2010 年度利润分配预案》、《2010 年度报告及报告摘要》、《关于续聘公司 2011 年度审计机
    构及支付报酬的议案》、《关于调整独立董事津贴的议案》
    (二) 临时股东大会情况
    决议刊登的信息
    会议届次            召开日期         决议刊登的信息披露报纸
    披露日期
    2011 年第一次     2011 年 7 月 25    中国证券报、上海证券报、证券
    2011 年 7 月 26 日
    临时股东大会      日                 时报
    2011 年第二次     2011 年 8 月 12    中国证券报、上海证券报、证券
    2011 年 8 月 13 日
    临时股东大会      日                 时报
    1、2011 年第一次临时股东大会 审议通过《关于修订上海大智慧股份有限公司关联交易决
    策制度的议案》、《关于修订上海大智慧股份有限公司募集资金管理制度的议案》、《关于使用
    部分超募资金对全资子公司上海大智慧投资咨询有限公司增资人民币七千万元的议案》、 关
    于使用部分超募资金对全资子公司上海财汇信息技术有限公司增资人民币二千二百万元的
    议案》、《关于公司使用自有资金进行短期投资的议案》。
    2、2011 年第二次临时股东大会 审议通过《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司的
    议案》。
    八、 董事会报告
    (一) 管理层讨论与分析
    第一、报告期内整体经营情况概述
    - 27 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    2011 年公司实现销售收入 5.71 亿元,同比增加 0.66%;利润总额 1.21 亿元,同比减少
    32.46%;归属上市公司股东的净利润 1.06 亿元,同比减少 34.04%。销售收入同比持平,是
    因为 2011 年证券市场低迷,而且公司处于产品和服务的战略升级期;利润同比减少主要是因
    为公司继续加大了开发、人员储备和品牌建设投入。由于投入大部分为战略性长线投入,需
    要足够的时间才能产生效益,且该部分投入一次性计入当期费用,从而影响了当期利润,但
    是这些投入对未来的战略发展具有重要意义。
    2011 年公司完成了如下一系列重要举措:
    1、募投项目包括大智慧金融终端升级项目、金融终端手机版升级项目、券商综合服务
    系统升级项目、大智慧专业财经视频项目、金融终端国际版开发项目建设按计划稳步推进。
    2、大智慧金融终端系列产品线全面升级,增加了许多重要的功能模块,比如全新个股
    估值分析系统、全新行业数据库、全新经济数据库(EDB)、全新热点主题投资系统、全新全
    球市场行情等,每一模块下又细分为众多领域不同数据信息。以经济数据库(EDB)为例,其全
    面覆盖了全球宏观经济、行业经济、中国宏观经济、中国地区经济等领域,收录了全球主要
    15 个国家、23 个一级行业和 300 多个二级行业的经济数据,涵盖了从宏观经济运行到微观
    经济实体等共计 50 多万个时间序列指标。
    3、加强上海总部建设,新增总部办公面积4万平米;北京总部建设也在稳步推进,办
    公面积近 8000 平米;新建合肥数据基地,办公面积 1.5 万平米;同时,深圳、广州研究服
    务中心筹建也进展顺利。良好的工作环境,扎实的基础建设、网络建设、产品线建设,从各
    个方面为公司长期的可持续发展提供保证。
    4、公司的子公司――阿斯达克网络信息有限公司,作为香港最大的财经信息公司,通
    过不断增强品牌的形象、研发及推出新产品、吸引和培养优秀的人才、加强市场开拓、进一
    步提升公司品牌的综合竞争力及高效调配资源至高利润业务等有效措施,使营业额及利润均
    保持了有效增长,与母公司的整合效应也初步显现,为未来公司的国际化发展打下了重要的
    基础。阿斯达克为机构客户提供的信息加工代理业务、广告业务、为投资者提供的证券分析
    终端机业务及手机财经应用软件业务对公司营业额的持续增长起着举足轻重的作用。国际市
    场方面,阿斯达克成功开拓新加坡市场,为当地著名的国际银行机构及其客户提供港股、美
    股及新加坡股票信息;手机业务方面,iOS 及 Android 手机财经应用软件不断更新,为客
    户提供更详尽财经信息,香港地区投资者通过 App Store 和 Google Play 平台下载的手机
    财经应用软件量远超二百万,同时通过三星、诺基亚、LG、索尼爱立信、黑莓等合作伙伴,
    进一步扩大了手机财经应用软件的市场占有率;广告业务方面,不再局限于金融财经领域的
    客户;网站建设方面,新增加了外汇及基金方面信息,进一步为客户提供多元化财经信息,
    以保持阿斯达克财经网站的领先优势,截至目前,该网站已连续八年成为香港排名第一的财
    经网站。
    5、完成了对上海财汇信息技术有限公司收购及增加投资工作。财汇资讯是国内财经数
    据库领域的领先企业,公司实现了对其100%的股权收购,使其在金融数据服务领域的研
    - 28 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    究能力大大加强,同时,公司利用其金融数据方面的优势,加大业务整合力度,大大丰富了
    公司的财经数据库内容并提升了公司产品在机构客户中的占有率。2011 年财汇资讯在金融
    机构营销和服务,均有显著提升。以保险行业为例,2011 年众多保险公司成为财汇资讯的
    客户,对保险行业的系列产品服务已成为行业内标准。随着 QFII 业务的开展和财汇资讯公
    司英文数据服务的扩展,众多的外资银行如花旗银行、渣打银行也陆续成为财汇资讯的签约
    客户。针对海外投资,财汇资讯的数据信息已包括所有海外行情、香港股票、香港债券、美
    国上市公司、海外上市中国公司的数据信息,已为保险公司、全国社保、基金公司、证券公
    司提供。2011 年财汇资讯成功中标全国社保基金理事会数据中心项目,该项目实施成功后,
    将成为国内大型金融投资机构的标志性项目。财汇资讯将从纯粹提供财经数据库内容升级到
    向大型金融机构提供数据中心整体解决方案的供应商。
    6、投资 2.5 亿元设立合肥大智慧信息技术有限公司,负责大智慧合肥数据中心及客户
    服务中心项目(以下简称“项目”)的具体建设和运营管理工作,从事金融数据的研发、采
    集、加工、服务等业务,以满足母公司逐年增加的国内外客户对于金融行业数据资讯的海量
    需求。
    7、启动了大智慧专业财经视频项目,该项目主要完成如下工作: 完成该项目上海办公
    场地、上海团队建设以及上海四讯道演播室的建设; 完成该项目北京办公场地建设工作,
    启动了北京四讯道高清演播室的建设;启动了深圳和香港演播室的建设筹备工作,预计深圳
    演播室在 2012 年 6 月前投入使用,香港演播室于 2012 年年底前投入使用。2011 年 7 月财
    经视频服务已成功推出,覆盖公司过十万用户,让投资者在使用大智慧系列产品时,能够同
    步收看财经视频节目,从而大大丰富服务的内容和品质,提升产品的吸引力。
    8、增资大智慧投资咨询公司 7000 万元,全面增强研究服务实力。大智慧投资咨询公司
    作为首批获得中国证监会投资咨询资格认证的企业,一直投身于证券市场咨询服务事业,秉
    承“独立客观,立足长远”的理念,长期参与我国证券市场的成长过程,发挥公司研究团队
    实力优势,为个人投资者、机构投资者提供与时俱进的特色资讯服务。在新的历史条件下,
    大智慧投资咨询充分重视市场正在萌发的高收入群体的财富管理需求,积极探索投资顾问专
    业团队建设和产品开发,不断提升研究服务水平,打造优势品牌,以迎接未来巨大的市场机
    遇。
    9、公司继续加大移动终端的投入,在 2011 年完成了移动终端服务端的专网专线升级改
    造,使大智慧移动终端各版本的行情速度在同类产品中领先;完成大智慧移动终端客户端各
    版本的升级,特别是针对智能平台版本(iPhone、Android、iPad、Android Pad)的升级
    同时率先推出了基于微软WP操作系统的客户端。在中国移动手机证券新运营支撑方招标中
    成为唯一中标方,针对中国移动定制的手机证券大智慧版本的开发,目前已完成与中移动总
    部的 VGOP 接入、MISC 系统接入、客户服务系统接入及客户端改造开发等工作;本年度公司
    还取得中国联通集团首批 30 家集团级行业应用合作伙伴资格。与运营商的深度合作亦将扩
    大大智慧手机客户端的用户规模并提升用户体验水平。
    - 29 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    10、另外,公司在 2011 年度还进行了相关准备,并于 2012 年实施了以下收购工作:
    (1)完成了对北京世华国际金融信息有限公司相关资产的收购,世华财讯核心团队也加盟
    大智慧。世华财讯拥有近 20 年的专业财经资讯和金融数据服务经验,为金融机构、高校、
    企业及媒体提供 PC 终端、手机终端、数据授权和资讯授权等一整套的金融信息服务,提供
    涵盖宏观经济、股票、商品、债券和外汇等多市场的实时交易行情、衍生数据、资讯分析研
    究和数据分析工具。收购符合公司长远发展的战略布局,进一步加强了公司金融信息研究力
    量。
    (2)2012 年 2 月达成了收购上海龙软信息技术有限公司 70%股权的协议。龙软 DTS 程序化
    交易平台基于国外成熟市场检验,同时基于中国的实际情况作了本地化的完善,支持多市场、
    全品种交易,在业务模式上具有非常灵活的扩展性。目前,DTS 平台可以作为券商自营、资
    管、经纪业务、研究所的业务创新平台,也可以为信托、基金、私募等客户提供基于程序化
    策略的投资交易管理平台。收购将大幅提高本公司在程序化交易方面的研发水平,有利于进
    一步提高大智慧的整体产品品质。
    第二、公司面临的风险、机遇、挑战与展望
    由于我国金融市场目前属于新兴市场,与发达国家的成熟市场尚存在一定差距,各个金
    融子市场发展还不够均衡,银行信托等理财产品快速兴起,股票、基金行业发展速度相对缓
    慢。公司面临的主要风险因素为:证券市场变化、证券交易信息实行许可经营、互联网系统
    安全运行、市场竞争加剧特别是国际巨头的加入使得竞争更加白热化、信息使用费成本增加、
    知识产权、技术和产品创新、行业法律法规变化以及随着人员大规模扩张管理能否到位等相
    关风险。
    经过长达四年的调整,证券市场的投资价值日益凸显,中国资本市场运行的产品创新、
    技术创新的因子正在不断增多,中国互联网金融信息服务业未来进一步呈现规模扩大化、产
    品丰富化、技术复杂化、用户成熟化、行业集中化、业务国际化及媒介多元化等发展趋势。
    我公司将积极把握由经济发展、技术进步、产品创新而带来的机遇,充分利用自己的优势,
    为未来的发展打下良好的基础。
    公司管理层多年来始终秉承为金融市场投资者提供高品质信息服务的业务宗旨,重视企
    业研发能力和综合技术能力的培养,不断完善互联网数据采集、传输、压缩、管理、挖掘、
    展示等专业技术,并自主研发了高速数据采集及处理、数据全推送、数据挖掘与整合等核心
    技术。公司内部建立了过程严密、分工明确的产品设计、开发、测试、运维流程,能够快速、
    高效地响应用户的最新需求,推动公司服务质量的提升。公司重视技术队伍的培养与储备,
    形成了一支人员稳定、技术实力较强的技术团队。公司加强了与复旦大学联合设立的“复旦
    大学大智慧金融工程实验室”工作,强化公司的金融数据分析能力。
    公司继续推进与全球多家金融信息提供机构的长期稳定的合作关系,从而为公司提供全
    方位、跨市场、专业化的信息服务打下了坚实的基础。
    - 30 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    第三、在新的一年,公司将在巩固上年度已取得的经营成果上,做好以下几方面的工作:
    1、不断完善金融终端产品系列.不断完善金融交易终端产品功能,加强整体产品构架的
    升级,全球市场行情升级及各专题升级以及主题投资功能的进一步强化等,努力满足专业投
    资者的需求,使其成为资本市场高端用户的标配工具。加大对现有付费用户升级需求的挖掘,
    提高付费用户向高端产品的转化比例;同时,数量庞大的免费用户群体是公司目前各项业务
    的基础,在本年度公司会继续加强扩大用户基础的工作。
    2、对大智慧移动终端产品进行全方位改进与升级。一方面打造一个适用于移动终端的
    金融信息数据库与数据挖掘系统,提高系统的稳定性与数据处理的效率;另一方面通过适应
    性开发,提升对各种品牌、各型号的手机版及Pad的支持能力。此外,还将通过开发移动
    终端的数据浏览器,将金融信息更好地展示给用户,并扩大手机委托客户端对不同券商的覆
    盖范围,提供多品种、多市场的数据与资讯,提供行情揭示、资讯与数据浏览展示、金融交
    易模型应用等更为丰富全面的服务。大智慧移动终端产品的推出和深度开发作为公司 PC 终
    端产品的延伸,丰富了公司产品线,有利于进一步增加产品粘性。
    3、随着投资者对金融信息的深度和广度的需求不断增加,公司将加强对券商综合服务
    系统进行升级,升级后的券商综合服务系统将涵盖四大功能模块,分别为:券商服务管理系
    统、券商数据终端系统、券商定制服务系统与高速委托系统。这四大功能模块进一步增强了
    公司既有产品的功能,更好地满足了证券公司客户不断提升的市场需求。升级后的券商综合
    服务系统通过为券商提供一整套多操作系统,多网络环境的终端系统,从而为客户提供基础
    行情、Level-2 行情、DDE 数据系统、大智慧金融终端等多种档次的终端系统,以满足不同
    客户的需求;还可以为其现场和远程客户提供多市场多品种行情、全方位资讯、多种分析手
    段、交易模型设计、财经视频节目等服务,以满足券商提升客户服务的需要。同时,公司拓
    展面向券商营业部的投资顾问平台产品,积极推广金融工程实验室及投资顾问平台,加大证
    券营业部的覆盖范围。随着对龙软公司的整合,券商综合服务系统也将资源共享、优势互补,
    进一步加强券商在程序化交易领域里面的服务优势。
    4、加快大智慧国际版系列产品上市并开展服务。其中英文版第一期项目已经基本完成,
    英文数据加工已经稳定运行,全部覆盖国内 2366 家上市公司的英文数据,美股中文数据库
    也基本覆盖在美上市公司。债券、商品的翻译工作在有序展开。在新年度,将全面加强中英
    文的实时翻译处理能力,全面提升软件客户端英文版 UI 词条和关键术语的质量,以期界面
    文字和使用说明符合欧美专业投资者的阅读及操作习惯。适时推出大智慧金融终端国际版
    1.0,并进入国际产品建设第二阶段。
    5、财经视频项目逐步由建设期转入运营期。互联网金融数据服务具有金融数据与资讯
    来源更丰富,对数据整理挖掘更深入,以及研究分析更专业的优势。大智慧将充分利用上述
    优势,进一步拓展公司业务范围,以网络视频传播的形式向广大投资者提供更为直观的专业
    财经资讯,为客户提供更为全面的金融信息服务,更好地满足投资者对网络财经视频的需求。
    - 31 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    6、公司及其子公司加强业务整合。对公司所属的公司包括香港阿斯达克、财汇资讯、
    龙软公司及世华财讯业务进行全方位的整合,实现数据共享、技术共享、人员共享、客户共
    享、市场共享以降低成本实现融合协同效应。公司将继续择机并购境内外各类优质资源,由
    点到面不断加大数据覆盖面,培育公司新的利润增长点。
    在2012年,公司将进一步加强品牌建设,增强品牌价值,保持管理团队以及人才优
    势。公司多年来始终致力于通过完善产品与服务来塑造“大智慧”的品牌形象。公司将持续
    进行大规模的研发投入,不断推出创新性产品,扩大客户群体,提高品牌认知度,丰富品牌
    内涵,提升品牌价值。公司目前的管理团队具有丰富的行业经验和较强的市场把握能力,能
    够较为准确地预判行业的热点和发展方向,发现新的市场机会,并集中公司各方面的资源予
    以响应,及时推出符合投资者需求的产品与服务,保持公司经营持续稳定健康发展。随着公
    司上市,不断有众多优秀人才加盟公司,提升了公司的发展和管理水平,下一步公司将在加
    强自主培养的同时,不断通过优厚的条件吸引优秀人才加盟公司,全面推进人才队伍建设。
    主要财务数据分析(单位:人民币 万元)
    ① 资产负债表项目大幅变动及原因
    2011 年 12 月 2010 年 12 月
    项   目                                  增减            变动原因
    31 日         31 日
    本期货币资金变动主要是因为公司 2011 年
    1 月末发行 11,000 万股 A 股,收到募集资金
    货币资金    256,769.54      56,718.91 352.71%
    净额 2,436,200,000 元存入银行,导致货币资
    金大幅度增加。
    预付账款减少的原因是 2011 年 1 月向北京
    六合新世纪房地产开发有限公司购买的官
    预付款项      2,780.93      18,841.04 -85.24%            苑 8 号 7 号楼写字楼房产已经办妥交接手续,
    所以 2010 年末预付账款余额中预付房款
    170,201,804 元转入在建工程。
    应收利息增加 23,554,979.97 元主要是公司
    应收利息      2,355.50
    2011 年度募集资金中定期存款应计利息。
    其他应收款增加的原因是本期新增经营租
    其他应收                                                 赁由由世纪广场写字楼支付相当于三个月
    2,785.68       1,028.63 170.81%
    款                                                       租金和物业管理费的押金合计 18,781,308
    元。
    - 32 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    其他流动                                                   其他流动资产是购买的未到期银行理财产
    5,000.00
    资产                                                      品。
    在建工程增加的原因为:2010 年预付北京六
    合新世纪房地产开发有限公司购买官苑 8 号
    7 号楼写字楼房款 170,201,804 元于 2011 年
    交付,交付后由预付账款转入在建工程;本
    在建工程      32,681.56                                   期,新增经营租赁由由世纪广场写字楼,发
    生装修费等 9,282,165.00 元;本期,购买位
    于合肥市蜀山区望江西路 99 号安高城市广
    场     16-24   层 的 房 屋 产 权 的 房 产
    124,819,716.00 元。
    增加的商誉为本期购买上海财汇信息技术
    商誉          25,412.84       15,681.37 62.06%            有限公司投资成本超过该企业净资产公允
    价值的差额。
    资本公积增加主要是因为公司 2011 年 1 月
    2617372.79 末发行 11,000 万股 A 股,收到募集资金净
    资本公积     231,414.98            8.84
    %               额为 2,436,200,000 元,扣除上市费用后形成
    资本公积 2,313,755,715.90 元.
    ②       利润表项目大幅变动及原因
    项     目   2011 年度      2010 年度      增减            变动原因
    营业收入增加了 0.66%,主要是因为香港阿
    营业收入      57,082.93       56,708.31 0.66%             斯达克公司以及上海财汇信息收入并入所
    致。
    主要是香港阿斯达克公司成本增加 5,182.97
    万元(该公司 2010 年 9-12 月的会计报表纳入
    营业成本      16,540.65       11,650.68 41.97%
    合并范围,所以 2011 年度的成本较 2010 年增
    加较多)。
    主要是本期招聘人员较多,导致本期人力成
    本比去年增长较大,同时房屋租赁费增加;另
    管理费用      17,058.86       11,231.19 51.89%
    外产品研发投入力度加大,技术开发费用有
    所增长。
    主要是本期募集资金存款利息增加,导致本
    财务费用       -7,245.56        -516.58 1302.60%
    期财务费用-利息收入大量增加。
    - 33 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    2010 年 1 月起至 2010 年 12 月止根据实际所
    承担的租赁费,将上海陆家嘴(集团)有限
    营业外收
    2,545.42 -43.00%            公司给予招商引资专项资金 11,329,636.50
    入            1,450.87
    元分期确认为营业外收入,导致 2011 年比
    2010 年下降约 1,100 万元。
    ③ 现金流量表项目大幅变动及原因
    项   目    2011 年度     2010 年度       增减            变动原因
    经营活动产生的现金流量净额报告期较上
    经营活动                                                 年同期减少 78.340%,主要原因是报告期内
    产生的现                                                 购买商品、接受劳务支付的现金增加、支付
    3,905.58      18,083.31 -78.40%
    金流量净                                                 给职工以及为职工支付的现金增加、支付的
    额                                                       房屋租赁押金等与经营活动有关的现金增
    加所致。
    筹资活动
    筹资活动产生的现金流量净额报告期较上
    产生的现
    232,193.72                                   年同期增加是因为报告期内发行 A 股,收到
    金流量净
    募集资金所致。
    额
    公司是否披露过盈利预测或经营计划:否
    1、 公司主营业务及其经营状况
    (1) 主营业务分行业、分产品情况
    单位:元 币种:人民币
    主营业务分行业情况
    营业收入    营业成本   营业利润
    营业利润
    分行业       营业收入         营业成本                          比上年增    比上年增   率比上年
    率(%)
    减(%)       减(%)     增减(%)
    信息技                                                                                 减少 8.43
    570,829,285.17   165,406,477.03               71.02       0.66       41.97
    术业                                                                                   个百分点
    主营业务分产品情况
    营业收入    营业成本   营业利润
    营业利润
    分产品       营业收入         营业成本                          比上年增    比上年增   率比上年
    率(%)
    减(%)       减(%)     增减(%)
    金融资    392,084,885.38    87,357,975.85               77.72      -18.78       3.86   减少 4.86
    - 34 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    讯及数                                                                                 个百分点
    据     PC
    终端服
    务系统
    港股服                                                                                 增加 6.58
    141,329,342.83    74,090,493.52            47.58      195.31     162.37
    务系统                                                                                 个百分点
    港股服务系统主要为公司 2010 年收购的阿斯达克网络信息有限公司的产品收入,该公司
    2010 年 9-12 月的会计报表纳入合并范围,所以 2011 年度的收入成本较 2010 年增加较多。
    (2) 主营业务分地区情况
    单位:元 币种:人民币
    地区                    营业收入                          营业收入比上年增减(%)
    上海                               422,896,190.74                                          -18.62
    北京                                   6,201,626.33
    香港                               141,731,468.10                                         198.66
    香港地区产品收入主要为公司 2010 年收购的阿斯达克网络信息有限公司的产品收入,该公司
    2010 年 9-12 月的会计报表纳入合并范围,所以 2011 年度的收入较 2010 年增加较多。
    2、 对公司未来发展的展望
    (1) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测:否
    (二) 公司投资情况
    单位:万元
    报告期内投资额                                                                         10,878.45
    投资额增减变动数                                                                        -8,823.27
    上年同期投资额                                                                         19,701.72
    投资额增减幅度(%)                                                                         -44.78
    被投资的公司情况
    占被投资公司权益的
    被投资的公司名称           主要经营活动                                           备注
    比例(%)
    上海财汇信息技术有限          计算机软硬件开发
    100
    公司                          与销售
    - 35 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    1、 委托理财及委托贷款情况
    (1) 委托理财情况
    单位:元 币种:人民币
    资
    金
    委                                               是   计
    来
    托           报                                  否   提   是
    受                                                                                     源
    理    委托   酬                                  经   减   否         关
    托                                                                                     是
    财    理财   确   实际收回本金    实际获得收     过   值   关         联
    人   委托理财金额                                                                      否
    起    终止   定       金额            益         法   准   联         关
    名                                                                                     为
    始    日期   方                                  定   备   交         系
    称                                                                                     幕
    日           式                                  程   金   易
    集
    期                                               序   额
    资
    金
    中
    国
    工
    商
    2011   2011   浮
    银
    年 8   年 9   动
    行     1,500,000.00                       1,500,000.00      6,287.67    是        否   否
    月 1   月 1   收
    上
    日     日     益
    海
    市
    分
    行
    中
    国
    工                    2011   2011   浮
    商                    年 8   年 9   动
    6,500,000.00                       6,500,000.00     27,246.58    是        否   否
    银                    月 1   月 1   收
    行                    日     日     益
    上
    海
    - 36 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    市
    分
    行
    招                    2011   2011   浮
    商                    年 8   年 9   动
    25,000,000.00                      25,000,000.00   104,794.50   是   否   否
    银                    月 3   月 2   收
    行                    日     日     益
    招                    2011   2011   浮
    商                    年 8   年 9   动
    70,000,000.00                      70,000,000.00   293,424.60   是   否   否
    银                    月 3   月 2   收
    行                    日     日     益
    招                    2011   2011   浮
    商                    年 8   年 9   动
    51,500,000.00                      51,500,000.00   215,876.67   是   否   否
    银                    月 3   月 2   收
    行                    日     日     益
    招                    2011   2011   浮
    商                    年 8   年 9   动
    20,000,000.00                      20,000,000.00    83,835.60   是   否   否
    银                    月 3   月 2   收
    行                    日     日     益
    中
    国
    工
    商                           2011
    2011          浮
    银                           年 9
    年 9          动
    行    10,000,000.00          月          10,000,000.00    39,123.29   是   否   否
    月 2          收
    上                           29
    日            益
    海                           日
    市
    分
    行
    杭                    2011   2011   浮
    州                    年 9   年 9   动
    6,000,000.00                       6,000,000.00    20,547.94   是   否   否
    银                    月 5   月     收
    行                    日     30     益
    - 37 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    股                           日
    份
    有
    限
    公
    司
    2011
    招                    2011          浮
    年 9
    商                    年 9          动
    24,000,000.00          月          24,000,000.00    64,898.40   是   否   否
    银                    月 6          收
    27
    行                    日            益
    日
    2011
    招                    2011          浮
    年 9
    商                    年 9          动
    7,000,000.00          月           7,000,000.00    18,928.70   是   否   否
    银                    月 6          收
    27
    行                    日            益
    日
    2011   2011
    招                                  浮
    年 9   年
    商                                  动
    13,000,000.00   月     11          13,000,000.00    61,082.32   是   否   否
    银                                  收
    30     月 4
    行                                  益
    日     日
    2011   2011
    招                                  浮
    年 9   年
    商                                  动
    23,000,000.00   月     11          23,000,000.00   108,068.72   是   否   否
    银                                  收
    30     月 4
    行                                  益
    日     日
    2011
    2012
    上                    年            固
    年 1
    海                    10            定
    9,000,000.00          月                                       是   否   否
    银                    月            收
    12
    行                    12            益
    日
    日
    招                    2011   2012   浮
    20,000,000.00                                                   是   否   否
    商                    年     年 1   动
    - 38 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    银                    11     月 6   收
    行                    月 9   日     益
    -                     日
    广
    东
    粤
    财
    信
    托
    有
    限
    公
    司
    2011
    2011
    招                    年            浮
    年
    商                    11            动
    10,000,000.00          12          10,000,000.00   26,465.80   是   否   否
    银                    月            收
    月 2
    行                    11            益
    日
    日
    2011   2011
    招                    年     年     浮
    商                    11     11     动
    5,000,000.00                       5,000,000.00    8,246.60   是   否   否
    银                    月     月     收
    行                    14     28     益
    日     日
    杭
    州
    2011   2011
    银
    年     年     浮
    行
    11     12     动
    股     6,000,000.00                       6,000,000.00   22,602.74   是   否   是
    月     月     收
    份
    21     16     益
    有
    日     日
    限
    公
    - 39 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    司
    杭
    州
    银
    2011
    行                             2012    浮
    年
    股                             年 1    动
    6,000,000.00   12                                                   是        否   否
    份                             月 9    收
    月 1
    有                             日      益
    日
    限
    公
    司
    杭
    州
    银                      2011
    行                      年     2012    浮
    股                      12     年 2    动
    15,000,000.00                                                        是        否   否
    份                      月     月 8    收
    有                      15     日      益
    限                      日
    公
    司
    合
    328,500,000.00    /       /      /   278,500,000.00   1,101,430.13     /         /   /         /
    计
    (2) 委托贷款情况
    本年度公司无委托贷款事项。
    2、 募集资金总体使用情况
    单位:元 币种:人民币
    尚未使
    募
    用募集
    集      募集                         本年度已使用     已累计使用募     尚未使用募集资
    募集资金总额                                                              资金用
    年      方式                         募集资金总额      集资金总额            金总额
    途及去
    份
    向
    2011     首 次   2,423,755,715.90     459,678,544.15   553,862,644.15   1,869,893,071.75
    - 40 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    发行
    合
    /    2,423,755,715.90     459,678,544.15         553,862,644.15   1,869,893,071.75    /
    计
    按公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的首次公开发行股票募集资金投资计划,本次
    募集资金主要投资于五个项目,预计共投入人民币 102,500 万元。截止至 2011 年 12 月 31
    日,五个项目已投入募集资金共人民币 211,862,644.15 元,其中:本报告期五个项目投入募
    集资金人民币 117,678,544.15 元。另外,本报告期内使用超募资金合计 342,000,000 元分别对
    上海大智慧投资咨询有限公司增资 7000 万元,对上海财汇信息技术有限公司增资 2200 万元,
    对合肥大智慧信息技术有限公司投资 25,000 万元。公司募集资金专户余额为人民币
    1,909,390,977.82 元。
    3、 承诺项目使用情况
    单位:万元 币种:人民币
    变
    更
    原
    因
    是
    及
    是                             否                                              未达
    募
    否                             符                                      是否    到计
    承诺           募集资金    募集资金                                    产生                    集
    变                             合     项目进         预计              符合    划进
    项目           拟投入金    实际投入                                    收益                    资
    更                             计            度      收益              预计    度和
    名称              额         金额                                      情况                    金
    项                             划                                      收益    收益
    变
    目                             进                                              说明
    更
    度
    程
    序
    说
    明
    大 智
    慧 金
    融 终
    否    38,000.00   12,595.03    否     33.14%
    端 升
    级 项
    目
    - 41 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    金 融
    终 端
    手 机
    否     18,500.00    2,990.94      否     16.17%
    版 升
    级 项
    目
    券 商
    综 合
    服 务
    否     12,000.00    1,497.85      否     12.48%
    系 统
    升 级
    项目
    大 智
    慧 专
    业 财
    否     22,000.00    3,736.25      否     16.98%
    经 视
    频 项
    目
    金 融
    终 端
    国 际
    否     12,000.00      366.19      否     3.05%
    版 开
    发 项
    目
    合计      /   102,500.00   21,186.26       /            /                  /       /      /      /
    公司募集资金投资项目中有较大资金为购置办公楼,由于目前上述项目都以租赁办公楼为
    主,尚未购置办公楼,因此造成了募集资金实际投资进度与计划进度的差异。
    募集资金未达到计划进度的原因是:由于办公楼的投入较大,公司对此项投入较为谨慎,目
    前公司仍在寻找合适的办公楼,上述募集资金项目现阶段以租赁办公楼为主。
    4、 非募集资金项目情况
    单位:元 币种:人民币
    项目名称                  项目金额                      项目进度         项目收益情况
    收购上海财汇信息技术有                  108,784,500         收购已完成
    - 42 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    限公司 100%的股权
    (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更的原因及影响的讨论结果
    报告期内,公司无会计政策、会计估计变更。
    (四) 董事会日常工作情况
    1、 董事会会议情况及决议内容
    决议刊登的
    决议刊登的信
    会议届次        召开日期              决议内容             信息披露报
    息披露日期
    纸
    审议《关于公司收购上海财
    中国证券报、
    第一届董事会      2011 年 1 月   汇信息技术有限公司 100%                     2011 年 2 月 1
    上海证券报、
    第九次会议        28 日          股权并同意签署相关交易                      日
    证券时报
    文件的议案》
    审议《关于运用募集资金置     中国证券报、
    第一届董事会      2011 年 2 月                                               2011 年 2 月 19
    换已预先投入的自筹资金       上海证券报、
    第十次会议        18 日                                                      日
    的议案》                     证券时报
    审议《公司董事会 2010 年
    度工作报告》、《公司 2010
    年度财务决算报告》、《公司
    2010 年度利润分配预案》、
    《公司 2010 年度报告及报
    告摘要》、《外部信息报送和
    使用管理制度》、《内幕信息
    知情人管理制度》、《年报信   中国证券报、
    第一届董事会      2011 年 3 月                                               2011 年 3 月 17
    息披露重大差错责任追究       上海证券报、
    第十一次会议      17 日                                                      日
    制度》、《独立董事及审计委   证券时报
    员会年报工作制度》、《内部
    控制的自我评价报告》、《公
    司 2010 年度社会责任报
    告》、《关于续聘公司 2011
    年度审计机构及支付报酬
    的议案》、《关于调整独立董
    事津贴的议案》、《关于召开
    - 43 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    公司 2010 年年度股东大会
    的议案》
    中国证券报、
    第一届董事会      2011 年 4 月   审议《公司 2011 年第一季                    2011 年 4 月 18
    上海证券报、
    第十二次会议      18 日          度报告》的议案                              日
    证券时报
    审议《关于修改上海大智慧     中国证券报、
    第一届董事会      2011 年 5 月                                               2011 年 5 月 18
    股份有限公司董事会秘书       上海证券报、
    第十三次会议      16 日                                                      日
    工作规则的议案》             证券时报
    审议《关于修订上海大智慧
    股份有限公司独立董事及
    审计委员会年报工作制度
    的议案》、《关于修订上海大
    智慧股份有限公司关联交
    易决策制度的议案》、《关于
    修订上海大智慧股份有限
    公司重大信息内部报告制
    度的议案》、《关于修订上海
    大智慧股份有限公司募集
    资金管理制度的议案》、《关
    中国证券报、
    第一届董事会      2011 年 7 月   于使用部分超募资金对全                      2011 年 7 月 9
    上海证券报、
    第十四次会议      7日            资子公司上海大智慧投资                      日
    证券时报
    咨询有限公司增资人民币
    七千万元的议案》、《关于使
    用部分超募资金对全资子
    公司上海财汇信息技术有
    限公司增资人民币二千二
    百万元的议案》、《关于公司
    使用自有资金进行短期投
    资的议案》、《关于召开上海
    大智慧股份有限公司 2011
    年第一次临时股东大会的
    议案》
    第一届董事会      2011 年 7 月   审议《关于使用部分超募资     中国证券报、 2011 年 7 月 28
    第十五次会议      26 日          金投资设立全资子公司的       上海证券报、 日
    - 44 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    议案》、《关于召开上海大智   证券时报
    慧股份有限公司 2011 年第
    二次临时股东大会的议案》
    中国证券报、
    第一届董事会      2011 年 8 月   审议《关于变更公司募集资                    2011 年 8 月 12
    上海证券报、
    第十六次会议      11 日          金专项账户的议案》                          日
    证券时报
    审议《上海大智慧公司 2011
    年半年度报告》、《上海大智
    中国证券报、
    第一届董事会      2011 年 8 月   慧股份有限公司关于 2011                     2011 年 8 月 25
    上海证券报、
    第十七次会议      25 日          年上半年度公司募集资金                      日
    证券时报
    存放与实际使用情况的专
    项报告》
    中国证券报、
    第一届董事会      2011 年 10     审议《上海大智慧公司 2011                   2011 年 10 月
    上海证券报、
    第十八次会议      月 25 日       年第三季度报告》                            25 日
    证券时报
    审议《关于变更超募资金投
    资项目实施地点的议案》、     中国证券报、
    第一届董事会      2011 年 12                                                 2011 年 12 月
    《关于制定<上海大智慧股      上海证券报、
    第十九次会议      月 23 日                                                   24 日
    份有限公司内幕信息知情       证券时报
    人登记管理制度>的议案》
    第十二次董事会、第十七次董事会、第十八次董事会审议内容分别为公司一季度、上半年、
    三季度定期报告。定期报告内容在上海证券交易所网站及中国证券报、上海证券报、证券时
    报进行了披露。
    2、 董事会对股东大会决议的执行情况
    (1)2011 年 4 月 21 日召开的 2010 年度股东大会审议通过了公司 2010 年度利润分配方案:
    以发行后的总股本 695000000 股为基数,向股权登记日在册全体股东每 10 股派发 1.50 元现
    金红利(含税)。公司合计派发现金红利 10425 万元,股权登记日:2011 年 5 月 18 日;除
    息日:2011 年 5 月 19 日;现金红利发放日:2011 年 5 月 25 日。
    (2)2011 年 7 月 25 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募
    资金对全资子公司上海大智慧投资咨询有限公司增资人民币七千万元的议案》、 关于使用部
    分超募资金对全资子公司上海财汇信息技术有限公司增资人民币二千二百万元的议案》。截
    至报告期末,相关手续正在办理过程中。
    (3)2011 年 8 月 12 日召开的 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募
    - 45 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    资金投资设立全资子公司的议案》。公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更
    超募资金投资项目实施地点的议案》,将合肥大智慧信息技术有限公司的项目建设地点由合
    肥市高新技术产业开发区变更至合肥市蜀山区。2011 年 12 月,公司设立子公司——合肥大
    智慧信息技术有限公司。
    3、 董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报
    告
    公司第一届董事会第二次会议审议通过了《董事会审计委员会工作制度》,并选举了宓秀瑜
    女士、徐以汎先生、林俊波女士为审计委员会的委员,由宓秀瑜女士担任召集人并负责主持
    工作。2010 年 3 月 25 日,公司召开第一届董事会第五次会议,审议通过修改《董事会审计
    委员会工作制度》的议案。2011 年 7 月 7 日,公司召开第一届董事会第十四次会议,审议
    通过《修订上海大智慧股份有限公司独立董事及审计委员会年报工作制度》的议案。
    根据《董事会审计委员会工作制度》的有关规定,审计委员会的主要职责权限为:审议公
    司年度内部审计工作计划;监督公司的内部审计制度及其实施;审核公司的财务信息及其披
    露,在向董事会提交季度、中期及年度财务报表前先行审阅;对内部审计人员及其工作进行
    考核,监督公司内部审计机构负责人的任免,提出有关意见;按适用的标准检察及监督外聘
    审计师是否独立客观及审计程序是否有效;审计委员会应于审计工作开始前先与审计师讨论
    审计性质及范畴及有关申报责任;就外聘审计师提供非审计服务制定政策,并予以执行;负
    责就外聘审计师的委任、重新委任及罢免向董事会提供建议,及处理任何有关该审计师辞职
    或辞退该审计师的问题;检查公司的财务报表及公司年度报告及账目、中期报告及季度报告
    的完整性,并审阅报表及报告所载有关财务申报的重大意见。审计委员会成员须与公司的董
    事会、总经理、其他高级管理人员及公司合格会计师联络。审计委员会须至少每年与公司的
    外聘审计师开会一次。审计委员会委员应考虑该等报告及账目中所反映或需要反映的任何重
    大或不寻常事项,并须适当考虑任何由公司的合格会计师、监察主任或核数师提出的事项;
    检讨公司的财务申报、财务监控、内部监控及风险管理制度;审查公司内部控制制度;与管
    理层讨论内部监控系统,确保管理层已履行职责建立有效的内部监控系统;检讨公司的财务
    及会计政策及实务。
    董事会审计委员会自设立后,严格按照有关法律法规及《公司章程》等规定履行其职责。
    董事会审计委员会通过审查公司内控制度及实施情况,出具了《公司关于内部控制的自我评
    价报告》。
    4、 董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告
    2011 年,董事会下设薪酬与考核委员会严格依据公司《董事会薪酬与考核委员会工作制度》
    开展工作,审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案。
    - 46 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    董事会薪酬与考核委员会由三位独立董事组成,根据《董事会薪酬与考核委员会工作制度》
    的有关规定,薪酬与考核委员会的主要职责权限为:研究董事、总经理及其他高级管理人员
    考核的标准,进行考核并提出建议;研究和审查董事、总经理及其他高级管理人员的薪酬政
    策与方案;负责对公司薪酬制度执行情况进行监督;董事会授权的其他事宜。
    报告期末,经董事会薪酬与考核委员会考核,公司董事、监事及高级管理人员根据各自分
    工,均认真履行了职责,较好的完成了各项工作。对 2011 年年度报告中披露公司董事、监
    事和高级管理人员的薪酬进行了审核,认为:公司董事、监事和高级管理人员所披露的薪酬
    与实际情况相符,薪酬的确定符合公司薪酬管理和绩效考评制度的有关规定。
    5、 公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况
    公司已根据《公司法》、《证券法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规,制订
    了《公司外部信息使用人管理制度》,以便进一步规范公司内幕信息及其知情人买卖公司股
    票的行为。公司将本着持续改进,持续提高的原则,严格执行外部信息使用人管理的相关规
    定,防止泄露内部信息,保证信息披露的公平。
    6、 董事会对于内部控制责任的声明
    在结合公司自身情况和公司多年的管理经验后,公司制定了现有的内部控制制度。该制度能
    够较为合理、有效地,适应公司管理的要求和公司发展的需要;能够对编制真实、公允的财
    务报表提供合理的保证;能够确保公司所属财产的安全和完整,符合公司生产经营的需要,
    对经营风险起到了有效的控制作用。
    报告期内,公司内部控制制度得以有效执行,公司各项制度得到了有效的实施。未发现内
    部控制设计或执行方面存在重大缺陷。内部控制的设计完整合理,执行有效,能够合理地保
    证内部控制目标的达成。公司董事会将以《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制
    应用指引》为指导,结合公司实际情况,进一步完善公司内部控制制度。
    7、 应于 2012 年开始实施内部控制规范的主板上市公司披露建立健全内部控制体系的工作
    计划和实施方案
    为贯彻落实《企业内部控制基本规范》及配套指引(以下简称"内控规范")和证监会上市公
    司内控工作会议精神,进一步完善内控制度,切实建立健全公司的内控体系并保证其有效实
    施,上海大智慧股份有限公司(以下简称"公司")特制定内控规范实施工作方案如下:
    一、 公司基本情况介绍
    公司简称:大智慧
    股票代码:601519
    上市地:上海证券交易所
    - 47 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    公司性质:民营上市公司
    公司资产规模:截止 2011 年 9 月 30 日公司总资产 3,362,513,320.38 元。
    经营范围: 计算机软件服务,第二类增值电信业务中的信息服务业务(含互联网信息服务、移
    动信息服务,不含固定网电话信息服务),互联网证券期货讯息类视听节目,计算机系统服
    务,数据处理,计算机、软件及辅助设备的零售(除计算机信息系统安全专用产品),房地
    产咨询(不得从事经纪),创意服务、动漫设计,设计、制作各类广告,利用自有媒体发布
    广告,网络科技(不得从事科技中介),投资咨询,企业策划设计,电视节目制作、发行。
    组织架构:公司最高权力机构是股东大会。股东大会下设董事会、监事会。董事会下设战略
    委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会,以及由董事会秘书负责的董事会办
    公室。公司及子公司经营层由子公司总经理及财务负责人等组成,直接对公司董事会负责。
    控股及参股公司
    1)上海大智慧软件开发有限公司
    为本公司的全资子公司,公司注册资本为 100 万元,主营业务为计算机软件的开发与销售。
    2)上海大智慧投资咨询有限公司
    为本公司的全资子公司,公司注册资本为 8000 万元,主营业务为咨询服务。
    3)上海大智慧信息科技有限公司
    为本公司的全资子公司,公司注册资本为 1000 万元,主营业务为计算机软件的开发与销
    售。
    4)上海大智慧财汇数据科技有限公司
    为本公司的全资子公司,公司注册资本为 3000 万元,主营业务为计算机软硬件开发与销
    售。
    5)合肥大智慧信息技术有限公司
    为本公司的全资子公司,公司注册资本为 25,000 万元,主营业务为计算机软硬件开发与
    销售。
    6)阿斯达克网络信息有限公司
    为本公司的全资子公司,公司注册资本为 HKD2413.98 万元,主营业务为互联网行业中的
    互联网金融信息服务。
    7)阿斯达克有限公司
    为本公司的全资子公司,公司注册资本为 HKD100 万元,主营业务为金融数据及分析服
    务。
    二、组织保障
    确定实施内控规范工作的组织架构,设立内部控制领导小组、内控项目工作小组和内控评价
    小组,是实施《企业内部控制基本规范》及其配套指引的组织保障。公司及子公司分步骤分
    部门有序开展内控完善及自我评价工作,同时,条件允许的情况下,公司计划根据实际情况
    适时聘请外部咨询机构或会计师事务所帮助公司识别内部控制薄弱环节和缺陷,有针对性的
    - 48 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    提出改进建议,使公司内控建设完全符合《企业内部控制基本规范》的要求。
    公司为内控建设及自评工作成立的三个小组的具体构成为:内控领导小组组长为董事长张长
    虹,领导小组成员由监事会主席王玫和董事兼财务总监王日红构成;内控项目工作小组组长
    为董事兼副总经理沈宇,副组长为董事会秘书吕沈强,小组成员由母公司各部门及各分子公
    司负责人李涛、李存根、于青峰、张军、卢平欣、章新甫、蔡锋、徐可、汪建斌、张俊构成;
    内控评价小组组长为独立董事徐以汎,副组长为审计委员会召集人宓秀瑜,组员由公司监事
    申建及审计部、法务部等成员构成。
    各小组的内控职责如下:
    1、内控领导小组职责
    (1)负责内部控制的建立健全和有效实施;
    (2)负责审批各项内控工作成果;
    (3)负责审批内部控制评价工作方案;
    (4)负责审批内部控制评价报告;
    2、内控项目工作小组职责
    (1)负责内部控制体系建设规划并组织实施,主要工作内容包括:
    1) 跟踪国内外法律、法规的相关要求和资本市场的动态,及时掌握最新内部控制理论发展
    状况,开展政策调研,建立并不断完善体系框架;
    2) 围绕内部控制体系总体目标,制定体系建设规划,分年度组织实施;
    3) 建立风险管理、流程控制,控制环境建设制度、工作程序及相关规范;
    4) 指导、监督总部各部门、子公司体系建设实施和运行工作;
    5) 组织开展内部控制全员培训,制定培训规划,组织并实施年度培训计划。
    (2)负责内部控制体系的运行维护,主要工作内容包括:
    1) 负责对风险管理、流程控制制度、工作程序及相关规范进行修订完善,并组织实施;
    2) 负责业务流程控制设计维护,建立和完善风险控制文档;
    3) 负责各项内控工作成果的维护完善。
    3、内控评价小组职责
    负责内部控制体系的监督评价、对外报告,主要工作内容包括:
    (1)组成评价工作组;
    (2)制定评价工作方案;
    (3)实施现场测试;
    (4)认定控制缺陷,并由被评价单位负责人签字确认;
    (5)汇总子、分公司以及母公司的评价结果;
    (6)编报内部控制评价报告;
    (7)内部控制评价报告经总经理、财务总监审核后,报审计委员会;
    (8)经审计委员会审核后,董事会审核。
    - 49 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    4、公司董事会办公室职责
    董事会办公室负责披露内部控制评价报告。
    5、公司及子公司职责
    公司及子公司按照内部控制体系的各项要求,具体执行内部控制管理的政
    策、制度,报告内部控制体系实施运行情况。
    三、2012 年内部控制建设工作计划
    (一)公司内控实施的范围:
    包括股份公司、 子公司及其重要业务流程,梳理风险,编制风险清单。公司本年度内控建
    设主要工作任务:
    1、全面、正式执行公司已建立并下发的内控制度,检验制度设计及运行情况。
    2、按照《企业内部控制评价指引》,设计公司内控自我评价体系,分阶段分层次,对所有下
    发执行的内控制度,进行全面性和有效性的自我评价。
    3、将公司内控体系建设延伸到分/子公司层面,结合自身实际管理工作内容,建立与母公司
    内控管理程序相一致的内控体系。
    4、聘请会计师事务所,对公司内控建设及执行情况,进行审计。
    (二)工作计划安排:
    1、全面、正式执行公司内控制度
    (1)加强内控制度的培训学习。截止 2011 年末,公司按照《企业内部控制基本规范》结合
    公司实际情况,建立且进一步完善了内控制度。为更好地让内控制度在公司贯彻执行,公司
    应加强对各级人员的内控制度培训学习,熟悉和掌握内控制度的具体内容和要求;
    (2)公司要全面跟踪监督制度执行,检查公司已确立的管控风险点,是否已得到有效控制,
    将现有的政策、制度等与风险清单进行比对,查找内控缺陷,及时发现制度缺陷;
    (3)制定内控缺陷改进方案和措施;
    (4)落实缺陷改进措施,包括依据改进方案,及时调整相关的机构设置和流程、修订政策
    及制度、调配相关人员等措施;
    (5)检查改进效果。
    落实计划完成时间:2012 年 4 月 1 日至 2012 年 8 月 30 日。
    2、分/子公司内控体系建设
    (1)启动与准备工作
    公司组织召开前期公司内控体系建设总结大会分/子公司内控体系建设启动会。具体工作方
    法是:公司按职能部门专业划分,成立各个内控项目工作小组,各个小组组长由母公司各部
    门及各分子公司经理构成。对应公司专项业务管理制度,指导分/子公司开展内控建设。
    分/子公司成立内控体系建设组织保障机制,方案报公司审计部审定。公司组织分/子公司内
    审人员,实施内控体系建设培训。
    计划完成时间 2012 年 4 月 30 日。
    - 50 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    (2)确立内控体系
    分/子公司依据公司内控制度,对应检查本公司原有制度的合理性和完善性,是否与公司内
    控管理程序相一致。依据检查情况确立本公司内控体系,体系包括管理目标,管理活动,识
    别关键风险,编制风险清单,防范风险的具体措施,重要业务流程等,报公司审计部审核,
    审计部根据下属分/子公司业务属性相同原则确立统一内控体系,报公司审批。
    责任人:董事会秘书、公司部门及分/子公司负责人。
    计划完成时间:2012 年 5 月 1 日至 2012 年 5 月 30 日。
    (3)建立内控制度
    分/子公司内控体系经公司批准后,以与财务报告相关的关键风险和控制活动为重点,设计
    并撰写内控制度及重要业务工作流程,经公司部门负责人、分/子公司经理审核,报公司审
    批下发。
    责任人:公司部门负责人、分/子公司经理。
    计划完成时间:2012 年 6 月 1 日至 2012 年 8 月 30 日。
    3、信息报送及信息披露工作:
    在每月结束后的 5 个工作日内,向证监局报送该月内控建设工作情况,包括内控建设工作开
    展情况、存在的问题、相关政策建议以及次月具体工作安排。在 6 月底和 12 月底前向证监
    局提交内控阶段性总结报告。每季度结束后,在定期报告中披露内控进展情况,在年度报告
    中按要求披露自我评价报告和内部控制审计报告。
    责任人:董事会秘书。
    四、内部控制自我评价工作计划
    内部控制自我评价是内部控制建设的有机组成部分。在内部控制自我评价阶段,公司制定公
    司自身适用的内部控制评价办法,分析评价内部控制发现的缺陷,组织调查内部控制缺陷责
    任,制订内部控制缺陷改进措施并监督落实。内控自我评价工作由内控评价小组组织实施。
    内部控制自我评价分为以下四个阶段:
    (一)准备阶段
    本阶段主要工作为:完成工作动员、制订内控自我评价工作方案(含工作规划、培训、工作
    方法和工作标准等)。
    (二)实施评价工作阶段
    本阶段主要工作为:确定内控自我评价的工作范围、评价对象、缺陷标准,根据公司统一的
    标准和方法,开展自我评价工作,认定控制缺陷。根据内控基本规范及配套指引、主管机关
    的要求,本年度公司内控自我评价的工作范围为:在内控建设实施的基础上,完成对与公司
    财务报表相关的重要内部控制流程的健全完整性和执行有效性的评价,编制内部控制评价工
    作底稿。
    对于设计的公司内部控制缺陷评价标准,包括定性标准和定量标准,按缺陷对财务报表的影
    响程度分类,分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷指一个或多个控制缺陷的组合,
    - 51 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    可能导致企业严重偏离控制目标。重要缺陷指一个或多个控制缺陷的组合,其严重程度和经
    济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致企业偏离控制目标。一般缺陷指除重大缺陷、重要缺
    陷之外的其他缺陷。
    (三)内控缺陷的监督与整改
    本阶段的主要工作为:对发现的缺陷进行评级,编制缺陷评价汇总表,提出改进建议,编制
    改进任务单,报经公司审定后下发执行。监督改进任务单的落实进度,对未及时改进的,应
    查明原因并上报。
    (四)报告阶段
    本阶段的主要工作为:根据内部控制自我评价工作成果汇总完成内控自我评价工作报告。
    计划完成时间:2012 年 4 月 1 日至 2012 年 9 月 30 日
    五、内部控制审计工作计划
    公司将在 9 月 30 日前确定公司负责内部控制审计的会计师事务所,并督促会计师事务所及
    时做好内控审计相关准备工作。
    计划完成时间:2012 年 10 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日。
    8、 内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况
    公司按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告〔2011〕
    30 号)的要求制订了《内幕信息知情人登记管理制度》,根据内幕信息的流转做好内幕信息
    知情人登记管理工作。公司监事会对《内幕信息知情人登记管理制度》的实施情况进行监督。
    公司经自查,不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买
    卖公司股份的情况。不存在上市公司及相关人员因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌
    内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。
    9、 公司自查,内幕信息知情人是否在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买
    卖公司股份的情况?否
    被监管部门采取监管措施及行政处罚情况
    无
    10、公司及其子公司是否列入环保部门公布的污染严重企业名单:否
    公司不存在重大环保问题。
    公司不存在其他重大社会安全问题。
    - 52 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    无
    (五) 现金分红政策的制定及执行情况
    公司 2010 年度利润分配方案经 2011 年 4 月 21 日召开的 2010 年度股东大会审议通过。发放
    范围为:截止 2011 年 5 月 18 日(A 股股权登记日)下午上海证券交易所收市后,在中国证
    券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体股东。股权登记日:2011 年 5 月 18 日;
    除权除息日:2011 年 5 月 19 日;现金红利发放日:2011 年 5 月 25 日。
    本次分配以 695,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元(含税),扣税
    后每 10 股派发现金红利 1.35 元,共计派发股利 10,425 元。
    根据国家有关规定:对于流通股个人股东,公司按 10%的税率代扣代缴个人所得税后,实
    际派发现金红利为每股 0.135 元;合格境外机构投资者(QFII)按税后现金发放红利;其余
    股东实际派发现金红利为每股 0.15 元。
    (六) 利润分配或资本公积金转增股本预案
    经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,母公司 2011 年实现净利润 111,272,478.33 元,
    计提法定盈余公积金 11,127,247.83 元及 2011 年度以未分配利润 104,250,000.00 现金分红
    后 , 加 上 年 初 未 分 配 利 润 148,885,664.16 元 , 2011 年 末 可 供 投 资 者 分 配 的 利 润 为
    144,780,894.66 元。
    提议以发行后总股本 695,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派现金红利 1 元(含税); 同
    时,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。
    (七) 公司前三年股利分配情况或资本公积转增股本和分红情况:
    单位:元 币种:人民币
    占合并报表
    每 10 股                                   分红年度合并
    每 10 股                                                                 中归属于上
    分红年                   派息数      每 10 股转       现金分红的    报表中归属于
    送红股数                                                                 市公司股东
    度                  (元)(含    增数(股)       数额(含税) 上市公司股东
    (股)                                                                   的净利润的
    税)                                        的净利润
    比率(%)
    2008            0           0             0       52,000,000    64,602,525.16        80.49
    2009       1.51             0         1.49                     187,657,200.30              0
    2010            0        1.5              0      104,250,000   160,704,918.77        64.87
    - 53 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    九、 监事会报告
    (一) 监事会的工作情况
    召开会议的次数                                       6
    监事会会议情况                                 监事会会议议题
    审议《公司监事会 2010 年度工作报告》、《公司
    2010 年度财务决算报告》、《公司 2010 年度利润
    2011 年 3 月 17 日公司召开第一届监
    分配预案》、《公司 2010 年度报告及报告摘要》、
    事会第六次会议
    《内部控制的自我评价报告》、《公司 2010 年度
    社会责任报告》
    2011 年 4 月 18 日公司召开第一届监
    审议公司《2011 年第一季度报告》
    事会第七次会议
    审议《关于使用部分超募资金对全资子公司上海
    大智慧投资咨询有限公司增资人民币七千万元的
    2011 年 7 月 7 日公司召开第一届监事
    议案》、《关于使用部分超募资金对全资子公司上
    会第八次会议
    海财汇信息技术有限公司增资人民币二千二百万
    元的议案》
    2011 年 7 月 26 日公司召开第一届监      审议《关于使用部分超募资金投资设立全资子公
    事会第九次会议                          司的议案》
    审议《关于上海大智慧公司 2011 年半年度报告
    2011 年 8 月 25 日公司召开第一届监      的议案》、上海大智慧股份有限公司关于 2011 年
    事会第十次会议                          上半年度公司募集资金存放与实际使用情况的专
    项报告》
    2011 年 10 月 25 日公司召开第一届监     审议《关于上海大智慧公司 2011 年第三季度报告
    事会第十一次会议                        的议案》
    报告期内,公司全体监事均亲自出席所有会议,并严格按照《企业内控手册》相关要求,对
    会议议案全面了解并充分表决,对公司需要监事会发表独立意见的所有重要事项出具了书面
    意见,从制度上切实维护公司利益和广大投资者特别是中小投资者的权益。截止到报告期末,
    公司未发现有违反《上市公司内部控制指引》要求的行为。
    (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见
    报告期内,监事会根据《公司法》、《公司章程》及有关法律法规,对股东大会、董事会的召
    开程序、决议事项、董事会执行股东大会决议情况等进行了监督。监事会认为股东大会决议
    得到了有效贯彻;公司治理结构得到了进一步完善,有效地控制了企业风险;公司内部控制
    制度较为健全,董事会运作规范,决策严谨,董事、高级管理人员勤勉尽责,务实进取,在
    - 54 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    完善公司治理,提升决策功效,维护股东权益上发挥了重要作用。
    (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见
    报告期内,公司的财务制度健全、财务管理规范、财务运行状况良好,能够严格执行内控制
    度。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对本公司出具的标准无保留意见的财务审计报告,
    客观、公正、真实反映了公司 2011 年度财务状况和经营成果。
    (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
    报告期内,公司的财务制度健全、财务管理规范、财务运行状况良好,能够严格执行内控制
    度。立信会计师事务所对本公司出具的标准无保留意见的财务审计报告,客观、公正、真实
    的反映了公司财务状况和经营成果。
    (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
    报告期内公司发生的收购、出售资产等交易事项没有侵害公司及其他中小股东权益。
    (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见
    报告期内公司无重大关联交易。报告期内,公司与关联方之间的交易,是根据公司实际生产
    经营需要,遵循了市场公允性原则,建立在公平、互利的基础上进行的。交易定价合理有据、
    客观公允、交易程序符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定,符合公司及全体股东
    的利益。报告期内,公司发生的所有关联交易事项均已按相关法律法规办理了相关的授权、
    批准,交易事项合法合规、真实有效。
    (七) 监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况及意见
    公司监事会审阅了《内部控制的自我评价报告》,认为公司已建立了较为完善的内部控制体
    系并能得到有效的执行。公司内部控制重点按公司内部控制各项制度的规定进行,对子公司、
    关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等事项的内部控制严格、充分、有效,保证了公
    司经营管理的正常进行,符合公司的实际情况,具有合理性和有效性。公司董事会制作的《内
    部控制的自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情
    况。
    十、 重要事项
    (一) 重大诉讼仲裁事项
    本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
    - 55 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    (二) 破产重整相关事项及暂停上市或终止上市情况
    本年度公司无破产重整相关事项。
    (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
    本年度公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。
    (四) 资产交易事项
    1、 收购资产情况
    单位:元 币种:人民币
    自本年
    该资
    交                                                初至本   是否
    产贡
    易                                                年末为   为关           所涉    所涉
    献的
    对                                                上市公   联交           及的    及的
    净利
    方                                自收购日起      司贡献    易    资产    资产    债权          关
    被收    购                                                                         润占
    或                  资产收购价    至本年末为      的净利   (如   收购    产权    债务          联
    购资    买                                                                         上市
    最                      格        上市公司贡      润(适   是,   定价    是否    是否          关
    产     日                                                                         公司
    终                                献的净利润      用于同   说明   原则    已全    已全          系
    净利
    控                                                一控制   定价           部过    部转
    润的
    制                                                下的企    原             户      移
    比例
    方                                                  业合   则)
    (%)
    并)
    上
    海
    财
    汇
    2011                                                 以 评                         全
    信
    年 7                                                 估 价                         资
    息    100%
    月     108,784,500   5,365,902.67             否     值 为   是      是     5.06   子
    技    股权
    31                                                   定 价                         公
    术
    日                                                   基础                          司
    有
    限
    公
    司
    - 56 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    (五) 报告期内公司重大关联交易事项
    本年度公司无重大关联交易事项。
    (六) 重大合同及其履行情况
    1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10%以上(含 10%)的托管、承包、租赁事
    项
    (1) 托管情况
    本年度公司无托管事项。
    (2) 承包情况
    本年度公司无承包事项。
    (3) 租赁情况
    本年度公司无租赁事项。
    2、 担保情况
    本年度公司无担保事项。
    3、 其他重大合同
    本年度公司无其他重大合同。
    (七) 承诺事项履行情况
    1、 上市公司、控投股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
    是否          是否
    如未能及时履行   如未能及时
    承诺背                 承诺    承诺     有履          及时
    承诺类型                                         应说明未完成履   履行应说明
    景                 方     内容     行期          严格
    行的具体原因     下一步计划
    限           履行
    与首次                         自 公
    公开发                 张 长   司 股
    股份限售                     是        是
    行相关                 虹      票 上
    的承诺                         市 之
    - 57 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    日 起
    三 十
    六 个
    月
    内 ,
    不 转
    让 或
    者 委
    托 他
    人 管
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    或 者
    间 接
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    行 人
    公 开
    发 行
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    前 已
    发 行
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    份 ,
    也 不
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    行 人
    回 购
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    接 或
    者 间
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    - 58 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    人 公
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    行 股
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    自 公
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    有 限   不 转
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    - 59 -
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    份。
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    ( 公
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    保 证
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    实 际
    控 制
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    慧 期
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    ( 公
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    接 控         是
    竞争         虹
    制
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    与 他
    人 共
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    制
    的 、
    或 本
    人
    ( 公
    司 )
    可 以
    施 加
    重 大
    影 响
    的 企
    - 61 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    业 不
    会 从
    事 与
    大 智
    慧 相
    同 或
    类 似
    的 业
    务 ,
    以 避
    免 对
    大 智
    慧 的
    生 产
    经 营
    构 成
    可 能
    的 直
    接 的
    或 间
    接 的
    业 务
    竞
    争。
    本 人
    ( 公
    司 )
    新 湖
    保 证
    中 宝
    解决同业             在 控
    股 份                 是
    竞争                 股 或
    有 限
    实 际
    公司
    控 制
    大 智
    慧 期
    - 62 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    间 ,
    本 人
    ( 公
    司 )
    直 接
    或 间
    接 控
    制
    的 、
    与 他
    人 共
    同 控
    制
    的 、
    或 本
    人
    ( 公
    司 )
    可 以
    施 加
    重 大
    影 响
    的 企
    业 不
    会 从
    事 与
    大 智
    慧 相
    同 或
    类 似
    的 业
    务 ,
    以 避
    免 对
    - 63 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    大 智
    慧 的
    生 产
    经 营
    构 成
    可 能
    的 直
    接 的
    或 间
    接 的
    业 务
    竞
    争。
    本 人
    ( 公
    司 )
    保 证
    在 控
    股 或
    实 际
    控 制
    大 智
    慧 期
    解决同业
    张婷    间 ,         是
    竞争
    本 人
    ( 公
    司 )
    直 接
    或 间
    接 控
    制
    的 、
    与 他
    人 共
    - 64 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    同 控
    制
    的 、
    或 本
    人
    ( 公
    司 )
    可 以
    施 加
    重 大
    影 响
    的 企
    业 不
    会 从
    事 与
    大 智
    慧 相
    同 或
    类 似
    的 业
    务 ,
    以 避
    免 对
    大 智
    慧 的
    生 产
    经 营
    构 成
    可 能
    的 直
    接 的
    或 间
    接 的
    业 务
    - 65 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    竞
    争。
    (八) 聘任、解聘会计师事务所情况
    单位:万元 币种:人民币
    是否改聘会计师事务所:                    否
    现聘任
    境内会计师事务所名称                      立信会计师事务所(特殊普通合伙)
    境内会计师事务所报酬                                                                            60
    境内会计师事务所审计年限                  3
    (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
    本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的
    稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
    (十) 其他重大事项的说明
    本公司于 2011 年 12 月 29 日收到上海市第一中级人民法院送达的 Bloomberg L.P.诉本公司的
    法律文件,该诉状称本公司一款产品与其特有装潢具有相似性,诉讼标的金额为人民币 500
    万元。本案尚未开庭,公司将积极应诉,维护公司合法权益。
    (十一) 信息披露索引
    刊载的报刊名称
    事项                               刊载日期            刊载的互联网网站及检索路径
    及版面
    上海大智慧
    股份有限公
    《中国证券报》                          上 海 证 券 交 易 所 网 站
    司关于子公
    A30;《上海证券       2011 年 12        ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    司签订募集
    报》B23;《证券       月 27 日          g/ssgs/2011-12-27/601519_20111227_1
    资金三方监
    时报》D018                              .pdf)
    管协议的公
    告
    上海大智慧      《中国证券报》                          上 海 证 券 交 易 所 网 站
    2011 年 12
    股份有限公      B025;《上海证券                        ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    月 24 日
    司第一届董      报》40;《证券时                        g/ssgs/2011-12-24/601519_20111224_1
    - 66 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    事会第十九      报》B014                             .pdf)
    次会议决议
    公告
    上海大智慧
    股份有限公      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    司关于变更      B025;《上海证券    2011 年 12       ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    超募资金投      报》40;《证券时    月 24 日         g/ssgs/2011-12-24/601519_20111224_2
    资项目实施      报》B014                             .pdf)
    地点的公告
    大智慧关于      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    增值税纳税      B014;《上海证券    2011 年 11       ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    人认定结果      报》B31;《证券     月 24 日         g/ssgs/2011-11-24/601519_20111124_1
    的公告          时报》D024                           .pdf)
    上海大智慧      《中国证券报》
    上 海 证 券 交 易 所 网 站
    股份有限公      B034;《上海证券    2011 年 10
    ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    司 2011 年第    报》B39;《证券     月 27 日
    g/ssgs/2011-10-27/601519_2011_3.pdf)
    三季度报告      时报》D35
    上海大智慧
    股份有限公
    《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    司关于子公
    A016;《上海证券    2011 年 9 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    司签订募集
    报》34;《证券时    10 日            g/ssgs/2011-09-10/601519_20110910_1
    资金三方监
    报》B011                             .pdf)
    管协议的公
    告
    上海大智慧
    股份有限公      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    司关于重新      B003;《上海证券    2011 年 9 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    签订募集资      报》23;《证券时    3日              g/ssgs/2011-09-03/601519_20110903_1
    金三方监管      报》A019                             .pdf)
    协议的公告
    上海大智慧      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    股份有限公      B024;《上海证券    2011 年 8 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    司 关 于 2011   报》228;《证券时   29 日            g/ssgs/2011-08-29/601519_20110829_3
    年上半年度      报》C30                              .pdf)
    - 67 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    公司募集资
    金存放与实
    际使用情况
    的专项报告
    上海大智慧
    股份有限公      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    司第一届监      B024;《上海证券    2011 年 8 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    事会第十次      报》228;《证券时   29 日            g/ssgs/2011-08-29/601519_20110829_2
    会议决议公      报》C30                              .pdf)
    告
    上海大智慧
    股份有限公      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    司第一届董      B024;《上海证券    2011 年 8 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    事会第十七      报》228;《证券时   29 日            g/ssgs/2011-08-29/601519_20110829_1
    次会议决议      报》C30                              .pdf)
    公告
    上海大智慧
    《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    股份有限公
    B024;《上海证券    2011 年 8 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    司 2011 年半
    报》228;《证券时   29 日            g/ssgs/2011-08-29/601519_2011_zzy.p
    年度报告摘
    报》C30                              df)
    要
    上海大智慧
    股份有限公      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    司 2011 年第    B055;《上海证券    2011 年 8 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    二次临时股      报》62;《证券时    13 日            g/ssgs/2011-08-13/601519_20110813_1
    东大会决议      报》B2                               .pdf)
    公告
    上海大智慧
    《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    第一届董事
    B32;《上海证券     2011 年 8 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    会第十六次
    报》B67;《证券     12 日            g/ssgs/2011-08-12/601519_20110812_1
    会议决议公
    时报》D7                             .pdf)
    告
    上海大智慧      《中国证券报》      2011 年 7 月     上 海 证 券 交 易 所 网 站
    第一届监事      A40;《上海证券     28 日            ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    - 68 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    会第九次会      报》B9;《证券时                     g/ssgs/2011-07-28/601519_20110728_3
    议决议公告      报》D18                              .pdf)
    上海大智慧
    第一届董事
    会第十五次      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    会议决议公      A40;《上海证券     2011 年 7 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    告 暨 召 开     报》B9;《证券时    28 日            g/ssgs/2011-07-28/601519_20110728_2
    2011 年 第 二   报》D18                              .pdf)
    次临时股东
    大会通知
    上海大智慧
    股份有限公
    《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    司关于使用
    A40;《上海证券     2011 年 7 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    部分超募资
    报》B9;《证券时    28 日            g/ssgs/2011-07-28/601519_20110728_1
    金投资设立
    报》D18                              .pdf)
    全资子公司
    的公告
    上海大智慧
    股份有限公      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    司 2011 年第    A19;《上海证券     2011 年 7 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    一次临时股      报》B44;《证券     26 日            g/ssgs/2011-07-26/601519_20110726_1
    东大会决议      时报》D10                            .pdf)
    公告
    上海大智慧
    《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    关于公司使
    B003;《上海证券    2011 年 7 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    用自有资金
    报》16;《证券时    9日              g/ssgs/2011-07-09/601519_20110709_4
    进行短期投
    报》B13                              .pdf)
    资的公告
    上海大智慧
    拟使用部分      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    超募资金分      B003;《上海证券    2011 年 7 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    别对全资子      报》16;《证券时    9日              g/ssgs/2011-07-09/601519_20110709_3
    公司上海大      报》B13                              .pdf)
    智慧投资咨
    - 69 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    询有限公司
    及全资子公
    司上海财汇
    信息技术有
    限公司增资
    的公告
    上海大智慧
    第一届董事
    会第十四次      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    会议决议公      B003;《上海证券    2011 年 7 月     ( http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/g
    告 暨 召 开     报》16;《证券时    9日              g/ssgs/2011-07-09/601519_20110709_2
    2011 年 第 一   报》B13                              .pdf)
    次临时股东
    大会通知
    上海大智慧
    股份有限公      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    司第一届监      B003;《上海证券    2011 年 7 月     (http://static.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/gg/
    事会第八次      报》16;《证券时    9日              ssgs/2011-07-09/601519_20110709_1.p
    会议决议公      报》B13                              df)
    告
    大智慧第一      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    届董事会第      A11;《上海证券     2011 年 5 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    十三次会议      报》B28;《证券     18 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-05-18/601519_20
    决议公告        时报》D20                            110518_1.pdf)
    《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    大 智 慧 2010
    B011;《上海证券    2011 年 5 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    年度分红派
    报》B27;《证券     13 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-05-13/601519_20
    息实施公告
    时报》D7                             110513_1.pdf)
    大智慧关于
    《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    网下配售 A
    B010;《上海证券    2011 年 4 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    股股份上市
    报》B111;《证券    26 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-04-26/601519_20
    流通的提示
    时报》D11                            110426_1.pdf)
    性公告
    大 智 慧 2010   《中国证券报》      2011 年 4 月     上 海 证 券 交 易 所 网 站
    - 70 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    年度股东大      B151;《上海证券    22 日            ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    会决议公告      报》B189;《证券                     hs/scfw/gg/ssgs/2011-04-22/601519_20
    时报》D9                             110422_1.pdf)
    《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    大智慧第一      B018;《上海证券    2011 年 4 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    季度季报        报》B15;《证券     20 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-04-20/601519_20
    时报》D35                            11_1.pdf)
    大智慧第一                                           上 海 证 券 交 易 所 网 站
    《中国证券报》;
    届监事会第                          2011 年 3 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    《上海证券报》
    六次会议决                          19 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-03-19/601519_20
    51;《证券时报》
    议公告                                               110319_2.pdf)
    大智慧第一
    届董事会第
    十一次会议                                           上 海 证 券 交 易 所 网 站
    《中国证券报》;
    决议公告暨                          2011 年 3 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    《上海证券报》
    召 开 公 司                         19 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-03-19/601519_20
    51;《证券时报》
    2010 年 年 度                                        110319_1.pdf)
    股东大会的
    通知
    大 智 慧 2010                                        上 海 证 券 交 易 所 网 站
    年度关联方                          2011 年 3 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    (仅网上披露)
    资金往来审                          19 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-03-19/601519_20
    核报告                                               110319_3.pdf)
    上 海 证 券 交 易 所 网 站
    大 智 慧 2010
    2011 年 3 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    年度社会责      (仅网上披露)
    19 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-03-19/601519_20
    任报告
    110319_5.pdf)
    上 海 证 券 交 易 所 网 站
    大智慧内部
    2011 年 3 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    控制鉴证报      (仅网上披露)
    19 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-03-19/601519_20
    告
    110319_4.pdf)
    上 海 证 券 交 易 所 网 站
    2011 年 3 月
    大智慧年报      (仅网上披露)                         ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    19 日
    hs/scfw/gg/ssgs/2011-03-19/601519_20
    - 71 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    10_n.pdf)
    《中国证券报》
    上 海 证 券 交 易 所 网 站
    B071,B072 ;《 上
    大智慧年报                          2011 年 3 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    海证券报》51-52;
    摘要                                19 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-03-19/601519_20
    《证券时报》
    10_nzy.pdf)
    B58,B59
    大智慧关于
    《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    被认定为国
    B005;《上海证券    2011 年 2 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    家规划布局
    报》45;《证券时    25 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-02-25/601519_20
    内重点软件
    报》D70                              110225_1.pdf)
    企业的公告
    大智慧第一      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    届董事会第      A21;《上海证券     2011 年 2 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    十次会议决      报》B26;《证券     19 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-02-19/601519_20
    议公告          时报》B3                             110219_1.pdf)
    大智慧第一      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    届监事会第      A21;《上海证券     2011 年 2 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    五次会议决      报》B26;《证券     19 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-02-19/601519_20
    议公告          时报》B3                             110219_2.pdf)
    大智慧关于
    以首次公开
    发行募集资      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    金置换已预      A21;《上海证券     2011 年 2 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    先投入募集      报》B26;《证券     19 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-02-19/601519_20
    资金投资项      时报》B3                             110219_3.pdf)
    目自筹资金
    的公告
    《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    大智慧收购      B004;《上海证券    2011 年 2 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    资产公告        报》66;《证券时    1日              hs/scfw/gg/ssgs/2011-02-01/601519_20
    报》D2                               110201_2.pdf)
    大智慧第一      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    2011 年 2 月
    届董事会第      B004;《上海证券                     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    1日
    九次会议决      报》66;《证券时                     hs/scfw/gg/ssgs/2011-02-01/601519_20
    - 72 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    议公告          报》D2                               110201_1.pdf)
    大智慧首次      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    公开发行 A      A21;《上海证券     2011 年 1 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    股股票上市      报》B6;《证券时    27 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-27/601519_20
    公告书          报》D4                               110127_1.pdf)
    大智慧首次      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    公开发行股      A21;《上海证券     2011 年 1 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    票招股说明      报》B6;《证券时    27 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-27/601519_20
    书              报》D4                               110127_2.pdf)
    大智慧首次
    公开发行 A      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    股网上资金      A19;《上海证券     2011 年 1 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    申购发行摇      报》B6;《证券时    25 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-25/601519_20
    号中签结果      报》B4                               110125_1.pdf)
    公告
    大智慧首次
    公开发行 A      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    股定价、网下    A30;《上海证券     2011 年 1 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    发行结果及      报》20;《证券时    24 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-24/601519_20
    网上中签率      报》D2                               110124_1.pdf)
    公告
    大智慧首次
    《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    公开发行 A
    A27;《上海证券     2011 年 1 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    股网上资金
    报》B6;《证券时    19 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-19/601519_20
    申购发行公
    报》A11                              110119_1.pdf)
    告
    大智慧首次      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    公开发行 A      A27;《上海证券     2011 年 1 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    股网下发行      报》B6;《证券时    19 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-19/601519_20
    公告            报》A11                              110119_2.pdf)
    大智慧首次      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    公开发行 A      A27;《上海证券     2011 年 1 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    股投资风险      报》B6;《证券时    19 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-19/601519_20
    特别公告        报》A11                              110119_3.pdf)
    - 73 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    大智慧首次      《中国证券报》                       上 海 证 券 交 易 所 网 站
    公开发行 A      A23;《上海证券     2011 年 1 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    股网上路演      报》B8;《证券时    18 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-18/601519_20
    公告            报》A11                              110118_1.pdf)
    大智慧首次                                           上 海 证 券 交 易 所 网 站
    《上海证券报》
    公开发行股                          2011 年 1 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    B9-B12;《中国证
    票招股意向                          11 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-11/601519_20
    券报》A21-A23
    书摘要                                               110111_3.pdf)
    大智慧首次                                           上 海 证 券 交 易 所 网 站
    《上海证券报》
    公开发行股                          2011 年 1 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    B9-B12;《中国证
    票招股意向                          11 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-11/601519_20
    券报》A21-A23
    书                                                   110111_2.pdf)
    大智慧首次
    上 海 证 券 交 易 所 网 站
    公开发行 A      《上海证券报》
    2011 年 1 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    股发行安排      B9-B12;《中国证
    11 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-11/601519_20
    及初步询价      券报》A21-A23
    110111_1.pdf)
    公告一
    大智慧首次                                           上 海 证 券 交 易 所 网 站
    《上海证券报》
    公开发行股                          2011 年 1 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    B9-B12;《中国证
    票招股意向                          11 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-11/601519_20
    券报》A21-A23
    书附录二                                             110111_6.pdf)
    大智慧首次                                           上 海 证 券 交 易 所 网 站
    《上海证券报》
    公开发行股                          2011 年 1 月     ( http://static.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    B9-B12;《中国证
    票招股意向                          11 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-11/601519_20
    券报》A21-A23
    书附录三                                             110111_5.pdf)
    大智慧首次                                           上 海 证 券 交 易 所 网 站
    《上海证券报》;
    公开发行股                          2011 年 1 月     ( http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/z
    《证券时报》; 中
    票招股意向                          11 日            hs/scfw/gg/ssgs/2011-01-11/601519_20
    国证券报》
    书附录一                                             110111_4.pdf)
    - 74 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    十一、 财务会计报告
    公司年度财务报告已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师刘 桢、姜维杰
    审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。
    (一) 审计报告
    上海大智慧股份有限公司
    审计报告及财务报表
    2011 年度
    - 75 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    上海大智慧股份有限公司
    审计报告及财务报表
    (2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日止)
    目     录                        页   次
    一、         审计报告                                                     1-2
    二、         财务报表
    资产负债表和合并资产负债表                                   1-4
    利润表和合并利润表                                           5-6
    现金流量表和合并现金流量表                                   7-8
    所有者权益变动表和合并所有者权益变动表                      9-12
    财务报表附注                                                1-72
    - 76 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    审 计 报 告
    信会师报字[2012]第 111511 号
    上海大智慧股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的上海大智慧股份有限公司(以下简称贵公司)
    财务报表,包括 2011 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、
    2011 年度的利润表和合并利润表、2011 年度的现金流量表和合并现
    金流量表、2011 年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表
    以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包
    括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反
    映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由
    于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意
    见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国
    注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计
    划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的
    审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞
    弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,
    注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计
    恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工
    作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理
    性,以及评价财务报表的总体列报。
    - 77 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意
    见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为,贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的
    规定编制,公允反映了贵公司 2011 年 12 月 31 日的财务状况以及 2011
    年度的经营成果和现金流量。
    立信会计师事务所                      中国注册会计师:刘      桢
    (特殊普通合伙)
    中国注册会计师:姜 维 杰
    中国上海                          二 O 一二年四月五日
    - 78 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    上海大智慧股份有限公司
    资产负债表
    2011 年 12 月 31 日
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    资    产             附注十二           年末余额                  年初余额
    流动资产:
    货币资金                                             2,266,473,204.65            429,429,254.78
    交易性金融资产
    应收票据
    应收账款                           (一)              14,286,821.14               5,157,895.58
    预付款项                                               22,522,601.75             180,897,450.14
    应收利息                                               22,553,070.38
    应收股利
    其他应收款                         (二)              23,947,089.22               8,064,795.01
    存货
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                           21,000,000.00
    流动资产合计                                           2,370,782,787.14            623,549,395.51
    非流动资产:
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                       (三)             666,093,508.50             215,309,008.50
    投资性房地产
    固定资产                                               56,547,465.49              35,438,107.88
    在建工程                                              201,995,849.50
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                  815,666.67               1,095,866.67
    开发支出                                                 9,279,434.48
    商誉
    长期待摊费用                                             2,832,188.37              2,738,333.11
    递延所得税资产                                           6,061,974.76              1,957,483.10
    其他非流动资产
    非流动资产合计                                          943,626,087.77             256,538,799.26
    资产总计                                               3,314,408,874.91            880,088,194.77
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人:张长虹         主管会计工作负责人:王日红                 会计机构负责人:郭仁莉
    - 79 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    上海大智慧股份有限公司
    资产负债表(续)
    2011 年 12 月 31 日
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    负债和所有者权益(或股东权益)      附注十二        年末余额                     年初余额
    流动负债:
    短期借款
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款                                                 1,770,252.34              3,542,089.10
    预收款项                                            100,680,413.83               114,544,757.03
    应付职工薪酬
    应交税费                                                   -87,863.14             -1,639,532.50
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                           20,012,323.11                 5,681,826.60
    一年内到期的非流动负债                                   1,318,600.00
    其他流动负债
    流动负债合计                                          123,693,726.14               122,129,140.23
    非流动负债:
    长期借款
    应付债券
    长期应付款                                               1,977,900.00
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债
    非流动负债合计                                             1,977,900.00
    负债合计                                              125,671,626.14               122,129,140.23
    所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                                  695,000,000.00               585,000,000.00
    资本公积                                           2,313,755,715.90
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                             35,200,638.21                24,073,390.38
    一般风险准备
    未分配利润                                          144,780,894.66               148,885,664.16
    所有者权益(或股东权益)合计                         3,188,737,248.77              757,959,054.54
    负债和所有者权益(或股东权益)总计                   3,314,408,874.91              880,088,194.77
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人:张长虹         主管会计工作负责人:王日红                 会计机构负责人:郭仁莉
    - 80 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    上海大智慧股份有限公司
    合并资产负债表
    2011年12月31日
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    资     产               附注五            年末余额                   年初余额
    流动资产:
    货币资金                         (一)            2,567,695,440.89            567,189,079.51
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据
    应收账款                         (三)               34,560,725.60             20,339,695.07
    预付款项                         (五)               27,809,330.00            188,410,400.19
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                         (二)               23,554,979.97
    应收股利
    其他应收款                       (四)               27,856,802.49             10,286,320.90
    买入返售金融资产
    存货
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                     (六)               50,000,000.00
    流动资产合计                                           2,731,477,278.95            786,225,495.67
    非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                 (七)                 512,362.40                723,290.50
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                         (八)              70,970,607.38              46,874,300.79
    在建工程                         (九)             326,815,565.50
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         (十)               1,341,686.57               1,294,167.40
    开发支出                                              9,279,434.48
    商誉                            (十一)            254,128,407.84             156,813,713.67
    长期待摊费用                    (十二)              5,312,133.96               5,744,449.10
    递延所得税资产                  (十三)              6,365,535.15               2,420,372.29
    其他非流动资产
    非流动资产合计                                           674,725,733.28            213,870,293.75
    资产总计                                               3,406,203,012.23          1,000,095,789.42
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人:张长虹         主管会计工作负责人:王日红                 会计机构负责人:郭仁莉
    - 81 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    上海大智慧股份有限公司
    合并资产负债表(续)
    2011 年 12 月 31 日
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    负债和所有者权益(或股东权益)        附注五        年末余额                  年初余额
    流动负债:
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款                            (十五)              14,803,661.79         19,534,782.15
    预收款项                            (十六)             115,654,183.15        150,367,834.73
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                        (十七)
    应交税费                            (十八)                -460,522.06            392,270.84
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                          (十九)              27,738,861.69          7,716,058.78
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债              (二十)               1,318,600.00
    其他流动负债
    流动负债合计                                               159,054,784.57        178,010,946.50
    非流动负债:
    长期借款
    应付债券
    长期应付款                        (二十一)               1,977,900.00
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债                      (十三)                131,448.52             137,971.49
    其他非流动负债
    非流动负债合计                                               2,109,348.52            137,971.49
    负债合计                                                   161,164,133.09        178,148,917.99
    所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                (二十二)          695,000,000.00           585,000,000.00
    资本公积                          (二十三)        2,314,149,832.97                88,411.61
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                          (二十四)              35,200,638.21         24,073,390.38
    一般风险准备
    未分配利润                        (二十五)          204,667,831.60           214,048,508.99
    外币报表折算差额                                       -3,979,423.64            -1,263,439.55
    归属于母公司所有者权益合计                          3,245,038,879.14           821,946,871.43
    少数股东权益
    所有者权益(或股东权益)合计                          3,245,038,879.14            821,946,871.43
    负债和所有者权益(或股东权益)总计                    3,406,203,012.23          1,000,095,789.42
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人:张长虹         主管会计工作负责人:王日红              会计机构负责人:郭仁莉
    - 82 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    上海大智慧股份有限公司
    利润表
    2011 年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    项   目                       附注十二        本年金额           上年金额
    一、营业收入                                          (四)         361,085,969.79      408,191,153.26
    减:营业成本                                      (四)          84,568,651.10       70,762,298.61
    营业税金及附加                                                11,602,211.46       14,559,683.13
    销售费用                                                     166,233,237.84      137,413,489.46
    管理费用                                                     104,166,762.18       72,374,046.38
    财务费用                                                     -70,402,663.47       -3,688,355.73
    资产减值损失                                                   2,084,551.84         386,178.47
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
    投资收益(损失以“-”号填列)                 (五)          42,817,380.84      100,000,000.00
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益
    二、营业利润(亏损以“-”填列)                                      105,650,599.68      216,383,812.94
    加:营业外收入                                                    13,295,100.00       19,113,104.62
    减:营业外支出
    其中:非流动资产处置损失
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                118,945,699.68      235,496,917.56
    减:所得税费用                                                     7,673,221.35       11,358,889.62
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                    111,272,478.33      224,138,027.94
    五、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益
    六、其他综合收益
    七、综合收益总额                                                     111,272,478.33      224,138,027.94
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
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    上海大智慧股份有限公司
    合并利润表
    2011 年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    项 目                            附注五   本年金额           上年金额
    一、营业总收入                                                570,829,285.17     567,083,075.21
    其中:营业收入                              (二十六)    570,829,285.17     567,083,075.21
    利息收入
    已赚保费
    手续费及佣金收入
    二、营业总成本                                                465,597,276.89     413,585,131.99
    其中:营业成本                              (二十六)    165,406,477.03     116,506,801.77
    利息支出
    手续费及佣金支出
    退保金
    赔付支出净额
    提取保险合同准备金净额
    保单红利支出
    分保费用
    营业税金及附加                        (二十七)     15,331,994.48      20,584,248.02
    销售费用                              (二十八)    184,695,071.14     168,261,912.79
    管理费用                              (二十九)    170,588,637.66     112,311,902.31
    财务费用                                (三十)    -72,455,587.25      -5,165,797.80
    资产减值损失                          (三十二)      2,030,683.83       1,086,064.90
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
    投资收益(损失以“-”号填列)           (三十一)      1,101,430.13
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益
    汇兑收益(损失以“-”号填列)
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)                             106,333,438.41     153,497,943.22
    加:营业外收入                              (三十三)     14,508,700.00      25,454,209.62
    减:营业外支出                              (三十四)         73,543.46         150,000.00
    其中:非流动资产处置损失
    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                         120,768,594.95     178,802,152.84
    减:所得税费用                              (三十五)     14,772,024.51      18,097,234.07
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)                             105,996,570.44     160,704,918.77
    其中:被合并方在合并前实现的净利润
    归属于母公司所有者的净利润                                105,996,570.44     160,704,918.77
    少数股东损益
    六、每股收益:
    (一)基本每股收益                          (三十六)            0.155               0.275
    (二)稀释每股收益                          (三十六)            0.155               0.275
    七、其他综合收益                                (三十七)     -2,804,395.70      -1,175,027.94
    八、综合收益总额                                              103,192,174.74     159,529,890.83
    归属于母公司所有者的综合收益总额                          103,192,174.74     159,529,890.83
    归属于少数股东的综合收益总额
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
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    - 84 -
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    上海大智慧股份有限公司
    现金流量表
    2011 年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    项    目                             本年金额               上年金额
    一、经营活动产生的现金流量
    销售商品、提供劳务收到的现金                                  338,494,619.21      442,162,712.01
    收到的税费返还                                                  6,185,305.63        5,171,476.18
    收到其他与经营活动有关的现金                                   64,547,172.45       14,107,672.70
    经营活动现金流入小计                                              409,227,097.29      461,441,860.89
    购买商品、接受劳务支付的现金                                   73,096,124.12       74,074,863.31
    支付给职工以及为职工支付的现金                                 64,159,139.21       39,173,123.35
    支付的各项税费                                                 30,707,190.43       27,609,950.94
    支付其他与经营活动有关的现金                                  214,855,814.92      155,485,119.51
    经营活动现金流出小计                                              382,818,268.68      296,343,057.11
    经营活动产生的现金流量净额                                         26,408,828.61      165,098,803.78
    二、投资活动产生的现金流量
    收回投资收到的现金                                            205,000,000.00
    取得投资收益所收到的现金                                       42,817,380.84      100,000,000.00
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                              247,817,380.84      100,000,000.00
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                 85,631,475.48      194,565,480.14
    投资支付的现金                                                568,000,000.00
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                        105,488,000.00      197,017,155.00
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                              759,119,475.48      391,582,635.14
    投资活动产生的现金流量净额                                    -511,302,094.64        -291,582,635.14
    三、筹资活动产生的现金流量
    吸收投资收到的现金                                       2,436,200,000.00
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                         2,436,200,000.00
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                            104,250,000.00
    支付其他与筹资活动有关的现金                                   10,012,784.10
    筹资活动现金流出小计                                              114,262,784.10
    筹资活动产生的现金流量净额                                   2,321,937,215.90
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
    五、现金及现金等价物净增加额                                 1,837,043,949.87        -126,483,831.36
    加:年初现金及现金等价物余额                                  429,429,254.78      555,913,086.14
    六、年末现金及现金等价物余额                                 2,266,473,204.65         429,429,254.78
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人:张长虹          主管会计工作负责人:王日红             会计机构负责人:郭仁莉
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    上海大智慧股份有限公司
    合并现金流量表
    2011 年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    项 目                              附注五     本年金额               上年金额
    一、经营活动产生的现金流量
    销售商品、提供劳务收到的现金                                       522,167,688.37          575,933,167.50
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                                                       6,580,176.00            8,276,927.11
    收到其他与经营活动有关的现金                         (三十八)     68,577,010.56           21,066,595.97
    经营活动现金流入小计                                                   597,324,874.93          605,276,690.58
    购买商品、接受劳务支付的现金                                       149,934,529.37          113,658,494.96
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                                     118,932,102.22           75,490,302.17
    支付的各项税费                                                      44,004,453.03           41,977,514.72
    支付其他与经营活动有关的现金                         (三十八)    245,398,010.78          193,317,267.07
    经营活动现金流出小计                                                   558,269,095.40          424,443,578.92
    经营活动产生的现金流量净额                                              39,055,779.53          180,833,111.66
    二、投资活动产生的现金流量
    收回投资收到的现金                                                 278,500,000.00
    取得投资收益所收到的现金                                             1,101,430.13
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                       3,543.46
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                                   279,604,973.59
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                     208,216,883.05          198,592,493.26
    投资支付的现金                                                     328,500,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                             100,781,790.92          158,025,029.26
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                                   637,498,673.97          356,617,522.52
    投资活动产生的现金流量净额                                            -357,893,700.38         -356,617,522.52
    三、筹资活动产生的现金流量
    吸收投资收到的现金                                                2,436,200,000.00
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                                  2,436,200,000.00
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                 104,250,000.00
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金                         (三十六)      10,012,784.10
    筹资活动现金流出小计                                                    114,262,784.10
    筹资活动产生的现金流量净额                                            2,321,937,215.90
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                     -2,592,933.67          -1,167,182.08
    五、现金及现金等价物净增加额                                          2,000,506,361.38        -176,951,592.94
    加:年初现金及现金等价物余额                                        567,189,079.51         744,140,672.45
    六、年末现金及现金等价物余额                                          2,567,695,440.89         567,189,079.51
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人:张长虹               主管会计工作负责人:王日红              会计机构负责人:郭仁莉
    - 86 -
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    上海大智慧股份有限公司
    所有者权益变动表
    2011 年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    本年金额
    项 目
    实收资本(或股本)       资本公积         减:库存股   专项储备        盈余公积       一般风险准备   未分配利润        所有者权益合计
    一、上年年末余额                               585,000,000.00                                                   24,073,390.38                  148,885,664.16       757,959,054.54
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额                               585,000,000.00                                                   24,073,390.38                  148,885,664.16       757,959,054.54
    三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)      110,000,000.00    2,313,755,715.90                               11,127,247.83                    -4,104,769.50     2,430,778,194.23
    (一)净利润                                                                                                                                   111,272,478.33        111,272,478.33
    (二)其他综合收益
    上述(一)和(二)小计                                                                                                                        111,272,478.33        111,272,478.33
    (三)所有者投入和减少资本                     110,000,000.00    2,313,755,715.90                                                                                  2,423,755,715.90
    1.所有者投入资本                             110,000,000.00    2,313,755,715.90                                                                                  2,423,755,715.90
    2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配                                                                                                  11,127,247.83                  -115,377,247.83      -104,250,000.00
    1.提取盈余公积                                                                                                11,127,247.83                   -11,127,247.83
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                   -104,250,000.00      -104,250,000.00
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本年提取
    2.本年使用
    (七)其他
    四、本年年末余额                               695,000,000.00    2,313,755,715.90                               35,200,638.21                  144,780,894.66      3,188,737,248.77
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人: 张长虹                                            主管会计工作负责人:王日红                                    会计机构负责人:郭仁莉
    - 87 -
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    上海大智慧股份有限公司
    所有者权益变动表(续)
    2011 年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    上年同期金额
    项 目
    实收资本(或股本)      资本公积         减:库存股   专项储备          盈余公积       一般风险准备   未分配利润        所有者权益合计
    一、上年年末余额                               450,000,000.00      67,225,150.75                                  1,659,587.59                   14,936,288.26       533,821,026.60
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额                               450,000,000.00      67,225,150.75                                  1,659,587.59                   14,936,288.26       533,821,026.60
    三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)      135,000,000.00     -67,225,150.75                                 22,413,802.79                  133,949,375.90       224,138,027.94
    (一)净利润                                                                                                                                    224,138,027.94       224,138,027.94
    (二)其他综合收益
    上述(一)和(二)小计                                                                                                                         224,138,027.94       224,138,027.94
    (三)所有者投入和减少资本
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配                                                                                                   22,413,802.79                   -22,413,802.79
    1.提取盈余公积                                                                                                 22,413,802.79                   -22,413,802.79
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转                       135,000,000.00     -67,225,150.75                                                                 -67,774,849.25
    1.资本公积转增资本(或股本)                  67,225,150.75     -67,225,150.75
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他                                        67,774,849.25                                                                                    -67,774,849.25
    (六)专项储备
    1.本年提取
    2.本年使用
    (七)其他
    四、本年年末余额                               585,000,000.00                                                    24,073,390.38                  148,885,664.16       757,959,054.54
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人: 张长虹                                            主管会计工作负责人:王日红                                     会计机构负责人:郭仁莉
    - 88 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    上海大智慧股份有限公司
    合并所有者权益变动表
    2011 年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    本年金额
    项 目                                                                        归属于母公司所有者权益
    少数股东权益   所有者权益合计
    实收资本(或股本)      资本公积         减:库存股   专项储备       盈余公积         一般风险准备   未分配利润           其他
    一、上年年末余额                              585,000,000.00          88,411.61                               24,073,390.38                    214,048,508.99    -1,263,439.55                    821,946,871.43
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额                              585,000,000.00          88,411.61                               24,073,390.38                    214,048,508.99    -1,263,439.55                    821,946,871.43
    三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)      110,000,000.00   2,314,061,421.36                              11,127,247.83                      -9,380,677.39   -2,715,984.09                   2,423,092,007.71
    (一)净利润                                                                                                                                   105,996,570.44                                     105,996,570.44
    (二)其他综合收益                                                   305,705.46                                                                                  -2,715,984.09                      -2,410,278.63
    上述(一)和(二)小计                                              305,705.46                                                                105,996,570.44    -2,715,984.09                    103,586,291.81
    (三)所有者投入和减少资本                     110,000,000.00   2,313,755,715.90                                                                                                                 2,423,755,715.90
    1.所有者投入资本                             110,000,000.00   2,313,755,715.90                                                                                                                 2,423,755,715.90
    2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配                                                                                                11,127,247.83                    -115,377,247.83                                   -104,250,000.00
    1.提取盈余公积                                                                                              11,127,247.83                     -11,127,247.83
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                   -104,250,000.00                                   -104,250,000.00
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本年提取
    2.本年使用
    (七)其他
    四、本年年末余额                              695,000,000.00    2,314,149,832.97                              35,200,638.21                    204,667,831.60    -3,979,423.64                   3,245,038,879.14
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人: 张长虹                                                      主管会计工作负责人:王日红                                     会计机构负责人:郭仁莉
    - 89 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    上海大智慧股份有限公司
    合并所有者权益变动表(续)
    2011 年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    上年同期金额
    项 目                                                                        归属于母公司所有者权益
    少数股东权益   所有者权益合计
    实收资本(或股本)     资本公积        减:库存股   专项储备        盈余公积         一般风险准备   未分配利润          其他
    一、上年年末余额                               450,000,000.00   67,225,150.75                                 1,659,587.59                    143,532,242.26                                     662,416,980.60
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额                               450,000,000.00   67,225,150.75                                 1,659,587.59                    143,532,242.26                                     662,416,980.60
    三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)      135,000,000.00   -67,136,739.14                               22,413,802.79                     70,516,266.73    -1,263,439.55                    159,529,890.83
    (一)净利润                                                                                                                                  160,704,918.77                                     160,704,918.77
    (二)其他综合收益                                                  88,411.61                                                                                   -1,263,439.55                     -1,175,027.94
    上述(一)和(二)小计                                             88,411.61                                                                 160,704,918.77    -1,263,439.55                    159,529,890.83
    (三)所有者投入和减少资本
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配                                                                                               22,413,802.79                     -22,413,802.79
    1.提取盈余公积                                                                                             22,413,802.79                     -22,413,802.79
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转                       135,000,000.00   -67,225,150.75                                                                 -67,774,849.25
    1.资本公积转增资本(或股本)                  67,225,150.75   -67,225,150.75
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他                                        67,774,849.25                                                                                  -67,774,849.25
    (六)专项储备
    1.本年提取
    2.本年使用
    (七)其他
    四、本年年末余额                               585,000,000.00       88,411.61                                24,073,390.38                    214,048,508.99    -1,263,439.55                    821,946,871.43
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人:张长虹                                                     主管会计工作负责人:        王日红                               会计机构负责人:郭仁莉
    - 90 -
    (二) 公司概况
    上海大智慧股份有限公司(原名“上海大智慧投资咨询有限公司”、“上海大智慧网络技术
    有限公司”),成立于 2000 年 12 月 14 日,原注册资本 100 万元,由张长虹、上海奈心科技
    发展有限公司(以下简称“奈心科技公司”)分别出资 45 万元、55 万元共同组建。
    2002 年 11 月,公司注册资本增加至 2,200 万元,由张长虹增资 1,935 万元、张婷增资 165
    万元。2007 年 6 月,奈心科技公司将所持大智慧股份公司的全部股权转让给张婷,转让后
    张长虹持股 1,980 万元,占注册资本的 90%;张婷持股 220 万元,占注册资本的 10%。
    2009 年 10 月,张长虹将所持 12.82%股权转让给张志宏、王永辉等 33 名自然人;张婷将
    所持 1%股权转让给张志宏。转让后,张长虹持股 1,697.96 万元,占注册资本的 77.18%;
    张婷持股 198 万元,占注册资本的 9%;张志宏、王永辉等 33 名自然人持股 304.04 万元,
    占注册资本的 13.82%。
    2009 年 10 月,公司注册资本由 2,200 万元增加至 2,514.29 万元,增资款由新湖中宝股份有
    限公司、苏州金沙江创业投资管理有限公司以现金方式投入。新湖中宝股份有限公司投入
    35,200 万元,其中出资款 276.58 万元,溢价款 34,923.42 万元;苏州金沙江创业投资管理
    有限公司投入 4,800 万元,其中出资款 37.71 万元,溢价款 4,762.29 万元。增资后,张长虹
    持股 1,697.96 万元,占注册资本的 67.53%;张婷持股 198 万元,占注册资本的 7.87%;新
    湖中宝股份有限公司持股 276.58 万元,占注册资本的 11.00%;苏州金沙江创业投资管理
    有限公司持股 37.71 万元,占注册资本的 1.50%;张志宏、王永辉等 33 名自然人持股 304.04
    万元,占注册资本的 12.10%。
    2009 年 10 月,张婷将所持 1%股权转让给苏州金沙江创业投资管理有限公司,张长虹将所
    持 1.5%股权转让给王杰等 4 名自然人。转让后,张长虹持股 1,660.2529 万元,占注册资本
    的 66.03%;张婷持股 172.8571 万元,占注册资本的 6.87%;新湖中宝股份有限公司持股
    276.58 万元,占注册资本的 11.00%;苏州金沙江创业投资管理有限公司持股 62.8529 万元,
    占注册资本的 2.50%;张志宏、王永辉等 37 名自然人持股 341.7471 万元,占注册资本的
    13.60%。
    2009 年 12 月,公司以 2009 年 10 月 31 日经审计后的净资产 517,225,150.75 元为依据折股,
    折合股份 45,000 万股,每股面值 1 元,注册资本计人民币 45,000 万元。2009 年 12 月 9 日
    公司整体变更为股份有限公司,公司名称变更为“上海大智慧股份有限公司”。
    2010 年 3 月,公司以资本公积人民币 67,225,150.75 元、未分配利润人民币 67,774,849.25
    元,合计人民币 13,500 万元转增股本。
    2011 年根据公司 2010 年第三次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会证监许
    可(2010)1900 号文核准,公司向社会公开发行人民币普通股(A 股)增加注册资本人民
    币 1.1 亿元人民币,变更后的注册资本为人民币 69,500 万元。2011 年 2 月 15 日,公司已
    办妥了注册变更的工商变更登记手续。
    截止 2011 年 12 月 31 日,公司股本总数为 69,500 万股,有限售条件股份为 58,500 万股,
    占股份总数的 84.17%,无限售条件股份为 11,000 万股,占股份总数的 15.83%。经营范围:
    计算机软件服务,第二类增值电信业务中的信息服务业务(含互联网信息服务、移动信息
    服务,不含固定网电话信息服务),互联网证券期货讯息类视听节目,计算机系统服务,数
    据处理,计算机、软件及辅助设备的零售(除计算机信息系统安全专用产品),房地产咨询
    (不得从事经纪),创意服务、动漫设计,设计、制作各类广告,利用自有媒体发布广告,
    网络科技(不得从事科技中介),投资咨询,企业策划设计,电视节目制作、发行。[企业
    经营涉及行政许可的,凭许可证件经营]
    - 91 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    注册地址:上海市张江高科技园区郭守敬路 498 号浦东软件园 14 幢 22301-130 座,总部办
    公地:上海市浦东新区峨山路 91 弄 20 号陆家嘴软件园 9 号楼南塔 9 楼。
    法定代表人:张长虹。
    公司的基本组织架构为:
    薪酬与考核委员会                            股东大会
    战略委员会                                                      监事会
    董事会                                    董事会秘书
    提名委员会
    审计委员会
    总经理
    财务总监                                                        副总经理
    董
    财    行                         销   产      运        技          事
    审                     政                         售
    计               务                                    品      维        术          会
    中    人                         服   中      中        中          办
    部               心    事                         务   心      心        心          公
    中                         中                                 室
    心                         心
    北京分公司
    (三) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错:
    1、 财务报表的编制基础:
    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁
    布的《企业会计准则--基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指
    南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、以及中国证券监督管理
    委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号--财务报告的一般规定》(2010 年
    修订)的披露规定编制财务报表。
    2、 遵循企业会计准则的声明:
    - 92 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务
    状况、经营成果、现金流量等有关信息。
    3、 会计期间:
    自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
    4、 记账本位币:
    采用人民币为记账本位币。
    境外子公司境外经营对其所从事的活动拥有很强的自主性;境外子公司境外经营活动产生
    的现金流量直接影响企业的现金流量、可以随时汇回;在企业不提供资金的情况下,境外
    子公司境外经营活动产生的现金流量足以偿还其现有债务和可预期的债务。境外子公司以
    其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币,编制财务报表时折算为人民币。
    5、 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    1、 同一控制下企业合并
    本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。被合并
    各方采用的会计政策与本公司不一致的,本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整,
    在此基础上按照调整后的账面价值确认。
    在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差
    额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的审计费
    用、评估费用、法律服务费等,于发生时计入当期损益。
    企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等,抵减权益性证券溢价收入,溢价收入
    不足冲减的,冲减留存收益。
    2、 非同一控制下的企业合并
    本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。
    公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。
    本公司在购买日对合并成本进行分配,确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或
    有负债的公允价值。
    本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为
    商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,
    计入当期损益。
    企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产(不仅限于被购买方原已确认的
    资产),其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的,单独确认并按
    公允价值计量;公允价值能够可靠计量的无形资产,单独确认为无形资产并按公允价值计
    量;取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债,履行有关义务很可能导致经济利益
    流出本公司且公允价值能够可靠计量的,单独确认并按照公允价值计量;取得的被购买方
    或有负债,其公允价值能可靠计量的,单独确认为负债并按照公允价值计量。
    本公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日不符合递延所得税资
    产确认条件的,不予以确认。购买日后 12 个月内,如取得新的或进一步的信息表明购买日
    的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现
    的,确认相关的递延所得税资产,同时减少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期
    损益;除上述情况以外,确认与企业合并相关的递延所得税资产,计入当期损益。
    - 93 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    非同一控制下企业合并,购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用
    以及其他相关管理费用,应当于发生时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性
    证券或债务性证券的交易费用,应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
    6、 合并财务报表的编制方法:
    (1) 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司均纳入合并财务报表。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如
    子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司
    的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购
    买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。合并财务报表以本公司及子公
    司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整对子公司的长期股权投资后,
    由本公司编制。
    合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负
    债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
    子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中所有者权益项目下和合并利润
    表中净利润项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司
    期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司的,则调整合并资产负债表的期初数;
    将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司合并当
    期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,
    视同合并后的报告主体在以前期间一直存在。
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司的,则不调整合并资产负债表期初数;
    将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司自购买日至
    报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并
    时,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行
    重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方
    的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。
    在报告期内,本公司处置子公司,则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并
    利润表;该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或
    其他原因丧失了对原有子公司控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧
    失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减
    去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差
    额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧
    失控制权时转为当期投资收益。
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可
    辨认净资产份额之间的差额,以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投
    资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额,均调整合
    并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    收益。
    7、 现金及现金等价物的确定标准:
    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同
    时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风
    险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。
    8、 外币业务和外币报表折算:
    1、 外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
    外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建
    符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处
    理外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期
    汇率折算,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价
    值确定日的即期汇率折算,由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。
    2、 外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除"
    未分配利润"项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,
    采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算(实际采用合并期间的平均汇率)。产生的外币财
    务报表折算差额,在编制合并财务报表时,在合并资产负债表中所有者权益项目下单独作
    为"外币报表折算差额"项目列示。
    9、 金融工具:
    (1) 将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的,说明持有意图或能力发
    生改变的依据
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    1、 金融工具的分类
    管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的,将其划分为:以公允价值计量且其
    变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收款
    项;可供出售金融资产;其他金融负债等。
    2、 金融工具的确认依据和计量方法
    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
    取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利
    息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动
    损益。
    (2)持有至到期投资
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初
    始确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时
    确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    (3)应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃
    市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同
    或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。
    收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    (4)可供出售金融资产
    取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利
    息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变
    动计入资本公积(其他资本公积)。
    处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直
    接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资损益。
    (5)其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
    3、 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,
    则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止
    确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。
    公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确
    认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)所转移金融资产的账面价值;
    (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的
    金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认
    部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差
    额计入当期损益:
    (1)终止确认部分的账面价值;
    (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确
    认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金
    融负债。
    4、 金融负债终止确认条件
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司
    若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金
    融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一
    部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的
    非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价
    值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对
    价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    5、 金融资产和金融负债公允价值的确定方法
    本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。
    6、 金融资产(不含应收款项)减值准备计提
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资
    产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    (1)可供出售金融资产的减值准备:
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,
    预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公
    允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与
    确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失,不得通过损益转回。
    (2)持有至到期投资的减值准备:
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
    10、 应收款项:
    (1) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项:
    单项金额重大的判断依据或金额标准                 金额在 200 万元以上。
    单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了
    减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价
    单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法         值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。单独
    测试未发生减值的应收账款和其他应收款,以账
    龄分析法计提坏账准备。
    (2) 按组合计提坏账准备应收款项:
    确定组合的依据:
    组合名称                                         依据
    根据账龄分析,估计各账龄应收款项可收回程度
    组合 1
    确定计提比例
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    按组合计提坏账准备的计提方法:
    组合名称                                          计提方法
    组合 1                                            账龄分析法
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
    账龄                  应收账款计提比例说明                其他应收款计提比例说明
    1 年以内(含 1 年)       5                                    5
    1-2 年                   10                                   10
    2-3 年                   30                                   30
    3-4 年                   60                                   60
    4-5 年                   80                                   80
    5 年以上                  100                                  100
    (3) 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款:
    单项计提坏账准备的理由                            存在客观证据表明其发生了减值。
    单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了
    减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价
    坏账准备的计提方法                                值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。单独
    测试未发生减值的应收账款和其他应收款,以账
    龄分析法计提坏账准备。
    11、 长期股权投资:
    (1) 投资成本确定
    (1)企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权
    益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长
    期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额,调
    整资本公积中的股本溢价;资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。合并发生
    的各项直接相关费用,包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等,
    于发生时计入当期损益。
    非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资
    成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的
    负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并而发生的审计、法律服务、评
    估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益;购买方作为合并对价发
    行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
    通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,以购买日之前所持被购买方的股权投资
    的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本。本公司将合并协
    议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分,按照其在购买日的公允价值计入企业
    合并成本。
    (2)其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成
    本。
    投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值(扣除已宣告但尚未发放的
    现金股利或利润)作为初始投资成本,但合同或协议约定价值不公允的除外。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提
    下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资
    成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资
    产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成
    本。
    通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    (2) 后续计量及损益确认方法
    (1)后续计量
    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算,编制合并财务报表时按照权益法进行调
    整。
    对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可
    靠计量的长期股权投资,采用成本法核算。
    对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本
    大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的
    初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的
    差额,计入当期损益。
    被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理:对于被投资单位除净损益以外所有
    者权益的其他变动,在持股比例不变的情况下,公司按照持股比例计算应享有或承担的部
    分,调整长期股权投资的账面价值,同时增加或减少资本公积(其他资本公积)。
    (2)损益确认
    成本法下,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或
    利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
    权益法下,在被投资单位账面净利润的基础上考虑:被投资单位与本公司采用的会计政策
    及会计期间不一致,按本公司的会计政策及会计期间对被投资单位财务报表进行调整;以
    取得投资时被投资单位固定资产、无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额以及
    有关资产减值准备金额等对被投资单位净利润的影响;对本公司与联营企业及合营企业之
    间发生的未实现内部交易予以抵销等事项的适当调整后,确认应享有或应负担被投资单位
    的净利润或净亏损。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股
    权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对
    被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账
    面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计
    承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的,公司在
    扣除未确认的亏损分担额后,按与上述相反的顺序处理,减记已确认预计负债的账面余额、
    恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值,同时确
    认投资收益。
    在持有投资期间,被投资单位能够提供合并财务报表的,应当以合并财务报表中的净利润
    和其他权益变动为基础进行核算。
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    共同控制,是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动相关的
    重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。投资企业与其他方对被投
    资单位实施共同控制的,被投资单位为其合营企业。
    重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与
    其他方一起共同控制这些政策的制定。投资企业能够对被投资单位施加重大影响的,被投
    资单位为其联营企业。
    (4) 减值测试方法及减值准备计提方法
    重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,其减
    值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现
    值之间的差额进行确定。
    除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资,如果可收回金额的计
    量结果表明,该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,将差额确认为减值损失。
    长期股权投资减值损失一经确认,不再转回。
    12、 固定资产:
    (1) 固定资产确认条件、计价和折旧方法:
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年,单
    位价值较高的有形资产。
    固定资产以取得时的实际成本入账,并从其达到预定可使用状态的次月起,采用直线法(年
    限平均法)提取折旧。
    (2) 各类固定资产的折旧方法:
    类别                 折旧年限(年)                    残值率(%)          年折旧率(%)
    房屋及建筑物         20                                5                    4.75
    办公及电子设备       5                                 5-10                 18-19
    运输设备             5-10                              5-10                 9-19
    (3) 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
    固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去
    处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收回金额,
    减记的金额确认为固定资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的固定资产减值准备。
    固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使该固定资产
    在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的固定资产账面价值(扣除预计净残值)。
    固定资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。
    企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资产所属的资产组为基础确
    定资产组的可收回金额。
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    13、 在建工程:
    1、 在建工程的类别
    在建工程以立项项目分类核算。
    2、 在建工程结转为固定资产的标准和时点
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产的
    入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,
    自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值
    转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,
    再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。
    3、 在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
    在建工程存在减值迹象的,估计其可收回金额。有迹象表明一项在建工程可能发生减值的,
    企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进
    行估计的,以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
    可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量
    的现值两者之间较高者确定。
    当在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建工程的账面价值减记至可收回金额,
    减记的金额确认为在建工程减值损失,计入当期损益,同时计提相应的在建工程减值准备。
    在建工程的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    14、 无形资产:
    1、 无形资产的计价方法
    (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途
    所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性
    质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价
    值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损
    益;
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提
    下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除
    非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,
    以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。
    以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价
    值;以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
    内部自行开发的无形资产,其成本包括:开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册
    费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用,以
    及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
    (2)后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。
    2、    使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:
    项    目                预计使用寿命 依      据
    分析家商标              10 年            商标使用证注册有效期限
    分析家软件              10 年            根据能为公司带来经济利益的预计期限确定
    软件                    3-5 年           根据能为公司带来经济利益的预计期限确定
    每期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
    3、 无形资产减值准备的计提
    对于使用寿命确定的无形资产,如有明显减值迹象的,期末进行减值测试。
    对于使用寿命不确定的无形资产,每期末进行减值测试。
    对无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。有迹象表明一项无形资产可能发生减值的,
    公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估
    计的,以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。
    可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量
    的现值两者之间较高者确定。
    当无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可收回金额,
    减记的金额确认为无形资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的无形资产减值准备。
    无形资产减值损失确认后,减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整,以
    使该无形资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的无形资产账面价值(扣除预计净残
    值)。
    无形资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    4、 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动
    的阶段。
    开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,
    以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    5、 开发阶段支出符合资本化的具体标准
    内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或
    无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用
    或出售该无形资产;
    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益。研究阶段的支出,在发
    - 102 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    生时计入当期损益。
    15、 长期待摊费用:
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
    1、 摊销方法
    长期待摊费用在受益期内平均摊销
    2、    摊销年限
    项    目                                 摊销年限
    经营租入固定资产改良支出                 根据租赁期确定
    16、 收入:
    1、 销售商品收入确认时间的具体判断标准
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系
    的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关
    的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品
    销售收入实现。
    2、 确认金融信息等服务收入的条件和方法
    (1)金融资讯及数据终端服务系统:
    包括:金融资讯及数据 PC 终端服务系统、金融资讯及数据移动终端服务系统。在提供金
    融资讯和数据服务前向客户收取全部款项,包括证券信息初始化费用和后继维护运行费。
    公司收取的证券信息初始化费用,在客户获得软件授权时确认收入,收取的后继维护运行
    费在提供服务的期间内分期确认收入。
    (2)证券公司综合服务系统:
    证券公司综合服务系统,包括行情及资讯的传送、技术支持、客户支持等服务,在提供服
    务的期间内分期确认收入。
    (3)港股服务系统:
    在提供服务的期间内分期确认收入。
    (4)其他:
    公司提供上述服务之外的其他服务,包括广告、投资咨询等,根据合同内容在提供服务时
    确认收入。
    3、 确认让渡资产使用权收入的依据
    与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确
    定让渡资产使用权收入金额:
    (1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    (2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    17、 政府补助:
    - 103 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    1、 类型
    政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政
    府补助和与收益相关的政府补助。
    2、 会计处理
    与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或
    购买的资产使用年限分期计入营业外收入;
    与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延
    收益,在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿企业已发生的相关费用或损
    失的,取得时直接计入当期营业外收入。
    18、 递延所得税资产/递延所得税负债:
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂
    时性差异的应纳税所得额为限。
    对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并
    以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事
    项。
    19、 经营租赁、融资租赁:
    1、 经营租赁会计处理
    (1)公司租入资产所支付的租赁费,在扣除免租期的整个租赁期内,按年限平均法进行分
    摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中
    扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
    (2)公司出租资产所收取的租赁费,在扣除免租期的整个租赁期内,按年限平均法进行分
    摊,确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金
    额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当
    期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中
    扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
    20、 主要会计政策、会计估计的变更
    (1) 会计政策变更
    无
    (2) 会计估计变更
    无
    21、 前期会计差错更正
    (1) 追溯重述法
    无
    - 104 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    (2) 未来适用法
    无
    (四) 税项:
    1、 主要税种及税率
    税种                           计税依据                       税率
    按税法规定计算的销售货物和
    应税劳务收入为基础计算销项
    增值税                             税额,在扣除当期允许抵扣的进   17%
    项税额后,差额部分为应交增值
    税
    按应税增值电信业务营业收入
    营业税                                                            3%
    计征
    按应税非增值电信业务外的互
    营业税                             联网信息服务及其他营业收入     5%
    计征
    企业所得税                         按应纳税所得额计征             12%-25%
    利得税                             按应纳税所得额计征             16.50%
    2、 税收优惠及批文
    1、 根据 2007 年 3 月 16 日颁布的《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条文国家需
    要重点扶持的高新技术企业,减按 15%税率征收企业所得税。上海大智慧股份有限公司
    2011 年 10 月 20 日经过上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海
    市地方税务局批准,获得高新技术企业证书编号为:GF201131001203.有效期为三年。
    2、 根据国家科技部、财政部、国家税务总局颁布的《高新技术企业认定管理办法》(国科
    发火[2008]172 号)、《高新技术企业认定管理工作指引》(国科发火[2008]362 号)和《上海
    市高新技术企业认定管理实施办法》(沪科合(2008)第 025 号)的有关规定,经专家合规
    性审查,上海市高新技术企业认定办公室于 2011 年 12 月 6 日在上海市科委网站公示了上
    海市 2011 年第三批拟认定高新技术企业名单。其中,上海大智慧投资咨询有限公司也在名
    单之列。上海大智慧投资咨询有限公司 2011 年度企业所得税税率按 15%列报。
    3、 根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关
    税收政策问题的通知》(财税〔2000〕25 号),经上海市浦东新区国家税务局、上海市浦东
    新区地方税务局沪浦税十五所所减(2007)第 206 号《所得税减免税项目核定通知书》,子
    公司上海大智慧软件开发有限公司自 2007 年 1 月 1 日起,享受"二免三减半"的税收优惠
    政策,2011 年度企业所得税税率按 12.50%执行。
    4、根据财政部、国家税务总局《关于执行企业所得税优惠政策若干问题的通知》财税
    [2009]69 号,经上海市浦东新区国家税务局、上海市浦东新区地方税务局浦税十五所减
    (2009)148 号《所得税减免税项目核定通知书》,子公司上海财汇信息技术有限公司自 2008
    年 1 月 1 日起,享受"二免三减半"的税收优惠政策。
    根据《国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知》(国发[2007]39 号),自 2008 年 1
    - 105 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    月 1 日起,原享受低税率优惠政策的企业,在新税法施行后 5 年内逐步过渡到法定税率。
    子公司上海财汇信息技术有限公司系设在浦东新区的内资企业,2011 年按 24%税率征收企
    业所得税。
    故子公司上海财汇信息技术有限公司 2011 年度企业所得税税率按 12%执行。
    3、 其他说明
    地方教育费
    税/费种                        城市维护建设税 教育费附加                    河道管理费
    附加
    上海大智慧股份有限公司         1%                    3%          2%            1%
    上海大智慧软件开发有限公
    1%                          3%          2%            1%
    司
    上海大智慧投资咨询有限公
    7%                          3%          2%            1%
    司
    上海大智慧信息科技有限公
    7%                          3%          2%            1%
    司
    上海财汇信息技术有限公司       1%                    3%          2%            1%
    (五) 企业合并及合并财务报表
    1、 子公司情况
    (1) 通过设立或投资等方式取得的子公司
    单位:万元 币种:人民币
    从母
    公司
    所有
    者权
    益冲
    减子
    实质                                少数
    公司
    上构                                股东
    少数
    成对                                权益
    股东
    期末   子公   持股   表决                  中用
    子公     子公                                                                  是否   少数          分担
    注册   业务   注册      经营      实际   司净          权比                  于冲
    司全     司类                                                                  合并   股东          的本
    地    性质   资本      范围      出资   投资   比例    例                   减少
    称       型                                                                   报表   权益          期亏
    额   的其   (%)     (%)                  数股
    损超
    他项                                东损
    过少
    目余                                益的
    数股
    额                                 金额
    东在
    该子
    公司
    期初
    所有
    者权
    - 106 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    益中
    所享
    有份
    额后
    的余
    额
    计 算
    机 软
    上 海
    件 的
    市 张
    开
    江 高
    发 、
    上 海           科 技
    计 算            销
    大 智           园 区
    机 软            售 ,
    慧 软   全 资   郭 守
    件 的            并 提
    件 开   子 公   敬 路                100                  100   100   100   是
    开 发            供 技
    发 有   司      498
    与 销            术 咨
    限 公           号     2
    售               询 、
    司              幢     4
    技 术
    层
    服
    4402
    务 ,
    座
    投 资
    咨询
    计 算
    机 软
    硬 件
    的 开
    浦 东                       发 及
    上 海           新 区                       销
    计 算
    大 智           峨 山                       售 ,
    机 软
    慧 信   全 资   路 91                       计 算
    件 的
    息 科   子 公   弄 20               1,000   机 科       1,000   100   100   是
    开 发
    技 有   司      号     1                    技 专
    与 销
    限 公           幢     8                    业 领
    售
    司              层 北                       域 的
    单元                        技 术
    咨
    询 、
    技 术
    服务
    合 肥           合 肥      计 算            计 算
    大 智   全 资   市 蜀      机 软            机 软
    慧 信   子 公   山 区      件 的   25,000   硬 件     25,000    100   100   是
    息 技   司      望 江      开 发            的 开
    术 有           西 路      及 销            发 及
    - 107 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    限 公          99 号    售                 销
    司             城 市                       售 ;
    天 地                       并 提
    家 园                       供 技
    5-104                       术 咨
    号                          询 、
    技 术
    服
    务 ;
    数 据
    处
    理 ;
    计 算
    机 、
    软 件
    及 辅
    助 设
    备 的
    零
    售。
    (2) 同一控制下企业合并取得的子公司
    单位:万元 币种:人民币
    从母
    公司
    所有
    者权
    益冲
    减子
    实质                                少数
    公司
    上构                                股东
    少数
    成对                                权益
    股东
    期末   子公           表决                 中用
    子公    子公                                                         持股           是否   少数          分担
    业务   注册    经营       实际   司净           权比                 于冲
    司全    司类   注册地                                                比例           合并   股东          的本
    性质   资本    范围       出资   投资            例                  减少
    称      型                                                          (%)            报表   权益          期亏
    额   的其           (%)                  数股
    损超
    他项                                东损
    过少
    目余                                益的
    数股
    额                                 金额
    东在
    该子
    公司
    期初
    所有
    者权
    - 108 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    益中
    所享
    有份
    额后
    的余
    额
    证 券
    投 资
    咨
    询 ,
    企 业
    管 理
    咨 询
    服
    务 ,
    计 算
    机 网
    络 、
    软 件
    的 开
    发 ,
    上海市                     广 告
    上 海
    浦东新                     的 设
    大 智
    区峨山                     计 及
    慧 投   全 资
    路 91 弄   咨 询           制
    资 咨   子 公                      8,000            8,000   100   100   是
    20 号 1    服务            作 ,
    询 有   司
    幢                         第 二
    限 公
    406-412                    类 增
    司
    室                         值 电
    信 业
    务 中
    的 信
    息 服
    务 业
    务
    ( 仅
    限 互
    联 网
    信 息
    服
    务 ,
    凭 许
    可 证
    经
    - 109 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    营)
    (3) 非同一控制下企业合并取得的子公司
    单位:万元 币种:人民币
    从母
    公司
    所有
    者权
    益冲
    减子
    公司
    少数
    股东
    实质                               少数
    分担
    上构                               股东
    的本
    成对                               权益
    期亏
    子公   持股   表决                 中用
    子公   子公                                                                                 是否   少数          损超
    业务   注册资        经营      期末实际      司净          权比                 于冲
    司全   司类    注册地                                                                       合并   股东          过少
    性质     本          范围          出资额    投资   比例    例                  减少
    称     型                                                                                  报表   权益          数股
    的其   (%)    (%)                  数股
    东在
    他项                               东损
    该子
    目余                               益的
    公司
    额                                金额
    期初
    所有
    者权
    益中
    所享
    有份
    额后
    的余
    额
    互 联
    阿斯                                          网 行
    香港中环    互联
    达克                                          业 中
    全资   德辅道中    网金     HKD
    网络                                          的 互
    子公   189 号 李   融信   2413.98                 19,701.72             100    100   是
    信息                                          联 网
    司     宝椿大厦    息服          万
    有限                                          金 融
    19 楼       务
    公司                                          信 息
    服务
    香港中环    金融                金 融
    阿斯
    全资   德辅道中    数据                数 据
    达克                               HKD                       HKD0.1
    子公   189 号 李   及分                及 分                            100    100   是
    有限                              100 万                          万
    司     宝椿大厦    析服                析 服
    公司
    19 楼       务                  务
    - 110 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    计 算
    机软、
    硬 件
    的 开
    发、制
    作、销
    售(除
    计 算
    机 信
    息 系
    上海市张
    上海                       计算           统 安
    江高科技
    财汇                       机软           全 专
    全资   园区郭守
    信息                       硬件           用 产
    子公   敬 路 498           3,000             13,078.45        100     100   是
    技术                       开发           品),
    司     号浦东软
    有限                       与销           投 资
    件园 12 幢
    公司                       售             咨询,
    21501-215
    经 济
    信 息
    咨询,
    企 业
    管 理
    咨 询
    ( 以
    上 咨
    询 除
    经纪)
    2、 合并范围发生变更的说明
    1、 与上期相比本期新增合并单位 2 家,原因为:新设立而新纳入合并范围的子公司 1 家,
    合肥大智慧信息技术有限公司;非同一控制下企业合并而新纳入合并范围的子公司 1 家,
    上海财汇信息技术有限公司。
    2、 本期合并单位未发生减少。
    3、 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
    (1) 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制
    权的经营实体
    单位:元 币种:人民币
    名称                                期末净资产                           本期净利润
    合肥大智慧信息技术有限公司                                249,982,776.08                         -17,223.92
    上海财汇信息技术有限公司                                   38,835,708.50                       5,365,902.67
    4、 本期发生的非同一控制下企业合并
    - 111 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    单位:元 币种:人民币
    被合并方                           商誉金额                              商誉计算方法
    本公司的合并成本为人民币
    108,784,500.00 元。合并成本大于
    上海财汇信息技术有限公司                                97,314,694.17       合并时被合并方可辨认净资产公
    允价值份额的差额人民币
    97,314,694.17 元确认为商誉。
    5、 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
    阿斯达克网络信息有限公司系在中国香港注册的公司,以港币为记账本位币。该公司 2011
    年度会计报表纳入合并范围,其外币会计报表的折算汇率分别为:
    1、资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算(1:0.81070),
    所有者权益项目除"未分配利润"项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。
    2、利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算(实
    际采用合并期间的平均汇率 1:0.83082)。
    3、产生的外币财务报表折算差额,在编制合并财务报表时,在合并资产负债表中所有者权
    益项目下单独作为"外币报表折算差额"项目列示。
    (六) 合并财务报表项目注释
    1、 货币资金
    单位:元
    期末数                                            期初数
    项目
    外币金额        折算率      人民币金额           外币金额         折算率       人民币金额
    现金:                 /            /            107,779.83             /             /              82,736.32
    人民币                                           105,347.73                                          80,183.53
    港元                  3,000.00   0.8107               2,432.10        3,000.00      0.8509            2,552.79
    银行存款:             /            /      2,566,312,572.60             /             /       565,986,924.76
    人民币                                     2,509,680,352.19                                   523,384,940.72
    港元            69,698,914.00    0.8107      56,504,909.81       50,035,552.00      0.8509     42,576,752.26
    美元                  7,747.58   6.3009              48,816.73        3,828.07      6.5913           25,231.78
    新加坡元            16,124.79    4.8679              78,493.87
    其他货币资
    /            /          1,275,088.46             /             /          1,119,418.43
    金:
    人民币                                         1,275,088.46                                      1,119,418.43
    合计               /            /      2,567,695,440.89             /             /       567,189,079.51
    截至 2011 年 12 月 31 日,本公司存放于境外的货币资金为人民币 56,634,653.09 元,系香
    港子公司阿斯达克网络信息有限公司的货币资金期末余额。
    2、 应收利息:
    (1) 应收利息
    单位:元 币种:人民币
    项目                期初数              本期增加                 本期减少                期末数
    - 112 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    账龄一年以内的
    44,279,416.69              20,724,436.72                 23,554,979.97
    应收利息
    合计                                           44,279,416.69              20,724,436.72                 23,554,979.97
    3、 应收账款:
    (1) 应收账款按种类披露:
    单位:元 币种:人民币
    期末数                                                         期初数
    账面余额                    坏账准备                      账面余额                         坏账准备
    种类
    比例                            比例                      比例                            比例
    金额                         金额                          金额                           金额
    (%)                             (%)                       (%)                             (%)
    按组合计提坏账准备的应收账款:
    账龄分
    36,526,553.63    100.00     1,965,828.03          5.38   21,436,308.22      99.11       1,096,613.15          5.12
    析法
    组合小
    36,526,553.63    100.00     1,965,828.03          5.38   21,436,308.22      99.11       1,096,613.15          5.12
    计
    单项金
    额虽不
    重大但
    单项计
    191,677.00     0.89         191,677.00       100.00
    提坏账
    准备的
    应收账
    款
    合计      36,526,553.63         /     1,965,828.03            /    21,627,985.22           /      1,288,290.15          /
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
    单位:元 币种:人民币
    期末数                                                      期初数
    账龄                    账面余额                                                 账面余额
    坏账准备                                                  坏账准备
    金额              比例(%)                                  金额               比例(%)
    1 年以内小
    35,312,685.86               96.67       1,765,634.28       21,086,155.32              98.37       1,054,307.76
    计
    1至2年          1,098,770.87                3.01         109,877.09          339,372.77                  1.58      33,937.28
    2至3年                7,361.77              0.02              2,208.53            199.88                 0.00          59.96
    3至4年                 199.88               0.00               119.93             780.25                 0.00         468.15
    4至5年             97,735.25                0.27             78,188.20           9,800.00                0.05        7,840.00
    5 年以上              9,800.00              0.03              9,800.00
    合计        36,526,553.63              100.00       1,965,828.03       21,436,308.22             100.00       1,096,613.15
    (2) 本报告期实际核销的应收账款情况
    单位:元 币种:人民币
    - 113 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    是否因关联交易
    单位名称           应收账款性质                 核销金额                  核销原因
    产生
    中国速递服务公                                                          预计无法收回的
    应收货款                            191,677.00                              否
    司                                                                      款项
    (3) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
    (4) 应收账款金额前五名单位情况
    单位:元 币种:人民币
    占应收账款总额
    单位名称           与本公司关系                       金额                  年限
    的比例(%)
    国泰君安证券股
    非关联方                        9,722,267.00      1 年以内                                   26.62
    份有限公司
    申银万国证券股
    非关联方                        2,199,800.00      1 年以内                                    6.02
    份有限公司
    Standard Chartered
    Bank (Hong Kong)      非关联方                        2,730,106.62      1 年以内                                    7.47
    Limited
    HSBC                  非关联方                        1,993,341.05      1 年以内                                    5.46
    快钱支付清算信
    非关联方                        1,336,651.78      1 年以内                                    3.66
    息有限公司
    合计                     /                  17,982,166.45                  /                               49.23
    4、 其他应收款:
    (1) 其他应收款按种类披露:
    单位:元 币种:人民币
    期末数                                                      期初数
    账面余额                      坏账准备                  账面余额                        坏账准备
    种类
    比例                           比例                         比例                        比例
    金额                       金额                         金额                            金额
    (%)                            (%)                          (%)                         (%)
    按组合计提坏账准备的其他应收账款:
    账龄分
    30,994,723.27    100.00      3,137,920.78       10.12   12,424,294.27        100.00   2,137,973.37       17.21
    析法
    组合小
    30,994,723.27    100.00      3,137,920.78       10.12   12,424,294.27        100.00   2,137,973.37       17.21
    计
    合计     30,994,723.27      /         3,137,920.78         /     12,424,294.27          /      2,137,973.37         /
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款:
    单位:元 币种:人民币
    账龄                              期末数                                                  期初数
    账面余额                    坏账准备                   账面余额                        坏账准备
    - 114 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    金额               比例(%)                                 金额          比例(%)
    1 年以内小
    24,219,238.40              78.14     1,210,961.91           5,337,376.91          42.96     266,868.85
    计
    1至2年         2,401,951.00               7.75       240,195.10           5,156,321.19          41.50     515,632.12
    2至3年         3,812,528.71              12.30     1,143,758.61             42,000.00            0.34      12,600.00
    3至4年           45,000.00                0.15         27,000.00          1,356,990.80          10.92     814,194.48
    4至5年                                                                      14,637.25            0.12      11,709.80
    5 年以上        516,005.16                1.66       516,005.16            516,968.12            4.16     516,968.12
    合计       30,994,723.27             100.00     3,137,920.78          12,424,294.27         100.00    2,137,973.37
    (2) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
    (3) 其他应收款金额前五名单位情况
    单位:元 币种:人民币
    占其他应收款总
    单位名称             与本公司关系                      金额                     年限
    额的比例(%)
    上海由由置业有
    非关联方                        18,781,308.00          1 年以内                              60.60
    限公司
    上海陆家嘴金融
    贸易区开发股份       非关联方                          5,775,840.00         1 年以内                              18.63
    有限公司
    快钱 VPOS 保证金     非关联方                          1,200,000.00         1 年以内                               3.87
    AAStocks
    (Shanghai)
    非关联方                              580,248.80       1 年以内                               1.87
    Information
    Technology Co Ltd
    安徽省高速地产
    物业管理服务有       非关联方                              500,000.00       1 年以内                               1.61
    限公司
    合计                      /                   26,837,396.80                     /                          86.58
    5、 预付款项:
    (1) 预付款项按账龄列示
    单位:元 币种:人民币
    期末数                                              期初数
    账龄
    金额                    比例(%)                       金额                    比例(%)
    1 年以内                 25,848,742.31                        92.95           188,410,400.19                  100.00
    1至2年                    1,960,587.69                            7.05
    合计                27,809,330.00                                        188,410,400.19
    (2) 预付款项金额前五名单位情况
    - 115 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    单位:元 币种:人民币
    单位名称           与本公司关系               金额                时间                未结算原因
    First Wave Ltd        非关联方                3,429,411.79    2010 年 8 月             预付顾问费
    华品电子科技(苏
    非关联方                2,598,000.00    2011 年 5 月             预付采购款
    州)有限公司
    深圳市新财富多
    媒体经营有限公        非关联方                2,291,666.67    2011 年 12 月            预付宣传费
    司
    Herakles Capital
    非关联方                1,891,051.60    2011 年 8 月             预付咨询费
    Japan Corp.
    浙江圣奥家具制
    非关联方                1,523,849.50    2011 年 4 月             预付采购款
    造有限公司
    合计                   /              11,733,979.56             /                       /
    (3) 本报告期预付款项中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
    6、 其他流动资产:
    单位:元 币种:人民币
    项目                         期末数                                     期初数
    理财产品                                             50,000,000.00
    合计                                   50,000,000.00
    本期,公司向杭州银行股份有限公司购入幸福 99 理财产品,截至 2011 年 12 月 31 日,尚
    未到期金额 2,100 万元;本期,公司向招商银行股份有限公司购入广东粤财信托有限公司
    理财产品,截至 2011 年 12 月 31 日,尚未到期金额 2,000 万元;本期,公司向上海银行股
    份有限公司购入"赢家"人民币理财产品,截至 2011 年 12 月 31 日,尚未到期金额 900 万元。
    7、 可供出售金融资产:
    (1) 可供出售金融资产情况
    单位:元 币种:人民币
    项目                      期末公允价值                           期初公允价值
    可供出售权益工具                                         512,362.40                            723,290.50
    合计                                      512,362.40                            723,290.50
    8、 固定资产:
    (1) 固定资产情况
    单位:元 币种:人民币
    项目            期初账面余额            本期增加                     本期减少       期末账面余额
    一、账面原值合
    86,317,005.74                 42,109,110.31          625,355.74    127,800,760.31
    计:
    其中:房屋及建筑       11,460,000.00                                                       11,460,000.00
    - 116 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    物
    机器设备
    运输工具
    运输设备      1,376,631.00                         1,460,882.61                  2,837,513.61
    办公及电
    73,480,374.74                        40,648,227.70   625,355.74   113,503,246.70
    子设备
    本期新增           本期计提
    二、累计折旧合
    39,442,704.95     1,928,578.81       15,986,536.38   527,667.21    56,830,152.93
    计:
    其中:房屋及建筑
    4,446,480.00                          555,810.00                   5,002,290.00
    物
    机器设备
    运输工具
    运输设备        547,075.26       69,244.75          265,175.04                    881,495.05
    办公及电
    34,449,149.69     1,859,334.06       15,165,551.34   527,667.21    50,946,367.88
    子设备
    三、固定资产账面
    46,874,300.79                    /                     /           70,970,607.38
    净值合计
    其中:房屋及建筑
    7,013,520.00                    /                     /            6,457,710.00
    物
    机器设备                                        /                     /
    运输工具                                        /                     /
    运输设备        829,555.74                    /                     /            1,956,018.56
    办公及电
    39,031,225.05                    /                     /           62,556,878.82
    子设备
    四、减值准备合计                                       /                     /
    其中:房屋及建筑
    /                     /
    物
    机器设备                                        /                     /
    运输工具                                        /                     /
    运输设备                                      /                     /
    办公及电
    /                     /
    子设备
    五、固定资产账面
    46,874,300.79                    /                     /           70,970,607.38
    价值合计
    其中:房屋及建筑
    7,013,520.00                    /                     /            6,457,710.00
    物
    机器设备                                        /                     /
    运输工具                                        /                     /
    运输设备        829,555.74                    /                     /            1,956,018.56
    办公及电
    39,031,225.05                    /                     /           62,556,878.82
    子设备
    本期折旧额:15,986,536.38 元。
    - 117 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    本期增加数中因非同一控制下企业合并上海财汇信息技术有限公司而带入的固定资产原值
    6,630,809.23 元、累计折旧 1,928,578.81 元;
    9、 在建工程:
    (1) 在建工程情况
    单位:元 币种:人民币
    期末数                                         期初数
    项目
    账面余额       减值准备         账面净值         账面余额    减值准备       账面净值
    在建工程     326,815,565.50                 326,815,565.50
    (2) 重大在建工程项目变动情况:
    单位:元 币种:人民币
    工程投入占
    项目名称        预算数          本期增加          预算比例       工程进度   资金来源        期末数
    (%)
    其中,募
    北京西城                                                                    集 资 金
    区官园房                                                                    1950 万
    193,659,423.56    192,713,684.50             99.51   90.00%                 192,713,684.50
    产装修工                                                                    元,其他
    程                                                                          均为自有
    资金
    由由大厦
    18,005,560.00     9,282,165.00             51.55   50.00%     募集资金      9,282,165.00
    装修工程
    合肥望江
    西路房产    143,919,716.00    124,819,716.00             86.73   20.00%     募集资金    124,819,716.00
    装修工程
    合计                        326,815,565.50         /              /           /       326,815,565.50
    1、 2010 年 6 月 30 日,本公司与北京六合新世纪房地产开发有限公司签订了《北京市商
    品房预售合同》,本公司拟以人民币 182,201,804.00 元向北京六合新世纪房地产开发有限公
    司购买官苑 8 号 7 号楼写字楼 7,740.43 平方米的房屋产权,2011 年 1 月 31 日,签订补充
    协议,根据测绘中心的测绘报告,需补差价 1,340,478.00 元。该房产于 2011 年 1 月 11 日
    完成交接手续,截止 2011 年 12 月 31 日本公司已支付上述购房款 183,542,282.00 元。
    2、 2011 年 9 月,本公司与上海由由置业有限公司签订的房屋租赁合同,由由大厦写字楼
    位于上海市浦东新区杨高南路 428 号,租赁范围包括由由世纪广场写字楼 1 号楼及 1 号楼
    大堂,预测租赁面积 39,904.79 平方米,租赁用途为办公;公司按照每月 5,393,531.00 元的
    月租金及 894,905.00 元的物业管理费和车位费支付房租。本公司于 2011 年 11 月对该写字
    楼进行了装修,截止至 2011 年 12 月 31 日共支付装修费 8,387,260.00 元,支付房租及物业
    管理费押金 18,781,308.00 元。
    3、 2011 年 12 月 27 日,本公司与安徽省安高投资有限公司签订了商品房买卖合同,本公
    - 118 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    司拟以 124,819,716.00 元向安徽省安高投资有限公司购买合肥市望江西路 99 号安高城市广
    场 16-24 层的房屋产权,2011 年 12 月 28 日签订补充协议,根据补充协议内容规定,公司
    于 12 月 28 日前向出卖人支付 118,619,716.00 元,出卖人以 6,200,000.00 元作为高压双回路
    供电工程保证金,高压双回路供电工程完成后退回。截止至 2011 年 12 月 31 日本公司已支
    付 118,619,716.00 元房款,待装修完成后公司开始使用该房屋。公司相关产证及房产契税
    尚在办理中。
    (3) 重大在建工程的工程进度情况
    项目                             工程进度                           备注
    北京西城区官园房产装修工程         90%
    由由大厦装修工程                   50%
    合肥望江西路房产装修工程           20%
    10、 无形资产:
    (1) 无形资产情况:
    单位:元 币种:人民币
    项目            期初账面余额           本期增加            本期减少         期末账面余额
    一、账面原值合计           8,713,384.87             689,185.06       282,520.44          9,120,049.49
    (1).软件                   5,913,384.87             689,185.06       282,520.44          6,320,049.49
    (2).分析家软件及
    2,800,000.00                                                  2,800,000.00
    商标
    二、累计摊销合计           7,419,217.47             633,170.58       274,025.13          7,778,362.92
    (1).软件                   5,715,084.14             352,970.58       274,025.13          5,794,029.59
    (2).分析家软件及
    1,704,133.33             280,200.00                           1,984,333.33
    商标
    三、无形资产账面
    1,294,167.40              56,014.48         8,495.31          1,341,686.57
    净值合计
    (1).软件                    198,300.73              336,214.48         8,495.31           526,019.90
    (2).分析家软件及
    1,095,866.67             -280,200.00                           815,666.67
    商标
    四、减值准备合计
    (1).软件
    (2).分析家软件及
    商标
    五、无形资产账面
    1,294,167.40              56,014.48         8,495.31          1,341,686.57
    价值合计
    (1).软件                    198,300.73              336,214.48         8,495.31           526,019.90
    (2).分析家软件及
    1,095,866.67             -280,200.00                           815,666.67
    商标
    本期摊销额:474,226.83 元。
    本期增加数中因非同一控制下企业合并上海财汇信息技术有限公司而带入的无形资产原值
    432,014.69 元、累计摊销 158,943.75 元
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    (2) 公司开发项目支出:
    单位:元 币种:人民币
    本期减少
    项目           期初数           本期增加                                                  期末数
    计入当期损益      确认为无形资产
    "大智慧金
    融实验室"                           4,276,158.50                                          4,276,158.50
    升级项目
    "大智慧投
    资家"升级                           5,003,275.98                                          5,003,275.98
    项目
    合计                             9,279,434.48                                          9,279,434.48
    本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例:14.84%。
    11、 商誉:
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位名
    称或形成商誉        期初余额            本期增加        本期减少          期末余额       期末减值准备
    的事项
    上海财汇信息
    97,314,694.17                        97,314,694.17
    技术有限公司
    阿斯达克网络
    156,665,920.01                                         156,665,920.01
    信息有限公司
    上海大智慧投
    资咨询有限公          147,793.66                                           147,793.66
    司
    合计        156,813,713.67     97,314,694.17                       254,128,407.84
    1、上海财汇信息技术有限公司的商誉形成说明
    (1)商誉的计算过程
    本公司于 2011 年以美元 1,650 万折合人民币 108,784,500.00 元合并成本收购了上海财汇信
    息技术有限公司 100%的权益。合并成本超过按比例获得的可辨认资产、负债公允价值的
    差额人民币 97,314,694.17 元,确认为上海财汇信息技术有限公司相关的商誉。
    (2)商誉减值测试的方法
    商誉的可收回金额按照资产组组合的预计未来现金流量的现值确定,经减值测试,未发现
    商誉存在减值。
    2、阿斯达克网络信息有限公司的商誉形成说明
    (1)商誉的计算过程
    本公司于 2010 年支付人民币 202,308,365.79 元合并成本收购了阿斯达克网络信息有限公司
    和阿斯达克有限公司 100%的权益。合并成本超过按比例获得的可辨认资产、负债公允价
    值的差额人民币 156,665,920.01 元,确认为阿斯达克网络信息有限公司相关的商誉。
    (2)商誉减值测试的方法
    商誉的可收回金额按照资产组组合的预计未来现金流量的现值确定,经减值测试,未发现
    - 120 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    商誉存在减值。
    12、 长期待摊费用:
    单位:元 币种:人民币
    其他减少的
    项目            期初额       本期增加额       本期摊销额     其他减少额        期末额
    原因
    经营租入
    资产改良         5,419,860.15   1,192,404.73     1,300,254.15                  5,312,010.73
    支出
    香港中环
    德辅道中                                                                                       外币折算差
    324,588.95                       316,791.67       7,674.05        123.23
    李宝椿大                                                                                       额
    厦装修费
    合计          5,744,449.10   1,192,404.73     1,617,045.82       7,674.05   5,312,133.96
    13、 递延所得税资产/递延所得税负债:
    (一)递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
    (1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
    单位:元 币种:人民币
    项目                                 期末数                             期初数
    递延所得税资产:
    资产减值准备                                                760,543.46                           498,680.52
    广告费超支                                                 5,604,991.69                        1,861,282.90
    可供出售交易性金融资产公
    60,408.87
    允价值变动
    小计                                                       6,365,535.15                        2,420,372.29
    递延所得税负债:
    固定资产折旧年限差异                                        131,448.52                           137,971.49
    小计                                                        131,448.52                           137,971.49
    (2) 未确认递延所得税资产明细
    单位:元 币种:人民币
    项目                                 期末数                             期初数
    可抵扣暂时性差异                                            106,909.79                               43,252.20
    可抵扣亏损                                                 3,875,501.95                          684,011.86
    合计                                          3,982,411.74                          727,264.06
    (3) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    单位:元 币种:人民币
    年份                     期末数                       期初数                        备注
    2014 年                                  24,048.40                    24,048.40
    2015 年                                 659,963.46                   659,963.46
    - 121 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    2016 年                             3,191,490.09
    合计                      3,875,501.95             684,011.86            /
    (4) 应纳税差异和可抵扣差异项目明细
    单位:元 币种:人民币
    项目                                            金额
    应纳税差异项目:
    固定资产折旧年限差异                                                                   796,657.70
    小计                                                              796,657.70
    可抵扣差异项目:
    资产减值准备                                                                       4,996,839.02
    广告费超支                                                                        37,366,611.27
    小计                                                         42,363,450.29
    14、 资产减值准备明细:
    单位:元 币种:人民币
    本期减少
    项目           期初账面余额          本期增加                              期末账面余额
    转回          转销
    一、坏账准备             3,426,263.52       1,869,162.29            191,677.00     5,103,748.81
    二、存货跌价准
    备
    三、可供出售金
    538,580.73                              538,580.73
    融资产减值准备
    四、持有至到期
    投资减值准备
    五、长期股权投
    资减值准备
    六、投资性房地
    产减值准备
    七、固定资产减
    值准备
    八、工程物资减
    值准备
    九、在建工程减
    值准备
    十、生产性生物
    资产减值准备
    其中:成熟生产
    性生物资产减值
    准备
    十一、油气资产
    减值准备
    - 122 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    十二、无形资产
    减值准备
    十三、商誉减值
    准备
    十四、其他
    合计               3,426,263.52      2,407,743.02                  191,677.00          5,642,329.54
    有关各类资产本期计提减值准备的原因,详见各类资产的附注。
    15、 应付账款:
    (1) 应付账款情况
    单位:元 币种:人民币
    项目                             期末数                               期初数
    应付合同款                                          14,803,661.79                        19,534,782.15
    合计                                  14,803,661.79                        19,534,782.15
    (2) 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的
    款项情况
    本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的
    款项。
    16、 预收账款:
    (1) 预收账款情况
    单位:元 币种:人民币
    项目                            期末数                               期初数
    预收服务费                                         115,654,183.15                       150,367,834.73
    合计                                115,654,183.15                       150,367,834.73
    (2) 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情
    况:
    本报告期预收账款中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的
    款项。
    17、 应付职工薪酬
    单位:元 币种:人民币
    项目                 期初账面余额         本期增加         本期减少       期末账面余额
    一、工资、奖金、津贴和补贴                         100,501,732.06      100,501,732.06
    二、职工福利费                                          3,889,998.58     3,889,998.58
    三、社会保险费                                      11,381,817.72       11,381,817.72
    四、住房公积金                                          2,166,776.19     2,166,776.19
    五、辞退福利                                              73,117.00         73,117.00
    六、其他                                                1,122,331.30     1,122,331.30
    - 123 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    合计                                   119,135,772.85      119,135,772.85
    工会经费和职工教育经费金额 1,122,331.30 元,因解除劳动关系给予补偿 73,117.00 元。
    18、 应交税费:
    单位:元 币种:人民币
    项目                               期末数                             期初数
    增值税                                                      96,035.08                        -436,105.58
    营业税                                                -1,433,802.27                       -3,067,214.13
    企业所得税                                                 278,541.99                        3,630,020.74
    个人所得税                                                 666,574.37                         369,236.16
    城市维护建设税                                              -21,211.51                         -55,608.56
    教育费附加                                                  -56,502.84                         -91,798.94
    文化教育事业建设费                                          22,650.00                          74,400.00
    河道管理费                                                  -12,806.88                         -30,658.85
    合计                                        -460,522.06                         392,270.84
    19、 其他应付款:
    (1) 其他应付款情况
    单位:元 币种:人民币
    项目                               期末数                             期初数
    其他应付款                                            27,738,861.69                          7,716,058.78
    合计                                    27,738,861.69                          7,716,058.78
    (2) 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方
    情况
    本报告期其他应付款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方
    的款项。
    (3) 对于金额较大的其他应付款,应说明内容
    单位名称                         期末余额                      性质或内容
    东方航空传媒有限公司           6,650,000.00                  预提广告费
    上海智捷文化传媒有限公司       5,010,000.00                  预提广告费
    上海陆家嘴金融贸易区开发股份
    2,353,525.65                      预提房租
    有限公司
    20、 1 年内到期的非流动负债:
    (1) 1 年内到期的非流动负债情况
    单位:元 币种:人民币
    项目                               期末数                             期初数
    1 年内到期的长期应付款                                    1,318,600.00
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    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    合计                                              1,318,600.00
    (2) 1 年内到期的长期应付款:
    该款项系根据《关于买卖上海财汇信息技术有限公司 100%注册资本的协议》应于 2012 年
    1 月 28 日支付给财汇公司原中方股东何滟以及冯卫强的特别股权转让款。详见长期应付款
    附注。
    21、 长期应付款:
    项目                                期末余额               年初余额
    应付股权转让款                        1,977,900.00
    注:该款项系根据《关于买卖上海财汇信息技术有限公司 100%注册资本的协议》支付给
    财汇公司原中方股东何滟以及冯卫强的特别股权转让款。公司于 2011 年 7 月 31 日以美元
    1650 万折合人民币 108,784,500.00 元取得财汇公司 100%的股权,其中 50 万美元系特别股
    权转让款。在原中方股东何滟以及冯卫强履行不竞争承诺的前提下,分别在 2012 年 1 月
    28 日支付美元 20 万(折合人民币 131.86 万元),2013 年 1 月 28 日支付美元 15 万(折合
    人民币 98.895 万元),2014 年 1 月 28 日支付美元 15 万(折合人民币 98.895 万元)。
    22、 股本:
    单位:元 币种:人民币
    本次变动增减(+、-)
    公积
    期初数                              送                其                       期末数
    发行新股                 金转                  小计
    股                他
    股
    股 份
    585,000,000.00         110,000,000.00                           110,000,000.00   695,000,000.00
    总数
    本期变动增(+)减(-)
    项目               年初余额                                公积金转                         期末余额
    发行新股 送股                       其他           小计
    股
    1.有限售条件
    股份
    (1). 国家持股
    (2). 国 有 法 人
    持股
    (3). 其 他 内 资 585,000,00                                                                 585,000,0
    持股             0.00                                                                       00.00
    其中:
    78,901,660                                                               78,901,66
    境内法人持股
    .00                                                                      0.00
    境内自然人持 506,098,34                                                                     506,098,3
    - 125 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    股                 0.00                                                              40.00
    (4). 外资持股
    其中:
    境外法人持股
    境外自然人持
    股
    有限售条件股 585,000,00                                                              585,000,0
    份合计       0.00                                                                    00.00
    2.无限售条件
    流通股份
    (1). 人 民 币 普             110,000,00                                    110,000,00 110,000,0
    通股                         0.00                                          0.00       00.00
    (2). 境 内 上 市
    的外资股
    (3). 境 外 上 市
    的外资股
    (4). 其他
    无限售条件流                 110,000,00                                    110,000,00 110,000,0
    通股份合计                   0.00                                          0.00       00.00
    585,000,00 110,000,00                                   110,000,00 695,000,0
    合计
    0.00       0.00                                         0.00       00.00
    注:上述注册资本业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具(信会师报字(2011)第
    10224 号)验资报告验证。
    23、 资本公积:
    单位:元 币种:人民币
    项目                期初数         本期增加        本期减少          期末数
    资本溢价(股本溢价)                       2,313,755,715.90                 2,313,755,715.90
    其他资本公积                   88,411.61         394,117.07   88,411.61           394,117.07
    合计                88,411.61   2,314,149,832.97   88,411.61     2,314,149,832.97
    注 1:2011 年 1 月公司向社会公开发行人民币普通股(A 股)增加注册资本人民币
    110,000,000.00 元,募集资金总额为人民币 2,436,200,000.00 元(已扣除承销商发行费用人
    民币 115,800,000.00 元),扣除其他上市费用人民币 12,444,284.10 元,实际募集资金净额为
    2,423,755,715.90 元。其中新增 注册 资本人 民 币 110,000,000.00 元,资本溢 价人 民币
    2,313,755,715.90 元。
    注 2:本期阿斯达克网络信息有限公司可供出售金融资产发生减值,该公司纳入合并范围
    后由于该资产公允价值发生变动产生的利得或损失转入资产减值损失。
    24、 盈余公积:
    - 126 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    单位:元 币种:人民币
    项目               期初数                 本期增加          本期减少           期末数
    法定盈余公积              24,073,390.38            11,127,247.83                      35,200,638.21
    合计               24,073,390.38            11,127,247.83                      35,200,638.21
    25、 未分配利润:
    单位:元 币种:人民币
    项目                           金额                 提取或分配比例(%)
    调整前 上年末未分配利润                       214,048,508.99                   /
    调整后 年初未分配利润                         214,048,508.99                   /
    加:本期归属于母公司所有者的
    105,996,570.44                   /
    净利润
    减:提取法定盈余公积                           11,127,247.83
    应付普通股股利                            104,250,000.00
    期末未分配利润                                204,667,831.60                   /
    注:2011 年 5 月,公司实施 2010 年度利润分配方案为:每 10 股派 1.50 元(含税),截至
    股权登记日 5 月 18 日,公司股本数为 695,000,000.00,分配股利 104,250,000.00 元。
    26、 营业收入和营业成本:
    (1) 营业收入、营业成本
    单位:元 币种:人民币
    项目                        本期发生额                     上期发生额
    主营业务收入                                  570,829,285.17                   567,083,075.21
    营业成本                                      165,406,477.03                   116,506,801.77
    (2) 主营业务(分行业)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额                                 上期发生额
    行业名称
    营业收入              营业成本             营业收入              营业成本
    信息技术业      570,829,285.17         165,406,477.03      567,083,075.21          116,506,801.77
    合计         570,829,285.17         165,406,477.03      567,083,075.21          116,506,801.77
    (3) 主营业务(分产品)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额                             上期发生额
    产品名称
    营业收入             营业成本           营业收入             营业成本
    金融资讯及数据
    392,084,885.38       87,357,975.85     482,743,521.15        84,110,086.03
    终端服务系统
    金融资讯及数据
    移动终端服务系          5,336,246.74        1,640,723.60       17,027,819.04        2,186,213.76
    统
    - 127 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    证券公司综合服
    26,197,712.24        2,211,804.62        16,703,293.57      1,910,723.01
    务系统
    港股服务系统          141,329,342.83       74,090,493.52         47,857,174.94     28,239,303.72
    其他                     5,881,097.98         105,479.44          2,751,266.51         60,475.25
    合计           570,829,285.17      165,406,477.03      567,083,075.21      116,506,801.77
    (4) 主营业务(分地区)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额                                     上期发生额
    地区名称
    营业收入               营业成本                营业收入             营业成本
    上海              422,896,190.74         85,413,818.72           519,628,025.54        88,409,987.12
    北京                6,201,626.33             66,170.00
    香港              141,731,468.10         79,926,488.31            47,455,049.67        28,096,814.65
    合计            570,829,285.17        165,406,477.03           567,083,075.21      116,506,801.77
    (5) 公司前五名客户的营业收入情况
    单位:元 币种:人民币
    占公司全部营业收入的比例
    客户名称                         营业收入
    (%)
    客户一                                              19,845,067.23                                3.48
    客户二                                              17,387,123.09                                3.05
    客户三                                              15,403,328.91                                2.70
    客户四                                              12,826,367.01                                2.25
    客户五                                               7,283,241.56                                1.28
    合计                                     72,745,127.80                              12.76
    27、 营业税金及附加:
    单位:元 币种:人民币
    项目                 本期发生额                   上期发生额               计缴标准
    营业税                             14,353,095.46                 19,617,342.17
    城市维护建设税                       272,429.77                     293,785.58
    教育费附加                           634,529.25                     588,520.27    2%-3%
    文化教育事业费                          71,940.00                    84,600.00
    合计                     15,331,994.48                 20,584,248.02            /
    28、 销售费用
    单位:元 币种:人民币
    项目                         本期发生额                          上期发生额
    办公费                                              843,281.66                       799,038.78
    差旅费                                           2,027,960.39                       1,790,171.69
    电话费                                           9,356,344.69                       6,714,917.44
    福利费                                              449,847.70                       102,010.70
    - 128 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    工资                                          14,318,361.44                13,825,703.34
    广告费、   制作费                             78,155,413.96                99,050,661.90
    会议费                                          3,171,340.55                1,865,901.79
    交通费                                            328,482.76                 316,918.40
    快递费                                          1,132,119.40                2,813,521.94
    劳务费                                        67,435,179.60                38,867,077.75
    宣传费                                            137,920.80                   15,000.00
    业务招待费                                      1,292,975.62                 188,128.16
    折旧                                            6,045,842.57                1,907,560.90
    其他                                                                              5,300.00
    合计                              184,695,071.14               168,261,912.79
    29、 管理费用
    单位:元 币种:人民币
    项目                         本期发生额                   上期发生额
    办公费                                          3,299,699.93                2,508,019.16
    差旅费                                          2,293,372.98                1,020,354.84
    房屋租赁费                                    29,195,970.84                18,525,091.05
    福利费                                          3,085,486.40                 828,356.36
    工资                                          32,102,205.25                11,919,645.66
    技术开发费                                    53,250,032.17                54,521,730.23
    职工教育经费                                    1,122,331.30                 871,413.53
    社会保险费                                    13,707,130.54                 7,349,266.66
    税金                                            1,701,759.44                  511,945.65
    退工补偿金                                            73,117.00              245,525.00
    物业能源费                                      5,479,383.78                3,018,734.48
    业务招待费                                        577,029.49                 213,285.74
    修理费                                            205,384.44                 360,078.00
    长期待摊费用摊销                                1,617,045.82                 954,802.27
    折旧                                            2,846,318.80                1,527,543.77
    职工餐费                                        5,007,059.82                3,439,943.50
    中介费                                        14,505,392.14                 3,982,364.39
    其他                                              181,798.35                 158,966.31
    无形资产摊销                                      158,119.17                 354,835.71
    董事费                                            180,000.00
    合计                              170,588,637.66               112,311,902.31
    30、 财务费用
    单位:元 币种:人民币
    项目                         本期发生额                   上期发生额
    减:利息收入                                 -74,245,394.55                -7,673,546.50
    汇兑损益                                              18,665.65
    - 129 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    其他                                           1,771,141.65                    2,507,748.70
    合计                            -72,455,587.25                     -5,165,797.80
    31、 投资收益:
    (1) 投资收益明细情况:
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额           上期发生额
    理财产品投资收益                                          1,101,430.13
    合计                                 1,101,430.13
    投资收益汇回不存在重大限制。
    32、 资产减值损失:
    单位:元 币种:人民币
    项目                         本期发生额                 上期发生额
    一、坏账损失                                        1,492,103.10                1,086,064.90
    二、存货跌价损失
    三、可供出售金融资产减值损失                         538,580.73
    四、持有至到期投资减值损失
    五、长期股权投资减值损失
    六、投资性房地产减值损失
    七、固定资产减值损失
    八、工程物资减值损失
    九、在建工程减值损失
    十、生产性生物资产减值损失
    十一、油气资产减值损失
    十二、无形资产减值损失
    十三、商誉减值损失
    十四、其他
    合计                              2,030,683.83                1,086,064.90
    33、 营业外收入:
    (1) 营业外收入情况
    单位:元 币种:人民币
    计入当期非经常性损
    项目                 本期发生额               上期发生额
    益的金额
    接受捐赠                                                 1,962,106.26
    政府补助                      14,492,000.00             23,310,010.50          14,492,000.00
    其他                               16,700.00                182,092.86             16,700.00
    合计                   14,508,700.00             25,454,209.62          14,508,700.00
    (2) 政府补助明细
    - 130 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    单位:元 币种:人民币
    项目              本期发生额             上期发生额               说明
    科技小巨人企业资助经
    500,000.00
    费及配套项目
    科技中小企业股份制改
    200,000.00
    造资助专项资金
    中小企业上市的财政扶
    500,000.00
    持基金
    技术中心补贴                    2,000,000.00             600,000.00
    浦东新区研发机构补贴            1,600,000.00             600,000.00
    软件政策产业收入补贴            6,918,000.00           9,620,000.00
    软件开发费用补贴                  24,000.00               18,200.00
    高新技术项目补贴                2,750,000.00
    见习带费补贴                                             142,174.00
    招商引资专项扶持资金                                  11,329,636.50
    张江高科技园区支持企
    1,000,000.00
    业改制上市资助拨款
    合计               14,492,000.00           23,310,010.50           /
    34、 营业外支出:
    单位:元 币种:人民币
    计入当期非经常性损益
    项目               本期发生额                上期发生额
    的金额
    对外捐赠                          50,000.00              150,000.00                 50,000.00
    其他                              23,543.46                                         23,543.46
    合计                       73,543.46              150,000.00
    35、 所得税费用:
    单位:元 币种:人民币
    项目                      本期发生额                     上期发生额
    按税法及相关规定计算的当期
    18,730,463.84                   20,181,815.34
    所得税
    递延所得税调整                                 -3,958,439.33                   -2,084,581.27
    合计                             14,772,024.51                   18,097,234.07
    36、 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程:
    计算公式:
    1、基本每股收益
    基本每股收益=P0÷S
    S= S0+S1+Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk
    其中:P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净
    利润;S 为发行在外的普通股加权平均数;S0 为期初股份总数;S1 为报告期因公积金转增
    股本或股票股利分配等增加股份数;Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数;Sj 为
    - 131 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    报告期因回购等减少股份数;Sk 为报告期缩股数;M0 报告期月份数;Mi 为增加股份次月
    起至报告期期末的累计月数;Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
    2、稀释每股收益
    稀释每股收益=P1/(S0+S1+Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转
    换债券等增加的普通股加权平均数)
    其中,P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
    的净利润,并考虑稀释性潜在普通股对其影响,按《企业会计准则》及有关规定进行调整。
    公司在计算稀释每股收益时,应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净
    利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响,按照
    其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益,直至稀释每股收益达到最小值。
    计算过程:
    (1)基本每股收益
    基本每股收益以归属于本公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权
    平均数计算:
    项目                                           本期金额         上期金额
    归属于本公司普通股股东的合并净利润             105,996,570.44   160,704,918.77
    本公司发行在外普通股的加权平均数               685,833,333.33   585,000,000.00
    基本每股收益(元/股)                          0.155            0.275
    普通股的加权平均数计算过程如下:
    项目                                           本期金额         上期金额
    年初已发行普通股股数                           585,000,000.00   450,000,000.00
    加:本期发行的普通股加权数                     100,833,333.33   135,000,000.00
    减:本期回购的普通股加权数
    年末发行在外的普通股加权数                     685,833,333.33   585,000,000.00
    (2)稀释每股收益
    稀释每股收益以调整后的归属于本公司普通股股东的合并净利润除以调整后的本公司发行
    在外普通股的加权平均数计算:
    项目                                           本期金额         上期金额
    归属于本公司普通股股东的合并净利润(稀释)105,996,570.44        160,704,918.77
    本公司发行在外普通股的加权平均数 (稀
    685,833,333.33            585,000,000.00
    释)
    稀释每股收益(元/股)                          0.155            0.275
    普通股的加权平均数(稀释)计算过程如下:
    项目                                           本期金额         上期金额
    - 132 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    计算基本每股收益时年末发行在外的普通股加
    685,833,333.33             585,000,000.00
    权平均数
    [可转换债券的影响]
    [股份期权的影响]
    年末普通股的加权平均数(稀释)                 685,833,333.33       585,000,000.00
    37、 其他综合收益
    单位:元 币种:人民币
    项目                                 本期金额        上期金额
    1.可供出售金融资产产生的利得(损失)金额                                           105,882.16
    减:可供出售金融资产产生的所得税影响                            -17,470.55           17,470.55
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额                   105,882.16
    小计                                                            -88,411.61           88,411.61
    2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享
    有的份额
    减:按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
    享有的份额产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计
    3.现金流量套期工具产生的利得(或损失)金额
    减:现金流量套期工具产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    转为被套期项目初始确认金额的调整额
    小计
    4.外币财务报表折算差额                                    -2,715,984.09      -1,263,439.55
    减:处置境外经营当期转入损益的净额
    小计                                                       -2,715,984.09      -1,263,439.55
    5.其他
    减:由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
    前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计
    合计                             -2,804,395.70      -1,175,027.94
    38、 现金流量表项目注释:
    (1) 收到的其他与经营活动有关的现金:
    单位:元 币种:人民币
    项目                                            金额
    财务费用-利息收入                                                            50,690,414.58
    营业外收入                                                                           16,700.00
    政府补助                                                                      14,492,000.00
    - 133 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    企业间往来                                                               2,339,917.72
    押金及保证金                                                             1,037,978.26
    合计                                                  68,577,010.56
    (2) 支付的其他与经营活动有关的现金:
    单位:元 币种:人民币
    项目                                      金额
    经营租赁支出                                                            29,407,207.04
    费用支出                                                               191,179,178.90
    财务费用-其他                                                           1,771,141.65
    营业外支出                                                                  73,543.46
    企业间往来                                                               3,631,119.73
    押金及保证金                                                            19,335,820.00
    合计                                               245,398,010.78
    (3) 支付的其他与筹资活动有关的现金:
    单位:元 币种:人民币
    项目                                      金额
    上市费用                                                                10,012,784.10
    合计                                                10,012,784.10
    39、 现金流量表补充资料:
    (1) 现金流量表补充资料:
    单位:元 币种:人民币
    补充资料                       本期金额             上期金额
    1.将净利润调节为经营活动现金流量:
    净利润                                            105,996,570.44       160,704,918.77
    加:资产减值准备                                    2,030,683.83         1,086,064.90
    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
    15,986,536.38         8,506,229.23
    折旧
    无形资产摊销                                         474,226.83           354,835.71
    长期待摊费用摊销                                    1,617,045.82          954,802.27
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
    (收益以“-”号填列)
    固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
    公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
    财务费用(收益以“-”号填列)                         18,665.65               28.66
    投资损失(收益以“-”号填列)                     -1,101,430.13
    递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)           -3,898,030.46        -1,965,407.88
    递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)               -6,522.97          -107,085.03
    存货的减少(增加以“-”号填列)
    经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)        -48,891,127.04          -977,083.89
    - 134 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)           -33,170,838.82           14,237,915.18
    其他                                                                          -1,962,106.26
    经营活动产生的现金流量净额                            39,055,779.53       180,833,111.66
    2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
    债务转为资本
    一年内到期的可转换公司债券
    融资租入固定资产
    3.现金及现金等价物净变动情况:
    现金的期末余额                                     2,567,695,440.89       567,189,079.51
    减:现金的期初余额                                   567,189,079.51       744,140,672.45
    加:现金等价物的期末余额
    减:现金等价物的期初余额
    现金及现金等价物净增加额                           2,000,506,361.38       -176,951,592.94
    (2) 本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
    单位:元 币种:人民币
    项目                             本期发生额          上期发生额
    一、取得子公司及其他营业单位的有关信息:
    1.取得子公司及其他营业单位的价格
    2.取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物            105,488,000.00     197,017,155.00
    减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物             4,706,209.08      38,992,125.74
    3.取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                    100,781,790.92     158,025,029.26
    4.取得子公司的净资产                                         11,469,805.83      40,351,234.99
    流动资产                                                  11,762,322.35      58,352,296.27
    非流动资产                                                 5,425,893.49        3,820,533.91
    流动负债                                                   5,718,410.01      21,576,538.67
    非流动负债                                                                      245,056.52
    二、处置子公司及其他营业单位的有关信息:
    1.处置子公司及其他营业单位的价格
    2.处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物
    减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物
    3.处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    4.处置子公司的净资产
    流动资产
    非流动资产
    流动负债
    非流动负债
    (3) 现金和现金等价物的构成
    单位:元 币种:人民币
    项目                            期末数                期初数
    - 135 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    一、现金                                           2,567,695,440.89          567,189,079.51
    其中:库存现金                                          107,779.83                   82,736.32
    可随时用于支付的银行存款                    2,566,312,572.60          565,986,924.76
    可随时用于支付的其他货币资金                    1,275,088.46            1,119,418.43
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
    二、现金等价物
    其中:三个月内到期的债券投资
    三、期末现金及现金等价物余额                       2,567,695,440.89          567,189,079.51
    (七) 关联方及关联交易
    1、 本企业的母公司情况
    控制本公司的关联方为张长虹先生,其对本公司的直接持股比例为 55.58%,为本公司的最
    终实际控制人。
    2、 本企业的子公司情况
    单位:万元 币种:人民币
    持股       表决权
    子公司     企业                 法人代   业务性       注册资                            组织机构
    注册地                                       比例         比例
    全称     类型                   表       质           本                                代码
    (%)          (%)
    上海市张
    上海大
    江高科技               计算机
    智慧软     有限
    园区郭守               软件的                                        78586346-
    件开发     责任                张长虹                   100.00   100.00      100.00
    敬 路 498              开发与                                        2
    有限公     公司
    号 2 幢 4              销售
    司
    层 4402 座
    上海大            上海市浦
    智慧投     有限   东新区峨
    咨询服
    资咨询     责任   山路 91 弄   张长虹                 8,000.00   100.00      100.00    63087211-0
    务
    有限公     公司   20 号 1 幢
    司                406-412 室
    上海大            浦东新区
    计算机
    智慧信     有限   峨山路 91
    软件的                                        69726894-
    息科技     责任   弄 20 号 1   张长虹                 1,000.00   100.00      100.00
    开发与                                        6
    有限公     公司   幢 8 层北
    销售
    司                单元
    上海市张
    上海财            江高科技               计算机
    有限
    汇信息            园区郭守               软硬件                                        74563032-
    责任                张长虹                 3,000.00   100.00      100.00
    技术有            敬 路 498              开发与                                        2
    公司
    限公司            号浦东软               销售
    件园 12 幢
    - 136 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    21501-215
    合肥市蜀
    合肥大
    山区望江              计算机
    智慧信    有限
    西路 99 号            软硬件     25,000.0                     58723722-
    息技术    责任                 张长虹                         100.00   100.00
    城市天地              开发及            0                     5
    有限公    公司
    家园 5-104            销售
    司
    号
    互联网
    香港中环
    阿斯达                                  行业中
    有限    德辅道中
    克网络                                  的互联    HKD241
    责任    189 号 李                                   100.00   100.00
    信息有                                  网金融     3.98 万
    公司    宝椿大厦
    限公司                                  信息服
    19 楼
    务
    香港中环
    阿斯达    有限    德辅道中              金融数
    HKD100
    克有限    责任    189 号 李             据及分                100.00   100.00
    万
    公司      公司    宝椿大厦              析服务
    19 楼
    3、 关联交易情况
    (1) 其他关联交易
    关键管理人员薪酬
    项目名称                                       本期发生额        上期发生额
    关键管理人员薪酬                               3,745,097.10      3,385,400.00
    (八) 股份支付:
    无
    (九) 或有事项:
    1、 未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响:
    本公司于 2011 年 12 月 29 日收到上海市第一中级人民法院送达的 Bloomberg L.P.诉本公司
    侵犯特有装潢的不正当竞争的应诉法律文件,该诉状称本公司一款名为"大智慧金融投资家
    "产品与其特有装潢具有相似性,构成不正当竞争,诉讼标的金额为人民币 500 万。本公司
    该项产品已经申请外观专利,本案尚未开庭,公司将积极应诉。
    (十) 承诺事项:
    1、 重大承诺事项
    本公司已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响见其他重要事项/租赁。
    2、 前期承诺履行情况
    - 137 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    本公司已履行前期已签立的租赁合同,详见其他重要事项/租赁/1-3。
    (十一) 资产负债表日后事项:
    1、 重要的资产负债表日后事项说明
    单位:元 币种:人民币
    对财务状况和
    无法估计影响数的
    项目                       内容              经营成果的影
    原因
    响数
    2012 年 1 月 30 日,公司
    资 产 负 债 表日 后 限 售
    1.406 亿股限售流通股                      无影响
    股上市流通
    上市流通。
    2、 资产负债表日后利润分配情况说明
    单位:元 币种:人民币
    拟分配的利润或股利                                                             69,500,000
    3、 其他资产负债表日后事项说明
    2012 年 2 月 26 日,公司以总价人民币 2,730 万元为对价,收购上海龙软信息技术有限公司
    70%股权。
    (十二) 其他重要事项:
    1、 企业合并
    2011 年 7 月,本公司以 1,650 万美元(折合人民币 108,784,500.00 元)的价格收购上海财
    汇信息技术有限公司 100%股权,股权转让方与本公司及实际控制人无关联关系,因此该
    项股权收购属非同一控制下企业合并,按收购日上海财汇信息技术有限公司可辨认净资产
    公允价值计算,合并成本大于取得的被收购方可辨认净资产公允价值的差额 97,314,694.17
    元确认为商誉。2011 年 12 月本公司对上海财汇信息技术有限公司出资人民币 2,200 万元,
    注册资本由 800 万元增加到 3,000 万元。
    2、 租赁
    1、 2009 年 9 月,本公司与上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司签订物业租赁合同,
    本公司向其租赁位于峨山路 91 弄 20 号 1 幢 8 楼北塔、9 楼和 10 楼的房屋,共计 8,644.92
    平米,租赁期自 2009 年 12 月 26 日至 2015 年 12 月 25 日。2009 年 12 月 26 日至 2012 年
    12 月 25 日日租金标准为 4.10 元、2012 年 12 月 26 日至 2015 年 12 月 25 日日租金标准为
    4.50 元,并约定从第二个租赁年度起每年提供一个月的免租期。
    2、 2010 年 5 月,本公司与上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司签订物业租赁合同,
    本公司向其租赁位于峨山路 91 弄 20 号 1 幢 7 楼北塔东的房屋,共计 1,553.14 平米,租赁
    期自 2010 年 9 月 1 日至 2015 年 12 月 25 日。2010 年 9 月 1 日至 2013 年 8 月 31 日日租金
    标准为 4.10 元、2013 年 9 月 1 日至 2015 年 12 月 25 日日租金标准为 4.50 元。
    3、 2010 年 6 月,本公司与上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司签订物业租赁合同,
    本公司向其租赁位于峨山路 91 弄 20 号 1 幢 4 楼南塔、4 楼连廊、4 楼北塔的房屋,共计
    3,844.26 平米,租赁期自 2010 年 10 月 1 日至 2015 年 12 月 25 日。2010 年 10 月 1 日至 2013
    年 9 月 31 日日租金标准为 4.10 元、2013 年 10 月 1 日至 2015 年 12 月 25 日日租金标准为
    - 138 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    4.50 元。
    4、 2011 年 3 月,本公司与上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司签订物业租赁合同,
    本公司向其租赁位于峨山路 91 弄 20 号 1 幢 7 楼北塔的房屋,共计 723.12 平米,租赁期自
    2011 年 5 月 15 日至 2015 年 12 月 25 日。2011 年 5 月 15 日至 2014 年 5 月 14 日日租金标
    准为 4.30 元、2014 年 5 月 15 日至 2015 年 12 月 25 日日租金标准为 4.80 元。
    5、 2011 年 9 月,本公司与上海由由置业有限公司签订物业租赁合同,本公司向其租赁
    位于上海市浦东新区杨高南路 428 号的房屋,共计 39,404.79 平米,租赁期自 2011 年 10
    月 10 日至 2018 年 2 月 9 日。日租金标准为 4.50 元。截止至 2011 年 12 月 31 日,本公司
    已向上海由由置业有限公司支付房租及物业管理费押金 18,781,308.00 元。
    重大经营租赁最低租赁付款额:
    剩余租赁期                                            最低租赁付款额
    1 年以内(含 1 年)                                   86,067,063.43
    1 年以上 2 年以内(含 2 年)                          87,183,992.42
    2 年以上 3 年以内(含 3 年)                          87,838,271.18
    3 年以上 4 年以内(含 4 年)                          87,486,751.72
    4 年以上 5 年以内(含 5 年)                          64,899,689.13
    5 年以上 6 年以内(含 6 年)                          64,722,367.58
    6 年以上 7 年以内(含 7 年)                          7,092,862.20
    合   计                                               485,290,997.64
    3、 以公允价值计量的资产和负债
    单位:元 币种:人民币
    计入权益
    本期公允
    的累计公        本期计提的
    项目          期初金额      价值变动                                        期末金额
    允价值变          减值
    损益
    动
    金融资产
    1、以公允价值
    计量且其变动
    计入当期损益
    的金融资产
    (不含衍生金
    融资产)
    2、衍生金融资
    产
    3、可供出售金
    723,290.50                 366,114.33        538,580.73       512,362.40
    融资产
    金融资产小计       723,290.50                 366,114.33        538,580.73       512,362.40
    上述合计           723,290.50                 366,114.33        538,580.73       512,362.40
    4、 外币金融资产和外币金融负债
    单位:元 币种:人民币
    - 139 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    本期公允   计入权益的累
    本期计提的减
    项目           期初金额       价值变动   计公允价值变                       期末金额
    值
    损益           动
    金融资产
    1、以公允价值
    计量且其变动
    计入当期损益
    的金融资产
    (不含衍生金
    融资产)
    2、衍生金融资
    产
    3、贷款和应收
    20,187,866.38                                                20,174,532.17
    款
    4、可供出售金
    723,290.50                   366,114.33      538,580.73     512,362.40
    融资产
    5、持有至到期
    投资
    金融资产小计      20,911,156.88                   366,114.33      538,580.73   20,686,894.57
    5、 其他
    1、 根据公司 2010 年第三次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会证监许可
    (2010)1900 号文核准,截至 2011 年 1 月 25 日止,公司实际已发行人民币普通股(A 股)
    110,000,000 股,募集资金总额为人民币 2,436,200,000.00 元(已扣除承销商发行费用人民
    币 115,800,000.00 元),扣除其他上市费用人民币 12,444,284.10 元,实际募集资金净额为
    2,423,755,715.90 元。其中新增 注册 资本人 民 币 110,000,000.00 元,资本溢 价人 民币
    2,313,755,715.90 元,计入资本公积。截止至 2011 年 12 月 31 日,公司注册资本为人民币
    69,500 万元,其中限售股 58,500 万元,可流通股 11,000 万元。限售股中,140,574,595 股
    解除限售时间为 2012 年 1 月 28 日,2012 年 1 月 30 日,140,574,595 股限售流通股上市流
    通。444,425,405 股解除限售时间为 2014 年 1 月 28 日。
    2、 2010 年 6 月 30 日,本公司与北京六合新世纪房地产开发有限公司签订了《北京市商
    品房预售合同》,本公司拟以人民币 182,201,804.00 元向北京六合新世纪房地产开发有限公
    司购买官苑 8 号 7 号楼写字楼 7,740.43 平方米的房屋产权,2011 年 1 月 31 日,签订补充
    协议,根据测绘中心的测绘报告,需补差价 1,340,478.00 元。该房产于 2011 年 1 月 11 日
    完成交接手续,截止 2011 年 12 月 31 日本公司已支付上述购房款 183,542,282.00 元。
    3、 2011 年 9 月,本公司与上海由由置业有限公司签订的房屋租赁合同,由由大厦写字楼
    位于上海市浦东新区杨高南路 428 号,租赁范围包括由由世纪广场写字楼 1 号楼及 1 号楼
    大堂,预测租赁面积 39,904.79 平方米,租赁用途为办公;公司按照每月 5,393,531.00 元的
    月租金及 894,905.00 元的物业管理费和车位费支付房租。本公司于 2011 年 11 月对该写字
    楼进行了装修,截止至 2011 年 12 月 31 日共支付装修费 8,387,260.00 元,支付房租及物业
    管理费押金 18,781,308.00 元。
    - 140 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    4、 2011 年 12 月 27 日,本公司与安徽省安高投资有限公司签订了商品房买卖合同,本公
    司拟以 124,819,716.00 元向安徽省安高投资有限公司购买合肥市望江西路 99 号安高城市广
    场 16-24 层的房屋产权,2011 年 12 月 28 日签订补充协议,根据补充协议内容规定,公司
    于 12 月 28 日前向出卖人支付 118,619,716.00 元,出卖人以 6,200,000.00 元作为高压双回路
    供电工程保证金,高压双回路供电工程完成后退回。截止至 2011 年 12 月 31 日本公司已支
    付 118,619,716.00 元房款,待装修完成后公司开始使用该房屋。公司相关产证及房产契税
    尚在办理中。
    (十三) 母公司财务报表主要项目注释
    1、 应收账款:
    (1) 应收账款按种类披露:
    单位:元 币种:人民币
    期末数                                                       期初数
    账面余额                    坏账准备                  账面余额                       坏账准备
    种类
    比例                         比例                     比例                       比例
    金额                     金额                        金额                           金额
    (%)                          (%)                      (%)                        (%)
    按组合计提坏账准备的应收账款:
    账龄分
    15,038,759.09     100.00    751,937.95           5.00   5,429,363.77    100.00       271,468.19         5.00
    析法
    组合小
    15,038,759.09     100.00    751,937.95           5.00   5,429,363.77    100.00       271,468.19         5.00
    计
    合计     15,038,759.09       /       751,937.95           /      5,429,363.77         /       271,468.19         /
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
    单位:元 币种:人民币
    期末数                                                  期初数
    账龄                  账面余额                                               账面余额
    坏账准备                                              坏账准备
    金额            比例(%)                                金额               比例(%)
    1 年以内小
    15,038,759.09             100.00         751,937.95                5.00       5,429,363.77       100.00
    计
    合计      15,038,759.09             100.00         751,937.95                5.00       5,429,363.77       100.00
    (2) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
    (3) 应收账款金额前五名单位情况
    单位:元 币种:人民币
    占应收账款总额
    单位名称            与本公司关系                 金额                    年限
    的比例(%)
    国泰君安证券股份
    非关联方                      9,208,600.00     1 年以内                                   61.23
    有限公司
    - 141 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    申银万国证券股份
    非关联方                          2,199,800.00     1 年以内                               14.63
    有限公司
    快钱支付清算信息
    非关联方                          1,293,610.50     1 年以内                                  8.60
    有限公司
    上海市邮政速递物
    非关联方                            686,080.78     1 年以内                                  4.56
    流有限公司
    北京腾信创新网络
    营销技术股份有限      非关联方                            195,000.00     1 年以内                                  1.30
    公司
    合计                      /                     13,583,091.28                /                           90.32
    2、 其他应收款:
    (1) 其他应收款按种类披露:
    单位:元 币种:人民币
    期末数                                               期初数
    账面余额                     坏账准备                   账面余额                    坏账准备
    种类
    比例                         比例                       比例                   比例
    金额                          金额                      金额                         金额
    (%)                          (%)                        (%)                    (%)
    按组合计提坏账准备的其他应收账款:
    账龄分析
    26,241,705.10      100.00    2,294,615.88        8.74    8,755,328.81     100.00     690,533.80      7.89
    法
    组合小计      26,241,705.10      100.00    2,294,615.88        8.74    8,755,328.81     100.00     690,533.80      7.89
    合计       26,241,705.10          /     2,294,615.88         /      8,755,328.81       /        690,533.80       /
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款:
    单位:元 币种:人民币
    期末数                                              期初数
    账龄                    账面余额                                              账面余额
    坏账准备                                       坏账准备
    金额            比例(%)                               金额          比例(%)
    1 年以内小计        21,787,721.00              83.02      1,089,386.05    3,699,981.71            42.26   184,999.09
    1至2年                   654,827.00             2.50        65,482.70     5,055,347.10            57.74   505,534.71
    2至3年               3,799,157.10              14.48      1,139,747.13
    合计          26,241,705.10             100.00      2,294,615.88    8,755,328.81           100.00   690,533.80
    (2) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
    (3) 其他应收账款金额前五名单位情况
    单位:元 币种:人民币
    占其他应收账
    单位名称         与本公司关系                  金额                  年限           款总额的比例
    (%)
    - 142 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    上海由由置业有
    非关联方              18,781,308.00       1 年以内                       71.57
    限公司
    上海陆家嘴金融
    1 年以内、1-2
    贸易区开发股份       非关联方                  4,348,176.00                                  16.57
    年、2-3 年
    有限公司
    快钱 VPOS 保证金     非关联方                  1,200,000.00    1 年以内                       4.57
    安徽省高速地产
    物业管理服务有       非关联方                   500,000.00     1 年以内                       1.91
    限公司
    常州市建民装饰
    非关联方                   500,000.00     1 年以内                       1.91
    材料有限公司
    合计                 /              25,329,484.00               /                     96.53
    3、 长期股权投资
    按成本法核算
    单位:元 币种:人民币
    在
    被
    投
    资
    单
    位
    持
    本                     股
    期                     比
    被                                                                                       在被投
    减       计   在被投            例
    投                                                                                       资单位
    增减                      值       提   资单位            与
    资    投资成本        期初余额                      期末余额                             表决权
    变动                      准       减   持股比            表
    单                                                                                         比例
    备       值   例(%)          决
    位                                                                                       (%)
    准                     权
    备                     比
    例
    不
    一
    致
    的
    说
    明
    上
    海
    大
    1,000,000.00    1,000,000.00                 1,000,000.00                  100.00   100.00
    智
    慧
    软
    - 143 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    件
    开
    发
    有
    限
    公
    司
    上
    海
    大
    智
    慧
    投                                      70,00
    77,291,853.5
    资                   7,291,853.50       0,000     77,291,853.50   100.00   100.00
    0
    咨                                        .00
    询
    有
    限
    公
    司
    上
    海
    大
    智
    慧
    信
    10,000,000.0
    息                  10,000,000.00                 10,000,000.00   100.00   100.00
    0
    科
    技
    有
    限
    公
    司
    阿
    斯
    达
    克
    网
    197,017,155.   197,017,155.0                 197,017,155.0
    络                                                                100.00   100.00
    00                0                             0
    信
    息
    有
    限
    公
    - 144 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    司
    合
    肥
    大
    智
    慧
    信                                      250,0
    250,000,000.                               250,000,000.0
    息                                      00,00                                100.00   100.00
    00                                            0
    技                                       0.00
    术
    有
    限
    公
    司
    上
    海
    财
    汇
    信
    130,7
    息     130,784,500.                               130,784,500.0
    84,50                                100.00   100.00
    技              00                                            0
    0.00
    术
    有
    限
    公
    司
    4、 营业收入和营业成本:
    (1) 营业收入、营业成本
    单位:元 币种:人民币
    项目                        本期发生额                           上期发生额
    主营业务收入                                       361,085,969.79                     408,191,153.26
    营业成本                                             84,568,651.10                      70,762,298.61
    (2) 主营业务(分行业)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额                                 上期发生额
    行业名称
    营业收入          营业成本                营业收入            营业成本
    信息技术业            361,085,969.79      84,568,651.10           408,191,153.26        70,762,298.61
    合计           361,085,969.79      84,568,651.10           408,191,153.26        70,762,298.61
    (3) 主营业务(分产品)
    单位:元 币种:人民币
    - 145 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    本期发生额                              上期发生额
    产品名称
    营业收入          营业成本             营业收入            营业成本
    金融资讯及
    数据 PC 终端        349,706,745.40      81,273,095.51       390,972,922.47           67,803,294.83
    服务系统
    金融资讯及
    数据移动终            2,874,088.13       1,427,803.79            7,392,380.00         1,203,896.88
    端服务系统
    证券公司综
    4,613,361.26       1,810,182.91            7,098,652.29         1,696,394.11
    合服务系统
    其他                  3,891,775.00           57,568.89           2,727,198.50           58,712.79
    合计            361,085,969.79      84,568,651.10       408,191,153.26           70,762,298.61
    (4) 主营业务(分地区)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额                              上期发生额
    地区名称
    营业收入          营业成本             营业收入            营业成本
    上海                354,884,343.46      84,502,481.10       408,191,153.26           70,762,298.61
    北京                  6,201,626.33           66,170.00
    合计            361,085,969.79      84,568,651.10       408,191,153.26           70,762,298.61
    (5) 公司前五名客户的营业收入情况
    单位:元 币种:人民币
    占公司全部营业收入的比例
    客户名称                     营业收入总额
    (%)
    客户一                                           15,064,296.09                                4.17
    客户二                                           11,833,712.55                                3.28
    客户三                                            6,366,666.67                                1.76
    客户四                                            2,993,046.39                                0.83
    客户五                                            2,816,555.65                                0.78
    合计                                  39,074,277.35                               10.82
    5、 投资收益:
    (1) 投资收益明细
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额           上期发生额
    成本法核算的长期股权投资收益                                 42,000,000.00       100,000,000.00
    其它                                                              817,380.84
    合计                                42,817,380.84       100,000,000.00
    (2) 按成本法核算的长期股权投资收益
    单位:元 币种:人民币
    - 146 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    本期比上期增减变
    被投资单位              本期发生额          上期发生额
    动的原因
    上海大智慧软件开发有
    25,000,000.00     100,000,000.00
    限公司
    上海大智慧投资咨询有
    17,000,000.00
    限公司
    合计                   42,000,000.00     100,000,000.00            /
    投资收益汇回不存在重大限制。
    6、 现金流量表补充资料:
    单位:元 币种:人民币
    补充资料                         本期金额             上期金额
    1.将净利润调节为经营活动现金流量:
    净利润                                               111,272,478.33       224,138,027.94
    加:资产减值准备                                       2,084,551.84          386,178.47
    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
    10,763,625.39          5,015,782.09
    折旧
    无形资产摊销                                            280,200.00           280,200.00
    长期待摊费用摊销                                        681,544.74           451,715.03
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
    (收益以“-”号填列)
    固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
    公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
    财务费用(收益以“-”号填列)
    投资损失(收益以“-”号填列)                       -42,817,380.84      -100,000,000.00
    递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)              -4,104,491.66        -1,871,109.57
    递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
    存货的减少(增加以“-”号填列)
    经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)           -51,102,780.10          -894,579.70
    经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)              -648,919.09        37,592,589.52
    其他
    经营活动产生的现金流量净额                           26,408,828.61        165,098,803.78
    2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
    债务转为资本
    一年内到期的可转换公司债券
    融资租入固定资产
    3.现金及现金等价物净变动情况:
    现金的期末余额                                     2,266,473,204.65       429,429,254.78
    减:现金的期初余额                                  429,429,254.78        555,913,086.14
    加:现金等价物的期末余额
    减:现金等价物的期初余额
    - 147 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    现金及现金等价物净增加额                               1,837,043,949.87         -126,483,831.36
    (十四) 补充资料
    1、 当期非经常性损益明细表
    单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目            2011 年金额             2010 年金额             2009 年金额
    非流动资产处置损益                                                                 -1,128,495.9
    计入当期损益的政府补
    助,但与公司正常经营
    业务密切相关,符合国
    14,492,000.00           23,310,010.50              7,126,247.78
    家政策规定、按照一定
    标准定额或定量持续享
    受的政府补助除外
    除同公司正常经营业务
    相关的有效套期保值业
    务外,持有交易性金融
    资产、交易性金融负债
    产生的公允价值变动损              1,101,430.13                                     1,136,903.76
    益,以及处置交易性金
    融资产、交易性金融负
    债和可供出售金融资产
    取得的投资收益
    除上述各项之外的其他
    -56,843.46           1,994,199.12                   864.12
    营业外收入和支出
    其他符合非经常性损益
    -538,580.73
    定义的损益项目
    所得税影响额                     -2,211,813.70          -2,429,853.19              -952,921.03
    合计                  12,786,192.24           22,874,356.43              6,182,598.73
    2、 净资产收益率及每股收益
    加权平均净资产                        每股收益
    报告期利润
    收益率(%)          基本每股收益            稀释每股收益
    归属于公司普通股股东的净
    3.49                   0.155                0.155
    利润
    扣除非经常性损益后归属于
    3.07                   0.136                0.136
    公司普通股股东的净利润
    3、 公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
    期末余额(或本期 年初余额(或上
    报表项目                                                变动比率             变动原因
    金额)           期金额)
    - 148 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    本期货币资金变动
    主要为收到的募集
    货币资金              2,567,695,241.56 567,189,079.51    352.71%     资金存入银行,导
    致货币资金大幅度
    增加。
    2010 年预付北京六
    合新世纪房地产开
    发有限公司购买官
    苑 8 号 7 号楼写字
    楼房款 170,201,804
    元于 2011 年交付,
    交付后由预付账款
    转入在建工程;本
    期,新增经营租赁
    在建工程              326,815,565.50
    由由世纪广场写字
    楼,发生装修费等
    9,282,165.00 元;本
    期,购买位于合肥
    市蜀山区望江西路
    99 号安高城市广场
    16-24 层的房屋产
    权 的 房 产
    124,819,716.00 元。
    本期购买上海财汇
    信息技术有限公司
    商誉                  254,128,407.84    156,813,713.67   62.06%      投资成本超过该企
    业净资产公允价值
    的差额。
    资本公积增加主要
    由上海大智慧股份
    资本公积              2,314,149,832.97 88,411.61         2617372.79% 有限公司新增注册
    资本导致,详见附
    注五/(二十一)。
    主要是香港阿斯达
    克公司成本增加
    5,182.97 万元(该公
    司 2010 年 9-12 月
    营业成本               165,406,477.03    116,506,801.77   41.97%
    的会计报表纳入合
    并范围,导致 2011
    年度的成本较 2010
    年增加较多)。
    主要是本期招聘人
    管理费用               170,588,637.66    112,311,902.31   51.89%      员较多,导致本期
    人力成本比去年增
    - 149 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    长较大,同时房屋
    租赁费增加;另外
    产品研发投入力度
    加大,技术开发费
    用有所增长。
    主要是本期募集资
    金存款利息增加,
    财务费用              -72,455,587.25    -5,165,797.80   1302.60%   导致本期财务费用
    -利息收入大量增
    加。
    2010 年 1 月起至
    2010 年 12 月止根
    据实际所承担的租
    赁费,将上海陆家
    嘴(集团)有限公
    司给予招商引资专
    营业外收入             14,508,700.00     25,454,209.62   -43.00%
    项      资      金
    11,329,636.50 元分
    期确认为营业外收
    入,导致 2011 年比
    2010 年 下 降 约
    1,100 万元。
    - 150 -
    上海大智慧股份有限公司 2011 年年度报告
    十二、 备查文件目录
    1、 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
    2、 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
    董事长:张长虹
    上海大智慧股份有限公司
    2012 年 4 月 5 日
    - 151 -
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