凤凰网首页 手机凤凰网

凤凰卫视
  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
免费注册
广发证券(000776)违规记录 资产抵押股权冻结
公告日期
诉讼仲裁 公告日期:2016-11-28
违规行为 2015年8月24日,广发证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(鄂证调查字2015023号)。因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。 2014年9月4日,广发证券对杭州恒生网络技术服务有限责任公司HOMS系统(以下简称HOMS系统)开放接入,2014年12月5日,广发证券上海分公司对该系统开放专线接入,2015年5月19日,专线连通。2015年3月30日,广发证券上海分公司为上海铭创软件技术有限公司FPRC系统(以下简称FPRC系统)安装第三个交易网关。对于上述外部接入的第三方交易终端软件,广发证券未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解。 截至调查日,广发证券共有123个使用HOMS系统、FPRC系统接入的主账户。其中使用HOMS系统接入的主账户113个(下挂虚拟账户或子账户16,427个),使用FPRC系统接入的主账户10个(下挂虚拟账户或子账户2,883个)。广发证券未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。
违规类别 未及时披露公司重大事项;未依法履行其他职责
处分措施 对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款。
处分类别 责令整改;处以警告;罚款
处理单位 中国证券监督管理委员会
相关法规 《证券公司监督管理条例》
违规开始年度 2013
违规结束年度 2015
诉讼仲裁 公告日期:2007-06-05
违规行为 2006年5月17日,吉林敖东药业集团股份有限公司为收购深圳国际信托投资有限公司持有的本公司18.83%的股权,与深国投、深圳庆安投资有限公司、吉林省交通投资开发公司等收购中的债权债务安排达成协议,根据《四方协议》的约定,吉林敖东和深国投就股权转让的权利义务安排达成一致。根据《四方协议》及其附件《股权转让协议书》实施上述股权转让后,深国投将不再持有本公司的股权,吉林敖东持有本公司46.15%的股权,因此,《四方协议》其附件《股权转让协议》是吉林敖东实施对本公司的收购而与相关方达成的收购协议,本公司董事会秘书张洪军参与了上述《四方协议》的签订,并向董事长郭仁堂进行汇报,因此,本公司相关信息披露主要负责人员知悉上述大股东拟进行的收购行动,吉林敖东通过《四方协议》其附件《股权转让协议》拟进行的收购行动,将导致延边公路的大股东即吉林敖东持有的股份发生较大变化,延边公路应当按上述规定进行报告和公告,但延边公路直至6月22日才作出《股东增持股份的提示性公告》,未及时履行报告义务,信息披露不及时。
违规类别 未及时披露公司重大事项
处分措施 2007-6-21:证监会决定如下: 一、责令延边公路改正虚假陈述行为,给予警告,并处以50万元罚款。 二、对延边公路上述违法行为的直接负责的主管人员董事长郭仁堂给予警告,并处以10万元罚款;对延边公路上述违法行为的其他责任人员张洪军给予警告,并处以5万元罚款。
处分类别 公开处罚、处以警告
处理单位 中国证券监督管理委员会
相关法规 《证券法》《中华人民共和国行政处罚法》
违规开始年度 2006
违规结束年度 2006
数据加载中...
prevnext
手机查看股票