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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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潞安环能(601699)公告正文

潞安环能:2016年年度报告

公告日期 2017-03-31
股票简称:潞安环能 股票代码:601699
                                     2016 年年度报告



公司代码:601699                                              公司简称:潞安环能



        山西潞安环保能源开发股份有限公司
                2016 年年度报告
                                       重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
   不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况

  未出席董事职务      未出席董事姓名      未出席董事的原因说明       被委托人姓名
       董事                 肖亚宁                 工作原因              洪强

三、 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、 公司负责人李晋平、主管会计工作负责人王志清及会计机构负责人(会计主管人员)武鹏声
   明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

    公司拟以2015年12月31日总股本2,991,409,200股为基数,向全体股东每10股派发现金红利
0.9元(含税)。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本年度报告中涉及的发展战略及未来经营计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性
承诺,敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

    否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    否
九、 重大风险提示
√适用 □不适用
    公司已在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中详述未来经营、行业政策、安全生产等可
能存在的相关风险,敬请投资者注意查阅。受煤炭行业政策及煤炭供需等因素影响,本公司 2017
年度经营目标存在一定的不确定性。
十、 其他

□适用 √不适用




                                         1 / 171
                                                        2016 年年度报告



                                                               目录

第一节     释义..................................................................................................................................... 3
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节     经营情况讨论与分析......................................................................................................... 8
第五节     重要事项........................................................................................................................... 17
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 27
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 30
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 31
第九节     公司治理........................................................................................................................... 37
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 42
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 43
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 170




                                                                2 / 171
                                          2016 年年度报告




                                      第一节            释义
   一、 释义
    在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
公司、本公司                        指    山西潞安环保能源开发股份有限公司
董事会                              指    山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
监事会                              指    山西潞安环保能源开发股份有限公司监事会
母公司、集团、集团公司              指    山西潞安矿业(集团)有限责任公司
本集团                              指    山西潞安矿业(集团)有限责任公司及控股子公司
中国证监会                          指    中国证券监督管理委员会
上交所网站                          指    www.sse.com.cn
公司网站                            指    www.luanhn.com
报告期、2016 年                     指    2016 年 1 月 1 日—2016 年 12 月 31 日
五阳                                指    公司五阳煤矿
漳村                                指    公司漳村煤矿
王庄                                指    公司王庄煤矿
常村                                指    公司常村煤矿
余吾、余吾煤业、余吾煤业公司        指    山西潞安集团余吾煤业有限责任公司
潞宁                                指    山西潞安集团潞宁煤业有限责任公司
年初                                指    2016 年 1 月 1 日
年末                                指    2016 年 12 月 31 日
上年                                指    2015 年 1 月 1 日—2015 年 12 月 31 日
华亿公司                            指    山西潞安华亿实业有限公司
清浪公司                            指    山西清浪饮品有限公司
民爆器材公司                        指    山西潞安民爆器材有限责任公司
轻工建设公司                        指    山西省轻工建设有限责任公司


                          第二节      公司简介和主要财务指标
   一、 公司信息
   公司的中文名称          山西潞安环保能源开发股份有限公司
   公司的中文简称          潞安环能
   公司的外文名称          Shanxi Lu’an Environmental EnergyDev. Co.,Ltd
   公司的外文名称缩写      Lu′an EED
   公司的法定代表人        李晋平


   二、 联系人和联系方式
                             董事会秘书                               证券事务代表
   姓名        毛永红                                       王剑波
   联系地址    山西省襄垣县侯堡镇潞安环能董事会秘书处       山西省襄垣县侯堡镇潞安环能证券部
   电话        0355-5968816                                 0355-5923838
   传真        0355-5925912、5924899                        0355-5925912
   电子信箱    mao601699@163.com                            lawjb@163.com



                                              3 / 171
                                       2016 年年度报告


 三、 基本情况简介
 公司注册地址                           山西省长治市城北东街65号
 公司注册地址的邮政编码                 046200
 公司办公地址                           山西省长治市襄垣县侯堡镇
 公司办公地址的邮政编码                 046204
 公司网址                               http://www.luanhn.com
 电子信箱                               La601699@163.com


 四、 信息披露及备置地点
 公司选定的信息披露媒体名称             中国证券报、上海证券报、证券时报
 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
 公司年度报告备置地点                   潞安环能证券部


 五、 公司股票简况
                                       公司股票简况
        股票种类           股票上市交易所           股票简称                    股票代码
          A股              上海证券交易所           潞安环能                      601699


 六、 其他相关资料
                               名称                    信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所(境内) 办公地址                北京市东城区朝阳门北大街
                               签字会计师姓名          赵宏祥、尹巍

 七、 近三年主要会计数据和财务指标
 (一) 主要会计数据
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                    本期比
                                                                    上年同
     主要会计数据            2016年                   2015年                       2014年
                                                                    期增减
                                                                       (%)
 营业收入              14,229,368,334.73    11,155,397,237.09         27.56 16,030,317,622.15
 归属于上市公司股东       857,140,868.23       103,019,497.45       732.02       981,993,012.28
 的净利润
 归属于上市公司股东        810,345,766.21       100,343,647.59      707.57      982,603,611.76
 的扣除非经常性损益
 的净利润
 经营活动产生的现金     1,133,579,475.91        323,704,783.58      250.19     1,911,826,514.82
 流量净额
                                                                    本期末
                                                                    比上年
                            2016年末                  2015年末      同期末        2014年末
                                                                    增减(%
                                                                      )
 归属于上市公司股东    18,320,290,869.42    17,762,888,731.88         3.14    18,461,384,623.43
 的净资产
 总资产                57,823,582,302.90    50,620,106,983.16        14.23    51,506,179,139.82

                                            4 / 171
                                       2016 年年度报告




(二)    主要财务指标
                                                                    本期比上年同
       主要财务指标                2016年             2015年                           2014年
                                                                      期增减(%)
基本每股收益(元/股)                 0.29                0.03           866.67            0.33
稀释每股收益(元/股)                 0.29                0.03           866.67            0.33
扣除非经常性损益后的基本每             0.27                0.03           800.00            0.33
股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)              4.75                0.57     增加4.18个百            5.53
                                                                            分点
扣除非经常性损益后的加权平             4.49                0.55     增加3.94个              5.53
均净资产收益率(%)                                                     百分点

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用



八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明:
□适用 √不适用

九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                       单位:元 币种:人民币
                  第一季度             第二季度               第三季度            第四季度
                (1-3 月份)         (4-6 月份)           (7-9 月份)       (10-12 月份)
营业收入      2,465,067,666.96     2,610,784,912.85       2,919,614,692.12 6,233,901,062.80
归属于上市
公司股东的         21,155,621.05      30,335,963.83             38,783,567.67      766,865,715.68
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常         19,356,699.53      30,876,194.69             36,146,973.13      723,965,898.86
性损益后的
净利润
经营活动产
生的现金流        791,282,174.51    -625,486,276.06            428,236,973.93      539,546,603.53
量净额

季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用


                                            5 / 171
                                    2016 年年度报告


十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                  附注(如
     非经常性损益项目          2016 年金额                   2015 年金额     2014 年金额
                                                  适用)
非流动资产处置损益              3,628,957.04                 4,107,176.73   -1,082,757.74
越权审批,或无正式批准文件,
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与   88,411,583.45                 9,928,721.25    6,635,615.35
公司正常经营业务密切相关,符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补
助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损

因不可抗力因素,如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损

与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的       278,118.95                    282,509.30     153,746.67
有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益,以及处
置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调

                                        6 / 171
                                    2016 年年度报告


整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外    -10,805,212.32            -11,474,331.30   -8,574,837.73
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额            -34,082,597.60              1,360,310.87    3,649,304.82
所得税影响额                     -635,747.50             -1,528,536.99   -1,391,670.85
            合计               46,795,102.02              2,675,849.86     -610,599.48

十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                      对当期利润的影响
    项目名称          期初余额        期末余额         当期变动
                                                                            金额
交易性金融资产         193,455.03      757,340.09        563,885.06         264,059.00
      合计              193455.03      757,340.09        563,885.06         264,059.00

十二、 其他
□适用 √不适用
                             第三节      公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
(一) 公司主营业务
    公司主营业务包括原煤开采、煤炭洗选、煤焦冶炼;洁净煤技术的开发与利用;煤层气开发;
煤炭的综合利用等、地质勘探等。公司开采煤层的主要煤种为瘦煤、贫瘦煤、喷煤。
(二) 公司经营模式
    公司经营模式为煤炭的采掘-洗选-运输-销售为主。焦炭、焦炉气的生产销售为辅。
(三) 行业情况说明
    公司所属的煤炭采掘行业是重要的基础能源行业之一,是典型的资本和资源密集型行业。煤
炭行业整体属传统周期性成熟产业。产品的市场需求在较大程度上受宏观经济状况和能源需求等
下游相关行业发展的影响。

二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用



三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    一是公司依托潞安集团六十多年的发展沉淀和经验积累,集约高效生产水平、技术装备水平、
科技研发实力和安全管理水平,均属全煤行业前列。同时,集团近年来围绕煤炭清洁高效利用,
布局了煤电一体化、高端煤化工等优势项目,与公司煤炭主业形成耦合效应,客观上带动了公司
发展;
    二是喷吹煤、优质动力煤等核心品种市场竞争力强劲,市场占有率突出,大型客户群体稳定,
营销网络渠道遍及全国大部分地区;
    三是公司作为煤炭类上市公司龙头企业和地区最大资本市场品牌企业,尤其是作为全国煤炭
企业首家也是唯一一家高新技术企业,企业形象和影响力突出,获取资金和政策支持能力较强;

                                        7 / 171
                                    2016 年年度报告


    四是基于安全、环保、高效等考虑,国家深入推进煤炭供给侧结构性改革,山西省大力推动
大型煤炭企业做大做强,重点布局“新型综合能源基地”建设,为公司未来发展提供政策环境;
    五是山西省国企改革路径将与资本市场高度结合,着重推动上市公司利用资本市场做大做强,
公司作为山西省重点国有上市公司,将迎来较大的政策支持和发展机遇。


                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年,是公司“十三五”战略的开局之年,也是市场形势最复杂多变的一年。上半年,煤
炭市场延续低迷下行态势,供给侧改革背景下强化“去产能”和限产政策,企业在行业低谷期举
步维艰。下半年,公司煤炭、焦炭等主要产品的市场价格持续回升,市场一度重回历史高位,全
年呈现先抑后扬、冰火两重天的走势。
    面对严峻复杂的行业形势,公司董事会坚决贯彻中央精神,坚持战略引领和效益导向,深化
落实改革和降本增效措施,积极应对市场变化,夯实发展基础,抢抓市场机遇,公司发展质量进
一步提高,绩效取得大幅提升。
    回顾一年来的工作,主要体现在以下六个方面:
    一是公司综合实力进一步增强。煤炭产量再创历史新高,达到 3915 万吨;资产总额达到 578
亿元,营业收入 142 亿元,实现利润 8.57 亿元。
    二是安全生产进一步保持稳定健康发展。具有潞安特色的“369”大安全管理体系得到进一步
巩固和提升,公司安全生产水平继续保持国际领先水平。全年公司没有重大安全生产事故,百万
吨死亡率为零。
    三是煤炭主业集约高效优势进一步提升。大力构建以大矿好矿强矿为主导的集约高效生产新
布局,常村、漳村、余吾等三座矿井入选全国第一批先进矿井,五阳、王庄、潞宁、后堡、开拓、
新良友等六座矿井入选一级安全质量标准化煤矿,合计九座矿井入选先进产能释放行列,先进产
能达到 3450 万吨,全省煤炭类上市公司第一。
    四是大营销格局优势进一步彰显。以客户和市场为中心,公司营销网络拓展成果显著,铁路
新开发用户 33 个,公路新开发用户 51 个;原有武钢、山钢等特大型战略用户、重点用户销量及
占比大幅提升。
    五是企业改革进一步深化推进。 以降本增效和机构改革为重点突破,公司改革步伐稳步迈进,
通过着力强化顶层设计,理顺母子公司体制机制,健全完善法人治理结构,公司撤销合并 4 个部
门机构。深入推进用人制度改革,对矿处级、科级干部实行“总量平衡,结构优化,素质提升”,
科级机构和干部精简 10%。
    六是技术创新水平进一步提高。坚持产学研用一体化推进,初步形成了涵盖基础研究、技术
中试、工业示范和技术集成与商业化产学研用一体化的“一中心六平台五基地”高端开放创新体
系,为公司大焦化战略实施奠定坚实的科研技术积累。2016 年,公司获得省部级科技奖励共 4 项,
国家专利 10 项。
    过去一年,公司遇到的困难和机遇并存,形势变化远比预想更复杂,对市场的理解也更深刻,
更加坚定了我们以市场为中心,效益发展、创新发展、高端发展的决心。
    今年的工作思路是:深入贯彻党的十八大及十八届六中全会精神,按照省委省政府的决策部
署,坚持以效益为核心,突出问题导向,深化落实降本增效和企业改革各项措施,巩固提升煤炭
产业核心竞争力,挖掘培育企业新动能,借力资本市场实现跨越发展,全面建设具有国际竞争力
的现代环保能源品牌上市公司。
    重点抓好以下六方面工作:
    一、系统完善提升“369”大安全管理新体系,确保实质安全、本质安全
    安全是企业最硬的发展和最硬的指标,安全工作永远在路上,只有加油站,没有终点站。要
继续坚定不移地深化推进“369”大安全管理新体系,实现系统提升、系统完善,以高标准确保高
安全,以大安全保障大发展。
    一是认清形势任务,增强安全意识。必须牢固树立从零开始、向零奋斗的理念,从“认识—
警示—升华”三个层次,增强忧患意识。必须牢固树立赢在标准、胜在执行的理念,从“立标—

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贯标—守标”三个环节,增强法治意识。必须牢固树立超越安全抓安全的理念,从“尽责—担当
—有为”三个层面,增强政治意识。
    二是坚持问题导向,增强安全管理的针对性、精准性和主动性。安全短板的高度,决定安全
的高度。对于各个渠道发现的隐患问题,要进行分类分级整理,实行分级管理机制。要贯彻 “13710”
工作制要求,对问题管理采取责任分解、过程督办、跟踪销号等措施,推动问题管理落到实处。
要严格执行领导干部值班带班下井、“三走到、三必到”及各项制度,全面构建全员、全方位、
全过程抓安全的“大安全”管理格局。要完善创新安全考核监管及人才队伍管理机制,积极探索
安全诚信机制,严格安全责任落实,切实提升公司安全管理水平。
    三是系统提升“369”新体系科学运行。大力推行“369”大安全管理新体系的表格化、标识
化、数字化管理,实现安全管理更精准、更严格、更有效。进一步完善丰富“369”评价标准和考
评办法,做好跟踪指导、总结评价、通报考核工作,确保全覆盖、真运行,营造系统化管理的浓
厚氛围。制定完善“一通三防”、地测防治水、煤炭集约高效、煤化工安全等专业性文件,完善
安全支撑文件,做好配套工作,为“369”安全体系落实提供坚强保证。
    二、着力提升公司先进产能,增强企业核心竞争力
    煤炭产业作为潞安的主业,是发展的基石。要紧紧把握供给侧改革政策的深层实质,去产能
和提升先进产能并重,用好用足资金补贴、减量重组等支持政策,优化存量、做好增量、主动减
量,着力提升公司先进产能规模。
    一是优化现有先进产能存量。已纳入行业先进产能的余吾煤业、王庄矿、常村矿等六大主力
矿井,开拓、新良友和后堡煤业等三家整合矿井,要深化提升集约高效、降本增效为特征的优势
成本、技术,广泛开展关键技术、主导技术攻关,实现持续高产高效。
    二是做好先进产能增量工程。对陆续竣工投产的伊田、隰东和温庄煤业,要加快达产达效步
伐,争取纳入行业先进产能序列,最大程度上贡献效益。对集团公司保有的司马煤业、郭庄煤业
等先进产能,要充分利用上市公司平台开展再融资工作,积极争取省政府、证监会等政策支持,
逐步实现潞安煤炭主业的整体上市。对元丰矿产规划的姚家山矿井,要积极争取减量置换政策支
持,加快手续办理和开工建设进度。
    三是预亏矿井实施主动减量。按照当前的去产能政策要求,结合市场行情趋势和矿井实际情
况,全面摸底投产和在建矿井,加快落实分类管理,对预亏、长亏矿井要实施停缓建、减量重组、
股权转让等主动减量工作,使企业减担减负、轻装上阵。
    三、继续完善提升以客户和市场为中心的大营销体系,实现公司营销效益最大化
    营销是检验企业经营的最终指标,是关系到企业生命和职工饭碗的生命工程。要坚持以市场
为导向、客户为中心,大力实施品牌营销、感情营销、差异化营销、全员营销和科学化营销“五
个营销”,确保营销效益最大化。
    一是积极推进大客户和差异化战略,发挥战略用户的支撑作用。强化用户细分管理,重点培
育特大型战略用户,积极拓展优势客户群体,实施差异化市场定位,灵活创新结算销售方式,完
善建立用户考评激励和风险共担机制,使客户真正建立与潞安共呼吸、同命运的长谐关系。
    二是发挥品牌和市场优势,实现营销效益最大化。紧紧把握市场和用户需求变化,在保证市
场占有率的前提下,发挥潞安高热煤、喷吹煤的品牌优势,科学调整产品结构,适时提高优势产
品价格,加大煤款清欠力度和现汇比例,实现效益最大化。
    三是加快完善大营销体系配套建设。加快完善生产运销一体化调度机制,实现生产、库存、
装车、销售信息的闭环共享和无缝对接,及时满足用户需求,提高生产经营决策效率和资源配置
效率。调整优化“四位一体”运输网络布局,深挖潜力降低成本,创新多元运输模式和通道,拓
展深化互联网+、全员营销等营销渠道,落实放大与易煤网、煤炭交易平台的合作深度和广度,努
力扩大潞安煤的辐射范围。积极推动营销体制机制创新,坚持集约化、专业化、信息化的发展方
向,创新管理模式,优化组织架构和业务流程,探索完善建立“市场导向型、业务集约化、管理
专业化、资源共享化”的“一型三化”大营销体系。
    四、加快推动传统产业升级改造,实现产业联动协同
    近年来,太阳能、风能、核能等新能源加速发展,成本市场化步伐加快,清洁能源替代煤炭
效应逐渐增强,外加进口煤冲击因素影响,传统煤炭产业的创新驱动、转型升级,是潞安未来发
展的必由之路,是我们这代潞安人的责任和使命。公司要坚定不移地继续推行大焦化战略,争当
煤炭行业创新驱动、转型升级的引领者、先行者和推动者。

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                                      2016 年年度报告


    一是加快发展绿色电力产业。紧紧把握当前煤炭市场行情机遇和潞安优质动力煤优势,加快
推动与集团公司、电力集团等电厂项目的战略合作步伐,探索创新一体化合作模式,提升煤电一
体化运行质量和规模。
    二是着力推动新型焦化产业。要加快焦化公司产能释放工作,落实对集团羿神能源等焦化厂
的统一生产销售管理,强化焦化产能规模化运营优势,切实提升经营绩效。积极对接集团煤基等
转化项目,以高精深化学品为标志的现代煤化工技术,带动公司大焦化产业快速转型升级和产业
协同联动,实现高端发展和循环发展。
    三是加快实现上市公司跨越式发展。充分利用当前山西省国企改革与资本市场高度结合的政
策机遇,发挥上市公司融资跨越发展的平台优势,加快 60 亿元公司债发行,加快集团优势项目、
优质资产证券化步伐,积极探索省内外喷吹煤等优势产业注入,探索上市公司双主业运营,增强
公司经营绩效。
    五、全面深化落实国企改革,增强企业活力和创造力
    骆惠宁书记指出,山西的国企改革已经到了不改不行、非改不可的地步,只有改革是山西国
企的唯一出路。今年是全省国企改革的攻坚年,国有上市公司在全省国企改革路径中具有极其重
要的地位。我们不求走在最前面,但求落到最实处。要通过深化改革,真正激发企业活力,增强
内生动力,提升竞争力。
    一是全面落实推进《减人提效、改革增效、创新创效实施方案》。要对标国际国内领先企业,
吸取同行业优秀经验和办法,从机构精简、干部缩编、冗员分流、工资改革、治理亏损、体系管
控、开源节流和创新驱动等八个方面,上下勠力同心,自我加压、主动作为,加快推进落实。
    二是大力推行“国际化管理、民营化机制”的管控模式。加快理顺母子公司管控模式,以经
营质效尤其是利润指标为核心,完善子公司经营绩效考核评价机制,提升公司管控效率和水平。
深入推进股权多元化改革,对低效、无效子公司探索实施挂牌招标、资产重组、股权转让、民营
化改制等,实现资源高效配置。加快推进机关机构改革,全面实现机构大部制,鼓励支持机关职
工下基层、到一线。
    三是加快薪酬制度等改革方案制定落实。要深入推进公司薪酬制度改革,按照“优先一线、
确保底线、干部做贡献”的原则,尽快出台并落实以绩效和业绩为依据的薪酬分配体系,构建完
善收入能多能少、科学合理的薪酬分配机制;要深入推进用人制度改革,优化干部选拔任用程序,
创新干部绩效考核,构建完善干部能上能下、充分活力的选人用人机制;要深入推进用工制度改
革,通过深入推进集约高效、减人提效、内部退养等措施,构建完善员工能进能出、高效畅通的
劳动用工机制,增强企业发展活力。
    六、加快推进“创新驱动型”企业发展战略,激发企业脱困转型内生动力
    创新是引领发展的第一动力,是带动企业度危脱困、实现转型升级的根本支撑。要整合优化
集团内外部科技创新资源,进一步理顺和完善科研项目、资金、技术团队统一管理体制,形成“资
源共享、平台共建、协同创新、高效运行”的科研管理新格局。
    一是以技术创新为引领,实现创新商业模式新突破。要进一步整合盘活公司技术中心、瓦斯
研究院、锚杆实验室等科技资源,统筹推进科技项目,有序推进“十三五重大科技项目攻关”,
积极引入国内外高新技术优势资源,有效推进与科研院所、民营企业、国际公司在人才、技术、
机制等深度合作,完善科技成果转化机制,实现商业模式的新突破。
    二是系统推进“全覆盖、多层次、立体化”的全员创新体系。完善创新体制机制,进一步优
化创新驱动考评体系,加大干部年薪绩效部分同创新工作、创新业绩挂钩考核的权重,要以重点
工程、重点项目为依托,构建“双创”平台,推进“双创”活动,积极营造鼓励创新、允许试错、
宽容失败的文化氛围,让创新激发更大活力,创意产生更大效益。

二、报告期内主要经营情况
    报告期内,公司商品煤综合售价 341.41 元/吨,原煤产量 3,915 万吨,商品煤销量 3,624 万吨。
煤炭分煤种产销量见下表(一)(2).产销量情况分析表。




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 (一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                     单位:元 币种:人民币
              科目                    本期数              上年同期数      变动比例(%)
 营业收入                        14,229,368,334.73     11,155,397,237.09           27.56
 营业成本                         8,958,264,373.01      7,448,519,617.91           20.27
 销售费用                           291,600,044.99        233,683,959.38           24.78
 管理费用                         1,668,487,924.94      1,888,263,962.24          -11.64
 财务费用                           712,273,443.39        522,569,260.56           36.30
 经营活动产生的现金流量净额       1,133,579,475.91        323,704,783.58          250.19
 投资活动产生的现金流量净额        -804,243,378.07     -1,843,441,983.87           56.37
 筹资活动产生的现金流量净额          26,409,079.96         96,738,715.13          -72.70
 研发支出                            73,292,164.13        384,985,715.58          -80.96

 1. 收入和成本分析
 √适用 □不适用
 本期煤炭价格上涨、部分技改矿井投产导致产销量增加是公司收入增加的主要原因。

 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                    主营业务分行业情况
                                                               营业收    营业成
                                                    毛利率     入比上    本比上    毛利率比上年
 分行业         营业收入          营业成本
                                                    (%)      年增减    年增减      增减(%)
                                                               (%)     (%)
采掘业     12,374,014,071.44   7,396,192,613.67        40.23     25.88     19.22   增加 3.34 个百
                                                                                             分点
煤化工业    1,160,504,120.30    926,155,561.44         20.19    47.30     26.49    增加 13.13 个
                                                                                          百分点
合计       13,534,518,191.74   8,322,348,175.11        38.51    27.47     19.98    增加 3.84 个百
                                                                                             分点
                                    主营业务分产品情况
                                                               营业收    营业成
                                                    毛利率     入比上    本比上    毛利率比上年
 分产品         营业收入          营业成本
                                                    (%)      年增减    年增减      增减(%)
                                                               (%)     (%)
煤炭       12,374,014,071.44   7,396,192,613.67        40.23     25.88     19.22   增加 3.34 个百
                                                                                             分点
焦炭        1,160,504,120.30    926,155,561.44         20.19    47.30     26.49    增加 13.13 个
                                                                                          百分点
合计       13,534,518,191.74   8,322,348,175.11        38.51    27.47     19.98    增加 3.84 个百
                                                                                             分点
                                    主营业务分地区情况
                                                               营业收    营业成
                                                    毛利率     入比上    本比上    毛利率比上年
 分地区         营业收入          营业成本
                                                    (%)      年增减    年增减      增减(%)
                                                               (%)     (%)
国内       13,534,518,191.74   8,322,348,175.11        38.51     27.47     19.98   增加 3.84 个百

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                                                                                                               分点

     主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
     煤炭收入占公司营业收入的比例为 91.43%。

     (2). 产销量情况分析表
     √适用 □不适用
                                                                          生产量比    销售量比     库存量比
  主要产品           生产量              销售量             库存量        上年增减    上年增减     上年增减
                                                                            (%)       (%)        (%)
混煤           21,449,411.30      22,097,325.53 1,888,541.81                  25.72       41.58      -25.42
喷吹煤         12,333,168.31      12,395,385.58   296,514.15                  -7.66       -8.80      -17.35
其他洗煤        1,421,025.11       1,570,676.43   185,803.02                -24.03        -4.37      -44.61
焦炭            1,235,362.58       1,198,526.68   121,583.30                  16.48       18.96        43.47




     (3). 成本分析表
                                                                                                   单位:元
                                                    分行业情况
                                                                                                   本期
                                                                                        上年
                                                                                                   金额
                                                                                        同期              情
              成本                                                                                 较上
                                                  本期占总成本                          占总              况
     分行业   构成            本期金额                                上年同期金额                 年同
                                                    比例(%)                             成本              说
              项目                                                                                 期变
                                                                                        比例              明
                                                                                                   动比
                                                                                        (%)
                                                                                                  例(%)
     采掘业   煤炭     7,396,192,613.67       88.87                  6,204,042,657.33   89.44     19.22
     煤化工   焦炭       926,155,561.44                    11.13       732,222,894.15   10.56     26.49
     业
                                                    分产品情况
                                                                                                   本期
                                                                                        上年
                                                                                                   金额
                                                                                        同期              情
              成本                                                                                 较上
                                                  本期占总成本                          占总              况
     分产品   构成            本期金额                                上年同期金额                 年同
                                                    比例(%)                             成本              说
              项目                                                                                 期变
                                                                                        比例              明
                                                                                                   动比
                                                                                        (%)
                                                                                                  例(%)
     煤炭     煤炭     7,396,192,613.67                    88.87     6,204,042,657.33   89.44     19.22
     焦化     焦炭       926,155,561.44                    11.13       732,222,894.15   10.56     26.49

     成本分析其他情况说明
         2016 年煤炭销售成本 73.96 亿元、2015 年煤炭销售成本 62.04 亿元,同比增加了 11.92 亿元;
     2016 年单位销售成本 204.07 元、2015 年单位销售成本 200.18 元,同比增加了 3.89 元。
         2016 年煤炭生产成本 72.77 亿元、2015 年生产成本 63.42 亿元,同比增加了 9.35 亿元;2016
     年煤炭单位生产成本 205.56 元、2015 年单位成本 195.45 元,同比增加了 10.11 元。




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                                         2016 年年度报告


   (4). 主要销售客户及主要供应商情况
   √适用 □不适用
   前五名客户销售额 3,341,426,492.53 元,占年度销售总额 23.48%;其中前五名客户销售额中关
   联方销售额 0 元,占年度销售总额 0 %。

   前五名供应商采购额 1,793,811,085.21 元,占年度采购总额 20.02%;其中前五名供应商采购额
   中关联方采购额 1,622,890,264.70 元,占年度采购总额 18.12%。

   2. 费用
       销售费用较上年增加 24.78%,系本期煤炭一口价销售结算增加所致;
       管理费用较上年减少 11.64%,系研发投入等项目支出减少所致;
       财务费用较上年增加 36.30%,系银行借款增加所致;
       资产减值损失较上年增加 80.11%,系化解煤炭过剩产能,公司将所属大木厂煤业、忻岭煤业、
   忻丰煤业减量重组关闭,经减值测试对相关资产计提减值;
       投资收益较上年减少 72.13%,系本期权益法核算确认的投资收益减少;
       营业外收入较上年增加 297.34%,系本期收到政府化解产能奖补资金;
       所得税费用较上年增加 216.67%,煤炭销售价格上涨,利润增加所致。



   3. 研发投入
   研发投入情况表
   √适用 □不适用
                                                                                  单位:元
   本期费用化研发投入                                                        73,292,164.13
   本期资本化研发投入
   研发投入合计                                                              73,292,164.13
   研发投入总额占营业收入比例(%)                                                    0.52
   公司研发人员的数量                                                                  612
   研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                               1.79%
   研发投入资本化的比重(%)                                                             0

   情况说明
   报告期内,公司研发支出为 0.73 亿元,较 2015 年度研发支出 3.85 亿元减少 3.12 亿元。




   4. 现金流

    √适用 □不适用
    现金流量情况
                 指标                               本期                     上期
现金及现金等价物净增加或减少额                        355,745,177.80     -1,422,998,485.16
经营活动现金净流量                                 1,133,579,475.91         323,704,783.58
投资活动现金净流量                                  -804,243,378.07      -1,843,441,983.87

筹资活动现金净流量                                      26,409,079.96        96,738,715.13



                                             13 / 171
                                             2016 年年度报告


         本年度现金及现金等价物净增加额较上年度增加 17.79 亿元,分别经营活动现金净流量增加
     8.10 亿元,投资活动现金净流量增加 10.39 亿元,筹资活动现金净流量较上年减少 0.70 亿元。
     经营活动现金净流量较上年增加主要系煤炭价格上涨,煤炭收入增加所致。



     (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
     □适用 √不适用

     (三) 资产、负债情况分析
     √适用 □不适用
     1.     资产及负债状况
                                                                                          单位:元
                                                                      上期期   本期期末
                                    本期期末
                                                                      末数占   金额较上
                                    数占总资
 项目名称          本期期末数                         上期期末数      总资产   期期末变       情况说明
                                    产的比例
                                                                      的比例   动比例
                                      (%)
                                                                      (%)      (%)
应收票据         8,928,865,028.46      15.44       3,480,023,395.21     6.87     156.57    票据结算的煤
                                                                                           款增加
预付款项           122,509,786.01          0.21      251,767,774.52     0.50     -51.34    预付材料款及
                                                                                           设备款减少
固定资产        18,464,763,222.50      31.93      13,861,793,083.04    27.38      33.21    本期部分在建
                                                                                           工程转固
在建工程         4,955,721,022.78          8.57    8,237,713,851.30    16.27     -39.84    本期部分在建
                                                                                           工程转固
递延所得税         108,581,419.38          0.19      236,321,855.73     0.47     -54.05    本期确认的可
资产                                                                                       抵扣暂时性差
                                                                                           异减少
应付票据         4,800,310,000.00          8.30    3,395,480,000.00     6.71      41.37    以票据结算的
                                                                                           款项增加
预收款项         1,079,847,315.99          1.87      498,367,921.37     0.98     116.68    预收煤款增加
应付职工薪       1,252,962,644.24          2.17      725,603,311.51     1.43      72.68    期末应付养老
酬                                                                                         保险等增加
应交税费         1,166,258,487.73          2.02      393,650,202.59     0.78     196.27    年末应交增值
                                                                                           税、企业所得
                                                                                           税、资源税增
                                                                                           加
少数股东权        -340,927,457.33      -0.59        -196,721,649.84    -0.39     -73.30    子公司亏损所
益                                                                                         致




     2.     截至报告期末主要资产受限情况
     □适用 √不适用

     3.     其他说明
     □适用 √不适用

                                                  14 / 171
                                        2016 年年度报告


(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
    资源禀赋的特殊国情,奠定了煤炭作为我国能源结构主要地位基础,煤炭资源的开采可靠性、
价格低廉性和利用洁净性,决定了我国“煤为基础,多元发展”的能源战略方针短期内不会改变。
    “十三五”期间,煤炭行业面临能源消费增速下滑、环境保护压力凸显、进口煤和新能源替
代作用逐步增强等因素影响,供给侧改革和煤炭钢铁行业“去产能”政策深化落实等压力,煤炭
行业发展空间逐步由量向质方向压减,煤炭企业面临较大经营压力。
    综合分析行业发展态势对公司的挑战,主要面临煤炭产品在行业下行趋势下的总体波动,以
及部分低产低效矿井“去产能”压力等不利影响。但从面临机遇来看,一是公司矿井先进产能优
势明显,限产政策影响较小,煤炭产量保持稳中有进态势;二是主要产品动力煤、喷吹煤属高绩
效品种,未来在行业竞争加剧煤种分化情况下,能保持较好经营绩效;三是供给侧改革和去产能
政策下,公司作为国有控股重点煤炭类上市公司,将在新一轮先进产能提升和企业兼并重组中占
据主动优势。四是公司与控股股东战略布局煤炭清洁高效利用,技术储备等领先优势,将在未来
行业竞争格局中逐步凸显。



煤炭行业经营性信息分析
1.     煤炭主要经营情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:亿元 币种:人民币
     煤炭品种      产量(吨)       销量(吨)         销售收入     销售成本        毛利
动力煤            23,065,380.77   23,848,751.10             62.70        35.15        27.55
焦煤
喷吹煤            12,333,168.31   12,395,385.58             61.04        38.81        22.23
合计              35,398,549.08   36,244,136.68            123.74        73.96        49.78



2.     煤炭储量情况
√适用 □不适用

       主要矿区                   资源储量(吨)                     可采储量(吨)
王庄                                      546,306,000.00                     246,298,000.00
五阳                                      304,299,000.00                     135,377,000.00
漳村                                      159,532,000.00                       77,935,000.00
常村                                      676,058,000.00                     383,923,000.00
余吾                                    1,435,104,000.00                     725,112,000.00
潞宁                                      121,596,000.00                       71,745,000.00
         合计                           3,242,895,000.00                   1,640,390,000.00



3.     其他说明
□适用 √不适用

(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
报告期内公司无对外重大投资。


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                                             2016 年年度报告


(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用

证券投资情况
序                                           最初投资金额      持有数量      期末账面价   占期末证券总
     证券品种        证券代码   证券简称
号                                           (元)            (股)        值(元)     投资比例(%)
1    货币型基金        511990   华宝添益     659,973.60               6572   657390.59            86.80
2    货币型基金        519888   添富快线     111,000.00              2619         26.19            0.01
                                山西证券     100,000.00
3    货币型基金       0025889   保本基金 A                      100023.33      99923.31           13.19
                                类


(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
                                                                                             单位:万元
公司名称        所处行业    注册资本     总资产        净资产       营业收入      营业利润     净利润
余吾            采掘业        142,000   803028.66     444852.76     298103.85     69508.44     53311.49



(八) 公司控制的结构化主体情况
报告期内,公司无控制的结构化主体。

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)     行业格局和趋势
√适用 □不适用
    在宏观经济形势上:世界经济复苏进程缓慢而不均衡、增长乏力,金融市场动荡,政治环境
更趋复杂,政治经济军事等因素交互影响,各种不稳定因素增多,国内实体经济将面临更困难的
外围环境;国内经济步入新常态攻坚期,稳中求进主基调确定,“十三五”GDP 增速预期在 6.5%
左右,内需下降,化解产能过剩、去杠杆和金融风险凸显等多重因素叠加。
    在煤炭行业发展趋势上:国家对能源总量和消费总量“双控”,煤炭行业供给侧严重过剩,消
费侧持续乏力,去产能及深层变革任务艰巨,煤炭价格回暖基础尚不稳固,且面临新能源和进口
煤的冲击,煤炭经济形势在“十三五”依然严峻。
    机遇与挑战并存,综合分析我们未来面临的有利条件:
    一是国家“十三五”坚持“稳中有进”经济发展总基调,连续出台了一系列深化国企改革的
指导意见和政策措施;二是国家“三去一补一降”和帮扶煤炭企业脱困转型政策的陆续出台,特
别是国务院下发了《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》,对化解煤炭行业过剩产
能提出了全方位的指导;三是省委省政府全面实施创新驱动转型升级战略,坚定不移推进产业转
型,为企业加快转型升级创造了良好条件;四是集团公司确立了“十三五”“123456”发展战略,
为公司发展明确了目标定位和方向指引。
                                                 16 / 171
                                     2016 年年度报告




(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    以建设具有国际竞争力的新型环保能源品牌上市公司为战略目标,一是以煤为基,进一步放
大优势、挖掘潜力,增强企业效益基础,为企业壮大发展打下坚实基础;二是以新型煤化工和煤
电一体化为支撑,快速做大做强,为企业未来拓展战略空间;三是强化经营管控,深化改革释放
活力,为企业实现可持续发展提供强劲动力。

(三)    经营计划
√适用 □不适用
    2017 年,公司力争煤炭产量达到 3600 万吨;营业收入达到 120 亿元,争取 140 亿元。

(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    在企业未来发展上:主要面临六大困难风险。
    一是安全生产风险,安全生产基础仍不够牢固,安全生产风险仍然存在,尤其是随着主力矿
井采深采区的扩大,生产条件更为复杂,尤其是高瓦斯矿井逐渐增多,安全管理压力加大;
    二是市场经营风险,随着整体经济下行压力持续,受制于公司盈利途径单一、煤炭价格周期
性、成本压力加大等因素影响,市场竞争加剧,应收账款回款困难,营销风险加大,公司未来面
临较大经营风险;
    三是财务成本上升风险,银行等信贷金融机构对煤炭企业采取信贷控制措施,授信额度收紧,
资金利率大幅上升,惜贷抽贷现象严重,公司将面临较大的财务成本上升压力;
    四是转型升级压力上升,短期受益于煤炭行业限产政策施行有效,煤炭价格暂时回暖,但从
整体经济形势和供需角度分析,市场行情仍不容乐观。同时煤炭企业吨煤成本、工效等低于国际
水平,传统产业升级改造、企业转型发展任重道远;
    五是市场营销压力加大,随着蒙华铁路、中南铁路、新疆铁路等西煤东运、北煤南运通道陆
续开通,潞安煤传统营销优势面临巨大冲击;
    六是整合矿井扭亏脱困难度较大,受制于当前行业限产政策及市场行情,公司部分整合矿井
扭亏脱困难度较大,大木厂、忻丰、忻峪等整合矿井已实施停缓建,尽管积极争取减量重组政策
支持,但仍面临较大投资损失。未来更严格的行业政策下,预计仍将有部分整合矿井面临停缓建
或减量重组。

(五)    其他
√适用 □不适用
    2017 年公司拟公开发行不超过人民币 60 亿元公司债券,用于偿还公司银行贷款,补充流动
资金等用途。该事项目前已在上海证券交易所审核阶段。

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用



                                第五节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用


                                          17 / 171
                                                   2016 年年度报告


     按照有关法律法规及《公司章程》的规定,本公司的利润分配政策重视对投资的合理投资回报,
     在确保公司发展需求的情况下,优先采用现金分红的利润分配方式。公司在符合利润分配的条件
     下,原则上每年度进行利润分配,可以进行中期利润分配。
     《公司章程》规定公司在满足现金分红条件的情况下,最近三年以现金方式累计分配的利润不少
     于该三年实现的年均可分配利润的 30%。

     (二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                              占合并报表中
                                                                              分红年度合并报
                   每 10 股送   每 10 股派                      现金分红的                    归属于上市公
      分红                                    每 10 股转                      表中归属于上市
                     红股数     息数(元)                            数额                      司普通股股东
      年度                                    增数(股)                      公司普通股股东
                     (股)     (含税)                        (含税)                      的净利润的比
                                                                                 的净利润
                                                                                                  率(%)
     2016 年                0           0.9                0    269,226,800   857,140,868.23          31.41
     2015 年                0             0                0              0   103,019,497.45              0
     2014 年                3          0.35                0     80,537,940   981,993,012.28           8.21

     (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
     □适用 √不适用
     (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
          案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
     □适用 √不适用
     二、承诺事项履行情况
     (一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
            期内的承诺事项
     √适用 □不适用
                                                   如未
                                              是   能及
                                        是
                                              否   时履
                                        否
承    承                                      及   行应
                            承诺时      有
诺    诺    承诺     承诺                     时   说明
                            间及期      履                              如未能及时履行应说明下一步计划
背    类    方       内容                     严   未完
                              限        行
景    型                                      格   成履
                                        期
                                              履   行的
                                        限
                                              行   具体
                                                   原因
与    解    山西     未来   2006 年     是    是   具体        为解决与公司存在的同业竞争和利益冲突,潞安集团进
首    决    潞安     五至   承诺,期               原因        一步承诺如下:(一)除非经公司书面同意,潞安集团
次    同    矿业     十年   限至                   如          及下属全资及控股子公司不会在国境内以任何形式直
公    业    (集     内,   2016                   下:        接或间接地从事任何可能与上市公司竞争的业务。(二)
开    竞    团)     根据   年,2015                1、经       潞安集团及下属全资及控股子公司如果有与上市公司
发    争    有限     公司   年内容                 营绩        经营业务相同或类似并可能构成竞争的业务机会,应立
行          责任     的资   变更。                 效明        即以书面形式通知公司,并在通知发出 30 日内尽力促
相          公司     金实                          显低        使该业务机会按公司董事会能合理接受的条款和条件
关                   力、                          于上        首先提供给上市公司。(三)对于潞安集团仍保留的煤
的                   市场                          市公        炭类资产,具体如下:(1)资产质量相对较好、盈利
承                   时                            司平        能力较强的生产矿井在手续完备且收益不低于公司之
诺                   机、                          均水        日起五年内注入公司;(2)规划在建矿井手续完备之

                                                       18 / 171
                                     2016 年年度报告


             战略                    平;    日起五年内注入公司;(3)潞安新疆煤化工(集团)
             规划                    2、产   有限公司自取得其他参股方同意后五年内注入公司;以
             和发                    能手    上资产出售事项,潞安集团承诺,在同等条件下授予潞
             展需                    续存    安环能对潞安集团出售资产的优先选购权。(四)煤炭
             求,                    在瑕    类资产整体上市潞安集团承诺,在政策条件支持下,将
             潞安                    疵;    适时启动煤炭类资产整体上市,使上市公司成为潞安集
             集团                    3、煤   团下属企业唯一经营煤炭采选业务的经营主体。(五)
             将逐                    炭产    潞安集团将尽可能保障现有未注入公司煤炭类经营资
             步把                    业低    产的正常经营与盈利能力,确保上述资产及业务不存在
             煤炭                    迷;    因潞安集团主观原因而使其陷入经营困境,或发生其他
             资产                    4、其   无法实现最终注入上市公司的目标或使得该等注入行
             注入                    他利    为存在法律障碍的情形。(六)如果将来出现不可避免
             公                      益相    的同业竞争情况,积极采取如下措施予以解决:(1)
             司,                    关方    在煤炭生产设备租赁、技术改造、水电供应等与公司生
             使公                    利益    产经营有直接或间接关系的各个方面,给予上市公司同
             司成                    难以    其自身及其他下属企业平等或较之优先的待遇,保证不
             为集                    协      因同业竞争而影响公司的生产及经营。(2)严格依照
             团公                    调;    原有的《避免同业竞争协议》及补充协议,上市公司采
             司下                    5、规   取承包、租赁、托管、统购统销等方式经营潞安集团与
             属企                    划在    上市公司构成同业竞争的资产及业务,从而避免或减少
             业中                    建矿    双方的同业竞争。(3)经双方协商,还可以采取其他
             唯一                    井投    方式解决同业竞争问题,包括但不限于双方及第三方共
             经营                    产盈    同组建项目子公司等。
             煤炭                    利周
             采选                    期长
             业务                    且有
             的经                    不确
             营主                    定性
             体。

(二)   公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用

(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用

(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
                                         19 / 171
                                     2016 年年度报告




(四) 其他说明
□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                  现聘任
境内会计师事务所名称                                信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬                                                210
境内会计师事务所审计年限                                              4

                                         名称                             报酬
内部控制审计会计师事务所           立信会计师事务所                       60

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用

(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用

九、破产重整相关事项
□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
                                         20 / 171
                                         2016 年年度报告




    十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
    √适用 □不适用
    报告期内公司不存在未履行法院生效裁决,也无所负数额较大的债务到期未清偿。
    公司控股股东潞安集团公司未履行法院生效裁决所涉金额为 926.56 万余元(所涉五个案件均为李
    村煤矿合同欠款),潞安集团公司无所负数额较大的债务到期未清偿。

    十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
    (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    □适用 √不适用
    (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    股权激励情况
    □适用 √不适用

    其他说明
    □适用 √不适用

    员工持股计划情况
    □适用 √不适用

    其他激励措施
    □适用 √不适用

    十四、重大关联交易
    (一) 与日常经营相关的关联交易
    1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    √适用 □不适用
                       事项概述                                            查询索引
公司 2016 年 4 月 27 日召开的第五届董事会第十次会议审      上交所网站、公司网站 2016-015《二○一六年
议通过了《关于公司二○一六年度日常关联交易的议案》         度日常关联交易公告》

    2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    □适用 √不适用

    3、 临时公告未披露的事项
    □适用 √不适用
    (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
    1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    □适用 √不适用

    3、 临时公告未披露的事项
    □适用 √不适用


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                                     2016 年年度报告


4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    公司全资子公司潞安焦化拟与山西潞安矿业集团有限责任公司共同出资成立“山西潞安煤基
化学品有限公司”注册资本为 2.5 亿元,股本结构为:潞安集团以货币出资 1.275 亿元,持股 51%;
潞安焦化以实物出资 1.225 亿元,持股 49%,具体内容请查阅 2016-029《全资子公司潞安焦化
对外投资暨关联交易公告》,山西潞安煤基化学品有限公司目前已获山西省国资委批复。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
√适用 □不适用
                                                                    单位: 元 币种: 人民币
                          公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
        担保                担保
        方与                发生                    担保是                             关
                                                                         是否存 是否为
担保    上市   被担   担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾                    联
                                                                         在反担 关联方
方      公司   保方   金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额               关
                                                                            保   担保
        的关                签署                      毕                               系
        系                  日)



报告期内担保发生额合计(不包括对子公司
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的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子
公司的担保)
                            公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                         800,000,000.00
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                    1,377,000,000.00
                            公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                      1,377,000,000.00

担保总额占公司净资产的比例(%)                                                  7.66%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
对象提供的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明


(三)      委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)      其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
具体内容见上交所网站(www.sse.com.cn)公司披露的社会责任报告全文。




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(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用 □不适用

                                                                       工                                              折
               行                                                      况    流               含              实测     算     标准
                                                                                   烟气
行政    企业   业   监测点名    执行标   执行标准条件名        监测    负    量               氧   监测项     浓度     浓     限制                是否
                                                                               3   温度                                               排放单位
  区    名称   名       称      准名称         称              日期    荷   (m /              量   目名称    (mg/m     度    (mg/m                达标
                                                                                   (℃)                         3               3
               称                                                      (%    h)              (%)                  )   (mg         )
                                                                                                                         3
                                                                       )                                              /m )
                                         /新建企业/自 2012                                                            6.3
                                                                                                   二氧化    6.33             50              3
                                         年 10 月 1 日起执行                                                           3               mg/m        是
                    地面站推                                                197                      硫
                                         的大气污染物排放                              40
                        焦               控制要求(表 5)/                  730
                                                                                                                      43.                     3
                                                 推焦                                              颗粒物    43.6             50       mg/m        是
                                                                                                                       6
                                                                                                   二氧化             37.                     3
        山西                                                                                                 37.3             100      mg/m        是
                                炼焦化   /新建企业/自 2012                                           硫                3
        潞安                             年 10 月 1 日起执行                                       苯并(A)   0.083    0.0
                    地面站装    学工业                                      196                                                               3
潞城    焦化   炼                        的大气污染物排放      2016/                   39                                     0.3      μg/m       是
                        煤      污染物                                 95   223                      芘        2      832
  市    有限   焦                        控制要求(表 5)/     10/10
                                排放标           装煤                                                                 8.5                     3
        责任                                                                                       颗粒物    8.56             50       mg/m        是
                                  准                                                                                   6
        公司
                                                                                                   氮氧化                                     3
                                         /新建企业/自 2012                                                    123     123     500      mg/m        是
                                         年 10 月 1 日起执行                                         物
                    焦炉烟囱
                                         的大气污染物排放                   174              15.                      27.                     3
                    (60 万吨            控制要求(表 5)/
                                                                                       272         颗粒物    27.9             30       mg/m        是
                                                                            032               2                        9
                      /年)              焦炉烟囱/机焦、半
                                                                                                   二氧化                                     3
                                             焦炉_复制                                                        43      43      50       mg/m        是
                                                                                                     硫




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(四)   其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用




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                                    2016 年年度报告




(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用




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                                          2016 年年度报告




                         第六节        普通股股份变动及股东情况
    一、 普通股股本变动情况
    (一)   普通股股份变动情况表
    1、 普通股股份变动情况表
    报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
    2、 普通股股份变动情况说明
    □适用 √不适用
    3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
    □适用 √不适用
    4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    □适用 √不适用
    (二)   限售股份变动情况
    □适用 √不适用

    二、 证券发行与上市情况
    (一)截至报告期内证券发行情况
    □适用 √不适用
    截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
    □适用 √不适用

    (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    □适用 √不适用

    (三)现存的内部职工股情况
    □适用 √不适用
    三、 股东和实际控制人情况
    (一) 股东总数
    截止报告期末普通股股东总数(户)                                                          86,572
    年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                            83,160

    (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                            单位:股
                                        前十名股东持股情况
                                                                    持有     质押或冻结情况
                                                                    有限
       股东名称          报告期内增                         比例    售条                          股东
                                       期末持股数量                         股份
       (全称)              减                             (%)     件股             数量         性质
                                                                            状态
                                                                    份数
                                                                    量
山西潞安矿业(集团)有   -9,146,200    1,825,780,312        61.03       0          628,000,00   国有法
                                                                            冻结
限责任公司                                                                                  0   人
中央汇金资产管理有限责             0      31,745,500         1.06      0                    0   国有法
                                                                            无
任公司                                                                                          人
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山西潞安工程有限公司              0      30,420,000        1.02        0                 0    境内非
                                                                           无                 国有法
                                                                                              人
日照港集团有限公司                0      26,696,811        0.89        0                 0    国有法
                                                                           无
                                                                                              人
上海宝钢国际经济贸易有            0      15,353,385        0.51        0          1,227,189   国有法
                                                                           冻结
限公司                                                                                        人
中国工商银行股份有限公   12,137,605      12,137,605        0.41        0                 0    其他
司—中欧明睿新起点混合                                                     无
型证券投资基金
南京誉信投资中心(有限   12,019,562      12,019,562        0.40        0                 0    其他
                                                                           无
合伙)
海通证券股份有限公司—   11,492,672      11,492,672        0.38        0                 0    其他
中融中证煤炭指数分级证                                                     无
券投资基金
天脊煤化工集团股份有限            0      11,245,000        0.38        0                 0    境内非
公司                                                                       无                 国有法
                                                                                              人
香港中央结算有限公司     11,096,290      11,096,290        0.37        0                 0    其他
                                                                           无
(有限合伙)
                                 前十名无限售条件股东持股情况
                                 持有无限售条件流通股的              股份种类及数量
           股东名称
                                         数量                  种类                 数量
山西潞安矿业(集团)有限责任公             1,825,780,312                         1,825,780,312
                                                           人民币普通股

中央汇金资产管理有限责任公司                  31,745,500          人民币普通股            31,745,500
山西潞安工程有限公司                          30,420,000          人民币普通股            30,420,000
日照港集团有限公司                            26,696,811          人民币普通股            26,696,811
上海宝钢国际经济贸易有限公司                  15,353,385          人民币普通股            15,353,385
中国工商银行股份有限公司—中欧                12,137,605                                  12,137,605
                                                                  人民币普通股
明睿新起点混合型证券投资基金
南京誉信投资中心(有限合伙)                  12,019,562          人民币普通股            12,019,562
海通证券股份有限公司—中融中证                11,492,672                                  11,492,672
                                                                  人民币普通股
煤炭指数分级证券投资基金
天脊煤化工集团股份有限公司                   11,245,000      人民币普通股            11,245,000
香港中央结算有限公司                         11,096,290      人民币普通股            11,096,290
上述股东关联关系或一致行动的说   除山西潞安工程公司、天脊煤化工集团股份有限公司是山西潞安矿业
明                               (集团)有限责任公司的全资和控股子公司外,其他流通股股东未知是
                                 否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一
                                 致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数   不适用
量的说明
    注:报告期内潞安集团公司未减持公司股票,由于潞安集团股票账户开通证券转融通出借业务,
    在报告期内累计转融通出借潞安环能股票 3073.44 万股,已收回 2158.82 万股,截止 2016 年 12
    月 31 日共计出借在外潞安环能股票 914.62 万股。
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    □适用 √不适用




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                                      2016 年年度报告


(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               山西潞安矿业(集团)有限责任公司
单位负责人或法定代表人             李晋平
成立日期                           1980-07-15
主要经营业务                       煤炭、餐饮住宿、印刷、游泳、风化煤、焦炭、建材、化工
                                   产品、镀锌铅丝、水泥预制构件、玻璃制品、钢木家具、电
                                   装制品、五金工具、橡胶制品、皮革制品、工艺美术品、服
                                   装的生产、销售;洗、选煤;硅铁冶炼、自备车铁路运输;
                                   医疗服务;电子通讯服务;室内外装潢;家禽养殖;树木种
                                   植;园林绿化工程;润滑油销售;木材经营加工;汽油、柴
                                   油零售;勘察工程施工(钻探);固体矿产勘察;水文地质;
                                   工程地质、环境地质调查;气体矿产勘察等。

2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用

4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




(二) 实际控制人情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               山西省人民政府国有资产监督管理委员会

2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用

                                            29 / 171
                                     2016 年年度报告




5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用




                                         30 / 171
                                                               2016 年年度报告




                                     第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                    单位:股
                                                                                                                    报告期内从    是否在公司
                        性           任期起始日 任期终止日       年初持股        年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的    关联方获取
 姓名      职务(注)           年龄
                        别               期         期             数              数       增减变动量     原因     税前报酬总      报酬
                                                                                                                    额(万元)
李晋平   董事长         男   52      2014-05-28   2017-05-28                                                                  0   是
游浩     董事           男   55      2016-05-19   2017-05-28                                                                  0   是
翟红     董事           男   54      2014-05-28   2016-04-12                                                                  0   是
郭贞红   董事           男   52      2014-05-28   2017-05-28                                                                  0   是
孙玉福   董事           男   55      2014-05-28   2017-05-28                                                                  0   是
刘克功   董事           男   54      2014-05-28   2017-05-28                                                                  0   是
王志清   董事、总经理   男   51      2014-05-28   2017-05-28                                                                  0   是
肖亚宁   董事           男   52      2014-05-28   2017-05-28                                                                  0   是
洪强     董事           男   45      2014-05-28   2017-05-28                                                                  0   是
王观昌   董事           男   54      2014-05-28   2017-05-28                                                                  0   是
吴有增   董事           男   50      2015-09-15   2017-05-28                                                                  0   是
唐军华   董事           男   48      2015-09-15   2017-05-28                                                                  0   是
吴秋生   独立董事       男   54      2014-05-28   2016-05-19                                                                  6   否
赵利新   独立董事       男   50      2016-05-19   2017-05-28                                                                  0   否
王超群   独立董事       男   46      2014-05-28   2017-05-28                                                                  6   否
杜铭华   独立董事       男   63      2014-05-28   2017-05-28                                                                  6   否
张正堂   独立董事       男   41      2014-05-28   2017-05-28                                                                  6   否
张翼     独立董事       男   46      2014-05-28   2017-05-28                                                                  6   否
陈晋蓉   独立董事       女   57      2014-08-06   2017-05-28                                                                  6   否
郑丙建   副总经理       男   57      2014-05-29   2017-05-28                                                            10.8042   否
                                                                   31 / 171
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柴学周   副总经理       男    56       2014-05-29   2017-05-28                                                 15.492   否
贾双春   副总经理       男    53       2014-05-29   2017-05-28                                                 15.492   否
宇黎亮   副总经理       男    52       2014-05-29   2017-05-28                                                 15.492   否
张华杰   副总经理       男    54       2014-10-29   2017-05-28                                                 15.492   否
毛永红   董事会秘书     男    43       2014-05-29   2017-05-28                                                 16.692   否
许立华   副总经理       男    54       2015-03-25   2016-04-28                                                 9.2105   否
李建文   监事会副主席   男    56       2014-05-28   2017-05-28                                                 9.9685   否
张宏中   监事           男    47       2014-05-28   2017-05-28                                                      0   否
吕传田   监事           男    52       2014-05-28   2017-05-28        22,320       22,320   0                       0   否
李旭光   监事           男    53       2014-05-28   2017-05-28                                                      0   否
申素利   监事           男    52       2014-05-28   2017-05-28                                                      0   是
吴克斌   监事           男    55       2015-05-20   2017-05-28                                                      0   否
  合计         /          /        /       /            /                                          /         144.6432        /


  姓名                                                           主要工作经历
李晋平   曾任潞安矿业集团公司董事、总经理;现任潞安矿业集团公司董事长、党委书记、公司董事长。
游浩     曾任山西焦煤集团公司董事、党委常委,现任潞安矿业集团公司董事、党委常委、总经理。
翟红     曾任汾西矿业(集团)公司总经理、董事长、董事、党委常委、潞安矿业集团公司总经理、公司董事。
郭贞红   现任潞安矿业集团公司副总经理、公司董事。
孙玉福   现任潞安矿业集团公司副总经理、公司董事。
刘克功   现任潞安矿业集团公司总工程师、副总经理、公司董事。
王志清   曾任潞安矿业集团公司副总经理;现任潞安矿业集团公司党委副书记、公司董事、总经理。
肖亚宁   现任潞安矿业集团公司副总经理、公司董事。
洪强     曾任公司副总经理、董事会秘书;现任集团总会计师、公司董事。
王观昌   现任潞安矿业集团公司副总经理、公司董事。
吴有增   曾任余吾煤业公司副总经理、总经理,潞安新疆煤化工集团公司常务副董事长;现任潞安矿业集团公司副总经理,公司董事。
唐军华   曾任五阳煤矿矿长,常村煤矿矿长;现任潞安矿业集团公司副总经理,公司董事。
吴秋生   曾任山西财经大学会计学院副院长;现任山西财经大学会计学院博士生导师、院长。
赵利新   曾任太原会计师事务所副所长,山西晋元会计师事务所副所长,山西天元会计师事务所副所长;现任香港常盛投资有限公司总经理、公司独

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                                                           2016 年年度报告




         立董事。
王超群   曾任山西佳量律师事务所律师,山西科贝律师事务所金融证券部主任;现任山西祝融万权(天津)律师事务所主任、公司独立董事。
杜铭华   曾任神华科学技术研究院副院长,神华煤制油化工研究院副院长,煤科总院北京煤化工研究院院长,煤化工洁净煤工程技术研究中心办主任;
         现任神华科学技术研究院特聘研究员。
张正堂   现任南京大学商学院人力资源管理学系主任、教授、博士生导师、公司独立董事。
张翼     曾任广东君言律师事务所合伙人律师;现任北京市大成(深圳)律师事务所合伙人律师。
陈晋蓉   曾任信息产业部中国电子信息产业研究院总经理,清华大学经济管理学院 EDP 教学总监;现任清华大学经济管理学院教师、公司独立董事。
郑丙建   现任公司副总经理。
柴学周   现任公司副总经理。
贾双春   曾任潞安集团王庄煤矿党委书记、矿长;现任公司副总经理。
宇黎亮   曾任山西高河能源有限公司执行副总裁、总裁;现任公司副总经理。
张华杰   曾任潞安集团古城煤矿建设管理处处长;现任公司副总经理。
毛永红   曾任潞安矿业集团董事会秘书处处长,潞安集团办公室副主任,现任公司董事会秘书。
许立华   曾任潞安运销总公司副总经理、总经理;现任公司副总经理
李建文   曾任潞安矿业集团公司审计处处长;现任公司监事会副主席。
张宏中   曾任郑州铁路局国财务处监察(副处级);现任郑州铁路局财务处副处长、公司监事。
吕传田   曾任日照港集团有限公司财务预算部部长、现任公司监事。
李旭光   现任天脊煤化工集团有限公司董事会副秘书长、公司监事。
申素利   曾任山西潞安工程有限公司副总会计师兼财务部部长;现任公司监事。
吴克斌   曾任宝钢地产副总经理,宝钢发展湛江公司副总经理,上海宝洋国际船舶代理有限公司船务部主任经理;现任宝钢资源有限公司资产管理主
         任专员、公司监事

其它情况说明
□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
                                                               33 / 171
                                                            2016 年年度报告




       任职人员姓名                   股东单位名称              在股东单位担任的职务   任期起始日期   任期终止日期
李晋平                     山西潞安矿业(集团)公司           董事长、党委书记
翟红                       山西潞安矿业(集团)公司           总经理
游浩                       山西潞安矿业(集团)公司           总经理
王志清                     山西潞安矿业(集团)公司           党委副书记
郭贞红                     山西潞安矿业(集团)公司           副总经理
孙玉福                     山西潞安矿业(集团)公司           副总经理
刘克功                     山西潞安矿业(集团)公司           总工程师、副总经理
肖亚宁                     山西潞安矿业(集团)公司           副总经理
洪强                       山西潞安矿业(集团)公司           总会计师
吴有增                     山西潞安矿业(集团)公司           副总经理
唐军华                     山西潞安矿业(集团)公司           副总经理
王观昌                     山西潞安矿业(集团)公司           副总经理
张宏中                     郑州铁路局                         财务处副处长
吕传田                     日照港集团有限公司                 财务预算部部长
李旭光                     天脊煤化工集团股份有限公司         董事会秘书长
吴克斌                     上海宝钢国际经济贸易有限公司       公司资产管理主任专员
在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  其他单位名称               在其他单位担任的职务   任期起始日期   任期终止日期
吴秋生                     山西财经大学                       会计学院院长
王超群                     山西祝融万权(天津)律师事务所     主任
杜铭华                     神华科学技术研究院                 特聘研究员
张正堂                     南京大学商学院                     人力资源管理学系主任
张翼                       北京市大成(深圳)律师事务所       合伙人律师
陈晋蓉                     清华大学                           经济管理学院教师
郭贞红                     山西高河能源有限公司               董事
郭贞红                     潞安集团财务公司                   董事
                                                                34 / 171
                                                          2016 年年度报告




郭贞红                     晋商银行股份有限公司             董事
郭贞红                     山西国瑞投资有限公司             董事
郭贞红                     元丰煤业公司                     董事
孙玉福                     山西潞安天脊化工有限公司         董事长
孙玉福                     山西潞安郭庄煤业有限责任公司     董事
洪强                       潞安集团财务公司                 董事
柴学周                     山西潞安东能煤业有限公司         董事长
申素利                     山西长泰永诚工贸有限责任公司     董事
贾双春                     黑龙煤业公司                     董事长
贾双春                     伊田煤业公司                     董事长
贾双春                     黑龙关煤业公司                   董事长
吴克斌                     大同煤业股份公司                 监事
吴克斌                     开滦能源化工股份有限公司         董事
在其他单位任职情况的说明

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序                        按照《山西潞安环保能源开发股份有限公司薪酬实施大纲》
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据                          按照《山西潞安环保能源开发股份有限公司薪酬实施细则》
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况                    已支付
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计        144.64 万元

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                           担任的职务                       变动情形                          变动原因
翟红                             董事                              离任                            工作变动
游浩                             董事                              聘任                            补选
吴秋生                           独立董事                          离任                            个人原因
赵利新                           独立董事                          聘任                            补选

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                                            2016 年年度报告




许立华                           副总经理            离任     年龄原因

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用




                                                36 / 171
                                    2016 年年度报告




六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                          26,776
主要子公司在职员工的数量                                                       7,454
在职员工的数量合计                                                            34,230
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数                                   2,670
                                      专业构成
                    专业构成类别                              专业构成人数
                      生产人员                                                23,240
                      技术人员                                                 2,431
                      财务人员                                                 3,672
                      其它人员                                                 1,502
                      管理人员                                                 3,385
                        合计                                                  34,230
                                      教育程度
                    教育程度类别                               数量(人)
研究生及以上                                                                     437
本科                                                                           5,572
大专                                                                           7,071
中专                                                                           5,807
高中及以下                                                                    15,343
                        合计                                                  34,230

(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    本公司制定了以岗位基本工资、津贴与绩效奖金相结合、向一线员工倾斜的《山西潞安环保
能源开发股份有限公司薪酬实施细则》,首要确保一线职工收入,提高基层工资比例,按照绩效
考核中高层管理人员收入.
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    公司制定的《全员培训体系实施方案》和《关于进一步加强专业技术人才队伍建设的实施意
见》构建了全员化、立体化、精准化的员工培训体系,形成靠制度抓培训,靠培训促管理的良性
循环机制。2017 年将建立定制式技术技能型人才培养机制,继续加强“三项岗位人员”、一线班
组长和煤矿井下跟班队干的培训管理。

(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用

                               第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上
市规则》等法律、法规、规章的要求,持续致力于企业内部控制体系建设,健全公司内控管理流
                                        37 / 171
                                      2016 年年度报告


程,不断提高规范运作水平,逐步完善法人治理结构,全面提升公司经营管理水平和风险防范能
力。
    (一)“三会”运行情况
    1、股东大会运行情况
    根据有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定,公司已建立并不断完善《股东大会
议事规则》,对股东大会会议的召集、召开、提案、表决、决议及记录等事项作出了相应的规定。
报告期内,公司共召开 2 次股东大会,其中:年度股东大会 1 次,临时股东大会 1 次,全部采取
现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。股东大会的召集、召开程序严格按照有关法律法规、
规范性文件和《公司章程》的要求,切实保证股东大会依法规范地行使职权,确保全体股东尤其
是中小股东能够充分行使表决权。
    2、董事会运行情况
    根据有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定,公司已建立并不断完善《董事会议
事规则》,对董事会会议的召集、召开、提案、表决、决议及记录等事项作出了相应的规定。报
告期内,公司共召开 6 次董事会会议。全体董事恪尽职守、勤勉尽责,积极参加董事会会议并认
真审议议案。独立董事均能独立履行职责,客观公正的审议议案,对重大事项查阅资料、详细询
问、谨慎审议并发表独立意见。董事会下设各专门委员会各司其职,在董事会授权下积极开展工
作,为董事会的决策提供咨询意见,充分保证了董事会决策的科学性和高效性。
    3、监事会运行情况
    根据有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定,公司已建立并不断完善《监事会议
事规则》,对监事会会议的召集、召开、提案、表决、决议及记录等事项作出了相应的规定。报
告期内,公司共召开 4 次监事会会议。公司全体监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东
负责的精神,对公司财务管理、内控建设及重大投资等事项进行,以及公司董事、经理和其他高
级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,切实维护了公司及全体股东的合法权益。
    (二)内幕信息知情人登记管理情况
    根据中国证监会有关规定,公司已建立了《内幕信息知情人登记制度》。报告期内,公司严
格按照制度要求做好内幕信息知情人的登记和报备工作,对定期报告编制、利润分配及对外投资
等重大事项的处理中,均能按照有关规定认真执行,严格规范做好内幕信息在讨论、传递、审核、
披露等环节知情人的登记管理工作,严控知情人范围,未发现存在因内幕信息泄露损害公司及全
体股东利益的情形。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用

二、股东大会情况简介
                                                  决议刊登的指定网站
        会议届次                召开日期                               决议刊登的披露日期
                                                      的查询索引
2015 年年度股东大会         2016 年 5 月 19 日        www.sse.com       2016 年 5 月 20 日
2016 年第一次临时股东大会   2016 年 7 月 7 日         www.sse.com        2016 年 7 月 8 日

股东大会情况说明
√适用 □不适用
    报告期内,本公司共召开了 2 次股东大会,情况如下:
    1、2015 年年度股东大会于 2016 年 5 月 19 日在公司会议室采用现场投票和网络投票相结合
的方式召开。本次会议审议并通过 16 项议案。
    2、2016 年第一次临时股东大会于 2016 年 7 月 7 日在公司会议室采用现场投票和网络投票相
结合的方式召开。本次会议审议并通过 3 项议案。




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                                       2016 年年度报告


三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                   参加股东
                                         参加董事会情况
                                                                                   大会情况
 董事    是否独
                  本年应参             以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名    立董事               亲自出                  委托出   缺席
                  加董事会             方式参                         次未亲自参   大会的次
                              席次数                  席次数   次数
                    次数               加次数                            加会议      数
李晋平   否               6       6          0             0      0   否                   1
翟 红    否               1       0          0             0      1   否                   0
游 浩    否               3       3          0             0      0   否                   1
郭贞红   否               6       6          0             0      0   否                   2
孙玉福   否               6       6          0             0      0   否                   2
刘克功   否               6       6          0             0      0   否                   2
王志清   否               6       6          0             0      0   否                   2
肖亚宁   否               6       3          0             2      1   否                   0
洪 强    否               6       6          0             0      0   否                   2
王观昌   否               6       6          0             0      0   否                   2
吴有增   否               6       6          0             0      0   否                   1
唐军华   否               6       6          0             0      0   否                   2
王超群   是               6       1          5             0      0   否                   0
杜铭华   是               6       1          5             0      0   否                   0
张 翼    是               6       1          5             0      0   否                   0
张正堂   是               6       0          5             1      0   否                   1
陈晋蓉   是               6       1          4             0      1   否                   0
吴秋生   是               3       1          2             0      0   否                   0
赵利新   是               3       0          3             0      0   否                   0

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数                          6
其中:现场会议次数                              0
通讯方式召开会议次数                            0
现场结合通讯方式召开会议次数                    6

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
√适用 □不适用
                独立董事提出异议的
独立董事姓名                            异议的内容      是否被采纳        备注
                    有关事项内容
张翼            《关于山西潞安元丰
                矿业有限公司股东崔
                建宏债权转股权的议
                案》
独立董事对公司有关事项提出异议的说明
    第五届董事会第九次会议审议了《关于山西潞安元丰矿业有限公司股东崔建宏债权转股权的
议案》,独立董事张翼先生对此议案提出反对意见。张翼先生个人认为崔建宏的债权存在瑕疵,
不建议该债权转为股权。


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                                    2016 年年度报告


(三) 其他
□适用 √不适用

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    公司董事会下设战略投资、财务审计和薪酬人事考评三个专门委员会,并建立健全董事会各
专业委员会议事规则。各专门委员会能够按照相关要求履行职责,利用自身专业优势,从专业角
度提出合理化建议,为董事会科学高效决策提供了支持。
    1、公司战略投资委员会认真听取公司管理层年度工作汇报,并对公司债券发行方案、对外投
资等重大事项进行了科学、审慎地分析,积极与管理层进行沟通交流,就未来公司发展机遇、行
业发展趋势、资本运作等方面进行了研究讨论,委员们积极现言献策,为公司未来发展提出了建
议。
    2、公司财务审计委员会严格按照相关工作要求,对定期报告、聘任年度财务审计及内部控制
审计的会计师事务所、内部控制自我评价、关联交易等方面进行了重点关注,认真履行监督核查
职能,与外部审计之间的沟通,监督年度审计工作,就审计后的财务报告信息的真实性、准确性
和完整性作出判断,确保年报审计、内控实施和评价工作的顺利完成,切实履行自身职责,充分
发挥监督和督促的作用。
    3、公司薪酬人事考评委员会对公司董事、高级管理人员的履职及薪酬制度执行情况进行了监
督检查。根据公司年度生产经营情况,结合公司所处行业和地区薪酬水平,认为:公司能够按照
已制定的高级管理人员薪酬和有关考核激励的制度执行,薪酬的支付程序符合相关规定,有利于
不断提高公司管理人员的进取精神和责任意识。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用

六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
    由于国内煤炭行业和山西省煤炭资源整合相关要求,为了彻底扭转煤矿安全事故频发的严峻
局面,提高产业集中度和资源回收率,控股股东山西潞安矿业集团有限责任公司作为山西省政府
确定的七大煤炭整合主体之一,先后通过投资新建、整合收购、授权经营等方式拥有了部分煤炭
生产企业和下游消费企业,造成了公司潜在同业竞争问题的逐步扩大。对于此类问题,控股股东
已作出承诺安排,具体解决措施公司已经 2014 年年度股东大会审议通过了《关于同业竞争承诺解
决方案的议案》,具体工作进度及后续工作计划将按照相关规定及时进行披露。

七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司已建立了完善的全员绩效考评机制。公司高级管理人员实施年度目标责任考核机制,结
合年度公司经营状况及业绩考核结果,报董事会薪酬人事考评委员会审议,最终确定并兑现薪酬
和奖励。报告期内,公司薪酬人事考评委员会严格按照有关规定,对 2016 年度公司高级管理人员
的薪酬情况进行了认真审议,认为 2016 年公司对高级管理人员支付的薪酬公平、合理,各项考评
及激励措施得当,激励机制和相关奖励制度执行情况良好,起到了应有的激励和约束机制。

八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
                                        40 / 171
                                     2016 年年度报告


    公司第五届董事会第十五次会议已审议通过了《公司 2016 年内部控制自我评价报告》,报告
具体内容详见刊登在上海证券交易所网站( www.sse.com.cn) 的相关公告。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用

九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    公司内部控制审计机构立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了 2016 年内部控制
审计报告,报告具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站( www.sse.com.cn) 的相关公告。
是否披露内部控制审计报告:是

十、其他
□适用 √不适用




                                         41 / 171
                           2016 年年度报告



                  第十节    公司债券相关情况
□适用 √不适用




                               42 / 171
                                     2016 年年度报告




                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                       审计报告
                                                                        XYZH/2016TYA10184

山西潞安环保能源开发股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的山西潞安环保能源开发股份有限公司(以下简称潞安环能公司)财务报表,
包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2016 年度的合并及母公司利润表、合并及
母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是潞安环能公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计
准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使
财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,计划和
执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程
序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当
性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。




    三、    审计意见
    我们认为,潞安环能公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映
了潞安环能公司 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营
成果和现金流量。




信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)           中国注册会计师:赵宏祥

                                               中国注册会计师:尹巍

                                               中国    北京           二○一七年三月三十日




                                         43 / 171
                                     2016 年年度报告


二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 山西潞安环保能源开发股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                           8,688,759,326.81      7,970,058,146.43
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期                          757,340.09             193,455.03
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                           8,928,865,028.46      3,480,023,395.21
  应收账款                                           3,802,601,515.32      3,609,227,523.31
  预付款项                                             122,509,786.01        251,767,774.52
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                           170,103,898.80        234,767,263.45
  买入返售金融资产
  存货                                               1,207,456,128.68        984,575,516.45
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                         124,204,130.51        175,505,403.69
    流动资产合计                                    23,045,257,154.68     16,706,118,478.09
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                                      38,478,738.84         38,478,738.84
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                       2,267,368,716.13      2,310,649,466.72
  投资性房地产
  固定资产                                          18,464,763,222.50     13,861,793,083.04
  在建工程                                           4,955,721,022.78      8,237,713,851.30
  工程物资                                               1,047,987.06          1,047,987.06
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                           8,725,874,384.32      9,022,279,309.05
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                           8,748,022.94          9,421,335.70
  递延所得税资产                                       108,581,419.38        236,321,855.73
  其他非流动资产                                       207,741,634.27        196,282,877.63
    非流动资产合计                                  34,778,325,148.22     33,913,988,505.07
                                         44 / 171
                                   2016 年年度报告


      资产总计                                    57,823,582,302.90   50,620,106,983.16
流动负债:
  短期借款                                         7,005,350,000.00    5,888,350,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                         4,800,310,000.00    3,395,480,000.00
  应付账款                                        11,637,278,804.06    9,067,184,228.53
  预收款项                                         1,079,847,315.99      498,367,921.37
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                     1,252,962,644.24     725,603,311.51
  应交税费                                         1,166,258,487.73     393,650,202.59
  应付利息                                            32,477,784.99      31,199,937.97
  应付股利                                             1,576,513.33       1,576,513.33
  其他应付款                                       1,043,361,802.82     970,232,591.03
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                           4,645,271,633.41    4,041,945,267.10
  其他流动负债
    流动负债合计                                  32,664,694,986.57   25,013,589,973.43
非流动负债:
  长期借款                                         4,629,341,500.00    4,861,489,300.00
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款                                       2,471,978,715.05    3,095,465,355.05
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                           78,203,689.19       83,395,272.64
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                 7,179,523,904.24    8,040,349,927.69
      负债合计                                    39,844,218,890.81   33,053,939,901.12
所有者权益
  股本                                             2,991,409,200.00    2,991,409,200.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                         1,439,358,455.18    1,439,358,455.18

                                       45 / 171
                                    2016 年年度报告


  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备                                          2,187,854,418.33      2,487,593,149.02
  盈余公积                                          2,456,334,704.67      2,297,781,533.76
  一般风险准备
  未分配利润                                         9,245,334,091.24    8,546,746,393.92
  归属于母公司所有者权益合计                       18,320,290,869.42    17,762,888,731.88
  少数股东权益                                        -340,927,457.33     -196,721,649.84
    所有者权益合计                                 17,979,363,412.09    17,566,167,082.04
      负债和所有者权益总计                         57,823,582,302.90    50,620,106,983.16
法定代表人:李晋平 主管会计工作负责人:王志清      会计机构负责人:武鹏


                                   母公司资产负债表
                                 2016 年 12 月 31 日
编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                          6,726,218,202.39      6,313,761,300.49
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                          8,624,955,391.78      3,194,193,401.41
  应收账款                                          3,609,570,605.55      3,352,094,158.13
  预付款项                                             83,025,233.61        184,350,721.25
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                        1,493,614,570.43        638,375,284.10
  存货                                                320,992,310.80        366,086,753.95
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                           10,789,855,180.00      9,270,845,050.00
  其他流动资产                                         39,986,048.88         37,570,026.44
    流动资产合计                                   31,688,217,543.44     23,357,276,695.77
非流动资产:
  可供出售金融资产                                     36,690,659.84         36,690,659.84
  持有至到期投资
  长期应收款                                           27,746,661.80         45,988,932.31
  长期股权投资                                      7,508,906,392.70      7,551,941,560.27
  投资性房地产
  固定资产                                          4,119,819,926.60      3,924,863,915.23
  在建工程                                          1,498,917,565.06      1,178,122,223.22
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                            263,867,149.72        278,723,651.75
  开发支出

                                        46 / 171
                                   2016 年年度报告


  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                      72,455,760.88      155,681,604.57
  其他非流动资产                                       7,124,260.00       17,158,563.18
    非流动资产合计                                13,535,528,376.60   13,189,171,110.37
      资产总计                                    45,223,745,920.04   36,546,447,806.14
流动负债:
  短期借款                                         5,035,000,000.00    3,760,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                         3,951,460,000.00    1,514,800,000.00
  应付账款                                         6,103,017,614.20    4,872,991,790.64
  预收款项                                           616,051,515.54      277,388,220.06
  应付职工薪酬                                     1,015,230,161.94      430,393,646.22
  应交税费                                           555,624,398.23      172,857,469.51
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                       2,522,626,531.71    1,214,630,374.92
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                           2,259,318,275.42    1,580,880,871.65
  其他流动负债
    流动负债合计                                  22,058,328,497.04   13,823,942,373.00
非流动负债:
  长期借款                                         2,869,000,000.00    3,380,177,800.00
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款                                       1,079,165,605.33    1,442,551,438.84
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                       1,222,429.21        1,678,757.69
  其他非流动负债                                      40,207,676.88       40,461,765.97
    非流动负债合计                                 3,989,595,711.42    4,864,869,762.50
      负债合计                                    26,047,924,208.46   18,688,812,135.50
所有者权益:
  股本                                             2,991,409,200.00    2,991,409,200.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                         1,265,297,749.86    1,265,297,749.86
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备                                         1,311,974,232.39    1,579,319,900.50
  盈余公积                                         2,456,334,704.67    2,297,781,533.76
  未分配利润                                      11,150,805,824.66    9,723,827,286.52
                                       47 / 171
                                   2016 年年度报告


    所有者权益合计                            19,175,821,711.58    17,857,635,670.64
      负债和所有者权益总计                    45,223,745,920.04    36,546,447,806.14
法定代表人:李晋平 主管会计工作负责人:王志清 会计机构负责人:武鹏




                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                  项目                    附注         本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                      14,229,368,334.73 11,155,397,237.09
其中:营业收入                                      14,229,368,334.73 11,155,397,237.09
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                      13,079,546,454.43 11,112,405,274.72
其中:营业成本                                       8,958,264,373.01  7,448,519,617.91
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                     1,125,531,309.64     839,821,969.80
      销售费用                                         291,600,044.99     233,683,959.38
      管理费用                                       1,668,487,924.94   1,888,263,962.24
      财务费用                                         712,273,443.39     522,569,260.56
      资产减值损失                                     323,389,358.46     179,546,504.83
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号                      13,896.06          54,515.59
填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)                   23,643,472.30      84,837,104.42
      其中:对联营企业和合营企业的投资                 23,379,249.41      84,554,595.12
收益
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                   1,173,479,248.66     127,883,582.38
  加:营业外收入                                       110,279,317.88      27,754,333.50
      其中:非流动资产处置利得                           5,375,379.20       6,383,199.97
  减:营业外支出                                        29,043,989.71      25,225,975.28
      其中:非流动资产处置损失                           1,746,422.16       2,276,023.24
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)               1,254,714,576.83     130,411,940.60
  减:所得税费用                                       544,714,286.49     172,011,346.19
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                     710,000,290.34     -41,599,405.59
  归属于母公司所有者的净利润                           857,140,868.23     103,019,497.45
  少数股东损益                                        -147,140,577.89    -144,618,903.04
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额

                                         48 / 171
                                    2016 年年度报告


    (一)以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                        710,000,290.34     -41,599,405.59
  归属于母公司所有者的综合收益总额                      857,140,868.23     103,019,497.45
  归属于少数股东的综合收益总额                         -147,140,577.89    -144,618,903.04
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                       0.29               0.03
  (二)稀释每股收益(元/股)                                       0.29               0.03

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现的
净利润为:0 元。
法定代表人:李晋平 主管会计工作负责人:王志清 会计机构负责人:武鹏


                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注          本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                          11,354,619,816.36 9,317,043,247.58
  减:营业成本                                         7,982,881,122.56 6,951,423,728.37
      税金及附加                                         712,933,565.80    577,314,069.59
      销售费用                                           256,146,366.87    209,887,289.91
      管理费用                                         1,009,150,969.51 1,344,230,771.04
      财务费用                                           -24,363,448.04    -75,496,567.44
      资产减值损失                                        68,284,220.16    120,612,222.54
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)                    540,228,388.71      84,383,416.49
      其中:对联营企业和合营企业的投资                   23,624,832.43      84,383,416.49
收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                    1,889,815,408.21     273,455,150.06
  加:营业外收入                                          9,040,019.28      10,643,602.20
                                         49 / 171
                                    2016 年年度报告


       其中:非流动资产处置利得                                 262.00       3,315,858.68
  减:营业外支出                                          8,077,868.00       9,207,126.57
       其中:非流动资产处置损失                             983,589.68       1,395,485.69
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                1,890,777,559.49     274,891,625.69
    减:所得税费用                                      305,245,850.44      81,473,404.88
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                    1,585,531,709.05     193,418,220.81
五、其他综合收益的税后净额
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收

     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损

     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                      1,585,531,709.05     193,418,220.81
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)                                      0.53              0.06
    (二)稀释每股收益(元/股)                                      0.53              0.06

法定代表人:李晋平 主管会计工作负责人:王志清 会计机构负责人:武鹏




                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位:元 币种:人民币
              项目                  附注              本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                      7,655,022,978.83      8,501,620,542.62
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
                                         50 / 171
                                   2016 年年度报告


  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                                           3,633,048.35
  收到其他与经营活动有关的现金                       209,159,334.88      181,083,366.91
    经营活动现金流入小计                           7,864,182,313.71    8,686,336,957.88
  购买商品、接受劳务支付的现金                       590,547,628.56      932,284,580.04
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                   3,056,915,226.00    4,228,331,804.69
  支付的各项税费                                   2,462,370,755.69    2,324,282,507.97
  支付其他与经营活动有关的现金                       620,769,227.55      877,733,281.60
    经营活动现金流出小计                           6,730,602,837.80    8,362,632,174.30
      经营活动产生的现金流量净额                   1,133,579,475.91      323,704,783.58
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                     180,128.82       5,943,871.47
  取得投资收益收到的现金                              66,924,059.00      16,665,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长                                             18,291.34
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                            11,685,798.46
    投资活动现金流入小计                              67,104,187.82       34,312,961.27
  购建固定资产、无形资产和其他长                     869,162,330.04    1,871,966,866.14
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                        991,371.30         5,788,079.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                         1,193,864.55
    投资活动现金流出小计                             871,347,565.89    1,877,754,945.14
      投资活动产生的现金流量净额                    -804,243,378.07   -1,843,441,983.87
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                              11,213,350,000.00   13,439,553,241.06
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                                           303,617,200.32
    筹资活动现金流入小计                          11,213,350,000.00   13,743,170,441.38
  偿还债务支付的现金                               9,880,750,000.00   11,909,230,418.43
  分配股利、利润或偿付利息支付的                     810,717,621.60      944,992,941.31
现金
  其中:子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                       495,473,298.44      792,208,366.51
    筹资活动现金流出小计                          11,186,940,920.04   13,646,431,726.25

                                       51 / 171
                                    2016 年年度报告


      筹资活动产生的现金流量净额                   26,409,079.96       96,738,715.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                      355,745,177.80   -1,422,998,485.16
  加:期初现金及现金等价物余额                  6,233,576,207.27    7,656,574,692.43
六、期末现金及现金等价物余额                    6,589,321,385.07    6,233,576,207.27
法定代表人:李晋平 主管会计工作负责人:王志清 会计机构负责人:武鹏


                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                      7,625,504,607.51      8,375,674,308.40
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        118,701,619.41        459,154,647.84
    经营活动现金流入小计                            7,744,206,226.92      8,834,828,956.24
  购买商品、接受劳务支付的现金                      2,622,700,110.99      3,038,455,474.74
  支付给职工以及为职工支付的现金                    2,000,072,617.10      3,286,486,005.95
  支付的各项税费                                    1,596,992,075.43      1,558,764,900.67
  支付其他与经营活动有关的现金                        628,888,504.71        732,994,445.56
    经营活动现金流出小计                            6,848,653,308.23      8,616,700,826.92
  经营活动产生的现金流量净额                          895,552,918.69        218,128,129.32
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                9,630,305,178.82      6,910,464,805.00
  取得投资收益收到的现金                              195,760,430.52         16,665,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长                           38,320.00              6,294.60
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                        527,488,062.36        533,593,795.07
    投资活动现金流入小计                           10,353,591,991.70      7,460,729,894.67
  购建固定资产、无形资产和其他长                    1,123,775,143.32        993,377,723.70
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                   11,134,315,144.93      8,802,662,950.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                              896,179,860.51
    投资活动现金流出小计                           12,258,090,288.25     10,692,220,534.21
      投资活动产生的现金流量净额                   -1,904,498,296.55     -3,231,490,639.54
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                7,505,000,000.00      7,127,095,080.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                            7,505,000,000.00      7,127,095,080.00
  偿还债务支付的现金                                6,072,000,000.00      4,305,698,418.43

                                        52 / 171
                                   2016 年年度报告


  分配股利、利润或偿付利息支付的                     465,757,449.91     544,399,513.47
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                      383,222,610.71       925,132,882.72
    筹资活动现金流出小计                          6,920,980,060.62     5,775,230,814.62
      筹资活动产生的现金流量净额                    584,019,939.38     1,351,864,265.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       -424,925,438.48    -1,661,498,244.84
  加:期初现金及现金等价物余额                    5,638,116,482.55     7,299,614,727.39
六、期末现金及现金等价物余额                      5,213,191,044.07     5,638,116,482.55

法定代表人:李晋平 主管会计工作负责人:王志清 会计机构负责人:武鹏




                                       53 / 171
2016 年年度报告




    54 / 171
                                                                         2016 年年度报告




                                                                    合并所有者权益变动表
                                                                      2016 年 1—12 月
                                                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                                                       本期

                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                               少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减:库存     其他综   专项储    盈余公    一般风   未分配       权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股       合收益     备        积      险准备     利润
一、上年期末余额           2,991,4                                  1,439,                          2,487,5   2,297,7            8,546,7    -196,721,   17,566,16
                           09,200.                                  358,45                          93,149.   81,533.            46,393.       649.84    7,082.04
                                00                                    5.18                               02        76                 92
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           2,991,4                                  1,439,3                         2,487,5   2,297,7            8,546,7    -196,721,   17,566,16
                           09,200.                                  58,455.                         93,149.   81,533.            46,393.       649.84    7,082.04
                                00                                       18                              02        76                 92
三、本期增减变动金额(减                                                                            -299,73   158,553            698,587    -144,205,   413,196,3
少以“-”号填列)                                                                                  8,730.6   ,170.91            ,697.32       807.49       30.05
                                                                                                          9
(一)综合收益总额                                                                                                               857,140    -147,140,   710,000,2
                                                                                                                                 ,868.23       577.89       90.34
(二)所有者投入和减少资

1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投
入资本
3.股份支付计入所有者权
益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                158,553            -158,55
                                                                                                              ,170.91            3,170.9
                                                                              55 / 171
                                                         2016 年年度报告




                                                                                                                       1
1.提取盈余公积                                                                               158,553            -158,55
                                                                                              ,170.91            3,170.9
                                                                                                                       1
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的
分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备                                                                      -299,73                                2,934,770   -296,803,
                                                                                    8,730.6                                      .40      960.29
                                                                                          9
1.本期提取                                                                         1,278,8                                69,133,20   1,347,975
                                                                                    42,188.                                     3.67     ,391.79
                                                                                         12
2.本期使用                                                                         1,578,5                                66,198,43   1,644,779
                                                                                    80,918.                                     3.27     ,352.08
                                                                                         81
(六)其他
四、本期期末余额           2,991,4                  1,439,3                         2,187,8   2,456,3            9,245,3   -340,927,   17,979,36
                           09,200.                  58,455.                         54,418.   34,704.            34,091.      457.33    3,412.09
                                00                       18                              33        67                 24



                                                                                       上期

         项目                                                   归属于母公司所有者权益                                     少数股东    所有者权
                                                                                                                             权益      益合计
                            股本     其他权益工具   资本公    减:库存     其他综   专项储    盈余公    一般风   未分配


                                                              56 / 171
                                                                     2016 年年度报告




                                     优先股   永续债   其他     积          股         合收益     备        积      险准备    利润
一、上年期末余额           2,301,0                            1,439,3                           3,208,5   2,278,4            9,233,9   47,153,31   18,508,53
                           84,000.                            58,455.                           70,598.   39,711.            31,858.        0.48    7,933.91
                                00                                 18                                02        68                 55
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           2,301,0                            1,439,3                           3,208,5   2,278,4            9,233,9   47,153,31   18,508,53
                           84,000.                            58,455.                           70,598.   39,711.            31,858.        0.48    7,933.91
                                00                                 18                                02        68                 55
三、本期增减变动金额(减   690,325                                                              -720,97   19,341,            -687,18   -243,874,   -942,370,
少以“-”号填列)         ,200.00                                                              7,449.0    822.08            5,464.6      960.32      851.87
                                                                                                      0                            3
(一)综合收益总额                                                                                                           103,019   -144,618,   -41,599,4
                                                                                                                             ,497.45      903.04       05.59
(二)所有者投入和减少
资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投
入资本
3.股份支付计入所有者权
益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                            19,341,            -99,879   -25,800.0   -80,563,7
                                                                                                           822.08            ,762.08           0       40.00
1.提取盈余公积                                                                                           19,341,            -19,341
                                                                                                           822.08            ,822.08
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的                                                                                                      -80,537   -25,800.0   -80,563,7
分配                                                                                                                         ,940.00           0       40.00
4.其他
(四)所有者权益内部结     690,325                                                                                           -690,32
转                         ,200.00                                                                                           5,200.0
                                                                                                                                   0

                                                                         57 / 171
                                                                     2016 年年度报告




1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他                   690,325                                                                                               -690,32
                          ,200.00                                                                                               5,200.0
                                                                                                                                      0
(五)专项储备                                                                                  -720,97                                     -99,230,2   -820,207,
                                                                                                7,449.0                                         57.28      706.28
                                                                                                      0
1.本期提取                                                                                     1,209,9                                     46,239,59   1,256,238
                                                                                                99,009.                                          4.56     ,603.84
                                                                                                     28
2.本期使用                                                                                     1,930,9                                     145,469,8   2,076,44
                                                                                                76,458.                                         51.84   6,310.12
                                                                                                     28
(六)其他
四、本期期末余额          2,991,4                               1,439,3                         2,487,5   2,297,7               8,546,7     -196,721,   17,566,16
                          09,200.                               58,455.                         93,149.   81,533.               46,393.        649.84    7,082.04
                               00                                    18                              02        76                    92
法定代表人:李晋平 主管会计工作负责人:王志清 会计机构负责人:武鹏


                                                                母公司所有者权益变动表
                                                                    2016 年 1—12 月
                                                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                                         本期
          项目                                   其他权益工具                                        其他综合                                未分配利   所有者权
                              股本                                          资本公积    减:库存股                  专项储备    盈余公积
                                        优先股     永续债        其他                                  收益                                    润       益合计
一、上年期末余额            2,991,409                                       1,265,297                               1,579,319   2,297,78     9,723,82   17,857,63
                              ,200.00                                         ,749.86                                 ,900.50   1,533.76     7,286.52    5,670.64
加:会计政策变更
    前期差错更正

                                                                          58 / 171
                                        2016 年年度报告




    其他
二、本年期初余额            2,991,409         1,265,297   1,579,319   2,297,78   9,723,82   17,857,63
                              ,200.00           ,749.86     ,900.50   1,533.76   7,286.52    5,670.64
三、本期增减变动金额(减                                  -267,345,   158,553,   1,426,97   1,318,186
少以“-”号填列)                                           668.11     170.91   8,538.14     ,040.94
(一)综合收益总额                                                               1,585,53   1,585,531
                                                                                 1,709.05     ,709.05
(二)所有者投入和减少资

1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入
资本
3.股份支付计入所有者权益
的金额
4.其他
(三)利润分配                                                        158,553,   -158,553
                                                                        170.91    ,170.91
1.提取盈余公积                                                       158,553,   -158,553
                                                                        170.91    ,170.91
2.对所有者(或股东)的分

3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股
本)
2.盈余公积转增资本(或股
本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
                                                          -267,345,                         -267,345,
 (五)专项储备
                                                             668.11                            668.11
                                                          820,362,9                         820,362,9
1.本期提取
                                                              60.00                             60.00
                                                          1,087,708                         1,087,708
2.本期使用
                                                            ,628.11                           ,628.11

                                            59 / 171
                                                                   2016 年年度报告




(六)其他
四、本期期末余额            2,991,409                                    1,265,297                           1,311,974   2,456,33   11,150,8   19,175,82
                              ,200.00                                      ,749.86                             ,232.39   4,704.67   05,824.6    1,711.58
                                                                                                                                           6



                                                                                      上期
          项目                                   其他权益工具                                     其他综合                          未分配利   所有者权
                              股本                                       资本公积    减:库存股              专项储备    盈余公积
                                        优先股     永续债       其他                                收益                              润       益合计
一、上年期末余额            2,301,084                                    1,265,297                           2,134,519   2,278,43   10,320,6   18,299,95
                              ,000.00                                      ,749.86                             ,488.46   9,711.68   14,027.7    4,977.79
                                                                                                                                           9
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            2,301,084                                    1,265,297                           2,134,519   2,278,43   10,320,6   18,299,95
                              ,000.00                                      ,749.86                             ,488.46   9,711.68   14,027.7    4,977.79
                                                                                                                                           9
三、本期增减变动金额(减    690,325,2                                                                        -555,199,   19,341,8   -596,786   -442,319,
少以“-”号填列)              00.00                                                                           587.96      22.08    ,741.27      307.15
(一)综合收益总额                                                                                                                  193,418,   193,418,2
                                                                                                                                      220.81       20.81
(二)所有者投入和减少资

1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入
资本
3.股份支付计入所有者权益
的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                           19,341,8   -99,879,   -80,537,9
                                                                                                                            22.08     762.08       40.00
1.提取盈余公积                                                                                                          19,341,8   -19,341,
                                                                                                                            22.08     822.08

                                                                       60 / 171
                                                           2016 年年度报告




 2.对所有者(或股东)的分                                                                          -80,537,   -80,537,9
 配                                                                                                   940.00       40.00
 3.其他
 (四)所有者权益内部结转    690,325,2                                                              -690,325
                                 00.00                                                               ,200.00
 1.资本公积转增资本(或股
 本)
 2.盈余公积转增资本(或股
 本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.其他                     690,325,2                                                              -690,325
                                 00.00                                                               ,200.00
                                                                             -555,199,                         -555,199,
  (五)专项储备
                                                                                587.96                            587.96
                                                                             805,286,3                         805,286,3
 1.本期提取
                                                                                 40.00                             40.00
                                                                             1,360,485                         1,360,485
 2.本期使用
                                                                               ,927.96                           ,927.96
 (六)其他
 四、本期期末余额            2,991,409                           1,265,297   1,579,319   2,297,78   9,723,82   17,857,63
                               ,200.00                             ,749.86     ,900.50   1,533.76   7,286.52    5,670.64
法定代表人:李晋平 主管会计工作负责人:王志清 会计机构负责人:武鹏




                                                               61 / 171
2016 年年度报告




    62 / 171
                                          2016 年年度报告



三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用

     山西潞安环保能源开发股份有限公司(以下简称“本公司”,包含子公司时简称“本集
团”),成立于 2001 年 7 月 19 日,是由山西潞安矿业(集团)有限责任公司(以下简称“集
团公司”)作为主发起人,将其所属王庄煤矿、漳村煤矿、常村煤矿、五阳煤矿、石圪节矿
洗煤厂以及与之相关的经营性资产经北京中企华资产评估有限公司出具评报字【2001】第 014
号 评 估 报 告 , 并 经 山 西 省 财 政 厅 晋 财 企 【 2001 】 106 号 文 件 确 认 的 经 营 性 净 资 产
646,458,900.00 元作为出资,根据山西省财政厅晋财企【2001】108 号文“关于山西潞安环
保能源开发股份有限公司国有股权管理有关问题的批复”投入的净资产折为国有法人股
420,190,000 股,占本公司股本总额的 91.51%;郑州铁路局、上海宝钢国际经济贸易有限公
司、日照港(集团)有限公司、天脊煤化工集团有限公司和山西潞安工程有限公司五家发起
人以现金方式投入,共同发起设立的股份有限公司。公司统一社会信用代码
91140000729666771H。2006 年 9 月本公司根据 2005 年度股东大会决议、修改后的章程的规
定及中国证券监督管理委员会证监发行字【2006】66 号文《关于核准山西潞安环保能源开发
股份有限公司首次公开发行股票的通知》的批复,以每股人民币 11.00 元的价格向境内投资
者发行了面值为人民币 1.00 元的 A 股股票 18,000 万股,并于 2006 年 9 月 22 日挂牌上市。

     经 过 历 年 的 派 送 红 股 、 转 增 股 本 , 截 止 2016 年 12 月 31 日 , 本 公 司 总 股 本
2,991,409,200.00 元,注册资本 2,991,409,200.00 元。

     注册地址:长治市城北东街 65 号,办公地点:山西省长治市襄垣县候堡镇

     本集团主营:原煤开采(只限分支机构);煤炭洗选;煤焦冶炼;洁净煤技术的开发与
利用;煤层气开发;煤矸石砖的制造;煤炭的综合利用;气体矿产勘查、固体矿产勘查、地
质钻探。住宿、餐饮、会务、旅游服务(只限分支机构)。销售机械设备;机械设备租赁。



2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本年纳入合并财务报表范围的主体共 29 户,具体包括:
                                                                                  表决权比例
           公司名称               子公司类型        级次      持股比例(%)
                                                                                    (%)
 山西潞安集团余吾煤业有限责任
                                  全资子公司     二级子公司             100.00           100.00
 公司(余吾煤业公司)
 山西本源生态农业开发有限公司
                                  全资子公司     三级子公司             100.00           100.00
 (本源公司)
 山西潞安集团潞宁煤业有限责任
                                  控股子公司     二级子公司              57.80            57.80
 公司(潞宁煤业公司)
 山西潞安环能五阳弘峰焦化有限
                                  控股子公司     二级子公司              85.69            85.69
 公司(弘峰焦化公司)
 山西潞安元丰矿业有限公司(元丰
                                  控股子公司     二级子公司              90.00            90.00
 公司)
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山西潞安温庄煤业有限责任公司
                                 控股子公司     二级子公司    71.59   71.59
(温庄煤业公司)
山西潞安环能上庄煤业有限公司
                                 控股子公司     二级子公司    60.00   60.00
(上庄煤业公司)
山西潞安集团蒲县伊田煤业有限
                                 控股子公司     二级子公司    60.00   60.00
公司(伊田煤业公司)
山西潞安集团蒲县黑龙煤业有限
                                 控股子公司     二级子公司    60.00   60.00
公司(黑龙煤业公司)
长治市潞安潞欣投资咨询有限公
                                 全资子公司     二级子公司   100.00   100.00
司(潞欣公司)
山西潞安长泰永诚工贸有限责任
                                 控股子公司     二级子公司    80.00   80.00
公司(永诚工贸公司)
山西潞安天脊化工有限公司(潞安
                                 控股子公司     二级子公司    50.10   50.10
天脊公司)
山西潞安东能煤业有限公司(东能
                                 控股子公司     二级子公司    70.00   70.00
煤业公司)
山西潞安集团蒲县黑龙关煤业有
                                 控股子公司     二级子公司    55.00   55.00
限公司(黑龙关煤业公司)
山西潞安集团蒲县常兴煤业有限
                                 控股子公司     二级子公司    82.87   82.87
公司(常兴煤业公司)
山西潞安集团蒲县新良友煤业有
                                 控股子公司     二级子公司    80.00   80.00
限公司(新良友煤业公司)
山西潞安集团蒲县开拓煤业有限
                                 控股子公司     二级子公司    60.00   60.00
公司(开拓煤业公司)
山西潞安集团蒲县后堡煤业有限
                                 控股子公司     二级子公司    60.00   60.00
公司(后堡煤业公司)
山西潞安集团蒲县隰东煤业有限
                                 控股子公司     二级子公司    80.00   80.00
公司(隰东煤业公司)
山西潞安集团蒲县宇鑫煤业有限
                                 控股子公司     二级子公司    70.00   70.00
公司(宇鑫煤业公司)
山西潞安焦化有限责任公司(潞安
                                 全资子公司     二级子公司   100.00   100.00
焦化公司)
山西潞安集团潞宁孟家窑煤业有
                                 全资子公司     三级子公司   100.00   100.00
限公司(孟家窑煤业公司)
山西潞安集团潞宁前文明煤业有
                                 全资子公司     三级子公司   100.00   100.00
限公司(前文明煤业公司)
山西潞安集团潞宁大木厂煤业有
                                 全资子公司     三级子公司   100.00   100.00
限公司(大木厂煤业公司)
山西潞安集团潞宁忻峪煤业有限
                                 控股子公司     三级子公司    51.00   51.00
公司(忻峪煤业公司)
山西潞安集团潞宁忻岭煤业有限
                                 全资子公司     三级子公司   100.00   100.00
公司(忻岭煤业公司)
山西潞安集团潞宁大汉沟煤业有
                                 全资子公司     三级子公司   100.00   100.00
限公司(大汉沟煤业公司)
山西潞安集团潞宁忻丰煤业有限
                                 全资子公司     三级子公司   100.00   100.00
公司(忻丰煤业公司)
山西潞安集团潞宁静安煤业有限
                                 控股子公司     三级子公司    51.00   51.00
公司(静安煤业公司)


本年与上年相比,合并范围未发生变化。




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四、财务报表的编制基础
1.   编制基础

     本集团财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企
业会计准则》及相关规定,并基于本附注“重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方
法”所述会计政策和会计估计编制。



2.   持续经营
√适用 □不适用
本集团自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。本集团
有近期获利经营的历史且有财务资源支持,认为以持续经营为基础编制财务报表是合理的。



五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
□适用 √不适用

1.   遵循企业会计准则的声明
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

3.   营业周期
□适用 √不适用

4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。

5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用

     本集团作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方
在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价
值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

     在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公
 允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金
 资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直
 接相关费用之和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之
 和)。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;

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                                   2016 年年度报告



 合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各
 项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证
 券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并 中取得的被购买方可辨认净资
 产公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。

6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用

     本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。

     在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本
公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

     合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。
子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额
中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少
数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

     对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合
并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后
形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

     通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得
控制权的报告期,补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如:通过多次交易分步取得同
一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,编制合并报表时,视同在最终控制方开始
控制时即以目前的状态存在进行调整,在编制比较报表时,以不早于本集团和被合并方同处
于最终控制方的控制之下的时点为限,将被合并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报
表的比较报表中,并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。
为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算,本集团在达到合并之前持有的长期股权投资,
在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确
认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动,应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和
当期损益。

     对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日
起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或
有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

     通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取
得控制权的报告期,补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如:通过多次交易分步取得
非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,编制合并报表时,对于购买日之前持
有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价
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                                    2016 年年度报告



值的差额计入当期投资收益;与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算
下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动,在购
买日所属当期转为投资损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产
生的其他综合收益除外。

     本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,
处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份
额之间的差额,调整资本溢价或股本溢价,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

     本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表
时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价
与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资损益,同时冲减商誉。与
原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资损益 。

     本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,如果处置对子公司
股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公
司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资
对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控
制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。



7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用

     本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本集团作为共同经营中
的合营方确认单独持有的资产和承担的负债,以及按份额确认持有的资产和承担的负债,根
据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的
资产交易的,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。




8.   现金及现金等价物的确定标准

     本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金
等价物指持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小
的投资。



9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用


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  (1)外币交易

    本集团外币交易按交易发生日的即期汇率(或实际情况)将外币金额折算为人民币金额。
于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折
算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资
本化的原则处理外,直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价
值确定日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额,作为公允价值变动直接计入当期损
益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人
民币金额。

  (2)外币财务报表的折算

    外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类
项目除“未分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用
交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在所有者权益项目下单独
列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现
金流量表中单独列示。


10. 金融工具
√适用 □不适用

  (1)金融资产

     1)金融资产分类

    本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和在初始确认
时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之一的
金融资产归类为交易性金融资产:取得该金融资产的目的是为了在短期内出售;属于进行集
中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该
组合进行管理;属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保
合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩
并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本集团将只有符合下列条件之一的金融工具,
才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:该指定可以消
除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不
一致的情况;公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,该金融工具组合以公允价值
为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告;包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具,

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                                  2016 年年度报告



除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变,或所嵌入的衍生工具明显不应当从
相关混合工具中分拆;包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计
量的嵌入衍生工具的混合工具。

    持有至到期投资,是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本集团有明确意图和能
力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法,按照摊余成本进行后续
计量,其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失,均计入当期损益。

    应收款项,是指在活跃市场中没有报价,回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采
用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失,
均计入当期损益。

    可供出售金融资产,是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及未被
划分为其他类的金融资产。这类资产中,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量
的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按成
本进行后续计量;其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的,
按公允价值计量,公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后
续计量,除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值
变动直接计入股东权益,待该金融资产终止确认时,原直接计入权益的公允价值变动累计额
转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息,以及被投资单
位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利,作为投资收益计入当期损益。对于
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,按成本计量。

    2)金融资产转移的确认依据和计量方法

    金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利
终止;②该金融资产已转移,且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转
入方; ③该金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。

    企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金
融资产控制的,则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有
关负债。

    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收
到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确
认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对
价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和,与分摊的前
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                                  2016 年年度报告



述账面金额的差额计入当期损益。

   3)金融资产减值的测试方法及会计处理方法

    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对其他
金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准
备。

    当可供出售金融资产发生减值,原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损
失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值
上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当
期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值上升直接计入所有者权
益。

    (2)金融负债

    1)金融负债分类、确认依据和计量方法

    本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债和其他金融负债。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,(相关分类依据参照金融资产分类
依据进行披露)。按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融
负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

    其他金融负债,(根据实际情况进行披露具体金融负债内容)。采用实际利率法,按照摊
余成本进行后续计量。

    2)金融负债终止确认条件

    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部
分。公司与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债
与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的,终止确认现存金融负债或其
一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与
支付的对价之间的差额,计入当期损益。

    3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法

    本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,不存在主要市场的,以
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                                    2016 年年度报告



最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,并且采用当时适用并且有足够可利
用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次,即第一层
次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入
值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相
关资产或负债的不可观察输入值。本集团优先使用第一层次输入值,最后再使用第三层次输
入值,公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所
属的最低层次决定。




11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准               将单项金额占应收账款余额 10%以上的应收
                                               款项视为重大应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法       根据其未来现金流量现值低于其账面价值的
                                               差额,计提坏账准备

(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
账龄分析法                                  以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
1 年以内(含 1 年)                                     1                            1
1-2 年                                                 5                            5
2-3 年                                                10                           10
3-4 年                                                40                           40
4-5 年                                                50                           50
5 年以上                                              100                          100

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                     单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能
                                           反映其风险特征的应收款项
坏账准备的计提方法                         根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                           额,计提坏账准备


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12. 存货
√适用 □不适用

   本集团存货主要包括原材料、周转材料、库存商品、物资采购等。

    存货实行永续盘存制,主要原材料发出时按计划成本计价;库存商品发出按先进先出法
计价。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。

    年末存货按成本与可变现净值孰低原则计价,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过
时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。库存商品
及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取;其他数
量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。

    库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存
货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,
其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售
费用和相关税费后的金额确定。




13. 划分为持有待售资产
□适用 √不适用

14. 长期股权投资
√适用 □不适用

   本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。

    本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排
相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。

    本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%(含)以上但低于 50%的表决权时,
通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的,还需要综合考虑
在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定
过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位
提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。

    对被投资单位形成控制的,为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期
股权投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作
为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权
投资成本按零确定。

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                                  2016 年年度报告



   通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得
控制权的报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如:通过多
次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本
集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的,在合并日,
根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股
权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日
进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,
冲减留存收益。

   通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。

   通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取
得控制权的报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如:通
过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易
的,本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的,按照
原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。
购买日之前持有的股权采用权益法核算的,原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整,
在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购
买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的,原计入其他综合收益的累
计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。

   除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实
际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性
证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价
值作为投资成本;公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资,应
根据相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。

   本集团对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。

   后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额
公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的
现金股利或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。

   后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被他投资单位所有者权益的变动相应调
整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以
取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计
期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资
企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。



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                                  2016 年年度报告



    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益
法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权
益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。

    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩
余股权改按可供出售金融资产核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与
账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,
在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处
理。

    因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资
单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差
额计入投资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余
股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定
进行会计处理,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之
日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。

    本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易
分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权
的交易进行会计处理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的
长期股权投资账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失
控制权的当期损益。




15. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
   固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认,
本集团固定资产包括房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备和矿井建筑物等。



(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别           折旧方法    折旧年限(年)         残值率(%)    年折旧率(%)
房屋建筑物                      25-40               3                 3.88-2.43
专用设备                        5-18                3                 19.40-5.39
通用设备                        14-28               3                 6.93-3.46
运输设备                        5-12                3                 19.40-8.08

    本集团参照财政部财建字(2004)119 号文的规定,矿井建筑物按原煤产量计提井巷工
程费,并作为矿井建筑物的折旧处理,计提标准为 2.5 元/吨。
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                                   2016 年年度报告



    本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,
如发生改变,则作为会计估计变更处理。



(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
   本集团融资租入的固定资产主要包括专用设备和通用设备,将其确认为融资租入固定资
产的依据:实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合
下列一项或数项条件的:①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;②承租人有
购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,
因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权;③即使资产的所有权不转移,
但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分;④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几
乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值;⑤租赁资产性质特殊,如不作较大改造只有承租人
才能使用。
   融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入
资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。
   融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将
取得租入资产所有权的,租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧;否则,租入固定资产在租
赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
    当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资
产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入
当期损益。



16. 在建工程
√适用 □不适用
   在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估
计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值
差异进行调整。

17. 借款费用
√适用 □不适用
   借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发
生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已
经开始时,开始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态
时,停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
    专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入
或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专


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                                       2016 年年度报告



门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本
化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间(通常指 1 年以上)的购建或者生产
活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超
过 3 个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。



18. 生物资产
□适用 √不适用

19. 油气资产
□适用 √不适用

20. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    本集团无形资产包括土地使用权、采矿权、探矿权等,按取得时的实际成本计量,其中,
购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资
产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允
价值确定实际成本。
    土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;专利技术、非专利技术和其他无
形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均
摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。
                                  项   目                              预计使用寿命
采矿权*(母公司及余吾煤业公司)                                            30 年
潞宁煤业公司及其子公司、上庄煤业公司、所在蒲县的煤业公司、温庄煤业公
                                                                          产量法
司采矿权**
财务软件                                                                   5年
土地使用权                                                                 50 年
排矸用地                                                               预计排矸年限
元丰公司探矿权***                                                           ***
    注:*本公司及控股子公司余吾煤业公司采矿权在采矿权证的有效年限 30 年内平均摊销,如
果购进时有效年限少于 30 年,按剩余有效年限平均摊销。
    **本集团控股子公司潞宁煤业公司及其整合的煤业公司、上庄煤业公司、温庄煤业公司及地
处蒲县的煤业公司采矿权以取得的可采储量为基础按产量法进行摊销。
    ***根据财政部财会字[1999]40 号文件《关于印发企业和地质勘查单位探矿权采矿权会计处
理规定的通知》,本集团按规定申请取得探矿权,其应交纳的探矿权价款,直接计入无形资产—



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                                     2016 年年度报告



探矿权。勘查结束形成地质成果并依法办理探矿权转采矿权登记手续后,转入“无形资产—采矿
权”项下核算,并在采矿权受益期内分期平均摊销。不能形成地质成果的,一次计入当期损益。
    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改
变,则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进
行复核,如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的,则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊
销。



(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,
分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,
同时满足下列条件的,确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    (3)运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或
出售该无形资产;
    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
       不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出
在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,
自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。



21. 长期资产减值
√适用 □不适用
    本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、
在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等项目进
行检查,当存在减值迹象时,本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论
是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。
    减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的
减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。



22. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    本集团的长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上(不
含 1 年)的费用,该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,
则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。


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                                      2016 年年度报告




23. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    短期薪酬主要包括职工工资等,在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为
负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。



(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险及企业年金等,按照公司承担的风险和义务,
分类为设定提存计划等。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的
服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(3)、辞退福利的会计处理方法
□适用 √不适用

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用

24. 预计负债
√适用 □不适用
    当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务
同时符合以下条件时,本集团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义务的履行
很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现
金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改
变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。



25. 股份支付
□适用 √不适用

26. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用

27. 收入
√适用 □不适用
    (1)收入确认原则:本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使
用权收入,收入确认原则如下:
    (2)销售商品收入:本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既
没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额

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                                     2016 年年度报告



能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计
量时,确认销售商品收入的实现。
    本集团国内销售煤炭收入确认:根据合同规定,以汽车运输方式销售的,矿(货场)交货后
即确认收入的实现;以火车运输,采用车板交货方式销售的,按装运煤炭的火车到达国家铁路的
起点站后确认收入的实现。
    (3)提供劳务收入:本集团在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益
很可能流入本集团、劳务的完成进度能够可靠地确定时,确认劳务收入的实现。在资产负债表日,
提供劳务交易的结果能够可靠估计的,按完工百分比法确认相关的劳务收入,完工百分比按已完
工作的测量/已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例/(已经发生的成本占估计总成本的比例)
确定;提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按已经发
生的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入,并结转已经发生的劳务成本;提供劳务交
易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的,将已经发生的劳务成本
计入当期损益,不确认提供劳务收入。
    (4)让渡资产使用权收入:与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠
地计量时,确认让渡资产使用权收入的实现。



28. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与资产相关的政府补助确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。

(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确
认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。

29. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额
(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税
款抵减,视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日,递延所得税资产和递延
所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性
差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产,当预计到未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时,应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能
获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。




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                                    2016 年年度报告


30. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本集团作为承租方的租金在租赁期内的各个期间
按直线法计入相关资产成本或当期损益,本集团作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线
法确认为收入。



(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本集团作为承租方
时,在租赁开始日,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,
作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,将两者的差
额记录为未确认融资费用。



31. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用



(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用

32. 所得税会计的核算
    所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得税。除将
与直接计入股东权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入股东权益,以及企业合并
产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余的当年所得税和递延所得税费用或收益计入当期
损益。
    当年所得税是指企业按照税务规定计算确定的针对当年发生的交易和事项,应纳给税务
部门的金额,即应交所得税;递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税
资产和递延所得税负债在年末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。

33.煤炭维简费、煤炭生产安全费用、煤矿转产发展资金及环境恢复治理保证金
    (1)标准
    根据财建【2004】119 号文件“财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局关于印发《煤
炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”
以及晋财建【2004】320 号文件“山西省财政厅、山西省煤炭工业局《关于印发〈煤炭生产安全
费用提取和使用管理办法〉和〈关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定〉的通知》”的有关规
定,本集团按 8.50 元/吨计提煤矿维简费和井巷费,其中:维简费 6.00 元,另井巷费 2.50 元计


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                                       2016 年年度报告



入累计折旧。自 2013 年 10 月 1 日起本集团安全生产费用的计提标准,高瓦斯矿井为 30 元/吨,
低瓦斯矿井为 15 元/吨。
     根据山西省人民政府文件晋政发【2007】40 号《山西省煤矿转产发展资金提取使用管理办法
(试行)》的规定,对山西省范围内的煤炭开采企业,自 2007 年 10 月 1 日起按征收可持续发展基
金核定的原煤产量,每月每吨提取 5.00 元煤矿转产发展资金。
     根据山西省人民政府文件晋政发【2007】41 号《山西省人民政府关于印发山西省矿山环境恢
复治理保证金提取使用管理办法(试行)的通知》的规定,对山西省范围内的煤炭开采企业,自 2007
年 10 月 1 日起按征收可持续发展基金金核定的原煤产量,每月每吨提取 10.00 元环境恢复治理保
证金。环境恢复治理保证金提取和使用管理遵循“企业所有、专款专用、专户储存、政府监管”
的原则。
     根据山西省政府下发的《关于印发进一步促进全省煤炭经济转变发展方式实现可持续增长措
施的通知》(晋政发【2013】26 号)的规定,从 2013 年 8 月 1 日起至 2013 年 12 月 31 日止,暂
停提取煤炭企业煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金。根据山西省财政厅下发了《关于
继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》(晋财煤【2014】17 号),从 2014
年 1 月 1 日起至国家煤炭资源税改革方案正式公布实施之日止,继续暂停提取煤炭企业矿山环境
恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。2015 年 1 月 15 日,山西省财政厅继续印发《关于 2015 年
继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》(晋财煤【2015】1 号),自 2015
年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日止,继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。
     (2)会计处理方法
     根据财政部《企业会计准则解释第 3 号》的有关规定,公司按照国家规定提取的维简费、安
全生产费用、煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治理保证金等四项费用,计入相关产品的成本或
当期损益,同时记入“专项储备”科目。公司使用提取的安全生产费用等四项费用时,属于费用
性支出的,直接冲减专项储备。公司使用提取的安全生产费等四项费用形成固定资产的,通过“在
建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产;同时,
按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不
再计提折旧。“专项储备”科目年末余额在资产负债表所有者权益项下“减:库存股”和“盈余
公积”之间增设“专项储备”项目反映。



六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                       计税依据                            税率
增值税                      煤炭、焦化产品产品销售收入; 17%
                            材料、转供电收入;租赁收入
消费税
营业税
城市维护建设税              按应缴纳增值税、营业税           1%、5%
企业所得税                  应纳税所得额                     25%
资源税                      应税煤炭产品销售额               8%
                                           81 / 171
                                      2016 年年度报告


教育费附加                  按应缴纳增值税、营业税           3%
地方教育费附加              按应缴纳增值税、营业税           3%
增值税                      煤气                             13%
增值税                      代销煤炭手续费收入               6%
价格调控基金*               按应缴纳增值税、营业税,2014     见注释
                            年 12 月 1 日停止缴纳
可持续发展基金**            开采原煤的实际产量、收购未缴     见注释
                            纳基金原煤的收购数量,2014 年
                            12 月 1 日停止缴纳
矿产资源补偿费*             2014 年 12 月 1 日前按煤炭销售   见注释
                            收入与开采回采系数 1 的乘积,
                            2014 年 12 月 1 日停止缴纳
水资源费                    按原煤的产量                     3 元/吨


    注:*根据 2014 年 10 月 10 日财政部发布的《国家发展改革委关于全面清理涉及煤炭原油天
然气收费基金有关问题的通知》(财税【2014】74 号),自 2014 年 12 月 1 日起,在全国范围内
将煤炭、原油、天然气矿产资源补偿费费率降至 0,停止征收煤炭原油天然气价格调节基金、取
消煤炭可持续发展基金(山西省)。
    **“可持续发展基金”系根据山西省人民政府【2007】203 令制定的《山西省煤炭可持续发
展基金征收管理办法》规定:在山西省行政区域内从事原煤开采的单位和个人,以所开采原煤的
实际产量、收购未缴纳基金原煤的收购数量按不同煤种的征收标准和矿井核定产能规模调节系数
计征。本集团所属常村煤矿、王庄煤矿及子公司山西潞安集团余吾煤业有限责任公司以 18 元/吨
计缴,本集团所属五阳煤矿、漳村煤矿以 19 元/吨计缴,子公司山西潞安集团潞宁煤业有限责任
公司按原煤产量以 24 元/吨,山西潞安温庄煤业有限责任公司以及山西潞安环能上庄煤业有限公
司按原煤产量 36 元/吨计缴,山西潞安集团蒲县黑龙关煤业有限公司按原煤产量 42 元/吨计缴,
山西潞安集团蒲县隰东煤业有限公司按原煤产量 40 元/吨计缴,山西潞安集团蒲县开拓煤业有限
公司按原煤产量 32/吨计算,山西潞安集团潞宁孟家窑煤业有限公司按原煤产量 32 元/吨计缴,
山西潞安集团蒲县伊田煤业有限公司及山西潞安集团黑龙煤业有限公司公司按原煤产量 46 元/吨
计缴,山西潞安集团蒲县新良友煤业公司按原煤产量 27.75 元/吨计缴,山西潞安集团蒲县后堡煤
业公司按原煤产量 29.25 元/吨计缴,山西潞安蒲县集团常兴煤业公司按原煤产量 21 元/吨计缴。
    根据山西省财政厅下发《关于调整煤炭可持续发展基金煤种征收标准的通知》晋财煤【2014】
35 号,以下简称“《通知》”)。根据该《通知》,从 2014 年 1 月 1 日起,山西省按照吨煤 3
元下调煤炭可持续发展基金煤种征收标准。2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日已按《山西省财
政厅关于 2011 年煤炭可持续发展基金煤种征收标准的通知》(晋财煤【2011】10 号)规定的煤
种征收标准征收的煤炭可持续发展基金,多征收部分以退库方式退还企业。根据上述规定,本集
团对煤炭可持续发展基金计提标准下调 3 元/吨。




                                          82 / 171
                                      2016 年年度报告


     根据 2014 年 10 月 10 日财政部发布的《国家发展改革委关于全面清理涉及煤炭原油天然气收
费基金有关问题的通知》(财税【2014】74 号),自 2014 年 12 月 1 日起,取消煤炭可持续发展
基金(山西省)。


存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
□适用 √不适用

3.   其他
□适用 √不适用

七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
            项目                   期末余额                         期初余额
库存现金                                     572,563.32                       342,469.07
银行存款                               6,568,751,775.09                 6,283,127,324.89
其他货币资金                           2,119,434,988.40                 1,686,588,352.47
合计                                   8,688,759,326.81                 7,970,058,146.43
其他说明

              项目                      年末余额                      年初余额
库存现金                                        572,563.32                    342,469.07
银行存款                                  3,260,760,969.40              2,896,469,777.72
财务公司存款                              3,307,990,805.69            3,386,657,547.17
其他货币资金                              2,119,434,988.40              1,686,588,352.47
            合计                          8,688,759,326.81              7,970,058,146.43


     注:财务公司存款指存放在潞安集团财务有限公司(以下简称潞安财务公司)的存款,潞安
财务公司系集团公司的控股子公司,亦是本公司的联营公司,具有经中国银行业监督管理委员会
山西监管局核发的中华人民共和国金融许可证,统一社会信用代码:91140400235989941U。


     其他货币资金主要系银行承兑汇票保证金及证券存出投资款。
   受限制的货币资金明细如下:
             项目                              年末余额               年初余额
 银行承兑汇票保证金                           2,049,317,579.40       1,534,493,916.64
 信用证保证金                                   49,920,000.00            50,000,000.00
 履约保证金                                                               1,337,985.83
 质押的定期存单                                                         150,000,000.00
 被冻结银行存款                                      200,362.34             650,036.69
                   合计                       2,099,437,941.74       1,736,481,939.16
                                          83 / 171
                                    2016 年年度报告



     其中流动性受限超过 3 个月的有 2,099,437,941.74 元,在现金流量表现金及现金等价物
 中已作扣除。




 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
             项目                      期末余额                           期初余额
 交易性金融资产                              757,340.09                           193,455.03
 其中:债务工具投资
       权益工具投资                                757,340.09                     193,455.03
       衍生金融资产
       其他
 指定以公允价值计量且其变动
 计入当期损益的金融资产
 其中:债务工具投资
       权益工具投资
       其他
             合计                                  757,340.09                     193,455.03



 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用



 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
            项目                      期末余额                            期初余额
银行承兑票据                            8,645,421,110.56                    2,778,415,395.21
商业承兑票据                              283,443,917.90                      701,608,000.00



           合计                          8,928,865,028.46                   3,480,023,395.21

 (2). 期末公司已质押的应收票据
 √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                    项目                                        期末已质押金额
 银行承兑票据                                                                  10,000,000.00
 商业承兑票据



                    合计                                                      10,000,000.00

                                        84 / 171
                                         2016 年年度报告


(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
          项目                      期末终止确认金额                     期末未终止确认金额
银行承兑票据                              4,115,201,225.04
商业承兑票据

           合计                               4,115,201,225.04

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                              期末余额                                   期初余额
                 账面余额         坏账准备                   账面余额        坏账准备
    类别                                          账面                                   账面
                       比例            计提比                      比例           计提比
               金额             金额              价值     金额            金额          价值
                       (%)             例(%)                       (%)             例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特 4,055, 100.00 252,60         6.23 3,802, 3,745,        98.35 136,24    3.64 3,609,
征组合计提坏 202,89        1,381.              601,51 472,35              4,831.         227,52
账准备的应收   6.71            39                5.32   4.52                  21           3.31
账款
单项金额不重                                               62,807   1.65 62,807 100.00
大但单独计提                                               ,401.9        ,401.9
坏账准备的应                                                    0             0
收账款
             4,055,   /    252,60         /      3,802, 3,808,       /     199,05   /      3,609,
     合计    202,89        1,381.                601,51 279,75             2,233.          227,52
               6.71            39                  5.32   6.42                 11            3.31

期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用□不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                         期末余额
       账龄
                              应收账款                   坏账准备               计提比例
1 年以内
其中:1 年以内分项


                                              85 / 171
                                     2016 年年度报告


1 年以内                 2,689,618,019.50               26,896,180.18               1.00%
1 年以内小计             2,689,618,019.50               26,896,180.18               1.00%
1至2年                     927,368,317.93               46,368,415.89               5.00%
2至3年                     231,662,410.19               23,166,241.02              10.00%
3至4年                      75,844,889.04               30,337,955.62              40.00%
4至5年                       9,753,342.76                4,876,671.39              50.00%
5 年以上                   120,955,917.29              120,955,917.29             100.00%
        合计             4,055,202,896.71              252,601,381.39

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□适用√不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
□适用 √不适用

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 79,777,292.03 元;本期收回或转回坏账准备金额 26,228,143.75 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用

(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                  项目                                          核销金额
实际核销的应收账款                                                          26,228,143.75

其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
             应收账款性                                                     款项是否由关联
  单位名称                核销金额      核销原因          履行的核销程序
                  质                                                            交易产生
宁武县双源洗 煤款       26,228,143.75 债务人破产          山西省忻州市中 否
煤有限责任公                          清算                级人民法院民事
司                                                        裁定书(2013)忻
                                                          中民破字第 3-9 号

    合计             /    26,228,143.75          /             /               /
应收账款核销说明:
√适用 □不适用
    本集团子公司潞宁煤业公司于 2016 年 3 月 31 日收到山西省忻州市中级人民法院关于裁定宁
武县双源洗煤有限责任公司破产申请的判决,本集团子公司潞宁煤业决定对宁武县双源洗煤有限
责任公司应收账款 26,228,143.75 元,予以核销。

(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
√适用 □不适用
    本集团按欠款方归集的 2016 年 12 月 31 日余额前五名应收账款汇总金额 2,087,759,564.89
元,占应收账款年末余额合计数的比例 51.48%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额
48,567,527.15 元。

                                         86 / 171
                                        2016 年年度报告




(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款:
□适用 √不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                             期末余额                                期初余额
    账龄
                     金额               比例(%)               金额            比例(%)
1 年以内          118,995,326.27                  97.13   239,203,820.90                 95.01
1至2年              3,514,459.74                   2.87    12,563,953.62                  4.99
2至3年
3 年以上
    合计          122,509,786.01                100.00    251,767,774.52                100.00

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
√适用 □不适用
    本 集 团 按 预 付 对 象 归 集 的 2016 年 12 月 31 日 余 额 前 五 名 预 付 款 项 汇 总 金 额
78,877,380.21 元,占预付款项年末余额合计数的比例 64.38%。
其他说明
□适用 √不适用

7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用

8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利:
□适用√不适用
其他说明:
                                            87 / 171
                                                                 2016 年年度报告


              □适用 √不适用

              9、 其他应收款
              (1). 其他应收款分类披露
              √适用 □不适用
                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                     期末余额                                                                   期初余额

  类别            账面余额                坏账准备                                     账面余额                      坏账准备
                                                                  账面                                                                     账面
                                                计提比                                                                    计提比
                金额      比例(%)     金额                        价值              金额          比例(%)          金额          价值
                                                例(%)                                                                     例(%)
单项金额    55,356,805.96   18.34 55,356,805.96 100.00                           54,078,958.94        15.12 54,078,958.94 100.00
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收

按信用风   229,047,680.43    75.89 58,943,781.63     25.73 170,103,898.80 288,688,934.27              80.71 53,921,670.82       18.68 234,767,263.45
险特征组
合计提坏
账准备的
其他应收

单项金额    17,400,000.00     5.77 17,400,000.00     100.00                      14,900,000.00            4.17 14,900,000.00
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
   合计    301,804,486.39     /    131,700,587.59     /       170,103,898.80 357,667,893.21           /       122,900,629.76    /     234,767,263.45


              期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
              √适用 □不适用
                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                                   期末余额
                 其他应收款
                                        其他应收款                坏账准备                  计提比例                       计提理由
                 (按单位)
               杨富民                  55,356,805.96            55,356,805.96                             100.00     收回可能性较小
                     合计              55,356,805.96            55,356,805.96                     /                        /

              组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
              √适用□不适用
                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                                      期末余额
                            账龄                     其他应收款                       坏账准备                        计提比例
              1 年以内
              其中:1 年以内分项

              1 年以内                                    70,389,626.36                   703,896.26                              1.00%
              1 年以内小计                                70,389,626.36                   703,896.26                              1.00%
              1至2年                                      33,535,215.17                 1,676,760.76                              5.00%
              2至3年                                      65,230,258.90                 6,523,025.89                             10.00%
              3至4年                                       6,832,073.02                 2,732,829.21                             40.00%
              4至5年                                      11,506,474.97                 5,753,237.50                             50.00%
              5 年以上                                    41,554,032.01                41,554,032.01                            100.00%
                                                                      88 / 171
                                      2016 年年度报告


         合计                   229,047,680.43          58,943,781.63

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□适用√不适用


组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
□适用 √不适用

其他说明:
年末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
      单位名称            账面余额          坏账金额       计提比例(%)     计提原因
                                                                          收回可能性很
武乡县蟠龙镇政府       17,400,000.00 17,400,000.00                 100.00
                                                                          小



(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 8,799,957.83 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况:
□适用 √不适用
其他应收款核销说明:
□适用 √不适用

(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
         款项性质                      期末账面余额                  期初账面余额
 融资租赁保证金                              22,500,000.00                 108,500,000.00
 借款(杨富民)                              55,356,805.96                  54,078,958.94
 抵押金                                      41,609,273.53                  42,358,363.94
 备用金                                      35,746,302.18                  34,105,754.41
 逾期未收回款项(原为投资款)                24,660,000.00                  24,660,000.00
 预分红款(温庄煤业股东)                    17,400,000.00                  14,900,000.00
 应收资源整合补偿款                                                          7,032,191.30
 其他往来款                                  104,532,104.72                 72,032,624.62
            合计                             301,804 486.39                357,667,893.21



(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币



                                          89 / 171
                                                      2016 年年度报告


                                                                             占其他应收款期
                                                                                                   坏账准备
              单位名称       款项的性质       期末余额            账龄       末余额合计数的
                                                                                                   期末余额
                                                                                 比例(%)
           杨富民 *        借款         55,356,805.96 1-5 年 *                        55,356,805.96
                                                                                       18.34
           山西省安全生 安全风险        36,000,000.00 1 年以内                           360,000.00
                                                                                       11.93
           产监督管理局 抵押金
           武乡县永红煤 投资款          24,660,000.00 5 年以上                  8.17 24,660,000.00
           矿
           建信金融融资 融资租赁        22,500,000.00 2-3 年                    7.46   2,250,000.00
           租赁有限公司 保证金
           天津嘉臣投资 材料款          17,816,821.60 1-3 年**                  5.90   1,131,682.16
           有限公司
                合计           /       156,333,627.56        /                 51.80 83,758,488.12
           注:“*”:1 年以内 1,277,847.02 元,1-2 年 1,181,088.99 元,2-3 年 1,024,788.46 元,3-4
           年 5,036,765.24 元,4-5 年 4,485,217.61 元,5 年以上 42,351,098.64 元;
           “**”:1-2 年 13,000,000.00 元,2-3 年 4,816,821.60 元。
           (6). 涉及政府补助的应收款项
           □适用 √不适用

           (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
           □适用 √不适用

           (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
           □适用 √不适用

           其他说明:
           □适用 √不适用

           10、       存货
           (1). 存货分类
           √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                 期末余额                                       期初余额
   项目
              账面余额           跌价准备         账面价值        账面余额      跌价准备     账面价值
原材料      567,234,684.03       276,157.28     566,958,526.75 443,118,663.89 276,157.28 442,842,506.61
在产品
库存商品     644,406,102.73 14,151,682.79 630,254,419.94 540,064,802.58 8,643,378.38                  531,421,424.20
周转材料       2,233,621.64                   2,233,621.64   2,739,349.02                               2,739,349.02
委托加工物     8,009,560.35                   8,009,560.35   7,572,236.62                               7,572,236.62

    合计   1,221,883,968.75 14,427,840.07 1,207,456,128.68 993,495,052.11 8,919,535.66                984,575,516.45

           (2). 存货跌价准备
           √适用 □不适用
                                                                                       单位:元    币种:人民币
                                                本期增加金额                 本期减少金额
               项目           期初余额                                                               期末余额
                                               计提            其他      转回或转销         其他

                                                          90 / 171
                                               2016 年年度报告


     原材料              276,157.28                                                             276,157.28
     库存商品          8,643,378.38    6,648,600.87              1,140,296.46                14,151,682.79
         合计          8,919,535.66    6,648,600.87                1,140,296.46              14,427,840.07


     (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
     □适用 √不适用

     (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
     □适用 √不适用
     其他说明
     □适用 √不适用

     11、 划分为持有待售的资产
     □适用 √不适用

     12、 一年内到期的非流动资产
     □适用 √不适用

     13、 其他流动资产
     √适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                  项目                                 期末余额                         期初余额
    待退回可持续发展基金                                    1,219,297.04                     5,384,772.46
    超交所得税                                                326,790.93                    37,722,086.33
    留抵增值税                                             70,863,023.08                  132,398,544.90
    待认证进项税                                           47,530,960.46
    理财产品                                                4,264,059.00
                  合计                                   124,204,130.51                   175,505,403.69

     14、 可供出售金融资产
     (1).   可供出售金融资产情况
     √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                        期末余额                                期初余额
         项目                           减值准                                  减值准
                            账面余额                  账面价值       账面余额            账面价值
                                          备                                      备
可供出售债务工具:
可供出售权益工具:       38,478,738.84           38,478,738.84 38,478,738.84               38,478,738.84
    按公允价值计量的
  按成本计量的           38,478,738.84           38,478,738.84 38,478,738.84               38,478,738.84
          合计           38,478,738.84           38,478,738.84 38,478,738.84               38,478,738.84

     (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
     □适用 √不适用
     (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
     √适用 □不适用

                                                      91 / 171
                                            2016 年年度报告


                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                   在被
                                账面余额                           减值准备
                                                                                   投资
                                                                                          本期
   被投资                       本    本                           本   本         单位
                                                                                          现金
   单位                         期    期                      期   期   期    期   持股
                     期初                      期末                                       红利
                                增    减                      初   增   减    末   比例
                                加    少                           加   少         (%)
山西潞安环能   36,690,659.84               36,690,659.84                           8.50
煤焦化工有限
责任公司
上海智祺投资    1,788,079.00                1,788,079.00                           6.62
合伙企业(有限
合伙)
    合计       38,478,738.84               38,478,738.84                            /

        (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
        □适用 √不适用
        (5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明:
        □适用 √不适用
        其他说明
        □适用 √不适用

        15、 持有至到期投资
        (1).持有至到期投资情况:
        □适用 √不适用
        (2).期末重要的持有至到期投资:
        □适用 √不适用
        (3).本期重分类的持有至到期投资:
        □适用 √不适用

        其他说明:
        □适用 √不适用

        16、 长期应收款
        (1) 长期应收款情况:
        □适用 √不适用
        (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
        □适用 √不适用

        (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
        □适用 √不适用

        其他说明
        □适用 √不适用
        17、 长期股权投资
        √适用□不适用
                                                92 / 171
                                                             2016 年年度报告


                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                              本期增减变动
                                                    权益                                    计
                                                    法下      其他              宣告发      提                               减值准
                       期初                                            其他                                        期末
  被投资单位                    追加    减少        确认      综合              放现金      减                               备期末
                       余额                                            权益                         其他           余额
                                投资    投资        的投      收益              股利或      值                                 余额
                                                                       变动
                                                    资损      调整              利润        准
                                                      益                                    备
一、合营企业
小计
二、联营企业
山西天脊潞安化        183,93                                                                                  183,934,9
工有限公司(天        4,900.                                                                                      00.00
脊潞安公司)              00
潞安集团财务有        673,34                        23,89                      66,660,                        630,584,5
限公司(潞安财        5,858.                        8,685                       000.00                            43.75
务公司)                  41                          .34
山西潞安煤基清        1,451,                        -366,                                                     1,451,376
洁能源有限责任        742,75                        609.5                                                       ,146.08
公司(潞安清洁          5.62                            4
能源公司)
忻州博恒房地产        1,625,                        -152,                                                     1,473,126
开发有限公司          952.69                        826.3                                                           .30
(博恒房地产公                                          9
司)
小计                  2,310,                        23,37                      66,660,                        2,267,368
                      649,46                        9,249                       000.00                          ,716.13
                        6.72                          .41
                      2,310,                        23,37                      66,660,                        2,267,368
      合计            649,46                        9,249                       000.00                          ,716.13
                        6.72                          .41




             18、 投资性房地产
             投资性房地产计量模式
             不适用



             19、 固定资产
             (1). 固定资产情况
             √适用 □不适用
                                                                                                 单位:元 币种:人民币
  项目       房屋及建筑物        矿井建筑物                 通用设备           运输设备            专用设备               合计
一、账面
原值:
    1.期
             7,158,091,456.77    8,479,855,464.42       3,239,242,769.21       560,961,706.75 10,467,237,675.09      29,905,389,072.24
初余额
    2.本
             2,757,030,989.32    1,038,614,299.69           657,429,753.37      30,211,818.43   1,017,699,494.87      5,500,986,355.68
期增加金
                                                                  93 / 171
                                                     2016 年年度报告



       (
              11,946,893.67       10,579,506.85      85,680,265.99      30,211,818.43    483,086,771.76      621,505,256.70
1)购置
       (
2)在建工   2,745,084,095.65   1,028,034,792.84    571,749,487.38                        534,612,723.11     4,879,481,098.98
程转入
       (
3)企业合
并增加
      3.
本期减少                                             1,013,402.66       29,726,824.49      32,477,739.58       63,217,966.73
金额
       (
1)处置或                                            1,013,402.66       29,726,824.49      32,477,739.58       63,217,966.73
报废
     4.期
            9,915,122,446.09   9,518,469,764.11   3,895,659,119.92     561,446,700.69 11,452,459,430.38    35,343,157,461.19
末余额
二、累计
折旧
     1.期
            2,594,285,052.85   2,899,343,567.10   2,450,460,680.17     381,220,067.61   7,706,605,449.12   16,031,914,816.85
初余额
     2.本
期增加金     184,085,783.25       98,581,711.47      86,398,308.74      44,857,716.89    471,541,634.34      885,465,154.69

       (
             184,085,783.25       98,581,711.47      86,398,308.74      44,857,716.89    471,541,634.34      885,465,154.69
1)计提
     3.本
期减少金                                                985,147.45      19,835,960.03      31,260,793.24       52,081,900.72

       (
1)处置或                                               985,147.45      19,835,960.03      31,260,793.24       52,081,900.72
报废
     4.期
            2,778,370,836.10   2,997,925,278.57   2,535,873,841.46     406,241,824.47   8,146,886,290.22   16,865,298,070.82
末余额
三、减值
准备
     1.期
                                                                         3,271,172.35      8,410,000.00        11,681,172.35
初余额
     2.本
期增加金         907,483.27                             20,365.35          517,026.90                           1,444,875.52

       (
                 907,483.27                             20,365.35          517,026.90                           1,444,875.52
1)计提
     3.本
期减少金                                                                    29,880.00                              29,880.00

       (
1)处置或                                                                   29,880.00                              29,880.00
报废
     4.期
                 907,483.27                             20,365.35        3,758,319.25      8,410,000.00        13,096,167.87
末余额
四、账面
价值
     1.期
末账面价    7,135,844,126.72   6,520,544,485.54   1,359,764,913.11     151,446,556.97   3,297,163,140.16   18,464,763,222.50

     2.期
初账面价    4,563,806,403.92   5,580,511,897.32    788,782,089.04      176,470,466.79   2,752,222,225.97   13,861,793,083.04





                                                         94 / 171
                                      2016 年年度报告



    注:本年增加的固定资产中,由在建工程转入的金额为 4,879,481,098.98 元。本年增加
的累计折旧中,本年计提 885,465,154.69 元。

(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
     项目          账面原值           累计折旧          减值准备           账面价值
房屋建筑物         1,740,680.00       1,471,864.62                            268,815.38
通用设备         908,101,634.45     780,345,993.64                        127,755,640.81
专用设备      5,296,262,170.50    3,371,281,176.02                      1,924,980,994.48
运输设备       2,859,642.39           1,676,292.34                       1,183,350.05
合计           6,208,964,127.34   4,154,775,326.62                      2,054,188,800.72

截止 2016 年 12 月 31 日,本公司通过融资租入的固定资产金额为 6,208,964,127.34 元。

具体如下:

1)本集团子公司余吾煤业公司于 2014 年 9 月 30 日,与建信金融租赁有限公司签订售后回租
协议,上述资产中,专用设备原值 780,697,670.16 元,通用设备原值 182,010,927.88 元,
租赁期 60 个月;

2)本集团子公司潞宁煤业公司于 2014 年 11 月 22 日,与兴业金融租赁有限责任公司签订售后
回租协议,上述资产中均为专用设备,设备原值 490,805,351.87 元。租赁期 60 个月;

3)本集团子公司潞宁煤业公司于 2015 年 2 月 13 日,与兴业金融租赁有限责任公司签订售后
回租协议,上述资产中均为专用设备,设备原值 247,743,874.00 元,租赁期 60 个月;2015
年 8 月 21 日,与建信金融租赁有限公司签订售后回租协议,上述资产中均为专用设备,设备
原值 592,590,320.00 元,租赁期 60 个月。

4)本公司于 2014 年 6 月 30 日,与北银金融租赁有限公司签订售后回租协议,上述资产中,
专用设备原值 601,226,710.20 元,通用设备原值 82,249,145.60 元,租赁期 72 个月;同时,
与华夏金融租赁有限公司签订售后回租协议,上述资产中,专用设备原值 879,092,686.52 元,
通用设备原值 392,058,976.62 元,租赁期 72 个月;2014 年 9 月 30 日与建信金融租赁有限
公司签订售后回租协议,上述资产中,专用设备原值 600,923,378.77 元,通用设备原值
128,067,713.52 元,租赁期 60 个月;

5)本公司于 2015 年 3 月 25 日,与北京恒嘉国际融资租赁有限公司签订售后回租协议,上述
资产中,房屋建筑物原值 1,740,680.00 元,专用设备原值 893,777,919.14 元,运输设备原
值 2,859,642.39 元,通用设备原值 101,489,825.66 元,租赁期 60 个月;



                                          95 / 171
                                                        2016 年年度报告



           6)本集团子公司孟家窑煤业公司于 2016 年 4 月 20,与天地融资租赁有限公司签订售后租回
           协议,上述资产中,专用设备原值为 115,865,811.97 元,租赁期 60 个月;

           7)本集团子公司温庄煤业公司于 2016 年 4 月 20,与天地融资租赁有限公司签订售后租回协
           议,上述资产中,通用设备 22,225,045.17 元,专用设备 61,837,606.85 元,租赁期 60 个月;

           8)本集团子公司伊田煤业公司于 2016 年 4 月 20,与天地融资租赁有限公司签订售后租回协
           议,上述资产中,专用设备原值为 31,700,841.02 元,租赁期 60 个月;

           (4). 通过经营租赁租出的固定资产
           √适用 □不适用
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                项目                                              期末账面价值
           专用设备                                                                             213,247,552.10
           合计                                                                                 213,247,552.10

           (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
           √适用 □不适用
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                     项目                                    账面价值                  未办妥产权证书的原因
           房屋及建筑物                                        2,579,062,439.77    由于土地采用租赁方式使用导
                                                                                   致房产证尚未办理及本年新建
                                                                                   项目
           运输设备                                              11,057,264.59     各整合矿收购车辆尚未办理完
                                                                                   毕过户手续
           合计                                               2,590,119,704.36

           其他说明:
           □适用 √不适用

           20、 在建工程
           (1). 在建工程情况
           √适用 □不适用
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                       期末余额                                          期初余额
                                                                                           减
                                                                                             值
    项目                        减值准备          账面价值                                        账面价值
                  账面余额                                                   账面余额
                                                                                             准
                                                                                             备

黑龙关 90 万   575,981,059.46                           575,981,059.46      584,962,280.76            584,962,280.76
吨技改项目
潞安焦化亚     573,821,465.95                           573,821,465.95      954,814,869.93            954,814,869.93
晋技改项目
五阳南岭工     556,681,249.18                           556,681,249.18      403,580,970.05            403,580,970.05
业区
余吾南风井     520,724,583.73                           520,724,583.73      465,391,706.75            465,391,706.75
工程
                                                              96 / 171
                                                 2016 年年度报告


漳村西扩区      306,663,058.75                   306,663,058.75      199,221,014.37     199,221,014.37
工程
前文明 90 万    294,259,709.26                   294,259,709.26      292,624,828.44     292,624,828.44
吨矿井技改
工程
大木厂 90 万    258,808,683.49   37,045,620.71   221,763,062.78      194,223,831.97     194,223,831.97
吨矿井技改
工程
五阳地面瓦      226,089,187.60                   226,089,187.60      216,094,847.98     216,094,847.98
斯预抽井
(135 口井)
潞宁 3#煤层     189,391,575.84                   189,391,575.84      111,885,810.61     111,885,810.61
配采
北栗风井工      177,190,199.13                   177,190,199.13      57,758,595.00      57,758,595.00

孟家窑 120 万   164,178,965.31                   164,178,965.31    1,629,319,987.66   1,629,319,987.66
吨矿井技改
工程
本源生态农      123,104,635.10                   123,104,635.10      114,161,363.55     114,161,363.55
业示范园工

元丰吕梁临      115,214,566.51                   115,214,566.51      114,378,566.51     114,378,566.51
县姚家山矿
探矿支出
静安 90 万吨    107,491,317.72                   107,491,317.72      108,431,317.72     108,431,317.72
矿井技改工

上庄 90 万吨    94,338,078.33                    94,338,078.33       89,554,382.44      89,554,382.44
技改项目
忻峪 60 万吨    87,198,303.78                    87,198,303.78       87,107,443.49      87,107,443.49
矿井技改工

常兴矿井开      92,618,859.41                    92,618,859.41       112,763,869.92     112,763,869.92
拓延伸工程
忻岭 60 万吨    88,085,648.12    15,291,236.71   72,794,411.41       75,130,771.60      75,130,771.60
矿井技改工

常村洗选技      69,654,275.43                    69,654,275.43       62,056,939.56      62,056,939.56
术改造工程
大汉沟 90 万    64,893,629.75                    64,893,629.75       64,588,887.75      64,588,887.75
吨矿井技改
工程
温庄 120 万吨   49,621,443.04                    49,621,443.04       726,242,597.41     726,242,597.41
技改项目工

王庄立体停      41,425,039.98                    41,425,039.98       41,425,039.98      41,425,039.98
车库工程
潞宁输电线      31,454,743.09                    31,454,743.09
路工程
忻丰 60 万吨    27,798,925.38     5,166,274.79   22,632,650.59       26,286,929.31      26,286,929.31
矿井技改工

古城 110KV 变   22,356,733.07                    22,356,733.07       14,600,843.88      14,600,843.88
电站至+540
水平 35KV 变
电站架空线


                                                     97 / 171
                                                    2016 年年度报告


 黑龙 110v 变     20,863,850.94                      20,863,850.94           58,608,896.31       58,608,896.31
 电站
 余吾新增浮       13,587,999.38                      13,587,999.38           10,087,999.38       10,087,999.38
 选系统项目
 潞宁 110KV 变    15,101,567.64                      15,101,567.64           15,101,567.64       15,101,567.64
 电站工程
 伊田 120 万吨                                                           1,002,809,314.02     1,002,809,314.02
 技改项目
 余吾停车场                                                                  17,879,141.13       17,879,141.13
 工程
 后堡 45 万吨                                                                41,357,603.80       41,357,603.80
 技改项目
 黑龙 120 万吨                                                               51,067,046.93       51,067,046.93
 技改项目
 余吾文体活                                                                  109,502,978.02     109,502,978.02
 动中心
 其他零星工      104,624,800.62                     104,624,800.62           184,691,607.43     184,691,607.43
 程
     合计      5,013,224,154.99   57,503,132.21   4,955,721,022.78       8,237,713,851.30     8,237,713,851.30




            (2). 重要在建工程项目本期变动情况
            √适用 □不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                                          本
                                                    本                                                    期
                                                                      工程
                                                    期                                                    利
                                                                      累计
                                                    其                       工                           息
                                                                      投入                 其中:本期利
项目名               期初     本期增     本期转入固 他     期末              程 利息资本化                资   资金
         预算数                                                       占预                 息资本化金
  称                 余额     加金额     定资产金额 减     余额              进 累计金额                  本   来源
                                                                      算比                       额
                                                    少                       度                           化
                                                                        例
                                                    金                                                    率
                                                                      (%)
                                                    额                                                    (%
                                                                                                           )
孟家窑    2,548, 1,629,319 455,049 1,920,190,            164,178,96 110. 98. 595,904,72 116,872,131       4.   贷款
120 万    510,50   ,987.66 ,942.19     964.54                  5.31 79 75          5.76         .46       75   与自
吨矿井      0.00                                                                                               筹
技改工

          1,152, 1,002,809 49,419, 1,052,228,                       91.3 100 148,301,46 43,159,676. 4. 贷款
          135,90   ,314.02 281.92      595.94                          3           4.29          29 35 与自
            0.00                                                                                       筹
伊田      1,521, 954,814,8 -52,507 328,486,32            573,821,46 62.8 65.                           自筹
120 万    600,00     69.93 ,074.64       9.34                  5.95    3 82                            资金
吨技改      0.00
项目
潞安焦    968,12 726,242,5 302,113 978,734,68            49,621,443 106. 99. 88,619,055 17,674,           4. 贷款
化亚晋    3,300.     97.41 ,527.87       2.24                   .04 23 61           .47 840.91            41 与自
技改项        00                                                                                             筹




                                                         98 / 171
                                                2016 年年度报告


温庄      670,00 584,962,2 -8,981,                 575,981,05 85.9 95. 112,624,04                 贷款
120 万    0,000.     80.76 221.30                        9.46    7 86        9.14                 与自
吨技改        00                                                                                  筹
项目工

黑龙关    1,357, 465,391,7 94,567, 39,234,867      520,724,58 72.3 93.                            自筹
90 万吨   000,00     06.75 744.97         .99            3.73    9 52                             资金
技改项      0.00

余吾南    2,300, 403,580,9 153,100                 556,681,24 25.2 25.                            自筹
风井工    000,00     70.05 ,279.13                       9.18      2                              资金
程          0.00
五阳南    522,73 292,624,8 1,634,8                 294,259,70 56.2 69. 57,322,5                   贷款
岭工业    2,300.     28.44   80.82                       9.26    9 85     14.22                   与自
区            00                                                                                  筹
前文明    400,00 216,094,8 9,994,3                 226,089,18 56.5 68.                            自筹
90 万吨   0,000.     47.98   39.62                       7.60    2 46                             资金
矿井技        00
改工程
五阳地    1,277, 199,221,0 119,103 11,661,355      306,663,05 26.0 26.                            自筹
面瓦斯    419,90     14.37 ,400.33        .95            8.75    2 02                             资金
预抽井      0.00
(135 口
井)
漳村西    740,77 194,223,8 64,584,                 258,808,68 34.9 38. 41,688,9     9,251,104.2 5. 贷款
扩区工    3,100.     31.97 851.52                        3.49    4 53     39.99               0 52 与自
程            00                                                                                   筹
大木厂    813,21 111,885,8 77,505,                 189,391,57 23.2 24.                             自筹
90 万吨   6,600.     10.61 765.23                        5.84    9 19                              资金
矿井技        00
改工程
潞宁 3#   2,701, 114,378,5 836,000                 115,214,56 4.27 11. 15,642,5                   贷款
煤层配    313,90     66.51     .00                       6.51      87     32.24                   与自
采          0.00                                                                                  筹
元丰吕    163,92 114,161,3 8,943,2                 123,104,63 75.1 78                             自筹
梁临县    1,400.     63.55   71.55                       5.10                                     资金
姚家山        00
探矿工

本源生    405,19 57,758,59 119,547                 177,190,19 43.7 46.                            自筹
态农业    7,400.      5.00 ,004.13                       9.13    6 12                             资金
示范园        00
工程
王庄北    719,03 112,763,8 5,431,8 25,576,814      92,618,859 79.1 80.                            自筹
栗风井    0,000.     69.92   04.45        .96             .41    46                               资金
工程          00
常兴矿    120,00 109,502,9 30,731, 140,234,28                     116. 100                        自筹
井开拓    0,000.     78.02 310.00        8.02                       86                            资金
延伸工        00




                                                    99 / 171
                                                2016 年年度报告


余吾文   782,20 108,431,3 -940,00                  107,491,31 13.7 16. 16,805,820
体活动   7,500.     17.72    0.00                        7.72    4 98         .17
中心         00
         19,163 7,398,168 1,430,1 4,496,347,       4,331,840, /   /    1,076,909, 186,957,752 /   /
 合计    ,181,8   ,750.67 35,107.     898.98           559.48              101.28         .86
          00.00                79


          (3). 本期计提在建工程减值准备情况:
          √适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                    项目                  本期计提金额                    计提原因
          大木厂 90 万吨矿井技改工                37,045,620.71 减量重组矿井评估减值
          程
          忻岭 60 万吨矿井技改工程                   15,291,236.71 减量重组矿井评估减值
          忻丰 60 万吨矿井技改工程                    5,166,274.79 减量重组矿井评估减值
                    合计                             57,503,132.21               /

          其他说明
          √适用 □不适用

          注 1:黑龙关技改项目、潞安焦化亚晋技改项目、静安技改工程本年增加中含在本年结算的
          部分工程,结算金额小于以前年度暂估工程进度款而调整的金额。

          注 2:上庄技改工程、元丰吕梁临县姚家山探矿工程、前文明技改工程、静安技改工程、大汉沟
          技改工程目前暂缓建设。

          21、 工程物资
          √适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                     项目                      期末余额                      期初余额
          专用材料                                   1,047,987.06                    1,047,987.06
                     合计                            1,047,987.06                    1,047,987.06



          22、 固定资产清理
          □适用 √不适用



          23、 生产性生物资产
          (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
          □适用√不适用
          (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
          □适用 √不适用
          其他说明
          □适用 √不适用


                                                   100 / 171
                                                     2016 年年度报告


             24、 油气资产
             □适用 √不适用

             25、 无形资产
             (1). 无形资产情况
             √适用 □不适用
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                            非
                                            专
项目          土地使用权        专利权      利      采矿权             探矿权       财务软件           合计
                                            技
                                            术
一、账
面原

             239,145,311.8     310,000.00        9,397,978,597      119,642,700.0   5,760,629.36   9,762,837,238
1.期                     5                                 .18                  0                            .39
初余

     2          500,000.00                       18,188,394.00                         42,059.83   18,730,453.83
.本期
增加
金额
         (      500,000.00                       18,188,394.00                         42,059.83   18,730,453.83
1)购

         (
2)内
部研

         (
3)企
业合
并增




3.本
期减
少金

         (
1)处



    4.       239,645,311.8     310,000.00        9,416,166,991      119,642,700.0   5,802,689.19   9,781,567,692
期末                     5                                 .18                  0                            .22
余额
二、累
计摊

                                                        101 / 171
                                                2016 年年度报告


     1         23,809,481.99   157,583.13   713,898,551.1                      2,692,313.09   740,557,929.3
.期初                                                   3                                                 4
余额
     2          5,007,379.53    30,999.96   140,156,153.3                       725,345.76    145,919,878.5
.本期                                                   1                                                 6
增加
金额
          ( 5,007,379.53       30,999.96   140,156,153.3                       725,345.76    145,919,878.5
1)计                                                   1                                                 6



     3
.本期
减少
金额

(1)处



      4        28,816,861.52   188,583.09   854,054,704.4                      3,417,658.85   886,477,807.9
.期末                                                   4                                                 0
余额
三、减
值准

      1
.期初
余额
      2                                     169,215,500.0                                     169,215,500.0
.本期                                                   0                                                 0
增加
金额
          (                                169,215,500.0                                     169,215,500.0
1)计                                                   0                                                 0



     3
.本期
减少
金额
          (
1)处



      4                                     169,215,500.0                                     169,215,500.0
.期末                                                   0                                                 0
余额
四、账
面价

               210,828,450.3   121,416.91   8,392,896,786      119,642,700.0   2,385,030.34   8,725,874,384
                                                   102 / 171
                                               2016 年年度报告


1.期               3                                   .74                  0                            .32
末账
面价

       215,335,829.8     152,416.87        8,684,080,046         119,642,700.0   3,068,316.27   9,022,279,309
2.期               6                                 .05                     0                            .05
初账
面价



       (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况:
       □适用 √不适用
       其他说明:
       √适用 □不适用
            (1)本年增加的累计摊销中,本年摊销 145,919,878.56 元。
            (2)年末无用于抵押或担保的无形资产。
            (3)无形资产的其他说明:
            1)本集团子公司元丰矿业公司土地使用权的说明:元丰矿业公司已与山西临县国土资
        源局签订《国有建设用地使用权出让合同》,并于 2011 年 3 月 11 日取得临县国土资源局颁
        发的《建设用地批准书》,尚未取得土地使用权证。
            2)截止 2016 年 12 月 31 日,潞宁煤业公司所持采矿权证上采矿权人仍为山西潞安矿业
       (集团)有限责任公司,但实际使用人为潞宁煤业公司。
            (4)无形资产的受限情况详见七、76 所有权或使用权受到限制的资产。
       26、 开发支出
       □适用 √不适用

       27、 商誉
       (1). 商誉账面原值
       √适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                   本期增加                     本期减少
  被投资单位名称或形成
                               期初余额        企业合并                                          期末余额
      商誉的事项                                                            处置
                                               形成的
  上庄煤业公司               50,789,528.64                                                       50,789,528.64
  静安煤业公司               82,465,508.25                                                       82,465,508.25
                            133,255,036.89                                                       133,255,036.8
          合计
                                                                                                             9

       (2). 商誉减值准备
       √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
       被投资单位名称                           本期增加                  本期减少
       或形成商誉的事        期初余额                                                      期末余额
                                              计提                      处置
             项
       上庄煤业公司        50,789,528.64                                                    50,789,528.64
                                                     103 / 171
                                         2016 年年度报告


 静安煤业公司        82,465,508.25                                             82,465,508.25
      合计          133,255,036.89                                            133,255,036.89

 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
 □适用 √不适用

 其他说明
 □适用 √不适用
 28、 长期待摊费用
 √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
    项目          期初余额     本期增加金额      本期摊销金额    其他减少金额     期末余额
土地租赁费      8,091,335.70       35,000.00       633,812.76                   7,492,522.94
采矿权使用费    1,330,000.00                         74,500.00                  1,255,500.00
    合计        9,421,335.70         35,000.00     708,312.76                   8,748,022.94

 29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
 (1). 未经抵销的递延所得税资产
 √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                  期末余额                             期初余额
        项目           可抵扣暂时性差     递延所得税                            递延所得税
                                                           可抵扣暂时性差异
                             异               资产                                  资产
   资产减值准备        335,477,441.16   24,328,135.53        187,129,294.77    37,008,757.33
   内部交易未实现
 利润
   可抵扣亏损
 应付职工薪酬          154,295,698.65     25,608,382.61      133,888,175.95    22,056,042.60
 递延收益               21,956,601.04      4,502,174.16       21,103,584.47     4,541,221.67
 固定资产              214,517,777.74     52,214,360.87      937,567,131.24   169,401,351.39
 其他应付款                                                    1,100,000.00       275,000.00
 长期应付款             11,174,803.44      1,571,271.65       12,649,489.84     1,483,614.77
 预付账款                                                      5,369,720.13       805,458.02
 存货                    2,113,005.11        357,094.56        5,002,733.00       750,409.95
       合计            739,535,327.14    108,581,419.38    1,303,810,129.40   236,321,855.73

 (2). 未经抵销的递延所得税负债
 □适用 √不适用
 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
 □适用 √不适用
 (4). 未确认递延所得税资产明细
 √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
            项目                          期末余额                        期初余额
 可抵扣暂时性差异                             225,171,645.17                  154,622,507.03
 可抵扣亏损                                   980,921,487.74                  860,053,926.93

                                            104 / 171
                                    2016 年年度报告


           合计                        1,206,093,132.91                     1,014,676,433.96

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
       年份              期末金额                   期初金额               备注
2016                                                414,581,495.86
2017                     962,810,849.99             962,810,849.99
2018                     921,034,350.02             921,034,350.02
2019                     762,847,880.47             762,847,880.47
2020                     378,941,131.36             378,941,131.36
2021                     898,051,739.10
       合计            3,923,685,950.94            3,440,215,707.70              /

30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                   期末余额                             期初余额
预付设备款                                 30,106,186.22                       27,896,778.52
预付土地出让金                             76,467,906.52                       67,218,557.58
预付投资款                               101,167,541.53                       101,167,541.53
            合计                         207,741,634.27                       196,282,877.63

31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                   期末余额                             期初余额
质押借款                                                                    494,000,000.00
抵押借款
保证借款                                500,000,000.00                      770,000,000.00
信用借款                              6,505,350,000.00                    4,624,350,000.00
              合计                    7,005,350,000.00                    5,888,350,000.00



(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用


                                       105 / 171
                                   2016 年年度报告




33、 衍生金融负债
□适用 √不适用

34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
        种类                    期末余额                        期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                        4,800,310,000.00                3,395,480,000.00
        合计                        4,800,310,000.00                3,395,480,000.00
注:年末无已到期未支付的应付票据。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
           项目                    期末余额                       期初余额
1 年以内                            7,767,842,481.28                5,794,619,386.29
1-2 年                              1,270,197,807.53                1,229,910,609.05
2-3 年                                788,353,602.85                  951,904,899.03
3 年以上                            1,810,884,912.40                1,090,749,334.16
           合计                    11,637,278,804.06                9,067,184,228.53

(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
            项目                       期末余额                未偿还或结转的原因
山西潞安机械有限责任公司                 443,299,230.90    未结算
山西潞安工程有限公司                     353,942,043.41    未结算
潞城市亚晋焦化有限公司                   242,165,611.91    未结算
潞城市潞安亚晋焦化有限公司               213,878,920.00    未结算
山西潞安矿业(集团)有限责任公           133,303,254.17    未结算

            合计                        1,386,589,060.39               /

其他说明
□适用 √不适用

36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
           项目                     期末余额                      期初余额
1 年以内                              1,046,211,828.03                449,319,739.55
1-2 年                                    7,926,722.77                 25,465,065.00
2-3 年                                    7,296,646.24                  8,389,142.36
3 年以上                                 18,412,118.95                 15,193,974.46
                                      106 / 171
                                                 2016 年年度报告


                   合计                             1,079,847,315.99                  498,367,921.37

        (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
        √适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                    项目                           期末余额                  未偿还或结转的原因
        长安益阳发电有限公司                             4,800,925.83    未结算
        长治市光鑫物资有限公司                           3,642,946.64    未结算
        宁武县路兴洗煤有限责任公司                       2,559,413.61    未结算
        宁武县众鑫洗煤有限责任公司                       1,440,300.24    未结算
        山西皓特煤制品有限公司                           1,078,110.70    未结算
                    合计                               13,521,697.02                 /

        (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况:
        □适用 √不适用
        其他说明
        □适用 √不适用

        37、 应付职工薪酬
        (1).应付职工薪酬列示:
        √适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
            项目                期初余额                本期增加             本期减少         期末余额
一、短期薪酬                  671,165,131.91        3,339,069,517.53     3,190,649,262.38   819,585,387.06
二、离职后福利-设定提存计划    54,438,179.60          535,330,812.19       156,391,734.61   433,377,257.18
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
                              725,603,311.51        3,874,400,329.72     3,347,040,996.99     1,252,962,644.2
           合计
                                                                                                            4

        (2).短期薪酬列示:
        √适用 □不适用
                                                                                单位:元   币种:人民币
           项目                 期初余额               本期增加            本期减少           期末余额
 一、工资、奖金、津贴和补     431,889,099.46        2,717,326,346.9     2,853,956,208.5    295,259,237.93
 贴                                                               9                   2
 二、职工福利费                                      189,424,942.44      189,424,942.44
 三、社会保险费                  35,615,248.82       195,616,250.59       88,263,314.96    142,968,184.45
 其中:医疗保险费                35,455,511.56       165,511,278.09       63,290,152.60    137,676,637.05
       工伤保险费                                     29,078,544.04       23,967,650.03      5,110,894.01
       生育保险费                 159,737.26           1,026,428.46        1,005,512.33        180,653.39
 四、住房公积金                   198,000.00         150,312,494.00        4,929,580.00    145,580,914.00
 五、工会经费和职工教育经     203,462,783.63          86,389,483.51       54,075,216.46    235,777,050.68
 费
 六、短期带薪缺勤
 七、短期利润分享计划
           合计               671,165,131.91        3,339,069,517.5     3,190,649,262.3    819,585,387.06

                                                    107 / 171
                                         2016 年年度报告


                                                           3                8

     (3).设定提存计划列示
     √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
       项目              期初余额             本期增加            本期减少         期末余额
1、基本养老保险         49,054,709.77        504,401,570.61     152,079,395.54   401,376,884.84
2、失业保险费            5,297,975.83         30,929,241.58       4,226,845.07    32,000,372.34
3、企业年金缴费              85,494.00                               85,494.00
       合计             54,438,179.60        535,330,812.19     156,391,734.61   433,377,257.18

     其他说明:
     □适用 √不适用

     38、 应交税费
     √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                 项目                      期末余额                      期初余额
     增值税                                    370,810,081.70                141,565,279.28
     消费税
     营业税                                        101,795.53                    157,223.64
     企业所得税                                373,057,151.29                 29,974,472.92
     个人所得税                                 36,091,281.92                 45,964,494.15
     城市维护建设税                             14,452,028.64                  6,028,433.61
     教育费附加                                 12,056,227.45                  5,737,254.48
     地方教育费附加                              8,156,876.96                  3,007,530.83
     价格调节基金                                  102,739.67                    101,671.38
     可持续发展基金                             13,384,794.12                 13,607,753.32
     房产税                                      8,617,814.61                  4,719,630.41
     矿产资源补偿费                                133,746.30                    196,161.69
     水资源费                                   46,894,885.24                 27,162,813.96
     资源税                                    264,169,207.41                104,098,058.75
     印花税                                      4,904,540.75                  3,156,138.87
     其他地方性税费                             13,325,316.14                  8,173,285.30
                 合计                        1,166,258,487.73                393,650,202.59




     39、 应付利息
     √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                   项目                      期末余额                    期初余额
     分期付息到期还本的长期借款利息
     企业债券利息
     短期借款应付利息                          32,477,784.99                    31,199,937.97
     划分为金融负债的优先股\永续债
     利息

                                            108 / 171
                                     2016 年年度报告


                合计                        32,477,784.99                     31,199,937.97

重要的已逾期未支付的利息情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用


40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
          项目                         期末余额                    期初余额
西营镇镇政府                                 1,576,513.33                1,576,513.33
          合计                               1,576,513.33                1,576,513.33
其他说明,包括重要的超过 1 年未支付的应付股利,应披露未支付原因:
西营镇镇政府未领取。

41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额                       期初余额
资源整合款                                421,043,325.38                 424,886,755.28
拆迁补偿                                   88,147,790.04                  90,786,653.20
借款                                       28,644,779.72                  29,661,500.00
收取押金                                   62,930,584.33                  74,855,337.33
股权转让款                                 33,400,000.00                  33,400,000.00
备用金                                      7,682,931.72                   3,708,811.27
其他往来款                                401,512,391.63                 312,933,533.95
             合计                       1,043,361,802.82                 970,232,591.03

(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
           项目                       期末余额                  未偿还或结转的原因
山西潞安矿业(集团)有限责                244,102,934.48    协议未履行完毕
任公司
山西蒲县南湾强肥煤业有限                   52,387,980.00    协议未履行完毕
责任公司
崔建宏                                     33,400,000.00    协议未履行完毕
黑龙邱寅峰                                 31,900,000.00    协议未履行完毕
襄垣县侯堡镇人民政府                       27,018,679.00    协议未履行完毕
           合计                           388,809,593.48                  /

其他说明
□适用 √不适用



                                        109 / 171
                                    2016 年年度报告


42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用



43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
            项目                      期末余额                     期初余额
1 年内到期的长期借款                    2,937,147,800.00             2,489,400,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款                 1,708,123,833.41              1,552,545,267.10
            合计                       4,645,271,633.41              4,041,945,267.10
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用


45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
             项目                      期末余额                    期初余额
保证借款                               1,676,340,000.00              1,387,645,100.00
信用借款                               2,953,001,500.00              3,473,844,200.00
             合计                      4,629,341,500.00              4,861,489,300.00

其他说明,包括利率区间:
√适用 □不适用

   上述长期借款年利率区间为 4.75%到 14.04%。



46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明:
□适用 √不适用


(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明:
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
                                       110 / 171
                                       2016 年年度报告


□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用


其他说明:
□适用 √不适用


47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款:
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
             项目                            期初余额                    期末余额
融资租赁款                                     1,826,548,184.96            2,202,057,313.76
采矿权价款                                       645,430,530.09              893,408,041.29
合计                                           2,471,978,715.05            3,095,465,355.05

其他说明:
□适用 √不适用


48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用

49、 专项应付款
□适用 √不适用

50、 预计负债
□适用 √不适用

51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种人民币
    项目            期初余额      本期增加          本期减少      期末余额      形成原因
政府补助        83,395,272.64 3,000,000.00 8,191,583.45 78,203,689.19
    合计        83,395,272.64 3,000,000.00 8,191,583.45 78,203,689.19              /

涉及政府补助的项目:
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
  负债项目        期初余额     本期新增补助 本期计入营业 其他变      期末余额   与资产相关/
                                   金额     外收入金额     动                   与收益相关

                                             111 / 171
                                   2016 年年度报告


技改贷款财政 7,287,323.49                 627,477.66    6,659,845.83 资产
贴息(煤矿安全
改造项目)
污染治理项目 1,181,228.07                 176,000.00    1,005,228.07 资产
环保专项资金
(漳村矿)
环保治理资金 2,260,000.00                 670,000.00    1,590,000.00 资产
(弘峰焦化公
司)
低浓度瓦斯及 1,634,358.87                  77,961.36    1,556,397.51 资产
余热利用项目
(五阳矿
4*500GF1-3RW)
伊田煤业公司 1,600,000.00                               1,600,000.00 资产
资源整合专项
拨款
救护大队指挥    138,722.22                 21,666.67      117,055.55 资产
车专项拨款
煤矿安全改造 22,670,000.00              2,050,000.00   20,620,000.00 资产
项目中央预算
内专项资金
五阳矿煤矿乏 3,600,000.00                               3,600,000.00 资产
风(低浓度甲
烷)催化氧化燃
烧制热技术改
造项目
潞安焦化公司 3,666,666.67               2,000,000.00    1,666,666.67 资产
政府补贴(财政
贴息)
潞安焦化公司 3,200,000.00                 800,000.00    2,400,000.00 资产
政府补贴(财政
贴息)
余吾煤业公司 8,000,000.00               1,000,000.00    7,000,000.00 资产
收到的矿产资
源节约与综合
利用奖励资金
本源公司日光 3,215,000.00                               3,215,000.00 资产
温室补贴
贷款财政贴息 20,710,000.00                467,494.36   20,242,505.64 资产
(矿井升级改
造项目)
随车吊运输车    986,000.00                 82,166.64      903,833.36 资产
矿山救护队抢 2,964,133.32                 218,816.76    2,745,316.56 资产
险设备
春秋棚补助款     81,840.00                                 81,840.00 资产
恒温库补助款    200,000.00                                200,000.00 资产
松软低渗煤层               3,000,000.00                 3,000,000.00
地面有效抽采
新技术体系与
产业化开发
                                      112 / 171
                                      2016 年年度报告


合计            83,395,272.64 3,000,000.00 8,191,583.45      78,203,689.19     /




其他说明:
√适用 □不适用

    政府补助情况:


       1)技改贷款财政贴息:系山西省财政厅根据晋财建【2005】573 号文件《关于下达 2005
年国债专项资金基建支出预算(拨款)的通知》下拨的煤矿安全改造项目贷款贴息。此项资
金形成的固定资产于 2010 年交付使用,按照该等固定资产的预计使用年限,将递延收益平均
分摊转入当期损益。

       2)污染治理项目环保专项资金:根据长治市财政局、长治市环境保护局长财综【2006】
137 号文件《关于下达 2006 年第二批污染治理项目市级环保专项资金的通知》以及长治市财
政局、长治市环境保护局长财综【2008】33 号文件《关于下达 2008 年省级第一批污染减排
专项补助资金的通知》的规定,长治市财政局给予漳村煤矿新风井矿井水处理改造项目的拨
款补助。新风井矿井水处理项目于 2010 年交付使用,按照该等资产的预计使用年限,将递延
收益平均分摊转入当期损益。

       3)环保治理资金:系根据长治市财政局、长治市环境保护局长财综【2008】125 号《关
于下达 2008 年市级环保治理项目专项资金的通知》和襄垣县财政局、襄垣县环保局襄财综
【2008】158 号《关于 2008 年环境保护专项治理资金拨付的批复》、襄财预【2007】203 号《关
于 2007 年环境保护专项治理资金拨付的批复》以及襄垣县财政局、襄垣县环保局襄财综【2009】
23 号《关于下达 2009 年县级环保治理项目专项资金的通知》的有关规定,长治市、襄垣县
两级财政局拨付给弘峰焦化公司的环境专项治理资金。地面除尘站于 2010 年投入使用,相对
应的政府补助资金,按照该等资产的预计使用年限,将递延收益平均分摊转入当期损益。

       4)低浓度瓦斯及余热利用项目:系根据山西省财政厅、山西省经济委员会、山西省发展
和改革委员会联合下发的晋财建【2008】639 号《关于下达 2008 年山西省节能专项资金的通
知》的规定,长治市财政局给予本集团五阳矿 4*500GF1-3RW 低浓度瓦斯及余热利用项目的拨
款补助,2010 年 12 月 31 日收到第一笔拨款 140.00 万元,2011 年度收到剩余拨款 60.00 万
元,该项目于 2011 年投入使用,自 2011 年 7 月起将递延收益平均分摊转入当期损益。

       5)蒲县财政局可持续发展基金专项拨款:系根据山西省财政厅晋财建【2009】639 号文
件《关于下达 2009 年煤炭可持续发展基金基建支出预算(拨缴)指标的通知》的规定,临汾
市财政局拨付给伊田煤业公司 2009 年省级煤炭可持续发展基金,专项用于伊田煤业公司资源
整合项目。

       6)救护大队指挥车专项拨款:系根据山西省煤炭工业厅晋煤救发【2011】681 号文件《关
                                         113 / 171
                                    2016 年年度报告



于下达全省矿山救护装备计划的通知》的规定,山西省煤炭工业厅确定了全省矿山救护队装
备配置更新计划,于 2011 年 8 月份拨付给本集团抢险指挥车 1 辆,金额为 26.00 万元,自
2011 年 9 月起将递延收益平均分摊转入当期损益。

    7)煤矿安全改造项目中央预算内专项资金:山西省发展和改革委员会根据晋发改投资发
【2006】773 号文件《山西省发展和改革委员会关于转发<国家发展改革委员会关于下达 2006
年煤矿安全改造项目中央预算内专项资金(国债)投资计划的通知>的通知》下拨的煤矿安全
改造项目资金 2,802.00 万元,该项目已于 2012 年 12 月交付使用,从本年度起按照矿井服务
年限 14 年将递延收益平均分摊转入当期损益。

    8)五阳矿煤矿乏风(低浓度甲烷)催化氧化燃烧制热技术改造项目:由山西省财政厅、
山西省经济委员会联合下发晋财建一【2012】193 号《关于下达 2012 年第一批省级节能专项
资金的通知》,补助项目为煤矿乏风(低浓度甲烷)催化氧化燃烧制热技术改造项目,2013
年 10 月收到专项资金 360.00 万元,截止 2016 年 12 月 31 日该项目未完工。

    9)潞安焦化公司政府补贴(财政贴息):根据山西省财政厅 2013 年 6 月 25 日下达的晋
财建—【2013】106 号文件《山西省财政厅关于下达 2013 年度焦化行业贴息资金的通知》,
对于本集团 2012 年整体收购潞城市隆源焦化有限公司拨付 1,000.00 万元财政贴息。按照该
等固定资产的预计使用年限,将递延收益平均分摊转入当期损益。

    10)潞安焦化公司政府补贴(财政贴息):根据山西省财政厅 2014 年 7 月 11 日下达的晋
财建—【2014】113 号文件《山西省财政厅关于下达 2014 年度焦化行业贴息资金的通知》,
对于本公司焦炉煤气高效利用制化学品项目拨付 400.00 万元财政贴息。按照该类固定资产的
预计使用年限,将递延收益平均分摊转入当期损益。

    11)余吾煤业公司收到的矿产资源节约与综合利用奖励资金:根据山西省财政厅文件晋
财建二【2013】44 号《山西省财政厅关于下达 2013 年矿产资源节约与综合利用奖励资金预
算的通知》,本集团收到财政补助 1,000.00 万元,专项用于提高矿产资源开采回采率、选矿
回收率和综合利用率的技术改造和研究开发。

    12)本源公司日光温室补贴:2013 年度收到屯留县财政支农资金 52.50 万元,2014 收到
269.00 万元,该资金专项用于节能型日光温室的建设,按照该等固定资产的预计使用年限,
将递延收益平均分摊转入当期损益。

    13)贷款财政贴息(矿井升级改造项目):根据山西省财政厅财政贷款晋财建一【2013】
250 号《山西省财政厅关于下达 2013 年煤炭产业升级改造项目中央基建投资预算(拨款)的
通知》,本集团子公司黑龙煤业公司收到煤炭产业升级改造项目贷款专项贴息资金 2,071.00
万元,专项用于黑龙煤业公司 120 万吨技改项目,目前该项目正在建设中。



                                       114 / 171
                                      2016 年年度报告



    14)随车吊运输车:根据山西省煤炭工业厅晋煤救发【2015】411 号文件《关于省政府
为全省骨干矿山救护队补充抢险装备有关事项的通知》的规定,山西省煤炭工业厅确定了全
省矿山救护队装备配置更新计划,于 2015 年 6 月拨付给本公司随车吊运输车 2 辆,金额为
98.60 万元。按照固定资产的预计使用年限,将递延收益按平均年限法摊销,计入当期损益。

    15)矿山救护队抢险设备:根据山西省煤炭工业厅晋煤救发【2015】411 号文件《关于
省政府为全省骨干矿山救护队补充抢险装备有关事项的通知》的规定,山西省煤炭工业厅确
定了全省矿山救护队装备配置更新计划,于 2015 年 6 月拨付给本公司破拆工具 1 台,矿用排
水管 2000 米,快速支撑支护设备 10 套,矿用潜水泵 6 台,叉车 1 台,金额合计 303.18 万元,
按照固定资产的预计使用年限,将递延收益平均分摊转入当期损益。

    16)春秋棚补助款:根据长治市农业委员会长农财发【2014】47 号文件《关于下达 2014
年上半年新建(扩建)设施农业补贴资金使用计划的通知》的规定,本集团三级子公司本源
生态公司于 2015 年收到补贴资金 81,840.00 元。

    17)恒温库补助款:根据长治市农业委员会长农财发【2015】1 号文件《关于下达 2014
年上半年新建(扩建)设施农业补贴资金使用计划的通知》的规定,本集团三级子公司本源
生态公司于 2015 年收到补贴资金 200,000.00 元。

    18)松软低渗煤层地面有效抽采新技术体系与产业化开发:根据山西省财政厅以及山西
省科学技术厅晋财教【2011】252 文件《关于下达科技重大专项 2011 年度计划项目资金的通
知》的规定,2016 年由集团公司代收后拨付本集团。



52、 其他非流动负债
□适用 √不适用

53、 股本
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                                      本次变动增减(+、一)
               期初余额        发行         公积金                         期末余额
                                      送股             其他    小计
                               新股           转股
股份总      2,991,409,200.00                                           2,991,409,200.00
  数


54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
                                         115 / 171
                                             2016 年年度报告


      其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
      □适用 √不适用

      其他说明:
      □适用 √不适用

      55、 资本公积
      √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
            项目          期初余额            本期增加         本期减少          期末余额
      资本溢价(股本溢 587,210,584.68                                          587,210,584.68
      价)
      其他资本公积      852,147,870.50                                         852,147,870.50
            合计      1,439,358,455.18                                       1,439,358,455.18



      56、 库存股
      □适用 √不适用



      57、 其他综合收益
      □适用 √不适用



      58、 专项储备
      √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
        项目                 期初余额         本期增加         本期减少          期末余额
煤炭安全生产费用         1,807,399,278.53 1,058,283,846.47 1,452,917,905.50 1,412,765,219.50
煤矿维简费                 486,205,218.24 220,558,341.65     114,575,740.40    592,187,819.49
环境恢复治理保证金         179,886,966.76                     11,087,272.91    168,799,693.85
煤矿转产发展资金            14,101,685.49                                       14,101,685.49
        合计             2,487,593,149.02 1,278,842,188.12 1,578,580,918.81 2,187,854,418.33

      其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
         (1)本年已使用煤炭安全生产费用 1,452,917,905.50 元,其中属于资本性支出并形成固
      定资产计 5,202,982.76 元,属于费用性支出计 1,447,714,922.74 元;
         (2)本年已使用煤矿维简费 114,575,740.40 元,其中属于资本性支出并形成固定资产计
      2,324,414.54 元,属于费用性支出计 112,251,325.86 元;
         (3)本年已使用环境恢复治理保证金 11,087,272.91 元,均属于费用性支出。

      59、 盈余公积
      √适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
            项目             期初余额          本期增加        本期减少          期末余额
      法定盈余公积      2,297,781,533.76   158,553,170.91                   2,456,334,704.67
                                                116 / 171
                                        2016 年年度报告


     合计         2,297,781,533.76   158,553,170.91                        2,456,334,704.67
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                               本期                         上期
调整前上期末未分配利润                          8,546,746,393.92            9,233,931,858.55
调整期初未分配利润合计数(调增+,
调减-)
调整后期初未分配利润                            8,546,746,393.92            9,233,931,858.55
加:本期归属于母公司所有者的净利                  857,140,868.23              103,019,497.45

减:提取法定盈余公积                              158,553,170.91               19,341,822.08
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                                             80,537,940.00
    转作股本的普通股股利                                                      690,325,200.00
期末未分配利润                                  9,245,334,091.24            8,546,746,393.92

61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                           本期发生额                                  上期发生额
   项目
                  收入                 成本                     收入               成本
 主营业务   13,534,518,191.74    8,322,348,175.11         10,617,907,931.64 6,936,265,551.48
 其他业务      694,850,142.99      635,916,197.90            537,489,305.45    512,254,066.43
   合计     14,229,368,334.73    8,958,264,373.01         11,155,397,237.09 7,448,519,617.91



62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
            项目                        本期发生额                      上期发生额
消费税
营业税                                          1,380,076.30                    2,118,560.64
城市维护建设税                                 59,217,172.41                   45,947,443.28
教育费附加                                     47,619,562.91                   34,888,398.01
地方教育费附加                                 31,433,021.63                   22,619,191.13
资源税                                        941,255,249.62                  733,425,257.93
房产税                                         24,701,856.27
土地使用税                                     10,503,016.13
车船使用税                                        406,662.17
印花税                                          9,014,692.20
文化建设费                                                                        823,118.81
            合计                            1,125,531,309.64                  839,821,969.80




                                           117 / 171
                                   2016 年年度报告


    注:本年税金及附加较上年增加项目,系根据财政部印发《增值税会计处理规定》(财会
【2016】22 号),将 2016 年 5-12 月的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税重分类到
税金及附加,未调整上期对比数据。




63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
            项目                       本期发生额                    上期发生额
职工薪酬                                    18,880,422.19                 33,339,628.12
业务费                                       6,753,085.29                  6,245,582.28
运输费                                     158,116,069.56                 44,540,851.91
装卸费                                       1,613,157.29                  1,725,778.84
修理费                                         246,989.90                     77,911.59
差旅费                                       3,093,526.64                  2,883,194.94
租赁费                                       3,880,733.36                  2,636,128.26
材料及低值易耗品摊销                         1,105,732.04                  1,149,821.28
会议费                                       1,878,538.43                  5,637,970.54
运销服务费                                  86,398,730.84                128,402,832.41
其他                                         9,633,059.45                  7,044,259.21
            合计                           291,600,044.99                233,683,959.38




64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                   项目                      本期发生额                上期发生额
材料及低值易耗品                                 20,276,769.77            22,828,963.55
职工薪酬                                       687,979,445.32            722,285,256.76
电费                                             20,320,055.99            18,969,636.02
折旧费                                           81,244,934.92           118,417,589.47
修理费                                         254,244,444.45            170,773,482.03
咨询及审计费                                     25,659,413.57            11,610,697.04
诉讼费                                              775,951.93               506,028.23
排污费                                           56,881,965.46            62,909,558.82
办公费                                           53,397,306.74            44,447,200.10
水费                                              8,386,382.60             8,684,038.02
取暖费                                            3,417,715.31             3,359,976.72
技术开发费                                       73,292,164.13           384,985,715.58
租赁费                                           20,009,059.09            22,309,045.29
差旅费                                           20,361,347.27            22,805,177.18
会议费                                            2,205,955.65             2,617,425.50
业务招待费                                        5,631,721.95             4,455,008.00
出国人员经费                                        188,418.70               610,982.00

                                      118 / 171
                               2016 年年度报告


保险费                                        5,915,436.41              13,774,143.84
运输费                                        3,036,323.64               5,271,326.70
无形资产摊销                                143,559,046.16              98,173,383.26
警卫消防费                                   31,314,782.45              33,538,560.55
税金                                         11,325,293.51              49,586,403.37
绿化费                                       19,244,634.59              10,240,508.87
董事会费                                        926,639.62                 957,687.99
土地使用费                                      600,000.00                 612,378.00
地方规费                                      6,017,011.63               6,785,981.16
劳务费                                        7,527,526.38               3,209,410.30
宣传广告费                                      519,411.52               2,315,134.19
仓储费                                       17,040,000.00              14,510,000.00
其他                                         87,188,766.18              26,713,263.70
合计                                      1,668,487,924.94           1,888,263,962.24




65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币
                  项目                   本期发生额              上期发生额
利息支出                                    806,092,951.13          677,051,975.04
减:利息收入                               -119,931,871.47         -160,972,214.83
加:汇兑损失
加:其他支出                                   26,112,363.73             6,489,500.35
合计                                          712,273,443.39           522,569,260.56




66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
                项目              本期发生额                       上期发生额
一、坏账损失                          88,577,249.86                      43,189,393.22
二、存货跌价损失                       6,648,600.87                       3,102,074.72
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失                   1,444,875.52
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失                  57,503,132.21
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失               169,215,500.00
十三、商誉减值损失                                     &n