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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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同花顺(300033)违规记录 资产抵押股权冻结
公告日期
诉讼仲裁 公告日期:2017-08-05
违规行为 2017 年 7 月 14 日,公司控股子公司浙江同花顺网络科技有限公司(以下简称“网络科技”)因涉嫌违反《证券法》等法律法规的有关规定,被中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)立案调查。2017 年 7 月 21 日,网络科技收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》(浙处罚字[2017]6 号)
违规类别 未依法履行其他职责
处分措施 对浙江同花顺网络科技有限公司责令整改,并处以 20 万元罚款。
处分类别 行政处罚
处理单位 中国证券监督管理委员会
相关法规 《证券法》
违规开始年度 2017
违规结束年度 2017
诉讼仲裁 公告日期:2016-11-28
违规行为 公司开发运营的资产管理系统,包含子账户开立、提供委托交易、存储、查询等多种具有证券业务属性的功能。公司明知其客户经营方式,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售该系统,提供相关服务,并获取收益的行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定,构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。时任公司副总经理朱志峰为直接负责的主管人员、产品经理郭红波为其他直接责任人员。
违规类别 未依法履行其他职责
处分措施 (一)没收公司违法所得2,176,997.22元,并处以6,530,991.66元罚款; (二)对朱志峰给予警告,并处以10万元罚款; (三)对郭红波给予警告,并处以5万元罚款。
处分类别 处以警告;罚款
处理单位 中国证券监督管理委员会
相关法规 《中华人民共和国证券法》
违规开始年度 2015
违规结束年度 2015
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